1、 绵阳绵阳科技城集中发展区科技城集中发展区核心区核心区 综合管廊综合管廊(PPP)(PPP)项目项目 实施方案实施方案 中国（绵阳）科技城管理委员会 四川开元工程项目管理咨询有限公司 二 O 一六年十二月 编编 制制 单单 位位：四川开元工程项目管理咨询有限公司 委委 托托 单单 位：位：中国（绵阳）科技城管理委员会 董 事 长：潘 敏 分 管 副 董 事 长：辛玉川 咨 询 总 监：张 凯 项 目 负 责 人：宋 阳 项 目 编 制 人 员：李诗强 宋 阳 董 超 吴 绍 康 朱雪刚 审 核：张 凯 编 制 时 间：二一六年十二月五日 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案2、 1 目目 录录 前言.3 一、项目概况.7（一）项目基本情况.7（二）项目主要经济技术指标.13（三）项目公司股权情况.15 二、风险分配基本框架.17（一）项目风险因素的特征.17（二）项目风险因素的识别.19（三）项目风险分配的原则.22（四）项目的风险分配.23（五）项目风险应对机制.25 三、项目运作方式.27（一）项目运作方式选择.27（二）项目参与主体.29（三）项目收费定价机制.30（四）项目期满处置.32 四、项目交易结构.34（一）项目投融资结构.34（二）项目回报机制.38（三）项目配套安排.55（四）运营期维护管理.56（五）退出机制.57 五、合同体系.63 绵阳科技3、城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 2 （一）项目合同体系.63（二）PPP 合同框架草案.64 六、项目监管架构.78（一）授权关系.78（二）项目监管方式.78 七、采购方式选择.85（一）采购方式.85（二）采购方式的选择.86（三）申请人资格条件.87（四）主要采购流程及内容.89 八、项目产出说明.92（一）项目需求.92（二）产出目标和效益.92（三）项目产出.94（四）产出标准.96 九、绩效评价.97（一）绩效评价原则.97（二）绩效评价阶段.97（三）绩效评价体系.98（四）绩效评价的内容.99（五）绩效评价考核系数.101 十、附件.103 附件 1：运营维护4、绩效评价指标及实施.103 附件 2：综合管廊维护管理的内容、措施及流程.105 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 3 前言前言 2013 年 7 月四川省委、省政府作出建设绵阳科技城集中发展区重大决策后，绵阳市委、市政府立即启动了集中发展区的规划编制及相关前期工作。本着“统筹规划、产城一体，先行先试、军民融合，创新驱动、开放发展”的战略规划，在国家和省上的关心支持下，绵阳拟举全市之力，将科技城集中发展区建设成为国家军民融合创新驱动发展实验区的先行区，再造一个科技绵阳、产业绵阳和宜居绵阳。按照省委十届四次全会提出的将“绵阳科技城建设成为创新驱动发展实验区”的要求，2015、4 年 2 月 21 日，在清简务实的新风中，绵阳市委、市政府召开绵阳科技城集中发展区启动区建设动员会。这标志着绵阳科技城集中发展区建设正式启动。绵阳市根据总体规划，从国家宏观战略政策引导和省域工作的重点出发，结合城市建设情况、片区开发情况编制了绵阳市城市地下综合管廊专项规划，确定了科技城集中发展区管廊建设的实施范围，绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊项目的建设是逐步消除城市“马路拉链”、“空中蜘蛛网”等问题的重大惠民工程，可以提高城市综合承载能力，合理开发利用地下空间，扩大公共产品供给，提升新型城镇化发展质量，打造经济发展新动力。本项目作为 2016 年绵阳市重点推进项目，根据国家相关文件指6、导要求，探索采取 PPP 模式吸引社会资本参与项目绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 4 投资建设和运营维护，承担合作期限内项目管理，发挥政府和社会资本各自优势，降低政府年度直接投资压力，提高市政设施公共服务的质量和效率，给绵阳市建设发展提供多元化的选择，也为政府与社会资本合作建设项目起到示范作用。中国（绵阳）科技城管理委员会作为项目实施机构聘请四川开元工程项目管理咨询有限公司作为第三方咨询服务机构，根据国务院、国家发改委、财政部等关于推广运用政府与社会资本合作模式的有关政策文件和通知精神，结合本地区、本项目实际情况，制定了本项目实施方案。实施方案编制依据如下：关于市政公7、用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知（财建201529 号）财政部关于印发的通知（财库2014215 号）财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156 号）财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）财政部关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知（财金2014112 号）财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 5 国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）国务院关于创新重点领域8、投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）国务院办公厅关于加强城市地下管线建设管理的指导意见（国办发201427 号）国务院办公厅关于推进城市地下综合管廊建设的指导意见（国办发201561 号）关于开展中央财政支持地下综合管廊试点工作的通知（财建2014839 号）关于组织申报2015年地下综合管廊试点城市的通知（财办建20151 号）关于城市地下综合管廊实行有偿使用制度的指导意见（发改价格20152754 号）国务院关于加强城市基础设施建设的意见（国发201336 号）中华人民共和国政府采购法（2002 年主席令第 68号）绵阳市市级政府和社会资本合作项目推进实施办法（绵府办发9、201620 号）关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知（财金201690 号）绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 6 政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法的通知（财金201692 号）绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊项目可行性研究报告 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 7 一一、项目概况、项目概况 （一）（一）项目基本情况项目基本情况 1.1.项目名称项目名称 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目。2.2.项目提供的公共产品和服务内容项目提供的公共产品和服务内容 本项目拟在规划范围内建设四条地下综合管廊和两座综合管10、廊监控中心，各综合管廊分别为创业大道西延线综合管廊、绵安第二快速通道综合管廊、永青路综合管廊和龙界路综合管廊，管廊总长 33.654 公里。管廊建设区域内的 220kV 电力、110kV 电力、10kV 电力、通信、给水、污水（局部段入廊）、燃气、中水管等市政管线将统一纳入管廊内，以此统筹各类市政管线规划、建设和运营管理。3.3.项目采用项目采用 PPPPPP 模式运作的必要性模式运作的必要性和可行性和可行性 （1）必要性 1）采用 PPP 模式进行地下综合管廊设施建设，能够有效提高社会资本的利用效率，弥补政府资源短缺的短板 现阶段我国的地下综合管廊工程项目主要由中央和地方财政拨款进行投资建设11、，资金来源有限，一旦出现政府财政短缺的状况，政府则需要向国际金融组织进行贷款，即使是通过发行国债的方式，也不能满足项目建设的长期需求。在本项目建设过程中采用 PPP 模式，能够使社会民间资本充绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 8 分参与到地下综合管廊项目融资中，能够有效填补政府资金的缺口，促进绵阳市甚至四川省地下综合管廊设施建设项目的发展。2）采用 PPP 模式进行地下综合管廊设施建设，能够整合社会民间资源优势，提高运作的灵活性 在本项目建设过程中采用 PPP 模式，能够有效发挥社会资本在商业运作以及项目建设技术上的优势，提高项目的运转效率，缩短建设周期。同时，政府可以12、通过制定优惠政策、提供信用担保等，能够使社会资本拥有更为优惠的融资条件，实现了政府与社会资本互惠共赢的目标，提高建设效率。3）采用 PPP 模式能够提升政府治理能力，发挥社会资本的市场竞争优势，提高项目管理水平 在本项目建设过程中采用 PPP 模式，能够促进地方经济转型升级，支持当地新型城镇化建设，具体是指拓宽城镇化建设融资渠道，形成多元化、可持续的资金投入机制，激发民间投资活力，拓展企业发展空间，提升经济增长动力，促进经济结构调整和转型升级；同时，利用 PPP 模式亦能够加快转变政府职能、提升国家治理能力，具体是指该模式能够减少政府对微观事务的过度参与，提高公共服务的效率与质量，有利于简政放13、权，更好地实现政府职能转变，体现现代国家治理理念；并且能够使政府由地下综合管廊项目建设的提供者逐渐转变为项目的参与者与监管者，提高了项目市场绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 9 化运作效率，有利于政府职能的转变；同时，在保证项目按照市场机制运作的前提下，发挥社会资本在项目建设与管理的优势，保证项目实施质量监督与管理质量，提高项目管理水平。4）采用 PPP 模式优化风险管理流程，能够降低公共部门的风险承担比重，降低项目全生命周期成本 大型地下综合管廊项目建设融资往往伴随着大量的、错综复杂的风险因素，对项目投资控制带来巨大挑战。在本项目建设过程采用 PPP 模式，其风险管理14、与传统项目融资的风险管理有所不同，需要政府部门与社会资本对项目进行风险管理流程的优化，对其中涉及的风险进行有效识别、评价与分担，这样既能进行有效的风险管理，亦能充分降低政府部门承担风险的程度，最终实现项目设计和建造风险的优化目标。5）采用 PPP 模式为项目提供衡量杠杆，可以比较传统与新模式的效率，优化项目建设实施途径 传统融资模式下建设的地下综合管廊项目一般是由政府作为投资主体，进行垄断运营，产品和服务定价不能充分反映市场规律，运营过程中效率不高。在本项目建设过程中，采用 PPP 模式进行融资建设能够以利润最大化为建设目标，降低项目的冗余开支，提高本项目的公共管理绩效。在进行PPP 模式建设15、基础设施及公共服务项目时，能够通过项目识绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 10 别与准备阶段的物有所值评价，衡量政府投资项目的传统建设模式和 PPP 模式的全生命周期成本的差额，比较两种方式的实施效率，从项目建设的全过程及运营期的全阶段优化项目的实施途径，发挥了社会资本参与本项目建设的竞争优势。（2）可行性 近年，国家层面相继出台各类推进 PPP 工作的通知和指导意见，规范 PPP 的操作模式，同时鼓励采用 PPP 模式推进地下综合管廊的建设工作，具体如下：国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）文件要求各级政府部门积极建立健全政府16、和社会资本合作（PPP）机制。财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）文件指出，在基础设施及公共服务项目中采用 PPP 模式实质是政府购买服务，能够从以往单一年度的预算收支管理，逐步转向强化中长期财政规划，有利于深化财税体制改革。国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）指出，鼓励和引导社会资本采用 PPP 模式增强公共产品供给能力。国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国办发201542 号）指出，在公共服务领域推广政绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（17、PPP）项目实施方案 11 府和社会资本合作模式，是转变政府职能、激发市场活力、打造经济新增长点的重要改革举措。围绕增加公共产品和公共服务供给，在能源、交通运输等公共服务领域广泛采用 PPP模式，对统筹做好稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险工作具有战略意义。国务院办公厅关于加强城市地下管线建设管理的指导意见（国办发201427 号）、国务院办公厅关于推进城市地下综合管廊建设的指导意见（国办发201561 号）等文件明确鼓励采用 PPP 模式推进地下综合管廊的建设。综上，本项目采用 PPP 模式推进符合相关通知和指导意见等国家层面的政策方针，具备良好的可行性；同时 2015年 1 月 1 日18、起施行的新修订预算法要求财政部门实行全口径预算管理并建立跨年度预算平衡机制，提高了政府方的财政支付履约保障能力，使项目采用 PPP 模式符合财政可承受力的安排。因此，本项目采用 PPP 模式是积极响应国务院、财政部、发改委及四川省政府政策号召、促进地方政府职能转变、激发市场活力的重要举措。4.4.项目运作的目标和意义项目运作的目标和意义 随着我国经济社会的快速发展，地下空间开发的急剧增加，社会对地下综合管廊的需求逐步增大。一方面，国家财力有限，无法一方承担上述众多的地下综合管廊建设资金压绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 12 力；另一方面，私营资本充裕，正在寻求更好的投19、资途径和渠道。公私合营 PPP（Public-Private-Partnership）模式的引进可以同时解决上述的两个问题，它不仅结合了政府机构在规划、组织和协调方面的优势，而且能结合私营部门的资金支持、先进技术和高管理效率，使得合作多方可以达到比预期独自行动更为有利的结果。地下综合管廊工程是国民经济和社会发展的新兴项目。目前，我国正面临着社会飞速发展与综合管廊基础设施短缺、工程项目投资需求大与建设资金短缺等矛盾，通过 PPP 模式希望达到积极吸引社会资本，缓解政府财政压力，转移投资风险，保证公众利益最大化的目标。同时，本项目的建设在地区经济发展与投融资模式探索中具有重要意义。通过本项目的运作20、实施，可以提高绵阳市市政基础设施的现代化程度，为绵阳市地下综合管廊网络打造奠定基础，加强城市建设规划，提高各管线综合运营能力，增加城市管线的综合防灾抗灾能力和使用寿命，实现相关工程功能效益最大化，有利于区域的土地开发，有利于拓展城市发展空间、扩大城市规模。最后，本项目 PPP 模式的实施，能够树立基础设施建设行业项目运作标杆，为今后的市政基础设施建设探索经验，对促进区域经济发展具有重要意义。5.5.项目推进情况项目推进情况 本项目已完成绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 13 (PPP)项目可行性研究报告编制和评审、建设项目选址意见书、项21、目用地预审、环境影响评价预审等工作。（二）（二）项目主要经济项目主要经济技术技术指标指标 1.1.建设内容建设内容 （1）绵安第二快速通道地下综合管廊 项目位于绵安第二快速通道，地下综合管廊工程长度为14.37 公里，污水入廊段根据不同需求采用矩形三舱、四舱或五舱断面，长度8.37公里，对应断面尺寸为B*H=7.8*3.3m、B*H=10.6*3.3m、B*H=12.8*3.3m；污水不入廊段根据不同需求采用矩形三舱、四舱或五舱断面，长度 6 公里，对应断面尺寸为 B*H=7.5*3.3m、B*H=9.7*3.3m、B*H=12.5*3.3m。（2）创业大道西延线地下综合管廊 项目位于创业大道22、西沿线，地下综合管廊工程长度为9.62 公里，污水入廊段采用矩形三舱断面，长度 4.18 公里，断面尺寸为 B*H=7.8*3.2m；污水不入廊段采用矩形二舱断面，长度 5.44 公里 m，断面尺寸为 B*H=4.7*3.2m。（3）永青路地下综合管廊 项目位于永青路，地下综合管廊工程长度为 6.83 公里，本条管廊内污水全线不入廊段，根据入廊管线数量和种类的不同需求分别采用矩形二舱或四舱断面，对应断面尺寸为B*H=4.8*3.3m 和 B*H=10.4*3.3m。绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 14 （4）龙界路地下综合管廊 项目位于龙界路，地下综合管廊工程长度为 23、2.83 公里，污水入廊段采用矩形五舱断面，长度 2.09 公里，断面尺寸为 B*H=13.1*3.3m；污水不入廊段采用矩形四舱断面，长度0.74 公里，断面尺寸为 B*H=10.0*3.3m。（5）建设两座综合管廊监控中心，用于配套管廊日常运营维护时的监控管理。2.2.