1、白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-2-白山市地下综合管廊政府与社会资白山市地下综合管廊政府与社会资本合作（本合作（PPPPPP）项目）项目实施方案实施方案（调整版）项目实施机构：白山市住房和城乡建设局项目实施机构：白山市住房和城乡建设局二一八年七月二一八年七月白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案I目目录录一、实施方案编制原则及依据.-3-（一）方案编制原则.-5-（二）方案编制依据.-6-二、项目概况.-9-（一）项目背景.-9-（二）项目基本情况.-10-（三）PPP 模式的必要性和可行性分析.-14-（四）PPP 项目公司组建2、.-17-三、项目风险分配基本框架.-24-（一）项目风险分配原则.-24-（二）具体风险分担.-24-四、项目运作方式.-29-五、项目交易结构.-32-（一）项目投融资结构.-32-（二）项目回报机制.-33-（三）项目合作期限.-39-（四）项目收益率.-39-（五）土地使用权和资产所有权.-39-（六）绩效考核机制.-40-（七）项目合作期满的处置.-41-白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案II（八）项目退出机制.-43-六、项目合同体系.-47-（一）PPP 项目合同.-47-（二）股东协议.-49-（三）其他项目协议.-49-七、项目监管架构.-52-（一）项目授权关系.3、-52-（二）项目监管方式.-52-八、项目投入产出测算.-60-（一）测算说明.-60-（二）测算结果.-61-九、项目采购方式.-83-（一）社会资本的招选方式.-83-（二）社会资本资格条件要求.-87-十、政府配套政策及承诺事项.-91-（一）政府配套政策.-91-（二）政府承诺事项.-94-十一、项目实施工作计划.-97-白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-3-鉴于：鉴于：1、白山市人民政府已于 2016 年 1 月 26 日以白山市人民政府关于白山市地下综合管廊建设项目物有所值评价、财政承受能力评估及实施方案的批复（白山政函201622 号，详见附件详见附件 1）形式，对4、 白山市地下综合管廊政府与社会资本合作（PPP）项目实施方案作出审核同意的批复。2、因白山市管廊建设专项规划调整等原因，导致白山市地下综合管廊政府与社会资本合作（PPP）项目招标时所确定的项目建设规模、建设内容、总投资额等客观上已经进行变更，且已按照规定程序履行了可行性研究报告的调整和审批手续（详见附件详见附件 2 调整后的可行性研究报告批复）。3、基于白山市地下综合管廊政府与社会资本合作（PPP）项目在具体执行过程中先建管廊的资产价值、综合管廊专项建设财政资金介入项目形式等情况发生变化，经市政府及项目实施机构同意，以及征询 PPP 项目公司（白山市城市综合管廊建设投资开发有限公司）意见，将“5、先建管廊”的处理方式调整为“资产转让”，并且签署了资产转让框架协议（详见附件详见附件 3）。4、根据关于委托东北亚国际金融投资集团代行城市地下综合管廊省级投入出资人职责的通知（吉财建2016445 号）及关于对城市下综合管廊建设项目省级投入资本金使用方式的通知（吉金控发20165 号）规定，吉林省财政厅委托吉林省金融控股集团股份有白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-4-限公司代行城市地下综合管廊省级投入出资人职责，并按照吉林省城市地下综合管廊项目省级投入注资和股权管理流程（试行）规定以股权方式注入省级城市地下综合管廊建设资金，以股东身份进入项目公司履行监督管理、信息沟通相关的权利义务6、。故，经相关主管部门及市政府同意，由其将上述城市地下综合管廊省级投入注入项目公司，相应调整了项目注册资本及项目资本金（详见附件详见附件 4）。结合上述客观情况变化，以及白山市财政局 PPP 中心监管要求，经市政府会议决定（详见附件详见附件 5），由项目实施机构白山市住房和城乡建设局组织调整项目实施方案，修正项目核心边界条件，以指导项目实施和验证各方就上述变化签署的补充协议（详见附件详见附件 6），特编制本白山市地下综合管廊政府与社会资本合作（PPP）项目实施方案（调整版）。白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-5-一、实施方案编制原则及依据一、实施方案编制原则及依据（一）方案编制原则（7、一）方案编制原则1、合法合规性原则、合法合规性原则本方案的编制将遵循合法性及合规性原则，在前述法律框架及操作指南的指导下，将 PPP 模式引入城市综合管廊的投资建设及运营中，具体如模式中的社会资本遴选机制的设计、财政资金的进入机制设计、项目履约管理及行政管理相结合的监管机制等，严格遵循公开、公平、公正的原则。2、效益最大化原则、效益最大化原则PPP 模式的核心理念之一是风险分配，在设计综合管廊 PPP 投融资运营模式时，将以“利益共享、风险共担”的理念构建政府方和社会资本方的合作模式，实现政府和社会资本的共赢以及项目整体绩效的最大化。3、PPP 模式可复制原则模式可复制原则白山市在积极推行白山8、地下综合管廊 PPP 项目的基础上，探索PPP 项目的立法，如江源区人民政府印发的江源区“政府与社会资本合作”项目管理办法（试行），同时，积极探索 PPP 项目的交易结构、回报机制、监督机制等重要机制。通过本项目的实践操作，为白白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-6-山市的政府和社会资本合作（PPP）项目提供可参考的示范项目。（二）方案编制依据（二）方案编制依据1、国家层面法律法规、国家层面法律法规（1）中华人民共和国招标投标法（主席令第 21 号）（2）中华人民共和国政府采购法（2014 修正）（主席令第 14 号）（3）企业国有资产监督管理暂行条例（国务院令第 378 号）（4）9、企业国有产权转让管理暂行办法（国资委、财政部令第 3 号）（5）企业国有产权无偿划转管理暂行办法（国资发产权2005239 号）（6）中华人民共和国招标投标法实施条例（国务院令第 613 号）（7）国务院关于加强城市基础设施建设的意见（国发201336 号）（8）国务院办公厅关于加强城市地下管线建设管理的指导意见（国办发201427 号）（9）国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发201443 号）（10）财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金 201476 号）（11）国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发 201460 号）（12）财政部关10、于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金 2014113 号）（13）财政部关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知（财金 2014112 号）（14）国家发展和改革委员会关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）（15）财政部关于开展中央财政支持地下综合管廊试点工作的通知（财建2014839 号）（16）财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-7-号）（17）财政部关于印发的通知（财库2014215 号）（18）财政部、民政部、工商总局关于印发的通知（财综20149611、 号）（19）财政部、住房城乡建设部关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知（财建201529 号）（20）中华人民共和国政府采购法实施条例（国务院令第 658 号）（21）国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行的通知（国办发201542 号）（22）基础设施和公用事业特许经营管理办法（国家发展和改革委员会、财政部、住房和城乡建设部、交通运输部、水利部、中国人民银行令第 25 号）（23）国务院办公厅关于推进城市地下综合管廊建设的指导意见（国办发201561 号）（24）国家发展改革委 住房和城乡建设部关于城市地下综合管廊实行有偿使用制度的指导意见（发改价格20152754 12、号）（25）财政部关于印发的通知（财金201692 号）（26）财政部关于进一步加强政府和社会资本合作（PPP）示范项目规范管理的通知（财金201854 号）2、吉林省、白山市地方政府法律法规、吉林省、白山市地方政府法律法规（1）吉林省人民政府关于国务院近期支持东北振兴若干重大政策举措的落实意见（吉政发201437 号）（2）吉林省人民政府关于加强城市基础设施建设的实施意见（吉政发201413号）（3）吉林省人民政府办公厅关于实施城市地下管网改造工程的指导意见（吉政办发201417 号）白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-8-（4）吉林省住房和城乡建设厅关于城市综合管廊工程招投标工作13、的指导意见（试行）（吉建招20155 号）（5）吉林省住房和城乡建设厅关于城市综合管廊工程质量管理的指导意见(试行)（吉建质201512 号）（6）吉林省人民政府办公厅关于实施定向精准调控稳定经济增长的若干意见（吉政办发201518 号）（7）吉林省人民政府关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的实施意见（吉政发201524 号）（8）吉林省人民政府关于加快推进全省城市地下综合管廊建设的实施意见（吉政发201538 号）（9）关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式管理的实施办法（吉政办发201555 号）白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-9-二、二、项目概况项目概况（一）项目14、背景（一）项目背景2014 年 6 月 16 日，国务院办公厅关于加强城市地下管线建设管理的指导意见（国办发201427 号）明确指出：稳步推进城市地下综合管廊建设。具备条件的城市结合新区建设、旧城改造、道路新（改、扩）建，在重要地段和管线密集区建设综合管廊。2015 年 4 月，吉林省被确定为“综合管廊试点省”，住建部、财政部、国开行等全力支持吉林省进行城市地下综合管廊工作的建设以及2015年7月28日，国务院总理李克强主持召开国务院常务会议，部署推进城市地下综合管廊建设，扩大公共产品供给提高新型城镇化质量的会议精神。在这样的背景下，编制了白山市浑江区以及江源区的综合管廊建设规划，为在市政配15、套工程建设当中引入综合管廊这一地下管线综合建设及管理的新理念做好基础的准备，且在市政建设中引入“综合管廊”这样一个市政综合配套设施，与白山市的规划发展定位是完全相符的。从白山市的发展形势看，城市建设周期长，管线需求量呈上升的趋势，市政管线不可能一次建设到位，在市政建设中引入“综合管廊”，以力争实现未来的城市基础设施建设与管理并重，创造白山市政建设的新亮点，对提升城市基础设施的现代化水平，将起到良好的示范和推动作用。白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-10-（二）项目基本情况（二）项目基本情况1、本项目提供的公共产品及服务、本项目提供的公共产品及服务白山市地下综合管廊政府与社会资本合作16、（PPP）项目（下称“本项目”）属于市政工程项目，建设内容包括管廊工程（含综合管廊及缆线管廊工程）及各种配套附属设施，地下综合管廊建成之后可将各类市政管线集约化纳入其中，利于管线的建设、管理和维护，延长管线的使用寿命，同时可以有效解决反复开挖路面、架空线网密集、管线事故频发等问题，有利于保障城市安全、完善城市功能、美化城市景观、促进城市集约高效和转型发展，有利于提高城市综合承载能力和城镇化发展质量。2、本项目区位、本项目区位本项目建设地点位于白山市规划区内，所建设的综合管廊主要集中在浑江区、江源区。详细区位请见下表一，最终的年度建设区位以项目可研批复文件中确定的建设实施年度为准：表一白山市地下17、综合管廊项目年度建设区位表时序时序浑江区浑江区江源区江源区2015 年2017 年浑江区北线：长白山大街及其支线、河口二路大台子上道路（2015年2016年）浑江大街2017 年2018 年浑江区中部区域（红旗街、向阳街、靖宇街、建设街、白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-11-团结路、靖宇街等）2018 年2019 年浑江区南线（南平街、福昌街、铁南街、东华街等）江源区变电所至大台子上道路段；兴启路、铁东路；2020 年高新区北安大街正岔街3、本项目占地面积、本项目占地面积本项目建设地下综合管廊总长度为 51.81 公里，浑江区地下综合管廊建设长度为 39.28 公里、江源区地下综18、合管廊建设长度为 12.53公里，新建监控中心 2 座：浑江区设 1 座（用地面积为 1446.7m2）、江源区设 1 座（用地面积为 1470.15 m2），设展示厅和会议室等辅助用房。4、本项目建设内容、本项目建设内容（1）具体建设内容）具体建设内容根据白山市地下综合管廊系统规划与断面规划以及项目可研文件，本项目建设地下综合管廊总长度为 51.81 公里（浑江区地下综合管廊建设长度为 39.28 公里、江源区地下综合管廊建设长度为 12.53公里），具体建设内容为综合管廊节点及控制中心、综合管廊建筑结构、综合管廊附属工程、道路、绿化拆除恢复工程、环境保护和节能设计。其中，除已建成长白山大街19、综合管廊（单仓断面）、大台子上综合管廊（双仓断面），剩余规划管廊全部调整为缆线管廊（即电缆沟）。白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-12-（2）建设规模）建设规模1）管廊：建设长度 51.81km，其中双仓管廊 2.53km，单仓管廊 4.2km，缆线型管廊 32.48km，电力包封管道 6.3km，通信包封管道 6.3km。2）拆除恢复工程：a.车行道拆除恢复：长白山大街管廊建设拆除恢复沥青路面3.5km，沥青路面拆除恢复面积 37980 平方米；b.人行道拆除恢复：涉及人行道拆除恢复的道路有长白山大街、浑江大街、向阳路、靖宇路、红旗街、通江路、建设街、团结路、南岭街、华山路、南平20、街、英才路，人行道拆除恢复面积：99115 平方米；c.绿化拆除恢复：涉及绿化带拆除恢复的道路有长白山大街拆除恢复面积：58110 平方米。