1、 武汉至深圳高速公路嘉鱼北段武汉至深圳高速公路嘉鱼北段 PPP 项目项目 实施方案实施方案 编制单位：咸宁市交通运输局 交通运输部科学研究院 二一五年十月 ii 目目 录录 一、实施方案编制依据.1 二、项目概况.2（一）项目基本情况.2（二）项目建设目标和意义.3（三）本项目运作模式及机构设置.3（四）项目采用 PPP 模式运作的必要性.4（五）项目采用 PPP 模式运作的可行性.5（六）前期工作开展进程.9（七）项目经济技术指标.10（八）实施 PPP 模式的基本思路.13（九）项目产出说明.18 三、项目风险识别与分配.21（一）风险因素识别与分析.21（二）风险分配原则.26（三）风险2、分配基本框架.26 四、交易结构.27（一）项目投融资结构.27（二）项目回报机制.28（三）收益分享机制.29（四）资产形成和转移.30（五）相关配套安排.30 五、绩效评价体系.30（一）建设期绩效标准与绩效考核.31（二）运维服务绩效标准与绩效考核.32 六、合同体系.33 iii （一）PPP 项目合同体系的构成.33（二）政府对于各类合同的监管思路.34（三）PPP 协议关键内容.34 七、社会资本应当具备的条件、采购方式及评标方法.38（一）社会资本应具备的条件.38（二）社会资本采购方式选择.39（三）评标方法.40 八、政府承诺及其他配套安排.44 九、项目监管体系.44（一）3、监管分工.44（二）项目 PPP 协议的监管方式.45 附表：.47 附件 1：项目建设期绩效考核指标及标准.54 附件 2：项目运维服务绩效考核指标及标准.58 附件 3：前期工作批复文件.64 1 一、实施方案编制依据一、实施方案编制依据 本方案编制的主要依据有：1.国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发 201443 号）；2.国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）；3.国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国办发 201542 号）；4.财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有4、关问题的通知（财金201476 号）；5.财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）；6.国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）；7.基础设施和公用事业特许经营管理办法（国家发展和改革委员会财政部住房和城乡建设部交通运输部水利部中国人民银行令201425 号）；8.国家发展改革委办公厅关于印发的 通知（发改办财金20152010 号）；9 公路建设项目代建管理办法（中华人民共和国交通运输部令 2015 年第 3 号）；10.公路工程设计施工总承包管理办法（中华人民共和国交通运输部令 2015 年第 10 号）5、；11.关于修改 2 的决定（中华人民共和国交通运输部令 2015 年第 13 号）；12.财政部 交通运输部关于在收费公路领域推广运用政府和社会资本合作模式的实施意见（财建2015111 号）；13.交通运输部关于深化交通运输基础设施投融资改革的指导意见（交财审发201567 号）；14.交通运输部关于印发全面深化交通运输改革试点方案的通知（交政研发201526 号）试点方案四交通基础设施政府与社会资本合作等模式试点方案；15.交通运输部办公厅关于开展交通基础设施政府与社会资本合作试点项目（第一批）的通知（交办财审函2015298 号）；16.武汉至深圳高速公路嘉鱼北段工程可行性研究报告（湖6、北省交通规划设计院和武汉市公路勘察院联合编制）；17.其它现行规范、标准等。二、项目概况二、项目概况 （一）项目基本情况（一）项目基本情况 本项目起点位于武汉市江夏区法泗镇长虹村与咸宁市嘉鱼县潘家湾镇螺丝桥村交界处，与武深高速武汉段对接，路线向南延伸，在渡普镇与省道咸合线相交，设渡普互通；路线终点接武汉城市圈环线高速公路，并对接嘉通高速，设嘉鱼枢纽互通。本项目全线位于湖北省咸宁市嘉鱼县境内，拟定方案路线全长21 公里，桥梁比例 100%。主线拟采用六车道高速公路标准，设计速度 120 公里/小时，路基宽 34.5 米。全线设置互通立体交叉 2 处（其中枢纽互通 1 处、喇叭互通 1 处），匝道7、收费站 1 处。根据工可报告，本项目拟定方案的建设期为三年，投资估算总金 3 额 38.16 亿元。本项目计划于 2016 年底开工，2019 年完工，建设工期 36 个月。（二）项目建设目标和意义（二）项目建设目标和意义 武汉至深圳高速公路嘉鱼北段是国家公路网规划（2013-2030年）中国家高速公路网的组成部分，是武汉至深圳国家高速公路（G4E）的重要组成路段。目前，武汉至深圳高速公路湖南、广东境内路段均已建成通车；湖北境内分四段实施，其中通城至界上（鄂湘界）段已通车，武汉段、嘉鱼至通城段均已开工建设，本项目已成为打通武汉至深圳高速公路通道的关键路段。本项目的建设对于贯通我国中部至南部的纵8、向通道，缓解京港澳高速公路的交通压力，加强武汉城市圈与长株潭城市群、珠三角大都市连绵区的经济交通联系，强化武汉至咸嘉赤城镇密集协调发展区联系，推动武汉城市圈一体化建设进程，完善武汉新港集疏运体系，发挥长江黄金水道的优势，都具有十分重要的意义。（三）本项目运作模式及机构设置（三）本项目运作模式及机构设置 受咸宁市人民政府委托，咸宁市交通运输局作为项目实施机构，负责项目前期准备、项目推介及与潜在社会资本洽谈、社会资本招标、参与项目实施和移交等工作，承担与中央、省、市财政、发改等有关部门的沟通协调工作，承担财政资金的补助申请及支付工作，协调相关税收优惠政策，并接受中央交通运输部门的监督管理。社会资本9、方按照 PPP 协议出资组建项目公司，项目公司作为项目法人负责投融资、建设、运营、管理、维护、移交。4 （四）项目采用（四）项目采用 PPP 模式运作的必要性模式运作的必要性 1.本项目采用本项目采用 PPP 模式运作符合我国现行法律法规及政策规定。模式运作符合我国现行法律法规及政策规定。为鼓励和引导社会投资，增强公共产品供给能力，自 2014 年 9月以来，国务院及财政部、国家发展改革委等部门出台了一系列积极推动运用政府和社会资本合作 PPP 模式的政策性文件。交通运输部关于印发全面深化交通运输改革试点方案的通知（交政研发201526 号）试点方案四交通基础设施政府与社会资本合作等模式试点方10、案指出，遵循收益共享、物有所值、公共利益最大化、合理分担风险等原则，采用适当的合作方式开展政府与社会资本合作试点，建立有效的交通基础设施政府与社会资本合作运行方式，创新交通基础设施投融资新机制。对于社会效益突出但经营性收费不足以覆盖投资成本、需政府补贴部分资金或资源才能进行商业化运作的项目，已开展前期工作、拥有合作意向或地方政府给予支持的项目，均作为交通运输行业试点 PPP 模式的优先考虑项目。在 交通运输部办公厅关于开展交通基础设施政府与社会资本合作试点项目（第一批）的通知（交办财审函2015298 号）中，交通运输部在对各地上报的政府和社会资本合作（PPP）试点项目进行遴选后，同意将本项目11、作为交通运输部第一批 PPP 先行试点项目，并于 2015 年 7 月得到了交通运输部关于嘉鱼北段的投资安排意向函。因此，本项目作为国家重点交通项目，采用 PPP 模式运作符合我国现行法律法规及政策规定。2.本项目采用本项目采用 PPP 模式运作能够有效缓解政府投资压力，加快模式运作能够有效缓解政府投资压力，加快公路建设步伐。公路建设步伐。随着国家财税体制改革的推进，政府融资环境发生了很大变化，5 经济社会的发展对交通基础设施建设也提出了新的需求。目前，政府只能通过发行债券方式举债，其他融资手段有限。对于政府资金的缺乏导致无力实施促进经济社会发展急需的项目，若采用 PPP 模式，引进社会资本注12、资，可有效降低政府的财政支出规模和投资压力，缓解项目建设资金的巨大缺口，加快公路建设步伐，尽快满足当地经济社会发展对交通基础设施的需求。3.本项目采用本项目采用 PPP 模式运作能够保证全寿命周期内项目成本最模式运作能够保证全寿命周期内项目成本最小化、风险最优化。小化、风险最优化。本项目采用 PPP 模式，可激励社会资本提升管理效率、利用先进技术经验等提高企业投资建设和运营效率，让其从设计、施工、运行、提供服务以及养护维修等全寿命周期内考虑成本最小化。同时，采用PPP 模式后，政府和社会资本可按照最优化原则分担风险，政府科学合理地将一部分风险转移给社会资本，包括市场风险、融资风险、施工技术风险13、投资估算风险、组织管理风险等，从而有效降低政府部门承担相关风险的范围和深度。而社会资本也可预先做好全生命周期内的成本和资金规划，提高成本的可预测性和透明度。（五）项目采用（五）项目采用 PPP 模式运作的可行性模式运作的可行性 1.本项目采用本项目采用 PPP 模式符合当前国家模式符合当前国家 PPP 相关政策的要求。相关政策的要求。为鼓励和引导社会投资，增强公共产品供给能力，自 2014 年 9月以来，国家发展改革委、财政部出台了一系列积极推动运用政府和社会资本合作 PPP 模式的政策性文件。2015 年交通运输部关于印发全面深化交通运输改革试点方案的通知（交政研发 2015 26 号）试14、点方案四交通基础设施政府与社会资本合作等模式试点方案正 6 提出，对纳入国家高速公路网项目和普通国道中跨长江、黄河或海峡的重要通道工程，特别是社会效益突出但经营性收费不足以覆盖投资成本、需政府补贴部分资金或资源才能进行商业化运作的项目，优先考虑已开展前期工作、拥有合作意向或地方政府给予支持的项目。本项目属于国高网的重要组成部分，社会经济效益较高，但财务效益较差，符合交通基础设施政府与社会资本合作等模式试点方案的要求。本项目已被纳入交通运输部试点范围。因此，需构建科学合理的政府与社会资本合作运作模式，积极努力打造成交通运输领域 PPP 精品项目，为交通运输部在全行业推广 PPP 模式提供支持。215、.本项目采用本项目采用 PPP 模式相对传统采购模式更加物有所值。模式相对传统采购模式更加物有所值。（1）本项目采用）本项目采用 PPP 模式，可以最大程度减少全寿命周期成本。模式，可以最大程度减少全寿命周期成本。在传统模式下，政府、建设单位、设计单位、施工单位、运营单位及养护单位等只各自负责项目链的部分板块，而不是全程参与项目设计到运营的完整链条，各方都缺乏对项目全生命周期成本收益和质量的全盘考虑。