投资规模投资规模 本项目包含四条地下综合管廊和两座综合管廊监控中心，项目估算总投资约 368922.84 万元，其中静态建设投资估算约 351241.35 万元，具体如下表所示（以下数据取自本项目可行性研究报告）：序号序号 项目项目 投资估算（万元）投资估算（万元）1 1 工程费用工程费用 290653.62290653.624、2 1.1 绵安第二快速通道综合管廊 污水入廊段 78386.21 129424.4 污水不入廊段 51038.23 1.2 创业大道西段综合管廊 污水入廊段 33562.51 67270.06 污水不入廊段 33707.55 1.3 永青路综合管廊 污水不入廊段 62691.6 1.4 龙界路综合管廊 污水入廊段 22561.47 29267.52 污水不入廊段 6706.05 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 15 1.5 综合管廊监控中心 2000.00 2 2 工程建设其它费用工程建设其它费用 28893.0628893.06 3 3 基本预备费基本预备费 3125、694.6731694.67 4 4 静态静态建设建设总总投资投资（1+2+31+2+3）351241.35351241.35 5 5 建设期利息建设期利息 17681.4917681.49 6 6 建设建设总总投资投资（4+54+5）368922.84368922.84 3.3.资金来源资金来源 本项目估算总投资约 368922.84 万元。根据国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201551 号），结合项目实施机构意见，本项目最低项目资本金按项目总投资的 30%计，最高为100%，项目资本金占总投资的比例作为后期采购竞争因素由社会资本在采购阶段进行竞争性报价。方案测算26、时暂按 30%的比例设计，最终以社会资本采购中标结果为准。除项目资本金外的剩余建设资金由社会资本或项目公司负责筹集。（三）（三）项目公司股权情况项目公司股权情况 本项目需在绵阳市设立相关项目公司，项目公司由绵阳市政府授权绵阳科技城发展投资（集团）有限公司作为政府方出资代表（以下简称“科发集团”）和社会资本共同出资组建，项目公司中科发集团股权比例最低为 5%，最高为 20%；社会资本股权比例最低为 80%，最高为 95%，项目公司中社会资本股权比例作为后期采购竞争因素由社会资本在采购绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 16 阶段进行竞争性报价，并以此调整科发集团股权比例。本27、项目方案测算时暂按 2:8 的股权比例设计，最终以社会资本采购中标结果为准。项目公司注册资本金以在公司注册登记机关登记的全体股东实缴出资额为准，且缴纳方式符合中华人民共和国公司法(2013 修订)第二十七条、第二十八条、第二十九条的规定。本项目方案测算时项目资本金暂按项目建设总投资的30%计，约 110676.85 万元。双方暂按 2:8 的股权比例出资，其中：科发集团出资 22135.37 万元，社会资本方各股东共同出资 88541.48 万。项目公司资本金由公司全体股东在项目公司成立时根据最终持股比例一次性实缴完成。在项目前期准备阶段，先期由政府授权的科发集团先行成立针对本项目的“管廊公司28、”，负责项目前期准备工作，待条件成熟后进行社会资本的政府采购工作，确定中标的社会资本通过增资扩股的方式进入“管廊公司”承担本项目约定的其在 PPP 项目公司中的任务和责任，最终“管廊公司”作为项目业主开展项目的设计建设和运营维护工作。在项目公司开展项目建设和运营过程中引进市场竞争机制并建立完善的公司治理机制，应充分发挥双方股东的各自优势，提高项目的运营效率。社会资本作为控股方负责项目公司的经营运作，政府方主要承担相应的协调、监管责任。绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 17 二、二、风险分配基本框架风险分配基本框架 （一）（一）项目风险因素的特征项目风险因素的特征 综合管29、廊 PPP 项目是资金密集型项目，具有投资巨大、规模浩大、建设运营周期长、涉及面广、时间跨度大等特点，不确定风险因素较多，各种风险之间的关系也错综复杂。整个 PPP 项目从决策立项、融资、设计、建设到运营直至移交给政府部门，每个环节都是分别由不同的参与者负责完成,同时也导致PPP项目风险因素变化的多样性。总体来说本PPP项目中的风险具有以下特征：1.风险存在于项目合作期的各个环节 本项目的合作期的时间跨度较大，风险覆盖了项目合作期的各个阶段，直到社会资本将项目移交给政府，风险才完全转移给政府。因此，风险贯穿于项目合作期的决策、设计规划、建设、运营维修直至移交等每个环节，而且由于项目参与者众多且30、关系复杂，风险分担也在多个承担主体多个环节间交织。2.风险因素在项目各个阶段变化纷繁复杂 本项目的风险在各阶段的变化性主要表现在两个方面：一是风险在项目的决策、建设、运营维护以及移交等各个阶段不断发生变化，其综合表现程度在决策和建设阶段表现出递增趋势，并在建设期结束后达到最大值，在运营期间风险的表现程度又在递减直至项目移交风险转移；二是 PPP 模式绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 18 下的本项目面临各种各样的风险，它们出现在项目的不同阶段，比如设计和建造风险一般只出现在建设期，运营风险也只在运营阶段呈现，但有的风险却经历了项目的整个过程，比如金融风险和法律政治风险。31、因此，在进行合理的风险分担和制定风险应对措施时都应关注风险的阶段变化性，要建立有针对性的风险预警机制，对各个阶段的风险分别进行辨识，从而为 PPP 项目的成功运作提供一定保障。3.项目的风险因素表现形式多样复杂 本项目面临的风险涉及到国家政策、建设、运营维护、不可抗力和市场机制等多方面，同时这些风险又相互交织、相互影响，它们的关系错综复杂，比如政府对于项目运营期税收政策方面的变化也会影响到项目运营风险的变化。准确辨识这些风险并且采用相应的应对方案来合理处理它们之间相互作用是本项目能否运作成功的关键。4.政策制度的调整对本项目风险的影响较大 由于综合管廊设施属于准公共物品，具有一定的公益性，其社32、会效益的部分是由政府部门来承担的，因此，政府在项目的运作中还具有一定的监管和介入的权力。一方面，政府部门有介入权，可以单方面终止或变更合同，这也就增加了项目的政治风险；另一方面，它还可以通过项目相关法律法规来控制社会资本的行为。5.项目风险会受到 PPP 项目合同的影响 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 19 本项目的风险分析会受到入廊率、通货膨胀等因素的影响，PPP 模式下的项目在 PPP 合同中有一些特殊规定，这样就使得市场需求对项目收益的影响程度降低，从而降低了项目的市场风险。此外，综合管廊为准公共产品，既具有一定的市场性，又由于政府部门的参与从而也有一部分公益性33、，政府部门利用监管方式维持社会效益与社会资本的经济收益的均衡状态，当然这种模式也在某种程度上制约了社会资本的利益最大化，使得社会资本的风险增加。由以上分析可知，本项目的风险不但在项目的各个阶段表现的纷繁复杂，而且受到 PPP 项目合同、项目经营状况、政府政策环境变化的影响。因此在 PPP 项目中，需要政府和社会资本针对项目的特点，实现有效的项目风险分配，动态管理项目的风险，以期达到 PPP 项目的运作目标。（二）（二）项目风险因素的识别项目风险因素的识别 本项目采用 PPP 模式的优势在于其能够将项目的设计、建设和运营维护等各个阶段的风险进行合理分配，因而社会资本不必承担 PPP 项目建设和运34、营阶段中的全部风险，从而提高了投资项目的积极性。以下即为本项目的风险因素识别的具体情况。本项目具有投资规模大，建设运营周期长、涉及参与方众多等特点，决定了它比一般的项目面临更多的风险。但从整体上看，项目风险主要包括系统性风险和非系统性风险两绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 20 大类，系统性风险指 PPP 项目实施过程中受到的超出 PPP 项目公司或项目参与各方控制范围的经济、自然和政治环境的影响而遭受损失的风险，包括法律政治风险、金融风险和不可抗力风险；非系统性风险指与 PPP 项目的建设运营直接相关的风险，包括建设风险、运营风险、市场风险和技术风险等。就本项目系统性35、风险而言，政治风险主要表现在政府在管廊建设方面的法律法规政策变化，以及没有及时为项目提供其所要求的开发、建设和经营许可，从而造成工程延误或实际建设成本增加，同时可增加金融风险和设计和建造风险；政府对土地政策、环境保护以及税收政策作出调整，可能造成工程延期或费用增加；政府对合作期限内不在项目附近兴建任何竞争性项目等未做出承诺，造成入廊率的下降而导致市场风险。金融风险主要包括融资风险，利率汇率变化以及通货膨胀等方面的风险。而不可抗力风险是由于发生了当事人不可预见、不可避免并且不能克服的自然事件和社会事件而给项目带来损失。本项目的建设和运营维护周期长，并且工程战线较长、地质条件复杂，因此受自然事件影36、响的概率也较大，风险相对较高。此外，项目施工受季节影响较大，遇到雨季会直接影响施工进度，导致工期延误、工程成本增加等。就本项目非系统性风险而言，建设风险指在项目施工过绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 21 程中发生融资风险、成本超支、进度落后、质量不达标甚至停工等风险。建设风险主要表现在：前期土地征地拆迁工作是否高效，是否在规定期限内完成建设场地准备；项目融资资金渠道是否畅通，相关资金能否及时落实到位，将直接影响工程建设的总体进度；项目建设期间沙石、水泥等原材料价格上涨，劳务成本增加以及对不良地质的勘察不准确等，都会导致成本超支；监理单位监督不严或者监理人员业务水平不高37、，项目承包商投入不足或责任心不强，造成建设成本超出预算等。对于工程施工本身而言，有施工场地可行性、工程质量、工程安全、施工对环境的影响等风险。项目运营期间，运营维护管理水平决定了运营效率的高低和运营维护成本的多少，运营商的选择至关重要，同时运营期间政府还负有按时支付的义务。同时项目公司运营期间，还存在项目公司破产、设施所有权归属、合同违约、合同文件冲突、项目收益不足、公司坏账损失等风险。本项目的风险因素众多，不但包括超出 PPP 项目公司或参与各方控制范围的系统性风险，还包括与 PPP 项目建设运营直接相关的非系统性风险，并且由 PPP 项目实施实践可以知道，众多的风险因素并不是孤立的，而是相38、互交织影响的，因此对众多风险因素进行有效识别对本项目的实施具有重要的意义。绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 22 （三）（三）项目风险分配的原则项目风险分配的原则 风险分担的目的有两个，第一，风险合理分担不仅可以增加 PPP 项目对社会资本的吸引力，还可以降低风险发生的概率及风险产生的损失，从而降低风险管理成本；第二，风险分担后，在 PPP 项目建设和运营过程中，风险承担方对待其面临的风险会更加理性和谨慎，使得项目实施更加顺利。为此，本项目风险分担需要遵循一定的原则。目前，工程项目实践中最广泛认可和接受的 PPP 项目的风险分担原则是：风险应分配给对它最具有影响力和控制39、力的一方来承担，或者是对它最有承受能力和成本最小的一方承担。同时财金（2014）113 号文附件政府与社会资本合作模式操作指南要求按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。按照上述风险分担原则，如果能够判断出哪个项目参与方对哪种风险更具影响力，则可以将风险进行合理分担，但在 PPP 项目中还有一些风险，政府和社会资本双方对其都不具有控制能力，如不可抗力风险，此时应综合考虑风险发生的概率，社会资本对风险的承担意愿等因素。在本项目风险分配中会按照“风险共担、风险与控制力相匹配、风险与收益相匹配40、及风险分担有上限”的原则进行风险分配。严格按照项目设计、建造、财务和运营维护等商绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 23 业风险由社会资本承担，法律、政策和最低产品需求等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担进行风险分配。（四）（四）项目的风险分配项目的风险分配 按照以上风险分配原则与项目实际的风险因素，确定了如下社会资本与政府的风险分担表（其中“责任方承担”为因本方行为导致该风险发生后由行为导致方承担此风险）：风险类型风险类型 风风险描述险描述 分配分配承担主体承担主体 政府部门政府部门 社会资本社会资本 责任方责任方承担承担 政治、政策风险 运营权收回41、/违背 政治反对、政局不稳 法律变更风险 项目实施期间因未出台强制入廊政策导致入廊率不足 项目实施期间因未出台入廊管线收费标准导致收费不足 产业政策 土地政策 城市规划调整影响项目实施 审批延误 金融风险 通货膨胀 利率及汇率变化 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 24 风险类型风险类型 风风险描述险描述 分配分配承担主体承担主体 政府部门政府部门 社会资本社会资本 责任方责任方承担承担 融资风险 不可抗力风险 自然不可抗力事件 共同承担 社会不可抗力事件 共同承担 建设风险 土地征拆 设计/方案变更 成本超支 产出说明变更 政府协议监管风险 分包商违约 建设材料价格变42、化 工程质量 完工延误风险 工地安全 建设期环境破坏 劳资风险 场地可行性/准备 建成后技术不达标 工程缺陷 运营风险 协调入廊协议的签订 共同承担 入廊费或日常维护费按协议收取 入廊协议的实施 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 25 风险类型风险类型 风风险描述险描述 分配分配承担主体承担主体 政府部门政府部门 社会资本社会资本 责任方责任方承担承担 运营维护成本超支 运营商违约 运营维护能力不足 服务质量 运营维护不达标 运营效率 设备维护状况 政府支付延误 法律风险 项目公司破产 合同违约 收益风险 收益不足 坏账损失 移交风险 项目移交失败 （五）（五）项目项目43、风险应对机制风险应对机制 1.通过市场竞争及不同市场主体的风险偏好，优化风险承担结构，充分运用保险及履约担保机制，有效控制风险。2.优选项目社会资本合作方，有效控制项目融资和运营管理风险。本项目要求社会资本具有较强的融资实力和丰富的管理经验，且提供的公共产品需要有良好的运营管理水平，同时社会资本应有明确的资金来源和融资渠道。3.根据风险偏好原则，项目倡导强强联合，优选工程总绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 26 承包模式。根据 PPP 模式的实施精神，社会资本方通过承担项目的融资、设计建设和运营全周期服务，即承担项目的建设风险，又激励其通过运营管理创新，以良好的社会公共44、产品服务获得长期稳定的投资回报。同时采用公平合理的计价形式和合同条件，控制项目的建造风险。4.灵活运用采购机制，寻求运营管理成本最低。项目运营过程中，通过充分的市场竞争机制，选择分包、劳务、材料设备供应等单位，通过市场竞争，降低运营管理成本。5.建立公开的信息交流渠道、公平的交易和协商机制，降低双方信用风险。6.政府指派专门机构负责和协调行政审批等相关事宜，保证项目能够及时得到相关批复。7.法律政策等发生重大变化，导致项目无法按约定继续实施或收益无法保证时，制定合理的补偿与退出机制。8.建立灵活的风险预警及应对措施，如通过早期预警机制及时发现风险苗头，降低风险发生的可能性或风险损失:通过制定应45、对措施，如调价、提前回购或合作期限延长、成立缓冲基金等方式，共同分担或减少风险损失；通过制定灾备计划，从容不迫、及时妥善处理风险事故，减少人员伤亡和财政经济损失。绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 27 三三、项目运作方式、项目运作方式 （一）（一）项目运作方式选择项目运作方式选择 PPP 项目按照经营程度的不同包括经营性项目、准经营项目和非经营项目。在项目运作方式上，经营性项目可以通过政府授权采用 BOT、BOOT 等方式推进；准经营项目则可通过政府授权或直接资参股等措施采用 BOT、BOO 等模式推进；非经营性项目则主要通过政府购买服务，采用委托运营等模式进行，同时根46、据关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知（财建201529 号）、财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）、国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）等相关文件，结合项目实际情况及特点，积极探索、大胆创新，灵活运用多种 PPP 模式，提高项目运作效率。在本项目中，综合分析绵阳市综合管廊规划建设的实际需求和政府财政预算支出计划安排情况，拟采用 DBFOT（设计-建设-融资-运营-移交）的运作模式实施本项目，合作期限 30 年，其中建设期计划从 2017 年 1 月至 2019 年 12 月，共计 3 47、年，项目竣工验收合格后进入运营，运营期为 27 年。项目合作期间，由社会资本对其承担的建设资金进行融资，然后按照合同约定的设计标准、建设等级和质量标准进行项目设计和建设；待项目建设完成后，项目公司即开展项绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 28 目的运营维护工作；政府和社会资本方共同成立项目公司后12 个月内，由政府实施机构或相关主管部门牵头协调各入廊单位与项目公司商讨一致后签订入廊协议，在入廊协议中约定相关收费标准，收费标准报市政府价格主管部门审查备案。项目公司根据入廊协议约定的收费标准向各入廊单位收费（包括入廊费和管廊年运行维护管理费），政府按照项目设施的可用性和运营48、期绩效考核情况分期支付财政补贴；项目合作期限完成后，项目公司按照 PPP 项目合同约定的移交范围、移交标准和移交程序等将项目设施向政府方进行无偿移交。在采用本模式过程中，首先由政府和社会资本按照协议约定出资比例、责权划分和具体流程成立项目公司。