1、海口市西海岸带状公园景观提升工程海口市西海岸带状公园景观提升工程PPPPPP 项目项目实施方案实施方案编制单位：编制单位：红上财富（上海）投资管理有限公司红上财富（上海）投资管理有限公司编制日期：二编制日期：二一一六六年年六六月月海口市西海岸带状公园景观提升工程海口市西海岸带状公园景观提升工程PPPPPP 项目项目实施方案实施方案编制人员程国喜注册咨询师欧阳波注册咨询师曹兵注册咨询师周强注册咨询师杨欣高级经济师严世忠工程师尤智豪工程师邢威工程师审核胡勇注册咨询工程师审定严胜林注册咨询工程师红上财富（上海）投资管理有限公司二一六年六月海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案III目2、目录录第一章第一章 项目概况项目概况.11.1 项目背景.11.2 项目概况.21.2.1 项目名称.21.2.2 实施机构.21.2.3 授权关系.31.3 采用 PPP 运作的必要性和可行性.31.3.1 采取 PPP 模式运作的必要性.31.3.2 采取 PPP 模式的可行性.51.4 项目运作的意义和目标.61.5 实施方案编制依据.71.5.1 国务院政策文件.71.5.2 财政部政策文件.71.5.3 发改委政策文件.81.5.4 海南省及海口市相关文件.81.6 经济技术指标.91.6.1 项目选址.91.6.2 项目建设内容及规模.91.6.3 项目总投资.111.6.4 项目3、资金来源.11第二章第二章 风险分配基本框架风险分配基本框架.122.1 风险分配基本原则.122.1.1 对风险最有控制力的一方承担相应风险.122.1.2 风险收益对等原则.122.1.3 承担风险有上限原则.122.2 风险要素.122.3 风险分配流程及框架.13第三章第三章 项目运作方式项目运作方式.163.1 本项目适用的 PPP 运作方式.163.1.1 自身盈利能力分析.163.1.2 商务条件设定.163.2 项目运作方式选择.173.2.1 选择原则.173.2.2 基本模式.173.3 项目运作流程.19海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案IV3.4 项4、目产权.203.5 授权与合作期限.203.5.1 授权.203.5.2 合作期.203.6 项目融资需求.213.7 需厘清的前期工作.213.8 融资成本及责任.213.9 项目前期移交、竣工验收及期末移交.213.9.1 项目前期移交.213.9.2 竣工后项目验收.233.9.3 合作期末资产移交.24第四章第四章 回报机制回报机制.26264.1 社会资本投资回报模式.264.1.1 政府可用性服务费.264.1.2 运维绩效服务费.294.1.3 费用的支付.304.2 价格调整.314.3 政府对本项目的支出责任.324.3.1 政府对本项目的资本金支出责任.324.3.2 运营5、期内政府对项目公司的付费规模.324.3.3 政府对本项目的支出总额.33第五章第五章 交易结构交易结构.345.1 项目法人组建.345.1.1 项目资本金及资金筹措.345.1.2 项目公司结构.345.1.3 特别约定.355.2 股权变更.355.3 项目投融资结构.355.4 收益分配.365.5 相关配套安排.365.6 实施机构对项目公司的监管.365.7 政府的保障和承诺.37第六章第六章 项目合作的核心条件项目合作的核心条件.386.1 设计变更及工程签证.386.2 工程建设保险.386.3 融资.38海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案V6.4 项目运营6、.386.5 临时接管.396.6 应急预案.40第七章第七章 合同体系合同体系.417.1 合同体系框架.417.1.1 社会资本与政府方相关法律结构及合同体系.417.1.2 与本项目相关的其他合同关系.417.2 PPP 合同主要内容.427.2.1 合作主要边界条件.427.2.2 政府方主要权利义务.457.2.3 项目公司主要权利义务.467.2.4 社会资本主要权利义务.477.3 履约保证.487.3.1 磋商保证金.487.3.2 建设期履约保函.487.3.3 运维移交履约保函.497.4 合作期终止.497.5 违约与提前终止.497.5.1 一般违约与赔偿.497.5.7、2 提前终止与赔偿.49第八章第八章 监管体系监管体系.538.1 监管方式.538.2 监管内容.54第九章第九章 采购方式采购方式.569.1 采购方式选择.569.2 对拟引入社会资本的基本要求.569.3 采购程序.589.3.1 采购文件的编制.589.3.2 评标办法.599.3.3 谈判与签署.59附件一：政府支出测算表附件一：政府支出测算表.60附件二：项目可用性考评办法及付费机制附件二：项目可用性考评办法及付费机制.60附件三：项目运维绩效考评办法及付费机制附件三：项目运维绩效考评办法及付费机制.66海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案1第一章第一章 项目概8、况项目概况1.11.1 项目背景项目背景海南是中国最大的经济特区和唯一的热带岛屿省份。建省办经济特区 20 多年来，经济社会发展取得显著成就。但由于发展起步晚，基础差，海南经济社会发展整体水平仍然较低，保护生态环境、调整经济结构、推动科学发展的任务十分艰巨。充分发挥海南的区位和资源优势，建设海南国际旅游岛，打造有国际竞争力的旅游胜地，是海南加快发展现代服务业，实现经济社会又好又快发展的重大举措，对中国调整优化经济结构和转变发展方式具有重要示范作用。海口市是海南省省会城市，也是海南省实施国务院关于推进海南国际旅游岛建设发展的若干意见的领头羊和排头兵，为贯彻落实省委省政府关于提升海口市城市形象的指9、示精神，高起点、高标准、高效率推进各项景观提升工程和道路升级改造工程，在坚持生态底线、突出绿色生态的前提下，加强规划引领、科学设计，注重景观风貌提升的整体性、系统性和科学性，综合考虑环境保护、配套设施及停车场等因素，使其兼具景观性与服务性。实现海口市城市风貌和城市管理两个大变样而进行实施城市风貌景观提升工程，根据海口市总体规划（2011-2020 年），针对基础设施的薄弱环节，全面推进城市道路沿线园林景观绿化工程建设。整个工程将坚持统一规划、综合开发、配套建设和基础设施先行的原则，海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案2有秩序、有重点地开发建设，突出绿色生态特点，打造出一个彰显10、热带滨海城市风貌和形象的海口。西海岸带状公园作为海口市重点打造的零距离亲水休闲娱乐旅游景区，是海南省展示海口形象和热带滨海城市的重要举措。但是，由于缺乏建设资金，海口市在打造西海岸带状公园的景区建设过程中，公共休闲和美化环境方面的项目投入较少，景区的整体环境还处于较低的档次。为推动海南的旅游发展，提升景区品质，公园内的园林景观提升和环境整治基础设施建设已迫在眉睫。为此，根据海口市“双创”指挥部要求，改造提升西海岸带状公园景观工程，顺应市民和来岛观光游客的需求，突现椰城特色，更好展示海南作为国际旅游岛的形象。提升服务业态，建设舒适和谐的生态景区和现代化的中心商务区，精心打造一流的生态人居环境。因11、此，本项目显得十分必要和迫切的。1.21.2 项目概况项目概况1.2.11.2.1 项目名称项目名称海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目1.2.21.2.2 实施机构实施机构海口市人民政府授权海口市园林管理局为本项目的实施机构，负责项目准备、项目社会资本采购等工作，并代表海口市人民政府与中选社会资本签订PPP 项目合作合同，履行约定的权利义务、实施项目监管。海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案31.2.31.2.3 授权关系授权关系海口市人民政府授权海口市城市建设投资有限公司为本项目的政府方授权出资主体，与中选社会资本按约定出资比例共同组建 PPP项目公司。海口市人12、民政府授权海口市园林管理局办理项目准备、采购、监管和移交等工作。海口市人民政府授权项目公司对本项目有设计、投资、融资、建设、运营维护、移交及取得合理收益的权利，项目公司负责项目实施、安全生产、质量保证、进度保证及资金落实。1.31.3 采用采用 PPPPPP 模式模式运作的必要性和可行性运作的必要性和可行性相对于传统的政府投资模式，PPP 模式是一种创新的公共产品及服务交付方式。综合考虑，本项目有必要采用 PPP 模式实施，分析如下：1.3.11.3.1 采取采取 PPPPPP 模式运作的必要性模式运作的必要性1、43 号文重点推行 PPP 模式。为加强地方政府性债务管理，国发201443 号13、文国务院关于加强地方政府性债务管理的意见提出“修明渠、堵暗道”，政府债务将不得通过融资平台公司举借，企业债务也不得推给政府偿还，切实做到谁借谁还、风险自担；所修的两类“明渠”中，除了发行地方政府债券，便是推广使用政府与社会资本合作（PPP）模式。2、PPP 模式至少可为本项目带来以下几点优势：海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案4通过投融资机制安排，加快推进工程的实施。PPP 模式可以平滑中长期的政府财政支出，缓解短期内政府财政压力，加快并提升公共设施的供给。优化项目风险分配，降低全寿命周期成本，提高公共服务效率、公共产品供应质量。PPP 模式提倡“让专业的人做专业的事”，本14、项目通过引入专业化的社会资本来负责设计、投资、建设和运行维护，在风险最优分配的激励约束机制下，社会资本也有足够动力，统筹考虑项目的设计方案、建设质量和后续运行维护成本，在保障服务质量的前提下切实降低项目全生命周期的成本，提高自身收益水平。有利于推动转变政府职能。PPP 模式要求政府在与社会资本合作中“既不越位也不失位”，一方面要遵循市场原则和契约精神，切实履行义务、承担相应风险；另一方面在加强项目规划、筛选和评估的同时，通过建立和落实基于绩效的考核机制，加强对社会资本的监管，切实保障公共产品和服务质量得到改善，达到物有所值。融资贷款的便利。考虑到中央政府对于地方融资行为的严格控制，在发现一般债15、专项债之外，PPP 机制是推动项目融资建设的重要方式，包括国开行和四大行在内的大型金融机构均有专项的授信政策或者审批机制，为项目融资贷款提供了便利。3、响应中央政策2013 年 11 月，党的十八届三中全会作出全面深化改革的决定，并发布中国共产党十八届三中全会全面深化改革决定，决定提出“经济体制改革核心问题是处理好政府和市场的关系，使市场海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案5在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用。”推广应用 PPP 模式，社会资本可以进入公共服务领域，进入传统垄断和半垄断领域（基础设施和公用事业），进一步拓展社会资本的市场发展空间，符合市场化改革的要求16、。借助政府和社会资本合作模式，政府逐渐由公共产品的直接提供者转变为监管者，从“运动员”变为“裁判员”，也有利于提高政府的市场监督能力，符合“更好发挥政府作用”的要求。另外，PPP 模式还可减轻当期财政支出压力、平滑财政年度波动，有效缓解政府财政支出压力。政府通过项目未来运营收入和适当补贴，“撬动”社会资本参与项目“全生命周期”，发挥社会投资人和政府双方的专业优势。本项目运用 PPP 模式，可有效减轻海口市人民政府财政压力，通过充分竞争机制以及合适条件的设置，引进园林景观行业拥有丰富运营经验的运营商，可达到提高地方景观基础设施的投资建设和运营效率，是响应中央推广和运用 PPP 模式、深化市场化改17、革决定的具体体现。