1、邹城市杨下河及岗山片区路网建设工程项目邹城市杨下河及岗山片区路网建设工程项目 政府和社会资本合作（政府和社会资本合作（PPPPPP）项目）项目 邹城市杨下河及岗山片区路网邹城市杨下河及岗山片区路网 建设工程项目建设工程项目 实施方案实施方案 咨询机构：山东百达汇康管理咨询有限公司咨询机构：山东百达汇康管理咨询有限公司 二一七年四月二一七年四月 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 I 目录目录 第一章第一章 总则总则.1 一、项目名称和承办单位.1（一）项目名称.1（二）项目类型.1（三）项目实施单位.1（四）项目政府方出资机构.1（五）项目联系人.1 2、二、方案研究的范围和内容概述.1（一）项目规划地点.1（二）项目建设内容及规模.1（三）项目投资规模.2（四）主要产出说明.2（五）前期工作合规性.1（六）项目现状.1（七）项目工作进度.2（八）项目运作方式.4（九）项目合作期限.4（十）项目回报机制.4（十一）项目公司股权构成.4（十二）风险分配基本构架.4（十三）监管架构.4（十四）合同体系.5（十五）采购方式选择.6（十六）物有所值评价.6（十七）财政承受能力论证.6 三、方案编制目的及编制依据.7 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 II（一）方案编制目的.7（二）方案编制的依据.7 第二章第3、二章 项目供需关系分析项目供需关系分析.10 一、项目建设背景.10 二、项目建设的必要性.10 三、项目运作综合效益分析.12 四、PPP 运作的必要性和可行性.12（一）应用 PPP 模式的必要性.12（二）采用 PPP 模式的优势.14（三）PPP 运作的可行性.16 第三章第三章 风险分配框架风险分配框架.17 一、风险分配原则.17（一）最优风险分配原则.17（二）风险收益对等原则.17（三）风险可控原则.17 二、政府与社会资本间的风险分配机制.17 三、项目风险因素分析.18(一)项目的宏观风险.19(二)项目的中观风险.25(三)项目的微观风险.31 四、基于谈判协商的风险分担4、流程.35 五、风险分担方案.37 六、初步风险应对措施.39 一、项目特征判定.41(一)所有权转移特征.41(二)经营权分配特征.42(三)政府与社会资本合作程度.43 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 III 第四章第四章 项目运作方式项目运作方式.46 一、项目特征判定.46（一）所有权转移特征.46（二）经营权分配特征.46（三）政府与社会资本合作程度.47 二、项目运作模式.48 第五章第五章 项目交易结构项目交易结构.49 一、投融资结构.49 二、投资结构.50 三、融资安排.50(一)融资方式.50(二)融资测算.51 四、资产权属5、.55 五、相关配套安排.55 第六章第六章 回报机制回报机制.56 一、项目回报机制.56 二、政府付费安排.66(一)付费时间.66(二)付费流程.66 三、股东回报机制.67(一)政府方股东回报机制.67(二)社会资本方股东回报机制.67 第七章第七章 项目合同及公司章程项目合同及公司章程.68 一、项目合同体系.68(一)项目合同体系架构.68(二)项目合同体系构成.69 二、PPP 合同核心条款.71 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 IV(一)项目授权、经营期和业务范围.71(二)各方的基本权利和义务.72(三)项目前期工作与工程建设其他6、费用承担.77(四)PPP 合同生效的前提条件.83(五)项目土地使用权.84(六)项目建设及相关.84(七)项目设施运营与维护.86(八)考核标准及要求.86(九)服务费的计算、支付及调价机制.89(十)履约保函.90(十一)股权转让限制.91(十二)项目设施期满移交.91(十三)保险.92(十四)提前终止.92 三、PPP 协议及项目公司章程.95(一)项目公司概况.95(二)相关财务事项.95(三)股东会及议事机制.95(四)董事会构成及议事机制.95(五)经营管理团队.96(六)监事会的构成及议事机制.96(七)股东权益分配机制.96 第八章第八章 项目监管架构项目监管架构.98 一、7、项目协调机制.98 二、监管架构.103 三、监管方式.104(一)事前监管.104 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 V(二)事中监管.104(三)事后监管.107 第九章第九章 采购方式选择采购方式选择.108 一、进入采购阶段的前提条件.108 二、采购依据.108(一)政策依据.108(二)PPP 采购与工程招标合并的说明.109 三、采购方式选择.109(一)本项目采购特殊性.109(二)采购方式比较.110(三)社会资本采购的采购主体.113(四)采购程序.113(五)资格预审标准.115(六)竞标条件.117(七)综合评价.117 第十8、章第十章 实施保障措施实施保障措施.118 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 1 第一章第一章 总则总则 一、一、项目名称和承办单位项目名称和承办单位 （一）（一）项目名称项目名称 邹城市杨下河及岗山片区路网建设工程项目（二）（二）项目类型项目类型 本项目为新建项目（三）（三）项目实施单位项目实施单位 邹城市人民政府授权邹城市住房和城乡建设局作为本项目的实施机构。（四）（四）项目政府方出资机构项目政府方出资机构 邹城市人民政府委托邹城市利民建设发展有限公司作为政府方出资代表。（五）（五）项目联系人项目联系人 邹城市财政局 PPP 中心 谷婷 15269、5701776 邹城市住房和城乡建设局 宋鹏 13953714303 二、二、方案研究的范围和内容概述方案研究的范围和内容概述 （一）（一）项目规划地点项目规划地点 本项目建设地点位于邹城市东城区北片区。（二）（二）项目建设内容及规模项目建设内容及规模 本项目建设内容主要为杨下河配套路网建设，包括：胜利路建设工程，跨河桥梁;朱山中路建设工程，长度约 2244 米，配套雨污水管道、燃气、给水、路灯、绿化等;岗山环山路建设，长度约 4.5 公里，配套路灯、绿化等;杨下河以西、大胡中街以东以及金山大道以西部分 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 2 支路建设10、工程，总长度约 1000 米，配套雨污水管道、燃气、给水、路灯等。（三）（三）项目投资规模项目投资规模 项目总投资 32046.95 万元，其中工程费用：22498.00 万元;工程建设其他费用：6749.40 万元;预备费：1462.37 万元;铺底流动资金：14.18 万元;建设期利息：1323.00 万元。项目建设情况一览表项目建设情况一览表 序号 总投资 万元 32046.95 备注 1 建设投资 万元 30709.77 2 建设期利息 万元 1323.00 3 铺底流动资金 万元 14.18 （四）（四）主要产出说明主要产出说明 拟建项目建成之后主要产出物及相关标准：为邹城增加公共道11、路 如下：1、胜利路：金山大道至峄山路，长度约 2207 米，规划红线 42 米，两侧各 12 米绿化带，配套雨污水管道、燃气、给水、路灯、绿化等，建设跨河桥梁。2、朱山中路：金山大道至峄山路，长度约 2244 米，规划红线 35 米，两侧各 10 米绿化带，配套雨污水管道、燃气、给水、路灯、绿化等。3、岗山环山路：长度约 4.5 公里，规划红线 32 米，配套路灯、绿化等。4、片区支路：杨下河以西、大胡中街以东以及金山大道以西部分支路，总长度约 1000 米，规划红线 20 米，配套雨污水管道、燃气、给水、路灯等。其中所有道路应满足标准速度达到 40km/h,道路使用年限如下：邹城市邹城市杨12、下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 1 本项目道路使用年限本项目道路使用年限标准标准 序号 道路名称 道路等级 设计年限（年）1 胜利路 次干路 15 2 朱山中路 次干路 15 3 岗山环山路 次干路 15 4 片区支路 支路 10 小计 （五）（五）前期工作合规性前期工作合规性 邹城市住房和城乡建设局作为项目实施单位委托工程咨询机构编制项目可行性研究报告，委托第三方设计机构展开项目初步设计，截至目前上述两项工作已完成。项目已通过邹城市发展和改革局对建设申请的批复，地勘、环评、用地预审及环评等的相关手续正在办理。项目将严格接照规范程序进行建设，以保障项日实施的合规13、性。（六）（六）项目现状项目现状 1、项目所处阶段 项目处于项目识别阶段。邹城市财政局 PPP 中心已针对本项目组织召开各主管部门的专业协调会，以推进项目快速稳步推进。2、项目融资进展 项目尚未开展融资，融资工作将由选定的中选社会资本方和政府方出资代表共同成立项目公司负责。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 2 3、项目采购进度 本项目与前期基建手续相关的可研、规划设计、环保、节能、水保、测绘勘察、采购代理机构、造价咨询机构等专业第三方机构的采购及委托工作已完成；社会资本方采购工作尚未开展，拟采用资格预审、竞争性磋商方式选择合作方。4、项目建设进度 项14、目建设期为 18 个月。具体各阶段时间安排如下表：序号 月数 项目 2017 2018 3 6 9 18 3 6 9 18 1 前期准备工作 2 土建工程 3 配套工程 4 竣工验收 待项目合同签订后，项目进入执行阶段。邹城市住房和城乡建设局前期提前介入，监督本项目采购过程，以保证后期顺利办理施工许可。中选社会资本与政府方出资代表成立项目公司，应依法推进项目施工工作。（七）（七）项目工作进度项目工作进度 本项目具体进度计划拟分为识别、准备、采购、执行四个阶段。目前本项目处于识别阶段，项目已完成工作根据实际情况进行总结汇报，即将开展工作程序按照以下进度计划执行：1、识别阶段：邹城市委政府研究决定15、拟采用 PPP 模式运作邹城市杨下河及岗山片区路网建设工程项目，PPP 项目推进领导小组成员会议确定由邹城市住房和城乡建设局作为项目实施单位，按时发起项 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 3 目。2、准备阶段：实施单位负责委托第三方咨询机构编制可行性研究报告及项目的审批立项等合规性手续，并向邹城市财政局 PPP 中心提报项目，包括可行性研究报告、项目产出说明、初步实施方案。邹城市财政局 PPP 中心组织召开项目协调会，牵头推进并全面协调项目各项工作的开展，委托第三方咨询机构展开物有所值评价、财政承受能力论证，并会同实施单位将准备阶段工作成果提报 PP16、P 项目推进领导小组。3、采购阶段：项目实施单位作为采购方，通过竞争性方式甄选社会资本方，项目实施单位根据项目需要准备资格预审文件与采购文件、发布资格预审公告和采购公告及组织社会资本方采购工作，并将资格预审评审报告与中标结果提交财政局 PPP 中心备案。项目实施单位代表市政府起草 PPP 合同，市 PPP 中心和市发改委协调指导项目实施单位，与社会资本方就合同条款进行谈判，报政府批准签订。4、执行阶段：该阶段包括成立项目公司、设计、融资、建设、运营、移交等工作。实施单位已委托第三方设计机构展开初步设计工作，拟由社会资本方根据经批准的可行性研究报告和初步设计负责编制施工图设计文件，并提交政府方有17、关部门审查备案。项目建设施工及竣工阶段工作由社会资本方负责实施。项目总工期为 18 个月，预计为 2017 年 7 月2018 年 12 月。由项目公司根据经批准的施工图设计文件负责开工实施，项目建设竣工后，项目公司应及时组织设计、施工等单位进行验收，并做好验收记录；编制竣工决算文件；向主管部门提出竣工验收报告。项目运营、移交工作责任主体为社会资本方，政府方负责对项目履约情况进行全面监管。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 4（八）（八）项目运作方式项目运作方式 本项目采用 BOT（建设运营移交，Build-Operate-Transfer）的模式运作18、。（九）（九）项目合作期限项目合作期限 合作期限为 14.5 年，其中建设期 1.5 年，运营期 13 年。（十）（十）项目回报机制项目回报机制 本项目采取“政府付费”回报机制。（十一）（十一）项目公司股权构成项目公司股权构成 邹城市利民建设发展有限公司作为 PPP 项目中的政府方出资代表，与社会资本方共同成立项目公司。其中，国有资本持股比例为5%；社会资本方持股比例为 95。项目公司资本金为7046.95万元人民币。社会资本方应在签订PPP协议后 15 个工作日内成立项目公司，双方的资本金根据项目建设进度和融资机构要求及时、足额缴纳。（十二）（十二）风险分配基本构架风险分配基本构架 本方案结19、合欧盟、世界银行、亚洲开发银结合学术界普遍认可并得到过广泛实践的 Li(2005)的分类方法，将项目风险分为宏观、中观、微观三个层面。以风险分配的最优风险分配、风险收益对等、风险可控三大原则，以政府和社会资本合作模式操作指南(试行)(财金2014113 号)为导向，构建邹城市杨下河及岗山片区路网建设工程项目核心风险分配机制。在此基础上，结合本项目的相关特性和我国的经济社会特点，通过文献和案例比较，搭建邹城市城区杨下河及岗山片区路网建设工程项目的风险构架。（十三）（十三）监管架构监管架构 本项目由邹城市人民政府依据 国务院关于创新重点领域投融资 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路20、网建设工程项目建设工程项目 5 机制鼓励社会投资的指导意见(国发201460 号)和国务院办公厅转发财政部、发展改革委、人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知(国办发201542 号)准许项目公司开展本项目，包括投融资、设计、施工、运营、维护和更新项目设施，对本项目资产进行运营和维护。政府方作为行政管理主体享有法律赋予的行政监管的职权，同时其作为 PPP 项目协议一方签约主体享有相应的契约监管的权利。依据邹城市人民政府关于投资建设项目管理的相关规定及 PPP 项目合同（含各类附件）的约定，构建本项目事前、事中、事后三阶段监管体系，包括但不限于项目前期准入、项目投融资21、建设、运营管理维护、中期评估、移交等监管关键节点。监管主体由邹城市 PPP 工作推进领导小组领导，由邹城市财政局、发改局、国资办、住建局等相关部门共同承担相应监管责任。项目监管具体方式包括履约管理、行政监管、质量及安全监管、成本监管、报告制度、公众监督等。（十四）（十四）合同体系合同体系 1、项目授权、经营期和业务范围 2、各方的基本权利和义务 3、项目前期工作及工程建设其他费用的承担 4、项目土地使用权 5、项目法人制 6、项目设施所有权 7、项目投资总额 8、项目融资 9、项目建设及相关 10、项目设施运营 11、考核标准及要求 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工22、程项目建设工程项目 6 12、服务费的计算、支付及调价机制 13、财政补贴及激励相容机制 14、履约保函 15、股权转让限制 16、项目设施期满移交 17、保险 18、提前终止 （十五）（十五）采购方式选择采购方式选择 依据中华人民共和国采购法、关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知、政府与社会资本合作采购管理办法及相关规章制度执行，本项目主管部门根据采购需求特点，依法选择竞争性磋商的方式作为本项目采购方式。（十六）（十六）物有所值评价物有所值评价 本项目采用 PPP 模式，不仅可以减轻邹城市政府的债务负担，减轻地方融资平台压力，减少政府风险，增加市政基础设施建设，提高政府公共服23、务水平；还能有效促进政府职能转变，提高政府办事效率。对社会资本来讲，拓宽了社会资本发展空间，促进竞争，进一步激发公有制经济的活力；对社会公共服务来讲，通过“让专业的人做专业的事”，提高公共产品供给效率和服务质量。从物有所值的定性评价上看，本项目实施 PPP 模式能够增加基础设施和公共服务供给、优化风险分配、提高实施和运营效率、促进创新和公平竞争。专家评分为 77.55 分，高于 60 分，通过物有所值定性评价。从定量评价上看，VFM 为 6927.24 万元，符合物有所值定量评价结果。基于定性和定量评价两方面，建议该项目采用 PPP 模式。（十七）（十七）财政承受能力论证财政承受能力论证 本报24、告通过对拟建项目全生命周期的支出与风险分担情况进行 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 7 分析，识别出政府所承担拟建 PPP 项目的直接与或有支出责任，得到政府对于拟建项目主要承担股权支出责任、财政补贴支出责任和风险分担责任。依据第一阶段识别出的支出责任，进而对各项责任以货币形式进行量化，估算政府拟承担的具体项目支出（详细估算数据请参见附表）。最后将政府各年度所需投入的项目支出与预计一般预算收支相比较，从而判断政府是否具有与拟建项目相匹配的财政承受能力。据测算，拟建项目政府支出责任占当年政府一般预算支出的比例均值为 0.28%，其中占比最高为第 7 25、年和第 12 年，达到 0.33%。政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金 2015 21 号）明确规定政府“每一年度全部 PPP 项目需要从预算中安排的支出责任占一般公共预算支出比例应当不超过 10%”可见，本项目满足低于10%的上限要求。三、三、方案编制目的及编制依据方案编制目的及编制依据 （一）（一）方案编制目的方案编制目的 本方案旨在通过对邹城市杨下河及岗山片区路网建设工程项目实施的背景、项目的交易结构、项目的投资成本和收入测算、政府财政承受能力、利益和风险分担机制以及特许经营、政府监管等内容的分析，论证邹城市城市路网建设工程项目建设和运营采取 PPP 模式的可行性和必要性，26、通过分析投资者经营期内的投资回报、政府的支出责任和双方的权利义务和风险分配，为邹城市杨下河及岗山片区路网建设工程项目成功采用 PPP 模式进行投资、建设、运营提供理论和现实支持，并为项目实施提出了明确的解决路径和推进时间表，为项目的实施提供清晰准确的方案依据。（二）（二）方案编制的依据方案编制的依据 1、法律法规及部门规章 中华人民共和国预算法；邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 8 中华人民共和国政府采购法；中华人民共和国招标投标法；中华人民共和国政府采购法实施条例；中华人民共和国招标投标发实施条例；中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定（20127、3 年 11月 12 日）；中共中央关于制定国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议；国务院关于加强地方政府性债务管理的意见(国发201443 号)；国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见(国发201460 号)；国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知(国办发201542 号)；财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知(财金201476 号)；关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知(财金2014156 号)；关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知(财建201529 号)；政府和社会28、资本合作模式操作指南(试行)(财金2014113号)；关于印发政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知(财库2014215 号)；关于印发的通知(财库2014214 号)；政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金201521 号）；财政部关于政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法有关问题的补充通知(财库2015124 号)；邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 9 政府采购非招标采购方式管理办法(财政部令第 74 号)；政府采购货物和服务招标投标管理办法(财政部令第 18 号)；关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知（财金2014129、12 号）；关于进一步做好政府和社会资本合作工作的通知（鲁财金201531 号）；国家发展改革委关于切实做好基础设施和公用事业特许经营管理办法贯彻实施工作的通知（发改法规20151508 号）；国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国办发201542号）；国务院办公厅关于实施公路安全生命防护工程的意见（国办发201455 号）；投资项目可行性研究指南（试用版）；建设项目经济评价方法与参数（第三版）。2、地区资料 中共山东省委关于制定山东省国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议；山东省人民政府办公厅关于在公共服务领域推广政府和社会资本30、合作模式的指导意见（鲁政办发201535 号）；关于贯彻国发201560 号文件创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的实施意见（鲁政发201512 号）；山东省国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要（2016-2020年）；济宁市国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要；济宁市城市总体规划（2008-2030 年）；邹城市城乡规划技术管理规定；项目建设相关技术规范、标准及其他相关资料。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 10 第二章第二章 项目供需关系分析项目供需关系分析 一、一、项目建设背景项目建设背景 邹城市位于山东省西南部，是中国历史上著名的思想家、31、教育家孔子和孟子的诞生地，现为国家级历史文化名城，新兴能源工业基地，中国优秀旅游城市，全国综合实力百强（县）市。近年来，邹城市坚持以经济建设为中心，国民经济持续稳定发展，科技、文化、教育和各项社会事业全面进步，人民生活水平和生活质量逐步提高。2016 年邹城市完成地区生产总值 868 亿元。邹城市东城区北片区东接孟子湖新区，南邻市政府，西靠岗山、铁山风景区，北连明鲁王陵、曲阜九龙山片区，地理位臵优越。杨下河处于邹城市东城区北片区的重要位臵，自东向西贯穿辖区，全长约 4 公里，水资源较为丰富。2013 年邹城市政府完成了上游 1.5 公里的河道治理、景观建设，带动了周边居住环境的提升。片区内现有32、前八、后八、杜庄、朱山、杨下、李官等村居，均完成了新型城镇化建设，预计 2017-2019 年完成杨下河下游的河道治理和景观建设。为优化城市资源配臵，改善现有杨下河周边及岗山片区的交通状况，尽快形成一个经济繁荣的良好城市格局和空间发展态势，拟实施杨下河配套路网和岗山片区建设工程。