1、 阜阳市颍泉区循环经济园区路网建设项目阜阳市颍泉区循环经济园区路网建设项目 PPPPPP 项目实施方案项目实施方案 二 O 一六年九月 I 目录目录 一、协调机制与项目实施机构.1（一）项目名称.1（二）建立协调机制.1（三）项目实施机构.2 二、项目概况.3（一）项目基本情况.3 1、采用 PPP 模式的国家政策分析.3 2、项目地理位置.6 3、项目建设的必要性.7 4、采用 PPP 模式的必要性和可行性.8（二）经济技术指标.9 1、项目建设规模.9 2、投资匡算及资金筹措.10 3、项目产出说明.10 4、项目公司股权情况.13 三、风险分配基本框架.15（一）项目风险因素识别与分析.2、15 1、前期获准风险.15 2、准备阶段风险.16 3、建设阶段风险.18 4、运营阶段风险.21 5、其他风险.22（二）风险分配基本框架.24 四、项目运作模式.27（一）运作方式.27（二）项目合同期限.27 五、项目经济效益分析.28（一）相关参数.28 1、评价期及评价基年.28 2、合理收益率.28 II（二）资金来源与融资方案.28（三）财务收入.28（四）财务分析费用计算.28（五）政府付费测算.29（六）财务分析指标计算.30 六、交易结构.31（一）项目投融资结构.31（二）项目回报机制.31（三）投资收益分配机制.32 七、合同体系.33（一）法律主体.33（二）PPP3、 项目合同体系.33（三）PPP 项目合同框架.34 八、监管架构.41（一）项目监管总体框架.41（二）项目监管主体和监管对象.42 1、项目监管主体.42 2、项目监管对象.43（三）项目监管方式.43 1、法律法规.44 2、项目合同体系.44 3、政策引导.45 4、绩效考核机制.45 5、约束与激励机制.45（四）项目全生命周期政府监管内容.46 1、项目准备阶段.46 2、项目建设阶段.47 3、项目运营阶段.47 4、项目移交阶段.48 九、采购方式选择与实施计划.49 III（一）项目采购方式及其适用性.49（二）本项目特点及采购方式.50（三）社会资本资格条件.60 1、基本4、条件.60 2、资产规模.60 3、资质条件.60 4、项目经验.60 5、服务能力（产业招商）.60 6、是否接受联合体.60（四）项目实施计划.61 PPP 项目实施方案 1 一、协调机制与项目实施机构一、协调机制与项目实施机构（一）项目名称（一）项目名称 阜阳市颍泉区循环经济园区路网建设 PPP 项目（二）建立协调机制（二）建立协调机制 为加快推进阜阳市颍泉区循环经济园区路网建设 PPP 项目政府和社会资本合作（PPP 模式），阜阳市颍泉区已成立由区长兼任组长的政府和社会资本合作模式推广运用工作领导小组，各主管业务副区长为副组长。大力宣传贯彻 PPP 模式的政策要求、工作理念和方法，调动5、各级政府、市场主体和社会参与 PPP 项目的积极性。建议初步的领导小组架构如下：领导小组下设办公室，设在区财政局，主要履行政策制定、业务指导、招标采购、运营补贴、信息管理、宣传培训等职能，财政部门统一协调和运作各职能部门进行工作。负责拟订政府和社会资本合作的相关政策措施；组织召开专题会议，对项目实施方案进行联审；负责相关政策指导、宣传培训、信息统计等日常工作；承办领导小组交阜阳市颍泉区循环经济园区路网建设 PPP 项目 组长：颍泉区区长，副组长：各主管业务副区长 规划分局 国土分局 循环园区管委会 兴泉发展有限公司 重点局 财政局 发改委 PPP 项目实施方案 2 办的其它工作。（三）项目实施6、机构（三）项目实施机构 建议颍泉区人民政府授权阜阳市颍泉区重点工程建设局（以下简称“区重点局”）为本项目实施机构。区重点局负责项目参与各方的安置协调，项目规划、设计与审批等。建立政府和社会资本合作项目支付台账；项目实施后将项目建设状况、定期检测项目产出绩效指标、季报、年报及对项目进行中期评估报告等资料报财政部门备案；及时向领导小组报告工作进展情况；承办领导小组交办的其它工作。PPP 项目实施方案 3 二、项目概况二、项目概况（一）项目基本情况（一）项目基本情况 1、采用 PPP 模式的国家政策分析 PPP 模式即公私合作模式，是公共基础设施中的一种项目融资模式。在该模式下，鼓励私营企业、民营资7、本与政府进行合作，参与公共基础设施的建设。按照这个广义概念，PPP 是指政府公共部门与私营部门合作过程中，让非公共部门所掌握的资源参与提供公共产品和服务，从而实现合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。（1）国务院批转发展改革委关于）国务院批转发展改革委关于 2014 年深化经济体制改革重年深化经济体制改革重点任务意见的通知（国发点任务意见的通知（国发201418 号）号）文件明确规定：“推进国有企业股权多元化改革，建立政府和社会资本合作机制”，第一次明确了 PPP 的发展方向。（2）中华人民共和国）中华人民共和国预算法（预算法（2014 年修订）年修订）预算法修正案明确了省级地方政府的自主8、发债权，地方政府投融资平台的融资职能将逐步剥离，客观上推动了政府和社会资本合作模式的大力发展。（3）国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发）国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发201443 号）号）文件明确规定：“修明渠、堵暗道，赋予地方政府依法适度举债融资权限，加快建立规范的地方政府举债融资机制”。同时“政府与PPP 项目实施方案 4 社会资本合作的，按约定规则依法承担相关责任”，赋予了 PPP 模式的正当性。（4）财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题）财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金的通知（财金201476 号）号）财政部首次系统阐述了9、政府和社会资本合作模式的重要意义，明确了推进 PPP 模式的基本思路和办法。（5）国务院关于深化预算管理制度改革的决定（国发）国务院关于深化预算管理制度改革的决定（国发201445号）号）该文提出：“推广使用政府与社会资本合作模式，鼓励社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施等有一定收益的公益性事业投资和运营。”希望通过规范地方政府债务管理，推广 PPP 模式解决地方政府投融资平台融资职能剥离后地方政府城市建设的投融资问题。（6）国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指）国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发导意见（国发201460 号）号）该文积极鼓励社会资本10、“参与创新生态环保投资运营机制、鼓励社会资本投资运营农业和水利工程、推进市政基础设施投资运营市场化、鼓励社会资本加强能源设施投资、推进信息和民用空间基础设施投资主体多元化、鼓励社会资本加大社会事业投资力度”，“建立健全政府和社会资本合作（PPP）机制”，并提出保障好各方利益，加强风险防范和监督机制。该文件标志着中央政府正式确立了 PPP 模式在全国的推广理念，并做出了较为周密的部署。PPP 项目实施方案 5（7）关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知）关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知（财金（财金2014112 号）、关于印发政府和社会资本合号）、关于印发政府和社会资本11、合作模式操作指作模式操作指南（试行）（财金南（试行）（财金2014113 号）号）这两份文件是财政部出台的指导政府和社会资本合作的具体操作性文件，对于 PPP 的运作规范、程序和要求均规定的比较详细具体，明确要求全国范围内参照本指南操作 PPP 项目。（8）国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意）国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资见（发改投资20142724 号）号）该文件是发改委从项目管理角度提出的政府和社会资本合作PPP 模式的操作指南和指导意见。该文件要求各地发改委要上报 PPP项目，形成 PPP 项目库，并推出了政府和社会资本合作项目通用合同指南（212、014 年版），从另一个角度明确了 PPP 模式的推广规范和要求。（9）财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通）财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金知（财金2014156 号）号）这是高度重视 PPP 合同管理的体现，文件强调了政府与社会资本基于合同建立的一种合作关系。“按合同办事”不仅是 PPP 模式的精神实质，也是依法治国、依法行政的内在要求。加强对 PPP 合同的全过程管理，是政府和社会资本长期友好合作的重要基础，也是 PPP项目顺利实施的重要保障。（10）关于在公共服务领域推广政府和社会资本）关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作合作模式的指模式的指导意13、见（国办发导意见（国办发201542 号）号）PPP 项目实施方案 6“42 号文”的出台可视 PPP 模式为“国家队”，其有利于推广PPP 模式、完善财政投入和管理、提高财政资金使用效益、加快转变政府职能、实现政企分开、打破行业限制、激发经济活力。相继“113号文”、指引、“42 号文”等一系列文件出台后，我们有理由对后续政策的细化和落实抱有更大的希望。（11）财政部关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工）财政部关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知（财金作的通知（财金201557 号）号）该文件高度重视 PPP 项目示范工作，鼓励推进首批国家 PPP 示范项目，指出项目示范14、是财政部门规范推广 PPP 模式的重要抓手。明确规定 PPP 项目运营期至少在 10 年以上，同时取消 BT 模式项目资格等重要内容。各级财政部门通过对 PPP 项目的严格把关以及专业的 PPP咨询单位的技术支持保证上报项目质量。