1、铜仁市大龙经济开发区综合管廊（一期、PPP）项目 实施方案贵州大龙经济开发区管委会 北京中建政研信息咨询中心3目录目录2前言1一、项目背景1二、编制说明3第一章 项目概况5一、项目基本信息5二、项目基本情况5三、经济技术指标8四、项目公司股权情况15第二章 风险分配基本框架16一、风险分配基本原则16二、本项目风险识别与分析18三、风险分配建议20第三章 项目运作方式及期限届满后资产处置方式23一、运作方式的选择23二、具体实施安排24第四章 交易结构29一、投融资结构29二、回报机制31三、 使用者付费及政府补贴的测算31四、相关配套安排及政府承诺和保障37第五章 合同体系39一、合同体系32、9二、PPP 项目合同框架草案40三、其他合同44第六章 监管架构45一、授权关系45二、监管方式45第七章 采购方式选择47一、采购方式47二、采购程序49三、项目采购中的关键事项52四、采购流程示意图56前言一、项目背景贵州省铜仁市大龙经济开发区于 1999 年经贵州省人民政府批 准设立，2005 年省发改委确认为省级循环经济工业基地。2011 年 开发区城乡总体规划面积 106 平方千米（其中大龙镇 86 平方千米、田坪镇 20 平方千米）。开发区主体位于“黔东门户”的大龙镇， 地处西南地区和中南地区的结合部，是贵州“东联”发展战略的“桥 头堡”和西部大开发的前沿阵地。近年来，随着大龙经3、济开发区经济社会的发展，高铁站的建成 并投入使用，经济实力不断增强，建设速度进一步加快，开发区一 批优势产业快速发展壮大，民众生活水平不断提高，对开发区功能 要求也不断提高，大龙经济开发区面临着提升工业经济整体发展水 平的压力。随着社会经济发展，开发区入住企业逐步增加并建成投产，大 龙开发区出现建设用地紧张、道路交通拥挤、城市基础设施不足、 拆迁困难、环境污染加剧等问题。无论从城市生产、生活设施的建 设需要，还是减轻城市环境、防灾压力的需要等，都迫切要求向地 下空间发展。城市地下空间如能得到充分、合理的开发利用，其面 积可达到城市地面面积的 50%，相当于城市增加了一半的可用面积。 这能有效缓4、解城市发展与我国土地资源紧张的矛盾，对提高土地利 用率、扩大城市生存发展空间具有重要的意义。9基于以上原因，现提出铜仁市大龙经济开发区综合管廊（一期、 PPP）项目。所谓综合管廊，就是“地下城市管道综合走廊”，即在城市地 下建造一个隧道空间，将市政、电力、通讯、燃气、给排水等各种 管线集于一体，设有专门的检修口、吊装口和监测系统，实施统一 规划、统一设计、统一建设和管理。沿道路建设地下综合管廊，有 利于电力通信、水务部门等各项建设资源集成、优化路线、快捷方 便、节约综合成本。项目建设必要性如下：（1）随着大龙经济开发区经济的高速发展，人口的增加，地 下管线增多,各种地下管线的施工为城市发展带来5、了诸多不便。地 下综合管廊能够将供水、排水、电力、电信、光缆、燃气等各种管 线及其附属设备有选择性地集中安放于一个较大的管廊(或管道管 沟)之内,共建共管或共建分管,避免日后反复拆建,合理有效地利 用地下空间，所以地下综合管廊的应用能够很好地解决地下管线带 来的不利影响。（2）基础设施的完善是大龙经济开发区经济和旅游发展的基 本前提。综合管廊是 21 世纪新型城市市政基础设施建设现代化的 重要标志之一，综合管廊的建设，既有利于招商引资，又能让城市 开发与环境保护协调发展，同时改善城市建设环境也是坚持可持续 性发展的一部分内容。另外，城市地下管线的配套建设是衡量一个 城市硬件设施是否完善的重要标6、志之一，是城市本身长远发展的重要保障。（3）虽然城市地下综合管廊的施工造价要高于目前的直埋式 和架空式管线的布置方式,但综合管廊使用更加持久,管线的维护 成本更低,管理各类管线更方便,能够更好地利用地下空间,节约土 地资源,改善城市的整体环境,提高人们的生活质量,减少维修管线 带来的路面开挖对人们出行和空气质量的影响。这些都会为大龙经 济开发区带来良好的社会效益和经济效益。综上所述，大龙经济开发区综合管廊一期工程的建设是必要 的、迫切的、必须的。二、编制说明铜仁市政府授权大龙经济开发区管委会作为实施机构，北京中 建政研信息咨询中心（受托人）接受贵州大龙经济开发区管委会（委 托人）委托，为贵州铜7、仁市大龙经济开发区综合管廊（一期、PPP） 项目提供 PPP 咨询服务。为此，受托人委派了财务、法律、投融资、 工程管理等方面的人员，以委托人提供的项目资料为基础，结合项 目实际情况和受托人类似项目经验，依据国家现行法规和 PPP 相关 政策，编制了本实施方案，供委托人参考。本方案遵循合法合规、适用实用的原则进行编制，主要依据的 政策法规和基础资料有：1、国务院办公厅转发财政部、发展改革委、人民银行关于 在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国办发201542 号） 2、基础设施和公用事业特许经营管理办法（中华人民共和国国家发展和改革委员会、中华人民共和国财政部、中华人民共 8、和国住房和城乡建设部、中华人民共和国交通运输部、中华人民共 和国水利部、中国人民银行令第 25 号）3、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试 行）的通知（财金2014113 号）4、财政部关于印发政府和社会资本合作项目政府采购管理 办法的通知（财库2014215 号）5、国家发展和改革委员会关于开展政府和社会资本合作的 指导意见（发改投资20142724 号）6、国家发展和改革委员会关于切实做好贯彻实施工作的通知（发改法规20151508 号）7、国务院办公厅关于推进城市地下综合管廊建设的指导意 见(国办发201561 号)8、贵州省城乡规划设计院贵州大龙经济开发区总体规划（2019、3-2030）9、贵州大龙经济开发区地下综合管廊建设工程可行性研究 报告第一章 项目概况一、项目基本信息1. 项目名称铜仁市大龙经济开发区综合管廊（一期、PPP）项目 2. 项目类型新建3. 项目实施机构 贵州大龙经济开发区管理委员会 4. 地点贵州省铜仁市大龙经济开发区（大龙镇）二、项目基本情况1. 公共产品和服务内容 本项目提供的公共产品和服务：建设大龙经济开发区主次干道地下综合管廊。管廊总长度为 12060m，其中干线综合管廊约 8160m，支 线综合管廊约 3900m。建成后将为大龙开发区未来各种管线提供通行 空间和维修空间。2采用 PPP 模式运作的必要性和意义本项目采用 PPP 模10、式，与采用政府传统投资采购模式相比，可 以减轻财政压力、增加公共供给、优化风险分配、提高效率、促进 创新和公平竞争等。一是平滑财政支出，增加公共设施供给。该项目建设估算总投资 为 150000 万元，本项目如果全部由政府一次性投入，将会占用较多 的财政资金，增加政府负债，给开发区政府带来较大的财政压力，也 会减少政府在其他行业的投入，导致政府投资不均衡，降低政府的应 急能力。本项目通过 PPP 模式引进社会资本参与项目的投资建设，将 融资风险、偿债压力转移给社会资本，将会大大减轻政府的财政支出。二是政府引入社会资本有利于提高项目建设和管理的质量和 效率。综合管廊的建设和运营对资质、技术、专业和11、设备的要求比 较高，本地区相关的工程数量有限，政府建设、运营维护相应工程 的经验较少，目前也没有相关的运营维护设备和人员。