1、南京六合新城龙池路等道路及综合管廊建设项目PPP 实施方案江苏捷宏工程咨询有限责任公司二零一七年四月南京六合新城龙池路等道路及综合管廊建设项目 PPP 实施方案目 录一、项目概况1（一）项目背景1（二）基本情况2（三）项目经济技术指标12（四）项目实施机构14（五）项目公司股权情况14二、风险分配基本框架16（一）风险因素识别16（二）风险分担原则17（三）风险分配机制18三、项目运作方式21四、交易结构23（一）PPP 模式23（二）投融资结构23（三）项目运营方案24（四）回报机制25（五）退出机制40（六）相关配套安排40五、合同体系41（一）权利义务边界42（二）交易条件边界47（三）2、履约保障边界51（四）调整衔接边界52六、监管构架61（一）授权关系61（二）监管内容61（三）监管方式62七、采购方式选择64（一）采购方式的选择64（二）社会资本方资格条件64（三）竞价模式66（四）实施阶段招标67附录一：项目绩效考核机制68附表：附表 1：总投资及回报测算表附表 1-1：总投资及回报测算表（道路设施） 附表 1-2：总投资及回报测算表（管廊设施） 附表 1-3：运营服务费测算表附表 3：总成本测算表 附表 4：可行性缺口测算表 附表 5：入廊费测算分摊表 附表 6：运营服务费分摊表附表 6-1：日常运营费分摊表 附表 6-2：大修费分摊表 附表 7：利润及利润分配表 附3、表 8：项目投资现金流量表附表 9：项目资本金现金流量表 附件：附件 1：物有所值评价报告； 附件 2：财政承受能力论证报告；第 2 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司一、项目概况（一）项目背景 综合管廊是建设现代化城市市政基础设施的重要标志之一，该项工程的实施避免了在城市快速发展过程中由于增加、改造升级或维修管线而导致的道路重复开挖，同时综合管廊方式下的管线不接触土壤和地下水，避 免了土壤对管线的腐蚀，延长了管线的使用寿命，它还为城市的发展预留 了宝贵的地下空间。因此，综合管廊的建设对优化城市环境，减少城市道 路重复开挖对人民日常生活和交通带来的不利影响，加强和改进市政基础 设施建设，提升城市基4、础设施的现代化水平，起到良好的示范作用。根据南京市城市总体规划（2011-2020）、南京江北新区总体规 划（2014-2030）及江北新区 NJJBa050 单元控制性详细规划，南京 市将六合新城总体定位为依山傍水、产居融合的现代新城，江北城市副中 心，主要服务六合及周边区域，其建设目标为提高城市综合服务设施配置 标准、着力发展商贸服务、文化娱乐、医疗卫生、旅游休闲等功能。为了 满足规划功能要求，加快六合区经济发展，拓展城市发展空间，六合区政 府决定启动此区域的城市道路及地下综合管廊建设项目。项目所在区域为六合新城区，原用地为村庄及农田，无地下市政管网， 现状土地已基本完成收储，处于基础设施5、建设阶段。根据区域控规，区域 内共需敷设给水、雨水、排水、污水、燃气、电力、通信等管线。如采用 传统敷设方式，地下空间利用率相对较低，各类管线随着城市的逐步开发 与建设将不可避免的存在增量、改造、升级的可能，其后期维护运营成本 较高，不适宜新城区发展定位的要求，因此考虑建设地下综合管廊，形成 层次化、骨架化、网格化的综合管廊系统，满足当前以及今后的管线敷设江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 1 页的需求，同时考虑管廊上方道路及绿化的建设。 依据近期国务院、国家发改委、财政部等部委以及江苏省南京市出台的“关于加强政府与社会资本合作、推进公共基础设施与社会资合作”的 有关政策法律法规及文件精神，六合区6、政府为提高地下综合管廊建设水平、 建设速度和专业化的运营管理水平，提升六合区基础设施整体服务水平， 同时缓解财政压力，创新基础设施领域的投融资模式，结合六合新城区实 际情况，决定采用政府与社会资本合作（PPP）的模式投资、建设本项目， 充分吸引社会资本参与本项目的投资、建设和运营维护。（二）基本情况1、项目产品说明 项目为南京六合新城龙池路等道路及综合管廊建设项目，具体形成的公共产品和服务如下：（1）形成的产品 项目主要产品分为两类：道路、综合管廊。道路产品为龙池路（雄州大桥-金江公路段）、高庄路、高余路等 3 条市政道路和 1 条六瓜公路（含 桥梁 1 座），共计 5920m；综合管廊产品为7、龙池路（雄州大桥-金江公路段）、 高庄路、六瓜公路、雍庭园大道北侧 5 条道路沿线地下综合管廊，共计 7155m。 具体产品内容如下表所示：表 1- 1PPP 项目形成产品一览表序号道路名称道路长 度（m）路幅宽（m）管廊长度（m）管廊合 计（m）说明干线管廊支线管廊缆线管廊1龙池路（雄州大桥-金江公路段）道路及综合管廊18004512006001800市政道路+管廊2高庄路及其综合管廊16213510805351615市政道路+管廊第 2 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司序号道路名称道路长 度（m）路幅宽（m）管廊长度（m）管廊合 计（m）说明干线管廊支线管廊缆线管廊3高余路及其综合管廊1088、33510201020市政道路+管廊4六瓜公路（含马营桥改扩建） 及其综合管廊141635/4511201120公路+管廊，含 马营桥改扩建5雍庭园大道北侧综合管廊16001600不含道路仅管廊*合计59201120330027357155注：以上道路和管廊长度均为暂定长度，具体长度以最终确定的设计方案为准。道路建设内容中不含绿化和路灯。根据设计院提供资料，以下为各管廊的横断面图和初步管线入廊方案。图 1- 1 龙池路管廊横断面图（左：支线，右：缆线）江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 3 页图 1- 2 高庄路管廊横断面图（左：支线，右：缆线）图 1- 3 高余路管廊横断面图（支线）第 4 页江9、苏捷宏工程咨询有限责任公司图 1- 4六瓜公路（干线）管廊横面图图 1-5 雍庭园大道（缆线）管廊横面图各综合管廊的入廊方案如下：表 1- 2入廊管线初步方案表道路名称管廊长度（m）入廊管线一、龙池路支线管廊-单舱1200DN400500 给水管DN300 中水管12 孔 10kv、1 孔 35kv、1 孔 110kv 电力电缆24 孔通讯线缆缆线管廊-单舱6008 孔 10kv 、1 孔 35kv、1 孔 110kv 电力电缆24 孔通讯线缆二、高庄路支线管廊-单舱1080ND300 给水管DN300 中水管6 孔 10kV 电力电缆江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 5 页20 孔通讯线缆缆线10、管廊-单舱5356 孔 10kV 电力电缆20 孔通讯线缆三、高余路支线管廊-单舱1020DN300 给水管DN300 中水管6 孔 10kV 电力电缆20 孔通讯线缆四、六瓜公路干线管廊-双舱1120DN800 给水管DN300 中水管6 孔 10kV 电力电缆、3 回 110kV 电力电缆24 孔通讯线缆五、雍庭园大道缆线管廊-单舱16006 孔 10kV 电力电缆、3 回 110kV 电力电缆20 孔通讯线缆合计7155（2）提供的服务 根据国务院办公厅关于推进城市地下综合管廊建设的指导意见国办发201561 号文、城市综合管廊工程技术规范GB50838-2015 中关 于对城市综合管廊11、的维护管理要求，制定本项目的运营维护服务内容如下：表 1- 3PPP 项目提供服务一栏表项目服务地下综合管廊提供服务负责对本项目形成的全部地下综合管廊产品的本体、附属设施和控制中心等的日常运营维护工作。1）保持综合管廊内的整洁和通风良好。2）监督管线单位严格执行相关安全规程，做好安全监控和巡查等安全保障工作。3）监督综合管廊内管线和附属设施维修单位严格执行相关安全规程和批准的安全施工措施方案，做好安全监控和巡查等安全保障。运维工作内容4）配合和协助专业管线单位的巡查、养护和维修。5）负责综合管廊结构的保护和维修及沟内公用设施设备的养护和维修，保证设施设备正常运转。6）综合管廊内发生险情时，采取12、紧急措施并及时组织管线单位进行抢修。7）制定并实施综合管廊应急预案。8）巡查保护综合管廊构筑物的完整、安全，及时发现并制止对综合管廊产生危害的行为。注：管廊长度以最终确定的设计方案为准。第 6 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司2、项目必要性分析本项目采用 PPP 模式进行运作是六合区人民政府响应党中央、国务院 以及江苏省政府鼓励和推广 PPP 模式的一次重大举措，是六合区政府探索 转变职能的一次重要尝试，也是全市丰富融资渠道、构建多种公共服务供 给模式的一次重要探索。鉴于本项目投资规模较大且施工技术较复杂的特点，采用 PPP 模式能 够有效缓解六合区财政压力，有利于平抑地方政府的债务峰值，加快项13、目 的建设进程，平滑财政支出并减少未来财政支出的不可预见性、提升道路、 管廊等城市基础设施配套水平，实现公共利益最大化。具体就本项目而言，采用 PPP 模式投资、建设、运营、维护的必要性 主要有以下几个方面：（1）解决资金来源难题，缓解政府财政压力 资金是决定项目建设成败的关键因素，充足的资金是确保本项目顺利进行的先决条件之一。从目前情况来看，我国公共基础设施建设资金大多 依靠财政资金维持，在我国地方债务压力巨大的情况下，若采用政府举债 的形式将会使政府债务雪上加霜。目前社会资本具有较强的投资能力和投资意愿，采用 PPP 模式进行本 项目道路和管廊的投资、建设，有利于社会资本参与项目资金的筹集14、，有 效弥补政府财政资金的不足，降低政府的或有负债额，发挥道路交通等公 共基础设施应有的作用。（2）优化运作与管理技术，提高建设效率 社会资本参与交通基础设施建设，政府部门和社会资本可以取长补短，充分发挥各自的优势。社会资本在组织计划、建设成本管控、运营管理等 方面拥有更加面向市场，在项目前期就参与进来，可以带来先进的运营和 管理理念，全面提升交通基础设施建设的综合水平。而政府作为拥有特殊江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 7 页背景的合作伙伴，具有高位协调、组织的能力，能够合法地充分调动各类 资源，为项目的建设、融资提供便利。（3）合理分工与协作，降低项目风险 任何一个新建项目在政策、资金、技术15、管理等方面均存在一定的风险，特别投资金额较大、关系社会公共利益的基础设施类项目。PPP 模式 的一大特点是风险分担。项目参与各方在合作中共担风险和责任，社会资 本在组织计划、成本管控、运营等方面有着明显的优势，在投资、建设过 程中可以分担一部分风险，降低了原先全部由政府承担的风险，从而减轻 了政府的负担。（4）转变政府角色，提高执政效率PPP 从行为性质上属于政府向社会资本采购公共服务的民事法律行为， 构成民事主体之间的民事法律关系。由此可见，采用 PPP 模式后，政府从 原来的公共交通设施产品和服务的供给者转变为采购者，政府角色的转变 导致政府行政职能的转变，即政府方不再是道路和管廊投资、16、建设的主导 者，而是项目投资、建设与运营管理过程的监督、管理者，政府可以将更 多的精力致力于终端服务品质的监督管理，以提高政府的管理效率。结论：综上所述， PPP 模式下的基础设施建设，不仅能扩大最终产品 的供给，还能提高区域基础设施质量及服务的品质，同时降低政府财政负 担，提高执政效率。在公共基础设施领域开展 PPP 模式，是非常有必要的。3、项目可行性分析（1）政策背景 国务院、国家发改委、财政部以及省、市出台了系列政策及文件，鼓励在公共基础设施采用政府和社会资本合作（PPP 模式），本项目道路和 综合管廊建设是属于典型的公共基础设施项目，采用 PPP 模式运作本项目 是可行的，也是非常有17、必要的。第 8 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司1）财政部发布的 PPP 相关政策、法规关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）提出在公共服务、公共设施及公益事业领域鼓励社会资本 参与投资；关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）提出了 PPP 合作模式的方式、方法与基本操作思 路；关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014 156 号）及 PPP 项目合同指南等文件对 PPP 项目运作进行指导和规范；政 府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法提出了 PPP 模式下新的政府采 购方式、政府和社会资本合作项目政府采18、购管理办法、PPP 项目财 政承受能力论证指引等文件补充和规范 PPP 项目采购方式，规范 PPP 项 目财政支出管理，以适应推广 PPP 模式的需要。2）发改委发布的 PPP 相关政策、法规关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）对 PPP 模式进行鼓励和引导；并与国开行一起发布关于推进开发性 金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知（发改投资2015445 号）推进开发性金融支持 PPP 工作；同时联合财政部、住建部、交通运输 部、水利部、中国人民银行等五部委发布基础设施和公用事业特许经营 管理办法（六部委令 25 号），鼓励在城市基础设施、公用事业领域鼓励 社19、会资本参与投资。3）江苏省人民政府办公厅关于推进城市地下综合管廊建设的实施意 见（苏政办发201645 号）本意见在工作目标中指出：“全省城市新区、各类园区、成片开 发区域的新建道路必须同步建设地下综合管廊，老城区要结合地下空间开 发利用、地铁建设、旧城更新、河道治理、道路改扩建等，逐步推进地下 综合管廊建设。在各省辖市和有条件县（市）开展地下综合管廊建设试点，江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 9 页2017 年全面完成试点任务，形成较为成熟的建设和运营经验。到 2020 年，全省开工建设城市地下综合管廊 300 公里以上，一批具有国际先进水平的 地下综合管廊投入运营，马路拉链问题明显改善，主要20、街道蜘蛛网式 架空线逐步消除，管线安全水平和防灾抗灾能力明显提升。”意见同时在“完善运营模式，提高管理水平”中指出：“鼓励由 管线权属单位按约定比例共同出资成立股份制公司，负责地下综合管廊投 资、建设和运营管理。推广政府和社会资本合作（PPP）模式，通过特许运 营权、投资补贴、贷款贴息等形式，鼓励社会资本参与城市地下综合管廊 建设和运营管理，并通过优化合同管理，确保项目合理稳定回报。”（2）区域背景南京市江北新区总体规划（2014-2030）对江北新区发展定位定义 为“国家级产业转型升级、新型城镇化和开放合作示范新区；长江经济带 和长江三角洲的重要发展支点；南京都市圈和苏南地区的新增长极；南京21、 市相对独立、产城融合、辐射周边、生态宜居的城市副中心。”以加快实 现城市拥江发展、跨江发展为长远目标。提出五个方面的发展战略，分别 为构建长江上的国际航运中心，打造轨道引领的国家级新区，建设规划需 求引导的道路网系统，建设多模式一体化枢纽新区，创建因地制宜的慢行 先导区。规划在综合交通方面建成“衔接有序、畅达生态、集约统筹”的现代 化城乡综合交通运输体系，基本实现在区域层面，区域交通：依托“三网”， 即“环+射”的铁路网、高速公路网、干线公路网，强化江北新区区域辐射 力，实现 2 小时通达长三角中心城市；1 小时通达南京都市圈各城市；30 分钟通达南京都市圈中心城市的发展目标；依托“三快”，22、即城市快速路、 轨道交通、中运量公交走廊，提升江北新区各组团的凝聚力，实现中心城 30 分钟完成内通勤出行，1 刻钟上快速路，居民步行 5 分钟可达轨道或公第 10 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司交车站的发展目标。建成与带形城市空间结构相适应，功能合理、疏密有 致、安全生态的城市道路网络系统。（3）项目融资的可行性1）项目公司的融资方式 项目属于公共基础设施建设项目，采用收支两条线的管理方式，按照传统的投融资模式，在政府主导投资建设下，一般仅能通过发行城投债的 方式融资，在采用 PPP 模式建设下，作为融资人的项目公司，则具有来自“可 行性缺口补助”、“管线入廊的收费”的现金流入，此现金流则视23、为项目公司 的运营性现金流，满足项目融资的需求。2）政府、社会资本对项目公司融资的支持按照 PPP 模式的设计，对于巨额投资项目来说，项目公司需要完成融 资任务，除了项目公司具有较好的现金流入之外，还需要对融资设计做好 担保模式，项目的融资担保由投资人提供抵押或应收账款质押，并为项目 融资提供融资担保。3）项目公司层面融资分析 就本项目来说，社会资本自身需要具有较强的融资能力及资金实力，方能满足本项目投资资金的需求。这就要求项目在招标采购环节通过公开 招标、公平竞争的方式综合评比各投标人的资信实力、技术方案、商务报 价等选择有实力的社会资本，为项目顺利建设奠定资金及融资基础。（4）社会资本投资24、意愿分析项目投资回报机制为政府向项目公司购买符合验收标准的公共产品（道路和管廊）及符合绩效要求的公共服务（管廊及相关附属配套设施的 运营维护），道路部分采用政府付费模式通过绩效考核支付项目公司，管 廊部分根据绩效考核情况向社会资本支付缺口补助，从财务角度考虑，项 目具有一个相对稳定的现金流入。江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 11 页近年来，国家逐步对内对外开放，慢慢扩大民间资本在基础设施项目 中的投资范围。