1、六盘水市地下综合管廊试点城市 PPP 项目实施方案六盘水市保障性住房开发投资有限责任公司 北京大岳咨询有限责任公司 二一五年七月目录1项目概况.- 1 -1.1 项目名称. - 1 -1.2 项目区位. - 1 -1.3 项目内容及投资总额. - 1 -1.4 建设资金来源和项目公司股权结构. - 4 -1.5 项目产出. - 5 -2项目采用 PPP 模式的必要性和可行性. - 7 -2.1 项目实施的必要性. - 7 -2.2 项目实施的可行性. - 8 -3项目运作.- 11 -3.1 项目运作基本原则. - 11 -3.2 项目实施机构. - 11 -3.3 项目运作模式. - 12 2、-3.4 项目合同体系. - 13 -3.5 监管架构. - 15 -4社会资本的采购.- 17 -4.1 采购内容. - 17 -4.2 采购方式. - 17 -4.3 采购标的. - 18 -4.4 采购实施程序. - 19 -4.4.1采购准备.- 19 -4.4.2采购与响应.- 20 -4.4.3开标与评审.- 21 -4.4.4采购结果确认谈判和签定协议.- 22 -4.5 社会资本应具备的条件. - 23 -4.6 资格审查评审标准. - 25 -4.7 评标原则和标准. - 25 -4.8 采购结果确认. - 26 -4.9 参与投标的社会资本不足三家的处理.- 26 -5风险3、分配基本框架.- 28 -5.1 风险分配方案. - 28 -5.2 项目风险应对措施. - 30 -5.2.1项目完工风险.- 30 -5.2.2运营及管理风险.- 31 -5.2.3融资风险.- 31 -5.2.4成本超支风险.- 31 -I6PPP 协议框架.- 33 -6.1 合作经营权. - 33 -6.2 合作经营期. - 33 -6.3 土地使用. - 33 -6.4 建设管理. - 34 -6.4.1地质勘察和设计.- 34 -6.4.2工程质量标准.- 34 -6.4.3工程建设期保函.- 34 -6.4.4建设进度.- 35 -6.4.5投入运营条件.- 35 -6.5 运4、营维护. - 35 -6.6 管廊服务费. - 36 -6.7 服务费价格调整. - 38 -6.8 运营期履约保函及保险. - 39 -6.8.1运营保函.- 40 -6.8.2移交保函.- 40 -6.8.3保险.- 40 -6.9 政府监管. - 40 -6.10 考核机制. - 41 -6.11 临时接管. - 41 -6.12 退出机制. - 42 -6.13 合作经营期届满移交. - 43 -6.14 管廊服务费收取的风险责任分配.- 43 -6.15 附件：入廊计划. - 44 -7实施计划.- 47 -II六盘水市地下综合管廊试点城市 PPP 项目实施方案1项目概况1.1 项目5、名称六盘水市地下综合管廊试点城市 PPP 项目（下称“本项目”） 1.2 项目区位六盘水市中心城区。主要包括老城区的人民路、荷泉南路、红桥 路、水西南路、钟山路（西段和东段）、西山路、凉都大道、官厅路、 龙井路、凤凰大道和大河经济开发区的育德路、天湖路、天湖西路等 14 条路的地下综合管廊建设项目。具体位置如下图中蓝色实线部分 所示：1.3 项目内容及投资总额本项目主要内容为：在合作经营期限内，项目公司负责本项目的 投资、融资、建设及运营维护（含土石方工程、主体工程、已建道路- 19 -恢复、综合管廊控制中心、供电系统、照明系统、消防系统、通风系 统、排水系统、标识系统、监控报警系统及其他附属6、配套设施）。序 号项目名称入廊管线种类项目涉及 道路现状管廊长度（公里）项目投资（亿元）总计-39.6929.941天 湖 西 路 综 合 管廊建设项目广电、通信、供水、电力、供热、再生水新建1.991.462天 湖 路 西 段 综 合管廊建设项目广电、通信、供水、电力、供热、再生水在建4.083.493天 湖 路 东 段 综 合管廊建设项目广电、通信、供水、电力、供热、再生水在建3.602.924育 德 路 综 合 管 廊建设项目广电、通信、供水、电力、供热、燃气在建6.124.775人 民 路 综 合 管 廊建设项目广电、通信、供水、电力、供热已建1.901.276荷 泉 南 路 综 合 7、管廊建设项目广电、通信、供水、电力、雨水、污水新建1.701.047红 桥 路 西 段 综 合管廊建设项目广电、通信、供水、电力、供热、燃气、雨水、污水已建1.601.72红 桥 路 东 段 综 合管廊建设项目广电、通信、供水、电力、供热、燃气已建3.603.208水 西 南 路 综 合 管廊建设项目广电、通信、供水、电力、雨水、污水已建1.200.729钟 山 路 西 段 综 合管廊建设项目广电、通信、供水、电力已建1.000.6710钟 山 路 东 段 综 合管廊建设项目广电、通信、供水、电力已建1.300.7511西 山 路 综 合 管 廊建设项目广电、通信、供水、电力新建0.900.48、112凉 都 大 道 综 合 管廊建设项目广电、通信、供水、电力、燃气已建4.703.6713官 厅 路 综 合 管 廊建设项目广电、通信、供水、电力已建1.000.5314龙 井 路 综 合 管 廊改造项目广电、通信、供水、电力已建1.100.5615凤 凰 大 道 西 段 综广电、通信、供水、电力、已建1.501.20本项目实施的综合管廊共 39.69 公里，总投资约 29.94 亿元。 本项目详细内容如下表：序 号项目名称入廊管线种类项目涉及 道路现状管廊长度（公里）项目投资（亿元）合管廊建设项目燃气、热力凤 凰 大 道 东 段 综合管廊建设项目广电、通信、供水、电力、燃气新建2.4019、.56综合管廊总投资估算包括管廊的建筑工程、供电照明、通风、排 水、自动化及仪表、通信、监控及报警、消防等辅助设施，以及入廊 电缆支架的相关费用，但不包括入廊专业管线、电缆桥架以及给水、 排水、热力、燃气管道支架的费用。序 号费用名称计算基础金额 (万元)技术经济指标一建筑安装工程费用2682761综合指标建安工程费213654按本地人工、材料、 机械费调整，含路面 修复2支线及特殊节点工程 费45073管廊本体设备购置费462754附属设施工程费3840二工程建设其它费用168571建设单位管理费（一）1.5%4024财政部财建（2002） 394 号2工程勘察费（一）1.1%2951建标（10、2007）164 号3工程设计费按收费基价直线内插 法计算5861计 价 格 （ 2002 ） 10 号4工程监理费按收费基价直线内插 法计算3512发改价格（2007）670 号5招标代理费按工程费用差额定率27计委计价格（2002）根据初步估算项目总投资造价为 299390 万元。