通过 PPP 模 式引入经验丰富的社会资本来建设、运营维护本项目可以实现资源 的优化配置，充分发挥社会资本在融资、专业、技术、设备和管理 方面的优势，提高项目建设运营的质量和效率。三是可以实现政府职能的转换。本项目如果采用传统的政府投 资模式，政府需要负责项目的投资、融资、建设、运营维护等，需 要政府指派大批不同专业的人参与到各个环节，政府将大部分精力 放到工程建设、运营维护上面，势必会影响政府对其他行业、单位 的监管，也会影响政府对公众的服务质量。另外政府既是一个行业 的12、监管者，也是一个行业的参与者，政府既当裁判员也当运动员，肯定会影响其他行业参与者的积极性，不利于创新和公平竞争。采 用 PPP 模式政府可以从繁重的事务中脱身出来，把主要精力放在服 务、监管上面，肯定可以提高政府信誉，促进行业健康发展。另外 采用 PPP 模式促使政府职能转换也充分的响应了十八大报告和中央 经济工作会议提出的“政府应从生产型政府转变为服务型政府”的 号召。3用 PPP 模式运作的可行性一是政策环境越来越成熟。国家及各部委相继出台了有关鼓励 和允许社会资本参与公共基础设施建设和经营的政策，如财政部 关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金 201476 号）、国务院13、关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投 资的指导意见（国发201460 号）、国务院办公厅转发财政部、 发展改革委、人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合 作模式指导意见的通知（国办发201542 号）等，鼓励社会资本 采用 PPP 模式在基础设施等领域积极参与、发挥作用。二是项目符合政策精神。根据国务院办公厅转发财政部、发 展改革委、人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作 模式指导意见的通知（国办发201542 号）、国务院关于创新 重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见的精神，本项目属 于市政基础设施类项目，符合政策鼓励推广运用 PPP 模式的范畴， 适宜采用 PPP 模14、式运作。三是有成熟的投资人市场和优越的外部条件。国内的基础设施 和公共服务行业市场逐渐发展成熟，成熟的投资人市场已经培育发 展了起来。通过采购，选择具备丰富的投融资、建设、运营维护经 验的投资人，利用有技术、有经验的施工队伍，可以促使政府和社 会资本有效结合、互惠互利、实现双赢。三、经济技术指标1项目区位及用地面积 位于大龙经济开发区。干线综合管廊：主要沿高铁新城一号路、二号路建设。 支线综合管廊：主要沿高铁新城三号路、四号路等高铁新城片区次干道建设。2建设内容及规模或资产范围2.1 管廊长度管廊总长度为 12060m，其中干线综合管廊约 8160m，支线综合管 廊约 3900m。2.2 管廊15、断面尺寸干线综合管廊断面采用 9m*4m，分为四个舱室；支线综合管廊断 面采用 4m*4m，共一个舱室。2.3 管廊结构 综合管廊属于城市生命线工程，根据国家有关标准，划属为乙类构筑物，采用钢筋混凝土结构，主体结构强度等级为 C25 防水混凝土， 抗渗等级为 S6。钢筋采用 HRB335 和 HPB235 级钢筋。综合管廊底部垫层采用 C15 素混凝土。 综合管廊属于城市生命线工程，根据国家有关标准，划属为乙类构筑物。2.4 综合管廊信息检测与控制系统 综合管廊配置附属设备监控系统、火灾报警系统、安保系统、配套检测仪表、电话系统。配置原则是可靠、先进、实用、经济。 2.5 消防系统综合管廊按不16、超过 200m 设置一个防火分区，每个防火分区两端 及中间设置防火门。两端防火门常关，中间的防火门常开。在应急出 口附近设置卤代烷灭火器。2.6 排水系统 综合管廊根据管廊纵断面设置建筑防水分区，在每个防火分区和每个十字路口设置排水集水槽，每个排水集水槽内设置一台排水潜水 泵，排除各自防火分区和十字路口的积水。综合管廊和十字交叉口内设置排水沟，综合管廊横断面地坪以 1的坡度坡向排水沟，排水沟纵向坡度与综合管廊纵向坡度一致， 但不小于 3，排水沟坡度坡向排水集水槽。选用排水潜水泵的流量为 20m3/h，水泵运行一次时间为 4.3 分钟， 排水潜水泵扬程暂选用 15m。排水潜水泵的备用考虑采用库备17、的方式， 排水潜水泵库备 2 台。2.7 通风系统 每一区段中间，利用出入口设百叶窗自然进风，两端各设机械排风机一台，排风口设置在绿化带中，与景观绿化融为一体。 2.8 电气系统根据综合管廊负荷性质及地区电力规划，本工程采用 10kV 和 0.4kV 两个电压等级。（1）10kV 配电系统变电所 10kV 侧均采用单母线分段不联络结线，控制中心变电所 由就近城市电网引入 2 路 10kV 常用电源，并通过四回 10kV 电缆配送 至九处分变电所，形成双回路树干式供电结构。正常运行时，I 段 10kV 电源负担 9 台变压器，一回树干式带 5 台，一回树干式带 4 台；II段 10kV 电源负担18、 9 台变压器，一回树干式带 5 台，一回树干式带 4 台。当一路 10kV 电源因故退出运行时，综合管廊由另一路 10kV 电源 所带 9 台变压器供电；控制中心总变电所二台变压器由 10KV I、II 段母排直接供电。（2）变压器及 0.4kV 配电系统 根据用电负荷性质及综合管廊分区负荷容量，十座变电所均采用双变压器型，0.4kV 侧配电系统均采用双电源进线单母线分段联络形 式。控制中心总变电所选择 2 台 250kVA 变压器，两常用，负荷率 51， 九座分变电所每处各选择 2 台 250kVA 变压器，两常用，负荷率约 47 48。当一路 10kV 电源因故退出或变电所中有一台变压器19、因故退出 运行，变电所另一台变压器应能负担其供电范围内全部一、二级负荷，19必要时可切除三级负荷。变电所 0.4kV 侧均采用放射式配电方式，为就近控制中心负荷、 消防设备以及综合管廊每一防火分区中的动力照明配电箱供电。配电 原则：消防、监控等负荷由不同段母排双电源供电，末端自切；其余 负荷由不同段母排单电源交叉供电，通过 0.4KV 母联开关自切可维持 供电。应急照明、监控系统等特别重要的负荷另设在线蓄电池作后备 电源。综合管廊相邻两个防火分区中的动力照明配电箱应分别由变电 所不同段母排供电。（3）电力监控预留变电所 0.4kV 侧进线、分段主开关及主要馈电回路开关的状 态、系统电量等信号的20、接口，供监控系统遥测、遥信。（4）无功功率补偿 综合管廊照明灯具采用电子镇流器型荧光灯，以提高功率因数。在每处变电所 0.4kV 侧采用电力电容器集中自动补偿，使 10kV 总进 线侧功率因数控制在 0.90.95。（5）防雷与接地 变电所或变电所所在办公用房按第二类防雷建筑物设置防雷措施，配电系统中设置避雷器、电涌抑制器等过电压保护装置。 0.4KV 配电系统采用 TNS 制。工作接地与防雷接地共用接地装置，接地电阻不大于 1 欧姆。配电线路大于 50 米，PE 线重复接地，接地电阻不大于 10 欧姆。设备采用等电位接地方式。