1、南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案南宫市交通运输局南宫市交通运输局北京中建政研信息咨询中心北京中建政研信息咨询中心2012017 7 年年 0707 月月南宫市农村公路路网改造升级工程南宫市农村公路路网改造升级工程PPPPPP项目项目实实 施施 方方 案案南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案1目录目录前 言.3一、项目背景.3二、编制说明.4第一章 项目概况.6一、基本情况.6二、项目经济技术指标.7三、采用 PPP 模式的合理性.22第二章 风险分配框架.26一、风险分配原则.26二、风险识别情况.26三、风险分配方案.30四、风险防范措施.31第三章 项目2、运作方式.35一、运作方式的选择.35二、项目运作安排.36第四章 交易结构.42一、投融资结构.42二、项目回报机制.44三、政府支付测算.50四、相关配套安排.51第五章 合同体系.53南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案2一、合同体系.53二、PPP 项目合同框架草案.54三、PPP 项目合同各方主要权利义务划分.57四、交易条件边界.59五、履约保障边界.59六、调整衔接边界.60七、其他合同.61第六章 监管架构.62一、授权关系.62二、监管方式.62第七章 采购方式选择.65一、采购方式.65二、采购程序.66三、项目采购中的关键事项.70南宫市农村公路路网改造升3、级工程 PPP 项目绩效考核方案.73南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案3前前 言言一、项目背景一、项目背景邢台市地处河北省南部，太行山脉南段东麓，华北平原西部边缘。位于北 36503747东经 1135211549之间，东以卫运河为界与山东省相望，西依太行山和山西省毗邻，南与邯郸市相连，北及东北分别与石家庄市、衡水市接壤。辖区东西最长处约 185公里，南北最宽处约 80 公里，总面积 12486 平方公里。市政府所在地北距省会石家庄市 106 公里，距首都北京 396 公里。邢台市地处冀中南经济区的中心腹地，“十二五”期间提出要打造冀中南地区的经济增长极和“东出西联、南承北4、接”的冀南综合交通运输枢纽的宏伟目标。近年来邢台市通过调整产业结构，促进了农村经济全面发展，工业发展优势进一步加快，第三产业也保持稳步增长，同时还大力发展外向型经济，使邢台市的经济发展进入一个提高整体素质和可持续发展为特征的新的发展阶段。区域经济发展首先要整合硬件设施，交通基础设施是最基本的组成部分，在区域内及区际间构建一个安全、快捷的交通体系，将有力推动人流、物流的畅通，进一步带动和促进区域经济一体化向纵深方向发展。近年来随着社会经济的不断发展，南宫市相关公路的交通量增长加快，致使有些路段的路面病害较为严重，路面出现了破碎板、裂缝、坑洞等病害，且路面较窄，严重制约了区域经济干线功能作用的发挥5、，妨碍了地方经济的发展。南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案4为完善南宫市路网结构，更好的推进本项目的 PPP 工作，北京中建政研信息咨询中心受南宫市交通运输局委托编制南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案。二、编制说明二、编制说明北京中建政研信息咨询中心（受托人）接受南宫市交通运输局（委托人）委托，为南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目提供 PPP咨询服务。为此受托人委派了财务、法律、工程等方面的人员，以委托人提供的项目资料为基础，结合项目实际情况和受托人类似项目经验，依据国家现行法规和 PPP 相关政策，编制了本实施方案，供委托人参考。本方案遵循合法合6、规、适用实用的原则进行编制，主要依据的政策法规和基础资料有：1、国务院办公厅转发财政部、发展改革委、人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国办发201542 号）2、基础设施和公用事业特许经营管理办法（中华人民共和国国家发展和改革委员会、中华人民共和国财政部、中华人民共和国住房和城乡建设部、中华人民共和国交通运输部、中华人民共和国水利部、中国人民银行令第 25 号）3、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）4、财政部关于印发政府和社会资本合作项目政府采购管理办南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案5法的通7、知（财库2014215 号）5、国家发展和改革委员会关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）6、国家发展和改革委员会关于切实做好贯彻实施工作的通知（发改法规20151508 号）7、财政部关于印发政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法的通知(财金201692 号)8、关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知（财金201690 号）9、邢台华腾公路设计咨询有限公司编制的南宫市农村公路路网改造升级工程项目建议书10、邢台华腾公路设计咨询有限公司编制的南宫市农村公路路网改造升级工程项目可行性研究报告11、其他相关资料南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项8、目实施方案6第一章第一章 项目概况项目概况一、基本情况一、基本情况1 1、项目名称项目名称南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目2 2、项目类型项目类型本项目为改建项目3 3、项目、项目所在地所在地河北省邢台市南宫市4 4、公共产品或公共服务内容公共产品或公共服务内容南宫市农村公路路网改造升级工程，共计 13 条农村公路，合计80.7 公里。