1、 云南省红河州元阳至绿春高速公路云南省红河州元阳至绿春高速公路实施方案实施方案 北京金马威工程咨询有限公司 2016 年 4 月 目录 一、项目基本情况.-1-二、项目建设必要性.-4-（一）项目建设的必要性.-4-（二）项目采用 PPP 模式的必要性.-8-三、项目采用 PPP 模式可行性分析.-9-（一）项目建设的可行性.-9-（二）PPP 模式可行性.-11-四、本方案编制依据.-13-（一）相关法律法规.-14-（二）PPP 相关文件规定.-15-（三）项目技术标准规范.-16-五、采用 PPP 模式操作程序.-16-（一）项目识别阶段.-17-（二）项目准备阶段.-18-（三）项目采2、购阶段.-21-（四）项目执行阶段.-23-（五）项目移交.-24-六、项目产出说明.-24-（一）交通量预测.-24-（二）技术指标.-25-（三）建设规模.-27-（四）投资估算.-30-七、风险分配.-30-（一）风险因素识别.-30-（二）风险分配原则.-31-（三）风险分配方案.-31-八、项目运作方式.-35-（一）合作期限.-35-（二）运作模式.-35-（三）资产权属.-36-九、项目交易结构.-36-（一）投融资结构.-36-（二）政府配套安排.-37-（三）项目公司（SPV）设立.-37-（四）收益回报方式.-38-十、合同体系.-38-（一）特许经营权.-38-（二）红河3、州政府权利及义务.-40-（三）项目公司权利及义务.-41-（四）项目的范围和期限.-42-（五）投资计划及融资方案.-42-（六）前期工作.-43-（七）项目用地.-44-（八）项目建设.-44-（九）项目运营与维护.-45-（十）项目公司股权变更.-45-（十一）运营成本及收费定价调整机制.-45-（十二）履约保障.-46-（十三）保险方案.-47-（十四）合同变更及解除.-47-（十五）其他约定.-49-（十六）绩效评价.-50-十一、合作伙伴的选择.-50-（一）社会资本选择方式.-50-（二）社会资本资格条件.-50-（三）操作程序.-51-十二、项目监管.-54-（一）前期工作监管4、.-54-（二）建设期监管.-55-（三）运营期监管.-55-（四）投融资监管.-56-（五）财务监管.-56-十三、财务测算.-56-（一）财务测算基础数据.-56-（二）政府可行性缺口补助计算.-59-十四、项目实施计划.-59-十五、项目实施保障.-60-（一）加强组织领导.-60-（二）明确工作职责、加强能力建设.-60-（三）规范审批监管.-61-（四）争取相关政策支持.-62-附件二 运营管理绩效考核管理办法.-75-附件三 项目已经取得的批文.-84-1-一、一、项目基本情况项目基本情况 1、项目名称：元阳至绿春高速公路。2、项目类型：新建。3、项目建设地点：云南红河哈尼族彝族自5、治州。4、项目概况：本项目起点位于元阳县西侧的马街附近，与红河至蔓耗高速公路起点枢纽互通相接；项目终点止于绿春县城西 4 公里米克附近，与规划的绿春至江城高速公路顺接。路线走向：正线路线大致由北向南，自起点向西，经麻木寨、昆湾、七星寨、安庄，至依多设互通立交连接机场及沿线乡镇，设置惠民特长隧道穿越山梁，经腊寨、马宗，设置绿春互通立交连接县城，路线止点与绿春至江城高速公路顺接；元阳机场连接线起自正线起点互通，过切龙、过者下寨、普春、切龙中寨、杉老箐、坡头、批六寨，止于牛尚。本项目主线拟按双向四车道高速公路标准建设，设计速度80 公里/小时，路基宽度为 25.50 米，正线全长 57.473 公里6、；元阳机场连接线拟采用双向四车道一级公路标准，设计速度 80 公里/小时（局部困难路段采用 60 公里/小时），路基宽度为 24.0米，全长 30.790 公里。项目总投资估算 145.3114 亿元，计划工期 36 个月。-2-项目地理位置图 5、所处阶段：申报阶段。项目可行性研究报告待批复，已开展初步设计。6、前期工作合规性文件（1）云南省住房和城乡建设厅建设项目选址意见书（选字第 530000201500061 号）（2）云南省地震局对元阳至绿春高速公路工程场地地震安全性评价报告的批复（云震安评2015285 号）（3）云南省文物局对本项目的文物保护意见书（云文考201539 号）7、开7、工、完工时间：计划 2016 年开工建设，2018 年 12 月 -3-竣工。8、项目投融资（1）项目总投资：投资估算总金额 145.3114 亿元，平均每公里造价 16463 万元。（2）资本构成：暂定项目资本金为 58.1246 亿元，银行贷款 87.1868 亿元，具体比例以满足金融机构融资要求为准。（4）股权结构：政府与社会资本 30%：70%。（5）融资结构：资本金与银行贷款的比例暂定为 40%：60%，具体以满足金融机构融资要求为准。9、收益情况（1）总收益：300.25 亿元（2）收入来源：使用者付费+可行性缺口补贴。（3）收费价格：客车道路 0.5 元/车公里，客车桥隧 1.28、 元/车公里，货车道路 0.1 元/吨公里，货车桥隧 0.21 元/吨公里。（4）定价机制：政府定价。10、政府现有支持安排：红河州拟针对本项目成立 PPP 领导小组，由州领导担任组长，财政、发改、交通等相关单位为成员单位，领导小组下设办公室在州交通运输局，由州交通运输局具体负责该项目的推进工作。11、社会资本选择方式：通过公开招标选择社会资本投资人。12、项目技术路线 -4-交通运输调查社会经济调查社会经济发展规划产业资源分布生产力结构布局历年社会经济指标历年汽车保有量及客货运量历年观测车流量交通运输发展规划交通现状OD数据影响区路网现状及规划交通量预测车道数及横断面布置线位走向上位路网规划9、建设规模/技术标准工程技术方案建设方案可行性论证否项目建设模式及投融资模式 是投入产出分析财务/经济评价否项目设计/建设实施是项目公司组建人员、机构配备 二、项目建设必要性二、项目建设必要性 （一）项目建设的必要性 1、本项目建设是完善区域路网布局，改善行车条件的需要 -5-本项目所处红河州位于云南省东南部，虽然全州道路总里程在省内排名前列，但是元阳和绿春两县的交通相对闭塞，项目区域尚内无快速通道，特别是绿春县与外界联通的道路等级较低、线形指标差，道路两侧街道化严重，行驶安全性低，严重制约着当地经济和交通运输业的快速发展。本项目打通了区域北上、南下的大通道，改善了行车条件，大幅度缩短与省内城市10、之间的空间距离，对于滇南城市圈的快速发展具有重要的意义。本项目加强了区域内各种运输方式的衔接，进一步合理配置和优化利用交通资源，发挥普通公路的基础作用和高速公路的骨干作用，其建设是完善和落实国家和云南省路网布局的需要。2、本项目对提升云南在国家发展战略和对外开放大局中的地位和作用具有重要作用 云南地处中国经济圈、东南亚经济圈和南亚经济圈的结合部，是中国连接南亚东南亚的国际大通道，拥有面向三亚(东南亚、南亚、西亚)、肩挑两洋(太平洋、印度洋)、通江达海沿边的独特区位优势。随着国家实施“一带一路”和长江经济带等战略，云南正从对外开放的边缘地区和末梢变为开放前沿和辐射中心，成为两大国家战略实施的连接11、交汇战略支点，背靠中国西南腹地，北上连接丝绸之路经济带，南下连接海上丝绸之路，东向连接长江经济带，是云南面向南亚、东南亚地区和印度洋周边经济圈开放基础条件。-6-本项目的建设是落实习近平总书记提出的“把云南建成面向南亚东南亚辐射中心”战略需要，将提升云南在国家发展战略和对外开放大局中的地位和作用，对云南和红河州的发展具有重要意义。3、本项目将加快发展特困地区，解决发展瓶颈问题 项目所在地域红河州元阳县、绿春县被列入中国农村扶贫开发纲要（20112020 年）中的“滇西边境山区集中连片特困地区”。扶贫开发事关巩固党的执政基础，事关国家长治久安，事关社会主义现代化大局。消除贫困、实现共同富裕，是社12、会主义制度的本质要求，是深入贯彻落实科学发展观的必然要求，是坚持以人为本、执政为民的重要体现。基础设施建设滞后，是制约贫困地区经济社会发展的瓶颈，基础设施建设是推动贫困地区发展和群众脱贫致富的先导工程及战略性举措。本项目的建设将明显改善贫困地区基础设施，为扶贫开发创造有利环境和条件，加快连片特困地区脱贫致富、改善生态环境、提高发展能力、缩小与发达地区差距，有利于统筹城乡区域发展、保障和改善民生、促进全体人民共享改革发展成果。项目的建设是加快发展、缩小与发达地区差距、着力解决制约发展瓶颈问题的需要。4、本项目对促进旅游业可持续发展具有重要意义 红河州有着丰富的旅游资源，是云南省自然和人文旅游资源13、的富集区，云南省的最低海拔、最大文庙，最长古桥，最早的出 -7-境火车都分布在红河州境内，红河哈尼梯田规模宏大，气势磅礴，绵延整个红河南岸的红河、元阳、绿春及金平等县，仅元阳县境内有 17 万亩梯田，是红河哈尼梯田的核心区。旅游业已成为红河州及元阳、绿春两县的重要经济增长点，在国民经济中占有相当重要的地位。2013 年，红河州旅游收入 127.13 亿元，占全市生产总值的 12.38%。交通网络是发展旅游业的基础，交通条件的改善将极大地增加人们出行的愿望。本项目的建设，可充分整合旅游资源，发挥规模效益，促进红河州旅游业的发展。同时能够吸纳不同层次的人群就业，促进农村富馀劳动力就地转移安置，提高14、居民收入，促进城乡之间交流，为当地经济发展注入活力，培育新的产业，带动地方经济社会的发展。旅游业的发展又带动了交通量的增长，形成良性循环。5、本项目是稳定边疆、增强国防交通战略的需要 红河州是少数民族聚居地区，人口 459.1 万，并与越南接壤，国境线长达 848 公里，拥有 2 个国家一类口岸（河口、金水河口岸）。边疆、山区、少数民族聚居是红河州的基本特点，少、边、穷地区较多，交通欠发达。加强这一地区的国防交通建设，为部队和军事物资的快速调配提供通达能力强的快速通道，对巩固国防、维护边疆稳定，促进民族团结，灵活快速处理突发事件能力具有重要意义。-8-（二）项目采用 PPP 模式的必要性 1、15、减轻政府建设资金压力 本项目投资估算总额为 145.3114 亿元，投资规模较大，全额由红河州政府投资建设，政府将不堪重负。利用社会资本来提供资产和服务，可为政府部门解决当期资金需求。2、政府与社会资本合作机制有利于理清政企关系 PPP 模式使政府和社会资本建设起长期稳定的合作关系，通过协议和合同，规范各自的权利与义务，分别承担最有能力承担的风险，充分发挥政府和社会资本各自的优势，并相互弥补不足。通过权责的明确，形成互利的长期目标，以最有效的成本为公众提供高质量的服务，各取所需实现多方共赢的局面，提高了项目整体效率。3、有效提高项目建设运营效率 采用规范的政府与社会资本合作来进行项目实施，一是16、让政府从建设管理执行一体化的角色中解脱出来，专注于协调、监督、公共服务等职能，提高了管理效率与质量；二是选择有实力、有经验的社会资本来实施本项目，社会资本方会努力利用先进的技术经验和管理方法提高项目的建设、运营效率，增加服务品种和扩大服务数量来获得更多的收益，从而有效的提高项目整体效率。-9-4、促进投资主体的多元化 通过 PPP 模式，利用社会资本来提供资产和服务，能为政府部门提供更多的资金和技能，可促进投融资体制改革。同时社会资本参与项目建设，还能推动在项目设计、施工、设施管理过程等方面的革新，提高效率，充分体现全生命周期管理，传播最佳管理理念和经验。5、能够确立合理的风险分担结构 由于高17、速公路项目建设投资数额大、周期长、不确定因素多等特点，存在着一定的风险。通过 PPP 模式，设计政府与社会资本之间合理的风险分担结构，可以根据参与者的具体情况，将风险进行最合理的分担，实现风险共担、合作共赢的目标。6、提高资金使用效率 通过引入社会资本，使政府减少了短期财政支出，政府可以把资金投入到更需要、更急迫的项目中。政府将一部分的负债转化为社会资本的负债，可平滑年度间财政支出，有助于创新财政管理理念。三、项目采用三、项目采用 PPPPPP 模式可行性分析模式可行性分析 （一）项目建设的可行性 1、项目前期工作落实，具备建设条件 -10-本项目的可行性研究报告已编制完成待云南省发改委批复，18、省住房和城乡建设厅建设出具了项目选址意见书，省地震局批复了项目地震安全性评价报告，省文物局出具了建设项目文物保护意见书，项目前期工作有序进行，初步具备建设条件。2、本项目具有良好的经济效益（1）降低车辆运输成本带来经济效益 本项目建成后，可增加新运输通道，使原有通道的运输压力得到缓解，良好的运输条件改善了车辆行驶状况、缩短了部分车辆的运输距离，有效减少了车辆的运输成本。经测算，本项目评价期 20 年内降低运营成本效益累计约 196.91 亿元。（2）节约旅客时间带来经济效益 新建本项目，缩短车辆行驶距离，同时改善原有道路行车条件提高了车辆运行速度，节约旅客出行时间，旅客可以用节省的时间创造更多19、的经济效益。经测算，本项目评价期 20 年内旅客节约时间效益累计约 221.66 亿元。（3）减少交通事故带来经济效益 新建本项目，将大大改善原有路网的运输条件，减少交通事故发生，降低由于交通事故造成的经济损失。经测算，本项目评价期 20 年内减少交通事故效益累计约 2944 万元。3、本项目具有良好的社会效益与环境效益 本项目是云南省南部及西南边境运输的重要通道，公路路线自东北向西南延伸，路线起点位于红河州元阳县境内，-11-终点止于绿春县境内。本项目是连接红河州西南县区最便捷的公路通道，是红河州高速公路网规划的重要组成部分，是云南省及国家高速公路网的补充与完善，项目建成后将改变区域交通环境20、，方便人民群众出行，将促进区内经济和边贸发展，有利于当地资源开发和建设，将极大地推进红河州旅游产业的发展，实现沿线人民脱贫致富，促进民族团结。（二）PPP 模式可行性 1、满足国家相关指导文件要求和精神 财政部 关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知明确提出“地方各级财政部门要在能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化等公共服务领域，筛选征集适宜采用 PPP模式的项目”，本项目为交通运输项目，符合财政部示范项目要求。本项目合作期限 33 年，满足政府和社会资本合作期限原则上不低于 10 年的要求。交通运输部在 2015 年 1 21、月出台关于全面深化交通运输改革的意见，明确提出深化投融资体制改革、引导社会资本参与交通运输建设的目标。2、政府、行业主管部门积极支持本项目按 PPP 模式实施 红河州政府积极推进 PPP 项目的工作，红河州已设立 PPP -12-项目合作基金，并分别在州发改委、州财政局设立了“政府与社会资本合作办公室”和“政府与社会资本合作项目管理中心”。红河州拟为本项目成立 PPP 领导小组，由州领导担任组长，财政、发改、规划、交通、国土、环保等相关单位为成员单位，负责协调重大事项，领导小组下设办公室在州交通运输局，由州交通运输局具体负责该项目的推进工作。3、社会资本参与积极性较高 红河州政府为了创新项目的22、投融资模式，提高运营维护效率，决定本项目采用 PPP 模式，通过出让高速公路经营权以直接投资股份制等方式吸引社会资本。高速公路作为准公共产品，投资高速公路能给投资者提供较稳定的收益，具有获利机会，尤其在目前制造业景气严重下降，房地产市场调控力度加强的时期，社会资本急需找到出路，投资高速公路对于投资者仍具有很强的吸引力。目前已有多家民营、国有企业表达较为强烈的合作意愿。4、财政可承受本项目 2013 年到 2017 年间，红河州财政预算收支情况见下表：2013-2017 年红河州财政预算收支情况表 单位：万元 2013 年 2014 年 2015 年 2016 年 2017 年 一般预算支出 323、94788 483216 435714 387510 442931 近 5 年，红河州公共财政支出总体呈增长趋势，但增长率有一定波动。综合考虑红河州财政收支的实际情况，按照年均 6%-13-的增长速度测算未来各年度公共财政支出额度。根据财政部政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金201521号），对本项目进行财政承受能力论证，测算本项目各年度财政支出责任，经对比，本项目各年度财政支出责任占红河州公共财政支出比例最高比例为 5.43%，该项目处于财政可承受能力范围之内，评价结论为“通过论证”。5、物有所值评价通过 本项目物有所值评价中构建了评价指标体系，包括全生命周期整合程度、风险管理24、绩效导向与鼓励创新、潜在竞争程度、政府机构能力、可融资性等 6 个基本指标和合法合规性、方案可行性、社会公众接受度、全生命周期成本测算准确性、运营收入增长潜力、行业示范性等 6 个补充指标。邀请工程技术、投融资、项目管理、财政和法律等专家组成 7 人专家组，采用专家打分、综合评价的方法，对项目进行了评价，本项目物有所值评价加权平均为 87 分；定量评价中分别计算了 PSC 值和 PPP 值，通过对比分析得出在项目产出绩效相同的前提下，PPP 项目全生命周期内政府支出成本的现值低于政府传统采购模式的净成本现值，因此，本项目适宜采用 PPP 模式。