1、1目 录 目 录 一、项目概况一、项目概况.1（一）项目基本情况.1（二）项目采用 PPP 模式的必要性和可行性.2（三）项目运作的目标与意义.4（四）项目的经济技术指标.4（五）项目公司股权情况.7二、风险分配基本框架二、风险分配基本框架.8（一）风险分配基本原则.8（二）项目风险分配流程.8（三）项目风险分配方案.9三、项目运作方式三、项目运作方式.13（一）项目收费定价机制.13（二）项目投资收益水平.14（三）融资需求.18（四）改扩建需求.18（五）期满处置.18四、交易结构四、交易结构.19（一）项目投融资结构.19（二）回报机制.20（三）相关配套安排.22五、合同体系五、合同体2、系.23（一）PPP 合同.23（二）合资协议及公司章程.33（三）权利义务边界.35（四）交易边界.36（五）履约保障边界.38（六）衔接边界.39六、项目监管架构六、项目监管架构.41（一）授权关系.41（二）监管方式.42七、采购方式选择七、采购方式选择.44附件 1 山东省城市园林（三级）养护质量标准和管理作业要求附件 1 山东省城市园林（三级）养护质量标准和管理作业要求.46一、道路绿化养护管理质量标准和养护管理作业要求一、道路绿化养护管理质量标准和养护管理作业要求.46二、公园绿化养护管理质量标准和养护管理作业要求二、公园绿化养护管理质量标准和养护管理作业要求.47附件 2 城市绿3、化养护管理考核办法附件 2 城市绿化养护管理考核办法.502一、考核依据一、考核依据.50二、考核时间和方式二、考核时间和方式.50三、考核评分标准（III 级）三、考核评分标准（III 级）.50 1一、项目概况 一、项目概况（一）项目基本情况 1.项目名称（一）项目基本情况 1.项目名称 乳山市城市绿化景观建设及提升改造 PPP 项目。2.项目背景 2.项目背景“十三五”时期是全面建成小康社会决胜阶段。必须认真贯彻党中央战略决策和部署，准确把握国内外发展环境和条件的深刻变化，积极适应把握引领经济发展新常态，全面推进创新发展、协调发展、绿色发展、开放发展、共享发展，确保全面建成小康社会。中共4、乳山市十三届七次全委会议研究部署了今后五年的重点工作任务：一是坚持创新驱动，着力培育发展新动力；二是坚持产业强市，加快构筑现代产业体系；三是坚持统筹协调，推动以人为本的新型城镇化建设；四是坚持深化改革，全力释放发展活力；五是坚持扩大开放，发展更高层次的外向型经济；六是坚持绿色发展，建设生态友好型社会；七是坚持共建共享，促进社会和谐。基础设施是城市正常运行和健康发展的物质基础，对于改善人居环境、增强城市综合承载能力、提高城市运行效率、稳步推进新型城镇化具有重要作用。乳山市城市绿化景观建设及提升改造 PPP 项目是“国家环境保护模范城市”、“中国优秀旅游城市”和“国家园林城市”、“国家智慧城市”乳5、山市重要城市基础设施项目。项目建成后能够很好地改善区域环境和生态环境，为区域经济社会又好又快发展2奠定更加坚实的基础。3.项目内容 3.项目内容 本项目由项目公司负责融资、建设、运营、维护。项目建设内容主要指能源路绿化工程、环城北路绿化工程、新华街东段绿化工程、疏港路南段绿化工程、金碃岭公园绿化工程、银滩东部海岸带景观建设工程及潮汐湖环湖路绿化工程。运营、维护内容主要指在本项目所涉及的道路、公园绿化工程等基础设施建设完成后，项目公司负责基础设施的运营、维护工作，为积极构筑大旅游发展格局、打造城市旅游品牌、打造绿色低碳环保产业体系、调整完善经济主体功能提供良好的基础设施。（二）项目采用 PPP 6、模式的必要性和可行性（二）项目采用 PPP 模式的必要性和可行性 PPP 模式是指政府与私人组织之间，为了提供某种公共物品和服务建立的“利益共享、风险共担”的合作机制。本项目采用 PPP 模式的必要性和可行性如下：1.采用 PPP 模式的必要性 1.采用 PPP 模式的必要性 乳山市城市绿化景观建设及提升改造 PPP 项目是一项民生工程，通过道路、公园绿化工程等城市公共服务基础设施改造，为打造生态体验精品线路、拓展绿色宜人的生态空间提供硬件设施。现阶段，PPP模式主要应用于城市基础设施建设以及公共服务领域，一方面本项目能改善当地居民的生活环境，属于纯公益性质项目，是 PPP 应用领域范围之一，7、引入 PPP 可以转变政府在城市发展建设中的职能。另一方面，本项目投资规模大，项目内容多且相对复杂，通过本项目能够带3动区域经济的发展，促进地区文化旅游产业开发，对社会资本有一定的吸引力，从而能充分整合利用社会各方面资源优势。因此，本项目有必要采用 PPP 模式以实现政企民互惠共赢。2.采取 PPP 模式的可行性 2.采取 PPP 模式的可行性（1）政策环境日渐成熟。自中共中央十八届三中全会提出“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营，让市场在资源配置过程中发挥决定性作用”。国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）提出：进一步鼓励社会投资8、特别是民间投资，盘活存量、用好增量，促进重点领域建设。鼓励社会资本采取特许经营、公建民营、民办公助等方式，参与公共设施建设等。中央和地方陆续出台了大量有关 PPP 模式的法规政策，为 PPP 项目提供了良好的正常环境。（2）乳山市财政相对可承受。2015 年 1 月 1 日起施行的新修订预算法要求财政部门实行全口径预算管理并建立跨年度预算平衡机制，有利于提高政府方的财政支付履约保障能力。通过对乳山市近年财政公共预算收支情况进行分析，乳山市财政在项目的经营期限内有能力支付相关费用，本项目已通过财政承受能力论证，因此本项目采用 PPP 模式在财政安排上是可承受的。（3）社会资本参与意愿较强。利用社9、会资本的资源，能充分发挥其专业分工的优势，利用其成4功的技术和管理经验，提高项目资源的使用效率和经济效益。（三）项目运作的目标与意义 1.项目运作的目标（三）项目运作的目标与意义 1.项目运作的目标 本项目通过政府与社会资本合作，通过道路、公园绿化工程等城市基础服务设施的改造，一方面，能够改善城区内基础设施功能，能更好地融合周边的人文景观，提升居民生活品质，打造生态宜居旅游城市。另一方面，增大城市基础设施的服务容量，提升乳山文化融合层次、构筑大旅游发展格局，推动乳山市产业结构优化升级，全面融资国家战略促进乳山更好发展。2.运作的意义 2.运作的意义 本项目的实施，有利于引入高效的投融资手段、先10、进的施工技术、成熟的管理理念、高水平的运营维护标准，以解决乳山市对于基础设施整体管理、高水平管理、为公众提供更加优质服务。本项目的建成是积极促进乳山市经济社会又好又快发展的重要举措，是实现生态立省，绿色惠民，走山东美丽的文明发展道路，建设环境友好型社会的重要途径。（四）项目的经济技术指标 1.项目区位及资产规模概况（四）项目的经济技术指标 1.项目区位及资产规模概况（1）项目区位 项目建设场址位于山东省威海市乳山市，位于山东半岛东南端，东邻文登市，西毗海阳市，北接烟台市牟平区，南濒黄海。309 国道5和青威高速公路穿境而过。东西最大横距 60 公里，南北最大纵距 48公里，总面积 1668 平11、方公里。项目位置图如下：图 1-1 规划用地位置示意图 图 1-2 规划用地具体位置卫星图（2）建设内容 本项目包括能源路绿化工程、环城北路绿化工程、新华街东段绿化工程、疏港路南段绿化工程、金碃岭公园绿化工程、银滩东部海岸带景观建设工程及潮汐湖环湖路绿化工程共 7 部分内容。项目总绿化面积约 1232357 平方米，总铺装面积约 240360 平方米，道路总面积约 120060 平方米，铺设木栈桥面积约 18450 平方米，6建筑物总面积约 12145 平方米，总计面积 1623372 平方米。