1、霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案1霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案2参编单位及人员参编单位及人员主办单位主办单位霍山县住房和城乡建设局霍山县住房和城乡建设局、霍山县交通运输局霍山县交通运输局姓名姓名部门部门/职务职务联系方式联系方式黄伟黄伟县县住建局住建局13675666895董开业董开业县交运局县交运局13956148708咨询单位咨询单位安徽省招标集团股份有限公司安徽省招标集团股份有限公司姓名姓名部门部门/职务职务项目职责项目职责联系方式联系方式程程鹏鹏PPP 研究院研究院项目负责人项目负责人17775059751郁春松郁春松PPP 研究院研究院技术咨询技术咨询2、18019560866赵亚娟赵亚娟PPP 研究院研究院公共咨询公共咨询13966746683叶文霞叶文霞PPP 研究院研究院投资咨询投资咨询15715691579杨元宗杨元宗PPP 研究院研究院融资咨询融资咨询18655140701吕岱靖吕岱靖PPP 研究院研究院税务筹划税务筹划15324499127徐怀珍徐怀珍PPP 研究院研究院造价咨询造价咨询13955105927张怀远张怀远PPP 研究院研究院法律咨询法律咨询17756070668黄晓燕黄晓燕PPP 研究院研究院财务咨询财务咨询13965121583霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案3目目录录第一章第一章 项目概况项目概况.3、6一、基本情况.61、项目基本信息.62、实施背景.63、提供的公共产品和服务内容.74、采用 PPP 模式运作的必要性和可行性.85、运作的目标和意义.116、实施方案编制的目的.127、实施方案编制的依据.128、项目进展及进度安排.14二、经济技术指标.151、项目区位.152、建设运营内容.153、投资规模.164、主要产出说明.165、资金来源.18三、项目公司股权情况.191、是否要设立项目公司.192、公司股权结构.19第二章第二章 风险分配基本框架风险分配基本框架.21一、风险分配基本原则.21二、风险分配基本框架.22第三章第三章 项目运作方式项目运作方式.25一、运作方式简4、介.25二、运作方式影响因素.28三、运作方式选择.29第四章第四章 交易结构交易结构.30一、投融资结构.301、投融资结构体系.302、项目资本性支出的资金来源、性质和用途.323、融资安排.344、项目资产的形成和转移.35二、回报机制.361、项目回报机制.362、股东回报机制.383、激励相容机制.39三、相关配套安排.39霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案41、项目以外相关机构提供的配套设施.392、项目所需的上下游服务.40第五章第五章 合同体系合同体系.41一、合同体系构成.411、合同章节体系.412、合同参与主体.423、合同体系法律结构.43二、项目边界条件.5、441、权利义务边界.442、交易条件边界.483、履约保障边界.514、调整衔接边界.54三、合同核心条款.591、双方基本权利义务.592、前期工作及工程建设其他费用的承担.623、项目土地使用权.634、项目设施所有权.645、项目法人制.646、项目融资.647、项目建设及相关.658、项目设施运营维护.679、股权转让限制.6810、运营期满后的资产处置方式.6811、合资协议及公司章程.6912、政府承诺和支付保障.7113、税收奖补.72第六章第六章 监管架构监管架构.74一、授权方式.741、政府对实施机构的授权.742、实施机构对项目公司的授权.74二、监管方式.741、履约6、管理.742、行政监管.743、公众监督.75第七章第七章 采购方式选择采购方式选择.76一、采购方式.76二、资格预审.77三、资格条件设置.78四、评审办法.79霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案5五、投标保证金和履约保证金.80六、投标报价竞争.80七、本项目采购程序.80八、采购程序及实施计划.83霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案6第一章第一章 项目概况项目概况一、基本情况一、基本情况1、项目基本信息项目基本信息项目名称：霍山县生态新城路网工程 PPP 项目项目类型：新建项目所属行业：市政工程、交通运输项目所在地：安徽省霍山县实施机构：霍山县住房和城乡建设局、7、霍山县交通运输局（以下简称“县住建局”、“县交运局”）2、实施实施背景背景城市交通设施是城市正常运行和健康发展的基础，对于改善人居环境、增强城市综合承载能力、提高城市运行效率、稳步推进新型城镇化具有重要作用。近年来，霍山县经济快速发展，逐渐形成了“一心三园一带一轴多点”空间结构。霍山县城由迎宾大道、外环路间断连接，随着霍山城市的发展，霍山经济开发区逐步向北发展，高桥湾现代产业园的快速发展，企业入园速度加快，企业物资的进出，迎宾大道、外环路已愈来愈不能适应园区的发展要求。衡山工业园作为新的经济增长点，发展势头良好。但是，随着区域经济社会的快速发展和跨区域交流的日渐频繁，周边道路，特别是迎驾大道，8、交通负荷日渐增大，区域内部分道路损坏现象较严重，道路建设初期的城霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案7市道路标准已不能满足现代化城市容貌和交通通行服务能力要求。此外霍山县始终把“在全省率先建成生态文明示范县”作为当地发展的指导思想，建设“全景霍山”，是新时期县委县政府践行全域旅游发展理念，加快旅游业转型升级、打造幸福美好霍山的重大战略决策。近几年，政府投入大量资金改善霍山的城市绿化环境，绿地数量快速增加，居民游憩休闲的地方不断增多，城市环境日益改善，并已获得了国家园林县城的称号。但是，城区交通基础设施及道路两侧配套设施和绿化建设的相对滞后，一定程度上影响了霍山县城区的对外形象。鉴于以9、上背景，为鼓励和引导社会资本参与公用事业建设运营，推广政府和社会资本合作（PPP）模式在霍山县城区的应用，进一步创新投融资机制，提升城市基础设施运营绩效水平，霍山县人民政府决定启动霍山县生态新城路网工程 PPP 项目（以下简称“本项目”），并授权霍山县住房和城乡建设局和霍山县交通运输局为实施机构，负责项目准备、采购、监管和移交等工作。3、提供的公共产品和服务内容、提供的公共产品和服务内容（1）霍山县西部迎驾生态新城路网工程改建道路 2 条、新建道路 4 条，道路总长度为 23241 米，道路总面积 705390 平方米（约为 1058.08 亩）。（2）霍山县大河厂至高桥湾至黑石渡公路建设工程10、路线全长 17.386 公里，按双向四车道、六车道的一级公路兼顾城市主干道功能的标准建设，路基宽 32 米、40 米、24.5 米，行车道路面宽 28.5米、23 米、21 米。具体包含路基工程、路面工程、桥涵工程、交叉工程、霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案8交通工程、绿化工程、部分城市综合管网工程（给排水），征地和拆迁等。4、采用、采用 PPP 模式运作的必要性和可行性模式运作的必要性和可行性（1）PPP 模式运作的必要性模式运作的必要性国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）提出：积极推动社会资本参与公用事业建设运营，通过特许经营、投资补11、助、政府购买服务等多种方式，鼓励社会资本投资公用事业项目。财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）指出，推广运用政府和社会资本合作模式，是促进经济转型升级、支持新型城镇化建设的必然要求，是加快转变政府职能、提升国家治理能力的一次体制机制变革。是深化财税体制改革、构建现代财政制度的重要内容。关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见（国办发201542 号）指出：围绕增加公共产品和公共服务供给，鼓励公用事业等领域采用政府和社会资本合作模式，统筹做好稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险工作。本项目采取 PPP 模式运作，是对国发201460 号文12、财金201476 号文、国办发201542 号文等文件的重要尝试与实践，是对国家深化改革精神要求的积极响应。通过 PPP 模式，引入新的资金和机制，有利于解决政府在公用事业领域投资、建设、管理中所面临的多方面问题，具体表现在：1）实现投资主体多元化实现投资主体多元化，减轻财政负担减轻财政负担。通过 PPP 模式引入社会资本承担公用事业项目的融资、建设、运营等工作，改变过去由政府单一主体从事投资和运营的状况，将建设运营过程中的大部分风险转移给社会资本，一方面可以引进社会资本的先进管理经验，推动在项目设计、施工、设施霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案9管理及运营过程等方面的革新，促使13、社会资本提高建设和运行有效衔接和责任，保证项目在技术和经济方面的可行性；另一方面在引入社会资本投资后，可以平衡政府财政支出压力，节省政府投资费用，缓解政府增量债务，有助于地方政府债务治理。根据国内外相关研究表明，社会资本参与PPP 项目建设运营，能为政府平均节省 17%左右的建设和运营费用。2）有助于转换政府职能有助于转换政府职能，提升管理理念提升管理理念。采用 PPP 模式引进社会资本提供公用事业项目的建设和运营，政府可以从繁重的事务中脱身出来，从过去的社会公用基础设施和公共服务的提供者变成监管者，从而保证项目建设质量和公共服务质量。在 PPP 模式下，社会资本合作方承担项目融资、建设和运营14、等大部分工作，以换取公共产品与公共服务项目的长期特许经营权。在运营期间，社会资本可充分发挥其运营和管理方式灵活等方面的优势，提高公用事业项目运营服务水平和管理效率，为社会公众提供优质的公共产品和服务。3）有利于降低运行成本有利于降低运行成本，提高资金使用效益提高资金使用效益。采用 PPP 模式，有利于发挥政府机构和社会资本各自的优势，弥补对方身上的不足。在 PPP 模式下，政府可以发挥作为政策制定者和监督者的角色，在为项目建设做好相关配套服务的同时，可以集中精力做好项目建设运营监管等事项；社会资本可以充分发挥自身在经营管理方面的优势，为降低项目运营成本，提高项目运营效益。4）有利于统筹社会经济15、效益有利于统筹社会经济效益，提高公众满意度提高公众满意度。在 PPP 模式下，政府部门和社会资本合作，使项目参与各方整合组成专门的项目公司（即 SPV），相互取长补短，发挥政府公共机构和社会资本各自优势，弥补对方身上的霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案10不足。项目运营方为政府提供更多的资金和技能，促进了投融资体制改革，提高项目在设计、施工、管理等方面的办事效率，传播企业管理理念和经验。5）有助于合理分配风险，提高项目质量）有助于合理分配风险，提高项目质量。本项目采用 PPP 模式操作，可在项目初期就明确风险分配，由政府和社会资本各分担一部分风险，使风险分配更合理，运行风险可控度更16、高。另外，由于社会资本同时负责项目建设和运营，促使社会资本在项目建设期更加注重项目建设质量，缩短建设周期，以保障项目及时交付和正常运行，大大提高项目融资、建设和运营成功的可能性。（2）PPP 模式运作的可行性模式运作的可行性本项目采取 PPP 模式来开展，具备良好的政策条件和实践基础。2014年以来，国家大力推广 PPP 模式，鼓励吸引社会资本参与公用事业的建设和运营。成熟的政策环境、丰富的实践经验以及成熟的投资市场，为本项目的顺利开展实施提供了保障和参考。1）成熟的政策环境）成熟的政策环境国家及其各部委相继出台了有关鼓励和允许社会资本参与城市基础设施建设和经营的政策，如国务院关于创新重点领域17、投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）。目前，财政部、发改委及相关部委正在全面推广和规范 PPP 模式。国务院转发财政部、发展改革委、人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见（国办发201542 号），鼓励公用事业等领域采用政府和社会资本合作模式，吸引社会资本参与。2015 年 4 月，国家发改委、财政部等六部委联合下发了 基霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案11础设施和公用事业特许经营管理办法。同时，国务院、财政部、发改委、人民银行等多部门发文鼓励金融机构加大对 PPP 项目的融资支持力度。一系列政策文件的出台为基础设施的改革和未来的监管提18、供了较为成熟的政策环境。2）广泛的实践基础）广泛的实践基础自去年以来，国内众多城市开展公用事业领域的市场化改革与探索，为本项目的实施积累了大量的宝贵经验，并形成了一批具有基础设施项目投资和建设经验的投资人，其经验可以在本项目中充分借鉴与吸收。3）有效的政府保障）有效的政府保障本项目作为霍山县首个 PPP 项目，得到了县政府的高度重视，并成立PPP 领导小组，负责重要问题的决策与及时处理，确保项目顺利推进。另外，县政府将本项目中政府承担的付费责任纳入中长期财政规划，为本项目提供财政保障，增加了本项目对投资人的吸引力。4）完备的前期准备工作）完备的前期准备工作为了顺利推进本项目，相关部门开展了大量19、的前期工作，目前项目立项、规划、用地、环评、可研等前期工作已完成，勘测、征迁、设计等工作正在稳步推进，确保本项目具备采用 PPP 模式的前提条件。5、运作的目标和意义、运作的目标和意义（1）项目运作的目标）项目运作的目标霍山县人民政府通过 PPP 运作模式，择优选择具有投融资、建设、技术和运营优势的社会资本，双方合资组建的 SPV 公司将拥有本项目的特许经营权，负责经营管理项目资产，并承担维护和公共服务责任。霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案12（2）项目运作的意义）项目运作的意义1）改善霍山城市交通基础设施现状，提升城区整体形象；2）满足人民群众日益增长的生产、生活需要，提升生活20、水平；6、实施方案编制的目的、实施方案编制的目的本方案旨在通过对霍山县生态新城路网工程 PPP 项目实施的背景、项目概况、边界条件、风险分配、运作模式、交易结构、合同体系、监管架构、采购方式选择、支付保障、资产处置、财务分析、项目的投资回报及价格测算等内容的研究，从政府的角度审慎地分析研究此次 PPP 运作能够达到的主要目的、存在的主要问题及相应的解决方案，为政府决策提供参考，推动本项目 PPP 的具体实施。7、实施方案编制的依据、实施方案编制的依据（1）我国 PPP 项目合同相关法律关系的确立和调整依据，主要是现行的民商法、行政法、经济法和社会法，包括民法通则、合同法、预算法、体育法、政府采21、购法、公司法、担保法、保险法、行政许可法、行政处罚法、行政复议法、民事诉讼法、仲裁法、行政诉讼法、会计法、土地管理法、建筑法、环境保护法等。（2）国家在相关的政策法规中也明确了有关 PPP 项目的诸多指导意见和办法：国务院关于加强城市基础设施建设的意见（国发201336 号）；国务院关于加强地方政府性债务管理的意见(国发201443 号)国务院关于深化预算管理制度改革的决定(国发201445 号)国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案13(国发201460 号)国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会22、资本合作模式指导意见的通知(国办发201542号)；基础设施和公用事业特许经营管理办法（六部委201525 号）；国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）；财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知(财金201476 号)；财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南的通知(财金2014113 号)；政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法（财库2014214号）；政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215号）；政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部 18 号令）；建设项目经济评价与参数（第三版）；可行性研究报告；安徽省国23、民经济和社会发展“十三五”规划；六安市国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要；六安市霍山县城市总体规划（20112030）；六安市城市总体规划（2010 年-2030 年）；霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案14 霍山县国民经济和社会发展第十三个五年规划；其他与项目相关的文件资料；本项目依据以上相关法律和政策意见设计并实施。