PPP 模式下由社会资本负责项目的投融资、建设、运营、维护及移交等全寿命周期，对项目的整体进度、质量、安全、运营成本等因素综合考虑，避免出现单一部门“重建设、轻运营”或者“轻建设、加大运营维护成本16、”等倾向导致设施建成后不能发挥应有功效，甚至出现严重质量问题的现象。由于社会资本方需要全程参与到项目投融资、设计、建设和运营中来，目标更加统一，可以更有效地避免不同环节前后脱节的问题。（2）本项目采用）本项目采用 PPP 模式，可优化风险分配。模式，可优化风险分配。PPP 通过规范性的约束监督机制和引入社会资本的市场竞争机 7 制，发挥政府和社会资本双方优势，来控制全过程中遇到的各类风险，实现比单独行动成本更低、对社会更为有利的结果。本项目采用 PPP模式，可以在政府方和社会资本、项目公司之间合理分配风险，确保本项目顺利实施和物有所值。社会资本承担包括建设、运营、维护、融资的大部分职能，项目公17、司按商业化原则举借债务，政府对投资者、项目公司按约定规则依法承担特许经营权、合理定价、财政补贴等相关责任，不承担投资者、项目公司的偿债责任。政府承担土地获取风险、国家补助资金获取风险、项目审批风险（项目工可、勘察设计等审批）、工程规模、范围、标准变化风险、法律、法规、政策变化等风险。社会资本承担如期完成项目融资风险、建设和运营维护相关风险（包括工期风险、供应风险、技术风险、运营风险以及移交资产不达标风险等）等风险。由于采用 PPP 模式，社会资本承担建设期间的承包商选择不当、施工技术不当等风险，最大限度避免了突破项目预期总投资的风险。（3）本项目采用）本项目采用 PPP 模式，可提升公共服务质18、量效模式，可提升公共服务质量效率。率。政府部门和社会资本的合作中以提升公共品效率为一致目标，在通过加大基础设施投资拉动经济的背景下，一方面要求交通基础设施数量或服务量的增加，另一方面要求投入产出水平的提高。本项目采用 PPP 模式，可最大限度在同等产出质量下付出更低的成本，或在同等成本水平下提供更高质量的产品或服务。PPP 模式可有效提升政府公共服务质量效率，社会资本和政府在目标一致的前提下实现自身合理收益，而不是单纯追求商业利益最大化。本项目采用 PPP 模式，原来需由政府承担的项目建设期投入，转 8 化为长期的使用者付费和建设期政府补助方式，实现了政府在短期内能够提供更多公共资产的目的,也19、实现了对政府债务的有效控制。另外，社会投资方具有专业的项目管理团队、丰富的历史经验和雄厚的财力。凭借这些优势，社会投资方可以有效地降低成本或增加项目收益，达到物有所值目的。（4）本项目采用）本项目采用 PPP 模式，可提高项目运营效率。模式，可提高项目运营效率。本项目采用 PPP 模式，政府和社会资本合作期限更长，政府职能在此过程中由单一的“运营者”或“治理者”向“监管者”转变，更加注重公平与效率的有机结合，运营交给社会资本由最专业的公司进行运营管理，更能提高运营效率。（5）本项目采用）本项目采用 PPP 模式，可以创造出更大的社会效益。模式，可以创造出更大的社会效益。本项目采用 PPP 模式20、，社会投资方可保证按项目进度计划投入足额资金，使项目如期建成，避免了因采用传统模式而经常出现的工程延期的风险，确保民众能尽早享受本项目建成通车带来的社会公共服务，提前创造出较大社会效益，达到物有所值目的。目前，根据咸宁市交通运输部门会同相关部门测算，本项目采用PPP 模式可通过物有所值评价，符合财政部对 PPP 项目的相关要求。具体材料由市财政部门出具。3政府未来财政承受能力有保障政府未来财政承受能力有保障 本项目作为准经营性的基础设施项目，收费收入不足以满足项目公司成本回收和合理回报，需政府给予项目公司一定的经济补助和税收优惠政策，以弥补使用者付费之外的缺口部分。建设期补助资金主要来自交通运21、输部车购税，此外还包括政府配套建设的连接线投入和市级政府承诺的税收优惠补助。从目前咸宁市公共预算支出情况分析，9 咸宁市有足够能力支付和兑现该项目的可行性缺口。（六）前期工作开展进程（六）前期工作开展进程 2011 年 11 月 10 日，湖北省人民政府正式发文确定武深高速咸宁段项目采用“BOT+EPC”模式建设，并授予咸宁市人民政府进行招商引资工作（见附件 1）。2011 年 11 月 11 日，通过了湖北省国土资源厅 关于武汉至嘉鱼高速公路建设工程压覆矿产资源情况的函（附件 2）。2011 年 12 月 12 日，通过了湖北省地震局武汉至嘉鱼高速公路主控工程场地地震安全性评价报告的批复（附22、件 3）。同日，通过了湖北省文物局关于武汉至嘉鱼高速公路文物保护方案的审查意见（附件 4）。2012 年 3 月 20 日，湖北省发展和改革委员会、湖北省交通运输厅在武汉共同组织召开了 武汉至嘉鱼高速公路工程可行性研究（湖北省交通规划设计院和武汉市公路勘察院联合编制）专家审查会，经讨论形成专家组意见（见附件 5）。2011 年 11 月 7 日，通过了湖北省国土资源厅关于武汉至嘉鱼高速公路建设工程地质灾害危险性评估报告备案登记表审查意见（见附件 6）。2012 年 7 月 25 日，应湖北省交通运输厅要求，工可编制单位将以上武汉至深圳高速公路武汉至嘉鱼段工程可行性研究报告按行政区划拆分为武汉段23、和嘉鱼北段（咸宁市境内），形成武汉至深圳高速公路嘉鱼北段工程可行性研究报告。2012 年 8 月 1 日，通过了水利部长江水利委员会关于新建武汉至通城高速公路西凉湖蓄滞洪区穿越工程洪水影响评价报告的批复（见附件 7）10 2015 年 1 月 12 日，通过了水利部关于武汉至嘉鱼高速公路嘉鱼北段工程水土保持方案的批复（见附件 8）。2015 年 3 月 26 日，通过了国土资源部关于武汉至深圳高速公路嘉鱼北段建设用地预审意见的复函（见附件 9）。近日，湖北省环境保护厅也已经通过了关于武汉至深圳高速公路嘉鱼北段环境保护的方案，并根据要求正在对外公示。2015 年 5 月 15 日，交通运输部办公24、厅关于开展交通基础设施政府与社会资本合作试点项目（第一批）的通知（交办财审函2015298 号）将本项目纳入试点（见附件 10）。总体上看，本项目前期工作开展已较为充分，具备开展 PPP 模式的基本条件。（七）项目经济技术指标（七）项目经济技术指标 1.资金筹措方案资金筹措方案 根据工可测算，本项目未来运营期通行费收入等无法覆盖投资成本，因此拟在建设期给予政府补助，拟申请交通运输部专项资金 7.78亿元1（为设定的建设期政府补助最高限额，下面分析假设以建设期补助 7.78 亿元计算）。本项目总投资 38.16 亿元，社会资本独自成立项目公司，项目公司资本金率 25%，按项目总投资估算 38.125、6 亿元的 25%出资，共计 9.54亿元。项目总投资减去资本金和政府建设期补助后的其余部分 20.84亿元，由社会资本通过项目贷款的方式筹集，或者其他融资方式筹集。17.78 亿元为本项目建设期政府补助资金最高限额，在招标社会资本中建设期政府补助额度将作为其中一项竞价指标，低于该金额将在评分中得到加分，具体以公开发布的招标文件为准。本实施方案交易结构等设计以建设期政府补助 7.78 亿元计算。11 表表 1 1 资金筹措安排表资金筹措安排表 单位：亿元单位：亿元 项目 金额 类别 金额 占投资估算总金额比例 资金性质 金额 资本金比例 占投资估算总金额比例 投资估算 38.16 申请政府补助26、资金（交通运输部）7.78 20.39%政府补助投入项目 7.78 20.39%社会资本 30.38 79.61%社会资金出资资本金 9.54 25%25.00%项目公司融资 20.84-54.61%2.项目投资效益分析项目投资效益分析（1 1）相关参数的选取）相关参数的选取 A.A.评价期及评价基年评价期及评价基年 根据收费公路管理条例规定，经营性公路的收费期限，按照收回投资并有合理回报的原则确定，最长不得超过 25 年。国家确定的中西部省、自治区、直辖市的经营性公路收费期限，最长不得超过30 年。按照以上规定，武深高速嘉鱼北段项目评价期为建设期 3 年（2016 年底-2019 年底）和建27、成后 30 年收费期（2020 年-2049 年）。评价基年为项目开工年评价基年为项目开工年 2016 年。年。B.项目收费收入计算项目收费收入计算 本项目建设资金中，社会资本的投资补偿、合理回报以及相关的贷款偿还等都需要通过收取过路费实现。在确定收费标准时，既要保证投资补偿、合理回报以及贷款偿还因素，又要考虑道路使用者的承受能力，尽可能发挥新建公路的社会效益。经估算，本项目的公路收 12 费标准见表 2。此外，考虑区域内经济水平和承受能力，故在项目使用年限内，收费标准保持不变。表表 2 2 计费标准表单位：车次费，元计费标准表单位：车次费，元/辆次；车公里费率，元辆次；车公里费率，元/车公里28、车公里 此外，根据重大节假日免收小型客车通行费实施方案（国发201237 号），高速免费节假日为春节、清明节、劳动节、国庆节等 4个国家法定节假日，7 座以下（含 7 座）载客车辆及摩托车免费通行本项目，综合运营统计数据并综合考虑全年收费收入，测算按照总收费车流量的 95%计算。C.成本计算成本计算 工程建设财务费用采用固定资产静态投资，为 35.34 亿元；项目运营成本（含日常养护费、大修费、运营管理费等）工可报告中的相关运营成本数据确定。13 运营期税金。目前正处于营改增的实施初期，对于主营业务收入为车辆通行费的公路收费经营企业，具体的征收政策、税率、可抵扣的进项税额等尚未完全明确。因此，29、本项目按照过去收费公路经营企业所纳税金额为基础，考虑城市建设维护税、教育费附加、提防费和地方教育附加后，本项目营业税及附加税率取 3.43%。D.测算结果测算结果 本级政府无额外补助的情况下，本级政府无额外补助的情况下，本项目融资前税前投资收益率为7.53%。（八）实施（八）实施 PPP 模式的基本思路模式的基本思路 1.实施实施 PPP 模式的基本思路模式的基本思路（1）本项目拟具体采用“BOT+EPC”的 PPP 模式。PPP：由社会资本独自成立项目公司。项目建设投资除交通运输部车购税补助外，其余资金均由社会投资人负责。项目资本金以外部分，以项目公司作为贷款主体向银行贷款融资，也可由社会资30、本通过其他融资方式解决，或者以上两方式并存。咸宁市交通运输局代表咸宁市人民政府作为项目实施机构，负责前期工作、项目实施方案编制、潜在投资人洽谈、社会资本招标、征地拆迁、建设期和运营维护期监管、社会协调等，协助社会资本方完成开工前相关手续的办理。项目初步设计、施工图设计、施工：项目采取设计、施工总承包的方式，由社会资本负责。