1、 白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案 白城市住房和城乡建设局 北京大岳咨询有限责任公司 二一六年十二月 白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案 目目 录录 一、一、项目基本情况项目基本情况.-1-（一）项目名称.-1-（二）项目类型.-1-（三）项目所在地.-1-（四）项目所属行业.-1-（五）项目实施背景.-1-（六）项目建设运营内容.-2-（七）项目产出说明.-3-（八）投资规模.-3-（九）项目运作的目标及意义.-3-（十）项目采用 PPP 模式的必要性和可行性.-4-二、二、风险分配基本框架风险分配基本框架.-8-（一）风险识别情况.-8-（二）风险分配方案.-2、8-（三）项目风险应对措施.-10-三、三、项目运作方式项目运作方式.-12-（一）项目运作基本原则.-12-（二）项目实施机构.-12-（三）项目合作期限.-13-（四）项目运作模式（BOT）.-13-四、四、交易结构交易结构.-15-白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案 （一）项目投融资结构.-15-（二）回报机制.-16-（三）相关配套安排.-17-五、五、项目合同体系项目合同体系.-18-（一）合同体系层次.-18-（二）权利义务边界.-20-（三）交易条件边界.-23-（四）履约保障边界.-27-（五）调整衔接边界.-35-（六）股东协议主要条款.-37-六、六、监管架构3、监管架构.-40-（一）授权关系.-40-（二）履约监管.-40-（三）行政监管.-40-（四）公众监管.-41-七、七、社会资本的采购社会资本的采购.-42-（一）采购内容.-42-（二）采购方式.-42-（三）采购标的.-42-（四）采购实施程序.-43-（五）社会资本应具备的条件.-47-（六）资格审查评审标准.-49-白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案 （七）评标原则和标准.-49-（八）采购结果确认.-50-（九）参与投标的社会资本不足三家的处理.-50-八、八、财政承受能力验证财政承受能力验证.-52-九、九、项目实施计划项目实施计划.-53-（一）白城市人民政府.-4、53-（二）白城市住房和城乡建设局.-53-（三）白城市财政局.-54-附件附件 1 项目财务指标项目财务指标.-55-附件附件 2 白城市区地下综合管廊白城市区地下综合管廊 PPP 项目绩效考核评分办法及实项目绩效考核评分办法及实施细则施细则.68 白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-1-白城市区地下综合管廊工程白城市区地下综合管廊工程 PPPPPP 项目项目 实施方案实施方案 一、项目基本情况（一）（一）项目名称项目名称 白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目（以下简称“本项目”）（二）（二）项目类型项目类型 新建项目。（三）（三）项目所在地项目所在地 本项目位于白城市区。（5、四）（四）项目所属行业项目所属行业 本项目属于市政公用工程行业。（五）（五）项目实施背景项目实施背景 建设地下综合管廊与白城市的规划发展定位相符，不仅是土地集约化利用和工程管线集约化建设的需求，也是落实国家新型城镇化规划（2014-2020 年）政策的重要举措，有助于政府对社会公共资源的控制和管理，符合社会经济发展的需要，有利于白城市的可持续发展。在国务院办公厅关于加强城市地下管线建设管理的指导意见（国办发201427 号）的指导下，白城市城市发展的总体目标对基础设施的水平和标准提出了更高的要求，建设综合管廊将会成为白城市的新名片，为城市快速发展提供强有力的支撑。白城市区地下综合管廊工程 PP6、P 项目 实施方案-2-（六）（六）项目建设运营内容项目建设运营内容 本项目根据生态新区、经开区的新建道路功能需求，同步建设地下综合管廊和缆线管廊。综合管廊入廊管线为供水、供热、电力和通信电缆两仓式设计；缆线管廊入廊管线为电力和通信电缆。综合管廊长度 0.224 公里，根据白城市综合管廊性质及进入综合管廊的管线种类、数量，采用干支线混合型综合管廊，现浇整体式结构；10 条街路地下缆线管廊总长度 30.18 公里，缆线管廊断面尺寸为 1.8m1.6m。目前，中兴路、金辉街、青年街、光明街、新华路、胜利路地下缆线管廊（长 18.49 公里）已发包建设；其余项目为新建项目。本项目建设期暂拟定为 2 7、年（2017-2018）。具体建设内容与进度安排如下表所示：20152015-20182018 年拟修建如下路段下综合管廊年拟修建如下路段下综合管廊 序号序号 年度年度 位置（街路名称）位置（街路名称）数量（公里）数量（公里）道路属地道路属地 1 2015-2018 丽江路（下穿铁路部分）0.10 新区 2 长庆南街 0.124 新区 合合 计计 0.2240.224 20162016-20182018 年拟修建如下路段下缆线管廊年拟修建如下路段下缆线管廊 序号序号 属地属地 实施年度实施年度 街路、位置街路、位置 管廊类型管廊类型 廊体长度（米）廊体长度（米）1 洮 北 区 2016-2018、8 新华路（光明青年）缆线管廊 2560 2 中兴路（图乌红旗）缆线管廊 6080 3 金辉街（立交桥新华）缆线管廊 900 4 青年街（辽北东风道口）缆线管廊 2770 5 胜利路（纯阳路金辉）缆线廊 2620 6 辽北路（红旗胜利）缆线管廊 2550 7 民主路（光明红旗）缆线管廊 3040 白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-3-序号序号 属地属地 实施年度实施年度 街路、位置街路、位置 管廊类型管廊类型 廊体长度（米）廊体长度（米）8 光明街（胜利民主）缆线管廊 3560 9 幸福街（民主洮白路）缆线管廊 3150 10 红旗街（辽北民主）缆线管廊 2950 合合 计计 9、30180（七）（七）项目产出说明项目产出说明 本项目包括管廊主体工程、附属设施（消防、通风、排水、电气、监控等）工程及监控中心。本项目综合管廊全长 0.224 公里，容纳电力、通信、给水、热力、再生水等市政管线。本项目缆线管廊工程全长共计 30.18 公里，包含新华路、中兴路、金辉街、青年街、胜利路、辽北路、民主路、光明街、幸福街、红旗街、共 10 条街路地下缆线管廊。项目建成后将向入廊企业提供管廊空间和管廊日常维护服务。管廊及其附属设施均应达到国家验收标准，政府对项目公司的运营维护进行考核，考核标准在特许经营协议（暂定）中详细约定。（八）（八）投资规模投资规模 本项目总投资共计 4237610、 万元，其中：建安工程费 33512.52万元，工程其他费用 3554.05 万元，预备费 3706.66 万元，建设期利息 1603 万元。（九）（九）项目运作的目标及意义项目运作的目标及意义 1、本项目运作的目标本项目运作的目标 通过择优公平选择具有相应建设能力、管理经验、融资实力白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-4-以及信用状况良好的社会资本，作为政府方的合作伙伴共同投资、建设、运营管理本项目，提供地下综合管廊工程建设及管廊综合服务，实现基础设施和公用事业领域投融资机制的创新，增强白城市经济增长内生动力，实现政府与社会资本的优势互补，促进投资主体多元化，发展混合所有制经济11、。同时，通过本项目可加快政府职能转变，理顺政府与市场的关系，发挥市场对资源配置的决定性作用。2、本项目运作的意义本项目运作的意义 本项目落实国发201460 号文、国办发201561 号文等文件指示精神，明确政府有限责任，严格控制地方政府债务，推进本市地下综合管廊市场化进程，解决全市地下综合管廊集中建设的资金需求，提升建设和运营管理水平，降低成本等方面，具有重要的意义，也为今后白城市基础设施 PPP 项目实施积累经验，提供参考案例。（十）（十）项目采用项目采用 PPPPPP 模式的必要性和可行性模式的必要性和可行性 在 国务院办公厅关于加强城市地下管线建设管理的指导意见（国办发201427 号12、）的指导下，白城市城市发展的总体目标对基础设施的水平和标准提出了更高的要求，建设综合管廊将会成为白城市的新名片，为城市快速发展提供强有力的支撑。为有效维护政府及公共利益，拓宽白城市城镇化建设融资渠道，形成多元化、可持续的资金投入机制，提高城市运行效率、推动经济结构调整和发展方式转变，白城市人民政府（以下简称白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-5-“市政府”）拟采取政府和社会资本合作模式（PublicPrivatePartnership，PPP）实施白城市区地下综合管廊工程项目。1、项目实施的必要性项目实施的必要性 随着我国经济建设的高速发展和城市人口增加，城市规模不断扩大，许多城13、市出现建设用地紧张、道路交通拥挤、城市基础设施不足、环境污染加剧等问题。无论从城市生产、生活设施的建设需要，还是减轻城市环境、防灾压力的需要等，都迫切要求向地下空间发展。综合管廊是 21 世纪新型城市市政基础设施建设现代化的重要标志之一，将管线集约化的容纳在综合管廊中，不但美化了环境，也避免了由于埋设或维修管线而导致路面重复开挖的麻烦；由于管线不接触土壤和地下水，因此避免了土壤对管线的腐蚀，延长了使用寿命；综合管廊的建设还为规划发展需要预留了宝贵的地下空间。根据以往工程经验，当管廊与道路同期建设，管线施工可以在封闭的空间里完成，避免了多种管线交叉施工造成的平面与竖向矛盾，可以有效的加快工程建设14、进度。建设地下综合管廊与白城市的规划发展定位相符，不仅是土地集约化利用和工程管线集约化建设的需求，也是落实国家新型城镇化规划（2014-2020 年）政策的重要举措，有助于政府对社会公共资源的控制和管理，符合社会经济发展的需要，有利于白城市的可持续发展。通过 PPP 模式建设综合管廊，不仅可以大大降低政府当期支白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-6-出规模，平滑财政长期支出规模；同时还可以盘活白城市基础设施存量资产，进一步理顺白城市市政设施收支体制；尤为重要的是，通过 PPP 模式引入社会资本提高综合管廊长期管廊服务水平，提高白城市公共服务水平。2、项目实施的可行性项目实施的可行15、性 2014 年以来，国家大力推广 PPP 模式，鼓励吸引社会资本参与城市基础设施项目的建设运营。住建部、财政部共同推出地下综合管廊试点城市，为全面贯彻落实中央精神，各地积极响应，在综合管廊领域积极开展 PPP 项目工作。成熟的政策环境、丰富的实践经验以及成熟的投资市场，为本项目的顺利开展实施提供了保障和参考。一是公用事业改革和管理的政策环境比较成熟。国家各部委相继出台了有关鼓励和允许非公有制企业参与城市公用设施建设和经营的政策，并出台了基础设施和公用事业特许经营管理办法。目前，财政部、住建部正在全面推广和规范 PPP 模式，发改委也正在加快特许经营的立法工作。这为公用事业的改革和未来的监管提16、供了较为成熟的政策环境。二是国内众多省市通过引入社会资本对城市基础设施企业进行改制并实施合作经营的实践，对城市基础设施行业进一步实践合作经营提供了可供借鉴的经验。三是成熟的综合管廊行业投资市场。2002 年以后随着建设部关于加快市政公用行业市场化进程的意见的发布，越来越白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-7-多的国内外工程建设企业参与综合管廊市场化的改革中来，投资人市场已经培育发展起来，这些投资人不仅拥有雄厚的资金实力，同时拥有相关项目经验。四是通过本项目，可在一定程度上缓解市政府地下综合管廊建设的资金压力，拓宽融资渠道，推进白城市城市公共服务设施建设；以公平、公开、公正、择优的17、原则，筛选优秀投资人，通过优秀企业的进入，为白城市的综合管廊设施引进先进的技术和管理经验，提高市政公用行业运行效率 综上所述，白城市采用 PPP 模式实施综合管廊是十分必要的，也是切实可行的。白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-8-二、风险分配基本框架（一）（一）风险识别情况风险识别情况 本项目为政府与社会资本合作项目，通过组建项目公司向公众提供地下综合管廊等公共产品服务。通过对项目全生命周期的考察，识别出政治风险、建设风险、运营风险、法律风险、收益风险、宏观经济风险和其他风险。