1、 长沙高新区黄桥大道以东市政 路网工程 PPP 项目 实施方案 长沙市高新区住房建设管理局 湖南永信工程项目管理有限公司 2016 年 3 月 目录目录 一、项目概况.1(一)项目背景.1(二)编制依据.1(三)项目基本情况.3(四)模式的必要性.5(五)PPP 模式的可行性.6(六)项目运作意义.7 二、风险分配基本框架.7 三、项目运作方式.9 四、项目交易结构.10(一)PPP 授权及期限.10(二)项目投融资结构.10(三)项目资产的形成与移交.12(四)项目回报机制.12(五)外部配套安排.19 五、项目合同体系.19(一)PPP 项目合同体系.19(二)PPP 合同主要内容.20(2、三)权利义务边界.20(四)项目运营与维护.21 (五)调价机制.25(六)绩效考核机制.26(七)履约保障机制.31 六、项目监管架构.35(一)项目授权关系.35(二)项目监管方式.35 七、项目产出分析.39(一)测算依据.39(二)测算结果.40 八、社会资本采购方式.45(一)社会资本的选择方式.45(二)资格预审条件.49(三)公开招标.50 九、相关事项.51(一)土地使用权和资产所有权.51(二)项目公司治理结构及经营管理机制.51 十、附件.54 1 一、一、项目概况项目概况(一一)项目背景项目背景 长沙高新区管委会按照省市“六个走在前列”要求和建成“三市”、实现“三倍”的总3、体发展目标，以调整产业结构、转变经济发展方向为导向，以深化国家创新型科技园区建设为主线，全面推进“四个麓谷”即创新麓谷、高效麓谷、美丽麓谷和幸福麓谷建设。为进一步完善长沙高新区功能规划、产业导入，高新区政府希望通过 PPP 模式引进社会投资人的方式加快新区基础设施建设，促进区域经济又好又快的发展。2015 年是高新区实施“十二五计划”和“美丽麓谷”三年行动计划的收官年，也是“生态科技城”、跨越式向西南发展的全面启动之后第一年。2015 年，高新区管委会政府投资建设项目共 159 项，年度投资约 29.84亿元（不含自筹资金项目）。其中基础设施及配套工程项目共 98 个，年投资 16.61 亿元4、；保障性住房工程项目共 8 个，年投资 8.24 亿元（含公租房转型资金项目）；基建工程项目共 20 个，年投资 4.99 亿元。根据管委会三年（20162018 年）完成园区路网的建设要求，为加快麓谷生态科技新城建设，确保产业项目落地，制定了一系列建设计划。(二二)编制依据编制依据 1、国家相关法律法规国家相关法律法规 中华人民共和国政府采购法（2014 修正）（主席令 14 号）；企业国有资产监督管理暂行条例（国务院令第 378 号）；中国人民共和国政府采购法实施条例（国务院令第 658 号）；2 国务院关于加强城市基础设施建设的意见（国发201336号）；国务院关于加强地方政府性债务管理5、的意见（国发201443 号）；国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）；国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见的通知（国办发201542 号）；基础设施和公用事业特许经营管理办法（国家发展和改革委员会、财政部、住房和城乡建设部、交通运输部、水利部、中国人民银行第 25 号）；企业国有产权无偿划转管理暂行办法（国资发产权2005239 号）；财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）；财政部关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知（财金2014112 号）；6、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）；国家发展和改革委员会关于开展政府和社会资本合作的指导意 3 见（发改投资20142724 号）；财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156 号）；财政部关于印发的通知（财库2014215 号）；财政部、住房和城乡建设部关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知（财建201529 号）；关于印发的通知（财金201521 号；关于印发的通知（财金2015167 号。2、湖南省地方政府相关文件湖南省地方政府相关文件 湖南省财政厅关于推广运用政府和社会资本合作模式的指导意见（7、湘财金201449 号）；关于全省第二批政府和社会资本合作 PPP 示范项目实施有关事项通知；湖南省财政厅关于推广运用政府和社会资本合作模式的指导意见（湘财金201449）。(三三)项目基本情况项目基本情况 1、项目范围项目范围 在寻求转变经济增长方式、减缓地方政府债务的大背景下，自 2014 4 年以来，国家陆续出台了一系列政策文件，大力推广政府与社会资本合作（PPP）模式。PPP 模式有利于缓解财政支出压力、为城市基础设施建设形成可持续的资金投入机制，同时有利于提高公共产品或服务的质量和供给效率，发展空间广阔。长沙高新技术产业开发区麓谷科技新城范围内的市政道路，工程范围涉及高新区黄桥大道以8、东市政路网，经高新区管委会研究决定，拟采取 PPP 模式投资建设。2、项目经济技术指标项目经济技术指标（1）项目建设总投资：本项目预估建设总投资估算约 36 亿元（不含建设期利息），其中建筑安装工程费用 251939 万元，工程建设其他费（包括但不限于前期工程费）为 108061 万元。（2）项目内容：高新区黄桥大道以东市政路网工程，包含山杏路（望雷大道-雷高路）等 65 条道路工程的建设、融资及运营维护（含道路工程、桥涵工程、排水工程、综合管线工程、交通设施工程、绿化工程、防护工程及其他附属工程等）。项目在方案设计阶段的建设内容按附表确定，建议今后规划如有调整，按调整后的内容执行。建设内容见9、附表“高新区黄桥大道以东市政路网工程 PPP 项目道路明细表”。（3）建设标准：根据经批准的山杏路（望雷大道-雷高路）等道路可行性研究报告和初步设计文件制定。以经批准通过的市政道路施工图设计文件为准。（4）工期：计划道路建设分 5 年开工，各子项目的建设期为 2 年，5 运营期为 8 年,各子项目在通过项目预验收后进入运维期，具体预验收程序按照高新区相关流程进行。（5）运维标准：以高新区现行市政运维管理制度规定的标准为准。3、已开展前期工作已开展前期工作 截至 2016 年 6 月底，上述项目已启动前期工作，完成了项目的立项工作，PPP 咨询单位已确定。(四四)模式的必要性模式的必要性 本项目10、采取政府与社会资本合作（PPP）模式，积极引入社会资本参与到长沙高新区市政道路的投融资、设计、建设和运营中具有以下必要性。（1）该项目符合国务院、财政部、国家发改委、住建部鼓励采取PPP 模式进行建设的重点领域条件，有利于加强本区市政道路建设、促进政府职能加快转变、完善财政投入及管理方式、充分发挥市场优化资源配置的作用。（2）采取 PPP 模式有利于缓解目前本区市政道路建设资金紧张的压力。随着国家全面加强地方政府性债务和地方政府融资平台的管理，迫切需要创新市政道路的投融资机制。采取政府与社会资本合作（PPP）模式，不仅能拓宽融资渠道，解决市政道路建设资金紧张的问题，而且提高了政府建设市政道路的11、效率，降低了政府承担的风险。（3）有利于推进本区政府市政道路市场化运作。引入市场竞争机制，6 不仅能吸收社会资本先进的管理经验，而且能有效提高项目经营水平，降低运营成本，提高服务水平和质量。(五五)PPP 模式的可行性模式的可行性（1）PPP 模式推广应用的法律政策环境已逐步完善。国务院、国家发改委和财政部等部委先后颁布了国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）等一系列规章和政策文件，引入社会资本、采取 PPP 模式相应的政策环境已逐步完善。（2）近年来，高新区政府对基础12、设施投融资创新做了大量专题研究，不断探索市场化投资建设模式，同时也进行了一系列的创新实践。（3）社会资本在市政道路建设运营领域具有较好的市场化、专业化发展基础。除了上述之外，高新区具体情况：（1）高新区政府成立了高效的领导组织机构，具备完善的管理制度以及成熟的融资渠道，为确保市政道路建设的圆满完成提供了政策保障。（2）高新区市政道路的总体规划、工程可行性研究等前期工作已经开展，具有良好的技术基础条件。（3）在项目后续的实施过程中将以实施机构为核心，对实施工程的质量、资金投入和建设工期等方面进行跟踪监督。总之，本项目采取 PPP 模式具有较好的政策、组织、资金和经验支 7 撑，为本项目的成功运作13、奠定了坚实的基础。(六六)项目运作意义项目运作意义 本项目对于落实国发201460 号文指示精神，明确政府有限责任，严格控制地方政府债务，推进市政道路工程建设进程，解决高新区市政道路集中建设的资金需求，提升建设运营管理水平，降低成本具有重要的意义，也为今后市政道路 PPP 项目实施积累经验，提供参考案例。二、二、风险分配基本框架风险分配基本框架 基于政府和社会投资方合作关系的长期稳定性，以风险最优分配为核心，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府方和社会投资方、项目公司之间合理进行风险分配。具体风险分配见表 1：表 1 项目风险分配框架 风险类别 风险辨识 风险14、分配 备注 政府承担 项目公司承担 建设风险（BOT 部分）融资风险 土地拆迁与补偿 成本控制不当 因地质勘探资料不详或有误、初步设计不当造成的则由政府承担 施工技术不当 分包方违约 工程质量 工期延误 因社会资本方原因造成的工期延误由项目公司承担风险，因政府方原因造成的工期延误由政府承担 工地安全 劳动争端，罢工 劳动健康、安全 环境破坏 8 考古和历史文物保护引起的成本或工期 地质条件 运营风险 运营成本超支 项目公司管理水平和能力缺陷导致受损 项目公司服务质量不好导致受损 设施维护不到位 劳动争端，罢工 劳动健康、安全 违法违规行为 环境破坏 项目移交时设施存在缺陷 税收政策 合同文件冲15、突 法律和政策风险 违反融资合同 超出政府方可控范围的法律变更及政策变化：由国家或上级政府统一颁行的法律及政策 包括非因政府方原因且不在政府方控制下的征收征用和法律变更等 政府方可控的法律变更：项目审批延误、项目的唯一性、建设标准和服务标准变更 宏观经济风险 一定范围内的利率变化 超出一定范围的利率变化 一定范围内的通货膨胀 超出一定范围的通货膨胀 不可抗力 政治不可抗力 包括非因政府方原因且不在政府方控制下的不可抗力 9 自然不可抗力 社会不可抗力 三、三、项目运作方式项目运作方式 PPP项目运作方式的选择一般借助于决策树分析工具，如下图1所示，决策依据包含政府收费政策、项目投资收益水平、风16、险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和是否移交等。图 1PPP 项目决策树 本项目作为新建项目，不适宜采用 O&M、MC、TOT、ROT 等存量项目的 PPP 运作方式。新建项目适用的 PPP 运作方式主要包括 BOT、BOO、LOT 及区域特许经营。本项目为新建市政道路工程，拟采用“BOT”的模式进行运作。通过该种“BOT”的运作模式，项目投资者在本项目的合作期间收回投资成本，并获取投资合理收益；政府方在本项目的合作期间内，既实现向社会公 10 众连续提供基础设施的服务，又通过调动社会资金投资基础设施和公用事业、降低政府负债。四、四、项目交易结构项目交易结构(一一)PPP 授权及期限授权及期17、限 长沙市高新技术产业开发区管理委员会（以下简称“高新区管委会”）授权长沙市高新技术产业开发区信息产业园（以下简称“信产园”）作为本项目的政府方出资代表与中标社会资本共同出资成立 PPP 项目公司；授权长沙市高新技术产业开发区住房和建设管理局（以下简称“住建局”）作为高新区黄桥大道以东市政路网工程 PPP 项目的实施机构，负责项目准备、采购、监管和移交等工作。