1、二0一六年十月深州市恒信路地下综合管廊PPP 项目实施方案深州市恒信路地下综合管廊 PPP 项目实施方案项目实施机构：深州市住房和城乡建设局 二一六年十月目录一、实施方案编制原则及依据.-1-（一）方案编制原则.-1-（二）方案编制依据.-2-二、项目概况. -6-（一）项目背景.-6-（二）项目基本情况.-7-（三）PPP 模式的必要性和可行性分析. -9-（四）PPP 项目公司组建.-11-三、项目风险分配基本框架.-15-（一）项目风险分配原则.-15-（二）具体风险分担.-15-四、项目运作方式.-19-五、项目交易结构.-21-（一）项目投融资结构.-21-（二）项目回报机制.-212、-（三）项目合作期限.-26-（四）项目收益率.-26-（五）土地使用权和资产所有权.-27-（六）绩效考核机制.-28-（七）项目合作期满的处置.-28-（八）项目退出机制.-30-六、项目合同体系.-33-（一）PPP 项目协议.-33-（二）合资经营协议.-34-（三）其他项目协议.-35-七、项目监管架构.-38-（一）项目授权关系.-38-（二）项目监管方式.-38-八、项目投入产出测算.-46-（一）测算说明.-46-（二）测算结果.-47-九、项目采购方式.-51-（一）社会资本的招选方式.-51-（二）社会资本资格条件要求.-56-十、政府配套政策及承诺事项.-59-（一）政府3、配套政策.-59-（二）政府承诺事项.-63-十一、项目实施工作计划.-66-（一）总体计划.-66-（二）具体工作计划.-66-深州市恒信路地下综合管廊 PPP 项目实施方案一、实施方案编制原则及依据（一）方案编制原则1.合法合规性原则 本方案的编制将遵循合法性及合规性原则，在法律框架及操作指南的指导下，将 PPP 模式引入城市综合管廊的投资 建设及运营中，具体如模式中的社会资本遴选机制的设计、 财政资金的进入机制设计、项目履约管理及行政管理相结合 的监管机制等，严格遵循公开、公平、公正的原则。2.效益最大化原则PPP 模式的核心理念之一是风险分配，在设计综合管廊 PPP 投融资运营模式时，4、将以“利益共享、风险共担”的理 念构建政府方和社会资本方的合作模式，实现政府和社会资 本的共赢以及项目整体绩效的最大化。3.PPP 模式可复制原则 深州市在积极推行地下综合管廊 PPP 项目的基础上，不断地探索、总结地下综合管廊 PPP 模式的运作模式、收费机 制、回报机制、政府监管等方面的经验，为深州市提供可效 仿的综合管廊 PPP 项目操作模式。- 19 -（二）方案编制依据1.国家层面法律法规（1） 中华人民共和国招标投标法（主席令第 21 号）（2） 中华人民共和国政府采购法（2014 修正）（主 席令第 14 号）（3） 企业国有资产监督管理暂行条例（国务院令 第 378 号）（4）5、 企业国有产权转让管理暂行办法（国资委、 财政部令第 3 号）（5） 企业国有产权无偿划转管理暂行办法（国资 发产权2005239 号）（6） 中华人民共和国招标投标法实施条例（国务 院令第 613 号）（7） 国务院关于加强城市基础设施建设的意见（国 发201336 号）（8） 国务院办公厅关于加强城市地下管线建设管理 的指导意见（国办发201427 号）（9） 国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发201443 号）（10） 财政部关于推广运用政府和社会资本合作模 式有关问题的通知（财金201476 号）（11）国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社 会投资的指导意见（国发201466、0 号）（12） 财政部关于印发政府和社会资本合作模式操 作指南（试行）的通知（财金2014113 号）（13） 财政部关于政府和社会资本合作示范项目实 施有关问题的通知（财金2014112 号）（14） 国家发展和改革委员会关于开展政府和社会 资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）（15） 财政部关于开展中央财政支持地下综合管廊 试点工作的通知（财建2014839 号）（16） 财政部关于规范政府和社会资本合作合同管 理工作的通知（财金2014156 号）（17） 财政部关于印发的通知（财库2014215 号）（18） 财政部、民政部、工商总局关于印发的通知（财综201496 号7、）（19） 财政部、住房城乡建设部关于市政公用领域 开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知（财建2015 29 号）（20） 中华人民共和国政府采购法实施条例（国务 院令第 658 号）（21） 国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银 行的通知（国办发201542 号）（22） 基础设施和公用事业特许经营管理办法（国 家发展和改革委员会、财政部、住房和城乡建设部、交通运输部、水利部、中国人民银行令第 25 号）（23） 国务院办公厅关于推进城市地下综合管廊建 设的指导意见（国办发201561 号）（24）国家发展改革委、住房和城乡建设部关于城市 地下综合管廊实行有偿使用制度的指导意见(发改价8、格20152754 号)（25）PPP 物有所值评价指引（试行）（财金2015 167 号）2.河北省省地方政府法律法规（1）河北省住房和城乡建设厅关于加快推进城市地下 综合管廊建设工作的通知（冀建城201288 号）（2）河北省人民政府关于推广政府和社会资本合作（PPP）模式的实施意见（冀政2014125 号）（3）河北省发展和改革委员会关于全力做好政府和社 会资本合作(PPP)模式推广工作的通知（冀发改投资2015 487 号）（4）河北省住房和城乡建设厅关于发布城市地下综 合管廊建设技术规程的通知（冀建质201524 号）（5）河北省人民政府办公厅关于推进城市地下综合管 廊建设的实施意见9、（冀政办发201535 号）（6）河北省住房和城乡建设厅关于加强城市地下综合 管廊规划建设管理工作的通知（冀建城201626 号）（7）河北省住房和城乡建设厅转发住房城乡建设部关于建立全国城市地下综合管廊建设信息周报制度的通知（冀建城201625 号）（8）河北省物价局、河北省住房和城乡建设厅关于地 下综合管廊实行有偿使用制度的实施意见 （ 冀价经费 201693 号）二、项目概况（一）项目背景2014 年 6 月 16 日，国务院办公厅关于加强城市地下管 线建设管理的指导意见（国办发201427 号）明确指出： 稳步推进城市地下综合管廊建设。具备条件的城市结合新区 建设、旧城改造、道路新（改10、扩）建，在重要地段和管线 密集区建设综合管廊。2015 年底，河北省政府办公厅印发关于推进城市地下 综合管廊建设的实施意见提出，2017 年底前，各市（含定 州、辛集市，下同）均要开工建设不少于 10 公里的地下综 合管廊示范工程，有条件的县（市）要积极开展地下综合管 廊建设试点。到 2020 年底，各市均要建成不少于 20 公里且 具备国际先进水平的地下综合管廊并投入运营，使反复开挖 路面问题得到明显改善，主要街道架空线路逐步消除，管线 安全水平和防灾抗灾能力明显提升，城市地面景观明显好转。深州市人民政府为了使市政基础设施的建设能够适应 深州市快速发展的需求，最大限度避免在城市开发建设中经11、 常出现的反复开挖、反复破路、重复建设等建设通病。提升 市政建设标准，使市政工程可以既高效，又安全为深州市的 发展提供市政能源支持。综合管廊因其特有的优势，可以在 市政建设过程中得到充分的发挥。在此背景下，深州市政府 提出了在深州市恒信路（顺达大街-饶阳道）南侧新建矩形 厢式三廊钢筋混凝土地下综合管廊共 4200 米，实现未来的城市基础设施建设与管理并重，创造深州市市政建设的新亮 点，对提升城市基础设施的现代化水平，将起到良好的示范 和推动作用。（二）项目基本情况1.项目名称：深州市恒信路地下综合管廊 PPP 项目（以下简称“本项 目”）。2.项目类型： 新建项目 3.所属行业： 地下综合管廊12、 4.项目地点： 河北省深州市 5.项目建设内容：根据可研报告，本项目包含以下建设内容： 在深州市恒信路（顺达大街-饶阳道）南侧新建矩形厢式三廊钢筋混凝土地下综合管廊共 4200 米，项目西起饶阳 道，东至顺达大街。开挖方式为在恒信路南侧的绿化带采用 大开挖方式进行沟槽开挖，结构形式为箱式钢筋混凝土三舱式结构，外围箱壁厚 0.5 米，混凝土强度和钢筋配置经计算 确定；箱体接头采用橡胶接头；箱体底部做 150mm 厚 C15 混 凝土垫层。入廊管线主要包括电力、通信、给水、中水、污水、供 热、燃气（雨水不入廊），共计三个舱室。其中电力、通讯、 给水、中水一个舱室，信息电缆与高压电缆分开设置，污水13、 供热一个舱室，燃气单独一个舱室。