在合作期限内，政府负责项目建设质量的监督管理和项目运作环境的维护（包括相关综合管廊政策的制定，如强制入廊政策、入廊管线收费标准等），同时需要在项目运营期内及时履行合同约定的财政补贴支付责任；在项目建设过程中，社会资本主要负责相应建设资金的筹措和工程施工总承包，并且同时进行项目质量安全、维护管理等。在项目运营期内，项目公司应按照国家有关技术规范、行业标准的49、规定和谨慎运营惯例，对地下综合管廊设施提供包括运营管理、维护在内的相关服务，确保地下综合管廊设施的正常使用。绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 29 （二）项目参与主体（二）项目参与主体 1.政府主体 由绵阳市政府授权中国（绵阳）科技城管理委员会作为本项目实施机构，在合作期负责对项目融资建设和运营维护管理行使行政监管的权力和项目合同约定的权利，承担项目用地保障、项目手续审批、维护市场秩序等协调配合工作。科发集团代表政府与社会资本共同组建 PPP 项目公司，按不同权责共同实施项目的投融资、设计建设、运营维护和移交等工作。2.社会资本主体 本项目采用 DBFOT 模式，社会资50、本方要求具备能够完成本项目的最低能力，包括：设计能力或施工能力、融资能力、运营能力、管理能力等。社会资本方如果为联合体，则联合体成员必须满足实施本项目的最低要求，并在联合体协议书上明确各成员的权利及义务，且联合体成员必须满足实施本项目的能力或条件。具体详见“七、采购方式选择”。社会资本按项目合同约定，在合作期内享有实施项目、获得相应合理利润的权利；承担按约定提供项目资金，开展项目设计建造、财务管理和运营维护等义务，并承担相应的商业风险，同时履行环境、地质、文物保护及安全生产等义务和相应的社会责任。3.第三方主体 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 30 为保障项目的建设资51、金，顺利推动项目的建设，本项目可由社会资本根据项目实际需要，引入第三方金融机构提供合作期内的融资贷款保障。金融机构享有根据融资合同对项目建设资金、项目建设进度、项目运营维护管理实施监督的权利，根据融资合同享有逐年收取还本付息资金的权利。4.专业运营商 根据 PPP 项目运作方式的特点，项目公司需要完成投融资、设计建造、运营管理和维护等全部工作，在运营期内，项目公司可以根据需要将项目部分的运营管理和维护工作交给专业运营商负责。（三三）项目项目收费定价机制收费定价机制 PPP 模式的实质是通过价格调节机制增加公共产品的有效供给，改进整个社会的福利。在 PPP 项目收费定价过程中，需要考虑项目用户目52、标，关注政府、社会资本和用户等不同利益相关者的多目标均衡问题；在确定项目收费定价过程中，应当综合考虑市场需求、社会资本的融资成本、政府财政支付能力和项目公益性等，结合项目绩效评价结果合理确定项目使用者付费的价格。根据国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）“加强价格行为监管，既要防止项目法人随意提价损害公共利益、不合理获利，又要规范政府价格行为，提高政府定价、调价的科学性和透绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 31 明度”；财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）“政府部门负责基础设施及公共服53、务价格和质量监管，以保证公共利益最大化”；关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国办发201542 号）“建立政府、公众共同参与的综合性评价体系，建立事前设定绩效目标、事中进行绩效跟踪、事后进行绩效评价的全生命周期绩效管理机制，将政府付费、使用者付费与绩效评价挂钩，并将绩效评价结果作为调价的重要依据，确保实现公共利益最大化”等文件精神要求。综合考虑综合管廊项目本身具有公益性和基础性的特点，本项目可以通过适度合理的定价调价机制来保证社会资本的合理收益、实现公共利益最大化，同时可防止本项目因使用者需求激增、收费价格上涨等情况下出现的超额利润损害公众利益。本项目中涉及的定价调价54、机制可参考如下流程实施:遵循客观、公正、公开、公平、适度的原则，由定价责任方或调价发起方拟定价格方案，项目实施机构结合本项目绩效评价结果，组织相关部门进行初步审查。通过初步审查后依照中华人民共和国价格法、政府制定价格听证办法（发改【2008】2 号）的相关规定召开价格听证会。要充分听取社会意见，把握项目公益性特征，价格方案经价格听证会通过后，由项目实施机构和价格管理部门批复同意后绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 32 执行。（四（四）项目期满处置项目期满处置 PPP 项目期满后，需要社会资本（或项目公司）将全部项目设施及相关权益以合同约定的条件和程序移交给政府或政府指定55、的其他机构。在开展该项工作过程中，项目公司必须确保项目符合政府回收项目的基本要求，其中应重点明确项目期满移交的范围、移交的条件和标准移交的程序等。在本项目维护运营过程中，项目公司应严格按照国家标准进行综合管廊的运营维护工作，提供其基本公共服务。在合作期限内，社会资本会在建设期内按照合同约定进行项目的建设资金投入，待项目进入运营期时，由政府支付公共服务运营补贴费用。项目合作期限结束后，由项目公司无偿的将本项目完好移交给政府部门。对于本项目的期满移交，政府和社会资本应当在 PPP 合同中重点明确以下内容：1.项目移交范围 双方在签订 PPP 合同时，应当明确项目移交范围，基本内容包括项目的基本设施56、土地使用权及项目用地相关的其他权利、与项目设施相关的设备、运营维护所要求的技术和技术信息、与项目有关的图纸手册以及其他的和本项目相关的其他文件。2.项目移交的条件和标准 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 33 本项目的期满移交应当保证项目符合政府的预期，以便政府能够在接收项目后能够继续进行项目的维护保养，提供正常的服务。项目期满移交的条件和标准含义主要包括两个方面，一方面是权利方面的条件和标准，在合同签订过程中，政府和社会资本应当明确移交时本项目设施、土地及所涉及的任何资产不存在任何瑕疵，必要的情况下，应当由社会资本提供相应的担保；另一方面是技术方面的条件和标准，在项57、目期满移交时，项目公司应当保证项目设施符合双方在合同中约定的技术、安全和环保标准，项目处于良好的、状况中，以此保证、项目移交的质量。3.项目移交的程序 政府和社会资本在签订 PPP 合同时，不但要约定项目的移交范围及移交的条件，同时亦应当明确项目的移交程序。首先，政府与社会资本成立的工作小组应当委托独立的评估机构对项目设施的运营状况进行测试评估，检测是否达到国家相关的使用标准，未达到标准或存在缺陷，政府方可以提取移交维修保函，并要求项目公司对项目进行恢复性修理，直到达到既定要求；然后由社会资本与政府办理项目移交手续，将与项目有关的资产和合同过户或转让给政府或其指定机构，保证移交手续的完整性；双58、方按照合同约定，计算项目移交的费用支付，由约定的一方支付项目移交费用，完成项目期满移交处理工作。绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 34 四四、项目交易结构、项目交易结构 （一）（一）项目投融资结构项目投融资结构 在项目建设过程中，建设资金主要包括：国家财政资金、金融机构信贷资金及民间资本等。在采用 PPP 模式进行综合管廊项目建设时，不但能够有效缓解地方政府的财政压力，亦能够有效调动民间资本与金融机构信贷资金的活力，推动国家基础设施及公共服务的供给质量与供给效率。为了有效发挥各类资金在项目建设中优势，本项目确定了如下的项目投融资结构。PPP 模式投融资结构图 1.1.融59、资安排融资安排 根据国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201551 号），结合项目实施机构意见，本项目最低项目资本金按项目总投资的 30%计，最高为绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 35 100%，项目资本金占总投资的比例作为后期采购竞争因素由社会资本在采购阶段进行竞争性报价。方案测算时暂按 30%的比例设计，约 110676.85 万元，最终以社会资本采购中标结果为准。社会资本融资可通过银行或银团贷款、发行项目债等方式进行，鼓励社会资本以低成本为原则多渠道筹措项目建设资金。本项目建设投资的暂定资金来源如下表（项目资本金暂按项目总投资的 30%计60、，股权比例暂按 2:8 计）：资金资金项项 金额金额(万元万元)资金来源资金来源 项目资本金 110676.85 22135.37 政府（20%）88541.48 社会资本（80%）项目负债性融资 258245.99 社会资本或项目公司 项目项目建设总建设总投资投资 368922.84 以上项目投资预算以绵阳市财政评审评中心的预算控制价为准，并根据预算控制价调整上表中的资金来源数据（其中项目资本金比例、各方股权比例保持不变）；工程结算以审计机构审定结果或市财政评审中心评审的结果为准；项目实际总投资额以市财政评审中心评审结果为准。2.2.投资安排投资安排 本项目建设期计划为 3 年，运营期为 261、7 年，投资计划如下表，建设过程中项目公司应根据建设期投资需要随时调绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 36 整投融资金额。建设期投资计划表（单位：万元）项目项目 总金额总金额 建设期建设期 20172017 年年 20182018 年年 20192019 年年 1.项目建设总投资 368922.84 107140.55 146390.37 115391.92 1.1 项目资本金 110676.85 33203.06 44270.74 33203.06 政府资本（20%）22135.37 6640.61 8854.15 6640.61 社会资本（80%）88541.48 62、26562.44 35416.59 26562.44 1.2 建设期融资额 240564.50 72169.35 96225.80 72169.35 1.3 建设期利息 17681.49 1768.15 5893.83 10019.51 3.3.资产的形成和移交资产的形成和移交 本项目合作期内，项目公司投资建设形成的项目设施固定资产属政府方所有，项目公司仅在运营期内拥有该项目资产的使用权和运营管理权；合作期结束后，项目公司按照 PPP项目合同约定的移交范围、移交标准和移交程序等将项目资产设施及相关权益向政府方进行无偿移交。4.4.项目公司组成项目公司组成 （1）项目公司股权结构 项目公司中科发63、集团股权比例最低为 5%，最高为 20%；社会资本股权比例最低为 80%，最高为 95%，项目公司中社会资本股权比例作为后期采购竞争因素由社会资本在采购阶段进行竞争性报价，并以此调整科发集团股权比例 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 37 （2）项目公司资金到位约定 项目资本金必须在股东协议签订之日起 30 个工作日内，按照协议具体要求和计划到位；社会资本贷款资金或自筹资金应按工程进度时间逐步到位，但不能影响工程推进正常的资金支付保障。实施机构要督促社会资本方或项目公司积极筹措资金，保证建设资金及时足额到位，加快工程建设，确保工程进度。社会资本投入资金到位时间：项目建设64、期内，社会资本应当根据合同约定按照工程实际形象进度计量按时支付项目建设支出，保证项目建设的顺利推进。项目实施机构应及时监督社会资本方资金到位情况，同时鼓励社会资本方提前到位资金，并将资金到位情况按月形成资料报上级主管部门备案。（3）项目公司资金管理规定 项目公司资金只能专项用于本项目工程前期工作已发生费用、工程建设费用和工程建设其它费用等的支出。项目公司在工程正式开工后，按照工程进度向项目施工单位支付工程款，进度款拨付应由施工单位提出拨款申请，监理单位、项目公司审核同意并签字盖章后方可支付。（4）项目公司管理架构 项目公司以有限责任公司的形式组建，设立董事会和监事会。董事会成员 5 人及以上单65、数组成，设董事长 1 人，监绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 38 事会成员 3 人及以上单数组成，设监事会主席 1 人，原则上根据 PPP 项目合同约定设置，财务负责人由科发集团委派，负责项目公司财务监督审核。项目公司各方责任和权利通过股东协议和公司章程具体约定，同时项目公司必须接受实施机构、市发改委市财政局、市住建局、市审计局等市级部门的监督检查。（5）政府出资组建公司资本金的处理原则 科发集团按约定比例出资与社会资本组建项目公司，政府出资部分全额用于本项目建设支出，运营期内科发集团对项目收益按股权比例分红，其中收益分红的基础为运营期内项目每年的经营性收益。在项目运66、营期内，政府出资部分不参与政府付费额的计算，在合作期满后，项目公司将合格工程移交给政府后，项目公司按工商规定办理相关注销登记程序后解散，政府和社会资本解除合约关系，互不偿还注册公司的资本金。（二）（二）项目回报机制项目回报机制 1.1.回报机制回报机制 根据财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156 号）的有关规定，通过综合项目实际情况建立财务模型对本项目进行分析，项目公司主要通过收取入廊费和运营维护管理费获得一定的经营收益，但通过测算本项目的使用者付费部分无法完全覆盖项目的绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 39 建设和运营成本，政府需对缺口67、部分进行补助。故本项目采取“可行性缺口补助”的政府补贴模式，具体机制如下：（1）对于本项目社会资本方投入的建设成本，在达到地下综合管廊工程技术标准和质量要求的前提下（可用性付费），经竣工验收合格后，采取使用者付费的方式使其收回投资成本并获取合理利润，对于使用者付费无法覆盖的社会资本建设投资部分采取政府可行性缺口补助的模式。本项目建设区位涉及绵阳市四个行政区，在项目实施论证阶段“政府可行性缺口补助”支出责任实行市、区两级财政分级负担机制，由市财政局会同实施机构等部门研究制定具体办法后报市政府审定。（2）为确保项目运营维护工作效率和质量，项目运营期间将对项目公司运营和维护质量进行绩效考核，最终使用68、者付费额和当年运营补助的支付将与考核结果挂钩。（3）如本项目在实施过程中，获得了财政建设补助或其他补助资金，则该补助资金直接用于建设成本补助，降低项目公司融资额度和政府可行性缺口补助额，政府支付运营补贴前应按审计机构审计认定或市财政评审中心评审的项目公司实际投入建设成本计算相应政府补贴额。（4）运营补贴按以下公式计算：当年运营补贴数额=社会资本方投入建设成本（1+合理利润率）（1+年度折现率）n财政运营补贴周期（年）+绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 40 年度运营成本 (1+合理利润率)-当年使用者付费数额 绩效考核评价支付系数 其中：社会资本方投入建设成本包括社会资69、本方资本金投入、负债性资金投入和建设期利息（建设期计息不付息）；合理利润率不超过 8%，实际利润率以社会资本方中标利润率为准；年度折现率不超过 5%，实际年度折现率以社会资本方中标年度折现率为准；财政运营补贴周期为 27 年；年度运营成本参考本项目可行性研究报告并结合同类项目估算，实际以实施机构委托的审计机构审计认定金额为准；绩效考核评价支付系数参照 PPP 项目实施方案项目绩效考核办法约定实施；当年使用者付费包括年度入廊费和年度运营维护管理费，各入廊单位年度入廊费以该类管线传统直埋成本为基础，同时考虑各该管线在管廊设计年限内的重复敷设成本和工程合理利润等数据初步测算；年度运营维护管理费参考同70、类项目估算。以上模拟数据仅作本次方案测算使用，实际年度入廊费和年度运营维护管理费收费标准在入廊协议中约定，收费标准参照市场价格合理确定并报市政府价格主管部绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 41 门审查备案。（5）本项目入廊费测算以各类管线传统直埋成本为基础，同时考虑各类管线在管廊设计年限内的重复敷设成本和项目实施的合理利润等因素模拟测算。由实施机构负责协调项目公司与各入廊单位商讨一致后签订入廊协议。经初步测算，本项目入廊费总计为 226326.90 万元，此部分费用计划由各管线单位在运营期内分 27 年等额支付给项目公司，每年支付约 8382.48 万元。实际管线的入廊71、费收费标准在入廊协议中约定，收费标准参照市场价格合理确定并报市政府价格主管部门审查备案。建议政府对管廊收费设立专项账户，监管收费并监督收费到位情况。最终项目公司应按照入廊协议约定的实际收费标准向入廊管线单位收取年度入廊费和年度运营维护管理费。（6）在建设期内，项目建设总投资按同期中国人民银行 5 年以上贷款基准利率计算利息。建设期利息采用单利计算方式，且当年投入资金的利息计算基数按当年投入总额的50%计算，上年投入资金的利息计算基数按投入总额的 100%计算。建设期内建设期利息只计息不付息，建设期利息计入项目建设成本在运营维护期内按财政部补贴公式计算政府补贴额。（7）本项目合理利润率以同期中国72、人民银行 5 年期以绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 42 上贷款利率为基准，同时鉴于项目征拆风险大，地下地质结构不明，运营周期长，不确定性因素多等情况，为使项目利润水平更能吸引投资人的关注，项目合理利润率取值为不超过 8%。