1、安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案安平县开发区道路排水绿化（安平县开发区道路排水绿化（PPPPPP）一期工程）一期工程实施方案实施方案筑城河北建设投资咨询有限公司筑城河北建设投资咨询有限公司二一六年二一六年七七月月安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案目录目录一、项目概况一、项目概况.1（一）项目基本情况（一）项目基本情况.11.项目属性项目属性.12.项目建设背景项目建设背景.13.项目现状项目现状.24.建设意义和必要性建设意义和必要性.35.公共产品与服务内容公共产品与服务内容.36.采用采用 PPP 模式的必2、要性模式的必要性.47.采用采用 PPP 模式的可行性模式的可行性.5（二）经济技术指标（二）经济技术指标.61.项目建设内容项目建设内容.62.资产范围和投资规模资产范围和投资规模.73.主要产出说明和资金来源主要产出说明和资金来源.7（三）项目公司股权情况（三）项目公司股权情况.8（四）项目协调机制与实施机构（四）项目协调机制与实施机构.91.项目协调机制项目协调机制.9安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案2.项目实施机构项目实施机构.10二、编制原则及依据二、编制原则及依据.11（一）编制原则（一）编制原则.111.平等合作原则平等合作原则.112.公平效率原则公平效率原则3、.113.兼顾灵活兼顾灵活.114.维护公益维护公益.12（二）编制依据（二）编制依据.12三、风险分担基本框架三、风险分担基本框架.15（一）风险分担原则（一）风险分担原则.151.风险最优分配原则风险最优分配原则.152.风险与收益对等原则风险与收益对等原则.153.风险可控原则风险可控原则.15（二）风险分配流程（二）风险分配流程.16（三）本项目重点风险分析（三）本项目重点风险分析.17（四）本项目风险分配机制（四）本项目风险分配机制.18安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案（五）风险防范措施（五）风险防范措施.211.风险防范原则风险防范原则.212.风险防范措施风险防4、范措施.22四、项目运作方式四、项目运作方式.24五、项目交易结构五、项目交易结构.25（一）投融资结构（一）投融资结构.251.投资结构投资结构.252.融资安排融资安排.263.资产权属资产权属.27（二）回报机制（二）回报机制.271.回报机制的分类回报机制的分类.282.设置回报机制的基本原则和主要因素设置回报机制的基本原则和主要因素.293.项目回报机制项目回报机制.304.股东回报机制股东回报机制.315.激励相容机制激励相容机制.31（三）相关配套安排（三）相关配套安排.32六、合同体系六、合同体系.33安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案（一）（一）PPPPPP 5、项目合同体系项目合同体系.33（二）项目合同主要条款（二）项目合同主要条款.33七、监管架构七、监管架构.41（一）授权关系（一）授权关系.41（二）项目监管主体（二）项目监管主体.41（三）项目监管内容和方式（三）项目监管内容和方式.42八、核心边界条件八、核心边界条件.47（一）权利义务边界（一）权利义务边界.471.业务范围业务范围.472.资产权属资产权属.473.政府付费方式政府付费方式.48（二）交易商务条件（二）交易商务条件.481.合同期限合同期限.482.产出说明产出说明.48（三）履约保障机制（三）履约保障机制.491.强制保险方案强制保险方案.49安平县开发区道路排水绿化6、（PPP）一期工程实施方案2.履约保函体系履约保函体系.49（四）调整衔接机制（四）调整衔接机制.501.应急预案应急预案.502.临时接管临时接管.513.提前终止及补偿提前终止及补偿.514.股权转让限制股权转让限制.535.合同修约合同修约.536.合同展期合同展期.547.改扩建或提标改扩建或提标.54九、项目采购九、项目采购.56（一）项目采购方式的选择（一）项目采购方式的选择.561.公开招标公开招标.562.邀请招标邀请招标.573.竞争性谈判竞争性谈判.574.单一来源采购单一来源采购.585.竞争性磋商竞争性磋商.58（二）本项目的采购方式（二）本项目的采购方式.58（三）社7、会资本的资格条件（三）社会资本的资格条件.59安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案十、项目实施十、项目实施.61（一）实施计划（一）实施计划.61（二）项目实施过程中的关键环节（二）项目实施过程中的关键环节.65十一、项目效益分析十一、项目效益分析.67（一）相关参数（一）相关参数.671.评价期及评价基年评价期及评价基年.672.财务基准收益率财务基准收益率.67（二）资金来源与融资方案（二）资金来源与融资方案.67（三）成本测算（三）成本测算.671.测算取值及其说明测算取值及其说明.672.成本费用估算成本费用估算.68十二、绩效考核十二、绩效考核.73十三、结语十三、结语8、.84安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案1一、项目概况（一）项目基本情况（一）项目基本情况1.项目属性项目属性项目名称：安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程项目建设地点：河北省安平县项目建设规模：建设内容主要包括经六路、经七路、纬三路和平安街的道路工程、排水工程、绿化工程及相关配套设施。道路总长 3349.21 米，排水工程全长 6698.42 米。2.项目建设背景项目建设背景目前，从综合实力和发展水平看，安平县属于欠发达地区。其主要原因是基础条件差，底子薄，过去长期受资源、能源、水源和交通条件的制约，国家在这里投资较少，科技教育相对落后，开放较晚。要想提高经济效益，实现9、经济的腾飞，前提是搞好交通、能源、通讯和水源等城市基础设施的建设。由于国家级几项重大型工程的实施，给安平县的基础设施带来了很大的改变，使安平县具备了实现城市规划目标的条件，也使其进入了一个新的发展阶段。但是，城市道路功能的不完善，使已建成的基础设施不能完全发挥作用，城市道路功能的不足已成为制约安平县发展的瓶颈，成为制约安平县实现城市总体规划目标的主要因素。为了实现安平县城市规划目标，使安平县在改革开放的大好时机中迅速起飞，加快城市道路工程建设不仅是必要的，而且是及时的。安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案23.项目现状项目现状（1）道路现状本项目的经六路、经七路、纬三路和平安街为10、安平县工业园东区的主要道路，随着工业区工业的发展，一些企业都继续向东发展，但是道路成为阻碍其发展的重要因素。因此，本项目的建设有利于周围企业产品的运输，进而促进其经济的发展。（2）排水现状及存在的问题 排水现状 安平县工业园区没有完整的排水设施。安平县工业园区内的生活污水主要为厨房用水、洗浴用水和粪便、尿液及其从厕水，村内厕所均为旱厕，生活污水单户排放旱厕，主要道路的沿街商业店铺的污水大多散排至附近的坑塘，水系等。工业废水只有少量经轻度处理后排放，随意排放严重，严重污染了水资源。对现有调节水系的利用不充分，没有很好的利用现有坑塘等排水蓄水设施。现有坑塘、河流等水系的水道被堵死或填埋。存在问题：11、排水设施的建设落后于安平县的发展，由于缺乏排水设施，污水遍地流，环境质量差；每逢雨时，排水不畅，影响居民出行；由于安平县沟渠、坑塘较多，因此生活污水、雨水多以安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案3此为受水体，没有经过处理即排入，城镇环境在一定程度上收到污染。工业项目发展迅速，工业废水只有少量经轻度处理后排放，随意排放严重，严重污染了水资源。4.建设意义和必要性建设意义和必要性（1）项目的建设是提升当地城乡一体化水平、改善居民生产生活环境的需要经过综合治理，不仅可以有效改善城区生态环境，提升城市品位，对促进安平县工业园区建设发挥巨大的带动效应，给安平县带来巨大的经济收益。（2）项目12、的建设是改善投资环境、推动农村经济发展的需要本项目建成后，项目区的土地条件及综合环境将得到全面改善，大大改良了项目区的投资环境，有利于加快产业集聚的速度，可直接推动地方的经济发展。同时，能够改善项目区的开发投资条件和农民的生活生产条件，对缓解农民就业矛盾和增加农民收入具有十分重要的作用，从根本上促进地方经济快速发展。因此，项目的建设有利于整个项目区投资环境的改善和农村经济的繁荣。本项目通过城市基础设施建设，完善了工业园区的基础设施，是安平县的全面发展的需要。5.公共产品与服务内容公共产品与服务内容项目建设包括经六路、经七路、平安街和纬三路。经六路安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方13、案4南起正港路，北至平安街；经七路南起纬二路，北至纬三路；平安街西起经五路，东至经六路；纬三路西起经七路，东至经六路。6.采用采用 PPP 模式的必要性模式的必要性财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）等文件都重点推行 PPP 模式。为加强地方政府性债务管理，国发2014 43 号文 国务院关于加强地方政府性债务管理的意见提出“修明渠、堵暗道”，即通过融资平台公司为建设项目融资的“暗道”被堵，政府债务将不得通过企业举借，企业债务也不得推给政府偿还，切实做到谁借谁还、风险14、自担；所修的两类“明渠”中，除了发行地方政府债券，便是推广使用政府与社会资本合作（PPP）模式。PPP 模式可为本项目带来以下优势：（1）平衡政府财政支出，增加公共服务供给。安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程项目，通过引入社会资本，可将短期建设支出转化为合作期内的分期支付可用性服务费和运维绩效服务费，有利于减轻财政支付压力、加快公共服务项目建设。（2）优化项目风险分配，降低全寿命周期成本，提高公共服务效率。PPP 模式提倡“让专业的人做专业的事”，本项目施工及运营管理的专业化要求较高，更适合引入专业化的社会资本来负责设计、投资、融资、建设和运营维护。同时，在风险安平县开发区道路排水绿化15、（PPP）一期工程实施方案5最优分配的激励约束机制下，社会资本也有足够动力，统筹考虑项目的设计方案、建设质量和后续运营维护成本，在保障服务质量的前提下切实降低项目全生命周期的成本，提高自身收益水平。（3）有利于转变政府职能。PPP 模式要求政府在与社会资本合作中“既不越位也不失位”，一方面要遵循市场原则和契约精神，切实履行义务、承担相应风险；另一方面在加强项目规划、筛选和评估的同时，通过建立和落实基于绩效的考核机制，加强对社会资本的监管，切实保障公共产品和服务质量得到改善，达到物有所值。7.采用采用 PPP 模式的可行性模式的可行性（1）符合相关政策规定。除了早先实施的政府采购法、住建部 1216、6 号令市政公用事业特许经营管理办法等法规政策，近年来财政部和发改委等部门集中发布了一系列规范性文件和操作指引，包括但不限于：关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）、关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）、关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）、政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法（财库2014214 号）、政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）、PPP 项目合同指南（试行）（财金 2014156号）、关于印发政府和社会资本合作项目政府采购管理办法 的通知（财库 17、2014 215 号）、关于印发 PPP安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案6物有所值评价指引（试行）的通知（财金2015167 号）、政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引的通知（财金201521 号）等。