1.3.21.3.2 采取采取 PPPPPP 模式的可行性模式的可行性根据 海口市 2016 年政府投资项目推进工作方案（海府 201649 号）等有关会议文件要求，建议本项目采用市场化模式进行实施。目前，本项目应用 PPP 模式已经具备较好的制度、政策和实践基础。1、政策方面：除了早先实施的政府采购法、住建部第 126号令市政公用事业特许经营管理办法等法规政策，2014 年财政部和发改委集中发布了一系列规范性文件和操作指引，包括但不限海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案6于：财金201476 号关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知、财金201418、112 号关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知、财金2014113 号关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知、发改投资20142724 号关于开展政府和社会资本合作的指导意见、财库2014214 号 政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法、财金 2014156 号PPP 项目合同指南（试行）等。2、实践方面：根据本项目的投资建设内容来看，市政基础设施行业较多地引入社会资本参与合作，过去市政基础设施行业多采用BOT 模式（PPP 模式的一种）引入社会资本参与投资建设运营，从规范化的 PPP 应用来看，近期国内北京地铁 4 号线项目（发改委 PPP典型案例）通过 PPP 19、模式引入社会资本承担相应内容的投资建设运营等工作。1.41.4 项目运作的意义和目标项目运作的意义和目标由于缺乏建设资金，海口市在以往城市道路景观建设中，公共休闲和美化环境方面的项目投入较少，居民生活公共环境还处于较低的档次。根据海口市“双创”指挥部要求，改造提升西海岸带状公园景观工程，顺应市民和来岛观光游客的需求，突现椰城特色，更好展示海南作为国际旅游岛的形象。提升服务业态，建设舒适和谐的生态景区和现代化的中心商务区，精心打造一流的生态人居环境。因此，本项目显得十分必要和迫切的。海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案7主要目标：使城市文明程度和市民素质显著提高，建成全国文明城20、市和国家卫生城市，力争成为全国首批健康城市。生态环境质量始终保持一流水平，使生态文明制度更加健全，花园城市和生态文明城市魅力彰显。1.51.5 实施方案编制依据实施方案编制依据1.5.11.5.1 国务院政策文件国务院政策文件1、国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）；2、国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发201443 号）。1.5.21.5.2 财政部政策文件财政部政策文件1、财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）；2、关于政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014112 号）；3、政府21、和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）；4、关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156 号）；5、关于政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知（财库2014215 号）；海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案86、关于政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引的通知（财金201521 号）；7、关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知（财建201529 号）；8、关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知（财金201557 号）；9、PPP 物有所值评价指引（试行）（财金2015167 号）。1.5.22、31.5.3 发改委政策文件发改委政策文件1、关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）；2、政府和社会资本合作项目通用合同指南（2014 年版）；3、关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知（发改投资2015445 号）；4、关于切实做好基础设施和公用事业特许经营管理办法贯彻实施工作的通知（发改投资20151508 号）；5、关于印发项目收益债券管理暂行办法的通知（发改办财金20152010 号）。1.5.41.5.4 海南省及海口市相关文件海南省及海口市相关文件1、海南省人民政府关于鼓励在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的实施意见（琼府201523、95 号）；海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案92、海南省人民政府关于加强城市基础设施建设的实施意见（琼府20158 号）；3、海口市人民政府关于印发我市 2016 年政府投资项目推进工作方案的通知（海府201649 号）。1.61.6 经济技术指标经济技术指标1.6.11.6.1 项目选址项目选址本项目建设地址位于海口市秀英区滨海大道上，距离市中心11km，东邻秀英港，南依滨海大道，西靠长流起步区，北临琼州海峡。1.6.21.6.2 项目建设内容及规模项目建设内容及规模本次建设西海岸带状公园，规划总面积为 932094 平方米。本次拟景观提升改造用地面积约为 38319124、 平方米。范围为滨海大道以北，东起十一支队，西至五源河，不包含现状的帆板训练基地、印象海南剧场、假日海滩、贵族游艇会所以及新国宾馆、喜来登酒店、黄金海岸花园等项目用地。主要建设内容为：景观绿化工程、土方造塑、广场工程、园林工程及其它配套服务设施。工程数量详见下表。表表 1 1：工程数量表：工程数量表序号项目单位数量备注1乔木株320942灌木平958403地被与草坪平208804海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案104移栽乔木株6005花坛米24006风光能广场灯套487景观灯套20008照明电线米250009配电箱套3610光伏发电系统套611骑行道平方1230012路牙25、石米820013园路铺装平1883014园路牙石米1883015防浪堤改造米189016原构筑物及地面破除平方1500017运动器械套10018休闲座椅套24019土方清表平方11495020休闲长廊个1121停车场平方362622给水管线DN25米750023浇灌系统套36024公共配套用房套425垃圾桶套12026凉亭处1027交通指示牌套10028雕塑、小品处3029广场铺装（石材）平米3750030广场基础平米3750031小桥平米38432土方堆塑平米151190海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案111.6.31.6.3 项目总投资项目总投资本项目估算总投资约为 26、24660.32 万元，其中建安费用为20841.4万元，工程建设其他费用为 1992.23万元，预备费为1826.69万元。最终建设总投资规模以政府审计部门审定的项目竣工决算值为准。若最终建设内容规模有所超出的,由项目公司负责实施，待超出建设规模及投资明确后，海口市人民政府按社会资本中选条件与项目公司另行结算。1.6.41.6.4 项目资金来源项目资金来源本项目估算总投资约为 24660.32 万元。其中资本金 4932.10 万元（占总投资的 20%）由政府方委托海口市城市建设投资有限公司和社会资本方按照股权比例 2:8 分别筹集，其中：海口市城市建设投资有限公司出资 986.42 万元，27、社会资本方出资 3945.68 万元。项目资本金根据项目进度及安排分批投入，剩余 19728.22 万元（占总投资的 80%）项目建设资金由项目公司中的社会资本方通过银行贷款等融资方式取得。海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案12第二章第二章 风险分配基本框架风险分配基本框架2.12.1 风险分配基本原则风险分配基本原则2.1.12.1.1 对风险最有控制力的一方承担相应风险对风险最有控制力的一方承担相应风险政府和社会资本之间实现最优风险分配需要根据每个参与方对风险的承担能力与控制能力来划分。为了使项目实现“双赢”或“多赢”的局面，降低风险发生概率和风险控制成本，合理分配项目28、风险是保障项目顺利进行的充分条件。2.1.22.1.2 风险收益对等原则风险收益对等原则在风险分配时，遵循风险与收益对等原则，从而使 PPP 项目对所有的参与方都有吸引力，在项目风险分配过程中，政企双方既关注合同主体对风险管理成本和风险损失的承担，又尊重其获得与风险相匹配的收益水平的权利。风险分配的结果可以使双方对自己的行为持谨慎态度。2.1.32.1.3 承担风险有上限原则承担风险有上限原则一般情况下，PPP 项目实施周期较长，一些政企双方都无法预料的风险变化可能会出现，导致风险发生概率上升或财务损失增加。在风险分配时，应根据参与方的资金、技术、管理能力等因素设定风险损失承担的上限，避免由某29、一方承担超过其承受能力的风险。2.22.2 风险要素风险要素风险的识别与合理分配是成功运用 PPP 模式的关键。本项目的海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案13主要风险有项目审批风险、设计风险、融资风险、建设风险、运营风险、移交风险、政治和政策风险、法律风险、自然风险等。2.32.3 风险分配流程及框架风险分配流程及框架风险分配流程如下图所示。图 1 风险分配流程风险分配框架如下表所示。表表 2 2：风险分配框架表风险分配框架表风险因素分组风险因素分组风险因素风险因素政府部门政府部门社会资本社会资本 共同承担共同承担备注备注项目审批项目未通过立项审批海口市西海岸带状公园景观提30、升工程 PPP 项目实施方案14施工准备手续、竣工验收工作导致的审批风险设计政府部门要求改变项目功能性要求合同实施时，项目公司提出一个比较经济的施工或运营方案，致使项目功能性要求改变设计缺陷融资融资未及时到位政府方要求赶工期而导致的项目公司融资成本增加建设建设费用超支非社会资本方原因除外质量工艺底下过多的合同变更分包商/供应商的违约在基础工程施工时，发现文物双方各承担 50%完工时间延后非社会资本方原因除外缺陷与隐蔽缺陷运营运营费用超支维护费用高于预期维护要比预期频繁由于恐怖袭击、特殊灾害等事件而受到影响双方各承担 50%政府部门人员的过失，导致迟延支付政府付费移交移交的资产不达标合作期满后，31、本项目仍可以继续工作，但已经不能满足即时的新要求资产征用政治和政府政策政府决策过程的低效率很强的政治反对/不友好项目所在地政府出台的针对本项目的政策，要求改变设计指标，进而导致设计发生改变一个针对公建项目的行业标准、政策出台，进而导致设计发生改变双方各承担 50%海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案15税收政策的变化对当地政府主管部门授予项目公司的运营维护权进行追索不可抗力不可抗力（暴雨、台风、地震等特殊灾害）双方各承担 50%宏观经济风险通货膨胀贷款利率变化海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案16第三章第三章 项目运作方式项目运作方式3.13.1 本项目适32、用的本项目适用的 PPPPPP 运作方式运作方式3.1.13.1.1 自身盈利能力分析自身盈利能力分析本项目为非经营性项目，无收入来源。