2、项目地理位置 本项目为阜阳市颍泉区循环经济园区路网工程，根据阜阳市城市总体规划、阜阳市城市综合交通体系规划、阜阳循环经济园区控规局部调整规划 和其它各专项规划，本项目主要包括周棚路、站前路、茨河路、新村路、利辛路、潘寨路、市场路、抱龙路、蒙城路、颍东路、颍滨路、榴园路、鹏程路、红星路、瑞祥路、沙颍路、协和路、涡阳路、济东路、济河路、化工路等 21 条道路工程和 115、 座污水泵站工程。本项目地理位置图如下：PPP 项目实施方案 7 3、项目建设的必要性（1）是促进阜阳三区发展的需要 本工程建成后，引导城市有序发展，对促进人口与用地规模增长，实现跨越式发展目标都有着重要的作用。（2）是实施城市总体规划，完善城市功能的需要。新一轮城市总体规划确定的城市空间结构为“两河四片区组团式”结构。河西片区是阜阳市的政治、文化、教育、科研中心和城市PPP 项目实施方案 8 发展的依托，重点发展第三产业，完善城市中心功能，提高聚集与辐射效益；河东片区重点完善铁路、公路交通枢纽功能，配套商业服务功能，建设东北工业区、颍东辛桥物流园区和城市生活居住区；泉北片区完善泉北工业园功能16、，建设大型商贸及高级住宅区；颍南片区依托经济技术开发区，大力发展高新技术企业和出口创汇业，建设成综合性的城市新区。（3）是进一步解决城市交通问题，满足城市交通发展的需要。本项目拟建道路对于改善路网结构，提高道路通行能力，完善阜阳市市政配套工程，更好的服务区域地块，分散与聚集人流交通具有重要的意义。（4）是改善城市投资环境，提高城市竞争力的需要。阜阳市各功能区的建设必须以市政配套工程的完成为先决条件，城市建设，基础设施必须先行，而功能完善的基础设施可为招商引资和项目建设提供有利条件。为充分发挥阜阳市区位优势，提高招商引资能力，城区急需对基础设施项目进行建设和完善。本项目的建设将有效改善阜阳市区域17、地块的投资环境，增强阜阳市在区域中的竞争力。4、采用 PPP 模式的必要性和可行性 近几年 PPP 模式广泛运用与城市基础设施项目，已经积累了丰富的实践和理论经验，为本项目引入 PPP 模式提供经验借鉴。本项目采用 PPP 模式是必要而且可行的：（1）本项目初步匡算总投资约为 85562.6 万元（项目建议书），PPP 项目实施方案 9 投资较大，阜阳市颍泉区重点局无力承担巨额的项目投资，但是循环经济园区路网建设工程势在必行，因此需要寻找实力雄厚的社会资本进行合作，所以项目适宜采用 PPP 模式。（2）本项目新（改）建道路 21 条，均位于阜阳市颍泉区循环经济园区，本项目道路桥涵总长 464318、0 米，道路红线宽分别为 20 米、30 米、40 米、60 米。其中新（改）建道路总面积 123.8176 万平方米（不含绿化带面积、含桥涵面积）。配套建设道路给水、排水、绿化、路灯、弱电（通信）、交通工程等。由于本项目属于市政工程建设项目且项目比较复杂，需要统一高标准的施工水平，因此需要专业的、有经验的社会资本进行合作，这样不但降低了项目风险而且提高了建设效率，保证了项目的质量。（3）目前，PPP 在我国基础设施建设领域的广泛应用，使得 PPP越来越成熟，为本项目实施 PPP 模式积累了丰富的经验。特别是目前其他省市市政道路建设类项目采用 PPP 模式的多个成功的例子更为本项目采用 PPP19、 模式指引了方向。（二）经济技术指标（二）经济技术指标 1、项目建设规模 本项目建设道路总长 46.43 公里，道路红线宽分别为 20 米、30 米、40 米、60 米，新（改）建道路总面积 123.8176 万平方米（不含绿化带面积、含桥涵面积）。其中车行道（含机动车道）面积 85.7186 万平方米，非机动车道面积 12.061 万平方米，人行道面积 26.038 万平方米。PPP 项目实施方案 10 本项目建设分为一期、二期，目前一期已具备施工条件的道路有12 条，包括：红星路（周棚路颍东路）、周棚路（红星路涡阳路）、茨河路（红星路涡阳路）、潘寨路（红星路济东路）、抱龙路（颍滨路涡阳路）20、蒙城路（颍滨路涡阳路）、利辛路（榴园路向阳北路）、抱龙路（涡阳路向阳路）、济东路（潘寨路颍东路）、潘寨路（济东路向阳北路）、瑞祥路（颍阳路潘寨路）、沙颍路（颍阳路利辛路）道路工程。计划一期建设期为 2016-2017 年，二期待施工条件具备后再行建设，预计在 2018-2019 年。2、投资匡算及资金筹措 本项目计划总投资约 85562.6 万元，由道路工程费、给水管网工程费、雨水管网工程费、污水管网工程费、绿化工程费、路灯工程费、弱电（通信）工程费、交通工程费、桥涵工程费及立交工程费等项费用构成，该费用共计 85562.6 元。其中一期建设费用约为 45556.7 万元，二期约为 400021、5.9 万元。3、项目产出说明 阜阳市颍泉区循环经济园区路网工程是阜阳市重要的市政基础设施配套工程，对于完善城市路网结构和形态、促进城市发展、提升城市形象、完善城市功能的需要，提高城市竞争力都具有重要意义，项目建成后大大提升了城市道路通行能力，增加了道路出行的安全性，对于车辆分流、缓解交通压力有着重要的作用；同时循环经济园路网建成后对于阜阳市经济发展有着促进作用。具体工程范围如下表：PPP 项目实施方案 11 序号 道路名称 道路起终点 道路长度（m）道路宽度（m）建设内容 备注 1 周棚路 颍滨路红星路 1480 40 道路、给排水、绿化、照明、弱电、交通、桥涵 含桥涵一座 红星路涡阳路 122、400 40 道路、给排水、绿化、照明、交通 2 站前路 涡阳路向阳路 750 40 道路、给排水、绿化、照明、弱电、交通、桥涵 含桥涵一座 3 茨河路 颍滨路红星路 1300 30 道路、给排水、绿化、照明、弱电、交通、桥涵 含桥涵一座 红星路涡阳路 1200 30 道路、给排水、绿化、照明、交通 涡阳路向阳路 900 30 道路、给排水、绿化、照明、弱电、交通、桥涵 4 新村路 颍滨路沙颍路 1900 20 道路、给排水、绿化、照明、弱电、交通、桥涵 含桥涵一座 5 利辛路 榴园路向阳路 2800 60 道路、给排水、绿化、照明、弱电、交通、桥涵 含桥涵二座 6 潘寨路 颍滨路红星路 9023、0 30 道路、给排水、绿化、照明、弱电、交通、桥涵 含桥涵一座 PPP 项目实施方案 12 红星路济东路 1100 30 道路、给排水、绿化、照明、交通 济东路向阳路 900 30 道路、给排水、绿化、照明、弱电、交通 7 市场路 涡阳路济河路 1100 20 道路、给排水、绿化、照明、弱电、交通、桥涵 含桥涵一座 8 抱龙路 颍滨路涡阳路 1000 40 道路、给排水、绿化、照明、交通 涡阳路向阳路 2200 40 道路、给排水、绿化、照明、弱电、交通、桥涵 含桥涵一座 9 蒙城路 颍滨路涡阳路 1000 30 道路、给排水、绿化、照明、交通 涡阳路向阳路 2500 30 道路、给排水、绿24、化、照明、弱电、交通、桥涵 含桥涵一座 10 颍东路 颍滨路向阳路 3800 60 污水 11 颍滨路 颍阳路抱龙路 2800 40 道路、给排水、绿化、照明、弱电、交通、桥涵 含桥涵一座 抱龙路颍东路 1000 40 污水 12 榴园路 颍阳路潘寨路 1900 30 道路、给排水、绿化、照明、弱电、交通、桥涵 含桥涵一座 13 鹏程路 颍阳路潘寨路 1900 20 道路、给排水、绿化、含桥涵一座 PPP 项目实施方案 13 照明、弱电、交通、桥涵 14 红星路 周棚路颍东路 3400 40 道路、给排水、绿化、照明、交通 15 瑞祥路 颍阳路潘寨路 1900 20 道路、给排水、绿化、照明、25、弱电、交通、桥涵 含桥涵一座 16 沙颍路 颍阳路利辛路 1500 30 道路、给排水、绿化、照明、弱电、交通、桥涵 含桥涵一座 17 协和路 颍阳路周棚路 400 30 道路、给排水、绿化、照明、弱电、交通 18 涡阳路 蒙城路骆家沟 1300 60 污水 19 济东路 潘寨路颍东路 1900 20 道路、给排水、绿化、照明、弱电、交通、桥涵 含桥涵一座 20 济河路 站前路利辛路 1000 40 道路、给排水、绿化、照明、弱电、交通 21 化工路 抱龙路颍东路 1200 30 道路、给排水、绿化、照明、弱电、交通、桥涵 含桥涵一座 22 伍明沟泵站 涡阳路济河南岸 污水提升泵站 23 合计26、 46430 18 座 4、项目公司股权情况 PPP 项目实施方案 14 本项目计划总投资 85562.6 万元，其中项目资本金为 30%，约25668.8 万元，政府出资平台阜阳市兴泉发展有限公司出资其中 10%，约 2566.9 万元，占股 10%，社会资本出资 23101.9 万元，占股 90%，其余 70%项目资金由项目公司进行融资。PPP 项目实施方案 15 三、三、风险分配基本框架风险分配基本框架（一）项目风险因素识别与分析（一）项目风险因素识别与分析 PPP 项目包括识别和准备、建设运营和交易等环节，在不同环节发生的风险种类不同。一般风险分为系统性风险和非系统性风险，系统性风险是27、指由于公司外部、不为公司所预计和控制的因素造成的风险，非系统性风险是企业特有的风险，可以通过防范措施、对冲工具来转移和化解的。1、前期获准风险（1）土地获取风险 由于城市规划或其他历史原因导致的土地性质冲突、拆迁困难等，导致项目不能及时开工，造成项目前期成本増加或者开工时间延误。该阶段需要明确项目建设用地的性质，项目涉及到的拆迁户数量，拆迁安置容易与否及项目用地是否涉及相关历史问题。本项目一期已经基本拆迁完成，具备施工条件；二期也正由政府安排的相关部门进行组织拆迁工作。（2）项目获批风险 由于项目的工程可研方案和环境评估方案不合理，可能会导致社会公众或相关政府部门对项目产生质疑，使项目工期延误28、，从而需要重新谈判修改合同具体条款，严重时也可能导致项目中止或终止。该阶段需要明确项目的环境评估报吿与可研报告以及相关的审批手续PPP 项目实施方案 16 是否通过相关部门审批。本项目已经立项，工程可研已经编制，大部分路段的环评、土地手续已经办理。（3）项目审批延误风险 项目需要经过复杂的审批程序，涉及部门过多，办事人员效率低下，花费时间长且成本高，导致开工时间延误或者后期对项目的性质和规模进行必要性的调整会非常困难。该阶段需要明确与项目有关文件审批的难度、审批程序的复杂程度、审批需交涉的政府部门的数量以及政府职能部门工作人员处理有关项目事务的效率以及项目公司工作人员的工作效率情况。前期风险主29、要由政府方承担。本项目从 2016 年上半年开始启动，在短短的半年内已经完成项目立项、工程可研、一期工程大部分路段的环评和用地手续，本项目设计也正在迅速进行。基于此，阜阳市颍泉区政府部门办事效率高、各部门协调性好，前期风险较小。