（2）符合财政可承受力的安排。2015 年 1 月 1 日起施行的新修订预算法要求财政部门实行全口径预算管理并建立跨年度预算平衡机制，也有利于提高政府方的财政支付履约保障能力。（二）经济技术指标（二）经济技术指标1.项目建设内容项目建设内容（1）经七路（纬二路-纬三路）道路工程，全长 738.71 米，控制红线 40 米，主路面宽 16 米，机动车道 11819.36 平18、方米，便道每侧宽 3.5 米，便道面积 5170.97 平方米，绿化带每侧宽 8.5米。（2）经七路（纬二路-纬三路）排水工程，铺设东西各两条雨水、污水管道，全长各 1477.42 米，污水管道采用管径 0.5米混凝土排水管道，检查井 25 座，雨水管采用管径 1 米混凝土排水管道，检查井 19 座。（3）经六路（正港路-平安街）道路工程，全长 506.76 米，控制红线 40 米，主路面宽 16 米，机动车道面积 8108.16 平方米，便道每侧宽 3.5 米，便道面积 3547.32 平米，绿化带每侧宽 8.5米。（4）经六路（正港路-平安街）排水工程，铺设东西各两条雨水、污水管道，全长各19、 1013.52 米，污水管道采用管径 0.5安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案7米混凝土排水管道，检查井 17 座，雨水管采用管径 0.8 米混凝土排水管道，检查井 13 座。（5）纬三路（经六路-经七路）道路工程，全长 1204.64 米，控制红线 36 米，主路面宽 16 米，机动车道面积 19274.24 平方米，便道每侧宽 1.5 米，便道面积 3613.92 平方米，绿化带每侧宽 8.5 米。（6）纬三路（经六路-经七路）铺设东西各两条雨、污水管道，全长各 2409.28 米，污水管道采用管径 0.5 米混凝土排水管道，检查井 40 座，雨水管采用管径 0.8 米混20、凝土排水管道。检查井 30 座。（7）平安街（经五路-经六路）道路工程，道路工程全长899.1 米，控制红线 26 米，主路面宽 14 米，机动车道面积 12587.4平方米，便道每侧宽 1.5 米，便道面积 2697.3 平米，绿化带每侧宽 4.5 米。（8）平安街（经五路-经六路）排水工程，铺设各两条雨水、污水管道，全长各 1798.2 米，污水管采用 0.5 米混凝土排水管道，检查井 23 座，雨水管采用管径 0.8 米混凝土排水管道，检查井 30 座。2.资产范围和投资规模资产范围和投资规模投资范围包括本项目的道路工程、排水工程、绿化工程、配套工程和其他费用等，经估算，项目总投资约为 21、5000 万元。3.主要产出说明和资金来源主要产出说明和资金来源主要产出如下：安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案8（1）经七路道路全长 738.71 米，机动车道 11819.36 平方米，便道 5170.97 平方米，铺设东西各两条雨水、污水管道，全长各 1477.42 米。（2）经六路道路全长 506.76 米，机动车道 8108.16 平方米，便道 3547.32 平米，铺设东西各两条雨水、污水管道，全长各1013.52 米。（3）纬三路道路全长 1204.64 米，机动车道 19274.24 平方米，便道 3613.92 平方米，铺设东西各两条雨、污水管道，全长各 2422、09.28 米。（4）平安街道路全长 899.1 米，机动车道 12587.4 平方米，便道 2697.3 平方米，铺设各两条雨水、污水管道，全长各 1798.2米。本项目将采用政府与社会资本合作（PPP）模式。其中，项目投资额的 20%作为项目资本金，由政府和社会资本共同出资完成，政府出资占 20%，社会资本占 80%。其余项目投资，由政府和社会资本组建的项目公司通过银行贷款、ABS、基金、信托等市场化方式进行融资。（三）项目公司股权情况（三）项目公司股权情况安平县政府授权安平泽源城市建设开发有限公司作为政府的出资方，与社会资本共同出资设立项目公司。项目公司注册资本为 1000 万元，占总投23、资的 20%。其中安平泽源城市建设开发有限公司出资 20%，社会资本出资 80%。安平县政府授予项目公司设计、投资融资、建设、运营维安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案9护、移交安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程的特许经营权，项目公司自主经营、自负盈亏。在合作期限届满之后，项目公司将安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程无偿移交给县政府或其授权机构。安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程合作期限为10 年（含建设期 6 个月）。（四）项目协调机制与实施机构（四）项目协调机制与实施机构1.项目协调机制项目协调机制为加快推进本项目政府和社会资本合作，建议成立 PPP 24、领导小组，以保障项目的各项协调和推进工作顺利实施。PPP 领导小组负责县政府和社会资本合作项目的统筹和决策，建立协调推进机制，形成合力，保障项目积极稳妥推进。领导小组由常务副县长任组长，财政局、发改委、住建局、城管局、环保局、国土局、规划局、县城投公司等相关部门负责人组成。主要部门职责如下：（1）安平县住房和城乡建设局为项目实施机构。（2）发改委负责做好政府和社会资本合作项目的总体规划、综合平衡和项目库储备管理；会同相关部门和项目实施机构，筛选项目、审查方案、确定合作伙伴、价格管理、绩效评价等工作。（3）财政部门负责项目物有所值、财政承受能力评估论证、政府采购、年度和中期项目开发计划等工作；全25、程参与政府和社会资本合作项目的监督管理。安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案102.项目实施机构项目实施机构安平县住房和城乡建设局负责项目申报、识别论证、项目准备、采购、监管等工作；建立政府和社会资本合作项目支付台账；项目实施后将项目采购资格预审的评审报告、定期检测项目产出绩效指标、季报、年报及对项目进行中期评估报告等资料报财政部门备案；及时向领导小组报告工作进展情况；承办领导小组交办的其它工作。安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案11二、编制原则及依据（一）编制原则（一）编制原则1.平等合作原则平等合作原则充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，允许政府和社会资本依26、法自由选择合作伙伴，充分尊重双方在合同订立和履行过程中的契约自由，依法保护 PPP 项目各参与方的合法权益。在 PPP 模式下，政府与社会资本是基于 PPP 项目合同的平等法律主体，双方法律地位平等、权利义务对等，应在充分协商、互利互惠的基础上订立合同，并依法平等地主张合同权利、履行合同义务。但是由于社会资本方具有相对较为丰富的投融资经验和行业运作经验，在项目中很会利用这种信息优势，争取许多潜在的有利条件。对此，政府方应该在项目准备阶段先拟定详细的实施方案明确自己的合作目标和合作要求，以应对合作过程中可能出现的各种事件，顺利实现自身目标。2.公平效率原则公平效率原则在 PPP 项目方案中要始终27、贯彻物有所值原则，在风险分担和利益分配方面兼顾公平与效率：既要通过在政府和社会资本之间合理分配项目风险，实现公共服务供给效率和资金使用效益的提升，又要在设置合作期限、方式和投资回报机制时，统筹考虑社会资本方的合理收益预期、政府方的财政承受能力以及使用者的支付能力，防止任何一方因此过分受损或超额获益。3.兼顾灵活兼顾灵活鉴于 PPP 项目的生命周期通常较长，在制定 PPP 项目方案安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案12时既要充分考虑项目全生命周期内的实际需求，保证方案内容的完整性和相对稳定性，也要根据实际情况合理设置一些关于期限变更（展期和提前终止）、内容变更（产出标准调整、价格28、调整等）、主体变更（合同转让）的灵活调整机制，为未来可能长达 2030 年的特许经营合同执行期预留调整和变更空间。4.维护公益维护公益在 PPP 项目方案中建立履约管理、行政监管和社会监督“三位一体”的监管架构，优先保障公共安全和公共利益。PPP 项目方案中除应规定社会资本方的绩效监测和质量控制等义务外，还应保证政府方合理的监督权和介入权，以加强对社会资本的履约管理。与此同时，政府还应依法严格履行行政管理职能，建立健全及时有效的项目信息公开和公众监督机制。（二）编制依据（二）编制依据1、国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发201443 号）2、国务院关于深化预算管理制度改革的决定（国发29、 201445 号）3、国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）4、关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）5、关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知（发改投资2014445 号）安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案136、关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）7、关于支持和规范社会组织承接政府购买服务的通知（财综201487 号）8、关于印发政府购买服务管理办法（暂行）的通知（财综201496 号）9、关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知（财金201430、112 号）10、关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）11、关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156 号）12、关于印发政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法的通知(财库2014214 号)13、关于印发政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知（财库2014215 号）14、关于印发 PPP 物有所值评价指引（试行）的通知（财金2015167 号）15、政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引的通知（财金201521 号）16、关于推广政府和社会资本合作（PPP）模式的实施意见（冀政2014125 号）17、河北省人民政府31、办公厅关于政府向社会力量购买服务安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案14的实施意见（冀政办20143 号）18、河北省财政厅关于印发的通知（冀财采201413 号）19、河北省城市绿化管理条例（河北省第八届人民代表大会常务委员会公告第 47 号）20、河北省城市市容和环境卫生条例（河北省人民政府令第 96 号）21、衡水市城市总体规划（2008-2020）22、衡水市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案15三、风险分担基本框架（一）风险分担原则（一）风险分担原则PPP 项目的风险分配机制以风险最优分配原则为核心，同时还应遵守风险32、与收益对等原则、风险可控原则。1.风险最优分配原则风险最优分配原则风险分配应考虑的因素包括：项目的性质；各方对风险管理的优势和能力；产出说明书的灵活性；以往项目的风险转移水平；市场对风险的普遍态度；公共利益因素；其他正常考虑。最优风险转移水平即由全面的风险识别、科学的风险量化记忆合理的风险分配得到。2.风险与收益对等原则风险与收益对等原则PPP 项目的风险分配主要通过合同约定的方式进行，在风险分配时应遵循风险与收益对等原则。合同条款中应既关注合同主体对风险管理成本和风险损失的承担，又尊重其获得与风险相匹配的收益水平的权利。如果风险管理成本大于与之对应的收益，风险转移不可能在自愿的情况下发生，只33、有各参与方从风险分担中均得到好处，风险分配才有意义。3.