其中建安费用： 268276 万元，工程建设其他费用：16857 万元，预备费：14257 万元， 具体见下表：序 号费用名称计算基础金额 (万元)技术经济指标累进计算1980 号文6工程结算审计费按工程费用差额定率 分档累进计收306黔 价 房 （ 2012 ） 86 号7施工图审查费按工程设计费差额定 率分档11、累进计收176黔价房调（2001）216 号三基本预备费+5%14257含建设期利息四总投资（一）至（三）相加2993901.4 建设资金来源和项目公司股权结构项目估算总投资约为 29.94 亿元，中央财政专项补助资金 9 亿 元（其中 8.7 亿元用于补贴建设资金，占总投资的 29.06%，剩余的 0.3 亿元用于运营补贴）；地方政府配套资金 2 亿元（资本金），占 总投资的 6.68%；引入社会资金 19.24 亿元（其中社会资本方资本 金 8 亿元）,占总投资的 64.26%。资本金要求在投标时，由社会资本 方在六盘水本市政府指定银行开设资金账户，按照资本金出资额存入 现金，并出具相关证12、明文件。社会资本中标后，对项目公司增资扩股， 所缴纳的资本金不得抽离项目公司。中央补贴作为专项资金进入项目公司，可以避免各项税费，需要 政府方协助做好免税相关工作配合。本项目中项目公司已由六盘水市政府授权六盘水市保障性住房 开发投资有限责任公司（以下简称“住投公司”）成立，当前注册资 金 7 亿元，引入社会资本后拟增加注册资金至 10 亿元，其中社会资本一次性投入自有资金 8 亿元作为认缴资本，对项目公司进行增资扩 股；同时市政府授权住投公司以前期已投入的项目资金及部分货币资金出资，共计 2 亿元作为认缴资本投入项目公司。增资扩股后，社会 资本持有项目公司 80%股权，住投公司持有项目公司 213、0%股权。1.5 项目产出通过本项目的建设、运营可以实现以下产出项：（1） 减少管线直埋费用：取代入廊企业传统直埋管线铺设方式， 节省入廊企业直埋管线费用；（2） 寿命延长费用：综合管廊使用寿命长，固定资产折旧年限 长，相对于传统管线铺设方式，管线使用寿命延长，节省 使用成本；（3） 节约更新改造费用1) 节省开挖和修复工程费用2) 减少施工占道造成的交通损失（4） 节约管线维修费用1) 降低管线更新和维修成本2) 降低管线生命周期总费用（5） 运营效率提高 1) 提高管理效率2) 提高运营维护效率3) 提高能源输送效率（6） 节约城市建设用地（地上地下空间） 1) 减少路面开挖2) 提高服务14、能力3) 提高城市生活品质（7） 环境效益高1) 降低管网漏损及对环境的破坏2) 降低安全事故发生率3) 间接增加城市绿化面积 对项目公司而言，以上产出内容直接或间接以管廊服务费的形式形成项目公司收入。2项目采用 PPP 模式的必要性和可行性在国务院关于进一步促进贵州经济社会又好又快发展的若干意 见（国发20122 号）的指导下，六盘水市于 2012 年启动了城市总 体规划修编工作。新版六盘水市城市总体规划（2014-2030 年） 中明确提出：“提高以地下综合管廊（简称“综合管廊”）为代表城 市基础设施建设水平，按照国际标准旅游休闲度假城市要求，高标准 建设地下基础设施，构建以钟山路、人民路15、凉都大道以及新区主干 道路为主的综合管廊骨架网络，保障城市安全，提高城市可持续发展 能力。”城市发展的总体目标对基础设施的水平和标准提出了更高的 要求，建设综合管廊将会成为六盘水市的新名片，为城市快速发展提 供强有力的支撑。2015 年初，国家进行了地下综合管廊试点城市征集工作，六盘水市成为财政部、住建部公布的 10 个试点城市名单之一，并获得中央 9 亿元的资金支持。六盘水市政府、住建局等相关部门也已启动地 下综合管廊项目。为有效维护政府及公共利益，拓宽六盘水市城镇化建设融资渠道， 形成多元化、可持续的资金投入机制，提高城市运行效率、推动经济 结构调整和发展方式转变，六盘水市人民政府（以下16、简称“市政府”） 拟采取政府和社会资本合作模式（PublicPrivatePartnership， PPP）实施六盘水市地下综合管廊建设项目。2.1 项目实施的必要性 “十八届三中全会”指出：制定非公有制企业进入特许经营领域办法；允许社会资本通过特许经营，参与城市公用设施投资运营。国 务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国 发201460 号）中提出，积极推动社会资本参与市政基础设施建设 运营，通过特许经营、投资补助、政府购买服务等多种方式，鼓励社 会资本投资城镇供水、供热、燃气、城市综合管廊等市政基础设施项 目。认真总结经验，加强政策引导，在公共服务、基础设施等领域， 积极17、推广 PPP 模式，规范选择项目合作伙伴，引入社会资本，增强公 共产品供给能力。本项目是落实国发201460 号文的重要尝试，同时通过引入新 的资金和机制，有利于解决政府在基础设施领域投资、建设、管理中 面临的其他多方面问题。具体表现在：（1） 引入社会资本，调动社会资金，可以解决公共基础设施投 资建设的资金问题;（2） 通过引入市场竞争机制，利用社会资本的资源，充分发挥 其专业分工的优势，利用其成功的技术和管理经验，提高项目资源的 建设及使用效率，提高经济效益，减轻财政压力。（3） 引入企业管理制度，有利于提高总体运行效率，节约社会 资源。实行统一管理与经营，有利于政府及有关部门的监督管理，18、实 现公共服务设施运营的规范化运作，并为其他项目积累经验。2.2 项目实施的可行性2014 年以来，国家大力推广 PPP 模式，鼓励吸引社会资本参与 城市基础设施项目的建设运营。住建部、财政部共同推出地下综合管廊试点城市，为全面贯彻落实中央精神，各地积极响应，在综合管廊 领域积极开展 PPP 项目工作。成熟的政策环境、丰富的实践经验以及 成熟的投资市场，为本项目的顺利开展实施提供了保障和参考。（1）公用事业改革和管理的政策环境比较成熟。国家各部委相 继出台了有关鼓励和允许非公有制企业参与城市公用设施建设和经 营的政策，并出台了基础设施和公用事业特许经营管理办法。目 前，财政部、住建部正在全面推19、广和规范 PPP 模式，发改委也正在加 快特许经营的立法工作。这为公用事业的改革和未来的监管提供了较 为成熟的政策环境。（2）国内众多省市通过引入社会资本对城市基础设施企业进行 改制并实施合作经营的实践，对城市基础设施行业进一步实践合作经 营提供了可供借鉴的经验。（3）成熟的综合管廊行业投资市场。2002 年以后随着建设部关 于加快市政公用行业市场化进程的意见的发布，越来越多的国内外 工程建设企业参与综合管廊市场化的改革中来，投资人市场已经培育 发展起来，这些投资人不仅拥有雄厚的资金实力，同时拥有相关项目 经验。通过本次六盘水市地下综合管廊试点城市 PPP 项目，可在一定程 度上缓解市政府地下20、综合管廊建设的资金压力，拓宽融资渠道，推进 六盘水市城市公共服务设施建设；以公平、公开、公正、择优的原则， 筛选优秀投资人，通过优秀企业的进入，为六盘水市的综合管廊设施 引进先进的技术和管理经验，提高市政公用行业运行效率。综上所述，六盘水市中心城区采用 PPP 模式建设综合管廊是十分 必要的，也是切实可行的。