法律依据：根据中华人民共和国招标投标法实施条例第九条规定，已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供，可以不进行招标。14 财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）规定：政府和社会资本合作模式是在基础设施及公共服31、务领域建立的一种长期合作关系。通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。根据上述文件精神，将初步设计、施工图设计、施工任务纳入PPP 项目的招标范围作为项目交易条件符合我国现行法律、法规规定。2.政府授权的项目实施机构政府授权的项目实施机构 根据财政部财金2014113 号文件第十条规定“县级（含）以上地方人民政府可建立专门协调机制，主要负责项目评审、组织协调和检查督导等工作，实现简化审批流程、提高工作效率的目的。政府或其指定的有关职能部门或事32、业单位可作为项目实施机构，负责项目准备、采购、监管和移交等工作”，咸宁市人民政府授权咸宁市交通运输局作为本项目实施机构，负责前期工作、项目实施方案编制、项目推介和潜在社会资本洽谈，社会资本招标、建设监管、征地拆迁、社会协调、年度审计、运营期的监管和项目移交等。3.项目公司的股权结构项目公司的股权结构 项目公司由中标的社会资本出资注册成立，政府方在项目公司中不持有任何股份，同时也不参与项目公司的日常经营管理工作，社会资本持有项目公司 100%股份。主要原因包括三个方面：一是对于社一是对于社会资本吸引力大，且政府不用考虑项目亏损期风险，减少财政压力。会资本吸引力大，且政府不用考虑项目亏损期风险，减33、少财政压力。本项目投资规模大，投资回收期较长，如果采用“政府指定相关机构依法持有普通股份或特殊股份”的方式，不仅会降低社会资本在项目 15 管理中的主动权，进而会降低本项目对社会资本的吸引力，而且在与社会资本谈判磋商中往往会被要求在项目亏损期给予运营期补贴等，增加财政压力。二是可以实现建设运营期风险的有效转移，更有利于二是可以实现建设运营期风险的有效转移，更有利于实现物有所值目标。实现物有所值目标。本项目若采用“政府指定相关机构依法持有普通股份或特殊股份”方式，尤其是政府在项目公司持有普通股方式，政府仍需承担一部分建设施工风险、财务风险等，进而造成对政府而言，建设施工等风险难以有效转移，影响物34、有所值目标的实现。三是通过三是通过设置有效的监管机制和制度、超额收益分享机制等，同样可以带来设置有效的监管机制和制度、超额收益分享机制等，同样可以带来PPPPPP 项目的顺利实施。项目的顺利实施。本项目采用“政府指定相关机构依法持有普通股份或特殊股份”方式最大的优势之一是政府可以实现对社会资本的有效监督和管理。相比，社会资本设立项目公司方式本身，政府监督管理手段会有一定弱化，但可以通过在 PPP 协议中设置有效的监督管机制和制度、超额收益分享机制、提高项目实施机构有关人员的监督能力等手段，推动本项目的顺利实施。PPP 项目合同中对股权变更的条款进行具体约定，以有效控制项目公司股权结构的变化，避35、免影响项目的实施。项目公司的治理结构在 PPP 项目合同中约定，并要求社会资本在组建项目公司时予以遵守。4.具体具体实施方式实施方式 本项目引入社会资本，具体拟采用“BOT+EPC”模式。根据本项目特点，拟采取“BOT+EPC”模式引入社会资本，由政府将项目全部交给社会资本，由社会资本组建项目公司负责具体工作，在特许经营期满后，项目公司将特许经营协议约定的项目及其附属设施、相关资料等无偿移交给项目实施机构。其中，本项目设计优化和施工任务纳入 PPP 项目的招标范围，作 16 为项目交易条件由社会资本负责完成，符合我国现行法律、法规规定。具体法律文件包括两个：一是根据中华人民共和国招标投标法实施36、条例第九条规定，通过招标方式选择的社会资本具备法定的勘察设计和施工资质和能力的，可以自行组织本项目勘察设计和施工，无须再对本项目的勘察设计和施工任务另行招标。二是 财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）规定：政府和社会资本合作模式是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。需要说明的是，出于控制投资规模降低造价、提高政府在项目中的话语权、提高项目经济社会效应37、等考虑，本项目初步设计由项目实施机构组织有关机构完成，不将初步设计纳入 PPP 项目纳入招标范围，仅将设计优化和施工任务纳入 PPP 项目的招标范围。5.合作内容和期限合作内容和期限（1）项目合作范围 本项目特许经营协议签署后，政府给予财政补助，社会资本组建项目公司，由项目公司对项目的筹划、资金筹措、建设实施、运营管理、债务偿还和资产管理等全过程负责，自主经营，自负盈亏，并在PPP 项目特许经营协议规定的经营期限届满后，按照 PPP 项目特许经营协议的约定将公路（含土地使用权）、公路附属设施及相关资料无偿移交给政府或其指定的机构。社会资本具备法定的勘察设计和施工资质和能力的，社会资本可以自行组38、织本项目的勘察设计和施工，无 17 须再对本项目的勘察设计和施工任务另行招标。本项目遵循“联网收费、统一清分”原则，本项目的收费管理需委托给有关交通运输部门指定机构进行，委托收费管理发生的成本将以 PPP 项目特许经营协议双方约定为准。（2）项目合作期限 根据本项目运作方式和付费机制，在满足现行法律法规尤其是收费公路管理条例的前提下，对项目合作期限设定如下：本项目合作期限即为特许经营期 33 年，包括建设期和运营期（收费期）两个阶段。其中，建设期：3 年，自项目开工日起至交工日止；运营期（含收费期）：自交工日起至项目移交日止，其中收费期 30 年，自本项目收费许可颁布之日起计，除非 PPP 项39、目合同因故提前终止。根据基础设施和公用事业特许经营管理办法规定，特许经营期限应当根据行业特点、所提供公共产品或服务需求、项目生命周期、投资回收期等综合因素确定，最长不超过 30 年。对于投资规模大、回报周期长的基础设施和公用事业特许经营项目可以由政府或者其授权部门与特许经营者根据项目实际情况，约定超过前款规定的特许经营期限。收费公路管理条例（修订征求意见稿）规定第十三条，特许经营公路的经营期限，按照收回投资并有合理回报的原则确定，并通过收费标准动态调整、收益调节等方式控制合理回报。高速公路的经营期限不得超过 30 年，但是投资规模大、回报周期长的高速公路，经批准可以超过 30 年。一级公路和独40、立桥梁、隧道的经营期限最长不得超过 25 年，但是国家确定的中西部省、自治区、直辖市最长不得超过 30 年。因此，本项目特许经营期 33 年，即建设期 3 年、收费期拟定 30 18 年，符合规定。（九）项目产出说明（九）项目产出说明 本项目产出说明包括建设技术标准和运营养护标准两个方面。具体要求如下：1.建设技术标准建设技术标准 项目路线长约 21km，建成后应达到设计速度 120km/h、路基宽度 34.5 米双向六车道的高速公路标准。具体技术标准见表 4。表表 4 4 项目拟定方案主要技术指标项目拟定方案主要技术指标 序号 项目 单位 指标 备注 一、基本指标 1 公路等级 高速公路 241、 设计速度 Km/h 120 3 设计交通量 辆/天 69758 2038 年 4 占用土地 亩 1799.8 5 拆迁房屋 m2 6268 二、路线 6 路线总长 km 21 7 路线增长系数 1.059 8 平均每公里交点数 个 0.379 不含起终点 9 平曲线最小半径 m/处 4500/1 10 直线最大长度 m 2364.694 11 最大纵坡%/处 1.2/1 12 最大坡长 m 1400 13 最小坡长 m 700 14 竖曲线最小半径 （1）凸形 m/处 18000/1 （2）凹形 m/处 25000/1 三、路基、路面 15 路基宽度 m 34.50 19 16 行车道宽度 42、m 6*3.75 17 土石方数量 m3 18 特殊路基处理 Km 2.11 19 平均每公里土石方 m3 已扣桥长 20 排水及防护 m3 圬工 路面工程数量 21 沥青砼路面 m3 22 水泥砼路面 m3 四、桥梁涵洞 23 汽车荷载等级 公路-级 24 桥梁宽度 m 2*16.75 25 大桥、特大桥 m/座 21102/1 26 平均每公里大、中桥长 m 1000 27 平均每公里涵洞数 道 五、路线交叉 28 互通式立体交叉 处 2 29 分离式立体交叉 处 六、交通工程 30 安全设施 Km 21 七、环境保护工程 31 环境保护 Km 21 本项目交工验收的质量工程目标为：交工验43、收的质量评定为合格（质量综合评定得分85 分）。竣工验收的工程质量目标为:竣工验收的质量评定为优良。2.运营养护管理标准运营养护管理标准 项目运营期间，运营养护管理工作由项目公司负责。项目公司按照有关规定的标准和规范，对公路及沿线设施进行日常检查、日常保养、小修、中修和大修，保证公路处于良好的技术状况，为通行车辆和人员提供优质的服务。20 根据公路技术状况评定标准（JTG 1120-2007）的有关规定，公路技术状况包含路面、路基、桥隧构造物和沿线设施四部分评价内容。具体技术状况用公路技术状况指标（MQI）和相应分项指标表示，MQI 和相应分项指标的值域为 0100，分为优、良、中、次、差五个44、等级。具体划分标准、评价指标和要求见表 5 和表 6。表表 5 5 公路技术状况标准公路技术状况标准 评价等级 优 良 中 次 差 MQI 及各等级分项指标 90 80,90 70,80 60,70 60 表表 6 6 公路技术状况评价指标及要求公路技术状况评价指标及要求 内容 标准规定频率 路面 PQI 路面损坏 PCI 1 年 1 次 路面平整度 ROI 1 年 1 次 抗滑性能 SRI 2 年 1 次 路面车辙 RDI 1 年 1 次 结构强度 PSSI 抽样检测 路基 SCI 1 年 1 次 桥隧构造物 BCI 采用最新评定结果 沿线设施 TCI 1 年 1 次 运营养护目标：公路技术45、状况指标 MQI85 分；路面养护质量指标 PQI80 分；路基养护状况指数 SCI80 分；桥涵构造物养护状况指数 BCI80 分；沿线设施养护状况指数 TCI80 分。树木、花草的成活率90%，保存率85%。养护工程质量目标：合格率达到 100%，优良率达到 90%。服务质量目标：公路工程技术标准（JTG B01-2014）规定的二级以上服务水平。21 安全目标：杜绝重大安全生产责任事故。