（8）项目投入的建设总投资最终以审计机构审计认定的工程竣工决算总投资金额为准。（9）政府支付时间节点为运营期累计满 1 年后的 15 个工作日。（10）本项目计划建设期 36 个月、计划运营期 27 年。项目竣工验收合格后即进入运营期，如整体工程提前完工且验收合格，则项目运营期为自生效日起 27 年；如因社会资本方原因造成延期完工，则锁定合作期限为73、 30 年，并按照延期时间相应缩短运营期限，由此造成的损失由社会资本方自行承担。绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 43 2.2.测算表测算表 （1）建设期利息估算表（社会资本负债性融资部分）单位：万元 序号 项 目 合计 建设期 2017 年 2018 年 2019 年 1 人民币借款 240564.50 72169.35 96225.80 72169.35 1.1 建设期利息 17681.49 1768.15 5893.83 10019.51 1.1.1 期初借款余额 0.00 72169.35 168395.15 1.1.2 当期借款 72169.35 96225.74、80 72169.35 1.1.3 当期应计利息 17681.49 1768.15 5893.83 10019.51 1.1.4 期末借款余额 72169.35 168395.15 240564.50 本息和 258245.99 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 44 （2）运营成本费用估算表 单位：万元 序号 项 目 合计 运营期 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 1 经营成本 21186.38 419.46 486.05 556.26 572.95 590.14 607.84 626.08 644.86 664.20 684.13 704.75、65 725.79 747.57 2 大修费 0.00 3 折旧费 305132.21 11301.19 11301.19 11301.19 11301.19 11301.19 11301.19 11301.19 11301.19 11301.19 11301.19 11301.19 11301.19 11301.19 4 摊销费 28941.42 2411.79 2411.79 2411.79 2411.79 2411.79 2411.79 2411.79 2411.79 2411.79 2411.79 2411.79 2411.79 0.00 5 利息支出 331090.98 16992.76、59 17109.89 17197.00 17250.63 17267.48 17243.78 17175.47 16992.59 16818.46 16585.52 16288.36 15921.21 15477.85 6 总成本费用合计(1+2+3+4+5)686350.99 31125.03 31308.92 31466.23 31536.55 31570.59 31564.60 31514.53 31350.42 31195.65 30982.63 30706.00 30359.98 27526.61 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 45 续前表 单位：万元 77、序号 项 目 运营期 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 1 经营成本 770.00 793.10 816.89 841.39 866.64 892.64 919.41 947.00 975.41 1004.67 1034.81 1065.85 1097.83 1130.76 2 大修费 3 折旧费 11301.19 11301.19 11301.19 11301.19 11301.19 11301.19 11301.19 11301.19 11301.19 11301.19 11301.19 11301.19 11301.19 11301.1978、 4 摊销费 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 5 利息支出 14951.66 14335.50 13621.78 12802.34 11868.46 10810.83 9619.48 8283.78 6792.34 5133.03 3292.89 1258.07 0.00 0.00 6 总成本费用合计(1+2+3+4+5)27022.84 26429.79 25739.86 24944.92 24036.29 23004.66 21840.09 20531.97 19068.94 17479、38.90 15628.89 13625.12 12399.02 12431.96 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 46 （3）管廊入廊费和运营维护管理费测算单价 表 1 创业大道西延线管廊 序序号号 管线类型管线类型 规格规格 直埋成本平直埋成本平均单价均单价(元元/米米)重复单独重复单独敷设成本敷设成本(元元/米米)日常维护日常维护成本（元成本（元/米）米）管廊长度管廊长度（米）（米）合理利润合理利润率（率（8%8%）入廊费（万入廊费（万元）元）日常维护费日常维护费（万元（万元/年）年）备注备注 1 电力 220KV 电力 110KV 电力 10KV 电力(16回80、)2880.00 11520.00 144.00 9622.00 0.08 14964.13 149.64 日常维护费参照类似项目取直埋成本的 5%计取 2 通信 16 回 216.66 866.64 10.83 9622.00 0.08 1125.74 11.26 3 给水 DN500 530.82 2123.28 26.54 9622.00 0.08 2758.08 27.58 4 燃气 2XDN200 600.00 2400.00 30.00 9622.00 0.08 3117.53 31.18 5 中水 DN300 850.00 3400.00 42.50 9622.00 0.08 481、416.50 44.16 6 污水 DN1000 1035.00 4140.00 51.75 4186.00 0.08 2339.56 23.40 7 合计 28721.53 287.22 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 47 表 2 绵安第二快速通道管廊 序号序号 管线类型管线类型 规格规格 直埋成本直埋成本平均单价平均单价(元元/米米)重复单独重复单独敷设成本敷设成本(元元/米米)日常维护日常维护成本（元成本（元/米）米）管廊长度管廊长度（米）（米）合理利润合理利润率（率（8%8%）入廊费入廊费（万元）（万元）日常维护日常维护费（万元费（万元/年）年）备注备注 182、 电力 220KV 电力(11 回)7988.75 31955.00 399.44 1430 0.08 6168.91 61.69 日常维护费参照类似项目取直埋成本的5%计取 220KV 电力(6 回)4737.5 18950.00 236.88 3328 0.08 8513.86 85.14 220KV 电力(3 回)2663.75 10655.00 133.19 6462.00 0.08 9295.10 92.95 110KV 电力（12 回）7601.01 30404.05 380.05 1430 0.08 5869.50 58.70 110KV 电力（7 回）4886.36 1954583、.46 244.32 3328 0.08 8781.38 87.81 110KV 电力（6 回）4343.44 17373.74 217.17 540.00 0.08 1266.55 12.67 110KV 电力（5 回）3800.51 15202.02 190.03 6462.00 0.08 13261.79 132.62 10KV 电力(20 回)3600.00 14400.00 180.00 14337.00 0.08 27871.13 278.71 2 通信 16 回 216.66 962.96 10.83 14337.00 0.08 1826.52 16.77 3 给水 DN400 84、481.84 1987.36 24.09 14337.00 0.08 3823.30 37.30 4 燃气 DN300 1000.00 4000.00 50.00 14337.00 0.08 7741.98 77.42 5 中水 DN300 850.00 3400.00 42.50 14337.00 0.08 6580.68 65.81 6 污水 DN1000 1035.00 4140.00 51.75 8367.00 0.08 4676.32 46.76 7 合计 105677.02 1054.35 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 48 表 3 龙界路管廊 序号序号85、 管线类型管线类型 规格规格 直埋成本直埋成本平均单价平均单价(元元/米米)重复单独重复单独敷设成本敷设成本(元元/米米)日常维护日常维护成本（元成本（元/米）米）管廊长度管廊长度（米）（米）合理利润合理利润率（率（8%8%）入廊费（万入廊费（万元）元）日常维护日常维护费（万元费（万元/年）年）备注备注 1 电力 220KV 电力(8 回)6120 24480.00 306.00 1227.00 0.08 4054.99 40.55 日常维护费参照类似项目取直埋成本的5%计取 220KV 电力(6 回)4737.50 18950.00 236.88 1606.00 0.08 4108.55 486、1.09 110KV 电力（12 回）7601.01 30404.05 380.05 1227.00 0.08 5036.28 50.36 110KV 电力（10 回）6515.15 26060.61 325.76 1606.00 0.08 5650.20 56.50 10KV 电力(20 回)3600.00 14400.00 180.00 2833.00 0.08 5507.35 55.07 2 通信 12 回 144.42 617.68 7.22 2833.00 0.08 233.18 2.21 3 给水 DN200 425.42 1761.68 21.27 2833.00 0.08 6687、9.17 6.51 4 燃气 DN300 1000.00 4000.00 50.00 2833.00 0.08 1529.82 15.30 5 中水 DN300 850.00 3400.00 42.50 2833.00 0.08 1300.35 13.00 6 污水 DN1000 1035.00 4140.00 51.75 2091.00 0.08 1168.66 11.69 7 合计 29258.55 292.28 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 49 表 4 永青路管廊 序号序号 管线类型管线类型 规格规格 直埋成本直埋成本平均单价平均单价(元元/米米)重复单独重88、复单独敷设成本敷设成本(元元/米米)日常维护日常维护成本（元成本（元/米）米）管廊长度管廊长度（米）（米）合理利润合理利润率（率（8%8%）入廊费入廊费（万元）（万元）日常维护日常维护费（万元费（万元/年）年）备注备注 1 电力 220KV 电力(11 回)7988.75 31955.00 399.44 6200.00 0.08 26746.34 267.46 日常维护费参照类似项目取直埋成本的 5%计取 110KV 电力（7 回）4886.36 19545.46 244.32 6200.00 0.08 16359.55 163.60 10KV 电力(12 回)2160.00 8640.00 89、108.00 6829.00 0.08 7965.35 79.65 2 通信 12 回 144.42 617.68 7.22 6829.00 0.08 562.07 5.33 3 给水 DN500 530.82 2183.28 26.54 6829.00 0.08 2001.74 19.57 4 燃气 DN200 600.00 2400.00 30.00 6829.00 0.08 2212.60 22.13 DN300 1000.00 4000.00 50.00 6829.00 0.08 3687.66 36.88 5 中水 DN300 850.00 3400.00 42.50 6829.0090、 0.08 3134.51 31.35 6 污水 DN1000 1035.00 4140.00 51.75 0.00 0.08 0.00 0.00 7 合计 62669.81 625.96 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 50 （4）营业收入及税金估算表 单位：万元 序号 项 目 合计 运营期 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 营业收入（1.1+1.2）318322.74 10642.28 10710.08 10779.90 10851.83 10925.91 11002.21 11080.80 11161.75 11245.13 11331.91、01 11419.47 11510.58 1.1 管廊入廊费收入 226326.90 8382.48 8382.48 8382.48 8382.48 8382.48 8382.48 8382.48 8382.48 8382.48 8382.48 8382.48 8382.48 1.2 管廊维护费收入 91995.84 2259.81 2327.60 2397.43 2469.35 2543.43 2619.73 2698.33 2779.28 2862.65 2948.53 3036.99 3128.10 2 增值税及附加 11131.50 273.44 281.64 290.09 298.792、9 307.76 316.99 326.50 336.29 346.38 356.77 367.48 378.50 2.1 增值税（取 11%）10119.54 248.58 256.04 263.72 271.63 279.78 288.17 296.82 305.72 314.89 324.34 334.07 344.09 2.2 附加税（取增值税的 10%）1011.95 24.86 25.60 26.37 27.16 27.98 28.82 29.68 30.57 31.49 32.43 33.41 34.41 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 51 续前表 单93、位：万元 序号 项 目 运营期 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 1 营业收入（1.1+1.2）11604.42 11701.08 11800.64 11903.18 12008.80 12117.59 12229.64 12345.06 12463.94 12586.38 1.1 管廊入廊费收入 8382.48 8382.48 8382.48 8382.48 8382.48 8382.48 8382.48 8382.48 8382.48 8382.48 1.2 管廊维护费收入 3221.94 3318.60 3418.16 3520.70 3626.32 3735.94、11 3847.17 3962.58 4081.46 4203.90 2 增值税及附加 389.85 401.55 413.60 426.01 438.79 451.95 465.51 479.47 493.86 508.67 2.1 增值税（取 11%）354.41 365.05 376.00 387.28 398.90 410.86 423.19 435.88 448.96 462.43 2.2 附加税（取增值税的 10%）35.44 36.50 37.60 38.73 39.89 41.09 42.32 43.59 44.90 46.24 续前表 单位：万元 序号 项 目 运营期 23 95、24 25 26 27 1 营业收入（1.1+1.2）12712.50 12842.40 12976.20 13114.01 13255.95 1.1 管廊入廊费收入 8382.48 8382.48 8382.48 8382.48 8382.48 1.2 管廊维护费收入 4330.02 4459.92 4593.72 4731.53 4873.48 2 增值税及附加 523.93 539.65 555.84 572.52 589.69 2.1 增值税（取 11%）476.30 490.59 505.31 520.47 536.08 2.2 附加税（取增值税的 10%）47.63 49.06 596、0.53 52.05 53.61 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 52 （5）政府补贴测算表 单位：万元 序号 项 目 合计 运营期 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 1 项目建设成本 346787.47 2 运营维护成本 21186.38 419.46 486.05 556.26 572.95 590.14 607.84 626.08 644.86 664.20 684.13 704.65 3 管廊入廊费收入 226326.90 8382.48 8382.48 