由于此类项目收益稳定，且国家存在一些政策扶持，使得 社会资本大量的投入基础建设中。竞争力强的社会资本拥有良好的激励和 约束机制、高效的管理方法，在对待风险上，也从开始的盲目追求高风险 高收益25、转变的理性客观。针对此类基础设施建设项目，社会资本方拥有较 强的投资实力和迫切的投资意愿。（三）项目经济技术指标1、项目基本情况（1）项目用地 项目位于南京市六合新城二期规划区，南京江北新区雄州中心区内，项目占地面积 244750m2，约 367 亩（项目区位图如下）。本项目区位图 1-5项目区位图第 12 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司（2）功能定位本次六合新城规划建设 4 条道路和 5 条管廊，其中龙池路（雄州大桥-金江公路段）、高庄路、高余路等 3 条市政道路和 1 条六瓜公路（含桥梁 1 座）共计 5920m；龙池路（雄州大桥-金江公路段）、高庄路、六瓜公路、 雍庭园大道北侧 5 条道26、路沿线地下综合管廊共计 7155m。上述道路、管廊 将成为该片区域的城市市政基础设施骨架，支撑起整个片区未来的城市发 展。（3）建设期项目建设期为 2.5 年，自 PPP 合同签订之日开始至竣工验收合格并投 入运营之日结束。2、项目投资规模根据初步估算，项目总投资为 75704.8 万元，其中工程费用 59484.5 万元，工程其他费用 5448.5 万元，预备费 6493.3 万元，建设期利息 4278.6万元。表 1-5项目投资估算明细表单位：万元龙池路及六瓜公路高庄路及高余路及雍庭园大序号工程或费用名称其沿线综及其沿线其沿线综其沿线综道北侧综合计合管廊综合管廊合管廊合管廊合管廊一第一部分27、工程费17640.014201.612704.88518.26419.859484.51道路工程6480.05801.65540.84081.2339.822243.52管廊工程11160.08400.07164.04437.06080.037241.0二第二部分工程建设其他费1440.01314.31204.4854.6635.25448.5三第三部分预备费1908.01551.61390.9937.3705.56493.3四第四部分建设投资20988.017067.515300.210310.27760.571426.3五建设期贷款利息1240.81026.9898.5641.8470.628、4278.6六工程总投资22228.818094.316198.710951.98231.175704.8备注：按总投资的75%计算贷款额（取整到百万），利息按照现行五年期以上基准利率4.9%上 浮10%测算。江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 13 页3、项目资金来源 根据国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知国发201551号，公共基础设施类项目的最低资本金比例为20%。考虑到本 项目的具体特征与融资因素，资本金按总投资的25%考虑，资本金之外的 其余资金通过银行、发债、基金等融资方式获取。（四）项目实施机构 由六合区人民政府授权南京市六合区交通运输局（以下简称 “六合交运局”）29、为PPP项目实施机构，授权南京六合新城建设（集团）有限公司（以下简称 “六合新城公司”）为政府方出资代表。在本方案中，如无特殊说明， 本项目实施机构及政府方出资代表均简称为政府方。（五）项目公司股权情况1、社会资本方项目合作期为 22.5 年，其中建设期 2.5 年，运营期 20 年（其中：道路运营期 10 年，管廊运营期 20 年，含缺陷责任期 2 年）。 合作期内，由依法选定的社会资本方和政府方出资代表共同出资成立项目公司，项目公司作为 PPP 项目的建设单位，承担南京六合新城龙池路 等道路及综合管廊建设的投融资、建设等具体任务。建设期结束后，项目进入运营期。在运营阶段，由项目公司负责管廊30、（包括管廊本体、附属设施和控制中心等）的运营及管理。 运营期满，项目公司将设施运营权无偿移交给政府方或其指定机构。 2、项目公司股权结构 本项目中标社会资本方和政府方出资代表共同出资组建项目公司，项目公司注册资本暂定为 2 亿元（最终以股东协议、公司章程约定为准），注册资本中社会资本出资 19800 万元、政府方出资代表出资 200 万元。第 14 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司政府方按固定出资额出资，项目后期增资全部由社会资本解决。江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 15 页二、风险分配基本框架依据政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014113 号）第三章第十一条规定：按照风险分配优31、化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府 风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会 资本间合理分配项目风险。（一）风险因素识别 通过对，总结分析了此PPP项目的各种风险因素，主要风险类别如下：（1）政治风险，包括政府信誉、特许权收回/违背、征用/公有化、政局稳定、审批延误、行业规定变化、公众反对等。（2）法律风险，包括合同文件冲突、第三方延误/违约、资产所有权、 项目公司破产、税收调整、法律变更等。（3）融资风险，包括融资失败、融资成本高、利率变化、偿债风险等。（4）建设风险，包括地质条件变化、客观工程变更、自行提出工程变 更、征地拆迁、土地交付不及时、水电等配套32、安排、技术风险、建造/采购 成本超支、完工风险、建设质量、工地安全/环境保护、文物保护等风险。（5）运营风险，包括类似项目竞争风险、管廊收费价格风险、成本波 动风险、设备设施故障、运营维护成本超支、服务质量不达标、运营商违 约/提前终止、恢复性大修、安全管理、环境保护等风险。（6）收益风险，包括入廊企业的不确定性、入廊费收费价格变化等。（7）宏观经济风险，包括通货膨胀、利率变化、外汇风险（如有）等。（8）其他风险，主要为不可抗力。第 16 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司（二）风险分担原则 合理的风险分担需要遵循以下几项基本原则：（1）风险共担原则。项目参与方应该共同承担项目的风险，这是风险分担33、的基本原则。权利和义务从来都是相辅相成、互为因果的。（2）风险分配与风险承担能力相协调原则。应将风险分配给更有能力 承担的一方，如政府部门对政策把握比较好，社会资本方对市场把握比较 好，所以一般情况下，项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社 会资本承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险 由政府和社会资本共同承担。（3）风险与收益相匹配原则。风险分配与风险承担能力相协调原则是 风险初次分配的依据，风险与收益相匹配原则是风险二次分配的依据。承 担的风险与获得的收益应该相匹配，在PPP模式合作共赢框架原则下，不应 出现社会资本方要求的补偿超过公共部门承担风险时支付的成本的情34、况。 若所得收益与所担风险不匹配，必然会影响某参与方的积极性，影响项目 的顺利运行。（4）最小成本原则。因为各参与方所掌握的资源不同，处理风险的方 式也不同，所以化解风险的成本便会有所差别，若某参与方能够及时、有 效、低成本地处理该风险，就应让该参与方处理此风险。当然，这种低成 本并不意味着质量标准的降低。（5）风险上限原则。在合同的实施阶段，项目的某些风险可能会出现 双方意料之外的变化或风险带来的损害比之前估计的要大得多。这时，不 能让某一方单独承担这些接近于无限大的风险，否则必将影响这些大风险 承担者的积极性。所以应为风险设置一个承担上限，出现该风险时应重新 分配风险承担责任，由项目所有参35、与方共同承担，或者由第三方担保者承江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 17 页担。（6）动态分担原则。PPP项目的风险具有多样性和动态多变性特点，在长时间的特许运营期间以及不同的合作阶段中可能会出现新的未知风险， 原有风险的性质可能会发生改变，原先的风险分担方案不能适应形势变化， 这就需要对风险进行重新评估和分配，使风险分担方案与时俱进，有利于 保持各参与方的积极性。（三）风险分配机制PPP项目风险分担包括分别承担（即风险分配）和共同承担（涉及双方 分摊比例）两种方式，根据以上风险分担原则，识别出的八类风险类别应 根据政府及社会资本方能力进行分担或按分摊比例共同承担，从而达到降 低风险发生概率和风36、险控制成本、有效调动风险承担方的积极性以及避免 一方承担过多风险的目标。按照风险分配的上述原则，以及财政部推广应用PPP模式的政策导向， 本项目的核心风险分配框架如下：（1）融资、建设、运营、收益等风险主要由社会资本承担；（2）政治、法律变更等主要由政府承担；（3）宏观经济、不可抗力风险等由政府和社会资本合理共担。 按照风险分配机制，初步确定本项目各实施阶段具体风险分配方式建议如下表所示：表2-1项目风险识别表风险类别政府方社会资本方项目公司政治风险政府信誉特许权收回/违背征用/公有化政局稳定审批延误行业规定变化第 18 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司风险类别政府方社会资本方项目公司公众反对法37、律风险合同文件冲突第三方延误/违约资产所有权项目公司破产税收调整法律变更融资风险融资失败融资成本高利率变化偿债风险设计、建设风 险地质条件变化客观工程变更自行提出工程变更征地拆迁土地交付不及时水电等配套安排技术风险建造/采购成本超支完工风险建设质量不达标工地安全/环境保护文物保护运营及市场 性风险运营竞争风险供给能力不足入廊费价格调整风险管廊运营维护成本超支服务质量不达标恢复性大修安全管理环境保护收益风险运营收益变动财政补助宏观经济风 险通货膨胀利率变化外汇风险（如有）其他风险不可抗力江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 19 页风险类别政府方社会资本方项目公司项目公司违约第 20 页江苏捷宏工程咨38、询有限责任公司三、项目运作方式根据基础设施和公用事业特许经营管理办法（六部委第 25 号令） 第五条第（三）款的规定，及中央编办、国家发改委、财政部及国务院办 公厅关于推进城市地下综合管廊建设的指导意见（国办发201561 号）文件精神，鼓励、支持地下综合管廊类项目建设。六合区政府为缓解 财政压力，提高地下综合管廊建设与运营管理水平，提升六合区基础设施 整体服务效率，结合六合新城区实际情况，决定采用政府与社会资本合作（PPP）的模式运作本项目，充分吸引社会资本参与本项目的投资、建设和 运营维护。具体的运作方式为投资建设-运营-移交（即 BOT）。“B”即投资建设。指项目建设期间，项目公司作为项39、目建设主体， 负责六合新城二期规划区龙池路等道路及地下综合管廊项目的投资、融资、 建设；项目按照施工图，初步界定项目公司与专业管线公司投资界面。PPP 项目公司与专业管线公司投资界面分配表项目名称PPP 项目公司专业管线公司备注管廊工程服务范 围主体工程本专业管线工程管廊附属设施排水、通风、照明、 监控、消防等给水管支墩管道中水公共支架管道电力公共支架桥架、套管及电力线 路通信公共支架套管、通信线路“O”即运营。指项目运营期间，在政府方授权下，项目公司可获得 20 年的管廊运营权，即：项目公司在 20 年运营期内对管廊本体、附属设施 和控制中心等运营维护，并获得合理的投资及运营回报。江苏捷宏工40、程咨询有限责任公司第 21 页南京六合新城龙池路等道路及综合管廊建设项目 PPP 实施方案“T”即移交。合作期满后，政府方将委托中介机构进行性能测试。若 经性能测试，项目资产无法满足性能要求，项目公司应在移交前进行恢复 性大修。项目公司将满足性能测试要求的项目资产运营权、知识产权和技 术与法律文件，连同资产移交清单及各项资料移交给政府方。道路工程建 成竣工验收合格后即移交给政府方并投入运营。第 22 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司四、交易结构（一）PPP 模式项目采用 BOT 的运作方式，采用依法选定的社会资本，项目实施机构 与最终确定的社会资本签订 PPP 协议，政府方出资代表南京六合新城建41、设（集团）有限公司与社会资本签订股东协议和公司章程并组建项目公司。 实施机构与项目公司签订 PPP 合同，并授予项目公司本项目的投融资、建设和项目运营权。 项目交易结构图如下：图 4-1项目交易结构图（二）投融资结构PPP 项目融资主体为项目公司，融资方式为项目融资，项目法人承担 融资责任和风险，融资活动所需的担保及增信方式由社会资本方提供，政江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 23 页府方不提供任何形式的融资担保或抵押。1、项目公司注册资本 项目公司注册资本暂定2亿元人民币，其中，社会资本方现金出资19800万元人民币，政府方出资代表现金出资200万元人民币，政府方按固定出资 额出资。2、项目资42、本金 项目总投资扣除融资部分后的资金全部为项目资本金，本项目资本金比例按 25%，资本金约 19005.0 万元（含注册资本 10000 万元）。 项目资本金（含注册资本）在建设期不计利息。 项目公司的资本金和融资所得资金专门用于本项目的投资、建设及维护管理等。项目公司应根据工程进度按时支付项目建设资金，该资金不得 用于与本项目无关的支出。3、项目融资额项目总投资的 75%将通过融资获取，预计融资 5.67 亿元，由项目公司 作为主体进行融资，社会资本方提供必要的融资担保。如社会资本方采用基金方式融资，由此带来的社会资本方在项目公司 中的股权结构发生变化，政府方予以认可并支持，但政府方在项目公43、司中 的股权比例不因此而改变，社会资本方在项目公司中所承担的义务亦不因 此而改变。项目合作期内，社会资本或项目公司不得将在建工程、土地及本项目 形成的固定资产用于抵押或质押融资。（三）项目运营方案 项目实施机构授予项目公司一定的运营权。项目公司运营内容包括管廊的本体（7155m 管廊长度）、附属设施和控制中心的运营维护（不含道第 24 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司路及其附属设施），入廊管线的运营维护由入廊管线单位负责。 项目公司对已建成的城市综合管廊进行规范化管理，确保综合管廊的管理高效、规范，本项目综合管廊运营职责如下：1）保持综合管廊内的整洁和通风良好。2）监督管线单位严格执行相关安全规44、程，做好安全监控和巡查等安全 保障工作。3）监督综合管廊内管线和附属设施维修单位严格执行相关安全规程和 批准的安全施工措施方案，做好安全监控和巡查等安全保障。4）配合和协助专业管线单位的巡查、养护和维修。5）负责综合管廊结构的保护和维修及沟内公用设施设备的养护和维修， 保证设施设备正常运转。6）综合管廊内发生险情时，采取紧急措施并及时组织管线单位进行抢修。7）制定并实施综合管廊应急预案。8）巡查保护综合管廊构筑物的完整、安全，及时发现并制止对综合管廊产生危害的行为。 合作期末，项目公司将管廊设施运营权无偿移交给政府指定机构。道路设施部分则项目建成竣工验收合格后即将资产无偿移交给政府指定机构。（45、四）回报机制1、付费方式选择 根据政府和社会资本方合作模式操作指南（财金2014113 号）文件，PPP 项目付费模式主要分为“政府付费”、“使用者付费”、“可行性缺 口补助”三种模式。本项目为公共基础设施项目，运营内容包括管廊的本体、附属设施和 控制中心等运维工作。江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 25 页（1）道路付费 因道路为非运营性项目，项目运营期间仅支付项目可用性付费，即总投资及回报。故此部分项目建成并通过验收合格后，政府方按“等额本金、 利息照付”的计算方式分年支付给项目公司可用性付费（分 10 年支付）。（2）管廊付费根据国家发展改革委 住房和城乡建设部关于城市地下综合管廊实行 有46、偿使用制度的指导意见发改价格20152754 号的精神，城市地下综合 管廊设施采用有偿使用方式，使用者（即入廊的各专业管线单位）应向管 廊设施的建设运营单位支付管廊有偿使用费。为此，本项目遵行上述文件 精神制定管廊的付费机制。该部分将采用“使用者付费+可行性缺口补助”的回报机制。使用者付 费即为入廊企业支付的服务费和项目建成后对管廊设施的运营服务费；可 行性缺口补助即为当使用者付费不足以满足项目公司合理的投资回报水平 时，政府方需承担可行性缺口。使用者付费部分的设计思路：通过授权项目公司综合管廊的运营权， 三方（政府方、项目公司、入廊企业）签订入廊协议，由专业入廊管线公 司向项目公司支付入廊费47、与运营服务费，即项目公司获得一定的“使用者 付费”，当“使用者付费”不足以满足项目公司合理的投资回报水平时， 政府根据绩效考核情况向项目公司提供可行性缺口补助。即：管廊部分付费=使用者付费+可行性缺口补助。 使用者付费=入廊费+运营服务费 入廊费及运营服务费的支付：入廊费由政府代收，然后支付给项目公司，入廊费未达到预计额时，则由政府补贴缺口；入廊费超过预计额时， 则直接冲抵政府方可行性缺口补贴额。运营服务费为在政府协调下由项目 公司直接向专业管线收取。第 26 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司（3）可行性缺口补助 由政府根据项目投资回报总额和使用者付费支付情况，统筹考虑采用可行缺口补助方式支付给48、项目公司。 