5 5、项目投资规模、项目投资规模序号项目总里程(km)估算总造价(万元)1段芦头镇西旧 308-新 3080.7429.90522大潘庄-大高村5.61591.36583东演线（东孟桥-东演村）3.1702.51074高郝线（高村-郝屯）15.449、775.1138南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案75旧 308 线（华银桥-王家庄）1.1334.45996武馆线(明化-邱村-G308）7.61820.75257紫侯线（西底阁-段一）9.82189.93328范秦线（范家寨-西王排）13.34513.35319旧 106-西唐苏3.81085.543910南天宫-臧庄3.91401.770911范秦线（G308-西王排）9.93904.556812苏尹线（邢德线-苏村）2.3770.363713G308-马河涯-徐马寨4.21185.8437合计80.724705.47326 6、实施机构实施机构南宫市交通运输局二二、项10、目经济技术指标、项目经济技术指标1 1、项目区位地理位置图、项目区位地理位置图河北省邢台市南宫市南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案8（1）段芦头镇西旧 308-新 308（2）大潘庄-大高村南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案9（3）东演线（东孟桥-东演村）（4）高郝线（高村-郝屯）南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案10（5）旧 G308（华银桥-王家庄）（6）武馆线（明化-邱村-G308）南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案11（7）紫候线（西底阁-段一）（8）范秦线（范家寨-西王排）南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 11、项目实施方案12（9）旧 106-西唐苏（10）南天宫-臧庄南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案13（11）范秦线（G308-西王排）（12）苏尹线（邢德线-苏村）南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案14（13）G308-马河涯-徐马寨2 2、建设内容建设内容及规模及规模南宫市农村公路路网改造升级工程，共计改造 13 条农村公路，合计 80.7 公里。具体项目情况如下：1、段芦头镇西旧 308-新 308，全长 0.7 公里。该项目位于南宫市南部，路线呈南北走向。本项目始于南宫市段芦头镇西旧 G308 上，起点桩号 K0+000，路线自北向南跨越清西干渠，终于段12、芦头镇西的新 G308 上，终点桩号为 K0+700，路线全长约 0.7km。原有道路设计等级为四级公路，设计速度为 20km/h。改建标准拟采用二级公路标准建设，全线采用双向两车道，设计时速 60km/h，路基宽度 12m，路面宽度 9m，土路肩宽度 1.5m，沥青混凝土路面结构。南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案152、大潘庄-大高村，全长 5.6 公里。该项目位于南宫市北部，路线呈南北走向。本项目始于南宫市大潘庄村南的省道 S324 上，起点桩号 K0+000，路线自北向南经尹小寨、孟家庄，在梁家庄村南路线折向西，终于大高村镇西的 G308 上，终点桩号为 K5+60013、，路线全长约 5.6km。原有道路设计等级为四级公路，设计速度为 20km/h。改建标准拟采用二级公路标准建设，全线采用双向两车道，设计时速60km/h，路基宽度 12m，路面宽度 9m，土路肩宽度 1.5m，沥青混凝土路面结构。3、东演线（东孟桥-东演村），全长 3.1 公里。该项目位于南宫市北部，路线呈南北走向。本项目始于南宫市东孟桥北头，起点桩号 K0+000，路线自南向北经堤口王家庄、大关家庄，终于东演村口，终点桩号为 K3+100，路线全长约 3.1km。原有道路设计等级为四级公路，设计速度为 20km/h。改建标准拟采用三级公路标准建设，全线采用双向两车道，设计时速 30km/h，14、路基宽度 8.5m，路面宽度 7m，土路肩宽度 0.75m，沥青混凝土路面结构。4、高郝线（高村-郝屯），全长 15.4 公里。该项目位于南宫市中部，路线呈南北走向。本项目始于南宫市大高村南的 G308 上，起点桩号 K0+000，路线自北向南经后尔家铺、后王家村，下穿青银高速，在城庄村北路线折向东，下穿大广高速，终于郝家屯村西，终点桩号为 K15+400，路线全长约 15.4km。原有道路设计等级为四级公路，设计速度为 20km/h。改建标准拟采用二级公路标准建设，全线采用双向两车道，设计时速 60km/h，路基宽度 12m，路面宽度 9m，南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方15、案16土路肩宽度 1.5m，沥青混凝土路面结构。5、旧 308 线（华银桥-王家庄），全长 1.1 公里。该项目位于南宫市南部，路线呈南北走向，是旧 G308 线的一部分。本项目始于南宫市段芦头镇华银桥桥头，起点桩号 K0+000，路线沿旧 G308 线自北向南，终于王家庄村北，终点桩号为 K1+100，路线全长约 1.1km。原有道路设计等级为三级公路，设计速度为 30km/h。改建标准拟采用二级公路标准建设，全线采用双向两车道，设计时速 60km/h，路基宽度 12m，路面宽度 9m，土路肩宽度 1.5m，沥青混凝土路面结构。6、武馆线(明化-邱村-G308），全长 7.6 公里。该项目位16、于南宫市中部，路线呈南北走向，属于县道武馆线的一部分。本项目始于南宫市明化镇南的武馆线上，起点桩号 K0+000，路线自北向南经北王家庄、前刘邱村，终于胡邱村南的 G308 上，终点桩号为 K7+600，路线全长约 7.6km。原有道路设计等级为四级公路，设计速度为20km/h。改建标准拟采用三级公路标准建设，全线采用双向两车道，设计时速 30km/h，路基宽度 8.5m，路面宽度 7m，土路肩宽度 0.75m，沥青混凝土路面结构。7、紫侯线（西底阁-段一），全长 9.8 公里。该项目位于南宫市南部，路线呈南北走向。本项目始于南宫市西底阁村北的省道 S282肃临线上，起点桩号 K0+000，路17、线自北向南经东底阁村、张侯疃村、吴侯疃村，下穿京九铁路，终于段芦头镇北的省道 S282 肃临线上，终点桩号为 K9+800，路线全长约 9.8km。