8、项目进展及进度安排项目进展及进度安排截止目前，本项目立项、可研已全部完成，前期工作进度如下（表 1-1）：表表 1-1 本项目前期工作进度本项目前期工作进度序号序号前期工作内容前期工作内容完成情况完成情况1项目立项批复已完成2项目可行性研究报告及批复已完成324、项目环评批复已完成4项目规划选址、规划用地许可已完成5用地预审已完成6项目初步设计批复进行中7施工图设计及审查进行中8征地拆迁进行中当前，本项目整体实施推进计划如下（表 1-2）：表表 1-2 项目整体实施计划项目整体实施计划序序号号项目实施主要阶段项目实施主要阶段主要工作节点主要工作节点完成完成/拟完成时间拟完成时间1初步确定项目操作模式拟定项目以 PPP 模式实施2016 年 7 月2项目识别完成物有所值论证和财政可承受力论证2016 年 8 月3项目准备完成实施方案审批2016 年 9 月4项目采购选定项目合作伙伴2016 年 9 月5项目建设项目开工2016 年 12 月工程竣工（交工25、）2019 年 12 月霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案15序序号号项目实施主要阶段项目实施主要阶段主要工作节点主要工作节点完成完成/拟完成时间拟完成时间6项目移交项目竣工（交工）验收合格移交2019 年 12 月合作期满移交2029 年 12 月二、经济技术指标二、经济技术指标1、项目区位、项目区位项目包含 2 个子项目，分布于霍山县城区内。2、建设、建设运营内容运营内容2.1 建设内容建设内容2.1.1 西部迎驾生态新城路网工程西部迎驾生态新城路网工程本项目建设范围包括改建道路 2 条、新建道路 4 条，道路总长度为23241 米，道路总面积 705390 平方米（约为 1026、58.08 亩）。2.1.2 霍山县大河厂至高桥湾至黑石渡公路建设工程霍山县大河厂至高桥湾至黑石渡公路建设工程本项目路线全长 17.386 公里，按双向四车道、六车道的一级公路兼顾城市主干道功能的标准建设，路基宽 32 米、40 米、24.5 米，行车道路面宽28.5 米、23 米、21 米。具体包含路基工程、路面工程、桥涵工程、交叉工程、交通工程、绿化工程、部分城市综合管网工程（给排水），征地和拆迁等。2.2 运营内容运营内容（1）道路（排水）的管养与维护；公共绿地、路灯等公共设施的管养与维护；环卫保洁（不包括路灯电费）；（2）绿化和形象提升工程：整体面貌维护、植物保护、绑扎修剪、浇霍山县生27、态新城路网工程 PPP 项目-实施方案16水施肥、花坛花境的花卉种植、环境保洁等；3、投资规模、投资规模整个项目建设总投资 99748.26 万元，其中西部迎驾生态新城路网工程总投资投资为 31800 万元，大河厂至高桥湾至黑石渡公路建设工程总投资67948.26 万元。4、主要产出说明、主要产出说明4.1 项目主要产出物项目主要产出物4.1.1 西部迎驾生态新城路网工程西部迎驾生态新城路网工程迎驾生态新城道路管网新建道路 4 条，改建道路 2 条，总长 23.241 公里，具体包括：（1）西迎驾大道（外环路-潜台路)改造：城市主干道，60 千米/小时，主体为双向四车道，其中霍山驾校-霍山县医28、院段为双向六车道，沥青混凝土路面，红线宽度 40 米，改造路段全长 5760 米。（2）外环路(星洲路-柳林路)改造：城市主干道，兼顾城市防洪功能，60 千米/小时，红线宽度 30 米，双向四车道，沥青混凝土路面，全长 4840米。（3）爱民路：城市主干道，包含爱民路大桥，60 千米/小时，红线宽度 40 米，双向四车道，沥青混凝土路面，全长 4121 米。（4）淠河路（柳林河西段）：城市次干道，60 千米/小时，红线宽度24 米，双向四车道，沥青混凝土路面，全长 5670 米。（5）酒源大道：城市次干道，40 千米/小时，红线宽度 18 米，双向四车道，沥青混凝土路面，全长 1580 米。霍29、山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案17（6）裕民路(迎驾大道-迎宾大道)：城市支路，40 千米/小时，红线宽度 18 米，双向四车道，沥青混凝土路面，全长 1270 米。4.1.2 霍山县大河厂至高桥湾至黑石渡公路建设工程霍山县大河厂至高桥湾至黑石渡公路建设工程本项目路线全长 17.386 公里，按双向四车道、六车道的一级公路兼顾城市主干道功能的标准建设，路基宽 32 米、40 米、24.5 米，行车道路面宽28.5 米、23 米、21 米。具体包含路基工程、路面工程、桥涵工程、交叉工程、交通工程、绿化工程、部分城市综合管网工程（给排水），征地和拆迁等。全线共需建桥梁 5 座 11630、9 延米；路基土石方 2945.363 千立方，路基防护 11974 立方，路面工程 421.46 千平方米，涵洞 58 道，平面交叉 15 处，绿化工程 17.386 公里，交通安全设施 17.386 公里。大河厂至高桥湾至黑石渡公路经济技术指标项目明细项目明细单位单位推荐方案推荐方案备注备注道路等级一级公路兼顾城霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案18市主干道计算行车速度Km/h80高桥湾路段 60 Km/h路基宽度米32、40、24.5快行车道宽度米28.5、23、21停车视距米110最小平曲线半径米251凸型竖曲线最小半径米3358.799凹型竖曲线最小半径米5076.92331、1最大纵坡%5桥涵设计车辆荷载公路级设计洪水频率1/100路线长度Km17.386征用土地亩1427拆迁建筑物m210002路基工程填方m3913068挖方m32032295防护工程（浆砌片石）m311974机动车道沥青混凝土面层m242146036cm5%水稳基层m238038020cm3%水稳底基层m2403130人行道环保吸水转m212000桥涵工程大桥米/座1097/3中桥米/座72/2小桥米/座涵洞道58平面交叉处15交通工程及沿线设施Km17.386给水工程300m2710雨水工程1200-1800m2710污水工程800m2710环保绿化及景观工程Km17.386项目总投资万元632、7948.264.2 产出物的质量标准产出物的质量标准工程建设：符合国家相关质量标准；如建筑工程施工质量验收统一标准、市政工程施工质量验收统一标准、城市道路工程施工与质量验收规范、公路工程施工质量验收规范、城市桥梁工程施工与质量验收规范、园林绿化工程施工及验收规范、城市道路照明工程施工及验收霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案19规程、给水排水管道工程施工及验收规范、城市给水工程规划规范等。运维绩效：符合国家及地方相关维护标准，如城镇道路养护技术规范、公路养护技术规范、园林绿化养护管理标准、城市桥梁养护技术规范等。制定考核指标，考核采用定期检查和不定期抽查相结合的方式，其中，定期检查33、按季度进行，不定期抽查由行业主管部门自行决定。考核实行打分制，实施机构及时将考核结果反馈给县财政局，作为确定政府付费金额的依据。5、资金来源、资金来源 资金来源：财政资金 资金性质：一般性公共预算支出 用途：政府付费三、项目公司股权情况三、项目公司股权情况1、是否要设立项目公司、是否要设立项目公司本项目 PPP 模式运作下将设立有限责任项目公司，政府授权霍山城投-霍山县城镇建设投资有限责任公司（以下简称“霍山城投”）作为政府方出资代表，与社会资本共同出资组建项目公司。项目资本金为项目总投资的20%，资本金随项目需求到位，项目资本金专门用于本项目的投资、建设、运营及维护等。2、公司股权结构、公司34、股权结构根据财政部和国家发改委关于政府和社会资本合作（PPP）模式推广的霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案20相关政策，在本项目中，政府可以直接参股 PPP 项目公司，通过政府与社会资本进行股权合作，以更好地实现 PPP“风险共担、利润共享”机制，这主要基于以下考虑：（1）降低社会资本投资负担政府出资参股，有助于降低社会资本的总体资金负担，有效提高项目公司的资本金实力，保障项目公司的资金支付能力，使得项目抗风险能力大大增强。（2）优化项目协调机制政府参股可以提升项目公司的透明度，降低社会资本对政府或第三方的协调难度，优化项目内外部协调机制；（3）强化政府监管职能作为股东角色参与项目35、公司的投资、运维、管理等决策，有助于在行政监管之外增强政府方在股东管理、风险控制等监管方面的作用，引导项目公司注重公众利益。根据财政部PPP 项目合同指南的说明，为了充分发挥社会资本的积极性，政府及其所属机构在项目公司的股权比例处于参股地位，对项目公司的运营管理不具有实际控制力及管理权。因此，本项目以政府直接投资参股的形式，建议占股比例不超过 10%（占项目公司资本金比例），仅作为政府管理便利与合作行为，主要考虑以下内容：1）本项目政府占股超过 10%，则不利于提高社会资本对本项目的投资意愿。2）本项目虽然在采购文件中明确了政府向项目公司支付的所有规则，但项目公司内部仍然涉及大量社会资本方关联36、交易，政府在项目公司的股权收益难以有效保障，因此考虑政府持股比例为 10%，剩余由社会资本方持股。霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案21第二章第二章 风险分配基本框架风险分配基本框架一、风险分配基本原则一、风险分配基本原则“风险共担、利润共享”是PPP项目运作的基本原则，而传统观点认为“采用 PPP 模式就是要把尽量多的风险转移给私人部门”和“承担较多的风险就可以获得较多的回报(从而把承担风险看成是获得高额回报的机会)”是不合理的。在现实操作中，让社会资本承担其无法承担的风险，一旦风险发生时又缺乏控制能力，必然会降低社会资本提供公共设施或服务的效率和增加控制风险的总成本。由此可见，37、最优的风险分配并不是将所有风险都转移给社会资本方，而是寻求一种方案实现政府方和社会资本方的总管理成本最小化。因此，在 PPP 实际运作中必须合理分担项目风险。根据财政部PPP 项目合同指南（试行）说明，PPP 项目应当按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。本项目中，风险分配应遵循下列基本原则：（1）承担风险的一方应该对该风险具有控制力、最有效率；（2）承担风险的一方能够将该风险有效应对（例如通过购买相应保险）；（3）承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；（4）如果风险最终38、发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案22二、风险分配基本框架二、风险分配基本框架根据PPP 项目合同指南（试行），按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本之间合理分配项目风险。按照“风险由最适宜的一方来承担”的原则，在本项目中，项目建设、财务和维护等商业风险由项目公司承担，设计、法律、政策等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和项目公司合理共担。风险分配方案以风险最优分配原则为核心，按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合39、考虑政府风险管理能力、项目回报机制、市场风险预测能力、项目公司风险管理能力等要素，在政府和项目公司间合理分配项目风险。本项目的风险分配框架如下表：表表 2-1 项目风险分配框架及应对措施项目风险分配框架及应对措施风险类别风险类别风险承担方风险承担方风险防范措施风险防范措施政策法律风险经营权收回/违背政府方政府应通过 PPP 合同约定该部分风险出现时应给予社会资本的补偿形式及金额。征用/公有化政策变更（本级政府）税收变更规费调整审批获得/延误（具备审批条件）行业规定变化建设风险设计不当政府方政府应加强对设计（规划）文件的审核、优化，要求项目提供必要的设计审查，如因设计不当导致项目公司损失，政府应40、给予项目公司相应的现金补偿或其他补偿。土地使用政府方负责征地拆迁的部门应向政府霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案23风险类别风险类别风险承担方风险承担方风险防范措施风险防范措施提交工作计划书，严格按时完成土地征收工作。如因未按期完成土地征收，应顺延项目合作期限并合理补偿。定额人工费上涨政府方政府应通过 PPP 合同约定该部分风险出现时应给予社会资本的补偿形式及金额。主材信息价上调承包商违约项目公司社会资本应加强自身项目管理能力，按照 PPP 合同规定的服务质量标准提供服务，并自行承担由此产生的费用及损失。工程质量工地安全劳资/设备的获取劳工争端/罢工效率低/材料浪费建造成本超支人工41、价格上涨材料、机械费上涨完工风险技术不过关考古文物保护政府方政府与社会资本应友好协商。地质条件场地可用性/准备政府方许可的工程/运营变更公共设备服务提供财务风险融资失败社会资本方社会资本应加强财务管理、合理运用财务管理技术，预防财务风险，并自行承担由此产生的费用及损失。融资成本高利率变化外汇风险偿债风险/流动性风险社会资本破产融资机构介入权行使运营风险运营成本超支社会资本方社会资本应加强自身运营服务的管理与考核，按照 PPP 合同规定的服务质量标准提供服务，并自行承担由此产生的费用及损失。服务质量不达标移交前设施状况未达标移交后设施状况未达标（缺陷责任期内）霍山县生态新城路网工程 PPP 项目42、-实施方案24风险类别风险类别风险承担方风险承担方风险防范措施风险防范措施人工、材料价格上涨合同风险合同文件冲突（如政府方委托的监理合同与项目公司委托的施工合同冲突）各自承担政府与社会资本应友好协商，降低风险，损失承担原则为谁过失谁承担。第三方合同延误/违约各自承担谁委托，谁承担。其他风险法律变更（上级政府）共同承担政府与社会资本合理共担损失不可抗力（详见民法通则相关内容）共同承担按照国家对工程建设不可抗力承担的原则承担。剩余风险（以上风险分配中未明确的风险）共同承担按照 PPP 合同规定，政府与社会资本合理共担损失，并合力克服事件、恢复运作。霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案2543、第三章第三章 项目运作方式项目运作方式所谓项目运作方式，是指对政府与社会资本在 PPP 项目全寿命周期内权利义务的安排，具体选择主要取决于收费定价机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等因素。一、运作方式简介一、运作方式简介PPP 是“Public-Private-Partnerships”的简写，译为“公私合作制”，是公共部门通过与私人部门建立一种伙伴关系来提供公共产品或服务的一种方式。对 PPP 内涵的界定有广义和狭义之分。广义的 PPP 泛指公共部门与私人部门为提供公共产品或服务而建立的各种合作关系；而狭义的 PPP 理解为一系列项目融资模式的总称，是指44、公共部门与私人部门共同参与生产和提供物品和服务的制度安排，是一种项目融资方式，如特许经营、租赁合同模式、管理合同模式等。具体运作模式如下：委托运营（Operations&Maintenance，O&M）：是指政府将存量公共资产的运营维护职责委托给社会资本或项目公司，社会资本或项目公司不负责用户服务的政府和社会资本合作项目运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付委托运营费。管理合同（Management Contract，MC）：是指政府将存量公共资产的运营、维护及用户服务职责授权给社会资本或项目公司的项目运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付管理费。建设-运营45、-移交（Build-Operate-Transfer，BOT）：霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案26是指由社会资本或项目公司承担新建项目设计、融资、建造、运营、维护和用户服务职责，合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府的项目运作方式。建设-拥有-运营（Build-Own-Operate，BOO）：由 BOT 方式演变而来，二者区别主要是 BOO 方式下社会资本或项目公司拥有项目所有权，但必须在合同中注明保证公益性的约束条款，一般不涉及项目期满移交。建设-拥有-运营-移交（Build-Own-Operate-Transfer，BOOT）：由 BOT 方式演变而来，二者区别主要是 46、BOOT 方式下社会资本或项目公司在运营期拥有项目所有权，但必须在合同中注明保证公益性的约束条款。