四、四、本方案编制依据本方案编制依据 -14-（25、一）相关法律法规（一）相关法律法规 1、中华人民共和国政府采购法（中华人民共和国主席令2002第 68 号）2、中华人民共和国招标投标法（中华人民共和国主席令1999第 21 号）3、中华人民共和国预算法（中华人民共和国主席令2014第 12 号）4、中华人民共和国土地管理法（中华人民共和国主席令2004第 28 号）5、中华人民共和国企业所得税法（中华人民共和国主席令2007第 63 号）6、中华人民共和国税法（中华人民共和国主席令2007第 85 号）7、中华人民共和国招标投标法实施条例（中华人民共和国国务院令2011第 613 号）8、中华人民共和国公司法（中华人民共和国主席令2013第26、 8 号）9、中华人民共和国政府采购法实施条例（中华人民共和国国务院令2015第 658 号）-15-10、国家公路网规划（2013 年-2030 年）、云南省公路网规划（2005-2020 年）11、云南省公路水路交通运输“十二五”发展规划（二）（二）PPPPPP 相关文件规定相关文件规定 1、国家发改委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号），包含附件：政府和社会资本合作项目通用合同指南（2014 年版）2、基础设施和公用事业特许经营管理办法（中华人民共和国国家发展和改革委员会、中华人民共和国财政部、中华人民共和国住房和城乡建设部、中华人民共和国交通运输部、中华27、人民共和国水利部、中国人民银行 令2015第 25 号）3、政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）4、关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156 号）5、关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）6、关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知（财金2014112 号）7、财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问 -16-题的通知（财金201476 号）8、政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金201521 号）（三）项目技术标准规范（三）项目技术标准规范 1、公路建设项目可行性研究报告编制28、办法（交通运输部，2010.4）2、投资项目可行性研究指南（试用版）3、公路路线设计细则（报批稿），交通运输部 4、公路工程技术标准JTG B01-2014 5、公路路线设计规范JTG D20-2006 6、公路工程地质勘察规范JTG C20-2011 7、建设部建标201299 号“关于发布 工程建设标准强制性条文（公路部分）的通知”8、公路隧道设计规范JTG D70-2004 9、公路基本建设工程投资估算编制办法JTG M20-2011，交通运输部 10、现行交通运输部颁布标准、规范及规程。五、采用五、采用 PPPPPP 模式操作程序模式操作程序 参照关于印发政府和社会资本合作模式操作指南29、（财金 -17-2014113 号）文件要求，本项目操作程序分以下几个阶段完成：（一）项目识别阶段（一）项目识别阶段 在项目识别阶段，由州政府牵头，财政、发改、规划、建设、土地、审计、国资委、法制办等部门组成领导小组，根据相关规划和近期建设规划，由政府组织相关部门或机构梳理筛选项目，决定可以通过 PPP 模式运作的具体项目清单，构建 PPP 项目库。由州财政局牵头，委托咨询单位起草项目初步实施方案，依据初步实施方案、可研报告等，完成项目初步的物有所值评价及 -18-财政承受能力论证。根据完成的初步实施方案、物有所值评价、财政承受能力论证等结论，由州 PPP 领导小组决策项目是否按照 PPP 模30、式推进项目实施。（二）项目准备阶段（二）项目准备阶段 项目准备阶段的关键工作是组建管理组织构架，编制 PPP实施方案、起草各项合同文件、确定社会资本采购方式等，为下阶段社会资本的采购奠定基础。本阶段主要工作如下：1、成立 PPP 管理架构 红河州拟为本项目成立 PPP 领导小组，由州领导担任组长，财政、发改、规划、交通、国土、环保等相关单位为成员单位，负责协调重大事项，领导小组下设办公室在州交通运输局，由州交通运输局具体负责该项目的推进工作。此外为积极推进 PPP 项目的工作，红河州已设立 PPP 项目合作基金，并分别在州发改委、州财政局设立了“政府与社会资本合作办公室”和“政府与社会资本合作31、项目管理中心”，组织推进PPP 项目实施。2、编制完成 PPP 实施方案:在州 PPP 领导小组决策项目采用 PPP 模式实施推进的基础上，起草项目 PPP 实施方案，实施方案编制的工作安排主要包括：（1）确定 PPP 项目具体合作范围及内容 以可研报告为基础，确定纳入 PPP 合作范围内项目的边界条 -19-件、规模、投资、经济技术指标等；阐述采用 PPP 模式的必要性和意义；提出未来项目公司政府与社会资本的股权比例方案，明确政府方出资人。（2）确定政府和社会资本风险分配方案 确定风险分配原则，根据项目实际情况以及政府、潜在社会资本的偏好将项目全生命周期的风险进行全面识别，并合理分配。（3）32、确定项目运作方式 根据项目收费机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等对本项目可能采用的多种可行的方式进行多方案比选，阐述利弊，供政府参考决策。（4）论证政府与社会资本合作具体交易结构 投融资结构：明确项目资本金比例及各方资金来源，确定项目产权归属，明确本项目 PPP 实施过程中在投融资方面对社会资本的相关约束条件。回报机制：明确项目收益来源情况，包括使用者付费部分的价格标准确定及调价机制、支付方式，以及政府可行性缺口补助的支付保障及绩效考核要求。相关配套安排：明确政府可额外提供的土地、水、电、气和道路等配套设施、配套条件和项目所需的上下游服务等。（5）构建适33、用的合同体系 -20-首先，是明确合同体系的构成：即根据前期确定的项目运作方式，本项目合同体系主要由政府与社会资本签署的投资协议、政府与项目公司签署的项目合同（特许经营合同）组成。另外，可基于维护公共利益对由项目公司自行负责的相关工程总承包、产品采购等合同内容签署时提出相关约束条件。（6）设计监管架构方案 本项目的监管架构将主要包括准入监管、实施监管以及绩效监管三个方面。整体监管结构的设计均需要充分将行政监管、公众监督、特别监管相互结合。准入监管：准入监管的核心内容是考察 PPP 模式及社会投资人能否实现物有所值，并提出该阶段关于立项、招商管理、项目发展保障等方面的监管措施。实施监管：首先是明34、确政府具体的授权机构，负责相关谈判及合同签署等事宜；其次是提出项目具体实施过程中对社会资本具体执行的项目设计、建设、运营维护、移交全生命周期的监管架构及特别监管措施。绩效监管：本项目作为公路交通项目，公益性较强，且可能涉及可行性财政补贴。实施方案中将对后期运营维护过程中对社会资本的绩效监管提出合理化措施。（7）提出合理的采购方式建议 财政部及发改委相关文件规定 PPP 社会资本合作方的选择可使用公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来 -21-源采购等方式进行。实施方案中将结合本项目实际情况以及政府方意愿、潜在投资人情况等，分析提出本项目可以采取的采购方式建议。（8）物有所值评价及财35、政承受能力论证 根据前述各项内容，进一步根据确定的风险分配结果、项目合作边界条件、交易结构等内容，对项目识别阶段的物有所值评价及财政承受能力论证进一步修正完善，报红河州及省财政部门审核。3、财务测算与经济分析：以本项目可研报告为基础，借鉴其他同类项目财务模型，构建适用于本项目的财务模型，一方面在方案研究阶段为本项目交易结构设计和核心边界条件设定提供数据支撑，另一方面在招商谈判阶段为对社会投资者财务方案和报价的评审、研究制定谈判策略提供支持。基于财务模型对本项目进行物有所值评价、财政承受能力论证，以及财务结构分析、现金流分析、定价机制与投资回报分析、投资人盈利水平分析、财政补贴机制分析、财务风险36、分析等系统性财务测算与分析工作。（三）项目采购阶段（三）项目采购阶段 1、编制资格预审文件并发布资格预审公告 资格预审不是必备程序，本项目将根据实施方案相关内容及政府要求确定是否实行资格预审。-22-确定项目进行资格预审后，确定相关资格预审条件，发布资格预审公告进行市场测试，验证项目能否获得社会资本响应和实现充分竞争，并将资格预审的评审报告提交财政部门。如果通过资格预审的社会资本不足 3 家的，项目实施机构应在实施方案调整后重新组织资格预审。如果项目经重新资格预审合格社会资本仍不够 3 家的，可依法调整实施方案选择的采购方式。资格预审公告应包括项目授权主体、项目实施机构和项目名称、采购需求、对37、社会资本的资格要求、是否允许联合体参与采购活动、拟确定参与竞争的合格社会资本的家数和确定方法,以及社会资本提交资格预审申请文件的时间和地点。2、编制项目采购文件并进行采购 项目采购文件应包括招标邀请（采购邀请）、投标人须知（竞争者须知）、投标人（竞争者）应提供的资格、资信及业绩证明文件、采购方式、政府对项目实施机构的授权、实施方案的批复和项目相关审批文件、采购程序、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及地点、强制担保的保证金交纳数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、项目合同草案及其他法律文本等。由咨询单位依据批准的 PPP 实施方案，组成工程咨询、金融投资、财务税务、法38、律事物等专业团队起草相关合同文件。项目合同必须包括四个部分内容，一是双方权利义务边界，主要明确项目资产权属、社会资本承担的公共责任、政府支付方式和风险 -23-分配结果等；二是交易条件边界，主要明确项目合同期限、项目回报机制、收费定价调整机制和产出说明等；三是履约保障边界，主要明确强制保险方案以及由投资竞争保函、建设履约保函、运营维护保函和移交维修保函组成的履约保函体系；四是调整衔接边界，主要明确应急处置、临时接管和提前终止、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施。项目采购阶段包括发布公告、答疑澄清、实施采购活动、评标、定标等。相关程序需要符合政府采购法、招投标法的相关要求。（四）项39、目执行阶段（四）项目执行阶段 采购阶段产生中标候选人后，政府方按照候选人顺序与排名第一的中标侯选人就投资协议、合作合同、投标技术方案等内容进行谈判。咨询单位协助完成以下工作：一是预先与政府方进行充分沟通，配合拟定谈判策略、明确谈判立场；二是解答谈判过程中涉及的技术问题，对涉及的投融资、财务、交易结构等内容进行测算，对双方提出的新的要求从技术和法律方面进行评估；三是协助政府形成会议记录或者谈判备忘录，并配合向相关部门、领导进行汇报。合同谈判完成后，政府首先与社会资本签订投资协议；社会资本与政府出资方按投资协议约定成立项目公司。项目公司成立后，政府与项目公司签署项目合作合同，由项目公司依据合作合同40、完成项目的投融资、建设、运营，政府依据合作合同，对项目 -24-的实施进行监管，对项目的运营进行绩效评估并支付必要的财政补助（若话）。（五）项目移交（五）项目移交 项目合作期满，根据合同要求，投资人将符合合同约定性能要求的项目全部资产按要求移交给政府方。六、项目产出说明六、项目产出说明 （一）（一）交通量预测交通量预测 公路交通调查是交通量分析和预测的重要基础工作，有助于全面了解项目影响区域内汽车出行的流量、流向等特性。公路交通调查的结果作为基础数据为现状交通量分析、远景交通量预测、公路服务水平分析以及经济评价等提供依据。在元阳县交通运输局和绿春县交通局的全力配合下，项目组对项目所在区域各主要41、相关公路路段进行了交通量调查，结合各年度全省及红河州公路交通量观测手册，对相关公路交通出行量水平进行调查。拟建项目预测的基年为 2015 年，预测年限为项目建成后 20年。拟建项目计划于 2016 年 1 月开工，2018 年 12 月底通车，工期 3 年，预测特征年为 2019 年、2020 年、2025 年、2030 年、2035 年和 2038 年。本项目交通量预测最终结果（pcu/d）-25-路段 路段交通量预测结果（pcu/d）2019 年 2020 年 2025 年 2030 年 2035 年 2038 年 起点泽初互通 4939 5507 14103 19541 25879 2942、618 泽初互通绿春互通 4025 4488 12518 17345 22971 26290 绿春互通终点 3031 3379 10794 14957 20860 24564 平均 3998 4458 12472 17281 23237 26824 注：江城至绿春高速公路计划于 2025 年通车。（二）技术指标（二）技术指标 根据项目影响区内社会经济的发展情况和远景交通量的预测结果，根据公路等级选用原则和地形条件，从建设必要性、技术可行性、经济合理性、实施可能性等方面综合研究，确定本项目设计速度采用 80km/h 的标准，路基标准宽度采用 25.5m，整体式路基。元阳机场连接线设计速度采用 843、0km/h 的标准(局部困难路段采用 60km/h)，路基标准宽度采用 24.0m，整体式路基。采用主要技术指标如表 1-2 所示。根据云南省发展和改革委员会、云南省交通运输厅关于印发云南省综合交通建设 5 年大会战（2016-2020 年）重点项目建设计划的通知。元阳哈尼梯田机场已列入计划，建设规模为新建4C 级民用支线机场，开工时间 2018 年，完工时间 2020 年。由于机场尚未开始设计，因此未有相关资料，鉴于元阳机场位置及用途的特殊性，因此机场连接线采用一级路标准。项目全线采用技术标准表 -26-序号 指标名称 单 位 技术指标值 规定值 采用值 1 公路等级 高速公路 高速公路 244、 设计速度 km/h 80 80 3 路基宽度 m 25.5 25.5 4 行车道宽 m 43.75 43.75 5 里程 km 57.473 6 圆曲线最小半径 一m 400 974.575 7 极m 250 8 最大纵坡 5 3.938 9 最小坡长 m 200 390 10 停车视距 m 110 110 11 设计洪水频率 路基 1/100 1/100 特大桥 1/300 1/300 其他桥涵 1/100 1/100 12 汽车荷载等级 公路-级 公路-13 地震动峰值加速度系数 g 0.10 0.10 14 隧道建筑界限净宽 m 210.25 215 交通工程及沿线设施 等级 A A 45、主要技术指标表（元阳机场连接线）序号 指标名称 单位 规定值 采用值 1 公路等级 一级公路 一级公路 2 设计速度 km/h 60 80 80/60 -27-3 路基宽度 m 24.0 24.0 24.0 4 行车道宽 m 43.75 43.75 43.75 5 圆曲线最小半径 一般m 250 400 125 6 极限m 125 250 7 最大纵坡 6 5 5 8 最小坡长 m 150 200 218.723 9 停车视距 m 75 110 75 10 设计洪水频率 路基 1/100 1/100 1/100 特大桥 1/300 1/300 1/300 其他桥涵 1/100 1/100 1/46、100 11 汽车荷载等级 公路-级 公路-级 公路-级 12 地震动峰值加速度g 0.10 0.10 0.10 13 隧道建筑界限净宽 m 210.25 210.25 210.25 14 交通工程及沿线设等级 A A A（三）（三）建设规模建设规模 本项目主线推荐线里程 57.473 公里，其中桥梁 14.246 公里（含互通区主线桥），隧道长度 30.68 公里，桥隧比占路线里程的 78.17%。元阳机场连接线路线里程 30.79 公里，桥梁 11.58 公里，隧道长度 4.83 公里，桥隧比占路线里程的 53.30%。本项目控制性工程，有特长隧道 3 座，最长隧道 9950 米，特殊桥梁47、主要为连续刚构共 9 座（含元阳机场连接线）,矮塔斜拉桥 1 座。-28-路面：主线沥青混凝土路面 276.034 千平米，元阳机场连接线 322.476 千平方米。桥涵：全线桥涵工程：主线共设特大桥 1844m/2 座，分别为装配式预应力混凝土连续 T 梁+预应力混凝土连续刚构、装配式预应力混凝土连续 T 梁+矮塔斜拉桥；大桥 11830m/35 座，中桥 572m/6 座，均为装配式预应力混凝土连续 T 梁；涵洞 45 道。（含互通区主线桥）元阳机场连接线设大桥 10924m/42 座，中桥 656m/8 座；为装配式预应力混凝土连续 T 梁+预应力混凝土连续刚构以及装配式预应力混凝土连续48、 T 梁；涵洞 50 道。交叉工程：全线设置互通立交 3 处，天桥（通道）4 道。交通工程设施：本项目拟在项目沿线公路两侧和中央分隔带设置钢制波形梁护栏；在路线用地范围设置隔离栅；全线设置标志、标线；根据需要设置防眩、防落物网、视线诱导标等设施。征地、拆迁：本项目占用土地 5519.55 亩，拆迁建筑物 30903平方米。1、路线起点 路线起点：推荐方案 K 线起点位于元阳县西侧的马街附近，通过枢纽互通与红河至蔓耗高速公路相接（起点桩号 K0+000）。2、路线止点 路线止于绿春县城西 4 公里米克附近（终点桩号为K57+473），与规划的绿春至江城高速公路顺接。-29-3、推荐方案（即正线）49、路线走向及主要控制点 推荐方案路线大致由北向南走向，K 方案路线大致由北向南走向，起点 K0+000（H-489.321）位于元阳县西侧红河边，与红河至蔓耗高速公路相接，设 Y 型元阳定向枢纽立交构成高接高连接。总体向西侧升坡展线，向西边布线，经过麻木寨，于 K1+650（H-214.851m）设 2410 米麻木寨隧道群穿过山梁。出隧道后，连续设置 2 座刚构大桥跨越山谷，路线来到昆湾附近，设置几座大桥跨越沟箐，路线继续升坡，在七星寨附近 K11+200 设 2990米隧道穿越山梁，路线继续升坡到达安庄，于 K15+810（H-887.987m）处设置 4410m 特长隧道穿越山梁，出隧道后50、路线继续升坡，在 K21+904 设东红普春特大桥跨越山沟，K24+950（H-1120.999m）处再次设置 9950 米阿扎河特长隧道穿越山梁，出隧道后，路线来到依多附近。路线在 K35+981.910 处设泽初互通式立交，主要为机场连接线而设，通往机场及沿线乡镇。之后路线开始降坡，设置桥梁群跨越沟谷，于 K39+912 白那 大 河 特 大 桥 跨 越 河 流 后 路 线 开 始 升 坡，于 K43+590（H-1244.277m）处设置 8470 米惠民特长隧道穿越山梁，出隧道后路线开始降坡，经腊寨、马宗，在 K55+025.956 迷克附近设置绿春立交连接绿春县城，之后路线止于 K551、7+472.954 与绿春至江城高速公路顺接，形成有机的区域公路交通网。路线全长 57.473 公里，主要控制点：桃园、乌湾、旧师、-30-阿扎河、泽初、规东、腊宗、迷克。K 线连接线：路线起点在 K35+981.910 处设泽初互通式枢纽立交，连接元阳至绿春高速公路。