可行性缺口补助=项目投资回报总额-使用者付费。 2、投资回报测算设计思路：计算项目总投资及回报和管廊设施的运营维护费，得出总 付费额。（1）项目总投资测算 项目总投资包括：建设过程中产生的建安工程费、设备费、工程其他费、预备费、建设期利息。本项目总投资为 75705 万元，其中：道路工程总投资为 28309 万元，管廊工程总投资为 47396 万元。表 4- 1项目总投资估算序号项目名称道路工程管廊工程合计1建设投资2670944717714261.1工程费用2224337241594841.2工程其他费用2037341154481.3预备费2428406564932建设期利息1649、0026794279*合计283094739675705 建安工程费 以施工图为技术基础、施工图工程量清单为报价依据，按照给定的施工图预算控制价为上限，各投资人根据工程量清单自报工程费用。 在进行项目的财务测算时，工程费预测值按照预算控制价进行确定。预算控制价是在施工图预算的基础上下浮一定比例形成的，下浮比例为： 道路工程下浮 10%、管廊工程下浮 6%。 工程建设其他费工程建设其他费暂按照 5448.5 万元计，项目工程建设其他费用包括但江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 27 页不限于勘察设计费、工程监理费、工程咨询费、施工图审查费、白蚁防治 费、市政基础设施配套费等各项费用。政府方确定工程其50、他费的费项后， 并按照项目公司实际缴纳的费用计入最终结算的项目总投资中，以便于审 计。 预备费预备费按照工程费、工程其他费之和的 10%计取，该费用不是实际投 资额，仅用于冲抵不可预见费的资金。 建设期利息 建设期利息按照年度投资额分年计算，利率按照人行公布的同期五年期及以上基准贷款利率的 1.1 倍计算。建设期利息转入项目总投资，无需政 府方当年支付。如当前五年期以上贷款基准利率为 4.90%，上浮 10%，则建设期利率：i4.90%1.15.39%则建设期利息计算公式为：式中：2 . 5Q=t = 1 Pt - 1+ At i 2 Q建设期利息；Pt-1按单利计算，为建设期第 t-1 年末51、借款累计额,Pt-1A1+A2+.+At-1At 建设期第 t 年借款额，融资总额按照总投资的 75%计算，建设 期间各年的融资到账额按分年的建设投资同比例到位，暂按 20%、50%、 30%计算；i借款年利率，5.39%；当 t=2.5 时，i=5.39%/2；t建设期年限，t1，2，2.5；第 28 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司南京六合新城龙池路等道路及综合管廊建设项目 PPP 实施方案（2）总投资回报测算 根据经审计后的总投资，考虑运营期的投资回报，计算出运营期内总投资的合理回报。其具体计算公式如下：Zn =总投资投资回报率-累计已支付的总投资合理回报n-1=总投资i-总投资i Ckk52、 =1式中：Zn运营期内第 n 年的总投资合理回报，Z1 即为第 1 年的项目总投 资合理回报；i总投资回报率，以中国人民银行公布的当期五年期及以上贷款基 准利率为基数，上浮不超过 20%，如遇基准利率调整，以上年度 12 月 31 日执行的同期基准利率作为基数；Cn运营期内第 n 年的总投资合理回报的支付比例（道路分 10 年等 额支付，管廊分 20 年等额支付）；n -1n-1 C k Ck =C1+C2+Cn-1，前 n-1 年总投资合理回报累计已支k =1k =1付比例；n运营期：道路部分 n110，管廊部分 n120； 总投资回报=Z1+Zn。（3）运营服务费测算 运营期内项目公司运53、营内容包括管廊本体、附属设施和控制中心的维护管 理。运营服务费主要包括人工费、动力费（耗电）、基本材料费、大修理 费、保险费等，本项目参照类似项目案例并结合南京市的情况，按管廊干 线、支线和缆线分类测算总费用为 13942 万元。具体详见附表 4-5。江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 29 页（4）投资回报总额 基于上述投资回报计算条件，下浮后的项目总投资为 67301 万元，其中道路总投资为 24609 万元，管廊总投资为 42692 万元。在总投资回报率 按五年期以上贷款基准利率的基础上上浮 20%即 5.88%的条件下，合作期 内项目投资回报总额为 115560 万元，其中道路设施总投资及54、回报额为32568 万元，管廊设施总投资及回报额为 69050 万元，管廊运营服务费为13942 万元。分年投资回报情况如下表。第 30 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司南京六合新城龙池路等道路及综合管廊建设项目 PPP 实施方案表 4- 2投资回报总额测算序 号项目名称合计12345678910111213141516171819201道路设施总投资及回报3256839083763361934743329318430402895275026062管廊设施总投资及回报6905046454519439442684143401738923766364135153390326431393013288855、276226372511238622603总投资及回报总额（1+2）101618855382838012774274727202693266616391612133903264313930132888276226372511238622604运营服务费13942601601601601601661661661661661727727727727727800800800800800*投资回报总额（3+4）11556091548883861383438073786375927322705267824117399138663740361535623436331131853060表 4- 3总投资及回56、报测算表（道路设施）序号项目合计支付期年限 n12345678910累计已支付比率Cn-10.0%10.0%20.0%30.0%40.0%50.0%60.0%70.0%80.0%90.0%支付比例 Cn100.0%10.0%10.0%10.0%10.0%10.0%10.0%10.0%10.0%10.0%10.0%1项目总投资2460924612461246124612461246124612461246124612项目总投资合理回报795914471302115810138687245794342891453道路设施总投资及回报32568390837633619347433293184304057、289527502606表 4- 4总投资及回报测算表（管廊设施）序号项目合计运营期年限 n1234567891011121314151617181920累计已支付比率 Cn-10%5%10%15%20%25%30%35%40%45%50%55%60%65%70%75%80%85%90%95%支付比例 Cn100.0%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%1项目总投资42692213521352135213521352135213521352135213521352135213521352135213521352135213521352项目总投资合理回58、报2635825102385225921342008188317571632150613811255113010048797536285023772511263管廊设施总投资及回报6905046454519439442684143401738923766364135153390326431393013288827622637251123862260江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 31 页表 4- 5管廊运维服务费测算表序 号项目名称合计12345678910111213141516171819201日常运营服务费7997345345345345345379379379379379417417459、174174174594594594594591.1干线运营服务费1767767676767684848484849292929292101101101101101单价（元/米/年）680680680680680748748748748748823823823823823905905905905905长度112011201120112011201120112011201120112011201120112011201120112011201120112011201.2支线运营服务费42121821821821821822002002002002002202202202202202422422460、2242242单价（元/米/年）550550550550550605605605605605666666666666666732732732732732长度330033003300330033003300330033003300330033003300330033003300330033003300330033001.3缆线运营服务费201887878787879696969696105105105105105116116116116116单价（元/米/年）318318318318318350350350350350385385385385385423423423423423长度273527361、52735273527352735273527352735273527352735273527352735273527352735273527351.4大修费准备金5945256256256256256282282282282282310310310310310341341341341341*年总运营服务费13942601601601601601661661661661661727727727727727800800800800800注：本项目运营维护费测算根据类似案例，结合本项目情况综合测算。干线暂按 680 元/m 计；支线暂按 550 元/m 计；缆线暂按 318 元/m 计；大修费按管62、廊资产原值的 0.6%计提。费用均按每五年上浮 10%计。第 32 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司南京六合新城龙池路等道路及综合管廊建设项目 PPP 实施方案4、使用者付费测算 使用者付费包括专业管线单位应缴纳的入廊费和运营服务费两部分费用，使用者付费总额为 19241 万元。（1）入廊费 入廊费主要用于弥补管廊的建设成本，根据地下综合管廊本体及附属设施建设成本，以及各入廊管线单独直埋敷设和更新改造成本确定，由入 廊管线单位向管廊建设运营单位一次性支付或分期支付。A、定价原则：地下综合管廊既有提供社会公共产品的公益属性，也有 为生产性服务的经营属性。所以，管廊的定价既要考虑公益属性，也要适 当63、的收取费用以补偿建设和运营成本，维持固定资产的再生产。地下综合 管廊入廊费可由入廊单位在管线进入管廊时向管廊建设运营单位一次性支 付，或按双方约定、政府规定分期支付。B、入廊费测算：因目前市政府暂未发布管廊有偿使用收费标准，为降 低管线单位的初期入廊成本，积极倡导管线入廊，本项目将采用管线的传 统直埋法下的成本为基础测算其入廊费，并在直埋成本的基数上考虑 20% 的更新改造成本（即因维护、维修、更新、改造的便捷性引起的成本降低）， 入廊费即为直埋成本（1+20%）。C、直埋成本法是指：假定专业管线采用直埋方式敷设管线，则该方式 下敷设该段管道的直接成本（不含管线本身的成本），加上道路占用赔补 64、费和挖掘修复费用等间接成本即为专业管线的直埋成本。此直埋成本即作 为该专业管线的入廊费用计算依据。此方法的优点是：能够动态的界定管 线入廊时段的入廊费用标准，降低了专业管线的入廊成本，计算方法简单 易行。D、直埋成本计算依据：依据建设工程工程量清单计价规范 （GB50500-2013）、通信建设工程概、预算定额、江苏省市政工程江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 33 页计价定额（2014 年版）、道路占用赔补费用采取江苏省公路赔（补） 偿收费标准、江苏省城市道路挖掘修复费标准（苏建计【2006】135 号）、各管线标准施工图集及标准断面做法、各类管线典型施工图纸等。 本次直埋成本的确定，是以管线分65、项工程为单位，根据管廊规划设计管线 类型的标准施工图纸，计算出常用工序的工程量，套用相应定额及取费标 准，加上路面挖掘修复和道路占用补偿费用，计算出该分项工程的直埋成 本。直埋成本包括施工中的直接费（人、材、机）、间接费（管理费、措 施费）、利润和税金。经计算，采用一次性支付下的入廊费为 3330 万元。详见下表：表 4- 6入廊费测算表道路名称管廊长度（m）指标值(元/m)直埋成本（万元）入廊费（万元）入廊管线一、龙池路支线管廊-单舱12001440173207DN400500 给水管1200144173DN300 中水管105612715212 孔 10kv、1 孔 35kv、1 孔 1166、0kv 电力电缆129615618724 孔通讯线缆缆线管廊-单舱600105663768 孔 10kv 、1 孔 35kv、1 孔 110kv 电力电缆1296789324 孔通讯线缆二、高庄路支线管廊-单舱10801020110132ND300 给水管1200130156DN300 中水管792861036 孔 10kV 电力电缆120013015620 孔通讯线缆缆线管廊-单舱53579242516 孔 10kV 电力电缆1200647720 孔通讯线缆三、高余路支线管廊-单舱10201020104125DN300 给水管1200122147DN300 中水管79281976 孔 10k67、V 电力电缆120012214720 孔通讯线缆四、六瓜公路干线管廊-双舱11201800202242DN800 给水管第 34 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司南京六合新城龙池路等道路及综合管廊建设项目 PPP 实施方案1200134161中水管 DN30010321161396 孔 10kV 电力电缆、3回 110kV 电力电缆129614517424 孔通讯线缆五、雍庭园大道缆线管廊-单舱160010321982386 孔 10kV 电力电缆、3回 110kV 电力电缆129624929920 孔通讯线缆合计715527753330根据上述测算的入廊费结果，采用“等额年金现值法”将一次性支68、付 费入廊费现值折算到未来的各运营年中，即为专业管线公司于项目运营年 的每年末应支付给项目公司的入廊费。“等额年金现值法”计算时的利率按照人行公布的五年期及以上银行 贷款基准利率计算，财务测算时暂按当前利率即 4.9%计算，详见表 4-7。（2）运营服务费 运营服务费主要于弥补管廊日常维护、管理支出，根据地下综合管廊本体及附属设施维修、更新等维护成本，以及管线占用地下综合管廊空间 比例、对附属设施使用强度等因素合理确定。A、定价原则：管廊运营服务费是指由入廊管线单位在专业管线正式投 入运营时向管廊建设运营单位分年支付的费用，主要用于支付管廊建设运 营单位对管廊日常维护管理成本及大修年度计提金。69、B、运营服务费的测算：本项目运营维护费测算根据类似案例，结合本 项目情况按综合单价测算。干线暂按 680 元/m 计；支线暂按 550 元/m 计；缆线暂按 318 元/m 计；大修年度计提金按管廊资产原值的 0.6%计 提。费用均按每五年上浮 10%计。C、测算依据：为满足运营期各管线单位与项目公司的费用结算，采用 “截面积法”计算各管线单位应分摊的每年的运营服务费。项目运营期间， 由专业管线公司于项目运营年的每年末支付给项目公司。D、截面积法：根据入廊的专业管线的横断面图计算各管线在管廊中占江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 35 页的空间面积，再按各管线横断面面积计算各管线的断面占比。以此比70、例和 上述单价，计算分摊各管线单位每年需缴纳的运营服务费，计算公式为： 每条地下管廊各管线单位当年的运营服务费=空间占用比例该条管廊的 运营服务单价长度。通过同类项合并，计算得出同类管线的汇总数据。横断面积的计算原则： 给水管、中水管按照管道的外接正方形面积为其横断面积；如：DN500的给水管，其横断面积=0.5m*0.5m=0.25m2 电力电缆按照其使用的电缆桥架的宽度、高度计算的矩形面积为其横断面积；电力电缆桥架高度按照 0.15m 考虑，宽度为 1.2m、0.8m、0.6m 不 等；通讯排管按照其排管的外接矩形面积为其横断面积；如 24 孔通讯线缆 的横断面积=0.1m*2.4m=0.71、24m2大修年度计提金的分摊原则：因大修年度计提金的金额包含了全部 5 条地下综合管廊，因此，各专业管线单位对大修年度计提金的分摊原则按 照各专业管线总的横断面积占全部入廊管线的总横断面积的比例进行分摊。 