配套建设管廊照明、管廊通风、管廊出入口、管廊泄水 沟、监控系统、报警系统等管廊附属工程以及连接分支管廊 的接头接口和必要的分支管、检查井、维修井等。为保证管廊内部环境质量，在钢筋混凝土箱壁外侧满铺 4mm 厚 SBS 改性沥青防水卷材两层。以上建设内容以市政府最终审核确认的可研报告及初 步设计为准。6.项目建设投资本项目投资估算约为 40000 万元， 其中， 工程费用 31823.40 万 元 ， 建 设 单 位 管 理 费 等 工 程 建 设 其 他 费 用2398.82 万元，预备费用 2737.78 万元，贷款利息 3040.00 万元。7.本项目资14、金来源 本项目所需资金拟通过 PPP 方式筹集。（三）PPP 模式的必要性和可行性分析1.本项目采用 PPP 模式的必要性 本项目采取政府与社会资本合作（PPP）模式，积极引入社会资本参与深州市地下综合管廊的投融资、设计、建设 和运营。（1）项目符合国务院、财政部、国家发改委、住建部 鼓励采取 PPP 模式进行建设的重点领域，有利于加强本市地 下综合管廊建设、促进政府职能加快转变、完善财政投入及 管理方式、充分发挥市场优化资源配置的作用。（2）采取 PPP 模式有利于解决当前本市地下综合管廊 建设资金紧张的压力。随着国家全面加强地方政府性债务和 地方政府融资平台管理，迫切需要创新地下综合管廊的15、投融 资机制。采取政府与社会资本合作（PPP）模式，不仅能拓 宽融资渠道，解决地下综合管廊建设资金紧张的问题，而且 提高了政府建设地下综合管廊的效率，降低了政府承担的风 险。（3）有利于推进本市地下综合管廊市场化运作。引入 市场竞争机制，不仅能吸收社会资本先进的管理经验，而且 能有效提高项目经营水平，降低运营成本，提高服务水平和 质量。2.本项目采用 PPP 模式的可行性（1）PPP 模式推广应用的法律政策环境已逐步完善近期以来，国务院、国家发改委和财政部等部委先后颁 布了国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的 指导意见（国发201460 号）、财政部关于印发政府和社 会资本合作模式操16、作指南（试行）的通知（财金2014113 号）、国家发展和改革委关于开展政府和社会资本合作的指 导意见（发改投资20142724 号）、基础设施和公用事业 特许经营管理办法等一系列规章和政策文件，引入社会资 本、采取 PPP 模式相应的政策扶持和规范指导环境已逐步完 善。（2）PPP 模式能够实现公益性与盈利性的结合 项目本身具有一定的“使用者付费”基础，对于经营收费不足，通过政府补贴机制，可以为社会投资者获得合理回 报创造条件。PPP 模式将地下综合管廊的公益性和盈利性很 好地结合，既满足地下综合管廊的社会属性又可以实现民间 资本投资回报的要求。（3）地方 PPP 模式的实践经验 近年来，河17、北省和深州市政府对基础设施投融资创新做了大量专题研究，不断探索市场化投资建设模式，同时也进 行了一系列的投融资创新实践。因此，本项目采取 PPP 模式亦具有较好的政策、组织、 资金和经验支撑，为项目的成功运作奠定了坚实的基础。3.本项目运作的目标和意义（1）本项目运作的目标通过公平择优选择具有相应管理经验、专业能力、融资 实力以及信用状况良好的社会资本，作为政府方的合作伙伴 共同投资、设计、建设、运营管理本项目，提供地下综合管 廊工程及管廊综合服务，实现基础设施和公用事业领域投融 资机制的创新、增强深州市经济增长内生动力；实现政府和 社会资本的优势互补，促进投资主体的多元化，发展混合所 有制经18、济。同时，通过本项目可加快政府职能转变，理顺政 府与市场关系，发挥市场对资源配置的决定性作用。（2）本项目运作意义本项目对于落实国发201460 号文、国办发2015 61 号等文指示精神，明确政府有限责任，严格控制地方政府 债务，推进本市地下综合管廊市场化进程，解决全市地下综 合管廊集中建设的资金需求，提升建设运营管理水平，降低 成本具有重要的意义，也为今后地下综合管廊 PPP 项目实施 积累经验，提供参考案例。（四）PPP 项目公司组建1.项目公司设立 本项目由深州市人民政府（下称“市政府”）授权深州市住房和城乡建设局（下称“项目实施机构”）为项目实施 机构，由项目实施机构通过公开竞争机制19、选定本项目的中选 社会资本。同时，由市政府授权深州市城乡建设投资集团有 限公司作为政府方出资代表（下称“政府方出资代表”），履 行政府出资人职责，依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等出资人权利。 由政府方出资代表与中选社会资本按照约定股权比例，共同出资设立 PPP 项目公司。由 PPP 项目公司负责本项目的 投融资、设计、建设、运营管理及移交等工作。2.项目公司股权结构 政府方出资代表、中选社会资本方共同出资设立 PPP 项目公司，其中，暂定政府方出资代表持股约 1%、社会资本方 持股约 99%。项目公司成立后，经全体股东同意并经政府审批通过后， 允许通过股权转让、增资扩股等方式引入第20、三方作为公司股 东。以股权转让、增资扩股等形式成为公司股东，其后通过 减资或者股权转让等方式实现退出的,政府方股东对其它股 东的股权转让享有一票否决权。未经政府方同意，任何一方 都不得擅自转让其股权。3.项目公司分红权特殊安排 本项目实施过程中，为积极相应财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156 号） 等中央文件精神，并结合地下综合管廊投资体量大、回收投 资周期长等特点，实现项目顺利推进及保障社会社会资本享 有合理收益，政府方不参与 PPP 项目公司分红，从而降低运 营期政府对于项目的财政补贴额度，减少政府财政支出负担。4.项目公司治理结构（1）项目公司董事会 董21、事会应于公司成立之日成立，对股东会负责并根据公司法及公司章程的规定行使职权。暂定董事会由 3 名董事组成，其中政府方出资代表委派 1 名，中选社会资本方委派 2 名。董事会设董事长 1 名，副董事长 1 名。董事长由中 选社会资本方委派，副董事长由政府方出资代表委派。董事 会的 2/3 董事（其中包括政府方出资代表和中选社会资本方 至少各 1 名董事）构成项目公司董事会会议的法定人数。（2）经营管理机构 暂定项目公司经营管理机构由总经理（由中选社会资本方推荐并经董事会任命）和副总经理（由政府方出资代表推 荐并经董事会任命）和 1 名财务总监（由中选社会资本方推 荐并经董事会任命）组成。经营管理22、机构按照公司法及公 司章程的规定负责公司的日常经营管理工作。（3）监事会 监事会应于公司成立之日成立，是项目公司的监督机构，并根据公司法及公司章程的规定，监督项目公司的相关 事宜。暂定监事会由 3 名监事组成，其中政府方出资代表委派1 名，中选社会资本方委派 1 名，由项目公司的职工代表大会选举产生 1 名。监事会设主席 1 人，由全体监事过半数选 举政府方出资代表委派或者中选社会资本方委派的监事轮 流担任，首届监事会主席由监事会选举政府方出资代表委派的监事担任。三、项目风险分配基本框架（一）项目风险分配原则本项目按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等 原则，并综合考虑双方风险管理能力、项23、目回报机制和市场 风险管理能力等要素，原则上，要求项目建造、财务和运营 维护等商业风险由社会资本承担；本项目政府方可控的法律、 政策和最低需求等风险由政府承担；不可抗力等风险由政府 方和社会资本方合理共担。（二）具体风险分担 1.融资、设计、建设、运营和维护风险 由项目公司主要承担项目的融资、设计、建设、运营和维护的风险，诸如建设期间利率或融资成本上升、建设成本 超支、建设拖期、运营成本超支等一般风险。2.收益风险 政府方通过制定强制入廊政策、入廊收费标准及给予财政补贴机制，降低项目公司承担的风险；同时，当经营收益 高于预期时，设置利益分享机制、防止获取超额利润。3.不可抗力风险 对于不可抗力24、风险，如强雷电、地震、战争、瘟疫等，由双方共同协商承担，必要时签订补充协议。4.政策和法律风险对于政策和法律风险，分为两类：一是深州市政府方可 控的法律变更引起的损失和成本增加，应由政府方承担；二 是超出深州市政府方可控范围的法律变更及政策变化风险（如由国家或上级政府统一颁行的法律以及营改增等法律、 法规和政策风险），由政府方和项目公司共同承担。具体风 险分配如表一所示：表一 项目风险分配表风险类别风险辨识风险分配备注政府承担项目公司双方承担不可抗力政治不可抗力：非因签约政 府方原因导致的、且不在其 控制下的征收征用；政治反 对等自然不可抗力：主要是指台 风、冰雹、地震、海啸、洪 水、火山爆发25、山体滑坡等 自然灾害社会不可抗力：包括战争、 武装冲突、罢工、骚乱、暴 动、疫情等社会异常事件建设风险融资风险土地拆迁与补偿设计不当、设计变更引起的 成本或工期由政府方委托勘察设计 则由政府方承担；否则由 项目公司承担。