转让-运营-移交（Transfer-Operate-Transfer，TOT）：是指政府将存量资产所有权有偿转让给社会资本或项目公司，并由其负责运营、维护和用户服务，合同期满后资产及其所有权等移交给政府的项目运作方式。改建-运营-移交（Rehabilitate-Operate-Transfer，ROT）：是指政府在 TOT 模式的基础上，增加改扩建内容的项目运作方式。租赁-运营-移交（Lease-Operate-Transfer，LOT）：是一种将存量及新建公共资产的运营管理职责、维护职责以及用户47、服务职责转移给社会资本的 PPP 运作模式，政府仍然承担公共资产投资的职责并保留公共资产的所有权。社会资本通过向使用者收费的方式回收运营维护成本，同时将部分收费返还给政府，作为存量公共资产租赁费用并用霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案27于新增资本性支出。LOT 模式的应用目的在于引入先进的运营管理技能和经验改善公共服务水平，进而提高公共资产经营绩效，为政府持续投资提供资金支持。LOT 模式在国内的独立应用较少，通常与 BOT 等其他运作模式组合应用。建设-移交-运营（Build-Operate-Transfer，BTO）：是指由社会资本或项目公司承担新建项目融资、设计、建造、运营48、等职责，建设完成后先将项目资产及相关权利等移交给政府，政府将运营管理职责交给社会资本，政府则向社会资本分期支付回购款、资金占用成本和运营维护费用的项目运作方式。国内外常见的 PPP 项目运作方式主要包括：委托运营（O&M）、管理合同（MC）、转让-运营-移交（TOT）、改建-运营-移交（ROT）、建设-运营-移交（BOT）和建设-拥有-运营（BOO）。除此之外，国内外 PPP 项目实践中应用比较普遍的运作方式至少还包括：租赁-运营-移交（LOT）、建设-租赁-移交（BLT）、BTO、区域特许经营（Concession）或 DBFO（设计-建造-融资-运营）等。PPP 项目运作方式的选择通常借助49、于决策树分析工具，如图 3-1 所示。霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案28图图 3-1 运作方式选择决策树运作方式选择决策树二、运作方式影响因素二、运作方式影响因素针对本项目特点，从以下方面分析运作方式影响因素：（1）收费定价机制：本项目属于市政交通项目，缺乏使用者付费基础，因此采用政府付费模式，借助社会资本的项目建设管理能力和专业运营水平，有利于提高服务质量和降低全寿命周期成本。（2）项目投资收益水平：本项目投资收益水平一般，运营期收益水平相对较低，项目投资回收期相对较长，运营期设计应相对合理。（3）风险分配基本框架：社会资本承担财务、建设、运维风险，政府方承担政策、法律、设计50、风险，双方共担不可抗力风险，因此合作期限需要覆盖建设期和运营期。（4）融资需求：本项目由项目公司负责融资，项目公司需要以项目资产或预期收益为担保获得项目融资，目前国内金融机构对 PPP 项目融资渠道已得到拓展，以项目预期现金流为担保的有限追索或无追索项目融资可得到金融机构支持，从资产转让项目税费策划方面考虑，项目可以选择不拥有项目资产所有权，但项目公司在合作期内需要获得项目特许经营权。（5）改扩建需求：本项目设计中已适当超前考虑，合作期内不考虑改扩建。如确需实施改扩建，相关费用由社会资本和政府方按照国家、省市相关计价规则经审计后确定。（6）期满处置因素：本项目采用运营期满向政府方移交管理的项目51、设施的处置方式。霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案29三、运作方式选择三、运作方式选择综上影响因素分析和我们所做的调研及访谈，结合国家有关于 PPP 的政策及类似基础设施 PPP 实务经验，建议本项目采取 PPP 中的 BOT 的运作方式。建议本项目合作期限为建设期 3 年+运营期 10 年，其中，建设期3 年为整个项目的建设期，具体子项目的建设期根据项目类型和社会资本响应情况确定。项目资产所有权属于政府方，项目特许经营权属于项目公司。本项目采用 BOT 运作，即由霍山县人民政府授权霍山城投与社会投资者共同出资设立 PPP 项目公司，霍山县人民政府授予项目公司特许经营权；在授权期限52、内由项目公司负责本项目的投资、融资、建设及运维，政府通过支付服务费和允许部分项目在政府核定价格后向使用者低收费的方式使项目公司获取合理的投资回报。本项目授权经营期为 10 年(不含建设期 3年，具体子项目根据谈判情况确定)，在授权期限结束后将管理的项目整体资产移交给霍山县人民政府或其指定的相关部门。图图 3-2 本项目本项目 PPP 运作方式运作方式霍山县人民政府霍山县人民政府项目公司项目公司（SPVSPV）社会资本、霍山城投社会资本、霍山城投投资设立授予特许经营权金融机构金融机构融资建设、运维建设、运维生态新城路网工程生态新城路网工程县住建局、交运局县住建局、交运局支付服务费授权保险基金保险53、基金产业基金产业基金霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案30第四章第四章 交易结构交易结构PPP 项目的交易结构主要包括投融资结构、回报机制和相关配套安排三方面内容。PPP 模式下，政府与社会资本将各自发挥优势，共同致力于提升项目运作效率。其中，社会资本充分发挥其技术、运营及管理的综合优势。政府方则在项目规划、前期准备以及项目实施监管方面发挥重要作用。本项目缺乏使用者付费基础，宜采用“政府付费”的回报机制，即政府购买服务。一、投融资结构一、投融资结构1、投融资结构体系投融资结构体系图图 4-1本项目投融资结构体系本项目投融资结构体系注：虚线框表示或有。本项目投融资及回报机制的基本机理54、如下：第一，由霍山县人民政府授权霍山县住房和城乡建设局及霍山县交通运输局为本项目实施机构。授权霍山城投作为政府出资方，与中标社会资霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案31本共同出资设立项目公司。第二，由霍山县住房和城乡建设局、霍山县交通运输局分别负责西部迎驾生态新城及大河厂至黑石渡公路子项目各方面的统筹协调，以保障项目顺利实施。第三，在选定社会投资人后，霍山县住房和城乡建设局及霍山县交通运输局作为政府方签约人，与依法选定的社会投资人签订 PPP 项目合同，待项目公司成立后，再与项目公司签署关于由项目公司承继 PPP 项目合同的补充合同。第四，项目公司要按照 PPP 项目合同的相关规定55、，尽快完成项目融资及交割工作。第五，在顺利融资之后，项目公司需严格按照 PPP 项目合同的有关规定，负责进行本项目的投资、建设和运营。第六，政府方将项目投融资、建设、运营及维护等工作全部交给项目公司，由政府向项目公司购买可用性服务（符合验收标准的公共资产），以及购买为维持项目可用性所需的运营维护服务（符合绩效要求的公共服务）。相应地，政府方需向社会资本支付可用性服务费和绩效服务费。其中，可用性服务费主要包括项目建设总投资及必要的合理回报；绩效服务费主要包括本项目实施范围内的运营维护成本及必要的合理回报。本项目投融资资金结构如下表所示：霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案32表表 4-56、1本项目投融资结构本项目投融资结构序号融资方式融资金额备注1资本金资本金19949.65万元万元总投资的总投资的20%1.1其中：政府授权平台1994.965万元万元资本金的10%1.2社会资本17954.685万元万元资本金的90%2债务融资债务融资78669.09万元万元总投资的总投资的80%合计合计99748.26万元万元2、项目资本性支出的资金来源、性质和用途、项目资本性支出的资金来源、性质和用途（1）资金来源和性质：1）股权资金来源和性质：本项目 PPP 模式运作下将设立有限责任项目公司，项目资本金为项目总投资的 20%，政府方和中标社会资本按股权比例投入资本金。股权资金来源主要包括57、以下方式：社会资本投资，来源于社会资本企业自主投资资金（现金、企业债券、公司债券、定增、基金、信托、IPO 等）；如，社会资本端 PPP 产业基金投资模式（投贷结合）：回购金融机构股权融资（优先级 LP）社会资本方（劣后级 LP）政府方PPP 产业基金基金管理公司（GP）PPP 项目公司配套贷款增资霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案33图图 4-2社会资本端引入社会资本端引入 PPP 产业基金投资模式产业基金投资模式 政府投资，来源于财政拨款、专项资金、前期费用作价出资、基金、信托等。政府端 PPP 产业引导基金投资模式（以安徽省城镇化 PPP 基金为例）：图图 4-3 政府端引入58、政府端引入 PPP 产业引导基金投资模式产业引导基金投资模式2）债务资金来源和性质：股东借款、银行贷款、其它金融机构贷款、银行间市场债务融资工具、中期票据、企业债券、项目收益债、项目收益票据、资产证券化、融资租赁、资管计划、保险投资债权计划、信托等。（2）用途回购安徽省住建厅徽商银行PPP 母基金(LP B)霍山县政府（LP C）金融机构（LPA）PPP 项目公司社会资本方PPP 子基金基金管理公司（GP）管理霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案34只得用于本项目下的建设、运营和维护。3、融资安排、融资安排项目总投资除资本金投入之外，剩余 80%的资金缺口由项目公司以股东借款、金融机59、构贷款等方式筹措。（1）融资方式项目公司为了本项目融资，可将其在 PPP 项目协议下的各项权益（如收益权、保险收益权等）及之上设置质押或以其他方式设置担保权益。若需采用股东担保筹集本项目债权资金，有以下几种方式可供选择：股东担保融资、股东担保融资、有限追索项目融资或无追索项目融资等方式。1）采用股东担保融资的，建议由各股东方按其在项目公司所占股权比例对项目公司债务融资提供担保，但此举会增加各股东方的或有债务；2）采用有限追索项目融资的，在项目建设期，建议由各股东方按照各自在项目公司中的持股比例为项目公司的债务融资提供担保，项目建设完工后，转为无追索项目融资，各股东方撤销在建设期提供的担保；3）60、采用无追索项目融资的，项目公司以自身拥有的资产或权益作为融资担保，项目公司各股东方仅以资本金为限承担相应的责任或风险。项目公司可以为本项目融资之目的，将其在 PPP 项目协议项下的各项权益（如PPP 项目协议项下的预期收益权、保险受益权等）及项目公司拥有的资产（包括动产、不动产和无形资产）之上设置抵押、质押或以其它方式设置担保权益。在本项目中，我们建议尝试无追索的项目融资，但如果项目公司不能霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案35顺利完成项目融资的，则由社会资本方通过股东贷款、社会资本股东为项目公司的债务融资提供符合银行授信要求的全额担保、补充提供担保等方式解决，以确保项目公司的融资61、足额及时到位。（2）融资便利项目实施机构应协助和支持项目公司与金融机构、关联企业之间的贷款、借款协议。项目公司在本项目相关权益之上设定担保物权的，应事先征得项目实施机构的书面同意。（3）直接介入条款当项目出现重大经营或财务风险，威胁或侵害债权人利益时，债权人可依据直接介入条款代位行使项目公司股东权利，要求项目公司改善管理、增加投入、临时接管项目、或指定政府方/实施机构认可的合格机构接管项目。在直接介入条款约定期限内，触发直接介入的重大风险解除的，债权人应停止介入。（4）再融资出于本项目建设投资、项目设施运营维护，以及大规模重置更新或改造之需要，在征得政府方书面同意的前提下，项目公司有权依法通过62、发债、资产证券化、以增资方式引入股权合作者、设立基金等方式进行再融资。项目实施机构应协助和支持项目公司进行再融资。4、项目资产的形成和转移、项目资产的形成和转移（1）项目资产的形成。项目建成后，由项目实施机构霍山县住建局会同县交运局等相关单位霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案36组织设计单位、施工单位、监理单位以及项目公司对项目进行整体竣工（交工）验收，项目公司将相关竣工（交工）验收资料报城市建设档案管理部门归档保存，项目资产所有权应属于政府方或其指定机构。（2）项目资产的转移。项目运营期满，若无补充协议或特殊的安排，项目实施机构在完成付费后，自动无偿收回项目归属权，项目公司应负责63、做好移交准备工作，并密切配合项目移交工作。（3）添购资产归属项目公司在运营过程中，因运营需要购置的动产与不动产，归项目公司所有；项目公司的财务资料以及专属于项目公司的其他资料，由社会投资人保存。二、回报机制二、回报机制PPP 项目的回报机制主要包括项目自身的投资回报机制以及项目公司股东的投资回报机制两个层面。1、项目项目回报机制回报机制项目回报机制指的是项目收入的来源方式，主要包括政府付费、使用者付费、可行性缺口补助，由项目自身经营属性所决定。项目回报机制决定了社会投资者的回报方式及稳定性，是 PPP 项目运作成功的关键。根据项目自身经营属性，项目总体回报机制有三种，如下表所示：表表 4-1P64、PP 项目回报机制项目回报机制PPP 项目回报机制项目回报机制项目项目收入来源收入来源收入形式收入形式适用项目类型适用项目类型使用者付费使用者付费消费者最终由消费者直接付费购买公共产品和服务经营性项目（燃气、自来水）霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案37可行性缺口补可行性缺口补助助消费者&政府由政府以财政补助、股本投入、优惠贷款和其他优惠政策的形式，给予社会资本或项目公司经济补助准经营性项目(污水处理、垃圾处理等)政府付费政府付费政府政府直接付费购买公共产品和服务，主要包括可用性服务费、使用量付费和绩效服务费非经营性项目（市政道路、环境治理等）本项目缺乏使用者付费基础，属于非经营性65、项目，宜采用“政府付费”的回报机制。具体到付费方式，我们建议本项目采用可用性服务费和绩效服务费相结合的方式，即由政府向项目公司购买项目可用性（符合验收标准的公共资产）以及为维持项目可用性所需的运营维护服务（符合绩效要求的公共服务）。其中，可用性服务费指项目公司为本项目建设符合适用法律及 PPP 合同规定的竣工（交工）验收标准的公共资产之目的投入的资本性总支出而需要获得的服务收入，主要包括项目建设总投资（含工程建设其他费用）、融资成本、税费及必要的合理回报；绩效服务费指项目公司为维持本项目可用性之目的和运营提供的符合合同规定的绩效标准的运营维护服务成本，主要包括本项目红线范围内的项目资产运营维养66、成本、税费及必要的合理回报。县财政局根据 PPP 项目合同的约定向项目公司支付可用性服务费和绩效服务费。霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案38图图 4-4回报机制结构图回报机制结构图2、股东回报机制、股东回报机制（1）政府方股东回报机制：项目公司的政府方出资代表对项目公司的资本性投入主要通过项目公司的利润分红收回。通常情况下，政府方出资代表可按其在项目公司所占股权比例获得分红。在采用利润分配调节机制对社会资本方股东进行投资收益补贴的情况下，政府方出资代表获得的利润分配比例可能低于其在项目公司所占股权比例，甚至不参与利润分配，具体以 PPP 项目合同的约定为准。（2）社会资本方股东回67、报机制：如政府方是通过招标方式选择的本项目社会资本，且其同时具备相应的施工总承包资质、能力及经验的，则社会资本方除按章程的约定获得作为股东的分红外，还可以通过与项目公司签署施工总承包合同的方式获得相应的施工利润等。霍山城投霍山城投社会资本社会资本（施工单位（施工单位）SPVSPV项目公司项目公司股权投资股权投资生态新城路网工程生态新城路网工程运营维护运营维护实线箭头实线箭头表示表示资金流出方向资金流出方向虚线箭头虚线箭头表示表示资金流入方向资金流入方向投资收益投资收益县住建局、交运局县住建局、交运局霍山县人民霍山县人民政府政府政府出资政府出资可用性服务费、绩效服务费可用性服务费、绩效服务费施工68、承包费施工承包费股权投资、项目融资股权投资、项目融资霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案393、激励相容机制激励相容机制可用性服务费和绩效服务费在运营年度每年度支付一次。通过激励相容机制的设计，使社会资本方利己的经济理性行为产生有利于政府和社会公众总体利益的结果。本项目中包含的激励相容机制主要体现在两个方面：其一，项目公司需同时承担本项目的建设及运营维护等，政府方通过设置了可用性绩效考核指标和运营维护期绩效考核指标，且运维服务的优劣决定绩效服务费的多寡（PPP 项目合同中设置了明确的奖惩机制），建设期内项目建设质量的优劣将直接影响社会资本在运营维护期的成本高低，以有效激励社会资本从项69、目全生命周期成本统筹考虑本项目的建设及运营维护等。