路线在经过立交后，一路升坡过切龙，之后设置多座桥梁、隧道降坡，过过者下寨、普春、切龙中寨、杉老箐、坡头、批六寨，止于牛尚接规划中的机场。路线全长 30.790 公里，主要控制点泽初互通式枢纽立交、牛尚。（四）投资估算（四）投资估算 本项目推荐方案路线全长 57.473km，路基宽 25.5m，设计速度 80km/h，局部困难路段52、采用 60 km/h。本项目建设总投资145.3114 亿元，平均每公里造价 16463 万元。七、七、风险分配 （一）风险因素识别风险因素识别 本项目面临的风险包括系统性风险和非系统性风险两大类，系统性风险是指由于全局因素引起的、超出项目自身所能控制和避免的风险，主要有不可抗力风险、政策风险、经济风险。非系统性风险是指由于微观因素引起的、在项目实施过程中可以自行控制和避免的风险，主要有前期阶段的公众反对风险、水（电、路）等建设条件风险、征地拆迁风险等；建设期的设计风险、施工风险、管理风险等；运营期的事故风险、运营质量不达标、竞 -31-争性项目建设等。（二）风险分配原则（二）风险分配原则 政53、府和社会资本项目的风险分配以下几个原则：1、由对风险最有控制力的一方承担相应的风险。承担风险的一方要对该风险最有控制力，能有效减少风险发生的概率和风险发生时的损失，同时由于风险在某一方的控制力之内，使其有动力为管理风险而努力，从中获得优势效益。2、承担风险的一方能够将风险合理转移。风险的承担方应能够有效控制和管理风险，能够把风险合理转移给第三方，如通过设计咨询合同、工程建设合同等措施将风险转移给分包商，以及通过保险等方式把风险转移给保险公司等，有效减轻和化解风险。3、承担的风险程度与所得回报相匹配。风险在分配时应综合考虑风险发生的可能性、政府自留风险的成本和社会资本承担风险的意愿及要求的回报金54、额。（三）风险分配方案 按照上述风险分配的原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等因素，按照项目实施的时序，在政府和社会资本之间合理分配项目风险如下表：风险 阶段 风险 因素 风险来源 风险结果 承担单位 风险应对措施 全过程 政策风险 政策 稳定性 影响项目的正常进行，项目暂停甚至政府及社会资本 因地方政府层面的政策调整，项目公司可以向政府提出一般补偿的要 -32-风险 阶段 风险 因素 风险来源 风险结果 承担单位 风险应对措施 终止 求；因国家层面的政策调整，由政府和社会资本共担 法律风险 法律 稳定性 影响项目的正常进行，项目暂停甚至终止，影响股东利益 政府及社55、会资本 因地方政府层面的法律变更，项目公司可以向政府提出一般补偿的要求；因国家层面的法律变更，由政府和社会资本共担 经济风险 通货 膨胀 物价上涨，成本增加 政府及社会资本 在 PPP 合同中设置价格调整机制，通过调整付费，增强抗风险能力 经济形势恶化 成本增加或收入减少 政府及社会资本 在 PPP 合同中设置付费机制及价格调整机制，增强抗风险能力 自然环境 不可抗力 对项目产生严重影响，项目暂停甚至终止 政府及社会资本 采取措施努力减少不可抗力事件的影响，并为该措施可能产生的结果支付合理的金额，如购买财产保险，用以灾害后项目设施的修复；双方应协商制定并实施补救计划及合理的替代措施以减轻或消除56、不可抗力事件带来的影响 前期 社会风险 居民及相关企业反对 影响项目的正常进行，项目暂停甚至终止 政府 制定并实施补救计划及合理的替代措施以减轻或消除带来的影响。如对特许经营期产生影响，政府应当延长特许经营期 行政审批 项目前期审批程序、用地政策 影响进度及项目正常进行 政府 政府尽快帮助协调解决，在适用法律和政策规定内限期完成相关工作。如对特许经营期产生影响，政府应当延长特许经营期 征地拆迁 征地、拆迁 进度滞后，成本增加 政府 在 PPP 合同中设置价格调整机制和补偿机制，如对特许经营期产生影响，政府应当延长特许经营期 建设条水、电、影响进度，成本增政府及社在 PPP 合同中设置价格调整机57、制和 -33-风险 阶段 风险 因素 风险来源 风险结果 承担单位 风险应对措施 件 路，建设用地、临时用地 加 会资本 补偿机制，如对特许经营期产生影响，政府应当延长特许经营期 项目融资 融资风险 融资不可行，融资成本增加 社会资本 要求投资人及项目公司提交履约保函；按初步设计概算确定总投资；要求社会资本将签署融资文件的认证副本提交政府 建设期 经济风险 原材料、人工价格上涨 增加成本 社会资本 社会资本承担，并积极履行建设进度义务，按时完工 税费政策变化 增加成本 政府 在 PPP 合同中设置调整及补偿机制 利率变化 增加成本 社会资本 社会资本应提前制定预案，由社会资本承担 设计风险 规58、划变更 工期延误，费用增加 政府 在 PPP 合同中设置补偿机制，对导致的成本增加进行补偿；如对特许经营期产生影响，政府应当延长特许经营期 政府方提出的设计变更 项目中断，工期延误，费用增加 政府 在 PPP 合同中设置补偿机制，如对特许经营期产生影响，政府应当延长特许经营期 社会资本方提出的设计变更 项目中断，工期延误，费用增加 社会资本 社会资本承担，并积极履行建设进度义务，按时完工 施工风险 工艺不当 进度延误，成本增加 社会资本 社会资本承担，并积极履行建设进度义务，按时完工 安全措人员伤亡和财产损社会资本 社会资本承担，并积极履行建设进 -34-风险 阶段 风险 因素 风险来源 风险59、结果 承担单位 风险应对措施 施不利 失，进度延误 度义务，按时完工 方案不合理 进度延误，成本增加 社会资本 社会资本承担，并积极履行建设进度义务，按时完工 管理风险 合同管理能力 影响效率、进度 社会资本 在 PPP 合同中设置政府管控的目标控制点、总工期等，并要求项目公司每个季度向政府提交一份本项目的设计进度、施工进度、资金使用报告 总承包协调 影响效率、进度 社会资本 在 PPP 合同中设置政府管控的目标控制点、总承包管理等；社会资本应承担该风险，并积极履行建设进度义务，按时完工 分包管理 影响效率、进度、成本 社会资本 在 PPP 合同中设置政府管控的目标控制点、分包管理等；社会资本60、应承担该风险，并积极履行建设进度义务，按时完工 物资管理 影响效率、进度、成本 社会资本 在 PPP 合同中设置政府管控的目标控制点、物资管理等，增强抗风险能力 财务管理 影响效率、成本 社会资本 社会资本应承担该风险，并积极履行建设进度义务，按时完工 项目验收 竣工验收 交付延误 影响效率、进度 社会资本 社会资本必须制定关键工期计划，并受到政府监督，减少延误风险 竣工决算 投资增加 影响成本 社会资本 社会资本应按规定完成工程建设，并承担相关超支风险和费用 运营期 运维质量 维护力度不够 影响使用环境与质量 社会资本 在 PPP 合同中设置绩效考核机制，明确奖惩措施；政府充分发挥监督职能，61、保障规范运作；社会资本应采取一切必要措施，保证服务能力 运营成本 运营费用超支 影响运营成本 社会资本 社会资本应根据特许协议，自行承担风险和费用，提供优质服务 -35-风险 阶段 风险 因素 风险来源 风险结果 承担单位 风险应对措施 维护、更新成本超支 影响运营成本 社会资本 社会资本应根据特许协议，自行承担风险和费用，维护和更新项目设施，提供优质服务 利率 变化 成本增加 政府 当基准利率上浮导致财务费用增加时政府给予利息补贴；在基准利率下调导致财务费用节约时项目公司返还政府 回购风险 提前回购或提前解约 运营期缩短 政府及社会资本 在 PPP 合同中设置项目回报机制，对不同类别的项目分62、别采用提出不同的结算方案，增强抗风险能力 移交阶段 移交风险 移交资料准备 影响交付进度 社会资本 在 PPP 合同中设置移交担保，社会资本应采取必要措施，保证顺利移交 移交前维护及工程状态保障 影响项目质量 社会资本 在 PPP 合同中设置移交担保，社会资本应采取必要措施，保证顺利移交 八八、项目运作方式项目运作方式 （一）合作期限 本项目合作期限为 33 年，从 2017 年至 2049 年。其中建设期 3 年，运营期 30 年。（二）运作模式（二）运作模式 本项目拟采用 PPP 模式中的 BOT（建设、运营、移交）模式，政府与社会资本组建项目公司（SPV），政府授予项目公司 -36-特许63、经营权，由项目公司负责项目勘察设计、投融资、建设、运营及维护，并在合作期满后将项目所有设施无偿移交给政府。项目公司通过使用者付费和可行性缺口补贴回报方式获得合理回报。红河州元阳至绿春高速公路 PPP 项目运作模式图（三）资产权属（三）资产权属 特许经营期内（包含建设期、运营期），项目及其附属设施等资产的所有权均归属于政府，除明确的特许经营权外，社会资本对项目及其附属设施等资产不享有其他任何权利。九九、项目交易结构项目交易结构 （一）投融资结构（一）投融资结构 本项目总投资 145.3114 亿元，其中资本金 58.1246 亿元，由政府指定的机构与社会资本按股权比例共同筹措。银行贷款 -37-64、87.1868 亿元，由项目公司通过债务融资等方式解决。项目公司融资方案应严格满足项目建设进度需要，并需在一定时间内将融资方案报政府备案。项目合作期内，项目公司可以其享有的本项目特许经营权益为本项目融资提供质押担保，质押方案应在正式签订融资合同后7 个工作日内报政府备案。政府有权根据项目公司融资方案，通过过程审计以及其他适当方式加强监管，保证资金按期足额到位，并做到专款专用。（二）政府配套安排（二）政府配套安排 1、本项目可行性研究报告正待批复，项目选址、地震灾害、文物保护等前期审批工作已完成，为项目公司提供了比较有利的支持和保障。2、政府负责协调项目建设用地和临时用地的征地拆迁工作。3、政府65、和项目公司在项目合作期间建立定期的协调机制，解决协议实际执行中遇到的问题。（三）项目公司（三）项目公司（SPVSPV）设立）设立 本项目通过公开招标方式选定社会资本后，由红河州政府指定的机构与社会资本成立项目公司（SPV），双方分别持有项目公司 30%和 70%股份。-38-（四）收益回报方式（四）收益回报方式 项目公司通过使用者付费和可行性缺口补助回报方式获得合理回报。使用者付费包括项目公司可对使用者收取车辆通行费，以及项目公司在合同允许范围内经营广告、配套商业所获得收益的分成（初步建议该部分分成项目公司与政府分成比例为 2：8），即非通行收入。当项目初期收取的车辆通行费和商业、广告等经营收66、益分成等特许经营权益达不到合理的投资回报时，政府对项目公司予以可行性缺口补贴。当后期项目公司获得的使用者付费超过合理回报的范围，则超出部分则与政府按照 2：8 的比例进行分成。十十、合同体系合同体系 本项目合同主要有：投资协议、项目 PPP 合同、融资合同、施工总承包合同等。其中项目 PPP 合同是本合同体系的核心文件之一。主要包括以下内容：（一）（一）特许经营权特许经营权 1、特许经营权基本权益 在合作期限内政府授予项目公司本项目以下特许经营权基本权益：-39-（1）按政府批准的项目要求，投资建设本项目的权利。（2）运营、维护、管理本项目的权利。（3）按合同约定收取车辆通行费、获得运营补贴的67、权利。（4）按规定使用本项目合作范围内土地的权利。2、特许经营权附加权益 在合作期限内，与本项目有关的下列特许经营权附加权益由双方共同享有，由项目公司经营：（1）项目沿线广告经营权。沿线广告经营权是指在不影响通行等设计功能的情况下，利用项目沿线已有条件、设施或增加其他设施经营广告业或有偿向其他广告发布者提供广告发布载体的权利。（2）项目沿线区域内的相关配套服务设施经营权。相关配套服务设施经营权，是指在不影响通行等设计功能的情况下，按规定利用本项目合作范围内土地，建设相关配套设施，提供餐饮、加油、车辆维修、购物等服务的权利。提供餐饮、加油、车辆维修、购物等服务应符合相关法律规定。（3）项目空间的68、收益权。项目空间的收益权是除供通行之外，合法、合理利用本项目沿线地上或地下空间并获取收益的权利。政府直接投资建设的政务网络光缆、交通管理设施等因公共利益需要可以无偿使用项目空间。（4）项目产生的其他收益权。-40-（二）（二）红河州政府权利及义务红河州政府权利及义务 1、州政府权利（1）对项目公司建设资金的筹措及使用进行监管。（2）对项目的施工质量、施工管理和资金使用等进行监督和检查。（3）制定绩效考核机制，对项目公司落实特许经营权情况、项目产出结果等项目运营绩效进行考核。（4）对项目公司的财务进行监督，项目公司应向政府提供年度财务报告和专项报告。（5）监督检查大修基金等特殊专用账户的设置和资69、金使用情况。（6）对附加权益经营及收益情况进行核查。（7）法律法规规定的其他监督措施。（8）政府出于国家安全、抢险救灾或其他考虑等特殊情况下有权临时征用或关闭本项目。临时征用期间，项目公司仍应提供运营服务。2、州政府义务（1）协调相关部门和利益主体对项目公司前期工作进行协调，如提供必要资料和文件，组织召开项目协调会，对项目公司合理的诉求提供支持。（2）负责本项目建设用地和临时用地的征地拆迁工作。-41-（3）当项目公司以其享有的本项目政府收费权以及其他特许经营权益为本项目融资提供质押担保时，如需要政府进行协助，对符合条件的担保，州政府应予以必要协助。（三）项目公司权利及义务（三）项目公司权利及70、义务 1、项目公司权利（1）按政府批准的项目要求，投资建设项目的权利。（2）运营、维护、管理本项目的权利。（3）相关配套服务设施经营权。（4）按合同约定收取车辆通行费、获得运营补贴的权利。（5）按规定使用本项目合作范围内土地的权利。（6）可以将享有的本项目政府收费权以及其他特许经营权益为本项目融资提供质押担保。2、项目公司义务（1）负责项目的资金筹措、建设实施、运营管理、公路及设备维修、债务偿还、资产管理及移交的全过程，对项目的质量、投资、工期、安全、环境保护等承担全部责任和义务。（2）按照规定的运营及养护标准，保持充分的服务能力，不间断地提供服务。（3）承担养护维修项目、保持项目良好服务水平71、的责任。（4）接受政府有关部门对项目建设、运营的监督检查。（5）在未得到政府书面同意情况下，项目公司不得变更股权结构。-42-（6）当政府出于国家安全、抢险救灾或其他考虑等特殊情况下临时征用或关闭本项目，项目公司应无条件执行。政府在临时征用本项目期间，项目公司仍应提供运营服务。（7）特许经营期届满，按合同约定完好、无偿移交项目资产。（8）接受和配合政府主管部门根据合同约定对项目实施绩效考核，如绩效考核结果未达到合同约定标准的，则接受绩效考核处理、按绩效考核结果进行整改等。（四）项目的范围和期限（四）项目的范围和期限 1、合作范围 本项目合作的范围为 元阳至绿春高速公路项目可行性研究报告确定的建72、设项目工程范围；初步设计批复的项目工程范围发生变化的，以经批复的初步设计为准。2、合作期限 本项目合作期限为 33 年，从 2017 年至 2049 年。其中建设期 3 年，运营期 30 年。（五）（五）投资计划及融资方案投资计划及融资方案 1、项目总投资 项目总投资以政府批复的初步设计概算为准，并以本项目初步设计概算批复总投资为项目总投资控制数，作为本合同项下双方结算的依据，项目总投资控制数一经确定，除合同另有约定外 -43-不予调整。2、项目融资安排 除合同约定由政府承担的投资和本项目资本金以外的其他投资，由项目公司融资解决，政府为项目公司融资提供必要支持和协助。3、投融资监管 政府有权根73、据项目公司融资方案，通过过程审计以及其他适当方式加强监管，保证资金专款专用。（六）前期工作（六）前期工作 1、前期工作任务 前期工作包括可行性研究、核准立项、初步设计、施工图设计四个阶段以及各阶段所必须的相应专题论证、专项批复等。合同签订后项目公司有权参与政府负责的前期工作，了解前期工作的进展和内容，并提出意见和建议。政府应为项目公司充分参与前期工作提供便利条件。2、前期工作移交 项目公司对政府方签订的前期工作合同予以认可。政府方安排委托方和项目公司签署前期工作合同转让协议，将前期工作合同中委托方的权利义务概括转让给项目公司。政府方负责取得前期工作合同对方当事人对合同权利义务转让的同意。3、政74、府提供前期工作支持（1）政府方负责协调政府相关部门对项目公司承担的项目 -44-前期工作提供支持：（2）协调相关部门和利益主体提供必要资料和文件。（3）根据项目公司提议和项目前期工作需要组织召开项目协调会。（4）对项目公司的合理诉求提供支持。（七）（七）项目用地项目用地 政府为项目公司提供项目所需建设用土地的使用权，并协助办理相关手续，项目公司按合同的约定承担相应费用。未经政府批准，项目公司不得变更项目建设用地的土地用途，也不得将土地使用权转让、出租和抵押。（八八）项目项目建设建设 1、政府提供的建设条件 政府方应为项目公司提供建设用地及临时用地。并为现场踏勘、施工、大型施工机械及物资进出场提75、供协助,并协助项目公司与相关部门进行沟通、协调。2、进度、质量、安全管理要求 项目公司应按照批准的建设规模、设计标准、施工规范、施工图、施工计划完成施工，并承担费用和风险；应为本项目施工建立健全质量保证体系、安全保证体系；应确保工程质量符合国家工程施工技术规范和技术标准，确保施工安全、杜绝事故。-45-（九九）项目项目运营与维护运营与维护 1、运营服务内容 项目公司在运营期内负责项目范围内的通行服务，配合相关部门维护车辆通行秩序，保证车辆安全通行。项目公司应依据有关法律、法规编制一份运营、养护和维修手册，在运营期内，根据运营养护手册、合同约定和相关技术规范提供项目运营服务。2、维护 在运营期内76、，项目公司应依据合同约定、运营养护手册、国家规定的技术规范和操作规程，对项目及其附属设施进行日常检查、维护，保证项目一直处于良好的技术状态。（十十）项目公司股权变更）项目公司股权变更 双方合作期间，项目公司的股权变更必须征得政府方书面同意。（十（十一一）运营成本及运营成本及收费定价调整机制收费定价调整机制 在特许经营期内，通货膨胀、利率变化等因素可能对投资人收益水平产生影响，基于本项目风险分配方案，运营期通货膨胀风险由政府和投资人共担，利率变化风险由政府承担；通行费收费标准实行政府定价管理，在合作期内，根据适用法律和社会经济发展状况，州政府制定并适时调整运营通行费收费标准。在合作期内，如适用法77、律发生变更，从其规定。