二、二、项目建设的必要性项目建设的必要性 城市道路基础建设作为人们赖以生存的环境条件之一，不仅与城市经济效益、社会效益和环境效益有着至关重要的联系，还对国民生活水平有着重要影响，这种重要的相互关系及影响体现在以下几个方面：（一）有利于促进地域经济的发展 在我国现代市场经济发展中，市政道路是保障经济发展所需运输 邹城市邹33、城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 11 的基础条件，是满足现代汽车保有量不断增加背景下市民出行的基础，是提高资源利用效率的关键。根据现代城市各功能区域规划的不断完善与发展，城市市政道路建设担负着各功能区域间的运输任务，担负着各功能区生产运行及市民生活的出行职能。科学的市政道路建设能够提高城市交通通行能力，改善城市环境、提升城市形象，为促进城市发展及和谐社会的构建奠定基础。利用市政道路交通运输职能，提高地域经济发展中物资运输能力，促进地域经济的发展。（二）有利于创造良好的社会效益 在我国经济与社会发展进程中，杨下河及岗山片区路网的建设工程项目符合山东省、市相关34、规划。科学的市政道路规划与建设关系到城市规划与布局、关系到城市的发展方向。山东省国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要中提出：“加强城市交通体系建设。完善道路交通网络，构建绿色智能、便捷高效的城市交通体系”；济宁市国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要中提出：“建设便捷城市。完善城市道路网络系统，提升都市区内干线公路等级，适度增加城市支线密度，推进重要路段快速干道、高架路、立交桥、地下通道、停车场、充电桩建设，开拓畅 通城市微循环”；邹城市城市建设三年会战（2017-2019）实施方案中提出：“着力加强生态建设。2017 年，完成岗山、铁山片区整体规划设计，启动岗山片区道路基础设施建设”。杨下35、河及岗山片区路网建设工程完全符合山东省、市的相关规划，开展杨下河及岗山片区路网建设工程项目将有助于推动邹城市现代化城市建设工作，提高邹城市的整体素质和现代化水平，为邹城市带来良好的社会效益。（三）有利于提升邹城市生态环境水平，打造宜居城市 邹城市编制的杨下河滨水生态景观建设规划，以“岛链”的设计理念，最大程度地保护生态环境。杨下河滨水生态景观工程是邹城市建设“一核四区”中生态科技新城的重点生态项目，是创建国家园林城市，提升城市东片区生态环境，拉动新城区发展，带动周边区 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 12 域土地价值，着力打造的惠民工程、生态工程、36、景观工程、宜居工程。本项目杨下河配套路网建设将更好的完善杨下河周边基础配套设施，倾力扮靓邹城市北城片区的城市名片。三、三、项目运作综合效益分析项目运作综合效益分析 1、保证城市建设可持续发展 市政道路工程是一个市容环境再造工程，促进了人与社会环境的和谐发展。和谐社会是人与人所创造的社会环境的和谐，城市的面貌在一定程度上反映了一个城市的精神状态，良好的城市面貌有助于营造良好的社会氛围，使群众保持良好的精神状态和对于城市的热爱。2、改善了经济结构，促进了经济和谐发展 城市面貌改变与配套设施建设，使城市土地升值。该项目通过新建及大修城市道路，建成一个布局合理配套齐全、人居环境优良的城市新交通网。改善37、城镇环境，加强区内各组团的联系，最大限度的发挥当地的各种优势资源，加强招商引资力度，改善了经济结构，促进了社会经济和人文环境的和谐发展。3、加强了群众的自信 本项目是邹城市城区道路建设 PPP 项目，项目的实施符合党中央、国务院关于加快城市基础设施建设的要求，项目建成后，可改变邹城市城区道路基础设施不足的现状，提升人民群众对自己的未来以及城市发展的信心。这些都体现了和谐社会的本质和以人为本的发展理念。因此，本项目的建设是必要可行的。四、四、PPPPPP 运作的必要性和可行性运作的必要性和可行性 （一）（一）应用应用 PPPPPP 模式的必要性模式的必要性 相比于传统模式，采用 PPP 模式的优38、点主要体现在以下几个方面：邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 13 一、PPP 模式可以实现更高的经济效率 PPP 项目依靠利益共享、风险共担的伙伴关系，可以有效降低项目的整体成本。在公共部门独立开展项目时，项目的整体成本由以下几个部分构成：项目建设成本、运营成本、维修和翻新成本、管理成本以及留存的风险。在 PPP 模式下，项目建设成本、运营成本、维修和翻新成本以及私营机构的融资成本统称为 PPP 合同约定成本，由于私营机构在建设施工、技术、运营管理等方面的相对优势得以充分发挥，PPP 合同约定成本会小于公共部门独立开展项目时的相应成本。另外，由于 P39、PP 项目需要协调更多参与方的利益，项目管理成本(包括公共部门对项目监管、为项目提供准备工作和支持等产生的成本)会略高于公共部门独立开展项目的成本。在风险留存方面，由于不同的风险分配给管理该类风险具有相对优势的参与方，因此项目的总体风险状况得到明显改善。各项成本的变化以及风险状况的降低，形成了 PPP 项目的优势，即所谓的“物有所值”部分。二、PPP 模式可以实现更高的时间效率 PPP 模式的效率优势不仅体现在经济效率上，还体现在时间效率上。世界最顶尖的管理和技术咨询公司之一艾伦咨询集团 在一篇调查报告中指出，PPP 项目的完工进度平均比计划提前 3.4%，而传统模式项目的完工进度平均比计划推40、迟 23.5%。另外，传统模式下，项目完工的超时程度受项目大小影响较为严重，项目越大，工程进度延期的程度越高，但在 PPP 模式下，没有发现项目大小对工程进度的显著影响。三、PPP 模式可实现基础设施项目投资资金的来源多元化 PPP 模式下，项目融资更多地由私营机构完成，从而有助于缓解公共部门增加预算、扩张债务的压力，因此公共部门可以开展更多、更大规模的基础设施建设。在政府因财政紧缩或信用降低而无法进行大规模融资时，PPP 模式可以为政府提供表外融资。PPP 模式下，政府不仅可以节省基础设施的初期建设投资支出，还可以锁定项目运行费用支出，一方面降低短期筹集大量资金的财务压力，另一方面提高 邹城41、市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 14 预算的可控性，这两个方面都有利于政府进一步扩大对基础设施的投入。四、PPP 模式可提高公共部门和私营机构的财务稳健性 一方面，由于政府将部分项目责任和风险转移给了私营机构，项目超预算、延期或在运营中遇到各种困难而导致的或有财政负债增加的风险被有效隔离。另一方面，由于 PPP 模式下的项目融资在整个项目合同期间是有保障的，且不受周期性的政府预算调整的影响，这种确定性可以提高整个项目生命周期融资计划的确定性和效率，提高公共部门的财务稳健性。此外，PPP 项目的性质决定了项目需求所产生的风险相对较低，项目的未来收入比较确42、定，提高了社会资本的财务稳健性。综上所述，本项目采用 PPP 模式是十分必要的。（二）（二）采用采用 PPPPPP 模式的优势模式的优势 （1 1）平衡政府财政支出平衡政府财政支出 基础设施建设项目前期资本性投入大，通过引入社会资本，可将短期大额建设支出转化为合作期内的分期支付可用性服务费和运维绩效服务费，有利于平衡财政支付资金压力、加快公共基础设施建设。（2 2）增加公共基础设施有效供给增加公共基础设施有效供给 PPP 模式增加有效供给的特征是指相对于传统采购模式下同样的预算额度内，采用 PPP 模式可以提供更大规模和数量的公共基础设施和公共服务的供给。在当前政府部门预算紧张的情况下，如果不43、采用 PPP 模式，一些公共基础设施建设项目可能无法在现阶段进行投资。而采用 PPP 模式以后，耗资巨大的基础设施建设工程能在短时间建设并投入使用。这大大加快了基础设施建设的步伐，对后续新型城镇化建设提供了良好的开端及有利的保证。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 15（3 3）优化项目风险分配优化项目风险分配 降低全生命周期成本，提高公共服务效率。PPP 模式提倡“让专业的人做专业的事”，本项目施工及运营管理的专业化要求较高，更适合引入专业化的社会资本来负责设计、投资、融资、建设和运营维护。同时，在风险最优分配的激励约束机制下，社会资本也有足够动力，44、统筹考虑项目的设计方案、建设质量和后续运营维护成本，在保障服务质量的前提下切实降低项目全生命周期的成本，提高自身收益水平。（4 4）提升建设运营效率提升建设运营效率 盈利是产生效率的动力，社会资本有盈利性的驱动和市场化的激励机制，因而比政府部门更加具有效率。在 PPP 合同的竞争性磋商过程中，社会资本方想要获得这份 PPP 合同，面对众多的竞争对手，就得向政府部门提出更有效率的做法，以此成为优胜投标方。同时，在PPP 合同中规定不能履行合约会导致减少收入和惩罚性措施的存在，加上投资者和贷款方对于项目公司的控制这两个方面的综合运用能够保证快速的检测出并处理管理中的效率低下和其他的可以改进的履约不45、合格的情况。所以，相对于政府部门的自行采购，社会资本能够带来更有效率的工作。将 PPP 模式引入基础设施建设，能够避免单纯的政府部门包办的低效率状况，有鉴于此，政府方会具有更为积极的合作意愿。（5 5）促进政府转变职能。促进政府转变职能。PPP 模式要求政府在与社会资本方合作中“既不越位也不失位”，一方面要遵循市场原则和契约精神，切实履行义务、承担相应风险；另一方面在加强项目规划、筛选和评估的同时，通过建立和落实基于绩效的考核机制，加强对社会资本方的监管，切实保障公共产品和服务质量得到改善，达到物有所值。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 16 以“政46、府引导，市场主导；服务民生，突出重点；风险分担，利益共享”为原则的 PPP 模式，其内涵为投融资建设一体化。投融资建设一体化是以一体化实施为理念先导，以实现政府融资、公共服务供给、社会资本方准入三方共赢为基础，利用自身平台优势及专业技术优势，在充分整合社会优势资源的基础上，利用 PPP 等项目融资方式，通过相关项目整体打包一体化施工的模式，与政府合作，进行项目的投融资建设。PPP 模式的实施，有利于拓宽社会资本方投资渠道，减少地方政府负债负担，有利于加快推进城镇化建设、基础设施建设进程，真正实现“取之于民，用之于民”。综合上述分析，本项目适合采用 PPP 模式，且充分体现该模式下的惠民共享、提47、质增效的核心特征。因此，本项目采用 PPP 模式具有一定的优势和适用性。（三）（三）PPPPPP 运作的可行性运作的可行性 第一，符合适用法律规定。除了早先实施的政府采购法、住建部第 126 号令 市政公用事业特许经营管理办法 等法规政策，2014年财政部和发改委集中发布了一系列规范性文件和操作指引。第二，符合财政可承受能力的安排。2015 年 1 月 1 日起施行的新修订预算法要求财政部门施行全口径预算管理并建立跨年度预选平衡机制，也有利于提高政府方的财政支付履约保障能力。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 17 第三章第三章 风险分配框架风险分配框48、架 一、一、风险分配原则风险分配原则 （一）（一）最优风险分配原则最优风险分配原则 在受制于法律约束和公共利益考虑的前提下，风险应分配给能够以最小成本（对政府而言）、最有效管理它的一方承担，并且给予风险承担方选择如何处理和最小化该等风险的权利。（二）（二）风险收益对等原则风险收益对等原则 既关注社会资本方对于风险管理成本和风险损失的承担，又尊重其获得与承担风险相匹配的收益水平的权利。（三）（三）风险可控原则风险可控原则 应按项目参与方的财务实力、技术能力、管理能力等因素设定风险损失承担上限，不宜由任何一方承担超过其承受能力的风险，以保证双方合作关系的长期持续稳定。二、二、政府与社会资本间的风险49、分配机制政府与社会资本间的风险分配机制 按照风险分配的上述基本原则，以及财政部推广应用 PPP 模式的政策导向，本项目的核心风险分配框架如下：1、融资、设计（或设计优化）、建设、运营维护等风险主要由项目公司承担；2、政策、法律变更等主要由政府承担；3、不可抗力风险等由政府和项目公司合理共担。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 18 三、三、项目风险因素分析项目风险因素分析 根据欧盟成功实施公司合作项目指南的定义：“风险可以被定义为任意威胁到项目在规定的时间、成本和质量范围内成功完成的因素、事件或影响”。而对于 PPP 项目来说，由于项目的特殊性和不同利50、益主体的合作关系，使得这类项目具有比一般工程项目更复杂的风险因素。参与方对风险事件发生的条件、风险事件的特征以及风险事件的后果的认识程度，直接会影响到其承担风险的意愿和管理风险时所采取的措施。有鉴于此，我们采用学术界普遍认可并得到过广泛实践的 Li(2005)的分类方法，将项目风险分为宏观、中观、微观三个层面，这三个层面是基于项目系统边界对风险进行划分，其关系如图所示。在此基础上，结合本项目的相关特性和我国的经济社会特点，通过文献和案例比较，列出邹城市杨下河及岗山片区路网建设工程项目的风险因素。图1 本项目风险层次分类结构图 中观风险 微观风险 内生风险 与项目本身相关 与项目合作方相关 项目51、系统边界 宏观风险 外生风险 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 19(一一)项目的宏观风险项目的宏观风险 邹城市杨下河及岗山片区路网建设工程项目宏观层风险主要包括一些由外生变量引起的风险事件，其关注的是国家、行业乃至自然环境层面的状态变化。这些外部风险并非由项目自身因素引起的，而是由一些在项目系统边界以外的因素引起的风险事件。这些风险事件的结果却会穿过项目系统边界影响到项目本身和项目的产出，如政治和法律条件、经济条件、社会条件以及气候条件等等。宏观层风险主要分为政治、法律、市场、自然环境四大类，具体的风险因素如图所示。图2 项目宏观层级风险因素图 152、政治环境 政治风险主要指国家政治环境和地方政府的政策行为引起的风险事件。对于本项目来说，良好的政治环境对项目有至关重要的意义。投资的机会成本对项目未来价值以及经济政治条件变化的不确定性及其敏感，这将影响到投资者对未来现金流的预测并且严重影响总体宏观层风险 政治环境 法律环境 市场环境 自然环境 资产征用或国有 政府失信 政府审批延误 法律变化 税收政策变化 行业法规变化 金融市场低效率 通货膨胀率变动 利率变动 汇率变动 市场需求不足 同质项目竞争 劳动力设备价格 不可抗力 地质条件变化 气候变化 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 20 投资水平。53、具体的风险因素包括：（1）资产征用风险 风险描述：在财政部和发改委提供的合同指南文本中，关于项目“终止”的条件和程序已经有了较为明确的界定，因此在实际操作中，该风险的重要性已经不再重要。风险分担建议：本项目暂不存在被国有化征用的可能性，但从风险规划的角度一旦发生此类风险应由政府方承担全部责任。（2）政府失信 风险描述：若政府部门存在官僚作风，由于存在信息不对称以及缺乏 PPP 运作的经验，政府部门对项目的认识不足而做出不恰当的决策时，有可能依靠其权利优势不履行或拒绝履行合同约定的责任和义务。此项风险可以在 PPP 合同中要求政府部门作出相应声明和保证。风险分担建议：此类风险由政府方承担全部责任54、，赔付社会资本方的相关损失。（3）政府审批延误 风险描述：如果因政府方决策效率低下，造成审批程序过于复杂或者审批延误。最终影响到项目的建设成本增加，影响到项目性能和交付时限。PPP 合同中应明确规定双方在工程或其任何部分与所规定的质量或安全要求严重不符时，有权自己进行或令第三方进行必要的纠正，根据实际情况，有权就延误或违约事件向责任方提出索赔。风险分担建议：由此造成的损失由政府方承担责任，承担社会资本方的相关损失；若因社会资本方原因造成此项风险，则应由社会资本方承担。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 21 2、法律环境 主要是指由于颁布、修订或者重新55、解释法律法规或相关政策，从而导致项目的合法性、运营维护标准等因素发生变化，最终对项目的建设、运营带来负面影响，严重的会造成项目失败或被迫中断。目前我国 PPP 项目实践时间还不长，法律法规政策还不完善，因此，这一类变更风险发生的可能性较高。主要有以下三个二级风险因素：（1）法律变化 风险描述：建议在 PPP 合同中明确说明，当已发生或即将发生的法律变更对项目的正常运营产生影响时，任何一方可致函另一方，表明对其可能造成后果的意见，包括对项目运营的任何必要变动、是否需对 PPP 合同的条款进行任何变更以适应法律变更、导致的任何收益损失、导致的项目成本变动等，并应提出实施变动的全面具体的办法。在收到56、任何一方发出的任何通知后，双方应在可能的情况下尽快进行讨论并达成一致意见。风险分担建议：由于 PPP 项目的长期限，此类风险几乎不可避免，无论是政府还是社会资本方都应该在项目建设前期有所预见，根据国内外经验此类风险应由政府方自己承担。（2）税收政策变化 风险描述：社会资本方可以要求政府部门尽最大努力使项目公司有权根据国内有关法律、法规、规章获得税收优惠，并本级政府在其权限范围内的地方税收优惠。风险分担建议：由于 PPP 项目的长期限，此类风险几乎不可避免，无论是政府方还是社会资本方都应该在项目建设前期有所预见，故此类风险应由政府方和社会资本方共同承担。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗57、山片区路网建设工程项目建设工程项目 22（3）行业法规变化 风险描述：该项目的决策是否与现行政策、法律、法规相抵触，是否有充分的政策、法律依据；该项目是否坚持严格的审查审批和报批程序；是否经过严谨科学的可行性研究论证，是否充分考虑到时间、空间、人力、物力、财力等制约因素；建设方案是否具体、详实，配套措施是否完善。风险分担建议：行业标准法规的变更，会对项目的经营成本、管理方式等造成影响，根据国内外经验此项风险应由邹城市政府承担。3、宏观经济情况及市场环境（1）金融市场低效率风险 风险描述：金融市场低效率风险一般源于地区金融市场不成熟、市场运作机制不完善等因素，进而会影响到项目的融资渠道以及融资是58、否能按时完成。此项风险若在项目的前期政府方与社会资本方经过谈判确定了合理的融资构架和交易架构后，即默认为社会资本方接受项目融资结构及政府金融市场运作规律，政府方不再为此承担责任。风险分担建议：本项目的 PPP 融资结构及交易构建都是经过政府方和社会资本方共同参与的平等谈判得出的，社会资本方默认接受我国金融市场的环境，且相较与政府方，社会资本方更适用承担此项风险，故此项风险应由社会资本方承担。（2）通货膨胀率变动 风险描述：通货膨胀对于项目的直接影响是导致项目成本的增加。风险分担建议：由于通货膨胀引起的货币贬值进而导致项目有关人员工资和物价水平大幅上涨，直接导致项目运营成本上升，这种风险应有项目59、参与各方共同承担。拟建项目前期已经开展了财务评估、市场测试、物有所值评价及财政承受能力论证，参与各方在此基础上 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 23 签订的 PPP 合同包含了对未来通货膨胀的预期，但通货膨胀不会单独存在，且与我国的货币政策及财政政策间接相关，故此项风险应由政府方与社会资本方共同承担。（3）利率变动 风险描述：利率风险对于社会资本方的影响是通过财务费用反映出来，可以在价格调整公式上对利率变化加以调整。从 1991 年至今，我国 5 年以上固定资产贷款利率多次调整，目前的贷款利率处于较低水平，可以预见未来一段时间加息，将会加大本项目的60、建设成本，触发利率变动风险。风险分担建议：我国的利率基本属于管制利率类型，利率变动取决于国家调节经济的需要，并受国家的控制和调节。本项目建设期融资利率，用于计算建设期利息，按照实际融资利率与中标值的低者为准执行，故建设期融资利率变动风险有社会资本方承担；对于付费期的利率变动风险通过设置合理的调价机制由社会资本方与政府方共同承担。（4）汇率变动 风险描述：在使用外资情况下，社会资本方应明确项目公司、建设承包商和运营维护承包商在中国境内开立、使用外汇账户，向境外账户汇出资金等事宜和条件。风险分担建议：由于本项目采用外资借款的可能性较小，该项风险事项发生的概率较低，因此该项风险由政府与社会资本方共同61、承担。（5）劳动力/材料设备价格上涨 风险描述：在本项目中材料设备成本在项目总建设成本中占比较大，这部分价格上涨会直接影响到项目成本。风险分担建议：此项风险与项目管理能力相关，PPP 合同中已将 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 24 拟建项目的经营管理权以特许经营的方式授予项目公司，政府不参与拟建项目的管理工作，此项风险应由社会资本方承担。（6）同质项目竞争 风险描述：在 PPP 项目合作期内，新建或改扩建类似项目对该项目形成实质性的商业竞争，可能会影响该项目自身的收益水平，政府部门或其下属政府机关原则上将不予批准。风险分担建议：本项目若在采购结果62、确认谈判中社会资本方已与政府方对项目回报机制与定/调价机制达成共识，根据国内外经验此类风险由政府方和社会资本方共同承担。4、自然环境（1）不可抗力因素 风险描述：在 PPP 合同中需要明确对不可抗力事件作出定义，明确发生不可抗力事件之后的应对措施，例如明确相应的赔偿计算方法、支付程序等，此外也需要明确不得声称为不可抗力的事件。风险分担建议：此项风险为不可抗力、不可预计风险应由政府方与社会资本方共同承担。（2）地质条件 风险描述：当发生的合理勘测外的气候/地质问题(例如工程建设用地上发现考古文物、化石、古墓及遗址、艺术历史遗物及具有考古学、地质学和历史意义的任何其他物品)影响到项目的执行，有关的63、进度日期应相应延长。风险分担建议：在本项目中已对地形、地质、水文、气候等条件进行了周详的可行性评估，经过公平谈判议价后的 PPP 合同已包含此项风险，原则上应由社会资本方自己承担。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 25（3）气候环境 风险描述：主要指施工地点的气候、环境条件不利，影响施工进展的风险。风险分担建议：与地质条件风险相同，该项风险由政府与社会资本方共同承担。(二二)项目的中观风险项目的中观风险 与宏观层风险相对应，中观层风险主要包括一些内生变量引起的风险事件，这些风险事件以及它们的后果都发生和作用于项目的系统边界内，这些风险反映了邹城市杨下64、河及岗山片区路网建设工程项目的执行情况。应按照项目的时间阶段从融资、设计、建造、运营 4 个阶段识别中观层风险因素，如下图所示。中观层风险 融资可行性 项目对投资者的吸引力 高融资成本 设计质量 技术标准未通过 设计变更 审批延误 工艺技术水平低下 劳资设备获取 场地可及性 土地使用 工程合同变更 工程超期 建设成本超支 工程质量 施工安全 环境文物破坏 运营费用过高 维修更新成本过高 设计阶段 融资阶段 建设阶段 运营阶段 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 26 图1 本项目中观层风险因素 1、融资阶段（1）融资可行性 风险描述：项目公司根据对项目65、的未来收益预期设计融资方案，金融机构也会评估项目的未来现金流，考虑是否投资，融资方案是否可行也是项目融资过程中潜在的一项风险。风险分担建议：本项目在竞标阶段要求社会资本方提供切实可行的融资方案及体现其融资实力的相关证明，方案中以设置 PPP 合同生效的前提条件，只有在项目公司在约定期限内完成融资交割后 PPP合同才会生效，项目公司应交付所签署的融资文件复印件及其他相关证明文件，并将融资文件副本的提交设置为政府方付费义务的先决条件。项目融资是社会资本方合同项下应履行的义务，此项风险应由社会资本方承担。（2）项目对投资者吸引力 风险描述：本项目社会资本方中标后与政府方出资代表先签订PPP 合同。但66、如果项目资金来源困难，项目公司无法在融资期限内完成融资，社会资本方就会面临取消资格的风险。