因此，采用政府付费方式，由海口市人民政府直接向项目公司付费购买公共产品和服务。3.1.23.1.2 商务商务条件设定条件设定根据财政部关于印发政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引的通知（财金201521 号文）与海口市人民政府关于印发我市 2016 年政府投资项目推进工作方案的通知（海府201649 号文），本项目商务条件如下：1、工程造价（建安费）下浮率以中选社会资本最终磋商确定的工程造价（建安费）下浮率为准，工程造价（建安费）下浮率下限为 8%。2、33、资本金回报率以中选社会资本最终磋商确定的资本金回报率为准，资本金回报率上限为 5.8%和 5 年期以上贷款基准利率上调 1 个百分点中的较小值（暂按 5.8%）。3、定额（运维费）下浮率运维绩效服务费按 海南省园林绿化与仿古建筑工程综合定额（2013 年版）及其他配套费用定额和相关计价（政策性）文件计算，以中选社会资本最终磋商确定的定额（运维费）下浮率调整。海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案174、融资成本融资部分回报率为央行五年期以上贷款基准利率，政府方可搭建银企渠道协助社会资本进行融资，年融资成本高于央行五年期以上贷款基准利率的部分由社会资本自行承担。3.23.2 项目34、运作方式选择项目运作方式选择3.2.13.2.1 选择原则选择原则为确保本项目的成功运作和实现目标，在运作过程中须贯彻以下原则：1、严格执行国家法律、法规、规章和政策规定的原则；2、项目实施过程坚持“公平、公正、公开”的原则；3、理顺政企关系、完善合作经营制度的原则；4、广泛调研、借鉴类似项目先进经验的原则。3.2.23.2.2 基本模式基本模式经海口市人民政府决策，本项目采用 BOT（建设-运营-移交）模式进行运作。项目公司负责本项目的投资、融资、设计、建设、运营维护及期末移交等工作。政府方负责委托第三方机构进行工程勘查、工程咨询、环境影响评价、PPP 咨询等前期工作以及后续的工程监理、中期35、评估、跟踪审计等工作。其中，工程监理费、中期评估费用以及审计费用由甲方支付给相关单位，但此部分费用由项目公司承担。1、海口市人民政府授权海口市园林管理局与经竞争性磋商方海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案18式选择确定的社会资本签署PPP 项目合作合同。由政府方授权出资主体即海口市城市建设投资有限公司与中选社会资本共同成立项目公司，由项目公司负责本项目的投资、融资、设计、建设、运营维护及合作期满后移交等工作，明确合作双方在建设期及运营期的权利及义务。前期咨询工作由政府方委托第三方机构完成，并由项目公司在成立后 10 个工作日内支付前期工作费用。2、建设期内，项目公司负责本项目36、建设及融资工作。项目建设期间，海口市城市建设投资有限公司根据海口市园林管理局的委托承担协调拆迁、协助行政审批、进行造价控制等相关管理工作，由政府方委托工程监理机构对项目建设进行监理工作。项目公司按合同价格将工程监理费付给甲方，由甲方向工程监理机构进行支付。运营期内，项目公司负责项目景观绿化、公共设施等的养护、维护和更新。合作期满后，项目公司将项目资产完好、无偿移交给海口市园林管理局或海口市人民政府其他指定移交机构。本项目结构如下图所示：海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案19图 2 项目交易结构示意3.33.3 项目运作流程项目运作流程项目运作流程见下图。图 3 项目运作流程37、项目前期准备阶段1、由海口市人民政府授权海口市园林管理局为实施机构；2、开展项目可行性讨论；3、项目立项与批复。1、聘请咨询机构；2、研究投融资结构；3、编制 PPP 项目实施方案；编制物有所值评价及财政承受能力论证报告；4、实施方案报批。1、确定引入社会资本的边界条件；2、编制采购文件、PPP 项目合作合同、合作协1、竞争性磋商；2、确定投资人；3、确认谈判。1、签署协议和合同；2、成立项目公司。1、设计；2、施工建设；3、竣工及验收。1、养护维修及公用设施更新。1、合同期间，合同提前终止。1、合同期间，项目移交给海口市园林管理局或海口市人民政府其他指定移交机构。竞争引入社会资本阶段合同执行38、阶段合同终结及期末移交项目发起项目准备文件编制公开竞选签署协议设计建造运营维护项目移交海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案203.43.4 项目产权项目产权本项目为市政基础设施，其产权为政府所有。项目公司在运营期内承担土地使用相关税费。3.3.5 5 授权与合作期限授权与合作期限3.3.5 5.1.1 授权授权海口市人民政府授权海口市园林管理局与中选社会资本签订PPP 项目合作合同，授权海口市城市建设投资有限公司代表政府与社会资本共同组建 PPP 项目公司，授予项目公司对本项目有投资、融资、设计、建设、运营维护、移交及取得合理收益的权利。3.3.5 5.2.2 合作期合作期本39、项目合作周期为 11 年，其中：项目建设期为 1 年（包括设计、施工期 6 个月，存活期 3 个月，保存期 3 个月），运营期 10 年，项目竣工验收合格并完成 6 个月存活保养期后即进入运营期。建设期自本项目PPP 项目合作合同生效之日起，至项目竣工验收合格并完成 6 个月存活保养期之日为止。原则上，本项目建设期不超过 1 年。因不可抗力、征地拆迁等原因造成项目不能按期完工，由政府和项目公司协商解决。运营期自本项目竣工验收合格并完成 6 个月存活保养期之日的次日起，至PPP 项目合作合同约定的运营期终止之日为止。合作期正常届满前 1 年，项目公司可书面提出续期申请，经海口海口市西海岸带状公园40、景观提升工程 PPP 项目实施方案21市园林管理局同意后，经采购程序（采购中可优先考虑项目公司原社会资本方），双方可协商新的合作条件并订立新的PPP 项目合作合同。3.3.6 6 项目融资需求项目融资需求为确保本项目的成功运作和实现目标，本项目由项目公司向金融机构申请贷款，具体贷款额度根据金融机构要求最终确定。若项目融资部分不能及时到位，差额由社会资本方自行补足。3.3.7 7 需厘清的前期工作需厘清的前期工作本项目已完成的前期工作待项目公司成立后，由相关主体与项目公司进行交接，项目公司按照海口市园林管理局出具经审定的项目前期工作费用清单支付已发生的相关费用。3.3.8 8 融资成本及责任融资41、成本及责任社会资本负责除本项目资本金外所有的资金筹措。融资部分回报率为央行五年期以上贷款基准利率，年融资成本高于央行五年期以上贷款基准利率的部分由社会资本自行承担。3.3.9 9 项目前期移交、竣工验收及期末移交项目前期移交、竣工验收及期末移交3.3.9 9.1.1 项目前期移交项目前期移交项目前期交接，即政府相关职能部门就已完成的部分项目前期工作，在合作期初向项目公司实施交接。1 1、交接范畴交接范畴海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案221）所涉及项目已完成的行政审批文件资料，包括但不限于：项目立项及可行性研究报批阶段（含环评、用地预审、水土保持、规划选址等）的资料与批复42、，初步设计文件及审查意见、建设用地批准文件及资料；2）所涉及项目已签订的合同、协议；3）所涉及项目已支出投资成本的财务凭证及明细表格等；4）其他必要的交接资料。2 2、交接标准交接标准1）项目资料均真实、完整，并且均为资料原件；不能提供原件的，在确保项目公司能够正常接续项目前期工作及开工建设的前提下，说明原因并提供清晰复印件；2）本项目移交时不附带任何债务和抵押、质押、留置以及担保。3 3、移交程序移交程序1）移交前提条件是海口市园林管理局与中选社会资本已签署PPP 项目合作合同；2）海口市园林管理局整理核对待交接文档资料，编制交接清单；3）海口市园林管理局与项目公司就所交接文档资料，按交接清43、单逐一核对，确认无误后双方签署交接确认书。4 4、相关重要约定事项、相关重要约定事项1）海口市园林管理局与项目公司自行完成相关财务处理工作；2）交接过程中所形成的费用，由海口市园林管理局和项目公司各自承担。海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案233.3.9 9.2.2 竣工后项目验收竣工后项目验收遵循海口市人民政府投资项目有关程序及规定，项目竣工验收合格并完成 6 个月存活保养期之日起至项目合作期结束前，项目养护维修及公共设施更新等责任由项目公司承担。竣工验收需符合国家、海南省有关验收标准，以及海口市园林绿化工程施工及验收规范（试行）标准。如整改三次以上仍未达到验收标准，由政44、府委托第三方整改达标，由此产生的费用由社会资本方承担。1 1、竣工验收备案竣工验收备案项目确认完成竣工验收的文件资料，包括经各方签字的竣工验收报告及有关文件，项目公司须向海口市有关部门提交备案文件。2 2、竣工验收的标准、竣工验收的标准1）项目公司与施工方完成项目工程标的物移交，施工单位完成竣工退场，项目满足可使用条件；2）该项目竣工验收报告已经海口市有关部门签署并备案；3）该项目实物设施达到设计文件中的有关技术标准及要求，客观反映提交海口市有关部门备案的竣工验收报告的验收意见，功能完备，达到可使用条件；4）有关文档资料均完整、清晰；5）政府方指定机构提出的其他要求。3 3、进入缺陷责任期（存45、活保养期）的确认程序、进入缺陷责任期（存活保养期）的确认程序1）项目公司向甲方提交竣工验收文件资料；海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案242）甲方及有关政府部门在项目公司配合下完成项目现场踏勘验收；3）项目公司与甲方及政府有关管理部门签署确认书，确认本项目进入缺陷责任期；4）其他政府方书面确认的形式视为项目进入缺陷责任期。4 4、进入运营期的确认程序、进入运营期的确认程序1）项目公司向甲方提交 6 个月缺陷责任期内的文件资料；2）甲方及有关政府部门在项目公司配合下完成项目现场踏勘验收；3）项目公司与甲方及政府有关管理部门签署确认书，确认本项目进入运营期；4）其他政府方书面确46、认的形式视为项目进入运营期。3.3.9 9.3.3 合作期末资产移交合作期末资产移交项目运营期满后移交，指项目公司将项目及项目有关资料向海口市园林管理局（或海口市人民政府其他指定移交机构）移交。1 1、移交范畴移交范畴项目前期工作、设计施工、竣工验收、审计决算、保修责任履行、运营维护等相关档案资料文本原件及本项目在运营期内的运营维护权。2 2、移交标准移交标准1）全部文档资料均真实、完整、清晰；2）本项目功能完好、能够满足正常使用前提条件下，移交项目海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案25运营维护权。3 3、移交程序移交程序1）项目公司整理核对相关文档资料，编制交接清单；2）47、实施机构（或海口市人民政府制定机构）与项目公司就所交接文档资料，按交接清单逐一核对，确认无误后签署交接确认书；3）政府指定机构在项目公司配合下完成项目现场踏勘验收；4）项目公司自行完成必要的财务处理。