2、准备阶段风险（1）融资风险 包括资金结构不合理、金融市场不健全、融资的可及性等因素引起的风险，其中最主要的表现形式为资金筹措困难，从而导致融资成本增加，甚至可能出现融资失败，致使项目被收回。该阶段需要明确项目资金结构是否合理、金融市场是否健全、资金筹措的困难程度。拟建项目投资规模较大、资金供应不足或者资金来源中断导致项目施工工期拉长。拟建项目中，社会资本出资 23130、01.9 万元，外部融资 59893.8 万元。本项目主要考察社会资本的资金实力和融资能力，PPP 项目实施方案 17 社会资本资金不雄厚，或融资能力太弱，会使项目在建设过程中面临资金链中断、融资等风险。为避免融资风险发生，可以选择有一定资金优势和融资经验较为丰富的社会资本，要求社会资本注册资本不低于 3 亿元，且具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；同时，可以要求项目公司在签订 PPP 项目合同后缴纳一定的建设履约保证金，保证项目公司履行建设期的投融资职责。（2）投资估算（成本超支）风险 由于项目设计不当、工期的延误、不利的施工条件、PPP 合同逐渐趋于复杂、政府部门强制性要求提高道路设施31、运营维护标准等，致使成本超支，高于预算成本。该阶段需要明确项目的设计文件是否符合设计规范要求、设计是否合理、项目施工现场条件的好坏、项目合同条款是否完善以及建设的原材料、建材与关键设备等供应情况或价格增长的可能性。本项目投资估算涉及的类目较多，包括征地赔付、前期准备费等不确定因素，存在较大的成本超支风险。建议在项目建设过程中，按照每半年进行一次投资匡算，对资金需要做出合理安排和计划，如存在没有考虑在内的投资类目和其他投资，需要按照合同中约定的方式追加资金。投资估算风险由项目公司承担，除政府方原因以及不可抗力的情况外，超出项目估算部分的投资由项目公司承担；如因政府方原因导致项目投资增加，由政府32、方承担相关风险；如果因不可抗力的因素，如地震、台风、洪水等不可抗力的因素导致项目总投资增加，由项目PPP 项目实施方案 18 公司和政府方共同承担和追加投资。3、建设阶段风险（1）工程质量风险 主要是指由于设计、技术水平、人员供应等多种原因引发的各种工程质量风险，虽然工程完工，但是道路设施的某些功能在运营期间严重受限，无法投入使用，影响项目的长期使用和维护。该阶段需要明确与项目有关设计文件是否符合规范设计要求、是否选择第三方独立监理机构从事施工监理工作、施工企业是否具有从事该项目施工资质、施工管理人员是否有从事项目管理工作方面的经验以及施工作业人员从事施工作业的技术水平与有关隐蔽工程等质量检查33、制度是否完善。质量风险由项目公司承担比较合适。项目质量不能达到验收标准时，政府部门有权直接介入并引入第三方负责项目的修复或整改并保障项目通过验收，由此产生的费用由项目公司承担。（2）完工风险 主要是由施工方效率低下等主观原因或者其他外部环境引起的客观原因产生的风险，表现为工期拖延、成本超支、项目建成投产后却达不到预定的目标要求，从而导致项目现金流量不足，不能按时偿还各种债务，甚至可能出现现金流破裂等严重情况。该阶段需要明确项目施工是否取得施工许可证等相关证件、施工进度计划是否合理、进度控制制度是否完善、施工方技术的成熟度、施工作业人员具备专业素质的高低以及是否选择第三方独立监理机构从事监理工作34、。PPP 项目实施方案 19 完工风险主要由项目公司承担。为避免项目完工风险，可以要求项目公司向采购方支付违约赔偿金。非因项目公司原因导致的项目建设延误，可适当延长建设期限。（3）施工技术风险 施工技术风险主要指施工图未按照采购人或是国家规定的施工技术标准设计，或施工单位未能理解设计单位的设计方案和按照施工图操作所产生的风险。该阶段需要明确项目设计单位是否具有相应设计资质、设计人员的专业素质以及是否具有类似项目的设计经验、项目的有关设计文件是否符合各个规范要求以及所需要采用的技术的成熟度和可操作性。本项目的施工技术风险由项目公司承担比较合适。要求项目公司或承包商严格遵守建筑法、环保法、产品质量35、法与建设工程质量管理条例（国务院令第 279 号）等相关法律法规的规定以及国家或安徽省对城镇道路建设的强制性要求，并要求道路修护符合城市绿化工程施工及验收规范（CJJ/T82-99）的验收要求；道路路灯设置要求符合国家城市道路照明安装、验收管理规定(CJJ/89-2001)；给排水工程符合给水排水管道工程施工及验收规范（GB50268-97）；道路工程符合 城镇道路工程施工与质量验收规范（CJJ1-2008）等。鉴于此，为避免施工技术风险，应当选择有相关资格资质和业绩资质的社会资本参与，要求社会资本具备市政公用工程总承包一级及以上资质；具备类似项目的投资或施工经验；项目负责人具有工程师PPP 36、项目实施方案 20 及以上职称以及具备一级建造师（公路或市政公用）资格。（4）组织协调风险 由于项目公司经验不足或者组织协调能力不足，导致项目参与各方的沟通成本増加、互相矛盾冲突等变故致使施工效率低下。该阶段需要明确项目施工组织结构是否合理；项目经理是否具备管理经验、专业素质、组织协调能力；项目参与方的数量以及参与各方合同约束条款的设置是否合理。（5）供应风险 指原材料、资源、机器设备或原材料的供应不及时或者原材料质量不过关，导致工期延误，施工成本增加。该阶段需要明确项目公司是否按照国家相关规定采购供应商；采购合同的约束力；项目所在地获取原材料、设备等的难易程度；采购人员的专业素质以及质量检查37、制度是否完善；以及供应商是否取得安全生产许可证等相关证件等。为避免供应风险，政府方应当要求项目公司在采购的主要材料、设备之前应当将拟采购的材料、设备的详细资料提交实施机构审查。（6）施工安全风险 由于工程项目的质量存在安全隐患，一旦引起事故，造成人员伤亡，将导致财产损失。该阶段需要加强对项目管理人员的安全意识，施工作业人员安全操作意识、施工作业人员的素质的培训，建立安全保障制度和文明施工制度。为避免施工安全风险，将安全施工作为建设期绩效考核指标，要求项目公司参照 JGJ59-2011建筑施工安全检查标准和 JTJ076-95PPP 项目实施方案 21 公路工程安全施工技术规程等标准执行。4、运38、营阶段风险（1）财务风险。放贷方和政府对项目公司的资金运用和项目的现金流监管不足，促使项目财务状况恶化或者社会资本对项目财务进行非法操作，最终导致项目资金链断裂等变故。该阶段需要明确项目公司内部财务管理部门的设置情况，财务管理办法的制定情况，财务管理人员的管理经验以及费用控制制度是否完善。为规避财务风险，政府方可以要求审计部门或是外部审计单位介入对项目公司的财务报表、资金情况进行审计。出现财务状况时，要求银行机构对项目公司的资金进行监控。（2）通货膨胀风险。指受经济环境的影响，整体物价水平上升，货币的购买能力下降，导致项目成本增加等其他后果。本项目为“政府付费+使用者付费”付费机制，道路服务费39、由政府付费，运营维护费需要根据通胀情况进行调节；经营性资产租金由市场决定，不存在通胀风险。（4）利率风险。中央政府对利率的宏观调控导致金融市场的利率变化，促使项目融资成本的増加。该阶段需要关注顶目融资结构是否合理性，所在地金融市场是否稳定情况以及利率发生变化的可能性。（4）运营管理风捡。由于经营者疏于管理，发生重大或者持续性的经营问题，导致运PPP 项目实施方案 22 营成本増加，收益降低。该阶段需要关注项目内部管理结构的合理性以及经营者的素质和能力。（5）维护成本风险 由于项目存在质量问题或者政府、社会团体对项目存在硬性要求，导致项目维护成本増加，收益降低。该阶段需要关注项目设计使用年限的长40、短，项目主体结构出现质量问题需要维护的可能性以及配套设施需要经常维护的可能性。维护成本风险由项目公司承担，如果是因为政府或公众对道路设施的维护标准提高，由政府方和项目公司共同承担。（6）需求风险 由于宏观经济、社会环境、人口变化、法律法规调整等因素促使市场需求变化，使项目落成后的需求量达不到设汁要求，导致项目收益不足。本项目为市政道路项目，由政府购买服务，不存在需求风险。经营性资产由项目公司自主经营、自负盈亏。5、其他风险（1）社会风险 社会风险是一种导致社会冲突，危及社会稳定和社会秩序的可能性，更直接地说，社会风险意味着爆发社会危机的可能性。一旦这种可能性变成了现实性，社会风险就转变成了社会41、危机，对社会稳定和社会秩序都会造成灾难性的影响。拟建项目在施工过程中会对环境和交通产生一定影响，或在拆迁和安置过程中没有妥善处理，遭到公众投诉。PPP 项目实施方案 23（2）政府信用风险 政府官员换届后，新任政府官员拒绝履行上任政府官员的承诺，或者政府无法承担过高的履行成本而拒绝履行义务，从而可能出现支付停滞或延迟，工期延误等，甚至出现项目中止或终止的情况。为规避政府信用风险，财政部门应结合中长期财政规划统筹考虑，纳入同级政府预算，按照预算管理相关规定执行。财政部门（政府和社会资本合作中心）和项目实施机构应建立政府和社会资本合作项目政府支付台账，严格控制政府财政风险。（3）政策风险 政策风险42、是指因政策变动对项目的效益产生影响，或是项目公司不能够按原合同履约，主要体现在国家产业政策和法律法规方面，如税收政策、环境政策、土地政策等等，政策的改变会增加项目公司的成本，从而减少项目公司的收益。项目公司在受政策不可抗力影响的范围内免于承担未能履约的违约责任，政府方按约定支付建设服务费及运营养护费。项目公司的收益因为政策变动受到较大影响时，可以要求签订补充协议。（4）不可抗力风险 不可抗力风险通常分为两类：因自然因素导致的不可抗力风险 由于不能合理预见的自然灾害（如地震、洪水、台风等）、病疫等事件导致本项目失败或收益大幅度减少的风险。因非自然因素导致的不可抗力风险 PPP 项目实施方案 2443、 由于不可合理预见的战争、暴乱、罢工等事件发生导致本项目失败或收益大幅减少的风险。为有效规避不可抗力风险，要求项目公司为项目设施购买财产保险，用以灾害后项目设施的修复。不可抗力期间，项目公司在受不可抗力影响的范围内免于承担未能履约的违约责任，政府方按约定支付费用。（二）风险分配基本框架（二）风险分配基本框架 按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。分项分配的基本原则：1、承担风险的一方应该对该风险具有控制力；2、承担风险的一方能够将该风险合理转移；3、承担风险的一方对于控制该风险有更大的44、经济利益或动机；4、由该方承担风险最有效率；5、如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。