（3）工程建设长度与管廊类别）工程建设长度与管廊类别本项目的管廊在各道路上的建设长度与类别统计，如下表二及表三内容所示，具体以项目可研批复的文件规定为准：表二浑江区地下综合管廊建设内容路名路名长度长度（kmkm）管廊类型管廊类型道路道路红线红线浑江区20152016长白山大街（青山路翠柏路）1.5缆线管廊24长白山大街（翠柏路启明路）2.78单仓管廊30长白山大街（启明路青松路）0.72单仓管廊30长白山大街（青松路河口二路）1.32单仓管廊40浑江大街（21、国安路通江路）街北2.79电力通讯30.5白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-13-专项管沟浑江大街（国安路通江路）街南2.79电力通讯专项管沟30.5浑江大街（团结路东庆路）街北2.74电力通讯专项管沟30.5浑江大街（团结路东庆路）街南2.74电力通讯专项管沟30.5南平街（南福大街向阳路）1.4缆线管廊30小计18.7818.78浑江区 2017河口二路(长白山大街浑江大街)0.36缆线管廊30向阳路（长白山大街南平街）1.79缆线管廊30靖宇路（长白山大街东华街）1.75缆线管廊50红旗街（新民路靖宇路）4.31缆线管廊30浑江大街（东庆路河口二路东）1.69缆线管廊30.522、通江路（浑江大街建设大街）0.20缆线管廊30建设街（通江路团结路）0.72缆线管廊30团结路（浑江大街建设街）0.20缆线管廊30小计11.0211.02浑江区 2018南平街（向阳路达山路）0.43缆线管廊30达山路（南平街南岭街）0.28缆线管廊30南岭街（达山路华山路）0.54缆线管廊20华山路（南平街南岭街）0.54缆线管廊30南平街（华山路英才路）0.73缆线管廊30英才路（南平街文良街）0.4缆线管廊30小计2.922.92浑江区 2019福昌街（英才路凯厦东路）1.24缆线管廊30凯厦东路（东华街福昌街）0.2缆线管廊30小计1.441.44浑江区 2020长白山大街（河口二路23、上甸子东路）4.26缆线管廊42东华街（凯厦东路东昌路）0.86缆线管廊30小计5.125.12合计2015202039.2839.28表三江源区地下综合管廊建设内容路名路名长度长度（kmkm）管廊类型管廊类型道路道路红线红线白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-14-江源区 20152016大台子上道路2.53双仓管廊30小计2.532.53江源区 2018-2019变电所至大台子上段1.0缆线管廊兴启路4.0缆线管廊铁东路2.8缆线管廊小计7.87.8江源区 2020正岔路2.2缆线管廊小计2.22.2合计（20152020）12.5312.535、本项目投资规模、本项目投资规模按24、照本项目可研报告，项目估算总投资为 149125.98 万元，最终金额及具体投资构成以经批复的可研文件的规定为准。（三）（三）PPP 模式的必要性和可行性分析模式的必要性和可行性分析1、本项目采用、本项目采用 PPP 模式的必要性模式的必要性本项目采取政府与社会资本合作（PPP）模式，积极引入社会资本参与白山市地下综合管廊的投融资、建设和运营。（1）管廊 PPP 项目符合国家发展战略项目符合国务院、财政部、国家发改委、住建部鼓励采取 PPP模式进行建设的重点领域，采用 PPP 模式进行基础设施和公用事业领域的投资、建设符合国家城镇化发展战略，有利于加强本市地下综合管廊建设，促进政府职能加快转变25、，完善财政投入及管理方式，充分发挥市场配置资源的作用。白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-15-（2）采取 PPP 模式有利于解决当前本市地下综合管廊建设资金紧张的压力随着国家全面加强地方政府性债务和地方政府融资平台管理，迫切需要创新地下综合管廊的投融资机制。采取政府与社会资本合作（PPP）模式，不仅能拓宽融资渠道，解决地下综合管廊建设资金紧张的问题，而且提高了政府建设地下综合管廊的效率，降低了政府承担的风险。（3）推进本市地下综合管廊市场化运作通过引入市场竞争机制，不仅能吸收社会资本先进的管理经验，而且能有效提高项目经营水平，降低运营成本，提高服务水平和质量。2、本项目采用、本项目26、采用 PPP 模式的可行性模式的可行性（1）PPP 模式推广应用的法律政策环境已逐步完善近期以来，国务院、国家发改委和财政部等部委先后颁布了国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）、国家发展和改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）、基础设施和公用事业特许经营管理办法等一系列规章和政策文件，引入社会资本、采取 PPP 模式相应的政策扶持和规范指导环境已逐步完善。白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-16-（2）PPP 模式能够实现27、公益性与盈利性的结合项目本身具有一定的“使用者付费”基础，对于经营收费不足，通过政府补贴机制，可以为社会投资者获得合理回报创造条件。PPP模式将地下综合管廊的公益性和盈利性很好地结合，既满足地下综合管廊的社会属性又可以实现社会资本投资回报的要求。（3）地方 PPP 模式的实践经验近年来，吉林省和白山市政府对基础设施投融资创新做了大量专题研究，不断探索市场化投资建设模式，同时也进行了一系列的投融资创新实践。因此，本项目采取 PPP 模式亦具有较好的政策、组织、资金和经验支撑，为项目的成功运作奠定了坚实的基础。3、本项目运作的目标和意义、本项目运作的目标和意义（1）本项目运作的目标通过公平择优选择28、具有相应管理经验、专业能力、融资实力以及信用状况良好的社会资本，做为政府方的合作伙伴共同投资、建设、运营管理本项目，提供地下综合管廊工程及管廊综合服务，实现基础设施和公用事业领域投融资机制的创新、增强白山市经济增长内生动力；实现政府和社会资本的优势互补，促进投资主体的多元化，发展混合所有制经济。同时，通过本项目可加快政府职能转变，理顺政府与市场关系，发挥市场对资源配置的决定性作用。白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-17-（2）本项目运作意义本项目对于落实国发201460 号文、国办发201561 号等文指示精神，明确政府有限责任，严格控制地方政府债务，推进本市地下综合管廊市场化进程29、，解决全市地下综合管廊集中建设的资金需求，提升建设运营管理水平，降低成本具有重要的意义，也为今后地下综合管廊 PPP 项目实施积累经验，提供参考案例。（四）（四）PPP 项目公司组建项目公司组建1、项目公司设立、项目公司设立本项目由白山市人民政府（下称“市政府”）授权白山市住房和城乡建设局（下称“市住建局”）为项目实施机构，由项目实施机构通过公开竞争机制选定本项目的中选社会资本。同时，由市政府授权白山市城市建设投资开发有限公司（以下简称“市城投公司”）作为政府方出资代表，履行政府出资人职责，依法享有参与重大决策和选择管理者等出资人权利。由市城投公司与中选社会资本按照约定股权比例，共同出资设立P30、PP 项目公司。由 PPP 项目公司负责本项目的投融资、建设、运营管理及移交等工作。白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-18-2、项目公司股权结构、项目公司股权结构目前，在项目执行过程中，根据吉林省财政厅关于同意印发的函（吉财建函2017830 号）规定，并经白山市人民政府同意，由吉林省金融控股集团股份有限公司（以下简称“省金控公司”）代行城市地下综合管廊省级投入出资人职责，并已出资到项目公司，与市城投公司共同持股 49.74%（其中，市城投公司持股 30%），社会资本方持股 50.26%。项目公司的注册资本为人民币伍亿陆仟陆佰伍拾捌万（566，580，000.00）元整，市城投公司31、认缴出资额人民币壹亿柒仟万（170，000，000.00）元整，占公司注册资本的百分之三十（30），以货币方式缴纳；中选社会资本认缴出资额人民币贰亿捌仟肆佰柒拾伍万（284，750，000.00）元整，占公司注册资本的百分之五十点二六（50.26），以货币方式缴纳；省金控公司认缴出资额人民币壹亿壹仟壹佰捌拾叁万（111,830，000.00）元整，占公司注册资本的百分之十九点七四（19.74），以货币方式缴纳。3、项目公司分红权特殊安排、项目公司分红权特殊安排本项目实施过程中，为积极响应财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156 号）等中央文件精神，并结合地下综合管32、廊投资体量大、回收投资周期长等特点，实现白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-19-项目顺利推进及保障社会投资人享有合理收益，本级政府方可放弃在PPP 项目公司中享有的分红权，不参与公司分红，从而降低运营期政府对于项目的财政补贴额度，减少政府财政支出负担。但是，省金控公司仅在 PPP 项目公司就本项目产生实质性经营收益时，按照其所持有的公司股权享有税后利润的分配；项目合作期满或提前终止另有约定的除外。4、项目公司治理结构项目公司治理结构（1）股东会）股东会1）股东会组成股东会由公司全体股东组成，是公司的权力机构。自项目公司获发企业法人营业执照之日，为股东会成立之日。2）股东会职权股东会33、行使下列职权：i.决定公司的经营方针、投资计划；ii.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关监事的报酬事项；iii.审议批准董事会的报告；iv.审议批准监事会或监事的报告；v.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-20-vi.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；vii.对公司增加或者减少注册资本作出决议；viii.对发行公司债券作出决议；ix.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；x.修改公司章程；xi.股东会认为应由其决定的其他事项对上述所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，34、并由全体股东在决定文件上签名、盖章。3）表决权i.上述股东会职权中第 510 项，应由全体股东一致同意通过。ii.股东会会议作出除应由全体股东一致同意以外事项的决议，应由全体股东代表二分之一（1/2）以上表决权的股东表决通过。iii.表决权的特殊安排：涉及公共安全、生产安全、资产安全、突发事件、公共利益等股东会议题的，政府方出资代表享有一票否决权。（2）董事会）董事会1）董事会组成白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-21-董事会由 5 名董事组成，其中市城投公司委派 1 名，省金控公司委派 1 名，中选社会资本方委派 2 名，职工代表选举 1 名。董事会设董事长 1 名，副董事长 135、 名。董事长由中选社会资本方委派，副董事长由市城投公司委派。2）董事会职权董事会对股东会负责，按照公司章程规定行使下列职权：i.召集股东会会议，并向股东会报告工作；ii.执行股东会的决议；iii.决定公司的经营计划和投资方案；iv.制订公司的年度财务预算方案、决算方案；v.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；vi.制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；vii.制订公司合并、分立、解散或变更公司形式的方案；viii.决定公司内部管理机构的设置；ix.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人等高级管理人员及其报酬事项；x.制定公司36、的基本管理制度；白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-22-xi.决定公司的具体组织机构及对应人员职责、管理模式；xii.决定公司的员工薪酬、福利及奖励制度；xiii.公司章程规定的其他职权。3）表决权i.董事会决议的表决，实行一人一票。亲自或以代表出席董事会会议的每名董事就提交会议审议的任何事项拥有一票表决权。ii.涉及公共安全，生产安全、资产安全、对外担保抵押、突发事件等董事会议题，甲方委派的董事拥有一票否决权。iii.董事会会议应由过半数董事亲自或委托其他代理人出席方可举行。上述董事会职权中第 47 事项，需经全体董事一致同意表决通过。除需经全体董事一致同意表决通过的事项外，董事37、会决议应经亲自或委托其他代理人出席董事会会议的三分之二（2/3）以上董事表决通过，方可做出董事会决议。（3）监事会）监事会1）监事会组成监事会由 3 名监事组成，其中市城投公司委派 1名，中选社会资本方委派 1 名，由项目公司的职工代表大会选举产生1 名。监事会设主席 1 人，由全体监事过半数选举市城投公司委派或白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-23-者中选社会资本方委派的监事轮流担任，首届监事会主席由监事会选举市城投公司委派的监事担任。2）监事会职权监事会行使下列职权：i.自行或委托有资质的中介机构检查公司财务；ii.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督；iii.当董事38、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；iv.提议召开临时股东会会议，在董事会不履行法律规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；v.向股东会会议提出提案；vi.公司章程规定的其他职权。3）表决权监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。监事会决议应当经半数以上监事通过。（4）经营管理机构）经营管理机构项目公司经营管理机构由总经理和副总经理（由中选社会资本方推荐并经董事会任命）和 1 名财务总监（由中选社会资本方推荐并经董事会任命）组成。除PPP 项目合同及公司章程明确规定白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-24-由董事会39、行使的权力外，经营管理机构全权负责公司的日常经营管理工作。三、项目风险分配基本框架三、项目风险分配基本框架（一）项目风险分配原则（一）项目风险分配原则本项目按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，并综合考虑双方风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，原则上，要求项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担；本项目政府方可控的法律、政策和最低需求等风险由政府承担；不可抗力等风险由政府方和社会资本方合理共担。（二）具体风险分担（二）具体风险分担1、融资、建设、运营和维护风险、融资、建设、运营和维护风险由项目公司主要承担项目的融资、建设、运营和维护的风险，诸如建设期间利40、率或融资成本上升、建设成本超支、建设拖期、运营成本超支等一般风险。白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-25-2、收益风险、收益风险政府方通过制定强制入廊政策、入廊收费标准及给予财政补贴机制，降低项目公司承担的风险；同时，当经营收益高于预期时，设置利益分享机制、防止获取超额利润。3、不可抗力风险、不可抗力风险对于不可抗力风险，如强雷电、地震、战争、瘟疫等，由双方共同协商承担，必要时签订补充协议。4、政策和法律风险、政策和法律风险对于政策和法律风险，分为两类：一是政府方可控的法律变更引起的损失和成本增加，应由政府方承担；二是超出政府方可控范围的法律变更及政策变化风险（如由国家或上级政府统41、一颁行的法律以及营改增等法律、法规和政策风险），由政府方和项目公司共同承担。具体风险分配如表四所示：表四项目风险分配表风险类别风险类别风险辨识风险辨识风险分配风险分配备注备注政府承担政府承担 项目公司项目公司双方承担双方承担不可抗力政治不可抗力：非因签约政府方原因导致的、且不在其控制下的征收征用；政治反对等不可抗力风险中可由项目公司通过保险承担的部分，由项目公司承担；保险未覆盖部分的风险，由双方白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-26-自然不可抗力：主要是指台风、冰雹、地震、海啸、洪水、火山爆发、山体滑坡等自然灾害社会不可抗力：包括战争、武装冲突、罢工、骚乱、暴动、疫情等社会异常事件42、建设风险融资风险土地拆迁与补偿设计不当、设计变更引起的成本或工期先建管廊由政府方负责组织设计，相应风险由政府方承担；后建管廊由项目公司负责组织设计，相应风险由项目公司承担。