3项目运作根据关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通 知（财金2014113号）、基础设施和公用事业特许经营管理办 法（中华人民共和国国家发展和改革委员会、中华人民共和国财政 部、中华人民共和国住房和城乡建设部、中华人民共和国交通运输部、 中华人民共和国水利部、中国人民银行 第21、25号令）等文件，结合本 项目实际，确定如下运作方式。3.1 项目运作基本原则 为了确保本项目的成功运作和目标的实现，在运作过程中须贯彻以下原则：（1）严格执行国家法律、法规、规章和政策规定的原则；（2）项目实施过程坚持“公平、公正、公开”的原则；（3）坚持通过竞争机制选择政府合作伙伴的原则；（4）合理分配项目风险，坚持风险收益对等原则；（5）建立PPP模式下公用设施领域合作经营管理机制的原则；（6）理顺政企关系,促进合作顺畅的原则；（7）坚持广泛调研，借鉴国内外类似项目先进经验的原则。 3.2 项目实施机构六盘水市人民政府授权六盘水市住房和城乡建设局（下称“住建 局”）作为项目实施机构，负责22、本PPP项目准备、采购、监管和移交 等实施工作，以公平、公正、公开、择优的原则选择合作社会资本， 并与依法选定的社会资本签订PPP协议。3.3 项目运作模式 本项目整体采取“ 管廊打捆+PPP” 的模式运作。 依据财金2014113号文件，PPP项目运作方式主要包括委托运营、管理合同、 建设-运营-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营- 移交等，根据本项目自身特点，本项目拟采取“建设-运营-移交”的 方式进行运作，项目运作结构如下图：（1）市政府指定市住建局作为项目实施机构，并授权市住投公 司代表政府方出资成立项目公司。（2）六盘水市住建局作为行业主管部门，与项目公司签署PPP23、 协议，授予项目公司关于本项目的投资、融资、建设、运营与维护的 合作经营权。（3）各入廊企业与项目公司的入廊协议由政府方协调各个入廊 企业一并签署。（4） 项目实施机构通过公平、公正、公开的原则选择社会资本。（5）中标社会资本与住投公司签订股东协议，向项目公司 增资8亿元，占股80%；住投公司以前期已投入的项目资金及部分货币 资金出资，共计2亿元，占股20%。（6）项目公司与金融机构签订融资协议，融资约11.24亿元。（7）在合作经营期内，项目公司自行承担费用、责任和风险， 负责本项目内综合管廊相关设施的投融资、建设、运营、维护及更新。（8）项目公司通过向入廊企业收取廊位租赁费、管廊物业管理 24、费以及获得政府可行性缺口补贴等方式取得收入，以补偿经营成本、 还本付息（若有）、回收投资、应缴税金并获取合理投资回报。（9）合作经营期届满后，项目公司应按照PPP协议的约定，将本 项目公用设施的产权和所有权益、土地使用权（若有）无偿、完好、 无债务、不设定担保地移交给市政府指定机构。3.4 项目合同体系股东协议由项目公司的股东签订，主要目的在于社会资本与 政府指定公司共同组建项目公司，由项目公司负责项目的建设、运营 和管理。股东协议用以在股东之间建立长期、有约束力的合约关系， 主要约定项目公司的增资扩股、经营范围、股东权利及其职权范围等 内容。六盘水市住建局作为项目行业主管部门，与项目公司签署25、PPP协 议，授予项目公司一定期限的地下综合管廊合作经营权。在合作经营 期内，项目公司负责投资、建设、运营、维护和更新六盘水市地下综 合管廊相关设施，提供高质高效的服务，并获得合理回报。在合作经营期届满后，项目公司将能够正常运行的上述设施无偿移交给政府指 定机构。入廊企业与项目公司的入廊协议由政府方协调各个入廊企业一 并签署。入廊企业应根据协议要求和收费原则（政府出台的收费标准 后以收费标准为准），向项目公司支付相应的廊位租赁费及管廊物业 管理费。为了满足项目融资、建设和运营的需要，项目公司可与金融机构 签订融资协议, 担保人就项目贷款与融资方签订担保协议（或 有），融资金额约为11.24亿元26、。项目公司作为融资主体和项目运营管理者，与中标社会资本签订施工总承包协议，项目公司将项目建设施工工作委托中标社会资 本实施。根据本项目运营内容和管理要求的不同，项目公司可将项目全部 或部分的运营和维护事务委托给有经验的专业运营商提供服务，并与 其签订委托运营服务协议。项目公司选择资信状况良好、管理经 验丰富的运营商，并通过在委托运营服务协议中预先约定风险分配机 制或者投保相关保险来转移风险，确保项目平稳运营并获得稳定收益。项目公司可与原材料供应商签订采购协议，由原材料供应商 为项目提供原材料。由于本项目资金规模大、生命周期长，项目公司及其他相关参与 方需要对项目融资、建设、运营等不同阶段的不同27、类型的风险分别进行投保，项目公司针对可能涉及的保险种类与保险公司签订保险协 议等。3.5 监管架构六盘水市政府指定六盘水市住建局根据PPP协议对本项目涉及的 公用设施的运营、维护进行监管，监管的数据作为财政部门确定服务 费金额的依据。市相关部门根据有关法律法规的规定对项目公司进行 监管并行使其法定职权。通过PPP协议约定项目公司在项目设计中满足政府对项目建设质 量及进度的要求；及时足额完成对项目公司的注资并落实项目融资， 按照政府要求的建设期完成项目建设并交付使用。在运营期间，住建 局对管廊的运营管理维护和服务质量进行监管，对项目公司的融资和 投资行为进行监管，详细约定未能如约、按量、保质提供28、服务情形下， 项目公司需要承担的违约责任。作为项目公司的股东，六盘水市住投公司可以通过股东会和董事 会对项目公司施加影响，对公司日常经营活动中可能出现的损害政府 和社会公共利益的行为进行监督和改进。政府将定期开展绩效评估，对项目运营管理效率、公共服务质量、 公众满意度、PPP协议履约情况等进行综合评价，并将评价结果依法 对外公开，接受社会公众监督。同时根据评价结果，依据合同约定， 对运营管理和服务中存在的问题，要求项目公司及时作出调整和改进， 切实提高服务质量和运营管理水平。其次，通过评估，帮助政府全面掌握项目运营状况，发现监管工作的不足和漏洞，调整监管工作范围 和工作重点，提高监管工作效率和29、效果。4社会资本的采购4.1 采购内容本项目通过公开招标的方式选择具备相应工程施工总承包资质 和项目经验的社会资本，通过增资控股项目公司，负责本项目的投资、 融资、建设及运营维护。届时项目公司可与中标社会资本直接签署施 工总承包合同，无需再进行施工总承包的招标。4.2 采购方式按照政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库 2014215号）PPP项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈 判、竞争性磋商和单一来源采购。结合本项目的采购需求特点，初步 确定本项目采用公开招标的方式，并进行资格预审，择优选择一家拥 有相应资本实力和项目施工资质、经验的社会资本合作方。