海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案26第四章第四章 回报机制回报机制4.14.1 社会资本投资回报模式社会资本投资回报模式海口市人民政府通过发挥市场机制作用，把政府直接提供的市政基础设施事项以及政府履职所需服务事项，按照一定的方式和程序，交由具备条件的社会资本承担，并由政府根据合同约定向其支付费用。就本项目而言，该费用包括政府可用性服务费和运维绩效服务费。政府方将按照PPP 项48、目合作合同的约定及时、足额地向项目公司支付政府可用性服务费和运维绩效服务费；且政府方将政府可用性服务费和运维绩效服务费的支付纳入跨年度的财政一般公共预算。本项目采用定额计价合同，在工程结算阶段按竞争性磋商确定的工程造价下浮率进行下浮。4.14.1.1.1 政府政府可用性服务费可用性服务费可用性服务费指项目公司为本项目建设符合适用法律及协议规定的竣工验收标准的公共资产之目的投入的资本性总支出而需要获得的服务收入。可用性服务费计算基数主要由三部分组成：工程建设成本、社会资本投入的资本金回报和融资利息补贴。工程建设成本以审计局审定的建安费用结算为基础，需包含以下其他费用：（1）前期可研、勘察、设计、49、监理、审计、PPP 咨询、建设单位管理费等应该纳入工程成本的其他费用。（2）设备购置费。考虑工程造价（建安费）下浮率不低于 8%，资本金回报率不高于 5.8%和 5 年期以上贷款基准利率上调 1 个百分点中的较小值（暂海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案27按 5.8%），融资补贴利率为央行五年期以上贷款利率（暂按 4.9%）。具体付费金额以政府财政部门审定的竣工决算投资额为基准，资本金部分按竞争性磋商确定的资本金回报率，非资本金部分按 4.9%，在运营期 10 年内以每年等额本息方式进行支付。可用性服务费计算基准的认定：1、根据海口市人民政府关于印发我市 2016 年政府投50、资项目推进工作方案的通知（海府201649 号），园林类项目工程造价下浮率不低于 8%；2、项目建安工程费的审定以海口市审计局的审计结果为准，按定额计价方式执行，并根据中选社会资本响应文件中投报的工程造价下浮率结算：（1）建设工程定额执行海南省市政工程计价定额（2011 年版）、海南省安装工程综合定额（常用册）（2008 年版）、海南省建筑工程综合定额（2011 年版）、海南省园林绿化与仿古建筑工程综合定额（2013 年版）及其他配套费用定额和相关计价（政策性）文件，上述定额没有的子目，可参照其他定额测算或由市场询价合理确定；（2）材料价格按照施工期间的海南省工程建设标准定额信息网发布的海南省51、建设工程材料价格信息计算，海南省建设工程材料价格信息中未明确的材料由甲方、监理方、施工方共同询价、签字确认；（3）机械价格按照海南省定额站相关文件的规定执行；人工费海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案28按海南省住房和城乡建设厅发布的“琼建定2014280 号”文执行；（4）工程建设其他费用含前期可研、勘察、设计、监理、审计、PPP 咨询、建设单位管理费等，以财政部门最终审定的金额据实结算；（5）根据财政部关于印发基本建设财务管理规定的通知（财建2002394 号）要求，建设单位管理费以项目概算（以发改部门批复的概算为准）为基数，按规定比例计提，并以 3:7 的比例分别给予项52、目实施机构和项目公司用于项目管理性质的开支。其中项目实施机构的建设单位管理费纳入财政预算，项目公司的建设单位管理费纳入项目工程建设成本；（6）建设期利息指自项目开工之日起至项目完成竣工验收合格并完成 6 个月存活保养期之日止期间内发生的融资利息费用，按资金到账时间及银行贷款利率计算，具体计算方式为：实际到账金额（到达项目公司账面上的资金）同期 5 年期以上贷款基准利率到账时长，并纳入建设项目动态总投资；（7）预备费以实际发生的金额，经财政部门审定后据实结算；（8）本项目最终投资额以经海口市人民政府财政部门审定的竣工决算金额为准。3、项目公司应遵循可保风险均应投保的原则，结合项目实际情况购买工程53、一切险、第三者责任险、意外伤害险等，购买上述保险所产生的费用纳入项目总投资，项目公司为受益人；为规避运营期内，不可抗力对项目运营造成的巨大损失，项目公司为项目资产购买财产险以规避不可抗力（含台风、暴雨、地震等）海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案29风险，项目财产险保费计入项目总投资。项目购买项目财产险前，需报实施机构审议通过；4、因设计内容不全、设计缺陷、错误和遗漏，规范不恰当，未考虑地质条件，未考虑施工可能性等技术原因，或洪水、地震、火灾、雷电等不可抗拒自然力等自然与环境因素以及法律、规章的变化、战争和骚乱、罢工、经济制裁或禁运等政治、法律因素造成的竣工决算价超出概算投资54、额，竣工决算工作启动后由项目公司报请海口市人民政府审定，政府同意后以最终的竣工决算价为计算可用性服务费的基准；5、由海口市审计局组织全过程跟踪审计，重点对项目建安工程量、工程造价的真实性和合规性进行监督，使其实现预期的功能。由海口市审计局、咨询中介机构与项目公司签订三方合同，审计费用由项目公司支付给政府方，政府方支付给咨询中介机构，审计费用计入建设项目总投资。4.14.1.2.2 运维绩效服务费运维绩效服务费运维绩效服务费指项目公司为维持本项目可用性之目的提供的符合协议规定的绩效标准的运营维护服务而需要获得的服务收入，主要包括本项目范围内的运营维养成本及必要的合理回报等。本项目运维绩效服务费根55、据 海南省园林绿化与仿古建筑工程综合定额（2013年版）及其他配套费用定额和相关计价（政策性）文件计算，以中选社会资本最终磋商确定的定额（运维费）下浮率调整。每年付费额均等。运营期内，政府实际支付的各子项目的运维绩效服务费将根据项海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案30目公司半年度考核结果与年度考核结果进行综合调整，各子项目的运营期每年运维绩效服务费=调整后的运维绩效服务费*各子项目运维面积/本项目实际运维面积总和，未来将根据本实施方案约定的调价公式进行调价。本项目按照海口市城镇园林绿地养护管理标准（试行）中一级管养标准进行养护，运营维护成本按海南省园林绿化与仿古建筑工程综合56、定额（2013 年版）测算，在不考虑社会资本关于定额（运维费）下浮率的报价情况下，每年养护成本约为 1341.72 万元/年。最终运维绩效服务费以项目实际工程量按 海南省园林绿化与仿古建筑工程综合定额（2013 年版）进行计算，并按中选社会资本关于定额（运维费）下浮率进行下浮之后的金额为准。4.14.1.3.3 费用的支付费用的支付可用性服务费根据政府审计，财政部门审定的竣工结（决）算值进行计算。为保障运营服务优质，每年只支付可用性服务费的 90%，剩余 10%的可用性服务费纳入当年运维绩效服务费内进行绩效考核，根据考核结果进行一并支付。运维绩效服务费的支付与运维绩效考核挂钩的具体评价标准为：57、当考核总分在（90,100区间时，运维绩效服务费为审计后应付服务费的 100%；当考核总分在（80,90区间时，运维绩效服务费为审计后应付服务费的 90%；当考核总分在（70,80区间时，运维绩效服务费为审计后应付服务费的 80%；当考核总分在（60,70区间时，运维绩效服务费为审计后应付服务费的 70%；当考核总分在（50,60区间海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案31时，运维绩效服务费为审计后应付服务费的 60%；当考核总分在 50分以下（含 50 分）时，政府不支付运维绩效服务费，且双方协商是否继续合作。1、运营期首个自然年以项目竣工验收合格并完成 6 个月存活保养期58、之日的次日起至运营期首个自然年的12月31日的自然日天数计算首个自然年的政府可用性服务费和运维绩效服务费，并在首个自然年年末 30 个工作日内统一支付。2、运营期第二个自然年至运营期满前一个自然年以政府可用性服务费和运维绩效服务费的计算标准确定当年（自然年）的政府可用性服务费和运维绩效服务费，并在每个自然年年末30 个工作日内统一支付。3、运营期满当年（自然年）以运营期满当年（自然年）的 1 月 1 日至运营期满之日的自然日天数计算运营期当年（自然年）的政府可用性服务费和运维绩效服务费，并在运营期当年（自然年）年末统一支付。4.24.2 价格价格调整调整在项目运营期内，每个运营年乙方可根据原材59、料价格、人员工资的变动、通货膨胀率的变化以及政策法规的变更影响（如税收变化）等因素，按照以下“费用调整内容及计算公式”的计算结果向甲方提出调整运维绩效服务费的要求，同时提交价格等因素变动的依据和按照如下费用计算公式计算变动后的运维绩效服务费的具体方法。甲方海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案32收到乙方调整费用申请后，应会同海口市人民政府相关部门履行必要的审核、查验程序并在一个月内给予答复（批准或不批准）。如乙方调整运维绩效服务费的申请经甲方批准后，调整后的运维绩效服务费将在甲方批准之月的次月开始执行。1、市场价格变动引起的调价公式0011PPMIPMIP式中 P0、P1-分60、别为调整前、后的价格PMI0、PMI1-调整前、后的采购经理指数2、由税费变化而引起的调价运营期内，如果产生由税费变化引起的成本变化，补贴以覆盖税费的变化为准。4.34.3 政府对本项目的支出责任政府对本项目的支出责任4.34.3.1.1 政府对本项目的资本金支出责任政府对本项目的资本金支出责任项目公司成立之初，政府方按照股权比例以现金出资 986.42 万元。4.34.3.2.2 运营期内政府对项目公司的付费规模运营期内政府对项目公司的付费规模根据财务测算，在项目整个合作期内，海口市人民政府支付给项目公司的政府可用性服务费及运维绩效服务费的资金总规模约为44840.40 万元。政府在项目运营61、期内每年支付的政府可用性服务费与运维绩效服务费详见政府支出测算表。海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案334.3.34.3.3 政府对本项目的支出总额政府对本项目的支出总额综上，政府方对本项目支出总额为 45826.82 万元。政府支出测算详见附表一：政府支出测算表。海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案34第第五五章章 交易结构交易结构5 5.1.1 项目法人组建项目法人组建5 5.1.1.1.1 项目资本金及资金筹措项目资本金及资金筹措项目资本金为项目总投资的 20%，共计人民币 4932.10 万元。其中，海口市城市建设投资有限公司出资 986.42 万62、元占 20%，中选社会资本出资 3945.68 万元占 80%。出资方式为中选社会资本与海口市城市建设投资有限公司均以货币资金出资。项目公司注册资本在成立项目公司时，由海口市城市建设投资有限公司及中选社会资本按股份比例出资，其余资本金根据项目进度及安排按股权比例分批投入。如社会资本方资本金出现迟缴，海口市园林管理局有权要求赔偿违约金，每超期一日，社会资本方支付违约金10 万元整（壹拾万元整）。30 日内资金未到账则政府方有权解除 PPP项目合作合同。5 5.1.2.1.2 项目公司结构项目公司结构1、项目公司设董事会，董事会由三名董事组成，其中海口市城市建设投资有限公司委派董事一名，社会资本方63、委派董事两名，董事长由社会资本方委派的董事出任。2、监事会应由 3 名监事组成，由甲乙双方各委派 1 名，另设 1名职工代表监事。监事会主席由甲方委派的人员担任。3、项目公司法定代表人由董事长担任。4、项目公司设总经理 1 名，副总经理 1 名（由乙方委派）。