2.投资规模及资金来源 2.投资规模及资金来源（1）投资规模 经过初步估算，项目建设总投资约为 5512、475 万元，投资构成如下：工程费用为 48844 万元，其他费用 2522 万元，预备费用 4109 万元。（数据来源：山东省济南市工程咨询院编制乳山市城市绿化景观建设及提升改造项目可行性研究报告）（2）资金来源 资金来源为项目资本金和项目债务性融资。项目资本金设定为本项目总投资的 30%。项目债务性融资由项目公司负责完成。项目公司由乳山市政府指定乳山市城市建设投资集团有限公司作为政府出资代表和中选社会资本在乳山市共同组建。3.主要产出说明 3.主要产出说明（1）项目形成资产概况 本项目包括 7 项工程，主要形成两大类资产：道路景观类：能源路绿化工程、环城北路绿化工程、新华街东段绿化工程、疏13、港路南段绿化工程；公园景观类：金碃岭公园绿化工程、银滩东部海岸带景观建设工程、潮汐湖环湖路绿化工程。（2）提供服务概况 政府与社会资本通过 PPP 项目合同，明确项目公司提供的服务包括项目运营期内对相应的道路、公园绿化工程基础设施进行维护、管理等。7（五）项目公司股权情况（五）项目公司股权情况 乳山市城市建设投资集团有限公司作为乳山市政府出资代表与中选社会资本在乳山市共同组建项目公司，乳山市城市建设投资集团有限公司股权占比 10%，社会资本股权占比 90%。8二、风险分配基本框架 二、风险分配基本框架（一）风险分配基本原则（一）风险分配基本原则 PPP 项目的风险分配机制以最优分配原则为核心，14、同时还应遵守风险与收益对等原则、风险有上限原则。原则上，项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。（二）项目风险分配流程（二）项目风险分配流程 图 2-1 项目风险分配流程图 9（三）项目风险分配方案 1.政治风险（三）项目风险分配方案 1.政治风险（1）政府决策与审批风险。本项目须获得的审批包括项目立项、土地报批、环评等。因政府决策不当或延误以及未通过审批或审批延误造成的后果由乳山市政府承担。（2）政府信用风险。由于政府不履行或拒绝履行合同约定的责任和义务而给项目带来直接或间接的危害。该风险造成的后果15、由乳山市政府承担。（3）经营权收回。因政策调整、法律变更或不可抗力，乳山市政府单方提前收回经营权，应依照项目公司实际投入及预期利益，在清偿项目公司所欠贷款及其他债务的基础上，对项目公司进行补偿，但以下情形例外：项目公司运营方或股东的违法或者犯罪行为导致经营权行使存在较大风险；项目公司履约不能。（4）公众反对风险。由于各种征迁或其他原因导致公众利益得不到保护或受损,从而引起公众反对项目建设所造成的风险由乳山市政府承担。2.法律风险 2.法律风险（1）法律变更。主要是指由于采纳、颁布、修订、重新诠释法律或规定而导致项目的合法性、市场需求、产品/服务收费、合同协议的有效性等元素发生变化,从而对项目的16、正常建设和运营带来损害,甚至直接导致项目的中止和失败的风险。乳山市政府应当对社会资本给予合理补偿。10（2）税收调整。国家可能取消已有的关于本项目的税收优惠政策从而导致项目公司运营成本显著增加，由此造成的风险由乳山市政府承担。（3）合同及文件风险。由于合同及文件订立不及时、内容存在遗漏、约定不明、合同管理不善及合同执行不严等原因而造成的后果由社会资本和乳山市政府共同承担。3.金融风险 3.金融风险（1）利率风险。利率变化可能引起项目的融资成本上升，融资难度加大，甚至导致项目中断。由此形成的风险由乳山市政府和社会资本共同承担。（2）通货膨胀。较高的通货膨胀引发项目建设运营成本的大幅上升，导致项目17、的收益不及预期，从而影响双方的投资收益。由此形成的风险由乳山市政府和社会资本共同承担。（3）融资风险。由于社会资本自身融资能力不足而造成的融资失败、资金短缺、融资成本过高的风险由社会资本承担。4.建设风险 4.建设风险（1）设计方案不当。项目方案设计不合理以及适用性不强，导致布局不合理、技术方案出现较大变更、建设费用增加、工程拖延等，后果由社会资本方承担。（2）工程质量。在工程建设过程中不按建设规程，违背建设程序或者由于使用不合格的原材料、制品或设备等，造成的不良后果由社会资本方承担。11（3）工地安全。施工现场工作人员违章指挥、违章作业、违反劳动纪律、缺乏有效的安全培训或者建设工地安全警示标18、志不足、防护设施不齐全导致安全事故等，造成的不良后果由社会资本方承担。（4）建设成本超支。项目建设单位缺乏全面且专业化的基建管理经验和专业工作人员，在工程勘察设计、工程质量控制、工期控制以及成本费用控制方面未能达到专业化标准，如项目原成本数据不准确、估价错误、预算过低等，导致建设成本上升，造成的损失由社会资本方承担。（5）完工风险。除不可抗力外，工程建造过程中由于施工方时间、作业人员安排不合理等造成工程拖延，导致项目不能按照合同约定及时完成，造成的损失由社会资本方承担。5.市场运营风险 5.市场运营风险（1）运营成本超支。运营期间，由于内部管理模式以及运作方式不合理，导致运营成本增加，造成的后19、果由项目公司承担。（2）人力资源风险。因各种原因导致基础设施维护人员短缺、专业技术差、劳资纠纷等状况，造成的损失由社会资本承担。（3）运营服务质量。项目公司由于管理不善、技术不佳等原因导致运营服务质量不达标，由此造成的损失由社会资本承担。6.环保风险 6.环保风险 施工期废水、固定废弃物排放、环境空气质量影响、噪声影响等以及运营期对植被、水文泥沙的影响，由此造成的风险由社会资本承担。127.移交风险 7.移交风险 项目移交时，项目资产无法达到移交标准、存在隐蔽性缺陷或经证明由于项目公司合作期限对设施运营不善所造成的瑕疵等原因造成的损失应由社会资本承担。8.其他风险 8.其他风险（1）不可抗力。20、自然灾害如暴雨、洪水、冰灾、台风等问题导致的工程质量风险、完工风险等，由社会资本和政府方代表共同承担。（2）剩余风险。其他不可预知的风险，根据实际情况由双方协商确定，但必须遵循风险最优分配、风险与收益对等、风险有上限三项原则。13三、项目运作方式 三、项目运作方式 PPP 项目的运作方式一般由项目收费定价机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等因素决定。本项目的运作方式为建设-运营-移交（BOT），具体为项目公司承担本项目设计、融资、建造、运营、维护等职责，合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府的项目运作方式。（一）项目收费定价机制（一）项目收费定价机制 项21、目收费定价机制确定的前提是明确付费机制，付费机制是政府和社会资本合作的重要基础，关系到 PPP 项目的风险分配和收益回报，常见的付费机制包括政府付费、使用者付费、可行性缺口补助。本项目具有较强公益性，属于基本不具有向最终用户收费。因此，本项目的付费机制为政府付费，乳山市政府通过“可用性”和“运营维护期绩效考核指标”对项目全生命周期进行量化考核，依据社会资本运营绩效水平向其支付费用。可用性服务费是指项目公司为建设符合竣工验收标准的资产所投入的资本性总支出而获得的服务收入，主要包括项目建设总投资、融资成本、税费及必要的合理回报。运维绩效服务费是指项目公司为维持本项目的可用性，按照约定的绩效标准提供22、运营维护服务而获得的服务收入，主要包括项目的运营维护成本、税费及必要的合理回报。14（二）项目投资收益水平 1.测算原则（二）项目投资收益水平 1.