采用公开 招标方式主要考虑30、以下几个因素：（1） 公开招标是竞争最为充分的采购方式，示范项目应优先选 用；（2） 本项目投资额较大，有大量工程施工，且需要尽快开工， 容易引起外界关注与质疑，采用公开招标可以避免舆论争 议；（3） 本项目依法选定的社会资本除作为项目公司合作方外，还 应为项目公司提供施工总承包服务。招投标法实施条例指 出：已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供的可以不进行招标，故可以二次 招标合并为一次招标。4.3 采购标的本项目拟确定合作经营权、社会资本自有资金出资额等边界条件， 以项目公司在运营期（合作经营期30年，其中建设期2年，运营期28 年）要求每年获得的管廊服务费（31、包括入廊企业付费和政府可行性缺 口补贴两部分）总额作为主要标的，并结合施工方案及工程预算定额 下浮比例（不小于5%）、融资方案及其成本、运营方案及其成本等因 素综合评标。定额执行贵州省市政工程计价定额（2004版）及相 关配套文件。项目工程量及工程建设费用须经社会资本方、政府出资 代表及监理机构三方认可，且实行全过程跟踪审计。将管廊服务费总额作为标的，有利于实现充分竞争下的市场定价， 工程造价、社会资本投入的自有资金回报率、社会资本融资成本、运 营成本将影响管廊服务费总额的大小，基于市场测试得出的基准指标 和项目公司执行的税收政策进行财务测算，得出项目公司管廊服务费 总额（入廊企业付费+政府可32、行性缺口补贴）为基准补贴额, 综合评 标时，将基准补贴额作为拦标价，拦标价暂按上报财政部、住房城乡 建设部的实施计划中明确的项目估算总投资29.94亿元进行测算， 最终执行的管廊服务费总额以审计部门审计确认的项目工程决算总 投资相应调整，在招标文件中对决算总投资额变化对应的管廊服务费 总额计算规则予以明确。本项目以拦标价下浮率为内在报价评标指标， 并在此基础上结合工程定额下浮率评标。在中标人签订项目合同、入廊企业签订入廊协议后，政府最终支付的可行性缺口补贴额根据入廊 企业与项目公司在入廊协议内约定的入廊费用（扣除应缴税费后）在 投标管廊服务费总额根据决算总投资调整后相应扣除。低于拦标价时 为有33、效报价，高于拦标价视为投标文件无效。以此鼓励投标人进行成 本和收益控制，降低补贴数额，实现政府财政支出成本的合理有效控 制。施工方案先进、融资能力强、运营方案科学、管理经验丰富的社 会资本将会获得竞争优势。出于对社会资本综合能力的审核，评审时还应该综合考虑财务实 力、资质荣誉、业绩经验、技术能力、人员配置方案、技术方案和法 律方案。4.4 采购实施程序4.4.1 采购准备 通过采购准备工作，确定采购组织单位，合理安排采购分工协作，并将需要在采购文件中体现的条件予以落实，据以编制资格预审文件和采购文件。（1）成立采购工作领导小组；（2）参与政府沟通，落实项目基本条件；（3）与业内投资人进行接触，34、进行项目推介；（4）准备资格预审文件，制定资格预审标准。 根据本项目实际需要，准备资格预审文件，在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作- 19 -的金融机构参与资格预审，对社会资本进行筛选并验证项目能否获得 社会资本响应和实现充分竞争，并将资格预审的评审报告提交财政部 门备案。提交资格预审申请文件的时间自公告发布之日起不得少于15 个工作日。如果有3家以上社会资本通过资格预审，则可以继续开展后续采 购工作；如果通过资格预审的社会资本不足3家，则应在实施方案调 整后重新组织资格预审；如果经重新资格预审合格社会资本仍不够3 家的，可依法调整社会资本采购方式。35、（5）成立评审小组，负责PPP项目采购的资格预审工作。评审小 组由项目实施机构代表和评审专家共5人以上单数组成，其中评审专 家人数不得少于评审小组成员总数的2/3。评审专家可以由项目实施 机构自行选定，但评审专家中至少应当包含1名财务专家和1名法律专 家。项目实施机构代表不得以评审专家身份参加项目的评审。 4.4.2 采购与响应编制完采购文件，并发出采购邀请函之时，采购正式开始，接到 邀请函的供应商决策是否参加响应，并在购买采购文件后准备相应的 响应文件。（1）编制采购文件及项目参考资料等相关文件，并制定评审标 准（为了加快进度，采购文件的编制工作可以与资格预审同步进行）；项目采购文件应包括采36、购邀请，供应商须知（包括密封、签署、 盖章要求等），供应商应提供的资格、资信及业绩证明文件，采购方- 30 -式，政府对项目实施机构的授权，实施方案的批复和项目相关审批文 件，采购程序，响应文件编制要求，提交响应文件截止时间，开启时 间及地点，强制担保的保证金交纳数额和形式，评审方法，评审标准， 政府采购政策要求，PPP协议、股东协议等项目合同草案及其他 法律文本等。（2）出售采购文件；（3）组织供应商现场踏勘和尽职调查，召开标前会议；（4）供应商提问，采购委员会回答供应商提出的问题；（5）供应商自行勘察现场情况；（6）供应商根据有关文件及勘察结果准备响应文件。 4.4.3 开标与评审在确定的37、时间组织开标，根据评审细则评审供应商的响应文件。 评审过程中应综合考虑供应商的技术、财务实力，以及其响应报价等 综合因素，而不是仅以响应报价确定成交供应商，这样可以避免出现 个别供应商利用恶意报价以谋取中标的情况。（1）开标；（2）组织评审专家评审，并确定推荐的候选社会资本排名； 评审小组由项目实施机构代表和评审专家共5人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的2/3。评审专家可以由项目实施机构自行选定，但评审专家中至少应当包含1名财务专家和1名法律专家。项目实施机构代表不得以评审专家身份参加项目的 评审。4.4.4 采购结果确认谈判和签定协议 项目采购评审结束后，项目实施机构38、应当成立专门的采购结果确认谈判工作组，负责采购结果确认前的谈判和最终的采购结果确认工作。采购结果确认谈判工作组成员及数量由项目实施机构确定，但应 当至少包括财政预算管理部门、行业主管部门代表，以及财务、法律 等方面的专家。涉及价格管理、环境保护的PPP项目，谈判工作组还 应当包括价格管理、环境保护行政执法机关代表。评审小组成员可以 作为采购结果确认谈判工作组成员参与采购结果确认谈判。采购结果确认谈判工作组应当按照评审报告推荐的候选社会资 本排名，依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就项目合同中可 变的细节问题进行项目合同签署前的确认谈判，率先达成一致的候选 社会资本即为预中标、成交社会资本。