根据对横断面积的统计，如下：表 4- 7专业管线断面计算占比表专业管线总断面（m2）占比（%）给水管线1.0725.42%中水管线0.368.55%电力管线1.2629.93%通讯管线1.5236.10%合计4.21100.00%第 36 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司南京六合新城龙池路等道路及综合管廊建设项目 PPP 实施方案表 4- 8入廊费分年分配测算表序号项目名称合计1234567872、910111213141516171819201入廊费52992652652652652652652652652652652652652652652652652652652652651.1给水管112456565656565656565656565656565656565656561.2中水管101351515151515151515151515151515151515151511.3电力管136168686868686868686868686868686868686868681.4通讯管18029090909090909090909090909090909090909090表 4- 9运营服73、务费分年分配测算表序 号项目名称合计12345678910111213141516171819201日常运营 服务费80003453453453453453793793793793794174174174174174594594594594591.1给水管18818181818181898989898998989898981081081081081081.2中水管79234343434343838383838414141414145454545451.3电力管24111041041041041041141141141141141261261261261261381381381381381.4通74、讯管29161261261261261261381381381381381521521521521521671671671671672大修费59452562562562562562822822822822823103103103103103413413413413412.1给水管151165656565657272727272797979797987878787872.2中水管50822222222222424242424272727272729292929292.3电力管17797777777777848484848493939393931021021021021022.4通讯管21469275、92929292102102102102102112112112112112123123123123123*合计13945601601601601601661661661661661727727727727727800800800800800注：日常运营服务按比例分摊后存在个位数的误差。江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 37 页5、可行性缺口补助测算根据上述说明，可行性缺口补助公式为：可行性缺口补助=投资回报总额-使用者付费=（道路总投资及回报+管 廊总投资及回报+运营服务费）-（入廊费+运营服务费）。经测算，项目运营期内可行性缺口补助额为 96319 万元， 运营期内可行性缺口补助在每个运营年76、年末次月进行支付。表 4- 10可行性缺口补助测算表序 号项目名称合计12345678910111213141516171819201入廊费52992652652652652652652652652652652652652652652652652652652652652运营服务费139426016016016016016616616616616617277277277277278008008008008003使用者付费合计（1+2）19241866866866866866926926926926926992992992992992106510651065106510654投资回报总额1155677、091548883861383438073786375927322705267824117399138663740361535623436331131853060*可行性缺口补助（4-3）9631982888018774774777207693766676396612658563125299928742748262324972372224621211995第 38 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司南京六合新城龙池路等道路及综合管廊建设项目 PPP 实施方案6、项目公司收入分析 本项目公司收益来于道路设施部分的可用性付费收入、管廊设施的使用者付费收入和可行性缺口补助收入。根据前文测算可知，使用者付78、费收 入为 19241 万元，可行性缺口补助为 96319 万元，合计项目公司收入总额为 115560 万元。项目公司在合作期 20 年内的利润总额为 20734 万元，扣除所得税后的净利润为 15550 万元。表 4- 11项目公司收益表序号项目合计（万元）1项目收入1155601. 1使用者付费收入192411. 2可行性缺口补助963192增值税金及附加3总成本费用948264利润总额（1-2+3）207345所得税51836净利润155507、项目公司财务指标根据测算，项目公司现金流入合计为 115560 万元，现金流出 73455 万 元。项目公司资本金税后内部收益率 4.7%。表 79、4- 12项目公司财务指标表序 号项目名称金额（万元）备注1现金流入1155601.1使用者付费收入192411.2可行性缺口补助963192现金流出734552.1建设投资634982.2运营成本139423所得税前净现金流量（1-2）381204投资内部收益率（税后）4.7%5投资净现值7009.3i=3.21%6投资回收期12.5年江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 39 页8、税费方案项目公司应被认定为项目建设主体，并按照此主体的性质筹划纳税方案。（1）股东出资所需缴纳的印花税由股东各自承担。（2）项目公司承担项目运营内容而获得的收入（运营收入、可行性缺口补助）应交的增值税及其他税费等，由80、项目公司按照税法及相关税费规 定照章纳税。（五）退出机制PPP 项目公司合作期满移交分两种形式，一种是在合作期满后对项目 公司进行清算注销，另一种是在合作期满后或采用股权无偿划转方式收回 全部股权。因本项目管廊设施具有一定运营性质（准运营性项目），建议 本项目中政府方可保留项目公司，采用第二种方式。（或双方另行商定并 以同条件续签合作协议）。（六）相关配套安排1、土地 项目为市政公共基础设施建设项目，项目土地应为划拨用地，土地使用权的取得由政府方负责，按进度向项目公司提供项目建设场地，用于项 目的投资、建设与运营服务，并根据项目建设需要为其提供临时用地。项 目的用地预审和土地使用权证均办理至政81、府名下，投资人应主动给予配合。未经政府批准，项目公司不得变更土地用途，也不得擅自转让、出租、 抵押或用于项目之外目的。2、前期工作 为保证项目顺利开展和实施，政府方应在计划开工日前负责完成如下前期工作：第 40 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司（1）由政府方提供本项目的设计施工图；（2）项目公司成立之前，前期工作由政府方实施；项目公司成立之后， 由项目公司负责剩余的前期工作，政府方协助。（3）政府方在前期工作办理过程中为本项目垫付的各项规费、税费等， 待项目公司成立之后，原则由项目公司一次性向政府方按垫付凭证累计额 支付给政府方，具体方式由双方确认。（4）协调项目公司与政府相关职能部门之间的关系82、。3、项目前期进展（1）土地获取：目前由政府方负责办理土地获取的相关手续。（2）项目的选址：项目已完成选址，并准备办理选址意见书。（3）项目的立项：龙池路已完成项目建议书报批，其余建设内容正在 进行项目建议书的编制。（4）项目的设计：完成至施工图设计阶段。五、合同体系根据关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号）规定以及本项目实际情况，本项目的合同体系构成 如下：表 5-1项目的合同体系构成表合同签约双方PPP 合作协议南京市六合区交通运输局 中标社会资本方PPP 合同项目公司 南京市六合区交通运输局股东协议 公司章程南京六合新城建设（集团）有限公司 中标社会83、资本方江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 41 页入廊三方协议项目公司 南京市六合新城建设（集团）有限公司 入廊管线企业单位设计合同南京市六合新城建设（集团）有限公司 设计单位监理合同监理公司 南京市六合新城建设（集团）有限公司造价咨询合同造价咨询公司 南京市六合新城建设（集团）有限公司设备采购合同项目公司 设备供应商保险合同项目公司 保险公司（一）权利义务边界1、政府方的权利和义务（1）政府方的权利1）在遵守、符合适用法律要求的前提下，政府方有权对社会资本方履 行本合同项下的义务进行监督和检查，但政府方并不因其开展有关监督、 检查工作而承担任何责任，且并不解除或减轻社会资本方应承担的任何义 务或84、责任。2）作为公共基础设施建设项目，政府方享有的权利代表项目最终用户（公众）利益与社会利益不受侵犯或侵占。3）政府方派出代表作为项目公司董事、监事，拥有对项目公司运营行 为的知情权、决策参与权、监督权，行使董事与监事的职责；政府方派驻 项目公司的董事有权参与重大决策（对外合同签订、融资、担保、资金调 拨、高管任命、股权变更、增资与减资、公司注销等）的权利，此类重大 决策必须经全体董事会成员一致同意方可通过。4）未经政府方书面同意，社会资本方或其控股公司不得向第三方转让 股份或者变更股份比例。第 42 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司5）在建设期内，政府方有权对本合同中约定的工程进度、范围和标准 85、进行变更。6）项目建设期间，政府方或政府监督管理机构有权根据法律、法规及 行业管理的规定，进入项目公司场地进行监督、检查，包括工期、质量、 安全生产、项目管理、资金安全性等，项目公司须为上述监督、检查提供 便利与条件。7）政府方有权按照本合同的约定终止本合同并接管项目。8）政府方有权定期对项目公司的财务状况、运营成果进行审计。9）在社会资本方违反本合同有关规定的情况下，政府方有权根据本合 同约定获得赔偿。10）项目建设期内投资建设形成的各项资产，以及运营期内因更新重 置形成的资产，在服务期内归政府方所有。11）通过项目争取的政府性资金（含实物性补助）为政府方所有，优 先用于本项目可行性缺口补助86、。12）政府方对项目的投资、融资、建设、运营与管理享有知情权、监 督管理权与参与决策权，对涉及项目公共利益、公共安全的决策与决定享 有一票否决权。13）政府方负责设计单位、监理单位、造价审计单位的确定，由此产 生的咨询服务费由政府方审核确认后方可支付，否则政府方有权不纳入项 目总投资中，社会资本方不得有异议。14）政府方有权对项目设计、建设与运营管理提出合理的修改、变更 建议，社会资本方必须接受。15）项目建设期间，政府方提出的变更按中标下浮率据实结算。如社 会资本方对本项目提出工程变更要求，必须是出于优化设计，节省开支或 提高效率等合理或经济性考虑，在经政府方审批通过后实施；导致工程量江苏捷87、宏工程咨询有限责任公司第 43 页南京六合新城龙池路等道路及综合管廊建设项目 PPP 实施方案增加或减少的，需经监理工程师初审，报政府审计部门进行造价审核，经 政府方复审通过后相应增减项目投资。16）项目竣工验收后，政府方有权获得项目建设过程中所形成的所有 与形成资产相关的技术与管理资料，项目公司须按照约定提交。17）运营期内，若项目建筑设施出现严重质量问题，政府方保留对项 目公司或社会资本方追究责任的权利。18）项目运营期满后，政府方有权获得项目运营维护过程中所形成的 所有与运营维护相关的技术与管理资料，项目公司须按照约定提交；项目 公司完成项目运营权移交并履行完全部合同义务后，运营期结束。88、19）在本项目中，政府方有权监督、检查社会资本及项目公司对外签 订的任何涉及政府方权利与义务、职责，以及本项目资产形成与运营维护 相关的对外合同或协议。未经政府方书面同意的增加政府方义务、降低政 府方权益的对外合同或协议均属无效。20）合作期内，如社会资本方或社会资本方控股公司发生破产或重大 运营危机导致合同无法继续履行的预期，政府方有权提前介入项目的投资、 建设与运营，以确保项目的顺利实施。21）合作期内，如发生不可抗力导致项目无法顺利实施，政府方有权 提前介入项目的投资、建设与运营，以确保项目的顺利实施。22）未经政府方同意，社会资本方或其控股股东不可以将其在本项目 合同项下的各项权益（如89、政府补助的预期收益权、保险受益权等）用于质 押或抵押。23）政府方有权享有本合同和适用法律规定的其它权利。（2）政府方的一般义务1） 政府方应始终遵守所有的适用法律和本合同的规定。2） 政府方应保持社会资本方的项目运营权在整个服务期内始终有效。第 44 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司3）政府方应确保项目前期工作（包括立项、规划、环评、征地拆迁等） 及其审批手续按本合同规定的时间完成，并按照工程进度计划向项目公司 提供项目工程建设用地。4）在项目公司提出适当的要求的前提下，政府方应尽最大努力协助项 目公司从有关政府部门获得、保持和续延项目所需的应由项目公司办理的 一切许可、执照和批准。5）政府方90、按 PPP 合同的约定确认年度可行性缺口补助金额，并按期支 付费用。6）在约定的提前终止条件成立后，政府方应按约定向社会资本方支付 提前终止补偿金。7）政府方应积极配合项目公司协调与工程相关各方以及当地群众的关 系，为工程建设创造良好的外部环境。8）政府方应根据约定接收项目及相关资料。9）政府方应积极争取可用于本项目的上级补助、奖励等专项资金，并 仅用于本项目服务费的支付。2、项目公司的权利和义务（1）项目公司的一般权利1）社会资本方有权利依照本合同的约定在运营期内向政府方、入廊企 业收取可行性缺口补助、使用者付费等。2）在政府方违反本合同有关规定的情况下，项目公司有权根据本合同 约定获得赔偿91、。3）项目公司有权享受适用法律规定的可适用于项目公司的各项减、免 税和优惠政策。（2）项目公司的一般义务1）项目公司承担项目从投资、融资、建设、运营管理到移交全部过程江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 45 页中的所有工作。2）项目公司应按适用法律的要求及时办理项目的工程报建手续，包括 申请并获得项目的建设工程规划许可证和建设工程施工许可证，并承担相 应费用。3）项目公司从有关政府部门获得、保持和续延项目所必需的应由项目 公司办理的许可、执照和批准，相关费用由项目公司支付，计入项目总投 资。4）项目公司应负责筹措项目工程建设投资资金，按工程进度计划投资 建设，并确保投入资金满足本项目实施的需要。592、）项目公司应确保由项目公司完成的项目工程完全符合本合同中规定 的预期目标。工程应包括为满足政府方的要求或本合同隐含或由项目公司 的任何义务而产生的任何工作，以及本合同中虽未提及但推论对工程的稳 定、完整或安全、可靠及有效运行所必须的全部工作。6）项目公司应确保项目公司应按 PPP 合同的约定实施和完成项目工程， 包括提供相关技术文件与支持性文件。项目公司应为该工程的实施、竣工 以及修补缺陷而提供所需要的工程管理、工程技术、监督、项目公司的设 备、劳务、工程设备和材料、临时工程以及所有其他内容。工程实施之前， 社会资本方/项目公司应完全理解政府方的需求。项目公司应将政府方的要 求或参照项中出现的93、任何错误、失误或缺陷及时通知政府方。政府方在收 到此类通知后应做出是否采用的决定并相应地通知项目公司。7）不管政府方是否给予了批准或同意，项目公司应对全部现场作业、 所有施工方法以及全部工程的完备性、稳定性和安全性承担全部责任。8）项目公司应确保项目公司遵守有关公共卫生和安全的适用法律，履 行公共安全和保护环境的责任。9）运营期内，项目公司应按适用法律对工程、财产和人员进行保险。第 46 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司10）社会资本方应确保项目公司应按本合同规定配合项目工程竣工验 收，负责解决验收中工程质量问题。11）社会资本方应确保项目公司按项目所在地有关档案管理的规定， 负责编制项目档案，94、提供给政府方。12）工程实施过程的重大问题应及时向政府方及有关政府部门汇报。13）项目公司应接受政府方和相关政府部门根据适用法律和本合同的 规定对项目公司建设、管理和养护本项目的监督管理，并提供相应的工作 条件，并应根据本合同以及政府方和相关政府部门的要求，及时向其报送 有关资料。（二）交易条件边界1、项目公司运营范围 项目公司系负责项目投资、建设、管廊设施的运营、维护及移交的主体，未经政府方书面同意，不得从事本项目以外的其他任何运营活动。2、合作期限根据国家 PPP 政策文件及本项目的运作特点和实际情况，项目 PPP 合 作期定为 22.5 年（含建设期 2.5 年，缺陷责任期 2 年），即95、为 PPP 合同签订之日起至第 22.5 个周年结束之日。项目建设期为 2.5 年，自 PPP 合同签订之日至竣工验收为止，其中， 由政府方原因引起的工期延误，则合同工期相应顺延，但不承担任何经济 损失。项目运营期为 20 年（管廊设施部分），自项目竣工验收的次日起，至PPP 合同签订第 20 个周年结束之日止。道路设施部分为 10 年期可用性付 费。江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 47 页南京六合新城龙池路等道路及综合管廊建设项目 PPP 实施方案3、注册资本 项目公司注册资本2亿元，其中政府方出资代表现金出资200万元，社会资本方出资19800万元。政府方以固定金额出资，项目公司后期如需增96、资， 由社会资本方单方解决。注册资本需根据项目建设资金需求按时配套到位。 如社会资本方采用基金方式融资，由此带来的社会资本方在项目公司中的股权结构发生变化，政府方予以认可并支持，但政府方在项目公司中 的股权比例不得因此而改变。