原有道路设计等级为四级公路，设计速度为 20km/h。改建标准拟采用三级公路标准建设，全南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案17线采用双向两车道，设计时速 30km/h，路基宽度 8.5m，路面宽度 7m，土路肩宽度 0.75m，沥青混凝土路面结构。8、范秦线（范家寨-西王排），全长 13.3 公里。该项目位于南宫市垂杨镇南部，路线呈南北走向。项目起点位于范家寨村北与 G308交叉处，路线自北向南沿范秦线旧路进行改造升级，终点位于西18、王排村西范秦线线上，路线全长 13.3 公里。该路段始建于上世纪 90 年代，并于后来逐段对其进行改建，当前路面宽度为 4m，结构为水泥砼路面结构与沥青砼路面结构均有存在，道路设计等级为四级公路，设计速度为 20km/h。改建标准拟采用三级公路标准建设，全线采用双向两车道，设计时速 40km/h，路基宽度 8.5m，路面宽度 7.0m，土路肩宽度 0.75m，沥青混凝土路面结构。9、旧 106-西唐苏，全长 3.8 公里。该项目位于南宫市区南部，路线呈东西走向。项目起点位于南宫市小石柏村东北与旧 106 线交叉处，路线自东向西沿旧路进行改造升级，终点位于西唐苏村东原路上，路线全长 3.8 公里19、。该路段建于 2004 年，当前路面宽度为 3.5m，结构为水泥砼路面结构，道路设计等级为四级公路，设计速度为20km/h。改建标准拟采用三级公路标准建设，全线采用双向两车道，设计时速 40km/h，路基宽度 8.5m，路面宽度 7.0m，土路肩宽度0.75m，沥青混凝土路面结构。10、南天宫-臧庄，全长 3.9 公里。该项目位于南宫市区西部，路线呈南北走向。项目起点位于南宫市南天宫村东南与邢衡高速连接线交叉处，路线自北向南沿旧路进行改造升级，终点位于臧家庄村北南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案18与邢德线交叉处，路线全长 3.9 公里。该路段始建于 1997 年，并于20020、9 年进行改建，当前路面宽度为 3.5m，结构为水泥砼路面结构，道路设计等级为四级公路，设计速度为 20km/h。改建标准拟采用三级公路标准建设，全线采用双向两车道，设计时速 40km/h，路基宽度 8.5m，路面宽度 7.0m，土路肩宽度 0.75m，沥青混凝土路面结构。11、范秦线（G308-西王排），全长 9.9 公里。该项目位于南宫市段芦头镇南部，路线呈南北走向。项目起点位于西康村北与 G308交叉处，路线自北向南沿范秦线旧路进行改造升级，终点位于西王排村西北，路线全长 9.9 公里。该路段始建于上世纪 90 年代，并于后来逐段对其进行改建，当前路面宽度为 4-5m，结构为水泥砼路面结21、构与沥青砼路面结构均有存在，道路设计等级为四级公路，设计速度为 20km/h。改建标准拟采用二级公路标准建设，全线采用双向两车道，设计时速 60km/h，路基宽度 12m，路面宽度 9.0m，土路肩宽度1.5m，沥青混凝土路面结构。12、苏尹线（邢德线-苏村），全长 2.3 公里。该项目位于南宫市苏村镇，路线呈南北走向。项目起点位于德演宫村西南苏尹线与邢德线交叉处，路线自南向北沿苏尹线旧路进行改造升级，终点位于苏村路口，路线全长 2.3 公里。该路段始建于上世纪 90 年代，并于2008 年进行改建，当前路面宽度为 5-12m，结构为水泥砼路面结构，道路设计等级为四级公路，设计速度为 20km22、/h。改建标准拟采用二级公路标准建设，全线采用双向两车道，设计时速 60km/h，路基宽度 12m，路面宽度 9.0m，土路肩宽度 1.5m，沥青混凝土路面结构。南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案1913、G308-马河涯-徐马寨，全长 4.2 公里。该项目位于南宫市段芦头镇南部，路线呈东西走向。项目起点位于南张庄村东南与G308 国道交叉处，路线自东向西沿原有旧路进行改造升级，终点位于徐马寨村东，路线全长 4.2 公里。当前路面宽度为 5m，结构为水泥砼路面结构，道路设计等级为四级公路，设计速度为 20km/h。改建标准拟采用三级公路标准建设，全线采用双向两车道，设计时速 23、40km/h，路基宽度 8.5m，路面宽度 7.0m，土路肩宽度 0.75m，沥青混凝土路面结构。3 3、建设标准、建设标准本次 13 条路均采用沥青路面结构，路面结构为：上面层 4cm 细粒式密集配沥青混凝土，下面层 5cm 中粒式密集配沥青混凝土，基层18cm 水泥稳定碎石。旧路面以外的加宽部分底基层 30cm 二灰稳定土。路基两侧设边沟，边沟内坡坡比 1：1.5，外坡坡比 1：1。道路两侧设置绿化带，因地制宜，采用适宜当地环境的优良树种，以乔木为主，配以适宜的灌木丛，除起美化作用外，也可对交通噪音的传播、机动车辆尾气的逸散起阻挡作用。按照公路交通标志和标线设置规范（JTG/D82-20024、9）要求，设置交通标志、标线、里程碑、百米桩、界碑等交通安全设施。4 4、主要产出说明主要产出说明南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目在建成通车后，设计南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案20年限（项目投入运营 15 年）的 2019 年、2025 年、2030 年和 2033 年平均交通量增长量预测表（基年为 2016 年）。