高新区管委会通过与项目公司签订 PPP项目合同，授权项目公司在合同期负责工程的投融资、设计优化、建设、运营维护；高新区管委会根据绩效考核结果向项目公司支付费用，项目公司在合作期限届满后向管委会或其指定机构无偿移交项目资产，项目维护和运营管18、理工作由项目公司负责。项目移交的执行机构由高新区管委指定机构或单位接管，每个单项工程通过预验收后，进入运营维护期，运营维护期满开始执行项目移交，各子项目按照 2+8 的原则分别做建设、运维和资产移交，具体移交程序等内容在 PPP 合同中约定。合作期限：整体项目计划分 5 年开工，各子项目的建设期为 2 年，运营期为 8 年。(二二)项目投融资结构项目投融资结构 11 项目公司成立后，依托社会资本方的投融资能力和专业建设、运营维护管理经验，负责承担项目的投融资、建设和运营维护。本项目的交易结构如下图：图 2 项目公司股权结构图 双方按股权比例缴付注册资本、投入项目资本金，建议政府方股东放弃分红，19、具体放弃方式、计算方法在 PPP 合同中约定。社会资本在项目公司运行中应有预见性的安排资金和股权，原则上项目公司股权构成和变化应按照合同约定进行，如有必要的约定外股权变更，在不影响公共利益和公共服务的安全下，在通过政府方同意后才能进行股权变动。注册资本实缴时间和项目资本金到位时间应在项目公司成立后，结合本项目建设计划确定。项目资本金以外的其余资金以 PPP 项目公司名义向银行等金融机构招选 社会资本 高新区政府 政府平台公司 住建局 财政局 PPP 合同 项目公司（SPV）黄桥大道市政路网工程建设 指定 授权 出资设立 出资设立 政府付费 BOT 政府指定机构 移交 12 融资，项目公司可以使20、用本项目的收益权为融资提供质押，政府方不为项目公司融资提供其它担保，社会资本应按照项目实施需要，及时完成融资交割，保证资金及时到位。直接介入，金融机构要求项目公司各股东企业以其持有的项目公司股权提供质押担保的，项目实施机构、项目公司和金融机构应签署直接介入协议或在项目协议中嵌入直接介入条款，具体约定在 PPP 合同中明确。当项目出现重大经营或财务风险，威胁或侵害债权人利益时，债权人可依据直接介入协议或条款代位行使项目公司股东权利，要求项目公司改善管理、增加投入，或接管项目。在直接介入协议或条款约定期限内，触发直接介入的重大风险解除的，债权人应停止介入；未能解除的，债权人可提请项目实施机构依据直21、接介入协议或条款临时接管项目，具体约定在PPP 合同中明确。(三三)项目资产的形成与移交项目资产的形成与移交 项目合作期内，项目公司负责本项目的设计优化、投融资、建设、运营与维护，由政府根据绩效考核结果向中标社会资本支付费用。项目合作期满后，项目公司应按照 PPP 项目合同约定的移交范围、移交标准和移交程序等将项目设施向政府或政府指定的机构进行无偿移交。(四四)项目回报机制项目回报机制 本项目为非经营性项目，项目公司回报机制为“政府付费”，政府付费由可用性服务费与运维服务费组成，政府以对项目的验收和绩效考核结果作为付费依据。13 1、可用性服务费 就本项目而言，可用性服务费包括投资成本（包括融22、资成本）及投资收益，即：年可用性服务费=当年应返还投资成本+当年应付投资回报，投资成本总额在运营期内按一定比例返还，即：当年应返还投资成本投资成本总额按比例在运营期分 8 个年度平均返还，（其中工程建设其它费用的前期费用，以政府收到的前期费用之日起 2 年后分 8 年按比例返还。建筑安装工程费用以单个项目竣工验收之日起分 8 年按比例返还）。投资成本总额=项目静态建设总投资+建设期利息，其中建设期计息不付息。项目静态建设总投资=建筑安装工程费用+工程建设其他费用（含征拆费用）工程建设其他费用（含征拆费用）=前期设计、咨询、征拆等前期费用 建筑安装工程总费用建筑安装工程费用（i）（i=1,n）建23、筑安装工程费用（i）经审计确定的建筑安装工程费（1-投标确定的下浮率）本项目经审计确定的建筑安装工程费的计价原则本项目各子项目建安工程费用采用工程量清单计价，执行湖南省建设工程计价办法及湖南省建设工程消耗量标准（湘建价2014113 号）、关于执行 14 湖南省建设工程计价办法的补充通知（湘建价201435 号）、关于发布 2015 年高新区通用项目工程量清单包干单价的通知（含附件）等长沙高新技术产业开发去现行适用文件进行计价、调差。市政工程费用的计价原则按湘建价2014113 号文件的标准计价取全费的基础上，除实行工程量清单包干单价的项目外，其他项目总价下浮率为 5%。建筑安装工程费用的计价24、原则按湘建价2014113 号文件的标准计价取全费的基础上，除实行工程量清单包干单价的项目外，其他项目总价下浮率不小于 2%若前述计价文件在本合同执行期间发生调整的，按照最新的计价文件执行。具体包括如下内容:（1）市政工程、建筑与装饰工程、安装工程、园林绿化工程执行以下定额标准：湖南省建设工程计价办法及湖南省建筑工程消耗量标准、湖南省建筑装饰工程消耗量标准、湖南省安装工程消耗量标准、湖南省仿古建筑及园林景观消耗量标准(湘建价2014113 号)。关于发布 2015 年高新区通用项目工程量清单包干单价的通知 等适用长沙高新技术产业开发区的工程造价管理文件。（2）材料、人工工资价格计取 材料价格的25、确定：一般常用材料按相关子工程项目编制工程量清单预算价时适用的当期湖南省长沙市建设工程造价管理站的长沙建设造 15 价发布的预算价上限价计算；未发布预算价的其他材料根据市场行情按双方共同询得市场价确定。人工工资单价执行工程量清单预算价编制期最新关于发布湖南省各市州建设工程人工工资单价的通知及相关计价标准，不计取劳保基金。（3）措施费计取 措施费中计项措施按计价文件规定计取，计价措施费按批准的（专项）施工组织方案计列相应措施项目清单计算费用。（4）材料价差调整 对于市政工程项目，在合同执行期间，除回填砂石工程和沥青路面工程中的包干单价在出现以下情况时可以进行调整外，其他材料价差不予调整。具体如下26、：回填砂砾石、天然粗砂(中砂)、片石回填、抛石挤淤等材料价格以按相关子工程项目编制工程量清单预算价时适用的同期长沙建设造价发布的预算价作为调整基数：沥青硂材料价按相关子工程项目编制工程量清单预算价是适用的同期长沙建设造价发布的预算价作为调整基数；以上材料办理结算时若施工同期价格变动幅度在 3%以内（含 3%）时不予调整；价格变动幅度超过 3%时，仅调整超出 3%以外的价差部分，价差部分计取税金。对于市政工程以外的项目，在合同执行期间，钢材、套筒、混泥土、16 模板、木方、脚手架、沥青、钢材、柴油、钢绞线、水泥、黄砂、石子、石灰、涂料、门窗、砌体、墙地砖、屋面材料、保温材料、防水材料、电线、电缆27、电缆桥架、配电箱、阀门、管材等主要材料价格按计量当期的信息价与基准价比较进行全额调差，材料调差数量按投标文件中所含的工程量与实际施工图纸的工程量的差额计算，土方机械、地泵、汽车泵、塔吊、外用电梯、吊车等大型机械按照市场实际租赁价格确认，并按投标报价原则计取各类取费并计取税金。（5）人工费调整 人工费如遇政策性调整，按省、市出台的有关政策性调整文件规定执行增减，人工数量按定额规定的量进行计算确定，并按投标报价原则计取各类取费。（6）规费与税金 规费与税金按照相关法律规定的计价标准进行计算。（7）变更设计按程序确认后据实调整；（8）工程量清单以预算为准，若有异议，待施工图设计交底时，再依法调整。28、（9）本项目按 审计法 及相关规定实行跟踪审计和竣工结算审计，建安费用最终确定以竣工结算审计数为准。计量由政府签字确认后，报财审部门审计最终确认。建设期利息按中标社会资本中标的融资利率，以及审定的建设总投资结合资金到位时间在建设期按单利进行计算。社会投资人选定后，17 双方可根据工程建设进度需要商定融资到位的合理时间；如因社会投资人原因造成工程完工延误，延误期间利息不计入投资总额。当年应付投资回报（投资成本总额截止上年末累计已支付投资成本 综合年投资回报率 本项目综合年投资回报率通过公开招标确定，招标时可视情况设定竞价幅度。2、运维服务费 运维服务费将涵盖项目公司的运维成本和运维收益，运维成本29、及运维收益按半年支付（年初与年中各支付一次），即：运维服务费=运维成本（）+当期运维收益（）运维服务包括常规性运维服务及非常规性运维服务（大中修、自然力不可抗力）计费。由于本项目单条道路运维期为 8 年，短于预期大修（11-13 年）年限，故本项目非常规性运维服务费不考虑项目移交前的恢复性大修费用（即本项目移交时不进行恢复性大修）。运维计费制度及计费清单以城管环保局和园林环卫公司提供的高新区现行市政运维管理制度为准：运维成本=设施维护费+环卫维护费+公共绿地及行道树日常维护费 运维收益运维成本（）运维综合收益率（）本项目在测算时将运维绩效服务费暂设为固定值，暂不考虑运维综合收益。18 3、政府30、付费资金来源（1）新增土地收益：道路建设将带来周边土地增值，为支持项目建设，政府要充分理解土地出让收支途径，应协调相关职能部门，确保在每一宗土地的出让交易结束且财政部门收到该宗地的全部土地出让收入后的一定时间内，将前期土地出让成本及土地使用权出让收入地方留成按照约定比例留存后的剩余部分全部纳入当年财政预算支出管理，通过安排预算支出，完善各项收支手续，可用于支付本项目的政府付费金额。（2）税收、其他非税收入（含专项收入及专项基金等）：合作区域内所新产生的税收、其他非税收入（含专项收入及专项基金等）按国家规定缴纳至地方财政且指定专员上报相关情况后，政府将合作区域内的地方留成部分，按约定比例留存后的31、剩余部分全部纳入当年财政预算支出管理，通过安排预算支出，完善各项收支手续，可用于支付本项目的政府付费金额。（3）财政一般公共预算支出。（4）本项目在建设期或运维期如获得任何政府补贴及政府补贴性质的奖励，均为政府方的收入，用于政府对本项目的建设支出或相应核减政府付费金额。4、综合年投资回报率 本项目的社会资本投、融资（即本项目总投资扣除政府方股东出资部分，含项目公司融资）综合年投资回报率上限值设置为 7.0%；并以综合年投资回报率 7.0%时的收益率对政府付费进行测算。19 由于本项目通过公开招标方式选择社会资本，投标人会对该项指标进行竞价，预计项目的最终社会资本资本金内部收益率会低于 7.0032、%。(五五)外部配套安排外部配套安排 除项目边界内的各项建设、运营、维护工作外，本项目向社会公众提供公众服务还需要项目边界外一系列配套安排的支持。结合本项目的实际情况，配套是指项目实施过程中的相关公共配套设施，外部配套设施没有，不再考虑费用等支出。五、五、项目合同体系项目合同体系(一一)PPP 项目合同体系项目合同体系（1）通过招标方式选择确定投资者后，高新区管委会与社会资本（可为联合体）签署 PPP 合同。（2）社会资本（联合体）与信息产业园经济开发有限公司共同设立PPP 项目公司后，高新区管委会与 PPP 项目公司签署补充协议，由项目公司概括承继 PPP 项目合同的权利与义务，负责本项目的33、建设、融资及运营维护。（3）根据 PPP 合同，高新区管委会通过政府付费，向 PPP 项目公司购买公共服务。（4）PPP 项目公司与银行等金融机构签订融资合同，除其它担保和保证形式外，PPP 项目公司有权以项目收益权质押融资，但在建项目不做抵押。（5）根据项目需要，PPP 项目公司与联合体成员或其他机构签订施 20 工、货物采购、保险等履约协议。(二二)PPP 合同主要内容合同主要内容 根据财政部关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知（财金201557 号），政府和社会资本合同期限原则上不低于 10年，整个项目预计将分 5 年开工。各子项目的建设期为 2 年，运营期为8 年，各子项34、目的建设期和运维期独立计算。