8382.48 8382.48 8382.48 8382.48 8382.48 8382.497、8 8382.48 8382.48 8382.48 4 管廊维护费收入 91995.84 2259.81 2327.60 2397.43 2469.35 2543.43 2619.73 2698.33 2779.28 2862.65 2948.53 3036.99 5 当年运营补贴额（不含收入）819141.15 15018.09 15818.26 16658.76 17479.68 18341.29 19245.60 20194.75 21190.97 22236.59 23334.07 24486.00 6 预估政府补贴总额（5-3-4）500818.42 4375.81 5108.19 98、5878.85 6627.85 7415.38 8243.39 9113.95 10029.22 10991.46 12003.06 13066.53 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 53 前表 单位：万元 序号 项 目 运营期 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 1 项目建设成本 2 运营维护成本 725.79 747.57 770.00 793.10 816.89 841.39 866.64 892.64 919.41 947.00 3 管廊入廊费收入 8382.48 8382.48 8382.48 8382.48 8382.48 838299、.48 8382.48 8382.48 8382.48 8382.48 4 管廊维护费收入 3128.10 3221.94 3318.60 3418.16 3520.70 3626.32 3735.11 3847.17 3962.58 4081.46 5 当年运营补贴额（不含收入）25695.08 26964.15 28296.21 29694.39 31161.98 32702.44 34319.38 36016.63 37798.18 39668.23 6 预估政府补贴总额（5-3-4）14184.50 15359.73 16595.14 17893.76 19258.80 20693.6100、3 22201.79 23786.99 25453.12 27204.30 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 54 续前表 单位：万元 序号 项 目 运营期 22 23 24 25 26 27 1 项目建设成本 2 运营维护成本 975.41 1004.67 1034.81 1065.85 1097.83 1130.76 3 管廊入廊费收入 8382.48 8382.48 8382.48 8382.48 8382.48 8382.48 4 管廊维护费收入 4203.90 4330.02 4459.92 4593.72 4731.53 4873.48 5 当年运营补贴额（101、不含收入）41631.19 43691.68 45854.56 48124.94 50508.16 53009.86 6 预估政府补贴总额（5-3-4）29044.81 30979.18 33012.17 35148.74 37394.16 39753.91 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 55 3.3.项目激励相容机制项目激励相容机制 为了有效发挥社会资本在项目建设与运营阶段的市场优势，本项目的激励相容机制包含以下两个方面：一是项目公司承担绵阳市集中发展区地下综合管廊项目的建设与运营维护工作，政府方则可以通过设置建设资金节约奖励和运营维护绩效考核对社会资本（或项目公102、司）进行激励。运维服务的优劣决定项目绩效服务费用的支付比例与进度，以此激励社会资本从项目全生命周期成本的角度统筹考虑项目的建设运营维护成本。二是通过公开招标、竞争性磋商或竞争性谈判等竞争手段选择符合条件的社会资本，发挥社会资本在经营管理、提供公共服务效率等方面的优势，鼓励社会资本通过创新运营管理方式增加自身的收益，以达到降低本项目全生命周期成本，实现 PPP 项目物有所值的目标。（三）（三）项目配套安排项目配套安排 相关配套安排主要说明由项目以外相关机构提供的土地、水、电、气和道路等配套设施和项目所需的上下游服务。针对本项目，除项目边界条件内的各项建设、运营、维护工作外，需明确如下配套安排：1103、.政府方负责项目用地的征拆工作，为项目公司取得相关土地权利提供必要的协助。2.项目建设期间所需进场道路、水、电等基础设施，以绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 56 及项目运营维护期间涉及的交通、排水、路灯、电力、园林绿化、供水、通信等相关机构或部门，均需明确各自的职责范围及分工衔接。3.对于项目涉及的相关连接设施，政府给予一定的配套支持，包括建设部分项目配套设施，完成项目与现有相关基础设施和公用事业的对接等。4.为了提高项目实施效率，政府方可协助项目公司获得有关的政府审批，特别是对于项目公司无法自行获得或者需由政府方协助办理的。相关配套费用已在项目投资中考虑，政府方只负104、责协助项目公司开展工作不提供额外的配套费用。（四）（四）运营期维护运营期维护管理管理 为确保地下综合管廊设施的高效率、高质量运作，保证综合管廊的规范、安全运行，本方案初步明确了各种维护措施、流程及标准。本项目维护范围包括设计范围内的地下综合管廊、管理用房及附属设施等的日常管养维护、巡查监测和保洁工作等，并按考核机制进行绩效评价，综合管理运营补贴费用的支付与最终的评价结果挂钩。主要工作内容如下（包含但不限于）：综合管廊设备设施养护；主体工程养护；管线安全监督；绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 57 应急管理；管线施工管理；客户关系维护；环境卫生管理；定期监测、检测。具体见105、方案后附件高新区综合管廊维护管理的内容、措施及流程。（五五）退出机制退出机制 本项目合作过程中，如遇不可抗力或违约事件导致项目提前终止时，项目实施机构要及时做好接管，保障项目设施持续运行，保证公共利益不受侵害。政府和社会资本合作期满后，要按照合同约定的移交形式、移交内容和移交标准，及时组织开展项目验收、资产交割等工作，做好项目移交。退出机制生效的情形如下：合作期满后的退出；法律变更或政府行为导致的退出；不可抗力导致的退出；一方违约导致的退出；双方协商一致的退出。1.1.合作期满后额退出合作期满后额退出 按照 PPP 项目合同约定履行。2.2.违约、提前终止及终止后处理违约、提前终止及终止后处理106、 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 58 （1）政府方违约 下列情形之一出现，视为政府方违约：a、未按合同规定向社会资本方支付财政补贴费用的；b、违反合同规定转让合同项下义务的；c、发生政府方可控的（指因政府方导致的或者在政府方控制下的）对项目设施或社会资本方股份的征收或征用的；d、发生政府方可控的法律变更致使合同无法继续履行的；e、其他违反合同项下义务，致使合同无法继续履行的情形。（2）社会资本方违约 下列情形之一出现，视为社会资本方违约：a、社会资本方破产或资不抵债；b、社会资本方未在合同规定完成建设义务，且不存在不可抗力等延长工期的因素的；c、社会资本方未按照合同107、规定的要求和标准提供运营维护服务，情节严重或造成严重后果的；d、社会资本方违反合同规定的股权变更限制的；e、社会资本方未按照合同规定购买或维持相关保险的；f、其他违反合同规定的义务。（3）提前终止 a、政府方出现合同规定的违约情形，且在双方协商确绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 59 定的补救期限内未能补救的，社会资本方可根据合同规定主张终止合同。b、社会资本方出现合同规定的违约情形，且在规定的补救期限内未能补救的，政府方可根据合同规定主张终止合同。c、政府方认为由社会资本方继续提供合同项下项目的运营维护服务已经不合适或不再需要时，可提前以书面形式告知社会资本方原因后单108、方面决定终止合同。政府方在按照规定选择终止合同时，应当同时以书面形式告知社会资本方终止原因、终止时间等情况，并按照合同规定给予乙方足额补偿。（4）终止后的处理 合作期内按照上述规定终止后，应当按照本条规定处理。a、社会资本方违约致使合同提前终止的，政府方有权没收乙方提交的履约保证金，并可以选择是否对社会资本方按照合同规定提供的服务进行回购。若政府方选择回购的，只支付经过审计机构审计核实的项目建设成本，其他费用不进行其他补偿，具体回购方案由双方协商确定。b、因合同规定以及政治不可抗力致使合同提前终止的，政府方应当对社会资本方进行补偿。补偿原则：补偿以确保社会资本方不会因为提前终止而受损，暨社会资109、本方获得的补偿等于假设本项目按合同规定绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 60 的期限继续实施的情形下乙方能够收回投资成本及中标的合理收益部分。c、发生自然不可抗力致使合同提前终止的，双方共同分摊风险；合同终止后，双方应当另行协商补偿事宜。3 3.不可抗力不可抗力退出机制退出机制 包括但不限于：台风、地震、洪水等自然灾害；战争、罢工、骚乱等社会异常现象；征收征用等政府行为；以及双方不能合理预见和控制的任何其他情形。（1）提出不可抗力一方的义务 声称受到不可抗力的一方应当在知道不可抗力发生之后：a、尽早通知另一方发生了不可抗力事件，除非不可抗力事件或情况导致通知无法发出；b110、尽早以书面形式告知另一方不可抗力事件的详细情况并附上相应证明文件以及预计的持续时间，并提供另一方可能合理要求的任何其他信息，除非不可抗力事件或情况导致通知无法发出；c、在任何采取合理的行动，以避免或尽量减少不可抗力事件的影响；d、在任何时候告知另一方不可抗力事件的进展及预计结束日期；e、通知另一方能够部分或全面履行其义务的日期。绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 61 （2）不可抗力的法律后果 a、中止履行或免于履行 合作期间发生不可抗力并导致一方完全或部分无法履行其合同义务时，根据不可抗力的影响任何一方可中止履行其在本合作期内的义务（在不可抗力之前已发生的应付未付义务111、除外）；如果一方按照本项目约定中止履行义务，必须在不可抗力结束后尽快恢复履行；如确无履行必要的，可以部分或全部免于履行该些义务。b、延长期限 建设期内发生不可抗力的，社会资本方有权根据该不可抗力的影响期间向政府方申请延长建设期。c、免除违约责任 一方出现不可抗力且尽到本项目规定的义务时，无须对其因不可抗力而延误或未履行其在本项目的义务承担违约责任。d、费用承担 发生不可抗力，各方各自承担由于不可抗力造成的支出和费用。e、解除合同 不可抗力发生持续超过一定时间（另行约定），且发生不可抗力一方无法确定恢复履行合同义务的时间或者双方未就本项目合同中的变更达成一致的，任何一方均有权提出绵阳科技城集中发112、展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 62 解除合作。4.4.双方协商一致的退出双方协商一致的退出 本项目合作期间，各方协商一致可提前终止本合同，此种情形下的终止及对应终止补偿金的计算问题等，由各方届时协商确定。项目公司内部股东退出相关机制在 股东协议 中约定。绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 63 五五、合同体系、合同体系 （一）（一）项目合同体系项目合同体系 PPP 模式下的项目合同体系主要包括项目合同、股东协议、融资合同、管廊入廊协议、工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购合同和保险合同等。其中，PPP项目合同是整个 PPP 项目合同体系的基础和核113、心。1.1.PPPPPP 项目合同及签约主体项目合同及签约主体 PPP 项目合同是指政府方（政府或授权机构）与项目公司（社会资本或项目公司）依法就 PPP 项目合作所订立的合同。PPP 项目合同是整个合同体系的核心，政府方与社会资本方的权利义务关系以及 PPP 项目的交易结构、风险分配机制等均通过 PPP 项目合同确定，并以此作为各方主张权利、履行义务的依据和项目全生命周期顺利实施的保障。2.2.股东协议及签约主体股东协议及签约主体 股东协议由项目公司的股东签订，用以在股东之间建立长期的、有约束的合约关系。公司由非单一股东出资，则须由各股东共同签署股东协议（股东合作协议），目的在于设立项目公司114、，由项目公司负责项目的融资、建设、运营、维护管理和移交等合同约定由项目公司完成的所有工作。3.3.其他合同其他合同 在 PPP 项目中，除 PPP 项目合同、股东协议外，还包括融资合同、管廊租赁合同、工程承包合同、运营服务合同、绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 64 原料供应合同、产品采购合同、保险合同以及与专业中介机构签署的投资、法律、技术、财务、税务等方面的咨询服务合同。（二）（二）PPPPPP 合同框架草合同框架草案案 1.项目名称 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目。2.合作方式和期限（1）本项目拟采用 DBFOT（设计-建设-融资-运营-移交）的115、运作模式来实施本项目，政府补贴模式为“可行性缺口补助”。（2）合作期包括建设期和运营期，建设期计划为 36 个月，运营期为 27 年。3.权利义务（1）实施机构的主要权利 1）制定项目的建设标准（包括设计、施工和验收标准），在PPP 项目合同中予以明确。2）建设期内，根据需要或法律变更情况对已确定的工程建设标准进行修改或变更。3）在遵守、符合适用法律要求的前提下，实施机构有权对项目公司履行PPP 项目合同项下的建设期及运营期的义务进行监督和检查。4）要求项目公司报告项目建设、运营相关信息。绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 65 5）在发生PPP 项目合同约定的项目公司严116、重违约或发生紧急事件时，实施机构有权利（但不得被要求）介入，暂代项目公司运营和维护项目设施。6）项目经营期满，无偿取得项目设施中由社会资本（项目公司）移交给实施机构的相关权利。7）如果发生项目公司违约的情况，要求项目公司纠正违约、向项目公司收取违约金、提前终止或采取PPP 项目合同规定的其他措施。8）有权根据法律规定和PPP 项目合同的约定对本项目经营服务进行行业监管。（2）实施机构的主要义务 1）在项目公司提出适当的要求和承担费用的前提下，实施机构有义务协助项目公司从有关政府部门获得、保持和续延所需的与项目有关的一切批准。2）实施机构应尽最大努力协助项目公司取得中国适用法律规定的可适用于项目117、公司的各项减、免税和优惠政策，并协助项目公司取得政府有关部门承诺的与履行PPP 项目合同相关的其他优惠。3）如本项目获得国家或省市相关专项或奖励资金，实施机构应当根据资金性质及时足额用于本项目。4）在工程开工建设前向项目公司交付本项目所需场地。5）因实施机构的原因导致项目关键工期的延误，向项绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 66 目公司支付违约赔偿。6）因实施机构要求或原因导致项目建设投资或运营维护成本增加时，给予项目公司合理补偿。7）当项目提前终止时，根据PPP 项目合同对项目公司进行补偿。8）实施机构各相关部门应行使法律、法规及 PPP 项目合同赋予的其他权利并履行118、其规定的其他义务。（3）项目公司的主要权利 1）按照 PPP 项目合同的约定，享有在项目经营期内投资、设计、建设、运营管理及维护本项目范围内的综合管廊并收取管廊入廊费和运营维护服务管理费等费用的权利。2）在征得实施机构同意的情况下，有权为项目融资目的将项目收益权进行抵押或质押。3）因实施机构要求或法律变更导致项目公司建设投资或运营成本增加时，根据PPP 项目合同约定获得补偿。4）在本项目提前终止下，根据PPP 项目合同约定获得补偿。5）在实施机构违反PPP 项目合同相关条款情况下，根据PPP 项目合同约定获得补偿或赔偿。6）项目经营期结束后，如实施机构继续采用 PPP 方式选择经营者，项目公司119、在评估合格后，享有在同等条件下的优先权。绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 67 （4）项目公司的主要义务 1）根据PPP 项目合同的约定，项目公司自行负责进行本项目全部投资、设计、建设、运营管理和维护，自行承担相关费用、责任和风险。2）项目公司应按照适用法律以及相关管廊设计要求，按进度计划组织项目设计工作和工程施工工作，并承担相关的一切费用、责任和风险，应在本项目的建设期及缺陷责任期内按照适用法律和PPP 项目合同的规定对工程购买保险。3）执行因实施机构要求或法律变更导致的工程建设标准的变更。4）筹集项目的建设资金，按工程进度计划投资建设，并确保投入资金满足工程实施的需120、要。5）项目公司应接受实施机构及相关政府部门根据适用法律和PPP 项目合同的规定对工程建设进行的监督和检查，项目公司应为实施机构及相关政府部门履行上述监督检查权利提供相应的工作条件，并提供相关资料（包括但不限于设计文件、施工文件、投资及财务统计报表、竣工材料等）。6）在建设期和运营期向实施机构或其授权部门提交不可撤销且随时可以支付的银行保函。7）在运营期内，项目公司必须遵守国家和省、市政府的各项法规政策，依法经营，认真履行经营管理责任。