1、宜宾县地下综合管廊一期PPP项目实施方案宜宾县住房城乡规划建设和城镇管理局 北京中建政研信息咨询中心2017 年 4 月宜宾县地下综合管廊一期 PPP 项目实施方案目录2一、项目基本情况5（一）项目简述51、项目名称52、项目性质53、项目建设地点54、项目建设期限55、项目建设内容及规模56、项目产出说明77、项目实施机构88、项目合作方式89、项目运营期间910、项目公司股权结构911、项目融资结构及主要融资成本912、收益情况9（二）项目建设的必要性与可行性101、项目背景102、项目运作的目标和意义123、项目建设的必要性14（三）项目采用 PPP 模式的必要性和可行性151、采用 P2、PP 模式的必要性152、采用 PPP 模式的可行性17（四）项目工程建设191、项目主要建设内容192、项目主要建设建筑物依据和标准19(五)项目公司股权情况22（六）项目投资收益财务测算23二、风险分配基本框架34（一）项目风险分配原则341、风险最优分配原则342、风险与收益对等原则353、风险可控原则36（二）风险识别情况37（三）项目风险分配基本框架40三、运作方式42（一）本项目采用 DBFOT 模式进行运作的分析421、合作事项分配422、融资需求433、期满处置434、政府方投入43（二）本项目采取 DBFOT 方式的具体运作44四、交易结构45（一）项目投融资结构46（二）项3、目回报机制481、项目收入来源492、调价机制523、超额收益分享机制53（三）项目配套安排53五、合同体系54（一）本项目主要合同541、PPP 合同542、股东协议553、履约合同55（二）本 PPP 合同体系57（二）PPP 合同的主要条款58（三）调整衔接边界68六、监管架构70（一）授权关系70（二）监管方式70七、社会资本方的选择74（一）社会资本方的资格条件75（二）商务标的76（三）招标方式选择77（四）社会资本的资格审查77（五）采购保证金78（六）评审小组78（七）评分办法79（八）合同签署79八、工程造价的控制与监管80（一）计价方式80（二）价格标准81（三）工程建设84、1九、绩效考核与政府付费82（一）考核对象82（二）考核依据83（三）考核支付83（四）考核时间85（五）付费机制安排85（六）考评办法修改和调整86（七）考核内容与评分标准87十、项目的移交104（一）移交范围104（二）移交的条件和标准105（三）移交程序106（四）转让106（五）风险转移1077a宜宾县地下综合管廊一期项目 PPP 模式的实施方案一、 项目基本情况（一）项目简述1、项目名称 宜宾县地下综合管廊一期（以下简称“本项目”）。2、项目性质本项目属于新建项目。3、项目建设地点 四川省宜宾县柏溪镇。4、项目建设期限 本项目建设期限为 2 年。5、项目建设内容及规模本项目位于宜宾县5、城北新区，本项目新建范围为一曼大道、城北 组团与喜捷新城连接段、一曼大道延伸段等的综合管廊工程，本项目 新建综合管廊共 7.8km。综合管廊纳入给水、排水、燃气、电力电缆和通信电缆，并按规范要求配备完备的消防、供电、照明、通风、排 水、 标识、 监控与报警等附属设施。 本项目建设总投资估算为 66,770.25 万元。具体建设情况如下：节点编号道路名称管线种类管廊长度（m）管廊断面一曼大道（80m）通信1030BxH=6.05mx2.4m给水污水燃气一曼大道（80m）电力3370BxH=6.35mx2.4m通信给水污水燃气J4245城北组团与喜捷 新城连接段电力960BxH=6.35mx2.46、m通信给水污水燃气J45J55一曼大道延伸段电力2440BxH=6.35mx2.4m通信给水污水燃气6、项目产出说明本 项 目 总 投 资 约 为 66,770.25 万 元 其 中 ， 批 复 设 计 概 算 62,712.25 万元，建设期利息 4,058.00 万元，通过本项目的建设、 运营可以实现以下产出项：地下综合管廊工程： 城市地下综合管廊是一种将水、电、气、热、通讯等各类公共管线集中敷设预留检修通道的地下共同隧道，实施统一规划、设计、建 设、管理和运营维护，可避免反复开挖、影响交通和环境等弊病，其 社会效益显著，地下综合管廊建设和管线入廊，还将产生以下间接经 济效益：降低管线更新7、和维修成本。为管线维护提供开阔的空间，免除土 方开挖、避免给水、排水、燃气、电力电缆、通讯电缆等不同专业在 同一工作面施工、协调花费的时间，缩短施工周期，降低工程造价。节约路面开挖和修复费用。综合管廊使用年限长，可避免管线更 新、维修引起的道路二次开挖。降低路面多次修复费用和管线的维修 成本。同时增加道路的完整性和耐久性，提高道路的使用寿命。提高资源能源传送效率。对管线进行集中管理、维护和监控，可 降低给水、燃气等管线的泄露和安全事故，提高资源能源输送效率和 经济效益。降低管线生命周期内总费用。保障管线安全运行和服务能力，大 幅降低各类管线在生命周期内的建设和运营成本。延长管线寿命，提高服务能8、力。管线入廊使用原来分开直埋的给水、电力、通讯等各种管线集中在管廊内敷设，有利于对他们进行集 中管理、维护和监控。管廊管线不直接与土壤、地下水、道路结构层等接触，可延长使 用寿命，提高功能和服务水平。传统电力管线使用寿命在 15-20 年左右，管廊内管线使用寿命延长至 30 年以上。 7、项目实施机构宜宾县政府授权宜宾县住房城乡规划建设和城镇管理局作为本 项目的实施机构，由宜宾县住房城乡规划建设和城镇管理局与选定的 社会资本方签定 PPP 合同，并负责履约、监管等事宜。PPP 项目公司 成立后，由项目公司与宜宾县住房城乡规划建设和城镇管理局重新签 署 PPP 合同。8、项目合作方式本项目由宜宾9、开源建设投资有限公司与选定的社会资本方合资 成立项目公司。宜宾县住房城乡规划建设和城镇管理局授予项目公司 特许经营权，特许经营期限为 30 年（其中建设期 2 年，运营期 28 年）。 在特许经营期内，由项目公司负责本项目的设计、建设、融资、运营 和维护等工作。本项目建设完成后即进入运营期，项目公司可自行或委托经政府 确认的第三方进行运营、维护等工作。运营期内，社会资本通过使用 者付费及可行性缺口补贴回收其建设、运营成本及合理的投资收益。特许经营期满后，由项目公司将全部项目设施及相关资产、权益，按9照 PPP 合同约定的机制、流程和资产范围无偿移交给政府或其指定机 构。9、项目运营期间本项目 10、2 年建设期结束之后进入运营期，运营期为 28 年。 10、项目公司股权结构本 项 目 总 投 资 为 66,770.25 万 元 ， 项 目 公 司 注 册 资 本 金 为 13,354.05 万元，占项目总投资的 20%。其中，政府方出资 1,335.41 万元，占注册资本的 10%；社会资本出资 12,018.65 万元，占注册资 本的 90%。双方的资本金出资需在项目公司成立之日起 1 个月内完成。11、项目融资结构及主要融资成本本项目融资 53,416.20 万元，占总投资比例为 80%，融资成本按 照中国人民银行五年期以上贷款基准利率 4.9%上浮 30%计算。本项目 融资可通过发11、行项目收益债券或银行贷款等方式筹集。融资由项目公 司及社会资本方负责。12、收益情况本项目收入来源为：使用者付费+政府可行性缺口补贴（使用者 支付的入廊费、日常维护费不足以覆盖社会资本方的建设、运营成本 及合理投资收益时，由政府给予可行性缺口补贴）。本项目社会资本资本金合理利润为 8%。经测算，项目公司获得政府可行性缺口补助10合计为 138,701.03 万元。 13、项目可研报告宜宾县地下管廊建设工程项目可行性研究报告已由四川川咨 建设工程咨询有限责任公司编制完成。（二）项目建设的必要性与可行性1、项目背景宜宾县距离宜宾市三江口约 10 公里，县城将被纳入宜宾市中心 城区，属于大宜宾市的中12、坝及天柏组团，其定位为以商贸、工业、核 材料组装、交通物流和居住为主的综合性组团。依据宜宾市城市总体规划（20132030），宜宾市的发展定 位为中国酒都，国家综合能源基地，国家历史文化名城，长江上游川 滇黔结合部一级中心城市及综合交通枢纽。宜宾县城将被纳入宜宾市 中心城区，属于大宜宾市的中坝及天柏组团，规划至 2030 年，宜宾县城区人口总规模为 39.5 万人。 作为一个发展中的城市，宜宾县作为核心老城经过多年发展，取得了瞩目的建设成就。但潜在的城市问题也逐渐浮现：人口密集、空 间局促、建设用地缺乏、环境容量日趋饱和，地下管网的埋设较为无 序、混乱，各种重要公共服务设施因用地、环境所限无法13、实施。宜宾 县目前仅对电力电缆铺设采用电缆沟建设外，其余各专业管线均没有 进行综合管廊建设，在综合管廊建设方面一片空白，随着经济和社会13的发展，宜宾县意识到综合管廊建设的迫切性和必要性。 地下综合管廊的建设是逐步消除城市“马路拉链”、“空中蜘蛛网”等问题的重大惠民工程，可以提高城市综合承载能力，合理开发 利用地下空间，扩大公共产品供给，提升新型城镇化发展质量，打造 经济发展新动力。国务院以国发201336 号印发了关于加强城市基础设施建 设的意见，文件中指出：“加大城市管网建设和改造力度。开展城 市地下综合管廊试点，用 3 年左右时间，在全国 36 个大中城市全面 启动城市地下综合管廊试点工14、程。”针对国内城市地下管线建设规模不足、管理水平不高等问题，国 务院办公厅以国办发201427 号印发了关于加强城市地下管线 建设管理的指导意见，提出：“稳步推进城市地下综合管廊建设。 具备条件的城市结合新区建设、旧城改造、道路新（改、扩）建，在 重要地段和管线密集区建设综合管廊。”明确了城市地下管线建设、 管理的总体工作目标，要求加强规划、建设统筹，稳步推进城市地下 综合管廊建设。2015 年，国办发201561 号文国务院办公厅关于推进城市 地下综合管廊建设的指导意见指出：“适应新型城镇化和现代化城 市建设的要求，把地下综合管廊建设作为履行政府职能、完善城市基 础设施的重要内容，在继续做好15、试点工程的基础上，总结国内外先进 经验和有效做法，逐步提高城市道路配建地下综合管廊的比例，全面 推动地下综合管廊建设。至 2020 年，建成一批具有国际先进水平的地下综合管廊并投入运营。” 同年，财政部、住房城乡建设部先后印发了关于开展中央财政支持地下综合管廊试点工作的通知（财建2014839 号）、关 于组织申报 2015 年地下综合管廊试点城市的通知（财办建20151 号），财政部、住房城乡建设部启动了 2014 年中央财政支持地下 综合管廊试点城市的申报工作。在上述背景下，四川省也积极组织了项目的申报工作。宜宾县根 据总体规划，结合县城建设情况编制了宜宾县综合管廊工程规划， 确定了宜宾县16、综合管廊工程的实施范围，提出了宜宾县地下综合管廊 一期的建设计划，划定本项目范围为一曼大道、城北组团与喜捷新城 连接段、一曼大道延伸段等的综合管廊工程，本项目新建综合管廊共 7.8km。2、项目运作的目标和意义（1）运作的目标 2015年，国办发201561号文国务院办公厅关于推进城市地下综合管廊建设的指导意见指出：“适应新型城镇化和现代化城市 建设的要求，把地下综合管廊建设作为履行政府职能、完善城市基础 设施的重要内容，在继续做好试点工程的基础上，总结国内外先进经 验和有效做法，逐步提高城市道路配建地下综合管廊的比例，全面推 动地下综合管廊建设。至2020年，建成一批具有国际先进水平的地下 17、综合管廊并投入运营。”依据宜宾市城市总体规划（20132030），宜宾市的发展定位为中国酒都，国家综合能源基地，国家历史文化名城，长江上游川 滇黔结合部一级中心城市及综合交通枢纽。宜宾县城将被纳入宜宾市 中心城区，属于大宜宾市的中坝及天柏组团，成为建设西部经济发展 高地的重要发展力量，基本实现城乡经济繁荣、生态优美、和谐稳定、 协调发展的小康社会。宜宾县结合县城建设情况编制了宜宾县综合管廊工程规划， 宜宾县政府确定了宜宾县综合管廊工程的实施范围，提出了宜宾县地 下综合管廊一期的建设计划，划定本项目范围为一曼大道、城北组团 与喜捷新城连接段、一曼大道延伸段等的综合管廊工程，本项目新建 综合管廊共18、7.8km。组成的区域试点，提出建设宜宾县综合管廊一期 工程。（2）运作的意义 第一，本工程的实施，可以提高市政基础设施的现代化程度，可避免反复开挖、影响交通和环境等弊病，降低管线更新和维修成本、 节约路面开挖和修复费用、提高资源能源传送效率、降低管线生命周 期内总费用、延长管线寿命、提高服务能力，保障市政管线稳定、高 效地运转，增加城市管线的综合抗灾能力和使用寿命，营造良好的城 市生态系统；第二，能节约城市建设用地，充分利用地下空间。管线 入廊将实现综合管廊内管线紧凑合理布置，有效利用城市地下空间， 节约城市用地；大幅减少城市道路开挖，提高城市生活品质。管线入 廊可避免各类管线敷设和维修导致19、的路面频繁开挖及对城市交通影 响和干扰，能有效杜绝“马路拉链”现象，便于规范管理，保证城市交通畅通和人民出行方便。避免各类管线多次更新、维修引起的交通 堵塞和出行不便造成的时间和经济损失；减少管线产权单位之间的纠 纷，管廊建设和管线入廊，为各类管线的扩容和更新提供了方便、快 捷的操作空间，便于给水、排水、热力、电力、通讯等各类直埋管线 在施工过程中相互的沟通和协商，减少各类管线权属单位之间的矛 盾，降低施工难度；提高城市综合承载能力，管廊的建设提高各种管 线的抵御洪水、地震等自然灾害的能力，提高城市综合防灾、减灾能 力，保障城市安全运行，提高城市综合承载能力和城镇化的质量。第 三，通过考察并根20、据综合管廊的示范效果，为今后的市政基础设施建 设探索经验。3、项目建设的必要性 宜宾县目前仅对电力电缆铺设采用电缆沟建设外，其余各专业管线均没有进行综合管廊建设，在综合管廊建设方面可以说是一片空 白，随着经济和社会的发展，宜宾县意识到综合管廊建设的迫切性和 必要性：（1）对多种专业管线进行统一管理，避免重复开挖建设，保障 交通通畅宜宾县目前地下管线的建设单位主要有建设局，供排水公司，电 力局，交警队，电信，联通，移动和广电等部门，部门繁多，建设协 调起来十分困难，目前仅对通信各公司管道建设进行统一协调，其余 各专业管线均是各自为政，与道路建设进度不统一，造成重复开挖现象较突出。综合管廊的建设可21、以对各个专业进行统一的管理和监管，19提高建设和管理效率，还能减少部门和行业垄断。（2）保障地下管线安全运营的需要 对于电力通信电缆，传统的直埋方式受维修及扩容的影响，造成挖掘道路的频率较高。同时，电力、通信电缆是最容易受到外界破坏 的城市管道，在信息时代，这两种管道的破坏所引起的损失也越来越 大。对于给水管道，给水管道入廊后可以克服管道漏水、避免因外界 因素引起的管道爆裂及管道维修对交通的影响，可为管道升级和扩容 提供方便。（3）能够减少灾害对城市的破坏 从各个国家的地震灾害统计资料显示，地震对综合管廊的损害很小。