原则上，项目建造、财务和运营维护等商业风险由项目公司承担，法律、政策等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担，如下表所示：项目所处阶段 风险类别 风险大小 风险承担者 防范措施 前期获土地获取 政府方 成立领导小组、确定实施机构、PPP 项目实施方案 25 准阶段 风险 项目工作责任到人、建立考核问责机制。项目获批风险 政府方 项目审批延误风险 政府方 准备阶段 融资风险 项目公司 选择资金实力雄厚、融资能力强的社会资本；要求项目公司缴纳适当比率的建设期履45、约保函。投资估算风险 项目公司；政府方 影响投资估算的因素很多，主要包括:劳动生产率、材料价格、机械设备、设计可能的变动程度、政府/第三方检验、进度变动、天气等，可以对这些因素进行概率统计来定量分析这些因素，从而获得影响投资估算风险的因素的权重。建设阶段 工程质量风险 项目公司 项目质量不能达到验收标准，政府部门有权直接介入并引入第三方负责项目的修复或整改并保障项目通过验收，由此产生的费用由项目公司承担。完工风险 项目公司；政府方 要求投资人每月向实施机构上报建设进度报告，控制项目建设进度。施工技术风险 项目公司 选择有相关资格资质和业绩资质的社会资本参与项目投资、施工和运营。采用“投资-建设46、-运维一体化”的实施模式。组织协调风险 项目公司 要求项目负责人有相关项目业绩和经验。供应风险 项目公司 要求项目公司在采购的主要材料、设备之前应当将拟采购的材料、设备的详细资料提交政府相关部门审查。施工安全风险 项目公司 将安全施工作为建设期绩效考核指标，要求项目公司严格按照国家要求执行。运营阶段 财务风险 项目公司 要求政府审计部门或是外部审计单位介入，并对项目公司的财务报表、资金情况进行审计。PPP 项目实施方案 26 通货膨胀风险 项目公司；政府方 属于系统风险。轻微通胀由项目公司承担，超过一定比例的通胀由政府方承担。利率风险 项目公司 属于系统风险 运营管理风险 项目公司 加强管理、47、提高效率。维护成本风险 项目公司；政府方 要求项目公司通过提高项目建设质量，减少运营维护成本。政府方提出强制性运营维护标准的，由双方共同承担。需求风险 无 各阶段均会发生的风险 社会风险 政府方 政府方发挥其协调性。政府信用风险 政府方 财政部门应结合中长期财政规划统筹考虑，纳入同级政府预算，按照预算管理相关规定执行。政策风险 政府方 系统风险；签订补充协议。不可抗力风险 项目公司；政府方 要求项目公司为项目设施购买财产保险，用以灾害后项目设施的修复。PPP 项目实施方案 27 四、项目运作模式四、项目运作模式（一）运作方式（一）运作方式 项目运作方式主要包括委托运营（O&M）、管理合同（MC48、）、建设-运营-移交（BOT）、建设-拥有-运营（BOO）、转让-运营-移交（TOT）和改建-运营-移交（ROT）等六种。委托运营、管理合同、转让-运营-移交和改建-运营-移交这四种运作方式是在政府存量资产的基础上；建设-运营-移交和建设-拥有-运营这两种方式的主要区别是后者情况下社会资本或项目公司拥有项目所有权，一般不涉及项目期满移交。本项目属于市政路网建设工程，社会公共影响较大，项目资产不可能由社会资本长期持有。因此本项目采用“BOT”的运作方式，即在政府与项目公司签订一个长期的合作协议后，由项目公司以“建设-运营-移交”方式承担项目新建路网工程的投融资、建设、运营、维护职责，合同期满后项49、目资产及相关权利等无偿移交给政府。政府方负责监督、考核社会资本所提供的建设、维护服务，并在项目运营期内按照项目协议的约定支付政府购买服务费和运营补贴费。（二）项目合同期限（二）项目合同期限 本项目建设期分为一期、二期，其合作年限均为 10 年：一期为2016-2025 年，其中建设期为 2016-2017，运营期为 2018-2025；二期初步计划为 2018-2027，其中建设期为 2018-2019，运营期为2020-2027。PPP 项目实施方案 28 五、项目经济效益分析五、项目经济效益分析（一）相关参数（一）相关参数 1、评价期及评价基年（1）本项目一期、二期评价期均为 10 年，其50、中一期 2016 年为评价基年，二期 2018 年为评价基年。2、合理收益率 根据同行业市政道路基础设施建设类项目合理收益率专家调查结果，融资后税后基准收益率一般为 6%-8%。（二）资金来源与融资方案（二）资金来源与融资方案 本项目计划总投资 85562.6 万元，其中项目资本金为 30%，约25668.8 万元，政府出资代表出资其中 10%，约 2566.9 万元，社会资本出资 23101.9 万元，其余 70%由项目公司进行融资。（三）财务收入（三）财务收入 本项目阜阳市颍泉区循环经济园区路网建设 PPP 项目，属于市政道路建设，其为政府付费项目，主要财务收入来源政府付费。待项目建成后，51、项目运营可能存在广告、弱电工程及地下线网出租等收益，因此政府具体付费数额需减去此项第三方收入。（四）财务分析费用计算（四）财务分析费用计算 1、项目年度运营成本 PPP 项目实施方案 29（1）道路运营维护成本 项目运营维护成本参考其他同类项目，并根据本项目自身情况确 定费用取值。取值市政道路每年养护费用 4 万元/公里进行测算，市政道路的每年的养护成本为 638 万元。具体见下表：表 1 项目运营维护成本测算表 序号 成本要素 取值说明 金额（万元）1 养护费 根据县道每公里每年养护费用为4 万元计算，市政道路总计 46.43公里。186 2 电费 市政道路总长 46.43 公里，路单侧平均52、每 30 米一个路灯计算，大概需要 1548 个路灯，市政道路两侧共需要 3096 个路灯，例如：一个路灯 500 瓦,一个小时 0.5 度电,一度电 0.8 元,一天至少 10 小时,一天一盏灯需要 4 元。452 3 合计 638（五）政府付费测算（五）政府付费测算 本项目付费模式为政府付费，在项目运营补贴期间，政府承担全部直接付费责任。政府每年直接付费数额包括：社会资本方承担的年均建设成本、年度运营成本和合理利润。根据财金【2015】21 号文PPP 项目实施方案 30 计算公式为：当年运营补贴支出数额=合理利润率）（年度运营成本）财政运营补贴周期（年年度折现率）（合理利润率）（项目全部53、建设成本1*1*1*n 其中项目建设成本为 85562.6 万元，根据安徽省人民政府关于去杠杆防风险促进经济社会稳定健康发展的实施意见（皖政【2016】55 号文）中严格限定或有债务融资利率一律不得超过同期银行贷款基准利率的 1.3 倍，即合理利润率不得超过 6.37%，本项目合理利润率即取值 6.37%，另外折现率取 3.07%，财政补贴周期为运营期 8 年，年度运营成本为 638 万元。通过逐年计算，得到项目运营期间政府每年补贴数额如下表：年份 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 运营补贴数额 0 0 13442.6 139454、1.7 14460.2 14999.1 15559.0 16140.9 16745.4 17373.6 （六）（六）财务分析指标计算财务分析指标计算 综上所述，当合作期为 10 年时，政府每年付费数额如上表所示，根据上述项目的现金流量表，计算得到项目经营期各年净收入，进而计算出融资后内部收益率和投资回收期指标见下表：表 3 财务评价指标表 指标 单位 计算结果 FIRR 5.13%投资回收期 年 8.81 年 PPP 项目实施方案 31 六、交易结构六、交易结构（一）项目投融资结构（一）项目投融资结构 （二）项目回报机制（二）项目回报机制 PPP 项目回报机制一般包括：使用者付费、政府付费及可55、行性缺口补助三种，根据项目特点，本项目采用政府付费的回报机制。政府方根据绩效考核结果向项目公司支付道路服务费，道路服务费包括可用性服务费和运营维护服务费。阜阳市颍泉区重点局作为实施机构，制定项目考核办法和考核细则，并通过定期和不定期的考核方式，将绩效考核结果与政府付费直接挂钩。阜阳市颍泉区财政局根据 PPP项目合同的约定和绩效考核结果向项目公司支付道路服务费。PPP 项目实施方案 32（三）投资收益分（三）投资收益分配机制配机制 项目回报机制总体采用“政府付费”方式，因此在项目合作期限内，通过政府直接付费和匹配相关经营性资源相结合的方式支付全生命周期内的建设成本、运营维护成本和相关税费。通过测56、算项目运营期内的收入和成本，得到项目净利润。为了减轻财政支付压力，本项目政府出资代表阜阳兴泉发展有限公司虽有股权，但是不参与项目公司分红。PPP 项目实施方案 33 七、合同体系七、合同体系（一）法律主体（一）法律主体 1、阜阳市颍泉区人民政府 阜阳市颍泉区人民政府系按照中华人民共和国法律正式组织和存续的，在国务院统一领导下负责组织和管理阜阳市各项行政事务的地方国家行政机关。2、阜阳市颍泉区重点局 阜阳市颍泉区重点局是阜阳市颍泉区人民政府授权的本 PPP 项目的实施机构，具体统筹组织本 PPP 项目实施过程中的相关工作，包括相关协议的签订、项目监管、项目移交等。3、政府出资代表 阜阳市颍泉区人57、民政府授权阜阳兴泉发展有限公司为本 PPP 项目的政府出资代表，与社会资本方共同组建 PPP 项目公司，以项目公司的名义共同负责本 PPP 项目的投资、建设、运营、移交。（二）（二）PPPPPP 项目合同体系项目合同体系 本 PPP 项目的参与方包括政府、社会资本方、金融机构、保险公司、工程承包商等。本项目合同体系主要包括 PPP 项目协议、合资经营协议、履约合同（包括工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同）、融资合同和保险合同等。其中，PPP 项目协议是整个 PPP 项目合同体系的基础和核心。本 PPP 项目的合同体系图如图 7-1 所示：PPP 项目实施方案 34 阜阳市颍泉区阜阳市颍泉58、区政府政府工程承包商工程承包商阜阳市颍泉区重阜阳市颍泉区重点局点局（实施机实施机构构）原料供应商原料供应商PPPPPP项目公司项目公司阜阳兴泉发展阜阳兴泉发展有限公司有限公司社会资本社会资本金融机构金融机构保险公司保险公司授权特许经营协议特许经营协议运营维护协议运营维护协议授权授权保险合同保险合同融资协议融资协议合资经营协议合资经营协议工程承包合同原料供应合同 图图 7 7-1 1 项目合同体系图项目合同体系图 本 PPP 项目的合同体系如表 7-1 所示：表表 7 7-1 1 项目合同体系项目合同体系 序号序号 合同名称合同名称 合同主体合同主体 1 合资经营协议 阜阳兴泉发展有限公司、社会59、资本 2 PPP 项目协议 阜阳市颍泉区重点局、PPP 项目公司 3 运营维护协议 阜阳市颍泉区重点局、PPP 项目公司 4 融资协议 PPP 项目公司、金融机构 5 保险合同 PPP 项目公司、保险公司 6 工程承包合同 PPP 项目公司、工程承包商 7 产品或服务购买合同 PPP 项目公司、原料供应商（三）（三）PPPPPP 项目合同框架项目合同框架 本项目主体合同框架由阜阳市颍泉区循环经济园区路网建设PPP 项目合资经营协议、阜阳市颍泉区循环经济园区路网建设 PPP项目协议等内容构成。