其二，通过公开竞争程序将可用性服务费和绩效服务费确定在一个合理范围内，并鼓励社会资本通过改善管理、提升效率等以增加收益，有利于对项目全生命周期成本的控制。三、相关配套安排三、相关配套安排1、项目以外相关机构提供的配套设施、项目以外相关机构提供的配套设施 建设用地：由项目实施机构获得项目土地使用权后，无偿向项目公司提供本项目的建设用地。拆迁等项目配套：由项目实施机构负责完成相关动拆迁工作。霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案40 市政管网配套项目建设前，由项目实施机构无偿给项目公司提供完整本项目范围内的管网分布资料。供水：霍山县建成区市70、政供水管网系统完善联通，供水管网系统正常，可以满足项目的建设运营需要。排水：现有条件。电：霍山县建成区供电系统和供电容量近年来基本满足社会需求状况，特别是对公共服务设施的供电保障是完全保障的，市政现状供电设施和供应电源点可以满足项目需要。施工条件：项目施工作业场地能够满足开展大型建筑施工的需要；临时施工设施的条件和大型施工机械的进场条件均能满足要求；场地现有内部道路交通可有效通达至城市道路交通系统。2、项目所需的上下游服务、项目所需的上下游服务 上游服务：/下游服务：/霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案41第五章第五章 合同体系合同体系一、合同体系构成一、合同体系构成1、合同章节体71、系、合同章节体系合同依据发改委政府和社会资本合作项目通用合同指南（2014年版）、财政部PPP项目合同指南（试行）以及国家、安徽省、项目属地政府和相关部门对本项目建设的相关法律、法规、标准、规范等编制。包括但不限于以下合同：（表示适用）PPP主合同股东协议公司章程设计合同施工合同设计-建造合同EPC合同运营服务合同原料供应合同产品或服务购买合同融资合同担保合同保险合同霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案42图图5-1基本合同体系图基本合同体系图本项目合同主要内容和条款包括以下核心内容：总则、合同主体、合作关系、投资计划及融资、项目前期工作、工程建设、政府主体移交项目、运营和服务、社会72、资本主体移交项目、收入和回报、不可抗力和法律变更、合同解除、违约处理、争议解决，以及其他约定等15个模块。2、合同参与主体、合同参与主体根据政府和社会资本合作模式操作指南（财金2014113号）第十条的规定：政府或其指定的有关职能部门或事业单位可作为项目实施机构，负责项目准备、采购、监管和移交等工作。项目实施机构为霍山县住建局及霍山县交通运输局，主要负责项目前期工作，项目进入实施阶段以后由子项目具体主管部门负责，同时在运营阶段同时承担政府方绩效管理责任。霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案43表表 5-1合同参与主体及职能表合同参与主体及职能表项目参与主体项目参与主体主体职能主体职能73、霍山县人民政府及授权部门PPP 合作授权主体，授予项目公司（SPV）特许经营权；项目公司（SPV）建设与运维服务的管理监督方之一；本项目 PPP 项目合同签署方之一；政府出资人履行政府参股项目公司（SPV）出资义务主体；代替政府对项目公司（SPV）持股；项目公司（SPV）股东协议的签署方之一；社会投资人履行控股项目公司（SPV）出资义务主体；控股项目公司（SPV）；负责项目融资负责项目建设、运维、管理全过程以及期满之后的移交；接受霍山县人民政府及相关部门的监督与管理。3、合同体系法律结构、合同体系法律结构图图5-25-2合同体系法律结构图合同体系法律结构图项目公司(SPV)霍山县政府县住建局、74、交运局霍山城投授权实施机构授权出资代表社会资本方股东协议PPP 项目合同保险合同施工单位监理单位运营单位设计单位保险机构金融机构融资合同施工合同 运营合同设计合同监理合同霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案44霍山县人民政府授权霍山县住建局及县交运局通过采购确立项目投资人，由霍山县住建局及交运局分别与政府出资人、社会资本三方签订PPP项目合同，并由霍山县住建局及交运局对项目公司的建设、运维进行日常监管。待政府方出资人与社会资本完成项目公司（SPV）组建后，再由项目公司（SPV）补签PPP 项目合同，明确项目公司作为项目法人实施项目建设，并承担社会资本的投资、管理、支付和收益权利义务。75、二、项目边界条件二、项目边界条件1、权利义务边界、权利义务边界1.1 项目资产权属：项目资产权属：本项目建设期内投资建设形成的项目资产，以及本项目运营期内因更新重置或升级改造投资形成的项目资产，应根据本项目土地使用方式的来确定。如果向本项目划拨土地使用权，则项目公司相应拥有项目设施或资产的所有权；如果采用由政府方将相应的土地提供给项目公司使用的方式，则项目公司不享有相应的土地使用权，也无法标记对本项目设施/资产的权属。为平抑政府方基于可用性及基于绩效的付费水平，建议政府协调项目公司拥有相应的划拨土地使用权或无偿提供本项目用地以供项目公司使用。当然从项目公司拥有相应的项目设施权属，从而利于融资的76、角度，我们建议由政府协调项目公司获得相应的划拨土地使用权，但此举可能会增加涉税环节。因此，我们建议在本项目中无偿提供本项目用地以供项目公司使用，霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案45政府方拥有项目资产所有权，政府方向项目公司授予特许经营权，在合作期内，项目公司拥有项目资产的经营权和使用权。未来如政府计划将更多公共资源纳入本项目经营范围，则由政府授权后与项目公司另行协商。1.2 社会资本承担的公共责任：社会资本承担的公共责任：（1）按可用性绩效考核标准完成项目建设；（2）按运营维护绩效考核标准提供运维服务；（3）不得损害公共利益和公共安全。1.3 政府支付方式：政府支付方式：（1）可77、用性服务费支付）可用性服务费支付本项目可用性服务费的支付前提为项目竣工（交工）验收通过，且需满足建设期绩效考核指标，可用性服务费年支付金额详见本章回报机制。本项目可用性服务费按每年计取支付，第一次支付时间为项目全部工程竣工（交工）验收完成 1 年后的 1 个月内，第二次支付时间为项目竣工（交工）验收 2 年后的 1 个月内，以此类推。建设期绩效考核指标建设期绩效考核指标指标类别指标要求工程质量符合建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300-2013）、公路工程质量检验评定标准（JTGF80/1-2012）、公路工程技术标准（JTG B01-2014）、城镇道路工程施工与质量验收规范要求，符合78、设计文件规定，通过竣工验收。工期开工日：以监理工程师的开工令为准。竣工（交工）验收日：自前述实际开工时间起算 3 年内。环境保护需符合国家、省规范要求，可参照安徽省建筑施工安全质量标准化示范工地、公路建设项目环境影响评价规范等。霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案46注：若国家、省、市出台具体考核办法或新规定，则上表与之不一致的或未做约定或约定不明的，以国家、省、市出台标准为准进行调整并执行。（2）绩效绩效服务费支付服务费支付本项目绩效服务费按年计取支付，第一次支付时间为项目工程竣工（交工）验收 1 年后 1 个月内，第二次支付时间为项目竣工（交工）验收 2 年后的 1 个月内，以此79、类推。项目绩效服务费根据运营期绩效考核情况支付。运营考核指标分为两个层级：基本考核和运营考核，按子项目类型分为市政道路及交通道路，分别见附件 1-2。项目运营考核得分为 2 个子项目运营考核得分加权平均，详见下表：序号子项目权重 Wi考核指标1西部迎驾生态新城路网工程30%附件 14大河厂至高桥湾至黑石渡公路70%附件 2项目运营考核得分=子项目得分 Si*Wi运营期内，实施机构通过常规考核和临时考核方式对项目公司运维服务质量进行考核，并将考核结果与绩效服务费支付挂钩。常规考核：每半年一次，在项目公司向实施机构报告半年运维状况后 5 日内进行，并应在 7 日内完成，实施机构提前 48 小时通知80、项目公司开始考核时间，考核范围为整个项目，常规考核结果应与绩效服务费的支付挂钩，对于常规考核结果未能达标的（得分低于 80 分），实施机构将减付绩效服务费，具体支付比例如下：年度绩效考核得分 X80 分，视为达到维护标准，支付比例为 100%；安全生产需符合国家、省规范要求，可参照 JGJ59-2011建筑施工安全检查标准、公路工程安全施工技术规程等。霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案47年度绩效考核得分 75X80 分，支付比例为 90%；年度绩效考核得分 70X75 分，支付比例为 80%；年度绩效考核得分 X70 分,视为未达到维护标准，将酌情扣减绩效服务费。临时考核：实施机81、构可以随时自行考核项目公司的运维绩效，如发现缺陷，则在 24 小时内通知项目公司，项目公司收到书面通知后，应在绩效考核要求的时间内修复或整改。无论何种情况，项目公司应及时修复缺陷，否则实施机构可根据 PPP项目合同相关约定提取运营维护保函中的相应金额。（3）政府购买服务付费程序）政府购买服务付费程序霍山县住建局及霍山县交运局根据项目公司的考核情况核定服务费用，由霍山县财政局将服务费用支付给项目公司。支付程序为项目公司先将政府购买服务账单（附相关计算明细及实施机构出具的服务质量合格，同意支付价款的文件）报霍山县住建局及霍山县交运局审核，霍山县住建局及霍山县交运局审核确认无误后将该账单交至霍山县财82、政局，霍山县财政局据此账单将购买服务价款拨付给给项目公司。具体费用支付方式由霍山县财政局按照相关法律法规的规定执行。1.4 风险分配结果：风险分配结果：（1）政府方承担前期工作、政策、法律风险；（2）项目公司承担建造、财务、运营维护风险；（3）双方共担不可抗力风险。详见“第二章 风险分配框架”霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案482、交易条件边界、交易条件边界2.1 项目合同期限：项目合同期限：（1）建设期 3 年+运营期 10 年（整体建设期不超过 3 年，具体子项目根据项目实际情况及社会资本响应情况确定。如不同工程内容分批实施的，则合同期限按不同批次工程分别计算）。（2）建设期83、：从监理工程师发出开工令之日起至项目工程竣工（交工）验收合格日止；（3）运营期：从工程竣工（交工）验收合格日后一日起至合作期届满日；（4）合作范围内项目分批实施的，每个项目独立计算建设期和运营期。2.2 项目回报机制：项目回报机制：（1）可用性服务费：）可用性服务费：1）可用性服务费计算方式：包括项目建设成本和利润水平。在项目完成竣工（交工）验收后，根据项目全部建设成本（测算时以概算金额，最终确定付费时以审计审定金额）、折现率、合理利润率、运营补贴周期以及相应的折现期按照下述公式计算得出：运营期当年可用性付费=项目全部建设成本(1+合理利润率）（1+年度折现率）n/运营补贴周期（年），其中：项84、目全部建设成本=工程费用+工程建设其他费+建设期利息合理利润率：参照当年央行（中国人民银行，下同）五年期以上贷款基准利率，充分考虑可用性付费、使用量付费、绩效付费的不同情景，霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案49结合风险等因素，本项目合理利润率暂定为 8.5%。年度折现率：考虑财政补贴支出发生年份，并参照同期安徽省地方政府债券收益率确定，综合考虑安徽省以及霍山县当地的经济状况与近两年地方政府收益债券（目前最高 10 年期，3.61%）的利率情况，本项目运营期10年，结合安徽省人民政府关于进一步加强政府性债务管理的意见（皖政201348 号）文规定“依靠财政性资金偿债的建设项目，融资85、利率一般不得超过同期银行贷款基准利率的 1.3 倍。”本项目适当调整以 5.88%作为年度折现率。2）可用性服务费测算：合作年度合作年度1234567政 府 付 费政 府 付 费（万元）（万元）12162.7212877.8913635.1114436.86合作年度合作年度891011121314政 府 付 费政 府 付 费（万元）（万元）15285.7416184.5517136.2018143.8119210.6620340.25注：不含政府购买服务的增值税。（2）绩效绩效服务费：服务费：1）绩效服务费计算方式：包括项目运营成本和合理利润水平。为充分发挥激励相容原则，绩效服务费采用包干价，86、结合超额收益分享机制，发挥社会资本专业运营能力，提高运营服务质量。绩效服务费金额的确定，计算原则为当期项目运营成本*（1+合理利润率）。2）绩效服务费测算：结合本项目规模、区位、收费定价机制、常规运营安排和能耗、维护霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案50机制和周边类似规模项目模拟匡算，年绩效服务费暂定为 1000 万元/年（总投资的 1%）。2.3 收费定价调整机制：收费定价调整机制：（1）可用性服务费调价机制：）可用性服务费调价机制：本项目可用性服务费除工程变更（仅限于非社会资本方原因导致的设计变动、设计优化）、利率变动、工程造价政策性调整和主材价格变化外不予调整；审计结束后以政87、府审定总投资调整可用性服务费付费计算基数（项目建设总投资）。1）工程变更：工程量的确认和工程变更造成的造价调整必须取得监理单位和霍山县住建局、霍山县交通局的审核确认；项目公司提出的工程变更要求，必须是出于优化方案、节省开支等合理或经济性考虑，在报实施机构审核通过后实施，工程量增加导致的成本费用由项目公司自行承担，工程量减少所带来的直接成本减少及对应产生的收益由政府方和项目公司按 30%：70%比例分享。2）工程造价政策性调整和主材价格变化：项目实施过程中，对于市场波动发生的变化，人工单价、施工机械使用费发生政策性调整时，按照安徽省霍山县建设工程造价管理部门发布的工程有关最新文件进行调整；主材（88、主材指材料总价占全部材料总价的 2%及以上的材料或指定材料）价格变化（变化指项目从监理工程师签发开工令之日起至项目主体工程完工之日期间六安市建设工程造价信息发布的主材信息价平均价）在基准价（基准价指开工令之日最近一期六安市建设工程造价信息发布的主材信息价）5%以内（包括 5%）不予调整，超出基准价 5%可调整主材材差。霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案51市场价格高于或低于造价信息价格 5%的，按照市场价格据实调整。如无相关六安市建设工程造价信息的，可以参考实施机构认可的省内其他市的造价信息。（2）绩效服务费调价机制：）绩效服务费调价机制：两年调整一次，参考前两年服务情况及运营收支89、情况调整；根据服务情况及运营收支情况调整，调整原则为收支平衡。（3）收费定价机制）收费定价机制本项目不适用。2.4 产出说明：产出说明：详见本方案第一章。3、履约保障边界、履约保障边界3.1 强制保险方案：强制保险方案：项目公司在充分评估项目投资和运维风险后，应根据中国的保险法等相关法律和行政法规的规定，并结合项目的实际情况，购买项目建设和运营期间的相关保险。在合理的商业条件下，应遵照可保风险均应投保的原则进行投保。项目公司购买保险后，应将保险合同复印件交霍山县住建局备案。（1）项目公司所投险种包括但不限于：建筑安装工程一切险；财产险（设备、设施、构筑物及附属建筑物）；第三者责任险（运营期间）90、；项目所在地行政主管部门规定的其他险种。霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案52（2）以上各种险种的保险均必须按期足额投保。（3）在合作期内，项目公司应自费购买上述约定的保险，并始终使保险单保持有效。未经霍山县住建局书面同意，项目公司投保的险种和数额不得随意变更。如果并非项目公司的疏忽或故意行为，而无法投保某种特别险种，不视为项目公司违约。（4）保险单的附加条款中必须规定：未提前三十（30）天书面通知霍山县住建局，保险人不得取消、延展或对保险单作重大变更。（5）项目公司有义务向霍山县住建局提供保险证明书以证实其已获得上述所列保险单及附加条款。如果项目公司未购买或维持上述保险始终有效，91、则霍山县住建局有权根据相关协议从对项目公司应付款项中扣除其应付的保险金金额（或者直接提取建设期履约保函或运维保函或移交维修保函项下的相应金额）。（6）项目公司应向霍山县住建局及时通报保险人的报告通知（如危险整改通知）并提交相应的副本，如果项目公司未及时提供通知而造成保险单失效应承担违约责任。3.2 投标保证金：投标保证金：（1）金额：不超过总投资的 2%。