（6）计量10KV 电源高供高计，动照合一，每路电源由供电部门设专21、用有 功和无功电度表计，作电业计量。每处变电所 0.4kV 总进线侧均设有 功电度测量，作运营内部考核计量。（7）变电所形式 总变电所设于控制中心管理楼内，分变电所采用箱式变电所，建于道路绿化带中，外形样式与周围环境协调统一。（8）动力设备的配电和控制 在综合管廊每段防火分区的人孔内安装一台动力照明配电箱，负责该防火分区内动力照明设备的配电控制。在消防泵组、风机、排水 泵就地设置专用控制箱对设备进行配电和控制。综合管廊内沿线设若 干插座箱，作施工安装、维修等临时接电之用。专业管线电动阀由就近动力照明配电箱提供电源，在专业单位授 权情况下，由自控系统控制。设备电动机均采用直接起动方式。 综合管廊22、风机设就地手动检修操作和监控系统遥控二级，风机状态信号反馈监控系统，风机控制箱预留消防联动停机接口。 排水泵设水位自动控制、就地手动检修操作二级，最高液位报警信号、排水泵状态信号反馈监控系统。 消防泵组设就地手动控制和与火灾报警系统联动控制二级，并与监控系统遥信。（9）照明系统控制中心管理楼设办公一般照明和事故应急照明，中心控制室照 度标准为 300lx。照明灯具由管理楼照明配电箱供电，就地手动开关。 应急照明灯具附带后备蓄电池，应急时间不小于 30min。综合管廊内设一般照明和事故应急照明。普通段照度不小于 15lx，人孔、投料口及防火分区门等处局部照度提高到 100lx。每段 防火分区内的23、照明灯具由该分区动力照明配电箱统一配电，在人孔、 防火分区门处设手动开关控制，并设监控系统遥控，照明状态信号反 馈监控系统。应急照明照度不少于 0.5lx，疏散指示间距不大于 15m， 应急照明灯具附带后备蓄电池，应急时间不小于 30min。照明灯具光源以节能型荧光灯为主，综合管廊内照明灯具防护等 级采用 IP65，I 类绝缘结构，设专用 PE 线保护。3投资规模或资产价值工程总投资为 150000 万元。其中工程静态总投资 142008.08 万元，建设期贷款利息 6745.38 万元，铺底流动资金 1246.54 万元。工程静态总投资 142008.08 万元。工程费用为 123406.224、1 万元，工程建设其他费用 8082.75 万元，预备费 10519.12 万元。 4实施进度本项目拟于 2016 年 8 月进行社会资本采购，2016 年年底开工，2018 年完工。5主要产出说明及公共产品或公共服务的标准5.1 输、配水管网规划规划在管网中设 4000m3 高位水池三座，2 个加压泵站，调节用 户对水量和水压的要求，主干管道的管径为 DN1200-DN500，支管的 管径为 DN400-DN300。5.2 排水管网规划规划在干线管廊铺设 DN500DN1100 毫米的污水管，支线管廊铺 设 DN350DN500 毫米污水管，污水处理厂进水总管为 DN1200 毫米。5.3 25、通信管线规划开发区内通信线路采用光缆和通信电缆，干线管廊采用 1620 孔通信管道，供光缆、中继电缆、市话电缆以及非话业务的线路使用， 支线管廊设置 6-12 孔通信管道，形成通信管道网。5.4 电信网络线路规划干线管廊 18 孔电缆管道，支线管廊 12 孔电缆管道，形成地下通 信管道网。5.5 其他线路规划 电力、燃气等线路也将根据大龙开发区的建设规划分布到干线管廊和支线管廊中。5.6 综合管廊的建设和维护标准 需符合城市综合管廊工程技术规范（GB50838-2012）和相应更新。四、项目公司股权情况本项目拟由中标社会资本方与政府代表出资方共同出资成立项 目公司（SPV），项目公司注册资本金26、为 30000 万元。其中贵州大龙 高铁城置业有限公司代表政府出资 13380 万元，占股比例 44.6%， 中标社会资本方出资 16620 万元，占股比例 55.4%，资本金占总投资 的 20%。第二章 风险分配基本框架一、风险分配基本原则 综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。PPP 项目的风险分 配机制以风险最优分配原则为核心，同时还应遵守风险与收益对等原 则、风险可控原则。（一）风险最优分配原则PPP 模式致力于在政府和社会资本间实现最优风险分配而非政府 风险转移的最大化，因此并非所有的风险都会被政府转移给社会资 本，在风险27、转移水平由低至高的区间内，存在一个最优风险转移水平， 使项目可实现价值最大化。在受制于法律约束和公共利益考虑的前提 下，每个可识别风险均应独立分配给能够以最小成本（对政府而言）、 最有效管理它的一方承担，即 PPP 项目的风险最优分配原则。（二）风险与收益对等原则PPP 项目的风险分配主要通过合理约定的方式进行，在风险分配 时应遵循风险与收益对等原则。合同条款中应既关注合同主体对于风 险管理成本和风险损失的承担，又尊重其获得与风险相匹配的收益水 平的权利。如果风险管理成本大于与之对应的收益，风险转移不可能 在自愿的情况下发生，只有各参与方从风险分担中均得到好处，风险 分配才有意义。（三）风险可28、控原则在 PPP 项目长达数十年的运行过程中，一些风险可能会出现政府 和社会资本都无法预料的变化，导致风险发生概率上升或风险发生时 财务损失增加。为保证政府和社会资本合作关系的长期稳定，在项目 协议中，应按项目参与方的财务实力，技术能力，管理能力等因素设定风险损失承担上限，不能由某一方单独承担超过其承受能力的风 险。否则，社会资本可能无法保证公共产品/服务的提供效率，政府 可能拒绝履约，最终影响双方维持合作伙伴关系的积极性。基于上述原则，为解决风险分配这一贯穿 PPP 项目生命周期的核 心问题，节约政府和社会资本风险分配方案谈判时间，降低交易成本， 实践中经常将风险分配标准化流程引入 PPP 29、项目的风险分配中。风险分配标准化流程如下图所示：二、本项目风险识别与分析根据财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行） 的通知（财金2014113 号），原则上，项目设计、建设、财务 和运营维护等商业风险由社会资本承担，法律、政策和最低需求等风 险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。本项目为准经营性项目，主要存在以下风险：政策风险、法律风 险、设计风险、建设风险、财务风险、最低需求风险、运维风险和不 可抗力风险等。1、政策风险政策风险指由于国家或地方政府根据宏观环境的变化而改变政 策对项目产生直接影响。如由于宏观调控需要，中央或地方政府在特 许经营期没有结束的情况下，30、以征用等方式强制收回经营权，或由于 政策变化导致审批难以获得或延误获得等。根据风险分配原则，政策风险主要由政府方承担。 2、法律风险法律风险主要是由于政府宏观调控需要或原法律有不合理的地 方引起的与本项目有关的法律法规的变更，比如 PPP 项目相关的法律 条款缺失，或有而不完善，或效力等级比较低，随着 PPP 有关法律法 规的完善，现有规定可能发生变化，影响本项目的建设和运营。法律变更可分为政府可控的变更与政府不可控的变更，根据风险 分配原则，政府可控的法律变更风险由政府方承担，政府不可控的法 律变更风险由双方共同承担。