（二）（二）风险分配方案风险分配方案 本项目的风险分配机制以风险最优分配原则为核心，按照风险分配优化、18、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制、市场风险预测能力、项目公司风险管理能力等要素，在政府和项目公司间合理分配项目风险。原则上，项目建造、财务和运营维护等商业风险由项目公司承担，法律法规和公共收费等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和项目公司合理共担。本项目不设置保底收益，如项目公司在经营期内获得超额收益，双方按照约定的比例进行分成。对于 PPP 项目风险分配方案，本项目风险分配建议详见下表：风险类别风险类别 政府承担政府承担 共同承担共同承担 项目公司承担项目公司承担 （社会资本）（社会资本）政治政治风险风险 特许权收回/违背 政治反对 政局稳定 宏观经济变19、化 征用/公有化 法律变更 审批获得/延误 白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-9-风险类别风险类别 政府承担政府承担 共同承担共同承担 项目公司承担项目公司承担 （社会资本）（社会资本）行业规定变化 建设建设风险风险 融资工具可及性 设计不当 分包商违约 工程/设计质量 工地安全 劳资/设备的获取 劳工争端/罢工 土地使用 效率低/材料浪费 建造成本超支 完工风险 融资成本高 技术不过关 考古文物保护 地质条件 场地可及性/准备 工程/运营变更 公共设备服务提供 运营运营风险风险 运营成本超支 运营商违约 服务质量不好 维护成本高 维修过于频繁 运营效率低 设备维护状况 移交后20、设备状况 法律法律风险风险 项目公司破产 合同文件冲突 第三方延误/违约 设施所有权 收益收益风险风险 收益不足 收费/税收变更 市场需求变化 白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-10-风险类别风险类别 政府承担政府承担 共同承担共同承担 项目公司承担项目公司承担 （社会资本）（社会资本）市场竞争 宏观宏观经济经济风险风险 通货膨胀 利率变化 外汇风险 其他其他风险风险 不可抗力 剩余风险 天气/环境恶劣 （三）（三）项目风险应对措施项目风险应对措施 基于上述风险分配原则，为解决风险分配这一贯穿本项目生命周期的核心问题，针对具体各阶段的风险情况，我们提出以下项目风险应对措施。1、21、项目完工风险项目完工风险 本项目完工风险的主要情形包括不能完成项目、建设延误、成本超支、项目未达既定技术标准等。应通过协议条款约定，由项目公司向市政府提交建设期履约保函，在工程进度延误、完工日期延误或项目技术标准不达标时，市政府按照约定从该保函中兑取相应的金额，以保证在项目实施过程中，项目公司能够积极履行建设进度相关义务。如果上述完工风险由政府方原因导致，则项目公司的履约保函不会被兑取，由此产生的项目公司合作期的影响，应当通过延长合作期、调整管廊服务费、或一次性补偿的方式来消除。2、运营及管理风险运营及管理风险 运营及生产管理风险主要源于项目公司生产管理不规范，可通过两种方式控制。一方面，在特22、许经营协议中进行要求并白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-11-明确惩罚措施，与服务费相挂钩。另一方面，项目公司中的政府方应当充分发挥监督职能，保障公司正常运营和规范运作。3、融资风险融资风险 项目融资风险主要体现为项目建设期金融环境波动的风险。利率波动风险是本项目最可能发生的风险。融资风险一般由社会资本自行承担。项目公司组建后，项目期融资由项目公司按市场化原则自行筹措，后续融资工作由中标社会资本方全权承担。若后续融资出现困难，由社会资本方负责提用现有可用授信额度，对本项目提供流动性支持。政府方不再提供特许经营协议外的任何融资质押物。4、成本超支风险成本超支风险 本项目日常运营所23、需的能源、人力、各种原材料的价格会随着市场供求关系的变化和通货膨胀等因素而发生变动，成本上升会影响项目的利润水平。针对成本超支风险，在 特许经营协议中会设置对应价格调整机制，通过调整服务费等方式，增强项目的抗风险能力。需要调价时，由项目公司向行业主管部门提出调价申请。行业主管部门、市财政局等政府相关职能部门审核其申请，就价格调整做出决定报市政府批准后予以执行。白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-12-三、项目运作方式 根据关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）、基础设施和公用事业特许经营管理办法（中华人民共和国国家发展和改革委员会、中华人民24、共和国财政部、中华人民共和国住房和城乡建设部、中华人民共和国交通运输部、中华人民共和国水利部、中国人民银行 第 25 号令）等文件，结合本项目实际，确定如下运作方式。（一）（一）项目运作基本原则项目运作基本原则 为了确保本项目的成功运作和目标的实现，在运作过程中须贯彻以下原则：1、严格执行国家法律、法规、规章和政策规定的原则；2、项目实施过程坚持“公平、公正、公开”的原则；3、坚持通过竞争机制选择政府合作伙伴的原则；4、合理分配项目风险，坚持风险收益对等原则；5、建立 PPP 模式下公用设施领域特许经营管理机制的原则；6、理顺政企关系，促进合作顺畅的原则；7、坚持广泛调研，借鉴国内外类似项目先25、进经验的原则。（二）（二）项目实施机构项目实施机构 市政府授权白城市住房和城乡建设局（以下简称“市住建局”）作为项目实施机构，负责本 PPP 项目实施工作，以公平、公正、公开、择优的原则选择合作社会资本，并与依法选定的社会资本签订特许经营协议。白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-13-（三）（三）项目合作期限项目合作期限 本项目特许经营期 15 年（含建设期）。（四）（四）项目运作模式项目运作模式（BOTBOT）依据财金2014113 号文件，PPP 项目运作方式主要包括委托运营、管理合同、建设-运营-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营-移交等，根据本项目自身特26、点，本项目拟采取“建设-运营-移交（BOT）”（承继合同）的方式进行运作，项目运作结构如下图：（1）市政府指定市住建局作为项目实施机构，并授权白城市中城投资建设有限公司（以下简称“中城公司”）代表政府方作为项目公司出资代表。（2）项目实施机构通过公平、公正、公开的原则选择社会资本。（3）中标社会资本与政府出资人签订合资协议，按照各自股权比例向项目公司注入资本金。白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-14-（4）市住建局作为行业主管部门，与项目公司签署特许经营协议，授予项目公司关于本项目的投资、融资、建设、运营与维护的特许经营权，项目公司承继本项目已发包建设内容，工程合同发包主体变更27、为项目公司，仍由原施工方负责施工。（5）各入廊企业与项目公司的入廊协议，由政府方协调各入廊企业一并签署。（6）项目公司与金融机构签订融资协议。（7）在特许经营期（合作期）内，项目公司自行承担费用、责任和风险，负责本项目范围内综合管廊相关设施的投资、融资、建设、运营及维护。（8）由于目前白城市尚未出台地下综合管廊收费标准，因此现阶段社会资本的投资回报机制以政府补贴为主，后期当政府出台地下综合管廊收费标准，项目公司可以通过向入廊企业一次性入廊费、管廊日常维护费获得回报，不足部分以政府支付的可行性缺口补助弥补。（9）特许经营期（合作期）届满后，项目公司应按照特许经营协议的约定，将本项目设施的所有权益28、土地使用权（若有）无偿、完好、无债务、不设定担保地移交给市政府指定机构。白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-15-四、交易结构（一）（一）项目投融资结构项目投融资结构 1、项目资本金项目资本金 根据 国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201551 号），电力等其他项目维持 20%不变；城市地下综合管廊、城市停车场项目，以及经国务院批准的核电站等重大建设项目，可以在规定最低资本金比例基础上适当降低。结合本项目实际情况，项目公司资本金定为项目投资总额的20%，约为 8460 万元。2、项目项目债务性资金债务性资金 本项目资本金以外所需资金，由项目公司通过债务29、融资方式自行筹集。初步测算，本项目需长期贷款 32313 万元，贷款期限15 年（含宽限期 2 年），可通过银行贷款解决，利率为 4.9%，采取等额本息方式还款。鉴于本项目在经营期内具有稳定的现金流入，项目公司可采取收费权质押等方式获得债务资金，政府方不再提供特许经营协议外的任何融资质押物。3、项项目公司股权结目公司股权结构构 政府方与社会资本方共同出资组建项目公司。根据相关法律政策规定，项目公司资本金不低于总投资 20%，本项目约定资本金比例为 20%，约为 8460 万元。其中政府方出资并占股 49%，白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-16-出资约 4145 万元；社会资本30、方出资并占股 51%，出资约 4315万元。（二）（二）回报机制回报机制 项目公司完成本项目投资、建设并经验收合格后，需提供运营管理维护服务，并向入廊企业收取入廊费及管廊运营维护费，同时政府将按照特许经营协议约定分期向项目公司支付可行性缺口补助，以弥补其建设投资、经营成本并获得合理回报。特许经营期届满时，项目公司应将项目设施完好无偿移交给政府指定机构。1、成本测算成本测算 根据项目初步可研报告数据结合其它类似项目经验数据，本项目从运营期运营维护成本为每年约 291 万元。具体内容见下表：序号序号 项目名称项目名称 金额金额 1 1 直接燃料及动力费 23.41 2 2 直接工资及福利费 33.31、86 3 3 修理费 212.00 4 4 其他管理费用 21.54 合计合计 290.81 2、收入测算收入测算（1）使用者付费 目前白城市地下综合管廊付费标准暂未出台，待政府出具相应标准后，入廊企业按照相关标准对项目公司付费，包括入白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-17-廊费及管廊运营维护费。（2）政府可行性缺口补贴 对管廊服务费的政府可行性缺口补贴：由于项目投资较大，且有已建道路开挖修复，增加了成本，具有较强的正外部经济效应，仅靠使用者付费将无法收回投资。为使本方案实现经济可行性，政府有必要对可行性缺口进行补贴，以使投资者能收回投资并取得合理回报，确保项目顺利完成投资并维32、持健康稳定运行。政府可行性缺口补贴自项目商业运营日后，每满一年支付一次。由项目公司提出书面付款申请，经主管部门审核签字后，市财政局支付给项目公司，支付基数为中标社会资本投标时申报数额，结合主管部门对项目公司的考核结果确定最终支付数额。根据本项目财务测算，在项目公司每年需满足管廊服务费总额达到 5328 万元/年（含政府可行性缺口补贴及入廊企业付费）时，才能满足投资者自有资本税后内部收益率 7%。3、回报率回报率 根据项目资本金、贷款利息、收入、成本等基本假设参数进行测算，税后社会投资人内部收益率为 7%。详细财务指标见附件 2 项目财务指标。（三）（三）相关配套安排相关配套安排 政府部门负责项33、目用地的规划、选址、征地拆迁等工作，费用计入项目总投资，由项目公司承担。项目实施机构将协助项目公司办理本项目前期工作相关手白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-18-续报批工作，并依法出具相关必要的文件。五、项目合同体系（一）（一）合同体系层次合同体系层次 本项目的合同体系分为两个层次：第一层次为由项目实施机构、投资人之间围绕项目收益签署一揽子合同，形成以特许经营协议为中心合同、股东协议共同构成的核心合同体系。第二层次为项目公司和本项目推进过程中的各有关主体签署的协议体系。本项目合同体系如下图：股东协议由项目公司的股东签订，主要目的在于社会资本与中城公司共同组建项目公司。项目公司负34、责项目的建设、运营和管理。股东协议用以在股东之间建立长期、有约束力的合约关系，主要约定项目公司的增资扩股、经营范围、股东权利及其职权范围等内容。