单位：折算小客车辆/日项目：段芦头镇西旧 308-新 308年份2019202520302033交通量5516597768597767增长率4.2%2.8%1.8%项目：大潘庄-大高村年份2019202520302033交通量557060466925、397858增长率4.2%2.8%1.8%项目：东演线（东孟桥-东演村）年份2019202520302033交通量3149341839024447增长率4.2%2.7%1.9%项目：高郝线（高村-郝屯）年份2019202520302033交通量5520600468577819增长率4.3%2.7%1.9%项目：旧 308 线（华银桥-王家庄）年份2019202520302033交通量5486595668027756增长率4.2%2.7%1.9%项目：武馆线(明化-邱村-G308）年份2019202520302033交通量3017328137644291增长率4.3%2.8%1.9%项目：紫侯线26、（西底阁-段一）年份2019202520302033交通量3029328837724270增长率4.2%2.8%1.9%项目：范秦线（范家寨-西王排）年份2019202520302033交通量3358363142284921增长率4.0%3.1%2.2%项目：旧 106-西唐苏年份2019202520302033南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案21交通量2852285233444018增长率4.1%2.7%1.9%项目：南天宫-臧庄年份2019202520302033交通量2934317936294136增长率4.1%2.7%1.9%项目：范秦线（G308-西王排）年份2027、19202520302033交通量6712728684039517增长率4.2%2.9%1.8%项目：苏尹线（邢德线-苏村）年份2019202520302033交通量5227567465117475增长率4.2%2.8%1.8%项目：G308-马河涯-徐马寨年份2019202520302033交通量3067332938204354增长率4.2%2.8%1.9%从交通增长量预测可以看出，该项目 13 条路每年交通量都以稳定的增长率增长。（1）项目的建设可满足地区经济发展对运输环境及其条件改变的要求；可改善南宫市的生态环境、投资环境，促使南宫市旅游业进一步发展、推动科学文化事业的发展，促进国民经济28、的增长，改善人民生活水平。（2）项目实施后，可以减少绕行，完善道路网的服务功能。道路是城市的门面，它们的改造对美化环境至关重要。同时也可以提供宽敞、便利、舒适的道路交通条件，这必将给人民的生产和生活带来极大的方便。（3）项目不仅可以完善农村道路网布局，改善区域行车条件，而且也将会极大的促进南宫市经济社会的发展。南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案22（4）项目的建设实施期间可提高本地区居民就业机会和就业人数，工程在路基开挖、路面铺设、各种管线铺设的施工期间，可雇佣当地施工队伍，从而增加居民收入和就业机会；可带动道路两侧土地的升值，可促进市域房地产业的发展，创造良好的社会效益和经29、济效益。5 5、实施进度、实施进度本项目已经完成了立项，计划于 2017 年 8 月进行社会资本采购，2017 年 11 月开始施工建设，工期 12 个月。三、三、采用采用 PPPPPP 模式的合理性模式的合理性1 1、项目采用、项目采用 PPPPPP 模式实施，在加强工程建设方面具有重大意义模式实施，在加强工程建设方面具有重大意义（1 1）PPPPPP 模式是以参与各方模式是以参与各方“多赢多赢”为理念的一种项目操作模为理念的一种项目操作模式，能够优化项目融资方式和实施方式。式，能够优化项目融资方式和实施方式。政府和社会资本在产品或服务的提供过程中，有着各自的优势，而 PPP 模式可以最大化30、的将二者的优势结合并发挥出来。在 PPP 模式下，政府可以吸引更多的社会资本投入到基础设施和公共服务领域项目的建设中，以弥补公共财政资金的不足，缓解财政压力，加快推进公共服务和设施基础建设的发展；对于社会资本而言，由于与政府形成合作伙伴关系，可保证获得稳定可靠的收入来源，从而降低资金风险，提高参与积极性。（2 2）政府引入社会投资人有利于提高项目建设和管理的质量和）政府引入社会投资人有利于提高项目建设和管理的质量和南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案23效率。效率。本项目对资质、技术、专业和设备的要求比较高，本地区相关的工程数量较多，政府建设、养护维护相应工程的管理人员较少,通31、过PPP 模式在市场充分竞争的机制下引入社会投资人，可以实现资源的优化配置，充分发挥社会投资人的专业分工优势，利用其融资、专业、技术和管理优势，提高项目建设运营维护的质量和效率。（3 3）PPPPPP 模式有利于降低整个项目生命周期的成本。模式有利于降低整个项目生命周期的成本。在 PPP 模式下，可以激励投资者对本项目的整个生命周期总成本的综合考虑，更关注整个生命周期的资金价值，而不仅仅是考虑最初的最低的建设成本。传统项目的操作模式是把融资、建设、运营和维护分离开来；而在 PPP 模式中，项目的融资、建设、运营与维护大多数情况下都由同一个组织来完成。所以，长期合作框架下的整合，为项目公司提供了32、财务上的动力，使其思路不再局限于建设阶段，促使其优化项目规划布局，合理降低运营维护成本，合理利用资金，减少资源浪费，进而关注整个生命周期成本的最小化。（4 4）可以实现政府职能的转换。）可以实现政府职能的转换。本项目如果采用传统的政府投资模式，政府需要负责项目的投资、融资、建设、运营维护等，需要政府指派大批不同专业的人员参与到各个环节中来，政府将大部分精力放到工程建设、养护维护上面，势必会影响政府对其他行业、单位的监管，也会影响政府对公众服务的质量。另外政府既是一个行业的监管者，也是一个行业的参与者，政府既当裁判员也当运动员，肯定会影响其他行业参与者的积极性，南宫市农村公路路网改造升级工程 P33、PP 项目实施方案24不利于创新和公平竞争。采用 PPP 模式政府可以从繁重的事务中脱身出来，把主要精力放在服务、监管上面，肯定可以提高政府信誉，促进行业健康发展。另外采用 PPP 模式政府职能转换也充分的响应了十八大报告和中央经济工作会议提出的“政府应从生产型政府转变为服务型政府”的号召。2 2、采用、采用 PPPPPP 模式运作的可行性模式运作的可行性一是政策环境越来越成熟一是政策环境越来越成熟。国家及各部委相继出台了有关鼓励和允许社会资本参与公共基础设施建设和经营的政策，如财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476号）、国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社34、会投资的指导意见（国发201460 号）等一系列文件，为 PPP 模式的推广和应用提供了日趋成熟的政策环境。二是项目符合政策精神二是项目符合政策精神。根据国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见 的精神，为推进经济结构战略性调整，加强薄弱环节建设，促进经济持续健康发展，迫切需要在公共服务、资源环境、生态建设、市政基础设施等重点领域进一步创新投融资机制，充分发挥社会资本特别是民间资本的积极作用，重点明确推进生态建设投资运营市场化，吸引社会资本投入。