每个子项工程的建设期和运维期单独计算。PPP 合同签署后，项目公司应向管委会或管委会授权单位住建局提交整体建设计划和各子项工程建设计划，经管委会认可后予以执行。每一子项工程的运维期，自该子项工程预验收合格之日起计算，至 8 年的运维期满结束，项目公司按照 PPP 合同约定将该子项工程资产移交给高新区管委会或其指定部门。PPP 合同中须设定成本控制、成本审核等条款。本项目 PPP 合同结构具体如表 2 所示：表 2PPP 合同结构 序号 内容 序号 内容 1 项目概述 11 履约担保 2 合作内容 12 政府承诺 3 项目公司 13 保险 4 项目投融资 14 守法义35、务及法律变更 5 项目用地 15 不可抗力 6 项目的建设 16 政府方的监督和介入 7 项目的运营 17 违约、提前终止及终止后处理机制 8 项目的维护 18 项目的移交 9 股权变更限制 19 适用法律及争议解决 10 付费机制 20 合同附件(三三)权利义务边界权利义务边界 本项目政府方和社会资本方的权利义务边界划分如表 3 所示。21 表 3 权利义务边界 社会资本的权利义务边界 政府方的权利义务边界 部分前期工作 投融资 设计优化、建设 运营维护 移交 融资协助义务 征地拆迁 部分前期工作准备 按约定支付可用性服务费和运维绩效性服务费 监督 本项目社会资本承担项目的投融资、设计优化、36、建造、运营维护。社会资本提供的公共产品包括符合验收标准的项目工程及符合绩效考核标准的公共服务。项目工程完工后，所形成的项目资产在运营期满后，由社会资本无偿移交给政府方。本项目为非经营性项目，由政府购买项目公司提供的公共产品，政府付费包括可用性服务费和运维服务费。项目建设的前期工作由政府负责，并以此条件作为项目投资启动的前提条件，但因存在前期费用问题，除立项审批等必要报建程序外，征地等内容不能作为投资启动的前提条件。此外，政府在整个项目合作期具有各阶段属性的监督权。本项目风险分配以风险由最适宜承担作为原则，风险分配框架详见“2 风险分配基本框架”。(四四)项目运营与维护项目运营与维护（1）缺陷责37、任 1）缺陷责任期 本工程项目缺陷责任期为 24 个月，从各子工程项目根据本合同第10 条确定的竣工交接验收合格日期的次日起算。缺陷责任范围以政府及相关政府部门的规定和界定为准。22 2）保修期（a）各方确认，各子工程项目的保修期包含于各子工程项目的运维期内，具体如下：绿化工程的保修期为 3 年，自相关子工程项目根据合同约定确定的竣工交接验收合格日期的次日起计算。（b）除上述绿化工程另有约定外，本项目其他各类工程保修期均为2 年，自相关子工程项目根据合同约定确定的竣工交接验收合格日期的次日起计算；相关法律另有强制性规定的，依照相关规定执行。3）缺陷责任和保修责任（a）在保修期内，因施工质量、工38、程缺陷等施工单位/项目公司原因造成的工程损坏由项目公司负责自费修复、但项目公司在保修期内为各子工程项目提供合同约定的运营维护、保养、养护、非因施工单位/项目公司造成损毁的修复等服务，则应按照合同约定进行计量、计费。（b）各类工程保修质量标准应符合适用的国家、湖南省及长沙市的相关规定。（2）本项目运营维护及相关费用根据维护单位实际发生的费用计取，经政府同意，项目公司可委托第三方专业维护和运营管理机构提供针对本项目的相应运营维护服务，届时由项目公司与具体受托维护和运营管理机构据实结算并支付。1）维护和运营管理机构约定的运维范围提供的运营与维护服务是指相关工程的日常运营与维护服务，具体包括：23 本39、项目中各子工程项目中的道路工程、桥涵工程、排水工程、交通设施工程日常设施维护。城市道路公共绿地及行道树日常维护。市政道路环卫维护。本项目各子工程项目的最终运营与维护范围应以根据相关子工程项目的竣工交付验收文件制定的、并经政府与项目公司书面确认的运营维护工作清单为准。2）各方确认，除本合同第 11.2.1 项约定外，相关子工程项目的非日常运营维护的修复、检修服务不属于项目公司的运营维护服务范围。在相关子工程项目发生以下不属于项目公司的运营维护服务但需进行修复、检修时，项目公司应书面通知政府或政府有权主动向项目公司下达任务沟通单，在政府、项目公司书面达成协议的情形下由项目公司开展相关工作，相关费用40、另计，不含在合同约定的运维绩效服务费里：各子工程项目的大中修项目（中修工程：400 定期维修8000；大修工程：基础施工5000，或工程数量8000）；当出现大修工程或造价达 100 万以上的中修工程时，政府可以聘请第三方的专家对出现质量问题原因做调查分析技术诊断出具报告，如果为施工质量原因造成，则费用由社会资本承担。本项目以外的工程施工造成的损害。发生不可抗力（详见本合同第 16 条）、意外事故或者其他非因施工单位/项目公司原因造成紧急情况而亟需进行检测修复等。24 其他不属于经政府与项目公司确认的运营维护工作清单范围内的其他检测修复工作。（3）维护和运营管理机构的运维工作要求 1）根据有关41、法律法规及本合同的规定，维护和运营管理机构应制定关于本项目各子工程项目的运营维护方案及运营维护手册，经项目公司及/或政府审定后作为运营维护工作的实施依据。在项目运维期间，维护和运营管理机构可根据项目运行的实际情况对运营维护方案及运营维护手册进行修改和完善，但应取得项目公司及/或政府同意。2）在运维期内，维护和运营管理机构应根据本合同约定提供相应运营维护服务。如项目公司另行委托第三方专业维护和运营管理机构提供针对本项目的相应运营维护服务的，则项目公司应根据政府要求选择具有相应资质（如有）、符合要求的专业机构负责本项目具体的运营维护。3）维护和运营管理机构应按照本合同的要求进行本项目各类工程的运营42、与维护，做好各项运维服务，以确保该等市政设施设备可正常发挥其使用功能。4）维护和运营管理机构应确保其在整个运维期内，接受政府部门的监督和管理，并始终根据下列规定安全运营、维护、管理本项目各项市政工程设施设备：适用法律；适用公共安全、卫生、管理养护规范；25 运营维护手册以及与本项目各项设施有关的设备的制造商提供的一切相关手册、指导和建议；本合同的约定；谨慎运营及维护惯例，除非另有规定。5）维护和运营管理机构应就各类工程的运营与维护工作建立相关的档案资料。如项目公司另行委托第三方专业维护和运营管理机构提供针对本项目的相应运营维护服务的，则经政府事前审核后，可由政府、项目公司、第三方专业维护和运营43、管理机构另行签订运维协议，具体运维事宜及各方权利与义务以该协议为准。(五五)调价机制调价机制 本项目分 5 个年度开工，各子项目的合同期为 10 年，其中建设期为2 年，运营期为 8 年。如前所述，政府付费包括可用性服务费和运维服务费。可用性服务费由项目投资成本和投资收益构成，运维服务费由运营成本和运营收益组成（本项目运营成本不计收益）。投资成本金额为项目实际发生并经审计的投资建设成本（含建设期利息），投资收益以投资成本为基数，通过竞争确定合理的年综合投资回报率计算；运营成本为项目运营维护发生的成本，考虑本项目实施情况，暂不考虑项目的运营收益。政府付费金额的调整机制如下：（1）项目建设总投资估44、算约为 36 亿元，仅作为投标阶段使用的数 26 据。在全部子项目工程决算完成之前，每年政府付费价格根据区相关审计部门审核确定的建筑安装工程预算（含优惠部分）、确定的建设工程其它费用计算政府付费金额。本项目所有子项目完成建设并进行竣工决算后，根据决算金额，重新确定政府每期付费金额。（2）投资回报：依据调整后的建筑安装工程费，按照乙方社会资本响应文件中已确定的年综合投资（含融资）回报率进行相应计算；（3）建设期利息以审定的建设投资总额为基础，以社会资本中标的融资利率按单利计算，并调整政府付费；（4）投标阶段的运维成本是按总投资及假设的条件估算的运营成本，运营期第一年的维护成本以高新区核定的运营维45、护成本为基数，以后调整以管委会核定的调价原则计算。（5）税收 因本项目属于非经营性项目，参考财税2008151 号文的规定，本项目在投标阶段暂未考虑税收。项目公司应根据国家现行税务法规与政策依法纳税，项目投资建设涉及税费支出，由项目公司承担，经财政部门审定后计入建设项目总投资。(六六)绩效考核机制绩效考核机制 本项目根据项目设计情况，分别设置了可落地的建设期绩效考核指标、运维绩效指标（含移交绩效考核）。本项目绩效监控方案主要是考虑项目建设进度、建设质量、建设成本、运营成本、投资治理和运行效果等方面的绩效考核，住建局通过对项目公司的监管，确定项目公司在 27 合作期内是否达到合同约定的绩效标准，46、未达到绩效标准的，根据未达标情形对项目的影响程度扣减相应的付款。如果长期或多次未达标，或者未达标的情形非常严重，则可能构成严重违约从而导致合同终止。本项目采用定性考核和定量考核相结合的综合绩效考核方案，定性考核是指定期由绩效考核小组（由政府、公众、第三方机构组成）就项目公司各项主观因素考核指标进行定性打分，定量考核是指按照政府要求就相关量化考核指标直接进行打分。政府方根据定性、定量打分情况得出总分，以此作为政府付费依据。1、建设期绩效考核 以项目质量标准、工程进度、安全标准、成本控制等作为项目建设期绩效考核指标。建设期绩效考核以 100 分进行评分，当项目公司建设期绩效考核分数大于或等于 8047、 分时，实施机构不提取项目公司提交的建设期履约保函金额；在 60 分至 80 分时，实施机构有权提取项目公司提交的建设期履约保函中的（100-X）%的金额（X 为当年绩效考核分数）；当项目公司建设期绩效考核未达到 60 分的，实施机构有权提取项目公司提交的建设期履约保函全部金额，并有权提前终止合同。2、运营期绩效考核（1）项目的运营期绩效考核由实施机构（住建局）负责具体实施，考核对象为项目公司。考核采取日常考核、定期考核和抽检抽查相结合的方式，其中日常考核占总分 30%、定期考核占总分 50%、抽检抽查占总分 20%。年度考核分数由各次考核的加权平均数乘以该种考核占总分 28 的比例相加得出。48、（2）实施机构（住建局）会同市财政局等部门，根据绩效考核评价结果执行本项目合同约定的相关条款，评价结果作为政府付费和本项目合同终止的依据。（3）在项目合作期间内，实施机构（住建局）有权会同相关行政主管部门根据项目需要修订或变更绩效考核管理办法及其实施细则。（4）考核实行 100 分制。本项目绩效考核主要是在运营期内由实施机构针对项目资产的可用性及持续性等进行绩效考核，即要符合市政道路设施维护、城市道路公共绿地及行道树日常维护及环卫维护标准，政府应根据绩效考核结果向项目公司即付运维绩效服务费，运营与维护考核评分标准实行百分制，当运营期绩效考核评分80 分时，按项目合同约定全额支付政府付费；当运营49、期 60绩效考核评分80 分时，当年应付政府付费金额=可用性付费+运维绩效服务费（绩效考核评分 100）100%；当运营期绩效考核评分60 分的，实施机构有权扣除当年全部运维绩效服务费或提取项目公司提交的运营期履约保函中全部金额。具体的打分标准如下：绩效考核评分标准绩效考核评分标准 序序号号 考核项目考核项目（内容）（内容）分分值值 考核方式及主要内容考核方式及主要内容 处置时限处置时限 计分细则计分细则 1 环卫保洁 15 1、负责合同内作业区域的环卫保洁 出现牛皮癣、白色垃圾，路面保洁不到位的 即采即扣 每处扣 0.01分 道路泥沙污染、道路交通设施、公共卫生间保洁、垃圾（箱）站保洁等存在50、问题的 即采即扣 每处扣 0.1 分 按照合同要求，对道路进行清洗和清扫作业，保持道路干净、清洁，特殊情况下增加清扫精洗次数，未按时、按质完成的 即采即扣 每次扣 0.1 分 29 序序号号 考核项目考核项目（内容）（内容）分分值值 考核方式及主要内容考核方式及主要内容 处置时限处置时限 计分细则计分细则 负责作业区域内晚上 10:00 后路面强力冲洗；负责高温季节一天两次洒水降尘；特殊情况下服从政府安排，未按时、按质完成的 即采即扣 每次扣 0.1 分 地面油污、（非市政）污水外溢等 1 天 每处扣 0.1 分 2、未及时将负责作业区域环卫工具房等环卫设施，以及除电力、交通安全、电信等设施外51、的市政公用设施的清洁维护到位，未及时对公交站台清洁维护到位的 即采即扣 每次扣 0.3 分 3、重大节庆、大型活动、冰冻灾害期间未实施应急保洁与应急除冰的，新通车道路未按时保洁的 即采即扣 每次扣 2 分 4、对办证渣土运输线路（不含工地口 200m 范围内）加强巡查并实施高密度清扫保洁，保洁不到位的 即采即扣 每处扣 0.2 分 5、对卸土区进行值守、管理和及时平整 出现人员缺守 即采即扣 每人次扣 0.2分 管理不到位导致卸土区黑土倒入等 即采即扣 每车次扣 0.5分 2 市政设施建设暨维护 15 1、按市、区要求对三环线以东区域和三环线以西已接管道路和设施实施日常巡查和精细维护。