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 27 风险分担建议：此风险属于融资风险范畴，与项目的融资结构直接相关，本项目的融资权责划分上政府对此没有兜底承诺，此风险由社会资本方承担。（3）高融资成本 风险描述：PPP 项目在执行阶段选择的融资方式、融资结构等会影响到项目的融资成本，社会资本方融资能力不强，金融市场条件不理想，很可能出现融资成本过高的风险。风险分担建议：此项风险由社会资本方承担。2、设计阶段（1）设计质量 风险描述：本项目采用 BOT 模式，将项目设计、建设67、运营一体交给社会资本方，从而达到全生命周期内的成本压缩，但设计质量低下会直接影响到后期的施工和运营成本。风险分担建议：本项目政府方已委托第三方设计机构完成初步设计，要求社会资本方负责施工图设计，在 PPP 合同生效后，由项目公司全权负责本项目剩余工程的规划、勘察和设计工作。社会资本方应本着审慎的原则对政府方提供的设计文件进行审查，对政府方提供的设计文件存在疑问应及时沟通修改，若在约定期限内未提出异议，代表其认同初步设计内容。若项目后续勘察、设计、建设过程中存在因初步设计缺陷而导致的风险事项，此项风险应由社会资本方承担。（2）技术标准未通过 风险描述：设计计划中的技术标准还可能面临不达标或难于68、实现的风险。项目公司作为实施主体应在前期对项目范围、规模、前景等项目条件进行合理测算，选择最为合适的技术方案，并在 PPP 合同中将所选用的方案、应遵循的技术规范和要求等技术细节都明确规定。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 28 风险分担建议：PPP 项目中必须要对投入使用的基础设施进行全面的性能评估，对于性能不达标的 PPP 项目应根据设计任务的归属划分风险边界。本项目拟采用 BOT 模式建设，明确要求社会资本方规划设计项目，此项风险应由社会资本方承担。（3）设计变更 风险描述：设计方案的变更可能导致返工或额外的工程，必然造成成本增加。风险分担建议69、：本项目进入技术封存定性阶段后，若需要设计变更则会产生此项风险。风险的分担应由提出设计变更方案一方来承担此项风险。若是因政府方要求修改的设计变更，此项风险应由政府承担，反之由社会资本方承担。若因为社会资本方设计方案本身缺陷而造成的设计变更，则应由社会资本方承担此项风险。3、建造阶段 建造阶段所面临的风险主要包括以下几点：一是由于技术落后或设计时错误、遗漏，造成施工技术方案不合理，安全措施不当等；二是施工过程中材料引发的风险，包括原材料、成品、半成品的供货不足或拖延、数量差错、质量规格有问题、特殊材料和新材料的使用有问题，材料的损耗和浪费；三是设备引发的风险，包括施工设备供应不足、设备选型不配套70、设备故障或安装失误等；四是由于上述原因造成的成本超支、施工工期拖延等风险。这些风险主要由施工单位承担，属于可控风险。（1）工艺/技术水平低下 风险描述：主要指项目生产技术及项目在生产建造过程中引起的相关问题，如项目技术标准前瞻性不够，日常维护技术更新过快影响项目成本和收益。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 29 风险分担建议：本项目拟采用 BOT 模式建设，建设任务是由社会资本方承担的，相应的此项风险也应由社会资本方承担。（2）劳资/设备获取 风险描述：指工程项目建造、运营所需的劳动力以及配套设备获取不及时，影响到运营收益的风险。风险分担建议：与项71、目管理能力直接相关，此项风险属于 BOT模式社会资本方的权责范围，应由社会资本方承担。（3）场地可及性 风险描述：施工方应做好开工前准备以保证工程顺利开工，若因各种原因开工前还无法顺利进入施工工地，也会造成工程延期风险。风险分担建议：对于 BOT 类 PPP 项目，此类风险应由社会资本方承担。（4）土地使用 风险描述：本项目的土地使用是通过行政划拨方式，项目公司在合作期内无需缴纳土地相关费用。风险分担建议：对于本项目，此类风险应由政府方承担。（5）工程合同变更 风险描述：项目公司有权对项目工程/运营设计提出优化，但双方应按照 PPP 合同中约定对工程建设和运营变更的通知、答复、确认、批准、实施72、等程序进行。风险分担建议：PPP 合同体系涉及包括工程合同在内的所有合同，且本项目采用 PPP 模式建设，项目的建设是社会资本方的权责范围，故此项风险应由社会资本方全部承担。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 30（6）工期超期 风险描述：该项风险因素也是工程项目最普遍的风险事件，项目推迟完工对项目公司意味着利息支出增加、机会成本的提高以及运营期的减少，直接影响项目收益。本项目 PPP 合同中已明确设计、建设过程中的定期进度、质量检查的期限和流程，以期适时对建设过程进行监督管理，并应该明确延误事件发生后的应对方案。风险分担建议：对于本项目，此类风险应由73、社会资本方承担。（7）建设成本超支 风险描述：由于管理不善或原材料、人力、设备等资源价格上涨，项目将面临成本超支风险。社会资本方可以通过与供应商签订长期协议等方式，将项目公司不能控制的风险转移为自己能控制的风险。风险分担建议：对于本项目，此类风险应由社会资本方承担。（8）工程质量 风险描述：PPP 合同中对项目的质量、服务标准以及到期转移时的标准都已做出明确的规定，工程质量不达标造成的返工、维修以及赔偿等也是项目的风险因素。工程质量风险主要靠项目公司加强项目建设质量管理，同时政府也应该对工程质量加强监管力度。风险分担建议：对于本项目，此类风险应由社会资本方承担。（9）施工安全，环境/文物破坏 74、风险描述：项目建设期间的施工安全事件是潜在风险因素。风险分担建议：本项目中对地形、地质、水文、气候等条件进行了周详的可行性评估，经过公平谈判议价后的 PPP 合同已包含此项风险，故此项风险应由社会资本方承担。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 31 4、运营阶段 主要来源于项目运营过程中的运营费用高于预期，或者质量低于预期或规定的水平。（1）运营成本上涨 风险描述：本项目要求对项目运维成本进行报价，其风险由社会资本方承担。因通胀、运维标准提高、不可抗力等其他风险因素引起的成本上涨，根据项目风险分配及调价机制进行调整。风险分担建议：此类风险由社会资本方承75、担。（2）运营效率低下 风险描述：项目公司运营过程中对运营管理方式、指挥协调不当造成的效率低下会直接影响到项目的运营收益。风险分担建议：此类风险应由社会资本方承担。(三三)项目的微观风险项目的微观风险 微观层风险包括在项目采购的全过程中，因股东/参与方的关系引起的风险事件。由于 PPP 项目的参与方，特别是政府方和社会资本方存在着不同的利益目的，通过一个固定的合同来约束和激励双方的行为，出于自然人的有限理性和合约的不完备性，必然会存在由于双方关系协调不力对项目产出造成影响的风险事件。这类风险虽然也属于内生风险，但是其不同于中观层风险，因为它是与项目合作方相关的风险而不是与项目自身相关的风险。可76、以从合作方关系和第三方两个方面识别风险因素，如图所示。微观层风险 其他 第三方 关系 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 32 图1 本项目微观层风险因素 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 33 1、关系风险（1）组织与协调风险 风险描述：PPP 项目中的前期准备、场地设施等多个环节都需要政府相关部门和下属企业的协调配合，因此合同中约定政府部门在本项目建设和运营过程中协助项目公司协调与项目设施场地周边所涉及的有关单位的关系，可以降低此类风险。风险分担建议：拟建项目拟采用 BOT 模式建设，此项工作依赖于社会资77、本方的管理运营能力，故该风险应由社会资本方承担。（2）责任风险分配不当 风险描述：若项目风险责任分配不当，不但无法充分调动双方控制风险的积极性，还会在风险发生后，谈判成本也大大提高。风险分担建议：本项目是经过公平谈判后签署的 PPP 合同，其中条款和风险分担构架也是双方共同认可的，故此项风险应由政府方和社会资本方共同承担。（3）合作中权力分配不当 风险描述：PPP 项目是由政府和社会资本方合作完成，由于二者性质地位的差异，控制权分配不当也会对项目产生负面影响。风险分担建议：本项目是经过公平谈判后签署的 PPP 合同，其中条款和权利分配构架也是双方共同认可的，故此项风险应由政府方和社会资本方共同78、承担。（4）合作中沟通不畅 风险描述：合作项目中的信息通畅和沟通交流也会影响到项目的决策和执行，因此也是潜在风险因素之一。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 34 风险分担建议：此项风险应由政府方和社会资本方共同承担。2、第三方风险 分包商、供应商的破产会影响到项目的施工进度、物资供应，重新选择分包商、供应商还会增加额外的交易成本，因此这也是 PPP 项目关系风险中不可忽视的一个因素。风险分担建议：此项风险应由社会资本方承担。3、其他风险因素分析（1）施工场所危险 本项目安全危害因素主要是项目建设施工过程中的施工场所危险源、施工场所及周围地段危险源，意79、外危害发生后，可能造成人员死亡或重伤或重大物质损失。具体如下：a.焊接、金属切割、冲击钻孔等施工及各种施工电器设备的安全保护（如：漏电、绝缘、接地保护、一机一闸）不符合要求，造成人员触电、局部火灾等意外；b.工程材料、构件及设备的堆放与搬（吊）运等发生高空坠落、堆放散落、撞击人员等意外。（2）建设期间的影响 本项目在建设期间，会增加或占用当地的基础设施，包括道路、供电、给排水等设施。建设单位需要与各部门做好协调工作，尽量减少对当地居民、企业的不利影响。（3）准备期间的影响 a.环境影响风险因素，项目主要涉及的环境风险因素主要是施工期间的环境污染和日常运营时的污染。根据环境影响评价要求和结论，结80、合建设单位管理执行能力，环境影响风险概率为较低，风险发生后 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 35 可能出现媒体的负面报道，部分群众对项目建设实施有意见、反应强烈等风险事件。b.安全风险因素，根据环境影响评价中风险评价结论，在项目实施和运行过程中按照设计和规范流程管理，该风险发生的概率较低，风险发生后可能出现媒体负面报道，部分群众对项目建设实施有意见、反应强烈等风险事件。c.项目管理风险因素，由于项目管理不当，导致不文明施工，损害了群众利益，干扰了群众正常生产生活，或者出现施工单位拖欠农民工工资等引发的社会稳定风险事件，风险发生后可能出现群众抗议、围81、堵现场、阻碍交通等行为。d.项目与当地环境相互适应关系的风险因素，项目施工和运营过程中，可能因公众生活环境改变或自身利益没得到满足引起的矛盾，如与当地少数公众因经济利益和环境问题对项目的质疑，情绪较激烈，态度较强硬，沟通不到位的情况下发生社会稳定风险，该风险概率较高，风险发生后可能发生围攻党政机关、要害部门及重点地区、场所，非法聚会、示威、游行、发表过激言论、生出事端等风险事件。（4）资金风险 本项目投资资金需求量巨大，建设期较长，若在项目建设过程中发生资金链断裂的情况而延长项目建设周期，延迟投入使用时间，导致项目经济效益降低等风险。（1）-（4）条项目微观层面风险由社会资本方承担。四、四、基82、于谈判协商的风险分担流程基于谈判协商的风险分担流程 在 PPP 项目的风险分配过程中，由于双方对风险的认识不同，对风险的控制能力和风险偏好不同，所以风险的分担不可能一次实现，需要经过多次谈判协商才能取得双方都满意的结果。基于此，我们把邹城市杨下河及岗山片区路网建设工程项目风险分配过程划分为 3 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 36 个阶段，具体的流程如下图所示。第一阶段主要为自担风险的分配。政府方准备采用 PPP 模式采购必先对项目进行可行性分析，并对项目进行风险识别。在全面识别出项目潜在的风险因素后，政府方先对风险进行初步的分析评价，将可以被双方83、掌控的风险归为一类，准备初级分配；不可被双方掌控的风险则认定为共担风险，留在第二阶段分配。在双方可控制范围内的风险因素，政府方将自己可以控制的风险自留，其余的有待转移给社会资本方承担。社会资本方则通过对自身能力评估后，决定是否愿意接受这些风险。如果愿意，则这部分风险确定为社会资本方承担；如果不愿意，则与政府方进行谈判协商。谈判结果有两种；如果双方达成统一，则由相应一方承担该项风险，如果不能意见统一，则也看作共担风险，留待第二阶段分配。第二阶段主要是共担风险的分配，在这个阶段双方的风险分担主要通过谈判协商完成。首先，通过对双方风险厌恶程度的评价，确定出共担风险中政府方和社会资本方各自应该承担的比84、例；然后，社会资本方对这些风险因素进行价值评估，根据其承担的比例，向政府方提出相应的补偿要求。如，要求政府提供各种担保、给予额外的补贴或者特许权等；最后，政府方根据自身承担比例和社会资本方提出的补偿要求进行决策，接受则进入下一阶段，不接受则要与社会资本方重新谈判，直到双方均可接受为止。第三阶段是风险的跟踪与再分配阶段，这主要考虑到本项目的复杂性和长期性，在工程项目建设和运营阶段，双方要进行风险跟踪，监测是否出现新的风险因素。如果有，则需要返回到开始环节，对风险进行重新分配；如果没有，风险分配过程就到此结束。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 37 图285、 项目风险分担流程图 五、五、风险分担方案风险分担方案 依据邹城市杨下河及岗山片区路网建设工程项目的自身特征及实际情况，本项目风险分担方案如下：由上述风险因素可知本项目共有风险指标 38 项，其中宏观风险15 项，政府方承担 4 项、社会资本方承担 3 项、双方共同承担 7 项，责任方承担 1 项；中观风险 19 项，政府方承担 1 项、社会资本方承担 15 项、双方共同承担 2 项；微观风险 5 项，社会资本方承担 2 项，双方共同承担 3 项。其他风险因素分析都由社会资本方承担。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 38 综上所述得出本项目风险分担方86、案，见下表。表1 本项目风险分担方案 风险识别 风险分担 层级 风险因素 政府方 承担 社会资本 承担 共同 承担 宏观层风险 政治 资产征用 政府失信 政府审批延误 责任方承担 法律 法律变化 税收政治变化 行业规定变化 市场 金融市场低效率 通货膨胀率变动 利率变动 汇率变动 同质项目竞争 劳动力/设备价格上涨 自然 不可抗力 地质条件 气候环境 中观层风险 融资 融资可行性 对投资者吸引力 高融资成本 设计 设计质量 技术标准未通过 后期设计变更 建设 工艺/技术水平低下 劳资/设备获取 场地可及性 土地使用 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 87、39 工程合同变更 工期超期 建设成本超支 工程质量 施工安全 环境/文物破坏 运营 运营费用上涨 运营效率低下 微观层风险 关系 组织和协调风险 责任风险分配不当 合作权利分配不当 合作中沟通不畅 第三方 分包商、供应商违约 六、六、初步风险应对措施初步风险应对措施 1、政治不可抗力 因上级政府导致的政治不可抗力等情形造成项目损失的，由政府方和社会资本共同承担，承担比例由双方另行协商、约定。2、政府财政付费 在社会资本方不存在任何违约情形下，若政府非未按照 PPP 项目合同有关规定向其文件支付相应的政府付费，则社会资本方有权向政府方发出催告，如社会资本方在催告通知出具后一定时问仍未能支付的，88、则实施机构除应支付应付未付的政府付费外，还应向社会资本方支付滞纳金。3、延迟开工、竣工 社会资本方不能在本协议规定的开工日开工、竣工验收合格日前完工的，社会资本方应向政府方支付违约赔偿金，如因社会资本方原因拖期超过 90 日，则政府方有权提出提前终止合同，但不可抗力和 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 40 政府方的责任造成的延迟除外。4、建设、运维绩效不达标 政府方除有权根据绩效考核要求报据建设、运维绩效指标支付相应的建设、运维绩效补贴外，如社会资本方未在规定的时问内改正或改正的效果未能达到合同约定的标准的，则政府方有权视情形提取建设期履约保函或运89、维绩效保函项下的相应金额。5、注册资本及融资资金未能到位 政府方和社会资本方的注册资本金首期出资比例为百分之三十（30%），双方股东自项目公司注册成立之日起三十（30）天内按股权比例缴纳到位，剩余注册资本金在首期 30%到位后六个月内缴清。如果任何一方无正当理由未能按本协议的约定缴付出资，即视同该方违约。违约方除应依约履行出资义务外，还应向遵守出资义务的股东他方（下称“守约方”）承担违约责任（每逾期一日按注册资本逾期未缴纳金额的万分之二计算违约金），并赔偿因其违约而使守约方遭受的任何直接和间接损失；如果任何一方无正当理由未能按本协议的约定缴付出资，且其未在收到守约方发出的有关要求全额缴付该等出90、资的书面通知三十（30）日内全额缴付该等出资，守约方有权要求终止本协议和解散项目公司，并根据公司章程的规定办理公司终止清算的有关手续。6、未按照政府方审核后的施工进度计划实施 社会资本方应接照政府方审核的施工进度计划进行施工，如果发生施工延迟，社会资本方应向政府方支付相应额度的违约赔偿金，并且社会资本方应及时采取有效措施补救，连续 3 次延迟，政府方视延期情况有权提出提前终止合同。7、工程质量未达到国家或行业的质量检验评定标准 工程质量应达到协议书约定的质量标准，质量标准的评定以国家或行业的质量检验评定标准为依据。社会资本方应严格按照施工工艺 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路91、网建设工程项目建设工程项目 41 及流程进行施工，不得有偷工减料，使用不合格或以次充好的材料的现象，政府方或监理工程师检查发现的质量问题应及时整改，经主管部门检查（包括发包人组织的检查）发现明显的质量问题，罚款 5000元/项作为违约金，发生重大质量事故、其他事故或不能一性通过验收合格，并追究由此发包人造成的损失。8、因社会资本原因无法按期开始运营 因社会资本或项目公司自身原因无法按照合同约定的时间和要求开始运营，政府方有权要求其支付违约金或延迟付费时间或缩短合作年限；延期 1 年未开始运营情节特别严重的，实施机构有权依据合同约定主张提前终止项目。9、因政府方原因无法接期开始运管 因政府方自身92、原因无法按照合同约定的时间和要求开始运营，政府方须相应顺延工期，或视为已开始运营，按期付费(政府付费情形)。10、违反股权变更限制 一旦发生违反股权变更限制的情形，将直接认定为项目公司的违约行为，情节严重的，政府方有权因该违约而提前终止项目合同。一、一、项目特征判定项目特征判定 本报告按照所有权转移和经营权分配类型，遵循逐级向上聚类的思路，确定项目具体运作方式。(一一)所有权转移特征所有权转移特征 本项目所有权转移特征为“属于政府方不转移”。本项目计划由政府与社会资本方共同出资成立项目公司，项目公司出资建设邹城市杨下河及岗山片区路网建设工程项目。建成完工投入使用后，所建设资产（包括基础设施及相93、关配套设备）所有权属于邹城市人民政府，由项目公司负责项目运营管理。依据合同约定，项目经营期结束时项目公司将经营管理权无偿移交给邹城市人民政府。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 42(二二)经营权分配特征经营权分配特征 本项目的经营权分配特征为“社会资本方经营”。在项目运营期，由社会资本方负责项目运营管理，项目的经营权属于社会资本方。按照所有权转移特征，可将项目运作模式划分为五类：属于政府不转移、社会资本政府、政府社会资本政府、政府社会资本、属于社会资本不转移。按照政府对经营权控制程度的大小，可将经营权分配方式从小到大排序如下：经营权属于社会资本方、政94、府和社会资本方共同经营、经营权属于政府。依据所有权和经营权两个方面特征，可将 PPP 运作模式进行交叉分类，具体结果如下表所示。不同 PPP 运作的所有权和经营权特征 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 43 依据表中PPP运作模式特征划分，本项目上述两个特征符合BOT模式的运作要求。但这仅仅是在考虑项目所有权和经营权特征后得出的初步结论，下面结合政府与社会资本合作程度考量维度，将得出更加充分的判断依据。(三三)政府与社会资本合作程度政府与社会资本合作程度 从上面所有权和经营权特征的分析中可知，不同运作模式下 PPP项目所有权和经营权分配等交易制度安排95、不同。与此同时，政府和社会资本方在每种具体模式中的合作环节和合作程度就会存在差异。招投标是 PPP 项目选择合作伙伴的关键步骤，设计、融资、建设、经营、移交五个环节是合作各方分配权责的重要着眼点。根据 PPP 项目特点，从招投标、设计、融资、建设、经营、移交等六个环节出发，从信息互通（双方交换意见）、沟通协商（双方达成一致）和深度协作（双方共同完成）三个维度来测量政府和社会资本的合作程度。本项目中，在磋商阶段，政府方按照 PPP 项目采购流程遴选社会资本方，在采购结果确认谈判中对合同相关事宜进行沟通协商，并按照双方协商确定的各项条款签订PPP 合同，在此基础上项目公司出资建设邹城市杨下河及岗山96、片区路网建设工程项目；在设计方面，所有权转移 属于政府方不转移 社会资本方政府方 政府方社会资本方政府方 政府方社会资本方 属于社会资本方不转移 经营权控制程度 社会资本方经营 BOT ROTBLOTLUOT BOOT、TOTPUOT PUO DBFOBOO 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 44 政府方负责项目规划选址与初步设计，社会资本方按照政府方的规划设计要求进行施工设计；在建设期，项目公司负责施工建设，政府方负责对工程进度、工程质量、工程安全等方面进行履约监管与跟踪审计；在运营阶段，由项目公司负责项目的运营维护，政府方对项目公司的运营情况进行97、绩效考核及相关行政监管；移交阶段项目公司将项目资产无偿完好移交给政府方或其指定机构。1、政府方可控的法律变更 某些法律变更事件可能是由作为 PPP 项目合同签约主体的政府方直接实施或者在政府方职权范围内发生的，例如由该政府方、或某内设政府部门、或其下级政府所颁行的法律。（1）在建设期间，如果因发生政府方可控的法律变更导致项目发生额外费用或工期延误，项目公司有权向政府方索赔额外费用或要求延长工期，或视为已开始运营，接期付费；（2）在运管期间，如果因发生政府方可控的法律变更导致项目公司运管成本费用增加，项目公司有权向政府方索赔额外费用或申请延长项目合作期限；（3）如果因发生政府方可控的法律变更导致98、合同无法继续履行，则构成“政府违约事件”，项目公司可以通过违约条款及提前终止机制等进行救济。2、政府方不可控的法律变更 对于超出政府方可控范国的法律变更，如由国家或上级政府统一颁行的法律等，应视为政治不可抗力，按照政治不可抗力的机制造行处理。3、其他违约责任 在施工过程中经主管部门检查（包括政府方组织的检查）文明、安全施工不合格，每出现一次不合格承包人向发包人支付违约金20000 元，如整改后仍达不到要求，发包人将视情况要求承包人加倍支付违约金，承包人应无条件予以执行，承包人应无条件进行整改直 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程项目建设工程项目 45 至合格。邹城市邹99、城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 46 第四章第四章 项目运作方式项目运作方式 一、一、项目特征判定项目特征判定 本报告按照所有权转移和经营权分配类型，遵循逐级向上聚类的思路，确定项目具体运作方式。（一）（一）所有权转移特征所有权转移特征 本项目所有权转移特征为“属于政府方不转移”。