-46-（十（十二二）履约保障）履约保障 1、投标保证 社会资本在参与投标时需要以现金或者银行保函的方式缴纳投标保证，在公布中标候选人后除前两名候选人外的投标保证金可马上退还；政府按照候选人顺序与投资人展开谈判工作，谈判达成一致并形成会议纪要之后，正式发出中标通知书，政府与中标社会资本进行签约。签约完成后，未中标的候选人投标保证金可以退还，但中标候选人的投标保证金应在项目公司成立，并与政府签订项目 PPP合同之后再退还。2、履约保证 政府与项目公司签订特许经营协议之后，项目公司需向政府方提供包括项目准备期、建设期在内的履约担保，担保形式可选择具有相应担保额度的国有商业银行78、股份制商业银行开具的银行保函。该担保是退还投标保证金的前提，该担保的期限涵盖至交工验收完成以后。期间，如项目公司违约，则政府可以依照合同约定提取履约担保；同时政府也有权要求项目公司及时补足履约担保，使履约担保金额不低于合同约定的金额。运营期，如果项目公司出现违约情况，则政府可以在年度政府付费中相应扣减。3、运营和移交保证 项目约定项目交工验收以后，项目公司在政府年度付费金额 -47-低于合同约定金额时需要提供运营期履约担保，担保形式可选择具有相应担保额度的国有商业银行、股份制商业银行开具的银行保函。该担保期限需要延续至移交完成日后 1 年，期间，如项目公司违约，则政府可以依照合同约定提取履约79、担保；同时政府也有权要求项目公司及时补足履约担保，使履约担保金额不低于合同约定的金额。（十（十三三）保险方案）保险方案 1、项目公司应在建设期内为本项目足额投保建筑工程一切险、安装工程一切险，以及其他通常的、合理的或者中国法律、法规要求所必需的保险(如第三者责任保险)。2、项目公司应在运营期内对本项目进行投保，包括但不限于财产一切险（投保金额应能覆盖项目设施重置费用）、公众责任险等。3、项目公司应确保所投保险在整个建设、运营期持续有效。4、项目公司在任何时候不得作出或允许任何人作出任何可能导致保险全部或部分失效及其他损害的行为，并尽一切合理努力及时进行保险理赔。（十（十四四）合同变更及解除）合80、同变更及解除 1、合同变更 项目实施过程中，政府与社会资本达成一致后可对项目合同进行补充、完善。-48-本项目双方合作期限较长，合作期内不再延长。如果合作期满，政府仍希望以委托运营等方式将项目继续交由社会资本运营维护的，则政府承诺同等条件下优先考虑项目公司。2、建设期合同解除 建设期内政府和社会资本由于对方违约可以解除合同，相关结算金额为：如果社会资本违约，则政府按照第三方评估机构对项目设施评估值的 90%向社会资本收购本项目，其余 10%为违约金；如果政府违约，则政府按照评估值收购本项目，并对社会资本进行适当补偿。3、运营期合同解除 运营期内政府和社会资本由于对方违约、双方达成一致等原因解除81、合同，相关结算金额为：如双方无违约情况，则按照约定的提前解约方式计算政府收回项目金额；如政府方出现违约事项，需要按照政府收回项目金额的 110%向社会资本方支付费用；同时，违约对社会资本造成的损失需另行支付。如社会资本方出现违约，则政府按照政府收回项目金额的 90%向社会资本方支付费用；同时，社会资本需要对其违约给政府造成的损失进行赔偿。4、不可抗力合同终止 不可抗力终止合同的，项目公司可按项目实际状态向政府移交项目设施。一方因不可抗力遭受的损失不得要求对方承担；属于保险事故的，保险赔款按双方约定分配，双方没有约定的，保险赔款属于投保人或保险合同约定的受益人。-49-（十（十五五）其他约定）其82、他约定 1、应急处置 项目公司作为项目的运营维护主体，首先要制定相应的应急处理、救援预案，该等预案需要符合红河州公安、消防等单位规定，并需在政府管理部门备案；其次，项目公司需要根据日常管理、应急救援预案配备相关设备、设施；再次，项目公司需要建立指挥监控中心，并确保监控中心与红河州公安、交管、消防及其他突发事件应急处理指挥机构的通讯畅通。发生重大事故时，项目公司需要在及时通知相关单位的同时第一时间开展疏散、救援等工作。项目公司需要配备专业的经红河州交管、消防等应急处置部门认可的疏散引导、事故救援专业人员及相关设施设备。2、临时接管 因下列事由，政府可书面通知项目公司后对项目进行临时接管，政府可在83、认为接管事由不复存在时终止临时接管并将项目交予项目公司继续运营：（1）未达到国家规定的工程建设、养护或维修标准，严重影响公众利益的。（2）项目公司未履行其对政府外的其他合同权利人之义务和责任，从而影响到政府对本项目之所有权享有和行使，或者危害社会公共利益的。（3）项目公司因违反法律、行政法规被依法责令关闭或解散的。-50-（4）项目公司在合作期内因资不抵债、不能清偿到期债务，主动向人民法院申请破产或被任何第三方向人民法院申请其破产的。（5）项目公司主动提出接管请求，而政府认为确有必要的。（十（十六六）绩效评价）绩效评价 政府行业主管部门制定项目绩效考核机制，对项目公司落实特许经营权情况、项目产84、出结果等项目运营绩效进行考核。项目公司应接受和配合政府行业主管部门根据合同约定实施的绩效考核，包括提供相关资料，如绩效考核结果未达到合同约定标准的，则接受绩效考核处理、按绩效考核结果进行整改等。具体的绩效考核计划与方案，在运营日前由政府、项目公司协商制定，并在整个合作期内不断改进。初步绩效考核办法见附件 2。十一十一、合作伙伴的选择、合作伙伴的选择 （一）社会资本选择方式一）社会资本选择方式 本项目施工技术成熟，项目各项经济数据确定，可按照相关法律法规要求采用公开招标方式选择社会资本投资人。（二）社会资本资格条件（二）社会资本资格条件 可对拟选社会资本投资人设定以下资格条件：-51-（1）在国85、内建立现代企业制度的企业法人，注册资本金不少于 10 亿元；（2）2014 年末总资产 100 亿元以上，净资产 20 亿元以上；（3）具备公路工程施工总承包一级资质；（4）2012 年 1 月 1 日至今，至少承担过 1 项单项合同不少于 10 亿元的高速公路工程项目或投融资项目；（5）项目负责人具有建设行政主管部门颁发的公路工程一级注册建造师证书（必须为本单位注册人员），高级工程师及以上职称；（6）不接受联合体投标。（三）操作程序（三）操作程序 根据政府采购法和招标投标法，本项目 PPP 拟采用公开招标的方式选择社会投资人。招标流程图如下：公开招标投标程序流程图 -52-53-54-十二、86、项目监管十二、项目监管 项目在准备期、建设期、运营期、移交等阶段，政府相关部门可按照行政管理职能履行监管职责。具体监管内容如下：（一）前期工作监管（一）前期工作监管 政府可在初步设计、施工图设计等阶段聘请专家审查或者委托第三方专业机构进行论证，以充分听取相关业内专家的意见，对项目整体设计方案提出优化和完善建议。政府可根据专家意见 -55-和第三方专业机构意见对项目公司前期工作提出监管建议。（二）建设期监管（二）建设期监管 1、政府相关部门依法对本项目施工质量、施工管理等进行监督和检查。项目公司应为相关部门履行职责提供便利。2、在项目交工验收前，项目公司应每 6 个月向政府提交一份项目的设计进度87、施工进度、资金使用报告，详细说明已经完成的和在建的工程、资金使用情况，同时还应说明政府要求说明的其他事宜。3、在交工验收前的任何时候，政府可对施工现场进行专项检查，并提前 3 个工作日以书面形式通知项目公司检查内容，项目公司应对此等专项检查提供便利。对检查中发现的问题，项目公司应及时进行整改，并将整改结果报政府备案。（三）运营期监管（三）运营期监管 1、行业主管部门对项目设施进行专项检查考核，并依法根据专项检查考核之结果对项目公司进行奖惩。行业主管部门可委托第三方专业机构对本项目进行安全检测与评估，对检测评估中发现的问题，项目公司应进行整改。2、行业主管部门可委派工作人员进入本项目，检查本项88、目的维修、养护状况、安全、消防和救援设施设置状况，督促项目公司做好安全防范工作。-56-（四）投融资监管（四）投融资监管 政府根据项目公司融资方案，通过过程审计以及其他适当方式加强监管，保证资金专款专用。（五）财务监管（五）财务监管 政府可对项目公司的财务进行监管，主要包括以下内容：1、成本监审。2、要求项目公司提供年度财务报告和专项报告。3、监督检查大修基金等特殊专用账户的设置和资金使用情况。4、对项目公司通行费收取情况进行抽查。十十三三、财务测算、财务测算 （一）财务测算基础数据 1、合作期限 本项目政府与社会资本合作期限为 33 年，其中：建设期 3年，运营期 30 年。2、项目投资（189、）项目总投资：投资估算总金额 145.3114 亿元，平均每公里造价 16463 万元。（2）资本构成：暂定项目资本金为 58.1246 亿元，银行贷款 87.1868 亿元，具体比例以满足金融机构融资要求为准。-57-根据本项目可研报告，本项目估算总投资 145.3114 亿元，其中：建设投资共 138.4760 万元，其中，资本金暂定 58.1246亿元，银行贷款 87.1868 亿元；建设期贷款利息 68354.48 万元，资本金比例具体以满足金融机构融资要求为准。项目项目 合计合计 第第 1 1 年年 第第 2 2 年年 第第 3 3 年年 20162016 20172017 201890、2018 一、总投资 1453114.00 562448 438925 451741 1、固定资产投资 1384759.52 553904 415428 415428 2、建设期贷款利息 68354.48 8544 23497 36313 二、资金筹措 1453114.00 562448 438925 451741 1、资本金 581245.60 213701 177364 190181 （1）用于工程投资 512891.12 205156 153867 153867 （2）用于建设期贷款利息 68354.48 8544 23497 36313 2、银行长期贷款 871868.40 3487491、7 261561 261561 3、利率（1）贷款利率：根据 2015 年 10 月 24 日公布的人民币五年及以上长期贷款利率，确定项目贷款利率为 4.90。（2）折现率为 3.7%。4、经营成本 本项目经营成本包括公路养护费、隧道养护费、运营管理费以及大修理费。（1）公路养护费：参考云南省现有高速公路实际养护费用投入情况，确定本项目道路养护财务初始费用为 6.5 万元/公里，其中含道路日常养护及人员费用、生产经费、电费杂费。1000米以上桥梁的养护费用为 20 万元/公里。（2）隧道养护费：考虑本项目中设置有特长隧道、长隧道 -58-及中隧道，除建设费用较大外，建成后运营管理维修费用亦较大92、，需单独测算。隧道运营维护管理费用包括设备维修、运营电费、管理费用等。参照收集到的隧道工程运营费用统计数据，计算本项目推荐方案隧道运营管理维修费用。（3）运营管理费：包括高速公路建成后收费站收费人员、项目公司的管理人员、路政人员费用及项目公司运营事务费。根据本项目推荐工程方案收费站的设置情况，参考云南省现有高速公路管理人员设置和管理费用统计情况，计算本项目管理费用。养护、管理、大修初始费用 评价方案 推荐方案 K 合计（万元）道路日常养护费用（万元/公里）6.5 358.40 1000 米以上桥梁（万元/公里）20.0 0.00 隧道日常运营管理费用（万元）1876.3 1876.325 管理93、费用（万元）收费站人员费用 70 70 管理公司人员费用 35 35 路政管理费用 38 38 公司运营事务费 55 55 考虑到交通量的逐年增加、公路破损程度不断加剧等因素，以上费用将考虑每年 3%的增长。根据建设期的经济费用的调整比例，计算项目经营期间的运营管理费、养护费和大修费的经济费用。5、车辆通行费收入 根据可研报告中对本项目车流量预测及收费标准测算，本项目合作期内车辆通行费收入如下表所示：车辆通行收费收入预测表 单位：万元 年度年度 20162016 20172017 20182018 20192019 20202020 20212021 20222022 20232023 20294、42024 20252025 -59-通行收入通行收入 21041 23382 25722 28062 30402 32742 50519 年度年度 20262026 2 2027027 20282028 20292029 20302030 20312031 20322032 20332033 20342034 20352035 通行收入通行收入 53705 56891 60076 63262 79738 82777 85816 88856 91895 94934 年度年度 20362036 20372037 20382038 20392039 20402040 20412041 20422095、42 20432043 20442044 20452045 通行收入通行收入 98946 102642 111951 111951 111951 111951 111951 111951 111951 111951 年度年度 20462046 20472047 2042048 8 通行收入通行收入 111951 111951 111951 （二）（二）政府政府可行性缺口补助计算可行性缺口补助计算 本项目采用使用者付费政府可行性缺口补助模式（使用者付费测算数据来源于项目可行性研究报告）。在项目运营补贴期间，政府承担部分直接付费责任。政府每年直接付费数额包括：社会资本方承担的年均建设成本（折算成各96、年度现值）、年度运营成本和合理利润，再减去每年使用者付费的数额。十十四四、项目实施计划、项目实施计划 阶段 序号 工作内容 时间 项目识别 1 根据相关规划和近期建设规划，由政府组织相关部门或机构梳理筛选项目 15 天 2 项目以 PPP 模式实施的初步论证及确认 10 天 项目准备 3 编制实施方案、物有所值与财政承受能力评价文件初稿 15 天 4 征求州交通运输局、州财政局、州规划局、法制办等单位的意见 7 天 向领导小组汇报实施方案及其相关文件，领导小组审查通过实10 天 -60-汇报审批 5 施方案及其相关文件；州财政局批复物有所值与财政承受能力评价通过论证；资格预审 6 编制资格预审97、文件和招标文件 15 天 7 发布采购资格预审公告 5 天 8 申请人编制-提交资格预审文件 5 天 9 资格预审评审 适时 招标实施 10 出售招标文件 5 天 11 申请人编制投标文件 15 天 12 组织开标、评标 1 天 13 进行采购结果确认谈判 5 天 14 中标结果公示 3 天 15 中标公告、发出中标通知书-16 签署投资协议 8 天 十十五五、项目实施保障、项目实施保障（一）加强组织领导（一）加强组织领导 红河州拟为本项目成立 PPP 领导小组，由州领导担任组长，财政、发改、规划、交通、国土、环保等相关单位为成员单位，负责协调重大事项，领导小组下设办公室在州交通运输局，由州交98、通运输局具体负责该项目的推进工作。此外为积极推进 PPP 项目的工作，红河州已设立 PPP 项目合作基金，并分别在州发改委、州财政局设立了“政府与社会资本合作办公室”和“政府与社会资本合作项目管理中心”。（二）明确工作职责、加强能力建设（二）明确工作职责、加强能力建设 -61-1、领导小组办公室建立项目信息发布平台，统一发布基础设施领域拟引进的社会资本投资项目，实施项目信息动态管理。2、财政局按照上级部门有关规定，进一步明确 PPP 项目政府采购、预算管理和绩效评价等机制，参与项目招商工作。每年安排一定财政资金用于 PPP 模式运营的前期费用。3、财政局会同有关部门研究制定项目规范性操作程序，99、进一步规范项目操作流程，同时负责对项目实施全程跟踪监督，对财政投入资金的真实、合法、效益性进行审计。4、物价局按照价格管理权限，负责在成本审核的基础上，适时、适度调整公共服务价格。6、州发改、公安、住建、规划、环保、国土等职能部门要继续优化流程，提高工作效率，做好各项服务工作。7、加强能力建设。通过专题培训、政策解读等，统一思想，提高政府各 部门、社会资本和社会公众对本项目的认识，营造良好的环境氛围。同时，聘请 专业咨询机构为项目全生命期提供财务、法律、技术和商务支持，为本项目顺利 推进保驾护航。（三）规范审批监管（三）规范审批监管 1、由财政局牵头科学制定 PPP 项目的实施方案和合同文本。100、合理制定 PPP 投融资方案投资人资质和条件、技术或服务要求及标准、期限和范围、招标条件、投资人回报来源和支付方式、法律关系等内容，同时引入 PPP 咨询单位，为投资决策提供参考。2、合理设定 PPP 项目承接主体的准入条件。按照 PPP 项目 -62-形成特点和项目特性，遵循“公开、公平、公正”的原则，设置规范、合理和可操作性的社会投资人准入门槛，保障社会大众和政府权益。3、加强全程跟踪监管。加强项目建设质量和标准、运营标准和安全的监督，保障公共安全，确保公共产品或服务供给的质量、效率和延续性。加强项目建设造价和运营成本监控，加强项目账户监管，畅通公众获取和反馈有关信息的渠道。加强绩效考评，101、健全完善正常、规范的退出和风险管控机制。（四）争取相关政策支持 充分整合、有效利用现有资源和政策，争取 PPP 项目 配套政策支持；同时，积极申报 PPP 示范项目，争取国家和省有关部门的各类支持。