1、阜阳市颍泉区循环经济园区路网建设 PPP 项目协议 阜阳市颍泉区循环经济园区路网建设 PPP 项目协60、议是本 PPPPPP 项目实施方案 35 项目合同体系的核心，颍泉区政府授权的政府出资代表阜阳兴泉发展有限公司与项目公司签署关于本 PPP 项目协议。其主要内容包括合作期限的确定和权利的授予、政府方与社会资本的各方职责与分工、项目建设与组织管理、运营服务要求、项目设施的维护与更新、项目融资、项目补贴机制与路径、项目设施的移交、履约保函、不可抗力及其他约定等。本 PPP 项目协议重点内容如下：（1）授权主体、合作期限及合作范围 颍泉区人民政府授权颍泉区重点局授予 PPP 项目公司关于本项目的运营权限，由项目公司在合作期内负责本项目的投资、建设、运营维护等工作。合作期满时将项目资产完好无偿移交给阜61、阳市颍泉区人民政府指定的部门。本项目一期、二期合作期限均为 10 年，包含建设期 2 年和运营期 8 年。项目合作范围：本项目道路总长 46.43 公里，道路红线宽分别为 20 米、30 米、40 米、60 米，新（改）建道路总面积 123.8176 万平方米（不含绿化带面积、含桥涵面积）。其中车行道（含机动车道）面积 85.7186 万平方米，非机动车道面积 12.061 万平方米，人行道面积 26.038 万平方米。道路附属工程：给水、排水（雨水、污水）、绿化、照明、弱电及交通等项目。桥涵工程：新建 18 座桥涵。PPP 项目实施方案 36 泵站工程：新建 1 座污水提升泵站。（2）各方的62、基本权利和义务 阜阳市颍泉区重点局：协助项目公司及时获得相关许可或批准、负责完成项目所需的拆迁工作、在整个项目合作期间内享有监督项目建设、运营维护的权利。项目公司：通过与阜阳市颍泉区重点局签署 PPP 项目协议获得对本项目进行投资、融资、设计、建设、运营、维护、移交的权利，具体包括：建设、运营和维护项目设施，提供道路及配套基础设施的建设、维护以及相关配套设施的经营，并有权取得服务费用；在合作期终止时，将项目设施完好、无偿移交给政府方制定的机构；在整个合作期内，按协议的规定提交符合要求的履约保函；自行解决上述事项的融资安排，并自行承担相应的费用和风险。（3）项目建设及相关 工程承包商的选择：根据63、招投标法实施条例第九条规定：以通过招标方式确定的特许经营项目的投资人依法能够自行建设、生产或提供的，可以不进行招标。若本项目的采取招标方式（公开招标或邀请招标）选择的社会资本方，且该社会资本方又具备相应的施工能力，则本项目的工程施工方可以不用再招标，项目公司可以直接与社会资本方签订具体的工程承包合同。反之，则工程承包商的选择通常需要由项目公司通过PPP 项目实施方案 37 招标途径选择。关于监理方的选择：对于监理方的选择，原则是由工程的发包方通过招标途径选择。对于 PPP 项目而言，工程的发包方应该是项目公司。所以，监理方的选择也是由项目公司负责招标。为了更好地对项目公司在项目建设期进行监管，64、政府方可以在 PPP 项目协议中约定政府全程监督工程监理方的选择过程，同时监理方的最终选择必须经过政府方的批准。（4）政府付费 本项目合作期间内，政府方根据绩效考核结果所应支付的项目服务费逐年纳入地方政府财政预算。（5）临时接管 合作期内，如项目公司出现以下违约行为，政府方会有权决定实施临时接管：擅自转让、出租本协议项下主要权利；擅自将所经营的财产进行处置或者抵押的；因管理不善、发生重大质量、生产安全事故的；擅自停业、歇业，严重影响到社会公共利益和安全的；法律、法规禁止的其他行为。（6）项目公司履约保障 作为项目公司履行协议的担保（包括建设期、运营期和移交期内协议项下义务的履行），项目公司应向65、政府方提交以政府方为受益人的履约保函。当项目公司未能完全履行本协议义务时，政府放可提取PPP 项目实施方案 38 保函，项目公司应在保函被提取后一个月内补足。2、阜阳市颍泉区循环经济园区路网建设 PPP 项目合资经营协议 政府出资代表与社会资本签署合资合同和公司章程等文件，主要包括项目公司注册资本及股权比例，项目公司各股东权利责任义务的划分，违约责任，公司的解散、清算等内容。本次项目合资经营协议重点条款如下：（1）项目公司注册资本及股权结构 项目公司的注册资本金为 25668.8 万元，其中政府出资 10%，为2566.9 万元，占股 10%，社会资本出资 90%，为 23101.9 万元，其66、占股 90%。（2）股东的权利义务 除按照中华人民共和国公司法规定的股东权利和义务外，政府方的出资代表，对项目公司重大事项(涉及公共利益事项)享有一票否决权，且政府出资代表有权决定随时召开股东会。（3）公司治理 项目公司的最高权利机构为股东会，股东会下设董事会，其成员为 3 名，其中政府出资代表选派 1 名、社会资本方选派 2 名。董事长由社会资本方指定。其中，董事会的决议必须经过董事会成员一致通过方能有效，项目公司的总经理由社会资本选派，并得到政府出资代表的认可。（4）股权转让 PPP 项目实施方案 39 未经政府方的书面同意，社会资本方不得转让其在项目公司的股权。（5）股东分红 为了减少财67、政支付压力，政府方的出资代表不参与项目公司股东分红。3、阜阳市颍泉区循环经济园区路网建设 PPP 项目运营维护协议 阜阳市颍泉区重点局与项目公司签署的关于本 PPP 项目运营服务协议主要内容包括运营维护的标准、服务费用的支付、政府绩效考核、调价等。核心内容包括：本项目运营维护协议主要条款如下：（1）运营维护技术标准 项目公司应以颍泉区政府方指定的道路及配套基础设施运营养护标准以及国家出台的道路的养护规范和行业标准作为运营维护的技术标准。（2）运营维护费用以及调价机制 本项目采用的是政府付费的模式，若项目公司在规定的运营范围内所获得运营收入无法满足其合理报酬，由政府方以政府购买运营维护服务的方式68、对项目公司进行补贴。项目运营期内，项目公司每 2-3 年可以向政府方申请调整补贴金额，具体是否调整需要有第三方机构评估论证，且政府方有权决定是否给予调价。PPP 项目实施方案 40（3）运营维护绩效考核 政府方依据有关规范制定本项目的运营维护标准和考核办法，项目公司每年初根据政府方制定的运营维护标准向政府方报送运营维护方案，由政府方审定。对于质量保修范围内的事项，不得计入运营维护范围。PPP 项目实施方案 41 八、监管架构八、监管架构（一）项目监管总体框架（一）项目监管总体框架 项目监管总体框架包括监管主体、监管对象以及监管方式。监管主体根据项目进行阶段的不同主要包括发改、财政、重点、规划、69、市政、国土、环保、安监、物价等相关部门，监管对象主要指组建的项目公司以及项目公司在项目建设、运营、管理和维护全过程中的行为。在监管方式中，法律法规、PPP 合同是监管的最重要依据和基础，而政策引导、绩效考核机制和约束机制是对法律法规、合同体系的有效补充。项目监管总体框架如下图所示。PPP 项目实施方案 42 监管目标监管主体监管方式/机制监管对象发改、财政、住建、规划、民生、卫生、环保、水利、消防、土地管理、工商、审计等部门阶段性监管监察部门司法机关不定期或突发情况监管法律法规PPP合同体系绩效考核机制约束与激励机制政府部门社会资本PPP项目公司设计单位承建单位材料供应商运营单位社会公众信息公70、开政策指导（二）项目监管主体和监管对象（二）项目监管主体和监管对象 1、项目监管主体、项目监管主体 项目监管主体分为四类：政府行政部门、监管部门、司法部门和社会公众。不同监管主体各司其职、相辅相成，形成有机监管主体。结合阜阳市颍泉区实际情况，主要分为以下几类。（1）政府行政部门 阜阳市颍泉区政府各行政部门将在 PPP 执行的不同阶段对项目公司进行监管。发改委主要对项目进行立项审批、确定项目运作模式和社会资本采购方式；重点局主要负责监督道路建设（含试运行）管PPP 项目实施方案 43 理；市交通行政主管部门负责监督道路运营（含试运营）管理，市交通局等运输管理机构具体实施道路运营管理工作；公安、国71、土、规划、市政、安监、环保和物价等主管部门应当按照各自职责，做好本项目相关管理工作。（2）监察部门和司法机关 监察部门主要在项目涉嫌重大违法违规情况下对项目和参与单位进行立案调查和监督管理，或对政府重点关注领域进行阶段性监管，如安监部门对于工程质量和工程安全的监管。司法机关主要是对政府部门监管行为的合法性进行审查，并在必要情况下裁决政府方与项目公司之间的重大分歧。项目公司如果不同意政府方的某些的决议，有权向法院上诉，由法院进行裁决。（3）社会公众 社会公众可以通过公众投诉对道路交通的运营服务质量进行监督。2、项目监管对象、项目监管对象 项目监管对象既包括项目公司，也包括与项目的设计单位、施工单72、位、设备供应商等，项目公司在建设运营的过程中也需对设计单位、施工单位、设备供应商等单位进行必要的监督管理。此外，政府出资方代表也在监管范围内。（三）项目监管方式（三）项目监管方式 在保障项目社会效益和公众利益的总体目标下，政府主管部门、PPP 项目实施方案 44 监管部门和司法机关各司其职，通过法律法规、PPP 协议、政策引导、约束激励机制、绩效考核机制等多种方式对 PPP 项目参与方和项目获得实施全过程动态监管，最终实现项目监管目标。1、法律法规、法律法规 法律法规是监管机构对项目实施监管的基础和依据，也是其他监管制度建立的平台和前提。在国家层面的 PPP 立法中，需要规定政府审批权限、流程73、和管理程序，退出机制和纠纷处理机制，各地项目规模上限与政府财力比例，中长期预算机制，会计准则，信息披露、政府监管与公众参与制度等，使之具备统一的原则性做法和较强的法律效力，避免因中央部门或地方法规政策带来的冲突。2、项目合同体系、项目合同体系 在 PPP 模式中，合作是通过项目公司或社会资本与政府签订有法律效力的 PPP 项目合同（协议）来实现的。因此，PPP 模式下监管的首要特性是基于具有法律效力的 PPP 项目合同（协议）来监督约束各参与方的行为。项目合同是 PPP 模式运作中政府监管的依据和标准，因此，合同的合法性、适用性、完整性直接关系到监管的有效性，因而在签订合同时，必须详细明确规定74、双方的权利与义务、约定产品价格和服务质量、风险分担与利益补偿、绩效考核方案等相关内容，以此约束项目参与各方的行为，使其自觉履行各自的义务，最终保证项目的顺利实施，并实现其经济和社会效益。