施工技术不当分包方违约工程质量工期延误如因征地拆迁等原因导 致工期延误，则由政府承 担。工地安全劳动争端，罢工劳动健康、安全环境破坏考古和历史文物保护引起的 成本或工期地质条件由政府方勘察，对于一般 勘察技术手段所未能勘 察出的地质条件重大变 化，由双方共同承担。运营风险运营成本超支项目公司管理水平和能力缺 陷导致受损项目公司服务质量不好导致 受损设施维护不到位劳动争端，罢工26、劳动健康、安全违法违规行为环境破坏项目移交时设施存在缺陷、收益风险入廊收费不足设置最低入廊收费等保 障的机制，减少社会资本 方的风险。超额收益设置收益分享机制，避免 社会资本方获取超额收 益。竞争线路按政府承诺排他性执行收费价格或调整受限制政府按协议价格进行补 贴。政府补贴项目公司破产合同文件冲突法律和政策风险违反融资合同担保或抵押权实施或生效超出政府方可控范围的法律 变更及政策变化：由国家或 上级政府统一颁行的法律等政府方可控的法律变更：项 目审批延误、项目的唯一性 建设标准和服务标准变更、 国有化、特殊交通免费政策宏观经济风险超出一定范围的利率变化一定范围内的利率变化 由项目公司承担。超出27、一定范围的通货膨胀一定范围内的通过膨胀 由项目公司承担。四、项目运作方式综合考虑收费定价机制、项目投资收益水平、风险分配 基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等各项因素， 本项目总体上拟采用“BOT”的运作方式，吸引社会资本方 参与本项目，由项目实施机构与项目公司签署 PPP 项目协议， 授权项目公司在项目合作期间负责本项目综合管廊的投融 资、设计、建设、运营和移交工作。政府方出资代表、中选社会资本方共同出资成立 PPP 项 目公司后，由政府方出资代表将项目法人变更为项目公司， 由项目公司全权负责该部分管廊的投资、设计、建设，且项 目公司有权通过法定程序选择本项目的施工单位进行工程 施工。28、在本项目建设完成进入运营期后，由项目公司负责运 营和维护，在入廊政策尚未出台前（至迟不超过项目运营期 第二年年末），由政府方负责向入廊管线单位收费，再按照 约定金额支付给项目公司；在入廊政策出台或 PPP 运营期满 二年后，由项目公司向入廊管线单位收取入廊费及日常维护 费、接收政府对于本项目的可行性缺口补助（即项目公司对 于本项目的投资建设及运维成本、合理收益与实际收取的入 廊费及日常维护费的差额部分，由政府方予以差额补助）。 待项目合作期限届满后，项目公司将本项目全部资产无偿移 交给政府方指定接收机构，项目公司进行清算。通过该种“BOT”并设立收费缓冲期的运作模式，既培 育了管廊收费的市场、29、稳定管廊收费标准，保障了管廊运营 单位有可靠的运营维护收入，减少了政府方对项目公司的运营补贴费用、减轻财政支出压力，又有利于政府方在缓冲期 内对管廊的收费定价标准、收费实际状况、管线运营情况等 问题有较为全面的监督，防止项目公司在 PPP 合作期限内获 取超额利润，而忽视管廊的公共服务的特性。对于项目投资 者而言，在本项目的合作期间收回投资成本、获取投资合理 收益，通过资产无偿移交且项目公司清算的方式实现投资退 出；对于政府方而言，在本项目的合作期间内，既实现向社 会公众连续提供管廊等公共设施的公共产品及服务，又通过 调动社会资金投资基础设施和公用事业、降低政府负债。深州市恒信路地下综合管廊 30、PPP 项目的具体运作结构如 下图所示：深州市恒信路地下综合管廊 PPP 项目结构图- 28 -五、项目交易结构（一）项目投融资结构1.项目资本金本项目的资本金暂定为项目总投资的 20%，项目资本金 根据每年的建设计划和融资需要按股权比例分期缴纳，随着 项目进展需要，可通过吸收基金等方式解决部分项目资本金。2.债务性资金本项目资本金以外项目所需的 80%资金，由 PPP 项目公 司(SPV)通过债务融资方式自行筹集。鉴于项目在运营期具有稳定的现金流入，项目公司可采 用收费权质押和资产抵押的方式（在必要条件下，社会资本 为项目融资提供股东担保）获得债务资金。（二）项目回报机制1.项目回报机制概述31、 本项目属于投资较大、公益属性较强、使用者付费相对不足的准经营性项目，因此，项目回报机制属于“使用者付 费+可行性缺口补助”方式。本项目的“使用者付费”为各入廊管线单位所支付的管 廊租赁费（包括入廊费和日常维护费），对于“使用者付费” 不足以覆盖项目的设计、建设、运营成本及社会资本合理收益的差额部分，由政府方按照 PPP 项目协议约定给予项目公 司“可行性缺口补助”。本方案中的“使用者付费”和“可 行性缺口补助”共同构成本项目的管廊服务费，即 PPP 项目 公司在项目全生命周期范围内可获得的所有费用。2.使用者付费（1）管廊租赁费本项目中“使用者付费”是指，PPP 项目公司因向入廊 管线单位提32、供管廊综合服务而收取的管廊租赁费，管廊租赁 费包括入廊费和日常维护费。（2）管廊租赁费的定价 管廊租赁费（入廊费及日常维护费），按照国家或省物价行政主管部门制定的各类管线入廊具体的收费标准或按 照入廊管线单位、政府方、项目公司三方按照市场化原则平 等协商签订的PPP 项目入廊协议约定执行，如后续国家 或河北省出台关于入廊费及日常维护费的具体收费标准，则 依照国家或河北省收费标准执行。（2）管廊租赁费的收取 1）在入廊政策尚未出台前（至迟不超过项目运营期第二年年末），本项目由政府方作为收费主体，再按照约定金 额支付给项目公司，入廊政策出台或运营期满二年后开始由 PPP 项目公司作为收费主体，按照33、国家或省物价行政主管部 门核定的收费标准向各入廊管线单位收取管廊租赁费（入廊 费和日常维护费）。市政府指定实施机构对项目公司的运营维护情况考核完毕后，根据绩效考核结果确定的可行性缺口 补助金额，应于综合管廊正式运营之日起，每满一年后的十 个工作日内支付。2）入廊费原则上由管线单位一次性缴纳，为了减轻入 廊管线单位缴纳入廊费的资金压力，也可考虑将入廊费最多 平摊至整个运营期内由管线单位分期支付，同时支付相应的 资金成本。日常维护费在本项目的管廊运营期内逐年收取。 关于入廊费及日常维护费收取方式、时间安排等具体事宜， 安排在 PPP 项目公司、项目实施机构与各入廊管线单位三方 签署的PPP 项目入34、廊协议。3）特殊情况下管廊租赁费的收取 a. 不可抗力期间的管廊租赁费若发生不可抗力事件致使 PPP 项目公司无法提供综合管 廊使用服务，则政府方应在项目公司运营受到不可抗力影响 的限度内免除项目公司的违约责任。政府不支付该期间的管 廊租赁费的可行性缺口补助。PPP 项目公司的损失和风险通 过保险等方式来弥补或降低。b. 暂停服务期间的管廊租赁费 计划内暂停服务（需在既定暂停服务日前一个月，以书面形式通知主管部门）期间，对于暂停服务的某路段综合管 廊，政府仍应支付该路段综合管廊的可行性缺口补助。计划 外暂停服务期间，政府不支付暂停服务的该路段综合管廊的 管廊租赁费的可行性缺口补助。c. 暂停服35、务的违约责任因不可抗力导致暂停综合管廊使用服务的，政府方免除 PPP 项目公司暂停服务违约责任；计划外暂停期间，项目公 司在双方约定的时间内未能恢复综合管廊服务能力的，项目 公司须按照相关协议约定向政府方承担违约责任；若为第三 方不当原因造成的，由项目公司再向第三方要求赔偿或通过 购买保险降低风险。3.可行性缺口补助（1）政府提供缺口补贴 本项目中“可行性缺口补助”是指，在 PPP 项目公司收取的管廊租赁费无法覆盖项目的设计、建设、运营成本及社 会资本方合理收益的情况下，由市政府提供一定的补助，以 弥补使用者付费之外的缺口部分，使的本项目具备商业上的 可行性。（2）政府可行性缺口补助额度的确定36、 政府可行性缺口补助额度相关具体安排如下： 1）管廊租赁费为收费主体依据国家或省物价行政主管部门制定的各类管线入廊具体的收费标准或与入廊单位协 商确定的价格，向入廊管线单位应收的当年入廊费和日常维 护费总额。2）管廊服务费 管廊服务费是指社会资本方根据本项目设计、建设、运营成本及预期合理收益，测算出的当年应获得收入，包括当 年的管廊租赁费和政府可行性缺口补助。其中，运营年度的平均管廊服务费将作为社会资本对本 项目招选的响应报价。3）政府可行性缺口补助方式 由于目前河北省尚未出台入廊费及日常维护费收费标准，综合考虑收费风险等因素，项目公司管廊服务费与管廊 租赁费之间存在的差额作为政府补贴额度，并37、设置收费缓冲 期，具体如下：a. 在入廊政策尚未出台前（至迟不超过项目运营期第 二年年末），由政府方作为收费主体，再按照约定管廊服务 费支付给项目公司。b. 在入廊政策出台或项目运营期满二年后的各运营年 度，由政府给予差额补偿，政府补贴的具体计算公式为：政府可行性缺口补助总数额管廊服务费管廊租赁费4.