1、 邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程PPP 项目项目 实施方案实施方案 委托单位：委托单位：邯郸市肥乡区住房和城乡建设局邯郸市肥乡区住房和城乡建设局 编制单位：编制单位：中国通用咨询投资有限公司中国通用咨询投资有限公司 编制日期：编制日期：二一七年十月二一七年十月 邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 I 目目 录录 第一章第一章 项目概况项目概况 .1 1 一、项目名称.1 二、项目所在地.1 三、项目基本情况.1 四、项目建设主要经济技术指标.4 五、项目计划建设工期及目前进程.4 第二章第二章 项目2、相关主体项目相关主体 .8 8 一、本项目授权方.8 二、政府方出资代表.8 三、社会资本.8 四、项目公司.8 第三章第三章 方案编制依据和编制原则方案编制依据和编制原则 .9 9 一、编制依据.9 二、编制原则.11 第四章第四章 项目运作必要性与可行性分析项目运作必要性与可行性分析 .1212 一、PPP 模式运作必要性分析.12 二、PPP 模式运作可行性分析.14 第五章第五章 风险分配风险分配 .1818 一、风险分配原则.18 二、风险识别与分配.19 三、风险分配框架.23 四、风险应对措施.25 第六章第六章 项目运作方式项目运作方式 .2828 一、PPP 运作方式分类.23、8 二、PPP 模式选择的决策.31 三、合作期限.32 邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 II 第七章第七章 项目交易结构项目交易结构 .3333 一、本项目交易结构图.33 二、项目公司股权结构.33 三、项目公司法人治理结构.34 四、政府方一票否决权.34 五、项目投融资结构.35 六、项目回报机制.36 七、付费方式.37 八、政府配套安排.37 九、项目资产移交.38 十、股权转让.39 十一、期满移交.39 第八章第八章 合同体系合同体系 .4040 一、PPP 项目合同体系.40 二、PPP 项目合同主要主体的4、权利义务.43 三、履约保障边界.47 四、调整衔接边界.48 第九章第九章 监管架构监管架构 .5050 一、授权方式.50 二、监管方式.50 第十章第十章 绩效评价与付费绩效评价与付费 .5353 一、考核主体及对象.53 二、考核内容.54 三、建设期管理考核.55 四、运营维护期绩效考核.57 五、移交阶段绩效考核.61 六、政府付费额度的确定.63 七、价格调整机制.64 第十一章第十一章 采购方式的选择采购方式的选择 .6565 一、采购依据.65 邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 III 二、采购方式及合规性分5、析.66 三、潜在社会资本方资格条件.67 四、投标保证金.67 五、项目招标限价.68 六、评标委员会的组成.68 七、评标办法及标准.68 八、中标候选人推荐.70 九、中标人的确定及合同签订.70 第十二章第十二章 财政支出测算财政支出测算.73 一、项目总投资及投融资结构.73 二、基本参数及假设条件.73 三、政府财政支出测算.73 四、测算结果分析.75 附表附表.77 邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 1 第一章第一章 项目概况项目概况 一、一、项目名称项目名称 邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPP 项目（以下6、简称“本项目”或“项目”）。二、二、项目所在地项目所在地 河北省邯郸市肥乡区（具体信息详见表 1-1）。三、三、项目基本情况项目基本情况 本项目包括肥乡区道路延伸改造、水系景观建设、河渠开挖，包括机动车道及步行道等建设工程，共包括 13 个子项目，项目总投资为 113,580.35 万元。1、井堂街扩建工程（富安路-平安路）规划修建道路长度1137米，红线宽度为50米，总面积为56850m2，主车道为 17 米双向 4 车道，两侧各修建 3 米的机非隔离带、7 米的非机动车道、6.5 米的便道，主要建设道路硬化、排水、绿化、亮化。2、祥安路西延工程（新兴街-九鼎街）邯郸市肥乡区景观水系及路网工7、程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 2 规划修建道路长度502米，红线宽度为30米，总面积为15060m2，主车道为 16 米双向 4 车道，两侧各修建 7 米的便道，主要建设道路硬化、排水、绿化、亮化。3、惠安路西延工程（新兴街-九鼎街）规划修建道路长度502米，红线宽度为30米，总面积为15060m2，主车道为 16 米双向 4 车道，两侧各修建 7 米的便道，主要建设道路硬化、排水、绿化、亮化。4、通达街道路工程（吉安路-幸福大道）规划修建道路长度4000米，红线宽度为60米，总面积为240000m2，主车道为 22.5 米双向 6 车道，两侧各修建8、 3 米的机非隔离带、5 米的非机动车道、3 米的便道，（每侧 7.5 米绿化带先不考虑），主要建设道路硬化、排水、绿化、亮化。5、富安路西延工程（希望街-正义街）规划修建道路长度2232米，红线宽度为50米，总面积为111600m2，主车道为 17 米双向 4 车道，两侧各修建 3 米的机非隔离带、7 米的非机动车道、6.5 米的便道，主要建设道路硬化、排水、绿化、亮化。6、九鼎街北延工程（长安路-泰安路）规划修建道路长度1836米，红线宽度为50米，总面积为91800m2，主车道为 17 米双向 4 车道，两侧各修建 3 米的机非隔离带、7 米的非机动车道、6.5 米的便道，主要建设道路硬9、化、排水、绿化、亮化。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 3 7、吉安路升级改造工程 规划修建道路全长8000米，红线宽度为60米，总面积为480000m2，主车道为 23 米双向 6 车道，两侧各修建 3 米的机非隔离带、6 米的非机动车道、4 米的便道、5.5 米绿化带，主要建设道路硬化、排水、绿化、亮化。8、309 国道肥乡段景观打造工程（绿化、亮化、公路文化建设）规划修建中间绿化带宽度为3-15米，两侧林带宽度为30-50米，并增设多处绿化节点。肥乡西段体现出企业经济、文化、精神等景观或标志建设，形成干线公路文化长廊；肥10、东段还要在两侧增加二层平台，以达到园林城市绿化覆盖率标准。增设太阳能路灯和太阳能公交站台，在重要节点和路段实施夜景灯亮化。9、正义街（309-吉安路）道路改造工程 规划修建道路长度2000米，红线宽度为50米，总面积为100000m2，主车道为 22.5 米双向 6 车道，两侧各修建 3 米的机非隔离带、5 米的非机动车道、3 米的便道，（每侧 7.5 米绿化带先不考虑）10、吉安路（民有渠-正义街）-正义街（吉安路-309 国道）水系景观工程 规划正义街吉安路景观水系位于肥乡城区西侧和南侧，由民有渠引入，与正义街城西水系景观连为一体，最终沿幸福大道汇入团结渠。11、平安路（井堂街-正义街）水11、系景观工程 邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 4 规划井堂街正义街景观水系长度为 3000 米，由东风渠引入，向西与民有渠水系景观连为一体，未来向南沿吉安路，向西连接正义街城西水系景观，最终沿幸福大道汇入团结渠。12、布寨渠开挖工程 规划布寨渠开挖长度 15000 米，平安路东延水系开挖长度 1000米（井堂街至布寨渠）。13、水系引水工程 工程计划利用东风渠原取水泵房，通过 13 公里压力管道向东至民有渠，未来向北沿吉安路向西，至正义街，在幸福大道南向东开挖明渠与团结渠沟通。四、四、项目建设主要经济技术指标项目建设主要经济技12、术指标 本项目包子项目的经济技术指标详见表 1-1。五、五、项目计划建设工期及目前进程项目计划建设工期及目前进程 1、本项目的合作期为 12 年，其中建设期为 2 年，运营期为 10年。2、参照河北省交通厅关于“农村公路改造过程可行性研究报告编制内容及要求”的有关文件、规范要求进行工作，结合本项目的特点，于 2017 年 8 月完成了工程可行性研究报告初稿，通过对推荐路线方案的进一步详勘、研究，补充、优化了路线方案，同时还对方案邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 5 设计、方案比选及论证、投资估算及经济评价等方面进行了研究，于213、017 年 8 月完成了工程可行性研究报告的编制工作。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 6 表表 1 1-1 1 邯郸市肥乡区景观水系及路网工程项目技术经济参数表邯郸市肥乡区景观水系及路网工程项目技术经济参数表 序号序号 项目名称项目名称 项目类型项目类型 建设长度（建设长度（m m）总投资（万元）总投资（万元）1 井堂街扩建工程（富安路-平安路）扩建 1137 2897.99 2 祥安路西延工程（新兴街-九鼎街）新建 502 908.19 3 惠安路西延工程（新兴街-九鼎街）新建 502 853.86 4 通达街道路工程（吉14、安路-幸福大道）新建 4000 18585.74 5 富安路西延工程（希望街-正义街）新建 2232 10369.99 6 九鼎街北延工程（长安路-泰安路）新建 1836 7337.98 7 吉安路升级改造工程 升级改造 8000 20300.75 邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 7 序号序号 项目名称项目名称 项目类型项目类型 建设长度（建设长度（m m）总投资（万元）总投资（万元）8 309 国道肥乡段景观打造工程（绿化、亮化、公路文化建设）新建-16000 9 正义街（309-吉安路）道路改造工程 扩建 2000 3015、00 10 吉安路（民有渠-正义街）-正义街（吉安路-309 国道）水系景观工程 新建-20000 11 平安路（井堂街-正义街）水系景观工程 新建 3000 8000 12 布寨渠开挖工程 新建 15000+1000 2000 13 水系引水工程 新建 3325.85 合计 113580.35 邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 8 第二章第二章 项目相关主体项目相关主体 一、一、本项目授权方本项目授权方 邯郸市肥乡区人民政府是本项目授权方，授权肥乡区住房和城乡建设局为本项目实施机构（以下简称“项目实施机构”），代表政府方与项16、目公司签署 PPP 项目合同，并全面负责项目的实施推进。二、二、政府方出资代表政府方出资代表 本项目政府方出资代表为邯郸市肥乡区城市建设投资有限公司，代表政府方出资并行使股东权利、履行股东义务。三、三、社会资本社会资本 本项目潜在社会资本方应具备市政公用工程施工和运营相关资质。项目实施机构根据国家有关法律、法规和规章，并通过竞争性方式确定本项目社会资本方，由社会资本方按照招投标文件及投资协议约定出资设立项目公司，并协助项目公司完成本项目融资；按照其与项目公司签订的施工承包合同负责本项目建设。四、四、项目公司项目公司 政府方出资代表邯郸市肥乡区城市建设投资有限公司和社会资本共同出资组建项目公司，17、项目公司全面负责本项目的融资、建设、运维养护及移交等。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 9 第三章第三章 方案编制依据和编制原则方案编制依据和编制原则 一、一、编制依据编制依据 1.1.主要相关法律主要相关法律、法规法规 （1）中华人民共和国公路法（2）中华人民共和国城市道路管理条例（3）中华人民共和国政府采购法（4）中华人民共和国预算法（5）中华人民共和国招投标法（6）中华人民共和国招投标法实施条例（7）中华人民共和国公路管理条例（8）中华人民共和国公路管理条例实施细则 2.2.相关政策文件相关政策文件 （9）财政部关于印发18、政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）（10）财政部 政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）（11）国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发201443 号）（12）国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 10（13）国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）（14）财政部关于印发政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法的通知（财金201692 号）（15）19、国家发展改革委关于切实做好传统基础设施领域政府和社会资本合作有关工作的通知（发改投资20161744 号）（16）国家发改委关于印发的通知（发改投资20162231 号）（17）财政部关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知（财预201750 号）（18）财政部关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知（财预201787 号）3.3.