-63-附件一附件一 财务测算报表财务测算报表 1、总成本费用表 2、收入及税金表 3、借款还本付息表 4、利润表 5、项目投资现金流量表 6、资本金投资现金流量表 1、总成本费用表（第 1-16 年）单位：万元 时期年度第1年第2年第3年 第4年第5年第6年第7年第8年第9年 第10年 第11年 第12年 第13年 第14年 第15年 第16年 第17年 第18年 第19年 第20年 第21年 第102、22年 第23年第24年 第25年 第26年 第27年 第28年 第29年 第30年 第31年 第32年 第33年 项目2016年 2017年 2018年2019年 2020年2021年 2022年 2023年 2024年 2025年 2026年 2027年 2028年 2029年 2030年 2031年 2032年 2033年 2034年 2035年 2036年 2037年 2038年2039年 2040年 2041年 2042年 2043年 2044年 2045年 2046年 2047年 2048年一、运营成本130261.492738282029052992308231743269336103、73468357236803790390440214141426643944525466148014945509352465404556657335905608262646452运营管理费10609.318223230237244251259266274282291300309318327337347358369380391403415427440453467481495510526公路养护费19172.893403415428440454467481496511526542558575592610628647666686707728750772795819844869895922950隧道养104、护费100479.28211221752241230823772448252225972675275628382924301131023195329033893491359637033815392940474168429344224555469148324977大修理费0000000000000000000000000000000小计130261.49273828202905299230823174326933673468357236803790390440214141426643944525466148014945509352465404556657335905608262646452二、摊105、销1453114484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437三、财务费用810274.114272242067413814066139906391143828337412364973553834532334773237031208299902871227371259652449022942213191961617830159561399011106、9289765749651162619四、总成本费用2393649.6938979332592723920909142590725899908921688403875488664985704847108366682568814158020278928775887618074701731477151369797679936609864107620155981757509合计建设期运营期时期年度第1年第2年第3年 第4年第5年第6年第7年第8年第9年 第10年 第11年 第12年 第13年 第14年 第15年 第16年 第17年 第18年 第19年 第20年 第21年 第22年 第23年第24年 107、第25年 第26年 第27年 第28年 第29年 第30年 第31年 第32年 第33年 项目2016年 2017年 2018年2019年 2020年2021年 2022年 2023年 2024年 2025年 2026年 2027年 2028年 2029年 2030年 2031年 2032年 2033年 2034年 2035年 2036年 2037年 2038年2039年 2040年 2041年 2042年 2043年 2044年 2045年 2046年 2047年 2048年一、运营成本130261.4927382820290529923082317432693367346835723680108、3790390440214141426643944525466148014945509352465404556657335905608262646452运营管理费10609.318223230237244251259266274282291300309318327337347358369380391403415427440453467481495510526公路养护费19172.893403415428440454467481496511526542558575592610628647666686707728750772795819844869895922950隧道养护费100479.2821109、1221752241230823772448252225972675275628382924301131023195329033893491359637033815392940474168429344224555469148324977大修理费0000000000000000000000000000000小计130261.49273828202905299230823174326933673468357236803790390440214141426643944525466148014945509352465404556657335905608262646452二、摊销145311448437110、4843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437三、财务费用810274.1142722420674138140661399063911438283374123649735538345323347732370312082999028712273712596524490229422131919616178301595613990119289765749651111、162619四、总成本费用2393649.6938979332592723920909142590725899908921688403875488664985704847108366682568814158020278928775887618074701731477151369797679936609864107620155981757509合计建设期运营期 2、收入及税金表（第 1-16 年）单位：万元 时期年度第1年第2年第3年第4年第5年第6年第7年第8年第9年第10年第11年第12年第13年第14年第15年第16年 项目2016年 2017年 2018年2019年2020年2021年2112、022年2023年2024年2025年2026年2027年2028年2029年2030年2031年一、营业收入2890949730997383674635754667633077227786707966880704817818290184503857071、车辆通行费收入2403869220412338225722280623040232742505195370556891600766326279738827772、可行性缺口补助487080510585045448913474044592844485281512596323813217051963947652930二、约定收入28599150113、.00.00.073099.273835.9 74635.5 75466.3 76329.777227.278669.679667.680704.381781.482900.784502.685707.01、借款本金偿还8718680.00.00.013349.914004.0 14690.2 15410.0 16165.116957.217788.118659.719574.120533.221539.322594.723701.92、借款利息支付810274427224206741381406613990639114382833741236497355383453233477323703、114、年资本金成本及回收827402135621417314810154771617316901176621845719287201552106222010230004、经营成本13026127382820290529923082317432693367346835723680379039045、税金及附加793287277728499261003108016671772187719832088263127326、所得税1407810000000000000三、营业税金及附加79328727772849926100310801667177218771983208826312732合计建设期运营期 2115、收入及税金表（第 17-33 年）单位：万元 时期年度第17年第18年第19年第20年第21年第22年第23年第24年第25年第26年第27年第28年第29年第30年第31年第32年第33年 项目2032年2033年2034年2035年2036年2037年2038年2039年2040年2041年2042年2043年2044年2045年2046年2047年2048年一、营业收入289094986959888569189594934989461026421119511119511119511119511121641152201184151217541252431288901327011、车辆通行116、费收入240386985816888569189594934989461026421119511119511119511119511119511119511119511119511119511119511119512、可行性缺口补助4870801143000000000213326964649803132921693920750二、约定收入285991586959.488261.989616.792534.096712.999488.8103886.1 105808.4 107817.3 109916.6 112163.6 115220.5 118415.1 121753.8 125243.0117、#132700.61、借款本金偿还87186824863.326081.627359.628700.230106.531581.733129.234752.536455.438241.740115.642081.244143.246306.248575.350955.453452.32、借款利息支付8102743120829990287122737125965244902294221319196161783015956139901192897657496511626193、年资本金成本及回收8274022403525117262472742828662299523130032709341813118、5719373263900640761425954451246515486084、经营成本130261402141414266439445254661480149455093524654045566573359056082626464525、税金及附加79328283229323033313332653387369436943694369436943694369436943694369436946、所得税14078100015084188541780198389877891869668108831215613488148831634417874三、营业税金及附加7932828322932303119、331333265338736943694369436943694369436943694369436943694合计运营期 3、借款还本付息表（第 1-16 年）单位：万元 时期年度第1年第2年第3年第4年第5年第6年第7年第8年第9年第10年第11年第12年第13年第14年第15年第16年第17年第18年第19年第20年第21年第22年第23年第24年第25年第26年第27年第28年第29年第30年第31年第32年第33年 项目2017年2018年2019年2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年2027年2028年2029年2030年2031年2032年20120、33年2034年2035年2036年2037年2038年2039年2040年2041年2042年2043年2044年2045年2046年2047年2048年2049年一、借款及还本付息 1、年初借款本金累计17495262348747610308871868858519844515829824814414798249781292763504744844725270704737683198660603636901612038585956558597529896499790468208435079400326363871325629285514243432199289152983104408534121、52 2、本年借款871868348747261561261561 3、本年应计利息87862985442349736313427224206741381406613990639114382833741236497355383453233477323703120829990287122737125965244902294221319196161783015956139901192897657496511626194、本年还本付息168214356071560715607156071560715607156071560715607156071560715607156071560715607156122、0715607156071560715607156071560715607156071560715607156071560715607156071 4.1本年还本871868133501400414690154101616516957177881866019574205332153922595237022486326082273602870030106315823312934753364553824240116420814414346306485755095553452 4.2本年付息8786298544234973631342722420674138140661399063911438283123、374123649735538345323347732370312082999028712273712596524490229422131919616178301595613990119289765749651162619二、借款偿还的资金来源1700684269122817729501308873233933858354503711638861406884260144605467024887551625555135802460374638756363072345734537461775991794548308186878908559501999379 1、可用于还款的利润247570-215124、25-20260-18936-17550-16099-14579-12987-11321-9576-7749-5836-3833-173543831887075958711937154381519323908250162618027554310173464438441424184658250942 2、可用于还款的摊销14531144843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437484125、37484374843748437合计建设期运营期 3、借款还本付息表（第 17-33 年）单位：万元 时期年度第1年第2年第3年第4年第5年第6年第7年第8年第9年第10年第11年第12年第13年第14年第15年第16年第17年第18年第19年第20年第21年第22年第23年第24年第25年第26年第27年第28年第29年第30年第31年第32年第33年 项目2017年2018年2019年2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年2027年2028年2029年2030年2031年2032年2033年2034年2035年2036年2037年2038年2039年204126、0年2041年2042年2043年2044年2045年2046年2047年2048年2049年一、借款及还本付息 1、年初借款本金累计1749526234874761030887186885851984451582982481441479824978129276350474484472527070473768319866060363690161203858595655859752989649979046820843507940032636387132562928551424343219928915298310440853452 2、本年借款871868348747261561261561 3、127、本年应计利息87862985442349736313427224206741381406613990639114382833741236497355383453233477323703120829990287122737125965244902294221319196161783015956139901192897657496511626194、本年还本付息168214356071560715607156071560715607156071560715607156071560715607156071560715607156071560715607156071560715607156071560128、7156071560715607156071560715607156071 4.1本年还本871868133501400414690154101616516957177881866019574205332153922595237022486326082273602870030106315823312934753364553824240116420814414346306485755095553452 4.2本年付息8786298544234973631342722420674138140661399063911438283374123649735538345323347732370312082129、999028712273712596524490229422131919616178301595613990119289765749651162619二、借款偿还的资金来源1700684269122817729501308873233933858354503711638861406884260144605467024887551625555135802460374638756363072345734537461775991794548308186878908559501999379 