管廊服务费价格调整（1）调整依据 1）项目总投资的变动情况（经审计最终确认的项目总投资决算金额与可研报告估算的项目总投资金额之间的差 额）；2）入廊管线数量的变动情况；3）价格总水平的变动情况；4）其他应当调整的情况。（2）调整程序1）PPP 项目公司向项目实施机构和国家或省物价行政主 管部门提出38、管廊服务费调整的书面申请；2）项目实施机构应会同国家或省物价行政主管部门对 调价申请进行审核，组织专业人士对项目公司的成本变动和 经营状况进行充分的调查或论证，征求入廊管线单位和有关 部门的意见；3）项目实施机构会同国家或省物价行政主管部门在调 查、审核和广泛征求、听取各方面意见的基础上，作出同意 调价申请或不同意调价申请的决定；4）政府方出资代表应执行项目实施机构和国家或省物 价行政主管部门作出的管廊服务费调整的决定。（3）调整周期 本项目进入运营期后，管廊服务费暂定每三年调整一次；特殊情况下，由 PPP 项目公司或项目实施机构向政府提出价 格调整申请。（三）项目合作期限本项目合作期限暂定为39、 15 年，其中建设期 2 年，运营 期为 13 年。PPP 合作期限届满后，所有管廊统一移交给政府 指定的接收机构。（四）项目收益率根据国内 PPP 项目的一般收益水平，本项目暂定资本金 内部收益率上限约为 6.5%，并以此标准为基准，对入廊费收入、日常维护费收入及可行性缺口补助进行测算。由于本项 目将采用竞争性方式选定社会投资人，最终中选报价的资本 金内部收益率实际应当会小于 6.5%。（五）土地使用权和资产所有权1. 项目建设用地使用权 目前，根据相关法律法规以及国内 PPP 项目实践经验，社会资本/项目公司通常可通过出让、划拨、租赁或无偿使 用等方式取得项目建设用地使用权，鉴于本项目的40、公益属性， 为减少交易环节，降低交易成本，暂定本项目建设用地由深 州市人民政府无偿提供给项目公司使用，并由国土资源局根 据法定程序向项目公司颁发项目所需的临时土地使用许可。 未经法定程序批准，社会资本及项目公司不得擅自改变项目 用地使用权用途。2.项目资产设施的归属除 PPP 项目协议及入廊协议另有约定除外，合作期内项 目投资、建设所形成的项目资产所有权原则上由项目公司享 有。因本项目属于市政公益性质，重大资产及固定资产的处 置、抵押等必须事先经项目实施机构批准方可实施。（六）绩效考核机制1.考核实施主体项目实施机构会同市财政局等部门，根据绩效评价结果执行项目 合同约定的价款支付、奖励条款、惩41、处条款或救济措施，评价结果作 为项目期满合同能否延期的依据。2.考核方法考核采取日常考核、定期考核和抽检抽查相结合的方式，内容包 括城市地下综合管廊建设、运营服务质量、资金使用效率等，主要从 两个方面开展，一是项目公司规章制度和管理措施执行考核，二是综 合管廊维护的监督检查考核。考核结果直接与管廊服务费相挂钩。3.绩效评价与管廊服务费挂钩项目实施机构将根据PPP 项目协议、本项目绩效考核管理 办法及其实施细则，定期对本项目的建设运营情况进行监测分析， 会同有关部门进行绩效评价，并建立根据绩效评价结果、按照 PPP 项 目协议约定对管廊服务费进行调整的机制，保障所提供公共产品或公 共服务的质量和42、效率。（七）项目合作期满的处置1.项目移交（1）成立项目移交委员会项目合作期限届满后，PPP 项目公司应向市政府或其指定机构完好无偿移交本项目及其附属设施。在项目合作期限 届满前 12 个月，项目实施机构或市政府指定机构与项目公 司应共同成立移交委员会，负责过渡期内有关项目移交的相 关事宜。（2）期满无偿移交项目资产 本项目合作期满后，由项目公司按照 PPP 项目协议约定无偿将项目设施及相关权益移交给政府方出资代表或政府 指定的其他机构。中选社会资本方应保证在项目合作期满时清偿其所有 债务，解除在项目相关权益上设置的任何担保；在项目合作 期满后不论是否继续经营本项目，中选社会资本方的债权债 务43、均由其自行享有和承担，与项目实施机构无关。（3）移交相关事项 本项目的移交情形、移交范围、移交标准、移交验收程序、移交日项目设施的状况、保险的转让、承包商的责任、 合同转让、技术转让、培训义务、风险转移、移交费用等具 体条款将在PPP 项目协议中编制。2.中选社会资本方的优先权 本项目合作期限届满时，项目实施机构有权依照届时有效的法律法规的规定另行选择本项目的经营者，如中选社会 资本方在项目合作期限内履约记录良好，则在同等条件下享 有优先获得本项目的经营权利。本项目合作期满时，且在符合届时法律法规规定前提下，- 29 -则中选社会资本方可就项目经营事宜与政府或政府指定的 其他机构协商，如未能达44、成新的协议，或如需招标而社会资 本未获中选的，则该社会资本方应将其所拥有的项目资产无 偿移交项目实施机构或其市深州市政府指定的接收机构。（八）项目退出机制为确保本项目工程质量，降低项目投资建设风险，同时 考虑到各不同社会资本的投资偏好，对本项目的退出机制做 如下安排：1.股东内部股权转让 在项目合作期内，经本项目实施机构事先书面同意，项目公司股东内部之间可自行协商转让股权。 2.向外转让股权的限制（1）在建设期和项目竣工验收后三年内，中选社会资 本方不得向第三方转让其持有的项目公司全部或部分股权（经本项目实施机构事先书面同意，为本项目融资目的需要 作出的股权变更除外）。（2）竣工验收三年届满后45、，经本项目实施机构事先书 面同意，中选社会资本可以转让其持有的项目公司全部或部 分股权。但，受让方须具备有效承接本项目运营管理的能力， 且须承继转让方的全部义务。项目公司其他股东在同等条件 下具有优先受让权。- 33 -3.非正常情况下的退出非正常情况导致协议终止时，政府和中选社会资本方应 在协议终止之日起 15 日内依据投资文件、财务文件、施工 文件等相关文件共同确定：工程设备、材料、社会资本的设 备和工程的价值，以及到终止协议日为止社会资本应得到的 所有款项。如因政府方原因导致协议终止的，还应考虑社会 资本的成本、利润等因素。非正常情况导致协议提前终止的， 项目实施机构应根据表二的规定对本46、项目资产进行补偿（非 正常情况、建设期终止违约金及运营期终止违约金在PPP 项目协议中明确）：表二 非正常情况下退出政府终止补偿表终止事件终止补偿金额（1）建设期内，项目公司严重违约事件导移交资产的帐面净值建设期终止违致的终止约金（2）运营期内，因项目公司严重违约事件移交资产的账面净值运营期终止违导致的终止约金（3）建设期内，因实施机构严重违约事件移交资产的帐面净值建设期终止违/政府部门征收、征用或中止或全部约金或部分收回经营权导致的终止（4）运营期内，因实施机构严重违约事件移交资产的账面净值运营期终止违/政府部门征收、征用或中止或全部约金或部分收回经营权导致的终止（5）不可抗力事件导致的终止47、用重置成本法评估的移交资产的价值六、项目合同体系在本项目的全生命周期各阶段，项目实施机构及中选社 会资本/PPP 项目公司和相关项目参与方通过签署一系列的 书面合同确定彼此间的权利义务关系，构成本项目的合同体 系。本项目的项目合同体系，包括但不限于PPP 项目协议、合资经营协议、入廊协议、原材料供应合同、保险 合同等，其中，PPP 项目协议是本项目合同体系的基础 和核心。以下仅简述本项目实施过程中的 PPP 项目协议、合 资经营协议及管廊设施资产转让等协议：（一）PPP 项目协议1.PPP 项目协议概述本项目中，PPP 项目协议是指，由项目实施机构与 PPP 项目公司就本项目综合管廊的投融资、48、设计、建设、运 营维护等事项签订的具有法律约束力的文件，PPP 项目公司 通过签署本合同而在项目合作期间、深州市市辖区行政辖区 内享有排他性的运营、维护等并依法收取费用的权利。2.PPP 项目协议的核心条款本项目的PPP 项目协议，拟定包括以下核心条款：项 目的范围和期限；前提条件；项目的融资；项目用地；项目 的建设；项目的运营；项目的维护；股权变更限制；付费机 制；履约担保；政府承诺；保险；守法义务及法律变更；不可抗力；政府方的监督和介入；违约、提前终止及终止后处 理机制；项目的移交；适用法律及争议解决；合同附件；等。 本项目 PPP 项目协议的核心条款的具体内容，在正式签署的PPP 项目协49、议中予以细化、明确。 3.PPP 项目协议的边界条件项目边界条件是PPP 项目协议的核心内容，主要包 括权利义务、交易条件、履约保障和调整衔接等边界。（1）权利义务边界主要明确项目资产权属、中选社会 资本方及项目公司承担的公共责任、政府补贴的支付方式和 风险分配结果等；（2）交易条件边界主要明确项目合同期限、项目回报 机制、收费定价调整机制和产出说明等；（3）履约保障边界主要明确强制保险方案以及由投资 竞争保函、建设履约保函、运营维护保函和移交维修保函组 成的履约保函体系；（4）调整衔接边界主要明确应急处置、临时接管和提 前终止、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对 措施。