本项目符合政策规定的鼓励推广运用 PPP 模式范畴，适宜采用 PPP 模式运作。三是有成熟投资人市场三是有成熟投资人市场。国内的生态建设35、行业市场化逐渐发展成熟，投资人市场已经培育发展起来。通过采购，选择具备丰富的南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案25建设、投资、运营维护经验的投资人，其经验可以继续在 PPP 项目中加以借鉴，促使政府和社会资本能有效结合，互惠互利，实现共赢。南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案26第二章第二章 风险分配框架风险分配框架一、一、风险分配原则风险分配原则按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。风险分配一般遵循如下基本原则：1、承担风险的一方应对该风险具有控制力36、；2、承担风险的一方能够将该风险合理转移；3、承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；4、承担风险的一方承担风险最有效率；5、如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。根据财政部 关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号），原则上项目设计、建设、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担，法律、政策等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。二、二、风险识别情况风险识别情况本项目主要风险如下：1 1、政治风险、政治风险政治风险指由于国家宏观政策变化对项目产生的影响，或由于某种政治或经济政策等原因，导致国37、家、地区的政策发生变化。本项目中政治风险包括征用和公有化、审批获得延迟等，该风险南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案27会导致立项周期过长和项目成本过高，且批准之后对项目的性质和规模进行必要的商业调整非常困难，给项目的正常运作带来潜在风险。政治风险主要由政府方承担。2 2、设计风险设计风险项目的设计风险主要包括设计文件存在缺陷，设计变更等风险。设计文件存在缺陷，不满足相应的技术规范，会影响工程使用寿命，甚至发生危及生命财产的安全事故。设计变更不当会造成重复建设，浪费投资，影响工期的风险。本项目设计工作是由政府方完成，政府方根据当地实际情况对一些潜在的社会风险进行规避。政府方统筹38、管理设计工作，以及设计工作与其他工作的对接，有利于控制成本并最有效率，因此，相应的设计风险应当由政府承担，但如因社会资本方原因造成的设计风险由社会资本方承担，这主要指：社会资本方违背协商原则，单方面提高或降低设计标准，变更设计方案等。3 3、建设风险、建设风险项目建设风险主要包括用地取得、施工质量、施工成本、施工进度等风险。项目用地是工程建设的前提。本项目用地的取得由政府来完成，所以项目的用地取得风险由政府承担。施工质量、成本、进度、安全是工程实施过程中主要控制目标，也是主要风险点。一旦发生这些方面的风险，对项目建成并交付使用会产生重大不利影响。南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施39、方案28工程建设合同中应该对项目各参与方的责任加以规定,从而使项目风险得到合理的分担，达到规避风险的目的。例如，在工程建设合同中设置完工担保条款，要求承担建设任务的公司或保险公司提供完工担保，如果产出不合格，则由相应主体按照约定承担赔偿责任。施工质量缺陷与隐蔽缺陷，是指导致工程质量等达不到项目预期目标的可能性。本项目的建设拟交由社会资本组织实施，因此，除项目用地取得风险由政府承担外，其他建设风险均应当由社会资本承担。4 4、财务风险、财务风险项目的财务风险主要包括建设资金筹措（即融资）风险和付费风险。融资风险具体又包括融资失败、成本过高、融资不及时等。本项目融资风险应当由社会资本承担。本项目属40、于政府付费，因此属于政府付费的风险应当由政府承担。5 5、运维风险、运维风险运维风险主要包括运维技术、运维质量、运维成本、运维安全等方面的风险。运维风险中的技术、质量、安全等风险应当由社会资本承担。运维成本风险也应当由社会资本承担，但考虑到本项目要运营维护 9年，时间跨度较大，政府应当分担一部分物价变动造成的运维成本风险。南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案29运维风险是本项目的主要风险之一，针对不同种类的风险采取不同方式应对。例如，政府方可以向项目公司派驻人员担任董事或监事等职位，在涉及重大事项的决策过程中行使特殊表决权、一票否决权等，发挥政府方的监督、管理职能。运营期内重要41、原材料的价格波动可能引起运营维护成本超支，通过签订长期的供应合同,可以保证以相对稳定的价格长期获取重要的原材料，项目的经济强度就能够得到更强有力的支持。6 6、法律、政策风险、法律、政策风险本项目的建设和运营维护均需要遵守法律、法规。由于项目合作期较长，期间存在法律、政策变动的可能。法律、政策变动可能会导致项目建设、运维成本发生较大变化。例如，国家出台强制标准，提高运营维护标准要求，将会导致项目增加投资并提高维护成本。本项目中法律、政策风险政府可控的前提下应当由政府承担，政府不可控则双方合理共担。7 7、不可抗力及其他风险不可抗力及其他风险不可抗力风险通常分为两类：因自然因素导致的不可抗力风险42、由于不能合理预见的自然灾害（如地震、洪水、台风、火灾等）、病疫等事件导致本项目失败或收益大幅度减少的风险。因非自然因素导致的不可抗力风险由于不可合理预见的战争、暴乱、罢工等事件发生导致本项目失南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案30败或收益大幅减少的风险。不可抗力风险应当由政府和社会资本合理共担。其他风险还包括建设过程中发现文物、因第三方侵权等风险，也应当由政府和社会资本合理共担。