违规新增52、喇叭口、无证占道施工、违规新增箱柜等未及时巡查发现上报的 即采即扣 每处扣 0.1 分 市政井盖缺损、围挡破损（不规范）等 1 天 每处扣 0.1 分 人行道（盲道）缺损（不规范）、隔离墩柱缺损、路面（侧石）沉塌（破损）、污水外溢（市政）等 3 天 每处扣0.2 分 2、对临时应急性市政道路和设施实施抢修，未按要求完成的 即采即扣 每次扣 0.5 分 3、对城区下水道负责日常维护检修和排涝抢险，未按要求完成的 即采即扣 每次扣 1 分 4、对代建的市政工程项目前期工作加强协调与跟进，实施现场监管协调，保证工作进度，应急抢险类工程行动不力、代建工程监管不力的 即采即扣 每次扣 1 分 日常巡查、53、维护不到位，未按处室督查通报及时整改到位的 即采即扣 每处扣 0.2 分 30 序序号号 考核项目考核项目（内容）（内容）分分值值 考核方式及主要内容考核方式及主要内容 处置时限处置时限 计分细则计分细则 3 园林绿化建设及管养 15 1、按市、区要求对道路绿化景观按一级养护标准实施日常巡查、精细管养。私自损毁绿地等未及时巡查发现上报、绿地脏乱等 即采即扣 每处扣 0.1 分 违章树挂、乔木断枝（倾倒）、行道树修剪不及时、蔸芽、堆土过高、支撑不规范、萌生枝等 1 天 每处扣 0.1 分 乔木缺失、绿地缺失、花架花钵残破、护绿设施破损、抗旱浇水不及时、黄土裸露、踩踏等 3 天 每处扣 0.2 分54、 2、对突发性毁绿实施应急性恢复。中耕施肥、抽沟作围不规范的 即采即扣 每次扣 1 分 3、对代建的绿化提质改造项目实施全程协调监管，保证质量及工作进度，应急抢险类工程行动不力、代建工程监管不力、无客观原因未按期开竣工、未保质保量的 即采即扣 每次扣 1 分 日常巡查、维护不到位，未按处室督查通报及时整改到位的 即采即扣 每处扣 0.2 分 4 数字化案卷处置 35 按照2017 年长沙高新区城市管理数字化工作考核办法（暂行）实施 5 安全生产规范化管理 5 作业车辆及设施设备维修保养及时，不带病作业 发现作业车辆及设施设备维修保养不及时，作业车辆不安全规范作业、工作警示灯不正常、车辆卫生状况55、不达标，带病作业或违规作业等 即采即扣 每次扣 0.5 分 出现安全责任事故 即采即扣 一次扣 2 分 6 城区防涝排渍和在建工地监管 5 负责园区管网的维护，堵点的改造排除，汛期防涝排滞和实施抗洪抢险，工作不到位的 即采即扣 每次扣 0.5 分 7 综合、督查交办及投诉处理 10 市级集中考核反馈问题 市级集中考核扣分问题市级复查仍扣分的 即采即扣 按照市级复查直接 4 倍扣分 整改情况反馈不及时 即采即扣 每次扣 0.5 分 不按时整改到位 即采即扣 每处扣 0.2 分 整改反馈弄虚作假 即采即扣 每处加扣 0.5分 督查交办及投诉处理 市级督查交办问题处理不及时或不到位 即采即扣 每起扣56、 1 分 区级督查整改不及时或不到位 即采即扣 每起扣 0.5 分 31 序序号号 考核项目考核项目（内容）（内容）分分值值 考核方式及主要内容考核方式及主要内容 处置时限处置时限 计分细则计分细则 上报文字材料或工作总结不及时 即采即扣 每次扣 0.1 分 12345 及信访投诉等不及时处理或处理不到位（出现重复投诉）即采即扣 每起扣 0.2 分（重复投诉加扣 0.2 分）按要求及时完成重大节庆、大型活动、冰冻灾害期间实施应急保洁与应急除冰等重大任务 加分项 每月酌情加1-2 分 (七七)履约保障机制履约保障机制 1、保险 在项目建设期，要求项目公司自行或督促施工单位投保并维持工程建设相关的57、工程一切险、第三者责任险、建设工程人身意外险等，投保金额达到防范工程建设可能产生的相关风险的最低限额。在项目运营期，要求项目公司投保运营维护相关的财产险、第三者责任保险等，投保金额达到防范运营维护可能产生的相关风险的最低限额。2、保函（1)建设期履约保函 在项目建设期，将要求项目公司提供相当于总投资额 3.5%金额的建设履约保函，担保项目公司按照 PPP 项目合同的期限和标准完成项目工程建设。（2)运维与移交期履约保函 在项目运维期和移交阶段，将要求项目公司提供相当于投资额 0.5%的运维与移交履约保函，由于项目运维成本和运维收益已经与项目运营 32 维护的绩效考核挂钩，运营维护效果未达标已通58、过绩效考核机制得到约束，运营维护保函仅用于担保项目公司出现停止运维、运维过程中发生严重损害第三方权利等情形。运维与移交期履约保函自建设期履约保函有效期届满之日的次日起至本项目全部工程移交之日后的180天内持续有效，担保项目公司所移交的项目资产在移交后一定期限内能够正常使用。3、建立支付保障机制 高新区为支持项目建设，要根据项目情况合理安排土地出让计划，充分理解土地出让收支途径，协调相关职能部门，确保在每一宗土地的出让交易结束且财政部门收到该宗地的全部土地出让收入后的一定时间内，将前期土地出让成本及土地使用权出让收入地方留成按照约定比例留存后的剩余部分全部纳入当年财政预算支出管理，通过安排预算支59、出，完善各项收支手续，可用于支付本项目的政府付费金额。合作区域内所新产生的税收、其他非税收入（含专项收入及专项基金等）按国家规定缴纳至地方财政且指定专员上报相关情况后，政府将合作区域内的地方留成部分，按约定比例留存后的剩余部分全部纳入当年财政预算支出管理，通过安排预算支出，完善各项收支手续，可用于支付本项目的政府付费金额。高新区财政分局根据高新区现行预算管理程序将本 PPP 项目政府支出责任纳入财政预算，建立公开透明的支付保障机制。高新区管委会为长沙市政府派出机构，根据高新区现有预算体制安排，长沙市政府对高新区财政实行大预算管理，即只批复预决算总数，33 不要求分项报批，其详细预算由高新区党工60、委批准即可。因而，PPP 项目项下的政府支出责任，可通过此等程序纳入高新区预算。同时，为了未来更多 PPP 项目有序实施，建议高新区财政进一步完善中期财政规划。4、调整衔接机制 鉴于 PPP 项目的生命周期通常较长，在合同订立时既要充分考虑项目全生命周期内的实际需求，也要合理设置一些关于期限变更(展期和提前终止)、内容变更(产出标准调整、价格调整等)、主体变更(合同转让)的灵活调整机制，为未来可能较长的合同执行期预留调整和变更空间。5、应急处置（1）应急预案的编制 住建局需会同有关部门制定本项目建设、运营突发事件专项应急预案，报管委会批准后实施。项目公司应当根据专项应急预案制定本项目建设、运营61、突发事件应急处置方案，报政府相关部门备案。（2）应急预案主要类型 发生火灾、洪水、地震等不可抗力情形下的应急预案；发生设施、设备故障情形下的应急预案，包括重大设备故障、大面积断电、断水、通讯中断等。（3）应急预案的保障措施 以项目公司为主体，各有关部门联动配合，主要从以下几个方面，建立和完善应急预案的保障措施：34 逐步建立和完善应急指挥基础信息数据库；组建专业应急队伍，包括加强和公安、消防、交管、卫生、市政等队伍的联动，加强培训及演练；物资保障，和市交通安全应急办共同建立和完善救援物资储备制度，确定物资生产、存储、调拨体系和方案；资金保障，根据实际需要，设立应急专项基金。6、临时接管和提前终62、止 本项目 PPP 合同履行过程中，如遇发生停止运营维护、项目设施严重损毁、严重侵害第三方权利等项目公司严重违约的情形，高新区管委会要及时做好临时接管和接管工作，保障项目设施持续运行，保证公共利益不受侵害。因不可抗力、法律变更、一方违约导致 PPP 项目合同无法继续履行，或经双方协商一致的，可以提前终止 PPP 项目合同，除因社会资本方违约导致 PPP 项目合同提前终止的，政府方应补偿社会资本方已实际发生的投资成本及适当的预期收益。7、合同变更、合同展期 在项目合同期限内，经双方协商变更合同内容的，高新区管委会与社会资本方应签订补充协议。要延长合同期限的，需经充分评估论证，协商一致并报相关部门63、批准，可以延长。存在项目新增改扩建需求的，高新区管委会将通过竞争程序选择社会资本实施，在同等条件下，优先选择本项目社会资本实施项目改扩建。35 六、六、项目监管架构项目监管架构(一一)项目授权关系项目授权关系 1、PPP 实施机构 本项目由高新区管委会授权住建局作为项目实施机构，负责 PPP 项目相关实施工作。2、政府对社会资本的授权 通过签订 PPP 项目合同，高新区管委会授权信产园代表政府出资与中选社会资本组建 PPP 项目公司，并授权该 PPP 项目公司在合同期内负责本项目的投融资、设计优化、建设、及运营维护；高新区管委会通过政府付费，向 PPP 项目公司购买公共服务；合同期满项目公司应64、将项目资产完好、无偿地移交给高新区管委会或其指定机构。(二二)项目监管方式项目监管方式 1、履约监管 高新区管委会授权住建局作为 PPP 实施机构负责本项目 PPP 合同（包含所有合同附件）的履约管理，如社会资本违反 PPP 项目合同约定的，政府方将按约追究社会资本的违约责任，并从投资建设期保函、运维与移交保函中抵扣相应的违约金。而对于政府方，则将本 PPP 项目支出责任纳入财政预算作为对政府履约的监管。政府履约监管还可采取其他措施，其中可采用项目进入 PPP 综合信息平台接受监管，保证将本项目纳入 PPP 项目库，争取成为示范性项目。36 2、评估机制 针对本 PPP 项目，高新区管委会分别65、在事前、事中和事后三个阶段建立合理的评估机制，以保证 PPP 项目顺利实施：（1)事前评估 基建程序依法审批（工程规划许可证、施工图设计审查、施工许可证等）；筛选评估社会资本；在决策方面，高新区管委会根据物有所值(VFM)原则和财政承受能力论证来评估 PPP 项目。（2)事中评估 高新区管委会分别针对项目实施过程中的建设阶段、运营阶段制定中期评估制度。在项目实施过程中，高新区管委会将对项目设计变更、现场签证、质量监督管理等进行评估。在进入运维期后，高新区管委会将对运维服务做出评估，要求达到城管环保局提供高新区市政道路运维绩效标准。（3)事后评估 事后评估分为工程建设阶段的事后评估和项目移交阶段66、的评估两类。建设阶段事后评估是指道路建设完成后，要通过严格的验收标准方能竣工。而项目的移交阶段的评估，是指在移交阶段，需对本项目移交资产进行资产评估，要通过移交标准，方可移交。3、项目公司内部监管 政府方对项目公司占有 5%的股权，将通过 PPP 合同约定政府平台公司在项目公司治理结构中的地位、作用和拥有的席位（董事、监事及 37 财务各 1 名）以及履行内部监管职责。4、建设工程管理 本项目建设工程应遵守高新区管委会现行政府投资项目建设管理程序，高新区管委会各相关职能部门有权对设计按程序进行审查、有权对工程质量实施监管，以及对设计变更进行控制，项目公司应予以配合。但该等监管不应妨碍工程建设的67、正常进行。高新区财政及审计部门拥有对项目投资进行审计的权利。监管具体方式在 PPP 合同中明确。5、行政监管 行政监管是行政机关根据法律、法规授予的行政权力，对项目公司、从业人员和各相关方实施监督、检查、奖惩、勒令整改等一系列行为的统称。在国内目前的法律和机构框架内，行政监管仍然是 PPP 项目前期最主要的监管方式之一。