（二）合资经50、营协议1.合资经营协议概述 本项目中，合资经营协议是指，由 PPP 项目公司的股东即政府方出资代表与中选社会资本方签订，用以就本项- 39 -目的合作事宜而建立长期的、有约束力的合约关系。项目社 会资本与政府方出资代表订立合资经营协议的主要目的在 于设立本项目的 PPP 项目公司，并确定由 PPP 项目公司负责 项目的投融资、设计、建设、运营和维护。2.合资经营协议的核心条款 本项目的合资经营协议，拟定包括以下核心条款：前提条件；项目公司的设立和融资；项目公司的经营范围； 股东权利；履行 PPP 项目协议的股东承诺；股东的商业计划； 股权转让；股东会、董事会、监事会组成及其职权范围；股 息分配51、；违约；终止及终止后处理机制；不可抗力；适用法 律和争议解决等。本项目合资经营协议的核心条款的具体内 容，在正式签署的合资经营协议中予以细化、明确。（三）其他项目协议1.工程承包合同 本项目中拟确定招选具备施工资质的项目社会资本（中选社会资本方），如中选社会资本方具备本项目施工所需资 质和能力的，则中选社会资本可自行组织施工建设，亦可以 将本项目执行阶段所涉及的采购、建设等事项，由 PPP 项目 公司将该等事项交由一个总承包商或者多个承包商进行承 揽，与其签订工程承包合同。2.运营服务合同PPP 项目公司可根据PPP 项目协议以及相关法律法 规的规定，将本项目的运营和维护事务委托给有具有先进运52、 营管理经验的专业运营商负责，并与其签订运营服务合同。3.入廊意向书及入廊协议 本项目由实施机构先行与意向入廊管线单位签订入廊意向书，在地下综合管廊建成之后，由 PPP 项目公司与入 廊管线单位签订入廊协议（或者由 PPP 项目公司、入廊 管线单位与项目实施机构三方共同签署），约定管线入廊以 及费用收取等相关权利义务。具体入廊协议相关内容，可在 正式签署的PPP 项目入廊协议中予以细化、确定。4.融资合同PPP 项目公司可根据 PPP 项目资金需求的实际状况，与 融资方签订融资合同，筹措本项目所需的资金。融资合 同可能包括项目公司与融资方签订的项目贷款合同、担保人 就项目贷款与融资方签订的担保53、合同、政府与融资方和项目 公司签订的直接介入协议等。5.保险合同PPP 项目公司可根据PPP 项目协议的约定，与保险 公司签订保险合同，对项目融资、设计、建设、运营等 不同阶段的不同类型的风险分别进行投保，通过投保方式转移项目执行阶段所需承担的风险。 上述一系列协议与PPP 项目协议共同组成本项目的合同体系，明确参与本项目的各主体之间的权利义务，保证 了各主体获取合理利益，有效分配项目风险，保证本项目的 顺利运行。七、项目监管架构（一）项目授权关系1.授权项目实施机构 本项目已由深州市人民政府授权深州市住房和城乡建设局为本项目的项目实施机构，由其负责本项目的前期评估 论证、实施方案编制、合作伙54、伴选择、项目合同签订、项目 组织实施以及合作期满移交等工作。2.授权社会资本 在本项目采购阶段，由项目实施机构通过公开竞争机制招选本项目的社会资本方，由中选社会资本方与政府出资代 表共同出资成立 PPP 项目公司；并由项目实施机构与项目公 司通过签署PPP 项目协议的方式授权 PPP 项目公司在项 目合作期内，作为本项目的唯一运营维护责任主体，并有权 按照约定获得管廊服务费（包括管廊租赁费和政府可行性缺 口补助）。（二）项目监管方式由于本项目提供的是地下综合管廊工程及管廊综合服 务，属于市政公用事业，是涉及公共利益的特殊项目。项目 公司应当建立针对项目建设及运营的管理机制，以保证所产 出的公共55、产品和服务满足PPP 项目协议的约定。而政府 方无论是从本项目的合作方，还是从履行公共管理职能的角度出发，均需要对项目执行的情况和质量进行必要的监控。 此外，虽本项目并不直接向社会公众提供公共产品或服务， 但是，本项目的终端用户仍为社会公众，因此，在本项目的 全生命周期范围内，社会公众也享有一定的知情权及监督权。1.项目建设管理（1）地质勘察和设计 1）勘察和设计要求项目实施机构应根据适用法律的规定，委托具有相应资 质的勘察机构和设计单位按规定的综合管廊技术规范和技 术要求以及适用的法律、法规和规范进行地质勘察和设计， 相应费用由 PPP 项目公司承担并计入总投资。新建综合管廊 的设计应遵循已56、施工综合管廊设计标准。2）设计修改和设计变更 a. 政府提出变更项目建设过程中，政府部门可以对本项目工程的初步设 计进行修改，如果这些修改：a）将加快建设速度； b）降低建设、运营和维护成本； c）提高本项目的质量； d）公共利益需要。如果上述款项的修改使社会资本获益，政府不承担相关 费用；否则，政府应承担可能增加的费用（包括工程费用）。b. 社会资本提出变更除非政府提出设计变更要求，社会资本不应对已批准的 初步设计、技术标准等进行重大更改和/或修改。但是当社 会资本在遵守关于变更设计规定的前提下，在工程建设期内 的任何时候，社会资本发现某些变更可以：a）在不降低原设计的质量要求的前提下，将加57、快建设 速度；b）在不降低原设计的质量要求的前提下，能降低该工 程的建设、维护成本；c）提高该工程的质量； d）原有设计存在问题，可能导致安全隐患的。 则社会资本可在工程建设期内的任何时候向政府提交设计变更的建议书。若因社会资本擅自变更设计产生的任何 费用（包括工程费用）应由社会资本承担。3）变更程序应按国家和河北省、深州市的有关规定进 行，任何涉及工程范围、规模及标准的变更必须报政府同意， 并取得原审批机构批准后方可实施，此规模和标准的设计变 更引起的总投资的变化，在不改变总投资确定原则的条件下， 经过一定的审查程序，可以调整项目总投资。4）除工程范围、规模和标准之外的其它重大设计变更， 必58、须符合批准的初步设计要求，不损害工程的使用功能、寿 命，并应得到设计单位的同意，报政府批准后方可实施。5）设计单位应对初步设计图纸和文件的完整性、准确 性负责。若由于设计文件的缺陷，导致不能完全涵盖和反映 工程的全部工作而引起的变更，社会资本应向政府提交书面- 49 -变更说明，说明中应对工程量和造价作详细增减分析，经政 府同意并由政府承担。（2）监理、造价咨询与审计 1）项目监理施工监理单位由项目实施机构依法依规选定，监理费用 计入项目总投资。2）造价咨询a. 造价咨询单位由项目实施机构依法依规选定，造价 咨询费用计入项目总投资。项目公司每月应当提交中期计量报表至造价咨询单位 备案。造价咨询59、单位应在收到项目公司提交的中期计量报表 后 7 日内完成造价审核工作，并将审核的中期计量报表提交 至项目实施机构，作为工程结算及投资方确认工程投资金额 的依据。b. 造价咨询单位应在项目公司提交单段综合管廊的工 程验收文件后，60 日内完成工程决算工作，并提交决算报告， 作为政府确认工程投资金额的依据。3）项目审计 深州市审计行政主管部门拥有对项目全过程的工作进行审计监督的权力。（3）项目的工程建设 本项目由项目公司进行投资建设。项目公司应根据所有适用法律、规范、初步设计、施工图设计以及 PPP 项目协议 的规定和要求组织项目工程的建设，并自行承担建设质量风险、建设成本超支风险以及工程延期风险60、。（4）竣工验收及交付使用PPP 项目公司在项目管廊设施施工完成后，应及时组织 各相关单位完成竣工验收；验收合格后，项目公司负责接收 项目管廊设施并及时交付使用。项目公司应按照适用法律完 成向建设行政主管部门办理竣工验收备案工作。2.履约管理（1）参股项目公司在本项目中，政府方通过直接参股 PPP 项目公司的方式 成为项目公司股东，并要求在公司的董事会、监事会有人员 任职要求，便于更直接地了解项目的运作以及收益情况，以 便更好地实现知情权。（2）履约保证 1）建设期间履约保证自 PPP 项目协议生效日之日起十五个工作日内，项目公 司应向项目实施机构提交中国境内金融机构或担保机构出 具的以项目实61、施机构作为受益人的履约保函，以保证项目公 司在建设期内按照 PPP 项目协议的规定履行相应义务。履约保函金额应为 500 万元。在建设期内，如项目公司 未能履行 PPP 项目协议中规定的义务，项目实施机构有权根 据 PPP 项目协议的规定兑取履约保函。2）运营期间履约保证 自综合管廊正式运营日之日起十五个工作日内，项目公司须向项目实施机构提交中国境内金融机构或担保机构出 具的以项目实施机构作为受益人的维护保函，以保证项目公 司按照 PPP 项目协议的规定提供运营维护综合管廊设施的义 务。维护保函的金额为 200 万元。在运营期期内，如果项目 公司未能履行 PPP 项目协议中规定的义务，项目实施62、机构有 权根据 PPP 项目协议的规定兑取维护保函。（3）建设期的监管在项目建设阶段，拟在PPP 项目协议中设定：在项 目正式开工前，PPP 项目公司有义务向政府方提交项目计划 书，对建设期间重要节点作出原则规定，以保障按照该工程 进度在约定的时间内完成项目建设并开始运营。