经营绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 68 期内未经新区管委会同意，项目公司不得擅自决定中断项目设施运营和维护、解散、歇业。8）遵守相关121、的安全规定，制定安全生产管理制度，制定应急措施和应急预案，保证地下综合管廊的安全运行。9）最大限度地使所有用户获得公平普遍的供应和服务，不得以非正当理由或以高价等手段，人为设置障碍限制用户（包括潜在用户）享有正当的权益。10）接受实施机构及政府其他有关部门对项目建设、运营的监督，提供有关资料。11）接受实施机构依照适用法律进行的临时接管和其他管制措施。12）如果违约，项目公司向实施机构缴纳约定的违约金并按规定改正。13）非经实施机构同意，不得将项目资产、收费权、经营权转让给第三方。14）在项目经营期结束后，按规定将项目设施无偿完好移交实施机构或其指定机构，保证项目设施处于良好可使用状态，且全部122、项目设施上未设有任何抵押、质押等担保权益或产权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。此外，项目公司应行使法律、法规、当地政府的政策和文件、及 PPP 项目合同赋予的其他权利并履行规定的其它义务。绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 69 4.项目公司的经营范围、股权转让等（1）项目公司负责本项目的投资、融资、设计、建设（主体工程、监控管理中心及其他附属工程），并负责项目设施的运营维护服务。（2）根据相关规定，项目资本金为项目建设总投资的30%，满足行业固定资产投资项目的最低资本金比例要求，其他资金可通过银行贷款等方式筹集。（3）项目公司应按现行政策建立完善的治理结构。（4123、）项目公司的股东在本项目运营期满五年之前，不得转让其在项目公司中的全部或部分股权；运营期满五年之后，经市政府事先书面同意，项目公司的股东可以转让其在项目公司中的全部或部分股权，但受让方应满足本项目 PPP项目合同约定的技术能力、财务信用、运营经验等基本条件，并以书面形式明确承继原股东在本项目项下的权利及义务。5.工程建设与竣工验收评审（1）本项目土地使用权通过无偿划拨方式取得。（2）项目公司应根据所有适用法律法规、规范标准、设计文件以及 PPP 合同的规定和要求组织项目工程的建设。（3）项目建设完成后，项目公司应及时组织验收，市财政部门进行工程造价评审。（4）最终投资额以实施机构委托的审计机构124、审计的工程竣工决算总投资结果为准，据此计算政府需支付的财政补绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 70 贴。6.所提供产品或者服务的数量、质量和标准（1）项目公司工程建设范围包括：红线范围内的主体工程、监控管理中心及其他附属工程等，具体以经批复的初步设计、施工图设计及工程量清单为准。（2）项目公司应根据所有适用法律法规、规范标准、设计文件以及 PPP 合同的规定和要求组织项目工程的建设。（3）地下综合管廊维护必须符合国家以及四川省、绵阳市的相关规定和行业规范。7.设施权属以及相应的运营维护 在合作期内，项目设施的使用权归项目公司，由项目公司负责运营维护，运营维护内容包括：保125、持管廊内的整洁和通风良好；建立健全维护管理制度，搞好安全监控和巡查等安全保障；统筹安排管线单位日常维护管理，配合和协助管线单位的巡查、养护和维修；负责管廊内通风、排水、照明和消防等共用设施设备养护和维修，建立工程维修档案，保证设施设备正常运转；组织制定管廊管理应急预案，管廊内发生险情时，应当采取紧急措施并及时通知管线单位进行抢修；为保障管廊安全运行应履行的其他义务。8.监测评估（1）履约监管 项目实施机构应对项目公司在合作期内的合同履行情绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 71 况进行监督管理。（2）行政监管 1)安全生产监管。2)行政监督管理。包括地下管廊的行政监督管理126、。（3）公众监管 项目公司接受公众、用户投诉和政府主管部门接受公众、用户对项目公司的投诉。9.投融资期限和方式 由投标人在投标文件财务方案中明确。经实施机构和市政府相关主管部门同意，项目公司可以为本项目融资之目的，将其在 PPP 合同项下的各项权益（如预期收益权、保险受益权等）设置质押或以其它方式设置担保权益。10.财政补贴的计算（1）运营期各年利润率根据当年金融机构中长期贷款基准利率计算，为不超过8%，最终以社会资本中标合理利润率为准。（2）投标人在投标时应对公式中的年度折现率进行报价，年度折现率不超过 5%，且在运营期内不得更改。（3）项目公司根据入廊协议约定的相关收费标准对各入廊单位使用127、地下综合管廊进行收费（包括管廊入廊费和管廊运行维护管理费收入）。绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 72 （4）政府根据设施的可用性和运营期运营维护绩效考核情况逐年对项目公司支付财政补贴。11.财政补贴支付及管廊运营成本调整 进入运营期后，本项目将采取绩效考核。由实施机构制定相应设施维护标准、绩效考核打分办法，进行日常监管考核，并根据绩效考核情况及合同约定按期核算绩效考核评分。市财政局根据如下公式计算，并按时支付。当年运营补贴数额=社会资本方投入建设成本（1+合理利润率）（1+年度折现率）n财政运营补贴周期（年）+年度运营成本 (1+合理利润率)-当年使用者付费数额 绩效128、考核评价支付系数 12.调价机制 调价程序：项目建设成本在对应的付费期内不作调整；管廊运营成本根据服务期内的通货膨胀情况（参考绵阳市统计局公布的当期 CPI 数值）调整。以三（3）年为周期，进行定期调价。调价公式如下：P3n=P3n-3CPI3n-3CPI3n-2CPI3n-110-6(n=1,2,3)n 为已调价次数加 1；P0为运营期正常年份经审计机构审计的年度运维服务成本；Pn为第 n+1 个财务年度起适用的年运维服务成本（每三年调价一次）；绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 73 CPI3n-1为第3n个财务年度由绵阳市统计局公布的第3n-1个财务年度绵阳市居民消129、费物价指数。13.履约担保及保险 根据政府和社会资本合作项目政府采购管理办法，履约担保由建设履约保函和维护保函组成。履约保函的数额不超过估算价的 10%。合作期内，如果项目公司未能履行 PPP合同中规定的义务，实施机构有权兑取履约保函。合作期内，项目公司必须自费购买和维持适用法律所要求的保险，并将实施机构和项目公司均列为保险单上的被保险人。14.合作期内的风险分担 按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，项目设计、建设、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担；法律、政策等风险由政府承担；项目审批手续办理、不可抗力等风险由政府和项目公司合理共担。由于项目征拆具有较大的不确定性、地下地质结130、构不明，项目公司应充分考虑此项风险，根据项目包中管廊所需用地的征拆情况，对具备进场条件的地下综合管廊及时安排资金，做好资金调度，保证工程进度；对不具备进场条件的地下综合管廊，以实施机构的进场通知为准，服务期相应顺延，政府不予额外补偿。在进场等待期间，项目公司发生的融资等所有费用由项目公司自行承担，政府不予任何补偿。绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 74 15.应急预案和临时接管预案（1）合作期内，如项目公司出现以下违约行为，项目实施机构有权实施临时接管：1）因管理不善，发生重大质量、生产安全事故的；2）严重影响到社会公共利益和安全的；3）法律、法规禁止的其他行为。（2）131、临时接管项目所产生的一切费用，将根据项目合同约定，由违约方单独承担或由各责任方分担。16.变更、提前终止及补偿（1）在合作期间，如果发生以下事件，项目公司可从政府方获得一般补偿。1）不可抗力事件导致工程建设投资、维护成本增加；2）法规政策变更使得项目公司为符合新的法规政策要求调整建设标准导致投资或运营维护成本增加超过一定比例的。一般补偿可以采取以下形式：一次性补偿（即货币形式补偿）或调整财政补贴（调整方式在 PPP 合同中详细说明）。（2）在合作期间，如果发生以下事件，项目公司依照PPP 合同承担违约责任。1）项目公司未能根据规定提交履约保函或未能补充履约保函金额并保持有效；2）未经政府批准，132、项目公司私自出租、转让、抵押或绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 75 质押项目设施及相关权利；3）项目公司未对项目设施进行定期维护或未达到维护标准，造成重大安全事故，严重影响社会公众利益。（3）发生以下情况，PPP 合同可提前终止：1)项目公司发生严重违约事件时，实施机构有权发出终止合同的意向通知；2)发生政府部门严重违约事件时，项目公司有权发出终止合同的意向通知；3)发生不可抗力时，PPP 合同签订双方无法协商一致继续履行各自义务，双方有权向对方发出终止合同的意向通知。（4）提前终止补偿 PPP 合同提前终止，实施机构应按照 PPP 合同的规定接收项目设施，并按照合同133、约定的补偿原则和补偿标准计算终止补偿。17.违约责任 项目实施机构或项目公司未履行项目合同约定义务的，应承担相应违约责任，包括停止侵害、消除影响、支付违约金、赔偿损失以及解除项目合同等。18.转让与担保 合作期内，未经市政府同意，项目公司不得出让、转让、抵押、质押项目的土地使用权、项目设施或任何其它重要资绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 76 产或权利。在 PPP 合同签署，项目投入使用五年之后，经市政府事先书面同意，项目公司股东可以向符合 PPP 合同规定条件的受让方转让其在项目公司的股权。19.争议解决方式 PPP 合同执行过程中若出现争议，应尽力通过协商友好解决。134、协商不成的，可以采用仲裁的方式解决。20.需要明确的其他事项（1）入廊政策的制定 实施机构负责协调相关入廊单位与项目公司签订入廊协议，市政府相关部门应出台强制性入廊政策，以保证本项目的正常运行不受影响。（2）其他政策保障 实施机构适时建立财政补贴政策、风险分摊制度、绩效指标及评价机制等，保障和促进地下综合管廊的稳定运营。实施机构及政府相关主管部门应根据各自职责，对本项目涉及的发改、财政、国土、规划、建设、价格、税收、环境保护等管理和审批事项，为项目公司提供相应的支持和保障。在PPP 项目合同的实际执行过程中，实施机构和项目公司建立定期的协商和评价制度，在公平合理、友好协商的基础上，解决协议实际135、执行中遇到的问题。双方达成一致绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 77 的，将作为PPP 项目合同的补充条款。绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 78 六六、项目监管架构、项目监管架构 （一）（一）授权关系授权关系 本项目的授权关系分为两个步骤：一是政府对于行业相关部门的授权，即绵阳市政府授权中国（绵阳）科技城管理委员会作为项目实施机构，在合作期负责对项目建设和运营维护管理行使行政监管的权力和项目合同约定的权利，承担项目用地保障、项目手续审批、维护市场秩序等协调配合工作，同时在项目建设过程中，对项目公司的工程建设质量、进度、投资等合法性与规范性进行行136、政监督。二是行业相关部门对项目公司的授权，即项目实施机构授权项目公司实施项目的融资、设计、建设、运营维护和移交等工作。在项目建设过程中，中国（绵阳）科技城管理委员会作为项目实施机构对项目的质量、安全、进度、计量实施监督管理；项目公司作为项目业主对工程的质量、安全、进度、计量实施监督管理，并负责工程进度款的拨付；社会资本作为施工总承包单位对项目具体组织实施工程设计、施工，并承担工程建设质量、安全、进度的主体责任。（二）（二）项目监管方式项目监管方式 1.1.履约管理履约管理 （1）履约管理最主要的方式就是合同控制，因此为保绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 79 证社会资本137、严格按照合同的范围履约，项目实施机构可根据合同内容对社会资本的融资、建设、运营、维护和移交等进行义务定期监测。对项目产出的绩效指标编制季报和年报，并报财政部门备案。（2）在项目合同中设置相应的履约条款是十分必要的。履约管理在合同控制中主要体现为履约条款及履约担保，即在 PPP 项目合同生效后，由社会资本向实施机构出具可接受格式的履约保函，以保证其履行本合同项下融资、建设等的义务，社会资本在建设期内应保持保函数额的固定性及保函的有效性。（3）政府方履约担保 政府将每年的项目付费补贴资金全部纳入本级年度财政预算；在签订 PPP 合同之日起 12 个月内，政府负责将项目建设范围内的征地拆迁、绿化移植138、管线迁改、临时征地等工作全部完成；政府负责在 PPP 合同签订之日以前完成工程建设除施工手续外的手续办理及咨询等前期工作。（4）社会资本方履约担保 履约保证金：社会资本在 PPP 合同签订后 15 个工作日内，以现金或银行保函的形式提交预算总投资不超过 10%的履约保证金（具体在 PPP 合同中约定），在工程交工验收合绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 80 格后十日内全额无息退还。2.2.行政监督行政监督 行政机关对本项目执行活动的监督，是项目执行活动的重要组成部分。依法规范和监督市场行为，维护国家利益、社会公共利益和使用者的合法权益，是市场经济条件下政府的重要职能。139、行政机关对 PPP 项目执行情况实施监督时，应当遵循职权法定、合理行政、程序正当和高效便民等原则。（1）行政监督的职责和分工 本项目行政监督职责主要由绵阳市行业主管部门以及本市其他行政监督部门分别承担，各行政职能部门根据国家相关法律和规定的职责分工，构成一个完整的行政监督体系。在具体的项目建设与运营维护职责分工下，项目维护的监督部门很多，必须加强部门之间的协调配合，以保障政令统一，提高行政监督合力。具体内容是：根据省级人民政府主管部门的授权，以及目前各级管理机构的职责分工，由市级以上人民政府行业主管部门设置的管理机构负责。（2）行政监督的内容 政府针对本 PPP 项目活动实施行政监督主要分为实140、体监督和程序监督。实体监督，是指政府针对项目建设、运营维护活动是否符合相关法律法规或配套规定的实体性要求实施监督。程序监督，是指针对本项目建设、运营维护活动实施严格执行法定程序实施的监督。绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 81 （3）分阶段监督计划 项目采购实施阶段要严格按照政府招标投标法以及相关规定，按照“公开”、“公平”、“规范”的原则实施PPP 项目投资人的选择。项目运营阶段会同行业主管部门、项目实施主体对 PPP项目进行中期评估，重点分析项目运行的合规性、适应性、合理性，科学评估风险，制定应对措施。项目移交阶段会同行业主管部门、项目实施主体按合同规定对 PPP 141、项目进行整体移交，做好资产评估、性能测试及资金补偿工作，妥善办理过户及管理权移交手续。（4）具体监管类别 1）联合监管 由项目实施机构牵头，财政局、审计局、环保局、发改委、规划局、安监局和建设主管部门等各职能部门组成联合监管小组，各司其职、互相协作，对项目从融资、设计、建设、运营维护到移交进行全生命周期的监管。2）造价监管 项目公司应根据经批准的项目可行性研究报告编制初步设计文件，初步设计方案必须经项目实施机构聘请的专家和建设行政主管部门评审，由建设行政主管部门对初步设计文件进行批复。地方财政局、审计局应对设计文件的审批进行监管。经批复的概算作为项目建设实施和控制投资的依据，绵阳科技城集中发展142、区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 82 除建设期价格大幅上涨、政策调整、地质条件发生重大变化和自然灾害等不可抗力因素外，经批复的概算不得突破。建设行政主管部门、审计机构、项目实施机构、项目公司和工程总承包单位、造价咨询单位、监理单位等参建单位应当加强项目投资全过程管理，确保项目总投资控制在批复概算以内。在项目建设过程中由于建设期价格大幅上涨、政府方原因（如：增加建设内容、扩大建设规模、提高建设标准或改变设计方案）、政策调整、地质条件发生重大变化和自然灾害等原因导致原批复概算不能满足项目实际需要的，其概算调整须报原概算审批单位批准。项目公司应根据经批准的项目初步设计文件进行施工图设计，并报143、项目实施机构委托的专业审图机构进行审查，审查合格后才能实施。项目公司负责根据审查合格的项目施工图设计文件编制预算控制价并报绵阳市财政投资评审中心进行审查，绵阳市财政投资评审中心批复的工程预算控制价作为工程建设成本的投资控制依据。由项目公司、造价咨询单位和项目实施机构根据招标文件、施工图文件、PPP 合同、变更、签证等相关文件，编制项目投资结算文件。3）建设期监管 在项目建设过程中，项目实施机构应加强对工程进度和质量的全程监督。同时，政府相关主管单位如建设主管部门、绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 83 财政局等可随时根据法律法规的要求对项目建设进行现场监督，并可建立汇报144、和备案制度，要求项目公司定期向政府监管单位进行项目建设进度、工程监理、质量、变更等情况汇报并对相关文件进行备案。4）运营期监管 项目公司的主要运营维护数据按时上报实施机构和行业主管单位，由其对项目的运营稳定性进行日常监督。财政局、审计局、环保局、发改委以及项目实施机构应对项目日常经营活动、运营成本、基础设施维护、提供服务价格和环境保护等进行定期综合评价和监督管理工作，并将评价结果作为财政补贴和合作期限等调整的参考依据。