若将市政管线布置在管廊内，灾害发生后，在一定程度上减少了 对水、电、通信等重要22、生命管线的破坏，提高了城市的安全度。（4）充分利用道路地下空间 在日益拥挤的城市中，道路担当起了交通和空间两大功能，其中空间功能已经变得越来越重要。为了美化环境，原来的架空管线（如 电力线，电话线等）都实行地下化，地下管线种类日趋复杂，修建综 合管廊可以合理有效地利用道路下部空间，合理布置各专业管线。（三）项目采用 PPP 模式的必要性和可行性1、采用PPP模式的必要性（1）PPP模式有利于降低地方政府的债务风险 本项目采用PPP模式，一方面PPP项目对于项目投资的风险收益完全自担，政府对项目的投资规模在初期就得以明确，政府的财政支出 逐渐透明化，同时，社会资本的进入可以加快项目的建设进程和提23、高 投资效率，改善项目的经营和管理水平，进而激励地方政府的支出与 收益匹配，财政软约束消除，地方债务朝着规范化方向发展；另一方 面，社会资本参与项目，有利于减轻地方政府投资支出压力。因此， 项目采用PPP模式有利于降低地方政府的债务风险。（2）PPP模式有利于提高公共财政使用效率 本项目将由社会资本融资建设及运营，提供公共服务。公共财政投入较少，较好发挥杠杆作用，这对提高财政资金效率的基础上加快 新型城镇化建设有比较重要的意义。同时，由于捆绑了建设和运营， 并以服务和产出付费，使得社会资本能够发挥最大的能动性，通过创 新、自我施压等避免项目成本超支。在风险管理上的合理分配和良好 的合作机制也使24、得项目失败的概率大大降低，避免了公共资源的浪 费。（3）PPP模式有利于保障项目和公共服务质量 项目采用PPP模式，社会资本将与政府方组建项目公司建设项目并提供公共服务，并将向融资方吸收融资，由社会资本、政府方、融 资方等组成的利益共同体，这将比传统开发模式具有更好的内部协调 能力。通过对社会资本技术经验的整合、服务创新激励以及项目约束， 实现项目投资和管理层面的规模经济，从而降低同等质量公共服务的 提供成本。（4）PPP模式有利于降低项目总体风险国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意 见（国发201460号）、国家发改委关于开展政府和社会资本 合作的指导意见（发改委投资201425、2724）等文件提出，政府和 社会资本合作模式下，按照风险收益对等原则，在政府和社会资本间 合理分配项目风险。项目采用PPP模式，社会资本将主要承担项目投 资、融资、建设、运营等风险，最大程度地减少了项目的商业风险； 政府方从保护和促进公共利益的立场出发，负责项目总体策划，理顺 各参与机构之间的权限和关系，为项目防范风险提供了有力保证。因 此，本项目采用PPP模式有利于降低项目总体风险。2、采用PPP模式的可行性（1）采用PPP模式符合国家政策导向 2014年，财政部、发改委及住房城乡建设部等部门连续下发关于开展中央财政支持地下综合管廊试点工作的通知、国务院关于 创新重点领域投融资机制鼓励社会26、投资的指导意见（国发2014 60号）、国务院办公厅关于加强城市地下管线建设管理的指导意见 等文件，文件中特别指出，为推进经济结构战略性调整，加强薄弱环 节建设，促进经济持续健康发展，迫切需要在公共服务、资源环境、 生态建设、基础设施等重点领域进一步创新投融资机制，充分发挥社 会资本特别是民间资本的积极作用。国务院办公厅关于加强城市地 下管线建设管理的指导意见提出，开展城市基础设施和综合管廊建 设等政府和社会资本合作机制（PPP）试点，积极推进政府购买服务，完善特许经营制度，研究探索政府购买服务协议、特许经营权、收费 权等作为银行质押品的政策，鼓励社会资本参与城市基础设施投资和 运营。财政部、27、住房城乡建设部在关于开展中央财政支持地下综合 管廊试点工作的通知中，特别指出了对采用PPP模式的地下综合管 廊建设项目的财政补助方式及金额比例。2015年，由财政部、住房城乡建设部发布的2015年地下综合管 廊试点城市申报指南中，强调地下综合管廊试点的投融资模式创新 性，即建设和运营模式是否有效采取政府和社会资本合作（PPP）模 式，是否充分体现“以地方及社会投入为主”。2015年8月10日，国务院办公厅印发关于推进城市地下综合管 廊建设的指导意见(国办发201561号)，部署推进城市地下综合 管廊建设工作。可以看出，国家出台上列一系列政策鼓励、支持采用政府与社会 资本合作的模式运作地下综合管28、廊项目。本项目采用PPP模式，满足 国家经济发展的需要，符合指导意见等国家政策的要求。（2）采用PPP模式具有财务可行性 首先，项目本身具有一定的“使用者付费”基础，对于经营收费不足，通过政府补贴机制，可以为社会投资者获得合理回报创造条件。 PPP 模式将地下综合管廊的公益性和盈利性很好地相结合，既满足地 下综合管廊的社会属性又可以实现社会资本投资回报的要求。其次，通过 PPP 模式整体架构的财务分析来看，PPP 模式下政府 方前期只需投入 1,335.41 万元资金。此模式比政府传统采购模式下政府需要投入资金 66,770.25 万元而言，极大地降低了政府的投资成 本。采用 PPP 模式政府29、不用投入大量资金，本项目采用 PPP 模式具有 财务可行性。（四）项目工程建设1、项目主要建设内容 本项目位于宜宾县城北新区，本项目新建范围为一曼大道、城北组团与喜捷新城连接段、一曼大道延伸段等的综合管廊工程，本项目 新建综合管廊共 7.8km。综合管廊纳入给水、排水、燃气、电力电缆 和通信电缆，并按规范要求配备完备的消防、供电、照明、通风、排 水、标识、监控与报警等附属设施。本项目建设总投资为 66,770.25 万元人民币。2、项目主要建设建筑物依据和标准2.1项目主要建设建筑物依据：（1）中华人民共和国城市规划法；（2）国务院关于加强城市基础设施建设的意见国发2013 36 号；（3）国30、务院办公厅关于加强城市地下管线建设管理的指导意 见国办发201427 号；（4）建设部城市地下综合管廊工程规划编制导引建城2015 70 号；（5）城市综合管廊工程投资估算指标；（6）关于推进城市地下综合管廊建设的指导意见；（7）关于建立健全城市地下综合管廊有偿使用制度的指导意 见；（8）关于推进开发性金融支持城市地下综合管廊建设的通知；（9）宜宾县城市总体规划（20132030）；（10）宜宾县金沙新区城北组团控制性详细规划；（11）宜宾县天柏组团柏溪片区控制性详细规划；（12）宜宾县城市规划管理技术规定；（13）宜宾县城市总体规划（2013-2020）；（14）宜宾县国民经济和社会发展第十31、二个五年规划纲要；（15）宜宾县土利用总体规划；（16）宜宾县地下管网普查资料，2014.5；（17）城市综合管廊工程技术规范（GB50838-2015）；（18）建设方提供宜宾县现状市政管线相关资料；（19）拟建综合管廊区域地形图资料；（20）其他相关资料。 2.2 工程主要建设原则（1）综合管廊系统需符合城镇总体规划要求，应系统化、网络 化、层次化，满足城市经济发展的需求。（2）管廊布置应在城市各类市政管线专项规划的基础上，充分 考虑各管线需求，并遵循节约用地的原则，合理确定入廊管线。（3）综合管廊应充分利用城市地下空间，形成技术、经济合理27的管廊标准断面。（4）应明确管廊的最小覆土深度32、相邻工程管线和地下构筑物 的最小水平净距和最小垂直净距。2.3工程主要建设要求（1）管廊平面位置 综合管廊一般布置在城市市政道路的绿化带或人行道上。（2）入廊管线 燃气管道是一种安全性要求较高的压力管道，容易受外界因素干扰和破坏造成泄露，引发安全事故。考虑到燃气管道进入综合管廊存 在一定的安全隐患，因此需在综合管廊中设单独的燃气舱，将燃气管 道敷设其中，以保证安全和方便管理。所以纳入本次综合管沟的管线 主要为给水、排水、燃气、电力电缆和通信管线。（3）管廊横断面选择 综合管廊断面方案应以“经济适用、适当预留”为原则，充分考虑管廊纳入管线的种类、数量及安装维护的功能需求，同时考虑地区 长远发展33、对管线的扩容需求。（4）管廊外顶覆土深度 综合管廊最小覆土应考虑雨水支管、燃气管线（支管）、给水管等从综合管廊上方穿越的情况，以及绿化种植等要求，控制最小覆土 不小于2.0米，局部需要穿线井的地方覆土不小于0.7米控制，结构设 计中需充分考虑覆土厚度。对于下穿已建道路交叉口下的过街地道， 按综合管廊顶板与地道底板净距1.5米控制。（5）主要管道管材选择 本工程给水管和再生管用量较大，绝大部分管道敷设在综合管廊，部分管道需横穿道路，所以，管材选择应从工程规模、管径、工 作压力、工程地质、地形、外荷载状况、施工条件、工程工期、敷设 位置和节约投资等方面进行综合分析比较后确定。应选用具有较高的 承压34、能力、良好的防腐性能、抗振性能高、密封性好、强度高、韧性 好、易加工且使用寿命长的管材。（6）管廊消防 综合管沟内部需采取有效的工程措施并设置必要的消防监控系统和适当的灭火系统。 (五)项目公司股权情况本项目拟注册项目公司，由项目公司对项目的筹划、资金筹措、 建设实施、运营维修、债务偿还和资产管理实行全过程自主经营，自 负盈亏，并在PPP合同经营期满后，将该项目全部资产按照约定移交 给政府或其指定机构。本项目总投资为 66,770.25 万元，本项目公司注册资本金为13,354.05 万元，占项目总投资的 20%。其中，政府方出资 1,335.41 万元，占注册资本的 10%；社会资本出资 135、2,018.65 万元，占注册资 本的 90%。（六）项目投资收益财务测算1、财务测算 (1)符合国家法律法规规定； (2)符合地方政策规定； (3)边界条件界定清楚； (4)数据取值合理有据； (5)测算模型科学有效。 2、测算方法通过建立财务模型，测算项目公司在整个合作期内的现金流量； 在锁定假设条件的前提下，以项目社会资本资本金合理利润率作为评 价指标测算财政当年支付的可行性缺口补贴数额。3、基本假设 本测算建立在下文所提到的各项前提和假定的基础上。基本前提和假定包括:（1）项目总投资为 66,770.25 万元人民币；（2）本项目公司注册资本金为 13,354.05 万元，占项目总投资36、 的 20%。其中，政府方出资 1,335.41 万元，占注册资本的 10%；社会 资本出资 12,018.65 万元，占注册资本的 90%；本项目融资 53,416.20 万元，占总投资比例为 80%；（3）项目 PPP 合作期限为 30 年，其中项目建设周期： 2 年。项目运营期 28 年，本项目建设期结束后开始正式运营，本测算中不 考虑各线路管廊建成时间差异；（4）由于四川省、宜宾县目前尚未出台管廊日常维护费的收费 标准，暂按可研报告中对宜宾县综合管廊日常维护费综合考虑的标准 测算，日常维护费暂定为 408.69 万元/年,待管廊维护费的相关收费 标准出台后，按标准计收；使用费计算表序号37、名称长度（Km）年使用单位收费（万元/Km）年使用费（万元）1给水管线7.813.5105.302燃气管线7.8646.803通信管束7.87.77660.65410KV 电览管束7.813.12102.345110KV 电览管束7.81293.606合计408.69（5）由于四川省、宜宾目前尚未出台入廊使用费的收费标准， 暂按直埋管线改入管廊收费，此收入在建设期末一次性收入,可冲减 项目总投资。管道入廊收费 3,000 万元。待管廊入廊费的相关收费标准出台后，按标准计收；入廊费计算表序号名称长度（Km）单次直埋成本（万元/Km）重复敷设 次数入廊单位成本（万元/Km）入廊费（万元）1给水管线38、7.811.33333.98265.082燃气管线7.85.01315.04117.303通信管束7.873.821.5110.73863.69410KV 电览管束7.8106.281.5159.421,243.475110KV 电览管束7.865.44165.44510.466合计3,000.00（6）项目公司融资 53,416.20 万元，利率以中国人民银行五年 期以上贷款基准利率 4.9%上浮 30%计算；（7）增值税按照服务业 6%，建筑业增值税按照 10%，城建税及 教育费附加按照 5%及 5%考虑，所得税税率为 25%且不享受税收优惠。（鉴于营改增后税金政策的不确定性，采购社会资本39、时，政府每年支 付的费用已包含税金，税金由社会资本在政府可行性缺口补助的报价 中综合考虑，本项目按政府补贴不缴纳流转税测算）；（8）投资者全部投资额按运营期 28 年直线摊销，无残值；（9）根据资金筹措方案，还款方式采用项目建成运营后用收取 的廊位租赁费、入廊使用费收入扣除管廊日常维护费及流转税、所得 税、借款利息、弥补亏损后全部用于偿还贷款本息的方法进行测算。（10）该项目在建设及运营期间，争取的各级政府政策性补助， 优先冲抵政府可行性缺口补助，超出当年可行性缺可补助部分，归政 府方所有。4、投资回报测算 政府可行性缺口付费=（年度可用性付费+使用者付费收入-运维成本）绩效考核参数 年度可用40、性付费=P资本金 R资本金 (1 + R资本金)N+ P融资 R融资 (1 + R融资)N(1 + R资本金)N - 1(1 + R融资)N - 1P 资本金为社会资本资本金支出，12,018.65 万元； P 融资为社会资本融资金额，为 53,416.20 万元； R 资本金=8%，R 融资=6.37%；N 为运营期 28 年； 年运营成本为 245.25 万元。测得年度可用性付费为 5,224.19 万元，政府可行性缺口付费总额为 138,701.03 万元。