在建设期间， 项目公司还有义务定期向政府提交项目进度报告，说明工程 进度及项目计划的完成情况。（4）运营期的监管 在项目运营期间，拟定：在开始运营前，PPP 项目公司通常应编制项目运营维护手册，载明生产运营、日常维护以 及设备检修的内容、程序和频率等，并在开始运营日之前报 送政府方备查。在运营期间，PPP 项目公司应定期向政63、府方 报送有关运营情况的报告或其它相关资料，例如运营维护报 告、严重事故报告、财务报告（项目公司应每季度依照现行 会计制度和准则编制财务报表，财务报表至少应包括独立核 算的资产负债表、损益表以及现金流量表。项目公司在每一 营业年度的第一节度，编制上一年度的资产负债表）等。除此之外，政府方根据项目绩效考核结果对 PPP 项目公司的运营维护状况履行监督；同时，根据需要政府方有权对 PPP 项目公司选择项目承包单位提出要求、进场检查和测试 等。3.行政监管 在本项目全生命周期的各阶段中，市政府及相关行政主管部门，有权依法、合理的对项目的采购、执行、移交等各 项事项行使行政监管职责，并根据本项目实际情64、况，制定项 目的收费及调价机制、制定入廊政策等地方规范性文件，履 行对本项目的行政监管职责。4.公众监督 为保障公众知情权，接受社会监督，拟定：在PPP 项目协议中明确约定项目公司依法公开披露相关信息的义务。 关于信息披露和公开的范围，除法律明文规定可以不予公开 的信息外（如涉及国家安全和利益的国家秘密），PPP 项目公 司在运营期间应公开披露本项目的产出标准、项目运营绩效 等。5.介入权 在本项目实施过程中，当发生短期严重的问题且该问题需要被快速解决、而政府方在解决该问题上更有优势的情形 下（如紧急情况发生或者项目公司违约）政府方有直接介入 项目实施的权利。政府方的介入，通常包括项目公司未违65、约情形下的介入和项目公司违约情形下的介入两类，具体介入 情形、介入后的法律后果等事项均可在PPP 项目协议中 予以细化、明确。八、项目投入产出测算（一）测算说明本项目的主要产出是提供地下综合管廊工程及附属设 施、管廊综合服务，本项目的产出分析对象为纳入实施方案 中所涉及的所有管廊项目。以社会资本自有资本金内部收益 率 6.5%（暂定）为基准，依据可研报告、各项边界条件以及 财务测算假定条件（见表三）对项目总成本、项目经营性收 入、可行性缺口补助等财务指标进行测算。测算主要假定条 件见表三：表三财务测算主要假定条件序号项目数字备注1资本金比例20%建设投资依据可研报告，第一年资金投入 1500066、 万元第二年资金投入 25000 万元2贷款比例80%建设期内只计息不付息（复利计息），运营期等额本息 方式还本付息3建设期24运营期135长期贷款利率5.39%按 5 年以上贷款基准利率上浮 10%计息6长期贷款还款期137入廊费比例20%入廊费暂按项目总投资的 20%计算8入廊费分摊年限139入廊费分摊资金成 本5.39%按 5 年以上贷款基准利率上浮 10%计息，10管廊运维费合理利 润率6.5%管廊运维费按运营维护成本另加 6.5%合理利润计算11运营维护成本年增长率2%12流转税及附加0.00%暂不考虑增值税13所得税率25%注： 1、因边界条件及假定条件的不同取值将会导致测算结果数67、值发生相应变化，故本实施方案中的测算结果仅作为参 考，最终应以中选社会资本的实际报价为准。2、测算时未考虑国开基金等注资或补贴项目资本金的 因素。（二）测算结果1.运营期预估成本 项目运行过程中的总成本包括综合管廊经营成本（含设备维护费、运行费用、人员工资、管理及运行的其他费用等）、 折旧和摊销费用及费用化利息。15 年项目合作期内总成本为 5.57 亿元。2.运营期预期收入 本项目回报机制为“使用者付费”+“政府可行性缺口补助”。其中，使用者付费主要是指各入廊单位支付的管廊 租赁费（包括入廊费和日常维护费）；政府可行性缺口补助主要是指财政部门每年为保证项目正常运营维护以及项目 公司合理投资回68、报前提下对项目公司支付的补贴金额。为了保证本项目的资本金内部收益率达到 6.5%，项目公 司需要在 15 年项目合作期内获得总收入 6.10 亿元。（1）使用者付费 目前深州市尚未出台综合管廊收费标准，因此参照综合管廊建设投资的一定比例及综合管廊运营维护成本等数值 估算项目公司可获得的使用者付费数额。经初步测算，运营 期内获得的使用者付费总额为 1.58 亿元。（2）政府可行性缺口补助 在使用者付费额不足时，政府需向项目公司支付差额部分。经初步测算，运营期内项目公司应当获得的政府补贴总 收入为 4.52 亿元。3.税费情况 项目公司应当按照税法规定缴纳各项税费。鉴于目前PPP 项目的增值税相关69、政策尚不明确，故测算时暂不计入增 值税及附加，合作期内按照项目公司为本项目实际缴纳的增 值税，由政府方据实调整补贴数额，具体以PPP 协议为 准。4.初步财务评价结果 经测算，本项目全部投资财务内部收益率税后为 4.93%，项目资本金财务内部收益率税后为 6.51%；项目投资回收期（税后）为 9.24 年（不包括 2 年建设期）。初步财务评价结 果为可行。- 50 -九、项目采购方式（一）社会资本的招选方式1.招选方式 本项目采用公开招标方式选定本项目的中选社会资本。根据招标投标法实施条例等相关规定，为增强对社会资本的吸引 力，本项目的选定社会资本及施工单位原则上按“一次招标”确 定，即已通过70、招标方式选定的中选社会资本具备相应施工资质的， 中选社会资本方可以自行实施施工任务，由项目公司与该社会资 本签署工程施工承包合同，无需进行二次招标。2.实施程序（1）资格预审 项目实施机构准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本参与资格预审。（2）招标文件发售及响应 项目实施机构向通过资格预审的社会资本发售采购文件，并接受投标人递交的投标文件。（3）招标评审 评审小组就投标文件进行评审，编写评审报告，并向项目实施机构提交中标候选人的排序名单。（4）确认谈判 按照中标候选人的排名，项目实施机构依次与中标候选人就项目协议中的偏差条款进行项目协议签署前的确认谈判，率先达 成一致的即为本项目的71、中选社会资本。（5）项目公示 确认谈判完成后，项目实施机构与中选社会资本签署确认谈判备忘录，并将采购结果和拟定合同文本进行公示。（6）合同签署 公示期满若无异议，报市政府审核同意后，由项目实施机构组织相关主体签署项目合同。 3.采购范围及内容（1）采购范围在深州市恒信路（顺达大街-饶阳道）南侧新建矩形厢式三 廊钢筋混凝土地下综合管廊共 4200 米，项目西起饶阳道，东至 顺达大街。开挖方式为在恒信路南侧的绿化带采用大开挖方式进 行沟槽开挖，结构形式为箱式钢筋混凝土三舱式结构，外围箱壁 厚 0.5 米，混凝土强度和钢筋配置经计算确定；箱体接头采用橡 胶接头；箱体底部做 150mm 厚 C15 混72、凝土垫层。入廊管线主要包括电力、通信、给水、中水、污水、供热、 燃气（雨水不入廊），共计三个舱室。其中电力、通讯、给水、 中水一个舱室，信息电缆与高压电缆分开设置，污水、供热一个- 59 -舱室，燃气单独一个舱室。 配套建设管廊照明、管廊通风、管廊出入口、管廊泄水沟、监控系统、报警系统等管廊附属工程以及连接分支管廊的接头接 口和必要的分支管、检查井、维修井等。为保证管廊内部环境质量，在钢筋混凝土箱壁外侧满铺 4mm 厚 SBS 改性沥青防水卷材两层。以上建设内容以市政府最终审核确认的可研报告及初步设 计为准。（2）采购内容经市政府授权，项目实施机构与项目公司签署 PPP 项目协议， 授权项目公73、司负责以下事项：1）管廊的投资、设计、建设 项目公司在本项目合作期限内，自行承担相关费用、责任和风险，负责项目合同范围内综合管廊的投资、设计、建设。 2）管廊的运营、维护 项目公司负责本项目合作范围内的城市地下综合管廊本体及附属设施的运营和维护，有权收取入廊费、日常维护费、政府 补贴等费用，并行使和享有PPP 项目协议项下约定的其他权 利和权益。入廊管线的维护及日常管理由各管线所属单位自行负责。 具体按照入廊管线单位、政府方、项目公司三方签订的PPP项目入廊协议约定执行。3）期满移交项目合作期限届满后，PPP 项目公司应向市政府或其指定机 构完好无偿移交本项目及其附属设施。4.采购标的 社会资74、本根据本项目设计、建设及运营成本、项目合作期限、预期内部收益率等边界条件，暂定投报运营年度的平均管廊服务 费总价。5.评标原则和标准 评标委员会将根据投标人提供的技术文件、融资文件、法律文件、业绩资质文件和招标标的报价等因素，采用综合评分法进 行评估。具体评分标准将在项目采购文件中予以明确。投标人的总得分为其技术文件、融资文件、法律文件、业绩 资质文件和招标标的报价得分之和。如果投标人总得分相同，则 招标标的报价得分较高的投标文件会被优先考虑。评标委员会按照投标人的总得分对投标文件进行排序，向招 标人推荐三（3）名中标候选人，且标明排列顺序。6.