3、设计风险设计风险主要包括设计不合理和设计变更风险，如由于没有考虑 项目31、长期功能，或对功能细节缺乏考虑，导致项目不能满足现在或未 来的需求。如设计有欠缺，建设前期或建设期内发生设计变更，可能 导致项目无法如期完工、成本增加等后果。依据风险分配原则，设计风险由负责施工图纸设计的一方承担， 本项目为政府承担。4、建设风险本项目建设风险包括项目用地获取、施工质量、工地安全、施工 成本超支、按时完工、建设质量等风险。如成本控制没做好导致建设 成本超支、项目进度控制失败导致无法完工等。本项目中，由社会资本负责完成项目建设。根据风险分配原则， 建设风险应主要由社会资本承担。项目用地的获取风险由政府方承 担。5、财务风险项目的财务风险主要包括建设资金筹措（即融资）风险。融资风 32、险具体又包括融资失败、成本过高、融资不及时等。本项目由社会资本方负责融资，根据风险分配原则，融资风险应 当由社会资本承担。6、运维风险本项目运维风险主要包括运维成本超支、服务质量不合格等风 险。如由于市场供需环境发生变化，服务需求量由于竞争性项目出现被分流，导致项目收入减少，或项目运维预算做的不合理而出现实际 成本增加，或项目经营效率低导致收益不足等。本项目中，由项目公司负责项目运营维护，根据风险分配原则， 运维风险主要由社会资本承担。7、不可抗力风险 不可抗力风险通常分为两类：因自然因素导致的不可抗力风险 由于不能合理预见的自然灾害（如地震、洪水、台风等）、病疫等事件导致本项目失败或收益大幅33、度减少的风险。因非自然因素导致的不可抗力风险 由于不可合理预见的战争、暴乱、罢工等事件发生导致本项目失败或收益大幅减少的风险。 根据风险分配原则，不可抗力风险由政府方和社会资本合理共担。 三、风险分配建议风险类别政府 承担社 会 资 本承担共同 承担备注政策 风险征用/公有化审批获得/延迟法律 风险政府可控的法律变更政府不可控的法律变更设计设计文件缺陷根据风险分配原则，结合本项目风险分析，建议本项目风险分配 如下表所示：29风险设计变更项目用地获取施工质量工地安全施工成本超支建设按时完工发现文物风险施工技术不过关劳资/设备获取劳工争端/罢工效率低/材料浪费分包商违约融资成本过高财务融资不及时风34、险融资失败最低需求最低需求不足风险运维成本超支运营商违约服务质量不合格运维维修过于频繁风险运维效率低设备维护状况运维技术改变发起方承担由于运维人员不遵守规程引起运维不达标移交后设备状况项目公司破产不可抗力不可抗力风险第三章 项目运作方式及期限届满后资产处置方式一、运作方式的选择 1、可供选择的运作方式依据财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试 行）的通知（财金2014113 号），PPP 项目运作方式主要包 括委托运营（O&M）、建设-运营-移交（BOT）、建设-拥有-运营（BOO）、 转让-运营-移交（TOT）和改建-运营-移交(ROT)等。2、本项目的运作方式具体运作方式的选择主35、要由项目性质、风险分配基本框架、融 资需求、新建需求和期满处置等因素决定。如下表所示，本项目为 新建项目，具有一定的经营性，有融资需求。适合选择 BOT 方式， 即建设-运营-移交方式。由社会资本设立的项目公司承担项目融 资、建设、运营、维护和用户服务职责。在合作期限内，项目公司 应遵从国家和项目所在地有关综合管廊建设运营的法规、标准和规 范，依据 PPP 项目合同约定，履行各项义务。合作期内采用“可行 性缺口补助”的方式。合作期满后项目公司将项目资产及相关权利 等完好无偿移交给政府。影响因素委托运营 O&M建设-运 营-移交 BOT建设-拥 有-运营 BOO转让-运 营-移交 TOT改建-运36、 营-移交 ROT项目性质存量项目新建项目新建项目存量项目存量项目风险分配 基本框架政府承担 风险较 高，社会 资本承担 风险较低政府承担 风险较 低，社会 资本承担 风险较高政府承担 风险较 低，社会 资本承担 风险较高政府承担 风险较 低，社会 资本承担 风险较高政府承担 风险较 低，社会 资本承担 风险较高融资需求无融资需 求有融资需 求有融资需 求有融资需 求有融资需 求改扩建需 求无改扩建 需求无改扩建 需求无改扩建 需求无改扩建 需求有改扩建 需求期满处置移交给政 府移交给政 府不移交给 政府移交给政 府移交给政 府二、具体实施安排 1、项目实施主体社会资本成立的项目公司作为项目的37、实施主体，在项目合作期 限内负责项目的投融资、建设、运营维护及期满移交。2、合作期限（特许经营期限）本项目授予项目公司特许经营期限 30 年，包括建设期 2 年，运营维护期 28 年。3、项目前期工作项目前期工作由政府指定单位完成，包括项目的环评、用地规 划、可研、勘查设计、预算造价编制及各项审批/核准/备案手续。 办理程序执行政府投资项目管理程序。项目公司可以对前期工作成 果提出合理化建议和意见并对最终成果予以确认。前期工作所发生 的费用由项目公司承担，项目公司成立后，对于已经支付的与项目 相关前期费用及其他费用，项目公司在指定的时间内将该部分费用 支付给政府指定单位，对于已经签署合同但尚未38、支付的前期费用及 其他费用，项目公司按照签署的合同约定将前期费用及其他费用支 付给政府指定单位，政府指定单位将费用拨付给相应单位。项目前期工作所需办理的各项审批/备案手续，如环评批复、 用地审批、规划许可、立项等手续，均以政府方指定单位作为建设 单位办理。后期如有需要，再转至项目公司名下或由相应建设单位 出具委托建设证明。4、项目的融资项目公司依据项目资金需求进行项目融资，包括获取社会资本 方的股权投资款、获取银行等金融机构的债权融资款、在资本市场 通过发行公司债券、企业债券、中期票据、定向票据等市场化方式 进行融资等。社会资本方对项目公司的融资予以保障，项目总投资实际发生 额如果增加或项目公39、司融资不到位，由社会资本方补足。如果政府方或社会资本方获得相应的 PPP 引导基金或其他任何 形式的项目基金的支持，该基金支持均可用于项目公司的股权投入 或补贴项目的建设成本。5、项目的建设项目公司主导工程的建设管理，依法将工程发包，并积极配合 政府办理用地、规划、施工许可等前期手续。政府可以委派现场代表，参与工程实施全过程管理，参与验收， 确认工程量和实际投资总额。实际投资总额以经财政部门审定的项 目决算数额为准。6、实际总投资的认定 项目实际总投资作为政府补贴的计算基数之一，以经财政部门审定的项目竣工决算数额为准。 项目实际总投资由两部分构成：（1）工程费用（含建筑安装工程费和设备及工器具40、购置费）： 政府主导完成工程预算编制、财政投资评审，工程费用结算价以财政投资评审控制价为基础，并考虑工程建设过程中发生的设计 变更、现场签证、暂定价格定价等事项的金额。项目竣工验收完成 后政府指定单位、项目公司、施工单位共同进行工程费用的结算。 政府专项基金的补贴部分要予以扣除，不计入项目公司的投资。（2）工程建设其他费用：以最终审定金额为准。 设计、监理、施工图审查、工程量清单编制、预算编制、跟踪审计、工程检测、工程管理等和工程建设直接相关的前期和期间费 用以政府审定的金额为准。7、项目用地及项目资产权属本项目用地在项目期限内，为项目之目的需征地或临时占用土 地的，由政府协调给项目公司无偿使41、用。本项目建设期内投资建设形成的项目资产，以及本项目运营期 内因更新重置或升级改造投资形成的项目资产，在合作期限内均归 政府所有，项目公司无偿占有、使用这些资产并负责运营和维护。