测算原则（1）符合国家法律法规规定；（2）符合地方政策规定；（3）边界条件界定清楚；（4）数据取值合理有据；（5）测算模型科学有效。2.测算方法 2.测算方法（1）政府每年需支付的总服务费用按如下公式计算：nnPOPAPVn(n=3,4,10)nPA为第n年可用性服务费；nPO为第n年运维绩效服务费。（2）政府每年需支付的可用性服务费按如下公式计算：年份 年份 支付比例 支付比例 可用性服务费计算公式 可用性服务费计算公式 第 3 年 15%I*123、5%+IR 第 4 年 15%I*15%+I*（1-15%）R 第 5 年 15%I*15%+I*（1-30%）R 第 6 年 15%I*15%+I*（1-45%）R 第 7 年 10%I*10%+I*（1-60%）R 第 8 年 10%I*10%+I*（1-70%）R 第 9 年 10%I*10%+I*（1-80%）R 15第 10 年 10%I*10%+I*（1-90%）R（3）政府每年需支付的运维绩效服务费按如下公式计算：运维绩效服务费=社会资本投报的运维绩效服务费绩效考核系数 社会资本投报的运维绩效服务费=运维绩效服务费单价运维总面积 3.基本假设条件 3.基本假设条件（1）项目合作期24、 本项目合作期为 10 年（建设期 2 年，运营期 8 年）。（2）项目总投资 项目建设总投资约为 55475 万元，投资构成如下：工程费用为48844 万元，其他费用 2522 万元，预备费用 4109 万元。（3）折现率 本项目折现率参照同期地方政府债券收益率，结合行业基准折现率，折现率取 4.34%。（4）合理利润率本次测算时，合理利润率取值 5.88%（最终合理利润率率以社会资本实际报价为准）。（5）可用性服务费 根据前述公式，政府每年需要支付的可用性服务费见下表：年份 年份 可用性服务费（万元）可用性服务费（万元）第 3 年 11583.18 16年份 年份 可用性服务费（万元）可用25、性服务费（万元）第 4 年 11093.89 第 5 年 10604.60 第 6 年 10115.31 第 7 年 6852.27 第 8 年 6526.08 第 9 年 6199.89 第 10 年 5873.69（6）运维绩效服务费 项目公司提供的运维服务包括绿化养护、铺装、道路、木栈道、建筑物等运营维护。政府向项目公司支付运维绩效服务费用每年为2012.67 万元。（7）运维绩效考核 按照 PPP 项目合同的规定，乳山市住房和城乡建设局等相关政府部门将对项目公司的运营维护服务质量进行考核（见考核标准及要求），满分 100 分。90 分（含本数）以上的，按运维绩效考核系数为 1 计算相应26、服务费；90 分以下的，每降低 1 分，扣减养护经费的 2%。本次测算中，绩效考核系数暂按 1.00 计算。（8）融资利率 本次测算时，融资利率取值 4.90%（最终融资利率以实际为准）。（9）税费 17本项目涉及到税目及税率见下表。税目 税目 税率 税率 建设施工进项 11%可用性付费销项 6%运维绩效销项 13%修剪、施肥等成本进项 6%城市维护建设税 7%教育费附加 3%地方教育费附加 2%企业所得税 25%（10）政府支付的服务费用 根据上述基本假设条件及测算方法进行计算，在运营期内，政府每年需支付的服务费如下：表 3-5 合作期限内政府每年支付服务费 年份 年份 第 1 年 第 1 27、年 第 2 年 第 2 年 第 3 年 第 3 年 第 4 年 第 4 年 第 5 年 第 5 年 服务费（万元）服务费（万元）-14508.5213106.56 12617.27 年份 年份 第 6 年 第 6 年 第 7 年 第 7 年 第 8 年 第 8 年 第 9 年 第 9 年 第 10 年 第 10 年 服务费（万元）服务费（万元）12127.98 8864.94 8538.75 8212.56 7886.37 本次测算的服务费主要为政府决策提供参考。政府实际支付的服务费应以中标人所报的服务费用标准为准。18（三）融资需求（三）融资需求 该项目投资总额中的30%为项目资本金。为满足28、项目建设和运营维护需要，项目公司需要进行融资。（四）改扩建需求（四）改扩建需求 从目前了解信息，本项目暂无改扩建需求，政府方将来产生改扩建需求，双方另行协商处理方式。（五）期满处置（五）期满处置 在项目合作期满时，项目公司将全部项目设施及相关权益，按照项目合同约定的机制、流程和资产范围无偿移交给乳山市政府或其指定机构。所移交的项目相关设施及权益，在权利方面不应存在权利瑕疵，未设置任何担保及其他第三方的权利。在技术方面应符合双方约定的技术、安全和环保标准，并处于良好的运营状况。若项目合同提前终止，政府收回项目经营权。政府对相应资产进行认定，并由具有相应资质的评估机构对符合质量标准的相关资产进行评29、估。政府应根据提前终止项目的具体事由给予项目公司合理补偿，并有权直接以提前终止补偿金清偿项目公司所欠贷款或其他债务，以清除所取得资产上所设定的抵押、质押等权利限制。19四、交易结构 四、交易结构（一）项目投融资结构（一）项目投融资结构 本项目属于纯公益性项目，社会效益显著，但经济效益不明显，前期投资成本大，政府需通过政府付费模式给予社会资本必要的回报。本项目的融资方式可以是项目公司可采用股东借款、金融机构贷款等方式筹措项目资金，以解决投资总额和项目资本金之间的差额。根据 PPP 项目投融资结构的一般安排，并综合考虑本项目的实际情况，本项目设计了以下投融资结构：图 4-1 投融资结构图 1.融资30、安排 1.融资安排 项目总投资初步估算为 55475 万元，其中约 30%为权益性融资，2070%为债务性融资。权益性融资以政府出资代表公司和社会资本投资人合资成立 SPV 的方式完成，权益性融资规模为 16642.5 万元，债务性融资由社会资本负责完成，通过债务性融资的方式进行，融资额度为 38832.5 万元。2.投资安排 2.投资安排 项目建设总投资约为 55475 万元，投资构成如下：工程费用为48844 万元，其他费用 2522 万元，预备费用 4109 万元。3.付费机制 3.付费机制 此项目采用政府付费模式，乳山市政府会对项目公司的绩效水平进行考核，并依据考核结果安排财政资金支付31、，用以弥补乳山市城市绿化景观建设及提升改造项目的投入以及运营成本，并纳入乳山市年度预算和中长期规划。（二）回报机制 1.项目回报机制（二）回报机制 1.项目回报机制 回报机制包括使用者付费、可行性缺口补助和政府付费等支付方式。本项目为纯公益项目，社会资本在项目中投入的资本性支出和运营维护成本宜采用“政府付费”的回报机制，即政府购买服务。具体而言，我们建议本项目按照“基于可用性的绩效合同”模式，由政府向项目公司购买项目可用性（符合验收标准的公共资产）以及为维持项目可用性所需的运营维护服务（符合绩效要求的公共服务），相应地，政府需向社会资本支付可用性服务费和运维绩效服务费。其中，可用性服务费指项目32、公司为本项目建设符合适用法律及协21议规定的竣工验收标准的公共资产之目的投入的资本性总支出而需要获得的服务收入，主要包括项目建设总投资（含工程建设其他费用）、融资成本、税费及必要的合理回报；运维绩效服务费指项目公司为维持本项目可用性之目的提供的符合协议规定的绩效标准的运营维护服务而需要获得的服务收入，主要包括本项目范围内的运营维护成本、税费及必要的合理回报。具体而言，我们建议本项目按照“基于可用性的绩效合同”模式，由政府向项目公司购买项目可用性（符合验收标准的公共资产）以及为维持项目可用性所需的运营维护服务（符合绩效要求的公共服务），相应地，政府需向社会资本支付可用性服务费和运维绩效服务费。市33、财政局根据 PPP 项目合同的约定向项目公司支付可用性服务费和运维绩效服务费。