三、项目风险识别与分配三、项目风险识别与分配 （一）风险因素识别与分析（一）风险因素识别与分析 根据投资收费公路面临的普遍风险及本项目自身特点，得出对本项目进行投资主要面临几个风险，具体识别和分析如下：146、.市场风险市场风险 市场风险主要包括三个方面：新增竞争性项目风险、交通量波动风险、连接道路延迟建设风险。新增竞争性项目风险，是指在政府和社会资本签订的 PPP 协议许可范围内，建设与本项目具有同类竞争性项目，导致交通量被分流，项目收入减少。具体而言，包括以下几种类型：一是在一定的范围内增加了平行收费或免费公路，对预测交通量造成影响；二是现有的平行收费公路取消收费对预测交通量的影响；三是其他交通方式如火车线路对车流量造成的影响。从目前湖北省交通规划判断，近期和中期新增竞争性项目风险出现的可能性较小。交通量波动风险，是指车流量和车型结构波动变化带来的风险。具体包括出行方式改变带来的车流量变化，由于47、经济转型造成的交通车型变化对收费收入的影响等。这类风险受外部市场经济变化的影响，也受项目运营管理提供通行环境和配套服务的影响。考虑到本项目位于经济相对较发达并有发展潜力的武汉城市圈，预期今后一段时间内该项目辐射区域市场经济发展良好，由此带来的交通量波动不会很大。针对后者可能带来的影响，项目运营单位可以采取完善配套服务、改善通行环境、强化服务意识、提高服务质量、创造良好的营业环境等 22 措施，从而吸引更多交通流量转移到该项目上来。连接道路延迟建设风险，是根据公路具有路网性质而提出的。一个公路项目是所在公路网的组成部分，其经济效益的发挥受到公路网连通性的影响。目前，本项目前后连接线武汉至深圳高速48、公路武汉段、嘉鱼至通城段已开工建设并即将通车，武汉至深圳高速公路湖南省路段和广东省路段也已通车，因此本项目连接道路延迟建设风险较小。2.政策风险政策风险 政策风险主要包括收费政策、税收政策、补助及补偿兑现三个方面风险。收费政策风险，是指政府给予项目单位的收费权利变化带来的风险，具体涉及交通、财政、物价等有关部门确定的收费标准调整、对某类通行车辆收费的减免等。这些因素的变化或调整都会对项目单位收益带来影响。税收政策风险，是指政府给予项目单位税收优惠政策变化带来的风险。补助及补偿兑现风险，是指政府事前约定给予项目单位一定政府补助或补偿，并在确定的时间内予以支付，但因各种原因政府尚未兑现从而给项目单49、位带来损失的风险。目前收费公路管理条例正在修订过程中，其中对于收费标准的确定、减免通行费等优惠政策的制定以及由于行业管理对高速公路经营企业的收益造成影响的补偿等都尚处于讨论中。从行业管理的角度，这些政策具有一定的稳定性，对项目影响不大。此外，近期中央对税费优惠政策的清理力度不断加大，本项目中的优惠政策是否能够到位还有待观察。23 3.金融风险金融风险 金融风险包括项目融资风险和利率风险。项目融资风险，是指由于融资结构不合理、金融市场不健全、融资可及性等因素引起的风险，其中最主要的表现是融资可及性风险。PPP 项目的一个特点是在招标确定中标社会资本后，政府与社会资本先草签 PPP 协议，社会资本50、要拿着草签的 PPP 协议在给定的时间内完成融资，PPP 协议才可正式生效。如果在给定的融资期内社会资本未能完成融资，将可能被取消资格并没收投标保证金。利率风险，是指项目建设及经营过程中，由于利率变动直接或间接造成项目的投资增加或收益受损的风险。4.组织管理风险组织管理风险 项目组织管理风险是指项目组织管理模式不适用于拟建项目的建设或运营，项目内部组织不当、管理混乱，以及项目法人代表、企业主要管理层能力不能胜任项目的组织和管理工作等情况，导致影响项目进展和项目目标的实现。5.施工技术风险施工技术风险 施工技术风险主要是指工程勘测、工程设计、工程施工方案、工程物资和工程机械的不确定性带来的风险。51、例如，勘察资料没有能够全面正确地反映或解释工程的地质情况，造成采用新技术、技术规范带来失误的风险；又如，工程施工方案风险是指本项目拟采用的技术、工艺和社会的先进性、可靠性、适用性和可得性和拟定方案发生重大变化对项目带来的风险。针对本项目，施工技术风险集中体现在不良地质风险和桥梁工程 24 风险。不良地质风险具体表现在由于路线方案、工程地质条件、水文地质条件与预测发生重大变化，导致工程量增加、投资增加、工期拖长给项目建设带来风险。考虑到本项目已经完成工可研阶段，并通过了省内预审，已基本明确了项目路线方案，路线总体方案变化余地不大。此外，本项目开展了工程地质勘查报告、水土保持方案大纲和报告书、工程52、场地地震安全性评价等专题研究，对项目沿线的工程地质条件、水文地质条件等方面进行了一定勘查，有了较为明确的认识。因此，本项目存在一定工程风险，但可能发生的风险可控。6.投资估算风险投资估算风险 投资估算风险主要体现在成本上涨风险。动力、原材料、人员工资等主要成本因素在较长的经营期内面临着自然上涨的风险，而这些因素的价格上涨将直接导致成本上升，并影响项目单位的投资回收和项目的稳定运营。此外，还包括因工程方案变动的工程量增加、工期延长，从而人工、材料、机械台班等各种费用支出的增加。7.征地拆迁风险征地拆迁风险 征地拆迁存在复杂、难度高等特点，可能会带来社会问题、征地拆迁成本超支或难以如期完成等问题。53、8.环境保护风险环境保护风险 环境保护风险，是指因为满足环境保护要求从而增加项目投资成本，增加新的自产投入改善项目的生产环境，对于利用自然资源或生产过程中污染较为严重的项目将被迫停产。公路建设与环境息息相关，处理不当将会造成一定的环境问题，包括：选线不当会破坏沿线生态环境；防护不当会造成水土流失，如坡面侵蚀与泥沙沉淀等；公路带 25 状延伸会破坏路域自然风貌，造成环境损失；公路施工造成环境污染等。为降低环境保护风险的发生，项目单位应采取有力措施做好事前防范。9.最低需求风险最低需求风险 最低需求风险是指项目建成后车流量达不到预测车流量的一定比例，造成项目比预期亏损严重，即使社会资本继续投入大量54、资金也无法持续运营的风险。10.不可抗力风险不可抗力风险 不可抗力风险通常分为两类：一类是因自然因素导致的不可抗力风险。由于不能合理预见的自然灾害（如地震、洪水、台风等）、病疫等事件导致项目损失或收益大幅度减少的风险。另一类是因非自然因素导致的不可抗力风险。由于不可合理预见的战争、暴乱、罢工等事件发生导致项目失败或收益大幅减少的风险。（二）风险分配原则（二）风险分配原则 按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。风险分配的基本原则是：1.承担风险的一方应该对该风险具有控制力；2.承担风险的55、一方能够将该风险合理转移；3.承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；4.由该方承担风险最有效率；26 5.如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。原则上，项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由项目公司承担，法律、政策等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。（三）风险分配基本框架（三）风险分配基本框架 表表 7 7 风险分配表风险分配表 风险因素类别 具体风险因素 风险承担方 市场风险 新增竞争性项目出现的风险 政府为主 交通量波动风险 社会资本 连接道路延迟建设风险 政策风险 收费政策 政府和社会资本共同承担 税收政策 补56、助及补偿兑现 政府 金融风险 项目融资 社会资本 利率风险 组织管理风险 社会资本 施工技术风险 社会资本 投资估算风险 社会资本 征地拆迁风险 政府 环境保护风险 社会资本 最低需求 社会资本 不可抗力风险 政府和社会资本共同承担 27 四、交易结构四、交易结构 （一）项目投融资结构（一）项目投融资结构 本项目总投资 38.16 亿元。资本金为 9.54 亿元。由于项目未来收益现值较低，项目本身贷款难度较大，需要的资本金率可能高于25%。本项目拟申请财政补助资金 7.78 亿元，作为政府补助。通过招标确定社会资本后，根据与社会资本以及金融机构沟通确定的融资方案决定社会资本对于资本金的出资比率57、。其余资金由社会资本承担。表 8 项目投融资结构 单位：亿元 项目 金额 类别 金额 占投资估算总金额比例 资金性质 金额 占投资估算总金额比例 投资估算总金额 38.16 政府补助 7.78 20.39%社会资本 30.38 79.61%资本金 9.54 25%国内银行贷款 20.84 54.61%（二）项目回报机制（二）项目回报机制 1 1.回报机制回报机制 根据 财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）、国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）、基础设施和公用事业特许经营管理办法（六部委令201525 58、号）等有关文件规定，根据项目实际投资回报资金来源的不同，PPP 项目回报机制可以分为使用者付费、可行性缺口补助和政府付费三类。根据 2015 年 2 月交通运输部关于印发全面深化交通运输改革试点方案的通知交通基础设施政府与社会资本合作等模式试点 28 方案（交政研发201526 号）文件，本项目作为交通运输部第一批 PPP 项目可以享受中央车购税补助支持政策。按照交通运输部补助政策以及本项目财务测算分析情况，本项目拟申请交通运输部专项资金 7.78 亿元作为建设期投资补助，咸宁市本级财政在建设期和运营期不再给予任何补贴，由项目运营期通行费收入、广告经营收入和服务区等设施经营收入以及中央车购税资59、金建设期投资补助，覆盖投资者的投资成本并获得合理回报。因此，从咸宁市级政府角度，本项目回报机制为使用者付费。2.2.使用者付费来源。使用者付费来源。根据收费公路条例规定，收费公路权益包括收费权、广告经营权、服务设施经营权。项目运营期间，项目公司的收入来源包括公路使用者直接付费的车辆通行费、广告经营收入和服务设施经营收入。其中，车辆通行费收入是指项目公司按照国家规定收取的车辆通行费收入；服务设施经营收入主要来源于加油站和便利店、洗车、修车、餐饮等收入等。（三）收益分享机制（三）收益分享机制 项目实施机构和社会资本谈判过程中将超额收益分享达成一致并在特许经营协议中具体约定。约定的重点应明确实施机构60、和公众监督的手段、超额收益的表现形式、分享方式等内容。分享方式包括降低收费标准或缩短收费年限、项目实施机构和社会资本就超额收益部分按照一定比例分享等。