施工技术不当分包方违约工程质量工期延误因征地拆迁等政府方原因导致工期延误，则由政府承担。工地安全劳动争端，罢工劳动健康、安全环境破坏考古和历史文物保护引起的成本或工期地质条件对于一般勘察技术手段所未能勘察出的地质条件重大变化，由双方共同承担。白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-27-运营风险运营成本超支项目公司管理水平和能力缺陷导致受损项目公司服务质量不好导致受损设施维护不到位劳动争端，罢工劳动健康、安全违法违规行43、为环境破坏项目移交时设施存在缺陷收益风险入廊收费不足设置最低入廊收费等保障的机制，减少社会资本方的风险。竞争线路按政府承诺排他性执行。收费价格或调整受限制政府按协议价格进行补贴。政府补贴项目公司破产法律和政策风险超出政府方可控范围的法律变更及政策变化：由国家或上级政府统一颁行的法律等白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-28-政府方可控的法律变更：项目审批延误、项目的唯一性、建设标准和服务标准变更、国有化、特殊交通免费政策宏观经济风险超出一定范围的利率变化因中国人民银行同期同档次贷款基准利率发生较大变化导致融资成本变化，由双方协商并按照 PPP 合同约定的补贴调整公式进行调整。超出一定44、范围的通货膨胀因经营成本变动（包括物价上涨幅度、实际能源动力费用、职工薪酬、管理费用和其它成本等与预期水平相差较大），由双方按照 PPP 合同约定调整补贴数额。白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-29-四、项目运作方式四、项目运作方式综合考虑收费定价机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等各项因素，本项目总体上拟采用“TOT+BOOT”的运作方式，由项目实施机构与项目公司签署 PPP项目合同，授权项目公司在项目合作期间负责本项目综合管廊的投融资、设计、建设、运营和移交工作。鉴于本管廊建设项目已由市城投公司作为项目业主先行进行设计施工一体化招标确定了设45、计施工总承包单位，并已开工建设了一部分管廊（下称“先建管廊”，详见附件七），剩余未建管廊部分（下称“后建管廊”）则计划在 PPP 项目公司组建后由项目公司作为业主组织建设施工，为将先建管廊和后建管廊同时纳入本项目政府和社会资本的合作（PPP）范围，对于先建管廊部分，采取资产转让方式进行操作，项目基本操作步骤如下：（1）先建管廊相关各方依法委托资产评估机构对先建管廊的在建工程部分进行资产评估，并由市城投公司向原设计施工总承包单位付清应付工程款项；（2）PPP 项目实施机构按照法定采购程序确定 PPP 社会投资人（即本项目中选社会资本方）；（3）市城投公司与中选社会投资人按约定的股权比例共同组建P46、PP 项目公司，由市城投公司与 PPP 项目公司通过签署资产转让协议方式转让先建管廊资产（含在建工程），由项目公司取得先建管白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-30-廊资产所有权，涉及国有资产交易行为的，依法履行报批等规定程序；（4）市城投公司履行本项目业主变更相关手续，将项目整体变更至项目公司名下，由项目公司继续项目的投资、建设，并由市城投公司、项目公司及原设计施工总承包单位签订三方协议，约定由项目公司承继市城投公司与原总承包单位签订的设计施工一体化合同，由原总承包单位继续承担本项目全部管廊的设计与施工。（5）在本项目建设完成进入运营期后，由项目公司负责运营和维护，并向入廊管线单位47、收取入廊费及管廊运维费、接收政府对于本项目的可行性缺口补贴。待项目合作期限届满后，由项目公司将管廊资产按照约定范围无偿、完好移交给政府方指定接收机构。综上所述，通过该种“TOT+BOOT”的运作模式，将先建管廊纳入白山综合管廊 PPP 项目的整体范围，由项目公司负责本项目合作范围内管廊的运营维护。对于项目投资者而言，在本项目的合作期间收回投资成本、获取投资合理收益，通过项目无偿移交的方式实现投资退出；对于政府方而言，在本项目的合作期间内，既实现向社会公众连续提供管廊等公共设施的公共产品及服务，又通过调动社会资金投资基础设施和公用事业、降低政府负债。白山综合管廊 PPP 项目的具体运作结构如下图48、所示：白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-31-白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-32-五、项目交易结构五、项目交易结构（一）项目投融资结构（一）项目投融资结构1、项目资本金、项目资本金按照本项目可研报告，项目资本金比例为 20%，但在项目执行过程中，由于省金控公司按照省财政厅相关规定对项目公司进行注资，故本项目的资本金相应调整为 5.6658 亿元，约占项目总投资的 38%。2、债务性资金、债务性资金本项目资本金以外项目所需的债务性资金，由 PPP 项目公司(SPV)通过债务融资方式自行筹集。在 PPP 合同签署生效后六十个工作日内，项目公司应完成融资交割，政府方应协助49、项目公司获得项目融资所需要的政府文件；项目公司在完成融资交割后七个工作日内，应向实施机构确认融资交割完成，并提交所有已签署的融资文件的复印件等文件。鉴于项目在运营期具有稳定的现金流入，经项目实施机构事先书面同意，项目公司可采用收益权质押和资产抵押的方式（在必要条件下，社会资本为项目融资提供股东担保）获得债务资金。白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-33-（二）项目回报机制（二）项目回报机制1、项目回报机制概述、项目回报机制概述本项目属于投资较大、公益属性较强、使用者付费相对不足的准经营性项目，因此，项目回报机制属于“可行性缺口补贴”方式。本项目的“使用者付费”为各入廊管线单位所支付的50、管廊租赁费（包括入廊费和管廊运维费），对于“使用者付费”不足以覆盖项目的建设、运营成本及社会资本合理收益的差额部分，由政府方按照PPP 项目合同约定给予项目公司“可行性缺口补贴”。本方案中的“使用者付费”和“可行性缺口补贴”共同构成本项目的管廊服务费，即 PPP 项目公司在项目全生命周期范围内可获得的所有费用。2、使用者付费、使用者付费（1）管廊租赁费本项目中“使用者付费”是指 PPP 项目公司因向入廊管线单位提供管廊综合服务而收取的管廊租赁费，管廊租赁费包括入廊费和管廊运维费。（2）管廊租赁费的定价管廊租赁费（入廊费及管廊运维费）的收费标准，按照国家、吉林省和白山市政府有关部门颁布的收费标准51、以及入廊管线单位、政府方、项目公司三方签订的PPP 项目入廊协议约定执行，如后续白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-34-国家或吉林省出台关于入廊费及管廊运维费的具体收费标准，则依照国家或吉林省收费标准执行。（3）管廊租赁费的收取1）本项目由 PPP 项目公司作为收费主体，按照白山市物价行政主管部门核定的收费标准向各入廊管线单位收取管廊租赁费（入廊费和管廊运维费）。市政府相关行政主管部门对项目公司的运营维护情况考核完毕后，根据绩效考核结果确定的可行性缺口补贴金额，应于综合管廊正式运营之日起，每年分两次支付给项目公司，具体支付方式及金额在PPP 项目合同中予以明确。2）入廊费原则上由管52、线单位一次性缴纳，为了减轻入廊管线单位缴纳入廊费的资金压力，可将入廊费最多平摊至 5 年由管线单位分期支付，同时支付相应的资金成本。资金成本建议可参照 3-5 年期同期贷款利率上浮 20%执行。管廊运维费在本项目的管廊运营维护期内逐年收取。关于入廊费及管廊运维费收取方式、时间安排等具体事宜，在 PPP 项目公司、项目实施机构与各入廊管线单位三方签署的PPP 项目入廊协议中予以明确。3）特殊情况下管廊租赁费的收取a.不可抗力期间的管廊租赁费若发生不可抗力事件致使 PPP 项目公司无法提供综合管廊使用服务，则政府方应在项目公司运营受到不可抗力影响的限度内免除项目公司的违约责任。政府仍支付该期间的管53、廊租赁费的可行性缺口补白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-35-助（不含入廊费及运维费），入廊管线单位延迟支付不可抗力期间的管廊入廊费，不支付管廊运维费。PPP 项目公司的损失和风险通过保险等方式来弥补或降低。b.暂停服务期间的管廊租赁费计划内暂停服务（需在既定暂停服务日前一个月，以书面形式通知主管部门）期间，对于暂停服务的某路段综合管廊，政府仍应支付该路段综合管廊的可行性缺口补助，入廊管线单位仍应支付管廊入廊费。计划外暂停服务期间，根据导致暂停服务的原因决定是否支付管廊租赁费及可行性缺口补助，具体约定事项在PPP 项目合同中予以确定。c.暂停服务的违约责任因不可抗力导致暂停综合管廊54、使用服务的，政府方免除 PPP 项目公司暂停服务违约责任；计划外暂停期间，项目公司在双方约定的时间内未能恢复综合管廊服务能力的，项目公司须按照相关协议约定向政府方承担违约责任；若为第三方不当原因造成的，由项目公司再向第三方要求赔偿或通过购买保险降低风险。3、可行性缺口补贴、可行性缺口补贴（1）政府提供缺口补贴本项目中“可行性缺口补贴”是指在 PPP 项目公司收取的管廊租赁费无法覆盖项目的建设、运营成本及社会资本方合理收益的情况白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-36-下，由市政府提供一定的补助，以弥补使用者付费之外的缺口部分，使的本项目具备商业上的可行性。（2）政府可行性缺口补贴额度55、的确定政府可行性缺口补贴额度相关具体安排如下：1）应收管廊租赁费、实收管廊租赁费a.应收管廊租赁费为收费主体依据市物价行政主管部门制定的各类管线入廊具体的收费标准，向入廊管线单位应收的当年管廊租赁费（入廊费和管廊运维费）总额。b.实收管廊租赁费为收费主体当年向入廊管线单位实际收取的管廊租赁费（入廊费和管廊运维费）总额。2）管廊服务费管廊服务费是指社会资本方根据本项目建设、运营成本及预期合理收益，测算出的当年应获得收入，包括当年的管廊租赁费和政府可行性缺口补贴。其中，运营初始年度的管廊服务费将作为社会资本对本项目招选的响应报价。3）政府可行性缺口补贴方式由于目前白山市尚未出台入廊费及运营维护费收56、费标准，综合考虑收费风险等因素，本方案中对于政府可行性缺口补贴数额设置了“基础补贴+动态调整”的机制，即项目公司管廊服务费与应收管廊租赁费之间存在的差额作为政府基础补贴额度，中央及上级人民政府白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-37-对地下综合管廊项目的补助、奖励资金等可冲抵政府对项目公司的基础补贴金额；对于项目公司向入廊管线单位实收管廊租赁费低于或高于应收管廊租赁费的，分别设置差额补偿和超额返还的动态调整机制，具体如下：a.在项目合作期内的各运营年度，如果当年项目公司的实收管廊租赁费低于当年应收管廊租赁费的，由政府给予差额补偿，政府补贴的具体计算公式为：政府可行性缺口补贴总数额基础57、补贴数额差额补偿数额其中：基础补贴数额（管廊服务费应收管廊租赁费）差额补偿数额（应收管廊租赁费实收管廊租赁费）100%b.在项目合作期内的各运营年度，如果当年项目公司的实收管廊租赁费高于当年应收管廊租赁费的，超额部分的 50%由项目公司享有，另外 50%冲抵政府的基础补贴数额，即通过超额返还方式减少政府可行性缺口补贴的数额，政府补贴的具体计算公式为：政府可行性缺口补贴总数额基础补贴数额超额返还数额其中：基础补贴数额（管廊服务费应收管廊租赁费）超额返还数额（实收管廊租赁费应收管廊租赁费）50%4、管廊服务费价格、管廊服务费价格调整调整（1）调整依据白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-358、8-1）竣工验收后经第三方造价咨询机构审核确定并经双方确认的工程造价（即可研中的项目总投资除工程建设其他费用、预备费及建设期贷款利息之外的工程费用，下同）与可研批复中的工程造价之间的差额（具体调整方式由双方在PPP 项目合同中约定）；2）项目公司的合理经营成本、费用的变动状况，包括项目的建设成本、运营成本、财务费用、人工工资和税费的变动情况等；3）入廊管线单位的经济承受能力；4）价格总水平的变动状况；5）法律法规政策变化；6）其他应当调整的情况。（2）调整程序1）PPP 项目公司向项目实施机构和市物价行政主管部门提出管廊服务费调整的书面申请；2）项目实施机构应会同市物价行政主管部门对调价申请进59、行审核，组织专业人士对项目公司的成本变动和经营状况进行充分的调查或论证，征求入廊管线单位和有关部门的意见；3）项目实施机构会同市物价行政主管部门在调查、审核和广泛征求、听取各方面意见的基础上，作出同意调价申请或不同意调价申请的决定；4）项目公司应执行项目实施机构和市物价行政主管部门作出的管廊服务费调整的决定。白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-39-（3）调整周期本项目进入运营期后，管廊服务费暂定每三年调整一次；特殊情况下，由 PPP 项目公司或项目实施机构向政府提出价格调整申请。（三）（三）项目合作期限项目合作期限本项目分三期滚动建设开发，2015 年-2016 年为第一期工程，260、017 年-2018 年为第二期工程，2019 年-2020 年为第三期工程，每期的项目合作期均为 32 年（2 年建设期+30 年运营期）；每期单独计算项目合作期限，每期分别单独进入试运营及正式运营，每期分别单独移交。（四）项目收益率（四）项目收益率根据国内 PPP 项目的一般收益水平，本项目暂定项目资本金内部收益率上限为 8%，并以此标准为基准，对入廊费收入、运维费收入及可行性缺口补贴进行测算。（五）土地使用权和资产所有权（五）土地使用权和资产所有权1、项目建设用地使用权、项目建设用地使用权本项目应当取得地下建设用地使用权，由市城乡规划局、国土资源局、项目实施机构分别负责本项目占用土地的规61、划审批、用地审批、建设工程规划审批及管理。白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-40-为明晰资产权属、满足项目公司融资需要，本项目地下空间及附属设施的建设用地由白山市人民政府采用划拨方式供应至项目公司名下，并由国土资源局根据建设进度、项目公司申请颁发土地使用权证。未经法定程序批准，社会资本及项目公司不得擅自改变项目用地使用权用途。2、项目资产设施的归属、项目资产设施的归属除 PPP 项目合同及入廊协议另有约定除外，合作期内项目投资、建设所形成的项目资产所有权原则上由项目公司享有，合作期满或者提前终止时，由项目公司无偿、完好的移交给政府方指定接收机构。因本项目属于市政公益性质，重大资产及62、固定资产的处置、抵押等必须事先经项目实施机构批准方可实施。（六）绩效考核机制（六）绩效考核机制1、考核实施主体、考核实施主体项目实施机构会同市财政局等部门，根据绩效评价结果执行项目合同约定的价款支付、奖励条款、惩处条款或救济措施，评价结果作为项目期满合同能否延期的依据。白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-41-2、考核方法、考核方法考核采取日常考核、定期考核和抽检抽查相结合的方式，主要从两个方面开展，一是项目公司规章制度和管理措施执行考核，二是综合管廊维护的监督检查考核。考核结果直接与管廊服务费相挂钩。3、绩效评价与管廊服务费挂钩、绩效评价与管廊服务费挂钩项目实施机构将根据PPP 项63、目合同、本项目绩效考核管理办法及其实施细则（详见附件八），定期对本项目的建设运营情况进行监测分析，会同有关部门进行绩效评价，并建立根据绩效评价结果以及按照 PPP 项目合同约定对管廊服务费进行调整的机制，实现绩效评价结果与管廊服务费支付相挂钩，保障所提供公共产品或公共服务的质量和效率。（七）项目合作期满的处置（七）项目合作期满的处置1、项目移交、项目移交（1）成立项目移交委员会项目合作期限届满后，PPP 项目公司应向市政府或其指定机构完好无偿移交地下综合管廊项目设施。