政府关于政府关于市政道路及景观水系项目的市政道路及景观水系项目的文件文件 （19）市政公用工程设计文件编制深度规定（2013）（20）投资项目可行性研究指南（2002）（21）市政公用设施建设项目经济评价方法与参数（2008）（22）河北省肥乡区城乡总体20、规划（23）肥乡区城道路交通专项规划（24）项目实施机构提供的项目可行性研究报告 邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 11 二、二、编制原则编制原则 为了确保本项目的成功运作和目标的实现，在运作过程中须贯彻以下原则：（1）严格执行国家法律、法规、规章和政策规定，保证项目 PPP模式合法合规；（2）项目实施过程坚持“公平、公正、公开”，通过法定竞争机制选择政府合作伙伴；（3）发挥社会资本融资、技术和运营管理优势，提高公共服务质量效率；（4）转变政府职能，强化政府与社会资本协商合作；（5）保护社会资本合法权益，保证项目持续性和稳定性21、；（6）兼顾经营性和公益性平衡，维护公共利益；（7）理顺政企关系，明确社会资本和政府的权利和义务，完善PPP 合作制度；（8）坚持结合项目实际情况，广泛调研，充分吸收类似项目的运作经验，遵守行业惯例。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 12 第四章第四章 项目运作必要性与可行性分析项目运作必要性与可行性分析 一、一、PPP 模式运作必要性分析模式运作必要性分析 本项目采用 PPP 模式运作的必要性具体表现在以下几个方面：（1）有利于缓解政府财政压力，降低运营成本。有利于缓解政府财政压力，降低运营成本。本项目资金需求大，而政府财政22、支出有限，又由于近些年市政基础设施建设突飞猛进，传统融资模式导致政府背负巨额借贷压力。相比于传统模式，本项目采用 PPP 模式拟采用公开招标的方式择优选择资金实力雄厚、管理体制完备的具有独立企业法人资格的主体作为社会资本，并负责项目的投融资、建设及运营管理工作。社会资本负责项目运作，通过项目协议、项目考核机制等约束方式，使其有更大动力；通过鼓励创新、降低自身成本、提高经营能力来实现自身收益，使得项目整体成本控制在相对合理的范围内。PPP 模式作为新兴项目建设模式，创造性的引入了社会资本，在很大程度上缓解了当期政府资金压力，不仅降低运营成本，又能为公众提供更优质的服务。该模式对于政府就像借用小球23、滚大球，利用经济杠杆撬动社会投资。（2）有利于建立多元化投资结构。有利于建立多元化投资结构。我国市政道路及景观水系建设的投融资模式主要由中央政府、财政部门、地方政府、银行、外资、民营企业等几方面构成，目前仍需要继续推进多元化、多渠道的市政公用工程建设投融资体系。本项目拟采用 PPP 模式，将实现政府与社会多元主体的合作投资建设，建立有利于竞争的市场机制，落实投资、产权、风险、收益密切相关的经营思想，加速多元化投资结构，发挥邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 13 各方比较优势，使资源得到优化配置。同时,社会投资人参与项目还能推动24、在项目设计、施工、设施管理过程等方面的革新,提高工作效率,传播最佳管理理念和经验。（3）有利于促进政府职能转变，提高财政资金使用效率。有利于促进政府职能转变，提高财政资金使用效率。在 PPP模式运作中，社会资本不仅具有项目建设管理、资金管理、资本运作、规划设计、技术创新等方面的专业优势，同时还具有较强的资源配置和整合能力。本项目拟采用 PPP 模式，不仅使政府有效解决自我管理模式下缺乏激励约束机制、工作推进速度慢等方面的弊端，而且解决了道路配套设施跟不上区域发展的问题。通过改善监管，实现政府管理职能的有效转变，有利于简政放权，减少政府对微观事务的过度参与，从而提高项目工作有效的沟通与交流。此外25、，PPP 模式充分发挥社会资本在市场化模式下的优势，保证项目建设按照规定的规模、标准如期完工。政府和社会投资人在初始阶段共同参与项目融资等过程，保证了项目在技术上与经济上的可行性，有效的节约建设成本，提高了资金的使用效率。（4）有利于提高工程建设与运营效率。有利于提高工程建设与运营效率。PPP 模式由于社会资本的参与，将市场机制引进了公路建设领域。参与项目融资的社会资本可从项目前期就参加进来，有利于发挥其先进技术的优势，另一方面社会资本的管理非常灵活，能够更好、更有效地为社会和公众提供服务。通过市场化方式为本项目提供道路及配套设施的建设，并提供专业化的服务，政府解决了短期内预算资金不足的问题，26、减少政府的财政支邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 14 出和债务负担，形成多元化、可持续的资金投入，从而加快推进项目的建设，提高工程建设与运营效率。二、二、PPP 模式运作可行性分析模式运作可行性分析 本项目应用 PPP 模式具备较好的可行性政策条件和实践基础。1.1.政策条件政策条件 2014 年以来，作为政府项目投融资模式改革方向的 PPP 模式越来越得到重视：（1 1）国发）国发201420144343 号文重点推行号文重点推行 PPPPPP 模式。模式。为加强地方政府性债务管理，国发201443 号文国务院关于加强地方27、政府性债务管理的意见提出修明渠、堵暗道，即通过融资平台公司为建设项目融资的暗道被堵，政府债务将不得通过企业举借，企业债务也不得推给政府偿还，切实做到谁借谁还、风险自担;所修的两类明渠中，除了发行地方政府债券，便是推广使用政府与社会资本合作（PPP)模式。（2 2）PPPPPP 操作指引文件集中发布。操作指引文件集中发布。除了政府采购法、市政公用事业特许经营管理办法等原有法规政策，2014 年以来财政部、国家发改委等部委以前所未有的力度集中发布了一批重要指导文件，以进一步推广应用 PPP 模式，包括:财金201476 号关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知、财金2014113 号关于28、印发政府和社会资本合作模式邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 15 操作指南(试行)的通知、发改投资20142724 号关于开展政府和社会资本合作的指导意见、财库2014215 号政府和社会资本合作项目政府采购管理办法、财金2014156 号 PPP 项目合同指南(试行)、国家发改委等五部委第 25 号令基础设施和公用事业特许经营管理办法、国办转发财政部、发改委、人民银行201542 号 在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见 等。此外，2015 年 l 月 1 日起施行的新修订预算法要求财政部门实行全口径预算管理并建29、立跨年度预算平衡机制，也有利于提高政府方的财政支付履约保障能力。（3 3）本项目相关）本项目相关 PPPPPP 政策文件列表。政策文件列表。以下文件均支持市政道路、景观水系等基础设施项目采用 PPP 模式操作：政策文件政策文件 相关内容相关内容 国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）积极推动社会资本参与市政基础设施建设运营。通过特许经营、投资补助、政府购买服务等多种方式，鼓励社会资本投资城镇供水、供热、燃气、污水垃圾处理、建筑垃圾资源化利用和处理、城市综合管廊、公园配套服务、公共交通、停车设施等市政基础设施项目，政府依法选择符合要求的经营者。政府可采用委30、托经营或转让-经营-转让（TOT）等方式，将已经建成的市政基础设施项目转交给社会资本运营管理。国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指PPP 模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目。燃气、供电、供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施，公路、铁路、邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 16 导意见（发改投资20142724 号）机场、城市轨道交通等交通设施，医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目，以及水利、资源环境和生态保护等项目均可推行 PPP 模式。各地的新建市政工程以及新型城镇化试点项31、目，应优先考虑采用PPP 模式建设。关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知（财预201750 号）加快政府职能转变，处理好政府和市场的关系，进一步规范融资平台公司融资行为管理，推动融资平台公司尽快转型为市场化运营的国有企业、依法合规开展市场化融资，地方政府及其所属部门不得干预融资平台公司日常运营和市场化融资。地方政府不得将公益性资产、储备土地注入融资平台公司，不得承诺将储备土地预期出让收入作为融资平台公司偿债资金来源，不得利用政府性资源干预金融机构正常经营行为。财政部关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知（财预201787 号）严格按照中华人民共和国政府采购法确定的服务范围实施32、政府购买服务，不得将原材料、燃料、设备、产品等货物，以及建筑物和构筑物的新建、改建、扩建及其相关的装修、拆除、修缮等建设工程作为政府购买服务项目。严禁将铁路、公路、机场、通讯、水电煤气，以及教育、科技、医疗卫生、文化、体育等领域的基础设施建设，储备土地前期开发，农田水利等建设工程作为政府购买服务项目。严禁将建设工程与服务打包作为政府购买服务项目。严禁将金融机构、融资租赁公司等非金融机构提供的融资行为纳入政府购买服务范围。政府建设工程项目确需使用财政资金，应当依照中华人民共和国政府采购法及其实施条例、中华人民共和国招标投标法 规范实施。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程33、 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 17 2.2.实践基础实践基础 PPP 模式既是基础建设投融资体制的重大改革，更是转变政府职能、改革行业管理方式的重要举措，国内、省内已有的试点为全面推开基础设施 PPP 工作奠定了实践基础。同时，我国的市政基础设施建设从总体规划、区域布局、计划实施到工程可行性研究、组织领导、勘查设计、工程管理等均已纳入成熟的基本建设程序。河北省人民政府于 2015 年 11 月出台的关于在全省公共服务领域推广政府和社会资本合作模式实施意见的通知（冀政办发201536 号），明确可以在市政工程、环境保护等公共服务领域，鼓励采用政府和社会资本合作模式，吸引社会资本参与，34、探索和试点 PPP 模式进行建设。本次实施的邯郸市肥乡区景观水系及路网工程，是把建设部提出的创建“生态园林城市”作为建设现阶段生态城市的阶段性目标，是肥乡区城市发展、旅游发展以及社会稳定的重要保障。本项目路网工程的建成将形成肥乡区域的交通网络，充分发挥道路对地方村镇的辐射作用和干支网连接的交通枢纽作用，对提高肥乡区道路网的通行能力，加快地区经济和社会发展；景观水系工程的建成，使通行更加便利，环境更加优美，人气更加旺盛，将会进一步提升人们物质生活与精神品位，加快文化休闲基础设施建设，借此契机引入区域地产开发、发展酒店旅游服务业、带动第三产业，为旅游业提供更好的交通保障与服务，缩短区乡之间以及同邯35、郸市区的行车距离和时间，方便河北人民和旅游者的出行。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 18 第五章第五章 风险分配风险分配 一、一、风险分配原则风险分配原则 1.1.风险分配优化原则风险分配优化原则 政府和社会资本方实现最优风险分配而非政府风险转移的最大化，因此并非所有的风险都会被政府转移给社会资本，在风险转移水平由低至高的区间内，存在一个最优风险转移水平，使项目可实现价值最大化。2.2.风险收益对等原则风险收益对等原则 项目风险主要通过合同约定的方式进行，在风险分配时应遵循风险与收益对等的原则。合同条款中应既关注合同主体对于36、风险管理成本和风险损失的承担，又尊重其获得与风险相匹配的收益水平的权利。3.3.