29 （四）资产形成和转移（四）资产形成和转移 在特许经营期届满之日，项目公司要将项目经营权和资产无偿移交给交通运输主管部门或项目实施机构，项目公司保障移交公路资产完好和正常运营。交通运输主管部门或项目实施机构无偿收回土地使用权，项目公司按规定协助办理土地使用权移交手续。项目的经营权是指高速公路通行费收费权、公路资产收益权、土地收益权等，资产是指公路资产（公路本身及其公路附着物）和项目用地。项目的经营权和资产不得附带债务、留置权、抵押、担保及其他61、求偿权，在特许经营期间项目公司所发生的一切经济、法律等责任均由项目公司承担。项目的经营权及资产移交方式、程序和要求，由双方依据相关法律法规在特许经营协议中约定。（五）相关配套安排（五）相关配套安排 为了有效节约投资，尽快推进项目实施，项目主管单位咸宁市交通运输局在拟定建设方案上不再另行增加其他附属工程，且为加快项目推进，咸宁市将筹资建设法泗互通连接线。本项目征地拆迁工作，由政府负责本项目工程建设用地的征用及拆迁工作，征地拆迁费用由政府按批复的初步设计概算中费用总价包干使用，具体数额在签订特许经营协议时确定。五、绩效评价体系五、绩效评价体系 根据交通运输行业有关经验做法和 PPP 模式激励相容的62、原则，本项目建立建设期绩效考核和运营期绩效考核机制。建设期绩效细分为过程绩效和结果绩效，考核结果与一定比例建设成本挂钩，具体视考核结果扣减建设期履约保函。运营期绩效考核结果与一定比例的建设成本挂钩，具体视考核结果扣减运营期履约保函。30 绩效考核结果挂钩量总计为项目建设成本（即总投资）的 30%。其中，建设过程（3 年）绩效考核结果挂钩项目总投资共计 9%，每年挂钩 3%；建设结果绩效考核结果挂钩项目总投资 9%；运营期（30年）绩效考核结果挂钩项目总投资共计 12%，每年挂钩 0.4%。（一）建设期绩效标准（一）建设期绩效标准与绩效考核与绩效考核 1.评价指标 本项目建设期绩效以项目建设过程63、的质量、进度、环境保护、安全生产、资金落实、财务管理，以及建设结果的项目竣工验收工程质量、工期来衡量，具体的评价指标与评分标准见附件 1。2.绩效考核机制 根据附件 1 中“建设过程绩效考核指标及标准”，建设期每年度 3 月底前对上一年项目建设过程绩效进行评价，分值在 85 分及以上的，不进行罚款；低于 85 分的，扣减建设期履约担保，扣减数额=总投资*3%*（85-分值）/（85-60），若履约担保不足以兑现的，由项目公司另行支付补足。建设期首年尚未进行绩效评价，不扣减期履约担保。建设期末年（第 3 年）的绩效评价在次年进行，如果末年的绩效评价分值小于 85 分，则按上述扣减方法在次年对项目64、公司予以扣减，扣减首先从建设期履约担保中兑现，履约担保不足以兑现的，由项目公司另行支付补足。根据附件 1 中“建设结果绩效考核指标及标准”，在竣工验收阶段对项目建设结果绩效进行评价，分值在 85 分及以上的，不进行任何处罚；分值在 60 分以下的，对项目公司课以项目总投资 9%数额的扣减；分值在 60 分-85 分之间的，插值计算对项目公司予以扣减数额，即扣减数额=总投资*9%*（85-分值）/（85-60）。扣减首先从建设期履约担保中兑现，履约担保不足以兑现的，由项目公司另行支 31 付补足。（二）运维服务绩效标准与绩效考核（二）运维服务绩效标准与绩效考核 1.评价指标 本项目运维服务绩效以65、项目提供的收费公路服务质量衡量，评价内容包括公路养护、收费服务、运行监测和应急管理、安全生产管理等四个方面，具体的评价指标和评分标准可参考附件 2。2.绩效考核机制 根据附件 2“项目运维服务绩效考核指标及标准”，运营期每年度 3 月底前对上一年项目运维服务绩效进行评价，分值在 85 分及以上的，不进行任何处罚。分值在 60 分以下的，本年度对项目公司课以项目总投资 0.4%数额的扣减。首先从运营期履约担保中兑现，履约担保不足以兑现的，由项目公司另行支付补足。分值在 60 分-85 分之间的，插值计算对项目公司的扣减，即扣减数额=总投资*0.4%*（85-分值）/（85-60）。从运营期履约担66、保中兑现，履约担保不足以兑现的，由项目公司另行支付补足。六、合同体系六、合同体系 （一）（一）PPP 项目合同体系的构成项目合同体系的构成 依据基础设施和公用事业特许经营管理办法和经营性公路建设项目投资人招标投标管理规定等文件，项目实施机构应当与依法选定的社会投资人签订书面 PPP 协议。1.项目公司注册 社会投资人应在本协议签订之日起 90 天内组建项目公司，在报 32 请本级人民政府或交通运输部门审批后在项目公司所在地工商部门进行注册登记获得法人资格。项目资本金全额作为项目公司的注册资本。建设期内投资人应在确保项目建设进度的前提下增加项目公司的实收资本，使项目公司的实收资本自项目公司成立之67、日起 2 年内达到项目资本金的全额。2.项目公司签约 社会投资人应提交投资人履约担保，并确保项目公司按招标文件规定按时提交建设期的履约担保、与项目实施机构签订 PPP 协议，用以约束本项目在建设、运营、移交全过程中双方各项权利与义务。项目公司未与项目实施机构签订 PPP 协议前不得行使对本项目的任何权利。项目公司与项目实施机构签订 PPP 后，社会投资人应对项目公司的履约行为承担连带保证责任。3.社会投资人履约担保 社会投资人在收到中标通知书后 30 天内，并在签订 PPP 协议之前，应向项目实施机构提交社会投资人履约担保。社会投资人履约担保应采用银行保函形式，金额为 0.76 亿元。项目交工68、验收合格之日起 30 天内，项目实施机构应当向社会投资人退还履约担保。（二）政府对于各类合同的监管思路（二）政府对于各类合同的监管思路 项目公司必须依法依规，实施对建设管理，严格执行湖北省高速公路施工技术标准和规范、公路工程竣（交）工验收办法实施细则等要求。投资人是通过招投标取得投资资格并具备项目建设内容相关资质的可以自行建设，不具备项目建设内容相关资质的，必须依法公开招投标。项目公司必须依法依规实施运营管理，严格执行湖北省高速公路日常养护管理、高速公路机电工程建设养护管理、高速公路服务区管 33 理、高速公路交通安全规定等规章制度。项目公司要认真贯彻湖北省高速公路建设廉政规章制度，并建立符合69、国家政策的监督、监察、审计机制。实施机构可在与投资人及项目公司签订特许经营协议的同时签订廉政合同。项目公司应按照现代企业制度对本项目进行建设、运营管理，用人应符合现代企业用人制度。（三）（三）PPP 协议关键内容协议关键内容 1.政府和社会资本合作方式、区域、范围和期限 1）合作方式、区域、范围 合作方式采用基础设施和公用事业特许经营管理办法第五条第一种方式“在一定期限内，政府授予特许经营者投资新建或改扩建、运营基础设施和公用事业，期限届满移交政府”。特许经营权包括高速公路收费权、项目沿线规定区域内的服务设施经营权和广告经营权等。2）合作期限 本项目合作期限为 33 年。2.项目公司的经营范围70、注册资本、股东出资方式、出资比例、股权转让等 1）项目公司的经营范围 投资、建设实施、运营管理本实施方案项目，最终以工商管理部门颁发的企业法人营业执照规定为准。2）注册资本 项目公司的注册资本，最低为 5000 万元人民币或等值货币。股东出资方式：社会资本以货币出资。3）股权转让 34 （A）项目公司注册资本的增加、减少、股东变更、股权转让，应按国家有关规定执行并需经项目实施机构批准。（B）在合作期限内，项目公司股权结构的变更，包括股权融资、债权融资或公路经营权有偿转让或项目公司内部股权结构的调整等，均应将融资方案（包括融资方式、资产评估结果、融资期等）报请项目实施机构批准。若未取得项目实施71、机构的批准，项目公司不得以项目为资本进行融资活动。（C）在项目竣工验收合格之前，项目公司不得转让本项目的特许权，如改变项目公司内部的股权比例应按国家有关规定执行并需经项目实施机构批准。（D）在项目竣工验收合格之后，未经项目实施机构同意，项目公司亦不能转让本协议或本协议项下任何权利或义务，或其任何资产，或者改变项目公司内部的股权比例。3.所提供产品或者服务的数量、质量和标准 交工验收的工程质量目标：合格 竣工验收的工程质量目标：优良 运营养护目标：符合国家和湖北省级行政主管部门规定的有关高速公路运营、养护标准 服务质量目标：符合国家和湖北省级行政主管部门规定的有关高速公路服务质量标准 4.设施权72、属，以及相应的维护和更新改造 合作期限内，政府拥有本项目及项目附属设施等有形及无形资产的所有权和处置权，项目公司仅拥有本项目及项目附属设施的使用权和收益权。其余主要内容包括项目运营、养护和维修的一般要求；运营养护 35 目标、服务质量目标与要求；上报程序；安全及紧急事件；项目的关闭；项目实施机构的监督；未按规定运营养护等。5.收益取得方式，价格和收费标准的确定方法以及调整程序 本项目为准经营性项目。项目有收费机制，具有潜在利润。项目收费标准价格由湖北省人民政府确定，项目全生命周期内经营收入不足以覆盖投资成本，市场运行形成的可行性缺口由交通运输部车购税、嘉鱼县等财政配套投入以补贴方式弥补。1）通73、行费的征收（A）除特种车辆外，在收费期限内，项目公司有权按照湖北省人民政府批准的收费标准、收费站点，对所有通过项目的车辆收取通行费。（B）项目公司应按国家和湖北省的有关通行费减免的规定执行。2）收费标准的确定和调整 收费标准的确定和调整按湖北省人民政府有关批准执行。未经批准，项目公司不得擅自调整车辆通行费标准，不得在车辆通行费收费标准之外加收或者代收任何费用。6.履约担保 1）建设期的履约担保 项目公司注册登记并完成项目核准手续后 30 天内，并在签订特许权协议之前，项目公司应向项目实施机构提供建设期履约担保，建设期履约担保采用银行保函形式，担保金额将在签订 PPP 协议时双方协商确定。建设期74、履约担保将按工程进度分批退还给项目公司。2）运营期的履约保证金 自至项目交工验收合格之日后次年起，项目公司应在每年 2 月 1日之前向项目实施机构交纳运营期的履约保证金。具体担保金额将在 36 在签订 PPP 协议时双方协商确定。运营期的履约保证金累积达到一定金额后为止，并在 PPP 协议中明确运营期履约保证金（不计利息）退还给项目公司的具体方案。7.特许经营期内的风险分担 按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，原则上，项目投融资、项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由项目公司承担，法律、政策等风险由政府承担，不可抗75、力等风险由政府和项目公司合理共担，详见第三章。8.