在项目合作期限届满前三十六（36）个月，项目实施机构或市政府指定机构与项目公司应共同成立移交委员会，负责过渡期内有关项目移交的相64、关事宜。（2）项目移交白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-42-本项目采用合作期满或提前终止后，PPP 项目公司应向政府指定接收机构无偿、完好移交：1）项目设施所占有土地的权利；2）项目公司对项目设施的所有权益，包括：项目设施（租赁及自建）；与项目设施相关的所有设备及备品备件等；与项目设施相关的所有尚未到期的保证、保险和其它协议的利益（只要可以转让）。3）运营和维护项目设施所必需的技术文件和技术诀窍，以及政府指定机构合理要求的运营手册、运营记录、设计图纸、文件和其他资料，以使其能够直接或经政府方指定接受机构继续运营和维护项目设施；4）为移交项目设施的所有权所需的文件；5）政府指定接受65、机构合理要求的其它物品与资料。项目移交时，PPP 项目公司及中选社会资本方应保证在项目合作期满时清偿其所有债务，解除在项目相关权益上设置的任何担保；在项目合作期满或提前终止后不论是否继续经营本项目，PPP 项目公司及中选社会资本方的债权债务均由其自行享有和承担，与项目实施机构无关。（3）移交相关事项白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-43-本项目的移交情形、移交范围、移交标准、移交验收程序、移交日项目设施的状况、保险的转让、承包商的责任、合同转让、技术转让、培训义务、风险转移、移交费用等具体条款，将在PPP 项目合同中编制。2、中选社会资本方的优先权、中选社会资本方的优先权本项目合作66、期限届满时，项目实施机构有权依照届时有效的法律法规的规定另行选择本项目的经营者，如中选社会资本方在项目合作期限内履约记录良好，则在同等条件下享有优先获得本项目的经营权利。本项目合作期满时，且在符合届时法律法规规定前提下，则中选社会资本方可就项目经营事宜与政府或政府指定的其他机构协商，如未能达成新的协议，或如需招标而中选社会资本方未获中选的，则该社会资本方应将其所拥有的项目资产无偿移交项目实施机构或白山市政府指定的接收机构。（八）项目退出机制（八）项目退出机制为确保本项目工程质量，降低项目投资建设风险，同时考虑到各不同社会资本的投资偏好，对本项目的退出机制做如下安排：1、股东内部股权转让在项目合67、作期内，经本项目实施机构事先书面同意，项目公司股东内部之间可自行协商转让股权。白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-44-2、向外转让股权的限制（1）在建设期和项目整体竣工验收后五年内，中选社会资本方不得向第三方转让其持有的项目公司全部或部分股权。在建设期和项目整体竣工验收后五年内，若发生以下特殊的情形，经实施机构书面同意，可以允许发生股权变更：i.项目贷款人为履行本项目融资项下的担保而涉及的股权结构变更；ii.第三方基金等机构为了给予项目资金支持，通过增资扩股、减资、股权转让等方式导致的股权变化。iii.本项目中，经政府方批准，政府方股东转让其在项目公司中的股权的不受股权变更的限制。68、（2）竣工验收五年届满后，经本项目实施机构事先书面同意，中选社会资本可以转让其持有的项目公司全部或部分股权。但，受让方须具备有效承接本项目运营管理的能力，且须承继转让方的全部义务。项目公司其他股东在同等条件下具有优先受让权。另外，第三方基金等可通过增资扩股方式成为项目公司股东的，可通过减资、股权转让等方式实现投资退出。3、非正常情况下的退出非正常情况导致协议终止时，政府和中选社会资本方应在协议终止之日起 15 日内依据投资文件、财务文件、施工文件等相关文件共同确定：工程设备、材料、社会资本方的设备和工程的价值，以及白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-45-到终止协议日为止社会资本方应69、得到的所有款项。如因政府方原因导致协议终止的，还应考虑社会资本方的成本、利润等因素。非正常情况导致协议提前终止的，项目实施机构应根据下表五的规定收购地下综合管廊项目资产（非正常情况在PPP 项目合同中明确）：表五非正常情况下退出政府回购管廊资产表序号序号条款条款收购金额收购金额1项目公司严重违约事件B2项目实施机构严重违约事件建设期终止时，为 A+C运营期终止时，为 A+C3雷电、干旱、地震、火山爆发、滑坡、水灾、暴风雨海啸、洪水、台风、龙卷风或任何其它天灾；大规模流行病、饥荒或瘟疫；战争行为（无论是宣战的或未宣战的）、入 侵、武 装冲突 或敌 对行为、封锁、暴乱、恐怖行为或军事力量的使用；全70、国性、地区性或行业性罢工建 设 期 终 止 时，为（A-E）/2运 营 期 终 止 时，为（A-E）/24市级以上政府实行的没收、征用和国有化；政府方不可控的法律变更；建 设 期 终 止 时，为A-E+D运 营 期 终 止 时，为A-E+D其 中：白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-46-A 是指本合同提前终止之日时经审计的项目公司的账面净资产总额。B 是指本合同提前终止之日时经审计的项目公司账面负债总额。C 是指项目公司在本项目以下期间中之较短期间内预期净利润的现值：（a）五（5）年；（b）经营期的剩余期间。其中，预期净利润按项目资本金的 8%计算。D 是指项目公司在本项目中两（271、）年内预期净利润的现值。其中，预期净利润按按本合同终止前三（3）年项目公司在本项目中平均年净利润值预测。E 是指就相关不可抗力事件发生时，如果项目公司有权获得的全部保险付款（包括认定保险赔款）。白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-47-六、项目合同体系六、项目合同体系在本项目的全生命周期各阶段，项目实施机构及中选社会资本/PPP 项目公司和相关项目参与方通过签署一系列的书面合同确定彼此间的权利义务关系，构成本项目的合同体系。本项目的项目合同体系，包括但不限于PPP 项目合同、股东协议、入廊协议、原材料供应合同、保险合同等，其中，PPP 项目合同是本项目合同体系的基础和核心。以下仅简述72、本项目实施过程中的PPP 项目合同、股东协议及管廊设施资产转让等协议：（一）（一）PPP 项目合同项目合同1、PPP 项目合同概述项目合同概述本项目中，PPP 项目合同是指，由项目实施机构与 PPP 项目公司就本项目综合管廊的投融资、建设、运营维护等事项签订的具有法律约束力的文件，PPP项目公司通过签署本合同而在项目合作期间、白山市市辖区行政辖区内享有排他性的运营、维护等并依法收取费用的权利。2、PPP 项目合同的核心条款项目合同的核心条款本项目的PPP 项目合同，拟定包括以下核心条款：项目的范围和期限；前提条件；项目的融资；项目用地；项目的建设；项目的运营；项目的维护；股权变更限制；付费机制73、；履约担保；政府承诺；白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-48-保险；守法义务及法律变更；不可抗力；政府方的监督和介入；违约、提前终止及终止后处理机制；项目的移交；适用法律及争议解决；合同附件等。本项目 PPP 项目合同的核心条款在本实施方案中已确定基本原则和主要内容，具体条款内容，在正式签署的PPP 项目合同中予以细化、明确。3、PPP 项目合同的边界条件项目合同的边界条件项目边界条件是PPP 项目合同的核心内容，主要包括权利义务、交易条件、履约保障和调整衔接等边界。（1）权利义务边界主要明确项目资产权属、中选社会资本方及项目公司承担的公共责任、政府补贴的支付方式和风险分配结果等；74、（2）交易条件边界主要明确项目合同期限、项目回报机制、收费定价调整机制和产出说明等；（3）履约保障边界主要明确强制保险方案以及由投资竞争保函、建设履约保函、运营维护保函和移交维修保函组成的履约保函体系；（4）调整衔接边界主要明确应急处置、临时接管和提前终止、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施。白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-49-（二）股东协议（二）股东协议1、股东协议概述、股东协议概述本项目中，股东协议是指，由 PPP 项目公司的股东即市城投公司与中选社会资本方签订，用以就本项目的合作事宜而建立长期的、有约束力的合约关系。项目投资人（中选社会资本方）与政府方出资职75、责机构（市城投公司）订立股东协议的主要目的在于设立本项目的PPP 项目公司，并确定由 PPP 项目公司负责项目的建设、运营和管理。2、股东协议的核心条款、股东协议的核心条款本项目的股东协议，拟定包括以下核心条款：前提条件；项目公司的设立和融资；项目公司的经营范围；股东权利；履行 PPP 项目合同的股东承诺；股东的商业计划；股权转让；股东会、董事会、监事会组成及其职权范围；股息分配；违约；终止及终止后处理机制；不可抗力；适用法律和争议解决等。本项目股东协议的核心条款的具体内容，在正式签署的股东协议中予以细化、明确。（三）其他项目协议（三）其他项目协议1、工程承包合同、工程承包合同鉴于本管廊建设项76、目已由市城投公司作为项目业主先行进行设计施工一体化招标确定了设计施工总承包单位，在项目公司成立后，白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-50-由市城投公司、项目公司及原设计施工总承包单位签订三方协议，约定由项目公司承继市城投公司与原总承包单位签订的设计施工一体化合同。2、入廊协议、入廊协议PPP 项目公司与入廊管线单位签订入廊协议（或者由 PPP项目公司、入廊管线单位与项目实施机构三方共同签署），约定管线入廊以及费用收取等相关权利义务。具体入廊协议相关内容，可在正式签署的PPP 项目入廊协议中予以细化、确定。3、融资合同、融资合同PPP 项目公司可根据 PPP 项目资金需求的实际状况，77、与融资方签订融资合同，筹措本项目所需的资金。融资合同可能包括项目公司与融资方签订的项目贷款合同、担保人就项目贷款与融资方签订的担保合同、政府与融资方和项目公司签订的直接介入协议等。4、保险合同、保险合同PPP 项目公司可根据PPP 项目合同的约定，与保险公司签订保险合同，对项目融资、建设、运营等不同阶段的不同类型的风险分别进行投保，通过投保方式转移项目执行阶段所需承担的风险。白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-51-上述一系列协议与PPP 项目合同共同组成本项目的合同体系，明确参与本项目的各主体之间的权利义务，保证了各主体获取合理利益，有效分配项目风险，保证本项目的顺利运行。白山市地78、下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-52-七、项目监管架构七、项目监管架构（一）项目授权关系（一）项目授权关系1、授权项目实施机构、授权项目实施机构本项目已由白山市人民政府授权白山市住房和城乡建设局为本项目的项目实施机构，由其负责本项目的前期评估论证、实施方案编制、合作伙伴选择、项目合同签订、项目组织实施以及合作期满移交等工作。2、授权项目公司、授权项目公司在本项目采购阶段，由项目实施机构即市住建局通过公开竞争机制招选本项目的社会资本方，由中选社会资本方与市城投公司共同出资成立 PPP 项目公司；并由项目实施机构与项目公司通过签署 PPP项目合同的方式授权 PPP 项目公司在项目合作期内，作79、为本项目的唯一运营维护责任主体，并有权按照约定获得管廊服务费（包括管廊租赁费和政府可行性缺口补贴）。（二）项目监管方式（二）项目监管方式由于本项目提供的是地下综合管廊工程及管廊综合服务，属于市政公用事业，是涉及公共利益的特殊项目。项目公司应当建立针对项目建设及运营的管理机制，以保证所产出的公共产品和服务满足白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-53-PPP 项目合同的约定。而政府方无论是从本项目的合作方，还是从履行公共管理职能的角度出发，均需要对项目执行的情况和质量进行必要的监控。此外，虽本项目并不直接向社会公众提供公共产品或服务，但是，本项目的终端用户仍为社会公众，因此，在本项目的全80、生命周期范围内，社会公众也享有一定的知情权及监督权。1、项目建设管理、项目建设管理（1）地质勘察和设计1）勘察和设计要求本项目的勘察和设计纳入设计施工总承包范围，应当由经法定程序选定的具有相应资质的勘察机构和设计单位按规定的综合管廊技术规范和技术要求以及适用的法律、法规和规范进行地质勘察和设计2）设计修改和设计变更a.政府提出变更项目建设过程中，政府部门可以对本项目工程的初步设计进行修改，如果这些修改：a）将加快建设速度；b）降低建设、运营和维护成本；c）提高本项目的质量；d）公共利益需要。如果上述款项的修改使投资人获益，政府不承担相关费用；否则，白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-81、54-政府应承担可能增加的费用（包括工程费用）。b.投资人提出变更除非政府提出设计变更要求，投资人不应对已批准的初步设计、技术标准等进行重大更改和/或修改。但是当投资人在遵守关于变更设计规定的前提下，在工程建设期内的任何时候，投资人发现某些变更可以：a）在不降低原设计的质量要求的前提下，将加快建设速度；b）在不降低原设计的质量要求的前提下，能降低该工程的建设、维护成本；c）提高该工程的质量；d）原有设计存在问题，可能导致安全隐患的。则投资人可在工程建设期内的任何时候向政府提交设计变更的建议书。若因投资人擅自变更设计产生的任何费用（包括工程费用）应由投资人承担。3）变更程序应按国家和吉林省、白山82、市的有关规定进行，任何涉及工程范围、规模及标准的变更必须报政府同意，并取得原审批机构批准后方可实施，此规模和标准的设计变更引起的总投资的变化，在不改变总投资确定原则的条件下，经过一定的审查程序，经政府方或相关行政主管部门认可的，可以调整项目总投资。4）除工程范围、规模和标准之外的其它重大设计变更，必须符合批准的初步设计要求，不损害工程的使用功能、寿命，并应得到设白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-55-计单位的同意，报政府批准后方可实施。5）设计单位应对初步设计图纸和文件的完整性、准确性负责。若由于设计文件的缺陷，导致不能完全涵盖和反映工程的全部工作而引起的变更，投资人应向政府提交书83、面变更说明，说明中应对工程量和造价作详细增减分析，经政府同意并由政府承担。（2）监理、造价咨询与审计1）项目监理施工监理单位由 PPP 项目公司委托，由监理单位对工程建设进行必要的督促和检查。2）造价咨询a.政府委托具有相关资质的造价咨询单位为本项目提供全程造价咨询服务。项目公司每月应当提交中期计量报表至造价咨询单位备案。造价咨询单位应在收到项目公司提交的中期计量报表后 7 日内完成造价审核工作，并将审核的中期计量报表提交至项目实施机构，作为工程结算及投资方确认工程投资金额的依据。b.造价咨询单位应在项目公司提交单段综合管廊的工程验收文件及相应管廊工程的建设成本结算文件后 60 日内完成结算审84、价工作，并提交审价结果报告，作为政府确认工程投资金额的依据。如果投资方对该审价结果报告存在争议，应通过协商达成一致解决。c造价咨询单位的造价咨询服务工作，不影响政府方审计部门审计工作的开展。白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-56-3）项目审计白山市审计行政主管部门拥有对项目全过程的工作进行审计监督的权力。（3）项目的工程建设1）先建管廊的建设对于先建管廊，在该先建管廊建成转让给项目公司后，由项目公司负责运营和维护，项目合作期限届满后，移交给政府指定的接收机构。2）后建管廊的建设对于本项目的其它管廊部分，由项目公司进行投资建设。