总海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案35经理由乙方提名，董事会聘任，其他高级管理人员按照相关的权限和程序报批后，由董事会聘任或解聘。甲方不参与项目公司的日常经营管理及经营决策。5、项目公司设财务总监 1 名，由社会资本方提名，报经董事会通过后聘请。5 5.1.3.1.3 特别约定特别约定1、项目公司股东会会议作出修改公64、司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经全体股东通过。2、海口市城市建设投资有限公司对项目公司的否决权仅为涉及公共利益或重大决策，项目公司的日常经营管理应当由社会资本负责。3、如遇到特殊突发状况，海口市城市建设投资有限公司应当首先与甲方沟通协商。5 5.2.2 股权变更股权变更在本项目合作期内，未经海口市人民政府方书面同意，项目公司各股东在合作期内不得将所持有的项目公司股权转让给第三方。5 5.3.3 项目投融资结构项目投融资结构本项目资本金比例不低于项目总投资的 20%，其余项目建设资金由项目公司向金融机构申请融资。项目公司的相关融资合同需向65、实施机构报备。合作期末，本项目不得附带任何债务和抵押、质押、留置海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案36及担保。5 5.4.4 收益分配收益分配在运营期间海口市城市建设投资有限公司与所引入社会资本按持有项目公司股权比例分配收益。海口市城市建设投资有限公司与中选社会资本所持有的项目公司股权在合作期内未经政府书面同意不得减持或退出。项目公司投资回报取得的方式为：由政府按照PPP 项目合作合同约定的相应的支付规模、支付计划进行支付。利润分配应不影响项目公司履行PPP 项目合作合同中约定的责任和义务为前提。5 5.5.5 相关配套安排相关配套安排政府方为本项目建设施工所必须的包括水、66、电等临时配套设施等给予必要的协助支持，由此所发生的任何使用费用由社会资本自行承担。5 5.6.6 实施机构对项目公司的监管实施机构对项目公司的监管本项目合作期内，海口市园林管理局作为本项目的实施机构，有权对项目公司出资、股权变动、经营情况、财务状况及履约情况等进行监管，包括对项目的建设、安全、环保、成本、进度等进行监管。具体由PPP 项目合作合同中予以约定。并且，项目公司接受人民群众投诉和海口市园林管理局接受人民群众对项目公司的投诉。海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案375 5.7.7 政府的保障和承诺政府的保障和承诺为保证社会资本合理、及时的获得政府可用性服务费及运维绩效67、服务费，由政府直接购买公共产品和服务，所需资金纳入政府年度预算和中长期财政规划，由政府提请市人大通过，通过市人大决议确保本项目的资金拨付需要。海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案38第第六六章章 项目合作的核心条件项目合作的核心条件6 6.1.1 设计变更及工程签证设计变更及工程签证遵循海口市现行政府投资有关规定及PPP 项目合作合同，海口市园林管理局与项目公司约定设计变更及工程签证协商管理机制。任何一方提出设计变更及工程签证申请，应按规定履行必要的协商和决策程序。6 6.2.2 工程建设保险工程建设保险项目公司应遵循可保风险均应投保的原则，结合项目实际情况购买工程一切险、第68、三者责任险、意外伤害险等，购买上述保险所产生的费用纳入项目总投资，项目公司为受益人。6 6.3.3 融资融资中选社会资本应承担引入金融机构、解决担保机制、确保项目公司实现必要融资的责任。项目公司根据投资需求，自行选择适宜方式实施融资，若项目融资部分不能及时到位，差额由社会资本方自行补足。海口市园林管理局、海口市城市建设投资有限公司对项目公司融资行为不提供担保或其他信用支持，原则上也不干预项目公司具体融资操作，但项目公司使用项目收益权进行质押担保的，需经海口市园林管理局书面同意。6 6.4.4 项目运营项目运营海口市园林管理局将根据项目公司提供运营维护服务质量的优海口市西海岸带状公园景观提升工程69、 PPP 项目实施方案39劣考核，确定各年支付给项目公司的运维绩效服务费规模。6.56.5 临时接管临时接管1、乙方在本项目运营期内有下列行为之一的，甲方有权责令其限期改正，逾期不改的，甲方有权对本项目实施临时接管：（1）擅自停业、歇业，严重影响社会公共利益和公共安全的；（2）擅自处分项目资产，导致本项目不能正常运营的；（3）因乙方自身管理不善发生重大质量，生产安全事故的，导致本项目不能正常运营或不符合城市园林绿化养护管理标准要求的；（4）因乙方自身经营管理不善等原因，造成财务状况严重恶化，导致本项目不能正常运营的；（5）乙方法人主体资格终止或撤销。2、甲方实施临时接管的，有权组织临时接管机构70、或委派管理人员或指定单位进驻项目用地进行接管，并监管乙方的资金账户。甲方应确保尽量减少临时接管工作对项目运营的干扰，并遵守谨慎运营惯例。3、临时接管期间，乙方必须服从甲方对其工作人员、设施、生产物资的调配，保障正常运营。4、甲方实施临时接管的，可指定第三方临时提供本协议项下的服务。5、导致临时接管的情形消失后，甲方应当停止临时接管，但如果乙方不能在临时接管情形消失后的合理时间内采取适当的恢复生海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案40产措施，甲方有权提前终止乙方的经营权。6、甲方实施临时接管的，临时接管期间所产生的费用由乙方承担。甲方有权在向乙方提供详细的费用和支出记录后，从运71、营维护保函项下提取该款项。7、如乙方不能配合甲方介入运营或介入运营过程中设置障碍或拒绝支付相关费用，则视为乙方违约，甲方有权解除本协议。6.66.6 应急预案应急预案1、在紧急情况下，乙方应采取各种应急措施进行补救，尽量减轻事故对用户的影响，甲方协调相关政府部门给予必要的配合。2、甲方应协调职能部门加强对乙方应对自然灾害等突发事件的指导，监督乙方完善和落实各类应急预案。在发生危及或可能危及公共利益、公共安全等紧急情况时，甲方可采取应急管制措施。海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案41第第七七章章 合同体系合同体系7 7.1.1 合同体系框架合同体系框架7 7.1.1.1.1 72、社会资本与政府方相关法律结构及合同体系社会资本与政府方相关法律结构及合同体系1、PPP 项目合作合同由海口市园林管理局代表海口市人民政府与中选社会资本签署。明确双方的权利和义务、合作范围和期限、项目建设和维护、项目付费、终止和补偿等事项，为项目主合同。2、项目公司股东协议由海口市城市建设投资有限公司和中选社会资本签署。约定项目公司的出资方式、治理结构、决策机制、收益分配等事项，以及社会资本的退出机制、融资责任、风险承担事项（如融资费用超支等）和政府给予的政策支持等。项目公司股东协议在签订PPP 项目合作合同时一并签署。7 7.1.2.1.2 与本项目相关的其他合同关系与本项目相关的其他合同关系73、与本项目相关的其他合同关系包括但不限于以下几个方面：1、勘察合同、工程咨询合同、环境影响评价合同、PPP 咨询合同等项目前期合同以及建设期的监理合同、运营中期的委托评估合同由实施机构与相关服务单位签订。2、设计合同、造价咨询合同和施工总承包合同，由项目公司与相关单位签订。3、项目的融资合同、保险合同等其他合同由项目公司及保险购买主体按国家有关法律法规要求与各当事人签署。4、项目实施机构授权海口市城市建设投资有限公司对工程进行海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案42项目管理，双方签署委托管理协议。5、在项目建设及运营期内，项目公司所签署的一切合同均应向实施机构报备。7 7.2.74、2 PPPPPP 合同主要内容合同主要内容7 7.2.1.2.1 合作主要边界条件合作主要边界条件1、授权范围本项目由海口市人民政府授权项目公司的经营范围为本项目的项目投资收益权和景观绿化、公共设施等的维护权。建设期内，项目公司负责投资、融资、设计、建设；项目建成后，由项目公司负责项目的运营、养护维修及公共设施更新。如遇特殊情况，双方另行协商。若最终建设内容规模有所超出的,由项目公司负责实施，待超出建设规模及投资明确后，海口市人民政府按社会资本中选条件与项目公司另行结算。合作期满后，项目公司将项目资产完好、无偿移交给海口市园林管理局或海口市人民政府其他指定移交机构。2、建设进度本项目建设期暂定75、 1 年（包括设计、施工期 6 个月，存活期 3 个月，保存期 3 个月），建设期自项目 PPP 合同生效之日起，至竣工验收合格并完成 6 个月存活保养期之日为止。在项目建设过程中政府应加快各项前期手续的办理，以便于项目公司加快建设。3、建设期工程款支付为保障项目施工质量，严控建设期项目公司支付施工单位的工程海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案43预付款和进度款。在PPP 项目合同中应明确以下内容：（1）工程预付款的支付比例不高于合同价的 30%，支付时间不早于单项工程开工前 30 天；（2）工程进度款累计支付达到工程批复概算的 85%停止拨付资金，待工程结算审定后支付至 976、5%，5%的余款作为工程质量保证金，待质保期结束后付清。4、一般补偿一般补偿是指合作期内由于特定的事件（工期提前、服务标准提高等）导致项目公司经营成本或资本性支出增加，经海口市园林管理局核实并同意后据实申请海口市财政给予项目公司的补偿。一般补偿的方式可选择直接现金补偿或延长合作期限等方式。海口市园林管理局有权选择任意一种补偿方式，并可根据导致一般补偿的特定事件及届时项目实际情况具体确定及调整补偿比例及补偿方式。5、合同终止在合作期内，如果发生不可抗力、项目公司违约事件或政府方违约事件，守约方均可向对方提出协议终止意向并就此进行协商。若双方在一定时间内协商一致，则双方应继续履行PPP 项目合作合77、同规定的各自义务，否则守约方可以向对方提出协议终止通知，以提前终止PPP 项目合作合同。6、项目转让的限制在合作期内，未经海口市人民政府书面同意，项目公司在任何情海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案44况下不得出让、转让或以承包经营挂靠等方式变相转让、抵押、质押本项目收益权以及本项目的资产，也不得在上述资产、权利和利益上设置任何留置权或担保权益或者以其他方式处置项目资产、权利或利益。7、项目设施的移交项目公司应根据本实施方案规定向海口市园林管理局或政府指定机构移交项目设施的所有权利和利益及相关技术资料。合作期提前终止，项目公司应将项目设施按照提前终止时的状态全部移交给海口市园78、林管理局或其他指定机构的委托继续提供维护服务。在移交前，项目公司与海口市园林管理局应成立移交工作小组，就移交的范围、移交工作程序、合同转移、技术转让、缺陷责任期等事项达成一致。8、保险项目公司作为项目合作周期内购买适用保险的主体，以避免、转移由于不可抗力的发生给项目造成的损失，项目公司为保单第一受益人。项目公司在充分评估项目建设风险及运营风险后，应根据中国的保险法等相关法律和行政法规的规定，经实施机构书面同意后，并结合项目的实际情况，购买工程一切险、第三者责任险、意外伤害险等。在合理的商业条件下，应遵循可保风险均应投保的原则进行投保。项目公司购买保险后，应将保险合同复印件交实施机构备案。相关费79、用海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案45纳入项目总投资。9、争议解决方式项目公司双方在履行合同时发生争议，可以和解或者要求政府相关部门调解。当事人不愿和解、调解或者和解、调解不成的，双方有权利将争议提交合同履行地具有管辖权的人民法院解决。