风险可控原则风险可控原则 项目实施期限较长，一些风险可能会出现政府和社会资本都无法预料的变化，导致风险发生概率上升或财务损失增加。在项目协议中，应按项目参与方的财务实力、技术能力、管理能力等因素设定风险损失承担上限，不能由某一方单独承担超过其承受能力的风险。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 19 二、二、风险识别与分配风险识别与分配 本项目由于具有规模大、投资额高、周期长等特点，其建设及运营过程中所面临的影响因素多，从而风险因素多，风险损失大。PP37、P 模式是一种比较复杂的项目投融资模式，它涉及国家的财政、金融和法律制度，项目全生命周期主要风险包括：政策风险、商业风险、法律风险、不可抗力风险等。按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和项目公司间合理分配项目风险。原则上，项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由项目公司承担，法律、政策等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和项目公司合理共担。（政府方出资人代表是项目公司的特殊管理股东，不承担项目公司的风险，项目公司的风险由社会资本方承担。）1.1.法律风险法律风险 法律风险主要是指由于颁布、修订、重新解释法律或38、规定而导致项目的合法性、市场需求、产品/服务收费、合同的有效性等元素发生变化，从而对项目的正常建设和运营带来影响，甚至直接导致项目的中止和失败的风险。目前 PPP 模式的法律法规体系并不健全，多以规范性文件与政策为主，不同政府部门颁布的规范性文件与政策存在冲突、矛盾或者不一致的情形下将产生法律风险。如果由于发生超出肥乡区人民政府职权外的法律变更风险，视同为不可邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 20 抗力，此类风险应由政府和项目公司共同承担；如果由于发生肥乡区人民政府职权可控制的地方性政策变更风险，此类风险应由政府方承担。具体由39、政府与社会资本方在 PPP 合同等法律文件中进行约定。2.2.政策风险政策风险 政策风险主要来自两个方面：一是指国家政策影响区域经济的发展，从而影响项目需求；二是国家由于某种政治或经济政策上的原因，对项目建设、运营、管理等方面政策法规的变化。政策变化最终影响项目经营成本和收入，从而影响项目的获利水平以及债务偿还能力。本项目短期内政策风险不大，长期政策风险很难预测,如：特许经营权变更、项目征用/公有化、审批延误、行业规定变化等。具体包括：（1）政府违约风险 此类风险由政府方承担全部责任，一旦发生应依照 PPP 合同约定赔付项目公司相关损失。（2）资产征用风险 从风险规划的角度一旦发生此类风险应由40、政府方承担全部责任，依法补偿项目公司因此造成的相关损失。（3）政府审批延误风险 由于政府部门拖延项目公司依法提交的各种审批申请而造成的损失，由政府方承担全部责任，依法赔付由于其延误给项目公司造成的相关损失。（4）行业政策性变化风险 邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 21 行业标准的变更，会对项目的成本、管理方式等造成影响，根据国内外经验，此项风险应由政府方承担。3.3.商业风险商业风险 本项目中的商业风险主要包括项目金融风险、建设风险和运营风险等。（1）金融风险 1）财务风险 主要是指项目建设因不能及时融资导致资金供应不足或者41、来源中断导致项目工期拖延甚至被迫终止等。由于，项目中标后，以项目公司为载体，社会资本方负责项目的融资。因此，该风险应当由项目公司承担。2）利率风险 本项目在建设期融资的利率风险由社会资本方承担，运营期内中国人民银行调整贷款基准利率的幅度在正负 10%以内的利率变动风险由项目公司承担，调整幅度在正负 10%以外导致的利息变动由政府承担。（2）建设风险 1）项目设计风险 主要包括存在设计不当、设计方案优化不足、设计深化程度不够等风险。本项目由项目公司负责本项目的设计工作，因此，该风险应当由项目公司承担。2）工程建设风险 邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项42、目实施方案项目实施方案 22 主要包括由于工程技术复杂程度、路线方案、工程地质条件、水文地质条件与预测发生重大变化，导致工程量增加、投资增加、工期拖延等给项目带来的风险，还包括承包商违约、工程质量、安全、建设成本超支、施工方案不当等造成的风险。本项目招标时明确潜在投在者应对项目进行勘察，对于项目所处区位的特殊地理、气候、水文条件等加以考虑，制订适合本项目的施工方案。因此，该风险应当由项目公司承担。3）工程质量风险 本项目采用 PPP 模式，由项目公司负责项目的投资建设及运营维护，故此类风险由项目公司承担。4）工期延误风险 此类风险应由造成工期延误的责任主体进行承担，如由于政府的行为造成工期延误43、的，项目工期相应顺延；如果由可归责于项目公司的原因造成工期延误的，由项目公司承担工期延误的违约责任；不可抗力造成的工期延误，依照不可抗力条款处理。5）建设成本超支风险 由政府方提出的设计变更导致的建设成本超支，应由政府方承担；由项目公司原因导致的管理不善等原因造成建设成本超支，应由项目公司承担。（3）运营维护风险 主要是指项目公司在运营过程中，由于外部环境的复杂性和变动性以及主体对环境的认知能力和适应能力的有限性，而导致的运邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 23 营失败或使运营活动达不到预期的目标的可能性及其损失。本项目主要包44、括运营管理风险、运营成本超支、运营商违约等风险。运营维护风险应由项目公司承担。4.4.不可抗力不可抗力风险风险 不可抗力风险是指合同一方无法控制，在签订合同前无法合理防范，情况发生时，又无法回避或克服的事件或情况，如:自然灾害或事故、战争、禁运等。不可抗力风险由政府方和社会资本方共同承担。三、三、风险分配框架风险分配框架 本项目按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控原则，在政府与项目公司合理分配和分担，风险分配框架如下表 5-1。表表 5 5-1 1 项目风险分配框架表项目风险分配框架表 邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 245、4 风险风险类别类别 风险识别风险识别 风险分配风险分配 备注备注 政府政府承担承担 项目项目公司公司承担承担 双方双方共同共同承担承担 法律法律变更变更风险风险 超出本项目中政府方可控范围的法律变更及政策变化（即由国家或上级政府统一颁行、修订法律法规政策等）由本项目中政府方统一颁行、修订地方性政策等 政策政策风险风险 合同文件冲突 政府方可控的政策风险（如：项目审批延误、项目的唯一性、建设标准和服务标准变更等）金融金融风险风险 一般通货膨胀 融资风险 利率变化 本项目在建设期融资的利率风险由社会资本方承担，运营期内中国人民银行调整贷款基准利率的幅度在正负10%以内的利率变动风险由项目公司承担46、，调整幅度在正负 10%以外导致的利息变动由政府承担。建设建设风险风险 投资控制风险 设计不当 建设内容变更 建设标准变更 前期审批手续 政府方提出的设计变更 工程技术风险 劳资/设备风险 工程质量 工期延误 根据“责任收尾原则”承担 成本超支 工地安全 劳动争端，罢工 邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 25 劳动健康、安全 环境破坏 考古和历史文物保护 地质条件 与本项目相连的其他项目延误 运营运营风险风险 运营成本超支 项目公司管理水平和能力缺陷 服务质量不达标 劳动争端 劳动健康、安全 违法违规行为 项目当地居民社会稳定47、 环境保护 项目移交时设施状况 政府财政补贴 商业开发收益 项目公司破产 不可不可抗力抗力 自然不可抗力：主要是指地震、洪水、海啸、台风、火山爆发、山体滑坡等自然灾害 社会不可抗力：包括战争、骚乱、暴动、疫情等社会异常事件。四、四、风险应对措施风险应对措施 政府和社会资本应正确认识风险的存在，提高对风险的防范意识，加强项目前期工作，及时发现问题，针对 PPP 项目合同期内可能产生的各种风险进行识别、衡量、分析、评价，并主动采取风险防范管控措施。具体实施时可采取风险控制、风险转移、风险回避、风险自留等方式进行风险管控。1.1.风险控制风险控制 邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及48、路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 26 风险控制是指采取主动、积极的风险应对措施。可采用的措施有：（1）提高项目的针对性，采取确保重点、兼顾一般的原则，保障项目的有序开展，合理安排资金，降低融资风险。（2）加强和完善项目招投标工作和合同管理工作，选好施工单位，化解工程风险和外部协作条件风险。（3）严格实行监理制度，避免工程质量与设计不当带来的风险。（4）完善配套设施，交通、消防、卫生要符合市政道路建设标准，避免消防安全及卫生等风险。（5）科学制定项目运营管理流程，严格按流程规范操作，提高服务水平和管理水平。（6）加强物资、耗材的采购管理，降低运营成本。（7）项目实施中，建立风险49、救济协调机制，及时化解纠纷。2.2.风险转移风险转移 当有些风险无法回避,必须直接面对,而以自身的承受能力又无法有效的承担时，通过某种方式将某些风险的后果连同应对的权利和责任转移给他人。可采用的措施有：（1）保险转移即参加商业保险，将部分风险转移给保险公司。（2）非保险转移即与相关方签订合同，在合同中约定风险分担，将部分风险转移给合同方等。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 27 3.3.风险回避风险回避 风险回避是指如果发现某些风险发生的概率很高,而且可能的损失也很大,又没有其他有效的对策来降低风险时,应采取放弃相关计划或改变50、目标等方法,使其不发生或不再发展,从而避免可能发生的潜在损失。4.4.风险自留风险自留 风险自留是项目风险保留在风险管理主体内部，通过采取内部控制措施等来化解风险。风险自留绝不可能单独运用，而应与其他风险对策结合使用。即对于无法采用以上方法应对的风险，由社会资本和政府分理分担。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 28 第六章第六章 项目运作方式项目运作方式 一、一、PPP 运作方式分类运作方式分类 PPP 模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目。适宜采用政府和社会资本合作模式的项目，一般均具有价51、格调整机制相对灵活、市场化程度相对较高、投资规模相对较大、需求长期稳定等特点。燃气、供电、供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施、公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施，医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目，以及水利、资源环境和生态保护等项目均可推行 PPP 模式。各地的新建市政工程以及新型城镇化试点项目，应优先考虑采用 PPP模式建设。（一）财政部的分类（一）财政部的分类 根据 政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金 2014113 号），PPP 项目运作方式主要包括 O&M（委托运营）、MC（管理合同）、BOT（建设运营移交）、BOO（建设拥有运营）、TOT（转让运营移交）和52、 ROT（改建运营移交）等，具体介绍如下：委托运营（O&M），是指政府将存量公共资产的运营维护职责委托给社会资本或项目公司，社会资本或项目公司不负责用户服务的邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 29 政府和社会资本合作项目运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付委托运营费。合同期限一般不超过 8 年。管理合同（MC），是指政府将存量公共资产的运营、维护及用户服务职责授权给社会资本或项目公司的项目运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付管理费。管理合同通常作为转让-运营-移交的过渡方式，合同期限一般53、不超过 3 年。建设-运营-移交（BOT），是指由社会资本或项目公司承担新建项目设计、融资、建造、运营、维护和用户服务职责，合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府的项目运作方式。