2.激励相容机制 2.激励相容机制 本项目设计的项目回报机制能产生激励相容的效果，即社会资本在追求自身利益的同时，其行为也会有利于政府和社会公众总体利益。具体而言，本项目中包含的激励相容机制主要体现在两个方面：其一，项目公司需同时承担本项目的建设及运营维护等，政府方通过设置了运营维护期绩效考核指标，且运维服务的优劣决定运维绩效服务费的多寡，建设期内项目建设质量的优劣将直接影响社会资本在运营维护期的成本高低，以有效激励社会资本从项目全生命周期成本统筹考虑本项目的建设及运营维护等。其二，通过公开竞争程序将可用性付费和运维34、绩效付费确定在一22个合理区间内，并鼓励社会资本通过改善管理、提升效率等以增加收益，有利于对项目全生命周期成本的控制。（三）相关配套安排（三）相关配套安排 除项目边界内的各项建设、运营、维护工作外，需同时明确如下配套安排，以利于项目顺利稳妥推进。项目建设期间所需土地使用、进场道路、水、电等基础设施，以及项目运营维护期间涉及的交通、供水、通信等相关机构或部门，均需明确各自的职责范围及分工衔接。23五、合同体系 五、合同体系 在 PPP 项目中，除项目合同外，项目公司的股东之间，项目公司与项目的融资方、承包商、专业运营商、原料供应商、产品或服务购买方、保险公司等其他参与方之间，还会围绕 PPP 项35、目合作订立一系列合同来确立和调整彼此之间的权利义务关系，共同构成 PPP 项目的合同体系。项目合同是其中最核心的法律文件。本项目实施过程中需要签署的合同及法律文书主要包括：PPP 项目合同；市政府授权文件；股东合同;融资协议；工程施工合同；设备（材料）采购合同；保险合同；担保协议（如有）；委托运营协议（如有）。根据项目实际情况，可将上述部分合同文件合并处理。（一）PPP 项目合同 1.项目授权、经营期和业务范围项目授权（一）PPP 项目合同 1.项目授权、经营期和业务范围项目授权 乳山市人民政府授权乳山市住房和城乡建设局作为 PPP 项目实施机构，未来由市住建局通过和项目公司签署 PPP 项目36、合同的方式24授予项目公司经营权。业务范围：项目公司是政府方出资代表和中标社会资本方为本项目之目的在乳山市所专设的独立法人，未来由项目公司具体负责乳山市能源路绿化工程、环城北路绿化工程、新华街东段绿化工程、疏港路南段绿化工程、金碃岭公园绿化工程、银滩东部海岸带景观建设工程及潮汐湖环湖路绿化工程的投资、融资、建设及运营维护。2.各方的基本权利和义务 2.各方的基本权利和义务（1）政府方的基本权利和义务 1）对项目公司履行有关法律、法规、规章和项目合同的义务进行监督和管理；2）对项目公司项目建设、运营及维护进行监管；3）受理公众投诉；4）协调相关部门测算和监控企业成本；5）发生紧急情况、可能影响公37、众利益时，依法对项目公司进行临时接管。6）协助项目公司获取项目用地。7）按照 PPP 项目合同的约定对项目公司进行基于可用性的付费和基于绩效的付费，以保障项目公司的合法收益。（2）社会资本方的基本权利和义务 1）独家拥有项目合同授予的经营权；2）提供服务并收取服务费用；3）接受监管；254）按照国家法律的规定缴纳各项税费；5）按法律法规的规定及 PPP 项目合同的约定进行投资、融资、建设和运营，并确保项目达到法律法规规定及合同约定的标准；6）加强项目设施的运行维护和更新改造，确保项目设施完好并正常运行，项目合作期满时，将项目设施无偿移交给政府方。3.项目前期工作及工程建设其他费用的承担 3.项38、目前期工作及工程建设其他费用的承担 本项目前期工作咨询费、项目立项及报批、环评、可研等其他费用。该等费用为 102 万元人民币包干使用，由项目公司按照 PPP项目合同的约定支付给市住建局或市政府指定的主体。招标代理费按通常做法，由中标社会资本承担。4.项目土地使用权 4.项目土地使用权 为平抑政府方基于可用性及基于绩效的付费水平，建议政府无偿提供本项目用地以供项目公司使用。政府方要确保项目公司能够取得新建项目用地。如本项目实施过程中，涉及临时用地，则由政府方协助项目公司负责办理相关手续，但临时用地所涉费用由项目公司承担。5.项目法人制 5.项目法人制 目前，关于 PPP 项目法人的确定尚无明确39、规定，但从 PPP 项目的本源及我们获悉的典型 PPP 项目操作案例来看，如果是政府发起的项目中，立项等前期工作由政府按照基建程序按照政府投资项目的路径完成相应手续，但社会资本选定后，则需办理相应的项目法人变更手续，即将项目法人办理变更至项目公司名下。26本项目要求由社会资本和政府出资代表共同设立的项目公司作为法人实体，具体负责项目的投融资、建设、运营及维护，以确认建设主体、融资及偿债主体、项目设施权属主体等，以做到风险隔离、独立核算。6.项目设施所有权 6.项目设施所有权 归政府方所有，项目公司拥有经营权。7.项目投资总额 7.项目投资总额 本项目投资总额为项目竣工决算价格。8.项目融资 840、.项目融资 投资总额和注册资本的差额由项目公司通过银行贷款等方式予以解决，如项目公司不能顺利完成项目融资的，则由社会资本自行通过股东贷款、补充提供担保等方式解决，以确保项目公司的融资足额及时到位。项目公司可以为本项目融资之目的，将其在 PPP 项目合同项下的各项权益（如政府购买服务的预期收益权、保险受益权等）之上设置抵押、质押或以其它方式设置担保权益。9.项目建设及相关 9.项目建设及相关 1）关于施工总承包方的确定根据招标投标法实施条例第九条的规定，“（三）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；，可以不进行招标”。本项目中，我们通过一次招标的方式确定具备相应施41、工总承包资质、能力及经验的社会资本方负责本项目投融资、建设、运营维护等，由项目公司和具备相应施工总承包资质、能力及经验的社会资本直接27签署施工总承包合同，无需再进行二次招标。2）关于监理方的确定根据工程建设监理规定第三条“本规定所称工程建设监理是指监理单位受项目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其它工程建设合同，对工程建设实施的监督管理。”，结合前述关于项目法人的约定，如果未来项目法人变更至 PPP 项目公司名下，则应由项目公司依法确定相应的监理单位。为了从全生命期成本考虑，以运维绩效为导向，把控质量、造价及工期等，政府方可先行聘请相应的42、监理单位，对项目公司及施工总承包单位的建设质量、进度、造价等进行全流程跟踪审计及检查。项目公司成立后再由项目公司签署债权债务转让合同，承接监理合同项下的全部权利和义务。3）项目建设及变更 项目公司工程建设范围包括：各项工程红线范围内的所有工程及其他附属工程等，具体以经批复的施工图纸及工程量清单为准。除 PPP 项目合同明确约定应由政府方承担的工作范围之外的其他工作，由项目公司自行承担，作为基于可用性的服务费的计算依据。当然，如未来政府方对本项目提出工程变更要求，导致工程量增加或减少的，工程数量由项目公司提出，经监理工程师初审，报经市住建局审核通过后，相应增减可用性服务费总额，由项目公司负责实施43、。项目公司提出的工程变更要求，必须是出于优化方案、28节省开支等合理或经济性考虑，在报经市住建局审核通过后实施，工程量增加导致的成本费用由项目公司自行承担，工程量减少所带来的直接成本减少及对应产生的收益由政府与项目公司按 10%:90%的比例分享。10.项目设施运营 10.项目设施运营 项目运营维护范围包括：能源路绿化工程、环城北路绿化工程、新华街东段绿化工程、疏港路南段绿化工程、金碃岭公园绿化工程、银滩东部海岸带景观建设工程及潮汐湖环湖路绿化工程管养与维护以及其他与本项目有关的、市住建局或市政府指定的部门要求项目公司承担的维养工作。