风险可控原则风险可控原则在 PPP 项目长达数十年的运行过程中，一些风险可能会出现政府和社会资本方都无法预料的变化，导致风险发生概率上升或风险发生时财务损失增加。为保证政府和社会资本合作关系的长期稳定，在项目协议中，应按项目参与方的财务实力、技术能力、管理能力等因素设定风险损失承担上限，不能由某安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案16一方单独承担超过其承受能力的风险。否则，社会资本可能无法保证公共产品。（二）风险分配流程（二）风险分配流程基于上述原则，为解决风险分配这一贯穿 PPP 项目全生命周期的核心问题，节约政府和社会资34、本方风险分配方案谈判时间，降低交易成本，实践中经常将风险分配标准化流程引入 PPP项目的风险分配中。图图 3-1 PPP 项目风险分配流程图项目风险分配流程图风险识别风险评估（风险分析量化）风险初次分配风险重新分配社会资本承担共同承担政府承担足够的风险管理能力及承受能力社会资本风险管理风险分配结束风险跟踪政府风险管理是否出现未识别风险是否是否安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案17（三）本项目重点风险分析（三）本项目重点风险分析本项目投资分析应着重识别以下风险：（1）组织机构风险组织机构方面的风险主要至项目组织设置方案不适于本项目的建设或营运，项目法人代表、企业管理层不能胜任项目35、的组织与管理，影响项目的实施。（2）工程风险本项目工程风险主要包括，由于建筑方案、工程地质条件、水文地质条件与预测发生重大变化，导致工程量增加、投资增加、工期拖长给本项目带来的风险。本项目施工方案尚未最终确定，因此，本项目的可研经过多次论证，工程方案较为成熟，技术方案调整的可能性不大。（3）施工技术风险项目技术方面的风险主要指项目采用技术的先进性、可靠性、适用性和可得性与预测方案发生重大变化，可能给项目带来的风险。本项目实施方案中先进技术并不多，因此，施工阶段存在的技术风险相对不大。（4）投资估算风险投资估算风险主要来自工程方案变动的工程量增加、工期延长，人工、材料、设备安装、各种费率、利率的36、提高。近年来，我国物价水平明显上升，并有进一步上涨的趋势，物价的上涨会带动人工、设备材料、各种费率的提高，从而增大投资，形成一定的投资风险。安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案18（5）市场风险本项目属市政工程建设，是一项民生工程。随着安平县社会经济发展，产业结构日趋完善，竞争优势明显，经济总量连续多年增长，城市规划、经济建设方面形成的很多亮点。本项目实施后将在一定程度上有利于改善城市快速发展的过程中积累下来的问题，将会体现城市风貌，展现人文特色，增强视觉效果，社会效益非常显著，因此，本项目社会风险较小。（6）政策风险政策风险主要来自两个方面：一是指国家政策影响区域经济的发展，包37、括地方政策对项目所在区域定位和发展方向的改变；二是国家由于某种政治或经济政策上的原因，对目前基础设施建设项目建设、运营、管理等方面政策法规的变化。政策变化最终影响项目业主的经营成本和收入，从而影响项目的获利水平以及债务偿还能力。（7）不可抗力风险不可抗力风险通常分为两类：因自然因素导致的不可抗力风险由于不能合理预见的自然灾害（如地震、洪水等）、病疫等事件导致本项目失败或收益大幅度减少的风险。因此自然因素导致的不可抗力风险由于不可合理预见的战争、暴乱、罢工等事件发生导致本项目失败或收益大幅度减少的风险。（四）本项目风险分配机制（四）本项目风险分配机制安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施38、方案19按照风险分配的三个基本原则以及本项目实际情况，本项目的核心风险分配基本框架如下：（1）设计、建设、财务、运营维护等商业风险主要由项目公司承担；（2）政策、法律等风险主要由政府承担；（3）政治、宏观经济、不可抗力、最低需求等风险由政府和项目公司合理共担。除上述将风险在政府与项目公司之间进行分配外，还有一些商业风险可以通过一定方式实现转移：（1）对于项目建设和运营期间可能遇到不可控制或不可预见的风险，可以通过购买商业保险的方式将风险转移给保险公司，如工程建设一切责任险，财产保险等。（2）对于合理范围内的用电成本、人工成本、备品备件价格，以及其他主要运营成本的增加风险，可以通过调整相关服务的39、价格，将风险部分转移给相关服务的使用者。本项目具体风险分配机制如下表所示：风险类别政府承担社会资本承担共同承担备注政治风险征用和公有化宏观经济变化审批获得延迟或无法获得土地使用权安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案20恐怖袭击融资风险未筹足所需资金融资成本超过预算再融资不确定性设计建设风险初步设计文件有缺陷施工设计出现错误施工质量欠佳工地安全施工成本超支完工风险，工期滞后缺陷与隐蔽缺陷发现文物施工技术不过关迟延提供施工图纸变更分包商违约工地发生事故运营维护风险运营成本超支运营商违约服务质量不好维护成本过高维修过于频繁安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案21运维效率低40、设备维护状况运维国家技术要求改变迟延支付运维服务费由于设计缺陷引起运维不达标由于运维人员不遵守规程引起运维不达标由于原材料价格上涨导致运营成本超支移交风险项目移交时不能满足即时的新要求移交费用超预算没有达到移交标准法律变更政府可控的法律变更政府不可控的法律变更不可抗力不可抗力项目公司破产项目公司破产（五）风险防范措施（五）风险防范措施1.风险防范原则风险防范原则PPP 模式风险防范应把握几个原则：其一是风险识别，没有项目风险识别则没有项目风险控制;其二是风险论证及评估，风险论证及评估是风险对策的决策依据;其三是风险承担原则，安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案22合理的风险承担原41、则是PPP模式的重要特征;其四是风险防范措施，风险防范措施是否科学到位关系项目的成败;其五是风险与收益及回报挂钩，在承担风险的同时应获得相应的回报;其六是风险防范监督机制，必须从技术、组织、计划实施、内外参与、法律责任等方面建立健全风险防范监督机制。2.风险防范措施风险防范措施（1）风险回避，指当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果较为严重，又无其它策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与行动方案。常见的方法有：改变生产经营地点；放弃对风险较大国家的投资和贷款计划等。（2）风险减少，指采用各种措施减少风险发生的概率及其造成的经济损失。常见的方法有：当项目面临偿债危机时，若判断其属于非流动性42、危机，则停止对其新增贷款；对于跨国项目，加强对本国派出人员和工作场所警戒，防止当地宗教冲突和内乱的骚扰时，将本国人员撤回以避免人员伤亡。（3）风险集合，指在可能发生大量同类风险的环境下，投资者联合行动以分散风险损失，从而降低防范风险发生的成本；（4）风险转移，指某风险承担者通过若干技术和经济手段将风险转嫁于他人承担，主要方法有将风险转嫁给保险公司、风险管理公司、信托投资机构或担保银行等；（5）风险自留，指对于一些无法回避和转嫁的风险采取的应对措施，在不影响其它投资者根本利益或大多数投资者共同利益的情况下，将其承担下来。安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案23（6）后备措施，是指提43、前准备用来应急的措施，如应急费、备用股本金、备用贷款等。安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案24四、项目运作方式综合考虑本项目收费定价机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求等因素，作为新建项目，安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程采取 DBFOT 的运作方式，此亦为英国 PPP 项目的主流运作方式之一，较适用于收费机制不明晰的项目，包括但不限于市政道路。政府将项目设计、投资融资、建设、运营及维护、移交等全部交给社会资本，由政府通过向项目公司支付可用性服务费的方式购买项目可用性（符合验收标准的公共资产），以及支付运维绩效服务费的方式购买项目公司为维持项目可用性所需44、的运营维护服务（符合绩效要求的公共服务），该等可用性服务费和运营绩效服务费将纳入跨年度的财政预算，并提请人大审议通过。安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案25五、项目交易结构（一）投融资结构（一）投融资结构本项目投融资结构主要说明项目资本性支出的资金来源、性质和用途，以及项目资产的形成和转移过程等，如下图所示：图图 5-1 安平县开发区道路排水绿化（安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程投融资结构图）一期工程投融资结构图1.投资结构投资结构安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程投资约为 5000万元，项目公司注册资本为 1000 万元，占安平县开发区道路排水绿化（PPP）45、一期工程总投资的 20%。其中安平县政府授权的安平县泽源城市建设开发有限公司出资 20%，社会资本出资80%。除项目公司注册资本以外的资金，由项目公司进行融资解决。安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案262.融资安排融资安排（1）融资方式项目公司可采用股东借款、商业银行贷款、企业债券、信托、股权基金等方式筹措项目资金，以解决投资总额和注册资本之间的差额。就是否需要股东提供担保而言，由以下几种方式可供探讨：股东担保融资、有限追索项目融资或无追索项目融资等方式筹集本项目债权资金。1）采用股东担保融资的，建议由各股东方按其在项目公司所占股权比例对项目公司债务融资提供担保，但此举会增加各46、股东方的或有债务；2）采用有限追索项目融资的，在项目建设期，建议由各股东方按照各自在项目公司中的持股比例为项目公司的债务融资提供担保，项目建设完工后，转为无追索项目融资，各股东方撤销在建设期提供的担保；3）采用无追索项目融资的，项目公司以自身拥有的资产或权益作为融资担保，项目公司各股东方仅以资本金为限承担相应的责任或风险。项目公司可以为本项目融资之目的，将其在 PPP 项目协议项下的各项权益（如 PPP 项目协议项下的预期收益权、保险受益权等）及项目公司拥有的资产（包括动产、不动产和无形资产）之上设置抵押、质押或以其它方式设置担保权益。在本项目中，我们建议尝试无追索的项目融资，但如果项目公司不47、能顺利完成项目融资的，则由社会资本方通过股东贷款、补充提供担保等方式解决，以确保项目公司的融资足额及时到位。安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案27（2）直接介入权为保障项目融资方的利益，当项目出现重大经营或财务风险，威胁或侵害债权人利益时，债权人可依据项目协议中的直接介入条款代位行使项目公司股东权利和经营管理权利，要求项目公司改善管理、增加投入，或安平县住房和城乡建设局指定认可的合格机构接管项目。3.资产权属资产权属本项目拟通过一次招标的方式选择具有建设行政主管部门颁发的市政公用工程施工总承包壹级资质及相应的市政道路经验的社会资本方负责设立项目公司，并为项目公司提供施工总承包服48、务。本项目建设期内投资建设形成的项目资产，以及本项目运营期内因更新重置或升级改造投资形成的项目资产，根据社会资本对本项目土地使用方式的选择来确定。如果社会资本选择享有本项目的划拨土地使用权，则项目公司相应拥有项目设施或资产的所有权；如果社会资本选择由政府方将相应的土地提供给项目公司使用的方式，则项目公司不享有相应的土地使用权，也无法标记对本项目设施/资产的权属。同时约定，社会资本一旦作出选择，则不得在中标后要求变更。（二）回报机制（二）回报机制项目回报机制主要说明社会资本取得投资回报的资金来源。实践中，需要根据各方的合作预期和承受能力，结合项目所涉的行业、运作方式等实际情况，因地制宜地设置合理49、的付费机安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案28制。1.