7 7.2.2.2.2 政府方主要权利义务政府方主要权利义务1、实施机构主要权利1）有权对项目公司的投资、建设、运营过程实施监管，包括项目融资及资金到位和使用情况、项目建设进度、工程质量、安全防范措施、运营维护等，要求项目公司进行项目交付和缺陷责任期内的维修；2）有权要求本项目依法接受审计机关的审计监督，审计机关或单位由政府方委托，费用由项80、目公司承担；3）对于开展的涉及公众利益及公共安全的事项等，海口市园林管理局拥有监督决策权，对危害公共利益及公共安全的事项，海口市园林管理局对项目公司的决策拥有一票否决权利；4）在项目公司严重违约时，有权提前终止合作，终止PPP 项目合作合同。2、实施机构主要义务1）依法授予项目公司对本项目的建设权、运营维护权和收益权；2）协调项目公司与海口市相关政府部门的关系，协助项目公司进行项目审批和取得融资及建设所必须的证明文件等工作；海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案463）审核项目公司提出的政府付费申请，履行PPP 项目合作合同约定的资金支付义务；4）在PPP 项目合作合同提前终止81、时，接收项目设施，并按PPP 项目合作合同约定向项目公司支付补偿款项；5）负责协调完成本项目的财政预算、财政投资评审、纳入财政部 PPP 信息平台等相关工作；6）此外，应行使法律、法规及PPP 项目合作合同赋予的其他权利并履行其规定的其他义务。7 7.2.3.2.3 项目公司主要权利义务项目公司主要权利义务1、项目公司主要权利1）在合作期内享有本项目运营维护权；2）按照PPP 项目合作合同约定的方式回收投资成本并取得合理的投资回报；3）按照中华人民共和国公司法及相关法律、法规的规定和本协议约定，自主开展涉及本项目投资、融资、建设、运营维护、移交等方面的各项经营活动。2、项目公司主要义务1）按照82、PPP 项目合作合同的约定，承担本项目投资、融资、建设、运营维护、移交等的责任；2）根据项目需要完善公司的机构设置，配备具备投融资和工程建设管理能力和经验的管理、技术、财务等类别人员；3）承担本项目所需的项目申报审批事项，有义务满足获得项目海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案47相关批准要求的条件；4）按照PPP 项目合作合同约定的进度、质量标准完成所有工程的建设，自行承担建设相关的一切费用、责任和风险；5）接受国家和政府方按国家有关法律及法规规定对本项目进行的审计，及时实施竣工验收，决算等工作；6）承担工程质量等原因造成的维修维护支出；7）将项目公司高级管理人员的确定或变更83、情况，以及对本项目有重大影响的事项及时报告项目实施机构和政府主管部门；8）接受和配合海口市人民政府相关部门对本项目的监管；9）项目运营期满后，向政府指定部门移交项目设施；10）此外，项目公司应行使法律、法规、当地政府的政策和文件及项目公司股东协议赋予的其他权利并履行规定的其他义务。7 7.2.4.2.4 社会资本主要权利义务社会资本主要权利义务1、社会资本主要权利1）按照项目公司股东协议约定收回投资成本并取得合理的投资回报；2）对本项目实施过程进行组织和协调。2、社会资本主要义务1）按照项目公司股东协议的约定注册设立项目公司；2）负责按约定比例对项目公司进行注资及增资；负责本项目建设所需全部债84、务资金的融入，承担引入金融机构、解决担保机制、确保项目公司实现必要融资的责任，并承担实际融资成本高于PPP 项海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案48目合作合同中约定融资成本的超支部分责任；3）负责组织和协调项目公司的各项运营维护活动，如出现由于项目公司或社会资本原因引起项目公司无法履行 PPP项目合作合同规定的权利和义务的情况，社会资本有义务负责重整项目公司继续履行PPP 项目合作合同规定的权利和义务。7 7.3 3 履约保证履约保证7 7.3 3.1.1 磋商保证金磋商保证金潜在社会资本在参与本项目采购时，应按磋商文件要求形式提交一定金额的磋商保证金作为履行竞争性磋商义务85、之保证。供应商应以支票、汇票、本票或金融机构出具的保函等非现金形式缴纳磋商保证金。按照规定，磋商保证金的数额不得超过采购项目预算金额的 2%。鉴于此，本项目磋商保证金暂设定为 200 万元。中选社会资本的磋商保证金将在PPP 项目合作合同签订之日后 5 个工作日内且在提交建设期保函后无息返还。7 7.3 3.2.2 建设期履约保函建设期履约保函项目公司应根据约定，在签订PPP 项目合作合同之日起 5 个工作日内且在磋商保证金退还之前向海口市园林管理局提交一份见索即付的履约保函，作为其履行工程建设责任的保证。履约保函额度为不超过PPP 项目合作合同金额的 10%，本项目建设期履约保函暂设定为 186、250 万元。履约保函在项目竣工验收合格并完成 6 个月存活保养期后的 10 个工作日内且在运维移交履约保函提交后无息返海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案49还。7 7.3 3.3.3 运维移交履约保函运维移交履约保函项目公司在进入运营期后的 10 个工作日内，向海口市园林管理局提交一定金额的见索即付运维移交履约保函，作为项目公司履行运营、维护、移交义务的保证。本项目运维移交履约保函暂设为 500 万元。运维移交履约保函在项目运营期结束时，该保函在在项目各项移交手续均完成后的 30 个工作日内无息返还。7 7.4 4 合作期终止合作期终止合作期届满，项目授权终止。7 7.587、 5 违约与提前终止违约与提前终止7 7.5 5.1.1 一般违约与赔偿一般违约与赔偿本项目合作期内，一方出现违约情形（不足以触发提前终止），则违约方有责任及时承担违约责任，承担方式包括改正违约行为及赔偿因违约行为对履约方造成的损失。7 7.5 5.2.2 提前终止与赔偿提前终止与赔偿项目合作期内，可引发提前终止的事项主要包括不可抗力事件(运营期因超强台风、暴雨造成的对园林和基础设施的损害除外）、法律变更或政府行为、一方违约、双方协商一致等。其中，法律变更或政府行为引发的提前终止是指如果在PPP 项目合作合同生效后，因法律变更及政府行为导致项目公司部分或全海口市西海岸带状公园景观提升工程 PP88、P 项目实施方案50部不能履行PPP 项目合作合同项下主要义务，而这种变化和影响又不以海口市人民政府的意志为转移，双方应尽力就继续履行PPP项目合作合同进行协商，若不能达成一致，则一方可向另一方发出终止意向通知。若发生提前终止，则除非PPP 项目合作合同另有约定，海口市人民政府将按照如下标准向项目公司支付补偿金（提前终止时，海口市人民政府对于项目公司的补偿须以项目公司还清其届时之所有负债为前提）：序号序号本合同提前终止之情形本合同提前终止之情形终止补偿金终止补偿金1项目公司违约（因乙方自身原因造成的本项目进度延迟、发生重大安全事故或严重工程质量问题等严重影响公众利益的情况除外）建设期终止时，为89、 A1-B+E运营期终止时，为 A2-B+E2政府违约建设期终止时，为 A1+B+E运营期终止时，为 A3+B+E3法律变更或政府行为建设期终止时，为 A1+30%B+E运营期终止时，为 A3+30%B+E4不可抗力(运营期因超强台风、暴雨造成的对园林和基础设施的损害除外，运营期因超强台风、暴雨造成的对园林和基础设施的损害具体补偿方案由园林管理局与项目公司共同协商而定。)（A4-C-D）/2A1 为项目公司尚未收回的投资（以实施机构与项目公司双方共同委托的审计机构的审计金额为准）；A2 为审计价*项目公司尚未收回的可用性服务费比例+经实施机构认定的实际发生的应付未付的绩效服务费；A3 为项目公90、司尚未收回的可用性服务费的现值+经实施机构认定的实际发生的应付未付的绩效服务费；海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案51A4 为经审计的项目公司账面资产净值；B 分别为建设期或运营期的担保金额（即保函金额）；如属项目公司违约，海口市人民政府发出的终止情形的，则海口市人民政府有权自本项目提前终止日起算一年内（如剩余合作期短于一年的，则本处指余下的合作期）分期分批次向项目公司支付补偿金，具体分批次的支付比例及时间进度安排由海口市人民政府确定。C 为发生不可抗力(运营期因超强台风、暴雨造成的对园林和基础设施的损害除外）情形时，根据PPP 项目合作合同及相关保险合同约定，项目公司（含91、贷款方）实际获得的保险赔款；D 为发生不可抗力(运营期因超强台风、暴雨造成的对园林和基础设施的损害除外）情形时，因项目公司投保不足，导致所获保险赔款无法使项目设施恢复到出险前的正常状态和价值的恢复性建设费用缺额部分（如有）；E 为终止后根据PPP 项目合作合同的约定，项目公司应向海口市人民政府移交运营维护所需的项目公司库存材料、零部件、备品备件和化学品的合理评估值。若属海口市人民政府发出的终止情形之一的，按照对应公式计算终止补偿金即“A1-B+E”或者“A2-B+E”的值为负数；或者不可抗力情形下补偿金计算为负值的，则项目公司应向海口市人民政府支付本条所述负数的绝对值。因项目公司自身原因造成的92、本项目进度延迟、发生重大安全事故或严重工程质量问题等严重影响公众利益的情况下，政府方有权终止海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案52本项目，指定机构接管本项目，并按本合同约定追究项目公司的违约责任，海口市人民政府对项目公司在终止前发生的合理费用进行结算，项目公司造成的损失由项目公司负责赔偿。海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案53第第八八章章 监管体系监管体系8 8.1.1 监管方式监管方式PPP项目监管方式包括行政监管、履约管理和公众监督三个层次，涵盖 PPP 项目的完整生命周期。行政监管行政监管行政监管，是政府基于社会责任和公共利益依据其行政权力必须进行93、的，政府对项目公司的监管是公用设施市场化之后的必要措施。政府监管的目的是保证社会资本的服务质量符合 PPP项目合作合同的有关规定，公众利益不受项目公司垄断地位的威胁和损害，确保项目公司提供的公共服务公平普遍、稳定安全、高质高效、价格合理。在国内目前的法律和机构框架内，行政监管仍然是 PPP 项目前期最主要的监管方式之一。由于政府缺乏专业人员，建议聘请第三方专业机构进行技术监管。政府监管的原则是公正、有效、持续、透明。履约管理履约管理履约管理是基于政府与项目公司间的合同关系实现的。政府授权的 PPP 实施机构是政府方履约管理的责任主体。其按照 PPP 项目合作合同约定，督促社会资本和项目公司落实94、相关承诺。该监管方式的效力并非来自行政权力，而是政府与社会资本双方基于平等的民商事合同关系共同协商的结果。海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案54履约管理应坚持诚实信用、公平对等、风险共担、协商一致的原则。公众监督公众监督公众监督有助于促进项目公司服务水平和管理水平的提升。项目公司也非单纯的公众监督的被动承受者，应主动建立一套有效的公众沟通机制。该机制的重要内容是建立合适的信息披露和公众参与渠道。主要措施有重大事项公示，建立通畅的公众意见反馈渠道如设立投诉热线、开通具有信息反馈功能的官方微博、微信号等，搭建媒体沟通平台以及重大事项的听证制度等。8.28.2 监管内容监管内容 95、行政监管行政监管在项目的筹备期，行政监管主要形式是对项目立项、规划和确定投资者而进行的各项审批，可以看作是 PPP 项目的准入监管和投资监管。在项目的建设期和运营期，行政监管减少。主要监管内容转移为以下两个方面，即公共安全、重大事故调查和整改等。公共安全监管包括项目在建设期和运营期间对公众产生重大安全影响的事项。