本项目计划由政府与社会资本方共同出资成立项目公司，项目公司出资建设邹城市杨下河及岗山片区路网建设工程项目。建成完工投入使用后，所建设资产（包括基础设施及相关配套设备）所有权属于邹城市人民政府，由项目公司负责项目运营管理。依据合同约定，项目经营期结束时项目公司将经营管理权无偿移交给 XX 100、市人民政府。（二）（二）经营权分配特征经营权分配特征 本项目的经营权分配特征为“社会资本方经营”。在项目运营期，由社会资本方负责项目运营管理，项目的经营权属于社会资本方。按照所有权转移特征，可将项目运作模式划分为四类：属于政府不转移、社会资本政府、政府社会资本政府、政府社会资本。按照政府对经营权控制程度的大小，可将经营权分配方式从小到大排序如下：经营权属于社会资本方、政府和社会资本方共同经营、经营权属于政府。依据所有权和经营权两个方面特征，可将 PPP 运作模式进行交叉分类，具体结果如下表所示。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 47 a.不同 PPP 运作的101、所有权和经营权特征 依据表中，PPP 运作模式特征划分，本项目上述两个特征符合BOT 模式的运作要求。但这仅仅是在考虑项目所有权和经营权特征后得出的初步结论，下面结合政府与社会资本合作程度考量维度，将得出更加充分的判断依据。（三）（三）政府与社会资本合作程度政府与社会资本合作程度 从上面所有权和经营权特征的分析中可知，不同运作模式下 PPP项目所有权和经营权分配等交易制度安排不同。与此同时，政府和社会资本方在每种具体模式中的合作环节和合作程度就会存在差异。招投标是 PPP 项目选择合作伙伴的关键步骤，设计、融资、建设、经营、移交五个环节是合作各方分配权责的重要着眼点。根据 PPP 项目特点，从102、招投标、设计、融资、建设、经营、移交等六个环节出发，从信息互通（双方交换意见）、沟通协商（双方达成一致）和深度协作（双方共同完成）三个维度来测量政府和社会资本的合作程度。本项目中，在招投标阶段，政府方按照 PPP 项目采购流程遴选社会资本方，在采购结果确认谈判中对合同相关事宜进行沟通协商，并按照双方协商确定的各项条款签订PPP 合同，在此基础上项目公所有权转移 属于政府方不转移 社会资本方政府方 政府方社会资本方政府方 政府方社会资本方 属于社会资本方不转移 经营权控制程度 社会资本方经营 BOT ROTBLOTLUOT BOOT、TOTPUOT PUO DBFOBOO 邹城市邹城市杨下河及岗103、山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 48 司出资建设邹城市杨下河及岗山片区路网建设工程项目；在设计方面，政府方负责项目规划选址与初步设计，社会资本方按照政府方的规划设计要求进行施工设计；在建设期，项目公司负责施工建设，政府方负责对工程进度、工程质量、工程安全等方面进行履约监管与跟踪审计；在运营阶段，由项目公司负责项目的运营维护，政府方对项目公司的运营情况进行绩效考核及相关行政监管；移交阶段项目公司将项目资产无偿完好移交给政府方或其指定机构。二、二、项目运作模式项目运作模式 通过对项目三个方面特征的逐一分析，综合考虑本项目回报机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求等因素，104、作为新建项目，本项目拟采取建造-运营-移交（Build-Operate-Transfer，简称为BOT）运作方式。政府将项目设计（施工图设计）、投资融资、建设、运营及维护等全部交给项目公司，经营期内项目公司拥有建设设施的经营管理权，政府方拥有建设设施的所有权，项目公司将基础设施无偿完好移交给政府方。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 49 第五章第五章 项目交易结构项目交易结构 一、一、投融资结构投融资结构 项目投融资结构主要说明项目资金来源、性质和用途，以及项目资产的形成和转移过程等，如下图所示：图3 项目交易结构图 邹城市政府（专门协调机制）社会资本 邹城105、市住房和城乡建设局 项目公司 PPP 项目 绩效信息公开 贷款 贷款投入 可用性 投资建设 运营维护 公众监督 绩效付费 政府预算 采购 监督 履约监管 绩效考核 职责分工 授权实施机构 出资设立 邹城市利民建设发展有限公司 出资设立 社会公众 金融机构 邹城市 财政局 PPP中心 重新签署 PPP 项目合同或补 充合同 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 50 二、二、投资结构投资结构 本项目总投资为 32046.95 万元，其中各股东方提供自有资金为7046.95 万元，占总投资比例为 21.99%；剩余资金由项目公司通过股东借款、银行贷款、基金融资等方式106、由项目公司自行筹措。邹城市政府授权邹城市利民建设发展有限公司作为 PPP 项目中的政府方出资代表，与社会资本方共同成立项目公司。其中，国有资本持股比例为 5%；社会资本方持股比例为 95。三、三、融资安排融资安排 (一一)融资方式融资方式 项目公司可采用股东借款、金融机构贷款等方式筹措项目资金，以解决投资总额和注册资本之间的差额。本项目采用无追索项目融资，即项目公司以自身拥有的资产或权益作为融资担保，项目公司各股东方仅以资本金为限承担相应的责任或风险。项目公司可以为本项目融资之目的，以该 PPP 项目协议项下的各项权益（如 PPP 项目协议项下的预期收益权、保险收益权等）及项目公司拥有的资产设107、置抵押、质押或以其它方式设置担保权益。但如果项目公司不能顺利完成项目融资的，则由社会资本方通过股东贷款、补充提供担保等方式解决，以确保项目公司的融资足额及时到位。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 51(二二)融资测算融资测算 综合上述投融资结构安排，本项目投融资计划如下表所示。项目总投资 32046.95 万元，其中资本金 7046.95 万元，占比 21.99%，剩余25000.00 万元，占比 78.01%，拟由中选的社会 资本方以项目公司名义通过银行贷款、信托、基金等渠道筹集。表2 资金使用计划表 序号 项目 总计 第 1 1 年 第 2 2 年 第 108、3 3 年 1 资金使用 32046.95 12577.91 19454.86 14.18 1.1 建设投资 30709.77 12283.91 18425.86 1.2 建设期利息 1323.00 294.00 1029.00 1.3 流动资金 14.18 47.28 2 资金筹措 32080.05 12577.91 19454.86 47.28 2.1 自有资金 7046.95 2577.91 4454.86 14.18 2.1.1 用于建设投资 5709.77 2283.91 3425.86 0.00 2.1.2 用于建设期利息 1323.00 294.00 1029.00 2.1.3 109、用于流动资金 14.18 14.18 2.2 借款 25033.10 10000.00 15000.00 33.10 2.2.1 长期借款 25000.00 10000.00 15000.00 2.2.2 流动资金借款 33.10 33.10 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 52 项目还本付息表 序号序号 项目项目 合计合计 1 1 2 2 3 3 4 4 5 5 6 6 项目建设期项目建设期 1.51.5 借款期限借款期限 13.0 13.0 1 1 借款及还本付息借款及还本付息 1.11.1 年初借款累计年初借款累计 利率利率 -10,000.00 1110、0,000.00 25,000.00 25,000.00 23,319.60 23,319.60 21,540.40 21,540.40 19,656.57 19,656.57 长期借款 5.88%5.88%10,000.00 10,000.00 25,000.00 25,000.00 23,319.60 23,319.60 21,540.40 21,540.40 19,656.57 19,656.57 其他借款 -1.21.2 本年借入本金本年借入本金 25,000.00 25,000.00 10,000.00 10,000.00 15,000.00 15,000.00 -长期借款 25,0111、00.00 25,000.00 10,000.00 10,000.00 15,000.00 15,000.00 -其他借款 -1.31.3 本年应计利息本年应计利息 10,977.3810,977.38 294.00294.00 1,029.001,029.00 1,470.001,470.00 1,371.191,371.19 1,266.581,266.58 1,155.81 1,155.81 长期借款 10,977.3810,977.38 294.00294.00 1,029.001,029.00 1,470.001,470.00 1,371.191,371.19 1,266.581,2112、66.58 1,155.81 1,155.81 其他借款-邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 53 1.41.4 本年偿还本金本年偿还本金 25,000.0025,000.00 -1,680.401,680.40 1,779.211,779.21 1,883.821,883.82 1,994.59 1,994.59 长期借款 25,000.0025,000.00 -1,680.401,680.40 1,779.211,779.21 1,883.821,883.82 1,994.59 1,994.59 其他借款-1.51.5 本年支付利息本年支付利息 10,97113、7.3810,977.38 294.00294.00 1,029.001,029.00 1,470.001,470.00 1,371.191,371.19 1,266.581,266.58 1,155.81 1,155.81 长期借款 10,977.3810,977.38 294.00294.00 1,029.001,029.00 1,470.001,470.00 1,371.191,371.19 1,266.581,266.58 1,155.81 1,155.81 其他借款-项目还本付息表续表 项目项目 7 7 8 8 9 9 1010 1111 1212 1313 项目建设期项目建设期 借114、款期限借款期限 借款及还本付息借款及还本付息 年初借款累计年初借款累计 17,661.98 17,661.98 15,550.11 15,550.11 13,314.06 13,314.06 10,946.53 10,946.53 8,439.78 8,439.78 5,785.64 5,785.64 2,975.44 2,975.44 长期借款 17,661.98 17,661.98 15,550.11 15,550.11 13,314.06 13,314.06 10,946.53 10,946.53 8,439.78 8,439.78 5,785.64 5,785.64 2,975.44 115、2,975.44 其他借款 -本年借入本金本年借入本金 -邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 54 长期借款 其他借款 -本年应计利息本年应计利息 1,038.52 1,038.52 914.35 914.35 782.87 782.87 643.66 643.66 496.26 496.26 340.20 340.20 174.96 174.96 长期借款 1,038.52 1,038.52 914.35 914.35 782.87 782.87 643.66 643.66 496.26 496.26 340.20 340.20 174.96 174.96 116、其他借款 -本年偿还本金本年偿还本金 2,111.87 2,111.87 2,236.05 2,236.05 2,367.53 2,367.53 2,506.74 2,506.74 2,654.14 2,654.14 2,810.20 2,810.20 2,975.44 2,975.44 长期借款 2,111.87 2,111.87 2,236.05 2,236.05 2,367.53 2,367.53 2,506.74 2,506.74 2,654.14 2,654.14 2,810.20 2,810.20 2,975.44 2,975.44 其他借款 -本年支付利息本年支付利息 1,038117、.52 1,038.52 914.35 914.35 782.87 782.87 643.66 643.66 496.26 496.26 340.20 340.20 174.96 174.96 长期借款 1,038.52 1,038.52 914.35 914.35 782.87 782.87 643.66 643.66 496.26 496.26 340.20 340.20 174.96 174.96 其他借款 -邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 55 四、四、资产权属资产权属 项目资产是指本项目建设期内投资建设形成的项目资产，以及本项目运营期内因更新重置118、或升级改造投资形成的项目资产。在合作期内，项目公司不拥有项目资产的所有权，只拥有项目公司的经营权；项目合作期满移交后，项目公司不再享有经营权。五、五、相关配套安排相关配套安排 除项目边界内的各项建设、运营、维护工作外，需同时明确如下配套安排，以利于项目顺利稳妥推进。政府部门负责项目用地的选址、规划，应确保项目前期工作（包括立项、可行性研究、规划、设计标准、环评、征地拆迁、电力及市政管网迁改以及工程施工所需的配套服务）及其审批手续按工程建设实际需要完成，并按照征地拆迁实施计划向社会资本方提供项目工程建设用地。项目建设期间进场道路、水、电等基础设施，以及项目运营维护期间涉及的交通、排水、路灯、电力119、园林绿化、供水、通信等相关机构或部门，均需明确各自的职责范围及分工衔接。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 56 第六章第六章 回报机制回报机制 PPP 项目的回报机制主要包括项目自身的投资回报机制及项目公司股东的投资回报机制两个层面。一、一、项目回报机制项目回报机制 本项目无营业收入来源，回报方式为政府付费模式。每年的政府补贴包括政府对项目可用性补贴（符合验收标准的公共资产）以及为维护项目可用性所需的运营维护投资补贴（符合绩效要求的公共服务）。根据关于印发政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引的通知（财金201521 号）文件要求，对政府付费模式的项目120、，在项目运营补贴期间，政府承担全部直接付费责任。详情请参见运营维护补贴计算公式。财经 21 号文政府补贴公式为：当年运营补贴支出额=项目全部建设成本(1+合理利润率)（1+年度折现率）n财政运营补贴周期（年）+年度运营成本（1+合理利润率）（一）（一）年度可用性补贴年度可用性补贴 政府每年直接付费数额计算公式为：年度可用性补贴年度可用性补贴=项目全部建设成本（项目全部建设成本（1+i）（）（1+r）n/财政运营补贴周期财政运营补贴周期80%释义：1 1、项目全部建设成本项目全部建设成本 工程造价-供应商让利-政府出资金额+建设期融资成本+前期费用 2 2、工程造价工程造价 工程造价是指经审计局121、出具审计报告确认的工程造价。如果经审计的工程造价中包含了部分政府或其委托出资机构支出的金额，则计算可用性补贴时，应当将工程造价政府或其委托出资机构支出的金额扣除。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 57 3 3、供应商让利供应商让利 供应商让利是指依据中标社会资本方参与项目投标的报价文件中所注明的让利系数，与审计部门审结的工程造价计算的工程让利金额。工程造价让利按如下公式确定：工程造价让利=经审计的工程造价工程造价让利系数。4 4、政府方股权投资政府方股权投资 政府方股权投资是指政府或其委托出资机构向项目公司实缴的、用于该工程的注册资本金。5 5、建设期利建设122、期利息息 建设期利息是指社会资本方用于建设工程的贷款在建设期所产生的实际利息支出；但若上述贷款的利率高于贷款时人民银行公布的金融机构人民币贷款基准利率（五年以上）的 1.5 倍，则应以贷款时人民银行公布的金融机构人民币贷款基准利率的 1.5 倍为上限。若政府方可取得低于社会资本方实际融资成本的项目资金，则项目公司应当使用政府方推荐的融资渠道，融资衔接方式由双方届时商定。6 6、前期费用前期费用 前期费用是指经过政府有关部门确认和审计机关审计后的用于该项工程的没有计入工程造价的由社会资本方支出的实际成本，包括但不限于工程监理费、拆迁货币补偿、勘察设计费等。7 7、合理利润率合理利润率 i 为合理123、利润率。根据财金201521 号文件要求，合理利润率为社会资本方所取得的合理利润水平，考虑到合理利润率至少应当弥补项目的综合资金成本，双方应以商业银行中长期贷款利率水平为基准，综合考虑影响项目融资成本的其他因素确定合理利润率。经双方协商同意，自运营期起每 3 年年末，可重新确认 i 的数值，调价公式为：新的 i 值=PPP 合同签署时 i 值调价时人民银行公布的金融机构人民币贷款基准利率（五年以上）PPP 合同签署时人民银行公布的金融机构人民币贷款基准利率（五年以上）。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 58 8 8、年度折现率年度折现率 r 为年度折现率。年124、度折现率反映了项目所投入资金的时间价值，按财金201521号文件要求，应考虑财政补贴支出发生年份，并参照同期地方政府债券收益率合理确定。2016 年 10 月 18 日发布 2016 年山东省政府专项债券（二十期）票面利率为 2.78%，考虑市场因素和经济增长因素，结合行业情况，本项目折现率选定为 5%。经双方协商同意，自运营期起每 3 年年末，可重新确认 r 的数值，调价公式为：新的 r 值=PPP 合同签署时 r 值 5%调价时同期地方政府债券收益率（PPP 合同签署时同期地方政府债券收益率1.5）。9 9、n n 为该年度工程已运营的年数为该年度工程已运营的年数 1010、N N 为财政125、运营补贴周期为财政运营补贴周期 1 11 1、为保障运营服务优质，本项目运营期对项目进行绩效考核，计算绩效考核系数，并结合绩效考核结果对政府付费额进行一定的调整。其中，80%的可用性服务费直接向项目公司支付，剩余 20%可用性服务费结合考核结果支付，运营绩效服务费结合考核结果进行支付。（二）（二）运维绩效补贴运维绩效补贴 运维绩效补贴指项目公司为维持本项目可用性所提供的，符合协议规定的绩效标准的运营维护服务，所承担运营维护全部投资中自身经营收益无法弥补的部分，而需要获得的补贴，主要包括本项目红线范围内的运营维护成本及必要的合理回报。运营维护内容：杨下河及冈山片区路网及其附属设施的日常运营和维护126、。运营维护补贴依据项目公司所提供的运营维护服务的实际发生成本来付费，依据财金 21 号文的规定运营维护补贴计算公式如下：年度运营维护补贴年度运营维护补贴=(=(运营维护成本运营维护成本+可用性服务费用可用性服务费用20%)20%)运营维护费绩效考运营维护费绩效考核系数（核系数（1+i1+i）公式中各参数说明：邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 59 1 1、运营维护成本运营维护成本 项目运营维护成本包括燃料和动力费，职工薪酬，道路日常养护费，道路修理费，绿化日常养护费，苗木草坪生命周期更换费。（一）燃料动力费 项目燃料动力消耗主要是道路两侧路灯、电子警察、红绿127、灯等耗电。经测算，项目年燃料动力费约为 14.15 万元。（二）职工薪酬 本项目职工主要为项目公司管理人员，共计 3 人，年薪构成为：基本工资+保险+福利，保险按照基本工资的 30%计取，福利按基本工资的 14%计取。经计算，项目年职工薪酬共计 15.55 万元。（三）道路日常养护费 本项目道路维护修理费包括道路日常养护费（主要为配套管网、路灯等的检测和小型修理费），按照每年 0.5 元/平方米/年的标准计取，运营期第 3 年至第 13 年间，道路日常养护费平均每年 14.53 万元。说明：运营期前两年不计此部分费用，由施工方承担。（四）道路修理费 本项目次干道、支路道路修理费暂按照如下标准执128、行：小修：运营期第 5-7 年，修理次干道、支路道路面积的 1.5%，每平方 60 元。中修：运营期第 8-10 年，修理次干道、支路道路面积的 3.5%，每平方 100 元。大修：运营期第 11-13 年，修理次干道、支路道路面积的 8%，每平方 160 元。项目建设完成后，有两年的保修期，保修期内，施工方负责道路绿化等的维修养护，因此本项目运营期的前两年没有道路修理费，运营期第 3 年至第 13 年间，道路修理费平均每年 136.30 万元。（六）绿化日常养护费 结合邹城市周边，济宁市域内济宁高新区、泗水县、金乡县等地社会化绿化养护费用实际，本项目日常绿化养护费成本（包括材料、人工、肥料、129、药剂、工具、车辆、看护等）标准为 3.5 元/平方米/年。说明：运营期前两年不计此部分费用，由施工方承担。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 60（七）苗木草坪生命周期更换费 本项目生命周期更换费主要为灌木草坪生命周期更换费，结合灌木草坪生命周期，本项目绿化灌木草坪每 5 年更新一次，按照绿化工程费用的 5%计取。运营维护成本依据邹城市最新定额标准执行；若不存在可依据的定额标准，参照邹城市及周边地市标准或双方协商商定价格、第三方机构评估价格确定；最终以邹城市审计局审定的价格为准。在现阶段，依据项目可行性研究报告：运营维护成本年度经营成本。2 2、运营维护绩效考130、核系数、运营维护绩效考核系数 运营维护绩效考核系数指依据 PPP 合同中双方确认项目公司运营期绩效考核管理办法，与实际年度绩效考核情况确定的绩效考核系数。3 3、大修、大修基金基金 在政府付费的金额当中，按社会资本运营成本的 30%预留出部分维修费用，该费用暂由双方设立共管账户进行留存，待中修或大修条件成就时，由社会资本申请，政府方审核后再予以拨付。（3）为保障运营服务优质，本项目运营期对项目进行绩效考核，计算绩效考核系数，并结合绩效考核结果对政府付费额进行一定的调整。其中，80%的运营维护费直接向项目公司支付，剩余 20%营维护费结合考核结果支付，运营绩效服务费结合考核结果进行支付。4 4、131、运营、运营维护费调整机制维护费调整机制 运维绩效服务费将根据运营维护期间的通货膨胀情况（主要是指人工、自来水、维修费、电费、税费等），设定相应的调价周期及触发机制：（1）常规调价，即在运营期内以每 3 年为一个周期，若前述调整因素中的一项或多项成本变动幅度超过 5%的，则项目公司可向政府方申请启动调价程序，由政府方组织相关部门审核通过后调价；（2）临时调价，即在每个调价周期内因前述调整因素中的一项或多项成本变动幅度超过 10的变动，则项目公司可以向政府方申请启动临时调价程序，临时调价后下个常规调价启动年份顺延至次临时调价的 3 年后。政府方亦可在符合调价程序启动条件的情况下自行启动调价程序。运132、营绩效服务费调价依据附件三。