1、可用于还款的利润247570-21525-20260-18936-17550-16099-14579-129130、87-11321-9576-7749-5836-3833-173543831887075958711937154381519323908250162618027554310173464438441424184658250942 2、可用于还款的摊销1453114484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437合计建设期运营期时期年度第1年第2年第131、3年第4年第5年第6年第7年第8年第9年第10年第11年第12年第13年第14年第15年第16年第17年第18年第19年第20年第21年第22年第23年第24年第25年第26年第27年第28年第29年第30年第31年第32年第33年 项目2017年2018年2019年2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年2027年2028年2029年2030年2031年2032年2033年2034年2035年2036年2037年2038年2039年2040年2041年2042年2043年2044年2045年2046年2047年2048年2049年一、借款及还本付息 1、年初借款132、本金累计1749526234874761030887186885851984451582982481441479824978129276350474484472527070473768319866060363690161203858595655859752989649979046820843507940032636387132562928551424343219928915298310440853452 2、本年借款871868348747261561261561 3、本年应计利息878629854423497363134272242067413814066139906391143828337133、41236497355383453233477323703120829990287122737125965244902294221319196161783015956139901192897657496511626194、本年还本付息1682143560715607156071560715607156071560715607156071560715607156071560715607156071560715607156071560715607156071560715607156071560715607156071560715607156071 4.1本年还本871868133501400414134、690154101616516957177881866019574205332153922595237022486326082273602870030106315823312934753364553824240116420814414346306485755095553452 4.2本年付息8786298544234973631342722420674138140661399063911438283374123649735538345323347732370312082999028712273712596524490229422131919616178301595613990119289765135、749651162619二、借款偿还的资金来源1700684269122817729501308873233933858354503711638861406884260144605467024887551625555135802460374638756363072345734537461775991794548308186878908559501999379 1、可用于还款的利润247570-21525-20260-18936-17550-16099-14579-12987-11321-9576-7749-5836-3833-1735438318870759587119371543815193136、23908250162618027554310173464438441424184658250942 2、可用于还款的摊销1453114484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437484374843748437合计建设期运营期 4、利润表（第 1-16 年）单位：万元 时期年度第1年第2年第3年第4年第5年第6年第7年第8年第9年第10年第11年 第12年 第13年第14137、年第15年 第16年 第17年 第18年 第19年 第20年 第21年 第22年 第23年 第24年 第25年 第26年 第27年第28年第29年第30年第31年第32年第33年 项目2016年 2017年 2018年 2019年2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年 2027年 2028年2029年2030年 2031年 2032年 2033年 2034年 2035年 2036年 2037年 2038年 2039年 2040年 2041年 2042年2043年2044年2045年2046年2047年2048年一、收入（含可行性缺口补助）289094973099138、7383674635754667633077227786707966880704817818290184503857078695988856918959493498946102642 111951 111951 111951 111951 112164115220118415121754125243128890132701二、营业税金及附加7932872777284992610031080166717721877198320882631273228322932303331333265338736943694369436943694369436943694369436943694三、总成本费用2139、393650938979332592723920909142590725899908921688403875488664985704847108366682568814158020278928775887618074701731477151369797679936609864107620155981757509四、利润总额417972-21525-20260-18936-17550-16099-14579-12987-11321-9576-7749-5836-3833-173546133557448115991675321667320763355535110367443867343533486140、2353952595336537871498 1、弥补以前年度亏损额16832461335574485568 2、应纳税所得额563126603116753216673207633555351103674438673435334862353952595336537871498五、利税总额497300-20798-19489-18088-16624-15095-13498-11320-9549-7699-5766-3748-120199732936288104801473220018250543577137250388044043842367472275231757647632286907275141、192六、所得税14078115084188541780198389877891869668108831215613488148831634417874七、税后利润277191-21525-20260-18936-17550-16099-14579-12987-11321-9576-7749-5836-3833-1735461335574481009112565162502405725167263332755829004326503646740464446504903353623八、可供分配利润277191-21525-20260-18936-17550-16099-14579-12987-1142、1321-9576-7749-5836-3833-1735461335574481009112565162502405725167263332755829004326503646740464446504903353623 1、法定盈余公积金219592316837250562881312031258131713781450163218232023223324522681 2、公益金 3、未分配利润255232-21525-20260-18936-17550-16099-14579-12987-11321-9576-7749-5836-3833-1735438318870759587119371143、54382285423908250162618027554310173464438441424184658250942合计建设期运营期 4、利润表（第 17-33 年）单位：万元 时期年度第1年第2年第3年第4年第5年第6年第7年第8年第9年第10年第11年 第12年 第13年第14年第15年 第16年 第17年 第18年 第19年 第20年 第21年 第22年 第23年 第24年 第25年 第26年 第27年第28年第29年第30年第31年第32年第33年 项目2016年 2017年 2018年 2019年2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年 2027年 2144、028年2029年2030年 2031年 2032年 2033年 2034年 2035年 2036年 2037年 2038年 2039年 2040年 2041年 2042年2043年2044年2045年2046年2047年2048年一、收入（含可行性缺口补助）2890949730997383674635754667633077227786707966880704817818290184503857078695988856918959493498946102642 111951 111951 111951 111951 11216411522011841512175412524312889013145、2701二、营业税金及附加7932872777284992610031080166717721877198320882631273228322932303331333265338736943694369436943694369436943694369436943694三、总成本费用2393650938979332592723920909142590725899908921688403875488664985704847108366682568814158020278928775887618074701731477151369797679936609864107620155981757509四、146、利润总额417972-21525-20260-18936-17550-16099-14579-12987-11321-9576-7749-5836-3833-1735461335574481159916753216673207633555351103674438673435334862353952595336537871498 1、弥补以前年度亏损额16832461335574485568 2、应纳税所得额563126603116753216673207633555351103674438673435334862353952595336537871498五、利税总额497300-20798-1147、9489-18088-16624-15095-13498-11320-9549-7699-5766-3748-120199732936288104801473220018250543577137250388044043842367472275231757647632286907275192六、所得税14078115084188541780198389877891869668108831215613488148831634417874七、税后利润277191-21525-20260-18936-17550-16099-14579-12987-11321-9576-7749-5836-3833-1148、735461335574481009112565162502405725167263332755829004326503646740464446504903353623八、可供分配利润277191-21525-20260-18936-17550-16099-14579-12987-11321-9576-7749-5836-3833-1735461335574481009112565162502405725167263332755829004326503646740464446504903353623 1、法定盈余公积金21959231683725056288131203125813171378149、1450163218232023223324522681 2、公益金 3、未分配利润255232-21525-20260-18936-17550-16099-14579-12987-11321-9576-7749-5836-3833-173543831887075958711937154382285423908250162618027554310173464438441424184658250942合计建设期运营期 5、项目投资现金流量表（第 1-16 年）单位：万元 时期年度第1年第2年第3年第4年第5年第6年第7年第8年第9年第10年第11年第12年第13年第14年第15年第16年第17年150、第18年第19年第20年第21年第22年第23年第24年第25年第26年第27年第28年第29年第30年第31年第32年第33年 项目2016年2017年2018年2019年2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年2027年2028年2029年2030年2031年2032年2033年2034年2035年2036年2037年2038年2039年2040年2041年2042年2043年2044年2045年2046年2047年2048年一、现金收入28909497309973836746357546676330772277867079668807048178182901151、84503857078695988856918959493498946102642111951111951111951111951112164115220118415121754125243128890132701 1、车辆通行费收入2403869220412338225722280623040232742505195370556891600766326279738827778581688856918959493498946102642111951111951111951111951111951111951111951111951111951111951111951 2、可行性缺口补助4870152、805105850454489134740445928444852815125963238132170519639476529301143213326964649803132921693920750二、现金流出8632622051561538671538673465359237543918408542554936514053465555576764216635685370747298903411979134651651517028175651812718766201432158323087246602630328021 1、工程投资512891205156153867153867 2、流动资金153、 3、运营成本130261273828202905299230823174326933673468357236803790390440214141426643944525466148014945509352465404556657335905608262646452 4、营业税金及附加7932872777284992610031080166717721877198320882631273228322932303331333265338736943694369436943694369436943694369436943694 5、调整所得税1407811508418854178019838987154、7891869668108831215613488148831634417874三、所得税前净现金流量2168469-205156-153867-15386769634702447088271548722457297373733745287535976226771337808179072801078178284597874079115594594103456103311103163103010103066105960108988112155115467118931122554 累计净现金流量20937749-205156-359024-512891-443257-373013-302131-2155、30583-158338-85365-116326289613825421448129161436969544876752887461065669525378266087381596840910718641175176127833913813491484415159037516993631811518192698420459152168469 