合同期限一般为10-30 年。建设-拥有-运营（BOO），由 BOT 方式演变而来，二者区别主要是 BOO 方式下社会资本或项目公司拥有项目所有权，但必须在合同中注明保证公益性的约束条款，一般不涉及项目期满移交。转让-运营-移交（TOT），是指政府将存量资产所有权有偿转让给社会资本或项目公司，并由其负责运营、维护和用户服务，合同期满后资产及其所有权等移交给政府的项目运作方式。合同期限一般为 10-30 年。改建-运营54、-移交（ROT），是指政府在 TOT 模式的基础上，增加改扩建内容的项目运作方式。合同期限一般为 10-30 年。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 30（二）发改委对（二）发改委对 PPPPPP 项目的分类项目的分类 国家发展改革委 关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资2014 2724 号）将 PPP 项目根据经济特性分为三类：（1）经营性项目。对于具有明确的收费基础，并且经营收费能够完全覆盖投资成本的项目，可通过政府授予特许经营权，采用建设运营移交（BOT）、建设拥有运营移交（BOOT）等模式推进。要依法放开相关55、项目的建设、运营市场，积极推动自然垄断行业逐步实行特许经营。（2）准经营性项目。对于经营收费不足以覆盖投资成本、需政府补贴部分资金或资源的项目，可通过政府授予特许经营权附加部分补贴或直接投资参股等措施，采用建设运营移交（BOT）、建设拥有运营（BOO）等模式推进。要建立投资、补贴与价格的协同机制，为投资者获得合理回报积极创造条件。（3）非经营性项目。对于缺乏“使用者付费”基础、主要依靠“政府付费”回收投资成本的项目，采用建设拥有运营（BOO）、委托运营等市场化模式推进。要合理确定项目内容，把有限的资金用在刀刃上，切实提高资金使用效益。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程56、 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 31 二、二、PPPPPP 模式选择的决策模式选择的决策 (一一)PPPPPP 项目运作方式决策树项目运作方式决策树 PPP 模式的具体运作形式，可参照如下 PPP 项目运作方式决策树进行选择、决策。图 61 PPP 项目运作方式决策树 (二二)本项目为本项目为 BOTBOT 运作方式运作方式 鉴于本项目为新建项目，为无收入来源的非经营性项目，且本项目中所有子项目均需在合作期满后依照约定移交，且项目公司不拥有PPP项目运作方式选择项目性质存量项目新建项目是否由社会资本融资项目期满是否移交用户服务的提供方式是否改扩建社会资本是否拥有资产所有权委托运营O&57、M合同管理MC改建-运营-移交ROT建设-运营-移交BOT建设-拥有-运营-移交BOOT转让-运营-移交TOT否是政府提供社会资本/项目公司提供否是是否建设-拥有-运营BOO否是邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 32 项目的资产所有权，根据 PPP 项目运作方式决策树分析可见，本项目在具体运作形式上采用建设运营移交（BOT）模式。三、三、合作期限合作期限 根据 关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知（财金201557 号），政府和社会资本合作期限原则上不低于 10年。根据上述文件规定，并结合本项目的支付能力实际情况58、，本项目合作期限确定为 12 年，其中：建设期 2 年，运营期 10 年。在建设期末完成项目竣工验收的子项目可进入运营期，若项目不能按时完工，待竣工验收合格后再进入运营期。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 33 第七章第七章 项目交易结构项目交易结构 一、一、本项目交易结构图本项目交易结构图 图 71 BOT 模式项目结构图 二、二、项目公司股权结构项目公司股权结构 本项目的政府方出资代表为邯郸市肥乡区城市建设投资有限公司，代表政府方与社会资本方共同出资成立项目公司（名称待定），由项目公司负责本项目的融资、建设、运营与移交工作59、。表 71 项目公司股权比例表 出资方 股权比例 金额 总计 政府方 邯郸市肥乡区城市建设投资有限公司（政府方出资代表）5%1420 万元 28395 万元 社会资本方 95%26975 万元 PPPPPP 合同合同 邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 34 三、三、项目公司法人治理结构项目公司法人治理结构 1、公司股东会由全体股东组成，股东会是项目公司的最高权力机构。股东会对下列事项做出决议时，必须经全体股东一致同意：公司增加或者减少注册资本、对公司合并、分立、解散、清算或变更公司形式、公司的特许经营期的延长和提前终止、影响公60、众利益和公共安全的事宜。2、公司董事会由 5 名董事组成，其中：政府出资平台代表推举1 名董事，社会资本方推举 4 名董事，经股东会选举任命 1 名董事长。3、公司设监事会，由 3 名监事组成，其中：职工代表监事 1 名、由公司职工代表大会选举产生，政府出资代表、社会资本方各推举 1名监事，由公司股东会选举产生。4、公司设总经理 1 名，由社会资本方推荐，董事会决定聘任或解聘。5、公司设副总经理若干名，由总经理提名，董事会决定聘任和解聘；公司设财务总监 1 名，由社会资本方推荐，总经理提名，董事会决定聘任和解聘。公司股东会、董事会以及监事会、公司总经理的具体职权由公司章程确定。四、四、政府方一61、票否决权政府方一票否决权 政府方对于项目公司中社会资本方实质性改变项目合同权利、义务关系；社会资本方危害公共利益或公共安全，违法违规等的行为具邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 35 有一票否决权，本项目将在 PPP 合同与项目公司章程中明确就上述事项规定政府方享有一票否决权，保证政府作为公众利益代表对项目享有监督、监管的权利。政府方就以下事项享有一票否决权：1、社会资本方将本项目的资产（非资产权益除外）对外设立任何形式的担保，对本项目所涉的任何资产进行任何形式的处置；2、社会资本方将专属本项目的资金挪作它用；3、社会资本方利用62、本项目开展不属于经营的行为；4、社会资本方实质性改变项目合同权利、义务关系；5、社会资本方危害公共利益或公共安全的行为；6、社会资本方违法、违规，且情节严重的行为。五、五、项目投融资结构项目投融资结构 1.1.项目资本金项目资本金 项目资本金属于股东直接投资，主要用于项目建设及项目建设期利息，本项目资本金比例为项目投资总额的 25%。肥乡区住房和城乡建设局授权邯郸市肥乡区城市建设投资有限公司作为本项目的政府方出资代表，与社会资本共同组建项目公司。本项目注册资本金为28,395 万元；邯郸市肥乡区城市建设投资有限公司以现金方式出资持股 5%，即为 1,420 万元；社会资本方以货币方式出资持股 63、95%，即为 26,975 万元。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 36 2.2.债务资金债务资金 项目债务资金用于项目建设，本项目债务资金占项目投资总额的75%，约为 85,185 万元，主要从国家政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、非银行金融机构等获得项目融资。若未来项目公司不能顺利完成项目融资的，社会资本合作方应采取股东贷款、提供担保等方式以确保项目公司的融资及时足额到位。表 72 项目总投资的资金来源表项目总投资的资金来源表 单位：万元 资金来源资金来源 占总投资占总投资的百分比的百分比 金额金额 出资方出资方 64、资本金资本金 25%28,395 1,420（政府方占 5%）26,975（社会投资人占 95%）债务资金债务资金 75%85,185 项目公司（投资人融资）总投资（人民币）总投资（人民币）100%113,580 六、六、项目回报机制项目回报机制 对于不具有向最终用户收费机制的非经营性道路和景观等基础设施，项目公司在项目中投入的资本性支出和运营维护成本宜采用“政府付费”的回报机制。政府从运营期开始每年直接向项目公司邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 37 付费，付费金额包括年均建设成本、年度运营维护成本和与其相关的合理利润，以满65、足项目公司成本回收和合理回报。七、七、付费方式付费方式 本项目中，政府付费采用绩效付费机制。政府付费与绩效考核挂钩，即按 PPP 项目合同最终确定的政府补助金额的一定比例与绩效考核挂钩。具体指标及权重参见“第十章绩效评价与付费”。政府根据 PPP 项目合同约定对项目公司进行政府可用性付费和绩效付费，政府将用于本项目的支出责任纳入本级财政年度预算。付费额度与绩效考核挂钩，根据考核结果每年支付一次。八、八、政府配套安排政府配套安排 为保证本项目的顺利实施，提出以下配套安排及建议：1.按照国家及项目所在地有关法律及法规，在政府权限和管辖范围内尽力协助社会资本及时获得设立项目公司、投资以及项目公司进行66、项目融资贷款、设计、建设、运营、养护及管理所必需的批文；协助项目公司办理项目核准手续，协调审批程序，以获得本项目所需的其他批准。2.项目征地拆迁工作由政府方负责，政府成立专门机构负责本项目公路建设用地范围内的征地拆迁相关协调工作。征地拆迁费用由项目公司承担，政府方负责完成土地使用手续的报批；政府方完成临时性用地的征地拆迁，保证临时用地供应。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 38 3.排他性约定（1）根据 PPP 项目合同授予项目公司的经营权在经营期限内是专属于项目公司的。政府应确保在特许经营期间不再把经营权的任何部分授予其他第67、三方。4.其他配套安排 除项目边界内的各项建设、运营、维护工作外，需同时明确如下配套安排，以利于项目顺利稳妥推进。在充分考虑项目全生命周期整合度的情况下，项目建设期间所需土地使用、进场道路、水、电等基础设施，以及项目运营维护期间涉及的交通、排水、路灯、电力、绿化、供水、通信等相关机构或部门，均需明确各自的职责范围及分工衔接。九、九、项目资产移交项目资产移交 1.1.资产形成资产形成 本项目建设期内投资建设形成的项目资产，以及本项目运营期内因更新重置或升级改造投资形成的项目资产，其所有权归属政府，由项目公司运营、管理并依法享有收益权但无处分权。2.2.前期费用及手续转移前期费用及手续转移 本项目68、工程尚未实施，未产生项目资产；项目前期工作发生的费用包括项目建议书编制费、可研编制费、设计费、咨询费、招标费、专项评估费等，全部转移给项目公司；肥乡区住房和城乡建设局已签订但未完成的和本项目有关的合同由项目公司承继。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 39 十、十、股权转让股权转让 本项目合作周期内，未经项目实施机构允许，社会资本方不得对外转让项目公司股权。十一、十一、期满移交期满移交 合作期届满，按照PPP 项目合同中相关约定，项目公司将本项目无偿移交给政府方。项目移交后，项目公司不再承担后续维修与养护等运营管理费用。邯郸市肥69、乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 40 第八章第八章 合同体系合同体系 一、一、PPPPPP 项目合同体系项目合同体系 PPP 模式下的项目合同体系主要包括 PPP 项目合同、股东协议、公司章程、融资合同、工程施工合同、采购合同、设计合同、监理合同、保险合同等与项目实施中其他履约和合同等。其中 PPP 项目合同是整个 PPP 项目合同体系框架中基础和核心的法律文件。图 8-1 PPP 项目合同框架体系 邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 41 表 8-1：PPP 项目合70、同体系表 合同名称 签约甲方 签约乙方 关键内容 PPP 项目合同 项目实施机构 社会资本方 投融资、建设、运营、管理、移交 PPP 项目合同的补充合同 项目实施机构 项目公司 投融资、建设、运营、管理、移交 股东协议 中选社会资本方及政府出资方 投资设立项目公司 公司章程 项目公司股东 设立项目公司及法人治理结构 融资合同 项目公司 融资资金提供方 融资 设计合同 项目公司 设计单位 设计 监理合同 项目公司 监理单位 监理 咨询合同 项目公司 咨询单位 咨询 施工合同 项目公司 施工单位 施工建设及交付 采购合同 项目公司 供应商 货物和服务提供 保险合同 项目公司 保险公司 相关保险 施71、工单位 保险公司 建设过程中各项保险 以上合同主要内容简述如下：1.1.PPPPPP 项目合同及其补充合同项目合同及其补充合同 PPP 项目合同是指政府方与项目公司依法就 PPP 项目合作所订立的合同。