项目公司应根据所有适用法律、规范、初步设计、施工图设计以85、及 PPP 项目合同的规定和要求组织项目工程的建设，并自行承担建设质量风险、建设成本超支风险以及工程延期风险。（4）竣工验收及交付使用PPP 项目公司在项目管廊设施施工完成后，应及时组织各相关单位完成竣工验收；验收合格后，项目公司负责接收项目管廊设施并及时交付使用。项目公司应按照适用法律完成向建设行政主管部门办理竣工验收备案工作。2、履约管理、履约管理（1）参股项目公司白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-57-在本项目中，政府方通过直接参股 PPP 项目公司的方式成为项目公司股东，并要求在公司的董事会、监事会有人员任职要求，便于更直接地了解项目的运作以及收益情况，以便更好地实现知情权86、。（2）履约保证1）建设期间履约保证自 PPP 项目合同生效日之日起十五个工作日内，项目公司应向项目实施机构提交中国境内金融机构或担保机构出具的以项目实施机构作为受益人的履约保函，以保证项目公司在建设期内按照 PPP项目合同的规定履行相应义务。履约保函金额为人民币壹仟万元。在建设期内，如项目公司未能履行 PPP 项目合同中规定的义务，项目实施机构有权根据 PPP 项目合同的规定兑取履约保函。2）运营期间履约保证自综合管廊正式运营日之日起十五个工作日内，项目公司须向项目实施机构提交中国境内金融机构或担保机构出具的以项目实施机构作为受益人的维护保函，以保证项目公司按照 PPP 项目合同的规定提供运87、营维护综合管廊设施的义务。维护保函的金额 为人民币伍佰万元。在运营期期内，如果项目公司未能履行 PPP 项目合同中规定的义务，项目实施机构有权根据 PPP 项目合同的规定兑取维护保函。（3）建设期的监管白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-58-在项目建设阶段，拟在PPP 项目合同中设定：在项目正式开工前，PPP 项目公司有义务向政府方提交项目计划书，对建设期间重要节点作出原则规定，以保障按照该工程进度在约定的时间内完成项目建设并开始运营。在建设期间，项目公司还有义务定期向政府提交项目进度报告，说明工程进度及项目计划的完成情况。（4）运营期的监管在项目运营期间，拟定：在开始运营前，PP88、P 项目公司通常应编制项目运营维护手册，载明生产运营、日常维护以及设备检修的内容、程序和频率等，并在开始运营日之前报送政府方备查。在运营维护期间，PPP 项目公司应定期向政府方报送有关运营情况的报告或其它相关资料，例如运营维护报告、严重事故报告、财务报告（项目公司应每季度依照现行会计制度和准则编制财务报表，财务报表至少应包括独立核算的资产负债表、损益表以及现金流量表。项目公司在每一营业年度的第一节度，编制上一年度的资产负债表）等。除此之外，政府方根据项目绩效考核结果对 PPP 项目公司的运营维护状况履行监督；同时，根据需要政府方有权对 PPP 项目公司选择项目承包单位提出要求、进场检查和测试等89、。3、行政监管、行政监管在本项目全生命周期的各阶段中，市政府及相关行政主管部门，有权依法、合理的对项目的采购、执行、移交等各项事项行使行政监白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-59-管职责，并根据本项目实际情况，制定项目的收费及调价机制、制定强制入廊政策等地方规范性文件，履行对本项目的行政监管职责。4、公众监督、公众监督为保障公众知情权，接受社会监督，拟定：在PPP 项目合同中明确约定项目公司依法公开披露相关信息的义务。关于信息披露和公开的范围，除法律明文规定可以不予公开的信息外（如涉及国家安全和利益的国家秘密），PPP 项目公司在运营期间应公开披露本项目的产出标准、项目运营绩效等。90、5、介入权、介入权在本项目实施过程中，当发生短期严重的问题且该问题需要被快速解决、而政府方在解决该问题上更有优势的情形下（如紧急情况发生或者项目公司违约）政府方有直接介入项目实施的权利。政府方的介入，通常包括项目公司未违约情形下的介入和项目公司违约情形下的介入两类，具体介入情形、介入后的法律后果等事项均可在PPP项目合同中予以细化、明确。白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-60-八、项目投入产出测算八、项目投入产出测算（一）测算说明（一）测算说明本项目的产出分析对象为纳入实施方案中的所有 51.81 公里管廊。测算时以项目资本金内部收益率 8%（暂定）为基准，依据可研报告、各项边界条91、件以及财务测算假定条件（见表六）对项目成本、项目收入、使用者付费及可行性缺口补贴等财务指标进行测算。表六财务测算主要假定条件序序号号项目项目数据数据备注备注1项目资本金数额38%本项目自有资金数额 56658 万元2政府持股比例49.74%政府占股 49.74%3社会资本持股比例50.26%社会资本占股 50.26%4银行借款比例62%本项目对应借款比例约 62%5长期银行贷款利率4.9%按五年以上人民银行贷款基准利率6借款年限25借款年限 25 年（不含宽限期，宽限期仅还息不还本，运营期等额本金方式偿还借款）7摊销年限30运营期内全部摊销完毕8营业税5%暂按 5%计算，营改增后据实调整9城市92、维护建设税7%按营业税额 7%计算10教育费附加3%按营业税额 3%计算11地方教育费附加2%按营业税额 2%计算12所得税25%注：1、因边界条件及假定条件的不同取值将会导致测算结果数值发生相应变化，故本实施方案中的测算结果仅作为参考，最终应以中选社会资本的实际报价为准。2、测算时未考虑第三方基金等注资或补贴项目资本金的因素。白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-61-（二）测算结果（二）测算结果1、项目总投资、项目总投资按照本项目可研报告，项目总投资为 149126 万元，其中：第一部分费用（工程费用）为 80698 万元，第二部分费用（工程建设其他费用）为 40613 万元，基本93、预备费为 12131 万元，建设期利息为 15684万元。由于可研中上述总投资额为按照项目资本金比例 20%进行测算，而根据本项目实际执行情况，项目资本金比例调整为38%（金额56658万元），故本次 PPP 项目财务测算相应进行调整，调整后项目总投资额为 146675 万元，其中：第一部分费用（工程费用）为 80698 万元，第二部分费用（工程建设其他费用）为 40613 万元，基本预备费为12131 万元，建设期利息为 13232 万元。2、项目总成本、项目总成本本项目运行过程中总成本包括综合管廊经营成本、财务费用、折旧和摊销费用等。项目合作期内总成本为 26.50 亿元，其中包括经营成本94、 6.10 亿元（数据来源：本项目可研报告），折旧和摊销费用 14.67亿元，财务费用支出 5.73 亿元。白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-62-3、项目运营期收入、项目运营期收入为了保证本项目的项目资本金内部收益率达到 8%（暂定），项目公司需要在运营期内获得总收入（即管廊服务费总额）40.64 亿元，由于测算时假定项目公司每年从每期项目获得的现金流入相等（即每年的管廊服务费等额），故每期项目每年的管廊服务费约为 4516 万元。本项目运营期间的经营性收入来自入廊管线单位支付的入廊费和管廊运维费，缺口部分由市政府补足。（1）经营性收入（使用者付费）目前白山市尚未出台综合管廊收费95、标准，因此参照其他城市管廊项目的经验，入廊费暂按管廊总投资的 7%估算，运营维护费参照可研报告中的运营维护成本加上 8%合理利润进行估算，其中入廊费分摊到 5 年收取并计取资金成本。据测算，运营期内获得的预计使用者付费总收入为 7.80 亿元，其中入廊费约为 1.22 亿元，管廊运维费约为 6.59 亿元。（2）政府可行性缺口补贴由于使用者付费额不足以覆盖项目的建设、运营成本及合理收益，故政府需向项目公司支付可行性缺口补贴。根据测算结果，运营期内项目公司预计应当获得的政府可行性缺口补贴总收入为 32.84 亿元。4、税费、税费项目公司按国家法律法规的相关规定上缴流转税、城市维护建设白山市地下综96、合管廊 PPP 项目项目实施方案-63-税、教育费附加、地方教育费附加、所得税。经初步测算，在经营期内项目公司共需缴纳流转税及附加共 0.44 亿元，缴纳所得税 3.43 亿元，税费合计 3.87 亿元。白 山 市 地 下 综 合 管 廊 P P P 项 目项 目 实 施 方 案-64-5、相关财务测算表格、相关财务测算表格表七-1项目总投资与资金筹措表（单位：万元）序号项目合计2015201620172018201920201234561总投资146,67522,60823,34324,07824,81325,54826,2841.1建设投资133,44222,24022,24022,24097、22,24022,24022,2401.2建设期利息13,2323681,1031,8382,5733,3084,0431.3流动资金2对应资金筹措146,67522,60823,34324,07824,81325,54826,2842.1资本金56,6587,6058,3409,0759,81110,54611,2812.1.1用于建设投资43,4267,2387,2387,2387,2387,2387,2382.1.2用于流动资金2.1.3用于建设期利息13,2323681,1031,8382,5733,3084,0432.2债务资金90,01715,00315,00315,00315,098、0315,00315,0032.2.1用于建设投资90,01715,00315,00315,00315,00315,00315,0032.2.2用于流动资金2.2.3用于建设期利息白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-65-表七-2贷款还本付息表（单位：万元）序号项目合计2015201620172018201920202021202220231234567891期初借款余额15,00330,00645,00860,01175,01490,01786,41682,8152当期新增借款90,01715,00315,00315,00315,00315,00315,003-3建设期利息13,299、323681,1031,8382,5733,3084,0434费用化利息57,3414,4114,2344,0585当期还本付息（等额本金）160,5903681,1031,8382,5733,3084,0438,0117,8357,659其中还本90,0173,6013,6013,601付息70,5733681,1031,8382,5733,3084,0434,4114,2344,0586期末借款余额15,00330,00645,00860,01175,01490,01786,41682,81579,215序号项目合计2024202520262027202820292030203120321100、011121314151617181期初借款余额/79,21575,61472,01368,41364,81261,21157,61154,01050,4092当期新增借款/-3建设期利息/4费用化利息/3,8823,7053,5293,3523,1762,9992,8232,6462,4705当期还本付息（等额本金）/7,4827,3067,1296,9536,7766,6006,4246,2476,071其中还本/3,6013,6013,6013,6013,6013,6013,6013,6013,601付息/3,8823,7053,5293,3523,1762,9992,8232,6462101、,4706期末借款余额/75,61472,01368,41364,81261,21157,61154,01050,40946,809序号项目合计203320342035203620372038203920402041白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-66-1920212223242526271期初借款余额/46,80943,20839,60736,00732,40628,80525,20521,60418,0032当期新增借款/-3建设期利息/4费用化利息/2,2942,1171,9411,7641,5881,4111,2351,0598825当期还本付息（等额本金）/5,8945102、,7185,5415,3655,1895,0124,8364,6594,483其中还本/3,6013,6013,6013,6013,6013,6013,6013,6013,601付息/2,2942,1171,9411,7641,5881,4111,2351,0598826期末借款余额/43,20839,60736,00732,40628,80525,20521,60418,00314,403序号项目合计2042204320442045204620472048204920502829303132333435361期初借款余额/14,40310,8027,2013,6012当期新增借款/-3建设期103、利息/4费用化利息/7065293531765当期还本付息（等额本金）/4,3064,1303,9543,777其中还本/3,6013,6013,6013,601付息/7065293531766期末借款余额/10,8027,2013,601-0白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-67-表七-3收入及税金估算表（单位：万元）序号项目合计2015201620172018201920202021202220231234567891经营性收入78,0301,6561,7092,7682,8764,0103,2263,3501.1入廊费12,1627237651,5321,6192,4351,104、6191,7111.2运营维护费65,8679339451,2361,2571,5751,6061,6392可行性缺口补贴328,4102,8602,8076,2646,1569,53810,32210,1983总收入（管廊服务费）406,4404,5164,5169,0329,03213,54813,54813,5484营业税金及附加4,370-9396155161225181188序号项目合计2024202520262027202820292030203120321011121314151617181经营性收入/2,5262,6091,7411,7771,8141,8531,8921,93105、31,9751.1入廊费/854903-1.2运营维护费/1,6721,7061,7411,7771,8141,8531,8921,9331,9752可行性缺口补贴/11,02210,93911,80711,77111,73411,69511,65611,61511,5733总收入（管廊服务费）/13,54813,54813,54813,54813,54813,54813,54813,54813,5484营业税金及附加/14114697100102104106108111序号项目合计2033203420352036203720382039204020411920212223242526271经106、营性收入/2,0182,0632,1092,1562,2042,2552,3062,3592,4141.1入廊费/-1.2运营维护费/2,0182,0632,1092,1562,2042,2552,3062,3592,414白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-68-2可行性缺口补贴/11,53011,48511,43911,39211,34411,29311,24211,18911,1343总收入（管廊服务费）/13,54813,54813,54813,54813,54813,54813,54813,54813,5484营业税金及附加/113116118121123126129132107、135序号项目合计2042204320442045204620472048204920502829303132333435361经营性收入/2,4702,5292,5882,6502,7132,1402,1881,5601,5911.1入廊费/-1.2运营维护费/2,4702,5292,5882,6502,7132,1402,1881,5601,5912可行性缺口补贴/11,07811,01910,96010,89810,8356,8926,8442,9562,9253总收入（管廊服务费）/13,54813,54813,54813,54813,5489,0329,0324,5164,5164营108、业税金及附加/1381421451481521201238789表七-4总成本费用估算表（单位：万元）序号项目合计2015201620172018201920202021202220231234567891经营成本60,988-8648751,1451,1641,4581,4871,5171.1动力费9,39962641321352092162221.2职工薪酬7,2161251291331371411451491.3大修理费16,8244954954954954954954951.4管理费用销售费用和其它费用27,549182187386397614632651白山市地下综合管廊 