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 61 表3 财政承受能力测算表 序号序号 项目项目 1 1 2 2 3 3 4 4 5 5 6 6 7 7 8 8 1 1 政府股权投资支出政府股权投资支出(1.1*1.2)(1.1*1.2)128.90 128.90 222.74 222.74 0.71 0.71 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1.11.1 项目资本金 2577.91 4454.86 14.18 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2 2 财政运133、营补贴财政运营补贴 0.00 0.00 0.00 0.00 2748.32 2748.32 2884.00 2884.00 3239.21 3239.21 3388.80 3388.80 3681.83 3681.83 3710.78 3710.78 2.1 社会资本方承担的建设成本(2.1.1-2.1.2*1.2)12449.01 19232.12 13.47 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2.1.1 项目总投资 12577.91 19454.86 14.18 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2.1.2 项目资本金 2577.91 4454.86 14.134、18 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2.2 年度运营成本 0.00 0.00 32.81 32.81 233.52 233.52 361.79 233.52 2.2.1 燃料动力费 0.00 0.00 14.15 14.15 14.15 14.15 14.15 14.15 2.2.2 职工薪酬 0.00 0.00 15.55 15.55 15.55 15.55 15.55 15.55 2.2.3 养护费 0.00 0.00 0.00 0.00 14.53 14.53 14.53 14.53 2.2.4 道路修理费 0.00 0.00 0.00 0.00 136.30 136135、.30 136.30 136.30 2.2.5 绿化日常养护费 0.00 0.00 0.00 0.00 49.89 49.89 49.89 49.89 2.2.6 苗木草坪生命周期更换费 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 128.28 0.00 2.2.7 其他费用 0.00 0.00 3.11 3.11 3.11 3.11 3.11 3.11 2.2.8 税金及附加 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 62 2.2.9 所得税 0.00 0.00 0.0136、0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2.3 使用者付费收入及其他补贴 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2.3.1 资本性收益 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2.3.2 经营性收入 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3 3 风险承担支出风险承担支出(4.1(4.1-4.2)4.2)343.03 343.03 530.59 530.59 1.28 1.28 0.89 0.89 6.37 6.37 6.37 6.37 9.87 9.87 6137、.37 6.37 3.13.1 自留风险 343.03 530.59 1.28 0.89 6.37 6.37 9.87 6.37 3.23.2 风险赔偿 4 4 配套投入支出配套投入支出 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4.14.1 政府配套投入支出 5 5 财政支出责任值财政支出责任值(1+2+3+4)(1+2+3+4)471.93 471.93 753.33 753.33 2750.31 2750.31 2884.89 2884.89 3245.58 3245.5138、8 3395.17 3395.17 3691.70 3691.70 3717.15 3717.15 6 6 累计财政支出责任值累计财政支出责任值 471.93 1225.26 3975.57 6860.47 10106.05 13501.21 17192.91 20910.06 7 7 预计未来年度财政支出预计未来年度财政支出 826984.20 868333.41 911750.08 957337.58 1005204.46 1055464.69 1108237.92 1163649.82 8 8 项目支出占财政支出比项目支出占财政支出比(5/7)(5/7)0.06%0.06%0.09%0.139、09%0.30%0.30%0.30%0.30%0.32%0.32%0.32%0.32%0.33%0.33%0.32%0.32%邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 63 财政承受能力测算表续表 序号序号 项目项目 9 9 1010 1111 1212 1313 1414 1515 1 1 政府股权投资支出政府股权投资支出(1.1*1.2)(1.1*1.2)0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1.11.1 项目资本金 0.00 0.00 0.00 0.00 0.140、00 0.00 0.00 2 2 财政运营补贴财政运营补贴 3883.94 3883.94 4065.76 4065.76 4256.67 4256.67 4593.10 4593.10 4667.61 4667.61 4888.61 4888.61 5120.67 5120.67 2.1 社会资本方承担的建设成本(2.1.1-2.1.2*1.2)0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2.1.1 项目总投资 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2.1.2 项目资本金 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0141、.00 2.2 年度运营成本 233.52 233.52 233.52 361.79 233.52 233.52 233.52 2.2.1 燃料动力费 14.15 14.15 14.15 14.15 14.15 14.15 14.15 2.2.2 职工薪酬 15.55 15.55 15.55 15.55 15.55 15.55 15.55 2.2.3 养护费 14.53 14.53 14.53 14.53 14.53 14.53 14.53 2.2.4 道路修理费 136.30 136.30 136.30 136.30 136.30 136.30 136.30 2.2.5 绿化日常养护费 49142、.89 49.89 49.89 49.89 49.89 49.89 49.89 2.2.6 苗木草坪生命周期更换费 0.00 0.00 0.00 128.28 0.00 0.00 0.00 2.2.7 其他费用 3.11 3.11 3.11 3.11 3.11 3.11 3.11 2.2.8 税金及附加 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2.2.9 所得税 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 64 2.3 使用者付费收入及其他补贴 0.00 0.00 0.143、00 0.00 0.00 0.00 0.00 2.3.1 资本性收益 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2.3.2 经营性收入 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3 3 风险承担支出风险承担支出(4.1(4.1-4.2)4.2)6.37 6.37 6.37 6.37 6.37 6.37 9.87 9.87 6.37 6.37 6.37 6.37 6.37 6.37 3.13.1 自留风险 6.37 6.37 6.37 9.87 6.37 6.37 6.37 3.23.2 风险赔偿 4 4 配套投入支出配套投入支出 0.00144、 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4.14.1 政府配套投入支出 5 5 财政支出责任值财政支出责任值(1+2+3+4)(1+2+3+4)3890.31 3890.31 4072.13 4072.13 4263.04 4263.04 4602.97 4602.97 4673.98 4673.98 4894.98 4894.98 5127.03 5127.03 6 6 累计财政支出责任值累计财政支出责任值 24800.37 28872.49 33135.53 37738.50 42412.48 47145、307.46 52434.49 7 7 预计未来年度财政支出预计未来年度财政支出 1221832.31 1282923.92 1347070.12 1414423.63 1485144.81 1559402.05 1637372.15 8 8 项目支出占财政支出比项目支出占财政支出比(5/7)(5/7)0.32%0.32%0.32%0.32%0.32%0.32%0.33%0.33%0.31%0.31%0.31%0.31%0.31%0.31%财政支出责任现值财政支出责任现值 36699.79 36699.79 注：注：政府股权投资比例 5.00%社会资本方承担的建设成本 31694.61 合理利146、润率 6%折现率 5.00%邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 65 财务基准利率 3.95%风险承担成本 10%可转移风险比例 73%自留风险比例 27%财政运营补贴开始前年限 2.00 财政运营补贴周期（年）13.00 运营补贴支出社会资本方承担的建设成本(1+合理利润率)(1+折现率)n/财政运营补贴周期+年度运营成本(1+合理利润率)当年使用者付费收入 n 为年份数 财政运营补贴现值 35493.31 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 66 二、二、政府付费安排政府付费安排 (一一)付费时间付费时间 项目竣工验收备案147、完成后进入运营期，待竣工验收备案结束后第13 个月的 20 日之前预付首笔政府财政补贴，待审计部门出具决算审计报告后第 13 个月的 20 日之前支付第二笔政府财政补贴。政府财政补贴支付周期：每年支付一次。政府财政首笔预付款按照批复的投资估算值的 75%作为付费依据，待决算定案后以决算定案价格作为付费依据，此前已支付的多退少补。(二二)付费流程付费流程 （1）由项目公司在项目付费节点 1 个月前，向实施单位提出书面正式的付费申请；（2）实施单位在 15 日内组织相关人员并计算当年应付政府付费额度，及时向邹城市财政局提报书面申请预算，并附项目公司的书面申请文件、初核的年度政府付费计算过程文件和相148、关资料；（3）邹城市财政局 15 日内完成复核，符合通过后可将补贴按约定时间和计算所得补贴额拨付给实施机构由其按期支付给项目公司或直接拨付给项目公司。备注：本项目付款流程依据财政部相关付款流程要求，并结合邹城市财政局 PPP 中心的实操指南执行。若项目执行阶段财政部或省财政厅发布付款流程相关指导性文件，则依据该文件执行。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 67 三、三、股东回报机制股东回报机制 (一一)政府方股东回报机制政府方股东回报机制 本项目没有经营收入，项目收入来源主要是政府付费，因此政府方股东没有任何回报。(二二)社会资本方股东回报机制社会资本方股东回149、报机制 政府方通过公开竞争性程序选择同时具备相应的施工总承包资质、施工能力及项目经验的社会资本方。社会资本方作为投资方与施工方，除按章程的约定获得作为股东的分红外，还可以通过与项目公司签署施工总承包合同的方式获得相应的施工利润。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 68 第七章第七章 项目合同及公司章程项目合同及公司章程 一、一、项目合同体系项目合同体系 本项目全生命周期涉及到的参与方包括政府方、社会资本方、融资方、承包商、分包商、原料设备供应商、保险公司、第三方咨询机构等，上述各参与主体通过签署各项合同明确各自权责关系，共同合作促进本项目的最终落成。(一一)项150、目合同体系架构项目合同体系架构 PPP 项目合同体系划分为两个层次，本项目合同体系构成如下图所示。第一层次为由项目实施机构与中标人或项目公司之间签署项目PPP 项目合同；第二层次为由项目公司与其他机构签署的相关合同。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 69 图4 本项目合同体系(二二)项目合同体系构成项目合同体系构成 1、PPP 项目合同 PPP 项目合同是项目实施机构与中选社会资本签订（若成立项目公司的，由项目实施机构与项目公司签订）的约定项目合作主要内容和双方基本权利义务的协议。其目的是在项目实施机构与社会资本之间合理分配项目风险，明确双方的权利义务关系，151、保障双方能够依据合同约定合理主张权利，妥善履行义务，确保项目全生命周期内的顺利实施。PPP 项目合同是其他合同产生的基础，也是整个 PPP 项目合同体系的核心。邹城市住房和城乡建设局 项目公司 金融机构 保险公司 股东协议 社会资本 社会资本 承包商 供应商 咨询方 购买方 融资合同 保险合同 PPP 项目合同 履约合同 工程承包合同 设备原料合同 咨询服务合同 运营服务合同 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 70 在社会资本采购工作完成后但项目公司尚未成立时，政府方会先与中标社会资本方签订PPP 项目合同，详细约定双方有关项目开发的关键权利义务。待项目公司152、成立后，由项目公司与政府方重新签署正式PPP 项目合同，或者签署关于承继上述协议的补充合同。正式PPP 项目合同可就政府方与项目公司及其母公司之前就本项目所达成的协议是否会继续存续进行约定。2、股东协议 股东协议由项目公司的股东签订，用以在股东之间建立长期的、有约束力的合约关系。股东协议通常包括以下主要条款：前提条件、项目公司的设立和融资、项目公司的经营范围、股东权利、履行 PPP项目合同的股东承诺、股东的商业计划、股权转让、股东会、董事会、监事会组成及其职权范围、股息分配、违约、终止及终止后处理机制、不可抗力、适用法律和争议解决等。3、履约合同（1）工程承包合同 项目公司一般只作为融资主体和153、项目管理者而存在，本身不一定具备自行设计、采购、建设项目的条件，因此可能会将部分或全部设计、采购、建设工作委托给工程承包商，签订工程承包合同。项目公司可以与单一承包商签订总承包合同，也可以分别与不同承包商签订合同。承包商的选择要遵循相关法律法规的规定。（2）运营服务合同 根据 PPP 项目运营内容和项目公司管理能力的不同，项目公司有时会考虑将项目全部或部分的运营和维护事务外包给有经验的运营商，并与其签订运营服务合同。运营维护事务的外包需要事先取得政府的同意。但 PPP 项目合同中约定的项目公司的运营和维护义务并不因项目公司将全部或部分运营维护事务分包给其他运营商实施而豁免或解除。（3）原料供应154、合同 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 71 在运营阶段项目对原料的需求量很大、原料成本在整个项目运营成本中占比较大，同时受价格波动、市场供给不足等影响，又无法保证能够随时在公开市场上以平稳价格获取，继而可能会影响整个项目的持续稳定运营。因此，为了防控原料供应风险，项目公司与原料的主要供应商签订长期原料供应合同，并且约定一个相对稳定的原料价格。（4）融资合同 融资合同包括项目公司与贷款方签订的项目贷款合同、担保人就项目贷款与贷款方签订的担保合同、政府与贷款方和项目公司签订的直接介入协议等。其中，项目贷款合同是最主要的融资合同。同时，出于贷款安全性的考虑，贷款155、方往往要求项目公司以其财产或其他权益作为抵押或质押，或由其母公司提供某种形式的担保或由政府作出某种承诺，这些融资保障措施通常会在担保合同、直接介入协议以及PPP 项目合同中具体体现。（5）保险合同 包括货物运输险、建筑工程险、针对设计或其它专业服务的专业保障险、间接损失保险、第三方责任险等，须制定保险方案，签署保险合同。（6）其他合同 在 PPP 项目中还可能会涉及其他的合同，例如与专业中介机构签署的投资、法律、技术、财务、税务等方面的咨询服务合同。二、二、PPPPPP 合同核心条款合同核心条款 (一一)项目授权、经营期和业务范围项目授权、经营期和业务范围 项目授权：邹城市人民政府授权邹城市住156、房和城乡建设局作为PPP 项目实施机构，由住房和城乡建设局通过和项目公司签署 PPP 项目协议的方式授予项目公司特许经营权。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 72 合作期：14.5 年（其中，建设期不得超过 1.5 年）。若项目合作期内，国家发布相关法律法规对项目合作期限有强制性要求，合作双方可就合作期另行协商，以保证项目合规性。业务范围：项目公司是政府方出资代表和中标社会资本方为本项目之目的在邹城市所专设的独立法人，未来由项目公司具体负责邹城市杨下河及岗山片区路网建设工程的投资、融资、建设及运营维护。未来如政府计划将更多公共资源纳入本项目经营范围，则由住房157、和城乡建设局经邹城市政府授权后与项目公司另行协商。(二二)各方的基本权利和义务各方的基本权利和义务 政府方的一般权利：政府方的一般权利：1、在遵守、符合适用法律要求的前提下，政府方有权对项目公司履行 PPP 合同项下的义务进行监督和检查，但政府方并不因其承担有关监督、检查工作而承担任何责任，且并不解除或减轻项目公司应承担的任何义务或责任。2、政府方有权对 PPP 合同中约定的工程进度、范围和标准进行变更，有权要求项目公司提供融资方案，并对融资交割情况进行审查。3、建设期内，政府方有权对项目进行全程跟踪审计，对工程投资、工程质量、工程进度、工程建档等事项进行监管，有权要求项目公司报告项目建设相关158、信息。4、运营期内，政府方有权要求项目公司提交商业运营方案，有权定期对项目公司的财务状况、经营成果进行审计，有权要求项目公司报告项目运营相关信息。5、政府方有权根据法律规定和 PPP 合同对项目公司提供的服务进行行业监管。6、在发生 PPP 合同约定的项目公司严重违约或发生紧急事件时，政府方有权利（但不得被要求）介入，暂代项目公司运营和维护项目设施。7、在项目公司违反 PPP 合同有关规定的情况下，政府方有权根 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 73 据 PPP 合同要求项目公司纠正违约、向项目公司收取违约金、提前终止或采取 PPP 合同规定的其他措施。8、159、政府方有权按照 PPP 合同的约定终止 PPP 合同并接管项目。9、政府方有权享有 PPP 合同和适用法律规定的其它权利。10、项目协议期满，政府方无偿取得项目所有设施及配套设备。11、社会资本方如出现下列行为之一者，政府方有权责令其限期改正，或依法采取有效措施督促其履行义务；逾期不改正的，政府方有权解除合同。1未经政府方同意擅自转让项目经营权或擅自处置、抵押项目资产、设施设备用于与本项目无关的事项；不按约定和国家相关要求提供社会服务的，服务要求达不到产出标准的；弄虚作假，非法套取、骗取政府补贴、优惠政策等，情节严重的；因违法违规经营，被有关机关依法责令整改、整改后仍不按要求整改、整顿的；被有160、关部门依法注销、关停的；法律法规禁止的其他行为。政府方的一般义务：政府方的一般义务：1、政府方应始终遵守所有的适用法律和 PPP 合同的规定。2、除适用法律或 PPP 合同有特殊规定外，政府方应保持项目公司的权利在整个项目协议期内始终有效，维护项目公司特许经营权的完整性和独占性，项目协议期内不以任何方式将特许经营权授予第三者或终止特许经营权，或者以任何方式减少特许经营权的内容或妨碍特许经营权的行使。3、政府方应确保项目前期工作（包括立项、可行性研究、规划、设计标准、环评、施工图审查以及工程施工所需的配套服务）及其审批手续按 PPP 合同规定的时间完成。4、政府方应尽最大努力协助项目公司取得中国161、适用法律规定的 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 74 可适用于项目公司的各项减、免税和优惠政策，并协助项目公司取得政府有关部门承诺的与履行 PPP 合同相关的其他优惠。5、政府方负责制定项目运营维护工作标准及相关考核办法，签订 PPP 合同后作为合同附件。6、在项目公司提出适当的要求的前提下，政府方应协助项目公司从有关政府部门获得、保持和续延本项目所需的应由项目公司办理的一切许可、执照和批准。7、政府方应按 PPP 合同规定确认政府付费，依据项目实际情况并按期支付，市政府将本项目的政府付费计划纳入跨年度的财政预算，并提请人大决议。8、在 PPP 合同约定的162、提前终止条件成立后，政府方应按合同的约定向项目公司支付提前终止补偿金。9、政府方应积极配合项目公司协调与工程相关各方以及当地群众的关系，为工程建设创造良好的外部环境。10、政府方负责或协调将本项目所需水、电、通讯线路从施工场地外部接通至项目公司指定地点。11、政府方应根据 PPP 合同约定接收项目及相关资料。在项目公司成立后，项目公司将承继原 PPP 合同项下社会资本方的权利及义务，同时社会资本方对项目公司应当承担的义务负连带责任。项目公司项目公司的一般权利：的一般权利：1、项目公司有权利依照 PPP 合同的约定在项目合作期内投资、建设、运营及维护全部项目涉及基础设施及配套设备，并取得政府付费163、。2、在征得邹城市人民政府批准的情况下，有权为项目融资目的将项目收益权进行抵押或质押。3、在政府方违反 PPP 合同有关规定的情况下，项目公司有权根据 PPP 合同约定获得赔偿。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 75 4、项目公司有权享受适用法律规定的可适用于项目公司的各项减、免税和优惠政策。5、项目协议期满后，如项目继续采用 PPP 方式选择经营者，项目公司享有在同等条件下的优先权。项目公司项目公司的一般义务：的一般义务：1、项目公司自行负责进行本项目全部投资、建设、运营和维护，自行承担相关费用、责任和风险。2、项目公司应按照适用法律以及经相关政府部门审批164、的本项目设计文件的要求，按进度计划组织管理工程建设，并根据 PPP 合同约定承担相关的费用、责任和风险，上述费用计入项目总投资。3、项目公司执行因政府方要求或法律变更导致的工程建设标准的变更。4、在运营期内，项目公司必须遵守国家和省、市政府的各项法规政策，依法经营，认真履行运营管理责任。项目期限内未经政府方同意，项目公司不得擅自决定中断项目设施的运营和维护、解散、歇业。5、非经政府方同意，项目公司不得将项目资产、收费权转让给第三方。6、项目公司应承担施工现场场地的准备工作。7、项目公司应从有关政府部门获得、保持和续延本项目所必需的应由项目公司办理的许可、执照和批准，相关费用由项目公司支付，计入165、项目总投资。8、项目公司应负责筹措项目工程建设投资资金，按工程进度计划投资建设，并确保投入资金能够满足本项目实施的需要。9、由项目公司完成的项目工程应完全符合 PPP 合同中规定的预期目标。工程应包括为满足政府方的要求或由项目公司的义务而产生的工作。10、项目公司应在约定完工日前实施和完成项目工程，包括提供施工文件。