本项目中，项目实施机构应当在中标、成交通知书发出后 30日内，与中标、成交社会资本签订经本级人民政府审核同意的 PPP 项邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 42 目合同；待项目公司成立后，由项目公司与项目实施机构重新签署 PPP项目合同，或者签署关于继承 PPP 项目合同的补充合同。PPP 项目合同是整个合同体系的基础和核心，政72、府方与社会资本方的权利义务关系以及 PPP 项目的交易结构、风险分配机制等均通过PPP 项目合同确定，并以此作为各方行使权利、履行义务的依据和项目全生命周期内的顺利实施的保障。2.2.股东协议股东协议 项目公司成立时，由经政府方授权的出资方代表邯郸市肥乡区城市建设投资有限公司和中选社会资本方签署项目公司出资人协议。3.3.项目公司章程项目公司章程 项目公司章程是确定项目公司权利、义务关系的基本法律文件，主要规定项目公司经营范围、治理结构等重大事项、组织及活动基本规则及细则等，实行内部管理和对外进行经济交往的基本法律依据。4.4.融资合同融资合同 由项目公司与融资机构（如：商业银行等）签订的融资73、贷款合同，项目公司以其收益权作为抵押或质押。5.5.保险合同保险合同 项目公司建设期间需保持工程一切险、第三方责任险，运营期间保持财产险、第三方责任险。前述保险应明确肥乡区住房和城乡建设局为被保险人。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 43 6.6.项目实施过程中的其他合同项目实施过程中的其他合同 根据项目公司经营范围和承担工作职责的不同，项目公司需要与外界主体就项目的施工、设备采购、原材料供应、设计合同、监理合同、咨询合同、项目融资、保险和第三方服务等事项签订相关履约合同，与专业中介机构签署的法律、财务、税务等方面的咨询服务合74、同等。二、二、PPPPPP 项目合同主要主体的权利义务项目合同主要主体的权利义务 1.1.政府方的基本权利和义务政府方的基本权利和义务 （1）按照有关法律法规和政府管理的相关职能规定，行使政府监督的权力。政府方有权自行或委托专业机构对社会资本出资情况、设立项目公司以及项目公司对项目的设计、建设、运营、养护、维修和移交进行监督管理；（2）政府方应按照中华人民共和国的法律、行政法规、部门规章和地方性法规、规章及其它规范性文件，协助社会资本方获得设立项目公司、投资以及项目公司进行项目融资贷款、建设、运营养护及管理所必需的批文；协助项目公司办理项目核准手续、协调审批程序，以获得本项目所需的其他批准。（75、3）政府方应提供以下项目公司支撑文件：1项目需取得物有所值评价、财政承受能力论证和项目实施方案等相关文件及批复。2项目按规定录入财政部的政府和社会资本合作（PPP）综合信息平台，纳入省财政厅 PPP 项目库。3政府方提供经本级人大批准的将本项目政府付费纳入年度财政支出预算及中长期财政规划的文件。如因暂未召开地区人大或地区人大常务会会议审议而无法提供相关文件的，由地区财政局出具将本项邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 44 目政府付费纳入地区财政支出预算及中长期财政规划的文件，待召开最近一次人大或人大常务会会议后再出具正式决议。476、政府应积极将本项目纳入“十三五”或“十四五”交通运输发展规划。5本项目整体打包报批，并取得合法的项目批复文件。6其他应由政府方提供的合法合规文件。（4）在下列各项条件完成后 30 日内，政府方与项目公司签订 PPP项目合同：1社会资本方按第七章项目公司股权结构、项目公司治理结构的要求组建成立项目公司；2项目公司按照约定提交建设期履约担保；3完成项目核准手续。（5）除非法律、法规、规章所要求的，政府方不干预社会资本方对项目公司的正常管理。（6）项目资本金由双方负责筹集，社会资本方和项目公司负责筹措的项目资本金、债务融资等。（7）政府方出资人代表是项目公司的特殊管理股东，特殊管理股东不参与项目公司77、日常管理，不参与项目公司收益分红，不承担项目公司的风险，保留对重大事项（按公司章程约定）的决策权。（8）项目的前期工作应当由项目公司负责，政府方在履行职责的前提下，配合完成项目前期工作。本项目为加快项目建设进程，加快项目落地时间，政府方先行开展了本项目的前期工作，包括但不限于下列内容：工程可行性研究、初步勘察设计、地勘监理、设计咨询、专项评估（包括环境影响评价、水土保持方案、压覆矿产资源评估等）、PPP 项目咨询及招标采购等，社会资本方应对政府方的前期工作和各项委托合同予以认可。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 45 项目所在78、地人民政府负责本项目的征地征收工作，政府方应协调社会资本方与项目所在地人民政府，按照项目建设计划完成工程建设用地的征用及拆迁工作。征地拆迁的有关费用（包括但不限于项目建设用地的土地补偿费，安置补助费，地上附着物和青苗的补偿费，按设计要求迁移通信、广播电视、供水、供电等管线电缆和其他物品的费用，建设用地报批费用、勘界费用和各类咨询费用，各项税费，以及地方人民政府必要的工作费用等），由项目公司在签署特许经营协议后，以各子项目概算批复金额为限，经审计后由项目公司据实支付。（9）政府方作为项目的实施机构，负责协调政府出资人代表按期足额出资，负责协调按期足额支付政府付费。（10）在合作期内，因社会公共利79、益需要等原因需提前收回本项目的，政府方应当按照 PPP 合同约定给予社会资本方补偿。（11）政府方有义务对融资的相关工作给予协助，并提供政府支持性文件。政府方负责对本项目争取国家及地方政府建设及运营补贴（含车购税）、税收优惠等政策。（12）政府方负责协调、协助解决项目合作过程中出现的相关事宜。2.2.项目公司的基本权利和义务项目公司的基本权利和义务 （1）项目公司应采取银行贷款、资产证券化、PPP 项目债等多种渠道合法地筹集本项目资本金以外的其他建设资金。如果项目公司无法在规定的期限内全额获得本项目其他建设资金，社会资本方有义务协助项目公司筹措相应的建设资金。（2）在项目建设期间，由于设计变更80、物价上涨等原因造成项目总投资增加的，由政府和社会资本方负责筹措增加的建设资金，并由双方按相应比例增加项目资本金。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 46（3）在政府方和社会资本方签订 PPP 合同之日起 30 日内组建项目公司，在报请政府方审批后在项目所在地工商部门进行注册登记获得法人资格。1政府方出资代表、社会资本方应根据 中华人民共和国公司法及其他相关法律法规及招标文件的约定共同制定项目公司章程。工商管理部门颁发的企业法人营业执照及登记备案的章程（复本）应交政府方存档一份。2项目公司应为具有独立法人资格的有限责任公司，由双81、方共同设立，具体组建工作由社会资本方负责，项目公司以其全部资产对外承担债务。3项目公司获得工商登记机关核发的企业法人营业执照之日起，除依法律、法规的规定或本协议的约定专属于社会资本方的权利、义务外，社会资本方在本合同项下的其他所有权利、义务，均转移给项目公司继受。4项目公司机构及人员设置应满足 公路建设市场管理办法（中华人民共和国交通运输部令 2015 年第 11 号）和关于进一步加强公路项目建设单位管理的若干意见（交公路发2011438 号）的要求，同时应满足项目建设管理、经营管理的需要和社会资本方投标时所提交的项目实施计划中所承诺的条件，且符合国家规定的公路建设市场准入条件。5项目公司注册82、资本金的增加、减少、股东变更、股权转让，应按国家有关规定及 PPP 合同约定执行并需经政府方批准；在同等条件下，政府方或政府方指定机构有权优先受让项目公司股权。（4）征地拆迁按照本协议的约定，结合市场行情，以各子项目相关费用批复概算值为限，经审计后由项目公司及时支付相关费用。（5）项目公司成立后，项目公司经营期间对外形成的债务，由项目公司承担。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 47（6）项目公司应按照 PPP 项目合同的规定筹措资金、建设实施、运营、养护维修、偿还债务和管理资产等。（7）在本项目建设期内，如项目公司发生被接管、83、破产等情况，致使本协议无法履行的，政府方有权根据 PPP 项目合同收回本项目。如项目公司发生并购、资产重组等，应提前通知政府方，并向政府方提交并购、资产重组后的财务审计报告或资产评估报告，其投融资能力不能满足本项目要求的，政府方有权根据 PPP 项目合同收回本项目，并有权追究社会资本方经济及法律责任。（8）如因不可抗力影响，使得融资或开工无法顺利进行，经协商后可延期开工和交工。（9）社会资本方应督促项目公司在组建之日起 60 日内完成项目核准手续办理；督促项目公司自项目核准批复且项目控制性工程建设用地正式批复之日起的 60 日内项目实际开工。（10）由于政府方原因给第三方造成的损失，项目公司对84、此不承担任何责任；（11）项目公司应自觉接受政府方的监督管理，并按要求提供相关的资料。（12）项目公司应承担因自身原因导致项目未被核准的风险。三、三、履约保障边界履约保障边界 项目公司建设期间需保持工程一切险、第三方责任险，运营期间保持财产险、第三方责任险。前述保险应明确肥乡区住房和城乡建设局为被保险人。社会资本方应向肥乡区住房和城乡建设局提交履约保函以保证项目公司履行本协议项下建设、运营维护项目道路的义务。社会资本的投标保函初步定为_2000_万元人民币；社会资本建设期履约担保采用银行保函，金额为项目总投资的 5%；运营期履约担保采用银行保函，金额为项目总投资的 1%；移交期前 9 个月项目85、公司需提供资产移交保邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 48 函，金额为项目总投资的 5%，有效期将维持到特许经营期期满后的 12个月结束之日。四、四、调整调整衔接边界衔接边界 （1 1）退出机制）退出机制 1项目合作期满，通过清算、注销项目公司，或按规定无偿移交政府或其指定机构，实现社会投资人投资退出；2在项目交工验收后，经肥乡区人民政府批准后，可按规定转让项目公司股权；项目运营维护满两年，项目公司为实现资产证券化等，经肥乡区人民政府批准后，可开展资产证券化发行。（2 2）违约条款）违约条款 1 1政府方违约责任政府方违约责任86、 政府方违反本协议约定的以下义务，致使本协议无法继续履行，项目公司有权终止或解除协议，政府方应退还履约担保，并保障社会资本合理收益的前提下对社会资本方的损失进行补偿（补偿数额由双方共同委托的中介机构评估的损失为依据确定）：a）由于法律、法规、政府政策的变化或政府方的原因，致使本协议无法继续履行或协议目的无法实现，并且项目公司提供了充足的证据证明；b）政府方违反本协议规定的主要义务，并且不能在自项目公司发出要求政府方纠正其违约行为的书面通知起 30 天内改正此行为。2 2项目公司违约责任项目公司违约责任 a）项目建设资金链中断后 30 日内，项目公司应积极采取行动予以纠正。若项目建设资金链一次性87、持续中断超过 60 日，或多次中断累计超过 90 日，政府方有权与项目公司解除本协议，其社会资本履约保函不予退还。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 49 b）如因项目公司原因，项目公司未能在规定时间内提交建设期履约担保，或项目公司未能与政府方签订 PPP 项目合同，每延期 1 天项目公司应向政府方支付 5 万元的违约金。如延期时间超过 30 天，则政府方有权与项目公司解除本协议，其社会资本履约保函不予退还。c)如因项目公司原因，未能按本协议约定时间完成项目公司核准手续的，每延期 1 天项目公司应向政府方支付 5 万元的违约金；88、如因项目公司原因延期 90 天项目公司仍没有完成项目核准手续的办理，政府方有权与项目公司解除协议，其社会资本履约保函不予退还。d）如因项目公司原因，在规定的时间内项目未能开工建设的，每延期 1 天项目公司应向政府方支付 5 万元的违约金。如因项目公司原因延期 60 天仍没有开工，政府方有权与项目公司解除协议，其社会资本履约保函不予退还。（3 3）免责条款）免责条款 1不可抗力事件是指战争、动乱、地震、飓风、台风、火山爆发或水灾等不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。2因不可抗力致使当事人一方不能履行本协议的，应及时采取补救措施并通知对方，并在 15 日内提供证明。3因不可抗力致使本协议无法按89、期履行或不能履行的，所造成的损失由双方共同承担。一方未及时采取补救措施的，应就扩大的损失对另一方负赔偿责任。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 50 第九章第九章 监管架构监管架构 监管架构主要包括授权关系和监管方式等。授权关系主要是政府方对项目实施机构的授权，以及政府方直接或通过项目实施机构对项目公司的授权。