政府可行性缺口付费测算表（单位：万元）序号1.02.03.04.0项目可用性付费运维成本使用者付费可行性缺口补 助资本金融资建设 期41、1-2-运营 期31,087.554,136.64245.253,408.692,060.7541,087.554,136.64245.25408.695,060.7551,087.554,136.64245.25408.695,060.7561,087.554,136.64245.25408.695,060.7571,087.554,136.64245.25408.695,060.7581,087.554,136.64245.25408.695,060.7591,087.554,136.64245.25408.695,060.75101,087.554,136.64245.25408.69542、,060.75111,087.554,136.64245.25408.695,060.75121,087.554,136.64245.25408.695,060.75131,087.554,136.64245.25408.695,060.75序号1.02.03.04.0项目可用性付费运维成本使用者付费可行性缺口补 助资本金融资141,087.554,136.64245.25408.695,060.75151,087.554,136.64245.25408.695,060.75161,087.554,136.64245.25408.695,060.75171,087.554,136.64245.43、25408.695,060.75181,087.554,136.64245.25408.695,060.75191,087.554,136.64245.25408.695,060.75201,087.554,136.64245.25408.695,060.75211,087.554,136.64245.25408.695,060.75221,087.554,136.64245.25408.695,060.75231,087.554,136.64245.25408.695,060.75241,087.554,136.64245.25408.695,060.75251,087.554,136.6444、245.25408.695,060.75261,087.554,136.64245.25408.695,060.75271,087.554,136.64245.25408.695,060.75281,087.554,136.64245.25408.695,060.75291,087.554,136.64245.25408.695,060.75301,087.554,136.64245.25408.695,060.75合计30,451.51115,825.846,867.0014,443.32138,701.03宜宾县地下综合管廊一期 PPP 项目实施方案资本金投资回报测算表-等额本息法（单位：45、万元）序号1.01.11.31.41.4.11.4.21.5项目合理利润率建设投资借款年初投资余额本期应计利润本年还本付息（等额本 息）本金利润年末投资余额建设期18%-28%-运营 期38%12,018.65961.491,087.55126.06961.4911,892.5848%11,892.58951.411,087.55136.15951.4111,756.4458%11,756.44940.511,087.55147.04940.5111,609.4068%11,609.40928.751,087.55158.80928.7511,450.5978%11,450.59916.05146、,087.55171.51916.0511,279.0988%11,279.09902.331,087.55185.23902.3311,093.8698%11,093.86887.511,087.55200.05887.5110,893.81108%10,893.81871.511,087.55216.05871.5110,677.77118%10,677.77854.221,087.55233.33854.2210,444.43128%10,444.43835.551,087.55252.00835.5510,192.4329序号1.01.11.31.41.4.11.4.21.5项目合理利47、润率建设投资借款年初投资余额本期应计利润本年还本付息（等额本 息）本金利润年末投资余额138%10,192.43815.391,087.55272.16815.399,920.27148%9,920.27793.621,087.55293.93793.629,626.34158%9,626.34770.111,087.55317.45770.119,308.90168%9,308.90744.711,087.55342.84744.718,966.05178%8,966.05717.281,087.55370.27717.288,595.78188%8,595.78687.661,087.5548、399.89687.668,195.89198%8,195.89655.671,087.55431.88655.677,764.01208%7,764.01621.121,087.55466.43621.127,297.58218%7,297.58583.811,087.55503.75583.816,793.83228%6,793.83543.511,087.55544.05543.516,249.78238%6,249.78499.981,087.55587.57499.985,662.21248%5,662.21452.981,087.55634.58452.985,027.63258%49、5,027.63402.211,087.55685.34402.214,342.29268%4,342.29347.381,087.55740.17347.383,602.12序号1.01.11.31.41.4.11.4.21.5项目合理利润率建设投资借款年初投资余额本期应计利润本年还本付息（等额本 息）本金利润年末投资余额278%3,602.12288.171,087.55799.38288.172,802.73288%2,802.73224.221,087.55863.34224.221,939.40298%1,939.40155.151,087.55932.40155.151,006.950、9308%1,006.9980.561,087.551,006.9980.560.00合计18,432.8730,451.5112,018.6418,432.8733融资还本付息测算表-等额本息法（单位：万元）序号1.01.11.21.31.41.4.11.4.21.5项目贷款利 率建设投 资借款年初借款余额本年借款本期应计利 息本年还本付息本金利息年末借款余 额建设期16.37%-26,708.10-26,708.1026.37%26,708.1026,708.10-53,416.20运营期36.37%53,416.20-3,402.614,136.64734.033,402.6152,6851、2.1746.37%52,682.17-3,355.854,136.64780.783,355.8551,901.3956.37%51,901.39-3,306.124,136.64830.523,306.1251,070.8766.37%51,070.87-3,253.214,136.64883.423,253.2150,187.4576.37%50,187.45-3,196.944,136.64939.703,196.9449,247.7586.37%49,247.75-3,137.084,136.64999.563,137.0848,248.2096.37%48,248.20-3,07352、.414,136.641,063.233,073.4147,184.97106.37%47,184.97-3,005.684,136.641,130.953,005.6846,054.02116.37%46,054.02-2,933.644,136.641,203.002,933.6444,851.02126.37%44,851.02-2,857.014,136.641,279.632,857.0143,571.40序号1.01.11.21.31.41.4.11.4.21.5项目贷款利 率建设投 资借款年初借款余额本年借款本期应计利 息本年还本付息本金利息年末借款余 额136.37%43,5753、1.40-2,775.504,136.641,361.142,775.5042,210.26146.37%42,210.26-2,688.794,136.641,447.842,688.7940,762.41156.37%40,762.41-2,596.574,136.641,540.072,596.5739,222.34166.37%39,222.34-2,498.464,136.641,638.172,498.4637,584.17176.37%37,584.17-2,394.114,136.641,742.532,394.1135,841.64186.37%35,841.64-2,28354、.114,136.641,853.522,283.1133,988.12196.37%33,988.12-2,165.044,136.641,971.592,165.0432,016.52206.37%32,016.52-2,039.454,136.642,097.182,039.4529,919.34216.37%29,919.34-1,905.864,136.642,230.781,905.8627,688.56226.37%27,688.56-1,763.764,136.642,372.881,763.7625,315.69236.37%25,315.69-1,612.614,136.655、42,524.031,612.6122,791.66246.37%22,791.66-1,451.834,136.642,684.811,451.8320,106.85256.37%20,106.85-1,280.814,136.642,855.831,280.8117,251.02266.37%17,251.02-1,098.894,136.643,037.751,098.8914,213.27276.37%14,213.27-905.394,136.643,231.25905.3910,982.02序号1.01.11.21.31.41.4.11.4.21.5项目贷款利 率建设投 资借款年初56、借款余额本年借款本期应计利 息本年还本付息本金利息年末借款余 额286.37%10,982.02-699.554,136.643,437.08699.557,544.94296.37%7,544.94-480.614,136.643,656.02480.613,888.91306.37%3,888.91-247.724,136.643,888.91247.720.00合计53,416.2062,409.64115,825.8453,416.20说明：（1）建设期利息资本化；（2）进入运营期后将融资本金和利息按等额本息方式分 28 年还款；（3）利率按央行长期贷款利息 4.9%上浮 30%为上限57、。宜宾县地下综合管廊一期 PPP 项目实施方案5、项目财务状况 项目运维期产生经营收入及政府补贴合计为138,701.03万元。每年有充足的资金可以用于偿还贷款本金和利息，企业运营期现金流充 裕，财务状况良好。6、项目存续期间政府付费 根据本方案的投资规模、投融资结构以及项目公司在运营期的收入和成本，在满足投资者资本金合理利润了达到 8%的条件下，初步 测算政府应支付的可行性缺口金额为 138,701.03 万元。考虑到在实 际投资过程中，投资者若成本控制得当，可能会有一定的下降空间； 另外通过竞争性程序，中标价可能也会有一定程度下浮。因此，政府 实际的付费数额将可能低于 138,701.0358、 万元。二、风险分配基本框架（一）项目风险分配原则根据财政部印发的政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014113号），风险分配必须遵循三个原则，即风险分配 优化、风险收益对等和风险可控等原则，同时综合考虑政府风险管理 能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本 间合理分配项目风险。原则上，国家政策、法律法规和行政审批等风 险由政府承担。项目建设、财务、运营维护等风险由社会资本承担。 不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。1、风险最优分配原则39PPP模式致力于在政府和社会资本间实现最优风险分配而非政府 风险转移的最大化，因此并非所有的风险都会被政府转移给社会资 59、本，在风险转移水平由低至高的区间内，存在一个最优风险转移水平， 使项目可实现价值最大化。如果将风险不恰当地转移给社会资本，政府可能会由于转移了自 身可以更有效管理的风险而向社会资本支付更多的费用，或由于留存 了社会资本可以更有效管理的风险而承担更高的成本。不恰当的风险 转移甚至可能危及政府和社会资本合作关系的长期稳定性。在受制于法律约束和公共利益考虑的前提下，每个可识别风险均 应独立分配给能够以最小成本（对政府而言）、最有效管理它的一方 承担，即PPP项目的风险最优分配原则。当然，无论风险分配给哪一 方，其都应拥有选择如何处理和最小化该风险的自由。风险分配应考虑的因素包括：项目的性质；各方对风60、险管理的优 势和能力（可能随时间和风险应对技术的发展而发生变化）；产出说 明书的灵活性（是否有影响风险管理方式的限制性条款）；市场对风 险的普遍态度；公共利益因素；其他政策考虑。最优风险转移水平即 由全面的风险识别、科学的风险量化以及合理的风险分配得到。2、风险与收益对等原则 PPP项目的风险分配主要通过合理约定的方式进行，在风险分配时应遵循风险与收益对等原则。合同条款中应既关注合同主体对于风 险管理成本和风险损失的承担，又尊重其获得与风险相匹配的收益水 平的权利。如果风险管理成本大于与之对应的收益，风险转移不可能在自愿的情况下发生，只有各参与方从风险分担中均得到好处，风险 分配才有意义。3、61、风险可控原则 在PPP项目长达数十年的运行过程中，一些风险可能会出现政府和社会资本方都无法预料的变化，导致风险发生概率上升或风险发生 时财务损失增加。为保证政府和社会资本合作关系的长期稳定，在项 目协议中，应按项目参与方的财务实力、技术能力、管理能力等因素 设定风险损失承担上限，不能由某一方单独承担超过其承受能力的风 险。否则，社会资本可能无法保证公共产品、服务的提供效率，政府 可能拒绝履约，最终影响双方维持合作伙伴关系的积极性。基于上述原则，为解决风险分配这一贯穿PPP项目生命周期的核 心问题，节约政府和社会资本方风险分配方案谈判时间，降低交易成 本，实践中经常将风险分配标准化流程引入PPP62、项目的风险分配中。 如下图所示：图：PPP风险分配流程（二）风险识别情况1、政策风险政策风险指由于国家宏观政策变化对项目产生影响，或由于某种政治或经济政策等原因，导致国家、地区的政策发生变化。如由于宏观经济调控需要，中央或地方政府在合作期没有结束的情况下，以征用等方式强制收回经营权，或由于政策变化导致审批难以获得或延误获得，土地使用权问题纠纷等。政策风险主要影响企业的财产所有权或企业的正常业务收益。政策风险主要由政府方承担。2、设计风险项目的设计风险主要是设计标准不当，设计质量缺陷，设计变更等风险。设计标准过高将浪费投资，设计标准过低不满足功能需求。设计文件存在缺陷，不满足相应的技术规范，会影63、响工程使用寿命，甚至发生危及生命财产的安全事故。设计变更的产生将造成重复建设，浪费投资，影响工期的风险。本项目设计由社会资本方负责，相关设计风险应当由社会资本方承担。