8、项目的运营维护项目验收合格之日进入运营期，项目公司负责项目维护、养护。 在整个运营期内，项目公司应自行承担费用、责任和风险，管理、 运营和养护项目设施，使项目设施处于良好的使用状态。 9、项目的付费项目的回报机制是可行性缺口补助，社会资本通过使用者付费和 政府补贴收回投资并获得合理回报。10、运营收费定价和调价政府有权根据实际情况和社会承担能力制定入廊费和管廊物业 管理费的收费标准。考虑项目运营周期较长，其中管廊物42、业管理费与 运营成本直接相关，管廊物业管理费的收费上限应当根据经济发展情况和运营成本变化情况确定调价机制，以三年为一个调价周期，与当 地统计部门公布的居民消费价格指数（CPI）变化情况挂钩调整。11、期限届满后资产处置方式及项目公司清算特许经营期满后项目的相关权利等完好、无偿移交给政府。项 目合同终止后，社会资本可以依法对项目公司进行清算、注销。第四章 交易结构项目交易结构示意图：一、投融资结构 固定资产投资项目资本金制度既是宏观调控手段，也是风险约束机制，对改善宏观调控、促进结构调整、控制企业投资风险、保 障金融机构稳健经营、防范金融风险具有积极作用。国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本43、金制度的通 知（国发201551 号）要求，各行业固定资产投资项目的最低 资本金比例按以下规定执行：城市和交通基础设施项目：城市轨道交通项目由 25%调整为 20%，港口、沿海及内河航运、机场项目由 30%调整为 25%，铁路、 公路项目由 25%调整为 20%。房地产开发项目：保障性住房和普通商品住房项目维持 20%不 变，其他项目由 30%调整为 25%。产能过剩行业项目：钢铁、电解铝项目维持 40%不变，水泥项 目维持 35%不变，煤炭、电石、铁合金、烧碱、焦炭、黄磷、多晶 硅项目维持 30%不变。其他工业项目：玉米深加工项目由 30%调整为 20%，化肥（钾 肥除外）项目维持 25%不44、变。电力等其他项目维持 20%不变。 本项目属于综合管廊项目，最低资本金比例为 20%。本项目估算总投资为 150000 万元，资本金比例设置为 20%，共 30000 元，由 政府出资方与社会资本合资成立项目公司，剩余资金由项目公司通 过银行贷款、股东借款、信托等方式筹集。如果政府方或社会资本方获得相应的 PPP 引导基金或其他任何 形式的项目基金的支持，该基金支持均可用于项目公司的股权投入 或补贴项目的建设成本。具体投融资结构见下表：34资金来源金额（万元）占比（%）项目总投资150000.00100.00%社会资本方出资16620.0011.08%政府方出资13380.008.92%项目45、公司（SPV）融资120000.0080%合计150000.00100.00%二、回报机制本项目有部分使用者付费，但是使用者付费不足以满足社会资本 方或项目公司后期建设和运营成本回收以及合理回报，因此政府方应 给予项目公司一定的经济补助，以弥补使用者付费之外的缺口部分。因此，从付费机制角度，综合管廊 PPP 项目属于“可行性缺口补 助”类的 PPP 项目。三、使用者付费及政府补贴的测算 本方案的测算基础数据均取自于本项目的可行性研究报告。1、使用者付费测算说明：本项目的主要使用者付费内容为廊位租赁费（入廊费）和管廊物业管理费。（1）廊位租赁费：项目公司将管廊部分空间（廊位）出租给 各管线单位使46、用，向入廊管线单位收取廊位租赁费。根据国务院办公厅关于推进城市地下综合管廊建设的指导 意见（国办发【2015】61 号），入廊费主要根据地下综合管廊本 体及附属设施建设成本，以及各入廊管线单独敷设和更新改造成本 确定。在可行性研究报告中，本工程的建设成本暂定为投资估算额 150000 万元，静态总投资估算额 142,008.08 万元,入廊管线单独敷设和更新改造的成本为 67235.32 万元。依据可行性研究报告中的 计算方法，建设成本与各入廊管线单独敷设和更新改造成本在入廊 费定价中的权重均为 50%，计算得入廊费总价为 104,621.70 万元。 根据各地的普遍做法，明确廊位租赁费按入廊47、费总价分 28 年等额 支付的原则确定。考虑资金占用年成本 6%，入廊费分 28 年等额支付的办法计算 得每年的廊位租赁费为 7804 万元/年。（2）管廊物业管理费：项目公司为入廊的管线提供管理服务， 向入廊管线单位收取管理费。参考同类项目运营费用现状，结合大龙开发区实际情况，测算 大龙开发区综合管廊运营成本如下：人工费：参考国内同类项目运营管理维护人员配置现状，结合 大龙开发区综合管廊的长度、布局和断面情况，公司人员编制设定 主要从机构精简、职责明确、满足业务基本需求等方面考虑，人员拟定数量为 50 人。根据大龙开发区工资水平估算，目前运营维护人员的人均工资为 5 万元/年，预测每年的人工48、费为 250 万元。 水电费：综合管廊内附属系统主要包括控制系统、消防与监控系统、通风系统、排水系统和照明系统等，综合管廊内主要耗能为 电能，根据同类项目耗能情况，大龙开发区全段综合管廊年用电量 约为 300 万 kWh，按电度电价 0.55 元/kWh 计算，年电费为 165 万 元。维修费：管沟设备设施养护、主体工程养护，包括维护综合管 沟的通风、照明、排水、消防、通讯、监控等设备设施，管沟墙体、 洞顶的收敛、膨胀、位移、脱落、开裂、渗漏、霉变、沉降等病症 的维修维护。项目运营期初年维修费用为 150 万元。其他费用：主要包括综合管沟的环境卫生管理费用与其他管理 费等，费用为 50 万元。49、根据以上数据，大龙开发区综合管廊进入运营期的每年运营成 本为 615 万元，假定社会资本的运营维护收益率为 7.5%，则每年的 管廊物业管理费为 661 万元。（3）年使用者付费为管廊租赁费与管廊物业管理费之和，总 计 8456 万元。2、政府补贴测算说明：根据使用者付费金额，经过财务模型测算，如果项目建设期第 一年和第二年分别投入总投资的 60%和 40%，项目总投资收益率（所得税前，下同）为 7.5%，政府应该按照每年 4020.00 万元的标准在 项目运营期内给予项目公司政府补贴。具体情况见测算部分。即在项目总投资为 150000 万元，项目营业收入为每年 8456 万元，项目运营成本为50、每年 615 万元的情况下，政府每年需要补贴4020.00 万元。如果项目的总投资、营业收入和运营成本实际发生 了变化，则政府每年的补贴也要进行相应调整。实际政府可行性缺口补助数额补贴=可用性服务费+运营绩效服 务费-运营收入，其中可用性付费以经决算的项目建设成本为基数， 按不高于 7.5%的合理利润率分 30 年等额支付；运营绩效服务费=实际运营成本（1+7.5%）支付。 可用性服务费：按等额本息付款方式，分 30 年分期测算，每年测算为 11815 万元。 运营收入主要为经营本项目所获得的收入。