同时，政府监管机构在执行监管权力PPP 项目实施方案 45 时，依据合同进行监管，可以弥补法律法规的不足，具有更强的针对性和可操作性。3、政策引导、政策引导 现阶段 PPP 模式在国内仍处于探索和发展过程中，相关政策也在不断的更新和完善中。相关政策文件虽然明确了项目监管的方向和重点，政府相关的行政监管机构还需对项目相关活动进行引导、管理和监督。政策引导可作为对法律法规的补充和完善，及时对项目公司的行为进行调控和75、约束。4、绩效考核机制、绩效考核机制 在项目实施方案和PPP项目协议的编制中充分响应国家PPP相关政策文件，制定相应的绩效考核方案，包括建设期和运营期的绩效考核。阜阳市颍泉区重点局作为实施机构，制定项目考核办法和考核细则，并通过定期和不定期的考核方式，将绩效考核结果与可用性付费、运营维护服务费直接挂钩，其中运营绩效考核结果与可用性服务费的30%、运营维护服务费直接挂钩。阜阳市颍泉区财政局根据 PPP 项目合同的约定和绩效考核结果向项目公司支付服务费用。具体详见附件1。5、约束与激励机制、约束与激励机制 对项目参与方的约束是为了规范项目参与主体的行为，激励机制作为辅助方式鼓励社会资本参与和自我约76、束。对监管对象的约束方式主要体现在价格监管、质量控制、产权约束方面；激励机制主要体现PPP 项目实施方案 46 在资金补贴和项目奖励方面。（四）项目全生命周期政府监管内容（四）项目全生命周期政府监管内容 根据财金2014113 号文，PPP 项目生命周期分为 5 个阶段，分别是项目识别阶段、项目准备阶段、项目采购阶段、项目执行阶段和项目移交阶段，从监管方面来看，本项目的全生命周期可按照项目准入、项目建设、项目运营和项目移交四个阶段进行划分。1、项目准备阶段、项目准备阶段 项目准备包括项目的筛选和识别、项目物有所值和财政承受能力论证的评审、政府采购合适的社会资本方和社会资本与政府签订 PPP合同77、组建项目公司。阜阳市颍泉区政府主要负责授权有关单位实施PPP 项目，授权有关单位签署 PPP 项目协议，对 PPP 项目的实施方案进行审批；财政部门会同行业主管部门进行项目筛选和识别工作，进行项目物有所值及财政承受能力论证的评审；发改委负责项目立项以及可行性报告等相关文件的审批工作，PPP 领导小组负责协调与项目有关的各行业主管部门，各方对实施方案达成共识后报市政府请示。颍泉区重点局作为本项目的实施机构，主要负责实施方案的编制，提出可行意见供 PPP 领导小组参考和决策，根据项目需求指导咨询机构和采购代理机构的工作，确保项目顺利实施。区招标办对投资人的准入进行监管，如招标过程的监管。审计部门负78、责监管社会资本准入资质审查、对 PPP 项目立项投资进行审计监管。其它如国土、规划、环保等主管部门也将按照各自职责，做好阜PPP 项目实施方案 47 阳市颍泉区循环经济园区路网建设 PPP 项目的有关管理工作。2、项目建设阶段、项目建设阶段 项目建设阶段主要是指 PPP 项目从开工建设到完工的整个过程。项目建设期重点监管内容是对工程进度、建设质量和工程资金的监管。重点局的主要职责是对勘察、设计、施工、监理、施工图审查、监测、质量检测等工作监管；对成本、质量和进度进行控制；对项目公司违法分包、转包行为的监管；组织竣工验收时的监管，包括竣工结算、决算和备案等。审计部门主要对 PPP 项目协议及其相79、关工程合同进行审计监管，对工程款支付和工程造价的跟踪审计监管，对 PPP 项目各参与方的财务状况的审计监管。监管部门主要负责对项目建设过程中突发性事件进行监管，或对政府重点关注领域进行阶段性监管。环境保护部门对项目实施过程中项目公司的环境行为进行监管。消防部门主要对项目建设主体的消防设施设备进行验收监管。3、项目运营阶段、项目运营阶段 项目运营阶段是指从 PPP 项目建成投入使用直至合作期限届满。这一阶段，监管主要是在产品和服务质量、服务价格以及设施维护等方面发挥作用。政府监管部门应负责督促项目公司在此阶段做好设施的养护和维修，保证项目在移交时处于良好的状态。重点局等部门应对道路交PPP 项目80、实施方案 48 通的运行计划、服务质量以及企业市场行为进行全面监管，审计负责对项目公司提供的成本信息进行审查。公众可以对道路交通服务质量等问题在公共事业监管局网站进行投诉和建议，监管部门对反映比较集中的问题进行整理，制定相应的规章制度并进行听证讨论，不断完善监管。4、项目移交阶段、项目移交阶段 项目移交阶段是 PPP 项目的最终环节，是指在项目投资方的合作满后将项目的所有权、经营管理权等所有权利无偿移交给政府。阜阳市颍泉区政府负责组织相关部门对项目公司按 PPP 项目协议内容应提交的各种项目资料的完整性进行审查，对项目进行临时接管，确定移交单位，对项目移交的条件和程序是否合法进行监管，对项目进81、行评价并将评价结果予以公示。审计与国资应对移交资产进行审查，确保国有资产没有发生流失。PPP 项目实施方案 49 九、采购方式选择与实施计划九、采购方式选择与实施计划（一）项目采购方式及其适用性（一）项目采购方式及其适用性 根据政府采购法政府和社会资本合作模式操作指南（财金2014113 号），PPP 项目采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购。各类项目采购方式适用情况如下所示：（1）公开招标：应作为主要的招标方式，主要适用于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采购中不作更改的项目。（2）竞争性谈判：主要适用于技术复杂或者性质特82、殊，不能确定详细规格或者具体要求的，或不能事先计算出价格总额的项目。此外，招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的项目可转入竞争性谈判。（3）邀请招标：主要适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的。（4）竞争性磋商：主要适用于技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的，或因采购时间及数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的，或市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目。（5）单一来源采购：主要适用于只能从唯一供应商处采购的，或发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的项目。对于已有项目，必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，83、需要PPP 项目实施方案 50 继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的可以采用单一来源采购方式。（二）本项目特点及采购方式（二）本项目特点及采购方式 实施机构应当根据 PPP 项目的采购需求特点，依法选择适当的采购方式。本项目为市政道路建设项目，项目质量要求十分严格，应力争做到公开公正，保证项目运作的透明规范，因此，对照采购方式的适用性，建议本项目采用公开招标的采购方式，具体采购流程如下 图：PPP 项目实施方案 51 PPP 项目实施方案 52 1、资格预审阶段 （1）发布采购公告及项目推介 将项目采购信息向各投资人公布，吸引尽可能多的投资人参与项 目的资格预审和84、投资竞争。咨询服务机构负责起草采购公告（资格预审公告），资格预审公告应包括项目授权主体、项目实施机构和项目名称、采购需求、对社会资本的资格要求、是否允许联合体参与采购活动、拟确定参与竞争的合格社会资本的家数和确定方法,以及社会资本提交资格预审申请文件的时间和地点。提交资格预审申请文件的时间自公告发布之日起不得少于 15 个工作日。采购公告经采购人确认后发布，发布媒体主要是行业网站、行业报纸或省级政府财政部门指定的媒体等。必要时咨询服务机构负责编制项目推介材料，对项目的前期工作、行业发展现状、发展规划等进行详细说明，并联系行业内主要投资人，进行直接的项目推介。（2）资格预审 资格预审主要从业务资85、质、财务状况、PPP 业绩、融资能力、为政府提供服务的能力、法律诉讼情况等方面对申请人进行考察，以使那些自身实力强、有较大的融资能力、有良好的信誉、财务状况良好的投资人参与竞争，同时把条件一般、不符合条件的投资人排除在外，这样可以保证下一步的投资竞争在较高的水平上展开。资格预审标准从类似项目的经验和业绩证明、技术和运营管理能PPP 项目实施方案 53 力、资金实力和融资能力以及基本的法律要求等几方面体现。资格预审标准应宽严适度，保证有足够数量的有能力的投资人通过，可以参加下一步的投资竞争。咨询服务机构编制资格预审申请文件评审手册，包含评审标准及打分细则、评审用表格。协助采购人确定资格预审评审委86、员会的评委，评审小组由项目实施机构代表和评审专家共 5 人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的 2/3，并落实评审会场。准备资格预审申请文件评审手册，评委每人一册；准备相应的评审表格和评委签到表。同时，咨询服务机构督促投资人按时提交申请文件。根据提交的申请文件，编制 资格预审汇总表，并根据评委数量准备相应份数。在进行资格预审评审时，先由每位评委填写签到表；再由咨询服务机构人员解释资格预审申请文件评审手册的基本内容和评审标准；然后由评委根据资格预审汇总表和申请文件进行评审并填写评审表格。汇总评委的评审表格，计算每位申请人的最后得分；根据得分和评审情况由咨询服务机构工作人员起草87、资格预审评审决议，由评委签署后留存备案。咨询服务机构工作人员起草资格预审评审报告，并将资格 预审评审决议附后，上报市主管部门及市主要领导批复。对入围的潜在投资者所递交的申请文件进行进一步的审查，确认其内容的真实性。PPP 项目实施方案 54 根据批复后的资格预审评审报告，向参与资格预审的申请人发布资格预审结果通知书。2、采购文件发售阶段 （1）采购文件编制 根据经审核批复的实施方案编制采购文件，采购文件至少需要满足以下几个条件：充分保护业主利益；内容严谨、科学，文字描述准确，文件结构的逻辑性和条理性强，采购文件及其附件的内容协调一致；项目资料介绍客观、详实、恰当，无明显的缺漏，保证采购项目的信88、息完整传达，能够体现采购方的关注和意向，表现出对潜在投资者的诚意和公平性，吸引投资者的兴趣；采购条件、采购要求以及各项法律文件必须与国家和地方的各项政策法规相吻合，符合国际惯例；评审标准和方法的制订科学、合理、完善，可操作性强，能够和业主的要求一致，同时能够反映公平、公正性的原则；文件编制充分考虑到评审的需要，对于投资申请文件的编制能够起到良好的指导作用，从而减轻评审时的工作量，防止评审时的疏漏；最终设立的采购条件和采购目标以及采购方式必须匹配，才能确保项目的成功；装订和排版质量良好。