3、建设风险项目建设风险主要包括融资、资金与施工进度匹配、施工质量、工地安全、施工成本超支、工期、缺陷与隐蔽缺陷、发现文物、施工技术是否过关、施工图纸提供是否及时、施工过程当中的设计变更、分包商违约、工地事故等风险。施工质量、成本、进度、安全是工程实施过程中主要控制目标，也是主要风险点。一旦发生这些方面的风险，对项目建成交付使用会产生重大不利影响。本项目的建设拟交由社会资本方组织实施，因此建设风险主要由社会资本方承担，涉及到施工过64、程中发现文物的风险由双方合理共担，变更风险由变更责任方承担。4、运维风险运维风险主要包括运营成本超支、运营商违约、服务质量不好、维护成本过高、维修过于频繁、运维效率低、设备维护状况、运维技术要求改变、付费延迟、设计缺陷引起的运维不达标、运维人员不遵守规程引起的运维不达标、项目公司破产等方面的风险。项目的运营工作由社会资本负责，运维风险中的技术、质量、成本、安全等风险应当由社会资本承担；付费延迟及运维技术要求改变带来的风险有政府方承担。5、法律变更风险本项目的建设和运营维护均需要遵守法律法规，由于项目合作期较长，期间存在法律变动的可能。法律变动可能会导致项目建设、运维成本发生较大变化。本项目中本65、级政府可控的法律风险应当由政府承担；其他本级政府不可控的法律风险视为不可抗力，由政府和社会资本合理共担。8、不可抗力及其他风险不可抗力风险通常分为两类：因自然因素导致的不可抗力风险由于不能合理预见的自然灾害（如地震、洪水、台风等）、病疫等事件导致本项目失败或收益大幅度减少的风险。因非自然因素导致的不可抗力风险由于不可合理预见的战争、暴乱、罢工等事件发生导致本项目失败或收益大幅减少的风险。不可抗力风险应当由政府和社会资本合理共担。（三）项目风险分配基本框架原则上，项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资 本承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险 由政府和社会资本合理共66、担。结合本项目的实际情况，对于本项目PPP风险分配方案建议具体 如下表所示，其中：“”表示研究成果对该风险的分配建议。本项目主要风险分配表风险类别政府 承担社会资 本承担共同承担（按股权 比例）备注政策 风险征用和公有化宏观经济变化审批获得延迟土地使用权恐怖袭击设计 风险设计文件本身的缺陷建设 风险融资方式，融资成本高资金不能满足施工进度要求施工质量工地安全49风险类别政府 承担社会资 本承担共同承担（按股权 比例）备注施工成本超支完工风险，工期滞后缺陷与隐蔽缺陷发现文物施工技术不过关迟延提供施工图纸变更变更责任 方承担分包商违约工地发生事故运维 风险运营成本超支运营商违约服务质量不好维护成本67、过高维修过于频繁运维效率低设备维护状况运维技术要求改变付费迟延由于设计缺陷引起运维不达标由于运维人员不遵守规程引起 运维不达标共同承担政府社会资风险类别（按股权备注承担本承担比例）项目公司破产法律变更政府可控的法律变更政府不可控的法律变更不可抗力三、运作方式项目运作方式主要包括委托运营、管理合同、建设-运营-移交（BOT）、建设-拥有-运营（BOO）、建设-拥有-运营-移交（BOOT） 等。具体运作方式的选择主要由项目风险分配基本框架、融资需求、 改扩建需求和期满处置等因素决定。根据本项目的实际情况，建议本 项目采用“设计-建设-融资-运营-移交（DBFOT）”的运作方式。（一）本项目采用DB68、FOT模式进行运作的分析 1、合作事项分配本项目合作期限为 30 年（其中建设期 2 年，维护期 28 年）。本 项目中，由宜宾开源建设投资有限公司与社会资本合资成立项目公 司，社会资本方根据法律法规、项目公司章程参与项目公司的日常管 理和项目运维管理（包括本项目的设计、投资、融资、建设和维护等 工作）。政府方对项目公司的运行在行政权力范围内对项目公司运行 进行监督和管理。2、融资需求本 项 目 总 投 资 为 66,770.25 万 元 ， 项 目 公 司 注 册 资 本 金 为 13,354.05 万元，占项目总投资的 20%，其中，政府方出资 1,335.41 万元，占注册资本的 10%69、，社会资本出资 12,018.65 万元，占注册资 本的 90%。项目公司融资 53,416.20 万元,占总投资比例为 80%（如果 社会资本方无法获取融资，社会资本方承诺用自有资金补足）。在运 营维护过程中，项目公司如需进行融资可根据相关法律法规政策，自 行融资。3、期满处置本项目建设完成，通过政府组织的验收后由项目公司进行运营。 项目公司可自行或委托经政府确认的第三方进行运营、维护等工作， 完成“Operate（运营）”对应动作。合作期限届满，项目公司向政 府指定单位对全部设施、与项目设施相关使用的所有构件和设备及 附属配套设施等全部资产进行无偿移交。4、政府方投入宜宾县政府除须在项目公70、司成立后向项目公司以资本金出资之 外，运营期内，运营收入不足以支付社会资本方成本投资及合理收益 的，政府还需利用财政资金给予可行性缺口补贴。（二）本项目采取 DBFOT 方式的具体运作根据关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作 的通知（财建【2015】29 号）、国务院办公厅关于推进城市地 下综合管廊建设的指导意见（国办发【2015】61 号）、政府和 社会资本合作模式操作指南（试行）（财金【2014】113 号）等文 件精神和要求，本项目采用“设计、建设、运维一体化+入廊管线单 位付费+政府补贴”的方式运作，具体如下：1、由宜宾县住房城乡规划建设和城镇管理局作为招标人，通过 政府71、采购（公开招标）方式，选定社会资本。由宜宾开源建设投资有 限公司与中标社会资本共同成立项目公司。2、宜宾县住房城乡规划建设和城镇管理局作为本项目实施机构， 与项目公司签署 PPP 合同，授予项目公司关于本项目的设计、融资、 建设、运营与维护的特许经营权。3、项目公司负责设计、融资、建设和项目设施的运营维护（含 土石方工程、主体工程、已建道路恢复、综合管廊控制中心、供电系 统、照明系统、消防系统、通风系统、排水系统、标识系统、监控报 警系统及其他附属配套设施）。项目公司经宜宾县住房城乡规划建设 和城镇管理局批准可委托具有相关运营经验的管廊公司承担本项目 地下综合管廊运维责任，项目公司为道路养护的72、责任主体，项目公司 亦可委托相关职能部门进行养护，但应承担相关养护费用及责任。4、签署 PPP 合同后，在政府的主导下，由项目公司与各入廊管线单位分别签订入廊协议。5、在特许经营期内，项目建设完成投入使用后，宜宾县住房城 乡规划建设和城镇管理局协助项目公司根据入廊协议及省市政府主 管部门出台的收费政策对入廊管线单位使用地下管廊进行收费（包括 入廊费、日常维护费）及获得政府可行性缺口补贴等方式取得收入， 以支付经营成本、还本付息（若有）、回收投资、应缴税金并获取合 理投资回报。6、特许经营期届满后，项目公司应按照 PPP 合同的约定，将本 项目全部设施的所有权、土地使用权等无偿、完好、无债务、不73、设定 担保地移交给宜宾县政府指定机构。项目结构图如下：县 住 建县财政局平台公司县政府图：宜宾县地下综合管廊一期项目 PPP 模式结构图四、交易结构交易结构主要包括项目投融资结构、回报机制和相关配套安排。（一）项目投融资结构依据项目可行性研究报告，本项目总投资为66,770.25万元，项目资本金设置为总投资额的20%，为13,354.05万元，由社会资本方和政府出资机构共同出资，融资占总投资的80%，由项目公司筹集。资本性支出结构是投资项目的资金构成（各类资金的比例），资金结构与财务杠杆、财务风险有至关重要的关联。1、资本金根据国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201574、51号）要求，本项目为城市地下综合管廊项目，资本金比例设置为20%。本项目资本金比例设定为总投资的20%。财金2014156号文规定，“政府在项目公司中的持股比例应当低于50%、且不具有实际控制力及管理权”。结合本项目实际，拟定政府出资机构出资1,335.41万元，持有项目公司10%股权，社会资本出资12,018.65万元，持有项目公司90%股权。未经政府方同意不得发生股权变更，具体情形在合同中约定说明。项目投融资机构及资金使用计划序号项目名称建设期合计121资本金7,381.805,972.2513,354.051.1政府738.18597.221,335.411.2社会资本6,643.6275、5,375.0212,018.651.3建设期利息1,141.982,916.024,058.002融资35,854.7917,561.4153,416.20资本金监管： 根据关于规范政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知（财办金201792号）规定。在本PPP项目中，中 标社会资本不得以债务性资金充当项目资本金或由第三方代持中标 社会资本股份，资本金应按时按规模到位，如经证实存在上述违约行 为，甲方有权提取履约保函下的所有款项，收回经营权，终止合作。项目公司应按根据项目建设进度计划对资金的需求筹集项目资 本金，甲方有权随时检查资本金到位情况，如项目公司资本金到位不 能满足项76、目建设需求，且在宽限期内项目公司不能将资本金筹集到 位，甲方有权按照合同约定提取履约保函项下所有款项，直至合同终 止。2、融资方式 为本项目建设、运营、维护以及重置更新或改造之目的，项目公司有权通过银行贷款、股东借款、发行企业债券、公司债券、中期票 据、项目收益债券、项目收益票据、资产支持票据等方式获得债务资 金。鼓励以有限追索或无追索方式(以项目公司自身拥有的资产或权 益作为债务融资担保物，项目公司股东仅以自身承担的资本金出资为 限承担风险)获得项目融资。3、融资支持为本项目融资，项目公司经政府同意可将 PPP 合同项下的各项权益设定质押或其它担保，包括但不限于政府付费等预期收益权、保险 优77、先受益权等。项目公司社会资本方股东应承诺通过提供股东担保、股东借款等 措施，确保项目公司成功融资。政府方股东提供必要协助。宜宾县政府承诺将本项目政府缺口补贴纳入跨年度财政预算，并 在中长期财政规划中统筹考虑。当项目出现重大经营或财务风险，威胁或侵害债权人利益时，债 权人可依据直接介入条款代位行使项目公司股东权利，要求项目公司 改善管理、增加投入，或临时接管项目。在直接介入条款约定期限内， 触发直接介入的重大风险解除的，债权人应停止介入。项目公司负责 项目的设计、建设、运营、管理及维护。合同期满后，项目公司应按 照 PPP 合同约定的移交范围、移交标准和移交程序等将项目设施向政 府方进行无偿移交78、。合作期限内，如宜宾县政府争取到金融机构的优惠贷款低于社会 资本融资成本，项目公司应优先使用优惠贷款，并相应减少融资费用 的支付。（二）项目回报机制项目回报机制指的是项目收入的来源方式，主要包括政府付费、 使用者付费和可行性缺口补助等，由项目自身经营属性所决定。本项目属于投资较大、公益属性较强、使用者付费相对不足的准 经营性项目，因此项目回报机制属于“使用者付费+可行性缺口补贴”方式。1、项目收入来源（1）项目收益 地下综合管廊项目的收益应当分为内部收益和外部收益两部分。内部收益是指管廊运营收取的一次性管线入廊使用费、管廊空间租赁 费（若后续计划）以及日常维护费收入等现金收益，用于补偿其部分 79、固定资产折旧和综合管廊管理公司的运营成本。外部收益即社会收 益，是因综合管廊的修建造成其它社会成本的降低和土地资产的增值 以及投资吸引力的提高等。项目公司的收益主要用于项目公司回收建设成本、运营成本和取 得合理利润等。本项目的收益构成为：项目公司收益=日常维护费收入+财政补贴-运营成本。本项目为新建项目，缺乏运营维护数据，同时四川省、宜宾县还 未出台日常维护费的征收标准，在招投标环节，日常维护费收入暂按 宜宾县城市综合管廊使用费和维护费测算报告结合行业经验进行测 算，后续按照 PPP 合同规定的程序根据中标人投标的财务方案规定的 方法进行调整。（2）政府可行性缺口补贴。为保证项目的财务可行性，80、项目运 营期内，政府根据项目全生命周期成本、经营收益、价格调整机制、 项目公司经营的质量等因素，每年向项目公司提供缺口补贴。政府可行性缺口补贴金额的多少，将在选择投资者时，作为招标条件或谈判 条件，由各意向投资机构竞标产生。根据本方案的投资规模、投融资 结构以及项目公司在运营期的收入和成本，在满足投资者资本金合理 利润率为 8%的条件下，初步估算政府应支付的可行性缺口总金额为 138,701.03 万元。本项目财政补贴计算公式如下： 可行性缺口补贴=年度可用性付费（建设期绩效考核系数70%+运营期绩效考核系数30%）+年度运维绩效付费营期绩效考核系数-年度使用者付费 可用性付费59 P R（181、 + r）NP R（1 + r）NAn = （ 111 +N 222 ）N（1 + R1） - 1（1 + R2） - 1P1：项目资本金中社会资本方的出资部分(项目总投资的 18%)；P2：项目融资额（项目总投资的 80%）； 其中：项目总投资:以审计局确认的决算审计金额为准； R1：资本金收益率：社会资本方在投标文件中投报的收益率（8%）； R2 ：融资收益率:社会资本方在投标文件中投报的收益率（基准利率上浮30%）。N：项目运营期，28 年 建设期入廊收入：此处单指建设期内入廊企业支付的一次性入廊费用。 公式法测算基础参数见表 2，以建设期结束年度为基年（第 0 年），项目各期财政补贴测82、算结果如下，见表 3。