回报机制的分类回报机制的分类PPP 项目中常见的回报机制包括使用者付费、可行性缺口补助和政府付费等支付方式。（1）使用者付费使用者付费（User Charges）是指由最终消费用户直接付费购买公共产品和服务。项目公司直接从最终用户处收取费用，以回收项目的建设和运营成本并获得合理收益。高速公路、桥梁、地铁等公共交通项目以及供水、供热等公用设施项目通常可以采用使用者付费机制。（2）可行性缺口补助可行性缺口补助（Viability Gap Funding，简称 VGF）是指使用者付费不足以满足项目公司成本回收和合理回报时，由政府给50、予项目公司一定的经济补助，以弥补使用者付费之外的缺口部分。可行性缺口补助是在政府付费机制与使用者付费机制之外的一种折衷选择。在我国实践中，可行性缺口补助的形式多种多样，具体可能包括土地划拨、投资入股、投资补助、优惠贷款、贷款贴息、放弃分红权、授予项目相关开发收益权等其中的一种或多种。（3）政府付费政府付费（Government Payment）是指政府直接付费购买公共产品和服务。在政府付费机制下，政府可以依据项目设施的可用性、产品或服务的使用量以及质量向项目公司付费。政府安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案29付费是公用设施类和公共服务类项目中较为常用的付费机制，在一些公共交通项51、目中也会采用这种机制。2.设置回报机制的基本原则和主要因素设置回报机制的基本原则和主要因素（1）基本原则。不同 PPP 项目适合采用的付费机制可能完全不同，一般而言，在设置项目付费机制时需要遵循以下基本原则：既能够激励项目公司妥善履行其合同义务，又能够确保在项目公司未履行合同义务时，政府能够通过该付费机制获得有效的救济。（2）主要考虑因素。在设置付费机制时，通常需要考虑以下因素：项目产出是否可计量。PPP 项目所提供的公共产品或服务的数量和质量是否可以准确计量，决定了其是否可以采用使用量付费和绩效付费方式。因此，在一些公用设施类和公共服务类 PPP 项目中，如供热、污水处理等，需要事先明确这类52、项目产出的数量和质量是否可以计量以及计量的方法和标准，并将上述方法和标准在 PPP 项目合同中加以明确。适当的激励。付费机制应当能够保证项目公司获得合理的回报，以对项目公司形成适当、有效的激励，确保项目实施的效率和质量。灵活性。鉴于 PPP 项目的期限通常很长，为了更好地应对项目实施过程中可能发生的各种情势变更，付费机制项下一般也需要设臵一定的变更或调整机制。可融资性。对于需要由项目公司进行融资的 PPP 项目，安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案30在设置付费机制时还需考虑该付费机制在融资上的可行性以及对融资方吸引力。财政承受能力。在多数 PPP 项目、尤其是采用政府付费和可行53、性缺口补助机制的项目中，财政承受能力关系到项目公司能否按时足额地获得付费，因此需要事先对政府的财政承受能力进行评估。3.项目回报机制项目回报机制本项目属于不具有向最终用户收费机制的市政道路，社会资本在项目中投入的资本性支出和运营维护成本宜采用“政府付费”的回报机制，即政府购买服务。具体而言，本项目按照“基于可用性的绩效合同”模式，由政府向项目公司购买项目可用性（符合验收标准的公共资产）以及为维持项目可用性所需的运营维护服务（符合绩效要求的公共服务），相应地，政府需向社会资本支付可用性服务费和运维绩效服务费。其中，可用性服务费指项目公司为本项目建设符合适用法律及协议规定的竣工验收标准的公共资产之54、目的投入的资本性总支出而需要获得的服务收入，主要包括项目建设总投资（含工程建设其他费用）、融资成本、税费及必要的合理回报；运维绩效服务费指项目公司为维持本项目可用性之目的提供的符合协议规定的绩效标准的运营维护服务而需要获得的服务收入，主要包括本项目红线范围内的运营维养成本、税费及必要的合理回报。安平县财政局根据 PPP 项目协议的约定向项目公司支付可安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案31用性服务费和运维绩效服务费。4.股东回报机制股东回报机制（1）政府方股东回报机制项目公司的政府方出资代表对项目公司的资本性投入主要通过项目公司的利润分红收回。通常情况下，政府方出资代表可按其在项55、目公司所占股权比例获得分红。在采用利润分配调节机制对社会资本方股东进行投资收益补贴的情况下，政府方出资代表获得的利润分配比例可能低于其在项目公司所占股权比例，甚至不参与利润分配，具体以 PPP 项目协议的约定为准。（2）社会资本方股东回报机制如政府方是通过招标方式选择的本项目社会资本，且其同时具备相应的施工总承包资质、能力及经验的，则社会资本方除按章程的约定获得作为股东的分红外，还可以通过与项目公司签署施工总承包合同的方式获得相应的施工利润等。5.激励相容机制激励相容机制通过激励相容机制的设计，使社会资本方利己的经济理性行为产生有利于政府和社会公众总体利益的结果。本项目中包含的激励相容机制主要56、体现在项目公司需同时承担本项目的建设及运营维护等，政府方通过设置了可用性绩效考核指标和运营维护期绩效考核指标，且运维服务的优劣决定补贴绩效服务费的多寡（PPP 项目协议中设置了明确的奖惩机制），建设期内项目建设质量的优劣将直接影响社会资本在运营维护期的成本高低，以有效激励社会资本从项目全生命周期成本统筹考虑本安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案32项目的建设及运营维护等。（三）相关配套安排（三）相关配套安排除项目边界内的各项建设、运营、维护工作外，需同时明确如下配套安排，以利于项目顺利稳妥推进。项目建设期间所需土地使用、进场道路、水、电等基础设施，以及项目运营维护期间涉及的交通、57、排水、路灯、电力、绿化、供水、通信等相关机构或部门，均需明确各自的职责范围及分工衔接。安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案33六、合同体系（一）（一）PPPPPP 项目合同体系项目合同体系在 PPP 项目中，项目参与方通过签订一系列合同来确立和调整彼此之间的权利义务关系，构成 PPP 项目的合同体系。PPP项目的合同通常包括 PPP 项目合同、股东协议、履约合同（包括工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品或服务购买合同等）、融资合同和保险合同等。其中，PPP 项目合同是整个 PPP 项目合同体系的基础和核心。PPP 项目合同体系如下图所示：安平县开发区道路排水绿化（PPP58、）一期工程主要涉及的合同文件包括项目合同、项目公司章程、合作合同等。（二）项目合同主要条款（二）项目合同主要条款第一章总则第一条 定义和解释1.1定义安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案341.2解释第二条 双方的基本权利和义务2.1甲方的基本权利和义务2.2乙方的基本权利和义务第三条 承诺和确认3.1甲方的承诺3.2乙方的承诺3.3乙方确认第二章项目经营权第四条 经营权4.1经营权的授予4.2合作期的延长4.3经营权的担保及转让4.4项目合作期满后的处理第三章前期工作及建设期履约保函第五条 前期工作及建设期履约保函5.1前期工作5.2建设期履约保函5.3恢复建设期履约保函的数额59、5.4不提供建设期履约保函第四章双方的一般责任第六条 甲方的一般责任6.1法律变更安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案356.2获得和保持批准6.3不当提取保函第七条 乙方的一般责任7.1股东和股权转让的限制7.2遵守适用法律7.3法律变更7.4安全保障7.5环境保护7.6批准7.7项目文件的协调7.8税收7.9保险7.10资金使用监管7.11财务报表7.12融资文件必须具备的条款第五章项目建设第八条 建设要求8.1建设责任8.2建设期限8.3质量保证与质量控制8.4设备与材料采购第九条 设计优化及相关9.1设计优化安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案369.2乙方60、的责任第十条建设10.1工程质量10.2工程进度10.3工程延误10.4甲方对工程的监督检查第十一条 甲方要求的变动11.1甲方的变动通知11.2乙方对变动的回复11.3甲方的答复11.4甲方对变动通知的确认11.5变动的实施11.6批准11.7减轻损失的义务第十二条 乙方要求的变动12.1乙方的变动通知12.2甲方的回复12.3批准12.4乙方要求的变动的实施第十三条竣工验收13.1 竣工验收13.2 商业运营日第十四条 建设的延迟、放弃和甲方介入安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案3714.1延迟14.2放弃14.3视为放弃14.4甲方介入完成建设第六章项目的运营和维护第十五61、条 运营和维护要求15.1乙方的主要责任15.2运营、维护和修理记录15.3监督与检查15.4甲方介入运营或维护15.5对项目进行变动15.6运营维护承包商第十六条 运营维护保函16.1出具运营维护保函16.2恢复运营维护保函的数额16.3保持运营维护保函的有效16.4运营维护保函的延续16.5未恢复、延续或未更换第七章项目绩效指标和付费第十七条项目绩效指标及付费17.1可用性绩效指标及付费17.2运维绩效指标及运维绩效服务费第十八条运维绩效服务费的调整安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案38第八章项目移交第十九条项目移交19.1移交范围19.2移交验收19.3备品备件19.4保62、证期19.5移交维修保函19.6保险和承包商保证的转让19.7技术转让19.8人员及培训19.9合同期限及相关19.10移走乙方相关的物品19.11风险转移19.12移交费用和批准19.13移交委员会和移交程序19.14本协议移交后的效力第九章违约和终止第二十条 不可抗力20.1不可抗力引起的终止履行第二十一条违约及赔偿21.1乙方违约及赔偿21.2不减免和影响的事项21.3减轻损失的措施安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案3921.4部分由于受损害方造成的损失第二十二条终止和终止补偿22.1甲方发出的终止22.2乙方发出的终止22.3法律变更及政府行为22.4协商一致终止22.63、5终止意向通知和终止通知22.6甲方的权利22.7终止的后果22.8终止后的补偿22.9继续有效第十章协调和争议的解决第二十三条项目协调委员会23.1项目协调委员会23.2协调事项第二十四条争议的解决24.1协商24.2争议解决24.3争议解决期间的继续履行24.4继续有效第十一章协议的转让和相关合同第二十五条协议的转让25.1甲方的转让安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案4025.2乙方的转让第十二章其它第二十六条解释规则26.1合同文件构成及优先顺序26.2修改第二十七条文件权利及保密27.1对文件的权利27.2保密第二十八条其他条款28.1日常事务代表28.2通知28.3适64、用法律28.4协议文字28.5协议生效安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案41七、监管架构监管架构主要包括授权关系和监管方式。（一）授权关系（一）授权关系本项目由安平县政府授权安平县住房和城乡建设局为项目实施机构，对安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程进行监管。（二）项目监管主体（二）项目监管主体图图 7-17-1安平县开发区道路排水绿化（安平县开发区道路排水绿化（PPPPPP）一期工程监管架构图）一期工程监管架构图本项目的主要监管主体为相关政府机构、各合同签订方和社会公众。从安平县政府的设置和项目所涉及的审批监管部门来看，本项目中涉及行政监管的部门主要有以下三类：（1）行65、业主管部门：根据安平县政府授权，与项目公司签订 PPP 项目协议，并对项目的投资、建设及运营维护进行监督管理的政府部门。安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案42（2）职能监管部门：包括各级发改、财政、国土、住建、环保、审计等部门，主要是在项目前期承担各类审批职责，并在各自职权范围内履行监管职责。