39、谈判的具体工作包括：（1）在每一轮谈判前制定谈判方案，在每轮谈判结束后编制谈 判结果备忘录；（2）与候选人进行多轮谈判直至草签项目协议，包括：法律协 议、财务方案等；（3）根据谈判结果修改项目协议，并将未达成一致的实质性问 题提交政府决策；（4）根据政府决策和谈判一致意见修改项目协议，并将项目协 议上报政府审批；（5）项目实施机构应当在预中标、成交社会资本确定后10个工 作日内，与预中标、成交社会资本签署确认谈判备忘录，并将预中标、 成交结果和根据采购文件、响应文件及有关补遗文件和确认谈判备忘 录拟定的项目合同文本在省级以上人民政府财政部门指定的政府采 购信息发布媒体上进行公示，公示期不得少于40、5个工作日。项目合同 文本应当将预中标、成交社会资本响应文件中的重要承诺和技术文件 等作为附件。项目合同文本涉及国家秘密、商业秘密的内容可以不公 示。（6）项目实施机构应当在公示期满无异议后2个工作日内，将中 标、成交结果在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布 媒体上进行公告，同时发出中标、成交通知书。（7）项目实施机构应当在中标、成交通知书发出后30日内，与 中标、成交社会资本签订经本级人民政府审核同意的PPP协议。住投 公司与中标社会资本正式签订股东协议，住建局与项目公司正式 签订PPP协议，各入廊企业与项目公司正式签订入廊协议。4.5 社会资本应具备的条件 参与项目的社会资本应41、具备以下资格：（1）社会资本应是在中国境内注册并有效存续的具有独立法人资格的企业，申请人必须为总公司（一级独立法人），且在资格预审 时递交申请文件人员必须提供身份证明、近一年以上的在该企业社保缴纳证明、及法人委托授权书。注册资本不少于人民币20亿元，截至 2014年底，企业净资产20亿元以上；（2）近三年财务状况良好，无亏损（以近三年经审计的财务报 告为准）；（3）具有对本项目的投融资能力，取得银行出具的在有效期内 不低于人民币12亿元的可用授信额度(以授信合同或银行出具的证明 为准)；（4）报名时可用现金不低于人民币8亿元；（5）近三年至少投资、建设、运营及维护一个合同金额不少于 人民币5亿42、元的市政基础设施（综合管廊、桥梁、隧道、地铁）项目， 至少具备一项建设施工业绩,以中标通知书或合同或验收报告为准。（6）本项目接受联合体投标，但联合体内的成员不得超过两（2） 名，其中一方为施工企业作为施工方承担工程建设；另一方作为财务 投资人，不承担工程施工建设任务。联合体申请人需满足如下条件：1）联合体双方应成立联合工作组，负责统筹协调、整体推进项 目的投资建设工作。2）联合体双方必须按照规定格式签订联合体协议，将联合体协 议连同申请文件一起提交采购方进行资格预审，作为一家申请人向项 目采购人承担连带责任。3）联合体协议应明确联合体中的施工方为联合体牵头方，并授 权其代表所有联合体成员负责43、投标、资金筹措、委派项目负责人和项 目建设、运营阶段的主办、协调等工作。4）联合体中的牵头方必须同时满足本项目对申请人注册资本、 净资产、资质、业绩的要求。且牵头方法人非特殊情况不可变更。 4.6 资格审查评审标准参加本项目投标的社会资本需参加资格预审。资格预审分为资格 初审（即市场测试）及详细审查，对通过资格初审的社会资本进行详 细审查，通过评分制，对各个社会资本的资格预审文件进行打分，并 依据打分情况设置最低分数线，以此标准选择本项目的社会资本。在 资格预审评分表中，对有PPP项目业绩、投资人内部收益率不高于8% 的基础上工程定额下浮比例、注册资本、净资产、银行存款、授信额 度、融资安排、44、工程业绩等相关条件予以加分。4.7 评标原则和标准 项目投标文件由项目评审委员会进行评审，评审委员会“六盘水市地下综合管廊试点城市建设工作领导小组”按照相关法律法规的要 求组建，共7人，其中评审专家中至少应包含1名财务专家和1名法律 专家。本次招标采用综合评标法，满分100分。招标的竞标主要集中考 核三方面，一是投融资能力和专业能力；二是项目实施方案；三为投 标报价。具体的评分原则在采购文件中明确。评审委员会对投标文件进行评审后，排出第一、二、三名候选社 会资本。项目谈判工作小组按照评审委员会推荐的候选社会资本排名， 依次与候选社会资本开展谈判。4.8 采购结果确认 评标结束后，采购结果确认谈45、判工作组将与排名第一的候选社会资本作进一步接洽与谈判，谈判的基础是招标文件（含补充通知）和 候选社会资本提供的投标文件（如市政府未能与排名第一的中标候选 社会资本达成一致，可依次与排名第二、排名第三的候选社会资本进 行谈判）。采购结果确认谈判过程中不得与先前未达成一致的候选人 再次谈判。确认谈判就项目合同中可变的细节问题进行项目合同签署 前的确认谈判，不得涉及项目合同中不可谈判的核心条款，率先达成 一致的候选社会资本即为预中标人双方达成一致后，谈判结果报政府批准，经政府采购平台公示后， 确定预中标人即为中标人，市政府将通过中标通知书的形式确定成交 社会资本，成交社会资本与住投公司签订股东协议，46、项目公司与 住建局签订PPP协议。4.9 参与投标的社会资本不足三家的处理 如果参与投标的社会资本少于3家，市政府可依据政府采购法（2002年主席令第68号）、政府采购法实施条例（2015年国务院令第658号）、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号）、政府和社会资本合作项 目政府采购管理办法（财库2014215号）、国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724号） 等政策文件履行法定程序后继续进行招标程序或采取法律允许的其 他方式确定本项目的成交社会资本。5 风险分配基本框架5.1 风险分配方案 本项目的风险分配机制以47、风险最优分配原则为核心，按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能 力、项目回报机制、市场风险预测能力、项目公司风险管理能力等要 素，在政府和项目公司间合理分配项目风险。原则上，项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由项目公 司承担，法律法规和公共收费等风险由政府承担，不可抗力等风险由 政府和项目公司合理共担。对于 PPP 项目风险分配方案，本项目风险分配建议详见下表：风险类别政府承担共同承担项目公司承担政治 风险合作权收回/违背政治反对政局稳定宏观经济变化征用/公有化法律变更审批获得/延误行业规定变化建设 风险融资工具可及性设计不当承包商违约工程质量工地安全劳资48、/设备的获取劳工争端/罢工风险类别政府承担共同承担项目公司承担土地使用效率低/材料浪费建造成本超支完工风险融资成本高技术不过关考古文物保护地质条件场地可及性/准备工程/运营变更公共设备服务提供运营 风险运营成本超支运营商违约服务质量不好维护成本高维修过于频繁运营效率低设备维护状况不佳移交后设备状况不佳法律 风险项目公司破产合同文件冲突第三方延误/违约设施所有权收益 风险收益不足材料费上涨（政府）材料费上涨（社会资 本方）收费/税收变更风险类别政府承担共同承担项目公司承担市场需求变化市场竞争宏观通货膨胀经济利率变化风险外汇风险不可抗力其他剩余风险风险天气/环境恶劣5.2 项目风险应对措施 基于上49、述风险分配原则，为解决风险分配这一贯穿本项目生命周期的核心问题，针对具体各阶段的风险情况，我们提出以下项目风险 应对措施。