项目公司应为项目工程的实施、竣工以及修补缺陷而提供 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 76 所需要的工程管理、工程技术、监督、项目公司的设备、劳务、工程设备和材料、临时工程以及所有其他内容。项目工程实施之前，项目公司应完全理解政府方的需求。项目公166、司应将政府方的要求或参照项中出现的任何错误、失误或缺陷通知政府方。政府方在收到此类通知后应作出是否采用的决定并相应地通知项目公司。11、不论政府方是否给予了批准或同意，项目公司应对全部现场作业、所有施工方法以及全部工程的完备性、稳定性和安全性承担全部责任。项目公司将其发现的政府方要求或参照项中出现的错误、失误或缺陷通知政府方并明确提出否定意见，但政府方坚持的，项目公司对因上述原因可能影响工程完备性、稳定性和安全性的责任应适当减轻。12、项目协议期内，项目公司应按适用法律和谨慎运营原则购买和维持本项目有关的保险。13、项目公司应在建设期和运营期向政府方提交不可撤销且随时可以支付的银行保函。14、167、项目公司应按 PPP 合同规定配合项目工程竣工验收，负责解决验收中工程质量问题。15、项目公司应接受政府方依照适用法律进行的临时接管和其他管制措施。16、项目公司应保证为本项目签订的工程文件、融资文件符合适用法律，并与 PPP 合同不相抵触。17、项目公司应按邹城市有关档案管理的规定，负责编制项目档案，办理归档手续，并提供给政府方。18、工程实施过程的重大问题应及时向政府方及有关部门汇报。19、项目公司应当保证本项目及其设施符合消防、卫生、安全、环保等要求，配备安全保护设施和人员，确保设施安全正常使用。应当完善安全管理制度，健全应急救护措施和突发公共事件预防预警及应急处置预案，定期开展安全检查168、培训和演习。20、项目公司应接受政府方和相关政府部门根据适用法律和 PPP 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 77 合同的规定对工程建设、运营和维护进行的监督和检查，并提供相应的工作条件，并应根据 PPP 合同以及政府方和相关政府部门的要求，及时向其报送有关资料。21、项目公司在项目协议期内不得对外投资、担保或从事其经营范围以外的活动。22、在项目协议期内，项目公司与第三人发生经济纠纷，应承担法律责任。23、项目公司应行使法律、法规、当地政府的政策和文件、及项目 PPP 协议赋予的其他权利并履行规定的其它义务。24、项目公司有义务争取项目可取得的政策性优惠169、贷款或 PPP 发展基金，优先用于偿还融资成本更高的项目贷款。项目公司有义务按照获取政策性优惠贷款或 PPP 发展基金的要求做出相关工作安排，如提供接受相应检查所需的资料、单项工程予以单独建账等。(三三)项目前期工作与工程建设其他费用承担项目前期工作与工程建设其他费用承担 1、项目前期工作 为保证项目工程建设的顺利开展，政府方负责完成本项目前期工作，包括：（1）项目立项、环评、用地、可研、控规及详规等审批工作；（2）工程建设用地及临时用地的征用工作；（3）连接项目设施场地与现有的公共道路的临时道路及永久性道路；（4）项目建设所必需的、到达项目设施场地规划红线的供电、供气、供热、供水、排水、通讯170、以及道路设施。项目建设所需的临时用电费用由项目公司承担。2、工程建设其他费用 本项目工程建设其他费用包括但不限于规划选址、立项及可研报批、环境影响评价及报批、测勘、初步设计及审查、施工图审查、工 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 78 程量清单控制价编制、临时征地、房屋拆迁、拆迁电力电讯、拆迁泵站等工作的费用以及建设单位管理费、前期工作咨询费、勘察设计费、劳动安全卫生评审费等其他费用。3、费用承担 目前，本项目已完成规划选址、环境影响评价及报批、立项及可研报批，即将完成测勘、初步设计及审查、施工图审查等。政府方已委托相关单位完成的前期工作，中标社会资本方应在171、成交确认书发出 30 日内，一次性支付给政府方或政府方指定机构。上述前期费用，将在项目竣工后的审计决算中不计入本项目建设总投资额。项目公司在签订或采购本项目的第三方合同有可能产生工程建设其他费的，需报政府方审批，政府方审批，政府方审批通过后，方可实施，未经政府方审批通过的，不计入政府付费的范围。表4 政府方已投入费用明细表 序号 项目 金额 1 项目申请报告编制费 2 环境更影响编制费 3 环境影响评估 4 地形图测绘费 5 节能评估审查费 6 地质勘察费 7 测绘费 8 规划技术服务费 9 规划技术服务费（用地）邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 79 10172、 设计费 11 PPP 咨询服务费 12 工程招标代理费 13 设计图纸审查费 14 监理费 15 造价咨询服务费 16 土地使用费 合计 4、勘察与设计 由项目公司委托符合资质标准的勘察设计单位进行初步勘察及施工图设计。项目公司按下述约定的勘察设计费用结算标准，与勘察设计单位结算，费用列入项目总投资。本项目勘察、设计服务费参照国家现行的工程勘察设计收费标准（2002）进行折让，其中按工程勘查基准收费额的【五折】执行；房建类项目按最高不超过【15 元/平方米】的收费标准执行（含效果图）。5、预算审核及工程量清单编制 项目公司委托具备工程造价咨询资质的工程造价咨询机构编制本项目的工程量清单及预算173、。工程造价咨询服务费用按现行的山东省建设工程工程量清单编制等计价项目造价咨询服务收费标准的【五折】结算。工程造价咨询费由项目公司承担并支付，费用列入项目总投资。工程造价咨询机构编制完工程量清单及预算后，经政府方同意后社会资本上报邹城市财政局政府投资评审中心审核，以邹城市财政局 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 80 政府投资评审中心审定的工程量清单及预算乘以社会资本方中标承诺让利幅度作为该项目的控制价。项目公司以该控制价为基础，按总价不变原则编制工程计量清单澄清文件（工程量不作更改，单价可以调整，偏差度不超过 15%），双方共同签署该澄清文件，作为双方计量、174、结算的依据。6、预算、结算及决算编制依据 项目建设总投资是指项目建设所发生的、经有关部门审核确认的全部费用。按照建设项目总投资及其他费用项目组成规定，本项目总投资包括但不限于：建筑安装工程费用、设备购置费用、工程建设其他费用、建设期利息，以审计部门审计额为准。具体的预算、结算、决算约定如下：（1）建筑安装工程费用 1）施工图预算、结算编制依据 a)定额：2003 年山东省建筑工程消耗量定额、2003 年山东省安装工程消耗量定额、2008 年 山东省房屋修缮工程计价定额、2002 年山东省市政工程消耗量定额、2005 年山东省园林绿化工程消耗量定额、2005 年山东省市政养护维修工程消耗量定额；175、b)价目表：2015 年山东省建筑工程消耗量定额价目表、2015年山东省安装工程消耗量定额价目表、2015 年山东省房屋修缮工程消耗量定额价目表、2015 年山东省市政工程消耗量定额价目表、2015 年山东省园林绿化工程消耗量定额价目表；c)取费：2015 年济宁市工程造价专业人员手册；d)人工费：省价执行鲁建标字201512 号关于发布我省建设工程定额人工单价的通知，市价执行济建标字201366 号关于发布全市定额人工市场指导价及最低单价的通知；e)材料要求及材料定价 材料要求：由项目公司负责采购材料的质量，必须由实施机构、项目公司、监理单位、工程审计、施工单位五方共同确认。项目公司 邹城市176、邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 81 提供的材料等必须符合设计要求和国家规定的技术标准，并附有出厂合格证和检验、检测报告，材料和构配件按规定报有关法定部门检验，不合格的不得使用。材料定价：材料价格按照当地政府部门发布的投标当期的工程材料信息价执行，工程材料信息价中没有的价格，采购之前项目公司须提报政府方审批，由实施机构、财政部门、审计部门和项目公司在采购前共同询价确定；若未达成一致意见的，施工图阶段按照暂估价方式计入工程造价，实施阶段暂估价的材料按照招标采购确定。结算时根据招标采购结果的价格据实调整，结算审查时只调整综合单价构成中的材料差价及税金，综合单价构成中177、的其他部分不予调整。f)审批通过的施工图、图纸会审记录、工作联系单、通知单、招标文件及答疑文件（针对施工图预算阶段）；g)施工设计图纸及设计变更文件，竣工图纸，政府方、监理指令及其批复文件，有关会议纪要，现场签证、计日工及其他经采购人、监理认可的与工程结算有关的文件、函件、图片、传真、备忘录、商洽等全部资料（针对竣工阶段）；h)其他相关资料。2）建筑安装工程费下浮率 建筑安装工程费下浮率计算基础仅限于设计图纸范围内按照约定的与结算标准计算的社会资本方工程投资款，不包括项目前期各种建设经费，如土地征用、拆迁、安置、委托咨询、委托评估、委托试验、委托监理等费用、建设期间项目公司发生的政府行政性收费178、委托服务性收费以及本协议约定的认质认价部分和设备采购等。建筑安装工程费实际结算价（经审定后的工程总造价不参与下浮部分）（1-下浮率）不参与下浮部分。a)不参与下浮的部分包括：认质认价材料或设备部分和实施机构负责招标采购部分。b)认质认价参与方：本项目实施机构、项目公司、总包单位、监理单位、财审部分。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 82 c)依法需要招标的二次设计的分部分项、其他专业分包工程、大宗材料及设备、监理等的采购办法，由项目公司依法对需要招标项目进行招标，按工程进度情况提前 60 天向实施机构提出申请。实施机构对二次设计、专业分包、大宗材料、设备、179、监理采购等具体审核。（2）设备购置费用 设备购置均由项目公司按照规定的程序进行采购。项目公司对电梯、配电室设备等项目在采购之前须提报政府方审批。未经政府方审批通过的，不得安装使用，不计入工程费用范围。（3）工程建设其他费 项目前期已发生的工程建设其他费，经政府方相关部门审核后计入项目建设总投资。项目公司在签订或采购本项目的第三方合同有可能产生工程建设其他费的，需报政府方审批，政府方审批，政府方审批通过后，方可实施，未经政府方审批通过的，不计入政府付费的范围。（4）预备费 预备费仅用于不可抗力情形，在使用预备费前 15 日政府方审批，政府方审批通过后，方可实施，未经政府方审批通过的，不计入政府付180、费的范围。（5）建设期利息 建设期利息按照中国人民银行公布的 5 年期以上贷款基准利率和社会资本方中标的贷款利率浮动率执行，浮动率不与调整。贷款额度按照实际贷款额与扣除建设期利息的项目总投资额的70%中的低者执行。年度投资按照跟踪审计部门或其委托的第三方专业机构确认的实际产值执行。建设期利息的审计参照当地有关部门发布的政策执行，经政府相关部门审计后，计入建设项目总投资。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 83(四四)PPPPPP 合同生效的前提条件合同生效的前提条件 本项目 PPP 合同条款并不会在合同签署时全部生效，只有下述前提条件被满足或者被豁免的情况下，181、PPP 项目合同的全部条款才会生效。如果某一前提条件未能满足且未被豁免，PPP 项目合同的有关条款将无法生效，并有可能进一步导致合同终止，未能满足该前提条件的一方将承担合同终止的后果。1、PPP 合同生效的前提条件(1)(1)完成融资交割完成融资交割 a)本项目 PPP 合同签署日后 30 个工作日内，项目公司应完成融资交割。b)项目公司在完成融资交割后 7 个工作日内，应向政府方书面确认融资交割完成，并提交所有已签署的融资文件的复印件，以及政府方合理要求的证明融资交割已实现的任何其他文件。c)若项目公司未能在生效日后 30 个工作日内完成融资交割，或在完成融资交割后 7 个工作日内不能向政府182、方证明其融资交割完成，且在政府方提出要求后 30 日内仍未完成，则政府方有权兑取履约保函。(2)(2)保险已经生效保险已经生效 项目公司需根据项目协议中有关保险的约定购买保险，且保单生效，并向政府方提交了保单的复印件。(3)(3)履约保函条件履约保函条件 项目公司按照 PPP 合同约定向政府方提供的建设期履约保函。(4)(4)前提条件豁免前提条件豁免 上述前提条件可以被豁免，但只有负责满足该前提条件的一方的相对方拥有该豁免权利。(5)(5)未满足前提条件的后果未满足前提条件的后果 如果双方约定的上述任一前提条件在规定的时间内未满足，并且 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设183、工程建设工程 84 另一合同方也未同意豁免或延长期限，则该合同方有权终止项目协议。(五五)项目土地使用权项目土地使用权 政府方协调项目公司拥有相应的划拨土地使用权或无偿提供本项目用地以供项目公司使用，项目公司不拥有相应的项目设施权属。如本项目实施过程中，涉及临时用地，则由政府方协助项目公司负责办理相关手续，但临时用地所涉费用由项目公司承担。(六六)项目建设及相关项目建设及相关 1、关于监理方的确定 由政府方通过公开招标方式选择有相应资质的工程监理机构，相应的监理费用作为工程前期费用计入工程总投资。监理机构须按照适用法律对工程的质量、安全、文明施工、变更等方面以及变更等进行监理，政府方有权进行监184、督。2、关于施工总承包方的确定 本项目通过一次采购的方式确定具备相应施工总承包资质、能力及经验的社会资本方负责本项目投融资、建设、运营维护等，未经政府方批准，项目公司不得将工程建设、运营维护合同义务分包、转包给第三方。3、专业材料、设备采购 项目相关专业设备由项目公司按照经政府方审核的设计、招标等相关文件要求负责采购，经审计后计入建设项目总投资。所采购材料、设备的质量，必须由实施机构、项目公司、监理单位、工程审计、施工单位五方共同确认。项目公司提供的材料、设备等必须符合设计要求和国家规定的技术标准，并附有出厂合格证和检验、检测报告，材料、设备和构配件按规定报有关法定部门检验，不合格的不得使用。185、未经政府方审批通过的，不得安装使用，不计入工程费用范围。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 85 4、项目投资控制 项目公司有义务严格按照经政府方批准的可行性研究报告、初步设计文件、施工图设计文件等控制工程造价，并接受政府方得监督。可行性研究阶段：以政府方批准的可行性研究报告、发改立项批复的投资估算为准；初设概算阶段：以政府方委托的专业机构评审确定的工程概算为准；施工图设计阶段：以政府方委托的专业机构评审确定的建筑安装工程费和设备购置费之和为准；竣工验收阶段：项目工程竣工验收合格后，由项目公司依据预算、结算及决算相关标准编制工程结算书，由政府审计部门或其委托的186、第三方专业机构审核确认。5、工程计量与进度付款 施工方每月 20 日根据当月完成计量工作量及相关计量签证材料，编制完成当月工程计量月报及当期工程支付证书并上报监理单位审核，项目监理、政府方代表、跟踪审计单位对工程计量进行审核并签署工程支付证书。施工方完成的工作量按月进行工程计量，每月 20 日为计量截止日，监理工程师在 7 天内审核完成送到政府方代表，政府方代表在 7天内审核完成后转交项目公司。同时，施工方应在每月 21 日前将当月计量报表送至总监理工程师审核，总监理工程师在每月 28 日前完成计量报表审核后上报政府方代表，政府方代表在次月 5 日前完成当月计量报表审核并签署工程支付证书。项目187、公司在收到政府方代表签署的工程支付证书后，按合同付款约定将计量款项支付给施工单位，施工单位开具邹城市地税局的合法凭据给项目公司。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 86(七七)项目设施运营与维护项目设施运营与维护 在运营期内，项目公司应按照国家有关技术规范、行业标准的规定和谨慎运营惯例，对项目范围内设施设备提供包括运营、维护在内的相关服务，确保各项设施的正常使用。运营维护内容：杨下河及冈山片区路网及其附属设施的日常运营和维护。项目公司应于工程竣工验收日起 15 日内向政府方提报运营维护手册，政府方依据项目公司提报的运营维护手册编制运营维护绩效考核办法，上述文件188、经邹城市财政局 PPP 中心、财政局、审计部门、监理机构、实施单位、项目公司共同签署确认后生效。项目公司应按照下述规定的时间和要求向政府方提交相应的资料：1）项目公司应于每月 10 日前向政府方提交上月的运营维护记录。2）提交全面反映其经营情况各个方面的下列财务报表和其他报表：a.每年 5 月 30 日之前，提交上一年度按适用法律和普遍认可的中国会计准则、制度和惯例编制的经审计的年度财务报表，包括资产负债表、损益表和现金流量表；b.每季度之后的十（10）日之前，提交上一季度本项目的运营成本表；以及 c.政府方为监督项目公司遵守适用法律和本协议，合理要求的有关社会资本财务状况的其它资料。项目公司189、在合作期内发生运营维护事故的，应于事故发生后按严重程度及时向政府方通报事故情况，事故处理结束提交事故报告。(八八)考核标准及要求考核标准及要求 “基于可用性的绩效合同”应确保本项目基础设施能够按照要求的标准完成建造，并通过良好的运营维护服务满足使用者的具体功能 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 87 需求，如有用性、安全性、经济性等。本项目的绩效考核体系包含三个方面，分别为建设期绩效考核指标、运营维护期绩效考核指标，以及移交绩效考核指标。1、建设期绩效考核 本项目可用性补贴的支付前提为项目竣工验收通过，最终确定的可用性补贴金额需根据 PPP 项目协议中对审计190、价的相关机制约定计算。考核指标未达到要求，政府方可根据 PPP 项目协议相关约定提取项目公司提交的建设期履约保函中的相应金额。表5 项目建设期绩效考核要求 指标类别 指标要求 质量 需符合 建筑工程施工质量验收同意标准（GB50300-2013）、城市道路工程设计技术措施（2011JSCS-MR）、城市道路路基设计规范（CJJ194-2013）、城市道路交叉口设计规程（CJJ152-2010）、城市道路路线设计规范（CJJ193-2012）、城市道路工程设计规范（2016 年版）（CJJ37-2012）、城市道路照明设计标准（CJJ45-2015）、城市道路绿化规划与设计规范（CJJ75-19191、97）等，并做到一次性验收合格。工期 开工日：暂定为 2017 年，以监理工程师的开工令为准。竣工验收日：自前述实际开工时间起不超过 1.5 年。环境保护 参照 建设项目环境影响评价规范（JTGB03-2006）、建设项目环境保护管理条例（国务院令第（1998）253 号）、建筑施工场界环境噪声排放标准（GB12523-2011）等。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 88 安全生产 参照中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第 13 号）、建设项目（工程）劳动安全卫生监察规定（原劳动部令第 3 号，1996 年 10 月）建筑施工安全检查标准（JGJ192、59-2001）等。2、运营维护期绩效考核 运营维护期考核指标分为三个层级：全部达标方能获得 100%基准运维绩效付费，不达标的参照考核办法减付基准运维绩效付费（至多减付至 70%）第一级（80%）：考核基础设施及附属设备维护；附属设施包括用于维护项目正常运行的照明、通风、排水、消防、配供电、报警系统等的维护，需符合 城市道路养护维修服务规范（DB37/T938-2007）、邹城市住房和城乡建设局杨下河及岗山片区路网建设工程运行维护标准。第二级（10%）：考核安全管理和突发事件管理，需符合施工企业安全生产管理规范（GB50656-2011）、通信线路工程验收规范（YD5121-2010）和邹城193、市住房和城乡建设局杨下河及岗山片区路网建设工程运行维护标准等。第三级（10%）：考核环境保护，需符合建筑施工场界环境噪声排放标准（GB12523-2011）、大气污染物综合排放标准（GB16297-1996）、危险废物贮存污染控制标准（GB18597-2001）等。运营维护期内，邹城市住房和城乡建设局主要通过常规考核和临时考核的方式对项目公司服务绩效水平进行考核，并将考核结果与运维绩效付费支付挂钩。基本考核每月进行一次，在项目公司向邹城市住房和城乡建设局提交月度运维情况报告后 5 日内进行，并应在 7 日内完成。项目公司在邹城市住房和城乡建设局的监督下，在规定的考核现场对项目设施的表面状况进行194、物理检查。基本考核结果应与运维绩效付费的支付挂钩，对于运维服务绩效 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 89 未能达到绩效标准要求的，邹城市住房和城乡建设局将按公式减付运维绩效付费（实际付费基本考核打分/100月度基准运维绩效付费金额）；对于项目公司怠于或延误修复缺陷的，政府方可根据 PPP 项目协议相关约定提取项目公司提交的运营维护保函中的相应金额。邹城市住房和城乡建设局可以随时自行考核项目公司的运维服务绩效，如发现缺陷，及时通知项目公司。项目公司自接到邹城市住房和城乡建设局的通知后，应在要求的时间内修复缺陷。临时考核结果一般不作为项目公司违约情形处理，造成195、重大损失除外。无论何种情况，项目公司应及时修复缺陷，否则政府方可根据PPP 项目协议相关约定提取项目公司提交的运营维护保函中的相应金额。(九九)服务费的计算、支付及调价机制服务费的计算、支付及调价机制 本项目按照“基于可用性的绩效合同”模式，由政府方对项目公司进行可用性补贴（符合验收标准的公共资产）以及为维持项目可用性所需的运营维护补贴（符合绩效要求的公共服务），政府方将根据PPP 项目协议的约定按期支付可用性补贴以及运维绩效补贴。1、可用性服务费在项目运营期内不作调整；2、运维绩效服务费将根据运营维护期间的通货膨胀情况（主要是指人工、自来水、维修费、电费、税费等），设定相应的调价周期及触发机196、制：（1）常规调价，即在运营期内以每 3 年为一个周期，若前述调整因素中的一项或多项成本变动幅度超过 5%的，则项目公司可向政府方申请启动调价程序，由政府方组织相关部门审核通过后调价；（2）临时调价，即在每个调价周期内因前述调整因素中的一项或多项成本变动幅度超过 10的变动，则项目公司可以向政府方申请启动临时调价程序，临时调价后下个常规调价启动年份顺延至次临时调价的 3 年后。政府方亦可在符合调价程序启动条件的情况下自行启动调价程序。运营绩效服务费调价依据附件三。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 90(十十)履约保函履约保函 履约保函体系主要包括投标保证金、197、履约保函、运营期的运营维护保函及移交保函。表6 本项目履约保函体系一览 条款条款 投标保证金投标保证金 建设期履约保建设期履约保函函 运营维护保函运营维护保函 移交保函移交保函 提交主体 社会资本 项目公司 项目公司 社会资本 提交时间 递交投标文件之前 正式签署 PPP项目合同的同时 项目进入正式运营的同时 最后一个经营年开始前 退还时间 项目公司递交建设履约保函后 竣工验收完成且项目公司递交运营维护保函后 项目公司递交移交保函后 移交完毕且质量保证期满后 受益人 政府方 政府方 政府方 政府方 保函金额 不超过投资总额的 2%不超过投资总额的 10%担保事项 投标文件承诺的履行、合同签署、198、项目公司设立及建设履约保函提交等 项目建设资金到位、开工节点、竣工验收节点、重大工程质量事故或安 全 责 任 事故、运营维护保函提交等 项 目 运 营 绩效、服务质量标 准 达 标 情况、安全保障、移交保函提交等 项目设施恢复性大修、项目设施存在隐蔽性缺陷等 1、建设期履约保函 PPP 项目合同签署之日起 15 个工作日内且在投标保证金退 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 91 还之前，中选社会资本方向政府方提交已实施机构作为受益人的建设期履约保函，计划金额不低于工程造价【5】%且不超过工程造价【10】%，该保函为见索即付保函。