（3）一般监管部门：根据各自的职责范围对本项目的建设和运营维护等相关方面进行监管，履行其相应职能，其关系紧密程度可能弱于职能监管部门，如电力、城管、公安、工商等。除此之外，与项目公司有业务联系的其他机构，如金融机构、保险机构、工程总承包商及监理机构等均通过相应合同的约定进行履约监管。（三）66、项目监管内容和方式（三）项目监管内容和方式按照 PPP 模式的要求，作为公共事业最终责任主体的政府需要实现从“经营者”到“监管者”的转变，切实履行从前期准入到项目运营全过程的监管职责。PPP 项目监管主要包括行政监管、履约管理和公众监督三个方面，涵盖 PPP 项目的完整生命周期。履约管理履约管理是基于政府与项目公司间的合同关系实现的。政府授权的 PPP 项目签约方是政府方履约管理的责任主体。其按照项目协议约定，督促项目公司落实相关承诺。该监管方式的效力并非来自行政权力，而是政府与社会资本双方基于平等的民商事合同关系共同协商的结果。项目协议厘清了签约各方的权利义务边界，对政府授权、项目设施的建设67、运营、协议终止等关键环节，以及可行性缺口安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案43补贴、绩效评价等重要事项均有约定。从项目各阶段看，履约管理的重点内容在建设期主要是建设质量、工期和成本管理，在运营期主要是安全运营及运营绩效。履约监管的范围限于项目协议确定的权利义务边界。对于项目协议有所约定的情形，各方需遵从合同约定；对于项目协议没有约定的情形，双方应本着“平等、友好”的原则的协商解决。值得注意的是，项目协议对签约各方均具有同等的约束力。政府在依约监管的同时，也需本着“诚信守约”的契约精神，履行自己的义务，这对于项目顺利推进具有重大意义。绩效监管行业主管部门应会同相关职能监管部门制定68、完善的项目绩效评价体系，加强对项目公司在 PPP 合同期内绩效的考核。不仅只关注短期的工程建设质量，更加注重运营期服务质量标准的制定和落实，以检验服务效果，且实施基于运营绩效的付费制度。中期评估除按照协议对项目公司运营绩效进行日常考核并据此支付相关可行性缺口补贴外，行业主管部门需要建立定期评估机制，通常每 3-5 年组织一次中期评估，通过建立中期评估体系，全面评估项目的技术、管理运营和财务表现，利用多种评分方法对特许经营企业进行全方位的综合评估并给出合理化建议，督促投资人持续改进项目管理水平，提升服务效率。行政监管安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案44行政监管是行政机关根据法律69、法规授予的行政权力，对项目公司、从业人员和各相关方实施监督、检查、奖惩、勒令整改等一系列行为的统称。在国内目前的法律和机构框架内，行政监管仍然是 PPP 项目前期最主要的监管方式。前期阶段就本项目而言，前期阶段的规划、可研、立项、选定投资人、投资等一系列工作均需要行业主管部门、职能监管部门（规划、发改、住建、环保等）等相关部门的各项审批，即政府部门在履行 PPP 项目的准入监管和投资监管职责。建设阶段从建设阶段开始，行政审批减少，行政监管的重点有所转移，主要集中在公共安全、绩效等方面。各相关行政部门（建委、安检、质检等）应在各自职权内对项目实施安全监督监察，防范重大安全事故发生。监管职责包括70、但不限于：建设工程安全检查、生产运营设施达标检查、工程项目完工验收等。运营阶段在运营阶段，行业主管部门应加强对项目公司强运营风险的监控、实现全过程风险控制。监管的内容包括行业服务质量和用户投诉处理情况；应急预案的制定、执行情况；成本、价格的控制和执行情况；行业规划和年度计划的制定、执行情况；重要设备、设施的完好情况安全生产和管理情况等。公众监督在信息散播日益迅速、民众参与意识日益高涨的今天，发安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案45挥公众的监督作用越发重要。政府应该鼓励公众的参与，以促进项目公司服务水平和管理水平的提升。项目公司也非单纯的公众监督的被动承受者，应主动建立一套有效的71、公众沟通机制，具体包括以下方面：重大事项公示在处理涉及公众利益的相关问题上，应该主动提前公示，如环保、拆迁、紧急疏散、运营计划调整等事项。公示的渠道应当包括但不限于：政府和项目公司的官方网站、官方微博、微信号、当地主要媒体等。根据事件的影响范围和重要程度，双方可选择合适的信息发布渠道。如果单一方向的信息告知不足以解决相关问题，可能还会涉及利益相关方的意见征询、座谈、电话访问具有交互功能的形式。建立通畅的公众意见反馈的渠道如设立投诉热线、开通具有信息反馈功能的官方微博、微信号等，并指定专门的部门或人员负责，对公众意见提供反馈。搭建媒体沟通平台项目公司可根据企业的人力资源情况，设立新闻办公室或类似72、机构，负责官方信息平台的维护运营、媒体关系的处理、公众信息的搜集和反馈等。行政监管、履约管理、公众监督三方面并非边界明晰独立，而是一个相互交织的系统。在项目建设阶段，行政监管将是监管的主要方式。项目进入运营期后，行政监管在一些关键问题安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案46上有时会显得鞭长莫及，如后续运营效果的评估和持续改善等，此时，履约管理和公众监督将占主导。未来，随着在 PPP 项目监管中受到越来越多的重视，基于项目协议的履约管理和广泛的公众参与将对 PPP 项目的公共监管体系的完善起到很大的促进作用。安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案47八、核心边界条件（一73、）权利义务边界（一）权利义务边界1.业务范围业务范围项目公司的业务范围（PPP 经营范围）包括对安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程的设计、投资、建设、运营、维护、管理，该等业务范围应与项目公司营业执照所载经营范围保持一致。未经政府方同意，项目公司不得从事以上业务以外的其他业务，将来项目公司如涉及红线外、项目周边综合开发等，亦需政府方提前书面批准。2.资产权属资产权属本项目资产主要包括安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程的建筑物、构筑物，相关设施、设备，配套基础设施及土地使用权等，根据本项目交易结构，上述各类资产处置方式如下：本项目建设期内投资建设形成的项目资产，及本项目运营期内因74、更新重置或升级改造投资形成的项目资产，所有权属于政府，项目公司享有运营权并负责运营、管理和维护。本项目建设用地通过划拨方式提供给项目公司在 PPP 合同期间无偿使用。当本项目 PPP 协议提前终止时，项目公司应按照项目协议约定的机制、流程和资产范围，将本项目的土地使用权连同安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程的建筑物、构筑物，相关设施、设备，配套基础设施等移交给政府指定机构。安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案483.政府付费方式政府付费方式政府付费按照“可用性和运维绩效付费”模式，安平县住房和城乡建设局会根据对项目公司的履约考核情况，向项目公司支付可用性服务费和运营维护绩75、效服务费。如果项目公司提供的设施或服务未达到项目合同约定的绩效标准，政府付费将进行相应扣减，直至终止项目合同。本项目的政府付费（可用性和运维绩效付费）由县财政局纳入跨年度预算和中长期财政规划。（二）交易商务条件（二）交易商务条件1.合同期限合同期限对于新建项目，PPP 合同的持续期包括建设期和运营期，考虑到安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程的行业特点、规模以及运作方式，本项目的 PPP 合同期限为 10 年（含 6 个月建设期），项目公司负责合同期限内安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程的设计、投资、建设、运营、维护、管理。2.产出说明产出说明PPP 项目产出说明是项目成果定义文76、件，明确了 PPP 项目要满足的终端产品或服务需求，以及项目建设完成后项目资产要求达到的各项技术经济指标、运营期内产品和服务的交付范围、绩效标准。本项目属于市政道路公共基础设施，其道路建成后项目公司所提供的服务质量和效率必须达到安全运营、高效运转和优质服务的运营目标。安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案49（三）履约保障机制（三）履约保障机制1.强制保险方案强制保险方案项目建设和运营期间可能遇到不可预期或不可控制的风险，PPP 协议中应对项目公司必须投保的险种进行明确规定，保护政府和社会资本权益。制定保险计划时，应结合项目实际情况，综合考虑计划风险转移程度、项目公司保险费支付能力77、及保险方案特性。本项目强制保险内容主要包含：（1）建设期应投保险种完工延迟险；建筑安装工程一切险；其他必要险种。（2）运营期应投保险种财产一切险；其他必要险种。2.履约保函体系履约保函体系为了担保项目公司根据项目合同约定的时间、质量实施项目、履行义务，安平县住房和城乡建设局要求项目公司提供一个或多个保函，包括投标保函、建设履约保函、运营维护保函和移交保函。任一保函被提取任意金额后，项目公司应在PPP 合同约定期限内（一般为五个工作日）将保函担保金额恢复至原始金额。表表 8-18-1安平县开发区道路排水绿化（安平县开发区道路排水绿化（PPPPPP）一期工程履约保函体系）一期工程履约保函体系条款条78、款投标保函投标保函建设履约保函建设履约保函运营维护保函运营维护保函移交保函移交保函安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案50条款条款投标保函投标保函建设履约保函建设履约保函运营维护保函运营维护保函移交保函移交保函提交主体社会资本项目公司项目公司社会资本提交时间递 交 投 标 文件之前正式签署 PPP 项目合同的同时项目进入正式运营的同时最后一个经营年开始前退还时间项 目 公 司 递交 建 设 履 约保函后竣工验收完成且项目公司递交运营维护保函后项目公司递交移交保函后移交完毕且质量保证期满后受益人政府政府政府政府保函金额*万元*万元*万元*万元担保事项投 标 文 件 承诺的履行、合同79、签署、项目公 司 设 立 及建 设 履 约 保函提交等项目建设资金到位、开工节点、竣工验收节点、重大工程质量事故或安全责任事故、运营维护保函提交等项 目 运 营 绩效、服务质量标 准 达 标 情况、安全保障、移交保函提交等项目设施恢复性大修、项目设施存在隐蔽性缺陷等（四）调整衔接机制（四）调整衔接机制1.应急预案应急预案（1）应急预案的编制项目公司应针对自然灾害、重特大事故、环境公害及人为破坏等事件的发生等各类可能发生的事故和所有危险源制定应急预案和现场处置方案，明确事前、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。项目公司制定的应急预案应征求政府方的意见并报经政府同意后实施。（2）应急预80、案主要类型 发生火灾、洪水、地震等不可抗力情形下的应急预案；安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案51 发生公共卫生或安全事故情形下的应急预案，包括突发疫情、进场客流爆满、恐怖袭击等；发生设施、设备故障情形下的应急预案，包括重大设备故障、大面积断电、断水、通讯中断等。（3）应急预案的保障措施以项目公司为主体，各有关部门联动配合，主要从以下几个方面，建立和完善应急预案的保障措施：逐步建立和完善应急指挥基础信息数据库；组建专业应急队伍，包括加强和公安、消防、交管、卫生、市政等队伍的联动，加强培训及演练；物资保障，和县交通安全应急办共同建立和完善救援物资储备制度，确定物资生产、存储、调拨81、体系和方案；资金保障，根据实际需要，设立专项应急基金。2.临时接管临时接管项目协议生效后，项目公司在经营期内有适用法律规定的导致临时接管情形的，政府方有权依法终止项目协议，取消其经营权。临时接管期间，项目公司须无条件服从政府方或其指定机构接收或接管本项目的所有指令、命令，项目公司应当在政府方接管前善意履行看守职责，并继续履行项目协议项下的义务。当导致临时接管产生的情形消失后，政府方依情形判定是否继续令项目公司接管本项目。3.