各行政部门应在各自职权内对项目实施的安全监督监察，涉及公共安全的监管部门主要包括：公安局、安全监督局、住建委等，监管职责包括但不限于：运营设施达标情况、工程项目完工验收等。海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案55事故调查机制是公共安全监督措施的补充和细化，主管部门应该96、要求项目公司建立事故调查整改机制，并对制度实施情况进行检查和指导。重大事故是指可能造成重大人员伤亡的事件，而不是非要发生人员伤亡后才定义为重大事故。项目公司应组成专门的机构或指定专人，详细记录日常运营中出现的事故、故障等，并汇报主管部门。对于可能威胁到人员的事故，要有效研究检查。对未造成重大损失和社会影响的事故也应该进行分析和调查，预估事件扩大时可能造成的影响，并制定预防措施，从而避免危险情形的出现。对于那些有惊无险的事故，收集并分析相关数据，对预防事故有很大帮助。履约监管履约监管PPP项目合作合同厘清了签约各方的权利义务边界，对政府授权、项目设施的建设运营、合同终止、设施移交等关键环节。从项97、目各阶段看，履约管理的重点内容在建设期主要是建设质量、工期和成本管理，在运营期主要是运营绩效考核，移交阶段的监管重点则为移交资产的完好性。公众监督公众监督公众监督贯穿项目的建设期和运营期。通过投诉热线、官方微博、微信、媒体沟通平台以及听证会等渠道对项目在建设期和运营期的安全隐患、环保等进行监督。海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案56第第九九章章 采购方式采购方式9 9.1.1 采购方式选择采购方式选择按照中华人民共和国政府采购法、中华人民共和国政府采购法实施条例、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）、财政部关于印发的通知（财库98、2014215 号）等法律政策，结合本项目具体性质，拟采取竞争性磋商方式选定社会资本方。9 9.2.2 对拟引入社会资本的基本要求对拟引入社会资本的基本要求项目采购时，从已通过海口市 2016 年政府投资计划 PPP 项目的115 家社会资本库中进行资格条件考察核实。供应商需具备如下基本条件：1、依法成立并有效存续的境内企业法人；2、供应商应满足中华人民共和国政府采购法第 22 条规定的条件：1）具有独立承担民事责任的能力；2）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；3）具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；4）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；5）参加政府采购活动前三年内，在经营活动99、中没有重大违法记录；海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案576）法律、行政法规规定的其他条件；3、独立供应商（或联合体牵头方）必须为海口市 2016 年政府投资计划 PPP 项目意向社会资本库中的社会资本；4、独立申请人或联合体牵头方公司注册资本金大于 5000 万元（不含本数，以营业执照为准）；5、供应商应具备以下资质条件：1）供应商除具有建设行政主管部门颁发的城市园林绿化企业壹级资质证书外，还应具有建设行政主管部门颁发的工程设计综合资质甲级证书或风景园林工程设计专项甲级资质证书；2）本项目接受联合体。如为联合体，联合体牵头方应具有建设行政主管部门颁发的城市园林绿化企业壹级100、资质证书；6、独立供应商或联合体牵头方具有近五年单项合同金额（含该合同补充协议）不低于人民币 1 亿元的市政园林绿化项目等方面的业绩（以 PPP、EPC、承接工程或委托运营等形式实施的投资、建设、施工或运营业绩，在建或竣工业绩均可；供应商提供项目立项批复文件复印件和合同原件作为备查，若无法提供则该项业绩视为无效）；7、供应商财务状况良好，没有处于财产被接管、冻结、破产或其他不良状态、无重大不良资产或不良投资项目；8、供应商商业信誉良好，在经济活动中无重大违法违规行为，近三年内（如供应商成立不足三年，应自成立之日起）财务会计资料无虚假记载、银行和税务信用评价系统中无不良记录，未被海口市禁止进入海101、口市人民政府采购市场。供应商须提供经本项目所在地或公海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案58司注册所在地检察机关出具关于供应商、法定代表人及拟担任本项目的项目负责人（项目经理）有效的近三年无行贿犯罪档案查询记录证明材料；9、提供有满足本项目融资能力的证明文件等。注：本项目接受联合体形式报名和磋商，联合体成员数量不得超过两家。联合体各方必须按规定的格式签订联合体协议，明确联合体牵头方和联合体参与方的主要权利和义务；联合体各方不得再以自己名义单独或加入其他联合体参加竞争性磋商。采用联合体响应的，由联合体牵头单位报名，并负责处理联合体竞争性磋商过程所有相关事宜。9 9.3.3 采购102、程序采购程序9 9.3.3.1 1 采购文件的编制采购文件的编制项目采购文件应当包括采购邀请、供应商须知（包括密封、签署、盖章要求等）、供应商应当提供的资格、资信及业绩证明文件、采购方式、政府对项目实施机构的授权、实施方案的批复和项目相关审批文件、采购程序、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及地点、保证金交纳数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、PPP 项目合作合同草案及其他法律文本、采购结果确认谈判中项目合同可变的细节、以及是否允许未参加资格预审的供应商参与竞争并进行资格后审等内容。项目采购文件中还应当明确项目合同必须报请本级人民政府审核同意，在获得同意前项目合同不103、得生海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案59效，采购公告的公示时间不得少于 10 日。9 9.3.3.2 2 评标办法评标办法响应文件由评审小组进行评审，评审委员会由 7 人组成，由项目实施机构依法组建。评审组成员包括项目实施机构代表、法律专家、财务专家和行业技术专家，其中至少包含 1 名财务专家和 1 名法律专家。项目实施机构代表不得以同时兼任评审专家身份的方式参加项目评审。评审专家人数不得少于评审小组成员总数的 2/3。本项目响应文件采用综合评分法。1）进行响应文件评审，评判响应文件和响应报价是否符合响应采购文件的要求，通过响应性评审者顺利进入下一阶段评审。2）对响应文件104、的内容进行评审评审委员会从投标报价（15 分）、技术文件（30 分）、项目实施方案（9 分）、商务部分（27 分）、财务方案（16 分）、项目合同偏差（3 分）六个方面采用综合评分法进行评估。9 9.3.3.3 3 谈判与签署谈判与签署响应文件评审结束后，项目实施机构应当成立专门的采购结果确认谈判工作组，负责采购结果确认前的谈判和最终采购结果确认工作。谈判阶段由项目实施机构负责组建 7 人以上单数的谈判组，谈判组成员包括项目实施机构、发改部门、审计部门、法制部门、财政部门等各职能部门的代表以及至少 1 名财务专家和 1 名法律专家。海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案60附件105、附件一一：政府支出政府支出测算表测算表表表 3 3：建设成本建设成本估算估算表表单位：万元单位：万元序号序号工程或费用名称工程或费用名称估算金额估算金额备注备注1建安工程费用19174.09暂按可研中建安工程费用下浮 8%，实际以审计局的审定的建安工程费用为准，按定额计价方式执行，并根据中选社会资本响应文件中投报的工程造价下浮率结算。2工程建设其他费用1992.233预备费1826.694资本金回报286.06资本金 4932.10 万元，资本金回报率 5.8%5融资补贴利息884.98融资补贴利率 4.9%6工程动态总投资24164.05可用性服务费计算基数备注：最终建设总投资规模以政府审计106、部门审定的项目竣工决算值为准。海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案61表表 4 4：项目资本金部分付费测算表：项目资本金部分付费测算表单位：万元单位：万元项目项目建设期建设期运营期运营期第第 1 1 年年第第 2 2 年年第第 3 3 年年第第 4 4 年年第第 5 5 年年第第 6 6 年年第第 7 7 年年第第 8 8 年年第第 9 9 年年第第 1010 年年第第 1111 年年年初未支付金额4932.104554.384154.763731.963284.632811.362310.641780.881220.39627.39支付总投资资金比例7.66%8.10%8.107、57%9.07%9.60%10.15%10.74%11.36%12.02%12.72%当年应付投资本金377.72399.62422.80447.33473.27500.72529.76560.49593.00627.39当年应付收益286.06264.16240.98216.45190.51163.06134.02103.2970.7836.39当年应付总金额663.78663.78663.78663.78663.78663.78663.78663.78663.78663.78年末余额4932.104554.384154.763731.963284.632811.362310.641780.108、881220.39627.390.00备注：本项目资本金部分暂按资本金回报率 5.8%，采用等额本息方式计算政府支出，实际计算以政府采购方式确定的资本金回报率为准。海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案62表表 5 5：项目非资本金部分付费测算表：项目非资本金部分付费测算表单位：万元单位：万元项目项目建设期建设期运营期运营期第第 1 1 年年第第 2 2 年年第第 3 3 年年第第 4 4 年年第第 5 5 年年第第 6 6 年年第第 7 7 年年第第 8 8 年年第第 9 9 年年第第 1010 年年第第 1111 年年年初未支付金额19231.95 17695.77 160109、84.32 14393.91 12620.67 10760.54 8809.266762.364615.172362.77支付总投资资金比例7.99%8.38%8.79%9.22%9.67%10.15%10.64%11.16%11.71%12.29%当年应付投资本金1536.181611.451690.411773.241860.131951.282046.902147.192252.402362.77当年应付收益942.36867.09788.13705.30618.41527.26431.64331.35226.14115.77当年应付总金额2478.542478.542478.54247110、8.542478.542478.542478.542478.542478.542478.54年末余额19231.95 17695.77 16084.32 14393.91 12620.67 10760.548809.266762.364615.172362.770.00备注：本项目非资本金部分按融资补贴利率 4.9%（央行五年期以上贷款利率），采用等额本息方式计算政府支出。实际计算基数以政府财政部门审定的项目竣工决算值减去项目资本金为准。