表 2 测算基础参数项目名称建设成本/万元运 营 周 期 / 年运 行 维 护 费 收 入 / 万 元 / 年管 廊 运 营 成本/万元/年合 理 利 润率贷款利率地下综合 管廊85,665.6028408.69227.088%6.37%表 3 项目财政补贴测算结果序号1.02.03.04.0项目可用性付费运营维护费使用者付费可行性缺补贴资本金融资建设期1-2-运营期31,087.554,136.64245.253,408.692,060.7541,087.554,136.64245.25408.695,060.7551,087.554,136.64245.25408.683、95,060.7561,087.554,136.64245.25408.695,060.7571,087.554,136.64245.25408.695,060.7581,087.554,136.64245.25408.695,060.7591,087.554,136.64245.25408.695,060.75101,087.554,136.64245.25408.695,060.75111,087.554,136.64245.25408.695,060.75121,087.554,136.64245.25408.695,060.75131,087.554,136.64245.25408.684、95,060.75141,087.554,136.64245.25408.695,060.75151,087.554,136.64245.25408.695,060.75161,087.554,136.64245.25408.695,060.75序号1.02.03.04.0项目可用性付费运营维护费使用者付费可行性缺补贴资本金融资171,087.554,136.64245.25408.695,060.75181,087.554,136.64245.25408.695,060.75191,087.554,136.64245.25408.695,060.75201,087.554,136.6424585、.25408.695,060.75211,087.554,136.64245.25408.695,060.75221,087.554,136.64245.25408.695,060.75231,087.554,136.64245.25408.695,060.75241,087.554,136.64245.25408.695,060.75251,087.554,136.64245.25408.695,060.75261,087.554,136.64245.25408.695,060.75271,087.554,136.64245.25408.695,060.75281,087.554,136.686、4245.25408.695,060.75291,087.554,136.64245.25408.695,060.75301,087.554,136.64245.25408.695,060.75合计30,451.51115,825.846,867.0014,443.32138,701.03根据财政补贴测算结果，总财政补贴为 138,701.03 万元，此金额 为测算用，不代表政府实际付费金额。2、调价机制 调价程序：项目建设成本审计确认后不再调整；管廊运营成本根据服务期内的通货膨胀情况（宜宾市统计局公布的当期 CPI 数值）调 整。以三年为周期，进行定期调价。调价公式如下：P =PCPICPI87、CPI10-63n3n-33n-33n-23n-1(n=1,2,3)n 为已调价次数加 1；P0 为中标人在投标文件中报出的年运维绩效服务成本；Pn 为第 n+1 个财务年度起适用的年运维绩效服务成本（每三年调 价一次）；CPI3n-1 为第 3n 个财务年度由宜宾市统计局公布的第 3n-1 个财务 年度宜宾市居民消费物价指数。3、超额收益分享机制在运营期内，如果项目公司使用者付费营业收入超过预期营业收 入，50%的超额使用者付费营业收入归属项目公司所有，剩余 50%的 超额使用者付费营业收入用于核减政府可行性缺口补助。（三）项目配套安排1、土地使用：本项目所需土地由国土局按照选址在项目开工前88、 无偿划拨给项目公司，在 PPP 合同期限内无偿使用。2、综合管廊建设在建设开始前，由宜宾县住房城乡规划建设和 城镇管理局指定相关职能部门负责完成“三通一平（水通、电通、路 通和场地平整）”等基本建设项目开工的准备工作。3、由宜宾县住房城乡规划建设和城镇管理局相关部门为项目公 司办理项目融资所需的“四证”，即国有土地使用证、建设用地规划 许可证、建筑工程规划许可证、建筑工程施工许可证。4、项目以外相关机构提供的水、电、气和道路等配套设施和项 目所需的上下游服务，项目公司按照法律法规和市场通行做法向其支付相应费用。五、合同体系合同体系主要包括PPP合同、股东合同、融资合同、工程承包合 同、运维服89、务合同、物业租售合同和保险合同等，其中PPP合同是最 核心的法律文件。（一）本项目主要合同1、PPP合同 PPP合同是实施本项目最核心的法律文件。项目边界条件是PPP合同的核心内容，主要包括权利义务、交易条件、履约保障和调整衔 接等边界。根据国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资 的指导意见（国发201460号）有关要求和政府和社会资本合 作项目通用合同指南（2014年版），明确投资人和政府的职责及权 利，具体拟定原则如下： 强调合同各方的平等主体地位。合同各方均是平等主体，以 市场机制为基础建立互惠合作关系，通过合同条款约定并保障权利义 务。 强调提高公共服务质量和效率。政府通过引入社90、会资本和市 场机制，促进重点领域建设，增加公共产品有效供给，提高公共资源 配置效率。 强调社会资本获得合理回报。鼓励社会资本在确保公共利益的前提下，降低项目运作成本、提高资源配置效率、获取合理投资回 报。 强调公开透明和阳光运行。针对项目建设和运营的关键环节， 明确政府监管职责，发挥专业机构作用，提高信息公开程度，确保项 目阳光运行。 强调合法合规及有效执行。PPP合同要与相关法律法规和技 术规范做好衔接，确保内容全面、结构合理、具有可操作性。 强调国际经验与国内实践相结合。借鉴国外先进经验，总结 国内成功实践，积极探索，务实创新，适应当前深化投融资体制改革 需要。2、股东协议 股东协议由项目91、公司的股东签订，由此在股东之间建立长期的有约束力的合约关系。股东协议通常包括以下主要条款：前提条件、项 目公司的设立和融资、项目公司的经营范围、股东权利、股东承诺确 保项目公司遵守并履行PPP合同、股权转让、股东会、董事会、监事 会组成及其职权范围、股息分配、违约、终止及终止后处理机制、不 可抗力、适用法律和争议解决等。3、履约合同（1）融资合同 从广义上讲，融资合同可能包括项目公司与贷款方签订的项目贷款合同、担保人就项目贷款与贷款方签订的担保合同、政府与贷款方 和项目公司签订的直接介入协议等多个合同。其中，最主要的融资合同是项目贷款合同。由于采用PPP模式的项目融资金额较大，通常项 目公司会92、作为借款人与国际银团、国际性金融机构或国内金融机构等 签订项目贷款合同。一般来讲，项目贷款合同中约定的主要条款包括： 陈述与保证、先决条件、偿还贷款、担保与保障、抵销、违约、适用 法律与争议解决等。（2）工程承包合同 PPP项目公司一般只作为融资主体和项目管理者而存在，本身不一定具备自行设计、采购、建设项目的条件，因此可能会将部分或全 部设计、采购、建设工作委托给工程承包商，签订工程承包合同。项 目公司可以就项目的设计、采购、施工与单一承包商签订总承包合同， 也可以分别与不同承包商签订合同。承包商的选择要依据相关法律法 规的规定。（3）运营服务合同 根据PPP项目运营内容和项目公司管理能力的不93、同，项目公司有时会考虑将项目全部或部分的运营和运营事务外包给有经验的运营 服务商，并与其签订运营服务合同。（4）物业租售合同 根据PPP项目运营阶段的实际需求，本项目面临着将所建设的房屋、场地等建筑物出售或出租给用户的情况，项目公司需要与用户签 署物业租售合同，以及相关的物业管理合同。（5）保险合同 由于采用PPP模式的项目资金规模大、生命周期长，PPP模式参与方在考虑签订PPP保险合同时，通常需要考虑针对融资、建设、运营 等多个阶段的哪些风险进行投保以及当地是否可以提供这些类型的 保险等。在PPP模式中，通常涉及的保险类型包括运输阶段的货物险、 建筑工程一切险、针对设计或其它专业服务的专业保94、障险、针对间接 损失的保险、第三人责任险、政治风险保险等等。（6）其他合同 在不同PPP项目中还可能会涉及其他的合同，例如与专业顾问单位签署的工程咨询顾问合同、财务顾问合同、税务顾问合同以及法律 顾问合同等。（二）本 PPP 合同体系本 PPP 合同体系如下：宜宾县政府宜宾县住房城乡规划建设和城镇管理 局图：合同体系合同体系包括： 1、社会资本采购完成后，由宜宾县政府授权宜宾县住房城乡规划建设和城镇管理局与中标的社会资本签署 PPP 合同。 2、中标的社会资本与宜宾开源建设投资有限公司签署合资合同，成立项目公司。 3、项目公司成立之后，由宜宾县政府授权宜宾县住房城乡规划建设和城镇管理局与项目公95、司正式签署 PPP 合同及相关子合同（综合 管廊建设-运营管理服务等合同）。4、项目公司按法定程序与相关方签署设计合同、施工建设合同、 运营管理合同、融资合同等。5、入廊企业签署的入廊合同。6、法律服务、保险等合同。（二）PPP 合同的主要条款 1、政府的主要权利:（1）从定性和定量两方面开展物有所值评价工作。定量评价工 作由根据实际情况选择性开展；（2）根据项目全生命周期内的财政支出、政府债务等因素，对 项目开展财政承受能力论证；（3）建立专门协调机制，主要负责项目评审、组织协调和检查督导等工作；（4）指定项目实施机构，负责项目准备、实施方案编制、采购、 监管和移交等工作；（5）有权对项目公96、司的投资建设过程实施监管，包括项目融资 及资金到位和使用情况、项目建设进度、工程质量、安全防范措施等； 以及要求项目公司进行项目交付和缺陷责任期内的维护；如发现存在 违约情况，有权根据 PPP 合同进行违约处罚和兑取履约保函；项目各 参建单位（如监理单位）需经宜宾县住房城乡规划建设和城镇管理局 审核同意后（包括但不限于采用联合招标等方式确认）进入。（6）有权要求本项目依法接受审计机关的审计监督；（7）在项目公司严重违约时，有权直接介入或提前终止合作。 2、政府的主要义务：（1）依法授予本项目相关权利；（2）负责确定项目识别阶段与项目准备阶段对项目建设内容、 规模、目标等技术指标的确定，组织开展97、项目可行性研究、编制项目 实施方案等前期工作；（3）负责组织解决项目用地、项目施工所需基本配套设施等项 目施工条件；（4）负责协调社会资本、项目公司与各相关政府部门之间的联 络关系，协助项目公司进行项目未完成的审批和取得融资及建设所必 须的证明文件等工作；（5）为本项目建设施工提供必要条件与其他支持，包括水、电、气和道路等配套设施等；（6）审核项目公司提出的项目资金回收申请，履行 PPP 合同约 定的资金支付义务；（7）在项目合作期限届满或协议提前终止时，负责评估并接收 项目设施，并按 PPP 合同约定向项目公司支付相应款项（若有）；（8）应行使法律、法规及 PPP 合同赋予的其他权利并履行其98、规 定的其他义务。3、项目公司的主要权利：（1）在 PPP 合作期内享有本项目财产权；（2）按照 PPP 合同约定的方式回收投资成本和取得投资回报；（3）按照中华人民共和国公司法及相关法律、法规的规定 和 PPP 合同自主开展涉及本项目投资、融资、建设和维护等方面的各 项经营活动。4、项目公司的主要义务：（1）按照 PPP 合同的约定，承担本项目设计、投资、融资、建 设管理、维护和移交等责任和风险；（2）负责委派具备投融资和相应运营能力和经验的管理、技术、 财务等类别人员参加项目的实施；（3）承担本项目所需的项目申报审批事项，有义务满足获得项 目相关批准要求的条件；（4）按照项目 PPP 合同99、约定的进度、质量标准完成本项目的投 资建设运营工作，自行承担相关的费用、责任和风险，并购买相关保69险；（5）在政府方现有前期工作基础上，负责完成本项目其他前期 工作，并按规定报政府主管部门审查；施工过程中如出现设计变更， 无论哪方提出，均报政府相关部门审批后执行，相应增加的成本支出 经财政投资评审中心和审计部门审计后确定；（6）接受国家和政府方按国家有关法律及法规规定对本项目进 行的审计；及时实施竣工验收、决算等工作；（7）做好本项目相关建筑及配套设施建设工作；（8）按照国家有关规定建立健全的质量和安全保证体系，落实 质量和安全生产责任制，确保项目的工程质量和财产、人员安全；（9）接受和配合100、政府相关部门对本项目的监管；（10）项目公司应行使法律、法规、当地政府的政策和文件、及 PPP 合同赋予的其他权利并履行规定的其它义务。5、社会资本方的主要权利：（1）按照合同约定收回投资成本取得投资回报；（2）对本项目实施过程进行组织、指导、协调。 6、社会资本方的主要义务：（1）按照合同的约定组建并注册设立项目公司；（2）负责组织、指导、监督、协调项目公司的各项经营活动， 如出现由于项目公司或社会资本方原因引起项目公司无法履行 PPP 合同规定的权利和义务的情况，社会资本方有义务负责重整项目公司 继续履行 PPP 合同规定的权利和义务。7、项目合作期限项目合作期应自 PPP 合同生效日起计101、算，包括建设期和运营期。 项目建设完成并交付使用后，即进入运营期。8、土地使用权 本项目土地使用权通过划拨方式取得。 9、工程建设项目公司应根据所有适用法律法规、规范标准、设计文件以及 PPP 合同的规定和要求组织项目工程的建设。10、竣工验收与投资评审 项目建设完成后，应及时组织验收，经验收合格后，方可交付使用。应及时申报财政审计部门进行工程造价评审，其中：主体工程和 配套专业工程，由宜宾县政府和项目公司聘请的第三方造价公司按现 行工程量清单计价规范、工程定额及相应的计价规定和约定，结合施 工期工程造价信息等核定单价和工程量。其他费用，财政部门据实评 审。除由于不可抗力原因、重大技术标准、重102、大建设规模、重大建设 范围调整、工程主要材料价格重大变化等造成工程费用增减外，不得 要求对总承包价格调整。11、项目监管（1）履约监管 本项目实施机构对项目公司在合作期内的合同履行情况进行监督管理。（2）行政监管A. 安全生产监管。B. 成本监管，包括项目公司应向政府主管部门提交年度经营成 本、管理成本、财务费用等分析资料；C. 报告制度，包括项目公司向政府主管部门和其他相关部门定 期报告和临时报告。（3）公众监管 项目公司接受用户投诉和政府主管部门接受用户对项目公司的投诉。12、履约保障PPP 项目通常应建立包括投标保函、建设期履约保函、运营维 护保函、移交保函、维修保函在内的保函体系。在合103、作期内，如果项 目公司未能履行 PPP 合同中规定的义务，本项目的实施机构有权兑取 履约保函、运营期保函和移交保函。任一保函被提取任意金额后，项 目公司应于一定期限内将该保函的担保金额恢复至原始的约定金额， 以确保保函的持续担保效力。项目公司应提交的各类保函及主要要素如下表所示：保函类别及主要要素条款投标保函建设期履约保函运营维护保函移交维修保函提交主体社会资本项目公司项目公司项目公司提交时间递交项目投标书的 同时正式签署项目协议 的同时项目公司获得商业运 营许可的同时项目合作期满终止日 12个月之前退还时间项目公司递交建设项目完成竣工验收项目公司递交移交保合作期满，项目公司依期履约保函后后函104、后约移交后12个月届满受益人宜宾县住房城乡规 划建设和城镇管理 局宜宾县住房城乡规 划建设和城镇管理 局宜宾县住房城乡规划 建设和城镇管理局宜宾县住房城乡规划 建设和城镇管理局投标阶段投资建议项目建设资金到位、项目维护质量、持续项目设施、资产、权利书承诺的履行、合开工节点、试运行节稳定普遍服务义务，的完好，项目公司保证担保事项同签署、项目公司点、竣工节点、验收服务质量反馈情况、将本项目设施、资产及设立及建设期履约节点、重大工程质量安全保障、移交保函权利无偿、完整、无债保函递交等事故或安全责任事提交等务、不设定担保的移交故等给政府或其指定机构13、保险 合作期内，项目公司必须自费购买和维持适用法105、律所要求的保险。