应急预案和临时接管预案 1）项目公司应：（A）为项目制订和提供全部必要的防灾体制与安全措施；（B）经与项目实施机构协商后，制订关于项目的应急预案；（C）因恶劣天气、自然灾害、重大事故或其他紧急情况项目交通受到严重影响时，项目公司应当服从项目实施机构的指挥采取紧急措施，疏导或恢复交通。2）项目公司违反项目合同约定，威胁公共产品和服务持续稳定安全供给，或危及国家安全和重大公共利益的，项目实施机构有权临时接管项目，直至启动项目提前终止特许经营程序。项目实施机构可指定合格机构实施临时接管。临时接管项目所产生的一切费用，将根据项目合同约定，由违约方单独承76、担或由各责任方分担。项目公司应承担的临时接管费用，可以从其应获终止补偿中扣减。9.争议解决方式 主要内容包括友好协商或调解；仲裁或诉讼；继续的权利和义务。37 七、社会资本应当具备的条件、采购方式及评标方法七、社会资本应当具备的条件、采购方式及评标方法 （一）社会资本应具备的条件（一）社会资本应具备的条件 根据本项目特点，拟要求社会资本应当具备的条件包括：1.独立投标人或联合体各成员均为在中国大陆依法注册的企业法人，且合法存续，没有处于被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销等不良状态；2.独立投标人或联合体成员合计注册资本 10 亿元以上，其中联合体牵头人注册资本 5 亿元以上；3.独立投标人或联77、合体各成员 2012-2014 年每年均为盈利，且年度财务报表应当经具有法定资格的中介机构审计；财务状况良好，没有处于财产被接管、冻结破产或其他不良状态、无重大不良资产或不良投资项目；4.独立投标人或联合体共同具有不低于项目投资估算（38.28 亿元）的投融资能力；5.商业信誉良好，在经济活动中无重大违法违规行为，近三年内财务会计资料无虚假记载等不良记录；未被省级及以上交通运输主管部门取消项目所在地的投标资格或禁止进入该区域公路建设市场且处罚期未满的；6.资质和业绩要求：资质要求 业绩要求 同时具备：1.公路工程施工总承包一级企业资质；2.工程勘察综合类甲级；同时具备：1.近 5 年内独立成功78、完成过 2 个单个合同里程不小于 10km 的新建高速公路路基（可含桥梁、隧道）工程的施工任务；38 3.工程设计综合类甲级或公路行业设计甲级或专业设计（同时具备公路、特大桥梁、交通工程三个专业）甲级。2.近 5 年内独立成功完成过 1 个总长1000m 以上的新建高速公路特大桥的施工任务；3.近 5 年内独立成功完成过 2 个单个合同里程不小于 25km 的新建高速公路路面工程的施工任务；4.近 5 年内独立成功完成过 2 个单个合同里程长不小于 30km 的高速公路勘察设计工作。（二）社会资本采购方式选择（二）社会资本采购方式选择 按照招标投标法、政府采购法等法律法规以及财政部关于印发政府79、和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）、国家发展发改委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）等规范性文件，PPP 项目社会资本选择可通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购等多种方式。为保证充分的项目竞争，更好地维护政府和使用者的合法权益，同时实现尽早开工建设的目的，本项目社会资本合作伙伴的采购拟采用公开招标资格预审方式。（三）评标方法（三）评标方法 1.1.评标方法评标方法 根据 中华人民共和国招标投标法 等有关规定及各地实践情况，工程项目招标主要由两种评标方法：最低评标价法和综合评估法。1）最低评标方法 该方法是80、指在评标过程中对投标文件中的各项评标因素尽可能 39 的折算为货币量，将投标报价进行综合比较后，确定出评标价格最低的投标，并以该投标人为中标候选人的评标方法。最低评标价不是最低投标价，它是一个以货币形式表现的衡量投标竞争力的定量指标。它除了考虑投标价格因素外，还综合考虑质量、工期、施工组织设计、运营管理、企业信誉、业绩等因素，并将这些因素应尽可能加以量化折算为一定的货币额，加权计算得到。因此，经专家评审后的最低评标价就是经评审的合理低价，所以该方法也称为经评审的合理低价中标法。适用范围和条件：（A）具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊要求的招标项目；（B）必须是工程量清单报价81、；（C）招标文件要保证深度和精度，要求过粗的招标文件往往无法满足最低评标价法的要求。目前国际上有许多国际组织和国家如联合国贸易委员会采购示范法、世界银行贷款采购指南以及英国、韩国等有关法律规定，招标方应选定“评标价最低”的投标中标。该方法的优点：第一，节约投资，提高投资效益，合理适度的增加投标的竞争性；第二，有利于投标人不断改善经营管理，提高技术水平，加强成本核算，提高资源配置效率；第三，有利于规范市场竞争秩序，遏制层层转包等不良行为；第四，有利于公平、公正市场竞争秩序的形成，有效防止腐败行为。该方法的缺点：40 第一，对招标前准备工作要求高，尤其是对于关键技术和商务的指标，需考虑量化标准等；82、第二，评标时，对评标委员的要求高；第三，对于个别招标项目会面临难以准确划定“技术指标”与价格折算关系问题，无法实现采购结果“性价比”高的目标。2）综合评估法 综合评估法是指将评审内容（包括商务标和技术标）分别赋予不同的权重，评标委员依据评分标准对各类内容进行打分，最后累计分值反映投标人的综合水平。提交给招标人的综合评分比较表应载明投标人的投标报价、所作的任何修改，对商务、技术偏差的调整，对各类评审内容的评分以及对每一投标的最终评标总得分。在我国工程项目招标中大都以得分最高的投标人为中标人。该方法的适用范围通常为：大型建设工程或技术复杂、施工难度大的等不宜采用经评审的最低投标价法的招标项目。该方83、法的优点：第一，具有科学、量化的优点。它与我国目前工程建筑市场环境基本相适应，因而被广泛地接受和选用，并且与我国目前工程建筑企业资质制度相适应，这种方法能够选中综合实力较强、投标报价较合理的投标人为中标单位。第二，具体操作上，比较容易制定具体项目的评标办法和评标标准；第三，评标时，评标委员容易对照标准“打分”。该方法的缺点：由于评标标准难以规范统一，因此在实际应用中出现以下问题：第一，由于需要对投标人资质、业绩、信誉、财务状况等因素参 41 与量化计分，可能会诱导市场挂靠等不良行为的发生；第二，投标人的投标报价主要是为了评标时得到高分，可能出现并不是反映企业真实竞争力的情况；第三，评标量化计分84、时存在过多的人为因素，存在暗箱操作，缺少公平性。经以上对两种方法适用范围和优缺点比较，本项目社会资本招标评标方法拟采取综合评估法。主要考虑以下几方面原因：一是本项目为大型建设运营项目，难以对投标社会资本的信誉、业绩、设计施工组织能力、运营管理能力等因素折算成货币量，以往采用最低评标方法经验不足；二是本项目采用综合评估法具备对各指标进行科学量化的条件，可以制定出细致的评分标准，且评委专家较易打分，可以最大程度地满足招标人需求，实现充分有效竞争。2.初步设定的评分标准框架 根据本项目特点，初步设定评分标准包括以下几大方面内容，具体还将根据研究进一步以下：1）收费期合理可行，论证充分；2）投标人承诺85、投入的项目资本金（包括总额、首期到位资本金以及资本金全部到位时间等）满足招标要求；3）以往同类项目业绩情况；4）资金筹集方案合理可行，措施可靠，能保证按时到位；5）项目公司组建方案是否合理、可行；6）建设期满足招标要求及具体建设方案、实现工程质量目标的措施等；7）项目运营期实现运营养护目标、服务质量目标、安全生产目标的具体方案；42 8）项目移交方案。初步设定分值构成如下：表表 8 8 评分标准表评分标准表 序号 项目 分值（分）1 收费期限 0-20 2 投融资能力 0-15 3 业绩 0-15 4 资金筹措方案 0-10 5 项目公司组建方案 0-10 6 项目建设方案 0-10 7 项目86、运营方案 0-10 8 项目移交方案 0-10 综合评分相等的投标人，以收费期限较短的优先。如果收费期限也相等，采用根据投标人净资产的大小排序选择大的确定第一中标候选人。八、政府承诺及其他配套安排八、政府承诺及其他配套安排 本项目中政府承诺主要包括如下几方面内容：一是严格履行 PPP 协议，为社会投资人及项目公司提供便利和支持。行政区划的调整、政府的换届、部门调整和负责人的变更不影响协议履行。二是本项目将按照交通运输部重点项目资金申请和审核规定，申请交通运输部车购税投资补助。三是为了有效节约投资，尽快推进项目实施，项目主管单位咸宁市交通运输局在拟定建设方案上不再另行增加其他附属工程，并同步建设87、法泗互通连接线。43 四是本项目征地拆迁工作，由政府负责本项目工程建设用地的征用及拆迁工作，征地拆迁费用由政府按批复的初步设计概算中费用总价包干使用，具体数额在签订 PPP 协议时确定。五是政府授权部门协助项目公司完成项目核准审批手续，协调项目与高速公路网、国省干线、地方道路的对接，协助办理收费审批等手续。九、项目监管体系九、项目监管体系 （一）监管分工（一）监管分工 受咸宁市人民政府委托，咸宁市交通运输局作为项目发起方和项目实施机构，负责项目前期准备、社会资本招标，与潜在社会资本磋商、参与项目实施和移交等工作，承担与省、市财政、发改等部门以及县级有关部门的沟通协调工作，并接受中央、省级交通运88、输部门的监督管理。社会资本负责对项目的筹划、资金筹措、建设实施（含初步设计、勘察设计、工程施工）、运营管理、债务偿还、资产管理和项目移交等全过程负责，自主经营，自负盈亏，在 PPP 协议规定的特许经营期满后，按照约定将公路（含土地使用权）、公路附属设施及相关资料无偿移交给指定部门。（二）项目（二）项目 PPP 协议的监管方式协议的监管方式 项目 PPP 协议的监管主要包括履约管理、行政监管和公众监督三种方式。1.履约管理（A）项目实施机构做好 PPP 协议等文件的拟订和审核工作，确 44 保协议内容真实反映各方意愿、合理分配项目风险、明确划分各方义务、有效保障合法权益，为 PPP 项目的顺利实89、施和全生命周期管理提供合法有效的合同依据。（B）项目实施机构作为政府方代表，监督社会资本履行 PPP 协议项下义务，监督项目公司履行 PPP 项目 PPP 协议项下义务，发现问题及时作出正确的反映和决策。（C）项目实施机构作为政府方代表，按照 PPP 协议的约定，对PPP 项目的投融资、建设、运营及维护等各个阶段进行监督。（D）为保证对本项目质量的有效监督，项目实施机构直接对监理单位进行招标并支付监理费用，监理费用计入项目总投资。