确定中选社会资本与项目公司成立 评标结束后，项目75、实施机构将与排名第一的中标候选人作进一步接洽与谈判，谈判的基础是招标文件（含补充通知）和中标候选人提供的投标文件。如项目实施机构未能与排名第一的中标 候选人达成一致，将依次与排名第二、排名第三的中标候选人进 行合同谈判。双方达成一致后，将修改、完善后的项目协议报深州市政府 审批。通过市政府审批后，项目实施机构将通过中选通知书的形 式确定中选社会资本，中选社会资本与政府方出资代表签订合 资经营协议和公司章程，中选社会资本、政府方出资代表 与项目实施机构草签PPP 项目协议。在确定中选社会资本之后，中选社会资本与政府方出资代表 按照约定的股权比例在深州市合资组建 PPP 项目公司（SPV），项 目76、公司与项目实施机构正式签署PPP 项目协议。7.参与响应的社会资本不够三家的处理 如果参与响应的社会资本少于三（3）家，项目实施机构可依据政府采购法（2002 年主席令第 68 号）、政府采购法实 施条例（2015 年国务院令第 658 号）、招标投标法、财政部 关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财 金2014113 号）、政府和社会资本合作项目政府采购管理办 法（财库2014215 号）、国家发展改革委关于开展政府和社 会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）等文件规 定，履行法定程序后重新招标或采取法律允许的其他方式确定本 项目的社会资本。（二）社会资本资格77、条件要求社会资本必须是依照中华人民共和国法律在中国境内（含香 港、澳门地区）注册成立并有效存续的企业或企业联合体，符合政府采购法第二十二条规定之要求，具有良好的商业信誉、 良好的财务状况和与本项目投资相适应的足够的投融资能力及 项目业绩要求。具体要求暂定如下，最终以资格预审公告及招标 文件为准。社会资本为联合体的，应具备以下条件：（1）联合体成员数不得超过三家，各成员均应为独立企业 法人或依法成立的其他组织；（2）同一潜在社会资本不能同时参加两个及以上联合体， 也不能既独立参与投标又组成联合体参与投标；（3）联合体各方应签订共同投标协议，明确联合体各方 的地位（联合体牵头人或成员单位）；联合体78、各方的权利、义 务、责任；主导持股方（须为具有投融资能力的企业法人）。 联合体各方均必须参股投资，参股比例自定（资格预审阶段暂不 需明确）。（4）联合体组成后不得再发生变化；中标后，未经项目实 施机构的书面同意，联合体的成员结构及相互关系不得变动。1.主体资格（1）社会资本为独立企业法人或依法成立的其他组织，注 册资本 4 亿元人民币及以上。（2）具有建设行政主管部门核发的年检有效的安全生产许 可证并具有住建部颁发的市政公用工程施工总承包一级及以上 资质。（3）拟派项目经理应为投标人员工，且持有一级建造师 注册证书（市政公用工程专业）。（4）采用联合体形式投标的，联合体牵头人必须满足本条 第（79、2）、（3）项要求，联合体成员至少有一家必须满足本条第（1） 项要求。2.商业信誉（1）商业信誉良好，在经济活动中无重大违法违规行为， 近三年内企业、法定代表人、项目经理均无行贿受贿记录；（2）近三年无重大违法行为，目前未处于被取消或暂停投 标资格状态；（3）近三年内财务会计资料无虚假记载、银行和税务信用 评价系统或企业信用系统中无不良记录；（4）采用联合体形式投标的，联合体各成员均应符合上述 商业信誉基本要求。3.财务状况（1）最近连续三年每年均为盈利，并提供近三年经具有法 定资格的中介机构独立审计的年度财务报告；（2）财务状况良好，没有处于财产被接管、冻结、破产或 其他不良状态、无重大不良80、资产或不良投资项目；（3）采用联合体形式投标的，联合体牵头人应满足上述财 务要求。十、政府配套政策及承诺事项（一）政府配套政策为保证本项目能够顺利实施，既能够实现政府对项目的有效 管理，又有利于保障项目社会资本能够获得合理收益，市政府将 根据项目进展需要，拟制定以下地方规范性文件、政策：深州 市地下空间管理办法、深州市地下综合管廊管理办法、深州 市地下综合管廊特许经营暂行管理办法、深州市地下综合管廊 运营管理办法、深州市地下综合管廊 PPP 项目绩效考核暂行办 法、深州市地下综合管廊专项资金管理制度和强制入廊及收 费入廊等政策。1.地下空间管理办法（1）制定目的：为了加强对本市地下空间开发利用81、的管理， 合理开发城市地下空间资源，适应城市现代化和城市可持续发展 建设的需要，制定本管理办法。（2）调整对象：本市市辖区内地下空间的开发利用管理法 律关系，涉及到国防、人民防空、防灾、文物保护、矿产资源等 特殊情况的除外。（3）主要内容：本管理办法主要包括总则、城市地下空间 的规划、城市地下空间的工程建设、城市地下空间的工程管理、 罚则及附则等内容。2.地下综合管廊管理办法（1）制定目的：为规范本城市地下综合管廊的规划、建设 和管理，集约利用与优化城市地下空间，促进城市经济和社会发 展，结合本市实际，制定本管理办法。（2）调整对象：在本市城区规划道路下修建地下综合管廊， 在地下管廊中进行各种82、工程管线的建设活动而发生的各种法律 关系。（3）主要内容：本管理办法主要包括总则、管廊规划编制 管理、管廊工程建设管理、管线入廊管理、管廊维护和管理、法 律责任及附则等内容。3.地下综合管廊特许经营暂行管理办法（1）制定目的：为规范本市地下综合管廊特许经营活动， 维护特许经营者的合法权益，提高公共产品和公共服务的质量， 保障公共利益和公共安全，制定本办法。（2）调整对象：本市行政区域内的地下综合管廊，实施特 许经营的法律关系。（3）主要内容：本办法主要包括总则、特许经营权的授予、 特许经营协议履行、特许经营协议变更和终止、监督管理和公共 利益保障、法律责任及附则等内容。- 66 -4.地下综合83、管廊运营管理办法（1）制定目的：在项目建设完成进入项目运营期间，为规 范地下综合管廊的运营和管理，保障项目能够持续、高效提供管 廊综合服务，制定本管理办法。（2）调整对象：市行政辖区内地下综合管廊的运营和管理 而发生的法律关系。（3）主要内容：本管理办法包括定义、管理部门、维护管 理、维护管理单位的义务、管线单位的义务、禁止行为、管线入 廊、管线变更、紧急情况的费用承担、行政处罚等内容。5.地下综合管廊项目绩效考核暂行办法（1）制定目的：为保障本市地下综合管廊的正常运营和管 理，进一步提升地下综合管廊 PPP 项目公司的运营维护水平，结 合本市实际情况，制定地下综合管廊 PPP 项目绩效考核暂84、行办法。（2）调整对象：考核项目公司对于地下综合管廊项目设施 的运营、维护、安全管理、应急保障措施过程中的法律关系。（3）主要内容：本办法主要内容包括目的、绩效考核对象 与内容、绩效考核实施主体、绩效考核评价方法、绩效考核付费 机制及考核指标评分表等内容。6.地下综合管廊租赁费收费标准 本项目由河北省物价行政主管部门会同住房城乡建设主管部门或省人民政府授权城市人民政府根据职权及综合管廊项目 实际情况，制定地下综合管廊租赁费收费标准（包括入廊费及日 常维护费）的政府指导价，并将其列入地方定价目录，明确价格 管理形式、定价部门，对入廊费及日常维护费标准实行政府行政 管理。在运营期内，应当根据相关法85、律法规调整、社会经济发展 以及本项目的运营情况，按照PPP 项目协议约定的调价机制， 适时调整入廊费以及日常维护费收费标准。项目合作期内如国家、河北省颁布实施管廊租赁费收费标准 的指导文件或者规定的，从其规定。7.地下综合管廊专项资金管理制度 为切实规范专项资金管理，保障资金安全、高效运行，发挥资金使用效益，政府方酌情制定本管理制度，保证政府方投入资 金合理利用。8.地下综合管廊监督管理办法 为加强地下综合管廊监督管理，保障公众利益、提高管廊运行效率，预防和减少管廊运行过程中的各种问题，制定本管理制 度。9.地下综合管廊标准化管理办法 为贯彻国家有关标准化法律法规和方针政策，执行有关标准化管理86、规章制度，实施国家标准、行业标准，制修订和实施地方 标准，对标准的实施进行监督检查，开展标准化研究、技术交流 和国际标准化活动。（二）政府承诺事项1.政府支出纳入市财政预算根据PPP 项目协议的约定以及项目绩效考核的结果，由 市财政局按时向 PPP 项目公司支付财政补贴。本项目中，所涉及 到政府支出的金额均按照预算法等规定列入市级政府财政预 算及中长期财政规划。上年度的可行性缺口补助应当列入下一年 度市级财政预算和中长期财政规划。如果在运营期间，因政策性因素影响，导致项目实际收益与 预期相比出现重大偏离，可对财政补贴进行适当调整。调整办法 在 PPP 项目协议中具体约定。2.职能部门的协调配合87、 市政府相关主管部门和各管廊所在的区政府应根据各自职责，对本项目涉及的价格、财政、市政市容管理、国土、建设房 管、税收、环境保护等管理和审批事项，为项目公司提供相应的 支持和保障。3.