在本项目中，行政机构从项目筹备阶段，就已经开始实施行政监管。在项目筹备和建设阶段，行政监管的主要形式是对项目立项、规划和确定投资者而进行的各项审批，可以看作是 PPP 项目的准入监管和投资监管。从建设阶段开始，行政审批减少，行政监管的重点有所转移，应主要集中在如下方面：（1）公68、共安全。包括项目在建设期和运营期间对公众产生重大安全影响的事项。各行政部门应在各自职权内对项目实施的安全监督监察，涉及公共安全的监管部门主要包括：公安局、安全监督局、住建局等，监管职责包括但不限于：交通安全专项监察、生产运营设施达标情况、工程项目完工验收等。38 除上述行政部门外，主管部门需要承担统筹监管的责任，应就如下事项进行检查：项目建设和运营单位是否建立了完善的生产和运营安全制度；责任主体是否有力执行了相关安全制度；（2）重大事故调查、整改事故调查机制是安全监督措施的补充和细化，主管部门应该要求项目公司建立事故调查整改机制，并对制度实施情况进行检查和指导。重大事故是指可能造成重大人员伤亡69、的事件，而不是非要发生人员伤亡后才定义为重大事故。项目公司应组成专门的机构或指定专人，详细记录日常运营中出现的事故、故障，并汇报主管部门。对于可能威胁到人员的事故，要重点研究检查。对未造成重大损失和社会影响的事故也应该进行分析和调查，预估事件扩大时可能造成的影响，并制定预防措施，从而避免危险情形的出现。对于那些有惊无险的事故，收集并分析相关数据，对预防事故有很大帮助。高新区管委会相关政府部门依照法律法规的授权对项目进行合规性监管。6、社会监督 在信息散播日益迅速、民众参与意识日益高涨的今天，发挥公众的监督作用越发重要。政府应该鼓励公众的参与，以促进项目公司服务水平和管理水平的提升。项目公司也非70、单纯的公众监督的被动承受者，应主动建立一套有效的公众沟通机制。该机制的重要内容是建立合适的信息披露和公众参与渠道,包括主动信息公开、建议意见征集、公共服务评价等各个方面和环节。39 七、七、项目产出分析项目产出分析 本项目主要产出方式为“政府付费”，具体包含可用性付费与绩效付费两部分。(一一)测算依据测算依据 1、项目产出分析对象 本实施方案的项目产出分析对象为本次招标范围的市政道路项目。2、项目投资情况 纳入本次PPP招标的全部市政道路工程，预估建设总投资36亿元（不含建设期利息）。包括建安工程费用 251939 万元，工程建设其他费用（包括但不限于管委会已完成前期工程费用）为 10806171、 万元。该市政道路工程由项目公司负责直接投资建设。3、年综合投资回报率 本实施方案按照社会资本全投资（扣除政府方出资部分，含融资）年综合投资回报率 7.0%对政府付费进行测算。4、其它假设测算条件（1）本项目总投资假设按 5 年开工，分 5 个批次平均投资建设，每个批次的投资按 2 年建设期、8 年运营期建立财务模型，进行测算。再分年进行叠加测算政府每年付费的金额。（2）建设期利息按 7%单利计算。（3）本项目暂不考虑项目公司的税费支出，如果项目需缴纳相应税收，税收纳入总成本，发生的税收部分由财政局在支付政府付费时进行 40 相应调整后一并支付。（4）政府可用性服务费中支付工程建设其他费（包括72、但不限于前期工程费）（含征拆费）在 2 年后分 16 期支付，每半年支付一次，第一笔款项在工程建设其他费（包括但不限于前期工程费）用收取之日 2 年之日起 10 个工作日内支付，额度为可用性服务费总额的 10%，其余各笔服务费均为上笔款支付满半年后 10 个工作日内支付，前四笔服务费支付额度均为总额的 10%，剩余 12 笔款项的支付额度均为总额的 5%。建安工程费（含建设期利息）的可用性服务费总额自预验收之日起分 16 期支付，每半年支付一次，第一笔款项自预验收之日起 10 个工作日内支付，额度为建安工程费的 10%，其余各笔服务费均为上笔款支付满半年后 10 个工作日内支付，前四笔服务费支73、付额度均为总额的 10%，剩余 12 笔款项的支付额度均为总额的 5%。投资回报按综合年投资回报率 7.00%测算，按每三个月支付一次。最终的支付起点节点前结清剩余的投资及回报。（5）年运营维护成本按当批次的总投资的 0.75%计算。每个批次第一笔运营维护成本（半年）为 36 亿/5*0.75%/2=0.027 亿元，进入运营期半年后支付，以后每半年支付一次，暂不考虑运营收益。(二二)测算结果测算结果 1、运营成本 项目运行过程中运营维护成本为 21,600 万元。41 2、运营期收入 为了保证本项目社会资本总投资（含融资）年综合投资回报率达到7.0%，项目公司需要在在项目合作期内获得总收入 74、491,659.2 万元（前期费用，建安费用、建设期利息、投资回报与运维费用）。本项目运营期间的收入来自政府付费。3、建设期资金需求 建设期合计资金需求为 36 亿元，其中不包含建设期利息。本项目总投资按 5 年开工，分 5 个批次投资建设，每个批次的投资按 2 年建设期+8 年运营期。各年度投资计划参见表 4。表 4 高新区市政道路总投资计划表（万元）第 1 年 第 2 年 第 3 年 第 4 年 第 5 年 第 6 年 小计 第 1 批 36,000 36,000 72,000 第 2 批 36,000 36,000 72,000 第 3 批 36,000 36,000 72,000 第 75、4 批 36,000 36,000 72,000 第 5 批 36,000 36,000 72,000 合计 36,000 72,000 72,000 72,000 72,000 36,000 360,000 未来三年高新区市政道路项目建设资金需求可以通过以下方式筹集：（1）建设总投资的 25%为资本金部分，来源有二：一是政府平台公司作为股东方代表出资 0.45 亿元；二是其余部分由社会资本提供。（2）剩余 75%部分通过项目融资解决。4、财政收入金额 可通过计算，整个项目合作期内，项目公司收入总额为 493643.7 万元。42 5、项目建设阶段的资金保障能力论证 通过测算，建设期内，信产园76、作为政府方股东需出资 0.45 亿元，该笔资金通过高新区政府的公共预算收入能完全覆盖上述 0.45 亿元的出资额。6、项目合作期阶段的财政保障能力论证 市政道路项目涉及非经营性项目，政府付费是必要的配套政策支持，由此高新区采用 PPP 模式实施市政道路项目，需要根据中期财政规划和市政道路项目全生命周期内的财政支出，对政府付费或提供财政补贴等支持进行财政承受能力论证。为支持项目建设，政府考虑以土地出让获得收益，充分理解土地出让收支途径，应协调相关职能部门，确保在每一宗土地的出让交易结束且财政部门收到该宗地的全部土地出让收入后的一定时间内，将前期土地出让成本及土地使用权出让收入地方留成按照约定比例77、留存后的剩余部分全部纳入当年财政预算支出管理，通过安排预算支出，完善各项收支手续，可用于支付本项目的政府付费金额。高新区商业用地开发成本按 145 万元/亩计算，出让价格按 395 万元/亩计算，土地增值约 250 万元/亩（具体参考关于请予按土地开发实际投入计算和返还高新区挂牌出让土地开发成本的请示长高新管字201415 号）以及 2010 年-2015 年园区土地出让情况，包括协议、工业用地、经营性土地及划拨地情况）。以下为未来各年商业用地拟出让数量及收益测算：表 6 商业用地出让计划及收益表 年份年份 2019 2020 2021 2022 2023 2024 43 土地出让数量（亩）878、8 168 215.6 257.2 296 240 收益（万元 22000 42000 53900 64300 74000 60000 年份年份 2025 2026 2027 2028 2029 2030 土地出让数量（亩）200 160 120 80 60 20 收益（万元）50000 40000 30000 20000 15000 5000 增值收入通过土地挂牌摘牌后实现，其中按照约定比例留存后的剩余部分 70%全部纳入当年财政预算支出管理，通过安排预算支出，完善各项收支手续，作为政府对本项目付费补贴资金来源。在不考虑工业用地未来创税情况下，周边未出让商业用地的增值收益全部纳入当年财政预算79、支出管理，通过安排预算支出，部分可覆盖政府用于支付本项目运营补贴支出。通过安排预算支出，完善各项收支手续，按照约定比例留存后的剩余部分 70%全部纳入当年财政预算支出管理，并假设全部用于本项目的运营补贴后的政府付费情况如表 7 所示：表 7 未来各年政府付费表（万元）年份年份 2019 2020 2021 2022 政府付费 20,495.52 39,942.72 50,984.64 61,502.40 纳入当年财政预算支出管理的土地增值收益的 70%部分 15400 29400 37730 45010 扣除纳入当年财政预算支出管理的土地增值收益的 70%部分后的政府付费 5,095.52 180、0,542.72 13,254.64 16,492.40 年份年份 2023 2024 2025 2026 政府付费 71,496.00 60,469.92 49,968.00 47,347.20 纳入当年财政预算支出管理的土地增值收益的 70%部分 51800 42000 35000 28000 扣除纳入当年财政预算支出管理的土地增值收益的 70%部分后的政府付费 19,696.00 18,469.92 14,968.00 19,347.20 年份年份 2027 2028 2029 2030 政府付费 36,829.44 26,835.84 17,366.40 8,421.12 纳入当年财政81、预算支出管理的土地增值收益的 70%部分后 21000 14000 10500 3500 扣除纳入当年财政预算支出管理的土地增值收益的 70%部分后的政府付费 15,829.44 12,835.84 6,866.40 4,921.12 44 合计合计 158319.20 基于高新区 2011-2015 年的本级财政支出数据，综合考虑各项因素，未来 2016-2025 年的相关数据情况如表 8 所示。表 8 市政道路政府付费占比表（亿元）年份年份 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 本级财政收入增长率预测 15%15%15%15%15%15%15%1582、%本级财政支出 34.23 39.37 45.28 52.07 59.88 68.86 79.19 91.07 扣除纳入当年财政预算支出管理的土地增值收益的 70%部分土地增值收益后的政府付费 0.51 1.05 1.33 1.65 1.97 市政道路政府付费占比（%）0.97 1.75 1.93 2.08 2.16 年份年份 2024 2025 2026 2027 2028 2029 2030 本级财政收入增长率预测 15%15%15%15 15 15 15 本级财政支出 104.73 120.44 138.50 159.28 183.17 210.64 242.24 扣除纳入当年财政预算支83、出管理的土地增值收益的 70%部分土地增值收益后的政府付费 1.85 1.50 1.93 1.58 1.28 0.69 0.49 市政道路政府付费占比（%）1.77 1.25 1.39 1.00 0.7 0.3 0.2 项目合作期间（2016-2030 年），扣除纳入当年财政预算支出管理的土地增值收益的70%部分后每年的财政补贴金额为0.49亿元至1.97亿元（具体数值将在项目采购时通过市场竞争机制后确定）。另外，按照目前设计的回报机制，高新区财政支出预计将保持持续增长，因此，该项目的财政补贴资金占高新区财政支出的比例会越来越低，而财政承受项目财政补贴的能力会越来越强。此外，根据市政道路项目采84、购时通过市场竞争机制确定的未来合作期内的财政支出，将纳入高新区中期财政预算管理，以确保财政补贴能 45 及时足额到位。