（2）形式：转账或电汇或保函；（3）退还时间：未成交供应商的投标保证金应当在中标/成交通知书发出后 5 个工作日内无息退还，成交供应商的投标保证金应当在项目合同签订后 5 个工作日内无息退还；（4）缴纳时间及账户：投标保证金须在投标时间前从供92、应商基本账户霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案53转入并到达指定账户；（5）有下列情形之一的，投标保证金将不予退还：供应商在投标截止时间后撤回投标文件的；供应商在投标文件中提供虚假材料的；除因不可抗力或招标文件认可的情形以外，中标/成交供应商无正当理由拒签合同或未按招标文件规定提交履约担保；供应商与采购人、其他供应商或者采购代理机构恶意串通的；报价有算术错误的，评审小组按招标文件规定原则对报价进行修正，供应商不接受修正价格的；经行政监督管理部门依法认定的其他违反法律、法规、规章和行政规范性文件的行为。采购文件规定的其他情形。3.3 建设履约建设履约保函保函：（1）担保金额：200093、 万元。（2）类型：不可撤销、见索即付型银行保函。（3）期限：自中标通知书发出之日起 15 天内提交，在建设期内，项目公司应保证建设期履约保函的持续有效。（4）履约担保的提取：本项目竣工（交工）日前，发生社会资本违反PPP 项目合同规定的违约条款的，按相关合同条款执行。3.4 运维保函：运维保函：（1）担保金额：不超过半年运维费总额（2）类型：不可撤销、见索即付型银行保函霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案54（3）期限：自正式开始运营之日起 15 天内提交至提交移交维修保函后 1 个月内退还，在此期间内，项目公司应保证运维保函的持续有效。（4）运维担保的提取：本项目合作期结束前，发94、生社会资本违反 PPP项目合同规定的违约条款的，按相关合同条款执行。3.5 移交维修保函：移交维修保函：（1）担保金额：1500 万元。（2）类型：不可撤销、见索即付型银行保函（3）期限：自运营期结束前第 12 个月开始之日提交至合作期结束后 3个月退还，在此期间内，项目公司应保证移交维修保函的持续有效。（4）运维担保的提取：本项目合作期结束前，发生社会资本违反 PPP项目合同规定的违约条款的，按相关合同条款执行。4、调整衔接边界、调整衔接边界4.1 应急处置：应急处置：项目公司应针对自然灾害、重特大事故、环境公害及人为破坏等事件的发生等各类可能发生的事故和所有危险源制定应急预案和现场处置方案95、，明确事前、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。项目公司制定的应急预案应征求政府方的意见，并报经政府同意后实施。4.2 临时接管：临时接管：自项目合同生效后，项目公司在经营期内有适用法律规定的导致临时接管情形的，政府方有权依法终止项目协议，取消其经营权。临时接管期间，项目公司须无条件服从政府方或其指定机构接收或接管本项目的所有指令、命令，项目公司应当在政府方接管前善意履行看守霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案55职责，并继续履行项目协议项下的义务。4.3 提前终止：提前终止：在 PPP 项目运作中，政府或者项目公司违约将导致项目合同实施遇阻，如果违约方在预定限期内（3 96、个月）无法补救，则合同相对方有权提前终止PPP 项目合同。（1）回购条件）回购条件根据违约方的不同，所触发的回购条件和各方的权利义务有所差异。1）政府方违约而导致项目提前终止在约定政府方违约事件时，应谨慎考虑这些事件是否处于政府方能够控制的范围内并且属于项目项下政府应当承担的风险。发生政府方违约事件，并且政府方在一定期限内未能补救的，项目公司可根据合同约定主张提前终止 PPP 项目合同。此时，政府方要承担项目回购义务，并需要给予项目公司适当补偿。2）项目公司违约而导致项目提前终止项目公司违约事件是指发生项目公司没有履行或者没有完整履行项目协议下项目公司应当承担的义务，并且项目公司和融资方或融资97、方指定的第三方均未能在规定的期限内对该违约进行补救，政府方可根据合同约定主张终止 PPP 项目合同。此时，政府不负有回购的义务而是享有回购的选择权，即政府可以选择是否回购该项目，并不需要给予项目公司补偿。3）政府方选择终止政府方在项目期限内任意时间可主张终止 PPP 项目合同。由于 PPP 项目涉及公共产品或服务供给，关系社会公共利益，因此 PPP 项目合同中，霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案56政府方应当享有在特定情形下（如项目所提供的公共产品或服务已经不合适或者不再需要，或者会影响公共安全和公共利益）单方面决定终止项目的权利。此时，政府方要承担项目回购义务，并需要给予项目公司98、足额的补偿。4）自然不可抗力事件而导致项目提前终止发生不可抗力事件的状态持续或累计达到一定期限，政府或项目公司任何一方均可主张提前终止项目。由于自然不可抗力属于双方均无过错的事件，因此对于自然不可抗力导致的项目提前终止，由政府和项目公司共同承担。（2）回购补偿设置）回购补偿设置若项目协议提前终止，按照以下方式确认补偿：提前终止补偿情形及补偿表条款号条款号本协议提前终止之情形本协议提前终止之情形终止补偿金终止补偿金1项目公司违约建设期终止时，为 0.8A1+E运营期终止时，为 A3-B+E2政府方违约建设期终止时，为 A1+B+E运营期终止时，为 A2+E3法律变更或政府行为建设期终止时，为 A99、1+35%B+E运营期终止时，为 A3+35%B+E4不可抗力政府和项目公司各承担 1/2其中：A1为项目已完工程造价，以结算政府审计为准；A2为项目公司尚未收回的可用性服务费；A3为项目公司尚未收回的可用性服务费的现值（合理利润按竞争所确霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案57定数值计算）；B 取值为人民币 2500 万元；E 为终止后根据本协议的约定，项目公司应向政府方移交运维所需的部件、备品备件和材料等的合理评估值。政府方有权自本项目终止日起算 2 年内分期分批次向项目公司支付补偿金，具体分批次的支付比例及时间进度安排由政府方确定。若属建设期项目公司违约造成中止的，政府方有权在100、履约保函中提取全部担保金额作为项目公司违约金。政府方确定向项目公司支付补偿金后，项目公司对该项目的相关权益转归政府方所有。4.4 合同变更（合同修约合同变更（合同修约）：（1）合同修约触发条件1）适用法律的变化，影响任一方主要权利义务的；2）国家、行业及地方有关项目建设、运维方面的标准提高；3）因不可抗力或非因合同任一方的原因，导致合同部分条款无法履行；4）一方当事人丧失履约能力；5）因情况发生变化，当事人双方协商一致同意。（2）合同修约的启动定期修约：本项目竣工（交工）验收完成时，如届时项目合作的外部条件与 PPP 项目合同签署时的相比发生了重大变动，则双方可于竣工（交工）验收完成后 1 个101、月内启动一次修约。另外，如项目运营期 3 年后项目合作的外部条件与 PPP 项目合同签署时的相比发生了重大变动，则双方亦霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案58可于启动一次修约。临时修约：如果法律变更、规划调整或者项目公司本身（较协议签署时）发生重大变更，影响任一方重大利益的或者影响公共利益或安全的，则任一方可发起修约程序。（3）合同修约规则各方应在 PPP 项目合同签署时明确修约规则，对不可变更或谈判的条款，原则上在项目合同期限内不允许变更或协商修订，仅针对导致修约的情形所带来的重大变化协商响应的解决机制，并据此修订协议文本。（4）合同修约的效力合同修约未涉及的条款仍持续有效，修约102、条款和原 PPP 项目合同约定不相一致的，以修约后文本约定为准。4.5 合同展期：合同展期：在以下情形发生时，协议双方可考虑对合同期限进行适当的延长：（1）因可归责于政府方的原因导致工期延误的；（2）因政府财政预算的调整，使得相应的支付能力受到影响；（3）项目公司在经营期内履约记录良好，在符合届时适用法律规定的前提下，双方协商一致同意展期的。4.6 项目新增改扩建需求等应对措施：项目新增改扩建需求等应对措施：如果未来政府方规划设计调整，或者政府方进行技术优化的，在不违反届时法律规定，且项目公司履约记录良好的情况下，报政府方书面批准后，可由项目公司负责相应的改扩建工程。因规划调整、改扩建或技术优103、化所导致的增加的资本性支出和（或）霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案59者运营成本的，由项目公司与政府方按照相关法律法规规定，通过延长经营期、另行支付相应费用、调价或双方认可的其他方式予以平衡。三三、合同核心条款合同核心条款1、双方双方基本基本权利义务权利义务1.1、政府方权利义务、政府方权利义务（1）政府方的权利 本项目建设期内投资建设形成的各项资产，在合作期内均归政府方所有。对项目公司投资、建设、运营、维护及移交本项目进行监管的权利；如发现与 PPP 项目合同约定存在不相符合的，有权责成项目公司限期予以纠正，并视情节轻重收取违约金或没收有关保证金、提取有关保函。组织或委托中介机104、构，对项目公司的投资建设、经营、管理、安全、质量、服务状况等进行定期评估，并有权定期将评估结果向社会公示，接受社会公众监督。政府方在建设期内，有对项目公司的建设施工情况进行监督检查的权利，包括但不限于在建设期内政府方可以聘请中介机构对项目进行专项审计检查，检查周期由政府方确定，审计检查范围主要包括对项目公司的融资情况、注册资本的到位情况、资金使用情况、项目进度情况、项目质量情况、项目实施与本协议执行情况等方面，项目公司有义务对审计检查工作给予配合，提供必要的完整的各种文件资料，并对提供资料的真实性负责。霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案60 在项目竣工（交工）验收完成后，政府方有权105、委托政府审计机构或中介机构对项目公司的建设费用进行审计。对项目公司是否遵守本项目合同的监督检查权及对建设、运营维护的介入权。（2）政府方的义务 协助项目公司及时获得相关的许可或批准，包括但不限于施工许可、申请省乃至国家部委试点项目等。协助项目公司进行用于且仅限于本项目的融资活动。负责协调和推进政府部门审批本项目的项目建议书、工程可行性研究报告、土地使用、环境保护等相关文件，确保本项目设计、投融资、建设及运营维护等工作的正常开展。负责将项目建设用地无偿提供项目公司使用，并协调将本项目所需水、电、通讯线路从施工场地外部接通至指定地点。协调城市供水、项目公司排水、燃气、热力、供电、通信、消防等依附于106、本项目的各种管线、杆线等设施的建设计划，匹配本项目建设进度及年度计划安排等。负责开展本项目范围的征地拆迁和补偿工作，保证项目正常开工。指定霍山城投代表政府出资，按合资协议和公司章程行使股东权利，加强政府监管。按照 PPP 项目合同的约定及时、足额地向项目公司支付可用性付费与运维绩效付费；且政府方应协调霍山县财政局将本项目中政府方的支出责任纳入霍山县跨年度财政预算；在合作期限内，若可能出现相关税费优霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案61惠，政府方应协助项目公司享有此优惠。在项目建设过程中，协助项目公司协调与项目场地周边所涉及的有关单位的关系。项目合作期间，政府方有义务协助社会资本方进107、行用于且仅限于本项目的融资活动，但政府方及其有关部门无义务为社会资本方及项目公司融资而对银行等金融机构提供任何形式的担保、抵押及承诺。1.2、社会资本方权利义务、社会资本方权利义务（1）社会资本方的权利 享有投资、建设、运营和维护本项目的权利。在经政府方及债权人许可后，项目公司可为本项目融资之目的，将其在 PPP 项目协议项下的各项权益之上设置抵押、质押或以其它方式设置担保权益。要求政府方按照 PPP 项目合同约定及时支付可用性付费和运维绩效付费；在合作期限内，享有可能出现的税费优惠权利。如果因可归责于其他第三方的原因导致项目公司不能履约的，则项目公司有权和政府方就有关事宜进行沟通，如确属其他108、第三方原因，且项目公司已为避免此种情形作最大努力，则政府方应酌情考虑对应绩效考核指标的达成率。若本项目未来成功纳入安徽省或国家 PPP 示范项目名单，预计可获得部分上级财政资金支持，则上述上级财政补贴资金将用于本项目建设与运营，具体使用方式届时由政府与项目公司双方友好协商确定。（2）社会资本方的义务霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案62 负责本项目合作期和合作范围内的投融资、建设及运营维护等一系列工作，并按照国家、安徽省的相关规定办理相应的手续。项目公司对项目设施报废等消灭所有权之处分权的行使，以不影响本项目的正常运营及本项目合同规定的移交之要求为前提。项目公司需对项目资产行使出售109、转让、出租等转移所有权或可能转移所有权之处分权的，由其与政府方另行协商确定。在运营期内严格按法律及 PPP 项目合同规定进行运营，持续、安全、稳定地提供服务，并确保项目达到 PPP 项目合同约定的标准。接受政府方及其依法聘请的专业第三方机构在建设期的监督管理，并有义务配合建设期监管的相关事宜。在不可预见的自然灾害等极端环境下，积极配合政府方做好项目范围内及相关范围的防灾减灾等相关工作，不得以本项目对抗关乎公共利益或公共安全的事项；当然该种情形下配合如影响到项目公司绩效考核的，则政府方应按照项目公司已履行完毕对应的绩效指标来对待，且不应视为项目公司违约。2、前期工作及工程建设其他费用的承担、前110、期工作及工程建设其他费用的承担2.1 前期工作内容前期工作内容目前本项目已经部分完成规划选址、环境影响评价及报批、立项及可研报批、测勘、初步设计及审查、施工图审查、工程量清单控制价编制等前期工作，政府方将协调施工临时用水、施工临时用电的接入工作，本项目前期工作主要由霍山县住建局及霍山县交运局负责推进，项目公司成立后，由霍山县住建局及霍山县交运局将相关成果和程序文件移交给项目公霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案63司。本项目土地征用和房屋征收工作由政府方负责。本项目施工作业面并不一次性全部提供，而是按照具备一定的开工条件的要求，由政府方向项目公司提供阶段性作业面。本项目应由政府尽快启111、动征地工作，并提出征地拆迁总体完成计划。2.2 工程建设其他费工程建设其他费工程建设其他费用指包括但不限于规划选址、环境影响评价及报批、立项及可研报批、测勘、初步设计及审查、施工图审查、工程量清单控制价编制、临时征地、征地拆迁等工作的费用以及建设单位管理费、前期工作咨询费、勘察设计费、劳动安全卫生评审费等其他费用。本项目相关工程建设其他费，已由政府方列支的和暂未发生的，经政府同意后，计入本项目工程建设其他费。在未超出本项目约定金额情况下，由项目公司按照 PPP 项目合同约定支付给实施机构或政府指定主体，超出部分，由政府自行承担。该等费用应在项目公司注册成立后，由项目公司按照 PPP 项目协议的112、约定进行支付。3、项目土地使用权、项目土地使用权目前，关于 PPP 项目用地的方式主要有三种：划拨土地使用权、出让土地使用权和政府将土地无偿提供给项目公司使用。根据前文分析，本项目建议项目土地使用权属于政府方或实施机构，项目公司不享有土地使用权，但政府方应确保项目公司有权无偿使用该宗土地。如本项目实施过程中，涉及临时用地，则由政府方协助项目公司负责霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案64办理相关手续，但临时用地所涉费用由项目公司承担。4、项目设施所有权、项目设施所有权依据项目土地使用权，项目设施所有权属于政府方或实施机构。5、项目法人制、项目法人制目前，关于 PPP 项目法人的确定尚113、无明确规定，但从 PPP 项目的本源及我们获悉的典型 PPP 项目操作案例来看，如果是政府发起的项目中，立项等前期工作由政府按照基建程序按照政府投资项目的路径完成相应手续，但社会资本选定后，则需办理相应的项目法人变更手续，即将项目法人办理变更至项目公司名下。PPP 项目要求由社会资本或其设立的项目公司（含独资或合资）作为法人实体，具体负责项目的投融资、建设、运营及维护，以确认建设主体、融资及偿债主体、项目设施权属主体等，以做到风险隔离、独立核算。6、项目融资、项目融资项目建设总投资和资本金的差额由项目公司通过银行贷款等方式予以解决，如项目公司不能顺利完成项目融资的，则由社会资本自行通过股东贷款114、补充提供担保等方式解决，社会资本应确保本项目融资按照本项目建设进度以及资金规模的要求，足额、及时到位。社会资本承担项目融资风险，政府方仅在项目公司融资过程中起到配合作用，不承担任何融资责任和风险。项目公司可以为本项目融资之目的，将其在 PPP 项目合同项下的各项权益（如政府购买服务的预期收益权、保险受益权等）及项目公司拥有的资产（包括动产、不动产和无形资产）之上设置抵押、质押或以其它方式霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案65设置担保权益。7、项目建设及相关、项目建设及相关7.1 关于施工总承包方的确定关于施工总承包方的确定根据招标投标法实施条例第九条的规定，“（三）已通过招标方式115、选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；，可以不进行招标”。