全生命周期应当投保的险种包括但不限于：建筑工程一切险、安 装工程一切险、施工机具综合保险、第三者责任险、雇主责任险。14、一般补偿 在合作期间，如果由于以下事件，项目公司有权从政府方依照PPP 合同相关规定获得一般补偿。（1）不可抗力事件导致工程建设成本增加；（2）法规政策变更使得项目公司为符合新的法规政策要求调整 建设标准导致投资增加超过 5%；（3）因政府方的要求，导致本项目投资成本增加。 15、项目运营和移交 项目移交使用后，项目公司对项目进行日常管理维护，财政部门按PPP 合同约定的方式向项目公司支付本项目约定的费用。合作期满，项目公司将本项目设施移交给政府指定机构。 106、16、临时接管 合作期内，如项目公司出现以下违约行为，项目实施机构有权实施临时接管：（1）因管理不善，发生重大质量、生产安全事故的；（2）严重影响到社会公共利益和安全的；（3）法律、法规禁止的其他行为。 17、提前终止及补偿（1）发生以下情况，PPP 合同可提前终止： A.项目公司发生严重违约事件时，本项目实施机构有权发出终止合同的意向通知； B.发生政府部门严重违约事件时，项目公司有权发出终止合同的意向通知；C.发生不可抗力时，PPP 合同签订双方无法协商一致继续履行 各自义务，双方有权向对方发出终止合同的意向通知。（2）项目公司获得终止补偿序号终止原因补偿金额1乙方、项目公司违约0.8（A107、+D）2甲方违约A+BDPPP 合同提前终止，本项目实施机构应按照 PPP 合同的规定接 收项目公司的资产，政府方支付项目公司相应补偿，终止补偿金额按 以下约定计算：3自然不可抗力0.5(A-C+D)4政府方不可控的法律变更A+0.4B+D其中： A为本合同提前移交日本项目定资产账面净值（包括未转成固定资产的在建工程）。B为项目公司在以下期间中之较短期间内净预期利润的折现值（折现率取值 为央行5年以上基准贷款利率）：3年和经营期的剩余期间。 其中，预期净利润按本合同终止前3年项目公司平均年净利润值计算。 C指就相关不可抗力事件发生时，如果项目公司遵守本合同保险义务就有权获得的全部保险付款。 D108、指项目公司应向甲方或其指定机构移交的零部件、备品备件和化学品的评估值。对补偿的每一构成的计算必须经甲方和项目公司接受的一家会计师事务所 的验证，甲方和项目公司应在发出提前终止通知后30日内共同确定该会计师事务 所。政府方不可控的法律变更是指全国人大及其常委会、国务院及各部委、省人 大及其常委会、省政府及其工作部门等层级的规范性文件之制定、修改和废止应 视为政府方不可控的法律变更。18、转让与担保 合作期内，除项目建设自身融资需要，未经宜宾县住房城乡规划建设和城镇管理局同意，项目公司不得出让、转让、抵押、质押项目 的土地使用权、项目设施或任何其它重要资产。在 PPP 合同签署后，项目缺陷责任期届109、满，经宜宾县住房城乡规 划建设和城镇管理局事先书面同意，项目公司股东可以向符合 PPP 合 同规定条件的受让方转让其在项目公司的股权。19、争议解决PPP 特许经营协执行过程中若出现争议，应尽力通过协商友好解 决。协商不成的，可以向宜宾县有管辖权的人民法院提起诉讼。20、股权变更限制（1）股权变更的含义与范围 股权变更是指项目公司成立以后，项目公司的股权结构由于各种原因发生的变更，其含义与范围包括但不限于： 1）项目公司股东之间、项目公司股东与非股东方之间发生直接或间接的股权转让；或2）项目公司增发新股，包括普通股和可能转换为普通股的优先股；或3）项目公司发行可转换为公司股权的公司债；或4）因110、修改公司章程等各种原因导致的项目公司股东表决权比例的变化；或5）其他可能导致项目公司股权结构变更的事项。（2）股权变更的限制 1）未经同意不得发生股权变更自本合同签订至项目开始运营日后的2年内，不得发生导致项目公司控股股 东变更的股权变更，否则视为项目公司和/或乙方根本违约。之后，乙方和/或项 目公司发生第1）项中定义的任何股权变更的，应事先征得甲方同意。2）满足股权变更受让方的要求 自合同生效日起，如甲方对项目公司发生股权变更时的股权受让方在主体资格、实力、资质等方面提出需满足的要求，或要求受让方就保证项目合同履约做 出有关承诺，则项目公司或乙方应提交满足上述要求的证明。3）例外及处理 a项111、目贷款人为履行本项目融资项下的担保而涉及的股权结构变更，除非甲方有合理理由，否则应同意； b甲方或宜宾县人民政府出资代表参股了项目公司，则甲方或政府出资代表转让其在项目公司股权的，不受上述股权变更限制的约束。（三）调整衔接边界 1、应急处置项目公司应针对本项目突发性事件制订应急预案，成立应急处理 小组，并报政府批准后施行。当出现突发性紧急情况时，项目公司及 时报告政府并按应急处理预案的规定执行。2、临时接管和提前终止 当不可抗力事件、项目重大安全事故、资不抵债或进入破产程序等原因导致本项目无法正常运行时，为确保公众利益，宜宾县政府有 权指定有关单位临时接管本项目。当项目公司经营能力恢复后，可由112、 项目公司继续经营或委托其他机构运营。若上述事件导致本协议提前 终止，则按本协议有关提前终止的规定执行。3、合同变更 合作期限内，如发生任何法律法规变动导致合同无法按原合同条款执行，但可通过合同变更方式解决的，双方应当就合同条款变更另 行协商并签订补充协议确定，造成项目公司损失的，由双方认可的中 介机构对损失进行评估，政府按照该评估结论对项目公司予以补偿。4、合同展期（1）如果由于以下任何原因： A、政府履行其义务的任何延误； B、不可抗力；不可避免地造成运营期实质性缩短，合作权的期限可在上述必要 情况下根据本协议的相应规定，并经双方书面达成一致后延长。（2）项目公司提供所有合理的文件以便于政113、府能够对项目公司 所提出的特许权延期的原因和时间进行核实。5、项目新增改建需求 本项目合作期内，项目公司新增改扩建需求应报政府批准后施行。（1）本项目合作期内，项目公司以提供更好的服务为目标，致 力于服务品质的提升，提高本项目的社会效益，并承担由此产生的费 用。（2）因国家法律、政策和行业标准变化，且超过原定标准，政 府要求项目公司对本项目进行升级的，项目公司应按有关法律政策执 行，所产生的改造费用由宜宾县政府负责。六、监管架构由于我国尚未设立专门的PPP监管机构，PPP项目所在地政府、行 业主管部门、项目涉及的其他主管部门共同构成了PPP项目的政府监 管主体。政府监管连同项目用户监管、社会公114、众监管和项目利益相关 方监管等共同构成了PPP项目的多层次、分散式监管结构。本项目的 监管架构主要包括授权关系和监管方式。（一）授权关系授权关系主要是政府对项目实施机构的授权，以及政府直接或通 过项目实施机构对社会资本的授权。该项目中，宜宾县住房城乡规划 建设和城镇管理局作为实施机构与社会资本方签署PPP合同。项目公 司在合同期内设计、投资建设、运营本项目，在合同期满后，将正常 运营情况下的本项目移交宜宾县住房城乡规划建设和城镇管理局或 其指定机构运营。宜宾县政府可直接通过合同监管对SPV的建设维护 行为进行监管，以保证项目达到设定目标。（二）监管方式1、监管原则（1）依法监管原则 我国政府监115、管必须坚持以立法为先导，政府监管机构的设置以及监管职责必须以法律的明确授权为依据，依法明确政府的监管范围和 监管程序。只有做到政府监管有法可依，有法必依，才能有效规避政79府相关部门监管的随意性，减少权力膨胀和寻租的风险。（2）限制与激励相结合原则 坚持限制与激励相结合，就是在PPP项目实施的全过程，政府一方面为追求社会效益而需要对被监管企业进行限制性的监管，如市场 准入、建设、运营和移交过程中质量、价格、项目验收的监管。另一 方面，为发挥PPP模式运作的优势，使更多社会资本参与公共基础设 施建设，推动城市化和市场化的进程，需采取激励机制，激发私营企 业努力降低生产成本，同时提高生产效率和服务116、质量，保障社会效益。（3）公开透明、可问责原则 公开透明原则要求PPP项目监管机制在设计时必须考虑监管的内容、过程和结果等信息的公开性，使监管流程透明化，保证社会公众 的知情权，创造良好的监管环境。可问责原则要求政府的监管活动必 须接受政府自身和社会公众监督，规避监管机构滥用职权。（4）独立专业原则 重组政府监管机构时必须坚持独立性的原则，即政府监管机构独立于政策制定部门和被监管企业，实行政企分开，使三者成为互相制 衡的不同主体，以确保监管的公正性，避免出现政府既是运动员又是 裁判员的问题。专业性原则是对政府监管部门的技术要求，由于公共 项目技术比较复杂，涉及很多领域的专业知识，政府监管机构应117、建立 一支在工程技术、财务、法律等方面精通的专业人才队伍，以更好的 发挥监管效益。（5）提高监管效率原则在公共项目实施过程中，政府监管不利将会带来各种各样的风 险，为此政府监管应以提高监管效率为准则，在保证企业生产效率， 让被监管企业得到合理利润的同时也能保障社会公众的基本利益。（6）多层次监管原则 健全的监管体制要求多层次全方位的监管，包括四个方面：司法部门对监管机构行为和程序的审查；法律法规对监管机构的基本约 束；监管机构对被监管者的监管；社会公众与被监管者对监管机构的 监管。2、监督体系（1）“三位一体”监管架构建立履约管理、行政监管和社会监 督“三位一体”的监管架构和全寿命周期政府动态118、监管框架，优先保 障公共安全和公共利益。PPP合同中除应规定社会资本方的绩效监测 和质量控制等义务外，还应保证政府方合理的监督权和介入权，以加 强对社会资本的履约管理。与此同时，政府还应依法严格履行行政管 理职能，建立健全及时有效的项目信息公开和公众监督机制。设置多级监管体系，以保障项目进度、服务质量及公共利益。常 见的监督体系分三级。政府行业主管部门不定期检查，协调委员会根 据需要可以定期也可以随机抽查，项目公司内部审计监察团队需定期 对项目的建设、服务等进行常规检查。对于冲突的解决，一般先由协调委员会进行协调，然后是协调委 员会下设的专家委员会进行专业性评判，最后才是选择仲裁诉讼等， 这有119、利于保障合作伙伴关系及各方利益。（2）全寿命周期政府动态监管框架PPP项目的全寿命周期可分为 项目准入、项目建设、项目运营和项目移交四个阶段，在不同阶段所 涉及的监管内容和所参与的监管主体均有所不同。从政府监管部门职 能的角度出发，对监管流程具体设计如下：图：PPP项目全寿命周期政府动态监管框架3、本项目监管方式（1）履约监管根据合作协议确定的各参与方的权利义务边界，政府应设计监管 条约或聘请第三方咨询机构，授权其监管项目公司的建设运营行为。 按照项目的全生命周期管理阶段，建设期的履约管理重点在于保证基 础设施的施工质量，按照生态、文明、安全的理念保证工程严格达到 规划指标和质量水平。运营期的120、履约管理重点在于基础设施的运营维 护。（2）行政监管 宜宾县政府作为监管主体，财政、交通、电力、水利、卫生、工商、公安、环保、质监等职能部门协助，共同作为本项目合作过程的 监督管理部门，监督管理内容包括项目建设过程的财务状况监管、安 全施工监管、质量标准监管和环境标准监管。监管部门根据协议和相 关规范制定监管实施细则，并明确相应的处罚措施。（3）公众监督 本项目直接面向各地区广大市民，为此，项目公司应建立科学的项目信息披露机制，完善公众评价参与渠道，对项目的重大运营事项 进行及时公示，搭建媒体沟通平台，并配合监督结果设立一定的奖惩 机制，以保障公众权益。七、社会资本方的选择根据财政部关于推广运121、用政府和社会资本合作模式有关问题的 通知（财金201476 号）、中华人民共和国政府采购法、中华人民共和国招标投标法实施条例关于政府采购行为与 PPP 项目采购方式选择的相关规定，结合项目实际，本项目适宜采用两招合 一招的方式进行公开招标，可依法委托采购代理机构组织实施社会资 本的采购工作，在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发 布媒体上发布招标采购公告、资格预审公告等公告通知，通过组建评 审委员会对投标人进行评审，择优选择拥有相应资本实力和项目经验 的社会资本合作方。（一）社会资本方的资格条件1、主体资格（1）必须是在中华人民共和国境内正式注册、具有有效独立法 人资格的企业法人。（2122、）符合招标投标法、政府采购法、四川省实施中 华人民共和国招标投标法办法等法律法规规定的主体资格条件， 具体内容见本项目招标文件。2、资质条件 按照招标投标法、政府采购法、四川省实施中华人民共和国招标投标法办法执行，具体内容见本项目招标文件。 3、资信等级（1）各项经济指标优良，经济效益稳定，企业注册资本较高， 净资产较大。（2）企业经营管理规范，信誉度高，应具备公司主体信用等级 AA 及以上。（3）企业有较强的清偿与支付能力，须在本项目公司组建时自 行或通过基金等方式投入项目资本金，并具备保障本项目进度所需的 建设资金能力。4、其他条件（1）具有本项目同类型及规模 2 个以上业绩。（2）本项目123、允许联合体参加投标（联合体成员不超过 3 家）， 联合体各成员方均需满足中华人民共和国政府采购法第二十二条 的规定，具备一定的资金实力、融资能力、技术实力和业绩经验。（二）商务标的社会资本应分别对资本金合理利润率 i1（税前不高于 8%）、工 程造价下浮率 i2（在财政评价的基础上，下浮率不低于 3%）、年运 营维护费进行报价（年运营维护费报价不得高于政府最高限价），年 运营维护费报价同时应列明人工费和其他费用的占比。在对投标报价进行评分时，将社会资本的投标报价折算成政府可 行性缺口补助进行评分。根据相关文件规定，本项目投标报价评分采 用低价优先法，即满足采购文件要求且报价最低的社会资本的投标124、报 价为基准价，其报价得分为满分。其他社会资本的投标报价统一按照 下列公式计算：投标报价得分=（投标基准价/投标报价）报价分值（三）招标方式选择本项目投资额较大，对社会资本的资金实力、融资能力和管理经 验要求较高；本项目建设运营难度较大，对社会资本的技术实力要求 亦较高。根据前述社会资本的资格要求来看，目前能满足该条件的社 会资本数量较多，能够形成充分竞争。此外，根据中华人民共和国招标投标法实施条例第九条第（三） 款规定：已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建 设、生产或者提供的，可以不进行招标。本项目所涉工程包含施工建 设，为避免施工阶段二次招标，满足社会资本重大利益诉求，本项125、目 建议采取公开招标方式选择社会资本。