海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案63表表 6 6：政府支出测算汇总表政府支出测算汇总表单位：万元单位：万元序号序号项目项目第第 1 1 111、年年第第 2 2 年年第第 3 3 年年第第 4 4 年年第第 5 5 年年第第 6 6 年年第第 7 7 年年第第 8 8 年年第第 9 9 年年第第 1010 年年 第第 1111 年年合计合计1股权投资986.42986.422可用性服务费3142.32 3142.32 3142.32 3142.32 3142.32 3142.32 3142.32 3142.32 3142.32 3142.3231423.202.1资本金及回报663.78663.78663.78663.78663.78663.78663.78663.78663.78663.786637.802.2其他资金及利息补贴24112、78.54 2478.54 2478.54 2478.54 2478.54 2478.54 2478.54 2478.54 2478.54 2478.5424785.403运维绩效服务费1341.72 1341.72 1341.72 1341.72 1341.72 1341.72 1341.72 1341.72 1341.72 1341.7213417.204支出合计986.424484.04 4484.04 4484.04 4484.04 4484.04 4484.04 4484.04 4484.04 4484.04 4484.0445826.82备注：1、本方案中所有涉及定义解释均以 PP113、P 项目合作合同为准；2、本方案中所有测算数据以及政府可用性服务费的实际值均以待竞争性磋商过程中确定的值为准。3、最终运维绩效服务费以项目实际工程量按海南省园林绿化与仿古建筑工程综合定额（2013 年版）进行计算，并按中选社会资本关于定额（运维费）下浮率进行下浮之后的金额为准。海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案64附件附件二二：项目可用性考评办法及付费机制：项目可用性考评办法及付费机制为促进项目建设管理工作规范化、制度化，进一步强化考核工作，特制定本办法。一、一、考核范围考核范围本项目建成后，所有建设内容考评工作适用本办法进行考核。二、二、考核内容考核内容考核内容为项目合同114、规定的全部内容。三、三、考核形式考核形式按照海口市人民政府投资项目有关验收规定对项目进行竣工验收，项目通过所有验收程序并完成 6 个月存活保养期后，项目公司才能取得可用性服务费。四、四、付费机制安排付费机制安排1、可用性服务费总额的确定乙方按照可用性绩效考核指标完成项目，竣工验收合格并完成 6个月存活保养期后，按照海口市人民政府投资项目工程结算、财务决算有关规定向海口市有关部门申报工程结算、财务决算，经审批、批准后确定。乙方验收不合格，甲方有权提取乙方提交的建设期履约保函项下的相应金额。2、付费机制可用性服务费根据政府审计，财政部门审定的竣工结（决）算值进行计算。为保障运营服务优质，每年只支付115、可用性服务费的 90%，剩余 10%的可用性服务费纳入当年运维绩效服务费内进行绩效考核，海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案65根据考核结果进行一并支付。（1）运营期首个自然年以项目竣工验收合格并完成 6 个月存活保养期之日的次日起至运营期首个自然年的12月31日的自然日天数计算首个自然年的政府可用性服务费，并在首个自然年年末 30 个工作日内统一支付。（2）运营期第二个自然年至运营期满前一个自然年以政府可用性服务费的计算标准确定当年（自然年）的政府可用性服务费，并在每个自然年年末 30 个工作日内统一支付。（3）运营期满当年（自然年）以运营期满当年（自然年）的 1 月 1 116、日至运营期满之日的自然日天数计算运营期当年（自然年）的政府可用性服务费，并在运营期当年（自然年）年末统一支付。五、五、可用性绩效考核指标可用性绩效考核指标表表 7 7：可用性绩效考核指标可用性绩效考核指标指标类别指标类别指标要求指标要求质量需符合 园林绿化工程施工及验收规范(CJJ82-2012)、海口市园林绿化工程施工及验收规范改（试行）、城市道路公共服务设施设置规范等国家相关规范及海口市有关规定，并做到三次内（含三次）验收合格。工期开工日：监理工程师发出开工令之日起。竣工验收日：自前述实际开工时间起算暂定 6 个月内。安全生产 参照建筑施工安全检查标准（JGJ59-2011）海口市西海岸带117、状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案66附件附件三三：项目运维绩效考评办法及付费机制：项目运维绩效考评办法及付费机制为促进项目运维养护管理工作规范化、制度化，切实提高景观绿化、广场及其它配套服务的养护、维护质量和管理水平，确保设施完好和正常运行，提升市政设施综合服务功能，促进城市经济社会发展，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本管理考核办法。一、考核范围一、考核范围本项目建成后，项目范围内所有景观绿化养护、广场工程维护及其它配套服务设施维护管理工作适用于本办法进行考核。二、考核主体二、考核主体由海口市园林管理局组成考核小组，负责组织实施考核。三、考核内容三、考核内容考核内容为项目合同规118、定的全部建设内容。四、考核形式四、考核形式1、常规考核常规考核每半年进行一次，在乙方向甲方提交季度运维情况报告后 5 日内进行，并应在 7 日内完成。甲方需提前 3 日通知乙方开始考核的时间，乙方在甲方的监督下，在规定的考核现场对景观绿化、广场及其它配套服务的状况进行检查。年终综合两次考核结果及临时考核做综合评估，得出当年常规考核最终得分。两年综合考核不达标，政府有权进行临时接管，并有权终止合作协议。2、临时考核海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案67甲方可以随时自行考核乙方的运维服务绩效，如发现缺陷，则需在 24 小时内以书面形式通知乙方。乙方在接到甲方的书面通知后，应在绩119、效考核要求的时间内进行修复。临时考核结果一般不作为乙方违约情形处理，除非临时考核发现的缺陷会导致绿化景观性、广场景观性及其它配套服务可用性受到严重影响。无论是常规考核还是临时考核，乙方皆应及时修复缺陷，否则甲方可根据相关约定提取乙方提交的运营与维护保函项下的相应金额。五、考核指标五、考核指标运营维护期考核指标分为两个层级（具体见运营维护期绩效考核评分表）：第一级为基本考核指标，第二级为减分考核指标。第一级（100 分）：考核景观绿化、广场及其它配套服务等的维护，需符合海口市城镇园林绿地养护管理标准（试行）一级管养标准、城市道路公共服务设施设置规范等国家相关规范及海口市有关规定。第二级（20 分120、）：考核安全作业生产。该项为扣减分值。正常进行安全作业生产不扣减分值。造成一人次轻伤扣减 5 分，一人次重伤扣减 10 分，一人次死亡扣减 20 分。轻、重伤按照国家有关鉴定标准执行。六、付费机制安排六、付费机制安排运维绩效服务费的支付与运维绩效考核挂钩的具体评价标准为：当考核总分在（90,100区间时，运维绩效服务费为审计后应付服务海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案68费的 100%；当考核总分在（80,90区间时，运维绩效服务费为审计后应付服务费的 90%；当考核总分在（70,80区间时，运维绩效服务费为审计后应付服务费的 80%；当考核总分在（60,70区间时，运维绩121、效服务费为审计后应付服务费的 70%；当考核总分在（50,60区间时，运维绩效服务费为审计后应付服务费的 60%；当考核总分在 50分以下（含 50 分）时，政府不支付运维绩效服务费，且双方协商是否继续合作。1、运营期首个自然年以项目竣工验收合格并完成 6 个月存活保养期之日的次日起至运营期首个自然年的12月31日的自然日天数计算首个自然年的运维绩效服务费，并在首个自然年年末 30 个工作日内统一支付。2、运营期第二个自然年至运营期满前一个自然年以运维绩效服务费的计算标准确定当年（自然年）的运维绩效服务费，并在每个自然年年末 30 个工作日内统一支付。3、运营期满当年（自然年）以运营期满当年（122、自然年）的 1 月 1 日至运营期满之日的自然日天数计算运营期当年（自然年）的运维绩效服务费，并在运营期当年（自然年）年末统一支付。乙方未能按照运营维护期绩效考核指标所列修复要求对缺陷对进行及时修复的，甲方有权提取乙方提交的运营维护保函项下的相应金额。七、其他奖惩办法七、其他奖惩办法海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案691、如遇重大节日、外事活动，项目公司需无条件服从管理单位的要求，突击安排人员或加班，涉及的相关费用由项目公司承担，并纳入当年运营维护成本。如遇到组织不力，未能达到相关要求并造成不良后果，每发生一次，最低扣款 2 万元。2、海口市园林管理局拥有项目运维绩效考评123、办法及付费机制解释权，根据城市建设发展需要，海口市园林管理局可及时更新项目运维绩效考评办法及付费机制。八、运营维护期绩效考核评分表八、运营维护期绩效考核评分表序号指标要求分值和扣分方法修复要求第一层级（100 分）1草坪和地被植物生长旺盛，呈勃勃生机，整齐美观，无厚重粉尘覆盖，无坑洼积水，无裸露地；草坪覆盖率达 98%以上，杂草率低于 3%，地被覆盖率达 95%以上。共 10 分，一处不达标扣 1 分7 日内修复2灌木生长旺盛，花繁叶茂，造型美观，修剪工艺精细，植物造型具有艺术感和创意，灌木无残缺，绿篱无断层；灌木丛中无垃圾、无病枝枯枝和落叶堆积，无厚重粉尘覆盖。共 10 分，一处不达标扣 1124、 分7 日内修复3地栽花卉生长旺盛，花繁叶茂，色彩艳丽，造型与图案新颖美观，具有立体感、艺术感和创意。共 10 分，一处不达标扣 1 分7 日内修复4乔木生长旺盛，枝叶健壮，树形美观，无厚重粉尘覆盖，无枯枝残叶，无死树缺株，景观效果优良；弧植树树形完美，树冠饱满；行道树下缘线整齐（不提上缘线），修剪适度，干直冠美，倾斜度不超过 5 度。竹类竹竿自然，枝叶青翠，疏密合理，有完整的林相，死竹及枯竹3%。共 10 分，一处不达标扣 2 分7 日内修复海口市西海岸带状公园景观提升工程 PPP 项目实施方案705古树名木生长优良，枝繁叶茂；管养科学，抚育精心，保护珍品，建立完整的档案资料并挂牌保护。共 125、10 分，一处不达标扣 2 分3 日内修复6水池保持水面及水池内外清洁，水质良好，水量适度，节约用水，规范设置安全警示。池壁美观，不漏水，设施完好无损。及时清除杂物，定时杀灭蚊子幼虫，定时清洗水池，控制好水的深度，管好水闸开关，不浪费水；及时修复受损的池壁、水池设施。水生植物须生长旺盛，叶色浓绿，能适时开花，花多色艳，无残花败叶漂浮。植株枯死率5%。基本无病虫害危害状。共 10 分，一处不达标扣 1 分7 日内修复7园路路面保持清洁、美观、完好无损，要求及时清除路面垃圾杂物，修补破损并保持完好；要求路面干净、美观，园路完好率100%，路面清洁率 100%。共 10 分，一处不达标扣 2 分7 126、日内修复8绿地清洁，无垃圾杂物，无石砾砖块，无干枯枝叶，无粪便暴露，无鼠洞和蚊蝇滋生地。共 10 分，一处不达标扣 2 分3 日内修复9绿地红线范围内不被侵占，绿地完整，花草树木不受破坏，无乱摆乱卖、乱停乱放的现象。共 10 分，一处不达标扣 2 分3 日内修复10设施完好，无残缺、无歪斜、无隐患、无乱画乱张贴，景观效果优良。娱乐健身设施应标明使用要求、操作规程，符合 GB8408 的要求。设施运转正常，应定期进行安全检测，不得带故障运行。共 10 分，一处不达标扣 2 分7 日内修复第二层级（减分项 20 分）1正常进行安全作业生产不扣减分值。造成人员轻伤、人员重伤、人员死亡按标准扣分。轻、重伤按照国家有关鉴定标准执行。共 20 分，造成一人次轻伤扣减 5分，一人次重伤扣减 10 分，一人次死亡扣减20分