同时高新区要合理安排土地出让计划，充分理解土地出让收支途径，应协调相关职能部门，确保在每一宗土地的出让交易结束且财政部门收到该宗地的全部土地出让收入后的一定时间内，将前期土地出让成本及土地使用权出让收入地方留成按照约定比例留存后的剩余部分全部纳入当年财政预算支出管理，通过安排预算支出，完善各项收支手续，可用于支付本项目的政府付费金额。综合以上分析，2019-2030 年高新区本级财政支出以及纳入当年财政预算支出管理的土地增值收益的 70%部分能够完全覆盖用于市政道路的财政补贴支85、出。因此，从财力角度来看，高新区市政道路采取 PPP 模式是完全可行的。八、八、社会资本采购方式社会资本采购方式(一一)社会资本的选择方式社会资本的选择方式 1、选择方式 根据如下规定，本项目可采取公开招标、竞争性谈判、竞争性磋商或邀请招标等公开、公正的方式选择社会资本：政府采购法第二十六条规定，政府采购公共服务可以采用以下方式：公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、国务院政府采购监督管理部门认定的其他采购方式。同时明确公开招标应作为政府采购的主要采购方式。本项目采用公开招标方式确定社会资本。根据中华人民共和国政府采购法、招标投标法及相关规章制度执行，已通过招标方式选 46 定的项目投86、资人依法能够自行建设的，可以不再进行二次招标。为了增强对社会资本的吸引力，本项目的施工单位原则上按“一次招标”确定，即具有相应的施工资质以及建设、管理经验的中选社会资本可以直接承接本项目的施工业务。2、实施程序（1）编制本项目 PPP 实施方案，通过高新区政府审批；（2）起草、修订资格预审文件；（3）由住建局作为招标方在省级以上媒体发布资格预审公告；（4）有三家以上社会资本通过资格预审后由区住建局作为招标方公开发布招标文件；（5）投标人递交投标文件；（6）评标小组就投标文件进行评审，编写评标报告，并向区住建局提交中标候选人的排序名单；（7）按照中标候选人的排名，区住建局依次与中标候选人就项目合87、同中的可变条款进行项目合同签署前的确认谈判，率先达成一致的即为本项目的中选社会资本；（8）确认谈判完成后，住建局应与中选社会资本签署确认谈判备忘录，住建局对招标结果进行公示，公示期满若无异议，项目合同应在政府审批同意后，住建局与中选社会资本签署 PPP 项目合同。待 PPP 项目公司依法设立后，由住建局与 PPP 项目公司签署正式的 PPP 项目合同。47 3、招标范围及内容（1）招标范围 高新区黄桥大道以东市政路网工程，包含山杏路（望雷大道-雷高路）等 65 条道路工程的建设、融资及运营维护（含道路工程、桥涵工程、排水工程、综合管线工程、交通设施工程、绿化工程、防护工程及其他附属工程）等。（88、2）招标内容 1）PPP 项目公司在建设期负责市政道路部分的投融资、设计优化及建设。2）PPP 项目公司在运营期内负责市政道路建设工程的运营和维护。运营期满后将黄桥大道以东市政路网工程的全部设施无偿移交给政府。4、招标标的 本项目的招标标的设置为 2 个,投标报价须同时满足以下条件，否则视为废标。（1）本项目的社会资本投、融资（即本项目总投资扣除政府方股东出资部分，含项目公司融资）综合年投资回报率7.00%；（2）融资利率7.0%。（3）建安工程总费用下浮率（工程量清单包干单价项目除外）5%；（4）社会资本资本金的内部收益率7%。其中，（4）项报价不做评标考核打分，作为未来调整可用性服务费的依89、据。社会资本在投标报价时需提供财务模型。作为评标或今后调整 48 政府付费的依据。5、投标报价相关说明 投标报价时固定假设条件（1）估算建设总投资 36 亿元仅作为投标阶段计算政府可用性付费的依据，最终项目总投资按 PPP 项目合同约定的项目总投资确定的原则，以审计部门审定的为准。（2）税收。本项目暂不考虑项目公司的税费支出。6、评标原则和标准 评标委员会将根据投标人提供的投标报价、建设及运营方案、融资方案、法律方案等分项指标，采用综合评分法进行评估。评标委员会按照投标人的总得分对投标文件进行排序，向招标人推荐三名中标候选人，且标明排列顺序。7、确定中标人 评标结束后，住建局将与排名第一的中标90、候选人作进一步接洽与谈判，谈判的基础是招标文件（含补充通知）和中标候选人提供的投标文件。如住建局未能与排名第一的中标候选人达成一致，将依次与排名第二、排名第三的中标候选人进行合同谈判。住建局与中标候选人达成一致后，将通过“中标通知书”的形式确定中选社会资本。中选社会资本与政府方股东签订 合资经营协议 和 公司章程，随后中标投资人、政府方股东与市住建局等签订PPP 项目框架协议。49 基于PPP 项目框架协议和合资经营协议，中选社会资本和政府方股东按照约定的股权比例，在高新区合资组建 PPP 项目公司时，住建局与项目公司正式签署PPP 项目合同。(二二)资格预审条件资格预审条件 根据本项目具体情91、况，资格预审条件设定如下，具体资格条件以资格预审文件为准：1、社会资本（投标人，下同）为依法成立并有效存续的独立企业法人；具有良好的银行资信、财务状况以及相应的投融资、偿债能力。2、社会资本具有不低于 1 亿元人民币的自有资金（需提供银行存款证明），并且 2016 年度银行单一授信额度不低于 15 亿元人民币（提供银行授信额度证明)或能提供有效期内的银行授信文件（授信金额不低于15 亿元人民币）出具证明文件的时间均以本公告发布后的时间为准（授信文件除外）。3、社会资本的注册资金不低于 31 亿元人民币（或等值外币，下同）。4、社会资本上一年度企业净资产不低于 30 亿元人民币（以 2015 年92、度经审计的财务报表为准）。5、社会资本 2013 年以来，在中国大陆地区至少有一个包含市政道路（或市政桥梁）建设的参与投资或施工项目业绩（投资总额或施工合同总金额不少于 20 亿元人民币），业绩证明材料以合同文件为准，时间以签订合同时间为准；（以集团或总公司名义申请的，其全资的下属公司业绩不计入集团或总公司业绩）。50 6、社会资本企业须具备建设行政主管部门核发的市政公用工程施工总承包壹级或以上资质，且具有有效的施工企业安全生产许可证。7、在最近三年内无骗取中标或严重违约的情形。8、本项目接受联合体投标。（1）联合体成员均应具备独立法人资格。（2）联合体成员不得超过 3 家；联合体牵头方须符合93、本公告上述“（二）资格预审条件”的第 2 至 6 条的资格条件；社会资本在未来项目公司中的股权出资比例不低于 95%（含）；由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。（3）已作为联合体成员参与预审的社会资本，不得在原联合体或其承继主体尚有效存续的情况下另行单独或通过加入其他联合体参加本项目的资格预审。（4）在提交资格预审申请文件的同时，应附上由所有成员签署具有法律约束力的联合体协议书，联合体协议书应明确各成员之间就本项目的责任以及分工。9、与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人，不得参加本项目投标;单位负责人（法人代表）为同一人的不同单位或者存在94、控股、管理关系的母子公司，不得同时（或组成联合体）参加本招标项目的投标申请（若出现同时提出投标报名申请的，按照报名时间先后顺序确定投标报名申请人）。(三三)公开招标公开招标 51 由于本项目为传统的市政道路建设项目，属于涉及公共利益及公共安全的基础设施，且核心边界条件易于明确，所涉工艺、技术也较常规。根据财政部有关规定，应通过公开招标方式选择适合的社会资本。本项目拟由项目实施机构住建局通过公开招标程序采购社会资本，以保证对各潜在社会资本进行公平、公开和有效的筛选。根据本项目特点，招标文件将要求社会资本是具备施工总包资质的独立机构或机构联合体，以便一次性锁定“投资人+施工总承包”。九、九、相关事95、项相关事项(一一)土地使用权和资产所有权土地使用权和资产所有权 1、为明晰资产权属，本项目市政道路及附属设施的建设用地，由高新区人民政府采用划拨方式一并供应至项目公司名下，并由市国土资源局办理土地权证。未经法定程序批准，社会资本及项目公司不得擅自改变项目用地使用权用途。合作期满，土地使用权随项目资产的移交一并交还政府。2、除 PPP 项目合同及协议另有约定除外，项目投资、建设所形成的项目资产及其所有权原则上由项目公司享有。因本项目属于市政公益性质，重大资产及固定资产的处置、抵押等必须事先经项目实施机构批准方可实施。(二二)项目公司治理结构及经营管理机制项目公司治理结构及经营管理机制 1、项目公96、司治理结构 项目公司按照现代企业制度的要求建立科学的公司治理结构，以董 52 事会领导下的总经理负责制为基本管理制度。2、项目公司经营管理机制 为充分发挥社会资本在项目投资建设和运营管理方面的优势，提高项目投资效率，改善项目运营管理水平和服务质量，项目公司的日常经营管理工作由社会资本方主导，包括公司的投融资方案制定、经营计划、人力资源管理、制度建设等。信产园作为市政府出资代表，可以凭借股东身份，对项目公司的资金运用、经营成本、财务状况以及运营管理效率进行监督，帮助政府提高项目监管的效率和效果，维护好政府和社会公共利益。3、项目公司财务制度 为便于政府对项目公司进行财务监管，项目公司应每季度依照97、现行会计制度和准则编制财务报表，财务报表至少应包括独立核算的资产负债表、损益表以及现金流量表。项目公司在每一会计年度的前三个月，编制上一年度的资产负债表。4、退出机制 为确保本项目工程质量，降低项目投资建设风险，同时考虑到各不同社会资本的投资偏好，对本项目的退出机制做如下安排：（1）在项目合作期限内，经本项目实施机构事先书面同意，项目公司股东内部之间可自行协商转让股权。（2）在建设期和项目竣工验收后五年内，社会资本不得向第三方转让其持有的项目公司全部或部分股权（经本项目实施机构事先书面同意，53 为本项目融资目的需要作出的股权变更除外）。（3）竣工验收五年以后，经本项目实施机构事先书面同意，社98、会资本可以转让其持有的项目公司全部或部分股权。但受让方须具备有效承接本项目运营管理的能力。项目公司其他股东在同等条件下具有优先受让权。（4）非正常情况下的退出 当协议终止时，政府和投资人应在协议终止之日起 15 日内共同确定投资文件、财务文件、施工文件、工程设备、材料、投资人的设备和工程的价值，以及到终止协议日期为止投资人应得到的所有款项。如因政府方原因导致协议终止的，还应考虑投资人的成本、利润等因素。（5）社会资本方的单方面退出机制 政府违约的情形下（违约情形在合同中详细说明），社会资本可单方面退出。