PPP 项109、目项目实施方案-69-2折旧和摊销费146,6751,5321,5323,1613,1614,8894,8894,8893费用化利息57,341-4,4114,2344合计265,003-2,3952,4064,3064,3256,34810,78710,641序号项目合计2024202520262027202820292030203120321011121314151617181经营成本/1,5481,5791,6121,6451,6801,7161,7521,7901,8291.1动力费/2292362432502572652732812901.2职工薪酬/1541581631681731110、781841891951.3大修理费/4954954954954954954954954951.4管理费用销售费用和其它费用/6716917117337557778018258492折旧和摊销费/4,8894,8894,8894,8894,8894,8894,8894,8894,8893费用化利息/4,0583,8823,7053,5293,3523,1762,9992,8232,6464合计/10,49510,35010,20610,0639,9219,7809,6419,5029,364序号项目合计2033203420352036203720382039204020411920212223111、242526271经营成本/1,8691,9101,9521,9962,0412,0882,1352,1852,2351.1动力费/2983073173263363463563673781.2职工薪酬/2012072132192262332402472541.3大修理费/4954954954954954954954954951.4管理费用销售费用和其它费用/8759019289569851,0141,0451,0761,1082折旧和摊销费/4,8894,8894,8894,8894,8894,8894,8894,8894,8893费用化利息/2,4702,2942,1171,9411,764112、1,5881,4111,2351,0594合计/9,2289,0938,9598,8268,6958,5658,4368,3098,183序号项目合计204220432044204520462047204820492050白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-70-2829303132333435361经营成本/2,2872,3412,3972,4542,5121,9812,0261,4441,4731.1动力费/3894014134264383013101601641.2职工薪酬/2622702782862953033133223321.3大修理费/49549549549549549113、54954954951.4管理费用销售费用和其它费用/1,1421,1761,2111,2471,2858829094684822折旧和摊销费/4,8894,8894,8894,8894,8893,3573,3571,7281,7283费用化利息/882706529353176-4合计/8,0597,9367,8157,6967,5785,3395,3833,1723,201表七-5利润与利润分配表（单位：万元）序号项目合计2015201620172018201920202021202220231234567891营业收入78,030001,6561,7092,7682,8764,0103,2114、263,3502营业税金及附加4,3700093961551612251811883总成本费用265,003002,3952,4064,3064,3256,34810,78710,6414补贴收入328,410002,8602,8076,2646,1569,53810,32210,1985利润总额137,067002,0282,0144,5714,5456,9762,5802,7206弥补以前年度亏损07应纳税所得额137,0672,0282,0144,5714,5456,9762,5802,720白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-71-8所得税34,2675075031,1431115、,1361,7446456809净利润102,800001,5211,5103,4283,4095,2321,9352,04010法定公积金计提10,2800015215134334152319420411可供投资者分配利润92,520001,3691,3593,0853,0684,7091,7421,836序号项目合计2024202520262027202820292030203120321011121314151617181营业收入/2,5262,6091,7411,7771,8141,8531,8921,9331,9752营业税金及附加/1411469710010210410610811116、13总成本费用/10,49510,35010,20610,0639,9219,7809,6419,5029,3644补贴收入/11,02210,93911,80711,77111,73411,69511,65611,61511,5735利润总额/2,9123,0523,2443,3853,5253,6643,8013,9384,0736弥补以前年度亏损/7应纳税所得额/2,9123,0523,2443,3853,5253,6643,8013,9384,0738所得税/7287638118468819169509841,0189净利润/2,1842,2892,4332,5392,6442,748117、2,8512,9533,05510法定公积金计提/21822924325426427528529530511可供投资者分配利润/1,9652,0602,1902,2852,3792,4732,5662,6582,749序号项目合计2033203420352036203720382039204020411920212223242526271营业收入/2,0182,0632,1092,1562,2042,2552,3062,3592,4142营业税金及附加/1131161181211231261291321353总成本费用/9,2289,0938,9598,8268,6958,5658,4368,118、3098,1834补贴收入/11,53011,48511,43911,39211,34411,29311,24211,18911,1345利润总额/4,2074,3404,4714,6014,7304,8574,9835,1075,230白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-72-6弥补以前年度亏损/7应纳税所得额/4,2074,3404,4714,6014,7304,8574,9835,1075,2308所得税/1,0521,0851,1181,1501,1821,2141,2461,2771,3079净利润/3,1553,2553,3533,4513,5473,6433,7373,119、8303,92210法定公积金计提/31632533534535536437438339211可供投资者分配利润/2,8402,9293,0183,1063,1933,2793,3633,4473,530序号项目合计2042204320442045204620472048204920502829303132333435361营业收入/2,4702,5292,5882,6502,7132,1402,1881,5601,5912营业税金及附加/13814214514815212012387893总成本费用/8,0597,9367,8157,6967,5785,3395,3833,1723,2014120、补贴收入/11,07811,01910,96010,89810,8356,8926,8442,9562,9255利润总额/5,3515,4705,5885,7045,8183,5733,5261,2571,2266弥补以前年度亏损/7应纳税所得额/5,3515,4705,5885,7045,8183,5733,5261,2571,2268所得税/1,3381,3681,3971,4261,4548938813143079净利润/4,0134,1034,1914,2784,3632,6802,64494292010法定公积金计提/401410419428436268264949211可供投资者分121、配利润/3,6123,6923,7723,8503,9272,4122,380848828白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-73-表七-6项目资本金现金流量表（单位：万元）序号项目合计2015201620172018201920202021202220231234567891现金流入406,440-4,5164,5169,0329,03213,54813,54813,5481.1营业收入78,030-1,6561,7092,7682,8764,0103,2263,3501.2补贴收入328,410-2,8602,8076,2646,1569,53810,32210,1981.3回收122、固定资产余值-1.4回收流动资金-2现金流出303,6407,6058,34010,53911,28412,98813,74211,43810,14810,0432.1资本金56,6587,6058,3409,0759,81110,54611,281-2.2借款本金偿还90,017-3,6013,6013,6012.3费用化利息57,341-4,4114,2344,0582.4经营成本60,988-8648751,1451,1641,4581,4871,5172.5营业税及附加4,370-93961551612251811882.6维持运营投资-2.7所得税34,267-5075031,143123、1,1361,7446456803净现金流量102,800-7,605-8,340-6,023-6,768-3,956-4,7102,1103,4003,505序号项目合计2024202520262027202820292030203120321011121314151617181现金流入/13,54813,54813,54813,54813,54813,54813,54813,54813,5481.1营业收入/2,5262,6091,7411,7771,8141,8531,8921,9331,9751.2补贴收入/11,02210,93911,80711,77111,73411,69511,124、65611,61511,573白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-74-1.3回收固定资产余值/1.4回收流动资金/2现金流出/9,8999,7949,6509,5449,4399,3359,2329,1309,0282.1资本金/-2.2借款本金偿还/3,6013,6013,6013,6013,6013,6013,6013,6013,6012.3费用化利息/3,8823,7053,5293,3523,1762,9992,8232,6462,4702.4经营成本/1,5481,5791,6121,6451,6801,7161,7521,7901,8292.5营业税及附加/141146125、971001021041061081112.6维持运营投资/2.7所得税/7287638118468819169509841,0183净现金流量/3,6493,7543,8984,0044,1094,2134,3164,4184,520序号项目合计2033203420352036203720382039204020411920212223242526271现金流入/13,54813,54813,54813,54813,54813,54813,54813,54813,5481.1营业收入/2,0182,0632,1092,1562,2042,2552,3062,3592,4141.2补贴收入/1126、1,53011,48511,43911,39211,34411,29311,24211,18911,1341.3回收固定资产余值/1.4回收流动资金/2现金流出/8,9288,8288,7308,6328,5368,4408,3468,2538,1612.1资本金/-2.2借款本金偿还/3,6013,6013,6013,6013,6013,6013,6013,6013,6012.3费用化利息/2,2942,1171,9411,7641,5881,4111,2351,0598822.4经营成本/1,8691,9101,9521,9962,0412,0882,1352,1852,2352.5营业税127、及附加/113116118121123126129132135白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-75-2.6维持运营投资/2.7所得税/1,0521,0851,1181,1501,1821,2141,2461,2771,3073净现金流量/4,6204,7204,8184,9165,0125,1085,2025,2955,387序号项目合计2042204320442045204620472048204920502829303132333435361现金流入/13,54813,54813,54813,54813,5489,0329,0324,5164,5161.1营业收入/2,470128、2,5292,5882,6502,7132,1402,1881,5601,5911.2补贴收入/11,07811,01910,96010,89810,8356,8926,8442,9562,9251.3回收固定资产余值/1.4回收流动资金/2现金流出/8,0707,9807,8927,8054,1192,9953,0301,8461,8682.1资本金/-2.2借款本金偿还/3,6013,6013,6013,601-2.3费用化利息/706529353176-2.4经营成本/2,2872,3412,3972,4542,5121,9812,0261,4441,4732.5营业税及附加/13814129、214514815212012387892.6维持运营投资/2.7所得税/1,3381,3681,3971,4261,4548938813143073净现金流量/5,4785,5685,6565,7439