采购人通过在省级以上人民政 府财政部门指定的政府采购信息发布媒体（本项目为四川政府采购 网）发布资格预审公告、招标公告，邀请符合资格要求、通过资格预 审的社会资本参与本项目公开招标投标。（四）社会资本的资格审查根据政府和社会资本合作模式操作指南（财金【2014】113 号）、政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财金【2014】 215 号）等相关文件的规定，本项目社会资本的资格审核采用资格预 审方式：图 7-1：项目采购流程图(1)项目有 3 家及以上社会资本通过资格预审的，采购人可以 继续开展后续采购工作；(2)项目通过资格预审的社会资本不足 3 家126、的，采购人应当在 调整资格预审公告内容后重新组织资格预审；(3)项目经重新资格预审后合格社会资本仍不足 3 家的，可以 依法变更采购方式。本项目不允许未参加资格预审的社会资本参与投标竞争。（五）采购保证金 参加响应的投资人应以支票、汇票、本票或者金融机构、担保机构出具的保函等非现金形式缴纳采购保证金。按照规定，保证金的数 额不高于招标项目估算价的 2%。（六）评审小组根据政府和社会资本合作模式操作指南（财金【2014】113 号）、政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财金【2014】215 号）等相关文件的规定，本项目评审小组由采购人代表和评审专家共 5 人以上单数组成，负责项目采购的资格127、预审和评审工作。 鉴于本项目涉及地下综合管廊工程建设，较之其他项目而言技术经济条件相对复杂，对评审专家的专业、经验要求较高。根据相关文 件规定，本项目评审小组成员为 5 名，其中采购人代表 1 名，评审专家 4 名：包括财务专家 1 名、法律专家 1 名、工程经济专家 1 名、项目管理专家 1 名，评审小组由采购人依法组建。（七）评分办法 项目评分采用综合评分法，对投资人的报价、技术方案、财务方案、法律方案和综合实力进行综合评审，并按得分由高到低顺序排定 中标候选人（社会资本方）。采购人将与排名第一的中标候选人作澄清谈判。澄清谈判需在规 定期限内完成。如双方达成一致，则该投标人会被选定为中标人128、；如 采购人未能与排名第一的中标候选人达成一致，可依次与排名第二、 排名第三的中标候选人进行澄清谈判。中标候选人中与采购人达成协 议者即被确定为中标人（确定社会资本方）。若经谈判未能确定中标 人，则本次采购终止，由采购人按照相关规定对后续工作进行安排。（八）合同签署投资人确定后，依照招标文件所附的合同文本，由宜宾县住房城 乡规划建设和城镇管理局与中标人签订 PPP 合同，以明确双方的合作关系，详细约定双方有关项目建设运营的关键权利义务。待项目公司 成立后，与项目公司正式签署 PPP 合同或关于承继上述协议的补充合 同。八、工程造价的控制与监管本项目工程造价按照四川省关于市政工程及综合管廊等相关129、的定 额执行，招标控制价按政府批准的概算价下浮不低于 3%计算。政府方需 要对项目公司组织工程建设过程中涉及造价控制方面的工作进行必要 的审核、监管。项目最终按实际投资数额进行结算，未实施的项目政府 方不支付任何补偿付费用。另外，财政部门还需要从项目招标、协议签署等环节进行全面造 价控制，要对主体和配套等各项工程的招标控制价进行事前评审；审 计部门要对全部工程结算进行审计确定。（一）计价方式本项目所涉单项工程采取工程量清单计价方式（在财评总价的基 础上，下浮不低于 3%），项目公司应按照下述文件进行计价：住房城乡建设部、财政部关于印发建筑安装工程费用项目 组成的通知（建标【2013】44 号）130、建设工程工程量清单计价规范（GB50500-2013）通用安装工程工程量计算规范（GB50856-2013）市政工程工程量计算规范（GB50857-2013）89构筑物工程工程量计算规范（GB50860-2013）爆破工程工程量计算规范（GB50862-2013）相关配套文件施工期间未实施部分发生的计价相关政策调整按新文件规定执 行。（二）价格标准本项目工程造价原则上按照宜宾县发布的建设工程造价信息 中的信息价计取；施工期间未公布信息价的，按照市场询价并经财评 确认的价格计取。对植物、部分钢结构、部分石材、海绵材料等材料价格，在招标 文件和 PPP 合同中约定，如有变化或未约定且宜宾县政府发布131、的建 设工程造价信息也没有的材料，应通过市场询价且经财政评审中心 确认后方可实施（以宜宾县周边地区，如成都等地信息价作为最高控 制价）。最终结算价款依据财政部门的审计数额确定。（三）工程建设项目公司需按照政府方批准的设计文件组织项目建设施工。 1、工程相关主体的确定 根据国家相关法律法规的规定，社会资本依法能够自行建设、生产或者提供的，项目公司可直接确定由社会资本作为项目的施工单位和/或材料设备供应商，并将相关资料报行业主管部门备案。监理单 位由政府方依法予以确定，费用由政府方承担。2、设计优化和工程量变更 项目公司应按照设计文件的设计进行项目建设，项目公司可提出设计优化方案，经政府方审批通过132、后实施。 项目建设过程中，若确需进行工程量变更的，项目公司应严格按照国家、四川省、宜宾县关于工程变更签证和项目增减审批的有关规 定履行法定手续。3、工程竣工验收 项目公司在各单项工程建设完成后，可按照相关规范标准和要求向行业主管部门申请验收，全部工程竣工验收合格后方可投入运营。九、绩效考核与政府付费为进一步加强地下综合管廊设施运营维护，统筹全县运营维护工 作任务，有效促进地下综合管廊设施运营维护常态化和精细化水平， 通过科学定量考核和全过程的跟踪检查、督办、考评，结合本项目实 际，制定本办法。（一）考核对象 项目公司（二）考核依据1.城市综合管廊维护技术规程（DG/TJ08-2168-2015133、）2.城市综合管廊工程技术规范（GB50838-2015）3.城镇道路养护技术规范（CJJ36-2006）4.城镇排水管渠与泵站维护技术规程（CJJ68-2007）5.城市道路清扫保洁质量与评价标准（CJJ/T126-2008）6.城市绿地养护管理技术规范（DB44/T268-2005）7.住房城乡建设部印发关于进一步加强公园建设管理的意见的 通知（建城201373号）8.全国文明城市测评体系操作手册（2011年版）9.GB50763-2012无障碍设计规范10.其它适用文件注：乙方应严格按以上相关考评办法和规范要 求对本项目进行管养维护；若国家、省、市、区出台具体考核办法或 新的相关规定，则134、上述与之不一致的或未作约定的或约定不明的，以 国家、省、市、区出台的新标准为准进行调整并执行。（三）考核支付根据四川省财政厅关于转发四川省政府与社会资本合作（PPP） 项目评价论证要点指引（试行）的通知（川财金201782 号） 规定，按照“事前设定绩效目标、事中进行绩效跟踪，事后进行绩效 考核”的要求，建立全生命周期绩效管理机制。分年运营补贴支出须 与绩效考核结果挂钩，考核挂钩范围应覆盖 PPP 项目全生命周期的两种付费来源（政府付费、使用者付费）和两种付费去向（建设成本及 利润、运营成本及利润），确保绩效考核完整。考核结果与可行性缺口补贴挂钩： 当年可行性缺口补贴=（年度可用性付费K170135、%+年度可用性付费K230%）+运营维护成本*（1+收益率）K2-使用者付费K3绩效考核系数取值计算表系数得分K1K2K380，1001.001.001.0065，80）0.980.981.0150，65）0.960.961.020，50）0.800.801.03注：K1为建设期绩效考核系数；K2为运营期绩效考核系数；K3为 使用者付费考核系数。K1根据建设期考核得分确定其取值范围，建设期考核完成后，K1 则为固定数。 K2根据运营期考核得分确定其取值范围，在运营期内每年均需进行考 核评定。 K3根据运营期考核得分确定其取值范围，在运营期内每年均需进行考 核评定。如考核不合格，项目公司必须整改136、，整改费用由项目公司承担，政府方不予补贴，整改后进行二次考核，二次考核合格后，政府方按 二次考核的得分对绩效考核系数进行取值计算项目公司当年可获得 的可行性缺口补贴。二次考核不合格的，政府方暂停发放项目公司当 年可获得的可行性缺口补贴，直到项目公司整改至考核合格为止。（四）考核时间建设期：工程建设竣工验收后 30 个工作日内，由考核小组对项 目公司一次性进行绩效考核，并出具考核结论书。运营维护期：从项目进入运营维护期开始，每年为一个考核周期。 定期考核每年进行一次，宜宾县住房城乡规划建设和城镇管理局提前 通知项目公司。考评工作组在随机选取的区域进行现场考核，乙方应 提供相关资料以供检查。（五）137、付费机制安排1.本项目运营维护成本费用包括本项目运营养护范围内的日常 保洁、维修保养、日常巡查，常规管养、清理、清疏及资料整理、支 架保养、现场配合人员、水电等费用。亦包含附属系统及设施（通风 系统及设施、排水系统及设施、防雷防火系统及设施、配电照明系统 及设施和计算机监控系统和设施等）的日常保洁、日常维护、维修保 养及用电费用。2.运营维护期内，甲方连同相关行政主管部门通过每年一次定期 考核的方式对项目公司服务绩效水平进行考核。甲方提前一周通知项目公司，考评工作组在随机选取的区域进行现场考核。考核指标按附 件运营维护期绩效考核指标执行。考核结果应与运营绩效补贴的 支付挂钩，运维绩效补贴每年支138、付一次，首次支付时间为当期实施项 目（全部工程）竣工验收合格满一年之前的40日内，以后每年支付时 间跟首次支付时间保持一致。3.项目交工验收合格并投入正常使用后，甲方根据每年绩效考核 情况支付运营绩效补贴，项目竣工验收不合格导致不能投入使用的甲 方不支付运营维护绩效补贴。4.若项目公司对某期考核结果有异议，可在该期考核结果出台后 的三个工作日内向甲方提起申诉，由双方共同聘请的第三方机构重新 进行考核，第三方机构出具的考核结果为最终结果，聘请第三方机构 的费用由项目公司承担。5.乙方未能按照运营维护期绩效考核指标所列修复要求对缺陷 进行及时修复的，甲方有权从运营维护保函中提取费用以补偿修正上 述139、缺陷的支出，并将发生的支出详细记录提交给乙方，乙方应无条件 接受上述修正。6.乙方在收取上述运营维护费前，须提供等额发票。（六）考评办法修改和调整 宜宾县住房城乡规划建设和城镇管理局和项目公司可根据本项目设施实际运营维护需要及国家、地方相关法律法规政策进行合理调 整并修改。（七）考核内容与评分标准1. 建设期绩效考核评分标准工程建设考核指标包括但不限于：综合管理、质量管理、安全管 理、进度管理、廉政建设等。其中，对工程验收不合格或发生重大安 全事故实行一票否决制，视为建设期考核不合格，项目公司必须整改 到合格为止。建设期考核不合格的，项目公司必须整改到合格为止， 甲方按考核结果确定支付比例。建140、设期绩效考核得分=各指标实际得分 建设期绩效评价指标及评分办法如下表所示：项目建设期绩效年度考核评分表考核项目考核内容考核标准一、 综合管理（30 分）制度建设（10 分）规章制度、岗位责任制建立不健全，有缺陷则扣 0.5 分制定的管理制度不完善，扣 0.5 分合同管理（15 分）未按 PPP 项目合同约定完善项目公司组织结构、管理体系、 部门设置则扣 0.2 分项目公司主要负责人发生严重失职、渎职行为的，每次扣 0.2分变更资料及其他有关 PPP 项目合同履行过程中有弄虚作假的 行为，一经查实，每次扣 0.3 分档案管理（5 分）项目公司未按相关档案管理规范、制度进行档案管理，每项扣 0.2141、 分二、 质量管理（15 分）质量管理制度 与管理体系（2 分）没有建立质量管理制度和质量管理体系，扣 0.5 分质量管理制度不完善，质量管理体系不健全扣 0.2 分质量控制监管（3 分）项目公司质量管理制度或措施未落实扣 0.5 分；项目公司未 按建筑法、建设工程质量管理条例、建质2010111 号 等相关法律、法规规定履行质量管理的项目法人职责，每次扣 0.2分竣工验收质量（10 分）工程竣工验收合格，即该指标分数为满分；若验收质量评定 为优，可相应的加分。三、 安全管理（15 分）安全制度与管理体 系（2 分）未建立安全管理制度和安全管理体系，每项扣 0.1 分未制定安全管理应急预案，扣142、 0.1 分安全管理制度、体系不健全，每项扣 0.1 分安全控制监管（13 分）项目公司安全管理制度或措施未落实扣，每次 0.2 分项目公司未按建筑法、中华人民共和国安全生产法建设工程安全生产管理条例、生产安全事故报告和调查处 理条例等相关法律、法规规定履行安全管理的项目法人职责， 每次扣 0.2 分四、 进度管理（15 分）进度计划（3 分）无年度计划或阶段目标，或计划制定不合理扣 0.1 分未按工程建设实际情况及时调整年度计划扣 0.1 分，未及时调整阶段目标扣 0.1 分进度完成情况（12 分）因项目公司原因未能按进度计划完成目标，每延期一个月扣0.2 分工程建设进度滞后，没有制定或落实143、相应措施，每次扣 0.2分五、投融资和资 金管理（15 分）融资方案（2 分）未编制融资方案，扣 0.1 分融资方案有严重缺陷，不具备可操作性，扣 0.1 分资金投入计划（3 分）未编制项目建设资金投入计划，扣 0.2 分资金投入计划不符合项目建设需要，扣 0.2 分执行情况（10 分未完成投资年度计划，每降低 5 个百分点扣 0.5 分未按规定及时进行计量支付，发生一次扣减 0.1 分）无正当理由出现工程费用超支，扣减 0.5 分有挪用工程款现象，每发生一例扣减 0.5 分因资金违规操作问题被政纪党纪处分或被司法机关起诉或 发生投资超概算的情况，发生一次扣减 0.5 分六、 廉政建设（10 144、分）廉政制度（5 分）未制定廉政建设规章制度，或廉政建设制度不完善，廉政风 险防控措施落实不到位，每例扣 0.1 分执行情况（5 分）有违反廉政规定，未构成党纪、政纪处分，每人次扣 0.1 分发生因廉政问题被政纪党纪处分或被司法机关起诉的违规 违纪案件，每次扣 0.1 分2. 运营期绩效考核评分标准为提高公共服务的质量和效率， 政府付费补贴必须根据对项目公司 的绩效考核结果来支付费用。 绩效考核从服务的质量、 效率、 及时性、 完整性、 设施维护的及时性、 安全事故等， 分别对不同方面制定评分细 则，并赋予一定的权重，最后根据总分来确定项目公司补贴费用的支付。各项管理内容的考核得分=（100-145、项目扣分）权重。 考核得分=A5%+B10%+C35%+D45%+E5%其中：A=文件档案及操作规程管理考核得分 B=保洁管理考核得分 C=结构主体维护管理考核得分 D=附属系统及设施维护考核得分 E=对数字城管的响应考核得分文件档案及操作规程管理考核标准考核项目分值（一）按照控制中心操作规程操作30（二）记录真实、及时、健全30（三）技术档案管理40合计100序号考核项目考核内容扣分标准1、按照操作规程按 照操作、在操作系不按操作规程操作的，每处扣 0.5 分；控 制统上及时发现各中 心类隐患。