可行性缺口补助（实付数）=可用性服务费+运营绩效服务费-运营收入政府可行性缺口补助估算表单位：万51、元序号项目合计建设期运营期年数1234567891011121314151运营成本建设成本17220615615615615615615615615615615615615615215000090000600003运营收入23676884568456845684568456845684568456845684568456845684564运营绩效付费185126616616616616616616616616616616616616615可用性付费3544381181511815118151181511815118151181511815118151181511815118151181511852、15118156可行性缺口补助（实付数）13618111815118154020402040204020402040204020402040204020402040204020161718192021222324252627282930361运营成本172206156156156156156156156156156156156156156156152建设成本1500003运营收入2367688456845684568456845684568456845684568456845684568456845684564运营绩效付费18512661661661661661661661661661661653、616616616616615可用性付费3544381181511815118151181511815118151181511815118151181511815118151181511815118156可行性缺口补助（实付数）1361814020402040204020402040204020402040204020402040204020402040203、项目公司的财务状况在政府补贴情况下，同时政府的资金投入（以股权或施工费用的 形式）不考虑回报和分红，项目的总投资收益率达到了 7.5%，项目 公司运营期现金流充裕，财务状况良好。4、实际支付的政府补贴方案测算的政府补贴是根据可行性研究报54、告中的项目总投资、入 廊费和管廊运营成本，以及 7.5%的项目总投资收益率测算得出。项 目实际付费时要根据项目的实际总投资和实际建设内容，应用可行性 研究报告中的计算方法重新测算相应的入廊费和管廊运营成本，然后 再依据这些数据和社会资本中标的项目总投资收益率计算出实际应 支付的政府补贴。四、相关配套安排及政府承诺和保障 1、补贴除铜仁市政府承诺将可行性缺口补贴纳入铜仁市跨年度财政 预算和中期财政规划外，还积极配合项目公司申请管廊建设的其他 相关补贴资金。引导项目公司申请、参与本项目相关的政策鼓励事 宜。392、负责前期工作政府负责确定项目建设内容、规模、目标等内容，负责项目用 地及土地取得、征55、地拆迁等工作，办理立项、用地、规划等手续。3、为项目建设提供必要支持政府为本项目建设施工提供必要条件与其他支持，包括水、电、 气和道路等配套设施等；对本项目给予一定的配套支持，包括但不 限于完成项目与现有相关基础设施和公用事业的对接等。4、办理有关政府审批手续、证明文件政府协调项目公司与相关政府部门的关系，协助项目公司进行 项目未完成的审批和取得融资及建设所必须的证明文件等工作。5、政策保障因为最低需求风险由政府承担，政府可以通过制定相应政策来 保障最低需求。政府可以明确强制入廊措施，规定建设单位、运营 单位和管线产权单位各方的责任、权利和义务。同时在入廊费的定 价和收取上给予合理的政策保障。56、第五章 合同体系一、合同体系 1、PPP 项目合同体系PPP 项目的参与方包括政府、社会资本、融资方、承包商和分 包商、原料供应商、专业运营商、保险公司以及专业机构等。根据 本方案投融资结构以及 PPP 模式基本合同结构框架，各参与方之间 通过签订一系列合同来明确和调整彼此之间的权利义务关系。本方 案合同体系主要有 PPP 项目合同、股东协议（合资合同及公司章程） 以及履约合同等。如下图所示：2、本项目合同体系本项目的合同体系可以分为两个层次： 第一层次是由贵州大龙经济开发区管理委员会与其采购的社会资本之间签订的合同。选定社会资本之后，贵州大龙经济开发区 管理委员会与社会资本草签 PPP 项目57、合同，待社会资本设立项目公 司后，再由贵州大龙经济开发区管理委员会与项目公司正式签署 PPP 项目合同。第二层次是项目公司在项目推进过程中与各有关主体签署的 合同体系。包括项目公司与金融机构签署的融资合同、与施工单位 签署的工程承包合同、与材料供应商签署的采购合同、与保险机构 签署的保险合同等。二、PPP 项目合同框架草案 1、PPP 项目合同的作用PPP 项目合同是合同体系的基础和核心。PPP 项目合同是政府 与社会资本依法就 PPP 项目合作所订立的合同。其目的是在政府与 社会资本之间合理分配项目风险，明确双方权利义务关系，保障双 方能够依据合同约定合理主张权利，妥善履行义务，确保项目全生58、 命周期内的顺利实施。PPP 项目合同是其他合同产生的基础，也是整个 PPP 项目合同 体系的核心。因此，PPP 项目合同应根据项目运作方式、投融资结49构安排以及风险分配基本框架合理设计，并应对股东合同、融资合 同、履约合同等合同中的特别事项做出适当安排，如股东合同中社 会资本股权转让的限制、履约合同中的建设运营标准、融资合同中 的担保限制等。2、PPP 项目合同的核心项目边界条件是 PPP 项目合同的核心内容，主要包括权利义务、 交易条件、履约保障和调整衔接等边界。权利义务边界主要明确项目资产权属、社会资本承担的公共责 任、政府支付方式和风险分配结果等。交易条件边界主要明确项目合同期限、项59、目回报机制、收费定 价调整机制和产出说明等。履约保障边界主要明确强制保险方案以及由竞争保函、建设履 约保函、运营维护保函和移交维修保函组成的履约保障体系。调整衔接边界主要明确应急处置、临时接管和提前终止、合同 变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施。3、PPP 项目合同框架依据财政部PPP 项目合同指南（试行），本项目的 PPP 项 目合同框架草案如下：第一节引言、定义和解释 甲方：贵州大龙经济开发区管理委员会乙方：XX 公司第二节 项目的范围和期限（1）项目的范围：甲方授权乙方建设-运营-移交大龙经济开 发区综合管廊一期工程。（2）项目合作期限：30 年，包含建设期 2 年，运营期 260、8 年。 第三节 前提条件第四节 项目的融资 乙方负责项目的融资，承担融资风险和成本。 第五节 项目用地 甲方协调项目用地，由乙方在合作期限内无偿使用。 第六节 项目的建设甲方负责项目前期工作，但所产生的费用由乙方承担，具体包 括可行性研究、立项、环评、规划、设计等。乙方负责项目的建设，并对工程质量负责，具体包括建设资金 投入、依法选择施工单位、工程管理等。第七节 项目的运营维护 项目工程经验收合格后即进入运营期，由乙方负责运营维护，具体包括管廊的养护和维护。 第八节 股权变更限制乙方股权锁定期为项目工程竣工验收合格后满 24 个月。 第九节 付费机制 付费机制为可行性缺口补助。同时政府承担最61、低需求风险。第十节 履约担保 乙方以（）形式向甲方提交履约担保（）万元，以保障乙方依约完成项目投融资建设。 第十一节 政府承诺 第十二节 保险项目建设期间，乙方应当为项目购买建筑工程一切险，费用计 入项目投资。第十三节 守法义务及法律变更 第十四节 不可抗力第十五节 政府方的监督和介入第十六节 违约、提前终止及终止后处理机制（1）任何一方违约，应当赔偿给对方造成的损失；违约导致 合同目的难以实现的，相对方可以解除合同。