,4296,0376,0022,6702,648白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-76-表七-7财务计划现金流量表（单位：万元）序号项目合计2015201620172018201920202021202220231234567891经营活动净现金流量3068150030533042659065701012111235111631.1现金流入406440004516451690329130、0321354813548135481.1.1营业收入780300016561709276828764010322633501.1.2补贴收入328410002860280762646156953810322101981.1.3其他流入00000000001.2现金流出996250014631474244224623427231323851.2.1经营成本6098800864875114511641458148715171.2.3税金及附加43700093961551612251811881.2.4所得税34267005075031143113617446456801.2.5其他流出00000131、000002投资活动净现金流量-133442-22240-22240-22240-22240-22240-222400002.1现金流入00000000002.2现金流出1334422224022240222402224022240222400002.2.1建设投资1334422224022240222402224022240222400002.2.2维持运营投资00000000002.2.3流动资金00000000002.2.4其他流出00000000003筹资活动净现金流量-106435222402224020871208811915519172-12720-9577-94943.1现金流132、入146675226082334324078248132554826284000白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-77-3.1.1项目资本金投入56658760583409075981110546112810003.1.2建设投资借款900171500315003150031500315003150030003.1.3流动资金借款00000000003.2现金流出2531103681103320739326394711112720957794943.2.1各种利息支出70573368110318382573330840434411423440583.2.2偿还债务本金9001700133、00003601360136013.2.3应付利润（股利分配）925200013691359308530684709174218363.2.4其他流出00000000004净现金流量66938001684168335043502-2599165816695累计盈余资金00168433676871103737774943211101序号项目合计2024202520262027202820292030203120321011121314151617181经营活动净现金流量/1113111060110271095710885108131074010665105901.1现金流入/1354813548134、135481354813548135481354813548135481.1.1营业收入/2526260917411777181418531892193319751.1.2补贴收入/1102210939118071177111734116951165611615115731.1.3其他流入/0000000001.2现金流出/2417248825212591266327352808288329581.2.1经营成本/1548157916121645168017161752179018291.2.3税金及附加/141146971001021041061081111.2.4所得税/728763811135、84688191695098410181.2.5其他流出/0000000002投资活动净现金流量/0000000002.1现金流入/000000000白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-78-2.2现金流出/0000000002.2.1建设投资/0000000002.2.2维持运营投资/0000000002.2.3流动资金/0000000002.2.4其他流出/0000000003筹资活动净现金流量/-9448-9366-9319-9238-9156-9073-8990-8905-88203.1现金流入/0000000003.1.1项目资本金投入/0000000003.1.2建设投资136、借款/0000000003.1.3流动资金借款/0000000003.2现金流出/9448936693199238915690738990890588203.2.1各种利息支出/3882370535293352317629992823264624703.2.2偿还债务本金/3601360136013601360136013601360136013.2.3应付利润（股利分配）/1965206021902285237924732566265827493.2.4其他流出/0000000004净现金流量/1683169417081719172917401750176017705累计盈余资金/12785137、1447816187179051963521374231242488526655序号项目2033203420352036203720382039204020411920212223242526271经营活动净现金流量/10514104381036010281102011012010038995598701.1现金流入/1354813548135481354813548135481354813548135481.1.1营业收入/2018206321092156220422552306235924141.1.2补贴收入/115301148511439113921134411293112421118138、9111341.1.3其他流入/000000000白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-79-1.2现金流出/3034311031883267334734283510359336781.2.1经营成本/1869191019521996204120882135218522351.2.3税金及附加/1131161181211231261291321351.2.4所得税/1052108511181150118212141246127713071.2.5其他流出/0000000002投资活动净现金流量/0000000002.1现金流入/0000000002.2现金流出/0000000002.2139、.1建设投资/0000000002.2.2维持运营投资/0000000002.2.3流动资金/0000000002.2.4其他流出/0000000003筹资活动净现金流量/-8734-8647-8559-8471-8381-8291-8199-8107-80133.1现金流入/0000000003.1.1项目资本金投入/0000000003.1.2建设投资借款/0000000003.1.3流动资金借款/0000000003.2现金流出/8734864785598471838182918199810780133.2.1各种利息支出/22942117194117641588141112351059140、8823.2.2偿还债务本金/3601360136013601360136013601360136013.2.3应付利润（股利分配）/2840292930183106319332793363344735303.2.4其他流出/0000000004净现金流量/1780179018001810182018291839184818575累计盈余资金/284363022632026338363565637485393244117243029白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-80-序号项目合计20422043204420452046204720482049205028293031323334141、35361经营活动净现金流量/9784969896099520942960376002267026481.1现金流入/135481354813548135481354890329032451645161.1.1营业收入/2470252925882650271321402188156015911.1.2补贴收入/110781101910960108981083568926844295629251.1.3其他流入/0000000001.2现金流出/3764385039394028411929953030184618681.2.1经营成本/228723412397245425121981202614142、4414731.2.3税金及附加/13814214514815212012387891.2.4所得税/133813681397142614548938813143071.2.5其他流出/0000000002投资活动净现金流量/0000000002.1现金流入/0000000002.2现金流出/0000000002.2.1建设投资/0000000002.2.2维持运营投资/0000000002.2.3流动资金/0000000002.2.4其他流出/0000000003筹资活动净现金流量/-7918-7822-7725-7627-3927-2412-2380-848-8283.1现金流入/0000143、000003.1.1项目资本金投入/0000000003.1.2建设投资借款/0000000003.1.3流动资金借款/000000000白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-81-3.2现金流出/79187822772576273927241223808488283.2.1各种利息支出/706529353176000003.2.2偿还债务本金/3601360136013601000003.2.3应付利润（股利分配）/36123692377238503927241223808488283.2.4其他流出/0000000004净现金流量/1866187518841893550236253144、622182218205累计盈余资金/448954677048654505475604959674632966511866938白山市地下综合管廊 PPP 项目项目实施方案-82-83-/136九、项目采购方式九、项目采购方式（一）社会资本的招选方式（一）社会资本的招选方式1、招选方式、招选方式本项目采用公开招标方式选定本项目的中选社会资本。2、实施程序、实施程序（1）发布资格预审公告项目实施机构或招标代理机构编制资格预审公告后，在指定媒体上发布。（2）资格预审文件发售及响应项目实施机构按照资格预审公告要求发售资格预审文件，并接受潜在投标人递交的资格预审申请文件。（3）资格预审评审及公示由评审145、小组按照资格预审文件规定的标准和方法对资格预审申请人的资格进行审查，并在指定媒体上公布资格预审结果。（4）发布招标公告项目实施机构或招标代理机构编制招标公告后，在指定媒体上发布本项目的招标公告。（5）招标文件发售及响应项目实施机构按照招标公告要求发售采购文件，并接受投标人递-84-/136交的投标文件。（6）招标评审在开标后，由评审小组按照招标文件规定的标准和方法对投标人的资格进行审查。由评审小组对资格审查合格的投标人的投标文件进行综合评审，编写评审报告，并向项目实施机构提交候选社会资本的排序名单。（7）确认谈判按照候选社会资本的排名，项目实施机构依次与中标候选人就项目协议中的偏差条款进行项目146、协议签署前的确认谈判，率先达成一致的即为本项目的中选社会资本。（8）项目公示确认谈判完成后，项目实施机构与中选社会资本签署确认谈判备忘录，并将采购结果和拟定合同文本进行公示。（9）合同签署公示期满若无异议，报市政府审核同意后，由项目实施机构组织相关主体签署项目合同。3、采购范围及内容、采购范围及内容（1）采购范围列入本实施方案范围的全部 51.81 公里综合管廊，详见表二、表三。-85-/136（2）采购内容经市政府授权，项目实施机构与项目公司签署 PPP 项目合同，授权项目公司负责以下事项：1）管廊的投融资、设计、建设等项目公司在本项目合作期限内，自行承担相关费用、责任和风险，负责项目合同范147、围内综合管廊的投融资、设计及建设；新建和翻建综合管廊上方共计 51.81km 的道路及附属交通、照明、绿化工程；以及建设地点既有管线排迁工程。2）管廊的运营、维护项目公司负责本项目合作范围内的综合管廊的运营和维护，有权收取入廊费、运营维护费、政府补贴等费用，并行使和享有PPP项目合同项下约定的其他权利和权益。3）项目移交在本项目合作期限届满或者提前终止后，由 PPP 项目公司将移交范围内的管廊资产及其所有权无偿、完好地移交给政府方指定接收机构。4、采购标的、采购标的投报在本项目运营期内，针对项目每一期（共三期）项目公司每年要求获得的管廊服务费（包括入廊企业付费和政府可行性缺口补贴），即以每期每148、年管廊服务费作为投标报价。-86-/1365、评标原则和标准、评标原则和标准评标委员会将根据投标人提供的技术文件、融资文件、法律文件、业绩资质文件和招标标的报价等因素，采用综合评分法进行评估。具体评分标准将在项目采购文件中予以明确。投标人的总得分为其技术文件、融资文件、法律文件、业绩资质文件和招标标的报价得分之和。如果投标人总得分相同，则招标标的报价得分较高的投标文件会被优先考虑。评标委员会按照投标人的总得分对投标文件进行排序，向招标人推荐三（3）名中标候选人，且标明排列顺序。6、确定中选社会资本与项目公司成立、确定中选社会资本与项目公司成立评标结束后，项目实施机构将与排名第一的中标候选人作进149、一步接洽与谈判，谈判的基础是招标文件（含补充通知）和中标候选人提供的投标文件。如项目实施机构未能与排名第一的中标候选人达成一致，将依次与排名第二、排名第三的中标候选人进行合同谈判。双方达成一致后，将修改、完善后的项目协议报白山市政府审批。通过市政府审批后，项目实施机构将通过中选通知书的形式确定中选社会资本，中选社会资本与市城投公司签订股东协议和公司章程，中选社会资本、市城投公司与项目实施机构草签PPP 项目合同。-87-/136在确定中选社会资本之后，中选社会资本与市城投公司按照约定的股权比例在白山市合资组建 PPP 项目公司（SPV），项目公司与项目实施机构正式签署PPP 项目合同。7、参与150、响应的投资人不够三家的处理、参与响应的投资人不够三家的处理如果参与响应的社会资本少于三（3）家，项目实施机构可依据政府采购法（2002 年主席令第 68 号）、政府采购法实施条例（2015 年国务院令第 658 号）、招标投标法、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金 2014113 号）、政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库 2014215 号）、国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）等文件规定，履行法定程序后重新招标或采取法律允许的其他方式确定本项目的社会资本。（二）社会资本资格条件要求（二）社会资本资格条件要求151、社会资本必须是依照中华人民共和国法律在中国大陆境内注册成立并有效存续的企业法人或企业法人联合体，具有良好的商业信誉、良好的财务状况和与本项目投资相适应的足够的投融资能力及项目业绩要求（以联合体形式投标的，联合体所有成员均需要满足此要求）。