5.2.1 项目完工风险 本项目完工风险的主要情形包括不能完成项目、建设延误和/或成本超支、项目未达既定技术标准等。应通过协议条款约定，由项目 公司向市政府提交建设期履约保函，在工程进度延误、完工日期延误 或项目技术标准不达标时，市政府按照约定从该保函中兑取相应的金 额，以保证在项目实施过程中，项目公司能够积极履行建设进度相关 义务。如果上述完工风险由政府方原因导致，则项目公司的履约保函不 会被兑取，由此产生的项目公司合作期的影响，市政府应当通过延长 合作期或现金补偿的方式50、来消除。- 38 -5.2.2 运营及管理风险 运营及生产管理风险主要源于项目公司生产管理不规范，可通过两种方式控制。一方面，在 PPP 协议中进行要求并明确惩罚措施，与 服务费相挂钩。另一方面，项目公司中的政府方应当充分发挥监督职 能，保障公司正常运营和规范运作。5.2.3 融资风险 项目融资风险主要体现为项目建设期金融环境波动的风险。利率波动风险是本项目最可能遇见的风险。融资风险一般由社会资本自行 承担。项目公司组建后，项目后期融资约 11.24 亿元，由项目公司按市 场化原则自行筹措，后续融资工作由中标社会资本方全权承担。若后 续融资出现困难，由社会资本方优先提用现有可用授信额度，对本项51、 目提供流动性支持。5.2.4 成本超支风险 本项目日常运营所需的动力、人力、各种原材料的价格会随着市场供求关系的变化和通货膨胀等因素而发生变动，成本上升会影响项 目的利润水平。针对成本超支风险，在 PPP 协议中会设置对应价格调 整机制，通过调整服务费等方式，增强项目的抗风险能力。同时在合 作经营期内，相应服务费价格依据协议约定的周期进行调整，调价幅 度不得高于 PPP 协议的相关规定。需要调价时，由项目公司向行业主 管部门提出调价申请。行业主管部门、市财政局等政府相关职能部门 审核其申请，就价格调整做出决定报市政府批准后予以执行。本项目风险应对措施建议详见下表：阶段风险措施各阶段不可抗力获52、得政府资金支持、政府担保、保险政治风险政府担保、保险、与实力雄厚企业（央企、大 型企业）合作政策改变获得政府担保，如调价或延长合作期如期融资政府参股、灵活收费、股东担保、选择实力雄 厚的投资人审批延误政府担保政府补贴不到位政府提供有偿担保、政府提供固定资产抵押建造 阶段设计不当技术或工艺流程担保、设计保险成本超支固定总价合同、选择有经验或可靠的承包商等工期延误有经验或可靠的承包商、竣工担保或违约罚金、 成熟技术建设期延长延长合作期、加大政府补贴、价格调整运营 阶段原材料价格和供应原材料存储、由独立第三方评估、签订长期供 应合同管理水平管理人员资质、有经验或可靠的运营商市场需求或销售量可靠分析、53、指定完善运营方案、政府出台相应 鼓励措施、其他发展机会价格或竞争合作经营、加强监管环境污染采用环保技术、保险6PPP 协议框架6.1 合作经营权 市政府授权市住建局与项目公司签订PPP协议授予本项目合作经营权，由项目公司承担本项目规划建设范围内的投资、融资、建设及运营管理任务，并享有向管线使用单位收取廊位租赁费、管廊物业管 理费和获得政府可行性缺口补贴的权利。与住建局签订PPP协议的项目公司为社会资本增资扩股后的项目 公司，该项目公司应履行社会资本增资扩股前的项目公司的一切权利 义务，包括勘察、设计、监理、在建工程等内容，并承担其相关费用。 6.2 合作经营期根据基础设施和公用事业特许经营管理54、办法（中华人民共和 国国家发展和改革委员会、中华人民共和国财政部、中华人民共和国 住房和城乡建设部、中华人民共和国交通运输部、中华人民共和国水 利部、中国人民银行 第25号令）第六条的规定“基础设施和公用事 业特许经营期限应当根据行业特点、所提供公共产品或服务需求、项 目生命周期、投资回收期等综合因素确定，最长不超过30年”。项目公司的合作经营权期限为30年（含2年建设期）。合作经营 期届满后，项目公司将全部项目资产无偿移交给六盘水市人民政府指 定机构。6.3 土地使用政府方负责项目现场的征地拆迁工作，相应的原有管线迁改及地 上附着物恢复费用由项目公司支付，不含在建、已建道路征地拆迁费 用。管55、廊占用的地下空间使用权归项目公司所有，通过无偿划拨方式 取得。本项目控制中心部分涉及的土地使用权通过无偿划拨方式取得。 6.4 建设管理6.4.1 地质勘察和设计 项目公司应根据适用法律的规定，委托具有相应资质的勘察机构和设计单位按规定的综合管廊技术规范和技术要求以及适用的法律、 法规和规范进行地质勘察和设计，并承担相应费用。6.4.2 工程质量标准 工程质量标准要求一次性验收合格，并申请获得“黄果树杯”。6.4.3 工程建设期保函 为保证在项目实施过程中，项目公司能够积极履行建设进度相关义务，项目公司应在签署项目合作协议后规定期限内向政府方指定部 门提交履约保函。因项目公司原因导致工程进度延56、误、完工日期延误 或项目技术标准不达标等时，政府方指定部门按照约定从该保函中兑 取相应的金额。项目公司应根据所有适用法律、规范、初步设计、施工图设计以及 PPP 协议的规定和要求组织项目工程的建设，并自行承担建设质量 风险、建设成本超支风险以及工程延期风险。考虑到本项目为公益性项目，盈利性较差，为了减少投资人的财 务负担，获得较低的合理报价，建议本项目的建设期履约保函设定为 为人民币贰亿元（200,000,000.00），由中标社会资本在签署 PPP 协议后规定期限内提交。注：根据中华人民共和国招标投标法实施条例等相关文件的 规定，履约保证金不得超过中标合同金额的 10%。工程施工阶段，按照国57、家规定相关标准，收取工程质量保证金。 工程质量保证金在施工合同中予以明确规定。6.4.4 建设进度 参照六盘水市地下综合管廊试点城市实施计划（2015-2017）中规定的建设进度表。6.4.5 投入运营条件 项目公司必须按照适用法律规定，通过下列验收工作后，可投入运营：（1）项目公司在项目管廊、道路设施施工完成后，应及时组织 各相关单位完成竣工验收；验收合格后，项目公司负责接收项目管廊 设施并及时交付使用。（2）项目公司应按照适用法律完成向建设行政主管部门办理竣 工验收备案工作。6.5 运营维护参照包括国标、行标、地方标准的电子库和资料库等资料，编制六盘水市综合管廊运行管理制度，主要包括综合管58、廊应急处理联 动方案、综合管廊抢险应急制度、综合管廊安全事故处理制度、综合 管廊安全责任制度、综合管廊消防保卫管理制度、综合管廊动火作业 安全管理制度、综合管廊安全教育制度、综合管廊日常巡检管理制度、 综合管廊安全管理领导责任处理制度、综合管廊违章违纪处罚条例、 综合管廊内施工管理规定、综合管廊入廊作业规范等内容。