相应的法律依据：交通运输部关于深化公路建设管理体制改革的若干意见规定：“对社会资本投资的项目，要制定相应的监管方案，明确监管单位、人员、职责和监管措施，提高监管的针对90、性。必要时政府可通过招标等方式选择第三方专业机构，提供技术审查咨询、试验检测等相关技术服务，丰富监管手段，有效发挥监管作用”。从项目投融资、建设、运营到移交的各个实施阶段，为了能够更好地了解项目进展、确保项目能够按照合同约定履行，政府方通常会在项目 PPP 协议中规定各种方式的监督权利。但政府方的监督权必须在不影响项目正常实施的前提下行使，并且必须要有明确的限制，否则将会违背 PPP 项目的初衷，将本已交由项目公司承担的风险和管理角色又揽回到政府身上。2.行政监管 监督实施主体为政府相关职能部门，根据国家相关法律法规对项目履行行政监管职责，重点关注公路建设项目和服务质量、价格和收费机制、安全生91、产、环境保护和劳动者权益等。45 在项目投融资、建设、运营到移交的各个实施阶段，项目 PPP协议将接受司法监督和纪检监察。3.公众监督 监督实施主体为社会公众。为保障公众知情权，接受社会监督，在项目 PPP 协议中将明确约定项目公司依法公开披露相关信息的义务。关于信息披露和公开的范围，一般的原则是，除法律明文规定可以不予公开的信息外（如涉及国家安全和利益的国家秘密、公司法规定不予公开的），其他的信息均可依据项目公司和政府方的合同约定予以公开披露。46 附表：附表：附表附表 1 1 社会资本财务现金流量表（建设期交通运输部补助）社会资本财务现金流量表（建设期交通运输部补助）单位：万元单位：万元 92、序号 项目 建设期 营运期 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2024 2026 2027 2028 2029 2030 2031 2032 1 现金流入 23340 31120 23340 16725 18115 19254 20466 21754 23124 24581 25907 27305 28779 30333 31972 33262 1.1 收费收入 16725 18115 19254 20466 21754 23124 24581 25907 27305 28779 30333 31972 33262 1.2 政府补助 23340 393、1120 23340 2 现金流出 106023 141364 106023 2489 2595 2692 2795 2902 3014 3131 3244 3362 12442 3613 3746 3870 2.1 建设投资 106023 141364 106023 2.2 运营维护成本 1917 1975 2034 2095 2158 2223 2290 2358 2428 11458 2576 2653 2732 2.2.1 运营管理费 1095 1128 1162 1197 1233 1270 1308 1347 1387 1429 1472 1516 1561 2.2.2 养护费 894、22 847 872 898 925 953 982 1011 1041 0 1104 1137 1171 2.2.3 大中修费 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10029 0 0 0 2.3 营业税金及附加 572 620 658 700 744 791 841 886 934 984 1037 1093 1138 3 所得税前净现金流量-82683-110244-82683 14236 15520 16562 17671 18852 20110 21450 22663 23943 16337 26720 28226 29392 财务内部收益率：7.53%47 续附表续附表 1 1 社会95、资本财务现金流量表（建设期交通运输部补助）社会资本财务现金流量表（建设期交通运输部补助）单位：万元单位：万元 号 项目 营运期 2033 2034 2035 2036 2037 2038 2039 2040 2041 2042 2043 2044 2045 2046 2047 2048 2049 1 现金流入 34605 36002 37456 38968 40258 41621 42835 44120 45443 46807 48211 49657 51147 52681 54262 55889 57566 1.1 收费收入 34605 36002 37456 38968 40258 41696、21 42835 44120 45443 46807 48211 49657 51147 52681 54262 55889 57566 1.2 政府补助 2 现金流出 3997 4129 4266 4407 4544 4685 16863 4970 5118 5272 5430 5593 5761 5935 6113 6296 22663 2.1 建设投资 2.2 运营维护成本 2814 2898 2985 3074 3167 3262 15398 3461 3564 3671 3781 3895 4012 4133 4257 4385 20694 2.2.1 运营管理费 1608 165697、 1706 1757 1810 1864 1920 1978 2037 2098 2161 2226 2293 2362 2433 2506 2581 2.2.2 养护费 1206 1242 1279 1317 1357 1398 0 1483 1527 1573 1620 1669 1719 1771 1824 1879 0 2.2.3 大中修费 0 0 0 0 0 0 13478 0 0 0 0 0 0 0 0 0 18113 2.3 营业税金及附加 1183 1231 1281 1333 1377 1423 1465 1509 1554 1601 1649 1698 1749 1802 98、1856 1911 1969 3 所得税前净现金流量 30608 31873 33190 34561 35714 36936 25972 39150 40325 41535 42781 44064 45386 46746 48149 49593 34903 48 附件附件 1 1：项目建设期绩效考核指标及标准：项目建设期绩效考核指标及标准 建设过程绩效考核指标及标准（建设过程绩效考核指标及标准（100100 分）分）一级指标一级指标 分值分值 二级指标二级指标 分值分值 指标解释指标解释 评价说明与标准评价说明与标准 建设质量 25 项目质量评定 15 工程建设需符合公路工程技术标准（JTG 99、B01-2014）、公路路面基层施工技术规范（JTJ 034-2000）、公 路 路 基 施 工 技 术 规 范（JTGF10-2006）、公路水泥混凝土路面施工技术规范（JTG F30-2014）、公路沥青路面施工技术规范（JTG F40-2004）、公路桥涵施工技术规范（JTG/T F50-2011）、公路隧道施工技术规范（JTG F60-2009）、公路隧道交通工程与附属设施施工技术规范（JTG/T F72-2011）等标准规范。由第三方（监理单位或质量监督部门、质量检测机构）根据公路工程质量检验评定标准（JTG F80/1-2016）对分项工程进行抽检质量评定，评分值不小于 75 分者100、为合格。合格率合格率=质量评定合格的分项工程数量/抽检分项工程数量*100%。合格率=100%（15 分），合格率85%（0 分），85%合格率100%（0-15 分之间插值法计算）。项目质量可控性 10 是否为达到项目质量要求而采取了必要的措施，用以反映和考核项目实施单位对项目质量的控制情况。定期向交通运输主管部门报送项目建设进展情况（5 分），项目实施过程采取了监督检查等控制措施或手段（5 分）建设进度 15 建设进度率 15 项目公司应向实施机构提交项目实施计划，且包建设进度率100%（15 分），49 一级指标一级指标 分值分值 二级指标二级指标 分值分值 指标解释指标解释 评价说明与101、标准评价说明与标准 括详细的建设方案与计划、施工计划安排、工程量清单、以及预计工期，有明确的阶段性目标控制点及相应的保证措施。建设进度率建设进度率=（实际完成工程量/计划完成工程量）*100%。建设进度率85%（0 分），85%建设进度率100%（0-15 分之间插值法计算）环境保护 15 环境保护水平 15 工程建设需符合公路建设环境影响评价规范（JTG B03-2006）、公路环境保护设计规范（JTG B04-2010）、声环境质量标准（GB 3096-2008）、建筑施工场界噪声排放标准（GB12523-2011）、污水综合排放标准（GB8978-1996）、环境空气质量标准（GB 30102、95-2012）以及中华人民共和国环境保护法、中华人民共和国固体废物污染防治法、建设项目环境保护管理条例、四川省环境保护条例等国家、四川省、凉山州、宜宾市、攀枝花市环境保护的法规、要求。若发生环境污染事件，项目公司被环境保护部门处以整改等执行意见，每发生一次扣 5 分，直到扣完 15 分为止。安全生产 15 安全生产水平 15 工程建设需符合 公路项目安全性评价规范（JTG B05-2015）、公路交通安全设施设计规范（JTG D81-2006）、公路交通安全设施设计技术细则（JTG/T D81-2006）、公路交通安全设施施工技术规范（JTG F71-2006）、公路工程施工安全技术规范（J103、TG F90-2015）、公路桥梁抗震设计细则（JTG/T B02-01-2008）、公路护栏安全性能评价标准（JTG/T B05-01-2013）、公路桥梁抗风设计规范（JTG/T D60-01-2004）、建筑施工安全检查标准（JGJ59-2011）等标准规范。发生特别重大事故，每发生一次扣 10 分；发生重大事故，每发生一次扣 7 分；发生较大事故，每发生一次扣 5 分；发生一般事故，每发生一次扣 3 分；直到扣完 15 分为止。资金落实 20 资金到位率（是否10 实际到位资本金和银行贷款与计划投入资本金和资金到位率=100%（10 分），50 一级指标一级指标 分值分值 二级指标二级104、指标 分值分值 指标解释指标解释 评价说明与标准评价说明与标准 到位）银行贷款的比率，用以反映和考核资金落实情况对项目实施的总体保障程度。资金到位率资金到位率=（实际到位资本金和银行贷款/计划投入资本金和银行贷款）*100%。资金到位率85%（0 分），85%资金到位率100%（0-10 分之间插值法计算）。