白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-19-市住建局作为项目行业主管部门，与项目公司签署特许经营协议，授予项目公司一定期限的地下综合管廊特许经营权。在特许经营期内，项目公司负责投资、建设、运营、维护和更新白城市地下综合管廊，提供高质、高效的服务，并获得合理回报。在特许经营期届满后，项目公司将能够正常运行的上述设施无偿移交给政府指定机构。入廊企业与项目公司的入廊协议由政府方协调各个入廊企业与项目公司一并签署。入廊企业应根据协议要求和收费原则（35、政府出台的收费标准后以收费标准为准）向项目公司和政府分别缴纳运营维护费和一次性入廊费。为了满足项目融资、建设和运营的需要，项目公司可与金融机构签订融资协议。项目公司作为融资主体和项目运营管理者，与具有施工资质的中标社会资本签订施工总承包协议，项目公司将本项目的建设施工工作委托该中标社会资本实施。项目公司可与供应商签订设备采购协议，由设备供应商为项目提供设备；项目公司可与原材料供应商签订采购协议，由原材料供应商为项目提供原材料。由于本项目资金规模大、生命周期长，项目公司及其他相关参与方需要对项目融资、建设、运营等不同阶段的不同类型的风险分别进行投保，项目公司针对可能涉及的保险种类与保险公司签订保36、险协议等。白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-20-（二）（二）权利义务边界权利义务边界 1、项目实施机构的主要权利项目实施机构的主要权利（1）制定项目的建设标准（包括设计、施工和验收标准）。（2）负责项目的监理招标工作，获得由项目公司支付的上述招标工作所需费用。（3）建设期内，根据需要或法律变更情况对已确定的工程建设标准进行修改或变更。（4）在遵守适用法律要求的前提下，有权对项目公司进行监督和检查。（5）要求项目公司报告项目建设、运营相关情况。（6）在发生特许经营协议约定的项目公司严重违约事件时，有权利（但不得被要求）介入，暂代项目公司运营和维护项目设施。（7）特许经营期满，无37、偿取得项目设施的所有权。（8）如果发生项目公司违约时，有权要求项目公司纠正违约行为、收取违约金、提前终止或采取其他措施。（9）有权制定绩效考核标准，并据此调整可行性缺口补助金额。2、项目实施机构的主要义务项目实施机构的主要义务（1）在项目公司提出适当的要求和承担费用的前提下，协助项目公司从有关政府部门获得、保持和续延所需的与项目有关批准。白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-21-（2）协助项目公司取得中国适用法律规定的可适用于项目公司的各项减、免税和优惠政策。（3）如本项目获得国家或省市相关专项或奖励资金，应当根据资金性质及时足额用于本项目。（4）按工程建设进度计划向项目公司交付38、本项目所需场地。（5）负责完成项目规划、选址、征地拆迁等工作，协助办理本项目所需前期工作手续报批工作。（6）发生特许经营协议规定的一般补偿事件时，给予项目公司合理补偿。（7）当特许经营协议提前终止时，根据特许经营协议规定对项目公司进行补偿。3、项目公司的主要权利项目公司的主要权利（1）有权获得本项目的经营权，负责投融资、建设、运营、维护项目设施，收取运营维护费及可行性缺口补助。（2）在征得项目实施机构同意的情况下，有权为本项目融资目的将项目收益权进行质押。（3）出现特许经营协议约定的一般补偿事件时，有权获得相应补偿。（4）在本项目提前终止时，根据特许经营协议约定获得补偿。（5）在政府部门违反特39、许经营协议相关条款情况下，白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-22-根据特许经营协议约定获得补偿或赔偿。（6）特许经营期届满后，如政府继续采用 PPP 方式选择经营者，项目公司享有在同等条件下的优先权。4、项目公司的主要义务项目公司的主要义务（1）按照适用法律和特许经营协议要求，负责本项目投资、建设、运营和维护。（2）按照适用法律以及经批复的本项目初步设计文件、施工图设计文件的要求，按进度计划组织管理工程建设。（3）执行因政府部门要求或法律变更导致的工程建设标准的变更。（4）筹集项目的建设资金，按工程进度计划投资建设，并确保投入资金满足工程实施的需要。（5）接受项目实施机构及相关40、政府部门根据适用法律和特许经营协议的规定进行的监督、检查和临时接管，并提供相关资料。（6）未经项目实施机构同意，不得擅自决定中断项目设施运营和维护、解散、歇业。（7）为所有用户提供普遍服务，最大限度地使所有用户获得公平普遍的服务。（8）如果违约，项目公司向政府部门缴纳约定的违约金并按规定改正。（9）在特许经营期届满后，按规定将项目设施无偿完好白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-23-移交政府指定机构。（三）（三）交易条件边界交易条件边界 1、特许经营权特许经营权 市住建局与项目公司签订特许经营协议授予本项目特许经营权，由项目公司承担本项目规划建设范围内的设计、投资、融资、建设及运41、营管理任务，并享有向管线使用单位收取运营维护费和获得政府可行性缺口补贴的权利。2、特许经营期特许经营期 根据基础设施和公用事业特许经营管理办法（中华人民共和国国家发展和改革委员会、中华人民共和国财政部、中华人民共和国住房和城乡建设部、中华人民共和国交通运输部、中华人民共和国水利部、中国人民银行 第 25 号令）第六条的规定“基础设施和公用事业特许经营期限应当根据行业特点、所提供公共产品或服务需求、项目生命周期、投资回收期等综合因素确定，最长不超过 30 年”。项目公司的特许经营权期限为 15 年。特许经营期届满后，项目公司将全部项目资产无偿移交给市政府指定机构。3、土地使用土地使用 政府方负责42、项目现场的征地拆迁工作，相应的原有管线迁改及地上附着物恢复费用由项目公司支付。管廊占用的地下空间使用权归项目公司所有，通过无偿方式取得，如发生费用则计入总投资。白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-24-本项目控制中心部分涉及的土地使用权通过无偿方式取得，如发生费用则计入总投资。4、建设管理建设管理（1）地质勘察和设计 项目公司应根据适用法律的规定，委托具有相应资质的勘察机构和设计单位按规定的综合管廊技术规范和技术要求以及适用的法律、法规和规范进行地质勘察和设计，并承担相应费用。（2）工程质量标准 工程质量标准要求一次性验收合格。（3）建设进度 参照白城市区综合管廊可行性研究报告、43、或行业主管单位发布的工程进度计划中规定的建设进度表。（4）投入运营条件 项目公司必须按照适用法律规定，通过下列验收工作后，可投入运营：项目公司在项目管廊设施施工完成后，应及时组织各相关单位完成竣工验收；验收合格后，项目公司负责接收项目管廊设施并及时交付使用。项目公司应按照适用法律完成向建设行政主管部门办理竣工验收备案工作。5、运营维护运营维护 参照包括国标、行标、地方标准的电子库和资料库等资料，白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-25-编制本项目综合管廊运行管理制度，主要包括综合管廊应急处理联动方案、综合管廊抢险应急制度、综合管廊安全事故处理制度、综合管廊安全责任制度、综合管廊消44、防保卫管理制度、综合管廊动火作业安全管理制度、综合管廊安全教育制度、综合管廊日常巡检管理制度、综合管廊安全管理领导责任处理制度、综合管廊违章违纪处罚条例、综合管廊内施工管理规定、综合管廊入廊作业规范等内容。为应对地下综合管廊建设和运营中出现的各种突发情况，项目公司应按照适用法律制定应急管理预案，配合市住建局及有关政府部门进行突发紧急事件的演练等工作。运营中发生突发紧急事件时，项目应当依据应急管理预案和有关政府部门要求进行处理，并按照适用法律规定及时向市住建局和有关政府部门报告。6、服务费服务费（1）服务费构成 按照性质来分，项目公司服务费分为可用性服务费和运营维护服务费两部分。从付费来源来看，45、服务费由使用者和政府共同支付，服务费扣除使用者付费后的部分为政府可行性缺口补贴。可用性服务费：可用性服务费：项目公司获得的与项目总投资对应的服务费。跟据投标人投标文件中投报的收益率、投资额参数，按照下列公式计算确定：可用性服务费PMT（收益率，付费年限，最终总投资）其中：白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-26-PMT 函数：计算基于固定利率及等额分期付款方式的每期付款额函数；收益率：社会投资人在投标文件中投报的收益率，仅在本函数中计算可用性服务费使用；最终总投资：根据方案约定的项目最终投资额。运营维护费：运营维护费：项目公司为提供管廊服务收取的运营维护费。实际运营维护服务费以投46、标人投报的服务费为准。（2）最终总投资确认原则 结算总投资不低于静态总投资报价的 95%时，以总投资报价作为最终总投资；当结算总投资低于总投资报价 95%，以结算总投资为最终总投资。7、管廊服务费收取的风险责任分配管廊服务费收取的风险责任分配 入廊计划执行情况：是指入廊企业开始缴纳服务费的时间起点，如果入廊企业实际入廊时间与计划有偏差，将会直接影响服务费的收取。如果是非项目公司原因导致入廊企业未能按计划入廊，则相应损失应由相关方承担。如果是项目公司自身原因导致入廊企业未能按入廊计划入廊，则项目公司自行承担相应损失。与入廊计划执行相关的责任边界需要明确并写入 特许经营协议。如项目公司责任范围为按47、期申请竣工验收，施工进度延误等风险项目公司自行承担；政府方责任范围为在规定时间内完白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-27-成竣工验收，若竣工验收过程中提出整改要求，项目公司承担对应的延误风险；入廊企业责任范围为，在竣工验收完成后规定时间内完成管线入廊，若无法按期入廊，管廊服务费则按应入廊时间收取，入廊企业承担不按期入廊的风险。（四）（四）履约履约保障边界保障边界 为确保社会资本在特许经营期内履行相关义务和承诺，并稳定、达标地运行本项目，本项目要求中标社会资本及项目公司在整个特许经营期内提交并维持履约保函。履约保函应由国有大型股份制商业银行或上市的全国性股份制商业银行出具，且需经48、政府方认可。若社会资本及项目公司违反或拒绝履行特许经营协议中规定的义务，则政府方可以依据特许经营协议中的相关规定兑取履约保函的相应金额。1、工程建设期保函工程建设期保函 为保证在项目实施过程中，项目公司能够积极履行建设进度相关义务，项目公司应在签署项目合作协议后规定期限内向政府方指定部门提交履约保函。因项目公司原因导致工程进度延误、完工日期延误或项目技术标准不达标等时，政府方指定部门按照约定从该保函中兑取相应的金额。项目公司应根据所有适用法律、规范、初步设计、施工图设计以及特许经营协议的规定和要求组织项目工程的建设，并自行承担建设质量风险、建设成本超支风险以及工程延期风险。考虑到本项目为公益性49、项目，盈利性较差，为了减少投资人白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-28-的财务负担，获得较低的合理报价，本项目的建设期履约保函设定为人民币壹仟万（10,000,000.00），由项目公司在签署特许经营协议后规定期限内提交。工程施工阶段，按照国家规定相关标准，收取工程质量保证金。工程质量保证金在施工合同中予以明确规定。2、运营保函运营保函 自综合管廊商业运行日之日起七（7）个工作日内，项目公司应向政府方提交中国境内金融机构出具的以政府方指定部门作为受益人的维护保函，以保证项目公司按照特许经营协议的规定提供运营和维护综合管廊设施的义务。自开始商业运行日起至特许经营期终止三（3）年前50、的期间，运营保函的金额应为人民币伍佰万元（5,000,000.00）；在运营期内，如果项目公司未能履行特许经营协议中规定的义务，政府有权根据 特许经营协议 的规定兑取维护保函。3、移交保函移交保函 在特许经营期终止前三（3）年及缺陷责任期内，运营保函的金额应提升至人民币壹仟万元（10,000,000.00）作为移交保函。在移交前的缺陷责任期内，如果项目公司未能履行特许经营协议中规定的义务，政府方有权根据特许经营协议的规定兑取移交保函。白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-29-4、保险保险 特许经营期内，项目公司必须自费购买和维持适用法律所要求的保险。5、政府监管政府监管 市政府指51、定市住建局根据特许经营协议对本项目涉及的设施的运营、维护进行监管，监管的数据作为财政部门确定最终支付的可行性缺口补贴金额的依据。市相关部门根据有关法律法规的规定对项目公司进行监管并行使其法定职权。