三、三、风险风险分配方案分配方案风险类别风险类别承担方承担方政治风险征用和公有化政府审批获得延迟政府设计风险工程可研设计标准不当政府初步设计标准不当政府施工图设计标准不当政府设计质量缺陷政府设计变更政43、府（因社会资本方原因除外）建设风险项目用地取得迟延或不能取得政府施工质量瑕疵社会资本施工安全事故社会资本施工成本超支社会资本（因政府方原因除外）施工进度超期社会资本财务风险融资失败、迟延社会资本融资成本较高社会资本政府付费延迟政府运维风险运维成本超支社会资本（政府承担物价风险）运维技术社会资本运维质量社会资本运维安全社会资本法律、政策风险政府可控的变动政府南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案31风险类别风险类别承担方承担方政府不可控的变动共担不可抗力及其他风险自然不可抗力共担非自然不可抗力共担施工过程中发现文物共担四、四、风险防范措施风险防范措施1 1、收益分享、风险共担原则、44、收益分享、风险共担原则PPP 项目是全寿命周期合作，在合作期内，双方无法在一开始就预见所有可能的情况。为降低项目法律风险，政府和社会资本双方必须本着长期友好和开放的合作关系，及时协商解决出现的争议，如签订具有同等法律效力的合同补充协议（尽量避免“会议纪要”的形式），而试图终止项目、使对方受到严厉的法律制裁，只会使各利益相关者都损失严重。对本项目而言，风险的承担主体主要有：1）政府：南宫市交通运输局是该 PPP 项目的发起人。政府方一方面作为行政管理主体享有法律赋予的行政监管的职权，同时其作为PPP 项目合同一方签约主体享有相应的契约监管的权利。南宫市交通运输局有权依据 PPP 项目合同（含各类45、附件）的约定，享有项目投融资、运营管理维护、中期评估、移交等全流程的履约监管权利。具体措施：（1）组建对南宫市当地政治环境熟悉的团队可以提高预测政治南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案32风险的能力。（2）选择有良好经验背景的社会资本；聘请独立的咨询工程师对项目进行跟踪监管。（3）通过规范 PPP 项目招投标阶段的法律风险进行风险管控。（4）通过对相关类似项目进行案例分析，规避本项目可能发生的风险。（5）社会资本负责项目的运营、维护等工作。对项目的投融资、建设、运营维护管理和资产管理全过程负责，将风险转移给了社会资本后，可倒逼社会资本在投融资、建设、运营、维护环节加强风险管控，46、降低风险。2）社会资本：社会资本负责项目的投融资、建设、运营、维护等工作。社会资本会考虑在建设、运营维护中会出现的各种风险事件，以其发生的可能性和预期收益为度量，相应制定风险策略。具体措施：仔细审查材料、设备供应商，尤其是供应商所提供材料、设备的质量保障，在该领域的名声、其他项目的质量，以此保证项目材料、设备的质量。3）金融机构：一般而言，作为项目发起者的政府和社会资本，投资于项目的自有资金只占到项目总投资的一定比例，剩余的资金缺口就需要从银行获得贷款，为项目的顺利进行提供有效保障。金融机构关注项目合规性、市场风险、经营风险和盈利能力；项目稳定的现金流、股债比、担保方式；社会资本的投融资能力和47、专业南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案33能力；政府的财政能力和补贴机制。为保障项目融资方的利益，在经政府允许后，社会资本为本项目项下的融资之目的，可以将 PPP 项目合同项下的预期收益作为质押担保；同时约定，在适用法律允许的前提下，社会资本有权在和保险公司之间签署的保险合同中，将贷款方列为第一受益人。4）公众：于社会公众利益而言，除要求社会资本保障本项目的长期稳定安全运营维护外，还要求针对自然灾害、重特大事故、环境公害及人为破坏等事件的发生等各类可能发生的事故和所有危险源制定应急预案和现场处置方案，明确事前、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。制定的应急预案应征48、求政府方的意见并报经政府同意后实施。通过对项目风险承担主体分析，建设及运营维护阶段的风险应对可采取相应措施。2 2、运营维护阶段风险应对、运营维护阶段风险应对运营维护阶段风险主要由社会资本承担，项目可通过设立应急储备金、保险等方式应对风险。3 3、非正常退出机制、非正常退出机制（1）前期在项目建设前期，如遇不可抗力或违约事件导致项目提前终止时，若为政府方原因，社会资本可要求相应的赔偿；若为社会资本原因，政府只支付其已投入资金。南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案34（2）建设期在建设期内由于政府政策变更需要收回的，政府或政府指定单位承担社会资本为本项目的建设而发生的一切尚未清偿49、的负债，并将社会资本方为本项目建设已投入的项目资本金偿还给社会资本，同时返还社会资本方已提交的项目履约担保，并按PPP 项目合同约定给予合理补偿。（3）运营维护期社会资本在运作期间，如遇不可抗力或违约事件导致项目提前终止时，政府应及时做好接管，保障项目设施持续运行，保证公共利益不受侵害。在运营维护期内由于政府政策变更需要收回或政府违约导致社会资本选择退出，政府应按PPP 项目合同约定给予合理补偿。社会资本在项目运营维护期违反PPP 项目合同规定，政府可以单方面对项目的运营维护权收回，不再支付运营绩效服务费并按照PPP 项目合同的规定作出相应补偿。总体来说，政府承担法律法规等政策性风险及竞争性风50、险，社会资本承担技术风险、运营维护风险、环境风险，双方按照各自的责任协商合理共担不可抗力风险、原材料价格变动、违约风险、不能完工风险、移交风险等。本项目可通过设立违约赔偿金、履约保函、应急费用、应急储备金、保险等方式应对风险。南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案35第三章第三章 项目运作方式项目运作方式一、运作方式的选择一、运作方式的选择1 1、可供选择的运作方式、可供选择的运作方式依据财政部 关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号），PPP 项目运作方式主要包括委托运营（O&M）、建设-运营-移交（BOT）、建设-拥有-运营（BOO）、转51、让-运营-移交（TOT）和改建-运营-移交(ROT)等。2 2、本项目的运作方式、本项目的运作方式具体运作方式的选择主要由项目性质、风险分配基本框架、融资需求、建设需求和期满处置等因素决定。本项目为改建项目，10 年合作期满后移交给政府，适合选择 ROT 方式，即改建-运营-移交方式。社会资本承担改建项目投融资、建设、运营、维护和期满移交。