项目公司应当严格执行各项工程的养护、维修的技术规范，定期对各44、项工程进行养护、维修，确保养护、维修工程的质量。11.考核标准及要求 11.考核标准及要求 本项目采用“基于可用性的绩效合同”方式开展 PPP 运作。该方式是国际上通行的“绩效合同”方式和“可用性合同”方式的组合，适用于同时包含投资建设和运营维护内容的 PPP 项目。“基于可用性的绩效合同”应确保本项目所有工程能够按照要求的标准完成建造，并通过良好的运营维护服务满足各项工程具体功能需求。本项目的绩效考核体系包含三个方面，分别为建设期绩效考核指标、运营维护期绩效考核指标，以及移交绩效考核指标。（1）建设期绩效考核 本项目可用性付费的支付前提为项目竣工验收通过，最终确定29的可用性付费金额按收费定45、价机制收费定价机制明确的方式确定并在 PPP 项目合同中明确，利于后期执行时计算。（2）运营维护期绩效考核 运营维护期内，市住建局主要通过常规考核和临时考核的方式对项目公司服务绩效水平进行考核，并将考核结果与运维绩效付费支付挂钩。1）本项目运维绩效考核满分 100 分；2）90 分（含本数）以上的，按运维绩效考核系数为 1 计算相应服务费；3）90 分以下的，每降低 1 分，扣减养护经费的 2%。12.服务费的计算、支付及调价机制 12.服务费的计算、支付及调价机制 本项目按照“基于可用性的绩效合同”模式，由政府向项目公司购买项目可用性（符合验收标准的公共资产）以及为维持项目可用性所需的运营维46、护服务（符合绩效要求的公共服务），政府方将根据 PPP 项目合同的约定按期支付可用性服务费以及运维绩效服务费。可用性服务费在对应的服务购买期内不作调整。运维绩效服务费将根据运营维护期间的通货膨胀情况（主要是指人工、自来水、维修费、电费、税费等），设定相应的调价周期及触发机制，初步考虑如下：一种是常规调价，即在运营期内以每两年为一个周期，若前述调整因素中的一项或多项成本变动幅度超过 5%的，则项目公司可向市住建局申请启动调价程序，由市住建局30组织相关政府部门审核通过后调价；另一种是临时调价，即在每个调价周期内因前述调整因素中的一项或多项成本变动幅度超过 10%的变动，则项目公司可以向市住建局申47、请启动临时调价程序，临时调价后下个常规调价启动年份顺延至该次临时调价的两年后。市住建局亦可在符合调价程序启动条件的情况下自行启动调价程序。13.履约保函 13.履约保函 履约保函体系主要包括投标保函、建设履约保函、运营维护保函及移交保函。表 5-1 履约保函体系 条款 条款 投标保函 投标保函 建设履约保函 建设履约保函 运营维护保函 运营维护保函 移交保函 移交保函 提交主体 社会资本 项目公司 项目公司 社会资本 提交时间 递交投标文件之前 正式签署 PPP 项目合同后 7 个工作日 项 目进入 正式运营前 项目合作期满前 退还时间 项目公司递交建设履约保函后 竣 工验 收 完 成且 项目48、 公司 递 交 运营 维护保函后 项 目公司 递交移交保函后 移交完毕且质量保证期满后受益人 政府 政府 政府 政府 保函金额 80 万元 2000 万元 2000 万元 2000 万元 担保事项 投标文件承诺的履行、合同签署、项目公司设立及建设履约保函提交等 项目建设资金到位、开工节点、竣工验收节点、重大工程质量事 故或安 全 责任 事故、运营维护保函提交等 项目运维绩效、服务 质量标 准达标情况、安全保障、移交保函提交等 项目设施恢复性大修、项目设施存在隐蔽性缺陷等 14.股权转让限制 14.股权转让限制 项目公司的股东应确保在本协议生效日期之日起至竣工验收完成后五（5）年之内（含），任何49、原始股东都不应转让（包括向项目公司其他股东和/或任何股东的关联公司和/或任何第三方）其在项31目公司中的全部或部分股权（当然，如属联合体中标的，则允许联合体财务投资人向联合体牵头方转让），除非应法律要求或报经市政府预先批准。自竣工验收完成后五（5）年之后，经市政府事先书面同意，项目公司的股东可以转让其在项目公司中的全部或部分股权,但受让方应满足本协议约定的技术能力、财务信用、运营经验等基本条件，并以书面形式明确承继原股东方在项目公司项下的权利及义务。15.项目设施期满移交 15.项目设施期满移交 合同期满前，市政府或其指定机构和项目公司应按照 PPP 项目合同的约定共同成立移交委员会，共同商定50、项目设施移交的详细程序、培训计划的实施和将移交的设备、设施、物品、零配件和备件等的详细清单。合同期满，项目设施（含为项目设施正常运营所必须的各类项目设施、设备、土地使用权、各信息系统、维护手册等）应按照 PPP 项目合同的约定无偿移交给市政府或其指定机构。且项目公司需确保移交的项目设施不存在任何抵押、质押等担保权益或产权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。16.保险 16.保险 项目建设和运营期间可能遇到不可预期或不可控制的风险，项目公司应按行业的国家管理规定办理和维持合理的建设和运营保险。本项目强制保险内容主要包含：建设期应投保险种：（1）建筑安装工程一切险；32（2）第三者责任险；（351、）环境责任险。运营期应投保险种：（1）财产一切险；（2）第三者责任险；（3）环境责任险。除本条所述强制险种外，项目公司应根据行业惯例购买相应的险种。保险受益人为政府或金融机构。17.提前终止 17.提前终止 1）提前终止的情形 双方协商一致的提前终止；法律变更或政府行为导致的提前终止；不可抗力导致的提前终止；一方违约导致的提前终止。2）提前终止的回购方式 若 PPP 项目合同提前终止，则除非协议另有约定，政府方仅在如下情形时支付项目公司合理补偿金（提前终止时政府方对于项目公司的补偿须以项目公司还清其届时之所有负债为前提）。政府方违约导致的终止，补偿范围包括：项目公司尚未偿还的所有贷款（其中可能52、包括剩余贷款本金和利息、逾期偿还的利息及罚息、提前还贷的违约金等）；项目公司股东在项目终止之前投资项目的资金总和（必要时33需要进行审计）；因项目提前终止所产生的第三方费用或其他费用（例如支付承包商的违约金、雇员的补偿金等）；因政府方违约所支付的违约金。项目公司违约导致的终止，补偿范围包括：项目资产的账面价值扣除应当支付给市住建局的违约金 不可抗力事件导致的终止，补偿范围包括：未偿还融资方的贷款；项目公司股东在项目终止前投入项目的资金；欠付承包商的款项；以上费用会扣除保险理赔金额，且不包括预期利润损失。（二）合资协议及公司章程 1.合资公司名称、住所、组织形式、合资期限、公司经营范围等（二）合53、资协议及公司章程 1.合资公司名称、住所、组织形式、合资期限、公司经营范围等 公司名称为：*有限公司（暂定名），最终以工商部门登记注册的为准。公司住所为：*公司组织形式为：有限责任公司 合资期限：除本协议约定的提前终止或延期外，自领取营业执照之日起至项目公司经营期届满。公司业务范围：同前述。2.注册资本、投资总额、股权比例及出资方式等财务事项 2.注册资本、投资总额、股权比例及出资方式等财务事项 34同前述。3.股东会及议事机制 3.股东会及议事机制 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，股东会会议由股东按出资比例行使表决权。股东会作出决议，必须经全体股东所持表决权的三分之二以上通54、过；但增加或者减少注册资本的决议，公司合并、分立、解散或变更公司形式等重要事项需由全体股东一致通过。4.董事会构成及议事机制 4.董事会构成及议事机制 公司设董事会，董事会为公司经营决策机构。董事会由 5 名董事组成，设董事长 1 名。