净现金流量现值722025-196322-140901-134833583925636754430525765080149104474794592444436430124165040346390983790537031366563624336169359156、173759135922343263279931403308953040929945295022907928674 累计净现金流量现值5482807-196322-337223-472056-413664-357297-302867-250291-199489-150386-102907-56983-125473046672116112462151560189465226496263152299395335564371481409072444994479319512118543521574416604825634770664272693351722025四、所得税后净现金流量2027688-2157、05156-153867-153867696347024470882715487224572973737337452875359762267713378081790728010781782845978590086967891779543694923943869382493397950779683298667100583102586104680 累计净现金流量20129688-205156-359024-512891-443257-373013-302131-230583-158338-85365-1163262896138254214481291614369695448767528874610158、65669525378115286811995729610527321147655124204113358651429263152434016211721719838182042219230082027688 净现金流量现值680912-196322-140901-134833583925636754430525765080149104474794592444436430124165040346390983790537031366563561834507338613467733005314052987428457277222701826344256992508224492 累计净现金流量现值5159、222261-196322-337223-472056-413664-357297-302867-250291-199489-150386-102907-56983-125473046672116112462151560189465226496263152298769333277367137401814434819466224496098524555552277579295605639631338656420680912合计建设期运营期 5、项目投资现金流量表（第 17-33 年）单位：万元 时期年度第1年第2年第3年第4年第5年第6年第7年第8年第9年第10年第11年第12年第13年第14年160、第15年第16年第17年第18年第19年第20年第21年第22年第23年第24年第25年第26年第27年第28年第29年第30年第31年第32年第33年 项目2016年2017年2018年2019年2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年2027年2028年2029年2030年2031年2032年2033年2034年2035年2036年2037年2038年2039年2040年2041年2042年2043年2044年2045年2046年2047年2048年一、现金收入28909497309973836746357546676330772277867079668807161、04817818290184503857078695988856918959493498946102642111951111951111951111951112164115220118415121754125243128890132701 1、车辆通行费收入2403869220412338225722280623040232742505195370556891600766326279738827778581688856918959493498946102642111951111951111951111951111951111951111951111951111951111951111951 2162、可行性缺口补助4870805105850454489134740445928444852815125963238132170519639476529301143213326964649803132921693920750二、现金流出8632622051561538671538673465359237543918408542554936514053465555576764216635685370747298903411979134651651517028175651812718766201432158323087246602630328021 1、工程投资5128912051561538671163、53867 2、流动资金 3、运营成本130261273828202905299230823174326933673468357236803790390440214141426643944525466148014945509352465404556657335905608262646452 4、营业税金及附加7932872777284992610031080166717721877198320882631273228322932303331333265338736943694369436943694369436943694369436943694 5、调整所得税1407811508418854164、1780198389877891869668108831215613488148831634417874三、所得税前净现金流量2168469-205156-153867-15386769634702447088271548722457297373733745287535976226771337808179072801078178284597874079115594594103456103311103163103010103066105960108988112155115467118931122554 累计净现金流量20937749-205156-359024-512891-443257-373165、013-302131-230583-158338-85365-116326289613825421448129161436969544876752887461065669525378266087381596840910718641175176127833913813491484415159037516993631811518192698420459152168469 净现金流量现值722025-196322-140901-134833583925636754430525765080149104474794592444436430124165040346390983790537031366563166、624336169359173759135922343263279931403308953040929945295022907928674 累计净现金流量现值5482807-196322-337223-472056-413664-357297-302867-250291-199489-150386-102907-56983-125473046672116112462151560189465226496263152299395335564371481409072444994479319512118543521574416604825634770664272693351722025四、所得税后净现167、金流量2027688-205156-153867-153867696347024470882715487224572973737337452875359762267713378081790728010781782845978590086967891779543694923943869382493397950779683298667100583102586104680 累计净现金流量20129688-205156-359024-512891-443257-373013-302131-230583-158338-85365-1163262896138254214481291614369695448168、76752887461065669525378115286811995729610527321147655124204113358651429263152434016211721719838182042219230082027688 净现金流量现值680912-196322-140901-13483358392563675443052576508014910447479459244443643012416504034639098379053703136656356183450733861346773300531405298742845727722270182634425699250822449169、2 累计净现金流量现值5222261-196322-337223-472056-413664-357297-302867-250291-199489-150386-102907-56983-125473046672116112462151560189465226496263152298769333277367137401814434819466224496098524555552277579295605639631338656420680912合计建设期运营期 6、资本金投资现金流量表（第 1-16 年）单位：万元时期年度第1年第2年第3年第4年第5年第6年第7年第8年第9年第10年第11年第170、12年第13年第14年第15年第16年第17年第18年第19年第20年第21年第22年第23年第24年第25年第26年第27年第28年第29年第30年第31年第32年第33年 项目2016年2017年2018年2019年2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年2027年2028年2029年2030年2031年2032年2033年2034年2035年2036年2037年2038年2039年2040年2041年2042年2043年2044年2045年2046年2047年2048年一、现金收入289094973099738367463575466763307722778171、6707966880704817818290184503857078695988856918959493498946102642111951111951111951111951112164115220118415121754125243128890132701 1、营业收入2403869220412338225722280623040232742505195370556891600766326279738827778581688856918959493498946102642111951111951111951111951111951111951111951111951111951111951172、111951 2、可行性缺口补助4870805105850454489134740445928444852815125963238132170519639476529301143213326964649803132921693920750 3、回收流动资金 4、回收固定资产二、现金流出2656480213701177364190181102258596635982559989601566032661008612116141761626618396249362707629246314563370651066805069537725867310073637741987483876215776547173、9159807318237584092 1、工程投资（自有资金）512891205156153867153867 2、流动资金 3、借款本金偿还914590560711400414690154101616516957177881866019574205332153922595237022486326082273602870030106315823312934753364553824240116420814414346306485755095553452 4、借款利息支付878629854423497363134272242067413814066139906391143828337412364174、9735538345323347732370312082999028712273712596524490229422131919616178301595613990119289765749651162619 5、运营成本130261273828202905299230823174326933673468357236803790390440214141426643944525466148014945509352465404556657335905608262646452 6、营业税金及附加793287277728499261003108016671772187719832088263127322175、8322932303331333265338736943694369436943694369436943694369436943694 7、所得税14078115084188541780198389877891869668108831215613488148831634417874三、所得税前净现金流量375251-213701-177364-190181-291591417314810154771617316901176621845719287201552106222010230002403525711285253133635084385224738447240470924693946994176、498895291756083593956285966483 累计净现金流量-8576681-213701-391065-581246-610405-596232-581422-565945-549771-532870-515208-496752-477465-457310-436248-414238-391238-367202-341491-312966-281630-246546-208024-160640-113400-66308-193692762577514130430186513245909308768375251 净现金流量现值-175672-204498-162418-1666177、55-244521137311373113731137311373113731137311373113731137311373113731137311642123601299313921146271721716426156691494514319145461476514974151761536915555 累计净现金流量现值-12507816-204498-366916-533571-558022-546650-535277-523904-512531-501158-489785-478412-467039-455666-444293-432921-421548-410175-398533-3178、86173-373179-359259-344632-327415-310989-295320-280375-266056-251510-236746-221771-206596-191227-175672四、所得税后净现金流量234469-213701-177364-190181-291591417314810154771617316901176621845719287201552106222010230002403525711285252982830896331053936538851383143775337326390064076142595445124651548608 累计净现金流量179、-9384742-213701-391065-581246-610405-596232-581422-565945-549771-532870-515208-496752-477465-457310-436248-414238-391238-367202-341491-312966-283138-252242-219137-179772-140921-102606-64853-27527114785223994834139346185861234469 净现金流量现值-216784-204498-162418-166655-24452113731137311373113731137311373180、1137311373113731137311373113731137311642123601236812259125701430313509127481202111373113731137311373113731137311373 累计净现金流量现值-12768363-204498-366916-533571-558022-546650-535277-523904-512531-501158-489785-478412-467039-455666-444293-432921-421548-410175-398533-386173-373805-361546-348976-334672-3211181、64-308415-296395-285022-273649-262276-250903-239530-228157-216784合计建设期运营期 6、资本金投资现金流量表（第 