2、运营维护保函 在单项工程开199、始运营后 7 个工作日内且在履约保函退还之前，项目公司应向政府方提交运营维护保函，金额至少应维持在伍佰万元（RMB5,000,000）或按年度运营成本的 110%计算。3、移交保函 维护运营结束前一年将维护运营保函足额转为移交维修保函。项目合作期限届满 1 年后 10 个工作日内，移交保函予以退回。(十一十一)股权转让限股权转让限制制 项目公司的股东应确保在 PPP 合同生效日期之日起至竣工验收完成后 5 年之内（含），任何原始股东都不应转让（包括向项目公司其他股东和/或任何股东的关联公司和/或任何第三方）其在项目公司中的全部或部分股权（如属联合体中标的，则允许联合体财务投资人向联合体牵头方转200、让），除非应法律要求或报经邹城市政府预先批准。自竣工验收完成 5 年之后，经邹城市政府事先书面同意，项目公司的股东可以转让其在项目公司中的部分股权，但原控股股东持股比例不得低于 51%，股权受让方应满足 PPP 合同约定的技术能力、财务信用、运营经验等基本条件，并以书面形式明确继承原股东方在项目公司项下的权利及义务。(十二十二)项目设施期满移交项目设施期满移交 合同期满前，政府方和项目公司应按照 PPP 项目协议的约定共同成立移交委员会，共同商定项目设施移交的详细程序、培训计划的实施和将移交的设备、设施、物品、零配件和备件等的详细清单。合同期满，项目设施（含为项目设施正常运营所必须的各类项目设201、施、设备、土地使用权、各信息系统、维护手册等）应按照项目协 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 92 议的约定无偿移交给政府方。项目公司确保移交的项目设施不存在任何抵押、质押等担保权益或产权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。(十三十三)保险保险 项目公司应根据谨慎运营惯例购买必要的建设期及运营期的保险，包括但不限于财产一切险，公共责任险、环境责任险等其他通常的、合理的或者中国法律、法规要求所必需的保险。(十四十四)提前终止提前终止 1、提前终止的情形 双方协商一致的提前终止；法律变更或政府行为导致的提前终止；不可抗力导致的提前终止；一方违约导致的提前终止202、。2、提前终止的回购方式 若 PPP 项目协议提前终止，则除非协议另有约定，政府方仅在如下情形时支付项目公司合理补偿金（提前终止时政府方对于项目公司的补偿须以项目公司还清其届时之所有负债为前提），补偿金具体按下表确定。表7 提前终止补偿情形及补偿表 条款号 PPP 合同提前终止之情形 终止补偿金 1 政府方发出的终止（项目公司违约）建设期终止时，为 A1-B+E 运营期终止时，为 A2-B+E 2 项目公司发出的终止（政府方违约）建设期终止时，为 A1+B+E 运营期终止时，为 A3+B+E 3 法律变更或政府行为 建设期终止时，为 A1+35%B+E 运营期终止时，为 A3+35%B+E 4203、 不可抗力（A4-C-D）/2 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 93 A1 为项目公司尚未收回的投资（以经审计的为准）；A2 为审计价项目公司尚未收回的可用性补贴的比例；A3 为项目公司尚未收回的可用性服务费的现值（按 4.10%的折现率）；A4 为经审计的项目公司账面资产净值；B 为违约赔偿金，取值为人民币 2000 万元；如属项目公司违约，政府方发出的终止情形的，则政府方有权自本项目提前终止日起算三年内（如剩余合作期短于三年的，则本处指余下的合作期）分期分批次向项目公司支付补偿金，具体分批次的支付比例及时间进度安排由政府方确定。C 为发生不可抗力情形时204、，根据 PPP 合同及相关保险合同约定，项目公司（含贷款方）实际获得的保险赔款；D 为发生不可抗力情形时，因项目公司投保不足，导致所获保险赔款无法使项目设施恢复到出险前的正常状态和价值的恢复性建设费用缺额部分（如有）；E 为终止后根据 PPP 合同的约定，项目公司应向政府方移交运营维护所需的零部件、备品备件的合理评估值。若属政府方发出的终止情形之一的，按照对应公式计算终止补偿金即“A1-B+E”或者“A2-B+E”的值为负数；或者不可抗力情形下补偿金计算为负值的，则项目公司应向政府方支付本条所述负数的绝对值。3、项目合同终止说明(1)(1)不可抗力引起的终止履行不可抗力引起的终止履行 1）任何205、一方由于出现不可抗力事件使该方无法全部或部分履行项目协议的义务时，该方应有权中止履行项目协议下的义务。不可抗力应包括但不限于下列事件：雷电、地震、火山爆发、滑坡、水灾、海啸、台风、龙卷风或 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 94 旱灾。流行病、瘟疫爆发。战争行为、入侵、武装冲突或外敌行为、封锁或军事力量的使用，暴乱或恐怖行为。全国性、地区性、城市性或行业性罢工；因上级政府等因素导致的政局不稳定、政治抵制或敌对、资产征用或国有化、政府失信、政府决策效率低、法律变化、税收政治变化、行业规定变化、以及审批延误等情形；其它双发商定应属于不可抗力之事件。2）社会资本方206、无权将下属情况视作不可抗力事件而终止履行项目协议或不完全履行项目协议项下义务：社会资本方的承包商或其他与社会资本方建立合同关系的第三方在履行合同方法发生延误；项目设施的故障或正常磨损。适用于政府方的例外情况(2)(2)政府方发出的终止政府方发出的终止 下属任一时间发生时，政府方有权立即终止意向通知：社会资本方在本合同承诺被证明在做出时存在虚假或未兑现，严重影响其履约能力；社会资本方未能根据本合同约定提交项目建设、运营、维护、移交保证书、承诺书的；社会资本方出现合作期内未经政府方书面同意放弃建设、运营、移交或视为放弃建设、运营、移交情形的；社会资本方未能根据也定提交履约保函并保持其有效的；社会资207、本方被依法吊销营业执照、责令停业、清算或破产；贷款人开始行使其担保合同项下的担保权利并可能造成项目无法正常运营；除报经政府方同意的计划内维修、养护外，未经政府方事先书 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 95 面同意，社会资本方擅自停止对项目的运营的（如属紧急情况的除外，但应在发生的同时口头告知政府方，并应在发生后 1 天内书面报告政府方）；未经政府方同意，社会资本方擅自出租，质押，转让项目经营权或擅自进行股权转让的等。三、三、PPPPPP 协议及项目公司章程协议及项目公司章程 (一一)项目公司概况项目公司概况 公司名称为：邹城市杨下河路网建设工程有限责任公司208、，最终以工商部门登记注册的为准。公司住所为：邹城市 公司组织形式为：有限责任公司 合资期限：除 PPP 合同约定提前终止或延期外，自领取营业执照之日起至项目公司经营期限届满。公司业务范围：项目全生命周期的建设-运营-移交。（以工商登记机关核定为准）。(二二)相关财务事项相关财务事项 为融资便利之目的，项目公司注册资本人民币 7046.95 万元，采取认缴制，其中政府方出资代表持股比例为 5%，社会资本方持股比例为 95%。(三三)股东会及议事机制股东会及议事机制 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，股东会作出决议，必须经全体股东全票通过。(四四)董事会构成及议事机制董事会构成及议209、事机制 公司设董事会，董事会为公司经营决策机构。董事会由 5 名董事组成，设董事长 1 名。4 名董事由社会资本方委派或推荐，1 名由政 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 96 府方出资代表委派或推荐，董事长由社会资本提名，董事会选举产生。董事会对股东会负责。董事会决议的表决，实行一人一票。董事会会议应当有 3 名或以上的董事出席方能有效举行，否则无效。董事会作出决议，必须经全体董事的 2/3 以上通过，但制订增加或者减少注册资本方案，拟定公司合并、分立、变更公司组织形式、解散、股权转让、改变资金用途等，需经全体董事一致通过。同时，政府方出资代表委派的董事对210、影响公共利益或公共安全等事项享有一票否决权。项目公司的法定代表人由董事长担任。(五五)经营管理团队经营管理团队 项目公司设总经理 1 名，副总经理 2 名（政府方出资代表和社会资本各委派 1 名）。总经理由社会资本方提名，董事会聘任；社会资本方委派财务总监 1 人，主要负责项目具体的财务工作；政府方委派1 名财务副总监，查阅项目公司财务报表、财务账目、监管资金流向等；其他高级管理人员按照相关的权限和程序报批后，由董事会聘任或解聘。(六六)监事会的构成及议事机制监事会的构成及议事机制 公司设监事会。监事由 3 名监事组成。政府方出资代表和社会资本各委派一名、职工代表大会推荐一名职工监事。其中监事211、会主席由政府方出资代表提名，监事会选举产生。职工监事由职工代表大会选举产生。(七七)股东权益分配机制股东权益分配机制 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%作为公司法定公积金。公司法定公积金累积额为公司注册资本 50%以上的，可以不再提取。本项目没有经营收入，项目收入来源主要是政府付费，因此政府方股东没有任何回报。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 97 公司章程的主要约定同合资协议约定相关事项。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 98 第八章第八章 项目监管架构项目监管架构 政府方享有法律赋予的行政管理的职权，同时享212、有其作为 PPP 项目协议一方签约主体所享有的权利，享有从前期准入、项目投融资、建设、运营管理维护、中期评估、移交等全过程全环节的监管职责。加强建设和运行的监管是各级建设行政主管部门的重要职责，同时项目作为基础设施建设项目，政府方有必要对其调控。政府方应发挥其应有职能，保证 PPP 项目达到预期效益，采取有效措施，切实加强项目建设，运营维护过程中的监管工作。一、一、项目协调机制项目协调机制 为加快推进本项目工作进展，由邹城市财政局 PPP 中心牵头成立项目推进工作小组，由邹城市住建局、发改局、国土局、环保局、规划局、国资办等相关部门的负责人组成。PPP推进工作负责整个PPP项目的统筹和决策，统213、一部署并建立协调推进机制，保障项目积极稳妥推进。具体各部门职责分工如下：邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 99 表8 PPP 推进工作小组责任分工表 部门部门或组织或组织 主要职责主要职责 财政局财政局 PPPPPP中心中心 1.牵头推进并全面协调 PPP 工作的开展，聘请项目前期的 PPP 咨询顾问、法律顾问，进行物有所值评价和财政承受能力论证工作；2.会同邹城市住房和城乡建设局、财政局、发改局等审核项目 PPP 模式实施方案；3.负责项目前期已投入费用的置换；4.牵头协调指导并监督邹城市住房和城乡建设局开展社会资本方及相关的采购工作；5.协调指导并监督邹214、城市住房和城乡建设局开展全过程跟踪审计工作；6.在项目签约后将政府付费的付费义务纳入财政中长期预算，并报市人大核准；7.对项目执行过程中的资金、股权、债权等运作进行全过程监督；在项目进入付费期后，向项目公司支付政府付费；8.对 PPP 项目进行必要的融资支持；9.牵头组织邹城市住房和城乡建设局、发改局等对PPP 项目实施进行中期评估；10.项目移交完成后对项目进行绩效评价，并公开评价结果。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 100 住房和城乡住房和城乡建设局建设局 （实施机构（实施机构）1.作为实施机构，主导推进前期各项手续的办理；2.负责可研、规划设计、环保215、节能、水保、测绘勘察等前期第三方机构的采购及委托工作；3.负责协调项目前期已投入费用的整理和上报；4.项目实施方案编制，会同财政局 PPP 中心、财政局组织评审会议；5.在财政局 PPP 中心组织指导下，会同咨询服务机构等落实项目实施方案；6.负责项目采购（社会资本资格预审、采购文件编制、响应文件评审、谈判与合同签署），作为采购主体负责社会资本的招标采购工作，合理设定社会资本资格条件，组织专家评审，并与社会资本进行充分磋商、谈判，将项目中标信息进行公示和公告；7.最终共同与中选社会资本方签订PPP 项目合同；8.负责完成施工图预算编制工作及预算定案工作；9.负责委托项目监理机构；10.负责委216、托第三方跟踪审计机构对本项目进行全过程跟踪审计；11.作为合同政府方参与项目投融资、建设等工作，建立监管体系及后期绩效考核工作；12.组织资本金筹集和转账，并督促社会资本按合同约定按时足额出资；13.监督社会资本或项目公司履行合同义务，检测项目产出绩效指标，并编制季报和年报报财政局 PPP中心备案；14.项目竣工验收合格后接收项目设施，负责项目的专业运营管理工作；邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 101 15.审核项目公司提供的运营维护方案，并监督实施情况；16.在项目执行过程中，负责协调解决合同修订、违约责任和争议协商等工作；17.在财政局 PPP 中心、217、财政、发改组织下，每 3-5年对项目进行中期评估；18.根据市政府安排组建项目移交工作小组，并对项目资产进行评估和性能测试，代表政府收回项目合同约定的项目资产和股权。邹城市利民邹城市利民建设建设发展有发展有限公司限公司 1.与中选社会资本方共同注册成立项目公司；2.负责按照合同约定按实足额出资；3.根据市 PPP 领导小组意见，选派人员进入项目公司三会（股东会、董事会、监事会）及财务管理；4.参与项目的建设、运营、移交。发改局发改局 1.负责办理项目立项批复等；2.协助审核本项目 PPP 模式实施方案；3.及时跟踪监管项目，建立健全调价机制；4.协助做好建立综合评价体系和中期评价。国土局国土局218、 1.提供项目用地证明等相关材料，出具用地预审意见；2.协助办理土地证。住建局住建局 1.提前介入监督社会资本方的采购工作，办理建设施工许可证；2.协助施工合同签发，并负责应尽的资金转账义务等。环保局环保局 项目环评报告的批复等。水利局水利局 出具水土保持批复等。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 102 经信局经信局 项目能源评估报告的批复等。地震局地震局 出具地震安全性评价等。规划局规划局 1.项目规划选址意见书发放；2.项目建设用地规划许可证发放；3.项目建设工程规划许可证发放。国资办国资办 为项目提供相应担保等。审计局审计局 1.负责项目的结算审核工作219、；2.协助做好全过程跟踪审计工作。备注：其他政府主管部门根据政府相关要求配合和监督。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 103 二、二、监管架构监管架构 图5 项目监管架构图邹城市人民政府 授权 邹城市住房和城乡建设局 第三方咨询机构 可委托 项目公司 邹城市财政局 PPP 中心、社会资本方 资金监管、财政补贴 行业主管部门 社会公众 贷款银行 保险机构 行业监管 公众监督 资金监管 工程承包商、监理等 原料设备供应商 合同履约监管 授权监管 公司治理 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 104 三、三、监管方式监管方式 政府220、方作为行政管理主体享有法律赋予的行政监管的职权，同时其作为 PPP 项目协议一方签约主体享有相应的契约监管的权利。严格按照邹城市人民政府关于投资建设项目管理的相关规定进行项目监管，政府方有权依据 PPP 项目合同（含各类附件）的约定，享有事前、事中、事后三个阶段包括前期准入、项目投融资、建设、运营管理维护、项目评估、移交等全流程的监管权力，并明确政府方各部门的职责分工，共同承担行政监管责任。运行维护期政府方可委托相关部门或第三方咨询机构进行监管。(一一)事前监管事前监管 1、准入监管 财政局 PPP 中心对社会资本选择进行监督，由项目实施机构按照相关法律法规通过政府采购方式选择社会资本方。2、221、施工设计监管 由项目公司负责施工图的编制、设计，政府方对施工图进行审查，社会资本方应按照经政府方审查同意的施工图进行项目的建设。(二二)事中监管事中监管 1、履约管理(1)(1)政府合同监管政府合同监管 项目实施机构依据 PPP 项目协议对社会资本方的履约情况进行持续合同监管。在合同监管期内，可引入第三方监管机构对社会资本履约情况进行监管或中期评估。(2)(2)社会公众对项目服务的监管社会公众对项目服务的监管 社会公众对项目提供的各项公共服务及运营维护工作进行监管，邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 105 并根据服务满意度向有关部门进行投诉或提出意见。(3)222、(3)融资方资金监管融资方资金监管 贷款融资银行就项目使用及还款进度进行监管。(4)(4)其他利益相关者合同履行监管其他利益相关者合同履行监管 工程承包商、工程监理公司、专业技术服务机构、材料供应商等项目其他利益相关者依据各项目合同协议对社会资本的合同履行情况予以监督和约束。(5)(5)处罚措施处罚措施 采取的救济措施包括：停止侵害、消除影响；继续履行合同；交付违约金；赔偿损失；解除合同；合同约定的其他合法措施。2、资金管理 社会资本方向金融机构进行融资时，应经过政府方审核同意，防止企业债务向政府转移，严格融资资金使用用途，防止挪作他用。3、行政监督(1)(1)监管原则监管原则 公正、透明、持223、续、有效(2)(2)项目实施期间的知情权项目实施期间的知情权 社会资本方定期向政府方提供有关项目实施的报告和信息，以便政府方及时了解项目的进展情况。包括：建设期：审阅项目计划和进度报告 在项目正式开工以前，社会资本方向政府方提交项目计划，对建设期间重要节点做出原则规定，以保障按照工程进度在约定的时间内完成项目建设并开始运营。在建设期间，社会资本方定期向政府方提交项目进度报告，说明工程进度及项目计划的完成情况。运营维护期：审阅运营维护和有关项目运营情况的报告 在开始运营之前，社会资本方编制项目运营维护情况报告，并在 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 106 开224、始运营日之前报送政府方备查。在运营维护期间，社会资本方定期向政府方报送有关运营情况的报告或其他相关资料。(3)(3)现场检查现场检查 政府方有权进入项目现场进行检查相关工作。(4)(4)对承包商选择的监控对承包商选择的监控 社会资本方在签订工程承包合同前报告政府方，由政府方在规定的期限内确认该承包商的选择是否符合相关法律法规及合同约定的要求。(5)(5)对服务质量的监督对服务质量的监督 政府方根据绩效考核指标对服务质量规范等情况进行检查监督，切实保证社会资本方按照相关政策要求提供高质量的服务。(6)(6)处罚措施处罚措施 行政处罚。包括责令提交详细说明并整改。罚款。实施机构及相关智能部门，对于225、检查过程中发现的问题，处以一定金额的罚款。违约处罚。社会资本方部分违约，处以相应违约金处罚；社会资本方全面违约，终止特许经营权。(7)(7)争议的解决争议的解决 协商解决。所有争议应通过协商友好解决，双方达成一致的决议对各方均有约束力。调解。对于不能通过协商解决的争议、分歧或索赔，任何一方可将争议、分歧或索赔提交由双方一致同意解决的第三方专家小组，以多数通过决议并通知各方该决议。除非一方在决议之后规定的期限内发出将争议交付仲裁的意向通知，否则专家小组的决议具有约束力。仲裁、诉讼。不能通过调解解决的争议，按法律法规规定，由项目所在地仲裁或诉讼机构解决。争议解决之前，各方应继续履行 PPP项目合同226、下的所有义务，且对最终调整不构成损害。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 107 4、公众监督 建立公众投诉建议的平台，通过项目实施机构网站建立网络投诉平台，借助互联网平台对评价数据进行系统管理与分析。还可以建立公众信息反馈系统，扩大项目信息披露途径，实现 PPP 项目评价过程与评价标准的公开化。(三三)事后监管事后监管 在具体移交过程中项目实施机构负责对社会资本企业方按协议内容应该提交的各种资料进行完整性审查，对项目进行临时接管，并重新开始新合作者的选择。政府审计部门对移交资产进行审查监管，查看项目资产是否符合协议约定标准。实施机构对移交的条件和程序是否合法227、进行全程监管，项目移交完成后由实施机构阻止有关部门对项目成本效益、监管成效、可持续性等要素进行项目后评价，并按照相关规定公开评价结果，根据社会各方反馈意见，采取相应措施。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 108 第九章第九章 采购方式选择采购方式选择 一、一、进入采购阶段的前提条件进入采购阶段的前提条件 邹城市人民政府明确实施单位为项目采购人。本项目已通过物有所值评价和财政承受能力论证。本项目实施方案获得邹城市 PPP 领导小组的批准。项目的合规性手续如政府批复、立项核准、环评核准等完成。项目完成工程概算编制。项目采购方案获得邹城市 PPP 领导小组批准。二228、二、采购依据采购依据 (一一)政策依据政策依据 中华人民共和国政府采购法；中华人民共和国政府采购法实施条例；中华人民共和国招标投标法；中华人民共和国招标投标法实施条例；关于印发政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知(财库2014215 号)；关于印发的通知(财库2014214 号)；财政部关于政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法有关问题的补充通知(财库2015124 号)；政府采购非招标采购方式管理办法(财政部令第 74 号)；政府采购货物和服务招标投标管理办法(财政部令第 18 号)。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 109(二二)PPPPPP 229、采购与工程招标合并的说明采购与工程招标合并的说明 中华人民共和国招标投标法实施条例(以下简称 实施条例)第九条规定：“除招标投标法第六十六条规定的可以不进行招标的特殊情况外，有下列情形之一的，可以不进行招标：1.需要采用不可替代的专利或者专有技术；2.采购人依法能够自行建设、生产或者提供；3.已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；4.需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求；5.国家规定的其他特殊情形。”本项目符合实施条例第九条第 1 款（三）项规定“已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供的，可以不进行招230、标。”据此，通过公开竞争性采购方式选定的 PPP项目投资人自身具备承包资质的，承接工程承包任务时依法可以不用招标。本项目将社会投资人和承包商一并进行招选（也被成为“两标并一标”）在实践上具有可行性。这可以提高社会资本参与 PPP 项目的积极性，而且从 PPP 项目全生命周期成本降低、项目管理效率提高的角度讲，二次招标也不必要。三、三、采购方式选择采购方式选择 (一一)本项目采购特殊性本项目采购特殊性 1、项目需求资金量大，合作年限长 本项目投资额较大，项目合作期较长，对于社会资本方的资金实力、建设能力、运营能力要求都较高，应在资格预审与采购文件中充分细化有关资格条款及相应的评分标准，在充分竞争231、的基础上选在综 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 110 合实力最优的社会资本方，以保障项目建设质量和运维效率。