为应对地下综合管廊建设和运营中出现的各种突发情况，项目公 司应按照适用法律制定应急管理预案，配合市住建局及有关政府部门 进行突发紧急事件的演练等工作。运营中发生突发紧急事件时，项目 应当依据应急管理预案和有关政府部门要求进行处理，并按照适用法 律规定及时向市住建局和有关政府部门报告。59、6.6 管廊服务费 项目公司管廊服务费收入来源包含两部分，即入廊企业付费（由廊位租赁费、管廊物业管理费组成）和政府可行性缺口补贴。 入廊企业付费中廊位租赁费：项目公司将管廊部分空间（廊位）出租给各管线单位使用，向入廊管线单位收取廊位租赁费（又称“入 廊费”，但不是一次性缴纳，而是按年分期缴纳）。入廊企业付费中管廊物业管理费：项目公司为入廊的管线提供管 理服务，向入廊管线单位收取管理费。廊位租赁费和管廊物业服务价格按照市政府价格主管部门未来 制定的各类管线具体的收费标准执行，另市发展改革委关于暂定六 盘水市地下综合管廊物业管理服务收费标准的通知（六盘水发改价格201560 号）内价格需要进行重新60、确认。 对管廊服务费的政府可行性缺口补贴：由于项目投资巨大，且有大量已建道路开挖修复，增加了建设成本，具有较强的正外部经济效 应，仅靠使用者付费将无法收回投资。为使本方案实现经济可行性， 政府有必要对可行性缺口进行补贴，以使投资者能收回投资并取得合 理回报，确保项目顺利完成投资建设并维持健康稳定运行。政府可行性缺口补贴数额按照社会资本的中标价根据决算总投 资相应调整后扣除实际收取的入廊企业付费部分执行。政府可行性缺口补贴自项目商业运营日后，每满一年支付一次。 由项目公司提出书面付款申请，经主管部门审核签字后，市财政局支 付给项目公司，支付基数为中标社会资本投标时申报数额，结合主管 部门对项目公61、司的考核结果确定最终支付数额。根据六盘水市地下综合管廊试点城市实施计划（2015-2017）（以下简称“实施计划”）中的测算，廊位租赁费收入为 7325 万元/年，管廊物业管理费收入为 586 万元/年，在满足投资者自有资本内部收益率达到 8% 的条件下，政府可行性缺口补贴金额为 9250 万元/年。实施计划内的财务测算中未考虑政府方股东的回报、未考虑营业 税所得税等税务成本、未考虑设计裕量（如预留管位）、也未考虑入 廊企业支付能力等因素，这些因素将会影响廊位租赁费和管廊物业管 理费的预测收取数额，进而影响到测算的政府补贴数额。在考虑更多细化因素情况下，搭建更为真实的财务模型，若保持项目公司年62、收入维持在实施计划内 17161 万元/年（7325+586+9250） 不变，项目公司股东内部收益率将降至 5%左右，且需同时保证入廊 企业按照入廊计划入廊并需政府有关部门按照模型内的收费标准出 台相关政策。为避免政府承担使用者付费不确定风险，政府有关部门应尽快（于招标前则最佳）颁布相关管理办法和收费标准，并向各入廊企业 发布强制入廊计划，相关政策法规的约束力应与入廊企业具体情况相 匹配，应是具有普遍约束力的规范，以强制力保障实施。入廊企业强 制入廊以及缴纳廊位租赁费和管廊物业管理费应遵照执行，实现项目 公司收入中使用者付费部分按时按量收取。通过政府定价和强制入廊 计划，控制廊位租赁费和管廊63、物业管理费的预测收取数额，以此降低 政府可行性缺口补贴至合理范围，确定财政承受上限，并通过招标环 节的市场竞争，进一步降低政府可行性缺口补贴数额，再根据收费标 准调整机制，使未来运营期内政府补贴数额逐渐降低。若未来政府补 贴额降至 0 元，但项目公司仅靠廊位租赁费和管廊物业管理费就足以 获得超过行业平均水平的收益，在满足投资者能获得合理回报的前提 下，政府有权获得超额收益分享或者调整管廊服务费价格。6.7 服务费价格调整 在合作经营期内，管廊服务费价格原则上每满三年根据运营维护期间的通货膨胀以及利率情况调整一次，特殊情况下，结合国家政策和市场情况适时调整。每次调价工作自价格调整年前一年的12月64、31 日开始，并于该年的12月31日之前确定调整后的服务费价格。届时，- 38 -项目公司可按照协议约定的公式向实施机构提出调价申请，并接受价 格主管部门的监审。实施机构会同相关部门审核其申请，就价格调整 做出决定，项目公司和各个入廊企业应遵照执行。具体调价公式为n+1nn-2n-1n-2nP =P +Q *（CPI *CPI * CPI *10-6*K1）Pn+1为第 n+1 个财务年度起适用的管廊服务费价格 P1CPIn为第 n+1 个财务年度由六盘水市统计局公布的第 n 个财 务年度六盘水市居民消费物价指数。Qn为第 n 个财务年度项目公司实际运营成本； K为调节系数，由甲方会同政府相关65、部门对项目进行成本监审，并根据监审结果结合利率变化情况和管线单位入廊需求确定具体数 值。价格调整主要是为了应对成本上涨，以及在此基础上政府通过价 格主管部门对入廊企业付费价格调整减少政府补贴支出。6.8 运营期履约保函及保险 为确保社会资本在合作经营期内履行相关义务和承诺，并稳定、达标地运行本项目，本项目要求中标社会资本及项目公司在整个合作 经营期内提交并维持履约保函。履约保函应由国有大型股份制商业银行或上市的全国性股份制 商业银行出具，且需经政府方认可。若社会资本及项目公司违反或拒 绝履行 PPP 协议中规定的义务，则政府方可以依据 PPP 协议中的相关- 39 -规定兑取履约保函的相应金额66、。6.8.1 运营保函 自综合管廊商业运行日之日起七（7）个工作日内，项目公司应向政府方提交中国境内金融机构出具的以政府方指定部门作为受益 人的维护保函，以保证项目公司按照 PPP 协议的规定提供运营和维护 综合管廊设施的义务。自开始商业运行日起至合作经营期终止三（3） 年 前 的 期 间 ， 运 营 保 函 的 金 额 应 为 人 民 币 壹 仟 伍 佰 万 元（15,000,000.00）；在运营期内，如果项目公司未能履行 PPP 协议中规定的义务，政 府有权根据 PPP 协议的规定兑取维护保函。6.8.2 移交保函 在合作经营期终止前三（3）年及缺陷责任期内，运营保函的金额应提升至人民币67、壹亿元（100,000,000.00）作为移交保函。 在移交前的缺陷责任期内，如果项目公司未能履行 PPP 协议中规定的义务，政府方有权根据 PPP 协议的规定兑取移交保函。6.8.3 保险合作经营期内，项目公司必须自费购买和维持适用法律所要求的 保险，并将市住建局和项目公司均列为保险单上的被保险人。6.9 政府监管六盘水市政府指定市住建局根据PPP协议对本项目涉及的设施的 运营、维护进行监管，监管的数据作为财政部门确定最终支付的可行- 43 -性缺口补贴金额的依据。市相关部门根据有关法律法规的规定对项目 公司进行监管并行使其法定职权。6.10 考核机制综合管廊维护管理的绩效考核由行业主管单位68、六盘水住房和城 乡建设局负责具体实施， 考核对象是项目公司。考核采取日常考核、 定期考核和抽检抽查相结合的方式， 主要从两个方面开展， 一是公 司规章制度和管理措施执行考核， 二是综合管廊维护的监督检查考 核。