（一）操 作2、操作人员密切规 程关注系统上各项系统上发现隐患不及时报告、通知相关单位操作指标，发146、现各类的，每次扣 1 分。隐患及时报告。记 录1、管廊内每天的真实、巡检须登记检查（二）时间、信息不真实的，每处扣 0.5 分。及时、人员的时间及信健全息。99序号考核项目考核内容扣分标准2、维修、维护、 检测记录及时保存。真实、及时、健全记录，每缺少一次扣 0.5 分。1、建立完备的技技术档案的收集、整理、鉴定、统计、归档、术档案管理制度保管、借阅、检查、销毁的规定和流程，每和工作流程。少一个扣 0.5 分；各类技术档案（技术规范、标准，操作规程、设施设备台账、工程技术档案、维护和检测2 、 技术档案完记录，技术状况分析报告，应急预案等）建整、准确，并使技术立管理台账，每缺失一个台账扣 1 147、分；核对用计算机辅助管（三）档案台账内容，每缺失一份文件扣 1 分；理。管理技术档案内容完整、准确，每处错误扣 0.8分。3、技术档案的存放地应有防火、室内配备二氧化碳灭火器，根据实际情况按防潮、防虫鼠、照建筑灭火器配置设计规范配备灭火器，防霉、防蛀、防每间室内配备不足的扣 1 分。盗等有效措施。保洁管理考核标准考核项目分值可视范围内（含综合管廊、缆（一）线沟、控制中心、道路、管理85用房等）（二）清理“牛皮癣”15合计100序号考核项目考核内容扣分标准可视1、管廊、缆线沟内应保持干管廊、缆线沟内有明显虫鼠聚集范围燥、清洁，当有积水、淤泥处，一星期内未清理的每处扣 1内（含时，应根据实际情况定148、期进（一）分；管廊、缆线沟内有垃圾、杂综合行抽水清淤；并做好相应防物一星期内未清理的，每 10 米管廊、潮、防虫鼠、防霉、防蛀措扣 0.5 分。缆线施。序号考核项目考核内容扣分标准2、管廊附属设施整洁美观。附属设施标志牌有明显污渍的，每处扣 0.5 分；附属设施有破损、油漆剥落的， 每处扣 0.5 分；支架出现锈蚀的、每处扣 0.5 分；管线出现破损、每处扣 1.5 分；3、管廊内防火门每两月须定 期维护一次；每两月定期检 查一次各投料口、通风口是 否损坏，百叶窗是否缺失“常开”防火门一旦发生火灾起 不到阻挡烟雾和防火作用，每道 防火门人为使其常开扣 1.2 分； 防火门闭门器、顺序器是否好 149、用，铰链、合页上的螺丝是否松 动，每道防火门不能自行关闭扣 0.8 分；投料口、通风口出现损坏的、每处扣 0.8 分。百叶窗缺失的，每处扣 0.8 分。4、管廊内禁止吸烟如发现吸烟每一人一次扣 0.2 分5、归堆后的垃圾杂物需堆放 至垃圾收集点，清扫工具需集中摆放在工具房。（工作归堆后的垃圾杂物未堆放至垃 圾收集点，每处扣 0.5 分；清扫工具未集中摆放在工具房或露序号考核项目考核内容扣分标准中除外）天存放，每处扣 0.5 分。6、管廊内禁止焚烧垃圾。焚烧垃圾每例扣 2.0 分。7、保洁人员和用于保洁的机在机动车道上作业时保洁人员动车辆在机动车道上作业时未穿戴有反光标志的服饰，保洁应穿戴、粘贴150、反光标志，设路面、道路隔离栏栅等时未设置置 明 显 警 示 标 志 （ 含 双 闪警示标志的，每项扣 3.0 分。灯）。8、控制中心、管理用房内每周须清洁一次，保持室内环控制中心、管理用房内每发现一境干净整洁，室内无破损、处破损或污渍扣 0.5 分无污渍、无灰尘。清理有乱涂乱画乱贴现象的，每处“牛1、标牌、灯杆、护栏、揽沟（二（张）扣 0.1 分；在道牙、花槽皮癣”内墙壁等设施整洁美观，无）及防护（撞）栏处连续的乱涂乱（15乱写乱画乱贴现象。画乱贴现象，每 1M 扣 0.1 分。分）结构主体维护管理考核标准序号考核项目分值（一）综合管廊100合计100序号考核项目考核内容扣分标准碎裂每处扣 1151、 分；缺损每处扣 1 分；裂缝长度每 3 厘米扣 11、主体仓室混凝土表分；裂缝宽度大于 0.5 毫米扣 0.5 分；面缺陷。表面出现露筋、腐蚀现象，每处扣 1 分；表面渗水每处扣 1 分。总渗水量大于0.5L/m2d 每处扣 2 分。综合管2、变形缝、沉降缝无损坏每处扣 1 分；渗、漏水每 100m2 超过（廊（100损坏、渗漏水现象。3 处扣 1 分。一）分）3、集水井、横截沟、损坏每处扣 0.8 分；有明显积泥，有积泥边沟完好，无积泥堵导致排水不顺畅每处扣 1 分；塞。混凝土管段每半年进行一次位移、变形检4、定期对构筑物进行测，每 50 米不合格扣 1 分；变电室、控制检测。中心每年进行152、一次沉降、变形检测，每 50米不合格扣 1 分。序号考核项目考核内容扣分标准压条翘起，每处扣 0.8 分；装饰层节点不5、装饰层包面完好，牢固，每处扣 1 分；装饰涂料脱落、风华、无缺损、变形。污垢，每处扣 1 分。6、桥（支）架安装牢金属出现锈蚀，每处扣 0.5 分；出现松动、固。脱落，每处扣 1 分。7、工作井、地面井无井内配件出现松动、脱落，每处扣 1 分；缺损，钢构件安装牢安装牢固。固。8、爬梯、栏杆日常保表面锈蚀，油漆剥落每处扣 0.5 分；构件洁，即时修复。脱落每处扣 1 分。附属系统及设施维护管理考核标准序号考核项目分值（一）通风系统20（二）排水系统20（三）防火防雷设施20（153、四）配电和照明系统20（五）计算机监控系统20合计100序号考核项目考核内容扣分标准手动和自动启停不能有效工作，每处发现扣 0.51、每日检查风机分；电机的运行电压、电流值超过标准，每次超的运作是否正常过扣 0.5 分；线路配接出现异常，每处扣 0.5（通风分；保护装置无效，每次发现扣 1 分；一）系统传动皮带松动，磨损过大没及时更换，每处扣2、对风机进行维0.5 分；电机绝缘电阻超过标准，每次测量超过护扣 0.5 分；传动轴承润滑脂不足，轴承没有定时清洁导致污垢过多，每处扣 0.5 分；通风口、风序号考核项目考核内容扣分标准管有异物阻塞，风管出现漏风，每处扣分 0.5分；电动百叶窗与火灾报警154、系统无法联动，每处扣分 0.5 分；组件表面破损、锈蚀，部件安装不稳固、松动移位，每处扣分 0.5 分。手动和自动启停不能有效工作，每处发现扣 0.53、每月对排烟防分；表面破损、锈蚀，部件安装不稳固、松动移火阀进行维护位，每处扣分 0.5 分；传动轴承润滑脂不足，轴承没有定时清洁导致污垢过多，每处扣 0.5 分。没有装上滤网或者滤网每半年没有进行清洁，每处扣 0.8 分；4、空调系统的维蒸发器、冷凝器过脏，每处扣 0.5 分；遥控器不护能正常使用，每处扣 0.5 分；制冷液充装不足，每次扣 1 分。管道出现裂缝、撕破、变形现象，油漆脱落、锈1、管道、阀门须蚀，每处扣分 0.5 分；（排水定期155、维护，使用防腐层、保温层损坏，每处扣 1 分；相互法兰连二）系统频繁的季节须增接不平行，每处扣 0.5 分；阀门开闭不灵活，每加维护时间节点处扣 0.5 分；支座基础不结实、砌体不牢固、砂浆饱满度没达序号考核项目考核内容扣分标准到 90%。每处扣 1 分。电子转向错误，运行不平衡，运行电流和电压超过额定值，每处扣 1 分；2、定期对水泵进不在规定的转速、扬程范围内运行，每处扣 0.5行维护，保持其分；电动机引出线接头不牢固，接地装置失灵，正常运作的性能每处扣 1 分；测得水泵电机绝缘电阻超出正常值，每处扣 1 分。3、定期对水位仪外观破损、进水，每处扣 1 分；水位信号反馈不进行维护，保持正常156、，开关泵及水位报警无效，每处扣 2 分；安其正常运作的性装不稳固，有障碍物阻挡，每处扣 0.5 分。能1、灭火器材等设施设备符合建器材不足、压力值失效、年限失效的，每处扣 1防火筑消防的维护管（分。防雷理GB25201 的有三）系统关规定。2、避雷器应尽量避雷器接地导线与接地极连接不可靠、松动，连采用相同规格和接处锈蚀，每处扣 1 分；避雷装置构架挂其他用序号考核项目考核内容扣分标准型号的产品。避途的线路（如临时照明线、闭路电视线等），每雷器的接口应与处扣 1 分；避雷器损坏，干燥季节检测接地电阻被保护设备接口超标，每处扣 0.8 分。一致。户外避雷器无防雨、防尘措施，每处扣 0.5 分。变压157、器温度指示值不正常，每处扣分 0.5 分；变压器示温蜡片融化，绝缘值超出标准，每处扣分 0.8 分；真空断路器结构不固定，绝缘部件完整，分合闸状态指示错误，每处扣 0.8 分；负荷开关有过热变色、腐蚀现象，每处扣 0.8分；负荷开关接地线连接不可靠，动、静触头工配电作位置异常，每处扣 1 分；（和照1、通过巡检、周隔离开关接地线连接不可靠，套管绝缘子不合期性保洁保养对格，每处扣 0.8 分；四）明系变电站进行维护10kv 配电柜各指示灯不正常，接地开关破损，统每处扣 1 分；直流配电屏各表指示不正确，接点受腐蚀或松动，每处扣 0.5 分；电容柜三相电流不平衡、超出规定值，每处扣0.5 分；低压158、配电柜母线排色标不清晰，控制回路标号不清晰，每处扣 0.8 分。低压断路器结构不稳定，操动机构联动不正常，分合闸状态指示错误，每108序号考核项目考核内容扣分标准处扣 1 分。管廊内灯具损坏，每处扣 0.1 分；管廊内亮灯率小于 98%，平均照度小于 10lx，最2、监控中心对照小照度小于 2lx，每节管廊扣 0.5 分；明的控制功能应应急照明供电电源转换功能失效，照明照度低于完好，各分区手0.5lx，持续供电时间不足 30min，每个扣 0.5动控制功能有分；效、可靠监控中心、变电室照明工作不正常，照明照度小于 300lx，备用应急照明照度低于 30lx，每处扣0.5 分。闭路电视图像主观评159、价按五级损伤制评定，低于1、闭路电视系统4 级每个扣 0.5 分；摄像机镜头的变焦时间大于计算须定期维护，更6.5s，每处扣 0.5 分；（机监换老旧设备。摄像机损坏，连接线缆老化，每处扣 0.5 分。五）控系2、计算机设备须统未定期维护，每次扣 1 分；定期维护，更换未定期更换设备，每次扣 2 分；老旧设备。对数字城管的响应考核标准序号考核项目分值（一）各区平台调度派遣案件40（二）案件办理情况30（三）公众投诉30合计100序号考核大项考核项目考评内容扣分标准数字城管平数 字 城 管 平市、区级平台调度或台调度派遣台 调 度 派 遣超时 完成案件 每（一）派遣的案件应在规定案 件 （ 40160、案件处置（40宗 1 分。时间完成案件处置。分）分）案 件 结 案 情未按结案标准进行结每宗扣 1 分。况（15 分）案的案件。案件办理情案件在上报、责任单（二）案 件 环 节 造况（30 分）位处理、核查等办理假 情 况 （ 15每宗扣 2 分。环 节 出 现 造 假 的 情分）况。公 众 投 诉重复投诉（15当月市民就同一地点三每个扣 1 分。（30 分）分）同一问题反复投诉超序号考核大项考核项目考评内容扣分标准过 15 次（含 15 次；结案、结束案件，不予结案的案件一并计算）紧急投诉案件未在案件处置期限内及时处每宗扣 1 分。理的。注：包括超期紧 急 投 诉 案紧急 投诉案件 适未结案161、，超期结案和件（15 分）用类型：噪音类案超期结束案件，不予件。结 案 的 案 件 均 要 扣分。加 分 督 办 事项，获得表扬以相关督办事项具体以相 关督办事 项督 办 事 项项目（最高加的规定为准。具体的规定为准。四（加分、扣5 分分项）扣 分 督 办 事以相关督办事项具体以相 关督办事 项项（最高扣 5的规定为准。具体的规定为准。分十、项目的移交（一）移交范围在移交日期，社会资本方（以下指联合体中的运营方）应向宜宾 县政府或其授权机构无偿移交：1、项目公司及其对项目的所有权利、所有权和利益，包括：（1）项目设施；（2）器材和备品备件；（3）建筑物、构筑物和设备；（4）材料、库存和全部改建162、设施；（5）社会资本方拥有的实物资产；（6）上述所有各项应是得到良好运营和处于良好运行状态的；（7）社会资本方拥有的本项目项下的知识产权；（8）社会资本方拥有的实物资产使用权。 2、其对场地使用的全部权利；3、符合规范的场地清理和恢复；4、宜宾县住房城乡规划建设和城镇管理局可以合理要求且此前 社会资本方未曾按照本合同规定交付的运营记录、修理记录、移交记 录、设计图纸和其他资料，以使其能够直接或通过其指定机构继续项 目的运营。（二）移交的条件和标准1、移交前修复 在移交日期之前不早于十二（12）个月，社会资本方应对项目设施进行一次修复，但此修复应不迟于移交日期六(6)个月之前完成。 修复的具体时163、间和内容应于移交日期前十五(15)个月时由宜宾县住 房城乡规划建设和城镇管理局核准。修复应包括：（1）核查项目设 施；（2）消除实际存在的缺陷；（3）检修、探伤、检测及易损易耗 件更换等；（4）宜宾县住房城乡规划建设和城镇管理局合理要求的 其他检修项目。社会资本方有义务将宜宾县住房城乡规划建设和城镇管理局合 理提出的检修项目列入其修复计划。如果社会资本方不能进行修复， 宜宾县住房城乡规划建设和城镇管理局可以自行进行修复，由社会资 本方承担费用和风险。宜宾县住房城乡规划建设和城镇管理局有权提 取运营保函，以补偿修复的费用。在此情况下，应向社会资本方提供 所发生的支出的详细记录。2、移交验收 在修164、复后并在移交日期之前，宜宾县住房城乡规划建设和城镇管理局应在接收人和社会资本方代表在场时对项目设施进行移交验收。 如果不能达到上述宜宾县住房城乡规划建设和城镇管理局要求的参 数，社会资本方应修正项目设施的任何缺陷，并重新进行验收。如果社会资本方不能自前次验收日起三十（30）日内修正任何上述缺陷，宜宾县住房城乡规划建设和城镇管理局可以自行修正，由社会资本方 承担风险和费用。宜宾县住房城乡规划建设和城镇管理局应有权从运 营保函中支取费用以补偿修正上述缺陷的支出，但是需将发生的支出 详细记录提交给社会资本方。3、备品备件 在移交日期，社会资本方应向接收人无偿移交九十(90)天内项目正常需要的消耗性备165、件和事故修理备品备件。（三）移交程序1、双方应在移交日期十二(12)个月前会谈并商定移交项目资产 清单（包括备品备件的详细清单）和移交程序。2、社会资本方应提供移交必要的文件、记录、报告等数据，作 为移交时双方的参考。3、除本合同另有规定外，双方在完成运营资产移交程序前，均 应继续履行其本合同项下的义务。（四）转让1、保险和承包商保证的转让。在移交时，社会资本方应将所有 承包商和供应商提供的尚未期满的担保及保证无偿转让给接收人，并 且将所有保险单、暂保单和保险单批单转让给接收人。接收人应支付 或退还上述移交之后保险期间的保险费。2、技术转让。社会资本方应在移交日期将届时使用的运营和运 营项目设施所需要的所有技术和技术诀窍，以及属于社会资本方的名 称（但根据社会资本方的合同，社会资本方的名称发生变更除外）、 商标、专利、软件、版权及所有无形资产，无偿移交和授让（包括以 许可证或分许可证的方式）给接收人。（五）风险转移社会资本方应承担移交日期前项目设施的全部或部分损失或损 坏的风险，除非损失或损坏是由宜宾县住房城乡规划建设和城镇管理 局的违约或不可抗力所致。