提前终止及补偿提前终止及补偿安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案52针对不同情形下的提前终止，政府方将按照如下标准向项目公司社会资本方股东支付补偿金（提前终止82、时，政府方对于项目公司的补偿须以其还清其届时之所有负债为前提）：表表 8-28-2提前终止补偿金计算表提前终止补偿金计算表条款号条款号本协议提前终止之情形本协议提前终止之情形终止补偿金终止补偿金1政府方发生的终止（社会资本方违约）建设期终止时，为A1-B+E运营期终止时，为A2-B+E2社会资本方发生的终止（政府方违约）建设期终止时，为A1+B+E运营期终止时，为A3+B+E3法律变更或政府行为建设期终止时，为A1+35%B+E运营期终止时，为A3+35%B+E4不可抗力（A4-C-D）/2A1为社会资本方尚未收回的投资（以经审计的为准）；A2为审计价*社会资本方尚未收回的可用性付费比例；A383、为社会资本方尚未收回的可用性服务费的现值；A4为经审计的社会资本方账面资产净值；B 取值为人民币壹佰万元；如属社会资本方违约，政府方发出的终止情形的，则政府方有权自本项目提前终止日起算三年内（如剩余合作期短于三年的，则本处指余下的合作期）分期分批次向社会资本方支付补偿金，具体分批次的支付比例及时间进度安排由政府方确定。安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案53C 为发生不可抗力情形时，根据项目协议及相关保险合同约定，社会资本方（含贷款方）实际获得的保险赔款；D 为发生不可抗力情形时，因社会资本方投保不足，导致所获保险赔款无法使项目设施恢复到出险前的正常状态和价值的恢复性建设费用缺额84、部分（如有）；E 为终止后根据本协议的约定，社会资本方应向政府方移交运营维护所需的零部件、备品备件和化学品的合理评估值。若属政府方发出的终止情形之一的，按照对应公式计算终止补偿金即“A1-B+E”或者“A2-B+E”的值为负数；或者不可抗力情形下补偿金计算为负值的，则社会资本方应向政府方支付本条所述负数的绝对值。4.股权转让限制股权转让限制项目公司的股东应确保在 PPP 合同生效日期之日起至竣工验收完成三（3）年之内（含），原始股东仅能转让（包括向项目公司其他股东和/或任何股东的关联公司和/或任何第三方）其在项目公司中的部分股权（不超过全部剩余股权的 34%），除非原始股东找到应法律要求或报经85、安平县政府预先批准。自竣工验收完成后三（3）年之后，经安平县政府事先书面同意，项目公司的股东可以转让其在项目公司中的全部或部分股权,但受让方应满足本协议约定的技术能力、财务信用、运营经验等基本条件，并以书面形式明确承继原股东方在项目公司项下的权利及义务。5.合同修约合同修约安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案54（1 1）合同修约的启动）合同修约的启动如果法律变更、规划调整或者项目公司本身（较协议签署时）发生重大变更，影响任一方重大利益的或者影响公共利益的，则任一方可发起修约程序。（2 2）合同修约规则合同修约规则各方应在 PPP 合同签署时明确修约规则，对不可变更或谈判的条款，86、原则上在项目合同期限内不允许变更或协商修订，仅针对导致修约的情形所带来的重大变化协商响应的解决机制，并据此修订协议文本。（3 3）合同修约的效力）合同修约的效力合同修约未涉及的条款仍持续有效，修约条款和原 PPP 协议约定不相一致的，以修约后文本约定为准。6.合同展期合同展期在以下情形发生时，协议双方可考虑对合同期限进行适当的延长：（1）政府行为因可归责于政府方的原因导致工期延误的；因政府财政预算的调整，使得相应的支付能力受到影响；（2）项目公司行为项目公司在经营期内履约记录良好，在符合届时适用法规定的前提下，双方协商一致同意展期的。7.改扩建或提标改扩建或提标如果未来政府方规划调整，拟扩建或87、者县政府因战略调整安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案55需进行提标的，则由政府方提出要求，由项目公司出具改扩建或提标方案，报经政府方有关部门审核同意后实施。因改扩建或提标所导致的增加的投资额或者运营成本的，由项目公司与政府方按照相关法律法规规定，提高补贴金额或按照经项目公司认可的其他方式给予补贴。安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案56九、项目采购（一）项目采购方式的选择（一）项目采购方式的选择根据政府采购法及其实施条例、招标投标法及其实施条例、政府和社会资本合作项目政府采购管理办法等相关法律法规规定，PPP 项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来88、源采购和竞争性磋商。1.公开招标公开招标公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标,主要适用于核心边界条件和技术经济参数相对明确、完整，且采购中不作更改的项目，投标方需响应招标人制定的招标文件。根据招标投标法第三条以及招标投标法实施条例第二条，大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目或者全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目，其工程以及与工程建设有关的货物、服务，必须进行招标。同时根据招标投标法实施条例第 9 条第 3 款，通过招标方式选定的项目公司股东中具有相应能力的，可以不用二次招标直接承包相关施工采购业务。公开招标是应用较为普遍、程序更为透89、明、竞争性最强的采购方式，耗时相对较短；针对 PPP 项目的招标，评审办法可采用综合评审，以综合考量投资人各方面实力。同时若通过公开招标选择的社会资本或其联合体之中具备相应工程施工资质，安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案57则避免了项目公司设立后的二次工程招标，加快项目开工与建设进度。公开招标的不足之处为边界条件和经济技术参数需采购人事先相对明确，采购人与社会资本的谈判与磋商机制相对较少。2.邀请招标邀请招标邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。招标投标法实施条例第八条与政府采购法第二十九条则规定了邀请招标的适用情形包括：技术复杂、有特殊要求或者受90、自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。本项目技术较为成熟，没有特殊要求，且采用招标方式占项目合同金额的比例很小，不符合邀请招标的适用情形。3.竞争性谈判竞争性谈判竞争性谈判的适用情形包括：招标后没有社会资本投标或者没有合格标的，或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；非采购人所能预见的原因或者非采购人拖延造成采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的。根据 政府采购非招标采购方式管理办法（财政部令第 74号）第 36 91、条规定，竞争性谈判应“根据质量和服务均能满足采安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案58购文件实质性响应要求，且最后报价最低的原则确定成交供应商”。竞争性谈判第二轮的“最低价中选”通常并符合 PPP 项目综合考量社会资本能力的诉求，可能出现非合理报价、项目质量降低等隐患。4.单一来源采购单一来源采购政府采购法对单一来源采购适用情形的规定较严格，即“只能从唯一供应商处采购的”或“发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的”。单一来源采购相对缺乏竞争力，难以使政府在谈判中获得有利地位，且与本项目实际情况不符。5.竞争性磋商竞争性磋商竞争性磋商的适用情形包括：政府购买服务项目；技术92、复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目；按照招标投标法及其实施条例必须进行招标的工程建设项目以外的工程建设项目。（二）（二）本项目本项目的的采购方式采购方式基于上述采购方式比较及本项目实际情况，本项目采用公开招标的方式甄选社会投资人。首先，根据招标投标法实施条例的规定，已通过招标安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案59方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供，可不再进行招标选定设计、施工单位或设备提供商等93、。因此，若采取招标方式选定社会资本，能大大提高项目的吸引力。其次，公开招标方式能够吸引更广泛的投资人参与竞争，在合理制定资格条件和评审办法的基础上，有利于争取最佳的招标结果。再者，本项目采购需求中核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律、法规及政府采购政策，且整个采购过程中不会作实质性更改，因此适合采取公开招标方式选择投资人。（三）社会资本的资格条件（三）社会资本的资格条件供应商资格条件包括但不限于以下内容：（1）申请人是依法设计且有效存续的具有法人资格的企业；（2）申请人应同时满足中华人民共和国政府采购法第22 条规定的条件；（3）独立申请人或联合体申请人所有成员最近连续三年财务状94、况良好，没有处于财产被接管、冻结、破产或其它不良状态、无重大不良资产或不良投资项目；（4）具有不低于项目投资估算的投融资能力；（5）商业信誉良好，在经济活动中无重大违法违纪违规行为，近三年内财务会计资料无虚假记载、银行和税务信用评价系统中无不良记录，且未被河北省住房和城乡建设厅、河北省安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案60财政厅禁止进入河北省工程建设市场或河北省政府采购市场且处罚期未满的。安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案61十、项目实施（一）实施计划（一）实施计划在保证项目的实施合法合规的前提下，严格按照关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金【295、014】113 号）及 中华人民共和国政府采购法 规定的操作程序执行，结合项目的需求对部分流程进行适当调整以满足工期要求，据此制定项目工作时间计划如下：安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案62表表 10101 1 项目工作计划表项目工作计划表工工作作事事项项工作内容工作内容完成主体完成主体/协助完成主体协助完成主体预计预计完成时间完成时间形成的文件形成的文件阶阶段段一一：采采购购准准备备阶阶段段通过省级以上人民政府财政部门指定的媒体，发布采购公告，对项目进行宣传；咨询服务机构T 天采购公告设计采购文件基本框架，起草项目 PPP 协议及有关协议等法律文件，编制采购文件初稿；咨询服务96、机构/项目实施机构T+10 天采购文件初稿，包括：投资人须知采购边界条件PPP 项目公司协议特许经营协议服务合同组织对采购文件进行审定，并报政府审核批准定稿；项目实施机构/咨询服务机构T+15 天采购文件定稿阶阶段段二二：采采购购文文件件发发售售阶阶段段向通过资格审核的投资机构发售采购文件；咨询服务机构T+16 天组织所有已购买采购文件的投资机构进行现场勘察和答疑；咨询服务机构/项目实施机构T+25 天现场考察暨答疑会书面通知对投资人关心的问题，组织业主、专家共同研究和确定回答内容，整理出所有问题并将答疑以书面形式发给各投资机构；咨询服务机构/项目实施机构T+25 天投资人提出的书面问题书面答97、疑材料答疑备忘录编制评审手册，包括投资评审方案、评审原则、评审标准、评审表格等；咨询服务机构/项目实施机构T+35 天评审手册，包括：采购项目基本情况介绍评委会组成方案评审日程安排评审原则和纪律保密协议评审细则评审用表格采购文件与评审有关的部分内容确定评审委员会专家名单；项目实施机构T+39 天评委会名单（重点保密）安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案63投资人提交采购响应文件，采购人召开正式仪式公布采购响应文件；咨询服务机构/项目实施机构T+40 天阶阶段段五五：采采购购响响应应文文件件接接收收和和评评审审做好采购响应文件接收；咨询服务机构/项目实施机构T+40 天采购响应文件98、接收表组织公布采购响应文件过程的协调、接待、记录工作；咨询服务机构T+40 