（2）项目无论因何提前终止，甲方均应接收项目设施。（3）甲方违约导致项目提前终止的，甲方应补偿乙方实际投 资并计算约定收益，还应赔偿违约给乙方造成的损失；乙方违约导致项目提前终止62、的，甲方合理补偿乙方实际投资， 但应扣除违约给甲方造成的损失；其他原因导致项目提前终止的，甲方补偿乙方实际投资并计算 约定收益。第十七节 项目的移交 合作期满时，乙方应将项目的相关权利完好无偿移交给甲方。项目提前终止时，乙方应将项目的相关权利现状移交给甲方。 第十八节 适用法律及争议解决第十九节 合同附件 三、其他合同合同体系中的其他合同主要由社会资本方及其控股的项目公 司主导，以 PPP 项目合同为基础，围绕项目实施展开。政府方主要 依据 PPP 项目合同对社会资本签订和履行其他合同的情况予以监 管。主要包括：股东合同、融资合同、工程承包合同、运营服务合 同、原料供应合同、产品采购合同和保险63、合同等。第六章 监管架构 监管架构主要包括授权关系和监管方式。授权关系主要是政府对项目实施机构的授权，以及政府直接或通过项目实施机构对社会 资本的授权；监管方式主要包括履约监管、行政监管和公众监督等。一、授权关系贵州省铜仁市人民政府授权贵州大龙经济开发区管理委员会 作为实施机构办理项目准备、采购、监管等工作。由贵州大龙经济 开发区管理委员会与社会资本签署 PPP 项目合同，授予项目公司投 资、建设、运营维护本项目的权利。二、监管方式为了能够及时了解项目建设情况，确保项目能够按时开始运营 并满足合同约定的全部要求，政府应当对项目建设进行必要的监督 和介入。但是政府的参与必须有一定的限度，过度的干64、预不仅会影 响项目公司正常的经营管理以及项目的建设和投运，而且还可能将 本已交由项目公司承担的风险和管理角色又揽回政府身上，从而违 背 PPP 项目的初衷。本方案设置了如下监管方式。1、履约监管根据 PPP 项目合同约定，贵州大龙经济开发区管委会对项目公 司在项目合作期内的合同履行情况进行监督管理，定期对项目公司 经营情况进行评估和考核。包括下述内容：（1）对项目建设的监督和介入权利： a、定期获取有关项目计划和进度报告及其他相关资料； b、在不影响项目正常施工的前提条件下进场检查和测试；c、对建设承包商、建设材料供应商的选择进行的监控； d、在特定的情形下，介入项目的建设工作。（2）对项目运65、营维护的监督和介入权利： a、在不影响项目正常运营维护的情况下入场检查； b、定期获得有关项目运营维护情况的报告及其他相关资料； c、委托第三方机构开展项目中期评估和后评价； d、政府向项目公司派驻财务监理，监督项目公司收入及成本核算等，保证国有资产保值增值及公共利益最大化； e、在特定情形下，介入项目的运营维护工作。2、行政监管政府相关主管部门依据法定职责对项目公司行业、生产、安全、 质量、环保等进行行政监管。（1）安全生产监管，包括政府主管部门可在不影响项目正常 运行的条件下，随时进场监督、检查项目设施的建设、运营的安全 状况等；（2）工程质量监管，包括政府主管部门可在不影响项目正常 运行66、的条件下，随时进场监督、检查项目设施的建设质量情况等；（3）审计监督，包括项目公司配合主管审计部门进行审计等；（4）其他，包括项目公司依据批复实施环境保护措施并按规 定验收等。3、公众监督为保障公众的知情权，接受社会监督，项目公司应当依法依约 公开披露相关信息。第七章 采购方式选择PPP 项目选择合适的合作伙伴，即社会资本，对于项目的成功 非常关键。本部分给出了项目采购的具体方式、程序安排、项目采 购程序中关键事项。一、采购方式1. PPP 项目选择社会资本的过程属于政府采购。 财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）第一条第（三）项规定，政府和社会资本 67、合作模式的实质是政府购买服务。该文件第三条第（三）项规定，地 方各级财政部门要会同行业主管部门，按照政府采购法及有关规 定，依法选择项目合作伙伴。国务院办公厅转发财政部、发展改革委、人民银行关于在公共 服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国办发 201542 号）第（十五）条规定，对使用财政性资金作为社会资本 提供公共服务对价的项目，地方政府应当根据预算法、合同法、政府 采购法及其实施条例等法律法规规定，选择项目合作伙伴。可见，本 项目选择社会资本属于政府采购行为。2. 采购方式的选择关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）第十一条，“项目采68、购应根据中华人民共 和国政府采购法及相关规章制度执行，采购方式包括公开招标、竞 争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购”。政府和社会 资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）第四条， “PPP 项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性 磋商和单一来源采购”。国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）第五条第三款，“实施方案审查通过后， 配合行业管理部门、项目实施机构，按照招标投标法、政府采 购法等法律法规，通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判等多种方 式，公平择优选择具有相应管理经验、专业能力、融资实力以及信用 状况良好的69、社会资本作为合作伙伴”。根据以上规定，本项目拟采取 公开招标的方式选择社会资本，具体原因如下：（1）公开招标可以最大范围地选择合适的社会资本，并且提高 项目采购过程中的竞争力。（2）根据贵州铜仁市大龙经济开发区综合管廊（一期、PPP）项 目的可行性研究报告和设计方案，采购需求中核心边界条件和主要技 术经济指标已经比较明确、完整，且采购过程中不作实质性更改，符 合国家法律法规及政府采购政策对公开招标的条件要求。工程招标依照相关法规政策及相关主管部门要求进行。如果中标 的社会资本有能力依法自行建设的，可以不进行工程招标，由社会资 本自行负责工程建设。但由于本项目涉及范围较广，包含区域较多，专业性要70、求较强，较为复杂，对于社会资本不能自行施工的部分，应 依据相关法规选择专业分包。二、采购程序依据政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014 215 号）及政府采购相关规定，贵州大龙经济开发区管理委员会应按 下列程序进行采购。1方案审批编制 PPP 实施方案，通过铜仁市人民政府审批。 2委托采购代理机构 委托采购代理机构办理招标事宜。 3资格预审公开发布资格预审公告，征集潜在社会资本，进行资格预审。 提交资格预审申请文件的时间自公告发布之日起不得少于 15 个工作日。项目有 3 家以上社会资本通过资格预审的，可以继续开展采购文件准备工作。项目通过资格预审的社会资本不足 3 家的，应当在71、调整 资格预审公告内容后重新组织资格预审；项目经重新资格预审后合格 社会资本仍不够 3 家的，可以依法变更采购方式。