4、股权转让 在PPP合同签署后，未经政府方同意，项目公司不得进行股权转让、不得擅自出租、质押、转让项目运营权。5、工程建设 本项目设计由政府方主导，设计费用由项目公司承担，纳入总投资。 政府方应根据适用法律的规定，选择有相应资质的工程监理机构、造价咨询机构，监理与造价咨询服务费用由项目公司承担，但其阶段性付费 须报政府方批准。否则，上述费用将不得列入项目总投资中。监理机97、构须 按照适用法律对工程的质量、安全、文明施工、变更等方面进行监理。6、入廊时间与收费节点的界定 专业管线公司入廊时间与项目入廊费和运营服务费收取节点的界定： 1、各专业管线公司的入廊时间发生在管廊建设周期内，即专业管线公司的入廊建设期与管廊建设期同步。项目入廊费和运营费的收取以管廊建 设期结束后运营期的第一年开始计，与管廊建设期同期时间不收取任何费 用。2、各专业管线公司的入廊时间发生在运营期的任意时间段，以专业管第 48 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司线公司的入廊建设开始时间计，收取入廊费和运营服务费。3、如专业管线公司入廊时间发生在运营期任意时间段的年中或年末， 项目入廊费和运营服务费的98、收取按进入时间统计，运营期每年年初收取， 即每年的 1 月份。7、竣工验收与审计 本项目完成建设后三个月内，项目公司应提交完整的验收资料，验收机构及时组织验收，经验收合格后方可交付使用。 审计部门在验收合格一年内完成对本项目的审计工作，出具审计结论。 8、监督与考核 设计合同、监理合同、造价合同：此三项服务单位的确定由政府方主导，合同由服务单位、政府方签订。设计、监理、造价的付款由政府方确 认其付款申请，项目公司无权直接向服务单位支付，否则此三项费用将不 列入总投资结算中。本项目将制定具体的绩效考核标准（详见本方案附录），主要由政府 方负责考核，并将考核评分结果与可行性缺口补助挂钩。9、项目公99、司管理（1）董事会 项目公司设董事成员5名，其中，社会资本方委派董事会成员4名，南京六合新城建设（集团）有限公司委派公益董事1名，任期三年，由股东会 推选和更换。（2）运营管理机构 总经理由中标社会资本方提名，董事会决定聘任。财务总监由政府方推荐，董事会决定聘任。设副总经理、总工程师及部门负责人。（3）监事会江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 49 页南京六合新城龙池路等道路及综合管廊建设项目 PPP 实施方案项目公司设监事3名，其中内部监事2名，甲乙双方各推荐1名，监事会 主席由政府方出资代表公司推荐至项目公司的监事担任，经监事会选举产 生，外部监事1名，由南京六合新城建设（集团）有限公司委派。100、公司董事、 总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。监事每届任期三年，连选可以 连任。（4）资金监管 财务总监由政府方委派，财务总监将协助项目公司共同监管其收入账户。（5）财务审计 由政府方指定审计单位，审计费用由政府方支付。（6）税金缴纳 项目运营期间正常的税金缴纳均由项目公司自行承担。（7）其他 项目公司应按季度将本季度项目公司的运营情况编制为项目运营报告提交政府方，并一并提交同期项目财务报表，以供政府方进行绩效考核、 项目监管和计算项目投资回报水平。在每个运营年结束后，项目公司应向 政府方提交本年度的运营报告及经审计的财务审计报告。项目公司在项目运营期间发生的未列明其他费用，均由项目公司自101、行 承担。10、项目回报机制 本项目分为道路设施和管廊设施两部分，采用不同的回报机制。道路设施回报机制采用政府付费模式，即可用性付费；管廊设施回报机制采用 使用者付费+可行性缺口补助模式。为明确政府支出责任，根据项目投资回 报总额和使用者付费情况，统筹可行性缺口补贴额。第 50 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司项目公司在运营期由专业管线单位向其支付入廊费、运营维护费。 入廊费由政府方代收支付给项目公司，分两种情况：一是入廊费未达到预计额时，由政府补贴缺口；二是入廊费达到或超过预计额时，则直接 冲抵政府缺口补贴额。运营服务费：由政府方协调项目公司向专业管线单位收取。11、产出说明本工程为 5920102、m 道路（不含绿化带、路灯等附属设施）和 7155m 的地 下综合管廊（包括 1120m 干线管廊、3300m 支线管廊和 2735m 缆线管廊， 入廊工程有电力工程、通信工程、给排水工程、再生水工程等）。12、移交 合作期届满后，项目公司应向项目实施机构或政府指定机构完好无偿移交项目设施。在合作期期满前 12 个月，政府方或政府指定机构和项目公 司应成立移交委员会，负责过渡期内有关合作期届满后项目移交的相关事 宜。道路工程建成验收合格移交政府指定部门。管廊运营期满后无偿移交 给指定部门。项目的移交范围、移交标准、移交验收程序、移交项目设施的状况、 保险的转让、承包商的责任、合同转让、技术转让103、培训义务、风险转移、 移交费用等具体条款应在 PPP 合同中明确。（三）履约保障边界1、强制保险方案 项目运营期内，项目公司必须自费购买和维持适用法律所要求的保险。 2、缺陷责任期 根据建设工程质量保证金管理暂行办法（2005年）第二条规定：缺陷责任期一般为六个月、十二个月或二十四个月，具体可由发、承包双江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 51 页方在合同中约定，本项目确定缺陷责任期为二十四个月（2年）。 缺陷责任期内，项目公司免费承担所有建设内容范围之内资产的维护、维修工作。3、资金监管 为确保项目建设进度不受资金到位情况的影响，项目公司应在南京六合新城区辖区内的银行就项目建设资金设立专用账户104、，其投入的注册资金 及融资所得资金专款专用。政府方对该账户的资金金额及使用情况拥有监 管权，包括不定期的账户检查。4、履约保函（1）履约保函的金额。PPP 合同生效日之日的同时，社会资本方应向 政府方提交中国境内金融机构出具的以政府方作为受益人的履约保函，以 保证项目公司在建设期内按照 PPP 合同的规定履行相应的义务，保函产生 的相关费用须由社会资本方承担，且不计入项目总投资。本项目履约保函 金额定为伍佰万圆整人民币（ 500 万元）。在合作期内，如项目公司违反 或拒绝履行 PPP 合同中规定的义务，政府方可依据 PPP 合同的相关规定兑 取履约保函的相应金额。（2）履约保函有效期。保函的起105、止时间为自 PPP 合同生效日之日起至 合作期满 6 个月内。履约保函的生效是 PPP 合同生效的前提条件。（四）调整衔接边界1、工期延误 征地拆迁工作完成之后，由政府方原因引起的工期延误，则合同工期相应顺延，但不承担任何经济损失。由项目公司原因导致工程完工日延误， 项目公司须逐日向政府方支付违约金。第 52 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司南京六合新城龙池路等道路及综合管廊建设项目 PPP 实施方案2、工程变更 项目公司工程施工具体范围以经批复的施工图纸为准，对于施工图中可能存在的错误和漏项，社会资本方和项目公司需认真核对，不得以此要 求调整合同价款。变更分为政府方提出的变更和项目公司提出的变106、更。项目公司提出的 变更应基于优化方案、降低成本等合理性因素。政府方提出的变更：如政府方对本项目提出工程变更要求，导致工程 量增加或减少的，工程数量由项目公司提出，经监理工程师初审，报造价 咨询机构审核，经政府方复审通过后相应增减项目投资。项目公司提出的变更：必须是出于优化设计，节省开支等合理或经济 性考虑，在经政府方审批通过后实施。项目公司提出变更导致工程量增加， 成本费用增加的，经政府方确认后相应增减投资额。3、应急处理 运营期内，项目公司应按照适用法律制定应急管理预案，配合政府方进行突发紧急事件的演练等工作。运营中发生突发紧急事件时，项目应当 依据应急管理预案和有关政府部门要求进行处理，107、并按照适用法律规定及 时向政府方报告。4、临时接管 项目运营期内，如项目公司出现以下违约行为，政府方有权实施临时接管：（1）转让、出租项目运营权的；（2）未经政府方允许将项目设施进行处置或者抵押的或将项目运营权 予以质押的；（3）因管理不善，发生重大质量、生产安全事故的；江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 53 页（4）擅自停工或停止运营维护，严重影响到社会公共利益和安全的；（5）法律、法规禁止的其他行为。5、终止及补偿（1）发生以下情况，PPP合同可提前终止：1）项目公司发生严重违约事件时，政府方有权发出终止合同的意向通知；2）发生政府方严重违约事件时，项目公司有权发出终止合同的意向通知；3）发108、生不可抗力时，PPP合同签订双方无法协商一致继续履行各自义务，双方有权向对方发出终止合同的意向通知；4）项目其他合同提前终止，PPP合同自动提前终止。（2）项目公司获得终止补偿PPP合同提前终止，政府方应按照PPP合同的规定接收项目公司的资产， 政府方应支付项目公司相应补偿，具体的补偿原则和补偿标准在PPP合同中 明确。6、转让与担保 项目运营期内，项目公司不得出让、转让、抵押、质押项目的土地使用权、项目设施或任何其它重要资产。 在PPP合同签署后，项目股权锁定期5年，股权锁定期结束后，经政府方事先书面同意，项目公司股东可以向符合PPP合同规定条件的受让方转让 其在项目公司的股权。（1）政府方109、的转让1）未经项目公司事先书面同意，政府方不得转让其项目协议项下全部 或部分的权利或义务；第 54 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司南京六合新城龙池路等道路及综合管廊建设项目 PPP 实施方案2）上述规定并不妨碍政府方与其他公司合并、分立或职能转移，条件 是合并、分立或职能转移后的公司：具有承担政府方在项目协议项下所承担的所有权利、义务和责任的 能力和授权；接受并完全承担政府方在项目协议项下义务的履行。（2）项目公司的转让1）对项目协议权利义务的转让未经政府方事先书面同意，项目公司在项目协议生效日起五年内任 何情况下不得转让或以其他方式转移项目协议下的权利和义务；自项目协议生效日起五年后，经政府110、方事先书面同意并与受转让方 之间按项目协议原则性条款及条件不变的条件下签署新的协议，项目公司 可以向具备以下条件的受转让方转让项目协议项下的权利和义务：具备运 营不小于本项目同等规模的类似项目经验；具有良好的商誉。2）资产的转让 未经政府方事先书面同意，项目公司在合同期内不得转让其用于项目的土地使用权、项目设施或任何其它重要资产。（3）项目公司股权的转让1）前提条件 自项目协议生效日起未经政府方事先书面同意，项目公司的股权结构不得发生变化。2）转让时间的限制 自项目协议生效日起五年之内项目公司股东不能转让项目公司股份。自生效日起五年后，经政府方同意，项目公司股东可以转让项目公司股份。3）受让方111、应具备的条件江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 55 页受让股东财务状况应相当或优于项目公司股东在生效日时的状况；转让后的控股股东应具备运营不小于项目规模的同类项目的经验。 4）受让方应出具声明 股权受让方应出具书面声明，表明其已经完全理解并接受本项目协议全部条款规定的内容。7、合作期终止（1）终止方式PPP 合同终止分为提前终止及合作期届满终止。其中，在合作期内， 如果发生不可抗力、项目公司违约事件或政府方违约事件，守约方均可向 对方提出协议终止意向并就此进行协商。若双方在一定时间内协商一致， 则双方应继续履行 PPP 合同规定的各自义务，否则守约方可以向对方提出 协议终止通知，提前终止 PPP112、 合同。1）不可抗力事件 不可抗力事件通常包括：雷电、干旱、地震、火山爆发、滑坡、水灾、暴风雨、海啸、洪水、 台风、龙卷风、沙尘暴或任何其他自然灾害；大规模流行病、饥荒或瘟疫；战争行为（无论是宣战的或未宣战的）、入侵、武装冲突或敌对行 为、封锁、暴乱、恐怖行为或军事力量的使用；全国性、地区性或行业性罢工；任何政府部门对项目设施或其任何部分实行的征收或国有化；法律变更。2）项目公司违约事件 下述每一事件（包括但不限于），如果不是由于不可抗力或政府方违第 56 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司约所致，如果有允许的纠正期限而在该期限内未能纠正，即构成项目公司 严重违约事件。 社会资本的资格条件和在采购113、程序中所作的声明被证明在实质不 属实，使其履行项目协议的能力受到严重的不利影响； 社会资本声明主动放弃本项目；项目公司未能根据项目协议的规定提交维护保函/履约保证金，或未 能补充维护保函/履约保证金金额并保持有效；未经政府方批准，项目公司出租、转让、抵押或质押项目任何权益 或项目设施或其任何部分；项目公司擅自停业、歇业或未对项目设施进行定期维护、更新改造， 而造成重大安全责任事故，严重影响社会公众利益；因项目公司运营不善导致项目无法继续正常运营或通行。 3）政府方严重违约事件 下述每一事件，如果不是由于不可抗力或政府方违约所致，如果有允许的纠正期限而在该期限内未能纠正，即构成项目公司严重违约事114、件。政府方在项目采购中所作的声明被证明在做出时在实质方面不正确， 使政府方履行项目协议的能力受到严重的不利影响；政府方未能有效维护项目公司项目运营权的独占性，对项目公司的 运营权造成严重妨碍。（2）项目公司获得终止补偿PPP 合同提前终止，政府方应按照 PPP 合同的规定接收项目公司的资 产，政府方应支付项目公司相应补偿，具体的补偿原则和补偿标准在 PPP 合同中明确。（3）合同展期江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 57 页项目合作期满后，确有必要延长的，按照有关规定经充分评估论证， 双方协商一致，且经政府批准后，可以延长。8、争议解决当执行 PPP 合同时，协议双方对于 PPP 合同产生任何争115、议、分歧或索 赔，则应尽力通过协商或调解方式解决争议。协议双方存在无法通过协商 或调解方式解决争议的情况下，采用诉讼方式解决争议，诉讼地点为当地 人民法院。9、一般补偿 在项目运营期间，如果由于以下事件，项目公司有权从政府方依照PPP合同相关规定获得一般补偿。（1）不可抗力事件导致本项目投资建设、运营成本增加；（2）法律变更使得项目公司为符合新的法律要求调整工程建设导致投 资增加或运营成本增加；（3）因政府部门的要求，导致本项目投资、运营成本增加。 一般补偿可以采取以下形式：一次性补偿（即货币形式补偿）、调整可用性服务费、延长项目运营期限。10、政府方监督管理与介入（1）设计单位、监理单位、造116、价咨询单位由政府方主导确定，费用支 付需经政府方批准方可支付；（2）政府方派出代表作为项目公司董事、监事、财务总监，拥有对项 目公司运营行为的知情权、监督权，行使董事、监事与财务总监的职责；（3）重大决策（对外合同签订融资担保资金调拨高管任命股权变 更等）需要全体董事一致通过方可执行。项目公司未经政府方同意，不允 许进行二次融资。项目公司不可将本项目任何资产、股权向第三方抵押、第 58 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司质押或设定任何他项权。项目运营期内，项目公司不得出让、转让、抵押、 质押项目的土地使用权、项目设施或任何其它重要资产。（4）在 PPP 合同签署后，经政府方事先书面同意，项目公司股117、东可以 向符合 PPP 合同规定条件的受让方转让其在项目公司的股权。未经政府方 的书面同意，任何一方都不得擅自转让其在项目公司中的全部或部分股权。（5）项目公司董事会成员的组成：本项目公司设董事成员 5 名，其中，社会资本方委派董事会成员 4 名，南京六合新城建设（集团）有限公司委派公益董事 1 名，任期三年，由股东会推选和更换。（6）政府方或政府方主管部门、政府方授权代表进入场地，行使监督 管理的权利，项目公司必须协助配合，否则视为违约。（7）项目运营期内，如项目公司出现以下违约行为，政府方有权介入 并临时接管项目：1）未经政府方同意，转让、出租项目运营权的；2）未经政府方同意，将项目设施进118、行处置或抵押的，将项目运营权质 押的；3）因管理不善，发生重大质量、安全事故的；4）擅自停工或停止运营的，严重影响到社会公共利益与公共安全的；5）社会资本发生重大运营危机，导致项目公司无法持续运营的；6）法律法规禁止的其他行为；（8）发生以下情况，PPP 合同可提前终止并由政府方介入：1）项目公司发生严重违约事件时，政府方有权发出终止合同的意向通知；2）政府方发生严重违约事件时，项目公司有权发出终止合同的意向通知；江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 59 页3）发生不可抗力时，PPP 合同签订双方无法协商一致继续履行各自义 务，双方有权向对方发出终止合同的意向通知；4）项目其他合同提前终止，PPP119、 合同自动提前终止。5）PPP合同提前终止，政府方应按照PPP合同的规定接收项目公司的 资产，支付项目公司相应补偿，具体的补偿原则和补偿标准在PPP合同中予 以明确。第 60 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司六、监管构架根据关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知 第十一条第六款规定：监管架构主要包括授权关系和监管方式。授权关系 主要是政府对项目实施机构的授权，以及政府直接或通过项目实施机构对 社会资本的授权；监管方式主要包括履约管理、行政 监管和公众监督（一）授权关系 本项目授权关系为：政府方授权南京六合新城建设（集团）有限公司负责实施项目前期工作，并通过公开招标方式进行项目社会资120、本的采购工作。 