4 名董事由社会资本委派或推荐，1 名由政府方出资代表委派或推荐，董事长由社会资本提名，董事会选举产生。董事会对股东会负责。董事会决议的表决，实行一人一票。董事会会议应当有三（3）名或以上的董事出席方能有效举行，否则无效。董事会作出决议，必须经全体董事的 2/3 以上通过，但制订增加或者减少注册资本方案，拟定公司合并、分立、变更公司组织形式、解散方案，需经全体董55、事一致通过。同时，政府方出资代表委派的董事对影响公共利益或公共安全的事项享有一票否决权。项目公司的法定代表人由董事长担任。5.经营管理团队 5.经营管理团队 项目公司设总经理 1 名，副总经理 2 名（政府方出资代表和社会资本各委派 1 名）。总经理由社会资本提名，董事会聘任，其他高级管理人员按照相关的权限和程序报批后，由董事会聘任或解聘。356.监事会的构成及议事机制 6.监事会的构成及议事机制 公司设监事会。监事由 3 名监事组成。政府方出资代表和社会资本各委派一名、职工代表大会推荐一名职工监事。其中监事会主席由政府方出资代表提名，监事会选举产生。职工监事由职工代表大会选举产生。7.股东权56、益分配机制 7.股东权益分配机制 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%作为公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本 50%以上的，可以不再提取。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配。公司章程的主要约定同合资协议约定相关事项。（三）权利义务边界（三）权利义务边界 PPP 项目权利义务边界主要明确项目资产权属、社会资本承担的公共责任、政府支付方式和风险分配结果等。1.项目公司权利义务设定 1.项目公司权利义务设定（1）项目授权：乳山市政府或其授权部门，通过与项目公司签订 PPP 项目合同授予项目公司经营权。（2）合作期：10 年（建设期 2 年，运57、营期 8 年）。（3）项目公司的基本权利和义务 项目公司负责乳山能源路绿化工程、环城北路绿化工程、新华街东段绿化工程、疏港路南段绿化工程、金碃岭公园绿化工程、银滩东部海岸带景观建设工程及潮汐湖环湖路绿化工程。36项目公司必须按照 PPP 项目合同/协议、乳山市发展规划和年度建设计划的约定投资建设及运营维护本项目；在合同期限内严格按法律及 PPP 项目合同规定进行建设和运营，并确保项目达到本协议约定的标准；按照 PPP 项目合同的约定，获得相应的基于可用性的付费及基于绩效的运营期付费；如未来政府方利用本项目申请国家专项资金的，项目公司应尽最大努力提供协助。2.项目资产权属 2.项目资产权属 在特58、许期内，建设开发形成的资产归政府所有。特许期届满后，项目公司须将项目所有资产无偿移交给乳山市政府或其指定机构。3.政府支付方式 3.政府支付方式 本项目为政府付费方式，即由市财政局直接向项目公司支付可用性服务费和运维绩效服务费。其中，可用性服务费自项目竣工验收通过之日起，按照 PPP 项目合同约定支付比例及支付时间等进行支付；运维绩效服务费自运营期各考核期考核完毕之日起，按照 PPP 项目合同约定定期支付。（四）交易边界（四）交易边界 交易条件边界主要明确项目合同期限、项目回报机制、收费定价调整机制和产出说明等。1.项目合作期限 1.项目合作期限 本项目合作期为 10 年（建设期 2 年，运营59、期 8 年）。372.项目回报机制 2.项目回报机制 项目回报机制主要说明社会资本取得投资回报的资金来源，本项目社会资本取得收益主要来源于政府付费，如政府方是通过招标方式选择的本项目社会资本，且其同时具备相应的施工总承包资质、能力及经验的，则社会资本方除按章程的约定获得作为股东的分红外，还可以通过与项目公司签署施工总承包合同的方式获得相应的施工利润等。3.付费和补贴机制 3.付费和补贴机制 本项目的年度计划需付基准可用性服务费在对应的合作期限内不作调整，基准运维绩效服务费将根据运营维护期间的通货膨胀情况（主要是指人工、自来水、维修费、电费、税费等），设定相应的调价周期及触发机制，如下两种设计：60、一种是常规调价，即在运营期内以每两年为一个周期，若前述调整因素中的一项或多项成本变动幅度超过 5%的，则项目公司可向项目实施机构申请启动调价程序，由项目实施机构组织相关政府部门审核通过后调价；另一种是临时调价，即在每个调价周期内因前述调整因素中的一项或多项成本变动幅度超过 10%的变动，则项目公司可以向项目实施机构申请启动临时调价程序，临时调价后下个常规调价启动年份顺延至该次临时调价的两年后。4.产出说明 4.产出说明 本项目的产出标准为项目产出说明书，明确了本项目要响应终端服务需求，以及项目建设完成后项目资产要求达到的各项技术、经济38标准和服务交付范围、绩效水平。同时保留了社会资本选择如何61、交付项目资产和服务的灵活性。5.外部性分析 5.外部性分析 本项目建设完成后，一方面，以能源路绿化工程、环城北路绿化工程、新华街东段绿化工程、疏港路南段绿化工程、金碃岭公园绿化工程、银滩东部海岸带景观建设工程及潮汐湖环湖路绿化工程完成生态基础设施建设，为打造生态体验精品线路、拓展绿色宜人的生态空间提供硬件设施。二是通过道路绿化、公园绿化等城市公共绿地的建设，能够改善城区基础设施、增大城市基础设施的服务容量，进一步提高当地旅游业的知名度和影响力，推动区域旅游市场的快速形成。项目建设完成后能更好地融合周边的人文景观，提升居民生活品质，打造生态宜居旅游城市。综上所述，本项目社会、经济、环境效益显著，62、具有较强的正外部性。（五）履约保障边界 1.强制保险方案（五）履约保障边界 1.强制保险方案 项目建设和运营期间可能遇到不可预期或不可控制的风险，项目公司应按行业的国家管理规定办理和维持合理的建设和运营保险。2.履约担保体系 2.履约担保体系 履约保函体系主要包括投标保函、建设履约保函、运营维护保函及移交保函。3.项目资本金 3.项目资本金 项目资本金为项目总投资的 30%。394.设立建设资金专项账户 4.设立建设资金专项账户 为保证本项目工程建设按照计划进度执行，建议建立项目公司和政府共管的资金专户，对资金到位进度、使用流向等进行管理。5.建设进度及质量保障 5.建设进度及质量保障 为了保63、障本项目如期、按质推进，建议由政府方聘请专门的项目管理公司，对本项目工期、造价、质量等进行监督和管理。（六）衔接边界（六）衔接边界 调整衔接边界主要包括应急处置、临时接管和提前终止、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施。1.应急处置 1.应急处置 项目公司应针对乳山市城市绿化景观建设及提升改造项目突发性事件制订应急预案，并报乳山市批准后施行。当出现突发性紧急情况时，项目公司及时报告政府并按应急处理预案的规定执行。2.临时接管和提前终止 2.临时接管和提前终止 当不可抗力事件、项目重大安全事故、擅自停止运营、资不抵债或进入破产程序等原因导致乳山市城市绿化景观建设及提升改造项目无法正常64、运行时，为确保公众利益，乳山市政府有权指定有关单位临时接管。当项目公司经营能力恢复后，可由项目公司继续经营。若上述事件导致 PPP 项目合同提前终止，则按合同有关提前终止的规定执行。协议提前终止应按权利边界中相关规定，由乳山市政府向项目公司支付提前终止补偿金。此外，乳山市政府应按准入阶段的要求，通40过充分竞争的方式重新选择运营者。在新的运营者确定之前，为确保公共利益，乳山市政府有权要求项目公司提供平稳的运营环境，并根据 PPP 项目合同的规定支付费用。3.