6、考核机制考核机制 综合管廊维护管理的绩效考核由市住建局负责具体实施，考核对象是项目公司。住建局分别制定针对建设期和运营期的考核标准。（1）建设期考核 在建设期考核中，项目方案设计、初步设计、施工图设计应符合国家、吉林省相关规范标准及市住建局的要求，且相关设计文件均须严格按照政府投资项目的报批程序履行，且须一次审批通过。项目完工后，以项目设施通过政府方组织的竣工验收为政府支付可行性缺口补助的前提条件52、，同时在建设期在施工质量、工期及施工进度安排、环境保护、安全生产等方面对施工方提出要求，若未达标除要求项目公司进行整改外，还可根据特许经营协议的要求兑取建设期履约保函中相应的数额。（2）运营期考核 白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-30-运营期绩效考核采取日常考核、定期考核和抽检抽查相结合的方式，主要从两个方面开展，一是公司规章制度和管理措施执行考核，二是综合管廊维护的监督检查考核。考核结果直接与财政拨付的政府补贴挂钩。运营期项目公司的运营维护工作应该做到如下要求：1）综合管廊的巡查与维护 综合管廊属于地下构筑物工程，管廊的全面巡检必须保证每周至少一次，并根据季节及地下构筑物工53、程的特点，酌情增加巡查次数。对因挖掘暴露的管廊廊体，项目公司须按工程情况需要酌情加强巡视，并装设牢固围栏和警示标志，必要时设专人监护。巡检内容主要包括：各投料口、通风口是否损坏，百叶窗是否缺巡检内容主要包括：各投料口、通风口是否损坏，百叶窗是否缺失，标识是否完整；查看管廊上表面是否正常，有无挖掘痕迹，失，标识是否完整；查看管廊上表面是否正常，有无挖掘痕迹，管廊保护区内不得有违章建筑；对管廊内高低压电缆要检查电缆管廊保护区内不得有违章建筑；对管廊内高低压电缆要检查电缆位置是否正常，接头有无变形漏油，构件是否失落，排水、照明位置是否正常，接头有无变形漏油，构件是否失落，排水、照明等设施是否完整，特54、别要注意防火设施是否完善；管廊内，架构、等设施是否完整，特别要注意防火设施是否完善；管廊内，架构、接地等装置无脱落、锈蚀、变形；检查供水管道是否有漏水；检接地等装置无脱落、锈蚀、变形；检查供水管道是否有漏水；检查热力管道阀门法兰、疏水阀门是否漏汽，保温是否完查热力管道阀门法兰、疏水阀门是否漏汽，保温是否完好，管道好，管道是否有水击声音；通风及自动排水装置运行良好，排水沟是否通是否有水击声音；通风及自动排水装置运行良好，排水沟是否通畅，潜水泵是否正常运行；保证沟内所有金属支架都处于零电位，畅，潜水泵是否正常运行；保证沟内所有金属支架都处于零电位，防止引起交流腐蚀，特别加强对高压电缆接地装置的监视55、。防止引起交流腐蚀，特别加强对高压电缆接地装置的监视。巡视人员应将巡视管廊的结果，记入巡视记录薄内并上报调白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-31-度中心。项目公司应根据巡视结果，采取对策消除缺陷；在巡视检查中，如发现零星缺陷，不影响正常运行，应记入缺陷记录薄内，据以编制月度维护小修计划；在巡视检查中，如发现有普遍性的缺陷，应记入大修缺陷记录薄内，据以编制年度大修计划；巡视人员如发现有重要缺陷，应立即报告项目公司和相关领导，并有项目公司上报市住建局，并作好记录，填写重要缺陷通知单。运行管理单位应及时采取措施，消除缺陷；加强对市政施工危险点的分析和盯防，应与施工单位签订“施工现场安56、全协议”并进行技术交底。及时下发告知书，杜绝对综合管廊的损坏。日常巡检和维修中要重点检查管道线路部分的里程桩、保坎护坡、管道切断阀、穿跨越结构、分水器等设备的技术状况，发现沿线可能危及管道安全的情况；检查管道泄漏和保温层损害的地方；测量管线的保护电位和维护阴极保护装置；检查和排除专用通讯线故障；及时做好管道设施的小量维修工作，如阀门的活动和润滑，设备和管道标志的清洁和刷漆，连接件的紧固和调整，线路构筑物的粉刷，管线保护带的管理，排水沟的疏通，管廊的修整和填补等。2）综合管廊附属系统的维护管理 综合管廊内附属系统主要包括控制系统、火灾消防与监控系控制系统、火灾消防与监控系统、通风系统、排水系统和57、照明系统等统、通风系统、排水系统和照明系统等，各附属系统的相关设备白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-32-必须经过有效及时的维护和操作，才能确保管廊内所有设备的安全运行。因此附属系统的维护在综合管廊的维护管理中起到非常重要的作用。控制中心与分控站内的各种设备仪表的维护需要保持控制中心操作室内干净、无灰尘杂物，操作人员定期查看各种精密仪器仪表，做好保养运行记录；发现问题及时联系公司相关自控专业技术人员；建立各种仪器的台帐，来人登记记录，保证控制中心及各分控站的安全。通风系统指通风机、排烟风机、风阀和控制箱等，巡检或操作人员按风机操作规程或作业指导书进行运行操作和维护，保证通风设备58、完好、无锈蚀、线路无损坏，发现问题及时汇报至公司的相关人员，及时修理。排水系统主要是潜水泵和电控柜的维护，集水坑中有警戒、启泵和关泵水位线，定期查看潜水泵的运行情况，是否受到自动控制系统的控制，如有水位控制线与潜水泵的启动不符合，及时汇报，以免造成大面积积水影响管廊的运行。照明系统的相关设备较多，电缆、箱变、控制箱、PLC、应急装置、灯具和动力配电柜等设备。保证设备的清洁、干燥、无锈蚀、绝缘良好，定期对各仪表和线路进行检查，管廊内和管廊外的相关电力设备全部纳入维护范围。电力系统相关的设备和管线维护应与相关的电力部门协商，白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-33-按照相关的协议进行59、维护。火灾消防与监控系统，项目公司确保各种消防设施完好，灭火器的压力达标，消防栓能够方便快快速的投入使用，监控系统安全投入。以上设备需根据有效的设备安全操作规程和相关程序进行维护，操作人员经过一定的专业技术培训才能上岗，没有经过培训的人员严禁操作相关设备。同时，在综合管廊安全保护范围内原则应禁止从事排放、倾倒腐蚀性液体、气体；爆破；擅自挖掘城市道路；擅自打桩或者进行顶进作业以及危害综合管廊安全的其他行为。如确需进行的应根据相关管理制度制定相应的方案，经市住建局和项目公司审核同意，并在施工中采取相应的安全保护措施后方可实施。管线单位在综合管廊内进行管线重设、扩建、线路更改等施工前，应当预先将施工60、方案报项目公司及相关部门备案，项目公司派遣相应技术人员旁站确保管线变更期间其他管线的安全。3）配合入廊管线的日常检查和维护 入廊管线的日常检查和维护由入廊企业负责，项目公司应负责巡检、通报和必要的配合。项目公司有义务保证所提供的各项服务均符合相应的质量标准规定。依据相关的技术规范和标准，本项目涉及的各个行业主管部门协同相关职能部门对项目公司的运营服务质量、资产运营维护情况等进行考核、评估。项目公司应全力配合相关部门的白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-34-考核工作。政府支付的可行性缺口补贴与考核结果挂钩。政府依据考核结果，综合确定每年的可行性缺口补贴支付金额。当考核不合格时，政61、府将依据相关的管理规定及办法给予一定的处罚，并从政府支付的可行性缺口补贴金额中予以扣除甚至暂停支付。（3）绩效考核标准 综合管廊绩效考核内容如下表所示：序号序号 考核项目考核项目 考核内容考核内容 1 1 项目设施维护考核 主要考核项目设施是否按照标准进行维修养护，保证设施的正常运行。市政府监管部门每月定期抽查，对设施完好情况进行季度考评。2 2 项目设施运行考核 主要考核项目设施是否按照标准运行，设施的运行水平达到入廊单位正常使用要求，为入廊管线的维修维护和更新改造提供保障。市政府监管部门每月对运行记录抽查，对设施运行情况进行季度考评。3 3 应急保障措施考核 主要考核项目公司是否对潜在的突62、发事件保持足够的应对措施，是否建立突发事件预警和联络机制，是否配备紧急维修人员和维修设备和备品备件，是否能够及时处置突发事件等。4 4 客户满意度考核 市政府监管部门每月定期向入廊企业发送管廊公司服务满意度调查表，调查表主要包括项目公司维持设施可用、及时告知管线破漏、巡查管线设施、阻止管线设施被破坏、协助管线维护等方面内容。白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-35-序号序号 考核项目考核项目 考核内容考核内容 5 5 实际收费情况考核 主要考核项目公司是否能够及时主动与入廊企业进行沟通，实现按时全额收费 具体绩效考核办法见附件2白城市区地下综合管廊PPP项目绩效考核评分办法及实施63、细则。（五）（五）调整衔接边界调整衔接边界 1、临时接管临时接管 特许经营期内，如项目公司出现以下违约行为，市住建局有权实施临时接管：（1）转让、出租特许经营权的；（2）将项目设施进行处置或者抵押的或未经市住建局允许将特许经营权予以质押的；（3）因管理不善，发生重大质量、生产安全事故的；（4）擅自关闭全部或部分入廊企业管道，严重影响到社会公共利益和安全的；（5）法律、法规禁止的其他行为。市住建局有权在决定临时接管之日起，临时接管本项目设施，并指定第三人临时提供相应的服务。临时接管期间发生的成本、费用等均由项目公司承担。2、退出机制退出机制（1）提前终止 根据以下情况，项目可提前终止 白城市区地64、下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-36-项目公司发生违约事件时，政府方有权发出终止协议的意向通知；发生政府方违约事件时，项目公司有权发出终止协议的意向通知；发生不可抗力时，若特许经营协议签订双方无法协商一致继续履行各自义务，双方有权向对方发出终止协议的意向通知。市级及以上任何政府部门对项目设施或其任何部分实行的没收、征用、国有化作为不可抗力条件，以此向项目公司发出终止协议的意向通知；在正式运营日起三（3）年后，且在符合届时法律法规规定前提下，在经甲方事先书面同意并与受转让方之间按本协议原则性条款及条件不变的条件下签署新的协议，乙方可以向受转让方转让本协议项下的权利和义务。（2）项目公司获65、得终止补偿 特许经营协议提前终止，市政府指定机构应按照特许经营协议 的规定接收项目公司的资产，支付项目公司相应补偿，具体的补偿原则和补偿标准在特许经营协议中明确。将社会资本融资后续资金未按约定到位，施工进度、质量、安全等责任，招标文件条款及项目合同内容履约未到位等情况列为重要违约条款。如出现上述违约行为，经政府方有关部门两次书面通知后未按要求纠正的，则启动退出机制。施工方按照已完白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-37-成工程成本的 90%作为退出结算费用上限，同时政府方有权追究相关违约责任，对相关损失进行索赔。3、特许经营期届满移交特许经营期届满移交 特许经营期届满后，项目公司66、应在移交日向政府指定机构在无偿、完好、能正常运营、无债务、无设定抵押担保的条件下移交项目设施的所有权和所有权益。在项目移交前，项目公司应对本项目设施进行彻底维修并达到监管部门认可的技术状态标准。（六）（六）股东协议主要条款股东协议主要条款 1、资本金和股权设置资本金和股权设置 项目公司资本金为投资总额的 20%。其中，中城公司代表政府方占项目公司资本金的 49%，社会资本占 51%，各方均应以现金方式出资。2、股权股权转让转让 除本协议另有约定或经住建局书面同意外，自生效日起五（5）年之内项目公司股东不能向第三方（包括其关联法人和/或任何第三方）转让项目公司股权。如乙方中包含资本方股东，则自生67、效日起三（3）年后，经住建局的书面同意，且全体股东一致同意后，该资本方股东可以转让项目公司股权。股权锁定期满后，一方转让其在公司中的全部或部分股权时，在同等条件下，另一方股东享有优先购买权；一方转让其在公司中的全部或部分股权时，应向另一方股东书面通知第三方购白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-38-买的条款和条件。另一方股东如果在收到上述通知后三十(30)天内未答复或不行使其优先购买权，则视为其已同意该等转让。若一方转让其在公司中的全部或部分股权至第三方，则第三方需满足如下条件：（1）社会资本应是在中国境内注册并有效存续的具有独立法人资格的企业；（2）近三年财务状况良好，无亏损（68、以近三年经审计的财务报告为准），截至上一年底，企业净资产 1 亿元以上；（3）近三年至少投资、运营及维护一个合同金额不少于人民币 5 亿元的市政基础设施（综合管廊、桥梁、隧道、地铁）项目，以合同或验收报告为准。