遴选出社会资本方后，由社会资本方和政府方出资成立项目公司，并由项目实施机构授予项目公司 20 年项目运营权（管廊运营管理），项目公 司负责本项目的建设和运营管理。（二）监管内容我国目前尚未设立专门的 PPP 监管机构，初步建议由南京六合新城建 设（集团）有限公司、实施机构、财政局等部门共同构成 PPP 项目的政府 监管主体，政府监管连同项目用户监管、社会公众监管、项目利益相关方 监管共同构成 PPP 项目的多层次监管机构。本项目在 PPP 合同中应包含以下监管内容：1、政府监管 政府监管主要从项目识别、准备、采购、执行、移交五个阶段分别阐述。（1）项目识别阶段主要监管内容包括：121、项目审批环节、组织和审批物有所值评价和财政承受能力论证以及项目纳入 PPP 库论证环节等。江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 61 页（2）项目准备阶段主要监管内容包括：管理架构组建、实施方案审批等。（3）项目采购阶段主要监管内容包括：社会资本采购、谈判和合同监管等。（4）项目执行阶段主要监管内容包括：项目设计审批、项目开工条件、 项目公司组建、融资监管、监理单位招标监管、项目建设期间的进度控制、 质量控制、资金监管、安全监管、竣工验收及工程结算监管、项目运营期 间的产品质量与维护监管等。（5）项目移交阶段主要监管内容包括：移交条件及程序监管、移交内 容监管、项目性能测试、资产交割、绩效评价等。2122、其他监管 除政府监管主体外，项目其他监管主要包括用户监管、社会公众监管和项目利益相关方监管。本项目建成后，其建设工程质量应满足用户及社 会公众的使用需求，接受使用者监管。项目利益相关方主要包括社会资本 股东方、贷款银行、可能的金融产品相关主体、保险机构等。（三）监管方式1、履约管理 合同履约管理是对合同履约阶段的工作进行计划、组织、领导和控制，对合同履约阶段的重点内容和关键环节实施监测与管理，及时发现和处理 合同履约过程中的问题或隐患，防控风险的过程。合同履约管理主要包括合同签订管理、合同履行管理、合同变更管理 以及合同档案管理。第 62 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司2、行政监管 提供公共123、产品或公共服务的终极责任在于政府，政府应加强对 PPP 项目的监管，以保证获得政府授权的项目运营者所提供的服务满足要求，促进公用事业市场化健康发展。 行政监管主要分两个阶段，一是项目的立项与合规性手续的办理，以及项目运营者选择时期的准入监管，二是项目建设运营时期的绩效监管（包 括质量、服务水平和财务等方面的监管）。3、公众监督 除涉及国家安全、国家秘密、商业秘密的外，凡是政府采购项目，必须及时将采购人、政府采购预算或者采购最高限价、采购需求及配置、中 标（成交）供应商名称、中标（成交）产品名称（品牌、规格、型号）、 中标（成交）价格、采购合同、政府采购履约验收情况等信息向社会公布， 接受社会公124、众监督。江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 63 页七、采购方式选择（一）采购方式的选择 项目采用公开招标的采购方式确定社会资本方，并采用资格预审方式对投标人进行资格审查。资格预审采用合格制，投标人须通过资格审查方能参与后续招投标活动。本项目投标保证金为人民币 500 万元。评标委员会将根据招标文件所 载明的评标办法，从企业资信、商务报价、技术方案等方面，按照综合评 分法进行评审。评标办法设置原则为允许投标人充分竞争，以此选定最优 社会资本方。（二）社会资本方资格条件 凡有投资建设合作意向并是正式成立且有效存在，具有相应的综合实力、财务能力、投融资能力和投资建设经验的企业法人，均可对本采购项目向采125、购人提出资格审查申请，只有资格审查合格的申请人才能参加投标。（1）本次招标接受联合体投标。采用联合体投标的，必须满足下列要求：联合体成员不得超过二名，以一个投标人的身份参与投标。不同专 业的成员组成的联合体，其成员应当具备各自所承担工作内容的相应能力 和资质条件；同一专业资质成员组成的联合体，按照资质等级最低的成员 确定联合体的资质等级。提交联合体各成员单位共同签订的共同投标协议，联合体协议中必 须明确联合体牵头人及联合体成员单位名称、职责分工以及应当承担的责 任，同时载明联合体各成员单位的具体工作分工，联合体成员均应参股未第 64 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司来的项目公司。（联合体协议复印126、件装订在资格预审文件中，原件携带至 资格预审现场备查）。联合体各方成员不得再以自己名义单独投标，也不得组成新的联合 体或参加其他联合体在本项目中投标。联合体中标后，其成员不得变更。所有投标文件以联合体牵头人签字盖章为准，投标保证金由联合体 牵头人缴纳。（2）独立投标人或联合体各成员需满足的条件：除符合政府采购法第二十二条的规定外，必须是持有有效的营 业执照独立企业法人（复印件须加盖申请人公章，同时提供原件备查）。履约及信誉情况良好，提供在过去三年（2014 年、2015 年、2016 年）中，无因违约或不恰当履约引起的合同中止、纠纷、争议、仲裁和诉 讼记录声明及行贿犯罪档案查询告知函。（提供加127、盖申请人公章的近三 年发生的诉讼及仲裁情况表原件及检察机关出具的书面告知函原件（盖 有受理申请的人民检察院的行贿犯罪档案查询电子印章具有同等效力）（3）为证明特许经营者对本项目依法能够自行建设、生产和提供，特 许经营者或其全资子公司必须具有良好的资产状况、资金实力和投资建设 能力，独立投标人或联合体牵头人需满足的条件：注册资本金不低于 10 亿元，最近连续三年盈利，提供近三年（2014 年、2015 年、2016 年）的财务审计报告。（如无 2016 年财务审计报告， 可提供 2013-2015 年财务审计报告；复印件须加盖申请人公章，同时提供 原件备查）；净资产不低于 15 亿元。（复印件须128、加盖申请人公章，同时提供原件 备查）；具有省级及以上建设行政主管部门核发的安全生产许可证。（复江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 65 页印件须加盖申请人公章，同时提供原件备查）；申请人需提供在资格预审公告发布之日至资格预审文件递交截止之 前，由同一家银行在同一天一次性出具的金额不少于 5 亿元的自有资金证 明；（复印件须加盖申请人公章，同时提供原件备查）；具有市政公用工程总承包壹级及以上资质。（复印件须加盖申请人 公章，同时提供原件备查）；自 2012 年 1 月 1 日以来至少完成一项投资类（包括 BOT、BT、PPP项目）工程业绩，投资额不得低于 7 亿元。（需提供中标通知书或投资合 作协议129、或投资建设合同证明材料，时间、金额以上述材料中的时间、金额 为准，复印件加盖申请人公章，同时提供原件备查）；自 2012 年 1 月 1 日以来至少完成一项施工总承包类市政工程业绩（含道路或管廊），其单项合同价不低于 5 亿元。（需提供中标通知书、施工 总承包合同和竣工验收合格证明材料，时间以中标通知书时间为准；金额 以竣工验收合格证明材料为准，复印件须加盖申请人公章，同时提供原件 备查）投标人拟组建的管理团队须提供：高级职称（含高级工程师、高级 经济师、高级会计师）4 名以上，市政工程专业的一级注册建造师不少于 1名。提供近 6 个月申请人为其缴纳的社保证明。（复印件须加盖申请人公 章，同时130、提供原件备查）法律、法规规定的其他条件。（三）竞价模式 本项目商务部分竞价由两部分组成，一是可用性付费竞价，二是运营维护服务费竞价。具体报价指标如下表所示。表 7-1报价指标数值上限表序号报价项目比例（%）报价原则一可用性付费报价1建安工程费下浮率道路工程费下浮10%按照工程量清单及施工图预算控制价进行报价第 66 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司南京六合新城龙池路等道路及综合管廊建设项目 PPP 实施方案序号报价项目比例（%）报价原则管廊工程费下浮6%按照工程量清单及施工图预算控制价进行报价2融资利率上浮率上浮率10%以现行五年期以上贷款基准利率（4.90%）为准， 报上浮率3总投资回报率上浮131、率20%以现行五年期以上贷款基准利率（4.90%）为准， 报上浮率二运营维护服务费报价管廊工程1干线680 元/m平均按照不超过 680 元/m 进行报价支线550 元/m平均按照不超过 550 元/m 进行报价2缆线318 元/m平均按照不超过 318 元/m 进行报价4大修年度计提金费率0.6%以管廊资产原值为基数计算大修年度计提金，按 照每年不超过 0.6%的费率报价（四）实施阶段招标 实施阶段的招标，按照项目公司的属性、项目公司的资金来源情况确定招标方式。原则上，对于社会资本具有资质的工程，可以按照招标法及其实 施条例中的规定，视为社会资本的自建项目，可以直接发包。对于超出社 会资本方132、资质许可范围之外的工程，由项目公司作为招标人进行招标。江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 67 页附录一：项目绩效考核机制PPP 项目中社会资本一般承担项目的设计、建设、运营和维护等责任， 政府方在 PPP 项目的不同阶段制定明确的产出规范，对项目进行全生命周 期的绩效考核，激励社会资本对项目进行全生命周期管理，降低全生命周 期的成本，保证公共产品和服务的质量。一般说来，产出规范包括建设期产出规范、运营与维护产出规范。其 中，建设期产出规范主要包括工程的关键绩效指标（KPI）用于评估产出质 量，确保工程符合要求规定；运营期间，维护运营 KPI 按正常周期测算， 以保证达到规定的维护营运水平。1、建133、设期工程 KPI工程质量是决定本项目的资产寿命及服务质量的关键因素。在本 PPP 项目中，项目公司承担工程建设及长期维护责任。因其充分知悉工程质量 将影响长期维护成本。为控制工程产品质量，保障项目的健康、合理运营， 建设期绩效评价主要考察施工建设全过程是否符合相关规范，以确保产出 达到竣工验收要求。政府方负责从施工质量、进度、文明施工和安全管理、档案管理等四 个部分对项目建设期全过程进行考核，考核方式为每两月一次的定期检查 和不定期抽查，根据考核结果，在项目建设期末形成绩效考核报告，并将 考核结果书面通知项目公司。政府方在绩效考核报告的基础上，将在建设 期期末根据项目公司绩效考核得分及下表附 134、1-1 的规定，从项目公司运营 期第一年的政府付费中扣除相应金额。如项目公司对考核结果有异议，应 在项目协议规定的时间内将偏差意见书面提交政府方。第 68 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司南京六合新城龙池路等道路及综合管廊建设项目 PPP 实施方案附表 1-1建设期考核结果与处罚措施表序号考核结果（分数）评级结果处罚措施195（含 95）100优无285（含 85）95（不含 95）良扣除工程费用的 0.2%375（含 75）85（不含 85）中扣除工程费用的 0.5%4低于 75（不含 75）差扣除工程费用的 1.0%注：表中工程费用为各条路和管廊审计结算的最终费用。建设期考核的处罚金额，应以135、每 条路和管廊分别单独考核、单独计算。根据本项目的实际情况，项目的建设期绩效考核内容和各指标对绩效 考核结果和政府处罚措施的影响如下表所示，各项指标的评价依据为国家 相关工程规范以及江苏省、南京市的地方性工程法规、条例，在项目实施 过程中根据工程实际情况，制定具体的考核指标。附表 1-2 项目建设期绩效考核指标项目考核内容分值质 量施工、检测设 备到位情况（12 分）主要设备未按投标承诺配备，每少一件扣 3 分。12人员的持证、到 位及变更情况（12 分）1、项目经理、总工、主要施工负责人、检测人员每变更 1 名扣 3 分。一般技术人员每变更 1 名扣 2 分。62、施工期间施工劳务队伍更换频136、繁影响工程质量、进度，每发现 1 次扣 2 分。6试验、检测情况（20 分）1、工程一次报验合格率应大于或等于 95%，每低 1%扣 2 分。62、原材料质量不符合标准，每发现一次扣 2 分。63、试验和检测程序不符合规范要求，每发现一次扣 2.5 分。54、数据记录不够准确、完整，视情况扣 13 分。3分包情况（9 分）分包手续是否齐全；分包程序与合同要求是否相符等，视情况扣 19 分。9岗位责任制、自检 体系的建立和实施 情况（5 分）岗位责任制落实情况；自检频率是否符合规范要求；自检不合格后的整改情况等， 视情况扣 15 分5施工工艺、工序及 指令执行情况（7 分）1、不按技术规范组织施137、工，每发现 1 次扣 1 分。22、未经同意擅自变更图纸施工，每发现 1 次扣 1 分。23、对监理指令的执行，视情况扣 1-3 分。3施工技术交底情况（5 分）重点工程施工技术交底到位情况，视情况扣 1-5 分。5质量专项检查结果达到或超过承诺标准得满分；基本达到扣 615 分；未达到承诺，通过采取措施30江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 69 页南京六合新城龙池路等道路及综合管廊建设项目 PPP 实施方案（30 分）可以补救的扣 1625 分；经要求整改后仍达不到要求的扣 2629 分；如发生重 大质量责任事故扣 30 分。合计（满分：100 分）进 度进度计划的制定情 况（30 分）1、进138、度计划的制定不符合进度目标扣 110 分。102、施工过程中未根据工程进展合理、及时调整扣 110 分。103、调整施工进度计划未按规定报批扣 110 分。10进度计划的执行情 况（35 分）是否按照年度任务，科学合理分解进度；及时上报进度报表及资料分析；分项工 程与形象进度要求相符情况等，视情况扣 135 分。35进度检查结果（35 分）总进度和分项、分阶段进度达到或超过承诺计划得满分；进度滞后计划在 2%以下 扣 615 分；滞后计划的 2%4%扣 1625 分；进度滞后计划的 4%以上扣 26 35 分。35合计（满分：100 分）文 明 施 工 和 安 全 管 理文明施工、环境 保护情139、况（12 分）标志标牌是否按规范设置；材料、机械堆放是否整齐有序；施工现场（工地）作 业区环境是否整洁等，视情况扣 112 分。12人员持证上岗情况（20 分）1、特种工每有 1 人未持证上岗扣 3 分。102、施工单位主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员中每有 1 人未持证上岗扣 3 分。10安全生产制度的 建立和落实情况（12 分）是否配备专职安全管理员；安全管理机构健全、生产制度完善并落实的情况；关 键工序安全技术方案报批及应急预案编制情况等，视情况口 112 分。12安全生产经费使用 及保险办理情况（8 分）1、建立符合生产需要的安全经费使用计划及使用记录情况，否则扣 14 分140、。42、未给现场从事危险作业人员办理人身意外伤害保险扣 4 分。4施工机具的验收 和保护情况（8 分）1、施工起重机械和整体提升式脚手架、模板等自行式架设设施使用前，已经有关 单位进行验收合格，否则每发现一件次扣 1 分。42、电器设备没有接零（地）、没有防雨罩、没有漏电保护措施，否则每发现一件 次扣 1 分。4对安全问题的整改（10 分）视整改效果扣 010 分。10文明和安全专 项检查结果（30 分）文明、安全情况达到或超过承诺，并满足相关要求得满分；未达到承诺或不满足 相关要求，但未发生责任事故的，视严重程度扣 1529 分；如造成了重大责任事 故的扣 30 分。30合计（满分：100 141、分）档 案 管 理档案管理制度的 完善和执行情况（25 分）1、没有配备专（兼）职管理人员扣 5 分。52、未按合同要求健全档案管理体系并上墙，视情况扣 18 分。83、资料管理不规范，发现一次扣 2 分。12档案资料的完整情 况（25 分）要求档案资料的完整性满足合同规定，发现一处缺项扣 3 分；影响交、竣工文件的编制的，扣 15-25 分。25档案资料的真实性（25 分）要求档案资料的真实性满足合同规定，发现一处违背实情的扣 3 分；影响交、竣 工文件的编制扣 1525 分。25第 70 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司注：建设档案资料的及时性（25 分）要求档案资料的及时性满足合同规定，如142、延迟于工程进度 5 天以内，发现一处扣3 分；影响交、竣工文件的编制扣 1525 分。25合计（满分：100 分）期 考核中质量、进度、文明施工和安全管理、档案管理四部分的评分分别按 60%，10%，20%，10%加 权计入总分，四条道路和五条管廊分别单独考核分单独计算。2、运营期 KPI为进一步提升六合区地下综合管廊运营维护质量和效率，有效促进地 下综合管廊运营维护常态化和精细化水平，通过科学和定量考核，进行全 过程跟踪检查、督办、考评，结合工作实际，制定本办法。运营期内，政府方对项目公司的运营维护情况进行考核，在考核结果 的基础上，按下表计算当年可行性缺口金额。附表 1-3运营期考核结果与143、处罚措施表序号考核结果（分数）处罚措施1100无295（含 95）100（不含 100）扣除当年可行性缺口额的 0.1%385（含 85）95（不含 95）扣除当年可行性缺口额的 0.3%475（含 75）85（不含 85）扣除当年可行性缺口额的 0.5%560（含 60）75（不含 75）扣除当年可行性缺口额的 1.0%7低于 60（不含 60）扣除当年可行性缺口额的 2.0%（1）考评内容 地下综合管廊项目设施维护、运行、应急保障措施及客户满意度等。（2）考评方法 根据地下综合管廊行业工作特点，按照年度不同、运营维护周期制定考评细则，主要考核项目公司是否按照规定的标准、时限和质量完成工作 144、任务。