5.定期评价 项目实施机构和市 PPP 中心每隔 3 至 5 年对合作项目实行中期评估，全面考核、评价项目的技术、运营、管理和财务状况，重点分析项目运行状况及合同的合规性、适应性145、和合理性，评估风险，发现问题，制定应对措施，督促项目公司持续改进管理水平，提升服务效率。3.3.公众监督公众监督 地下综合管廊设施的产品属性决定了其建设和运营维护应当受到公众使用者的监督，项目的具体执行信息应当向社会依法公开。信息公开是实施公众监督的基础和前提条件，保障公众对项目的建设和运营维护信息必要和充分的知情绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 84 权，才能依法履行监督权。具体实施公众监督时，任何单位和个人认为项目建设和运营维护违反了国家法律、行业规范和使用标准等，均可以向有关行政监督部门举报反映，有关行政监督部门应当受理，履行行政监督职能。绵阳科技城集中发展区核心146、区综合管廊（PPP）项目实施方案 85 七、七、采购采购方式选择方式选择 （一）采购方式（一）采购方式 根据政府采购法、政府采购法实施条例、关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）以及政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）等有关规定，PPP项目选择社会投资人通常采用的采购方式有公开招标、竞争性谈判和竞争性磋商。1.公开招标 公开招标是指在公开媒介上以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织参与投标，并从符合条件的投标人中择优选择中标人的一种招标方式。该方式主要适用于采购需求中核心边界条件和技术经济参数明确、完整，符合国家法律法规及147、政府采购政策，且采购过程中不作更改的项目。2.竞争性谈判 竞争性谈判是指采购人通过与多家供应商（不少于三家）进行谈判，最后从中确定成交供应商的一种采购方式。主要适用于有竞争（参与谈判的供应商不少于三家），有谈判（即最终的结果必须要在谈判的基础上确定）。3.竞争性磋商 竞争性磋商采购方式是指采购人、政府采购代理机构通过组建竞争性磋商小组（以下简称磋商小组）与符合条件的绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 86 供应商就采购货物、工程和服务事宜进行磋商，供应商按照磋商文件的要求提交响应文件和报价，采购人从磋商小组评审后提出的候选供应商名单中确定成交供应商的采购方式。主要适用于政148、府购买服务项目；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目；按照招标投标法及其实施条例必须进行招标的工程建设项目以外的工程建设项目。（二二）采购采购方式的选择方式的选择 本项目技术经济参数明确，项目技术边界清晰；同时，本项目投资规模大，建设进度要求时间紧，为有效控制 PPP项目采购阶段的工作时间，达到项目总体完工的要求，经充分讨论和分析，结合政府采购法、政府采购法实施条例、关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金201149、4113 号）以及政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）等有关规定，本项目拟采取公开招标的方式选择社会资本方由项目实施机构作为招标人。本项目采取公开招标方式进行采购主要有以下几点优势：1.政府的选择余地较大 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 87 由于公开招标使符合资质的社会资本方都能够参与投标，使得政府的选择余地扩大，更便于政府在一定预算范围内进行采购，最大限度的发挥财政资金的使用效益。2.提高社会资本方积极性 若在公开招标时确定由社会投资人直接进行项目工程总承包施工，则社会资本方同时取得投资收益与施工利润，这将极大提高社会资本方参与项目的积150、极性。3.提高项目管理效率 公开招标时确定社会资本参与项目工程建设有助于项目公司在项目全生命周期范围内考虑项目投资、建造和运营管理问题，提高项目的管理运营效率。（三三）申请人资格条件申请人资格条件 1.申请人需符合中华人民共和国政府采购法第二十二条规定的资格条件：（1）具有独立承担民事责任的能力；（2）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；（3）具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；（4）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；（5）参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；（6）法律、行政法规规定的其他条件。2.申请人须具备投融资、设计、施工、运营等方面的能绵阳科技城集中发151、展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 88 力，申请人主体要求可以是依法注册的独立法人实体，也可以是由法人实体组成的联合体。如为联合体，联合体内的成员不得超过 4 名，联合体各方应在联合体协议中明确各自的分工及联合体各方就本项目向采购人承担连带责任。3.企业资质要求：独立法人实体申请人需同时满足以下资质要求，如申请人为联合体，则联合体成员资质需覆盖以下资质要求：（1）具有市政公用工程施工总承包一级及以上资质；（2）具有工程设计综合甲级资质；（3）具有工程勘察综合甲级资质。4.业绩要求：在过去五年内，独立法人实体申请人或联合体申请人中至少一家法人实体具有总投资不小于 40 亿元的 PPP 项152、目 1个及以上的业绩经验和具备单项合同综合管廊 10 公里及以上的项目业绩经验。5.财务要求 申请人应具有良好的财务状况，如申请人为联合体，则牵头人需满足以下条件：净资产不低于人民币 30 亿元；针对本项目的融资能力不低于 50 亿元（包括但不限于银行授信额度、银行存款证明、金融机构融资意向书等）。6.关联关系回避 对于同一企业母公司和子公司同时参加投标的，只以母绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 89 公司或授权子公司中一家单位的投标为有效投标；若以联合体形式参加资格预审的，联合体各成员单位在本项目中不得再以自己名义单独参加资格预审或者参加其他联合体。7.法律要求 在过153、去五年内，申请人没有任何直接由于经营者的过失或疏忽，而在任何大型合同中严重违约、被逐出现场或被解除协议的情况；不是无力清偿债务者、没有处于受监管状态、没有破产或停业清理或清算，其资产或业务没有处于被法院查封、冻结或采取其他强制措施的状态，其经营活动没有被中止，并且没有因上述事件而成为法律诉讼中的对象。过去五年内，申请人没有任何违反职业道德的行为（如编制假财务报表或编制不实陈述材料以获得采购合同而被宣告为违约或有罪等），此项要求同样适用于申请人的董事和高级职员；不曾发生严重的职业不良行为，包括没有在过去五年中为获取某项合同而支付不正当费用或其他贿赂行为，本要求同样适用于社会投资人的董事和高级职员154、。以上法律要求适用于联合体内每一成员。本节所表述申请人资格条件为项目实施阶段框架性条款，具体资格条款设置及合规性审查，最终以政府采购监管部门审查通过的采购文件为准。（四）（四）主要主要采购采购流程及内容流程及内容 1.采购标的 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 90 根据项目实际情况结合有关部门意见，暂定以工程建设投资（不含征地拆迁费用）下浮比例（以审计机构审计或绵阳市财政评审中心评审的结算价格作为下浮基数）、合理利润率、年度折现率、项目资本金占项目总投资比例、项目公司股权比例等作为主要竞争要素，投标人对以上要素分别报价。2.评标办法 本项目采取资格后审，项目评标采用综155、合评标法，对申请人的投标报价、建设运营维护方案、财务方案和法律方案进行综合评审，并按得分由高到低顺序确定候选中标人。3.采购结果确认谈判 PPP 项目采购评审结束后，项目实施机构成立专门的采购结果确认谈判工作组，负责采购结果确认前的谈判和最终的采购结果确认工作。采购结果确认谈判工作组成员及数量由项目实施机构确定，但应当至少包括财政预算管理部门、行业主管部门代表，以及财务、法律等方面的专家。涉及价格管理、环境保护的 PPP 项目，谈判工作组还应当包括价格管理、环境保护行政执法机关代表。评审小组成员可以作为采购结果确认谈判工作组成员参与采购结果确认谈判。采购结果确认谈判工作组应当按照评审报告推荐的156、候选社会资本排名，依次与候选申请人就项目合同中可变的细绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 91 节问题进行项目合同签署前的确认谈判，率先达成一致的候选申请人即为预中标、成交社会资本。4.合同签署 采购确认谈判确定中标人后，采购人将根据澄清谈判调整后的PPP 项目合同报绵阳市人民政府审核。待市政府审核批准该合同后，实施机构代表市政府与中标人草签 PPP项目合同（或框架协议），以明确双方的合作意向，详细约定双方有关项目开发的关键权利义务。待项目公司成立后，实施机构再与项目公司正式签署PPP 项目合同或关于承继上述协议的补充合同，同时政府在PPP 项目合同或补充合同中明确授予正157、式的项目公司关于本项目的特许经营权，开展项目的设计建设和运营维护工作。5.本项目监理采购 本项目时间紧、任务重，为加快项目推进，在社会资本采购的同时，进行项目监理单位的采购工作，监理单位的相关要求具体在采购文件中约定。绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 92 八、项目产出说明八、项目产出说明 本项目产出应当以满足政府方对公共基础设施及提供的公共服务需求为前提，投资成果和技术标准达到既定标准，达到公共产品和服务的范围、标准和绩效指标，实现项目的物有所值。具体说明如下：（一）项目需求（一）项目需求 本项目拟在规划范围内建设四条地下综合管廊和两座综合管廊监控中心，各综合管廊分别158、为创业大道西延线综合管廊、绵安第二快速通道综合管廊、永青路综合管廊和龙界路综合管廊，管廊总长 33.654 公里。管廊建设区域内的 220kV 电力、110kV 电力、10kV 电力、通信、给水、污水（局部段入廊）、燃气、中水管等市政管线将统一纳入管廊内，以此统筹各类市政管线规划、建设和运营管理。（二）产出目标和效益（二）产出目标和效益 随着绵阳城市的发展，对地下空间的综合利用要求越来越高，地下停车库、人防设施及商场的发展越来越快，而且这些地下设施的链接也越来越多，造成传统的管线埋设方式穿越困难，直接阻碍了绵阳市的地下空间的发展利用水平，建设综合管廊是实现地下空间集约化的有效途径。本项目地下综159、合管廊的建设，避免了路面的反复开挖，降低了路面的维护保养费用，减少因道路施工等带来的交通绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 93 阻塞，确保了道路交通功能的充分发挥；将解决架空线网密集、管线事故频发等问题，有利于保障城市安全、完善城市功能、美化城市景观、促进城市集约高效和转型发展，有利于提高城市综合承载能力和城镇化发展质量，有利于增加公共产品有效投资、拉动社会资本投入、打造经济发展新动力。地下综合管廊设施使得道路的地下空间得到综合利用，腾出了大量宝贵的城市地面空间，增强道路空间的有效利用，并且可以美化城市环境，创造良好的市民生活环境。在受到强烈的台风、地震等灾害时，城市各160、种管线设施由于设置在综合管廊内，因而也就可以避免过去由于电线杆折断、倾倒、电线折断而造成的二次灾害。发生火灾时，由于不存在架空电线，有利于灭火活动迅速进行，将灾害控制在最小范围内，从而有效增强城市的防灾抗灾能力。传统直埋方式无法满足一般管线的检修、置换工作，在道路施工中发生的挖断电缆、煤气等事故将引发严重后果，造成重大经济损失。地下水对直埋管线外部腐蚀性强，缩短了管线的使用寿命。综合管廊的建设可以很好的解决这一问题。管线入廊后避免了土壤及地下水对管道的腐蚀，延长了管线的使用寿命。综合管廊是21世纪新型城市市政基础设施建设现代化的重要标志之一，它是积极响应“一流的规划、一流的设计、一流的建设、一161、流的质量”的建设要求。超前的综合管廊规绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 94 划设计和建设能够解决乱建乱挖、建设用地紧张、道路交通拥挤、城市基础设施不足和拆迁困难等困难提升整个城市的品位，美化城市和增强城市功能，增强对入园外商的凝聚力和吸引力，以此带动城市的工业化和现代化，加快城市的发展。（三）项目产出（三）项目产出 1.绵安第二快速通道地下综合管廊 项目位于绵安第二快速通道，地下综合管廊工程长度为14.37 公里，污水入廊段根据不同需求采用矩形三舱、四舱或五舱断面，长度8.37公里，对应断面尺寸为B*H=7.8*3.3m、B*H=10.6*3.3m、B*H=12.8*162、3.3m；污水不入廊段根据不同需求采用矩形三舱、四舱或五舱断面，长度 6 公里，对应断面尺寸为 B*H=7.5*3.3m、B*H=9.7*3.3m、B*H=12.5*3.3m。2.创业大道西延线地下综合管廊 项目位于创业大道西沿线，地下综合管廊工程长度为9.62 公里，污水入廊段采用矩形三舱断面，长度 4.18 公里，断面尺寸为 B*H=7.8*3.2m；污水不入廊段采用矩形二舱断面，长度 5.44 公里 m，断面尺寸为 B*H=4.7*3.2m。3.永青路地下综合管廊 项目位于永青路，地下综合管廊工程长度为 6.83 公里，本条管廊内污水全线不入廊段，根据入廊管线数量和种类的不同需求分别采用163、矩形二舱或四舱断面，对应断面尺寸为绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 95 B*H=4.8*3.3m 和 B*H=10.4*3.3m。4.龙界路地下综合管廊 项目位于龙界路，地下综合管廊工程长度为 2.83 公里，污水入廊段采用矩形五舱断面，长度 2.09 公里，断面尺寸为 B*H=13.1*3.3m；污水不入廊段采用矩形四舱断面，长度0.74 公里，断面尺寸为 B*H=10.0*3.3m。5.建设两座综合管廊监控中心，用于配套管廊日常运营维护时的监控管理。入廊管线统计表入廊管线统计表 路路 名名 入廊管线入廊管线 给水管给水管 燃气管燃气管 中水管中水管 污水管污水管(164、部分部分入廊入廊)电力电力 220kV220kV 电力电力 110kV110kV 电力电力 10kV10kV 通通信信 创业大道西延线 DN500 2XDN200 DN300 DN1000(入廊 路段)20 16 绵安第二快速通道 DN400 DN300 DN300 DN1000(入廊 路段)4-8（部分路段）2（部分路段）6-10（部分路段）2（部分路段）20 16 龙界路 DN200 DN300 DN300 DN1000(入廊 路段)6（部分路段）4（部分路段）10（部分路段）8（部分路段）20 12 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 96 永青路 DN500 DN165、300、DN200 DN300 DN1000(入廊 路段)16（局部不入廊）12（局部不入廊）12 12（四）产出标准（四）产出标准 按照项目设计文件及相关规范标准要求，整体建设标准满足（包含但不限于）建筑抗震设计规范 GB50011-2010、建筑地基基础工程施工质量验收规范 GB50202-2002、砌体结构工程施工质量验收规范GB50203-2011、混凝土结构工程施工质量验收规范GB50204-2002、钢结构工程施工质量验收规范 GB50205-2001、屋面工程质量验收规范GB50207-2011、地下防水工程质量验收规范 GB50207-2012、地下防水工程质量验收规范GB50166、208-2011、建筑防腐蚀工程施工质量验收规范GB50224-2010、建筑给水排水及采暖工程施工质量验收规范GB50242-2002、给水排水管道工程施工及验收规范GB50268-2008、给水排水构筑物工程施工及验收规范GB50268-2008、压缩机、风机、泵安装工程施工及验收规范（GB50275-2010）、现场设备、工业管道焊接工程施工质量验收规范（GB50683-2011）、城市综合管廊工程技术规范（GB50838-2015）、建筑工程施工质量验收统一标准GB50300-2013 等，以及其他相关规定。根据上述可知，本项目建设技术标准已明确，产出目标清晰、明确。绵阳科技城集中发展167、区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 97 九、绩效评价九、绩效评价 （一）绩效评价原则（一）绩效评价原则 绩效考核应遵循“客观、公平、公开、公正、适度”的原则，将政府付费、使用者付费与绩效评价挂钩，并将绩效评价结果作为调价的重要依据，确保实现公共利益最大化。（二）绩效评价阶段（二）绩效评价阶段 1.1.日常绩效考核日常绩效考核 重点对项目的关键绩效指标进行评测，以绩效考核结果作为当年政府购买服务费用支付和使用者付费的依据，同时通过绩效监控加强项目建设、运营维护的监管。2.2.项目阶段性的绩效评价项目阶段性的绩效评价 按照国办发201542 号文的要求，建立政府、公众共同参与的综合性评价体系168、，建立事前设定绩效目标、事中进行绩效跟踪、事后进行绩效评价的全生命周期绩效管理机制，将政府付费、使用者付费与绩效评价挂钩，并将绩效评价结果作为调价的重要依据，年度绩效评价应在政府支付当年运营补贴之前完成。