（4）经企业所在地检察机关出具的企业无行贿犯罪记录查询函。3、权益处置权益处置 未经另一方及项目实施机构事先书面同意，任何一方均不得在其持有的合资公司的全部或部分股权或其它任何权益上设置任何抵押、质押或其它第三方权利或以任何其它形式处置其持有合资公司的全部或者部分股权或任何其它权益。4、董事会董事会 董事会由 5 人组成，其中中标人委派 4 人，中城公司委派 1人。设董事长 1 名，由中69、标人委派的董事担任，并经政府方书面同意。涉及公共安全，修改公司章程，公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等股东会议题，甲方拥有一票否决权。白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-39-5、经营管理机构经营管理机构 总经理由中标人提名，董事会决定聘任。财务总监由中城公司推荐，董事会决定聘任。6、监事会监事会 监事会由 5 名监事组成，其中中城公司委派 2 名，中标人委派 2 名，由项目公司的职工代表大会选举产生 1 名。白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-40-六、监管架构 监管架构主要包括授权关系和监管方式两个方面：（一）（一）授权关系授权关系 白城市政府授权市住70、建局根据特许经营协议对本项目涉及的工程设施的运营、维护进行监管，监管的数据作为财政部门确定服务费金额的依据。实施机构根据有关法律法规和特许经营协议授权项目公司进行项目运营和维护。（二）（二）履约监管履约监管 通过特许经营协议约定项目公司在项目设计中满足政府对项目建设质量及进度的要求；及时足额完成对项目公司的注资并落实项目融资，按照政府要求的建设期完成项目建设并交付使用。在运营期间，住建局对管廊的运营管理维护和服务质量进行监管，对项目公司的融资和投资行为进行监管，详细约定未能如约、按量、保质提供服务情形下，项目公司需要承担的违约责任。作为项目公司的股东，中城公司可以通过股东会和董事会对项目公司施71、加影响，对公司日常经营活动中可能出现的损害政府和社会公共利益的行为进行监督和改进。（三）（三）行政监管行政监管 政府相关行业主管部门依据法定职责对项目公司安全、成本等进行行政监管。1、安全生产监管，包括政府主管部门可在不影响项目正常运行的条件下，随时进场监督、检查项目设施的建设、运营状况白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-41-等；2、成本监管，包括项目公司应向政府主管部门提交年度经营成本、管理成本、财务费用等的分析资料；3、报告制度，包括项目公司向政府主管部门和其他相关部门定期报告和临时报告。（四）（四）公众监管公众监管 政府将定期开展绩效评估，对项目运营管理效率、公共服务质量72、公众满意度、特许经营协议履约情况等进行综合评价，并将评价结果依法对外公开，接受社会公众监督。同时根据评价结果，依据合同约定，对运营管理和服务中存在的问题，要求项目公司及时作出调整和改进，切实提高服务质量和运营管理水平。其次，通过评估，帮助政府全面掌握项目运营状况，发现监管工作的不足和漏洞，调整监管工作范围和工作重点，提高监管工作效率和效果。白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-42-七、社会资本的采购（一）（一）采购内容采购内容 本项目通过公开招标的方式选择具备相应工程施工总承包资质和管廊运营经验的社会资本，通过与中城公司共同出资组建项目公司，负责本项目的投资、融资、建设及运营维73、护。届时项目公司可与中标社会资本针对本项目新建部分直接签署施工总承包合同，无需再进行施工总承包的招标。（二）（二）采购方式采购方式 按照政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）PPP 项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、公开招标和单一来源采购。结合本项目的采购需求特点，初步确定本项目采用公开招标的方式，并进行资格预审，以公平、公正、公开、择优的原则选择一家拥有相应管理经验、专业能力、融资实力以及信用状况良好的社会资本合作方。（三）（三）采购标的采购标的 本项目拟确定特许经营权、社会资本自有资金出资额等边界条件，以管廊服务费计算公式中投资额（按分段工程报价）、74、收益率，以及管廊运营维护服务费为投标标的。并根据公式计算的全部服务费总额折现值（折现率取 4.9%）为价格分打分项，并结合施工方案、融资方案及其成本、运营方案及其成本等因素综合评标。工程造价投资、社会资本投入的自有资金回报率、社会资本白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-43-融资成本、运营成本将影响服务费总额的大小。基于本项目估算总投资、基准指标和项目公司执行的税收政策进行财务测算，得出的项目公司服务费参数最高限，设置拦标价。低于拦标价时为有效报价，高于拦标价视为投标文件无效。以此鼓励投标人进行成本和收益控制，降低补贴数额，实现政府财政支出成本的合理有效控制。施工方案先进、融资能75、力强、运营方案科学、管理经验丰富的社会资本将会获得竞争优势。出于对社会资本综合能力的审核，评标时还应该综合考虑财务实力、资质荣誉、业绩经验、技术能力、人员配置方案、技术方案和法律方案。（四）（四）采购实施程序采购实施程序 1、采购准备采购准备 通过采购准备工作，确定采购组织单位，合理安排采购分工协作，并将需要在采购文件中体现的条件予以落实，据以编制资格预审文件和采购文件。（1）成立采购工作领导小组；（2）参与政府沟通，落实项目基本条件；（3）与业内投资人进行接触，进行项目推介；（4）准备资格预审文件，制定资格预审标准。根据本项目实际需要，准备资格预审文件，在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上76、发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，对社会资本进行筛选并验证白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-44-项目能否获得社会资本响应和实现充分竞争，并将资格预审的评审报告提交财政部门备案。提交资格预审申请文件的时间自公告发布之日起不得少于 15 个工作日。如果有 3 家以上社会资本通过资格预审，则可以继续开展后续采购工作；如果通过资格预审的社会资本不足 3 家，则应在实施方案调整后重新组织资格预审；如果经重新资格预审合格社会资本仍不够 3 家的，可依法调整社会资本采购方式。（5）成立评标委员会，负责 PPP 项目采购评审工作。评标委员会由项目实施机构代表和评77、审专家共 5 人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的 2/3。评审专家可以由项目实施机构自行选定，但评审专家中至少应当包含 1 名财务专家和 1 名法律专家。项目实施机构代表不得以评审专家身份参加项目的评审。2、采购与响应采购与响应 编制完采购文件，并发出采购邀请函之时，采购正式开始，接到邀请函的供应商决策是否参加投标，并在购买采购文件后准备相应的投标文件。（1）编制采购文件及项目参考资料等相关文件，并制定评标标准（为了加快进度，采购文件的编制工作可以与资格预审同步进行）；项目采购文件应包括采购邀请，供应商须知（包括密封、签署、盖章要求等），社会资本应提供的资格、资信及业绩78、证明文白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-45-件，采购方式，政府对项目实施机构的授权，实施方案的批复和项目相关审批文件，采购程序，投标文件编制要求，提交投标文件截止时间，开启时间及地点，强制担保的保证金交纳数额和形式，评标方法、标准，政府采购政策要求，特许经营协议、股东协议等项目合同草案及其他法律文本等。（2）出售采购文件；（3）组织社会资本现场踏勘和尽职调查，召开标前会议；（4）社会资本提问，评标委员会回答社会资本提出的问题；（5）社会资本自行勘察现场情况；（6）社会资本根据有关文件及勘察结果准备投标文件。3、开标与评标开标与评标 在确定的时间组织开标，根据评标细则评审社会资79、本的投标文件。评标过程中对社会资本资格进行审查，同时综合考虑社会资本的技术、财务实力，以及其投标报价等综合因素，而不是仅以投标报价确定成交供应商，这样可以避免出现个别社会资本利用恶意报价以谋取中标的情况。（1）开标；（2）组织评审专家评审，并确定推荐的候选社会资本排名；评标委员会由项目实施机构代表和评审专家共 5 人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评标委员会成员总数的 2/3。评审专家可以由项目实施机构自行选定，但评审专家中至少应当包含 1 名财务专家和 1 名法律专家。项目实施机构代表不得以评白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-46-审专家身份参加项目的评审。4、采购结果80、确认谈判和签定协议采购结果确认谈判和签定协议 项目采购评标结束后，项目实施机构应当成立专门的采购结果确认谈判工作组，负责采购结果确认前的谈判和最终的采购结果确认工作。采购结果确认谈判工作组成员及数量由项目实施机构确定，但应当至少包括财政预算管理部门、行业主管部门代表，以及财务、法律等方面的专家。涉及价格管理、环境保护的 PPP 项目，谈判工作组还应当包括价格管理、环境保护行政执法机关代表。评标委员会成员可以作为采购结果确认谈判工作组成员参与采购结果确认谈判。采购结果确认谈判工作组应当按照评标报告推荐的候选社会资本排名，依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就项目合同中可变的细节问题进行项目合同81、签署前的确认谈判，率先达成一致的候选社会资本即为预中标、成交社会资本。谈判的具体工作包括：（1）在每一轮谈判前制定谈判方案，在每轮谈判结束后编制谈判结果备忘录；（2）与候选人进行多轮谈判直至草签项目协议，包括：法律协议、财务方案等；（3）根据谈判结果修改项目协议，并将未达成一致的实质性问题提交政府决策；白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-47-（4）根据政府决策和谈判一致意见修改项目协议，并将项目协议上报政府审批；（5）项目实施机构应当在预中标、成交社会资本确定后 10个工作日内，与预中标、成交社会资本签署确认谈判备忘录，并将预中标、成交结果和根据采购文件、投标文件及有关补遗文件82、和确认谈判备忘录拟定的项目合同文本在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上进行公示，公示期不得少于 5 个工作日。项目合同文本应当将预中标、成交社会资本投标文件中的重要承诺和技术文件等作为附件。项目合同文本涉及国家秘密、商业秘密的内容可以不公示。（6）项目实施机构应当在公示期满无异议后 2 个工作日内，将中标、成交结果在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上进行公告，同时发出中标、成交通知书。（7）项目实施机构应当在中标、成交通知书发出后 30 日内，与中标、成交社会资本签订经本级人民政府审核同意的特许经营协议。中城公司与中标社会资本正式签订股东协议，住建局与项目公83、司正式签订特许经营协议，各入廊企业与项目公司正式签订入廊协议。（五）（五）社会资本应具备的条件社会资本应具备的条件 1、社会资本应是在中国境内注册并有效存续的具有独立法人资格的企业；2、近三年财务状况良好，无亏损（以近三年经审计的财务白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-48-报告为准），投标时应具有良好的银行资信、财务状况以及相应的偿债能力。2015 年审计报告中企业净资产不低于人民币壹亿元整；3、具有对本项目的投融资能力，取得银行出具的在有效期内不低于人民币 3.9 亿元的可用授信额度（以授信合同或银行出具的证明为准）；4、近三年至少投资、建设、施工、运营及维护一个合同金额不少84、于人民币 5 亿元的市政基础设施（综合管廊、桥梁、隧道、地铁）项目，至少具备一项建设施工业绩，以中标通知书或合同或验收报告为准。5、项目经理资格：具有市政公用工程壹级注册建造师资格且具备本专业高级工程师职称；6、社会资本应具备市政公用工程施工总承包一级以上资质，同时还应具有有效的施工类安全生产许可证。