合同变更 3.合同变更 合作期内，如发生任何法律法规变动导致合同无法按原合同条款执行，但可通过合同变更方式解决的，双方应当就合同条款变更另65、行协商并签订补充协议确定，造成项目公司损失的，由双方认可的中介机构对损失进行评估，政府按照该评估结论对项目公司予以补偿。4.合同展期 4.合同展期（1）如果由于以下任何原因：a.政府履行其义务的任何延误；b.不可抗力；使得下列情形发生：不可避免地造成运营期实质性缩短；项目合作期限可在上述必要情况下根据 PPP 项目合同的相应规定，并经双方书面达成一致后延长。（2）项目公司提供所有合理的文件以便于乳山市政府能够对项目公司所提出的经营权延期的原因和时间进行核实。41六、项目监管架构 六、项目监管架构 由于我国尚未设立专门的 PPP 监管机构，PPP 项目所在地政府、行业主管部门、项目涉及的其他主管66、部门共同构成了 PPP 项目的政府监管主体。政府监管连同项目用户监管、社会公众监管和项目利益相关方监管等共同构成了 PPP 项目的多层次、分散式监管结构。为了实现对项目全生命周期的全方位监管，该项目的 PPP 监管可从行政监管和合同监管两方面着手。行政监管即保证项目公司在整个PPP 项目全生命周期内合法经营；合同监管即保证项目公司服务质量符合 PPP 项目合同约定，以持续保证政府通过 PPP 项目合同对项目公司的要求得到遵从和履行。（一）授权关系（一）授权关系 授权关系主要是政府对项目实施机构的授权，以及政府直接或通过项目实施机构对社会资本方的授权。该项目中，乳山市政府授权乳山市住房和城乡建设67、局作为项目实施机构和签约主体,乳山市城市建设投资集团有限公司作为政府方代表和社会资本共同组建项目公司,同时与项目公司签订项目合同授予项目公司经营权，乳山市住房和城乡建设局可直接通过合同监管对项目公司的建设运营行为进行监管，乳山市城市建设投资集团有限公司通过日常经营监管对项目公司日常经营进行监管,以保证项目达到设定目标。42 图 6-1 项目监管架构图（二）监管方式 1.履约监管（二）监管方式 1.履约监管 乳山市住房和城乡建设局作为项目实施机构，是项目履约管理的责任主体。根据 PPP 项目合同确定的各参与方的权利义务边界，设计监管条约或聘请第三方咨询机构，授权其监管项目公司的建设运营行为。按照68、项目的全生命周期管理阶段，建设期的履约管理重点在于保证基础设施的施工质量，按照生态、文明、安全的理念保证工程严格达到规划指标和质量水平。运营期的履约管理重点在于保证项目公司提供优质的服务及运营维护。项目合作期满之后进行资产移交时的履约管理重点在于保证资产的完好性和存续使用能力。432.行政监管 2.行政监管 乳山市住房和城乡建设局作为项目行业行政监管主体，财政、环保、质监、税务等职能部门协助，共同作为本项目实施过程的行政监督管理部门，监督管理内容包括项目运营过程的财务状况监管、质量标准监管和环境标准监管。监管部门根据行政法律法规规章等相关规范进行监督和处罚。3.公众监督 3.公众监督 本项目的69、实施,重点改善乳山市城市绿化景观建设及提升改造,让社会公众直接感受到身边环境,尤其是绿化环境的变化，因此保障公众对项目的监督权是十分必要的。44七、采购方式选择 七、采购方式选择 由于本项目核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，适合公开招标方式，同时公开招标所适用的综合评审，不仅考虑商务报价，同时考虑专业能力、履约能力等综合实力，利于政府方“好中选优”，选择最合适的中标社会资本方。故建议采取公开招标的形式进行项目采购。项目招标以社会资本报出的整个项目合作期限内的可用性服务费和运维绩效服务费累计折现值总和作为招标标的。项目招标以社会资本报出的整个项目合作期限内的可70、用性服务费和运维绩效服务费累计折现值总和作为招标标的。采购人固定工程投资总额，并设定年度折现率系数及年度运维绩效服务费的上限值。供应商对年度折现率系数及年度运维绩效服务费分别报价（不进行评标考核打分，仅作为未来计算服务费的依据），并按如下公式计算项目合作期限内服务费用累计折现值：）%81（/）（nnnPOPAPV（n=3,4,10）（1）政府每年需支付的总服务费 PVn=PAn+POn （n=3,4,10）nPA为第n年可用性服务费；nPO为第n年运维绩效服务费。（2）政府每年需支付的可用性服务费 年份 年份 支付比例 支付比例 可用性服务费计算公式 可用性服务费计算公式 第 3 年 15%I71、*15%+IR 第 4 年 15%I*15%+I*（1-15%）R 45第 5 年 15%I*15%+I*（1-30%）R 第 6 年 15%I*15%+I*（1-45%）R 第 7 年 10%I*10%+I*（1-60%）R 第 8 年 10%I*10%+I*（1-70%）R 第 9 年 10%I*10%+I*（1-80%）R 第 10 年 10%I*10%+I*（1-90%）R 考虑项目投资目前在可研估算阶段，从对政府和社会资本的公平性考虑，增加可用性服务费的合理性，政府购买服务支付阶段项目期初工程总投资以最终工程竣工决算审计确定的额度确定。若实际工程投资额超过中标社会资本投标文件中的工程72、投资额，本合同的可用性服务费以投标文件中的投资额为准。若实际工程投资额低于中标社会资本投标文件中工程投资额，则以实际投资额为准。最终确定值为计算可用性服务费的投资额（I）。年利率（R）为中标社会资本在投标文件的报价中投报的年利率。（3）政府每年需支付的运维绩效服务费 运维绩效服务费=社会资本投报的运维绩效服务费绩效考核系数 投标人报价时，绩效考核系数取 1.00。46附件1 山东省城市园林（三级）养护质量标准和管理作业要求 附件1 山东省城市园林（三级）养护质量标准和管理作业要求 一、道路绿化养护管理质量标准和养护管理作业要求 一、道路绿化养护管理质量标准和养护管理作业要求（一）道路绿化养护管73、理质量标准 1、树木生长较好，修剪基本合理，树形整齐，骨架比较均匀。2、树穴、花池、绿带以及沿街绿化地平面低于围挡平面距离 5厘米左右，无较大杂草、无污物杂物，无积水。3、行道树缺株在 3%以下，基本无死树、枯枝、坏桩、断桩。4、树木无严重病虫危害症状，病虫危害程度控制在 15%以下，基本无药害。5、无严重人为损害，无乱贴乱画，无以树当架晾晒衣物等现象。6、新补植行道树同原有树种基本保持一致，有扶架措施。7、新补植行道树成活率达 90%以上，保存率达 85%以上。8、绿篱生长较好，修剪基本整齐，基本无死株，无严重缺档。9、草坪生长较好，基本平整，高度控制在 10 厘米以下，无较大杂草，无片状裸74、露地面，无较大成片枯黄。10、花池内花大叶肥，有一定观赏效果，保持一季有花。（二）道路绿化养护管理作业要求 1、修剪：落叶乔木一次以上，常绿乔木四年一次，花灌木一次以上，绿篱一次以上，草坪二次以上，落叶乔木抹芽一次以上。2、死树、枯枝、坏桩、断桩清理二次以上。3、施肥：新植树每年一次，主要观花乔木两年一次，其它树木四年一次；灌木、草花、草坪各一次。4、浇水：新植树五次以上，乔木、灌木各一次以上，草坪二次47以上，草花三次以上，适时排水防涝。5、病虫害防治：药物防治三次以上，人工防治一次以上。6、缺株及时补植。7、行道树及时扶正，新补植行道树要扶架。8、花池、绿带中耕、除草二次以上。9、树穴、花75、池、绿带重点路段，每日清扫一次，经常清除树枝上悬挂的杂物。10、适时更换草花。二、公园绿化养护管理质量标准和养护管理作业要求 二、公园绿化养护管理质量标准和养护管理作业要求（一）公园绿化养护管理质量标准 1、根据植物生态习性，修剪基本合理，剪口基本平滑，树形基本整齐，生长势较好，无严重枯枝，蕉叶。