在合作期限内，社会资本应遵从国家和项目所在地有关本项目建设运营的法律法规、规范和标准，依据 PPP 项目合同约定，履行各项义务。合作期满后，项目资产及相关权利等完好无偿移交给政府或政府指定单位。如下图所示：影响因素委托运营O&M建设-运营-移交BOT建设-拥52、有-运营 BOO转让-运营-移交 TOT改建-运营-移交 ROT项目性质存量项目新建项目新建项目存量项目存量项目（本项目无存量资产）南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案36二、项目运作安排二、项目运作安排1 1、项目实施主体、项目实施主体社会资本和政府出资代表共同出资设立的项目公司作为项目的授权实施主体，在项目合作期限内负责项目的投融资、建设、运营维护及期满移交。2 2、合作期限、合作期限本项目的合作期限为 10 年，包括建设期 1 年，运营维护期 9 年。3 3、项目前期工作、项目前期工作项目前期工作由政府指定单位完成，包括设计、监理、施工图审查、工程量清单编制、预算编制、跟53、踪审计、工程检测、工程管理、工程咨询、PPP 咨询等各项审批/备案手续直到工程具备施工条件前的所有前期工作；工程具备施工条件之后的前期工作由项目公司完成，必要时可由政府相关单位提供帮助。办理程序均执行政府投资项目管理程序。项目公司（社会资本）可以对前期工作成果提出合理化风险分配基本框架政府承担风险较高，社会资本承担风险较低政府承担风险较低，社会资本承担风险较高政府承担风险较低，社会资本承担风险较高政府承担风险较低，社会资本承担风险较高政府承担风险较低，社会资本承担风险较高融资需求无融资需求有融资需求有融资需求有融资需求有融资需求改扩建需求无改扩建需求无改扩建需求无改扩建需求无改扩建需求有改扩建54、需求期满处置移交给政府移交给政府不移交给政府移交给政府移交给政府南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案37建议和意见并对最终成果予以确认。前期工作所发生的费用由项目公司承担，于项目公司成立后凭票据支付。4 4、项目的融资、项目的融资项目公司依据项目资金需求进行项目融资，包括但不限于获取银行等金融机构的债权融资款、在资本市场通过发行公司债券、企业债券、中期票据、定向票据等市场化方式进行融资等。社会资本方对项目公司的融资予以保障，项目总投资实际发生额如果增加或项目公司融资不到位，由社会资本方承担责任。政府方对项目公司的融资工作予以协助。5 5、项目的建设、项目的建设项目公司主导工程的55、建设管理，依法选择施工方，并与施工方签订合同，如中标社会资本方自身具有工程建设能力可直接与项目公司签订施工承包合同。政府通过行政监管、股东监督等方式参与工程建设管理。政府方依法选择监理单位，并委派现场代表，参与工程实施全过程管理。政府及时参与验收，确认工程量和实际总投资。6 6、项目用地及项目资产权属、项目用地及项目资产权属本项目土地使用权归政府享有，项目公司以建设、运营维护为目的无偿占有使用。南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案38本项目建设期内投资建设形成的项目资产，以及本项目运营维护期内因更新重置或升级改造投资形成的项目资产，在合作期限内均归政府指定单位所有，项目公司免费56、占有、使用这些资产并负责运营和维护。7 7、项目的运营维护、项目的运营维护本项目单个子项目交工验收合格后，进入试运营维护期，待全部子项目均交工验收合格后进入正式运营维护期。运营维护范围主要为本次改建的 13 条农村公路的日常养护、小修及绿化的养护、维护。项目公司负责本项目农村道路的养护，养护标准如下：（一）路面路面无坑槽、沉陷，油层无龟裂、拥包、裂缝、松散、啃边、划痕等病害，路拱均匀、路面平整、视线开阔、行车畅通。行车道宽度6 米以上的要有路面标线。（二）路基路肩：路肩表面清洁无杂物占压、无坑洼、起伏、缺口。横坡度大于路拱 1%-2%，以利排水。边缘顺直一条线,肩线明显。4-9 月份不得有 157、0 厘米高杂草，平交道口坡道与主路同高长度不低于设计长度。边坡：边坡坡度要求内坡坡比不低于 1:1.5，边坡稳定、坚固、饱满、无坍塌，达到坡顺脚齐。10 月份后路肩下 1 米无杂草。边沟：公路两侧边沟，开口线宜整齐顺直，坡面均匀无坑洼、南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案39凸起现象,边沟排水良好无淤塞。村内路段保持排水畅通，路面无积水。（三）公路绿化、美化边沟路树常年保持刷白均匀、完好，无阴阳面。刷白高度为 1.2米，路树种植既要美观，还要保持视线良好。路树整齐完好，无空白路段，无枯树、死树或严重病虫害树木。（四）公路沿线设施桥涵构造物完好，安全标志、警示标志设置完备，标志牌58、无丢失倾斜现象。泄水槽、水簸箕等排水设施完好，无阻塞。（五）内业管理标准路段单独设立内业资料及台帐，关键图表上墙。建立健全检查、验收、评比制度,做到一路一档。养护员基本信息表及工资发放记录齐全,无漏发拖欠养护人员工资现象。未经政府方书面同意，项目公司在经营期内不得从事双方协商确定的运营维护范围以外的其他活动。8 8、项目的绩效考核、项目的绩效考核为加强对本项目在运营维护期内运营维护质量和服务的监管，将在PPP 项目合同中约定项目公司按要求编制季报和年报，并报主管部门备案，同时政府对项目公司的运营维护定期开展绩效评估工作。南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案409 9、项目付费、59、项目付费本项目为政府付费。本项目交工验收合格后，进入运营维护期，自进入运营维护期起政府向项目公司支付政府付费，政府付费包括可用性服务费和运营绩效服务费。试运营维护期发生的合理费用待进入正式运营维护期后和运营绩效服务费一并支付。可用性服务费为项目实际总投资加合理投资回报，在运营期内分期支付；运营绩效服务费根据社会资本报价和运营维护绩效考核情况在运营维护期内定期支付。政府将按照项目合同的约定及时、足额地向项目公司支付可用性服务费和运营绩效服务费；且政府应将可用性服务费和运营绩效服务费的支付纳入跨年度财政预算以及中长期财政规划，并提请南宫市人大会决议通过。可用性服务费财政预算列支基础为财政预算列支当60、年以中国人民银行同期公布的五年期以上贷款基准利率为基础计算出的年投资回报率，财政预算执行年度列支下一年预算时考虑上一年财政预算列支时与本年度财政预算执行时年投资回报率变化情况多退少补，不计利息。