采购文件应至少包含以下内容：采购文件应至少包含以下内容：投资人须知：本部分将详细介绍采购活动的规则，主要内容包89、括：采购所依据的法律法规，采购具体项目内容，对潜在投资人的基本要 求，采购文件的构成，投资申请文件的编制及所需提供的内容，投资 竞争保证金的提交，投资申请文件的密封和标记，投资申请文件的修 PPP 项目实施方案 55 改、撤回和提交，投资申请文件截止时间和开标时间，开标、评审的 过程、原则和方法，评审委员会的组建，中标候选人的确定，合同的 谈判、签订和履约保证金的提交、资料库使用规则等。投资申请文件格式：本部分主要提供投资申请文件的格式，包括 投资申请函、授权委托书、投资竞争报价表，投资竞争保证金声明和 银行保函格式，技术与运营方案的基本格式，财务方案需提交的股权 结构、融资、成本费用、固定资90、产投资等表格格式，法律方案偏差表 等内容。各类合同文本：包括股东协议、PPP 项目合同、融资合同、保险 合同及附件等。采购文件编制中要与采购人充分沟通，将其合理合法的要求体现 在文件中。同时也要注意保护咨询服务机构的利益，如要确保从投资 人处收到服务费就需在投资竞争保证金的条款设计上增加保护咨询 服务机构的条款；在谈判程序的设定上要考虑项目的实际情况，选取 平行谈判或排他性谈判方式。采购文件编制完成后，咨询服务机构需起草采购文件基本内容 汇报，将采购文件中的关键部分，如采购前置条件、PPP 项目协议 等的主要内容进行概括介绍和必要解释，并附上采购文件全本，上报 PPP 项目领导小组及市政府批示91、。根据批示对采购文件作最后修正后即可定稿，定稿的采购文件精装印刷后即可向通过资格预审的投资人发售。咨询服务机构工作人员 应以书面形式通知投资人购买采购文件的价格、时间和地点。PPP 项目实施方案 56（2）采购文件发售后的现场勘察答疑会 通过现场勘察，使投资人对项目有更直观的感性认识，便于其项目的情况有一个总体把握，也为其编制投资申请文件提供可靠依据；通过答疑，将投资人对采购文件中不清楚或明显错误之处予以澄清和修改，对其认为不合理之处通过沟通化解。同时做好开标前的准备工作，确定评审专家、编制评审手册及其他必要的准备工作，为开标和评审的顺利进行奠定基础。咨询服务机构与采购人根据采购文件中确定的现92、场勘察和答疑的时间和地点准备相关工作，拟定现场勘察和答疑的时间安排，并书面通知各投资人。咨询服务机构与购买采购文件的投资人沟通后，督促其在现场勘 察前提交问题清单，收集汇总后按问题的性质进行分类。咨询服务机构及采购人代表对问题予以解答，形成答疑初稿后与采购人就细节进一步落实，确定最终答疑文本。答疑文本要注意与采购文件及采购方案的内容保持一致。原则上对采购文件不予更改，但对投资人反映比较一致的问题，如确实影响了项目的正常运作，可以考虑与采购人协商对采购文件予以相应更改。咨询服务机构与采购人共同参与现场勘察，然后安排项目答疑会。采购人代表和有关领导参加答疑会。答疑会上投资人代表会提出原先问题清单中93、没有的问题，由咨询服务机构及技术顾问工作人员负责现场回答，咨询服务机构工作人员须做好记录，并与技术顾问就新增问题及解答及时汇总。PPP 项目实施方案 57（3）开标前的准备工作 咨询服务机构负责编制投资申请文件评审手册，主要是评审标准、评委的分组方法和打分细则。评审标准的制定既要能合理拉开分差，又要防止单个评分项上分差过大。咨询服务机构与采购人协商后最终确定评审手册内容。咨询服务机构和采购人印刷评审手册，评委每人一册；并准备相应评审表格。咨询服务机构协助采购人确定评委的选取方式，为确保公正评委选取应在所在地的市级或省级招投标中心的专家库中选取，且评委一般为 5-7 名，应包括技术、法律和财务方94、面的专家，其中法律财务专家至少各 1 名。评委的选取应于开标当天进行，评委名单应严格保密。3、投资人评选及谈判阶段 （1）接收采购响应文件和评审 接收参与投资竞争的投资人的投资申请文件及投资竞争保证金（不超过项目预算的 2%），通过评审排出投资人的顺序，选出前三名为候选投资人，并作为谈判对象按照采购文件规定的谈判程序展开谈判。咨询服务机构督促投资申请人在投资申请文件提交截止时间前，提交投资竞争保证金，并确认接收情况；开标前提醒各投资人投资申请文件提交截止时间。协助采购人确定开标会场和评审会场并安排会场布置，安排好评委的住宿等会务工作；准备投资人签到表、投资申请文件接收表及开标记录表，确定相应任95、务责任人。PPP 项目实施方案 58 确定参与开标仪式的有关领导和人员名单，准备开标仪式程序和有关领导讲话稿，确保公证机构或地方监察部门派员参加。咨询服务机构和采购人工作人员负责现场拆封投资申请文件正本，要按照提交投资申请文件的逆顺序拆封和唱标，并做好开标记录，唱标结束后由投资人对唱标结果在开标记录表上签字确认。开标仪式结束后，立即将已拆封的申请文件运送至评审会场。咨询服务机构工作人员向评审委员会解释评审手册的评审标准及打分细则，在公证或监察人员的协助下确定评委的分组及各组的任务。评审结束后，咨询服务机构工作人员汇总评审表格，计算每个投资人的最终得分；评审委员会起草评审决议，并确定前三名候选投96、资人名单。根据评审决议起草项目评审报告，上报市行业主管部门及市主要领导批示。（2）商务谈判 根据采购文件和投资申请文件的内容，就技术、法律和财务问题进行谈判，从各种角度分析谈判对手条件的可接受性，确认其条件与采购文件和投资申请文件的符合性，最终促成双方就项目协议条款达成一致。咨询服务机构在谈判前起草谈判计划、策略和注意事项，并与采购人沟通确定具体实施计划。咨询服务机构负责书面通知谈判对象谈判时间和地点；根据其投PPP 项目实施方案 59 资申请文件的内容，确定谈判中需要明确的法律、财务和资产员工问题。协助采购人展开谈判工作，明确每轮谈判的基本议题和内容；作好谈判记录，每轮谈判结束后起草谈判会议97、纪要，并由投资人、采购人及咨询服务机构签字确认；每轮谈判结束后，对双方争执议题起草报告上报至 PPP 领导小组或市主管领导决策。谈判要始终围绕采购文件和投资申请文件展开，谈判实际就是对以上文件内容的进一步澄清和确认，并体现在项目协议中。谈判中要积极维护采购人的合法权益，对谈判中投资人提出的变更其投资申请文件实质性内容的要求要坚决拒绝。（3）采购结果公示 确认谈判完成后，项目实施机构应与中选社会资本签署确认谈判备忘录，并将采购结果和根据采购文件、响应文件、补遗文件和确认谈判备忘录拟定的合同文本进行公示，公示期不得少于 5 个工作日。公示期满无异议的项目合同，应在政府审核同意后，咨询服务机构即可将98、评审结果书面通知每位投资申请人。（4）项目公司组建及协议签署 根据谈判结果形成正式合同及其附件，协助完成草签项目协议的相关工作；协助采购方按照PPP 项目协议相关约定完成 PPP 项目公司组建；组建完成后正式签署项目协议。项目实施机构应在项目合同签订之日起 2 个工作日内，将项目合同在省级以上人民政府财政部门指定的媒体上公告。PPP 项目实施方案 60（三）社会资本资格条件三）社会资本资格条件 1、基本条件 社会资本首先必须满足采购法第 22 条要求的基本条件，即 具有独立承担民事责任的能力；具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；有依法缴纳税收和社会保99、障资金的良好记录；参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；法律、行政法规规定的其他条件。2、资产规模 注册资本金不少于 3 亿元，企业总资产 12 亿元以上，净资产 10亿元以上。3、资质条件 具有市政公用工程总承包一级及以上资质。4、项目经验 具有独立承担过不少于1个工程造价在5亿元以上的市政道路类项目。5、服务能力（产业招商）由于本项目为园区路网项目，建议中标社会资本具有较强的园区产业招商能力。6、是否接受联合体 PPP 项目实施方案 61 本项目不接受联合体形式参与项目竞争。（四）项目实施计划（四）项目实施计划 在保证项目的实施合法合规的前提下，严格按照关于印发政府和社会100、资本合作模式操作指南（试行）（财金【2014】113 号）及中华人民共和国政府采购法规定的操作程序执行，结合项目的需求对部分流程进行适当调整以满足工期要求，据此制定项目工作时间计划如下：工作事项工作事项 工作内容工作内容 完成主体完成主体/协助完成主体协助完成主体 预计完成时间预计完成时间 形成的文件形成的文件 阶段一：资格阶段一：资格预审阶段预审阶段 通过省级以上人民政府财政部门指定的媒体，发布采购公告，对项目进行宣传；咨询服务机构 T天 采购公告 设计采购文件基本框架，起草项目PPP协议及有关协议等法律文件，编制采购文件初稿 咨询服务机构/【项 目 实 施 机构】T+10天 采购文件初稿，101、包括：投资人须知 采购边界条件 PPP 项目协议 合资经营协议 编制资格预审文件 咨询服务机构 T+10天 资格预审文件 评审手册 资格预审并报政府 咨询服务机构/项目实施机构 T+16天 资格预审报告 资格预审结果通知 组织对采购文件进行审定，并报政府审核批准定稿 项目实施机构/咨询服务机构 T+17天 采购文件定稿 阶段二：采购阶段二：采购向通过资格预审的投资咨询服务机构 T+18天 PPP 项目实施方案 62 文件发售阶段文件发售阶段 机构发售采购文件 组织所有已购买采购文件的投资机构进行现场勘察和答疑 咨询服务机构/项目实施机构 T+25天 现场考察暨答疑会书面通知 对投资人关心的问题102、，组织业主、专家共同研究和确定回答内容，整理出所有问题并将答疑以书面形式发给各投资机构 咨询服务机构/项目实施机构 T+25天 投资人提出的书面问题 书面答疑材料 答疑备忘录 编制评审手册，包括投资评审方案、评审原则、评审标准、评审表格等 咨询服务机构/项目实施机构 T+35天 评审手册，包括：采购项目基本情况介绍 评委会组成方案 评审日程安排 评审原则和纪律 保密协议 评审细则 评审用表格 采购文件与评审有关的部分内容 确定评审委员会专家名单 项目实施机构 T+39天 评委会名单（重点保密）投资人提交采购响应文件，采购人召开正式仪式公布采购响应文件 咨询服务机构/项目实施机构 T+40天 阶103、段三：采购阶段三：采购响应文件接收响应文件接收和评审和评审 做好采购响应文件接收 咨询服务机构/项目实施机构 T+40天 采购响应文件接收表 组织公布采购响应文件过程的协调、接待、记录工作 咨询服务机构 T+40天 投资人签到表 开启结果记录表 