到位及时率（是否按时到位）10 截止合同规定时点及时到位资本金和银行贷款与应到位资本金和银行贷款的比率，用以反映和考核项目资金落实的及时程度。到位及时率到位及时率=（及时到位资金/应到位资金）*100%。到位及时率=100%（10 分），到位及时率85%（0 分），85%到位及时率100%105、（0-10 分之间插值法计算）。财务管理 10 资金使用合规性 10 项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规定，用以反映和考核项目资金的规范运行情况。严格执行国家财经法规和财务管理制度以及车购税资金管理办法规定（2 分），项目支出符合预算（2 分），车购税资金专款专用，无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况（2 分），资金支付与审批符合交通运输部、财政部的相关规定（2 分），结余资金的使用与上缴符合财政部有关规定（2分）51 建设结果绩效考核指标及标准（建设结果绩效考核指标及标准（100100 分）分）一级指标一级指标 分值分值 二级指标二级指标 分值分值 指标解释指标解释 评价说明与标准评价说106、明与标准 建设质量 60 竣工验收质量评定 60 根据公路工程竣（交）工验收办法（交通部令2004 年第 3 号）、公路工程竣（交）工验收办法实施细则（交通路发201065 号）、公路工程质量检验评定标准 竣工验收工程质量评分大于等于 90 分为优良，小于 90 分且大于等于 75 分为合格，小于 75 分为不合格。首次竣工验收工程质量评分90 分（60分），首次竣工验收工程质量评分75 分（0分），75 分首次竣工验收工程质量评分90分（0-60 分之间插值法计算）。建设工期 40 工期准时率 40 根据合同约定：开工日以监理工程师的开工令为准，交工验收日自前述实际开工时间起不超过五年（60107、 个月）。有不可抗力事件发生或者由于政府方原因等非项目公司方原因导致工期延长的，以批准的合同变更后的工期为准。工期准时率工期准时率=1-（实际完成时间-合同规定完成时间）/合同规定完成时间*100%。工期准时率=100%（40 分），工期准时率80%（0 分），90%工期准时率100%（0-40 分之间插值法计算）52 附件附件 2：项目运维服务绩效考核指标及标准：项目运维服务绩效考核指标及标准 PPPPPP 项目公司绩效考核评价体系表项目公司绩效考核评价体系表 1 1-公路养护管理（公路养护管理（4040 分）分）评价项目评价项目 评价指标评价指标 分值分值 评价内容评价内容 得分得分 备注108、备注 公路养护（40 分）技术状况定期检查（2 分）路面检测报告 1 以第三方专业检测单位出具的路面检测报告为评分依据；应有专业检测单位自动化检测报告且检测指标合格。得1分。桥隧检测报告 1 以第三方专业检测单位出具的桥梁、隧道检测报告为评分依据；桥梁、隧道定期检查符合省级桥梁、隧道养护管理工作制度要求。得1分。技术状况指标（23 分）路面使用性能 18 以第三方专业检测单位出具的路面检测报告为评分依据：1、路面损坏状况指数PCI90，得8分；90PCI80，得4分；PCI80，得0分。2、路面行驶质量指数RQI90，得8分；90RQI80，得4分；RQI80，得0分。3、路面车辙深度指数RD109、I90，得2分；90RDI80，得1分；RDI80，得0分。桥隧技术状况 5 以桥梁、隧道检测报告为评分依据；当年行业主管部门与高速公路公司均未检测，沿用上年度数据。1、三类桥梁隧道比例不超过5%，无四类、五类桥、隧道及危险涵洞。得5分。2、三类桥梁隧道比例超过5%，无四类、五类桥、隧道及危险涵洞。得3分。3、存在四类、五类桥、隧道及危险涵洞。得0分。养护管理（15 分）养护计划 2 1、养护计划编辑合理，依据充分。得1分。2、计划执行情况良好。得1分。53 评价项目评价项目 评价指标评价指标 分值分值 评价内容评价内容 得分得分 备注备注 公路养护（40 分）养护管理（15 分）养护巡查 1110、 1、养护巡查频率符合规定，日常养护巡查制度得到有效落实。得0.5分 2、有完整齐全的巡查记录。得0.5分。日常养护（含小修）4 1、病害处置及时，修复时限满足要求，有下单、施工、完工检查、质检、验收等资料和台帐。得2分。2、内业资料归类存档符合要求。得2分。大中修专项养护 4 1、立项报批手续齐全。得1分。2、设计、施工方案合理、审批程序满足规定。得1分。3、施工招标程序规范、过程管理及施工质量符合要求。得1分。4、能按照养护工程管理办法规定，实现计划安排、设计、质量检测、验收评定等主要环节的规范管理。得1分。路容路貌 4 1、路面、中央分隔带、路基边坡等无明显垃圾、杂物、积水等。得1分。2111、中央分隔带、绿化等无明显空白段（最好给出定量距离）。得1分。3、交通标志、标线和交安设施设置齐全规范、无明显污损缺失。得1分。4、附属设施无缺损。得1分。54 PPPPPP 项目公司绩效考核评价体系表项目公司绩效考核评价体系表 2 2-收费服务（收费服务（1717 分）分）评价项目评价项目 评价指标评价指标 分值分值 评价内容评价内容 得分得分 备注备注 收费服务(17 分)收费政策 执行 2 1、认真落实收费公路收费和结算相关政策。得 1 分。2、公示收费标准，认真落实绿色通道、重大节假日小型客车免费通行、专项保障任务等相关政策。得 1 分。收费工作 6 1、各项管理制度健全、管理规范。得112、 1 分。2、收费站日常票、款、卡的管理情况（包括填制、装订、归档等）以及日常与收费相关的业务管理情况规范；日常收费工作操作流程规范。得 4 分。3、收费站各项报表准确、及时。得 1 分。收费服务质量 4 1、收费站站容站貌干净整洁、美观，站内引导标识准确、明了；收费人员服务规范，着装规范。得 1 分。2、收费通道开放管理规范，有处置突发事件和特殊情况下提高收费通行效率的制度。能及时启动应急预案，保障主线收费站拥堵车辆长度不超过 200 米；ETC 专用车道专道专用。得 2 分。3、对客户的投诉和举报进行快速、准确记录和处理。得 1 分。收费服务 投诉率 5 目标值：收费服务投诉率达到当地行业113、主管部门检查平均分，全年不发生重大投诉事件。达到目标值，得 5 分；每高于 0.01，扣 1 分。发生重大投诉事件，每发生一起扣 3 分。55 PPPPPP 项目公司绩效考核评价体系表项目公司绩效考核评价体系表 3 3-服务区服务（服务区服务（1313 分）分）评价项目评价项目 评价指标评价指标 分值分值 评价内容评价内容 得分得分 备注备注 服务区服务(13分)功能完善 2 服务区建设规范，停车、如厕、加油、加水、餐厅、超市等配套功能完善。得 2 分。服务质量 2 1、服务区环境卫生良好，无垃圾、杂物、积水。1 分。2、员工着装规范，服务行为规范，配备安保人员，服务区公共次序良好。1 分。服114、务、投诉 1 按规定设立服务信息、投诉举报箱和投诉电话。投诉举报核实率达到 100%。得 1 分。重大节假日管理 1 建立服务区重大节假日应急管理制度，并严格执行。得 1 分。其他 2 协调属地有关行政主管部门，按规格定期开展消防、食品安全、环境保护、价格等监督检查，每年每项不少于 1 次。得 2 分。服务区检查 5 达到当地行业主管部门检查平均分，得 5 分；每下降 5%，减 0.5 分，中间插值计算。56 PPPPPP 项目公司绩效考核评价体系表项目公司绩效考核评价体系表 4 4-运行监测和应急管理（运行监测和应急管理（1616 分）分）评价项目评价项目 评价指标评价指标 分值分值 评价内115、容评价内容 得分得分 备注备注 运行监测和应急管理(16分)监控系统 5 1、可实现路段监控可视、可测、可控。得 2 分。2、严格执行路网运行调度指令。得 3 分。应急管理 6 1、按照要求编制各类应急预案，并开展应急演练；相关记录资料齐全。得 3 分。2、严格执行路网应急指挥指令。得 3 分。路政管理 5 采用政府派驻式方式管理时，直接得 5 分；采用政府委托式管理时：1、管理机构设置、人员和装备配备满足委托管理协议要求。得 1 分。2、路政巡查、管理许可（设施设置、超限运输、危险运输等审核）、强制措施、补偿处置、违法查处及路产档案管理等执法行为合法合规。得 3 分，发生 1 次违规扣 1 116、分。3、清障救援管理要求符合所在省市行业主管部门要求，并按照执行。得 1 分。57 PPPPPP 项目公司绩效考核评价体系表项目公司绩效考核评价体系表 5 5-安全生产管理（安全生产管理（1414 分）分）评价项目评价项目 评价指标评价指标 分值分值 评价内容评价内容 得分得分 备注备注 安全生产管理（14 分）安全机构和制度建设（2 分）机构设置 2 安全生产规章制度建立健全。设置安全生产领导机构、管理机构。足额配备专兼职安全管理人员。得 2 分。安全生产运行监控及应急管理（9 分）安全生产投入 2 安全生产投入充足，能满足安全生产管理需要。得 2 分。安全生产培训 2 按要求制定安全教育培117、训计划，并认真组织策划落实。得 2 分。隐患整改 3 1、一般隐患按期完成整改。得 1 分。2、重大安全生产隐患按期完成整改。得 2 分。安全生产事故管理 2 明确事故报告制度及程序，上报及时准确。得 2 分。安全生产水平（3 分）安全生产事故责任率 3 目标值：安全责任事故责任率低于或等于当地行业主管部门检查平均分；全年不发生因自身管理原因负主要责任的重大安全生产事故；不发生重大火灾事故、治安事件、不发生重大群体性责任事件。达到目标值，得 3 分。每发生一起重大安全生产事故，此项不得分。58 附件附件 3 3：前期工作批复文件：前期工作批复文件 1、湖北省人民政府办公厅关于武汉至深圳高速公路118、咸宁段项目建设有关问题的复函 2、湖北省国土资源厅关于武汉至嘉鱼高速公路建设工程压覆矿产资源情况的函 3、湖北省地震局关于武汉至嘉鱼高速公路主控工程场地地震安全性评价报告的批复 4、湖北省文物局关于武汉至嘉鱼高速公路文物保护方案的审查意见 5、武汉至嘉鱼高速公路工程可行性研究专家审查会专家组意见 6、湖北省国土资源厅关于武汉至嘉鱼高速公路建设工程地质灾害危险性评估报告备案登记表审查意见 7、水利部长江水利委员会关于新建武汉至通城高速公路西凉湖蓄滞洪区穿越工程洪水影响评价报告的批复 8、水利部关于武汉至深圳高速公路嘉鱼北段工程水土保持方案的批复 9、国土资源部关于武汉至深圳高速公路嘉鱼北段建设用地预审意见的复函 10、交通运输部办公厅关于开展交通基础设施政府与社会资本合作试点项目（第一批）的通知（交办财审函2015298 号）