54 十、十、附件附件 高新区黄桥大道以东市政路网工程 PPP 项目道路明细表 序号序号 项99、目名称项目名称 长度长度(m)宽宽(m)建设投资建设投资(万元万元)征拆成本征拆成本(万元万元)启动时间启动时间 备注备注 1 山杏路（望雷大道-雷高路）1293 36 7000 9645 2016 年 要求 5 月底前完成征地工作,10月底前完成拆迁工作 2 山杏路（许龙路-袁家冲路）752 36 4100 5610 2016 年 要求 5 月底前完成征地工作,10月底前完成拆迁工作 3 青山路(桃园路望雷大道)2102 36 11500 15680 2016 年 已完成征地，要求 10 月底前完成拆迁工作 4 青山路(黄桥大道桃园路)1435 36 8000 10704 2016 年,要求100、 5 月底前完成征地工作,10月底前完成拆迁工作 5 荷叶路（青山路岳麓大道辅道）899 26 3600 4843 2016 年 已完成部分征地，要求 5 月底前完成征地工作,10 月底前完成拆迁工作 6 茶园路（青山路岳麓大道辅道）（含茶园路立交）881 20 2700 3651 2016 年 已完成征地,10 月底前完成拆迁工作 7 岭长路（长兴路-金洲大道）1151 20 3500 4770 2016 年 已完成征地，要求 8 月底完成拆迁 8 尖青路（尖山路-永青路）568 16 1908 1883 2016 年 9 家永路（家苑路旺龙路）470 17 1656 1656 2016 年101、 2016 年需要启动施工 120 米，已启动设计 10 山杏路（黄桥大道-许龙路）1381 36 7500 10302 2017 年 11 山杏路（雷高路东庆路）1535 36 8300 11450 2017 年 12 桃园路（青山路荷叶二路）1213 26 4800 6535 2017 年 55 序号序号 项目名称项目名称 长度长度(m)宽宽(m)建设投资建设投资(万元万元)征拆成本征拆成本(万元万元)启动时间启动时间 备注备注 13 长延路（许龙路-雷锋河路）1488 26 5900 8016 2017 年 14 猴山路(桃园路许龙路)967 20 3000 4007 2017 年 15102、 茶园二路（桃园路许龙路）902 20 2800 3738 2017 年 16 寺凉路（望雷大道-雷高路）1198 20 3600 4965 2017 年 17 长月路（望雷大道雷高路）1193 20 3600 4944 2017 年 18 泉塘冲路（望雷大道-雷高路）1392 20 4200 5769 2017 年 19 长营路（望雷大道-雷高路）1245 20 3750 5159 2017 年 20 明湖北路（长兴路-金洲大道）1187 20 3600 4919 2017 年 21 明湖南路（长川路-枫林路）1060 26 4200 5711 2017 年 22 黄杏路（望雷大道-雷高路）103、1232 20 3700 5106 2017 年 23 长安路（山杏路-枫林路）401 20 1300 1662 2017 年 24 长叶路（许龙路雷高路）1964 20 6000 8139 2017 年 25 雷芙路（雷高路-芙蓉坝路）1590 20 4800 6589 2017 年 26 长乐路（雷芙路-青山路）304 20 920 1260 2017 年 27 芙蓉坝路（雷芙路-金桥路）705 16 1700 2337 2017 年 28 望安路（旺龙路-青山路）500 16 1200 1658 2017 年 29 卧湖路（麓尖路千灯路）1240 16 2976 4111 2017 年 104、30 景秀路（湖高路卧湖路）1080 16 2592 3581 2017 年 31 千灯路（家苑路家永路）420 16 1008 1392 2017 年 32 家苑路（千灯路家永路）590 17 3200 2078 2017 年 33 尖山湖景观南大道（青山路岳麓大道）700 74 10733 10733 2017 年 34 欣盛路（尖山路旺龙路）840 16 2785 2785 2017 年 35 湖相路（千灯路岳麓大道）1110 16 3680 3680 2017 年 36 永安路（青山路岳麓大道）560 16 1857 1857 2017 年 已设计 56 序号序号 项目名称项目名称 长105、度长度(m)宽宽(m)建设投资建设投资(万元万元)征拆成本征拆成本(万元万元)启动时间启动时间 备注备注 37 岳兴路（东方红路延龙路）620 16 2055 2055 2017 年 已设计 38 欣盛路（东方红路延龙路）600 16 1989 1989 2017 年 已设计 39 长延路（黄桥大道许龙路）1118 26 4400 6023 适时启动 40 真桥路（金洲大道-枫林路）2148 26 8400 11572 适时启动 41 荷叶路（岳麓大道辅道金洲大道）2162 26 8500 11648 适时启动 42 南居路(茶园路许龙路)645 26 2600 3475 适时启动 43 茶园106、路（岳麓大道-金洲大道）2272 20 6900 9415 适时启动 44 荷叶二路（黄桥大道许龙路）1881 20 5700 7795 适时启动 45 许明路（黄桥大道明湖路）1517 20 4600 6287 适时启动 46 长叶路（黄桥大道许龙路）1131 20 3400 4687 适时启动 47 协力路（金洲大道-枫林路）2167 20 6500 8980 适时启动 48 银杏路（长兴路-枫林路）3214 20 9700 13319 适时启动 49 桥头铺路（黄桥大道真桥路）706 20 2200 2926 适时启动 50 泉塘冲路（黄桥大道-许龙路）1455 20 4400 6030107、 适时启动 51 明湖路北段（青山路岳麓大道辅道）507 20 1600 2101 适时启动 52 桥头铺路（银杏路-袁家冲路）1158 20 3500 4799 适时启动 53 龙虎岭路（南竹路望雷大道）280 20 900 1160 适时启动 54 尖青路（旺龙路-尖山路）580 16 1392 1923 适时启动 55 田青路（规划边界麓尖路）580 22 2644 2644 适时启动 56 湖高路（黄金大道麓尖路）660 20 2735 2735 适时启动 57 序号序号 项目名称项目名称 长度长度(m)宽宽(m)建设投资建设投资(万元万元)征拆成本征拆成本(万元万元)启动时间启动时间108、 备注备注 57 金相路（黄金大道麓尖路）670 20 2777 2777 适时启动 58 田野路（运福路麓尖路）370 16 1227 1227 适时启动 59 新湘路（湖高路东方红路）520 16 1724 1724 适时启动 60 锦盛路（田青路麓尖路）640 16 2122 2122 适时启动 61 运福路（田青路雷锋大道）980 16 3249 3249 适时启动 62 湘岳路（黄金大道青山路）1120 16 3713 3713 适时启动 63 田园路（麓尖路运福路）260 16 862 862 适时启动 64 宏盛路（麓尖路麓尖路）1060 12 2636 2636 适时启动 65109、 芙蓉坝路（黄金大道-雷芙路）761 16 1850 2523 适时启动 58 投资计划表投资计划表 第 1 年 第 2 年 第 3 年 第 4 年 第 5 年 第 6 年 小计 第 1 批 36,000.00 36,000.00 72,000.00 第 2 批 36,000.00 36,000.00 72,000.00 第 3 批 36,000.00 36,000.00 72,000.00 第 4 批 36,000.00 36,000.00 72,000.00 第 5 批 36,000.00 36,000.00 72,000.00 合计 36,000.00 72,000.00 72,000.110、00 72,000.00 72,000.00 36,000.00 360,000.00 59 第一批投资 建设期建设期 序号序号 项目项目 合计合计 第第 1 1 年年 第第 2 2 年年 1 建设成本合计建设成本合计 75,780.0075,780.00 36,945.0036,945.00 38,835.0038,835.00 1.1 建设投资 72,000.00 36,000.00 36,000.00 1.2 建设期利息 3,780.00 945.00 2,835.00 2 资金筹措资金筹措 227,342.00227,342.00 36,945.0036,945.00 38,835.0111、038,835.00 2.1 项目资本金 18,000.00 9,000.00 9,000.00 25%2.1.1 政府方资本金 900.00 450.00 450.00 5%2.1.2 社会资本方资本金 17,100.00 8,550.00 8,550.00 95%2.2 贷款贷款+建设期利息建设期利息 57,780.0057,780.00 27,945.0027,945.00 29,835.0029,835.00 2.2.1 贷款 54,000.00 27,000.00 27,000.00 75%2.2.2 建设期利息 3,780.00 945.00 2,835.00 合计 第 1 年 第112、 2 年 第 3 年 第 4 年 第 5 年 第 6 年 第 7 年 第 8 年 第 9 年 第 10 年 社会资本方资本金返还 17,100.00-3,420.00 3,420.00 1,710.00 1,710.00 1,710.00 1,710.00 1,710.00 1,710.00 社会资本方资本金收益 4,369.05-1,137.15 897.75 688.28 568.58 448.88 329.18 209.48 89.78 贷款本金偿还 54,000.00-10,800.00 10,800.00 5,400.00 5,400.00 5,400.00 5,400.00 5,4113、00.00 5,400.00 贷款利息 13,797.00-3,591.00 2,835.00 2,173.50 1,795.50 1,417.50 1,039.50 661.50 283.50 建设期利息返还 3,780.00-756.00 756.00 378.00 378.00 378.00 378.00 378.00 378.00 建设期利息时间成本 965.79-251.37 198.45 152.15 125.69 99.23 72.77 46.31 19.85 运维成本返还 4,320.00-540.00 540.00 540.00 540.00 540.00 540.00 54114、0.00 540.00 60 第二批投资 建设期建设期 序号序号 项目项目 合计合计 第第 1 1 年年 第第 2 2 年年 1 建设成本建设成本合计合计 75,780.0075,780.00 36,945.0036,945.00 38,835.0038,835.00 1.1 建设投资 72,000.00 36,000.00 36,000.00 1.2 建设期利息 3,780.00 945.00 2,835.00 2 资金筹措资金筹措 75,780.0075,780.00 36,945.0036,945.00 38,835.0038,835.00 2.1 项目资本金 18,000.00 9,0115、00.00 9,000.00 25%2.1.1 政府方资本金 900.00 450.00 450.00 5%2.1.2 社会资本方资本金 17,100.00 8,550.00 8,550.00 95%2.2 贷款贷款+建设期利息建设期利息 57,780.0057,780.00 27,945.0027,945.00 29,835.0029,835.00 2.2.1 贷款 54,000.00 27,000.00 27,000.00 75%2.2.2 建设期利息 3,780.00 945.00 2,835.00 合计 第 1 年 第 2 年 第 3 年 第 4 年 第 5 年 第 6 年 第 7 年116、 第 8 年 第 9 年 第 10 年 第 11 年 社会资本方资本金返还 17,100.00-3,420.00 3,420.00 1,710.00 1,710.00 1,710.00 1,710.00 1,710.00 1,710.00 社会资本方资本金收益 4,369.05-1,137.15 897.75 688.28 568.58 448.88 329.18 209.48 89.78 贷款本金偿还 54,000.00-10,800.00 10,800.00 5,400.00 5,400.00 5,400.00 5,400.00 5,400.00 5,400.00 贷款利息 13,797.117、00-3,591.00 2,835.00 2,173.50 1,795.50 1,417.50 1,039.50 661.50 283.50 建设期利息返还 3,780.00-756.00 756.00 378.00 378.00 378.00 378.00 378.00 378.00 建设期利息时间成本 965.79-251.37 198.45 152.15 