本项目中，我们通过一次招标的方式确定具备相应施工总承包资质、能力及经验的社会资本方负责本项目投融资、建设、运营维护等，由项目公司和具备相应施工总承包资质、能力及经验的社会资本直接签署施工总承包合同，无需再进行二次招标。7.2 关于监理方的确定关于监理方的确定根据工程建设监理规定第三条“本规定所称工程建设监理是指监理单位受项目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其它工程建设合同，对工程建设实施的监督管理。”结合前述关于项目法人的约定，如果未来项目法人变更至 PPP 项目116、公司名下，则应由项目公司依法确定相应的监理单位。在实际操作中，虽本项目采取 BOT 模式，项目公司会从全生命期成本考虑，以运营绩效为导向，把控质量、造价及工期等，但我们仍建议政府方自行或聘请相应的项目管理公司，对项目公司及施工总承包单位的建设质量、进度、造价等进行全流程跟踪审计及检查。7.3 项目管理机制项目管理机制（1）项目建设管理体系本项目应建立合理的项目管理体系，优化项目参与各方的权责配置。霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案661）本项目由霍山县住建局及霍山县交运局负责政府方项目工程管理工作。2）本项目由霍山县住建局及霍山县交运局委托项目管理公司，负责对项目公司及施工总承包单117、位的建设质量、进度、造价等进行全流程跟踪审计及检查。（2）履约采购管理本项目应严格控制项目分包，中标社会资本不得将本项目工程主体部分施工内容进行分包，其余专业分包必须取得霍山县住建局或交运局的书面同意。（3）价格管理1）在项目建设期间，由政府方委托政府审计机构或中介机构跟踪审计。2）完善工程资料管理，工程量的确认和工程变更造成的造价调整必须取得监理单位、项目管理单位和实施机构的审核确认。3）若本项目在实施过程中遇客观情况限制对设计方案进行调整，调整范围应限制在总投资 8%以内。（4）资金管理与财务1）要求项目公司严格按照合同进度付款，并实施节点验收。2）设立建设资金专项账户，为保证本项目工程建118、设按计划进度执行，建议建立项目公司和政府共管的资金专户，对自己到位进度、使用流向等进行管理。3）项目公司每年均应委托经政府方认可的会计师事务所对其进行年度财务审计，审计应在年度结束后的四个月内完成，项目公司应在审计完成霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案67后的十个工作日内向政府方提交经注册会计师审核签字的审计报告。7.4 项目进度管理项目进度管理本项目总工期不长于 3 年（分批实施则分批计算），由霍山县住建局及霍山县交运局提出项目施工场地提供方案，霍山县住建局及霍山县交运局根据社会资本提交的进度计划实施进度节点考核。未按要求完成阶段性工程任务即视为工期违约，如果给予了相应的整改时间119、，投资人仍然不能依约履行合同，则属于根本性违约，政府方有权解除合同。自政府方提供第一个作业面之日起计算，若项目完工日超过 3年，则投资人应承担相应的违约责任，按照 5 万元/天计算违约金，违约金最高金额为工程费用的 2%。若因政府方未能按承诺移交作业场地的，工期相应顺延；截止目标完工日已完成 90%及以上工程量，由政府批准进入可用性服务费支付期。若项目公司提前完工，不扣减项目公司建设期利息，项目公司节约工期所带来的建设期利息收益及财务费用收益由项目公司享有；相应的，因项目公司原因导致的工期延误，带来的建设期利息增加和财务费用增加由项目公司承担。8、项目设施运营维护、项目设施运营维护本项目的运营120、维护服务内容主要包括以下范围：（1）道路（排水）的管养与维护；公共绿地、路灯等公共设施的管养与维护；环卫保洁（不包括路灯电费）；（2）绿化和形象提升工程：整体面貌维护、植物保护、绑扎修剪、浇水施肥、花坛花境的花卉种植、环境保洁等；霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案68运营维护需国家、安徽省、霍山县的其他相关规定和行业规范。在项目合作期内，政府方或市政第三方提出改建项目设施的，本项目合作期设施管理的原则为保证霍山县公用设施更新和发展的便利性，同时不增加项目公司对资产维护的责任范围，对维护工作量不产生重大影响的改建工作，项目公司具有质量监督义务和接收维护义务。涉及后期改建内容，目前尚无121、法预见可能出现的情况，因此设置为双方协商确定。9、股权转让限制、股权转让限制项目公司的股东应确保在本合同生效日期之日起至竣工（交工）验收完成后 2 年之内（含），任何原始股东都不应转让（包括向项目公司其他股东和/或任何股东的关联公司和/或任何第三方）其在项目公司中的全部或部分股权（当然，如属联合体中标的，则允许联合体财务投资人向联合体牵头方转让），除非应法律要求或报经县政府预先批准。自竣工（交工）验收完成后二（2）年之后，经县政府事先书面同意，项目公司的股东可以转让其在项目公司中的全部或部分股权,但受让方应满足本协议约定的技术能力、财务信用、运营经验等基本条件，并以书面形式明确承继原股东方在项122、目公司项下的权利及义务。10、运营期满后的资产处置方式、运营期满后的资产处置方式10.1 移交工作组移交工作组项目实施机构或政府指定的其他机构和项目公司应按照 PPP 项目合同组建项目移交工作组，共同商定项目设施移交的详细程序、培训计划的实施和移交清单（设施、设备、物品、零配件和备件的明细），项目移交工作组应严格按照性能测试方案和移交标准对移交资产进行性能测试。性能测霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案69试结果不达标的，移交工作组应要求社会资本或项目公司进行恢复性修理、更新重置或提取移交维修保函。10.2 移交方式移交方式无偿移交。10.3 移交内容移交内容项目公司应按照项目合同约123、定的机制、流程和资产范围，办妥法律过户和管理权移交手续，将满足性能测试要求的全部项目设施、资产的经营权、知识产权和技术法律文件等无偿移交给霍山县人民政府或其指定机构，且项目公司需确保移交的项目设施不存在任何抵押、质押等担 保权益或产权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。社会资本或项目公司应配合做好项目运营平稳过渡相关工作。10.4 移交标准移交标准项目公司应确保最后一次运营期基本绩效考核指标中基础设施部分总评分达到得分标准的百分之八十（80%）及以上，此为项目公司通过移交验收的标准。如发现存在缺陷的，未能达到移交标准的，则项目公司应及时修复。如任一方对是否达到移交标准有异议的，则由移交委员124、会聘请第三方机构进行评定。移交后最短可使用年限：1 年。11、合资协议及公司章程、合资协议及公司章程11.1 合资公司名称、住所、组织形式、合资期限、公司经营范围等合资公司名称、住所、组织形式、合资期限、公司经营范围等公司名称为：*有限公司（暂定名），最终以工商部门登记注册的为准。公司住所为：*霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案70公司组织形式为：有限责任公司合资期限：除本合同约定的提前终止或延期外，自领取营业执照之日起至项目公司经营期届满。公司业务范围：同前述。11.2 注册资本、投资总额、股权比例及出资方式等财务事项注册资本、投资总额、股权比例及出资方式等财务事项注册资本：同资125、本金金额，采用认缴制；投资总额、股权比例：同前述；出资方式：双方均采用货币出资，资金可来源于现金、基金、信托等，由股东各方按照根据项目建设进度及融资需要等分批次到位。11.3 股东会及议事机制股东会及议事机制公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，股东会会议由股东按出资比例行使表决权。股东会作出决议，必须经全体股东所持表决权的三分之二以上通过；但增加或者减少注册资本的决议，公司合并、分立、解散或变更公司形式等重要事项需由全体股东一致通过。11.4 董事会构成及议事机制董事会构成及议事机制公司设董事会，董事会为公司经营决策机构。董事会由 5 名董事组成，设董事长 1 名。4 名董事由社126、会资本方委派或推荐，1 名由政府方出资代表委派或推荐，董事长由社会资本提名，董事会选举产生。董事会对股东会负责。董事会决议的表决，实行一人一票。董事会会议应当有三3名或以上的董事出席方能有效举行，否则无效。董事会作出决议，必须经全体董事的 2/3 以上通过，但制订增加或者减少注册资本方案，拟定公司合并、分立、变更公司组织形式、解散方案，需经全体董事一致通过。同时，政霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案71府方出资代表委派的董事对影响公共利益或公共安全的事项享有一票否决权。项目公司的法定代表人由董事长担任。11.5 经营管理团队经营管理团队项目公司设总经理 1 名，副总经理 2 名（政127、府方出资代表和社会资本各委派 1 名）。总经理由社会资本方提名，董事会聘任，其他高级管理人员按照相关的权限和程序报批后，由董事会聘任或解聘。合作期限内，未经政府方事先书面同意，社会资本方不得随意更换以上管理人员；经政府方书面同意后，应及时向实施机构等部门进行备案登记。如社会资本方擅自更换以上管理人员，政府方有权对项目公司作出违约处罚，相关损失由社会资本方承担。11.6 监事会的构成及议事机制监事会的构成及议事机制公司设监事会。监事由 3 名监事组成。政府方出资代表和社会资本各委派一名、职工代表大会推荐一名职工监事。其中监事会主席由政府方出资代表提名，监事会选举产生。职工监事由职工代表大会选举产128、生。11.7 股东权益分配机制股东权益分配机制公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%作为公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本 50%以上的，可以不再提取。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配。详见公司章程的主要约定同合资协议约定相关事项。12、政府承诺和支付保障、政府承诺和支付保障12.1 财政承受能力承诺财政承受能力承诺经过测算，霍山县 PPP 项目年度支付总额未超过霍山县一般性财政支霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案72出的 10%，本 PPP 项目费用在霍山县人民政府财政承受能力的范围之内，若为融资之需要，政府方可以出具验证129、材料。12.2 关于纳入预算的说明关于纳入预算的说明根据政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引规定，“通过论证”的项目，各级财政部门应当在编制年度预算和中期财政规划时，将项目财政支出责任纳入预算统筹安排。各级政府、各部门、各单位的支出必须以经批准的预算为依据，未列入预算的不得支出。本 PPP 项目的支出费用已纳入财政预算。12.3 关于人大决议的说明关于人大决议的说明根据社会资本对本项目支付担保的要求，政府方承诺将政府购买本项目服务的可用性服务费及绩效服务费纳入财政预算的人大决议和中长期财政规划，并在 PPP 项目合同签署之后提供。13、税收奖补、税收奖补本项目税收政策由社会资本自行调研，130、并严格按照法律要求缴纳，社会资本项目投标清单报价中的税费计算方式和计费比率在结算时不予调整。国家相关文件对于 PPP 项目涉税事项并无特别规定，因此本项目中项目公司应作为一般性企业，按照国家与地方的相关税收法规办理如增值税、企业所得税等涉税事项，如项目公司在建设期与运营管理中符合相应的税收优惠政策，政府方应协助其办理相关涉税事项。政府方应根据关于实施政府和社会资本合作项目以奖代补政策的通知财金2015158 号、关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案73式的实施意见皖政办【2015】51 号文等规定，为项目公司提供相关奖补和税收政策支持。在目前131、营改增政策不明情况下，本项目税务筹划模式如下：施工单位向项目公司开具工程费用增值税发票，工程费用和对应的增值税纳入总投资，税点为 11%；项目公司获取可用性服务费及绩效服务费时向政府方以一般纳税人、适用税点 6%向政府方开票，项目公司进项税若可以抵扣销项税，若出现抵扣额不足时，由政府方承担。若将来税务政策不同时，根据政策规定调整。霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案74第六章第六章 监管架构监管架构一、授权方式一、授权方式1、政府对实施机构的授权、政府对实施机构的授权霍山县人民政府授权霍山县住建局及霍山县交运局作为本项目实施机构，负责本项目前期工作、后续采购、合同签订等，授予特许经营132、权、监督履行项目合同规定的义务由子项目对应主管部门负责。2、实施机构对、实施机构对项目公司项目公司的授权的授权霍山县住建局及霍山县交运局授予项目公司特许经营权，建设、运营维护本项目。二、监管方式二、监管方式1、履约管理、履约管理履约管理是基于政府与项目公司间的合同关系实现的。政府授权的PPP 实施机构或授权机构是政府方履约管理的责任主体。其按照项目协议约定，督促社会资本和项目公司落实相关承诺。该监管方式的效力并非来自行政权力，而是政府与社会资本双方基于平等的民商事合同关系共同协商的结果。履约监管的范围限于项目协议确定的权利义务边界。对于项目协议有所约定的情形，各方需遵从约定；对于项目协议没有约133、定的情形，双方应本着“平等、友好”的原则的协商解决。2、行政监管、行政监管安全生产监管，包括政府主管部门可以随时进场监督、检查项目设施霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案75的建设、养护状况等；成本监管，包括项目公司应向政府主管部门提交年度经营成本、管理成本、财务费用等的分析资料；报告制度，包括项目公司向政府主管部门和其他相关部门定期报告和临时报告。其他行政监管部门依法实施其职权范围内的监管活动，包括但不限于以下：县审计局负责对财政投入资金的真实、合法、效益性进行审计。3、公众监督、公众监督项目公司应主动建立一套有效的公众沟通机制，包括但不限于重大事项公示、建立通畅的公众意见反馈的渠134、道、搭建媒体沟通平台、重大事项的听证机制等。政府主管部门接受社会公众对项目公司的监督，并将监督结果纳入绩效考核。在政府方的行政监管范围外，体现 PPP 项目对于社会公共责任的承担。霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案76第七章第七章 采购方式选择采购方式选择一、采购方式一、采购方式根据财政部政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号），PPP 项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性磋商、竞争性谈判和单一来源采购，项目实施机构应当根据 PPP 项目的采购需求特点，依法选择适当的采购方式，如下表所示：政府采购方式比较政府采购方式比较采购方式使用特点公开招标公开招标135、适用于采购需求中核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规及政府采购政策，且采购过程中不作更改的项目。公开招标是应用最为普遍、程序最为透明、竞争性最强的采购方式。根据招标投标法第三条以及招标投标法实施条例第二条规定，大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目或者全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目，其工程以及与工程建设有关的货物、服务，必须进行招标。邀请招标邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。根据政府采购法第二十九条规定，符合下列情形之一的货物或者服务，可以依照本法采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购136、的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。单一来源采购政府采购法第三十一条对单一来源采购的适用情形做了严格规定，符合下列情形之一的货物或者服务，可以依照本法采用单一来源方式采购：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案77证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。竞争性谈判根据政府采购法第三十条和政府采购非招标采购方式管理办法第二十七条规定，竞争性谈判的适用情形包括：招标后没有供应商投标或者没有合格标的，或者重新招标未能137、成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；非采购人所能预见的原因或者非采购人拖延造成采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的。