项目协调委员会在项目合作期间内，项目实施机构、政府方股东和社会资本 方等将建立协调委员会并制定定期的协商和评价制度，在公平合 理、友好协商的基础上，解决 PPP 项目协议实际履行中遇到的问 题和争议。项目实施机构和社会资本达成一致并确认有必要对 PPP 项目协议修订补充时，将正式签署PPP 项目协议的补充 协议，报市政府批准后生效。4.补偿承诺（1）补偿范围 1）在建设期内，因项目实施机构要求发生项目公司建设成本88、（包括综合管廊建设工程投资、融资成本等）或资本性支出增 加的情况；2）在建设期内，因国家、河北省、深州市政府层面的法律 变更导致项目公司建设成本或资本性支出的增加；3）在运营期内，因政府方要求发生项目公司运营成本或资 本性支出的增加；4）在运营期内，因国家、河北省、深州市政府层面的法律、 法规及相关规范性文件变更导致的运营服务要求变更，发生项目 公司运营成本或资本性支出的增加；5）为了维护公共利益和安全，政府方由于非项目公司或社 会资本原因导致的紧急事件而介入，暂代项目公司运营和维护招商范围内地下综合管廊项目设施，导致项目公司的损失、支出或 费用。（2）补偿形式 政府方对项目公司可能的补偿方式89、可以采取以下四种形式： 1）一次性补偿（货币形式补偿）；2）调整管廊服务费；3）延长运营期；4）或者以上三种方式的组合。 具体补偿范围、补偿标准拟在本项目的PPP 项目协议予以细化、明确。十一、项目实施工作计划（一）总体计划本项目的实施工作计划项目总体实施进度目标为： 第一阶段（2016 年 9 月-10 月）：落实本项目的各项前期工作；第二阶段（2016 年 10 月-11 月）：招选社会资本、成立 PPP项目公司及签署 PPP 项目协议等；第三阶段（2016 年 11 月-）：项目执行及移交阶段。（二）具体工作计划深州市恒信路地下综合管廊 PPP 项目实施方案表四本项目具体工作计划序号工作90、阶段工作事项具体描述责任主体工作成果起止时间市政府以政府会议纪要等形式确定本项目按拟按 PPP 模1设立 PPP 项目协调机 制式实施，并设立本 PPP 项目的协调机制，组建由政府各部门参加的 PPP 项目工作领导小组，主要负责项目评审、 组织协调和检查督导等工作，明确各部门的工作职责以市政府政府会议纪要以实际时间为准及组织协调，简化审批流程，加快项目推进。市政府出具授权委托书，授权政府职能部门或事业2确定项目实施机构及代政府出资机构单位（建议为本项目的行业主管部门）作为项目实施机构，指定相关机构（建议为政府平台公司）作为代政府市政府授权委托书以实际时间为准出资入股项目公司的机构。3项目前期项91、目建议书编制及立 项申请自行或委托第三方编制项目建议书并完成立项申请 手续项目实施机构（或代政府出 资机构）项目建议书、立项申请书以实际时间为准4工作项目立项批复发改委下发项目立项批复红头文件市发改委项目建议书批复以实际时间为准5PPP 项目列入开发计 划市财政局将本项目列入本市 PPP 项目年度和中期开发计 划市财政局深州市 PPP 项目开发计划以实际时间为准市财政局向咨询机构提供过去 5 年财政一般公共预算收过去 5 年财政一般公共预算收支数据、目前6财政预算数据提供支数据、目前正在实施的所有 PPP 项目清单及政府每年市财政局正在实施的所有 PPP 项目清单及政府每年以实际时间为准为 P92、PP 项目需承担的财政支出数额为 PPP 项目需承担的财政支出数额7前期相关预审手续办 理进行环评、规划选址、土地预审等前期手续办理项目实施机构（或代政府出 资机构）环评批复、规划选址意见书、土地预审函等以实际时间为准项目实施机构8可研报告编制自行或委托第三方完成可研报告编制（或代政府出可研报告以实际时间为准资机构）- 69 -序号工作阶段工作事项具体描述责任主体工作成果起止时间9可研批复可研报告审批工作市发改委可研批复以实际时间为准10项目识别 及准备阶 段编制项目产出说明编制项目产出说明书咨询机构项目产出说明书以实际时间为准11编制项目初步实施方 案编制项目 PPP 初步实施方案，合理设计93、及确定项目 PPP 运作方式；建立财务测算模型，初步完成项目财务 测算工作；设计交易结构、回报机制、风险分担机制以 及核心边界条件。整理实施方案中需要政府配合决策的 事项并提交项目实施机构咨询机构项目初步实施方案需政府决策事项清单以实际时间为准12项目初步实施方案讨 论及修改根据政府前期决策结果，咨询机构与实施机构就初步实 施方案内容进行反复沟通，并根据沟通结果相应调整方 案实施机构及咨 询机构项目初步实施方案修订版以实际时间为准13进行项目物有所值初步评价和财政承受能 力论证根据项目初步实施方案和财务测算模型，对项目进行物 有所值初步评价和财政承受能力论证咨询机构负责编制，财政局 积极配合物94、有所值初步评价报告财政承受能力论证报告以实际时间为准14主管部门意见征询实施机构向本项目相关的各主管部门征询对于项目实 施方案的意见，必要时组织各部门召开专项会议讨论实施机构主导，咨询机构 配合主管部门回复意见以实际时间为准15项目正式实施方案定 稿咨询机构综合各方意见对项目实施方案进行调整后正 式定稿咨询机构项目正式实施方案以实际时间为准16项目实施方案确认实施机构确认项目实施方案实施机构以实际时间为准17进行项目物有所值评价和财政承受能力验 证咨询机构协助财政局及行业主管部门进行物有所值评 价和财政承受能力验证，并编制验证报告市财政局及咨 询机构物有所值评价报告及财政承受能力验 证报告文本95、以实际时间为准18物有所值评价和财政承受能力验证报告审 核市财政局审核通过物有所值评价和财政承受能力验证 报告后盖章确认市财政局及行 业主管部门市财政局审核盖章以实际时间为准序号工作阶段工作事项具体描述责任主体工作成果起止时间19项目实施方案审批实施机构将定稿的项目实施方案上报市政府，市政府审 核批准项目实施方案实施机构负责，咨询机构 配合市政府关于同意项目实施方案的批复以实际时间为准20PPP 项目入库市财政局将本项目纳入深州市 PPP 项目库市财政局本项目列入深州市 PPP 项目目录以实际时间为准21政府补贴纳入预算和 规划市财政局将项目财政补贴责任纳入当年度财政预算及 中长期财政规划，并96、经市人大决议通过市财政局、市人大（实施机 构协调）人大/人大常委会关于承诺将项目财政补贴 纳入预算的决议以实际时间为准22项目采购 阶段选定招标代理机构实施机构与招标代理机构签署本项目的招标代理合同实施机构招标代理合同以实际时间为准23资格预审公告、资格 预审文件编制编制资格预审公告、资格预审文件招标代理机构，咨询结构 配合资格预审文件资格预审公告以实际时间为准24资格预审公告、资格 预审文件审核实施机构审核确认资格预审公告、资格预审文件实施机构以实际时间为准25发布资格预审公告招标代理机构发布资格预审公告招标代理机构发布资格预审公告以实际时间为准26资格预审申请社会资本提交资格预审申请文件社97、会资本资格预审申请文件以实际时间为准27资格预审评审实施机构组织预审委员会进行资格预审并编制资格预 审评审报告实施机构资格预审委员 会资格预审评审报告以实际时间为准28招标文件编制编制招标文件招标代理机构，咨询结构 配合招标文件以实际时间为准29招标文件审核实施机构审核确认招标文件实施机构以实际时间为准30发售招标文件招标代理机构向通过资格预审的申请人发出资格预审 结果通知书并向其发售招标文件招标代理机构资格预审结果通知书以实际时间为准序号工作阶段工作事项具体描述责任主体工作成果起止时间31投标社会资本提交投标文件社会资本投标文件以实际时间为准32组建评标委员会实施机构组建评标委员会实施机构评98、标报告以实际时间为准33开标和评标评标委员会进行开标和评标，向实施机构方提交书面评 标报告、推荐中标候选人评标委员会以实际时间为准34组建确认谈判工作组实施机构成立确认谈判工作组实施机构确认谈判备忘录以实际时间为准35确认谈判谈判工作组依次与中标候选人进行确认谈判，优先达成 一致的为中选社会资本，实施机构与中选社会资本签署 确认谈判备忘录实施机构确认谈判小 组，咨询机构 配合以实际时间为准36项目合同文本编制咨询机构进行 PPP 项目协议文本编制咨询机构PPP 项目协议文本以实际时间为准37项目合同文本确认和 公示实施机构对 PPP 项目协议文本进行确认和公示实施机构以实际时间为准38项目合同文本审批实施机构将 PPP 项目协议文本报政府审核同意市政府（实施 机构协调）市政府审核同意 PPP 项目协议文本的批复 文件以实际时间为准39PPP 项目协议签署实施机构或市政府与中选社会资本签署 PPP 项目协议实施机构/市政府PPP 项目协议以实际时间为准40项目实施 阶段项目公司注册成立政府方与社会资本为本项目所设立的 PPP 项目公司注册 成立政府方及中选 社会资本项目公司注册成立以实际时间为准41PPP 项目协议重新签署实施机构或市政府与项目公司重新签署 PPP 项目协议以实际时间为准- 70 -