-88-/1361、主体资格、主体资格（1）社会资本为独立企业法人的，注册资本三（3）亿元人民币以上。（2）具有建设行政主管部门核发的安全生产许可证并具有住建部颁发的市政公用工程施工总承包一级资质。（3）社会资本为联合体的，应具备以下条件：1）联合体成员数不得超过二（2）家，各成员均应为独立企业法人；2）同一潜在社会资本不能同时参加两个及以上联合体，也不能既独152、立参与投标又组成联合体参与投标；3）联合体各方应签订共同投标协议，明确联合体各方拟承担的工作和责任，明确联合体牵头人和联合体其他成员的权利义务、出资额或出资比例；4）联合体组成后不得再发生变化；中标后，未经项目实施机构的书面同意，联合体的成员结构、相互关系及出资比例均不得变动。（4）招标公告或招标公告的其他要求。2、商业信誉、商业信誉（1）近三（3）年内企业无涉及重大资产的不良诉讼（注：不良诉讼指因社会资本方存在重大过错所致或可能会对其履约能力造成重大影响的诉讼）；-89-/136（2）商业信誉良好，在经济活动中无重大违法违规行为；（3）近三（3）年无重大违法行为，目前未处于投标资格被取消状态153、；（4）近三（3）年内财务会计资料无虚假记载、银行和税务信用评价系统或企业信用系统中无不良记录；（5）采用联合体形式投标的，联合体各成员均应符合上述商业信誉基本要求。3、财务状况、财务状况（1）上一年（2014 年）净资产十（10）亿元人民币以上；（2）最近连续三年每年均为盈利，且年度财务报告应当经具有法定资格的中介机构审计；（3）年度财务报告社会资本成立不足一（1）年的，为最近的财务报告应当经具有法定资格的中介机构审计；（4）财务状况良好，没有处于财产被接管、冻结、破产或其他不良状态、无重大不良资产或不良投资项目（年度审计报告必须经过独立审计）；（5）采用联合体形式投标的，联合体牵头人均应满154、足上述财务要求。-90-/1364、投融资能力、投融资能力（1）具有不低于五（5）亿元人民币（或等值货币）的投融资能力，银行信用等级（有效期内）或有资质评级机构评为 AA 级以上（含AA 级）。（2）采用联合体形式投标的，联合体牵头人必须满足上述投融资能力要求。5、项目经验及业绩、项目经验及业绩近五（5）年（自 2010 年至投标截止日期）内，作为项目投资人承揽过投资建设的合同金额一（1）亿元人民币以上（含本数）的投资项目至少一（1）项以上（含本数）。-91-/136十、政府配套政策及承诺事项十、政府配套政策及承诺事项（一）政府配套政策（一）政府配套政策为保证本项目能够顺利实施，既能够实现政府155、对项目的有效管理，又有利于保障项目投资人能够获得合理收益，市政府将根据项目进展需要，拟制定以下地方规范性文件、政策：白山市地下空间管理办法、白山市地下综合管廊管理办法、白山市地下综合管廊特许经营暂行管理办法、白山市地下综合管廊运营管理办法、白山市地下综合管廊 PPP 项目绩效考核暂行办法、白山市地下综合管廊专项资金管理制度和强制入廊及收费入廊等政策。1、地下空间管理办法、地下空间管理办法（1）制定目的：为了加强对本市地下空间开发利用的管理，合理开发城市地下空间资源，适应城市现代化和城市可持续发展建设的需要，制定本管理办法。（2）调整对象：本市市辖区内地下空间的开发利用管理法律关系，涉及到国防、156、人民防空、防灾、文物保护、矿产资源等特殊情况的除外。（3）主要内容：本管理办法主要包括总则、城市地下空间的规划、城市地下空间的工程建设、城市地下空间的工程管理、罚则及附则等内容。-92-/1362、地下综合管廊管理办法、地下综合管廊管理办法（1）制定目的：为规范本城市地下综合管廊的规划、建设和管理，集约利用与优化城市地下空间，促进城市经济和社会发展，结合本市实际，制定本管理办法。（2）调整对象：在白山市城区规划道路下修建地下综合管廊，在地下管廊中进行各种工程管线的建设活动而发生的各种法律关系。（3）主要内容：本管理办法主要包括总则、管廊规划编制管理、管廊工程建设管理、管线入廊管理、管廊维护和管157、理、法律责任及附则等内容。3、地下综合管廊特许经营暂行管理办法、地下综合管廊特许经营暂行管理办法（1）制定目的：为规范本市地下综合管廊特许经营活动，维护特许经营者的合法权益，提高公共产品和公共服务的质量，保障公共利益和公共安全，制定本办法。（2）调整对象：本市行政区域内的地下综合管廊，实施特许经营的法律关系。（3）主要内容：本办法主要包括总则、特许经营权的授予、特许经营协议履行、特许经营协议变更和终止、监督管理和公共利益保障、法律责任及附则等内容。-93-/1364、地下综合管廊运营管理办法、地下综合管廊运营管理办法（1）制定目的：在项目建设完成进入项目运营期间，为规范地下综合管廊的运营和管理158、，保障项目能够持续、高效提供管廊综合服务，制定本管理办法。（2）调整对象：市行政辖区内地下综合管廊的运营和管理而发生的法律关系。（3）主要内容：本管理办法包括定义、管理部门、维护管理、维护管理单位的义务、管线单位的义务、禁止行为、管线入廊、管线变更、紧急情况的费用承担、行政处罚等内容。5、地下综合管廊项目绩效考核暂行办法、地下综合管廊项目绩效考核暂行办法（1）制定目的：为保障本市地下综合管廊的正常运营和管理，进一步提升地下综合管廊 PPP 项目公司的运营维护水平，结合本市实际情况，制定地下综合管廊 PPP 项目绩效考核暂行办法。（2）调整对象：考核项目公司对于地下综合管廊项目设施的运营、维护、159、安全管理、应急保障措施过程中的法律关系。（3）主要内容：本办法主要内容包目的、括绩效考核对象与内容、绩效考核实施主体、绩效考核评价方法、绩效考核付费机制及考核指标评分表等内容。-94-/1366、地下综合管廊租赁费收费标准地下综合管廊租赁费收费标准本项目由市物价行政主管部门根据职权及综合管廊项目实际情况，制定地下综合管廊租赁费收费标准（包括入廊费及管廊运维费）的政府定价或政府指导价，对入廊费及管廊运维费标准实行政府行政管理。在运营期内，应当根据相关法律法规调整、社会经济发展以及本项目的运营情况，按照PPP 项目合同约定的调价机制，适时调整入廊费以及运维费收费标准。项目合作期内如国家、吉林省颁布160、实施管廊租赁费收费标准的指导文件或者规定的，从其规定。（二）政府承诺事项（二）政府承诺事项1、政府支出纳入市财政预算、政府支出纳入市财政预算根据PPP 项目合同的约定以及项目绩效考核的结果，由市财政局按时向 PPP 项目公司支付财政补贴。本项目中，所涉及到政府支出的金额均按照预算法等规定列入市级政府财政预算及中期财政规划。上年度的可行性缺口补贴应当列入下一年度市级财政预算和中期财政规划。如果在运营期间，因政策性因素影响，导致项目实际收益与预期相比出现重大偏离，可对财政补贴进行适当调整。调整办法在 PPP项目合同中具体约定。-95-/1362、职能部门的协调配合、职能部门的协调配合市政府相关主管161、部门和各管廊所在的区政府应根据各自职责，对本项目涉及的价格、财政、市政市容管理、国土、建设房管、税收、环境保护等管理和审批事项，为项目公司提供相应的支持和保障。3、项目协调委员会、项目协调委员会在项目合作期间内，项目实施机构、政府方股东和社会资本方等将建立协调委员会并制定定期的协商和评价制度，在公平合理、友好协商的基础上，解决 PPP 项目合同实际履行中遇到的问题和争议。项目实施机构和社会资本达成一致并确认有必要对 PPP 项目合同修订补充时，将正式签署PPP 项目合同的补充协议，报市政府批准后生效，本项目中已以通知形式决定成立了“地下综合管廊PPP 项目领导小组”。4、补偿承诺、补偿承诺（1162、）补偿范围1）在建设期内，因项目实施机构要求发生项目公司建设成本（包括综合管廊建设工程投资、融资成本等）或资本性支出增加的情况；2）在建设期内，因国家、吉林省、白山市政府层面的法律变更导致项目公司建设成本或资本性支出的增加；3）在运营期内，因政府方要求发生项目公司运营成本或资本性-96-/136支出的增加；4）在运营期内，因国家、吉林省、白山市政府层面的法律、法规及相关规范性文件变更导致的运营服务要求变更，发生项目公司运营成本或资本性支出的增加；5）为了维护公共利益和安全，政府方由于非项目公司或社会资本原因导致的紧急事件而介入，暂代项目公司运营和维护招商范围内地下综合管廊项目设施，导致项目公司163、的损失、支出或费用。（2）补偿形式政府方对项目公司可能的补偿方式可以采取以下四种形式：1）一次性补偿（货币形式补偿）；2）调整管廊服务费；3）延长运营期；4）或者以上三种方式的组合。具体补偿范围、补偿标准拟在本项目的PPP 项目合同予以细化、明确。-97-/136十一、项目实施工作计划十一、项目实施工作计划本项目的实施工作计划项目总体实施进度目标为：第一阶段（2015 年 7 月-12 月）：落实本项目的各项前期工作；第二阶段（2016 年 1 月-2 月）：招选社会资本、成立 PPP 项目公司及签署 PPP 项目合同等；第三阶段（2016 年 3 月-）：项目执行及移交阶段。-98-/136164、附件：附件：附件 1：白山市人民政府关于白山市地下综合管廊建设项目物有所值评价、财政承受能力评估及实施方案的批复（白山政函201622号附件 2：调整后的可行性研究报告批复附件 3：资产转让框架协议附件 4：变更相关批复文件附件 5：市政府会议纪要附件 6：2017 年 8 月 3 日补充协议附件 7：先建管廊明细表附件 8：绩效考核管理办法及实施细则-99-/136附件附件 1：白山市人民政府关于白山市地下综合管廊建设项目物有所值白山市人民政府关于白山市地下综合管廊建设项目物有所值评价、财政承受能力评估及实施方案的批复（白山政函评价、财政承受能力评估及实施方案的批复（白山政函201622号号165、-100-/136附件附件 2：调整后的可行性研究报告批复：调整后的可行性研究报告批复-101-/136-102-/136-103-/136-104-/136附件附件 3：资产转让框架协议资产转让框架协议-105-/136-106-/136-107-/136-108-/136附件附件 4：变更相关批复文件：变更相关批复文件-109-/136-110-/136-111-/136-112-/136-113-/136附件附件 5：市政府会议纪要市政府会议纪要-114-/136-115-/136-116-/136-117-/136-118-/136-119-/136-120-/136-121-/136166、-122-/136附件附件 6：2017 年年 8 月月 3 日补充协议日补充协议-123-/136-124-/136-125-/136-126-/136-127-/136-128-/136-129-/136附件附件 7：先建管廊明细表：先建管廊明细表-130-/136附件附件 8：绩效考核管理办法及实施细则：绩效考核管理办法及实施细则一、目的一、目的为保障本市地下综合管廊的正常运营和管理，进一步提升地下综合管廊 PPP项目公司（以下简称“项目公司”）的运营维护水平，结合本市实际情况，制定地下综合管廊 PPP 项目绩效考核暂行办法。二、绩效考核对象与内容二、绩效考核对象与内容考核项目公司对于地167、下综合管廊项目设施的运营、维护、安全管理、应急保障措施等内容。三、绩效考核实施主体三、绩效考核实施主体市住房和城乡建设局具体负责本市地下综合管廊 PPP 项目绩效考核工作。四、绩效考核评价方法四、绩效考核评价方法运营维护期内，市住建局绩效考核主要通过常规考核、临时考核、客户满意度考核以及社会公众监督四种方式综合对项目公司服务绩效水平进行考核，其中前三种方式为得分项，第四种方式为扣分项，绩效考核的满分为 100 分，具体规定如下：（一）常规考核（60 分）常规考核每季度进行一次，在管廊项目公司向市住建局提交季度运维情况报告后 5 日内进行。市住建局应根据考核指标评分表现场进行拍照、打分，详见下附168、表七-1。每次常规考核的评分结果占年度绩效考核总分的 15%，每年 4 次常规考核所占权重共计为 60%。（二）临时考核（30 分）临时考核每年进行两次，由市住建局随机选择时间进行，但应在考核 48 小时前通知管廊项目公司。市住建局应根据考核指标评分表现场进行拍照、打分。-131-/136每次临时考核的评分结果占年度绩效考核总分的 15%，每年 2 次临时考核所占权重共计为 30%。（三）客户满意度考核（10 分）市住建局每年定期向所有入廊管线单位发送管廊运营维护服务满意度调查表，入廊管线单位应当根据客户满意度调查评分标准进行打分（满分为 100 分），详见下附表七-2。实施机构根据各入廊管线169、单位的打分计算出客户满意度平均得分。客户满意度考核的评分结果占年度绩效考核总分的 10%。（四）社会公众监督对于社会公众投诉、新闻媒体曝光以及其他社会公众监督方式所反映的地下综合管廊运营和维护问题，纳入当年绩效考评范围，由市住建局核实后视问题严重程度按照以下原则对当年绩效考核总分进行扣减（至多扣减 10 分）：1、造成不良影响的，扣减 1-2 分；2、造成严重不良影响的，扣减 3-5 分；3、造成重大不良影响的，扣减 6-10 分；以上在常规考核、临时考核及社会公众监督中发现的地下综合管廊运营维护问题，管廊项目公司应当及时进行整改，否则实施机构有权加倍进行扣分。五、绩效考核付费机制五、绩效考核170、付费机制管廊项目公司每年应获得的运营维护费为绩效付费标准，市住建局每年初汇总上一年度地下综合管廊绩效考核各项评分结果，计算出年度绩效考核总得分。年度绩效考核评分与当年的政府财政补贴支付额度挂钩，财政部门根据年度绩效考核评分核定本年度需支付给管廊项目公司的财政补贴额度。六、考核评比方法六、考核评比方法-132-/136检查实行百分制，根据检查情况按照评分标准进行评分，季度考核得分为加权分，年度考核为季度的平均分。90 分（含 90 分）以上为优表；80 分-89 分为良好；70-79 分为一般；60-69 分为合格；60 分以下为不合格。七、考核结果七、考核结果年度考核结果为政府提供可行性缺口补171、助的支付依据，具体支付原则如下：1、优秀：按应付费额的 110%支付绩效考核费用；2、良好：按应付费额的 100%支付绩效考核费用；3、一般：按应付费额的 90%支付绩效考核费用；4、合格：按应付费额的 80%支付绩效考核费用；5、不合格：按应付费额的 70%支付绩效考核费用；八、其它八、其它如上级政府出台地下综合管廊项目具体绩效考核办法，且与本办法有不一致之处的，以上级政府出台的考核办法为准。8 8-1-1 考核指标评分表考核指标评分表序号序号考核指标考核指标考核内容考核内容评分标准评分标准得分得分备注备注一项目设施维护(30 分)项目设施及附属工程（消防、通风、供电、照明、监控与报警系统、172、排水、标识系统等）完好状况每次抽查至少 3 条管廊，每条管廊检查长度不应少于500 米，每条管廊为 10 分，对于影响运行的缺陷每处视情况扣 1-3 分二项目设施运行(20 分)1、项目设施及附属工程平均无故障运行时间；2、项目设施及附属工程故障频率；3、项目设施及附属工程故障每一单项各占 5 分-133-/136排除效率；4、项目设施及附属工程故障响应速度三维护管理制度健全与落实(15 分)1、运营管理制度；2、日常巡查制度；3、定期维护维修计划；每一单项未落实的视情况扣 1-5 分四专业化管理人员(9 分)1、从事管廊养护管理人员是否是专业专职人员；2、养护管理人员是否经过岗位培训；3、有173、无专业化养护管理器材每一单项未落实的视情况扣 1-3 分五工程维护档案(8 分)1、基础资料档案是否健全；2、有无日常巡查记录；3、有无定期维护维修记录4、有无故障维修记录每一单项未落实的视情况扣 1-2 分六安全管理制度(9 分)1、有无建立安全管理制度；2、巡查维护人员是否采取防护措施并配备防护装备；3、安全管理所需的专用工具、设备是否齐全每一单项未落实的视情况扣 1-3 分七应急事件处置（9 分）1、有无建立突发事件应急处置预案；2、有无建立应急抢险队伍；3、有无备全处置突发事件所需的专用工具、设备每一单项未落实的视情况扣 1-3 分合计100 分-134-/1368-28-2 客户满意度调查评分标准客户满意度调查评分标准序号序号调查指标调查指标满分满分得分得分备注备注一管廊设施可用性40 分二管廊故障通告速度5 分三管廊故障排除效率15 分四管线故障维修配合满意度15 分五管廊安全管理满意度15 分六突发事件应对满意度10 分合计100 分