2、项目采购需求与核心边界条件较为明确，本项目边界条件和技术经济参数明确，项目已聘请了第三方设计机构和咨询机构为采购工作的开展提供专业技术支持，预计采购阶段不会再对项目边界条件和技术参数进行更改。3、项目需要重点考察运营维护方案 本项目属于政府付费项目。住建局通过对运营维护期间的绩效考核来明确每年的政府补贴。采购阶段工程质量的考核以及运营维护期间道路的养护工作的监督都需要进行重点考察。4、项目涉及经济发展与社会稳定 城市道路是城市商业区、公共场所、232、写字楼等城市功能场所联系的纽带，决定了人们工作、学习、生活的便捷性和效率性。随着现代城市各功能区域规划的不断完善与发展，城市道路建设担负着各功能区域间的运输任务，担负着各功能区生产运行及市民生活的出行职能。科学的市政道路建设能够提高城市交通通行能力，改善城市环境、提升城市形象，为促进城市发展及和谐社会的构建奠定基础。利用市政道路交通运输职能，提高地域经济发展中物资运输能力，促进地域经济的发展。加快城市道路建设是新时期城市规划及发展战略制定的重要内容，关系到城市的建设与经济发展。因此，市政道路建设与城市发展有着密切的关系，是城市发展基础建设的重点 作为邹城市杨下河及岗山片区路网建设工程，本项目的233、建设可有效改善道路交通治理，提高现有设施运行效率和路网承载能力，提升邹城市公路交通整体运行效率；因此，本项目具有显著的社会效益。(二二)采购方式比较采购方式比较 表9 公开招标与竞争性磋商采购方式对比表 项目 公开招标 竞争性磋商 适用范围 适用于核心边界条件和 政府购买服务项目；邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 111 技术经济参数明确、完整，且采购中不作更改的项目。是否政府采购管理部门批准 不需批准 需经政府采购管理部门批准 邀请供应商的方式 以发布公告方式 发布公告方式 供应商报价 供应商只许提出一次报价，而且不许改变其报价 供应商由二次报价机会，并以234、最后一次报价为准 评审办法 综合评分法、最低价评标法、性价比法 综合评分法 评审小组组成 4 名专家1 名采购人代表；5 名专家2 名采购人代表 磋商小组由技术、经济、法律等方面的专家和采购人代表 7 人组成，至少有一名财务专家和一名法律专家。时间 从发售标书起到开标至少 20 天 从发售磋商文件起到开标至少 10 天 结果确认谈判 不可对实质性内容进行调整 可对实质性内容进行调整 1、公开招标采购方式的特点(1)(1)适用于核心边界条件明确的项目适用于核心边界条件明确的项目 公开招标主要适用于采购需求中核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规及政府采购政策，且采购过程中不作更改235、的项目。本项目符合上述条件，采购过程中需要协商确定的内容较少，大部分合同的权利义务均已明确。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 112(2)(2)程序严格，时间长程序严格，时间长 公开招标程序更加严格，要求供应商就招标文件做出实质性响应，除了需要澄清和说明的以外，不得修改招标文件和投标文件，有利于保证项目核心边界条款按照预期实现。公开招标所需时间较长。从项目审批到公布中标结果，当中要经过很多的程序、部门，花费时间较多。其中就发出招标文件到投标截止日期有 20 天，澄清或者修改招标文件的实质性内容，影响投标文件编制的，应在投标截止日期前 15 天进行，否则需要顺236、延投标截止日期。(3)(3)签约时不得变更实质性条款签约时不得变更实质性条款 签订合同时，不得通过谈判改变招标文件和投标文件的实质性条件。依据政府和社会资本合作项目政府采购管理办法规定，PPP项目采购评审结束后，项目实施机构应当成立专门的采购结果确认谈判工作组，负责采购结果确认前的谈判和最终的采购结果确认工作。但同时也明确规定，就项目合同中可变的细节问题进行项目合同签署前的确认谈判；确认谈判不得涉及项目合同中不可谈判的核心条款。因此，采购结果确认谈判的内容也是不得涉及招标文件的实质性内容。2、竞争性磋商采购方式的特点(1)(1)所需时间较短所需时间较短 可根据项目的需要，在较短时间内完成采购政237、府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法规定：从磋商文件发出之日起至供应商提交首次响应文件截止之日止最短只需要 10 日；澄清或者修改的内容可能影响响应文件编制的，在提交首次响应文件截止时间至少 5 日前。(2)(2)可以充分协商可以充分协商 政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法规定，采购文件应包含“磋商过程中可能实质性变动的内容”。在磋商过程中，磋商 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 113 小组可以与社会资本进行多轮谈判，谈判过程中可实质性修订采购文件的技术、服务要求以及合同草案条款，但不得修订采购文件中规定的不可谈判核心条件。实质性变动的内容，须经项目实238、施机构确认，并通知所有参与谈判的社会资本方。根据本项目前期潜在投资人洽谈与本项目实施情况，兼顾采购对于竞争充分性的要求，建议采用竞争性磋商的采购方式。(三三)社会资本采购的采购主体社会资本采购的采购主体 邹城市住房和城乡建设局作为本项目采购人。(四四)采购采购程序程序 1、市场测试 市场测试工作、在启动本项日正式采购程序前，为检验初步拟定的方案设想是否符合潜在社会资本、金融机构等本项目主要参与方的意愿，建议进行相应的市场测试，获取参与主体对本項目的反馈，据此对项目实施方案和采购文件进行相应的调整与完善，在一定程度上保障本项目的顺利落地。2、资格预审 本项目可以采用资格预审方式，并按照规定给予社239、会资本充分的准备时间。（1）项目实施机构根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证项目能否获得响应和实现充分竞争，并将资格预审的评审报告提交财政部门（PPP 中心）备案。（2）资格预审公告应在省级（合省级）以上人民政府财政部门指定的媒体上发布。（预审公告包括：项目授权主体、项目实施机构和项目名称、采购需求、对社会资本的资格要求、是否允许联合体参与采购活动、拟确定参与竞争的合格社会资本的家数和确定方法、以及社会资本提交资格预审申请文件的地点和截止时间）邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 114（3）项目有 240、3 家以上社会资本通过资格预审的，项目实施机构可以继续开展采购文件准各工作；项目通过资格预审的社会资本不足 3 家的，项目实施机构应在实施方案调整后重新组织资格预审；项目经重新资格预审合格社会资本仍不够 3 家的，可依法调整实施方案选择的采购方式。3、采购文件编制 项目采购的文件应当包括采购邀请、竞争者须知（包括密封、签署、盖章要求等）、竞争者应当提供的资格、资信及业绩证明文件、采购方式、政府对项目实施机构的授权、实施方案的批复和项目相关审批文件、采购程序、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及地点、保证金交纳的数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求，PPP 项目合同草案241、及其他法律文本、采购结果确认谈判中项目合同可变的细节、以及是否允许未参加资格预审的供应商参与竞争并进行资格后审等内容。项目采购文件中还应当明确项目合同必须报请本级人民政府审核同意，在获得同意前项目合同不得生效。4、响应文件评审 评审小组由采购人代表和评审专家共 5 人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的 2/3。评审专家可以由采购人自行选定，但评审专家中至少应含 1 名财务专家和 1 名法律专家。采购人代表不得以评审专家身参加项目的评审。评审小组成员应当按照客观、公正、审慎的原则，根据资格预审公告和采购文件规定程序、方法和标准进行资格预审和独立评审已进行资格预审的，评审小组242、在评审阶段可以不再对社会资本进行资格审查。允许进行资格后审的，由评审小组在响应文件评审环节对社会资本进行资格审查。5、谈判与合同文件签署 项目实施机构成立专门采购结果确认谈判工作组，按照候选社会资本的排名依次进行合同签署前的确认谈判，率先达成一致的候选社 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 115 会资本为中选社会资本。确认谈判不得涉及合同终不可谈判的核心条款，不得重复与排序在前但已终止谈判的社会资本进行再次谈判。确认谈判后，签署确认谈判备忘录，并将相关内容公示。(五五)资格预审标准资格预审标准 1、申请人应满足中华人民共和国政府采购法第 22 条供应商参加政243、府采购活动应当具备下列条件：（1）具有独立承担民事责任的能力；（2）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；（3）具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；（4）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；（5）参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；（6）法律、行政法规规定的其他条件。2、存续时间：资格预审申请人具有独立的企业法人资格，成立时间为 3 年以上。3、资质条件：申请人或由其控股的子公司（股权 51%及以上，需提供股权关系文件）应具备建设行政主管部门颁发的市政公用工程施工总承包一级及以上资质，且具备有效的安全生产许 6 月至今）正常缴纳社保，应具备市政工程专业一级建造师资244、格和有效的安全生产考核合格证（B 级），实施本项目工程时无其他在建工程且无不良记录。申请人为联合体的，以联合体牵头人提供资料为准。4、财务要求（1）申请人需提供 2017 年度不低于 5 亿元的银行授信证明，若申请人为联合体，以联合体牵头人提供资料为准（仅限提供一家银行证明原件）。（2）申请人净资产不少于人民币 3 亿元，若申请人为联合体，以联合体牵头人提供资料为准（提供 2016 年财务审计报告原件，复 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 116 印件无效）。5、财务状况：最近连续三年（或自公司成立以来）每年均为盈利，没有处于财产被接管、冻结、破产或其他不良245、状态，无重大不良资产或不良投资项目。在经济活动中无重大违法违规行为，近三年（如申请人成立不足三年，自成立之日起）财务会计资料无虚假记载；6、业绩要求（1）申请人（若为联合体，以牵头人业绩为准）近三年（2014 年1 月至今）至少具有一个 PPP 模式运作的项目业绩。（以中标通知书和 PPP 合同原件为准）（2）申请人（若为联合体，以牵头人业绩为准）近三年（2014 年1 月至今）至少具有一个单个合同额不小于 5000 万元的市政道路工程项目业绩（以中标通知书和施工合同原件为准）。7、企业信誉：资格预审申请人应具有合法的法律地位，近三年内（如申请人成立不足三年，应自成立之日起）在经济活动中无重大246、违法违规行为，近三年内财务会计资料无虚假记载、银行和税务信用评价系统中无不良记录，未被禁止进入邹城市政府采购市场。8、是否接受联合体投标：接受 联合体投标，联合体资格要求为：（1）联合体各方均应为独立法人资格，（2）联合体成员数量不得超过三名。（3）联合体各方应以协议方式明确约定各方应承担的工作和责任，并在资格预审响应文件中将联合体协议一并提交采购人；联合体中选的，联合体各方应当共同与采购人签订合同，共同向采购人承担连带责任。（4）联合体成员中至少有一方须满足第 2、3 条要求，联合体牵头人必须满足第 6 条要求，各方均应满足第 1、4、5 条要求。（5）联合体各方不得再以自己的名义单独或者参247、加其他联合体在本次招标中投标，否则，相关投标均视为无效投标。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 117(六六)竞标条件竞标条件 1、投标报价内容 提报合理利润率调整系数、折现率、建筑安装工程下浮率、融资利率浮动率作为竞标内容。2、融资方案 社会资本方承担绝大部分比例的资本金注入、资产抵押担保、贷款融资等责任，融资方案合理性及融资成本是否更低。3、建设方案 提交建设方案，达到政府方要求的建设标准。4、经营管理方案及标准 对本项日提供运管方案，标准达到或超过相关行业要求或同行业公司。(七七)综合评价综合评价 根据以上竞标条件赋予相应权重，经综合打分确定中标社会资本248、。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 118 第十章第十章 实施保障措施实施保障措施（1）成立 PPP 项目领导小组。通过定期或不定期组织会议，解决本项目推进过程中的重大疑难问题，并通过任务分解，将 PPP 项目相关工作责任落实到具体单位，协调各成员单位高效协作，确保本项目积极稳妥推进。（2）加强能力建设。通过专题培训、政策解读等，统一思想，提高政府各部门、社会资本和社会公众对本项目的认识，营造良好的环境氛围。同时，聘请专业咨询机构为项目全生命周期提供财务、法律、技术和商务支持，为本项目顺利推进保驾护航。（3）争取政策支持。充分整合、有效利用现有资源和政策，争249、PPP 项目配套政策支持；同时，积极申报 PPP 示范项目，争取国家和省有关部门的各类支持。（4）完善监管制度。研究并完善本项目的监管体系，对本项目进行全流程履约管理。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 119 附件一、维护服务质量日常考核参考表附件一、维护服务质量日常考核参考表 （一）道路基础设施日常考核参考表 道路（桥梁）设施 指标名称 指标要求 低于指标要求扣分方法 修复要求（不足标准/危险缺陷）得分 备注 第一部分（85 分）车行道（35 分）坑槽/拥包（10 分）直径不大于 15 厘米，深度/高度不超过 3 厘米 每公里路段内：面积 0.04 平方米250、以上的，每增加 0.04 平方米扣 0.5 分 晴天 8 小时内修复；雨天应急处理后，雨后 24 小时内修复；拥包 1.5cm 以上要求及时处理 裂缝（7 分）不得超过 2 毫米宽 每公里路段内：网裂、龟裂面积超过20 平方米的，每增加 1 平方米扣 0.1分；线裂长度超过 100 米的，每增加1 米扣 0.1 分 7 日内修复 沉陷车辙（5分）车辙深不得超过 3 厘米 每公里路段内：车辙长度超过 25 米的，每增加 1 米扣 0.1 分 沉陷深度 3cm 以上，车辙深度 1.5cm 以上的需在 15 日内修复；车辙深超过 5 厘米构成危险性，需在 7 日内修复 啃边（5 分）无松散或损坏与路251、面高差不得大于 5 毫米，路面宽度不少于设计每公里路段内：单侧啃边长超过 60 米的，每增加 1 米扣 0.1 分 15 日内修复 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 120 宽度的 95%泛油（4 分）每个泛油带深度要不得大于 2 厘米 每公里路段内：泛油面积大于 20 平方米的，每增加 1 平方米扣 0.1 分 15 日内修复/如果泛油影响到了刹车阻抗，则需采取合适的方法在 2 日内修复 塌陷（4 分）塌陷不得超过 3 厘米深 每公里路段内：塌陷面积超过 20 平方米的，每增加 1 平方米扣 0.1 分 15 日内修复/塌陷超过 7 厘米的 2 日修复 人252、行道（20 分）坑槽（5 分）坑槽直径不超过 30 厘米，深度不超过 3 厘米 每公里路段内：面积 0.1 平方米以上的，每增加 0.1 平方米扣 0.25 分 15 日内修复 板体相邻不平顺（5 分）板体高差不超过 10 毫米 每公里路段内：不平顺板体超过 10 块的，每增加 1 块扣 0.25 分 15 日内修复 拱起（5 分）拱起处高差不超过 50毫米 每公里路段内：拱起面积超过 2 平方米的，每增加 1 平方米扣 0.25 分 15 日内修复 缺失（5 分）没有缺失或破损的预制块或路缘石 每公里路段内：缺失面积超过 0.1 平方米的，每增加 0.1 平方米扣 0.25 分 15 日内修253、复 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 121 路肩 和 排 水（10 分）路肩与路面高差（2 分）路肩不得高过路面，最多不得低过 3 厘米 每公里路段内：高度不符要求的路肩长度超过 50 米的，每增加 1 米扣 0.1分 15 日修复/高差超过 100 毫米为具有危险性，需 7 日修复 排水管（6 分）交 叉 段 堵 塞 不 超 过10%，无结构性损毁并且用坚土或材料所包覆 每公里路段内：每个不符要求的检查点扣 0.5 分 7 日内修复/雨季需在 2 日内修复 挡墙（2 分）挡墙牢固无破损，排水孔干净 每公里路段内：每个不符要求的检查点扣 0.5 分 7 日254、内修复/雨季需在 2 日内修复 绿化（13 分）绿化养护及存活率 按照附件二第 3.7 条的规定进行考核 每公里路段内：每个不符要求的检查点扣 0.5 分 桥梁（7 分）桥梁斜拉索，锚具、支座等（1 分）斜拉索受力正常、锚具、支座等状况良好、功能正常。桥梁（含主桥、引桥）每 2 年检测一次，斜拉索、锚具、支座等出现问题，不按修复要求及时进行修复的，每处扣 0.1 分 检测报告中指出的桥梁斜拉索，锚具、支座等问题，30 日内修复。邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 122 桥面，伸缩接缝，翼墙，护坡（3 分）干净并且无结构性损坏，桥面板干净，面板材质完整并已固定255、，桥墩、桥柱未受到侵蚀 每个瑕疵扣 0.5 分 发现存在瑕疵，需在 7 日内修复；瑕疵会对结构稳定性造成损害的缺陷时，要采取必要的安全措施并及时通知住建局。金属结构、结构性损坏（3 分）金属结构未腐蚀。结构没有明显的损坏，没有侵蚀 每个瑕疵扣 0.5 分 30 日内修复 第二部分（1515 分）时刻处于畅通状态，除非因泥石流、洪水或者道路施工需要关闭道路；道路施工时只能一次关闭一条车道 每公里路段内：道路施工时同时关闭两条及以上车道的，每 50 米扣 0.5 分 乙方需将道路关闭的地点、长度和期限及时告知甲方，因道路施工而关闭道路的需提前 24 小时通知甲方。紧急事件下的道路关闭和工作区管理（256、2 分）信息牌必须显眼、干净、清晰并且结构稳定，警示牌显眼、干净、清晰、结构稳定并且在夜间清晰可见 每公里路段内：每个瑕疵扣 0.5 分 10 日内修复 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 123 道路标示（3.5分）路灯（6.5 分）路灯亮灯率（2.5 分）灯率大于等于 98%每公里路段内：路灯亮灯率低于 98%的，每降低 1%扣 0.1 分 2 日内修复 路灯设施完好 率（2.5分）灯具、灯架完好，无断裂、脱焊及严重锈蚀；灯具下引线绝缘良好、无破皮、绝缘开裂、接线盒无破损、接线井有盖；灯杆、灯架无倾斜、无损坏，门板等无缺失，法兰无松动；所有路灯设施开启时间257、亮灯正常并保持最佳状态。每公里路段内：每发现一处不符要求的扣 0.1 分 2 日内修复 路灯日常巡查（1.5 分）保证每日巡查并做好记录 现场抽查和抽查资料，每发现一次不到位的扣 0.1 分 随时修复 否决性条款 因乙方原因导致重大安全隐患或连续 10 盏以上大面积灭灯 在检查发现后24小时内没有修复的，一次性扣除 2.5 分 24 小时内修复 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 124 显眼、干净、清晰、结构稳定并且在夜间清晰可见，信号灯需全部可以工作 每公里路段内：每个存在瑕疵的交通信号灯扣 0.1 分 2 日内修复，公安交管部门有特殊要求的除外 交通信号258、灯（1 分）需安置在要求的位置，没有重大毁损没有被腐蚀，已喷漆并粉刷 每公里路段内：每个瑕疵扣 0.1 分 7 日内修复/结构损毁的需 4 日内修复 安全栅栏（1 分）紧急事件应对计划、受过足够训练的员工、必须的装备已经准备就位 抽检并综合打分 15 日内完善 居民的满意度（1 分）第三方公共调查满意度在 80%以上 80%及以上为满分，扣 1 分 未来两次调查内消除 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 125 绩效考核系数计算表 序号 绩效考核得分 绩效考核系数 1 90-100 1 2 80-89 0.9 3 70-79 0.8 4 60-69 0.6 5259、 60 强制解约 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 126 附件二、建设期考核指标 序号序号 考核项目考核项目 合格标准合格标准 考核分值考核分值 未达标处理办法未达标处理办法 备注备注 1 项目工期 项目按时开工、竣工 5 项目未按时开工、竣工扣 5 分 2 工程方案 工程方案设计合理 5 工程方案设计不合理扣 5 分 3 项目工程质量 工程质量达到标准 50 工程质量不达标扣 50 分 4 资金筹措和保障 项目资金有充足 10 资金问题影响项目实施扣 5 分 5 大气污染影响 大气污染影响符合标准 2 不符合标准扣 2 分 6 噪声和振动影响 噪声和振动260、影响符合标准 2 不符合标准扣 2 分 7 固体废弃物影响 固废影响符合标准 2 不符合标准扣 2 分 8 文明施工和质量管理 符合文明施工和质量管理标准 4 不符合标准扣 2 分 9 社会稳定风险管理体系 符合社会稳定风险管理体系标准 3 不符合标准扣 2 分 10 流动人口管理（农民工工资保障）农民工工资按时发放 3 农民工工资未按时发放扣 3 分 11 商业经济影响 对项目周边商业经济影响低 2 对项目周边商业经济影响高扣 2 分 12 对区域交通影响 对区域交通影响低 3 对区域交通影响高扣 3 分 13 施工安全、卫生与职业健康 符合安全施工、卫生与职业健康标准 3 不符合标准扣 3261、 分 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 127 备注：建设期的绩效考核标准，作为日常监督的参考依据，但并不以此作为政府运营期每年的付费依据。附件三、运营维护服务费调价公式 运营维护费单价按照如下原则和方法调整：运营维护费单价调价公式：Rn=K Rn-3 其中：Rn为第 n 年调整后的运营维护费单价；Rn-3为第 n-3 年的运营维护费单价；K 为调价系数 K=CPIn-1CPIn-2CPIn-310-6 n 是第 n 年时调整运营维护费单价的当年（n3）CPIn-1 是邹城市统计部门公布的项目协议期第 n-1 年居民消费价格指数。14 社会治安和公共安全 符262、合社会治安和公共安全管理办法 3 不符合标准扣 3 分 15 媒体舆论导向及影响 媒体舆论导向好评率 90%以上 3 媒体舆论导向好评率低于 90%扣 3 分 邹城市邹城市杨下河及岗山片区路网杨下河及岗山片区路网建设工程建设工程 128 CPIn-2 是邹城市统计部门公布的项目协议期第 n-2 年居民消费价格指数。CPIn-3 是邹城市统计部门公布的项目协议期第 n-3 年居民消费价格指数。(a)如申请调价时相关统计数据尚未公布，则先执行原价格，待统计数据公布后核定调价申请并对申请调价的次年起至新价格执行日止已经支付的运营维护费实行多退少补机制。(b)如果在生效日和移交日之间上述任何指数，邹城市统计部门公布的资料中修改或不再可以得到，则双方应商定替代指数，如果不能商定一致，则根据 PPP 项目协议的争议解决程序确定。(c)如果 CPIn 指数的基点在任何时候有变，所公布的 CPIn 值应相应调整，以提供相对于上一次公布的指数的数值。(d)如果上述任何指数不能自邹城市统计部门公布的资料中得到，则采用山东省统计部门公布的该指数替代。自邹城市统计部门提供上述指数之日起，改为采用邹城市统计指数。