天投资人签到表开启结果记录表开启仪式程序安排主持人讲话稿组织专家组和评审委员会进行评审，对投资机构递交的投资申请文件进行初审，必要时进行询问和确认投资申请文件中不清楚的地方，形成评审结论，确定候选投资人的顺序；评委会/工作小组T+40 天评审用表格，包括：初审一览表法律方案评分表技术方案评分表财务方案评分表报价评分表评分汇总表评委签到表评审决议做好评审过程的记录、资料整理及会务工作；咨询服务机构/项目实施机构T+40 天根据评审结论，编制评审报告，并报领导小组和政府批复；咨询服务机构/项目实施机构T+40 天项目评审报99、告阶阶段段六六：谈谈判判签签约约及及成成立立项项目目公公司司阶阶段段确定项目谈判要点、策略和工作计划，凡在项目中的任何一阶段、需要进行谈判的，协助业主一同进行；派出谈判人员以及记录人员等参与；项目实施机构/咨询服务机构T+45 天谈判议题、计划及希望达到的目标书面谈判通知与排名第一的投资人进行谈判；项目实施机构/咨询服务机构T+45 天每轮谈判备忘录在谈判中，就出现的问题提供分析和解决方案供决策，从经济、社会等角度分析谈判对手条件的可接受性，确认其条件与采购文件和采购响应文件的符合性，提供业主谈判依据；确认谈判内容与国家法律法规的符合性；每一轮谈判结束时编制咨询服务机构/项目实施机构贯穿于谈判100、整个过程中根据每轮谈判结果，及时修改有关合同文件安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案64谈判备忘录，并根据谈判结果组织整理合同文件；把握谈判的进程，快速促成双方就合同达成一致意见；政府就谈判中的问题决策；市政府/领导小组T+50 天需政府决策的有关事项根据谈判结果准备正式合同及其附件进行公示；咨询服务机构/项目实施机构T+55 天正式合同及附件与投资人草签项目协议，并向全体投资人发出采购结果通知书；咨询服务机构T+56 天采购结果通知书组建项目公司，双方正式签约。社会资本/项目实施机构/咨询服务机构T+70 天根据最终确 定 的PPP 交 易结构，组建项目公司。项目公司章程PPP101、 项目管理实施方案正式签约文本安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案65（二）项目实施过程中的关键环节（二）项目实施过程中的关键环节1.项目咨询政府方选择有经验的专业咨询机构，明确咨询机构的责任和任务。咨询机构负责全程配合牵头部门进行项目前期工作、编制工作方案和具体实施等工作。2.资产评估委托具有实力的第三方资产评估公司对本项目实施资产评估，资产不做溢价处理。明确资产转让方、合理确定资产转让范围。原有负债由原产权单位承担。3.招投标一是明确投资人准入条件。二是投资人选择方式。三是标的设定。在明确合理利润率、融资成本（贷款利率）等指标的基础上，设定资产转让价格、特许经营期等边界条件。102、四是综合评标。着重对投标人财务实力、资质荣誉、业绩经验、技术能力、财务方案、人员配置方案、技术方案和法律方案等综合能力的审核和评估。4.合同约定和政府监管机制（1）明确责权利相适应。按照国家现行法律法规的要求，以特许经营协议、资产转让协议、项目公司股东协议三个规范性协议形式，明确投资人和政府的职责及权利。（2）制定动态调价机制。以安平县审计局牵头建立完善成本监审机制，加强价格监审；建立调价机制，根据运营质量情安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案66况、市场价格水平建立服务费调价机制。在特许经营期内，依据特许经营协议的基准价格及安平县统计部门公布的相关数据每满 X 年调整一次服务费103、单价。（3）绩效考评。一是安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程运营维护考核。二是建立中期评估机制。特许经营期间每 3-5 年进行一次中期评估，对合同双方履约情况进行综合评估，指导调整合同履行。中期评估委托第三方机构进行。安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案67十一、项目效益分析（一）相关参数（一）相关参数1.评价期及评价基年评价期及评价基年根据基础设施和公用事业特许经营管理办法，特许经营期最长年限为 30 年。根据本项目财务投资收益水平等因素，我们将本项目的特许经营期定为 10 年。本项目的建设期为 6 个月，特许经营期为 10 年。评价基年为项目运营的第一年（2016 年104、）。2.财务基准收益率财务基准收益率根据市场的通行惯例，投资人通常对项目投资回报要求在8%-12%之间。考虑到本项目较长的特许经营期和投资人的合理回报，我们将本项目的基准收益率确定为 6.5%。（二）资金来源与融资方案（二）资金来源与融资方案项目总投资约为 5000 万元。项目资本金为 1000 万元，其中 80%由社会资本方筹集，20%由安平县泽源城市建设开发有限公司出资。建设期其余建设资金原则上由社会资本负责融资，如政府方有财政专项资金或能提供融资渠道时，必须优先使用财政专项资金或提供的融资渠道，同时融资利率以政府方提供的融资利率为准（特殊情况下可另行约定）。（三）成本测算（三）成本测算1105、.测算取值及其说明测算取值及其说明（1）运营期为 9 年 6 个月，折旧年限=运营期，不考虑残安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案68值。2.成本费用估算成本费用估算表表 11111 1 固定资产数据测算表固定资产数据测算表建设投资5000.00万元建设期利息0.00万元固定资产5000.00万元折旧年限9.50年1-9 年年折旧526.32万元第 10 年折旧263.16万元安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案69表表 11112 2 总成本费用估算表总成本费用估算表单位：万元年限2016 年2017 年2018 年2019 年2020 年2021 年2022 年106、2023 年2024 年2025 年2026 年经营成本0.00125.00125.00125.00125.00125.00125.00125.00125.00125.0062.50年财务成本0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00年折旧成本0.00526.32526.32526.32526.32526.32526.32526.32526.32526.32263.16总成本费用0.00651.32651.32651.32651.32651.32651.32651.32651.32651.32325.66其中:折旧费0.00526.32526.32107、526.32526.32526.32526.32526.32526.32526.32263.16其中：利息支出0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00经营成本0.00125.00125.00125.00125.00125.00125.00125.00125.00125.0062.50安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案70表表 11113 3 销售收入估算表销售收入估算表单位：万元年份2016 年2017 年2018 年2019 年2020 年2021 年2022 年2023 年2024 年2025 年2026 年销售收入0.000108、.000.000.000.000.000.000.000.000.00政府补贴0.00730.09768.89810.21854.22901.09951.011004.181060.791121.09592.65合计730.09768.89810.21854.22901.09951.011004.181060.791121.09592.65安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案71表表 11114 4 利润表利润表单位：万元序号项目年份2016 年2017 年2018 年2019 年2020 年2021 年2022 年2023 年2024 年2025 年2026 年1销售收入073109、0.09768.89810.21854.22901.09951.011004.181060.791121.09592.651.1销售收入00.000.000.000.000.000.000.000.000.000.001.2政府补贴0730.09768.89810.21854.22901.09951.011004.181060.791121.09592.652总成本费用0651.32651.32651.32651.32651.32651.32651.32651.32651.32325.663利润总额078.77117.57158.90202.91249.78299.70352.86409.48110、469.78267.004应纳税所得额0.00-651.32-651.32-651.32-651.32-651.32-651.32-651.32-651.32-651.32-325.665所得税(25%)00.000.000.000.000.000.000.000.000.000.006税后利润078.77117.57158.90202.91249.78299.70352.86409.48469.78267.007盈余公积金10%07.8811.7615.8920.2924.9829.9735.2940.9546.9826.70安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案72表表 111111、15 5 现金流量现金流量表表单位：万元序号项目年份2016 年2017 年2018 年2019 年2020 年2021 年2022 年2023 年2024年2025 年2026年1现金流入0.00730.09768.89810.21854.22901.09951.011004.181060.791121.09592.651.1产品销售收入0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.001.2配套费0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.001.3政府补贴0.00730.09768.89810.21854.22112、901.09951.011004.181060.791121.09592.652现金流出5000.00125.00125.00125.00125.00125.00125.00125.00125.00125.0062.502.1建设投资5000.000.000.002.2流动资金0.000.000.002.3经营成本0.00125.00125.00125.00125.00125.00125.00125.00125.00125.0062.503所得税前净现金流量（1-2）-5000.00605.09643.89685.21729.22776.09826.01879.18935.79996.0953113、0.154累计所得税前净现金流量-5000.00-4394.91-3751.03-3065.81-2336.59-1560.50-734.48144.691080.492076.582606.735所得税0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00基准收益率8.00%6所得税后净现金流量-5000.00605.09643.89685.21729.22776.09826.01879.18935.79996.09530.157所得税后累计净现金流量-5000.00-4394.9-3751.0-3065.8-2336.6-1560.5-734.5144.7114、1080.52076.62606.78净现金流量现值-4629.63518.76511.14503.65496.30489.07481.97474.99468.13461.38227.379累计净现金流现值-4629.63-4110.87-3599.73-3096.08-2599.78-2110.71-1628.74-1153.75-685.62-224.233.14安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案73十二、绩效考核本项目采用“基于可用性的绩效合同”方式开展 PPP 运作。