2、绿篱生长较好，修剪基本整齐、合理，基本无死株，无严重缺档。3、草坪生长较好，基本平整，高度控制在 10 厘米以下，无较大杂草，无严重裸露地面，无较大成片枯黄。4、绿地内无较大杂草生长，基本无杂藤攀缘树木，无明显污物、垃圾等。5、树木花草无严重病虫危害症状，病虫危害程度控制在 15%以下，基本无药害76、。6、无严重人为损害花草树木。7、基本无死树，无明显枯枝。8、古树名木挂牌、建档管理，有保护复壮措施。9、花坛有图案、有造型，花大叶肥，有一定观赏效果，保持一48季有花。10、当年植树成活率达 85%以上，保存率达 80%以上，老树保存率达 98%以上。11、主要地段园容整洁，园路基本无坑洼，无积水、无积雪、无焚烧垃圾树叶现象，园林建筑小品清洁，无乱贴乱画。12、厕所基本无臭味、无尿垢、无蚊蝇。13、水面基本无漂浮物，水中无较大杂物。14、园林设施无严重损坏。（二）公园绿化养护管理作业要求 1、修剪：观花乔木、花灌木修剪各一次以上，其它乔木、灌木两年一次，绿篱一次以上，草坪二次以上，主要落叶树77、抹芽一次以上，其它落叶树一次。2、浇水：乔木一次以上，灌木一次以上，草坪二次以上；适时排水防涝。3、施肥：观花乔木两年一次，其它树木四年一次；灌木、草花、草坪各一次。4、绿地中耕、除草二次以上。5、病虫害防治：药物防治三次以上，主要树木人工防治一次。6、定期清理死树、枯枝。7、古树名木及时填补古树的空洞，每年记录树木生长情况及养护措施。8、适时更换草花。9、人为损害花草树木定期修复，根据植物生态习性，有一定防寒措施。4910、封闭式公园每天开园前，主要地段清扫干净，开放性公园避开人多时清扫，全日保洁。11、厕所一天冲洗一次以上，定时打药。12、主要园林建筑小品每天打扫一次，乱贴乱画及时清除，破78、损的园路定期按时修复。13、水面漂浮物，水中杂物定期清理。14、园林设施每三年全面检查一次以上。50附件2 城市绿化养护管理考核办法 附件2 城市绿化养护管理考核办法 一、考核依据 一、考核依据 山东省城市绿地养护服务规范（DB37/T1174-2009）、城市公园服务规范（DB37/T1172-2009）、本项目可研、本项目招标文件和投标文件、PPP 项目合同要求。二、考核时间和方式 二、考核时间和方式 考核每月组织一次，考核小组随机进行检查，考核小组成员按照考核评分标准的内容，对各项目的养护情况、有关园林绿化管理部门、单位的日常组织管理和工作完成情况进行综合评分。三、考核评分标准（III级79、）三、考核评分标准（III级）（一）苗木管理 40 分（以下问题每发现一处扣 0.5 分，累计不超过 30 分）（1）苗木长势 （1）苗木长势 树木长势较弱，出现黄叶、焦叶、卷叶、落叶的，株数占 10%以上。绿篱生长势较弱，出现非季节性黄叶、焦叶、卷叶、落叶，株数在 15%以上。草坪生长势弱，色泽不鲜亮均一，生长季节出现枯黄，枯黄面积大于 10 m2（每 100 m2 为单位）。花卉植株生长不健壮，有缺株、倒伏、枯枝、残花没及时清理，影响景观效果。（2）苗木缺株及补植 （2）苗木缺株及补植 行道树缺株在 5%以上，有严重死株，徒长枝、病虫枝、枯枝、伤损枝，影响景观，存在安全隐患。51新补植树木80、同原有树木规格、定干高度相差在 20%以上，抹芽不及时；新补植树木成活率低于 90%。绿篱有死株、缺株，断垄、断行现象。坪地有空秃可见，盖度小于 85%，秃斑量大于 10 m2（每 100 m2 为单位），集中空秃面积（秃斑）大于 1.0 m2。花卉覆盖率小于 90%，有严重裸露地面。花坛、花带轮廓不清晰、不整齐，花钵内无花卉。（3）病虫害防治 （3）病虫害防治 未及时对树木进行病虫害防治，植株病虫害率超过 20%。绿篱内病虫率现象超过 20%。草坪发生病虫率累计超过 8 m2（每 100 m2 为单位）。花卉因病虫害致残或致死累计超过危害率株 20%。（4）施肥及浇水 （4）施肥及浇水 未根81、据树木品种的生物学特性适时浇水。未按时浇灌返青水和越冬水。浇水时发生跑、冒、滴、漏等现象。未根据植物品种、生长发育阶段进行适量施肥的。（5）苗木修剪 （5）苗木修剪 树木未按其生长规律及技术规范修剪，或长期不修剪，树木生长杂乱、无形，严重影响生长和景观效果。花灌木未及时开花，修剪杂乱、无形，或长期不修剪，严重影响花灌木生长和景观效果。绿篱长期不修剪，生长杂乱无形，不美观，无层次。草坪修剪不及时或长期未修剪，严重影响景观的，修剪后垃圾长期未清理。52（6）杂草控制（6）杂草控制 绿地整体有较明显杂草，对绿地有轻度危害，但数量和高度未成绿地主流。（二）园林设施 10 分（以下问题每发现一处扣 0.82、5 分，累计不超过 10 分）（1）树穴侧石不平整，有明显缺损。（2）园路不平整，有严重坑洼、积水；长时间未维修、上报。（3）绿地护栏维护、油饰不及时，严重影响景观效果。（4）座凳、果皮箱等园林建筑小品，有较多破损、涂刻、招贴的。指示牌、说明牌字迹不清晰、不整洁。（5）亭、廊、花架、景石、园路等园林设施有较多破损，长时间不维护和油饰。（6）绿化浇灌井盖有丢失，喷泉、阀门、管道有跑、冒、滴、漏损坏现象。电线、电缆有老化现象。（三）卫生保洁 20 分（以下问题每发现一处扣 0.5 分，累计不超过 20 分）（1）行道树池、绿篱、绿地内有烟头、纸屑、塑料袋、石块、污物（水）等废弃物，植物上有悬挂物，83、保洁不及时，有卫生死角的，废弃物量大于 3 处（每 1 m2 为单位）。（2）行道树、绿篱及绿地内有杂草、落叶、有寄生植物或攀附植物危害，影响绿篱植物生长和美观，杂草量大于 3 处（每 1 m2 为单位）。（3）绿化生产垃圾清理不及时，绿地内有焚烧垃圾、树叶行为。（4）游园路面、绿地广场公共区域有烟头、纸屑、口香糖、树53叶、塑料袋等杂物，有卫生死角的，废弃物量大于 3 处（每 1 m2 为单位）。（7）广场、绿地道路旁的果皮箱未及时清倒、垃圾溢出、有异味、表面有污迹。（8）水面有飘浮物、水中有杂物的，废弃物量大于 3 处（每 1 m2 为单位）。（9）因施工、修剪、砍伐等产生的垃圾要随产随清84、。（10）园林设施及时保洁。（四）绿化保护 10 分（以下问题每发现一处扣 0.5 分，累计不超过 10 分）（1）绿地、树池内有违章占绿或违法建设情况，有堆物堆料、乱搭乱建情况，未及时上报或制止的。（2）游园内有摆摊设点、摊晒物品的，未及时制止的。（3）植物体上有钉、捆、挂、贴等，未及时清理的。（4）隔离带、绿化带、绿地被车辆、人为损坏，未及时上报或修复的。（5）对车撞、风吹倒的树木未及时扶正，撞断的树干未及时清理并用覆盖材料覆盖涂抹的。（6）凡沿街单位无正常手续扒门、去行道树、绿地，未及时制止或上报的。（7）紧急情况下，因树木倒伏，清理不及时造成交通阻塞的。（8）未对危树及时采取有效措施并85、因此造成事故的。（9）未按要求做好安全用电、防火等工作的。（10）凡被社会或上级领导投诉无正当理由的。54（五）组织管理 10 分（以下问题每发现一处扣 2 分，累计不超过10 分）（1）内部各项管理制度不健全。（2）没有具体的周、月及年度养护总结和计划，定期上报月度、季度、年度养护计划和工作总结。（3）日常巡查制度不健全。（4）特殊天气状况没有应急预案。（5）对上级交办的突击性工作和管护中的临时性工作没有认真完成。（六）其他考核 10 分（以下问题每发现一处扣 2 分，累计不超过10 分）（1）对城市绿化主管部门提出的整改问题，未能按规定及时办结。（2）对市长热线、城建 12319 热线反映的园林绿化养护问题，每有 1 件（次）未能按规定及时处结。（3）因新闻媒体曝光造成不良影响。（4）因园林绿化养护单位工作不力、措施不到位等原因，造成安全事故的，该项不得分。