考核结果直接与财政拨付的政府补贴挂钩。项目公司有义务保证所提供的各项服务均符合相应的质量标准 规定。依据相关的技术规范和标准，本项目涉及的各个行业主管部门 协同相关职能部门对项目公司的运营服务质量、资产运营维护情况等 进行考核、评估。项目公司应全力配合相关部门的考核工作。政府支付的可行性缺口补贴与考核结果挂钩。政府依据考核结果， 综合确定每年的可行性缺口补贴支付金额。当考核不合格时，政府69、将 依据相关的管理规定及办法给予一定的处罚，并从政府支付的可行性 缺口补贴金额中予以扣除甚至暂停支付。6.11 临时接管合作经营期内，如项目公司出现以下违约行为，市住建局有权实 施临时接管：(1)转让、出租合作经营权的；(2) 将项目设施进行处置或者抵押的或未经市住建局允许将合 作经营权予以质押的；(3)因管理不善，发生重大质量、生产安全事故的；(4) 擅自关闭全部或部分入廊企业管道，严重影响到社会公共 利益和安全的；(5)法律、法规禁止的其他行为。 市住建局有权在决定临时接管之日起，临时接管本项目设施，并指定第三人临时提供相应的服务。临时接管期间发生的成本、费用等 均由项目公司承担。6.1270、 退出机制（1）根据以下情况，项目可提前终止 1）项目公司发生违约事件时，政府方有权发出终止协议的意向通知；2）发生政府方违约事件时，项目公司有权发出终止协议的意向 通知；3）发生不可抗力时，若PPP协议签订双方无法协商一致继续履行 各自义务，双方有权向对方发出终止协议的意向通知。4）市级及以上任何政府部门对项目设施或其任何部分实行的没 收、征用、国有化作为不可抗力条件，以此向项目公司发出终止协议 的意向通知；5）在正式运营日起十八（18）年后，且在符合届时法律法规规定前提下，在经甲方事先书面同意并与受转让方之间按本协议原则性条款及条件不变的条件下签署新的协议，乙方可以向受转让方转让本 协议项71、下的权利和义务。（2）项目公司获得终止补偿 PPP协议提前终止，六盘水市人民政府指定机构应按照PPP协议的规定接收项目公司的资产，支付项目公司相应补偿，具体的补偿原则 和补偿标准在PPP协议中明确。将社会资本融资后续资金未按约定到位，施工进度、质量、安全 等责任，招标文件条款及项目合同内容履约未到位等情况列为重要违 约条款。如出现上述违约行为，经政府方有关部门两次书面通知后未 按要求纠正的，则启动退出机制。施工方按照已完成工程成本的90% 作为退出结算费用上限，同时政府方有权追究相关违约责任，对相关 损失进行索赔。6.13 合作经营期届满移交 合作经营期届满后，项目公司应在移交日向政府指定机构72、在无偿、完好、能正常运营、无债务、无设定抵押担保的条件下移交项目设施 的所有权和所有权益。在项目移交前，项目公司应对本项目设施进行 彻底维修并达到监管部门认可的技术状态标准。6.14 管廊服务费收取的风险责任分配 管廊服务费的收取受到两方面影响：（1）入廊计划执行情况 入廊计划是入廊企业开始缴纳服务费的时间起点，如果入廊企业实际入廊时间与计划有偏差，将会直接影响服务费的收取。- 45 -如果是非项目公司原因导致入廊企业未能按计划入廊，则相应损 失应由相关方承担。如果是项目公司自身原因导致入廊企业未能按入廊计划入廊，则 项目公司自行承担相应损失。建议：与入廊计划执行相关的责任边界需要明确并写入P73、PP协议。 如项目公司责任范围为按期申请竣工验收，施工进度延误等风险项目 公司自行承担；政府方责任范围为在规定时间内完成竣工验收，若竣 工验收过程中提出整改要求，项目公司承担对应的延误风险；入廊企 业责任范围为，在竣工验收完成后规定时间内完成管线入廊，若无法 按期入廊，管廊服务费则按应入廊时间收取，入廊企业承担不按期入 廊的风险。6.15 附件：入廊计划 请见下页。六盘水市地下综合管廊试点城市 PPP 项目实施方案项目供水电力广电通信燃气热力雨水污水再生水起始时 间完成时 间起始时 间完成时 间起始时 间完成时 间起始时 间完成时 间起始时 间完成时 间起始时 间完成时 间起始时 间完成时 间74、起始时 间完成时 间起始时 间完成时 间天湖西路综 合管廊2017-72017-82017-72017-102017-72017-82017-82017-10/2017-72017-10/预留预留天湖路西段 综合管廊2017-12017-22017-12017-62017-32017-32017-42017-6/2017-12017-6/预留预留天湖路东段 综合管廊2016-122016-122016-122017-72017-12017-32017-42017-6/2016-122017-7/预留预留育德路综合 管廊2016-122017-12017-12017-62017-22017-3275、017-32017-62017-12017-62017-12017-6/人民路综合 管廊2016-112016-122016-122017-42017-12017-22017-32017-4/2016-112017-4/荷泉南路综 合管廊2016-52016-62016-72016-82016-82016-92016-92016-10/2016-82016-102016-52016-7/红桥路综合 管廊2017-12017-12017-12017-62017-32017-32017-42017-52017-12017-42017-12017-52017-32017-52017-12017-3/76、水西南路综 合管廊2016-112016-122016-122017-42017-12017-22017-32017-4/2017-12017-42016-112016-12/钟山路西段 综合管廊2016-112016-122017-12017-22017-32017-32017-32017-4/钟山路东段 综合管廊2016-62016-72016-82016-92016-102016-102016-102016-11/西山路综合 管廊2016-112016-122016-122017-42017-12017-22017-32017-4/凉都大道综 合管廊2017-72017-82017-7277、017-102017-72017-82017-82017-102017-72017-9/官厅路综合 管廊2017-12017-12017-12017-62017-32017-32017-42017-6/- 47 -龙井路综合 管廊2017-72017-82017-72017-102017-72017-82017-82017-10/凤凰大道综 合管廊2017-72017-82017-72017-102017-72017-82017-82017-102017-72017-92017-72017-10/六盘水市地下综合管廊试点城市 PPP 项目实施方案7实施计划六盘水市地下综合管廊试点城市 PPP 项目实施方案- 48 -