竞争性磋商根据政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法第二条规定，采用竞争性磋商方式开展采购适用情形包括；（一）政府购买服务项目；（二）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；（三）因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；（四）市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目；（五）按照招标138、投标法及其实施条例必须进行招标的工程建设项目以外的工程建设项目。达到公开招标数额标准的货物、服务采购项目，拟采用竞争性磋商采购方式的，采购人应当在采购活动开始前，报经主管预算单位同意后，依法向设区的市、自治州以上人民政府财政部门申请批准。本项目采购需求中核心边界条件和技术经济参数明确、完整，建议采用公开招标方式。二二、资格预审资格预审根据政府与社会资本合作项目政府采购管理办法（【2014】财库 215霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案78号）规定：第五条PPP 项目采购应当实行资格预审。项目实施机构应当根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构139、参与资格预审，验证项目能否获得社会资本响应和实现充分竞争。第十二条评审小组成员应当按照客观、公正、审慎的原则，根据资格预审公告和采购文件规定的程序、方法和标准进行资格预审和独立评审。已进行资格预审的，评审小组在评审阶段可以不再对社会资本进行资格审查。允许进行资格后审的，由评审小组在响应文件评审环节对社会资本进行资格审查。建议采用资格预审；资格预审方式建议为有限数量制。三三、资格条件设置、资格条件设置参与本项目竞争的供应商（即社会资本，下同）应同时具备下列条件：（1）依法成立并有效存续的企业法人；（2）具有良好的银行资信、财务状况以及相应的投融资、偿债能力。截至 2015 年 12 月 31 日140、，经审计的企业净资产不低于人民币 A 亿亿元整（或等值外币，下同）；（3）本公告发布之日向前追溯 30 天内任何一日开具的（同一银行账号或不同账号同一日开具的存款证明）银行存款证明金额不少于本项目总投资的 B%；（4）2011 年 1 月 1 日以来至少具有一个单个合同金额不低于 C 亿亿元霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案79人民币的类似项目施工或投资项目业绩；（5）具备公路工程、市政公用工程施工总承包一级及以上资质，具备有效的安全生产许可证；（6）本项目 接受 联合体，并明确联合体牵头人和联合体分工。联合体各方均应满足第（1）条规定，联合体牵头方满足第（2）、（3）条规定，联合141、体中任意一方满足第（4）条规定，联合体中项目建设承担方满足第（5）条规定。（7）单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得同时参加投标（但允许同时参加资格预审，但只能选择其中一家符合资格条件的单位参加投标，选择办法详见资格预审文件）。资格预审方式：有限数量制（限制数量为 N 名）。四四、评审办法、评审办法参照政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部 18 号令）和以往项目经验，采用综合评分法。商务标财务状况、企业实力、法律方案等 技术标 融资方案 建设方案 运营维护方案 报价霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案80 评审价格=政府付费总额（即“可用性服务费+绩效142、服务费”）评审基准价=评审价格最低价（参考）报价得分=评审基准价/评审价格*报价分值五五、投标保证金投标保证金和履约保证金和履约保证金详见“第五章合同体系 项目边界条件 3履约保障边界”第3.2-3.5条款。六六、投标报价竞争、投标报价竞争采购应时明确：（1）项目工程费用或在统一计价基础上的下浮率；（2）年折现率；（3）合理利润率；（4）项目绩效服务费；本项目竞争报价点为政府付费总额，包括项目可用性服务费和绩效服务费。在正式投标竞价时由社会资本提出项目工程费用或在统一计价基础上的下浮率、合理利润率、项目绩效服务费。本项目竣工（交工）后，经审计的工程结算造价与社会资本投标工程造价存在差异的，报经143、霍山县住建局或交运局审核通过后，相应增减可用性服务费总额。七、本项目采购程序七、本项目采购程序依据财政部政府和社会资本合作项目政府采购管理办法，PPP 项目霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案81资格预审公告以及相关采购文件应当在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上发布。本项目的采购程序为：1、招标准备通过招标准备工作，确定招标组织单位，合理安排招标分工协作，并将需要在招标文件中体现的条件予以落实，据以编制资格预审文件和招标文件。（1）成立招标工作领导小组；（2）准备资格预审文件，制定资格预审标准；（3）参与政府沟通，落实项目基本条件。2、招标邀请与响应编制完招标文件144、，发出招标公告之时，招标正式开始。投标人自行决定是否参加投标，并在购买招标文件后自主完成投标文件的编制等相关工作。（1）编制招标文件（采购文件包括投标人须知、PPP 合同等一系列相关合同）及项目参考资料等相关文件，制定评审标准；（2）发布招标公告，发布采购文件；（3）组织召开标前会议，回答投标人提出的问题；（4）投标人自行勘察现场情况；（5）投标人根据有关文件及勘察结果准备响应文件。3、开标与评审在确定的时间组织开标，开标前应拟订评审细则，根据评审细则评审供应商的响应文件，选择最佳供应商。评审过程中应综合考虑供应商的技霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案82术、财务实力，以及其响应报145、价等综合因素，而不是仅以响应报价确定中标人，这样可以避免出现个别投标人利用恶意报价以谋取成交的情况。（1）草拟、讨论并确定评审细则；（2）开标；（3）组织评审专家进行评审，并确定候选中标人 2-3 名；（4）招标人批准评审结果；（5）发出评审结果。4、合同谈判确定评审结果后，项目实施机构成立专门的采购结果确认谈判工作组。按照候选供应商的排名，依次与候选供应商及其合作的金融机构就合同中可变细节问题进行合同签署前的确认谈判，率先达成一致的即为中选者。确认谈判不得涉及合同中不可谈判的核心条款，不得与排序在前但已终止谈判的社会资本进行再次谈判。正式谈判的具体工作包括：（1）成立采购结果确认谈判工作组；146、（2）进行合同签署前的确认谈判；（3）与中选者签订意向书、备忘录或框架协议；（4）成立项目公司，签订 PPP 项目合同。5、预中标公示和中标公告招标结果确认谈判工作组与社会资本谈判达成一致后，至项目实施机构与中标的社会资本签订 PPP 合同前，按照相关规定进行公示和公告：（1）在指定的政府采购信息发布媒体上进行预中标成果及 PPP 合同的公示；霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案83（2）在指定的政府采购信息发布媒体上进行中标结果公告，发出中标通知书。6、草签后的工作草签合同以后，主要由中标人负责完成相关的审批（如果有）和项目公司的组建工作。为了合理控制上述期间的风险，政府可与中标人147、签订备忘录，明确约定在此期间双方的工作、职权和义务。（1）中标人及政府授权主体签订股东协议及公司章程；（2）申请工商登记并设立项目公司；（3）项目公司与实施机构正式签署 PPP 合同。八八、采购程序及实施计划采购程序及实施计划本项目从 PPP 项目识别到项目采购期间（即社会投资人选择期间）的流程计划具体如下（表 7-1）：表表 7-1 采购程序及实施计划采购程序及实施计划项目阶段项目阶段工作步骤工作步骤具体内容具体内容时间计划时间计划项目识别项目识别前期评估论证财政部门会同相关部门建立 PPP 项目的联审机制，从项目建设的必要性及合规性、PPP 模式的适用性以及价格的合理性等方面，对项目进行应148、用 PPP 模式的可行性评估，包括物有所值论证和财政可承受力论证2016 年 7 月项目准备项目准备管理架构组建由霍山县住建局或交运局牵头，对接项目事宜2016 年 8 月实施方案编制按照有关要求及相关文件规定编制本项目实施方案2016 年 8 月实施方案批准霍山县人民政府批复实施方案2016 年 8 月项目采购项目采购编制采购方案确定采购方式和手段，采购各环节的时间安排等2016 年 9 月编制采购文件编制采购文件（含 PPP 项目合同），明确采购程序、采购范围和内容、PPP 项目合同条款以及评标标准等事项启动采购程序发布采购公告，启动公开采购程序社会投资人编制提交参加本项目投标的各社会投资149、人按照采购文件的要霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案84项目阶段项目阶段工作步骤工作步骤具体内容具体内容时间计划时间计划投标文件求编制递交投标文件开标评标评标委员会按照招标文件规定的标准和方法进行评审，推荐中标候选人中标候选人公示依法在相应媒体公示中标候选人确定成交合作伙伴项目实施机构依法确定中标人。签署PPP 项目合同（与社会投资人签）政府方签约人按照招标文件确定的合同文本以及项目合作的技术、服务要求等事项与选定的社会投资人签署 PPP 项目合同2016年 10 月注：1.在政府选定社会投资人后，建议社会投资人应在 15 个工作日内完成注册成立项目公司，并在相同期限内完成政府签约150、方与项目公司签署关于由项目公司承继 PPP 项目合同的补充合同。2.如本项目未能采购成功，则修改采购文件后重新采购，项目各阶段时间安排相应后延。霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案85附件 1：市政道路运营考核指标1.1 运营期绩效考核指标表（道路基础设施）道路（桥梁）设施指标名称指标要求低于指标要求扣分方法修复要求（不足标准/危险缺陷）第一部分（8080 分）车行道（44 分）坑槽/拥包（12 分）直径不大于 15 厘米，深度/高度不超过 3 厘米每公里路段内：面积 0.04 平方米以上的，每增加 0.04 平方米扣 0.5 分7 日内修复/直径超过 50 厘米或深度/高度超过 7151、 厘米则构成危险性，需在 2 日内修复裂缝（8 分）不得超过 2 毫米宽每公里路段内：网裂、龟裂面积超过20 平方米的，每增加 1 平方米扣 0.1 分；线裂长度超过 100 米的，每增加 1 米扣0.1 分7 日内修复车辙（6 分）车辙深不得超过 3 厘米每公里路段内：车辙长度超过 25 米的，每增加 1 米扣 0.1 分需在 15 日内修复/车辙深超过 5 厘米构成危险性，需在 7 日内修复啃边（6 分）无松散或损坏与路面高差不得大于5 毫米，路面宽度不少于设计宽度的95%每公里路段内：单侧啃边长超过 60 米的，每增加 1 米扣 0.1 分15 日内修复泛油（6 分）每个泛油带深度要不得152、大于 2 厘米每公里路段内：泛油面积大于 20 平方米的，每增加 1 平方米扣 0.1 分15 日内修复/如果泛油影响到了刹车阻抗，则需采取合适的方法在 2 日内修复霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案86塌陷（6 分）塌陷不得超过 3 厘米深每公里路段内：塌陷面积超过 20 平方米的，每增加 1 平方米扣 0.1 分15 日内修复/塌陷超过 7 厘米的 2 日修复人行道（21 分）坑槽（6 分）坑槽直径不超过 30 厘米，深度不超过3 厘米每公里路段内：面积0.1平方米以上的，每增加 0.1 平方米扣 0.25 分15 日内修复板体相邻不平顺（6 分）板体高差不超过 10 毫米每公153、里路段内：不平顺板体超过 10 块的，每增加 1 块扣 0.1 分15 日内修复拱起（5 分）拱起处高差不超过 50 毫米每公里路段内：拱起面积超过 2 平方米的，每增加 1 平方米扣 0.25 分15 日内修复缺失（4 分）没有缺失或破损的预制块或路缘石每公里路段内：缺失面积超过 0.1 平方米的，每增加 0.1 平方米扣 0.25 分（路缘石部分可按照设计图纸换算成“单位：m”进行考核）15 日内修复附属设施（15 分）宽度（3 分）每公里路段路肩宽度不得小于设计宽度每公里路段内：宽度不符要求的路肩长度超过 100 米的，每增加 10 米扣 0.1分15 日修复斜坡和护栏（3 分）路肩需完154、好无损且未受侵蚀，护栏完好无缺失，斜坡崩塌体积不大于 3 立方米每公里路段内：每个不符要求的检查点扣 0.5 分7 日内修复霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案87挡墙（3 分）挡墙牢固无破损，排水孔干净每公里路段内：每个不符要求的检查点扣 0.5 分7 日内修复/雨季需在 2 日内修复排水管（3 分）交叉段堵塞不超过 10%，无结构性损毁并且用坚土或材料所包覆（按市政排水或挡墙排水分类考核）；每公里路段内：每个不符要求的检查点扣 0.5 分7 日内修复/雨季需在 2 日内修复水沟（3 分）交叉段堵塞不超过 10%，无结构性损毁并且用坚土或材料所包覆每公里路段内：每个不符要求的检查点155、扣 0.5 分7 日内修复/雨季需在 2 日内修复霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案88第二部分（6 6 分）紧急事件下的道路关闭和工作区管理（1 分）时刻处于畅通状态，除非因泥石流、洪水或者道路施工需要关闭道路；道路施工时只能一次关闭一条车道每公里路段内：道路施工时同时关闭两条及以上车道的，每 50 米扣 0.5 分乙方需将道路关闭的地点、长度和期限及时告知甲方，因道路施工而关闭道路的需提前 24 小时通知甲方。道路标示（2 分）信息牌必须显眼、干净、清晰并且结构稳定，警示牌显眼、干净、清晰、结构稳定并且在夜间清晰可见每公里路段内：每个瑕疵扣 0.5 分10 日内修复安全栅栏（1156、 分）需安置在要求的位置，没有重大毁损没有被腐蚀，已喷漆并粉刷每公里路段内：每个瑕疵扣 0.1 分7 日内修复/结构损毁的需 4 日内修复紧急事件应对机制（1 分）紧急事件应对计划、受过足够训练的员工、必须的装备已经准备就位抽检并综合打分15 日内完善第三部分（9 9 分）霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案89注：若国家、省出台具体考核办法，则上表中与之不一致的，以国家、省出台的标准为准进行微调。根据项目实际情况，双方可以就运维考核标准定期调整。上述表述与现行规范有冲突的，以现行规范为准，如规范有更新，以最新规范为准；植被清理（3 分）没有植被阻挡道路视线，在结构面或密封表面没有植157、被，路面或路肩植被上的垂直净空大于 6 米每公里路段内：每个瑕疵扣 0.2 分7 日内修复清洁（6 分）路面无土壤、碎片、垃圾、其他杂物或油迹/化学品溅出物每公里路段内：不符清洁要求的面积大于 20 平方米的，每增加 1 平方米扣0.2 分2 日内修复第四部分（5 5 分）满意度调查（5 分）用户对交通设施运行状况满意，收费规范，服务态度热诚。根据满意度调查情况，综合考核限期整改霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案901.2 市政道路运营期绩效考核指标表（绿化部分）绿化指标名称指标要求低于指标要求扣分方法修复要求（不足标准/危险缺陷）第一部分（8080 分）树林树丛（5 分）存活率（158、2 分）1、绿化存量达到 98%以上；每减少一个百分点，扣 0.5 分。需在 1 个月内恢复至指标要求病虫害（1 分）枝叶病虫害危害率不超过 3%，蛀干虫害有效处理率不小于 95%；每增加一个百分点，扣 0.2 分。需在 1 个月内恢复至指标要求养护（2 分）1、层次分明，疏密得当，树形美观，修剪适度；2 生长健壮，观花、观果植物适时开花结果，色叶树种季相变化明显，无枯枝和生长不良枝；3 浇灌与排水、开树盘与施肥、中耕与除杂草、修剪与整形、扶正、支撑、防治病虫害、树干涂白、裹干、乔木补洞、补植、移植等措施及时、规范；4 植株无萎蔫现象；每亩内：瑕疵点超过 20 处的，每增加 1处扣 0.1 分159、需在 7 日内修复霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案915 树木生长不影响建筑物通风、采光行道树（5 分）病虫害（2 分）枝叶病虫害危害率不超过 3%，蛀干虫害有效处理率不小于 98%每增加一个百分点，扣 0.2 分。