17-33 年）单位：万元 时期年度第1年第2年第3年第4年第5年第6年第7年第8年第9年第10年第11年第12年第13年第14年第15年第16年第17年第18年第19年第20年第21年第22年第23年第24年第25年第26年第27年第28年第29年第30年第31年第32年第33年 项目2016年2017年2018年2019年2020年2021年2022年2023年2024年2025年2026年2027年2028年20182、29年2030年2031年2032年2033年2034年2035年2036年2037年2038年2039年2040年2041年2042年2043年2044年2045年2046年2047年2048年一、现金收入2890949730997383674635754667633077227786707966880704817818290184503857078695988856918959493498946102642111951111951111951111951112164115220118415121754125243128890132701 1、营业收入24038692204123382257183、22280623040232742505195370556891600766326279738827778581688856918959493498946102642111951111951111951111951111951111951111951111951111951111951111951 2、可行性缺口补助4870805105850454489134740445928444852815125963238132170519639476529301143213326964649803132921693920750 3、回收流动资金 4、回收固定资产二、现金流出26564802137011184、773641901811022585966359825599896015660326610086121161417616266183962493627076292463145633706510668050695377258673100736377419874838762157765479159807318237584092 1、工程投资（自有资金）512891205156153867153867 2、流动资金 3、借款本金偿还9145905607114004146901541016165169571778818660195742053321539225952370224863260822736185、02870030106315823312934753364553824240116420814414346306485755095553452 4、借款利息支付8786298544234973631342722420674138140661399063911438283374123649735538345323347732370312082999028712273712596524490229422131919616178301595613990119289765749651162619 5、运营成本13026127382820290529923082317432693367346835723186、6803790390440214141426643944525466148014945509352465404556657335905608262646452 6、营业税金及附加7932872777284992610031080166717721877198320882631273228322932303331333265338736943694369436943694369436943694369436943694 7、所得税14078115084188541780198389877891869668108831215613488148831634417874三、所得税前净现金流量37525187、1-213701-177364-190181-291591417314810154771617316901176621845719287201552106222010230002403525711285253133635084385224738447240470924693946994498895291756083593956285966483 累计净现金流量-8576681-213701-391065-581246-610405-596232-581422-565945-549771-532870-515208-496752-477465-457310-436248-414238-39123188、8-367202-341491-312966-281630-246546-208024-160640-113400-66308-193692762577514130430186513245909308768375251 净现金流量现值-175672-204498-162418-166655-244521137311373113731137311373113731137311373113731137311373113731137311642123601299313921146271721716426156691494514319145461476514974151761536915555 累计净189、现金流量现值-12507816-204498-366916-533571-558022-546650-535277-523904-512531-501158-489785-478412-467039-455666-444293-432921-421548-410175-398533-386173-373179-359259-344632-327415-310989-295320-280375-266056-251510-236746-221771-206596-191227-175672四、所得税后净现金流量234469-213701-177364-190181-291591417314810190、154771617316901176621845719287201552106222010230002403525711285252982830896331053936538851383143775337326390064076142595445124651548608 累计净现金流量-9384742-213701-391065-581246-610405-596232-581422-565945-549771-532870-515208-496752-477465-457310-436248-414238-391238-367202-341491-312966-283138-252242-2191、19137-179772-140921-102606-64853-27527114785223994834139346185861234469 净现金流量现值-216784-204498-162418-166655-244521137311373113731137311373113731137311373113731137311373113731137311642123601236812259125701430313509127481202111373113731137311373113731137311373 累计净现金流量现值-12768363-204498-366916-533571-5192、58022-546650-535277-523904-512531-501158-489785-478412-467039-455666-444293-432921-421548-410175-398533-386173-373805-361546-348976-334672-321164-308415-296395-285022-273649-262276-250903-239530-228157-216784合计建设期运营期-75-附件附件二二 运营管理绩效考核管理办法运营管理绩效考核管理办法 第一条 根据 中华人民共和国道路交通安全法、中华人民共和国公路法、收费公路管理条例、公路养护技术193、规范、公路技术状况评定标准、公路桥涵养护规范、公路隧道养护技术规范，以及云南省高等级公路管理条例等有关法律、法规、标准、规范的规定，为做好高速公路 PPP 项目运营管理工作，促使项目公司认真履行自己的权利职责，完成 PPP 特许协议目标任务，特制定本办法。第二条 本办法考核对象是获得政府特许经营授权的项目公司，由政府方组织考核组定期对其养护管理、运营管理、安全及服务水平进行考评，考评结果作为年度支付政府付费或补贴的核算依据。第三条 由政府主管部门牵头组织成立考核领导小组（或可委托其他第三方机构），负责实施每年一度的考核工作，并对 PPP 相关协议、合同中有关事项兑现进行监督、执行。第四条 绩效194、考核内容包括公路养护管理、公路运营管理、安全生产管理和服务水平管理四个方面，总分为 100 分+5 分加分。1.公路养护管理（基本分 40 分）：按照现行公路-76-技术状况评定标准、公路桥涵养护规范、公路隧道养护技术规范，通过听取汇报、查阅检测报告、抽查内业资料、现场检查等方式，对 PPP 协议项下高速公路设施定期检查，对技术状况和养护状况进行考核；2.公路运营管理(基本分 40 分)：根据项目公司报表及现场抽查情况，考核项目收费管理、机电设备管理、运行监控及应急管理和服务区管理；3.安全生产管理（基本分 5 分）：通过听取汇报、查阅资料等方式对高速公路的安全管理水平进行考核；4.服务水平管195、理（基本分 15 分，允许 5 分加分）：通过听取汇报，查阅资料和现场查看等方式对本项目的安全、服务区管理、投诉率和社会形象进行考核。项目获主流媒体正面报道或上级表彰可酌情加分。第五条 考核指标评分标准及权重见PPP 项目公司绩效考核评价体系表，绩效考核周期为一年一次。第六条 政府付费以考核评分为依据，即年度考核在 90分及以上，政府在下一年度将全额支付补助；考核低于 90分，则对项目公司进行罚款，罚款额为每低 1 分，罚款上一年度通行费收入的 1%。当政府支付下一年度补助额大于罚款额时，在补助额中扣减；反之，则由项目公司以现金方式向政府缴纳。-77-PPP 项目公司绩效考核评价体系表 1-公196、路养护管理（40 分）评价项目评价项目 评价指标评价指标 分值分值 评价内容评价内容 得分得分 备注备注 公路养护管理(40 分)技术状况定期检查(2 分)路面检测报告 1 以第三方专业检测单位出具的路面检测报告为评分依据；应有专业检测单位自动化检测报告且检测指标合格。得 1 分。桥隧检测报告 1 以第三方专业检测单位出具的桥梁、隧道检测报告为评分依据；桥梁、隧道定期检查符合省级桥梁、隧道养护管理工作制度要求。得 1 分。技术状况指标(23 分)路面使用性能 18 以第三方专业检测单位出具的路面检测报告为评分依据：1、路面损坏状况指数 PCI90，得 8 分；90PCI80，得 4 分；PCI197、80，得 0 分。2、路面行驶质量指数 RQI90，得 8 分；90RQI80，得 4 分；RQI80，得 0 分。3、路面车辙深度指数 RDI90，得 2 分；90RDI80，得 1 分；RDI80，得 0 分。桥隧技术状况 5 以桥梁、隧道检测报告为评分依据；当年行业主管部门与高速公路公司均未检测，沿用上年度数据。1、三类桥梁隧道比例不超过 5%，无四类、五类桥、隧道及危险涵洞。得 5 分。2、三类桥梁隧道比例超过 5%，无四类、五类桥、隧道及危险涵洞。得 3 分。3、存在四类、五类桥、隧道及危险涵洞。得 0 分。养护管理(15 分)养护计划 2 1、养护计划编制合理，依据充分。得 1 分198、。2、计划执行情况良好。得 1 分。养护巡查 1 1、养护巡查频率符合规定，日常养护巡查制度得到有效落实。得 0.5 分 -78-评价项目评价项目 评价指标评价指标 分值分值 评价内容评价内容 得分得分 备注备注 2、有完整齐全的巡查记录。得 0.5 分。日常养护（含小修）4 1、病害处置及时，修复时限满足要求，有下单、施工、完工检查、质检、验收等资料和台帐。得 2 分。2、内业资料归类存档符合要求。得 1 分。大中修专项养护 4 1、立项报批手续齐全。得 1 分。2、设计、施工方案合理、审批程序满足规定。得 1 分。3、施工招标程序规范、过程管理及施工质量符合要求。得 1 分。4、能按照养护199、工程管理办法规定，实现计划安排、设计、质量检测、验收评定等主要环节的规范管理。得 1 分。路容路貌 4 1、路面、中央分隔带、路基边坡等无明显垃圾、杂物、积水等。得 1 分。2、中央分隔带、绿化等无明显空白段（最好给出定量距离）。得 1 分。3、交通标志、标线和交安设施设置齐全规范、无明显污损缺失。得 1 分。4、附属设施无缺损。得 1 分。-79-PPP 项目公司绩效考核评价体系表 2-公路运营管理（40 分）评价项目评价项目 评价指标评价指标 分值分值 评价内容评价内容 得分得分 备注备注 公路运营管理(40 分)收费管理(12 分)收费政策执行 2 1、认真落实高速公路联网收费和结算相关200、政策。得 1 分。2、公示收费标准，认真落实绿色通道、重大节假日小型客车免费通行、专项保障任务等相关政策。得 1 分。收费工作 6 1、各项管理制度健全、管理规范。得 1 分。2、收费站日常票、款、卡的管理情况（包括填制、装订、归档等）以及日常与收费相关的业务管理情况规范；日常收费工作操作流程规范。得 4 分。3、收费站各项报表准确、及时。得 1 分。服务质量 4 1、收费站站容站貌干净整洁、美观，站内引导标识准确、明了；收费人员服务规范，着装规范。得 1 分。2、收费通道开放管理规范，有处置突发事件和特殊情况下提高收费通行效率的制度。能及时启动应急预案，保障主线收费站拥堵车辆长度不超过 20201、0 米；ETC 专用车道专道专用。得 2 分。3、对客户的投诉和举报进行快速、准确记录和处理。得 1 分。机电设备管理(10 分)机电设备配置 4 1、机电系统设施设备台账健全，配置满足国家及行业主管部门规范、标准要求。得 3分。2、能够按要求做好机电系统升级、改造、检测、运维等相关工作。得 1 分。-80-评价项目评价项目 评价指标评价指标 分值分值 评价内容评价内容 得分得分 备注备注 机电系统运行 6 1、各类机电设施设备巡检、维修记录健全。得 1 分。2、各类机电设施设备损坏修复及时，运行正常。得 3 分。3、按规定定期标定计量检测设备。得 2 分。运行监控及路政管理(10 分)监控系202、统 2 1、可实现路段监控可视、可测、可控。得 1 分。2、严格执行路网运行调度指令。得 1 分。应急管理 3 1、按照要求编制各类应急预案，并开展应急演练；相关记录资料齐全。得 2 分。2、严格执行路网应急指挥指令。得 1 分。路政管理 5 采用政府派驻式方式管理时，直接得 5 分；采用政府委托式管理时：1、管理机构设置、人员和装备配备满足委托管理协议要求。得 1 分。2、路政巡查、管理许可（设施设置、超限运输、危险运输等审核）、强制措施、补偿处置、违法查处及路产档案管理等执法行为合法合规。得 3 分，发生 1 次违规扣 1 分。3、清障救援管理要求符合所在省市行业主管部门要求，并按照执行。203、得 1 分。服务区管理(8 分)功能完善 2 服务区建设规范，停车、如厕、加油、加水、餐厅、超市等配套功能完善。得 2 分。服务质量 2 1、服务区环境卫生良好，无垃圾、杂物、积水。1 分。2、员工着装规范，服务行为规范，配备安保人员，服务区公共次序良好。1 分。-81-评价项目评价项目 评价指标评价指标 分值分值 评价内容评价内容 得分得分 备注备注 服务、投诉 1 按规定设立服务信息、投诉举报箱和投诉电话。投诉举报核实率，达到 100%。得 1 分。重大节假日管理 1 建立服务区重大节假日应急管理制度，并严格执行。得 1 分。其他 2 协调属地有关行政主管部门，按规格定期开展消防、食品安全204、环境保护、价格等监督检查，每年每项不少于 1 次。得 2 分。-82-PPP 项目公司绩效考核评价体系表 3-安全生产管理（5 分）评价项目评价项目 评价指标评价指标 分值分值 评价内容评价内容 得分得分 备注备注 安全生产管理(5 分)安全机构和制度建设(1 分)机构设置 1 安全生产规章制度建立健全。设置安全生产领导机构、管理机构。足额配备专兼职安全管理人员。得 1 分。安全生产运行监控及应急管理(4 分)安全生产投入 0.5 安全生产投入充足，能满足安全生产管理需要。得 0.5 分。安全生产培训 0.5 按要求制定安全教育培训计划，并认真组织策划落实。得 0.5 分。隐患整改 2 1、205、一般隐患按期完成整改。得 1 分。2、重大安全生产隐患按期完成整改。得 1 分。安全生产事故 1 明确事故报告制度及程序，上报及时准确。得 1 分。-83-PPP 项目公司绩效考核评价体系表 4-服务水平（15 分+5 分加分）评价项目评价项目 评价指标评价指标 分值分值 评价内容评价内容 得分得分 备注备注 服务水平(15 分+5 分加分)安全 3 目标值：安全责任事故责任率低于或等于当地行业主管部门检查平均分；全年不发生因自身管理原因负主要责任的重大安全生产事故；不发生重大火灾事故、治安事件、不发生重大群体性责任事件。达到目标值，得 3 分。每发生一起重大安全生产事故，此项不得分。收费服务206、投诉率 5 目标值：收费服务投诉率达到当地行业主管部门检查平均分，全年不发生重大投诉事件。达到目标值，得 5 分；每高于 0.01，扣 1 分。发生重大投诉事件，每发生一起扣 3 分。服务区 5 达到当地行业主管部门检查平均分，得 5 分；每下降 5%，减 0.5 分，中间插值计算。道路形象 6 道路形象满足要求，得 6 分。被社会投诉、上级单位通报批评或媒体曝光批评的，每次扣 1 分，最高扣 5 分。5（加分）在省级以上（含）主流媒体、行业报刊上获正面宣传；获上级主管单位通报表彰及以上荣誉，经考核小组审核，每件酌情加 0.5-1 分。最高加 5 分。-84-附件三附件三 项目已经取得的批文项目已经取得的批文 -85-86-87-88-