经检查督办未进行整改的对照考评细则加倍扣分；将新闻媒体曝光、 晨检、夜查、以及社会反映的问题纳入考评工作范畴；在地下综合管廊日 常运营期间，每月抽查一定比例管线，检查运营维护等项工作。日常运营 期巡查发现问题，按标准扣分，督办未整改的加倍扣分。考评采取日常巡江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 71 页查督办、重点项目定期联合考评、基础工作考评等形式进行，实行百分制。 1）日常监督考评。每周不定期进行巡查，对照考评细则标准，发现问 题，现场拍照、记录，按标准扣分，并下达限期督办整改通知，未按时限整改的加倍扣分，扣分结果列入当月考评成绩。2）定期联合考评。每个季度组织管线途径区域入廊单位相关人员145、，集 中进行联合互检互查考评，随机抽查管线，对检查发现的问题现场打分， 按标准扣分，并对检查问题进行通报。3）社会监督考评。对新闻媒体曝光、晨检、夜查、以及社会反映的问 题纳入日常考评工作，按标准扣分，经核实造成影响的加倍扣分，对重大 问题造成不良后果的 5 倍扣分。4）基础工作考评。按照考评细则的内容进行检查，年终进行一次，考 评结果列入年度考评成绩。绩效考核包括项目设施定期维护、项目设施主体日常巡检、项目设施 运行考核和管理社会影响等。总分为 100 分，项目设施定期维护 47 分，项目设施主体日常巡检 15 分，项目设施运行考核 30 分，管理社会影响 8 分 等。各项值及具体考核办法如146、下表：附表 1-4绩效考核评分表管廊设施指标名称考核要求考核扣分办法供电系统的正常运系统变配电站正常运行、行电力电缆线路正常运行、每 1 处问题扣 1 分，最多扣 6 分。（6 分）防雷及接地设施正常运行项目设施定期维照明系统控制空能正常运护（总 47 分，最多扣 47 分。）照明系统的正常运 行（6 分）行；亮灯率 95% 以上（含95% ）；应急照明功能正 常运行；安全疏散照明正 常运行；配电箱及照明灯每 1 处问题扣 1 分，最多扣 6 分。正常运行。第 72 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司消防系统的正常运 行（6 分）火灾自动报警系统正常运行；灭火系统以及防火分 隔；灭火器材正常运行。147、火灾自动报警系统异常的扣 2 分、其余每处问题扣 1 分，合计最多扣 6 分。通风系统的正常运 行（6 分）风机正常运行；通风口、风管正常运行；排烟防火 阀正常运行；空调系统正 常运行。每 1 处问题扣 1 分，最多扣 6 分。排水系统的正常运行（6 分）管道路阀门正常运行；水泵正常运行；水位仪正常 运行。每 1 处问题扣 1 分，最多扣 6 分。标识系统的正常运 行（4 分）设置规范，标牌无倾斜、 破损、污渍等；标识无错 误、标牌无缺失等。设置不规范、标牌倾斜、外表破损、污渍等，每 1 处问题扣 0.5 分；标识错误、标牌缺失，每 1 处扣 1 分；最多扣 4 分。监控报警系统的正 常运行（148、6 分）监控中心机房正常运行；计算机与网络系统正常运 行；闭路电视正常运行； 现场监控设备正常运行； 传输线路正常运行；通信 系统正常运行。每 1 处问题扣 1 分，最多扣 6 分。项目设施及附属工程清洁情况（1 分）项目设施及附属工程应保 持整洁每 1 处问题扣 0.5 分，最多扣 1 分。管廊内清理疏通情况（1 分）管廊内清理疏通应每周一 次1 个星期内未对管廊内清理疏通的，每发现一次扣 1 分。管廊状态（5 分）管廊内裂缝、变形、腐蚀、 缺损等情况发现管廊内轻微裂缝扣 0.5 分，发现严重裂缝扣 1 分；发现管廊变形扣 1分；发现管廊腐蚀现象扣 1 分；发现管廊轻微缺损扣 0.5 分，严149、重缺损扣1 分。项目主体设施日 常巡检（总分 15分，最多扣 15 分。）巡检人员的配备（4 分）按照有关要求，配备相应 的维护人员未配备符合要求的维护人员的，每发 现一例扣 0.5 分，最多扣 4 分。巡检人员的培训（4 分）对巡检人员进行巡检培训未对巡检人员进行巡检培训的，每发 现一例扣 0.5 分，最多扣 4 分。日常巡检（3 分）建立日常巡检制度、做好 日常巡检记录每 1 处问题扣 1 分，最多扣 3 分。江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 73 页巡检安全保护措施（4 分）巡检人员是否采取防护措 施、是否配备防护装备每 1 处问题扣 2 分，最多扣 4 分。项目设施运行考 核（总分 30150、 分，最多扣 30 分。）项目设施及附属系 统工程（10 分）项目设施及附属系统工程 故障频率故障频率在 1%4%的扣 2 分；故障频率在 5%10%的扣 6 分；故障频 率在 10%发上的扣 10 分。安全作业（6 分）建立安全作业规则，工作 人员入廊得到相关培训并 保障工作人员的安全未建立安全作业规则的扣 2 分；入廊工作人员未得到相关培训的扣 1 分，工作人员安全责任事故的扣 3 分突发事件（6 分）制定消防、水管爆裂、防盗等突发事件的应急预 案、突发事件发生后的 10 分钟内，应当及时通知有 关管线单位进行抢修等处 理。未制定消防、水管爆裂、防盗等突发 事件的应急预案的扣 3 分，突发151、事件发生后未能在 10 分钟内通知管线单位的扣 3 分。安全检查（4 分）制定安全检查计划，并定 期开展安全隐患排查工作未制定安全检查计划的扣 2 分，未定期开展安全隐患排查的扣 2 分。备品备件（4 分）备品备件和应急物资的种类和数量应满足相应的需 求备品备件不满足要求的扣 2 分，应急物资不满足需求的扣 2 分。社会影响（8 分）社会及客户的投拆 情况（4 分）不得有投拆情况每发现一例扣 2 分，最多扣 4 分。媒体舆论情况（4 分）媒体不得有负面评论每发现一例扣 2 分，最多扣 4 分第 74 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司附表 1总投资及回报测算表序 号项目名称合计1234567891152、0111213141516171819201道路设施总投资及回报3256839083763361934743329318430402895275026062管廊设施总投资及回报69050464545194394426841434017389237663641351533903264313930132888276226372511238622603总投资及回报总额（1+2）101618855382838012774274727202693266616391612133903264313930132888276226372511238622604运营服务费139426016016016016016153、61661661661661727727727727727800800800800800*付费总额（3+4）11556091548883861383438073786375927322705267824117399138663740361535623436331131853060附表 1-1总投资及回报测算表（道路设施）序号项目合计运营期年限 n12345678910累计已支付比率Cn-10.0%10.0%20.0%30.0%40.0%50.0%60.0%70.0%80.0%90.0%支付比例 Cn100.0%10.0%10.0%10.0%10.0%10.0%10.0%10.0%10.0%10154、.0%10.0%1项目总投资2460924612461246124612461246124612461246124612项目总投资合理回报795914471302115810138687245794342891453总投资及回报325683908376336193474332931843040289527502606附表 1-2总投资及回报测算表（管廊设施）序号项目运营期年限 n小计1234567891011121314151617181920累计已支付比率Cn-10%5%10%15%20%25%30%35%40%45%50%55%60%65%70%75%80%85%90%95%支付比例 Cn155、100.0%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%5%1项目总投资42692213521352135213521352135213521352135213521352135213521352135213521352135213521352项目总投资合理回报2635825102385225921342008188317571632150613811255113010048797536285023772511263总投资及回报69050464545194394426841434017389237663641351533903264313930132888276156、22637251123862260江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 75 页南京六合新城龙池路等道路及综合管廊建设项目 PPP 实施方案附表 2运营服务费测算表序 号项目名称合计12345678910111213141516171819201日常运营服务费79973453453453453453793793793793794174174174174174594594594594591.1干线运营服务费1767767676767684848484849292929292101101101101101单价（元/米/年）68068068068068074874874874874882382382382157、3823905905905905905长度112011201120112011201120112011201120112011201120112011201120112011201120112011201.2支线运营服务费4212182182182182182200200200200200220220220220220242242242242242单价（元/米/年）550550550550550605605605605605666666666666666732732732732732长度330033003300330033003300330033003300330033003300330033158、003300330033003300330033001.3缆线运营服务费201887878787879696969696105105105105105116116116116116单价（元/米/年）318318318318318350350350350350385385385385385423423423423423长度273527352735273527352735273527352735273527352735273527352735273527352735273527351.4大修费提取金59452562562562562562822822822822823103103103103103159、41341341341341*总运营服务费13942601601601601601661661661661661727727727727727800800800800800第 76 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司附表 3总成本测算表序 号项目名称合计12345678910111213141516171819201年总运营服务费139426016016016016016616616616616617277277277277278008008008008002摊销费-管廊4269221352135213521352135213521352135213521352135213521352135213160、5213521352135213521353摊销费-道路2460924612461246124612461246124612461246124614利息支出13583247022231976172914821235988741494247*总成本9482676667419717269256678649162445997575055032862286228622862286229342934293429342934江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 77 页附表 4 可行性缺口补助测算表序 号项目名称合计12345678910111213141516171819201入廊费5299265265265161、2652652652652652652652652652652652652652652652652652运营服务费139426016016016016016616616616616617277277277277278008008008008003使用者付费合计（1+2）19241866866866866866926926926926926992992992992992106510651065106510654总投资及回报11556091548883861383438073786375927322705267824117399138663740361535623436331131853060*可162、行性缺口补助（4-3）9631982888018774774777207693766676396612658563125299928742748262324972372224621211995第 78 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司附表 5 入廊费分摊测算表（分摊至各专业管线）序号项目名称合计12345678910111213141516171819201给水管112456565656565656565656565656565656565656562中水管101351515151515151515151515151515151515151513电力管1361686868686868686868163、68686868686868686868684通讯管18029090909090909090909090909090909090909090*入廊费5299265265265265265265265265265265265265265265265265265265265265江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 79 页附表 5-1入廊费分摊测算表（分摊至各条管线）道路名称管廊长 度（m）入廊管线合计1234567891011121314151617181920一、龙池路支线管廊-单舱416.955DN400500 给水管330161616161616161616161616161616161616164、1616DN300 中水管275141414141414141414141414141414141414141412 孔 10kv、1 孔 35kv、1 孔 110kv 电力电缆242121212121212121212121212121212121212121224 孔通讯线缆2971515151515151515151515151515151515151515缆线管廊-单舱6008 孔 10kv 、1 孔 35kv、1 孔 110kv 电力电缆1216666666666666666666624 孔通讯线缆14877777777777777777777二、高庄路支线管廊-单舱1080ND30165、0 给水管2101111111111111111111111111111111111111111DN300 中水管24712121212121212121212121212121212121212126 孔 10kV 电力电缆1638888888888888888888820 孔通讯线缆2471212121212121212121212121212121212121212缆线管廊-单舱5356 孔 10kV 电力电缆814444444444444444444420 孔通讯线缆12366666666666666666666三、高余路支线管廊-单舱1020DN300 给水管199101010101166、0101010101010101010101010101010DN300 中水管23412121212121212121212121212121212121212126 孔 10kV 电力电缆1548888888888888888888820 孔通讯线缆2341212121212121212121212121212121212121212四、六瓜公路第 80 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司干线管廊-双舱1120DN800 给水管3851919191919191919191919191919191919191919中水管 DN30025713131313131313131313131313131167、313131313136 孔 10kV 电力电缆、3 回 110kV 电力电缆221111111111111111111111111111111111111111124 孔通讯线缆2771414141414141414141414141414141414141414五、雍庭园大道缆线管廊-单舱16006 孔 10kV 电力电缆、3 回 110kV 电力电缆378191919191919191919191919191919191919191920 孔通讯线缆4752424242424242424242424242424242424242424合计7155529926526526526526526168、5265265265265265265265265265265265265265265江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 