该方式是国际上通行的“绩效合同”方式（Performance BasedContracting）和“可 115、用 性 合 同”方 式（Contracting forAvailability）的组合，适用于同时包含投资建设和运营维护内容的新建市政道路 PPP 项目。“基于可用性的绩效合同”应确保本项目市政道路能够按照要求的标准完成建造，并通过良好的运营维护服务满足道路使用者的具体功能需求，如通行能力、安全性、经济性等。本项目的绩效考核体系包含三个方面，分别为建设期绩效考核指标、运营维护期绩效考核指标，以及移交绩效考核指标。（1）建设期绩效考核本项目可用性付费的支付前提为项目竣工验收通过，最终确定的可用性付费金额需根据 PPP 项目协议中相关机制约定计算。下表所述指标要求在未达成时，安平县住房和城乡建设局116、可根据 PPP 项目协议相关约定提取项目公司提交的建设期履约保函中的相应金额。表表12-112-1建设期绩效考核指标建设期绩效考核指标指标类别指标要求安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案74质量需符合CJJ1-2008城镇道路工程施工与质量验收规范、CJJ2-2008城市桥梁工程施工与质量验收规范、CJJ82-2012园林绿化工程施工及验收规范、CJJ89-2012城市道路照明工程施工及验收规程、GB50268-2008 给水排水管道工程施工及验收规范等，并做到一次性验收合格。工期开工日：以监理工程师的开工令为准。竣工验收日：自实际开工时间起不超过一环境保护参照JTGB03-20117、06公路建设项目环境影响评价规范等。安全生产参照JGJ59-2011建筑施工安全检查标准和JTJ076-95公路工程安全施工技术 规程等。注：若国家、省、市出台具体考核办法或新的相关规定，则上表中与之不一致的或未作约定的或约定不明的，以国家、省、市出台标准为准进行调整并执行。（2）运营维护期绩效考核运营维护期考核指标分为四个层级：前三级为基本考核指标，全部达标方能获得100%基准运维绩效付费，不达标的按照考核办法减付基准运维绩效付费（至多减付至70%）；第四级为奖励考核指标，达标的按考核办法增付奖励运营绩效付费（至多增付10%）。第一级（80%）：考核车道、人行道、路基、排水和其他设施的维护，118、需符合 CJJ36-2006城镇道路养护技术规范。第二级（10%）：考核安全管理和突发事件管理，需符合JTJ076-95公路工程安全施工技术规程、JTGH30-2004公路安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案75养护安全作业规程和SZ-51-2006城市道路养护维修作业安全技术规程。注：市政道路没有安全相关规程，故参考公路规程。第三级（10%）：考核环境保护，需符合JTGB03-2006公路建设项目环境影响评价规范和JTGB04-2010公路环境保护设计规范。注：市政道路没有环境影响评价规范，故参考公路规范。第四级（10%）：考核利益相关者满意度，市住建委聘请第三方机构对道路使用119、者及道路周边居民、企业进行公共调查，满意度需在80%以上。安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案76运营维护期绩效考核指标道路资产指标名称指标要求低于指标要求扣分方法修复要求（不足标准/危险缺陷）第一层级（80分）车道（30分）坑槽/拥包（6分）直径不大于15厘米，深度/高度不超过3厘米每公里路段内：面积0.04平方米以上的，每增加0.04平方米扣0.5分7日内修复/直径超过50厘米或深度/高度超过7厘米则构成危险性，需在2日内修复裂缝（6分）不得超过2毫米宽每公里路段内：网裂、龟裂面积超过20平方米的，每增加1平方米扣0.1分；线裂长度超过100米的，每增加1米扣0.1分7日内修120、复车辙（6分）车辙深不得超过3厘米每公里路段内：车辙长度超过25米的，每增加1米扣0.1分需在30日内修复/车辙深超过5厘米构成危险性，需在7日内修复安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案77啃边（4分）无松散或损坏与路面高差不得大于5毫米，路面宽度不少于设计宽度的95%每公里路段内：单侧啃边长超过60米的，每增加1米扣0.1分30日内修复泛油（4分）每个泛油带深度要不得大于2厘米每公里路段内：泛油面积大于20平方米的，每增加1平方米扣0.1分30日内修复/如果泛油影响到了刹车阻抗，则需采取合适的方法在2日内修复塌陷（4分）塌陷不得超过3厘米深每公里路段内：塌陷面积超过20平方米的121、，每增加1平方米扣0.1分30日内修复/塌陷超过7厘米的2日修复人行道（30分）坑槽（9分）坑槽直径不超过30厘米，深度不超过3厘米每公里路段内：面积0.1平方米以上的，每增加0.1平方米扣0.5分30日内修复板体相邻不平顺（8分）板体高差不超过10毫米每公里路段内：不平顺板体超过10块的，每增加1块扣0.1分30日内修复拱起（7分）拱起处高差不超过50毫米每公里路段内：拱起面积超过2平方米的，每增加1平方米扣0.5分30日内修复缺失（6分）没有缺失或破损的预制块或路缘石每公里路段内：缺失面积超过0.1平方米的，每增加0.1平方米扣0.5分30日内修复安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程122、实施方案78路肩和排水（20分）路肩与路面高差（4分）路肩不得高过路面，最多不得低过3厘米每公里路段内：高度不符要求的路肩长度超过50米的，每增加1米扣0.1分30日修复/高差超过 100毫米为具有危险性，需7日修复宽度（4分）每公里路段路肩宽度不得小于设计宽度每公里路段内：宽度不符要求的路肩长度超过100米的，每增加 10米扣0.1分30日修复斜坡和护栏（4分）路肩需完好无损且未受侵蚀，护栏完好无缺失，斜坡崩塌体积不大于3立方米每公里路段内：每个不符要求的检查点扣0.5分7日内修复挡墙（3分）挡墙牢固无破损，排水孔干净每公里路段内：每个不符要求的检查点扣0.5分7日内修复/雨季需在 2日内修123、复排水管（3分）交叉段堵塞不超过10%，无结构性损毁并且用坚土或材料所包覆每公里路段内：每个不符要求的检查点扣0.5分7日内修复/雨季需在 2日内修复水沟（2分）交叉段堵塞不超过10%，无结构性损毁并且用坚土或材料所包覆每公里路段内：每个不符要求的检查点扣0.5分7日内修复/雨季需在 2日内修复安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案79第二层级（15分）紧急事件下的道路关闭和工作区管理（2分）时刻处于畅通状态，除非因泥石流、洪水或者道路施工需要关闭道路；道路施工时只能一次关闭一条车道每公里路段内：道路施工时同时关闭两条及以上车道的，每50米扣0.5分项目公司需将道路关闭的地点、长度124、和期限及时告知政府，因道路施工而关闭道路的需提前24小时通知政府。道路标示（3分）信息牌必须显眼、干净、清晰并且结构稳定，警示牌显眼、干净、清晰、结构稳定并且在夜间清晰可见每公里路段内：每个瑕疵扣0.5分14日内修复路灯（6分）路灯亮灯率（2分）亮灯率大于等于98%每公里路段内：路灯亮灯率低于98%的，每降低1%扣0.1分7日内修复路灯设施完好率（2分）灯具、灯架完好，无断裂、脱焊及严重锈蚀；灯具下引线绝缘良好、无破皮、绝缘开裂、接线盒无破损、接线井有盖；灯杆、灯架无倾斜、无损坏，门板等无缺失，法兰无松动；所有路灯设施开启时间亮灯正常并保持最佳状态每公里路段内：每发现一处不符要求的扣0.1分7125、日内修复安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案80路灯日常巡查（2分）保证每日巡查并做好记录现场抽查和抽查资料，每发现一次不到位的扣0.1分随时修复否决性条款因乙方原因导致的重大安全隐患或连续10盏以上大面积灭灯在检查发现后24小时内没有修复的，一次性扣除6分24小时内修复交通信号灯（1分）显眼、干净、清晰、结构稳定并且在夜间清晰可见，信号灯需全部可以工作每公里路段内：每个存在瑕疵的交通信号灯扣0.1分2日内修复，公安交管部门有特殊要求的除外安全栅栏（1分）需安置在要求的位置，没有重大毁损没有被腐蚀，已喷漆并粉刷每公里路段内：每个瑕疵扣0.1分14日内修复/结构损毁的需4日内修复紧126、急事件应对机制（1分）紧急事件应对计划、受过足够训练的员工、必须的装备已经准备就位抽检并综合打分30日内完善第三层级（5分）绿化（1分）需满足衡水市、安平县绿化养护的相关标准规范根据相关标准及规范，综合打分30日内修复安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案81植被清理（1分）没有植被会阻挡道路视线，在结构面或密封表面没有植被，路面或路肩植被上的垂直净空大于6米每公里路段内：每个瑕疵扣0.1分7日内修复清洁（1分）路面无土壤、碎片、垃圾、其他杂物或油迹/化学品溅出物每公里路段内：不符清洁要求的面积大于20平方米的，每增加1平方米扣0.1分2日内修复噪声（1分）需采取办法使道路噪声控制127、在70分贝以内抽检，超过70分贝的，每超过1分贝扣0.1分30日内修复二氧化碳、二氧化氮、一氧化碳、PM2.5的排放（1分）需采取措施减少空气污染综合打分30日内修复第四层级（10分）利益相关者满意度（10分）需由第三方对最终用户及道路周边居民做公共调查，满意度需在80%以上满意度为100%时，奖励10%；满意度为80%及以下时，奖励为零；按插值法计算满意度在80,100区间内对应的奖励比例未来三次调查内消除安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案82运营维护期内，安平县住房和城乡建设局通过常规考核对项目公司服务绩效水平进行考核，并将考核结果与运维绩效付费支付挂钩。政府付费=70%可128、用性服务费+（30%可用性服务费+运维绩效服务费）*常规考核打分/100。常规考核每季度进行一次，在项目公司向安平县住房和城乡建设局提交季度运维情况报告后5日内进行，并应在7日内完成。安平县住房和城乡建设局需提前48小时通知项目公司开始考核的时间，项目公司在安平县住房和城乡建设局的监督下，在规定的考核现场对道路、绿化、照明、排水设施的表面状况进行物理检查。常规考核的最小里程为1公里路段，每季度需变换考核路段范围，年度累计考核里程需达到整个路段长度的25%。常规考核结果应与运维绩效付费的支付挂钩，对于运维服务绩效未能达到绩效标准要求的，安平县住房和城乡建设局将减付运维绩效付费；对于项目公司怠于或129、延误修复缺陷的，安平县住房和城乡建设局可根据PPP项目协议相关约定提取项目公司提交的运营维护保函中的相应金额。安平县住房和城乡建设局可以随时自行考核项目公司的运维服务绩效，如发现缺陷，则需在24小时内以书面形式通知项目公司。项目公司在接到安平县住房和城乡建设局的书面通知后，应在绩效考核要求的时间内修复缺陷。临时考核结果一般不作为项目公司违约情形处理，除非临安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案83时考核发现的缺陷会导致道路可用性破坏、交通秩序受到严重影响，或存在重大交通安全隐患。无论何种情况，项目公司应及时修复缺陷，否则安平县住房和城乡建设局可根据 PPP项目协议相关约定提取项目公130、司提交的运营维护保函中的相应金额。安平县开发区道路排水绿化（PPP）一期工程实施方案84十三、结语一个PPP项目的成功实施有三个方面的关键因素：适宜的法律、监管环境和机构能力、公共和私人部门长期融资能力，以及良好的项目设计和风险分担机制。本项目的顺利实施，应该从以上三个方面进行加强：1、适宜的法律、监管环境和机构能力（1）安平县政府应该为社会资本参与该项目提供清晰、可预见的法律和监管环境，这是成功实施PPP项目的关键。（2）加强政府在PPP项目筛选、设计、实施和合同管理上的机构能力。（3）强化安平县政府PPP管理机构的影响和作用。（4）加强对PPP项目的公众宣传。2、政府资本和社会资本的长期融资能力（包括债务和股本融资）（1）基础设施项目资本密集度高，PPP模式可以吸引社会资本的股权和债务融资，开辟新的资金来源。（2）PPP项目在其存续期内应有明确的收益，以偿还借款，使社会资本收回项目投资并获得适当的投资收益。（3）当地政府为PPP项目提供必要的资金支持。3、设计良好的PPP项目（1）做好充分的项目准备。（2）公开、透明的竞争性招标和磋商。（3）促进风险的合理分担。（4）妥善环节利益相关方的关切。