7、经企业所在地检察机关出具的企业无行贿犯罪记录查询函。8、本项目接受联合体投标，但联合体内的成员不得超过三（3）名，联合体中至少应当满足其中一方为施工企业作为施工方承担工程建设；另一方为财务投资人，不承担工程施工建设任务。联合体申请人需满足如下条件：（1）联合体各方应成立联合工作组，负责统筹协调85、整体推进项目的投资建设工作。白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-49-（2）联合体各方必须按照规定格式签订联合体协议，将联合体协议连同申请文件一起提交采购方进行资格预审，作为一家申请人向项目采购人承担连带责任。（3）联合体协议应明确联合体中的施工方为联合体牵头方，并授权其代表所有联合体成员负责投标、资金筹措、委派项目负责人和项目建设、运营阶段的主办、协调等工作。（4）联合体中的牵头方必须同时满足本项目对申请人注册资本、净资产、资质、业绩的要求。且牵头方法人非特殊情况不可变更。（六）（六）资格审查评审标准资格审查评审标准 参加本项目投标的社会资本需参加资格预审。资格预审分为资格初86、审及详细审查，对通过资格初审的社会资本进行详细审查，详细审查在评标过程中进行。（七）（七）评标原则和标准评标原则和标准 项目投标文件由项目评标委员会进行评审，评标委员会由住建局按照相关法律法规的要求组建，共 7 人，其中评审专家中至少应包含 1 名财务专家和 1 名法律专家。本次公开招标评标采用综合评标法，满分 100 分。招标的竞标主要集中考核三方面，一是投融资能力和专业能力；二是项目实施方案（建设能力和运营方案）；三为投标报价。具体的评分原则在采购文件中明确。评标委员会对投标文件进行评审后，排出第一、二、三名候白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-50-选社会资本。项目谈判工作87、小组按照评标委员会推荐的候选社会资本排名，依次与候选社会资本开展谈判。（八）（八）采购结果确认采购结果确认 评标结束后，市住建局与排名第一的中标候选人就项目协议中可变的条款进行项目协议签署前的确认谈判，谈判的基础是招标文件（含补充通知）和中标候选人提交的投标文件。如住建局未能与排名第一的中标候选人达成一致，可依次与排名第二、排名第三的中标候选人进行确认谈判。双方达成一致后，将修改、完善后的项目协议报市政府审批。通过市政府审批后，市住建局通过中标通知书的形式确定中标投资人，中标投资人与中城公司签订股东协议和公司章程，中标投资人、中城公司与市住建局草签特许经营协议。在确定中标投资人之后，中标投资人88、与中城公司按照约定的股权比例在白城市合资组建 PPP 项目公司（SPV），项目公司与市住建局正式签署特许经营协议。（九）（九）参与投标的社会资本不足三家的处理参与投标的社会资本不足三家的处理 如果参与投标的社会投资人少于三（3）家，住建局可依据政府采购法（2002 年主席令第 68 号）、政府采购法实施条例（2015 年国务院令第 658 号）、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）、政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215号）、国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-5189、-见（发改投资20142724 号）等政策文件履行法定程序后继续进行公开招标程序或采取法律允许的其他方式确定本项目的社会投资人。白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-52-八、财政承受能力验证 根据政府可行性缺口补贴的测算，对财政承受能力进行验证。政府支出责任分为股权支出、补贴支出、风险支出、配套设施支出（无），具体指出规模及占一般公共预算支出预测值的比例见下表：年份年份 政府支出责任政府支出责任 一般公共预算支出一般公共预算支出 比例比例 2017 2214 710000 0.31%2018 2214 780000 0.28%2019 5470 850000 0.64%2020 90、5470 920000 0.59%2021 5470 990000 0.55%2022 5470 1060000 0.52%2023 5470 1130000 0.48%2024 5470 1200000 0.46%2025 5470 1270000 0.43%2026 5470 1340000 0.41%2027 5470 1410000 0.39%2028 5470 1480000 0.37%2029 5470 1550000 0.35%2030 5470 1620000 0.34%2031 5470 1690000 0.32%本项目合作期内政府支出责任最高峰值为 0.64%（2019 年91、），最低值为 0.28%（2018 年），远低于 10%。白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-53-九、项目实施计划 特许经营协议签订之前，对政府方需要进行的准备工作进行简要说明。（一）（一）白城白城市人民政府市人民政府 1、组织编制专项规划。按照“先规划、后建设”的原则，在地下管线普查的基础上，统筹各类管线实际发展需要，组织编制地下综合管廊建设规划。2、建立完善标准规范。根据城市发展需要明确入廊要求，出台强制性入廊政策，制定地下综合管廊具体管理办法，制定设施维护标准及绩效考核办法。3、建立专门协调机制。主要负责本 PPP 项目评审、组织协调和检查督导等工作，实现简化审批流程、提92、高工作效率的目的。4、授权项目实施机构。指定市住建局作为本 PPP 项目实施机构，具体负责项目准备、采购、监管和移交等工作。（二）（二）白城白城市住房和城乡建设局市住房和城乡建设局 1、编制项目实施方案。报市财政局对该项目实施方案进行物有所值和财政承受能力验证。通过验证的，再报市政府审核；未通过验证的，调整实施方案后重新进行验证。2、协调征地拆迁工作，办理工程建设审批手续，确定工程建设规模、标准，推进项目谋划、论证的实施。3、与入廊单位签订协议。明确入廊管线种类、时间、费用和责权利等内容。统筹考虑建设和运营、成本和收益的关系，明白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-54-确具体收费93、标准。4、负责组织资格预审工作。根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，并将资格预审的评审报告提交财政部门备案。（三）（三）白城白城市财政局市财政局 1、负责开展物有所值和财政承受能力论证工作。开展物有所值评价时，应会同行业主管部门，明确是否开展定量评价，并明确定性评价程序、指标及其权重、评分标准等基本要求；开展财政承受能力论证时，识别、测算各项财政支出责任，科学评估项目实施对当前及今后年度财政支出的影响。2、以财政承受能力论证结论为依据，协助确定工程建设规模、标准，会同有关部门统筹做好项目规划、设计、采购、建设、运营、维护等全生命周期管理94、工作。3、对于“通过论证”且经市政府审核同意实施的 PPP 项目，负责将其列入 PPP 项目目录，并在编制中期财政规划时，将项目财政支出责任纳入预算统筹安排。同时建立政府和社会资本合作项目政府支付台账，严格控制政府财政风险。4、对市住建局提交的资格预审评审报告进行备案。监督社会资本按照采购文件和项目合同约定，按时足额出资设立项目公司。5、对项目实施全生命周期监管，定期组织绩效评价，评价结果应作为定价调价的重要依据，保证公共利益最大化。白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-55-附件 1 项目财务指标 1、项目投资：项目总投资 42376 万元，静态投资 40773 万元，建设期利息95、 1603 万元。2、许经营期：建设期为 2 年，运营期为 13 年 3、注册资本金：政府方为 4145 万，社会资本为 4315 万元。4、资金筹措比例：资本金为 20%，债务资金为 80%。5、利率：长期贷款利率取值 4.9%。6、摊销年限：本项目摊销年限 13 年。7、税率：增值税进项税：建安费进项税：11%；工程其他费用进项税：6%；增值税销项税：11%城市维护建设税：7%；教育费附加：3%；地方教育附加：2%；所得税：25%;9、内部收益率：税后 7%10、风险比例：建设期和运营期中，风险比例取值均为 5%。白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-56-表 1-资金筹措表（96、单位：万元）项目 合计 计算期 1 2 项目总投资项目总投资 42376 2078220782 2159421594 1.资本金 8460 4230 4230*社会资本方 4315 2158 2158*政府方 4145 2073 2073 2.债务资金 32313 16157 16157 3.建设期利息 1603 396 1207 4.累计资本金 80370 4230 8460 5.年度投资比例 100%50.00%50.00%白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案 57 表 2-还本付息表 项目 单位 合计 经营期 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 97、15 期初贷款额 万元/16157 16552 33916 31989 29968 27847 25623 23290 20842 18274 15581 12755 9792 6683 3421 期末贷款额 万元/16552 33916 31989 29968 27847 25623 23290 20842 18274 15581 12755 9792 6683 3421 0 还款额（等额本息）万元 46655 0 0 3589 3589 3589 3589 3589 3589 3589 3589 3589 3589 3589 3589 3589 1.还款本金 万元 33916 0 0 1998、27 2021 2120 2224 2333 2448 2568 2693 2825 2964 3109 3261 3421 2.还款利息 万元 12739 0 0 1662 1567 1468 1365 1256 1141 1021 895 763 625 480 327 168 白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案 58 表 3-利润表 项目 单位 合计 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 1.可用性服务费 万元 65302.79 0.00 0.00 5023.29 5023.29 5023.29 5023.29 5023.29 5023.299、9 5023.29 5023.29 5023.29 5023.29 5023.29 5023.29 5023.29 2.运营维护费 万元 3965.76 0.00 0.00 305.06 305.06 305.06 305.06 305.06 305.06 305.06 305.06 305.06 305.06 305.06 305.06 305.06 1.经营成本 万元 3780.51 0.00 0.00 290.81 290.81 290.81 290.81 290.81 290.81 290.81 290.81 290.81 290.81 290.81 290.81 290.81 2.利100、息成本 万元 12739.03 0.00 0.00 1661.88 1567.46 1468.41 1364.51 1255.52 1141.19 1021.25 895.44 763.46 625.02 479.79 327.45 167.64 3.折旧摊销成本 万元 38790.98 0.00 0.00 2983.92 2983.92 2983.92 2983.92 2983.92 2983.92 2983.92 2983.92 2983.92 2983.92 2983.92 2983.92 2983.92 4.