监管方式主要包括履约管理、行政监管和公众监督等。一、一、授权方式授权方式 1.1.政府方对项目实施机构授权政府方对项目实施机构授权 本项目由政府方授权肥乡区住房和城乡建设局代表其与项目公司签订 PPP 项目合同。二、二、监90、管方式监管方式 1.1.建设期监管建设期监管 （1 1）项目责任制项目责任制 严格按照基本建设程序组织项目实施。项目公司对工程质量负终身责任，项目公司应确定项目责任人负责项目全过程实施，定期报告项目各个阶段进展情况。（2 2）项目项目稽查稽查 政府方组织相关部门依照其职能范围，负责对前期准备、工程实施、招标投标、资金使用管理、工程进度、工程质量、竣工验收、工程决算、资产移交等进行全程监督稽查，对于项目实施过程中出现的问题及时向政府方及有关部门报告。（3 3）资金管理资金管理 项目公司严格按照批准的建设规模、功能、标准和概算组织建设，项目投资以财政局审批为准。项目建成后，肥乡区住房和城乡邯郸市肥91、乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 51 建设局负责申请决算审查和项目审计，并按照 PPP 合同规定的时间流程及节点向项目公司支付费用。（4 4）设计管理设计管理 由肥乡区住房和城乡建设局主导，组织编写项目可行性研究报告并进行审批。因不可抗力可申请调整设计方案或投资概算。除此之外，一律不得擅自扩大项目建设规模、变更建设内容、提高建设标准。对在建设过程中需进行重大设计变更并引起工程超规模或超概算的，项目公司提出变更方案组织专家评审，并报主管部门批准。2.2.运营期履约管理运营期履约管理 （1 1）政府方合同监管）政府方合同监管 肥乡区住房92、和城乡建设局依据 PPP 项目合同对项目公司的建设经营进行持续的合同执行情况监管。（2 2）成本监审成本监审 本项目竣工验收合格投入使用后，项目实施机构会同财政、审计部门定期对项目进行中期评价并对项目公司的运营维护成本进行价格监审。（3 3）融资方资金监管融资方资金监管 贷款融资银行就项目资金使用及还款进度进行监管。（4 4）其他利益相关者合同履行监管其他利益相关者合同履行监管 工程承包商、工程监理公司、专业技术服务机构、原辅料供应商等项目其他利益相关者依据各项合同协议对项目公司的合同履行情况予以监督和约束。（5 5）处罚措施处罚措施 采取的救济措施包括：停止侵害、消除影响；继续履行合同；支付93、违约金；赔偿损失；解除合同；合同约定的其他合法措施。3.3.行政监管行政监管 （1 1）实施期间知情权实施期间知情权 邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 52 1）项目正式开工以前，项目公司向政府提交项目计划，对建设期间重要节点做出原则规定，以保障按照工程进度在约定的时间内完成项目建设并开始运营。2）在建设期间，项目公司定期向政府提交项目进度报告，说明工程进度及项目计划的完成情况。3）项目公司定期向政府报送有关运营情况的报告或其他相关资料。（2 2）现场检查现场检查 政府有权进入项目现场进行检查相关工作。（3 3）处罚措施处罚措94、施 包括责令提交详细说明并整改；暂停营业；宣布项目公司部分违约，处以相应违约金处罚；宣布项目公司全面违约，终止经营权；罚款或其他行政处罚。4.4.公众监督公众监督 明确约定项目公司依法公开披露相关信息的义务。信息披露和公开的范围是除法律明文规定可以不予公开的信息外（如涉及国家安全和利益的国家秘密），其他的信息均可依据项目公司和政府的合同约定予以公开披露。项目公司在运营期间公开披露相关信息，包括服务质量规范标准等接收公众监督。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 53 第十章第十章 绩效评价与付费绩效评价与付费 一、一、考核主体及对95、象考核主体及对象 1.1.考核主体考核主体 本项目绩效考核工作由肥乡区住房和城乡建设局会同肥乡区发改局、财政局等职能部门组建考核小组，建立多方参与的综合性评价体系，对本项目的绩效目标实现程度、运营管理、资金使用、成本费用、公共产品和服务质量、公众满意度等进行绩效评价，并将结果依法公开。根据评价结果，依据合同约定对价格或补贴进行调整，激励项目公司通过管理创新、技术创新提高本项目的质量和效率。2.2.考核对象考核对象 本项目的项目公司。3.3.考核相关规范依据考核相关规范依据 （1）城镇道路工程施工与质量验收规范（CJJ1-2008）（2）园林绿化工程施工及验收规范（CJJ82-2012）（3）城96、市桥梁工程施工与质量验收规范(CJJ2-2008)（4）给水排水管道工程施工及验收规范（GB50268-2008）（5）公路工程质量检验评定标准(JTGF801-2012)（7）公路工程技术标准(JTG B01-2014)（8）公路路基施工技术规范JTGF10-2006 邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 54（9）公路沥青路面施工技术规范（JTG F50-2004）（10）公路路面基层施工技术细则（JTG/T F20 一 2015）（11）公路桥涵施工技术规范（JTG/T F50-2011）（12）公路技术状况评定标准（13）97、公路工程竣（交）收办法（14）道路交通标志和标线（15）建设项目环境保护条例（16）建设项目（工程）劳动安全卫生监察规定（17）职业安全健康管理体系指导意见和职业安全健康管理体系审核规范 二、二、考核内容考核内容 在明确本项目功能定位的基础上，从建设期、运营维护期和移交阶段建立了项目全过程的绩效考核指标，便于邯郸市肥乡区主管部门对项目全生命周期进行绩效监控和量化考核。建设期绩效考核指标包括质量、工期、环境保护、安全生产、投资管理、综合管理等六个大的方面进行考核。运营维护绩效考核包括工程维护管理、养护管理、项目管理、设备管理、安全生产、财务管理、服务管理、人事管理、审计管理共九个方面的内容。邯郸98、市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 55 移交阶段绩效考核主要从项目移交工程质量考核和项目移交内容考核两方面进行考核，具体移交阶段考核绩效标准可根据实际情况由移交工作委员会或实施机构确认后执行。三、三、建设期管理考核建设期管理考核 1.1.建设期管理考核建设期管理考核 建设期内，主要针对建设过程中质量、工期、环境保护、安全生产、投资管理、综合管理等六个大的方面进行考核。建设期管理考核分为建设期季度考核与竣工验收综合评价，其中月度考核与年度考核均采取百分制，考核结果分为：85100 分优良（含 85 分）；60 分85 分为合格（含 99、60 分）；60 分以下为不合格。政府方或项目实施机构组成相关的组织对项目建设管理进行考核。每季度内，政府方可不定期组织项目效果考核；每一季度结束后5 个工作日内，政府方应将上一季度项目效果考核评分进行汇总，计算项目公司上一季度平均得分。项目建设考核不合格的，项目实施机构下达“整改通知书”，项目公司限期内进行整改。在其规范规定期限到期后考核小组将组织第二次考核，形成二次考核结果。整改期间发生的整改费用由项目公司自行承担（整改费用不计入总投资）。整改期结束重新进行绩效考核。如项目公司在规定时间没邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 100、56 有进行整改或二次整改后仍不合格，项目实施机构有权请第三方进行整改并从履约保函中兑取相应费用。建设期当年季度考核结果的加权平均值为建设期年度最终考核结果。建设期最终考核结果合格，是运营期支付可用性服务费的前提，考核结果不作为支付可用性服务费的依据。工程竣工验收合格且建设期最终考核结果合格后，按照政府付费的方法支付可用性服务费。2.2.建设期绩效考核指标建设期绩效考核指标 具体考核指标如下表：指标类别指标类别 指标要求指标要求 质量质量 需符合城镇道路工程施工与质量验收规范（CJJ1-2008）、城市桥梁工程施工与质量验收规范（CJJ2-2008）、园林绿化工程施工及验收规范（CJJ82-2101、012）、给水排水管道工程施工及验收规范（GB50268-2008）、等，并做到一次性验收合格。工程建设管理中，质量管理制度建设、质量管理人员配置及职权划分，质量保障制度执行情况，施工技术交底，监理指令执行情况，施工组织设计编制，施工过程中的施工技术资料的汇总、管理，材料试验、检测，质量事故控制情况。工期工期 开工日：以监理工程师的开工龄为准。竣工验收日：自开工之日起不超过2 年时间。依据项目的性质制定整体的工程工期、进度、产值完成计划表，实际形象工程进度与工程计划的偏离度，工程整体的建设进度，产值完成与计划表的偏离度。环境保护环境保护 参照建设项目环境保护条例（国务院 253 号令）、环境影102、响评价技术导则等。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 57 注：若国家、河北省、邯郸市出台具体考核办法或新的相关规范，则参照最新规范标准。绩效指标及考核办法根据谈判结果可做适当调整，具体在合同谈判中予以确定。表中建设管理体系的评定等级详见PPP 项目合同约定。四、四、运营维护期绩效考核运营维护期绩效考核 1.1.运营维护期绩效考核运营维护期绩效考核 在特许经营期内，项目公司在本项目范围内依据 PPP 合同 的规定负责运营养护项目设施，通过绩效考核的方式，依据项目公司的运营维护绩效水平，政府方支付相应运营维护绩效水平对应的政府付费103、金额。绩效考核指标及付费标准通过PPP 合同中的考核评价表予以明确。运营维护绩效考核包括：工程维护管理、养护管理、项目管理、设备管理、安全生产、财务管理、服务管理、人事管理、审计管理九个方面。是否设计环境保护施工技术方案，建立施工中的环境保护责任体系，确立环境保护制度，落实环境保护责任，施工过程中环境保护工作的落实。安全生产安全生产 参照建筑施工安全检查标准（JGJ59-2011）、建设项目（工程）劳动安全卫生监察规定等。投资管理投资管理 设计变更管理、资金使用计划的实际执行情况，财务工作及资金使用情况，建安工程费、设备购置费、工程建设其他费用管理。综合管理综合管理 基建程序管理、合同、资料等104、方面。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 58 项目公司应配合政府方进行项目效果考核，包括允许进入现场、提供相关资料等。项目绩效考核按季度考核，采取百分制。考核结果分为：85100分优良（含 85 分）；60 分85 分为合格（含 60 分）；60 分以下为不合格。政府方或项目实施机构组成相关的组织对项目运营维护进行考核。每季度内，政府方可不定期组织项目效果考核；每一季度结束后5 个工作日内，政府方应将上一季度项目效果考核评分进行汇总和平均，计算项目公司上一季度的得分。运营期每年完成季度绩效考核后的 5 个工作日内，汇总上一年度105、的季度考核结果，加权平均来综合确定本年度的最终考核结果。政府方将根据运营期年度考核结果作为政府付费的依据，即政府付费中的绩效考核系数。具体操作如下：（1）项目实施机构于每年一月份组建项目绩效考核小组，对项目运营维护情况进行考核，项目公司应给予配合。考核小组提出项目绩效考核初步结果。（2）项目初步考核结果不合格，项目公司应当根据初步考核结果在项目实施机构肥乡区住房和城乡建设局规定的期限内对项目进行整改，在其规范规定期限到期后考核小组将组织第二次考核，形成二次考核结果。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 59 整改期间发生的整改费用106、由项目公司自行承担。整改期结束重新进行绩效考核。如项目公司在规定时间没有进行整改或二次整改后仍不合格，项目实施机构有权请第三方进行整改并从履约保函中兑取相应费用。（3）项目实施机构肥乡区住房和城乡建设局应就二次考核结果征求项目公司意见，项目公司在五个工作日内对二次考核结果进行核查，提出有无异议。1若无异议，则二次考核结果转为正式考核结果；2若有异议，项目公司应在收到二次考核结果起十个工作日内提出书面异议函，详细说明异议理由；3项目实施机构肥乡区住房和城乡建设局收到项目异议函后，与项目公司协商处理，经协商确定后的结果为最终考核结果；4若协商结果不一致，项目公司可提请行政复议并按规定提起诉讼。行政107、复议或诉讼的裁决结果为最终考核结果。（4）实施机构肥乡区住房和城乡建设局将最终考核结果报邯郸市财政局，作为政府付费的绩效考核系数。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 60 2.2.运营维护期绩效考核指标运营维护期绩效考核指标 指标类别指标类别 具体内容具体内容 工程维护管理 市政道路及景观水系的日常维护修理状况、中期修理和移交前大修的状况等内容。养护管理 市政道路路况水平、景观水系养护状况、养护基础管理（制度和办法、路况巡查检查、路况检测评定、应急保畅能力、养护作业、检查及考核、内业资料）。