需在 1 个月内恢复至指标要求养护（3 分）1 树形美观，高度一致，树干正直；2 同一路段分枝点高度合理、一致，下缘线整齐；3 树穴覆盖与环境协调、完整；4 对道路交通标志、架空线等无遮挡、无妨碍；5 无死树、无缺株。全年正常生长，无枯枝、断枝、生长不良枝、无萌生的芽条；6 植株无萎蔫现象；每亩内：瑕疵点超过 20 处的，每增加 1处扣 0.1 分需在 7 日内修复孤160、植树、特 殊 要 求 的乔 灌 木（孤植、造型、点缀等）（5 分）养护（5 分）1 树姿优美，观赏价值高。观花、观果植物适时开花结果，色叶树种季相变化明显；2 生长健壮，无枯枝、断枝、生长不良枝、无萌生的芽条；3 无病虫害；4 植株无积水、无萎蔫现象每亩内：瑕疵点超过 10 处的，每增加 1处扣 0.2 分需在 7 日内修复绿篱整形灌木（5分）病虫害（2 分）枝叶病虫害危害率不超过 2%每增加一个百分点，扣 0.2 分。需在 1 个月内恢复至指标要求霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案92养护（3 分）1 直线正直，曲线圆润，轮廓和线条清晰流畅；2 生长健壮，花繁叶茂，规格一致；3 161、密度适宜，修剪整齐，无缺株、枯株；4 植株无积水、无萎蔫现象每亩内：瑕疵点超过 20 处的，每增加 1处扣 0.1 分需在 7 日内修复花坛花境（5 分）覆盖率（2 分）生长健壮，密度适宜，无缺、死株，无空秃，覆盖率 100%，新栽覆盖率大于 80%；每亩内：瑕疵点超过 5 处的，每增加 1处扣 0.1 分需在 10 日内修复空置期（1 分）换花、补植及时，空置期不超过 2 天；每亩内：瑕疵点超过 5 处的，每增加 1处扣 0.1 分需在 2 日内修复养护（2 分）1 适时开花，色彩鲜艳，季相变化明显，观赏期长；2 无病虫害；3 植株无积水、无萎蔫现象每亩内：瑕疵点超过 10 处的，每增加 1162、处扣 0.2 分需在 7 日内修复容器绿化（5 分）养护（5 分）1 布置协调美观，容器清洁完整，其外形规格与植株协调；2 植株生长正常，无病虫害每亩内：瑕疵点超过 5 处的，每增加 1处扣 0.2 分需在 7 日内修复草坪地被（5 分）修剪（5 分）草坪成坪高度冷季型草坪 8cm 以下，暖季型草坪 5cm 以下每亩内：瑕疵点超过 10 处的，每增加 1处扣 0.2 分需在 2 日内修复病虫害（1 分）病虫害危害率不超过 3%每增加一个百分点，扣 0.2 分。需在 1 个月内恢复至指标要求霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案93养护（2 分）1 生长茂盛、色泽均匀，无空秃，无杂草；2163、 表面平坦、整洁，边缘清晰、线条流畅；3 植株无积水、无萎蔫现象每亩内：瑕疵点超过 20 处的，每增加 1处扣 0.1 分需在 7 日内修复竹类（5 分）养护（5 分）1 竹龄结构合理，疏密得当，景观优美；2 生长健壮，无死株、无花序，无弱笋、病笋；3 竹鞭无裸露，竹丛通风透光每亩内：瑕疵点超过 5 处的，每增加 1处扣 0.2 分需在 7 日内修复垂直绿化（5 分）病虫害（2 分）枝叶病虫害危害率不超过 3%，蛀干虫害有效处理率不小于 95%；每增加一个百分点，扣 0.2 分。需在 1 个月内恢复至指标要求养护（3 分）1 生长健壮，枝叶分布均匀，无枯枝、生长不良枝；2 修剪适度，棚架等支撑164、设施完好、安全；3 无积水、无萎蔫现象；4 风、雨、雪后及时整理藤蔓、支撑设施等每亩内：瑕疵点超过 20 处的，每增加 1处扣 0.1 分需在 7 日内修复水生植物（5 分）养护（5 分）1 配置合理，景观优美，2 密度适宜，通风透光；3 枯萎枝叶整修、清理及时每亩内：瑕疵点超过 5 处的，每增加 1处扣 0.2 分需在 7 日内修复园林建（构）筑物与设施（20 分）园林建（构）筑物（3 分）外观整洁完好，室内设施完整无损，结构、装修、设施安全、无隐患和渗漏，定期出新每亩内：瑕疵点超过 10 处的，每增加 1处扣 0.1 分需在 10 日内修复园路铺装、广场（3 分）1 破损率不超过总面积的 165、1%，单块面积不超过 0.5m2，无障碍设施完好、通畅，应急通道畅通；2 园路、铺装、广场地坪清洁率 100%；每亩内：瑕疵点超过 10 处的，每增加 1处扣 0.1 分需在 5 日内修复霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案943 暴雨结束后 2 小时园路铺装无明显积水、广场积水面不超过总面积的 1%。娱乐、健身设施（2 分）所有设施应明示生产单位及使用要求、操作规程，严格遵守相关规定，每天开展一次运行检测，严禁带故障运行每亩内：瑕疵点超过 5 处的，每增加 1处扣 0.1 分需在 5 日内修复灯饰照明、音响广播与视频监控（2 分）1 亮灯率不低于 99%；2 设备安全运行，故障率不166、超过 1%；3 配电柜、输电线路等定期检测、维护，维修时间不超过 3 天每亩内：瑕疵点超过 10 处的，每增加 1处扣 0.1 分需在 5 日内修复标识、标牌（2 分）1 设置合理，构件完整，无安全隐患；2 外饰面无脱落，无涂抹与小广告，字迹清晰；3 安全警示标志规范、醒目每亩内：瑕疵点超过 10 处的，每增加 1处扣 0.1 分需在 5 日内修复给水、排水（2 分）1 排水系统完整、通畅；2 暴雨后 6 小时内绿地内无明显积水；3 喷头完好率 95%以上；4 管道畅通，上水无污染，下水无堵塞，外露的窨井、给排水等设施完好，无安全隐患每亩内：瑕疵点超过 10 处的，每增加 1处扣 0.1 分需167、在 5 日内修复公厕（2 分）1 门窗、墙壁、天花板无蛛网、涂抹、积尘和破损；2 洁具、照明灯具、门锁、挂钩完好；3 厕所指示牌清晰可见；4 洁具无积垢、无积便每亩内：瑕疵点超过 10 处的，每增加 1处扣 0.1 分需在 5 日内修复霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案95垃圾桶、座椅（2 分）1 布点合理，整洁美观；2 安全牢固，无缺损每亩内：瑕疵点超过 10 处的，每增加 1处扣 0.1 分需在 5 日内修复护栏、围墙（2 分）1 保持清洁、无杂物堆放；2 安全牢固，无缺损每亩内：瑕疵点超过 10 处的，每增加 1处扣 0.1 分需在 5 日内修复水体（10 分）养护（10 分168、）1 水面整洁、无漂浮垃圾；2 驳岸完好、无缺损；3 护栏安全牢固、清洁；4 合理布置安全警示标志，并保持醒目、完好每亩内：瑕疵点超过 5 处的，每增加 1处扣 0.2 分需在 7 日内修复紧 急 事 件 应对机制（1 分）紧急事件应对计划、受过足够训练的员工、必须的装备已经准备就位抽检并综合打分15 日内完善第二部分（6 6 分）紧急事件下的园区关闭和工作区管理（1 分）时刻处于畅通状态，除非因客观情况、政府要求需要关闭园区；园区内施工时需要关闭部分区域的，先向政府方备案，并设置安全防护措施。每自行关闭区域超过 10 亩，每增加 1亩扣 0.1 分；未设置安全防护措施，每出现一处扣 0.1 169、分。乙方需将园区关闭的区域和期限及时告知甲方，需提前 24 小时通知甲方。霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案96信息标示（2 分）信息牌必须显眼、干净、清晰并且结构稳定，警示牌显眼、干净、清晰、结构稳定并且在夜间清晰可见每亩内：每个瑕疵扣 0.1 分10 日内修复安全栅栏（1 分）需安置在要求的位置，没有重大毁损没有被腐蚀，已喷漆并粉刷每亩内：每个瑕疵扣 0.1 分7 日内修复/结构损毁的需 4 日内修复霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案97注：若国家、省出台具体考核办法，则上表中与之不一致的，以国家、省出台的标准为准进行微调。根据项目实际情况，双方可以就运维考核标准定170、期调整。本考核标准参照安徽省园林绿化养护管理标准（2015）制定。第三部分（9 9 分）保洁（5 分）1 树林、树丛、花坛、花境、绿篱、容器、树穴、整形灌木、草坪、地被植物、竹类、水生植物等视线所及范围内不得有垃圾、废弃物；2 枝干无悬挂物；3 硬质地面清洁、无明显积水每亩内：不符保洁要求的面积大于 10平方米的，每增加 1 平方米扣0.1 分2 日内修复养护档案（4 分）1 应纪录物候期、植物生长发育情况、养护管理技术措施和养护管理责任人变更等信息资料；2 及时收集、整理有关技术资料，对面积超过 20000m2 的绿地，养护人应定期摄制影像资料，建立完整的养护管理技术档案；3 技术档案应每年171、整理装订成册，编好目录，分类归档，并按要求报送有关部门。每项次不齐全的，每项扣 0.1 分。7 日内修复第四部分（5 5 分）满意度调查（5 分）用户对运行状况满意，收费规范，服务态度热诚。根据满意度调查情况，综合考核限期整改霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案98附件附件 2：交通交通道路运营考核指标道路运营考核指标交通道路运营期考核分四个部分，满分 100 分，包括公路运营（35 分）、公路管养（45 分）、环境保护（12）和应急管理（8 分）。具体考核内容、考核指标及相关要求详见运营期绩效考核指标表。交通道路运营期绩效考核指标表项目名称项目名称指标名称指标名称指标要求指标要求低172、于指标要求扣分办法低于指标要求扣分办法未达标的相应要求未达标的相应要求第一部分、公路运营（第一部分、公路运营（35 分）分）公路运营（35 分）营运支出（15 分）将营运支出划分为可控支出和不可控支出，其中不可控支出不得超过可控支出的 25%每出现一次扣 2.5 分分析不可控支出产生原因，制定相应控制措施。同时对于可控支出加强管理、控制，不得使其不可控；对于不可控支出加强预案管理道路运营信息处理及时率（15 分）对恶劣天气、道路养护或维修等可能出现道路险情的，应及时、全面的设置警示标识；对已经发生的影响道路通行的事件及时处理并作警示，根据本条公路实际，确定从事件发生到响应的时间间隔不超过 45173、 分钟响应时间超过 45 分钟的，每发生一次扣 2.5 分对主要负责人进行批评教育，对不适合相关岗位的人员不予任用路产案件结案率（5分）区分案件性质或原因，分配合路政部门案件和运营方主导处理的路产案件，其中配合部分的结案率不低于 80%，运营方主导处理的路产案件结案率低于每出现一种情况扣 2.5 分积极配合相关部门做好路产案件调查工作，配合完成即算结案；运营方主导处理的路产案件须加快结案速度，以免影响交通量或正常运营霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案9990%第二部分、公路管养（第二部分、公路管养（45 分）分）道路及附属设施养护（45 分）路面常见病害的养护维修（15 分）对路面174、常见病害（如沉陷、纵裂、龟裂、车辙、波浪、拥包、收缩裂缝、老化开裂、啃边、松散、泛油、局部裂缝、垂直错位、磨损、大面积裂缝、翘曲、孔洞、接缝损坏）进行经常性养护和维修，不得出现超过标准要求的路面病害。如：坑槽/拥包直径不大于 15 厘米，深度/高度不超过 3 厘米；裂缝不得超过 2毫米宽；车辙深不得超过 3 厘米；啃边在无松散或损坏与路面高差不得大于 5毫米，路面宽度不少于设计宽的的95%；每个泛油带深度要不得大于 2 毫米；塌陷深度不得超过 3 厘米等。每公里路段内：坑槽/拥包面积0.04 平方米以上的，每增加 0.04平方米扣 0.2 分；网裂、龟裂面积超过 20 平方米的，每增加 1平方175、米扣 0.1 分；线裂长度超过100 米的，每增加 1 米扣 0.05 分；车辙长度超过 25 米的，每增加 1米扣 0.05 分；单侧啃边长超过 60米的，每增加 1 米扣 0.05 分；泛油面积超过 20 平方米的，每增加1 平方米扣 0.05 分；塌陷面积超过 20 平方米的，每增加 1 平方米扣 0.05 分坑槽/拥包7日内修复/直径超过50厘米或深度/高度超过 7 厘米则构成危险，需在 2 日内修复；裂缝 7 日内修复；车辙、啃边、泛油、塌陷、磨损、翘曲最迟修复时间不得超过 30 日桥涵养护（8 分）桥面、伸缩接缝、翼墙、护坡干净并且无结构性损坏，桥面板干净，面板材质完整并已固定，桥176、墩，桥柱未受到侵蚀；金属结构无腐蚀；桥梁及桥梁上游水道100 米无障碍物；桥下间隙需符合设计；涵洞清洁，交叉段堵塞不超过 10%；桥涵无结构性损坏；排水均畅通每公里路段内：桥面、伸缩接缝、翼墙、护坡每存在一个瑕疵扣 0.1分；金属结构腐蚀的每个瑕疵扣0.1 分；桥梁及桥梁上游水道 100米每存在一个障碍物扣 0.1 分；桥下间隙每个不符合要求的检查点扣 0.1 分；桥涵有明显损坏、侵蚀，每个瑕疵扣 0.1 分；涵洞交叉段堵塞超过 10%的，每增加1%扣 0.2 分；排水系统每个不符原则上每个瑕疵或隐患在 7 日内修复；严重的视情况尽快修复，但最迟不得超过 30 日霍山县生态新城路网工程 PPP177、 项目-实施方案100合要求的检查点扣 0.2 分绿化养护（8 分）绿化（包括中央分隔带的绿化、环境设施带的绿化、互通式立交区的绿化、管理区、收费站的绿化等）的浇水、修剪、造型、施肥、整形修剪、防治病虫害、补植、植保、设施保养及日常巡查等。不得出现以下情况：造型不整齐、影响视野或车辆通行；存在病虫害；杂草或缠绕物丛生；未及时洒水，造成苗木缺水；未按要求制定洒水计划或未按要求实施；苗木死亡未及时清理、补种或补植苗木规格和原来的种类规格相差过大；绿化被烧毁（0.2m2以上）；绿化供水供电设施损坏，绿化用水用电被盗用；发现绿化管养问题未及时记录、更新台帐，未及时清理苗木上附着物，发现毁绿行为等行为未178、制止或采取措施；人员到岗、车辆保证不符合要求；对特殊事件未按应急预案处理等。每发现一处扣 0.5 分原则上 3 日内完成修复，因特殊原因延迟的不得超过 7 日监控通信系统维护（8 分）包括通信系统、监控系统及其配套机电设备的日常维护、故障维修、人员管理。不得出现通信或监控系统故障、不得因收费系统故障导致通行效率、日常维护不得无相关记录、故障维修的响应时间不得超过 1 小时、相关人员不得脱岗；信息牌必须显眼、干净、清晰并且结构相关事项每发生一次扣 0.5 分3 日内整改完毕霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案101稳定，警示牌显眼、干净、清晰结构稳定并且在夜间清晰可见；交通信号灯显眼、179、干净、清晰并且结构稳定，并且在夜间清晰可见，信号灯全部可以工作养护服务区（6 分）服务区的墙面、地面、收费岗亭、宣传标语等均应清洁、完好无破损，相关工具、物品摆放整齐有序。每有一处不符合要求的扣 0.5 分3 日内整改完毕第三部分：环境保护（第三部分：环境保护（12 分）分）日常清洁（6 分）按规定时间及标准完成道路清扫、保洁作业，车辆清扫时应规范操作、做好相关警示；人工清扫时确保作业人员通过职业培训或从业能力认定、穿戴工作服及反光背心或袖套，文明作业；清扫垃圾应严格管理，归拢、打包并及时清理，不得将垃圾丢掷于绿化带、河道、边沟或路边等。道路做到“五无五净”：无堆积物，无果皮纸屑，无砖瓦土石，180、无污泥积水。未按规定时间和标准进行道路清扫保洁的，每一次扣 0.1 分；车辆清扫时存在不规范操作或未做好相关警示的，每一次扣 0.5 分；作业人员未通过职业培学或从业能力认定、未穿戴工作服及反光背心或袖套的，每一次扣 0.5 分；清扫后的垃圾未能及时清理，或将垃圾丢掷于绿化带、河道、边沟或路边的，每一次扣 0.5 分；路面有堆积物、杂物的每一处扣0.2 分；因保洁清扫问题导致的曝光或投诉的，每一起扣 1 分。需要清理的，1 日内完成清理，因特殊原因需要延长的，最长不得超过 3天信息提示及宣传（3 分）对于可能造成道路相关污染的，应做好相关指示提醒，制定相关提示或宣传方案，如可在收费站停车收费处181、设置宣传牌或宣传广告等无相关信息提示或宣传的方案或未按方案予以执行的，本项不得分3 日内整改完毕霍山县生态新城路网工程 PPP 项目-实施方案102注：若国家、省出台具体考核办法，则上表中与之不一致的，以国家、省出台的标准为准进行微调。根据项目实际情况，双方可以就运维考核标准定期调整。上述表述与现行规范有冲突的，以现行规范为准，如规范有更新，以最新规范为准；投诉处理（3 分）加强道路的白色污染、空气污染、噪声污染及水污染的防治和管理，不得发生因环境问题导致的被媒体曝光或群众投诉。每发生一次扣 1 分3 日内整改完毕第四部分：应急管理（第四部分：应急管理（8 分）分）应急预案（5 分）对公路上可182、能出现的交通事故、自然灾害（如水毁、地震、风暴、冰雪等造成的道路崩塌、滑坡、泥石流等）及其他可能严重影响通行的事项进行应急预案管理；紧急事件应对计划、受过足够训练的员工、必须的装备已经准备就位。未按要求编制相应的应急预案或未对相应的应急预案安排演练计划或未按计划进行演练的，每一次扣 1 分7 日内整改完毕，完成相关预案及排练计划的编制，及时组织演练紧急事件下的道路关闭和工作区管理（3 分）道路时刻处于畅通状态，除非因泥石流、洪水或者道路施工需要关闭道路；道理施工时只能一次关闭一个车道。道路施工时同时关闭 2 条及以上车道的，每发生一次扣 1 分乙方须将关闭道路的地点、长度和期间及时告知甲方，因道路施工而关闭道路的需提前 24 小时通知甲方