增值税 万元 3279.46 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00101、 0.00 0.00 0.00 111.25 528.03 528.03 528.03 528.03 528.03 528.03 累计销项税 万元 6864.45 0.00 0.00 586.12 1114.15 1642.19 2170.22 2698.26 3226.29 3754.33 4282.36 4810.40 5338.43 5866.47 6394.50 6922.53 每年销项税 0.00 0.00 528.03 528.03 528.03 528.03 528.03 528.03 528.03 528.03 528.03 528.03 528.03 528.03 528.0102、3 累计进项税 万元 3584.99 1792.50 3584.99 3056.96 2528.92 2000.89 1472.86 944.82 416.79 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 每年进项税 1792.50 1792.50 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 5.教育费附加税 万元 98.38 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3.34 15.84 15.84 15.84 15.84 15.84 15.8103、4 6.地方教育费附加税 万元 65.59 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2.22 10.56 10.56 10.56 10.56 10.56 10.56 7.城市维护建设税 万元 163.97 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 5.56 26.40 26.40 26.40 26.40 26.40 26.40 税前利润 万元 10350.63 0.00 0.00 391.74 486.16 585.21 689.11 798.10 912.43 909.99 577.34 709.32 847.76104、 992.99 1145.33 1305.14 本年度亏损额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 转入本年度抵税亏损额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 本年度盈亏合计 0.00 391.74 486.16 585.21 689.11 798.10 912.43 909.99 577.34 709.32 847.76 992.99 1145.33 1305.14 本年度应缴纳所得税 万元 2587105、.66 0.00 0.00 97.93 121.54 146.30 172.28 199.53 228.11 227.50 144.34 177.33 211.94 248.25 286.33 326.29 白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案 59 年度 2027 2028 2029 2030 2031 项目 单位 合计 11 12 13 14 15 1.可用性服务费 万元 58918 4619 4481 4335 4183 4023 2.运营维护费 万元 3781 291 291 291 291 291 1.经营成本 万元 12739 763 625 480 327 168 2106、.利息成本 万元 38791 2984 2984 2984 2984 2984 3.折旧摊销成本 万元 3279 528 528 528 528 528 4.增值税 万元 6864 4810 5338 5866 6394 6923 销项税 万元 528 528 528 528 528 进项税 万元 3585 0 0 0 0 0 5.教育费附加税 万元 0 0 0 0 0 6.地方教育费附加税 万元 98 16 16 16 16 16 7.城市维护建设税 万元 66 11 11 11 11 11 税前利润 万元 10351 709 848 993 1145 1305 本年度亏损额 0 0 0 0107、 0 转入本年度抵税亏损额 0 0 0 0 0 本年度盈亏合计 709 848 993 1145 1305 本年度应缴纳所得税 万元 2588 177 212 248 286 326 税后利润税后利润 万元万元 7763 532 636 745 859 979 白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案 60 表 4-现金流量表 现金流入现金流入 项目 单位 合计 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 总流入 万元 69269 0 0 5328 5328 5328 5328 5328 5328 5328 5328 5328 5328 5328 5328 108、5328 1.可用性服务费 万元 65303 0 0 5023 5023 5023 5023 5023 5023 5023 5023 5023 5023 5023 5023 5023 2.运维绩效服务费 万元 3966 0 0 305 305 305 305 305 305 305 305 305 305 305 305 305 现金流出现金流出 项目 单位 合计 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 总流出 万元 56631 0 0 3978 4001 4026 4052 4079 4108 4230 4605 4638 4672 4709 4747 478109、7 1.经营成本 万元 3781 0 0 291 291 291 291 291 291 291 291 291 291 291 291 291 2.还本付息 万元 46655 0 0 3589 3589 3589 3589 3589 3589 3589 3589 3589 3589 3589 3589 3589 3.增值税 万元 3279 0 0 0 0 0 0 0 0 111 528 528 528 528 528 528 4.教育费附加税 万元 98 0 0 0 0 0 0 0 0 3 16 16 16 16 16 16 5.地方教育费附加税 万元 66 0 0 0 0 0 0 0 0 110、2 11 11 11 11 11 11 6.城市维护建设税 万元 164 0 0 0 0 0 0 0 0 6 26 26 26 26 26 26 7.所得税 万元 2588 0 0 98 122 146 172 200 228 227 144 177 212 248 286 326 *项目公司投入 万元 40773 20387 20387 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 *资本金投入 万元 8460 4230 4230 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 *社会资本投入 万元 4315 2158 2158 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 111、白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案 61 表 4-现金流量表（续）净流入净流入 项目 单位 合计 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 项目公司净流入 万元 0 0 1351 1327 1302 1276 1249 1221 1099 724 691 656 620 582 542 项目税前净流入 万元 21107 -20387 -20387 5038 5038 5038 5038 5038 5038 4915 4457 4457 4457 4457 4457 4457 项目税后净流入 万元 18520 -20387 -20387 4940 49112、16 4891 4865 4838 4809 4688 4312 4279 4245 4208 4170 4130 资本金税前净流入 万元 6766 -4230 -4230 1449 1449 1449 1449 1449 1449 1326 868 868 868 868 868 868 资本金税后净流入 万元 4178 -4230 -4230 1351 1327 1302 1276 1249 1221 1099 724 691 656 620 582 542 银行现金银行现金流流 流入 万元 46655 0 0 3589 3589 3589 3589 3589 3589 3589 3589113、 3589 3589 3589 3589 3589 流出 万元 32313 16157 16157 0 0 净流入 万元 14342 -16157 -16157 3589 3589 3589 3589 3589 3589 3589 3589 3589 3589 3589 3589 3589 财务指标财务指标 项目项目 单位单位 项目公司税前净流项目公司税前净流入入 6.24%项目公司税后净流项目公司税后净流入入 5.59%资本金税前净流入资本金税前净流入 10.10%资本金税后净流入资本金税后净流入 7.00%银行内部收益率银行内部收益率 4.90%净现值（万元）净现值（万元）1405.18 114、白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案 62 表 5-资产负债表 年度 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 2026 2027 2028 2029 2030 2031 项目 单位 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 资资产产 1.1.流流 动 资动 资产：产：货币资金 万元 0 0 1351 2678 3980 5257 6506 7726 8825 9549 10239 10895 11515 12096 12638 交 易 性 金融资产 万元 应收票据 万元 应收账款 万元 预付款项 万元 115、应收利息 万元 应收股利 万元 其 他 应 收款 万元 存货 万元 一 年 内 到期 的 非 流动资产 万元 其 他 流 动资产 万元 流 动 资 产流 动 资 产合计合计 万元 0 0 1351 2678 3980 5257 6506 7726 8825 9549 10239 10895 11515 12096 12638 白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案 63 2.2.