开启仪式程序安排 PPP 项目实施方案 63 主持人讲话稿 组织专家组和评审委员会进行评审，对投资机构递交的投资申请文件进行初审，必要时进行询问和确认投资申请文件中不清楚的地方，形成评审结论，确定候选投资人的顺序 评委会/工作小组 T+40天 评审用表格，包括：初审一览表 法律方案评分表 技术方案评分表 财务方案评分表 报价评分表 评分汇总表 评委签到104、表 评审决议 做好评审过程的记录、资料整理及会务工作 咨询服务机构/项目实施机构 T+40天 根据评审结论，编制评审报告，并报领导小组和政府批复 咨询服务机构/项目实施机构 T+40天 项目评审报告 阶段四：谈判阶段四：谈判签约及成立项签约及成立项目公司阶段目公司阶段 确定项目谈判要点、策略和工作计划，凡在项目中的任何一阶段、需要进行谈判的，协助业主一同进行；派出谈判人员以及记录人员等参与 项目实施机构/咨询服务机构 T+45天 谈判议题、计划及希望达到的目标 书面谈判通知 与排名第一的投资人进行谈判 项目实施机构/咨询服务机构 T+45天 每轮谈判备忘录 在谈判中，就出现的问题提供分析和解决105、方案供决策，从经济、社会等角度分析谈判对手条件的可接受性，确认其条件与采购文件和采购响应文咨询服务机构/项目实施机构 贯穿于谈判整个过程中 根据每轮谈判结果，及时修改有关合同文件 PPP 项目实施方案 64 件的符合性，提供业主谈判依据；确认谈判内容与国家法律法规的符合性；每一轮谈判结束时编制谈判备忘录，并根据谈判结果组织整理合同文件；把握谈判的进程，快速促成双方就合同达成一致意见 政府就谈判中的问题决策 市政府/领导小组 T+50天 需政府决策的有关事项 根据谈判结果准备正式合同及其附件进行公示 咨询服务机构/项目实施机构 T+55天 正式合同及附件 与投资人草签项目协议，并向全体投资人发出106、采购结果通知书 咨询服务机构 T+56天 采购结果通知书 组建项目公司，双方正式签约 社会资本/项目实施机构/咨询服务机构 T+70天 根据最终确定的 PPP 交易结构，组建项目 项目公司章程 PPP 项目管理实施方案 正式签约文本 PPP 项目实施方案 65 附件 1：运营绩效考核管理办法 运营期内，行业主管部门、财政部门和甲方可通过定期考核、不定期考核和日常巡查的方式对乙方服务水平进行考核或委托第三方专业机构进行，并将考核结果与可用性服务费的 30%及运营维护费挂钩。（a）定期考核：每年进行一次，在项目公司向实施机构提交年度运营维护报告后 5 日内进行，并应在 7 日内完成。考核单位提前 107、48 小时通知项目公司开始考核的时间，并在规定的考核现场对道路、桥梁、绿化、照明、排水设施的表面状况进行物理检查。定期考核最小里程为 1 公里路段，每年度需变换考核路段范围，年度累计考核里程需达到整个路段长度的 25%。（b）日常巡查和不定期考核：考核单位对每次检查的情况进行记录，并在考评表中反映，对发现的问题将视情节发放整改通知书，以书面形式向乙方通报考核情况。（c）每次检查均以百分制计分，日常巡查及不定期抽查占 40%，年度考察（定期）成绩占 60%，满分为 100 分，计算公式为：年度考核评分=（日常巡查及不定期抽查分之和检查次数）60%+定期核分40%（d）年度考核评分与政府付费基数挂108、钩，得分在 90 分以上的，并及时完善考核中出现的瑕疵，政府方按当期政府付费基数的 100%支付；得分在 8090 分的，政府方按当期政府付费基数的 90%支付；得分在 7080 分的，政府方按当期政府付费基数的 80%支付；得分在 6070 分的，政府方按当期政府付费基数的 70%支付；得分在 5060 分的，政府方按当期政府付费基数的 60%支付；得分在 50 分以下的，为不合格，当期不支付。纳入运营考核的年度政府付费基数=可用性付费*30%+运营维护服务费，其中年度运营维护服务费=年度运营维护服务成本*（1+合理利润率）。（e）连续二（2）次考核不及格，且情节严重的终止合同，要求乙方提交109、书面说明并提出解决办法；连续三（3）次考核不及格，甲方有权要求乙方更换委托运营单位或者终止 PPP 项目协议，由此造成的经济损失由乙方承担。道路资产 指标名称 指标要求 低于指标要求扣分方法 修复要求 PPP 项目实施方案 66 第一级（80 分）车道 坑槽/拥包（6 分）直径不大于 15 厘 米，深度/高度不 超过 3 厘米 每公里路段内：面积 0.04 平方米以上的，每 增加 0.04 平方米扣 0.5 分 7 日内修复；直径超过 50 厘米或 深度/高度超过 7 厘 米则构成危险性，需 在 2 日内修复 裂缝（6 分）不得超过 2 毫米 宽 每公里路段内：网裂、7 日内修复 龟裂面积超过110、 20 平方 米的，每增加 1 平方米 扣 0.1 分；线裂长度超 过 100 米的，每增加 1 米的扣 0.1 分 车辙（5 分）车辙深度不得超 过 3 厘米 每公里路段内：车辙长 度超过 25 米的，每增加 1 米扣 0.1 分 需在 30 日内修复;车辙深度如果超过 5 厘米的构成危险性 的，需在 7 日内修复（32 分）啃边（5 分）无松散或损坏与 每公里路段内：单侧啃 边长超过 60 米的，每增 加 1 米扣 0.1 分 30 日内修复 路面高差不得大 于 5 毫米，路面 宽度不少于设计 宽度的 95%泛油（5 分）每个泛油带深度 不得大于 2 厘米 每公里路段内：泛油面 积大于 2111、0 平方米的，每 增加 1 平方米扣 0.1 分 30 日内修复；如果泛油影响到了 刹车阻抗，则需采取 合适的方法在 2 日内 修复 塌陷（5 分）塌陷不得超过 3 厘米 每公里路段内：塌陷面 积超过 20 平方米的，每 增加 1 平方米扣 0.1 分 30 日内修复；塌陷超过 7 厘米的 2 日内修复 人行道（20 分）坑槽（5 分）坑槽直径不超过 30 厘米，深度不 超过 3 厘米 每公里路段内：面积 0.1 平方米以上的，每 增加 0.1 平方米扣 0.5 分 30 日内修复 道路资产 指标名称 指标要求 低于指标要求扣分方法 修复要求 板体相邻不 平顺（5 分）板体高差不超过 10 厘112、米 每公里路段内：不平顺 板体超过 10 块的，每增 加 1 块扣 0.1 分 30 日内修复 拱起（5 分）拱起处高差不超 过 50 毫米 每公里路段内：拱起面 积超过 2 平方米的，每 增加 1 平方米扣 0.5 分 30 日内修复 缺失（5 分)没有缺失或破损 的预制块或路缘 石 每公里路段内：缺失面 积超过 0.1 平方米的，每增加 0.1 平方米扣 0.5 分 30 日内修复 道路资产 指标名称 指标要求 低于指标要求扣分方法 修复要求 好率（1.5 分）无断裂、脱焊及 严重锈蚀；灯具 下引线绝缘良 好、无破皮、绝 缘开裂、接线盒 无破损、接线井 有盖；灯杆、灯 架无倾斜、无损 坏，113、门板等无缺 失，法兰无松动；所有路灯设施开 启时间亮灯正常 并保持最佳状态 一处不符合要求的扣 0.1 分 路灯日常巡 查（1 分）保证每日巡查并 做好记录 现场抽查和抽查资料，每发现一次不到位的扣 0.1 分 随时修复 否决性条款 因项目公司原因 导致的重大安全 隐患或连续 10 盏 以上大面积灭灯 在检查发现后 24 小时 内没有修复的，一次性 扣除 2.5 分 24 小时修复 交通信号灯、电子眼（1 分）显眼、干净、清 晰、结构稳定并 且在夜间清晰可 见，信号灯及电子眼需全 部可以工作 每公里路段内：每个存 在瑕疵的交通信号灯或电子眼扣 0.1 分 2 日内修复，公安交 管部门有特殊要求114、 的除外 安全栅栏（1 分）需安置在要求的 位置，没有重大 损毁没有被腐 蚀，已喷漆并粉 刷 每公里路段内：每个瑕 疵扣 0.1 分 14 日内修复；结构损毁的需 4 日内 修复 紧急事件对应机制（1 分）紧急事件应对计 划、受到足够训 练的员工，必须 的装备已经准备 就位 抽检并综合打分 30 日内完善 第三级（10 分）绿化（2.5 分）需满足阜阳市 城市园林绿化管 理办法 按照阜阳市城市园林 绿化管理办法进行打 分 30 日内修复 路肩与路面 高差（4 分）路肩不得高过路 面，最多不得低 过 3 厘米 每公里路段内：高度不 符要求的路肩长度超过 50 米的，每增加 1 米扣 0.1 分 115、30 日内修复；高度超过 100 毫米为 具有危险性，需 7 日 内修复 泵站（6 分）泵站无故障且正常工作 泵站出现不出水、漏水扣0.5 分；功率过大、杂音震动扣0.5分，电机过热、停运扣 0.5 分 7 日内修复 桥涵（6 分）桥面平整、清洁无积水 桥面不平整扣 0.5 分，不清洁有杂物扣 0.1 分，排 7 日内修复 积水，排水管通畅，涵洞内部清洁吴渗水 PPP 项目实施方案 67 水管堵塞扣 0.5 分，桥涵渗水扣 0.5 分 挡墙（3 分）挡墙牢固无破 损，排水孔干净 每公里路段内：每个不 符要求的检查点扣 0.5 分 7 日内修复；雨季需在 2 日内修复 污水管网（6 分）交叉段堵116、塞不超 过 10%，无结构性 损毁并且用坚土 或材料所包覆 每公里路段内：每个不 符要求的检查点扣 0.5 分 7 日内修复；雨季需在 2 日内修复 水沟（3 分）交叉段堵塞不超 过 10%，无结构性 损毁并且用坚土 或材料所包覆 每公里路段内：每个不 符要求的检查点扣 0.5 分 7 日内修复；雨季需在 2 日内修复 第二级（10）紧急事件下的道路关闭 和工作区管理（2 分）时刻处于畅通状 态，除非因泥石 流、洪水或者道 路施工需要关闭 道路，道路施工 时只能关闭一条 车道 每公里路段内：道路施 工时同时关闭两条及以 上车道的，每 50 米扣 0.5 分 项目公司需将道路 关闭的地点、长度和117、 期限及时告知政府 方，因道路施工而关 闭道路的需要提前 道路标示（1 分）信息牌必须显 每公里路段内：每个瑕 疵扣 0.5 分 14 日内修复 眼、干净、清晰 并且结构稳定；警示牌必须显 眼、干净、清晰、结构稳定并且在 夜间清晰可见 路灯（4 分）路灯亮灯率（1.5 分）亮灯率大于 98%每公里路段内：路灯亮 灯率低于 98%的，每降 低 1%扣 0.1 分 7 日内修复 路灯设施完 灯具、灯架完好，每公里路段内：每发现 7 日内修复 道路资产 指标名称 指标要求 低于指标要求扣分方法 修复要求 氧化碳、PM2.5 的排放（1.5 分）空气污染 合计 100 分 第四级 利益相关者满意度（10 分）需由第三方对最 终用户及道路周 边居民做公共调 查，满意度需在 80%以上，才可计 入总分中 满意度为 100%时，分值 为 10 分。分值=10满意度%须前项分值累计大 于等于 80 分才可记 取 合计（10 分）此项做为加分项计入总分中，分值作为奖励分值。