在项目日常绩效评价的基础上，按照发改投资20142724 号文、财金2014113 号文和财金201476号文的要求，每隔 3-5 年开展一次阶段性绩效评价，对阶段目标实现程度、公共产品和服务的数量和质量、资金使用效率、运营管理、可持续性、公众满意度等方面进行综合评价，以评价结果提升项目实施、公共产品和服务供给的质量和效绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 98 率。3.3169、.全生命周期绩效评价全生命周期绩效评价 项目移交完成后，财政部门（政府和社会资本合作中心）应组织有关部门对项目产出、成本效益、监管成效、可持续性、政府和社会资本合作模式应用等进行绩效评价，并按相关规定公开评价结果。评价结果作为政府开展政府和社会资本合作管理工作决策参考依据。（三）绩效评价体系（三）绩效评价体系 1.1.主管部门绩效评价主管部门绩效评价 项目实施机构将联合行业主管部门及相关区级政府加强对项目社会资本提供服务质量和价格的监管，建立综合性评价体系，对项目的绩效目标进行绩效评价。项目实施机构应根据项目合同约定，监督社会资本或项目公司履行合同义务，定期监测项目产出绩效指标，编制季报和年报170、，并报财政部门（政府和社会资本合作中心）备案。2.2.专家评议与中介评价专家评议与中介评价 按照发改投资20142724 号文件精神，鼓励推进第三方机构开展项目绩效评价工作，利用第三方专业机构的先进技术和管理经验为项目评价服务。广泛邀请各个领域的专业人士参和普通民众参与评议，保障公众的知情权，切实实现政务公开，提高公民评议的水平和效率。特别是对于新建项目，专家主要负责解决技术难题，协同政府部门确定指标、标准，绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 99 对各部门支出绩效进行评价。3.3.审计审计机构机构评估评估 以绵阳市政府委托的审计机构作为评价组织体系中事后监督评估的主体，171、以保证评价结果的客观公正。（四）绩效评价的内容（四）绩效评价的内容 项目绩效评价主要分为项目运营管理、完成时间、公共服务质量、资金使用、公众满意度五个方面，本项目考核的重点在于项目运营管理效率、公共服务质量、资金使用效率和公众满意度。对于不同的具体项目，应根据国家相关法律、规范、标准之要求，就具体绩效考核内容在 PPP 项目合同或绩效考核办法中予以明确约定。本项目的绩效考核体系包含三个方面，分别为建设期绩效考核指标、运营维护期绩效考核指标，以及移交绩效考核指标。评价结果分为：优、良、中、次、差，其中，评价结果为差的，应当按照相关标准进行整改合格后重新评分。1.1.建设期绩效考核建设期绩效考核 172、本项目进入运营维护期，开始计算服务费的支付前提为项目按照合同约定完工（满足功能和使用要求）并通过验收，付费金额按照本方案约定的方式计算。下表所述指标（包含但不局限，实施机构可根据项目考核内容进行调整）在未达成时，实施机构可根据 PPP 项目合同约定提取项目公司提交的建设期履约保函中的相应金额或处以罚金，政府职能部门绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 100 可根据相关条例进行处罚。项目建设期绩效考核指标 考核指标 指标内容（包含但不限于）质量 满足等相关规范、标准规定 安全生产 满足建设工程安全生产管理条例、建筑施工安全检查标准等相关规定 环境保护 中华人民共和国环境影响173、评价法的相关规定 进度 满足 PPP 项目合同约定、项目施工进度计划文件等有关工期及进度要求 资金到位和使用情况 满足 PPP 项目合同、PPP 项目投资协议、PPP 项目资金使用计划文件等有关资金到位及使用计划的要求 建设期绩效考核以完工验收达到合同约定标准的，即按合同约定支付建设期投资回报。2.2.运营维护期绩效考核运营维护期绩效考核 运营维护期绩效考核不合格的，除根据市政管理、环保和行政规定处罚外，政府方根据考核情况调整绩效考核评价系数。常规考核结果与政府可用性付费支付挂钩，对于运营服务绩效未能达到绩效标准要求的，中国（绵阳）科技城管理委员或其他政府指定机构将按约定减付可用性付费数额，对174、于项目公司怠于或延误修复缺陷的，中国（绵阳）科技城管理委员或其他政府指定机构可根据 PPP 项目合同相关约定对项目公司进行相应处罚或计提相应的运营期履约保证金。绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 101 中国（绵阳）科技城管理委员或其他政府指定机构可以随机临时考核项目公司的运营服务绩效，如发现缺陷，则需在 24 小时内以书面形式通知项目公司。项目公司在接到中国（绵阳）科技城管理委员或其他政府指定机构的书面通知后，应在绩效考核要求的时间内修复缺陷。无论何种情况，项目公司应及时修复缺陷，否则中国（绵阳）科技城管理委员或其他政府指定机构可根据 PPP 项目合同相关约定对项目公司175、进行处罚或计提相应的运营期履约保证金进行修复。3.3.移交绩效考核移交绩效考核 项目移交完成后，财政部门（政府和社会资本合作中心）应组织有关部门对项目产出、成本效益、监管成效、可持续性、政府和社会资本合作模式应用等进行绩效评价，并按相关规定公开评价结果。（五）（五）绩效绩效评价评价考核考核系数系数 在运营期内由实施机构牵头成立，由行业主管部门和监督机构等相关部门参与的项目绩效考核领导小组，按照每年一次的频率进行项目运营维护的技术状况评定考核，得出项目的技术状况等级。每年绩效考核完成时间节点应在支付当年运营维护补贴前两个月。按照给定的技术状况评定标准，项目技术状况分为优、良、中、次、差五个等级，176、并且用相应的分项指标表示，其值域均为 1-100，如下表所示：绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 102 评价等级评价等级 优优 良良 中中 次次 差差 各项分项指标 90 80，90 70，80 60，70 60 本项目使用者付费和当年运营补助额的支付与项目运营维护绩效考核挂钩。本项目实施机构负责根据绩效考核结果按期计算绩效考核系数，报财政等相关部门进行核定。首先计算考核分数，考核分数等于各行业主管单位绩效考核分数的算术平均值，然后根据考核分数确定项目技术状况等级，按以下计算公式计算最终的运营维护费用支付责任。实际计算当年运营补贴数额=绩效评价考核支付系数*经审计确定的177、当年运营补贴数额。其中，绩效评价考核支付系数参考下表确定。评价等级评价等级 优优 良良 中中 次次 差差 年均评分 90 80，90 70，80 60，70 60 支付系数 1.00 0.99 0.98 0.97 整改后重新考核或暂停支付 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 103 十十、附件、附件 附件附件 1 1：运营维护绩效评价指标及实施运营维护绩效评价指标及实施 项目实施机构在运营期内联合行业主管部门加强对项目社会资本提供服务质量和价格的监管，建立综合性评价体系，对项目的绩效目标进行绩效评价。通过将绩效业绩指标化，获取具有针对性的业绩值，为开展绩效评价工作提供基础178、。本项目绩效评价指标体系的建立可参考下表：体系名称 绩效目标 暂定指标 备注 可用性服务绩效考核指标 建设的合规性 工程建设符合批准后的设计方案和技术标准 工程质量 工程质量优良率95%项目开工和完工指标 按约定 建筑材料 定性要求描述:材料质量要能满足设计使用年限以上 工程施工指标 人员到位及时、合理；施工管理有效（工期、成本、质量比较等）项目管理指标 管理制度与措施系统完整；合同管理、进度管理、质量管理、资金管理、安全管理等执行效果好 工程安全指标 安全事故发生率和无事故伤亡人数符合四川省相关规范 水土保持和环保 具体方案约定 根据 PPP 合同约定的其他条件 运维服务绩效考核指标 环境卫179、生干净整洁 满足行业规范要求 是否影响道路交通安全、通畅 满足具体方案要求 不占用消防通道 满足行业规范要求 健全的运营管理制度 巡查制度、人员管理制度、安全规范管理制度等 管廊受损 95%服务设施要求 满足行业规范要求 应急预案的设置 应急能力强，事故处理反应速度快 公众满意度指标 管理服务水平高、服务质量好；顾客感知度和满意度高 根据 PPP 合同约定的其他条件 绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 105 附件附件 2 2：综合管廊维护管理的内容、措施及流程综合管廊维护管理的内容、措施及流程 项目公司在运营期严格按照绵阳市城市综合管廊管理养护相关标准进行管养，并制定综180、合管廊管养标准报政府方相关部门审批后实施。1.项目公司和入廊管线单位的职责任务 项目公司的主要职责和任务，是保持综合管廊内的整洁和通风良好；搞好安全监控和巡查等安全保障；配合和协助管线单位的巡查、养护和维修；负责综合管廊内共用设施设备养护和维修，保证设施设备正常运转；综合管廊内发生险情时，采取紧急措施并及时通知管线单位进行抢修；制定综合管廊相适应的应急救援预案；为保障综合管廊安全运行应履行的其他义务等。管线进入管廊，管线的产权仍然归其建设单位所有，因此作为产权单位也必须承担管线本身的维护等职责和义务，同时又要与项目公司产生工作的交叉，对接和配合，因此必须对管线产权单位的行为进行一些规定。入廊单181、位应履行的责任和义务主要是：对管线使用和维护严格执行相关安全技术规程；建立管线定期巡查记录，记录内容应包括巡查时间、地点（范围）、发现问题与处理措施、上报记录等；编制实施沟内管线维护和巡检计划，并接受相关主管部门的监督检查；在综合管廊内实施明火作业的，应当严格执行消防要求，并制定完善的施工方案，同时采取安全保证措施；制定管线绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 106 应急预案；为保障入廊管线安全运行应履行的其他义务等。2.综合管廊维护管理的内容、措施及流程 综合管廊的维护管理主要从事的工作有以下内容：管廊内应保持干燥、清洁，当有积水、淤泥时，应根据实际情况定期进行抽水清淤182、；定期轮换启动风机、潜水泵并保证运行正常和备用，按照规定加装润滑油。检查氧量、湿度、温度变送器及火灾探测器等测量元件显示正常，对于出现异常或者无显示的立刻检修；每个班测试监控系统是否正常；管廊内金属构架应定期进行地阻测试和防锈处理；沟内电缆的金属护层应有外护套防水、防腐保护，不得直接与水等接触；检查管廊漏水情况，各种分缝的漏水等，检查排水实施完好，检查照明、电气系统正常；管线产权单位改变运行方式或者改变参数，必须提前 1 天书面向项目公司通报，特别是停水、停热；送水、送热。（1）综合管廊的巡查与维护 综合管廊属于地下构筑物工程，管廊的全面巡检必须保证每周至少一次，并根据季节及地下构筑物工程的特183、点，酌情增加巡查次数。对因挖掘暴露的管廊廊体，按工程情况需要酌情加强巡视，并装设牢固围栏和警示标志，必要时设专人监护。巡检内容主要包括：各投料口、通风口是否损坏，百叶窗是否缺失，标识是否完整。查看管廊上表面是否正常，有无挖掘痕迹，管廊保护区内不得有违章建筑；对管廊内高绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 107 低压电缆要检查电缆位置是否正常，接头有无变形漏油，构件是否失落，排水、照明等设施是否完整，特别要注意防火设施是否完善；管廊内，架构、接地等装置无脱落、锈蚀、变形；检查供水管道是否有漏水；检查热力管道阀门法兰、疏水阀门是否漏汽，保温是否完好，管道是否有水击声音；通风及184、自动排水装置运行良好，排水沟是否通畅，潜水泵是否正常运行；保证沟内所有金属支架都处于零电位，防止引起交流腐蚀，特别加强对高压电缆接地装置的监视；巡视人员应将巡视管廊的结果，记入巡视记录薄内并上报调度中心。根据巡视结果，采取对策消除缺陷；在巡视检查中，如发现零星缺陷，不影响正常运行，应记入缺陷记录薄内，据以编制月度维护小修计划；在巡视检查中，如发现有普遍性的缺陷，应记入大修缺陷记录薄内，据以编制年度大修计划；巡视人员如发现有重要缺陷，应立即报告项目公司负责部门和相关领导，并作好记录，填写重要缺陷通知单。项目公司应及时采取措施，消除缺陷；加强对市政施工危险点的分析和盯防，与施工单位签定“施工现场安185、全协议”并进行技术交底。及时下发告知书，杜绝对综合管廊的损坏。日常巡检和维修中要重点检查管道线路部分的里程桩、保坎护坡、管道切断阀、穿跨越结构、分水器等设备的技术状况，发现沿线可能危及管道安全的情况；检查管道泄漏和保温层损害的地方；测量管线的保护电位和维护阴极保护装绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 108 置；检查和排除专用通讯线故障；及时做好管道设施的小量维修工作，如阀门的活动和润滑，设备和管道标志的清洁和刷漆，连接件的紧固和调整，线路构筑物的粉刷，管线保护带的管理，排水沟的疏通，管廊的修整和填补等。（2）管廊管线的日常检查和维护 入廊管线虽然避免了直接与地下水和土壤186、的接触，但仍处于高盐碱性的地下环境，因此对管线应当进行定期测量和检查。用各种仪器发现日常巡检中不易发现或不能发现的隐患，主要有管道的微小裂缝、腐蚀减薄、应力异常、埋地管线绝缘层损坏和管道变形、保温脱落等。检查方式包括外部测厚与绝缘层检查、管道检漏、管线位移和土壤沉降测量和管道取样检查。对线路设备要经常检查其动作性能。仪表要定期校验，保持良好的状况。紧急关闭系统务必做到不发生误操作。设备的内部检查和系统测试按实际情况，每年进行l4 次。汛期和冬季要对管廊和管线做专门的检查维护，主要包括检查和维修管廊的排水沟、集水坑、潜水泵和沉降缝、变形缝等的运行能力；检修管廊周围的河流、水库和沟壑的排水能力；维187、修管廊运输、抢修的通道；配合检修通信线路，备足维修管线的各种材料；汛期到后，应加强管廊与管道的巡查，及时发现和排除险情；冬季维修好机具和备足材料；要特别注意回填裸露管道，加固管廊；检查地面和地上管段绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 109 的温度补偿措施；检查和消除管道泄漏的地方；注重管廊交叉地段的维护工作。对于损坏或出现隐患的管线要及时进行维修。管道的维修工作按其规模和性质可分为:例行性（中小修）、计划性（大修）、事故性（抢修），一般性维修（小修）属于日常性维护工作的内容。例行的维修工作有以下项目：处理管道的微小漏油（砂眼和裂缝）；检修管道阀门和其它附属设备；检修和刷188、新管道阴极保护的检查头，里程桩和其它管线标志；检修通信线路，清刷绝缘子，刷新杆号；清除管道防护地带的深根植物和杂草；洪水后的季节性维修工作；露天管道和设备涂漆。计划性维修工作按实际需要决定，其内容包括：更换已经损坏的管段，修焊穿孔和裂缝，更换绝缘层；更换切断阀等干线阀门；检查和维修水下穿越；部分或全部更换通信线和电杆；修筑和加固穿越跨越两岸的护坡、保坎、开挖排水沟等土建工程；有关更换阴极保护站的阳极、牺牲阳极、排流线等电化学保护装置的维修工程；管道的内涂工程等。事故性维修指管道发生爆裂、堵塞等事故时被迫全部或部分停产进行的紧急维修工程，亦称抢险。抢修工程的特点是，它没有任何事先计划，必须针对发189、生的情况，立即采取措施，迅速完成，这种工程应当由经过专门训练，配备成套专用设备的专业队伍施工。必要的情况下，启动应急救援预绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 110 案，确保管廊及内部管道、线路、电缆的运行安全。以上全部工作由管线产权单位负责，管廊管理公司负责巡检、通报和必要的配合。（3）综合管廊附属系统的维护管理 综合管廊内附属系统主要包括控制系统、火灾消防与监控系统、通风系统、排水系统和照明系统等，各附属系统的相关设备必须经过有效及时的维护和操作，才能确保管廊内所有设备的安全运行。因此附属系统的维护在综合管廊的维护管理中起到非常重要的作用。控制中心与分控站内的各种设备190、仪表的维护需要保持控制中心操作室内干净、无灰尘杂物，操作人员定期查看各种精密仪器仪表，做好保养运行记录；发现问题及时联系公司相关自控专业技术人员；建立各种仪器的台帐，来人登记记录，保证控制中心及各分控站的安全。通风系统指通风机、排烟风机、风阀和控制箱等，巡检或操作人员按风机操作规程或作业指导书进行运行操作和维护，保证通风设备完好、无锈蚀、线路无损坏，发现问题及时汇报至项目公司的相关人员，及时修理。排水系统主要是潜水泵和电控柜的维护，集水坑中有警戒、启泵和关泵水位线，定期查看潜水泵的运行情况，是否受到自动控制系统的控制，如有水位控制线与潜水泵的启动不符合，及时汇报，以免造成大面积积水影响管廊的运191、行。绵阳科技城集中发展区核心区综合管廊（PPP）项目实施方案 111 照明系统的相关设备较多，电缆、箱变、控制箱、PLC、应急装置、灯具和动力配电柜等设备。保证设备的清洁、干燥、无锈蚀、绝缘良好，定期对各仪表和线路进行检查，管廊内和管廊外的相关电力设备全部纳入维护范围。电力系统相关的设备和管线维护应与相关的电力部门协商，按照相关的协议进行维护。火灾消防与监控系统，确保各种消防设施完好，灭火器的压力达标，消防栓能够方便快快速的投入使用，监控系统安全投入。以上设备需根据有效的设备安全操作规程和相关程序进行维护，操作人员经过一定的专业技术培训才能上岗，没有经过培训的人员严禁操作相关设备。同时，在综合管廊安全保护范围内原则应禁止从事排放、倾倒腐蚀性液体、气体；爆破；擅自挖掘城市道路；擅自打桩或者进行顶进作业以及危害综合管廊安全的其他行为。如确需进行的应根据相关管理制度制定相应的方案，经主管部门和项目公司审核同意，并在施工中采取相应的安全保护措施后方可实施。管线单位在综合管廊内进行管线重设、扩建、线路更改等施工前，应当预先将施工方案报项目公司及相关部门备案，项目公司派遣相应技术人员旁站确保管线变更期间其他管线的安全。