非流动资非流动资产：产：可 供 出 售金融资产 万元 持 有 至 到期投资 万元 长 期 应 收款 万元 长 期 股 权投资 万元 投 资 性 房地产 万元 无形资产 万元 20782 42376 42376116、 42376 42376 42376 42376 42376 42376 42376 42376 42376 42376 42376 每 年 折 旧摊销 万元 0 0 2984 2984 2984 2984 2984 2984 2984 2984 2984 2984 2984 2984 2984 减：累计折旧与摊销 万元 0 0 2984 5968 8952 11936 14920 17904 20887 23871 26855 29839 32823 35807 38791 减：资产减值准备 万元 无 形 资 产净额 万元 0 20782 39392 36408 33424 30440 27117、456 24472 21489 18505 15521 12537 9553 6569 3585 在建工程 万元 20782 21594 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 工程物资 万元 白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案 64 固 定 资 产清理 万元 生 产 性 生物资产 万元 无形资产 万元 商誉 万元 长 期 待 摊费用 万元 递 延 所 得税资产 万元 其 他 非 流动资产 万元 非 流 动 资非 流 动 资产合计产合计 万元 20782 42376 39392 36408 33424 30440 27456 24472 21489 18505 155118、21 12537 9553 6569 3585 资产总计资产总计 万元 20782 42376 40743 39086 37405 35697 33962 32199 30314 28053 25760 23432 21068 18665 16223 负负债债和和所所有有者者权权益益（短期借款 万元 交 易 性 金融负债 万元 应付票据 万元 应付账款 万元 预收款项 万元 应 付 职 工薪酬 万元 应交税费 万元 白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案 65 或或股股东东权权益益）应付利息 万元 应付股利 万元 其 他 应 付款 万元 一 年 内 到期 的 非 流动负债 万元 其 119、他 流 动负债 万元 长期借款 万元 16552 33916 31989 29968 27847 25623 23290 20842 18274 15581 12755 9792 6683 3421 0 应付债券 万元 长 期 应 付款 万元 专 项 应 付款 万元 预计负债 万元 递 延 所 得税负债 万元 其 他 非 流动负债 万元 负债合计负债合计 万元 16552 33916 31989 29968 27847 25623 23290 20842 18274 15581 12755 9792 6683 3421 0 实 收 资 本（或股本）万元 4230 8460 8460 8460 120、8460 8460 8460 8460 8460 8460 8460 8460 8460 8460 8460 资本公积 万元 白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案 66 减：库存股 万元 专项储备 万元 盈余公积 万元 未 分 配 利润 万元 0 0 294 658 1097 1614 2213 2897 3580 4013 4545 5180 5925 6784 7763 所 有 者 权所 有 者 权益（或股东益（或股东权益）合计权益）合计 万元 4230 8460 8754 9118 9557 10074 10673 11357 12040 12473 13005 13640 121、14385 15244 16223 负 债 和 所负 债 和 所有 者 权 益有 者 权 益（或 股 东（或 股 东权益）合计权益）合计 万元 20782 42376 40743 39086 37405 35697 33962 32199 30314 28053 25760 23432 21068 18665 16223 白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案 67 表 6-财政支出分析表 年份年份 股权投资股权投资 运营补贴运营补贴 风险承担风险承担 配套资金配套资金 支出小计支出小计 一般公共预算支出一般公共预算支出 比例比例 2017 2073 0 141 0 2214 710122、000 0.31%2018 2073 0 141 0 2214 780000 0.28%2019 0 5328 141 0 5470 850000 0.64%2020 0 5328 141 0 5470 920000 0.59%2021 0 5328 141 0 5470 990000 0.55%2022 0 5328 141 0 5470 1060000 0.52%2023 0 5328 141 0 5470 1130000 0.48%2024 0 5328 141 0 5470 1200000 0.46%2025 0 5328 141 0 5470 1270000 0.43%2026 0 123、5328 141 0 5470 1340000 0.41%2027 0 5328 141 0 5470 1410000 0.39%2028 0 5328 141 0 5470 1480000 0.37%2029 0 5328 141 0 5470 1550000 0.35%2030 0 5328 141 0 5470 1620000 0.34%2031 0 5328 141 0 5470 1690000 0.32%终值 4145 69269 2119 0 75532/现值 4012 42073 1389 0 47474/白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案 68 附件2白城市区地下124、综合管廊PPP项目绩效考核评分办法及实施细则 地下综合管廊绩效考评办法地下综合管廊绩效考评办法 为进一步加强白城市地下综合管廊运营维护，统筹全市地下综合管廊工作任务，通过科学定量考核，进行全过程跟踪检查、督办、考评，有效促进地下综合管廊运营维护常态化和精细化水平，结合工作实际，制定本办法。一、考评对象一、考评对象 项目公司（乙方）二、考评内容二、考评内容 地下综合管廊项目设施维护、运行、应急保障措施及客户满意度等。三、考评方法三、考评方法 根据地下综合管廊行业工作特点，按照年度不同、运营维护周期制定考评细则，主要考核项目公司（乙方）是否按照规定的标准、时限和质量完成工作任务。经检查督办未进行整125、改的对照考评细则加倍扣分；将 12319 热线、新闻媒体曝光、晨检、夜查、以及社会反映的问题纳入考评工作范畴；在地下综合管廊日常运营维护期间，每月抽查一定比例管线，检查运营维护等项工作。日常运营维护期巡查发现问题，按标准扣分，督办未整改的加倍扣分。考评采取日常巡查督办、重点项目、定期联合考评、基础工作考评等形式进行，实行百分制。白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案 69 1.日常监督考评。每日进行巡查，对照考评细则标准，发现问题，现场拍照、记录，按标准扣分，并下达限期督办整改通知，未按时限整改的加倍扣分，扣分结果列入当月考评成绩。2.定期联合考评。每个季度组织管线途径区域入廊单位相126、关人员，集中进行联合互检互查考评，随机抽查管线，对检查发现的问题现场打分，按标准扣分，并对检查问题进行通报。3.社会监督考评。对 12319 热线、新闻媒体曝光、晨检、夜查、以及社会反映的问题纳入日常考评工作，按标准扣分，经核实造成影响的 5 倍扣分，对重大问题、造成不良后果的 10 倍扣分。4.基础工作考评。按照考评细则的内容进行检查，年终进行一次，考评结果列入年度考评成绩。5.客户满意度调查考评。市住建局定期向所有入廊企业发送管廊客户满意度评分调查表，入廊企业根据调查表评分标准打分（满分 100 分）。市住建局根据各入廊企业的打分统计出客户满意度平均得分。客户满意度考核的评分结果占项目绩效127、考核总分的 10%。四、组织机构四、组织机构 成立地下综合管廊运营维护目标考评工作领导小组。组长：XXX 副组长：XXX 成员：市住建局相关人员、各途径区域入廊单位主管领导等。白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案 70 五、评分办法五、评分办法 考评采取满分百分制：项目设施维护考核 40 分、项目设施运行考核 30 分、应急保障措施考核 20 分及客户满意度考核 10分。六、服务费核定六、服务费核定 根据日常监督考评、定期联合考评、社会监督考评结果，计算季度考评成绩，提供给项目实施机构作为计算绩效考核评分的依据，由市财政部门根据绩效考核评分核定相应季度的服务费。对每一年内各季度分进128、行算术平均后的得分为该年度养护服务考核得分，以 80 分为及格分，达到和超过 80 分，全额支付运维绩效服务费和可用性服务费。如年度养护服务考核得分未达到 80 分，甲方将按照下式计算对乙方进行服务费调整，实际的服务费为：实际服务费实际服务费=（运维绩效服务费（运维绩效服务费+可用性服务费可用性服务费*30%）考）考核得分核得分/80+可用性服务费可用性服务费*70%白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案 71 附表附表 1 1 地下综合管廊运行维护工作专项考评实施地下综合管廊运行维护工作专项考评实施细则细则 序号序号 考核项目考核项目 考核内容考核内容 计分标准计分标准 得分得分 129、备注备注 小计小计 合计合计 1 项目设施维护考核（40 分）主要考核项目设施是否按照标准进行维修养护，保证设施的正常运行。市政府监管部门每月定期抽查，对设施完好情况进行季度考评。项目设施定期维护（10 分）项目主体设施日常巡检（10 分）项目设施升级改造（6 分）非雨季清理疏通不应少于 2 次（4 分）巡视人员是否采取防护措施，并配备防护装备（4 分）白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案 72 序号序号 考核项目考核项目 考核内容考核内容 计分标准计分标准 得分得分 备注备注 小计小计 合计合计 附属工程（排水、通风、照明等）设施定期维护及日常巡检（6 分）2 项目设施运行考核（130、30 分）主要考核项目设施是否按照标准运行，设施的运行水平达到入廊单位正常使用要求，为入廊管线的维修维护和更新改造提供保障。市政府监管部门每月对运行记录抽查，对设施运行情况进行季度考评。项目设施及附属工程年安全运行时长（15 分）项目设施及附属工程故障频率（5 分）项目设施及附属工程排障效率（5 分）项目设施及附属工程清洁情况（5 分）3 应急保障措施考核主要考核项目公司是否对潜在的突发事件保持足够突发事件处置预警与演练（5 分）白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案 73 序号序号 考核项目考核项目 考核内容考核内容 计分标准计分标准 得分得分 备注备注 小计小计 合计合计 （20131、 分）的应对措施，是否建立突发事件预警和联络机制，是否配备紧急维修人员和维修设备和备品备件，是否能够及时处置突发事件等。突发事件临时待救设施养护及物资更新（5 分）突发事件处置备品维护（5 分）突发事件处置效率及影响（5 分）4 客户满意度考核（10 分）市政府监管部门每月定期向入廊企业发送管廊公司服务满意度调查表，调查表主要包括项目公司维持设施可用、及时告知管线破漏、巡查管线设施、阻止管线设施被破坏、协助管线维护等方面内容。项目设施维持可用（4 分）管线故障通告效率（0.5 分）管廊故障排除效率（1 分）白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案 74 序号序号 考核项目考核项目 考核132、内容考核内容 计分标准计分标准 得分得分 备注备注 小计小计 合计合计 协助管线日常维护（1.5 分）管廊安全管理（1.5 分）突发事件应对（1.5 分）总总 计计 白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-75-附表附表 2 2 客户满意度评分调查表客户满意度评分调查表 序号序号 调查指标调查指标 满分满分 得分得分 备注备注 一 项目设施 维持可用 40 二 管廊故障 通告效率 5 三 管廊故障 排除效率 10 四 协助管线 日常维护 15 五 管廊安全管理 满意度 15 六 突发事件应对 满意度 15 合计 白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-76-附录附录：适用法133、律和中国国家行业规范、标准适用法律和中国国家行业规范、标准 中华人民共和国建筑法 中华人民共和国招标投标法 中华人民共和国合同法 中华人民共和国民法通则 中华人民共和国劳动法 中华人民共和国文物保护法 中华人民共和国环境保护法 建设工程质量管理条例 建设工程安全生产管理条例 建设工程勘察设计管理条例 工程建设监理规定 城市综合管廊工程技术规范（GB50838-2015）排水管道维护安全技术规程（CJJ6-85)城镇排水管道维护安全技术规程（CJJ 6-2009）城镇排水管渠与泵站维护技术规程（CJJ 68-2007）室外排水设计规范（GB50014-2006）城镇排水许可管理办法（中华人民共和国建设部令第 152 号）城镇排水管道检查技术规程 白城市区地下综合管廊工程 PPP 项目 实施方案-77-排水管道功能等级评定标准 排水管网地理信息系统数据标准 城镇排水设施接入和接收技术规范 地下工程建设中排水设施保护技术规程