125.69 99.23 72.77 46.31 19.85 运维成本返还 4,320.00-540.00 540.00 540.00 540.00 540.00 540.00 540.00 540.00 61 第三批投资 建设期建设期118、 序号序号 项目项目 合计合计 第第 1 1 年年 第第 2 2 年年 1 建设成本合计建设成本合计 75,780.0075,780.00 36,945.0036,945.00 38,835.0038,835.00 1.1 建设投资 72,000.00 36,000.00 36,000.00 1.2 建设期利息 3,780.00 945.00 2,835.00 2 资金筹措资金筹措 491,631.00491,631.00 36,945.0036,945.00 38,835.0038,835.00 2.1 项目资本金 18,000.00 9,000.00 9,000.00 25%2.1.1 政119、府方资本金 900.00 450.00 450.00 5%2.1.2 社会资本方资本金 17,100.00 8,550.00 8,550.00 95%2.2 贷款贷款+建设期利息建设期利息 57,780.0057,780.00 27,945.0027,945.00 29,835.0029,835.00 2.2.1 贷款 54,000.00 27,000.00 27,000.00 75%2.2.2 建设期利息 3,780.00 945.00 2,835.00 合计 第 1 年 第 2 年 第 3 年 第 4 年 第 5 年 第 6 年 第 7 年 第 8 年 第 9 年 第 10 年 第 11 120、年 第 12 年 社会资本方资本金返还 17,100.00-3,420.00 3,420.00 1,710.00 1,710.00 1,710.00 1,710.00 1,710.00 1,710.00 社会资本方资本金收益 4,369.05-1,137.15 897.75 688.28 568.58 448.88 329.18 209.48 89.78 贷款本金偿还 54,000.00-10,800.00 10,800.00 5,400.00 5,400.00 5,400.00 5,400.00 5,400.00 5,400.00 贷款利息 13,797.00-3,591.00 2,835.121、00 2,173.50 1,795.50 1,417.50 1,039.50 661.50 283.50 建设期利息返还 3,780.00-756.00 756.00 378.00 378.00 378.00 378.00 378.00 378.00 建设期利息时间成本 965.79-251.37 198.45 152.15 125.69 99.23 72.77 46.31 19.85 运维成本返还 4,320.00-540.00 540.00 540.00 540.00 540.00 540.00 540.00 540.00 62 第四批投资 建设期建设期 序号序号 项目项目 合计合计 第第122、 1 1 年年 第第 2 2 年年 1 建设成本合计建设成本合计 75,780.0075,780.00 36,945.0036,945.00 38,835.0038,835.00 1.1 建设投资 72,000.00 36,000.00 36,000.00 1.2 建设期利息 3,780.00 945.00 2,835.00 2 资金筹措资金筹措 227,342.00227,342.00 36,945.0036,945.00 38,835.0038,835.00 2.1 项目资本金 18,000.00 9,000.00 9,000.00 25%2.1.1 政府方资本金 900.00 450.0123、0 450.00 5%2.1.2 社会资本方资本金 17,100.00 8,550.00 8,550.00 95%2.2 贷款贷款+建设期利息建设期利息 57,780.0057,780.00 27,945.0027,945.00 29,29,835.00835.00 2.2.1 贷款 54,000.00 27,000.00 27,000.00 75%2.2.2 建设期利息 3,780.00 945.00 2,835.00 合计 第 1 年 第 2 年 第 3 年 第 4 年 第 5 年 第 6 年 第 7 年 第 8 年 第 9 年 第 10 年 第 11 年 第 12 年 第 13 年 社会124、资本方资本金返还 17,100.00-3,420.00 3,420.00 1,710.00 1,710.00 1,710.00 1,710.00 1,710.00 1,710.00 社会资本方资本金收益 4,369.05-1,137.15 897.75 688.28 568.58 448.88 329.18 209.48 89.78 贷款本金偿还 54,000.00-10,800.00 10,800.00 5,400.00 5,400.00 5,400.00 5,400.00 5,400.00 5,400.00 贷款利息 13,797.00-3,591.00 2,835.00 2,173.50125、 1,795.50 1,417.50 1,039.50 661.50 283.50 建设期利息返还 3,780.00-756.00 756.00 378.00 378.00 378.00 378.00 378.00 378.00 建设期利息时间成本 965.79-251.37 198.45 152.15 125.69 99.23 72.77 46.31 19.85 运维成本返还 4,320.00-540.00 540.00 540.00 540.00 540.00 540.00 540.00 540.00 63 第五批投资 建设期建设期 序号序号 项目项目 合计合计 第第 1 1 年年 第第 126、2 2 年年 1 建设成本合计建设成本合计 75,780.0075,780.00 36,945.0036,945.00 38,835.0038,835.00 1.1 建设投资 72,000.00 36,000.00 36,000.00 1.2 建设期利息 3,780.00 945.00 2,835.00 2 资金筹措资金筹措 75,780.0075,780.00 36,945.0036,945.00 38,835.0038,835.00 2.1 项目资本金 18,000.00 9,000.00 9,000.00 25%2.1.1 政府方资本金 900.00 450.00 450.00 5%2.127、1.2 社会资本方资本金 17,100.00 8,550.00 8,550.00 95%2.2 贷款贷款+建设期利息建设期利息 57,780.0057,780.00 27,945.0027,945.00 29,835.0029,835.00 2.2.1 贷款 54,000.00 27,000.00 27,000.00 75%2.2.2 建设期利息 3,780.00 945.00 2,835.00 合计 第 1 年 第 2 年 第 3 年 第 4 年 第 5 年 第 6 年 第 7 年 第 8 年 第 9 年 第 10 年 第 11 年 第 12 年 第 13 年 第 14 年 社会资本方资本金128、返还 17,100.00-3,420.00 3,420.00 1,710.00 1,710.00 1,710.00 1,710.00 1,710.00 1,710.00 社会资本方资本金收益 4,369.05-1,137.15 897.75 688.28 568.58 448.88 329.18 209.48 89.78 贷款本金偿还 54,000.00-10,800.00 10,800.00 5,400.00 5,400.00 5,400.00 5,400.00 5,400.00 5,400.00 贷款利息 13,797.00-3,591.00 2,835.00 2,173.50 1,795129、.50 1,417.50 1,039.50 661.50 283.50 建设期利息返还 3,780.00-756.00 756.00 378.00 378.00 378.00 378.00 378.00 378.00 建设期利息时间成本 965.79-251.37 198.45 152.15 125.69 99.23 72.77 46.31 19.85 运维成本返还 4,320.00-540.00 540.00 540.00 540.00 540.00 540.00 540.00 540.00 64 政府付费合计表政府付费合计表 项目项目 合计合计 第第 1 年年 第第 2 年年 第第 3 年130、年 第第 4 年年 第第 5 年年 第第 6 年年 第第 7 年年 第第 8 年年 合计合计 491,659.20-20,495.52 39,942.72 50,984.64 61,502.40 71,496.00 60,469.92 社会资本方资本金返还 85,500.00-3,420.00 6,840.00 8,550.00 10,260.00 11,970.00 10,260.00 社会资本方资本金收益 21,845.25-1,137.15 2,034.90 2,723.18 3,291.75 3,740.63 2,932.65 贷款本金偿还 270,000.00-10,800.00 2131、1,600.00 27,000.00 32,400.00 37,800.00 32,400.00 贷款利息 68,985.00-3,591.00 6,426.00 8,599.50 10,395.00 11,812.50 9,261.00 建设期利息返还 18,900.00-756.00 1,512.00 1,890.00 2,268.00 2,646.00 2,268.00 建设期利息时间成本 4,828.95-251.37 449.82 601.97 727.65 826.88 648.27 运维成本返还 21,600.00-540.00 1,080.00 1,620.00 2,160.0132、0 2,700.00 2,700.00 项目项目 合计合计 第第 9 9 年年 第第 1010 年年 第第 1111 年年 第第 1212 年年 第第 1313 年年 第第 1414 年年 合计合计 491,659.20 49,968.0049,968.00 47,347.2047,347.20 36,829.4436,829.44 26,835.8426,835.84 17,366.4017,366.40 8,421.128,421.12 65 社会资本方资本金返还 85,500.00 8,550.00 8,550.00 6,840.00 5,130.00 3,420.00 1,710.00133、 社会资本方资本金收益 21,845.25 2,244.38 1,645.88 1,077.30 628.43 299.25 89.78 贷款本金偿还 270,000.00 27,000.00 27,000.00 21,600.00 16,200.00 10,800.00 5,400.00 贷款利息 68,985.00 7,087.50 5,197.50 3,402.00 1,984.50 945.00 283.50 建设期利息返还 18,900.00 1,890.00 1,890.00 1,512.00 1,134.00 756.00 378.00 建设期利息时间成本 4,828.95 496.13 363.83 238.14 138.92 66.15 19.85 运维成本返还 21,600.00 2,700.00 2,700.00 2,160.00 1,620.00 1,080.00 540.00