4起草并发售招标文件从招标文件发出之日起至竞争者提交投标文件截止之日止不得 少于 20 日。招标文件的发售期限自开始之日起不得少于 5 日。5现场考察、答疑组织社会资本进行现场考察或者召开采购前答疑会，但不得单独 或者分别组织只有一个社会资本参加的现场考察和答疑会。可以视项 目的具体情况，组织对符合条件的社会资本的资格条件进行考察核 实。6组织评审投标文件根据相关法规成立评审小组，负责 PPP 项目采购的资格预审和评 审工作，并提交评审报告。7采购结果确认采购代理机构将评审报告送72、交项目实施机构。项目实施机构成立 专门的采购结果确认谈判工作组，并由其负责完成采购结果确认前的 谈判和最终的采购结果确认工作。8预中标公示贵州大龙高铁城置业有限公司应当将预中标结果和根据招标文 件、投标文件及有关补遗文件和确认谈判备忘录拟定的项目合同文本56在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上进行 公示，公示期不得少于 5 个工作日。9中标公告贵州大龙经济开发区管理委员会应当在预中标公示期满无异议 后 2 个工作日内，将中标结果在省级以上人民政府财政部门指定的政 府采购信息发布媒体上进行公告，同时发出中标通知书。10签署合同贵州大龙高铁城置业有限公司应当在中标通知书发出后 373、0 日 内，与中标社会资本签订经本级人民政府审核同意的 PPP 项目合同。 项目合同文本应当将中标的社会资本响应文件中的重要承诺和技术 文件等作为附件。待项目公司成立后，由项目公司与贵州大龙高铁城置业有限公司 重新签署 PPP 项目合同，或者签署关于继承 PPP 项目合同的补充合同。11项目合同公示应当在 PPP 项目合同签订之日起 2 个工作日内，将 PPP 项目合同 在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上公告， 但 PPP 项目合同中涉及国家秘密、商业秘密的内容除外。三、项目采购中的关键事项1资格预审公告的要求 资格预审公告应当包括：项目授权主体、项目实施机构和项目名称、采74、购需求、对社会资本的资格要求、是否允许联合体参与采购活 动、是否限定参与竞争的合格社会资本的数量及限定的方法和标准、 以及社会资本提交资格预审申请文件的时间和地点。资格预审公告应当在省级以上人民政府财政部门指定的政府采 购信息发布媒体上发布。2社会资本的资格条件（1）主体要求：投资人为依法在国内注册的独立法人，金融机 构可以分支机构名义作为社会资本参与本项目。大龙经济开发区政府 下属的政府融资平台公司及其控股的其他国有企业（上市公司除外） 不得作为本项目的社会资本。（2）财务融资实力： 投资人财务状况良好，没有处于财产被接管、冻结、破产或其他不良状态、无重大不良资产或不良投资项目。投资人的注册75、资本、总 资产和净资产条件应能够保证项目的顺利实施。（3）管理能力：投资人应具有实施本项目所需的相应的管理能 力。（4）法律要求：在本资格预审公告发布之日起前三年没有重大违法违规行为；也没有政府采购法第七十七条所述的不良行为。 3采购文件要求采购文件应当包括采购邀请、须知（包括密封、签署、盖章要求 等）、应当提供的资格、资信及业绩证明文件、采购方式、政府对项 目实施机构的授权、实施方案的批复和项目相关审批文件、采购程序、 采购需求、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及 地点、保证金交纳数额和形式以及不予退还保证金的情形、履约保证 的担保要求、评审程序、评审方法、评审标准、政府采购76、政策要求、 价格构成或者报价要求、PPP 项目合同草案及其他法律文本、采购结 果确认谈判中项目合同可变的细节以及是否允许未参加资格预审的 供应商参与磋商并进行资格后审等内容。项目采购文件中还应当明确 项目合同必须报请本级人民政府审核同意，在获得同意前项目合同不 得生效。4投标保证金和履约担保中华人民共和国招标投标法实施条例（国务院第 613 号令） 第二十六条，“招标人在招标文件中要求投标人提交投标保证金的， 投标保证金不得超过招标项目估算价的 2%”。财政部政府和社会 资本合作项目政府采购管理办法(财库2014215 号)第二十一条 规定，项目实施机构应当在采购文件中要求社会资本交纳参加采购77、活 动的保证金和履约保证金。社会资本应当以支票、汇票、本票或者金融机构、担保机构出具的保函等非现金形式交纳保证金。参加采购活 动的投标保证金数额不得超过项目预算金额的 2%。履约保证金的数 额不得超过 PPP 项目初始投资总额或者资产评估值的 10%。5评审指标社会资本对预期得到的项目总投资收益率进行投报，上限为 7.5%。6采购评审要求按照政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部令第 18 号令）、政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财金 2014215 号）等要求组建评审小组。评审小组由项目实施机构代表和评审专家共 5 人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的 2/78、3。评审专家中至少应当包含 1 名财务专家和 1 名法 律专家。项目实施机构代表不得以评审专家身份参加项目的评审。评审小组成员应当在资格预审报告和评审报告上签字，对自己的 评审意见承担法律责任。对资格预审报告或者评审报告有异议的，应 当在报告上签署不同意见，并说明理由，否则视为同意资格预审报告 和评审报告。评审小组发现采购文件内容违反国家有关强制性规定的，应当停 止评审并向项目实施机构说明情况。评审专家应当遵守评审工作纪律，不得泄露评审情况和评审中获悉的国家秘密、商业秘密。 评审小组在评审过程中发现社会资本有行贿、提供虚假材料或者串通等违法行为的，应当及时向财政部门报告。 评审专家在评审过程中79、受到非法干涉的，应当及时向财政、监察等部门举报。7评标原则（1）已进行资格预审的，评审小组在评审阶段可以不再对社会 资本进行资格审查。允许进行资格后审的，由评审小组在响应文件评 审环节对社会资本进行资格审查。（2）评审小组将根据投标人提交的技术和管理方案、融资方案、 法律方案、综合实力方案（业绩和财务实力等）和投标人报价等因素， 采用综合评分法进行评估。出于对投标人综合能力的审核，评标时应 对投标人的各项方案进行综合评审。（3）评审小组按照投标人的总得分进行排序，向招标人推荐得 分最高的 1 至 3 名中标候选人。（4）招标人将与排名第一的中标候选人作澄清谈判。如达成一 致，则该投标人会被选定为预中标人；如招标人未能与排名第一的中 标候选人达成一致，可依次与排名第二、排名第三的中标候选人进行 澄清谈判。中标候选人中与招标人达成协议者即被确定为预中标人。8中标公告内容要求中标公告内容应当包括：项目实施机构和采购代理机构的名称、 地址和联系方式；项目名称和项目编号；中标社会资本的名称、地址、 法人代表；中标的名称、主要中标条件（包括但不限于合作期限、服 务要求、项目概算、回报机制）等；评审小组和采购结果确认谈判工 作组成员名单。四、采购流程示意图 见下页。57