81 页附表 6运营服务费分摊表序号项目名称合计12345678910111213141516171819201运营服务费80023453453453453453793793793793794174174174174174594594594594591.1给水管18818181818181898989898998989898981081081081081081.2中水管79234343434343838383838414141414145454545451.3电力管241210169、41041041041041141141141141141261261261261261381381381381381.4通讯管29161261261261261261381381381381381521521521521521671671671671672大修费59452562562562562562822822822822823103103103103103413413413413412.1给水管151165656565657272727272797979797987878787872.2中水管50822222222222424242424272727272729292929292.3电力170、管17797777777777848484848493939393931021021021021022.4通讯管21469292929292102102102102102112112112112112123123123123123*合计13947601601601601601661661661661661727727727727727800800800800800第 82 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司附表 6-1日常运营费分摊测算表道路名称管廊长 度（m）入廊管线截面积 占比合计1234567891011121314151617181920干线单价680.0680.0680.0680.068171、0.0748.0748.0748.0748.0748.0822.8822.8822.8822.8822.8905.1905.1905.1905.1905.1支线单价550.0550.0550.0550.0550.0605.0605.0605.0605.0605.0665.5665.5665.5665.5665.5732.1732.1732.1732.1732.1缆线单价318.0318.0318.0318.0318.0349.8349.8349.8349.8349.8384.8384.8384.8384.8384.8423.3423.3423.3423.3423.3一、龙池路85.085.08172、5.085.085.093.693.693.693.693.6103.0103.0103.0103.0103.0113.3113.3113.3113.3113.3支线管廊-单舱1200DN400500 给水管29%19.119.119.119.119.121.121.121.121.121.123.223.223.223.223.225.525.525.525.525.5DN300 中水管11%7.37.37.37.37.38.08.08.08.08.08.88.88.88.88.89.79.79.79.79.712 孔 10kv、1 孔 35kv、1 孔 110kv 电力电缆32%21.12173、1.121.121.121.123.223.223.223.223.225.625.625.625.625.628.128.128.128.128.124 孔通讯线缆28%18.518.518.518.518.520.320.320.320.320.322.422.422.422.422.424.624.624.624.624.6缆线管廊-单舱6008 孔 10kv 、1 孔 35kv、1 孔 110kv 电力电缆47%9.09.09.09.09.09.99.99.99.99.910.910.910.910.910.911.911.911.911.911.924 孔通讯线缆53%10.110.174、110.110.110.111.111.111.111.111.112.212.212.212.212.213.513.513.513.513.5二、高庄路76.776.776.776.776.784.384.384.384.384.392.592.592.592.592.5101.9101.9101.9101.9101.9支线管廊-单舱1080ND300 给水管18%10.710.710.710.710.711.811.811.811.811.812.912.912.912.912.914.214.214.214.214.2DN300 中水管18%10.710.710.710.710.711175、.811.811.811.811.812.912.912.912.912.914.214.214.214.214.26 孔 10kV 电力电缆24%14.314.314.314.314.315.715.715.715.715.717.217.217.217.217.219.019.019.019.019.020 孔通讯线缆40%23.823.823.823.823.826.126.126.126.126.128.728.728.728.728.731.631.631.631.631.6缆线管廊-单舱5356 孔 10kV 电力电缆38%6.56.56.56.56.57.17.17.17.17.176、17.87.87.87.87.88.68.68.68.68.620 孔通讯线缆63%10.710.710.710.710.711.811.811.811.811.813.013.013.013.013.014.314.314.314.314.3三、高余路56.156.156.156.156.161.761.761.761.761.767.967.967.967.967.974.674.674.674.674.6支线管廊-单舱1020DN300 给水管18%10.110.110.110.110.111.111.111.111.111.112.212.212.212.212.213.413.413177、.413.413.4DN300 中水管18%10.110.110.110.110.111.111.111.111.111.112.212.212.212.212.213.413.413.413.413.46 孔 10kV 电力电缆24%13.513.513.513.513.514.814.814.814.814.816.316.316.316.316.317.917.917.917.917.9江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 83 页南京六合新城龙池路等道路及综合管廊建设项目 PPP 实施方案20 孔通讯线缆40%22.422.422.422.422.424.724.724.724.724.72178、7.227.227.227.227.229.929.929.929.929.9四、六瓜公路76.176.176.176.176.183.883.883.883.883.892.292.292.292.292.2101.3101.3101.3101.3101.3干线管廊-双舱1120DN800 给水管54%41.141.141.141.141.145.245.245.245.245.249.849.849.849.849.854.754.754.754.754.7中水管 DN3008%6.16.16.16.16.16.76.76.76.76.77.47.47.47.47.48.18.18.18.179、18.16 孔 10kV 电力电缆、3 回 110kV 电力电缆18%13.713.713.713.713.715.115.115.115.115.116.616.616.616.616.618.218.218.218.218.224 孔通讯线缆20%15.215.215.215.215.216.816.816.816.816.818.418.418.418.418.420.320.320.320.320.3五、雍庭园大道50.850.850.850.850.855.955.955.955.955.961.661.661.661.661.667.767.767.767.767.7缆线管廊-单舱180、16006 孔 10kV 电力电缆、3 回 110kV 电力电缆51%25.925.925.925.925.928.528.528.528.528.531.431.431.431.431.434.534.534.534.534.520 孔通讯线缆49%24.924.924.924.924.927.427.427.427.427.430.230.230.230.230.233.233.233.233.233.2合计71558000344.7344.7344.7344.7344.7379.3379.3379.3379.3379.3417.2417.2417.2417.2417.2458.8458.181、8458.8458.8458.8第 84 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司附表 6-2大修费分摊测算表入廊管线截面积占比合计12345678910111213141516171819205945256.0256.0256.0256.0256.0282.0282.0282.0282.0282.0310.0310.0310.0310.0310.0341.0341.0341.0341.0341.0给水25.42%15116565656565727272727279797979798787878787中水8.55%5082222222222242424242427272727272929292929电力182、29.93%1779777777777784848484849393939393102102102102102通讯36.10%21469292929292102102102102102112112112112112123123123123123合计100.00%5945256256256256256282282282282282310310310310310341341341341341江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 85 页南京六合新城龙池路等道路及综合管廊建设项目 PPP 实施方案附表 7利润及利润分配表序号项目合计合作期1234567891011121314151617181920212183、2231项目收入115560915488838613834380737863759273227052678241173991386637403615356234363311318530601.2.1使用者付费收入19241866866866866866926926926926926992992992992992106510651065106510651.2.2可行性缺口补助96319828880187747747772076937666763966126585631252999287427482623249723722246212119952税金3总成本费用948267666741971726184、92566786491624459975750550328622862286228622862293429342934293429344利润总额（1-2+3-4）2073414881464144114181395137113481325130212781255113010048797536285023772511265弥补以前年度亏损6应纳所得税额2073414881464144114181395137113481325130212781255113010048797536285023772511267所得税5183372366360354349343337331325320314282251185、2201881571269463318净利润（5-8）155501116109810811063104610291011994976959941847753659565471377282188949期初未分配利润10可供分配利润（9+10）11提取法定盈余公积金（10%）12可供投资者分配利润13未分配利润（12-13）14累计未分配利润9息税前利润（利润总额+利息支出）34317395736873417314728762606233620661796152512551130100487975362850237725112610息税折旧摊销前利润（息税前利润+折旧+摊销）81712674564186、75620559355664539451244854458443134043391837923667354134163290377251126第 86 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司附表 8项目投资现金流量表序 号项目合计计算期12345678910111213141516171819202122231现金流入115560000915488838613834380737863759273227052678241173991386637403615356234363311318530601.1使用者付费收入192418668668668668669269269269269269929929929187、92992106510651065106510651.2可行性缺口补助96319828880187747747772076937666763966126585631252999287427482623249723722246212119952现金流出774401270031749190496016016016016016616616616616617277277277277278008008008008002.1建设投资634981270031749190492.2经营成本1394260160160160160166166166166166172772772772772780080080080188、08002.3增值税金及附加000000000000000000003所得税前净现金 流量（1-2）38120-12700-31749-19049855382838012774274727202693266616391612133903264313930132888276226372511238622604税前累计净现金 流量-65374-12700-44449-63498-54945-46662-38650-30908-23436-16234-9303-264137509871132601652519663226762556428326309633347435860381205调整所得税98189、99228547877196525845164493813142822512201881571269463316税后净现金流量（1-2）29541-12700-31749-19049756373617158695667536550634861455942574030762982288827942699260525112417232322297税后累计净现金 流量-12700-44449-63498-55934-48574-41415-34460-27707-21157-14809-8664-2722301760939075119631475617456200612257224989273122190、95418内部收益率税前5.96%税后4.7%净现值9840.07009.3i=3.21%投资回收期11.412.5静态含建 设期江苏捷宏工程咨询有限责任公司第 87 页南京六合新城龙池路等道路及综合管廊建设项目 PPP 实施方案附表 9项目资本金现金流量表序 号项目合计计算期12345678910111213141516171819202122231现金流入115560915488838613834380737863759273227052678241173991386637403615356234363311318530601.1使用者付费收入0000000000001.2可行性缺口补助0191、2现金流出02.1项目资本金115560915488838613834380737863759273227052678241173991386637403615356234363311318530602.2借款本金偿还19241866866866866866926926926926926992992992992992106510651065106510652.3借款利息偿还96319828880187747747772076937666763966126585631252999287427482623249723722246212119952.4经营成本1034053380845150709100878584718156784275877273695866446329104110099789479159579258948628312.5增值税金及附加169013380845150702.6所得税5040050405040504050405040504050405040504050403净现金流量（1-2）135832470222319761729148212359887414942474内部收益率13942601601601601601661661661661661727727727727727800800800800800第 88 页江苏捷宏工程咨询有限责任公司