项目管理 制度办法、职责流程、工程计划108、建设手续、进度控制、质量控制、投资控制、作业现场管理、项目信息公开、工程总结、验收、工程资料、工程报表、路政管理等。设备管理 日常设施设备检测及维修、道路交通标志和标线、亮化设施的检测和维修、台账信息、档案资料、运行记录、维护管理、技术状况、存放、操作规程等。安全生产 安全生产责任制度、安全宣传教育、政令执行情况、安全信息上报情况、重大隐患、责任事故、安全应急预案制定、安全应急预案演练、职业健康安全管理认证等。财务管理 财务管理制度建设、预算计划管理、会计基础工作管理、国有资产管理、经费控制管理、成本控制管理；服务管理 制度建设、星级水平、经营管理、服务规范、重大事件的反馈、群众满意度等；人109、事管理 员工考核、工资管理、人事档案、人员招聘管理、规范劳动用工、培训情况、机构设置及人员编制等。审计管理 内部审计基础工作、内部审计年度计划、总结、报表及材料报送、内部审计工作开展情况、外部审计协调配合工作、审计发现问题整改及建议采纳情况等。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 61 注：绩效指标及考核办法根据谈判结果可做适当调整，具体在合同谈判中予以确定。表中运营管理体系的评定等级详见 PPP 项目合同约定。五、五、移交阶段绩效考核移交阶段绩效考核 1.1.移交时间安排移交时间安排 本项目设置特许经营期届满后移交过渡期，即特许110、经营期届满前90 天，用于有关双方筹备项目设施向邯郸市肥乡区人民政府或其指定机构移交工作。2.2.移交机构设置移交机构设置 本项目运营期届满后移交过渡期初，邯郸市肥乡区人民政府或其指定机构与项目公司各派 3 名代表设立项目运营期届满后移交工作委员会，专事推进项目设施移交相关工作。3.3.移交考核标准移交考核标准 由移交阶段组建的移交工作委员会组织委员会成员或专家进行全面评估，主要从项目移交工程质量考核和项目移交内容考核两方面进行考核，具体移交阶段绩效考核标准可根据实际情况由移交工作委员会或实施机构确认后执行。（1 1）工程质量考核）工程质量考核 政府方或政府指定机构与项目公司联合聘请具有相应资111、质的中介机构对项目的技术状况进行检测并经工程质量监督机构认定。经检邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 62 测，运营养护目标应满足公路桥涵养护规范（JTGH11-2004）、公路技术状况评定标准（JTGH20-2007）、道路交通标识和标线（GB5767-1999）、城市桥梁养护技术规范（CJJ99-2003）、城镇道路养护技术规范（CJJ36-2006）、园林绿化工程施工及验收规范、河北省城市园林绿地养护与水体景观管理技术导则要求，达到良好以上标准。未达到以上规范规定或者不符合核定技术等级和标准的，项目公司应当在政府方或政府指112、定机构确定的期限内进行养护维修直至达到要求，项目公司未在确定的期限内完成养护工作或者养护工作未达标准的，政府方或政府指定机构有权从支付给项目公司的政府付费中扣除。这种情况下，政府方或政府方指定机构可直接委托或通过招标形式选择施工单位对项目进行养护和维修，养护和维修的费用经结算后由项目公司负责承担，政府方不再另行付费。在正常使用维护情况下，其破损程度到到大修要求的，则需进行大修。若由于特殊情况下使用导致的，维修费用由双方协商后确定。因不可抗力等因素产生的大修费用，项目公司不承担大修费用。（2 2）移交内容考核）移交内容考核 项目公司应在各子项目特许经营期届满之后 20 个工作日内，按照本合同约定113、将项目设施及其相关权益无偿移交给邯郸市肥乡区人民政府或其指定机构，本项目前期工作（包括可研、初设、施工图设邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 63 计、监理、咨询、评估等）、施工、竣工验收、审计决算、质保责任履行、运营维护等相关档案资料文本原件一并移交；项目公司向邯郸市肥乡区人民政府或其指定机构移交的项目相关档案资料文本，均需满足真实、完整、清晰的标准；区住建局与项目公司按下述程序落实本项目特许经营期届满后移交工作：1）项目公司整理核对相关文档资料，编制交接清单；2)邯郸市肥乡区人民政府或其指定机构与项目公司就所交接文档资料，按114、交接清单逐一核对，确认无误签署项目移交确认书。六、六、政府付费额度的确定政府付费额度的确定 政府付费金额包含可用性付费和运营绩效付费，即：T=A65%+(A35%+Y)K 其中：T 为政府年付费金额；Y 为运营维护服务费，测算暂定为 1,786.63 万，最后以 PPP 合同中约定的运营维护服务费核算方式为准;A 为年度可用性服务费，计算公式：1)1()1(nniiiBA 式中：邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 64 B 测算暂定为可研批复中的项目总投资，最后以经审计后确认的建设总投资金额【含建筑安装工程费、工程其他费（含前期115、费等）、建设期利息】，并扣除各级政府给予项目公司政策性的奖励、补贴、资本金等金额（如有）为准；n 为运营期，本项目运营期为 10 年；i 为项目收益率，测算暂定为 6%；最终为“中标通知书”确认的项目收益率为准；K为综合绩效考核系数，由当年的运营期年度考核结果来确定：综合绩效考核为优良的，K 取值为 100%；综合绩效考核为合格的，K 取值为 85%；综合绩效考核不合格的，待整改完成合格后，区政府向项目公司支付政府付费金额，K 取值为 75%。七、七、价格调整机制价格调整机制 针对运营维护成本，以政府相关部门的审计结果为准，若运营因物价上涨导致实际运营维护成本超过社会资本方的投标报价时所报的运116、营维护成本一定范围（如 5%），则运营维护成本根据实际情况进行相应的调整，具体的价格调整机制详见合同约定。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 65 第十一章第十一章 采购方式的选择采购方式的选择 一、一、采购依据采购依据 1.中华人民共和国招标投标法；2.中华人民共和国政府采购法；3.中华人民共和国招标投标法实施条例（国务院令第 613号）；4.中华人民共和国政府采购法实施条例（国务院令第 658号）；5.关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金 2014113 号）；6.政府和社会资本合作项目政府采购管理办法117、（财库2014215 号）；7.政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法（财库2014214 号）；8.政府采购非招标采购方式管理办法（财政部令第 74 号）；9.公路工程建设项目招标投标管理办法（中华人民共和国交通运输部令 2015 年第 24 号）10.其他相关法规、规章。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 66 二、二、采购方式及合规性分析采购方式及合规性分析 1.1.采购方式采购方式 根据关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）和政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库201421118、5 号）等有关规定，本项目拟采用公开招标方式选择社会资本合作方。2.2.选择依据选择依据 本项目为政府和社会资本合作项目，属政府采购范畴。根据 政府采购法实施条例 第七条的规定，“政府采购工程以及与工程建设有关的货物、服务，采用招标方式采购的，适用中华人民共和国招标投标法及其实施条例”。根据招标投标法实施条例第九条的规定，“（三）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供可以不进行招标”，故本项目可以选择一次性方式确定具备施工总承包资质、能力及经验的社会资本方，负责本项目投融资、建设、运营和移交等。项目资格预审公告将在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上发布。项目有 119、3 家及以上社会资本通过资格预审的，项目实施机构将继续开展采购文件准备工作；项目通过资格预审的社会资本不足3家的，项目实施机构将在实施方案调整后重新组织资格预审；项目经重新资格预审合格社会资本仍不够 3 家的，将依法调整实施方案选择的采购方式。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 67 三、三、潜在社会资本方资格条件潜在社会资本方资格条件 1.1.主体要求主体要求 潜在社会资本方为依法注册的独立法人，或由不同法人组成的联合体。2.2.资质要求资质要求 本项目潜在社会资本方应具备市政公用工程施工和运营相关资质。不具有上述资质的潜在社120、会资本方可联合具有相应施工资质的企业组成联合体参与投标。3.3.技术能力技术能力 潜在社会资本方应具有实施本项目所需的技术能力和管理能力。4.4.企业信用企业信用 潜在社会资本方企业银行信用等级不低于 AAA。（若潜在社会资本方是联合体，则联合体牵头方须满足上述要求）5.5.业绩要求业绩要求 潜在社会资本方近三年参与过单个合同额或者投资额不低于10 亿元的 PPP 类型项目 2 个。（若潜在社会资本方是联合体，则联合体牵头方须满足上述要求）四、四、投标保证金投标保证金 经与本项目实施机构肥乡区住房和城乡建设局商定投标保证金为人民币_2000_万元整（可用保函）。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯121、郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 68 五、五、项目招标项目招标限价限价 本项目确定招标限价为 2 项：本项目投资收益率、运营维护费用（具体标底详见招标文件）。六、六、评标委员会的组成评标委员会的组成 招标人将按照财政部关于印发政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知（财库2014215 号）第七条的要求组建评标委员会。负责该项目的资格预审和评审工作。评标委员会由招标人代表和评审专家 7 人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评标委员会成员总数的 2/3。评审专家可以由项目实施机构自行选定，但评审专家中至少应当包含 1 名财务专家和 1 名法律专家。招122、标人代表不得以评审专家身份参加项目的评审。七、七、评标办法及标准评标办法及标准 1.1.评标办法评标办法 评标委员会将根据投标人提交的投标文件商务部分（投标人项目经验和业绩、技术实力、财务实力等）、项目技术方案（融资方案、勘察设计方案、运营维护方案、移交方案、项目管理方案等）、报价部分（本项目投资收益率、每年运营维护费用）因素，采用综合评分法进行评估。2.2.评标标准评标标准 邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 69（1）投标人综合实力评分标准表（商务部分），此表主要为商务部分评分内容，具体分值和边界条件将体现在招标文件中。商务123、部分商务部分 财务状况财务状况 近三年（2014 年-2016 年）财务状况良好且为盈利状态，须提供经审计的2014-2016 年度财务审计报告。施工项目业绩施工项目业绩 提供 2014 年以来市政工程施工业绩，以合同和竣工验收备案表或竣工验收证明为准。投资项目业绩投资项目业绩 提供 2014 年以来投资项目合同。投融资能力投融资能力 提供由中华人民共和国境内银行出具的银行信贷证明或账户在招标公告发布之后的银行存款证明。（2）投标人项目技术方案评分标准表，此表主要为技术方案部分评分内容，具体分值和边界条件将体现在招标文件中。技术部分技术部分 投融资方案投融资方案 融资方案可行性、资金使用计划合124、理性、归还方案可操作性等因素。勘察设计方案勘察设计方案 项目勘察设计特点、关键技术问题的认识与措施、工作量的计划安排、质量保证措施、进度保证措施、后续服务工作安排等因素。项目项目建设建设方案方案 施工管理制度、工期质量造价控制、安全文明生产、施工管理人员配备、主要材料设备安排等因素。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 70 运营维护方案运营维护方案 运营制度、运营维护方职责、运营项目部人员编制等因素。项目移交方案项目移交方案 项目移交准备、修复与移交验收、权利移交等因素。（3）投标人报价部分评分标准主要从两个因素考虑：1）本项目125、投资收益率，上限为 6.0%；2）每年运营维护费用 八、八、中标候选人推荐中标候选人推荐 评标委员会完成评审后，按照投标人的总得分由高到低进行排序，向招标人推荐得分最高的 1 至 3 名为中标候选人。九、九、中标人的确定及合同签订中标人的确定及合同签订 1.1.采购结果确认谈判采购结果确认谈判 招标人应当成立专门的采购结果确认谈判工作组，负责采购结果确认前的谈判和最终的采购结果确认工作。采购结果确认谈判工作组成员及数量由招标人确定，但应当至少包括肥乡区财政局、肥乡区住房和城乡建设局的代表，以及财务、法律等方面的专家。采购结果确认谈判工作组应当按照评审报告推荐的候选社会资本排名，依次与候选社会资126、本就项目合同中可变的细节问题进行项目合同签署前的确认谈判，率先达成一致的候选社会资本即为预中标社会资本。确认谈判不得涉及项目合同中不可谈判的核心条款，不得与排序在前但已终止谈判的社会资本进行重复谈判。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 71 2.2.公示公示和中标人确定和中标人确定 项目实施机构肥乡区住房和城乡建设局应当在预中标社会资本确定后 10 个工作日内，与预中标社会资本签署确认谈判备忘录，并将预中标结果和根据采购文件、响应文件及有关补遗文件和确认谈判备忘录拟定的项目合同文本在中国政府采购网上进行公示，公示期不得少于 5 127、个工作日。项目合同文本应当将预中标社会资本响应文件中的重要承诺和技术文件等作为附件。项目合同文本涉及国家秘密、商业秘密的内容可以不公示。项目实施机构应当在公示期满无异议后 2 个工作日内，将中标结果在中国政府采购网上进行公告，同时发出中标通知书。中标结果公告内容应当包括：项目实施机构和采购代理机构的名称、地址和联系方式；项目名称和项目编号；中标社会资本的名称、地址、法人代表；中标标的名称、主要中标条件（包括但不限于合作期限、服务要求、项目概算、回报机制）等；评标委员会和采购结果确认谈判工作组成员名单。3.3.合同签订合同签订 项目实施机构应当在中标通知书发出后 30 日内，与中标社会资本签订经128、肥乡区人民政府审核同意的 PPP 项目合同。本项目将待项目公司成立后，由项目公司与招标人重新签署 PPP 项目合同，或者签署关于继承 PPP 项目合同的补充合同。招标人应当在 PPP 项目合同签订之日起 2 个工作日内，将 PPP 项目合同在中国政府采购网上邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 72 发布公告，但 PPP 项目合同中涉及国家秘密、商业秘密的内容除外。邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 73 第十二章第十二章 财政支出测算财政支出测算 一、项目总投资项129、目总投资及及投融资投融资结构结构 本项目总投资约为 113,580 万元，项目资本金约为 28,395 万元，占项目总投资的 25%；项目债务资金约为 85,185 万元，占项目总投资的 75%。项目公司注册资本金为项目总投资的 25%，由政府方（出资代表）与社会资本方共同认缴，政府方持股 5%，社会资本方持股 95%。项目建设其余资金通过项目公司对外融资的方式解决。二、二、基本参数及假设条件基本参数及假设条件 本方案基本参数包括：项目总投 113,580 万元；项目合作期限为 12 年，其中建设期 2 年、运营期 10 年；项目资本金为项目总投资的 25%，政府方出资 5%，社会资本方出资 130、95%。；建设期货款利息按 2 年计算，贷款利率为 4.9%（参照同期 5 年以上人民币贷款基准利率），贷款年度分配比例为 50%，50%；社会资本投资收益率 6%（现阶段的投资收益率仅用于财务测算，最终以中标的社会资本方签订的 PPP 项目合同约定为准）。三、三、政府政府财政财政支出测算支出测算 1 1、股权投资支出股权投资支出 项目公司注册资金 28,395 万元，社会资本出资 26,975 万元，占项目公司股权比例为 95%，邯郸市肥乡区城市建设投资有限公司邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 74 为政府授权出资代表，出资131、约 1,420 万元，占项目公司股权比例为5%。政府方股权投资支出为 1,420 万元。2 2、运营补贴支出运营补贴支出 （1）运营补贴支出的构成：政府运营补贴包含工程可用性付费和运维绩效服务费。（2）工程可用性付费的测算方法：本项目工程可用性付费计算方法暂以 PMT 方式进行计算。（现阶段的合理利润率仅用于财务测算，最终以中标的社会资本方签订的 PPP 项目合同约定为准）（3）运维绩效服务费的测算方法：政府运营维护成本，包括政府向社会资本支付的运营维护费、财政补贴等。运维绩效合理利润率参照项目投资收益率为 6%。运营维护费用暂定如下表。表 12-1 运营维护费用表（单位：元）项目类别 运营维132、护管理费（运营期）增长比率（运营期）园林绿化养护费用 6.20（元/平方米年）每年按 2%的增长率计算运维及管理费 市政道路养护费用 8.86（元/平方米年）每年按 2%的增长率计算运维及管理费（养护费用已包含运营期的中修及移交前的大修，最终根据评定结果确定工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 75 量及预算，据实结算。）（4）运营补贴支出 肥乡区景观水系及路网工程 PPP 项目，期限为 12 年，财政运营补贴支出责任总数约为 177,667.69 万元。（详见附表 1）3 3、风险承担支出测算、风险承担支出测算 结合项目实施133、方案中的风险分配框架，进一步识别项目风险，优化分配方案，选用概率法对风险承担成本进行量化。风险承担成本包括可转移风险承担成本和自留风险承担成本。可转移风险承担成本占项目风险承担成本的比例一般为 70%-85%,根据市政工程行业的行业特点以及项目实施方案的风险分配框架评估，本项目可转移风险承担成本占项目风险承担成本比例取值85%，自留风险承担成本占比取值为 15%。财政风险承担支出责任总数约为 11,922.15 万元。4 4、政府支出汇总、政府支出汇总 肥乡区景观水系及路网工程 PPP 项目，期限 12 年，财政支出责任总数约为 191,009.60 万元。（详见附表 2）四四、测算结果分析测134、算结果分析 财务测算结果是在预测的基础上进行分析的，由于受条件限制，部分参数仅能按现有资料参考同类已建成项目进行合理估计，项目实施过程中再依据实际情况进行调整，从测算分析结果看，本项目的政邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 76 府财政支出均未超过政府一般公共预算的 10%，故本项目在财政支出上是可行的。（详见附表 3）邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 77 附表附表 附表附表 1 1：项目政府补贴构成表：项目政府补贴构成表 附表附表 1 1-1 1：邯郸市肥乡135、区景观水系及路网工程：邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目项目 政府补贴构成表政府补贴构成表 单位：万元单位：万元 政府补助 年份 可用性付费 运维绩效服务费 合计 2018 年 2019 年 2020 年 15813.10 1784.22 17597.32 2021 年 15813.10 1819.90 17633.00 2022 年 15813.10 1856.30 17669.40 2023 年 15813.10 1893.42 17706.53 2024 年 15813.10 1931.29 17744.40 2025 年 15813.10 1969.92 17783.0136、2 2026 年 15813.10 2009.32 17822.42 2027 年 15813.10 2049.50 17862.61 2028 年 15813.10 2090.49 17903.60 2029 年 15813.10 2132.30 17945.41 合计 158131.02 19536.67 177667.69 邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 78 附表附表 2 2：项目财政支出责任汇总表：项目财政支出责任汇总表 附表附表 2 2-1 1：邯郸市肥乡区景观水系及路网工程：邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PP137、PPPP 项目项目 建设期和运营期政府财政支出责任汇总表建设期和运营期政府财政支出责任汇总表 单位：万元单位：万元 年份 政府财政支出责任 合计 股权投资 运营补贴 风险承担 配套投入 2018 年 709.88 0.00 3407.41 0.00 4117.29 2019 年 709.88 0.00 5111.12 0.00 5820.99 2020 年 0.00 17597.32 462.58 0.00 18059.90 2021 年 0.00 17633.00 439.01 0.00 18072.02 2022 年 0.00 17669.40 414.22 0.00 18083.62 2138、023 年 0.00 17706.53 388.12 0.00 18094.65 2024 年 0.00 17744.40 360.67 0.00 18105.07 2025 年 0.00 17783.02 331.79 0.00 18114.81 2026 年 0.00 17822.42 301.41 0.00 18123.83 2027 年 0.00 17862.61 269.46 0.00 18132.06 2028 年 0.00 17903.60 235.85 0.00 18139.45 2029 年 0.00 17945.41 200.51 0.00 18145.91 合计 1419139、.75 177667.69 11922.15 0.00 191009.60 邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 79 附表附表 3 3：本项目财政支出责任可承受能力表：本项目财政支出责任可承受能力表 附表附表 3 3-1 1：肥乡区现有：肥乡区现有 PPPPPP 项目财政支出项目财政支出 单位：万元单位：万元 项目名称 正义街景观水系工程 PPP 项目 肥乡区文化艺术中心 PPP 项目 2017 年美丽乡村工程 PPP 项目 肥乡区现有 PPP项目财政支出 2018 年 4356.00 688.67 3664.12 8708.7140、9 2019 年 4378.00 826.60 5585.15 10789.75 2020 年 4401.00 602.78 6751.21 11754.99 2021 年 4424.00 483.75 6507.68 11415.43 2022 年 4448.00 625.14 6263.88 11337.02 2023 年 4473.00 764.34 6019.80 11257.14 2024 年 4499.00 706.95 5775.44 10981.39 2025 年 4526.00 840.62 5530.78 10897.40 2026 年 4554.00 981.00 528141、5.80 10820.80 2027 年 4582.00 1129.12 5040.49 10751.61 2028 年-1282.54-1282.54 2029 年-0.00 邯郸市肥乡区景观水系及路网工程邯郸市肥乡区景观水系及路网工程 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 80 附表附表 3 3-2 2：肥乡区财政支出责任可承受能力对比表：肥乡区财政支出责任可承受能力对比表 单位：万元单位：万元 年份 肥乡区财政一般公共预算（1）肥乡区已落地 PPP 财政支出（2）计算本项目财政支出责任（3）PPP 项目占肥乡区一般性财政支出百分比(2)（3）/（1）是否通过 2018 年 247467142、.99 8708.79 4117.29 5.18%通过 2019 年 272214.79 10789.75 5820.99 6.10%通过 2020 年 299436.27 11754.99 18059.90 9.96%通过 2021 年 329379.89 11415.43 18072.02 8.95%通过 2022 年 362317.88 11337.02 18083.62 8.12%通过 2023 年 398549.67 11257.14 18094.65 7.36%通过 2024 年 438404.64 10981.39 18105.07 6.63%通过 2025 年 482245.10 10897.40 18114.81 6.02%通过 2026 年 530469.61 10820.80 18123.83 5.46%通过 2027 年 583516.58 10751.61 18132.06 4.95%通过 2028 年 641868.23 1282.54 18139.45 3.03%通过 2029 年 706055.06 0.00 18145.91 2.57%通过