如 2018 年列支 2019 年预算，以 2018 年中国人民银行同期公布的五年期以上贷款基准利率为基础计算年投资回报率，若 2019 年中国人民银行同期公布的五年期以上贷款基准利率较 2018 年发生变化，2019 年列支 2020 年预算时，考虑差额，差额部分不计利息。南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案411010、项目的移交、项目的移交政府方和项目公司共同委派代表组建移交委员会61、，负责项目协调处理项目移交相关事宜。项目建设的各种建筑及附属设施在移交时应符合双方约定的技术、安全和环保标准，并处于良好的状况。具体移交标准在PPP 项目合同里约定。同时，项目公司在移交时需提供移交清单，包括但不限于：建筑及附属设施，工具，器材，档案资料等。1111、期限届满后资产处置方式及项目公司清算、期限届满后资产处置方式及项目公司清算合作期满后项目资产及相关权利完好、无偿移交给政府或政府指定单位。项目合同终止后，项目公司股东可以依法对项目公司进行清算、注销。南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案42第四章第四章 交易结构交易结构项目交易结构示意图：一、一、投融资结构投融资结62、构依据南宫市农村公路路网改造升级工程项目建议书、南宫市农村公路路网改造升级工程项目可行性研究报告，本项目静态估算投资 24,705.4732 万元（不包含资本化利息），按照建设期1 年，建设期融资利率 4.9%上浮 10%，占用时间按照建设期内平均南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案43投入估算建设期利息为 532.65 万元，故本项目估算总投资额为25,238.1232 万元，以此为测算基数。资本性支出结构是投资项目的资金构成（各类资金的比例），资金结构与财务杠杆、财务风险有至关重要的关联。（1）资本金固定资产投资项目资本金制度既是宏观调控手段，也是风险约束机制，对改善宏观调63、控、促进结构调整、控制企业投资风险、保障金融机构稳健经营、防范金融风险具有积极作用。国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201551 号）要求，各行业固定资产投资项目的最低资本金比例按以下规定执行：城市和交通基础设施项目：城市轨道交通项目由 25%调整为 20%，港口、沿海及内河航运、机场项目由 30%调整为 25%，铁路、公路项目由 25%调整为 20%。房地产开发项目：保障性住房和普通商品住房项目维持20%不变，其他项目由 30%调整为 25%。产能过剩行业项目：钢铁、电解铝项目维持 40%不变，水泥项目维持 35%不变，煤炭、电石、铁合金、烧碱、焦炭、黄磷、多晶硅项64、目维持 30%不变。其他工业项目：玉米深加工项目由 30%调整为 20%，化肥（钾肥除外）项目维持 25%不变。电力等其他项目维持 20%不变。南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案44财金2014156 号文规定，“政府在项目公司中的持股比例应当低于 50%、且不具有实际控制力及管理权”。政府出资占股不超过 20%，可直接投资，社会资本占股不低于 80%。本项目属于公路工程范畴，资本金比例设置为 20%，资本金投入5,047.62 万元。本项目项目资本金即为项目公司注册资本金，其中政府出资1,009.52 万元,占股 20%；社会资本出资 4,038.10 万元，占股 80%。65、（2）融资资金根据相关规定，本项目除资本金以外的其余 20,190.5032 万元项目资金由社会资本方通过银行贷款、股东借款、信托等方式筹集，融资资金占项目估算总投资比例为 80%。具体投融资结构见下表：项目第 1 年合计占总投资比例2017资本金政府出资每年投资比例100.00%100.00%4.00%金额（万元）1,009.521,009.52社会资本出资每年投资比例100.00%100.00%16.00%金额（万元）4,038.104,038.10小计每年投资比例100.00%100.00%20.00%金额（万元）5,047.625,047.62国内银行贷款每年投资比例100.00%1066、0.00%80.00%金额（万元）20,190.503220,190.5032合计25,238.123225,238.1232100.00%二、项目回报机制二、项目回报机制本项目由于属于基础设施项目，没有经营性收入，因此不具备向最终用户收费的机制，因此从项目回报机制来看，本项目采用“政府付费”的方式，即南宫市人民政府直接付费购买社会资本提供的公共产品和公共服务，具体而言该费用包括可用性服务费和运营绩效服务南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案45费。政府将按照项目合同的约定及时、足额地向项目公司支付可用性服务费和运营绩效服务费；且政府应将可用性服务费和运营绩效服务费的支付纳入跨年67、度财政预算以及中长期财政规划，并提请南宫市人大会决议通过。1 1、可用性服务费、可用性服务费（1）可用性服务费的含义和计算公式可用性服务费的含义可用性服务费是指政府依据项目公司所提供的项目设施或服务是否符合合同约定的标准和要求支付的服务费。可用性服务费以审计部门认定的本项目实际总投资为基数，以项目年投资回报率为参数进行核算。本项目实际总投资的认定本项目实际总投资以工程竣工决算审计审定的金额为准。本项目实际总投资认定范围为：工程费用、工程建设其他费、建设期利息。A.工程费用（含建筑安装工程费和设备及工器具购置费）：项目竣工验收完成后政府指定单位、项目公司、施工单位以施工图预算和中标价为基础，依据68、财政投资评审控制价、设计变更、现场签证、暂定价格定价等数据共同进行工程结算，工程建设过程中发生的设计变更、现场签证、暂定价格定价等事项均需按程序核定，最终以政府指定审计单位审定金额为准。B.工程建设其他费用：设计、监理、施工图审查、工程量清单编制、预算编制、跟踪审南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案46计、工程检测、工程管理、工程咨询、PPP 咨询等与工程建设直接相关的前期和期间费用，以政府最终审定的金额为准。C.建设期利息：建设期利息为融资额乘以年融资利率乘以资金投入到建设完成的天数除以 365 天，即融资额年融资利率资金投入到建设完成的天数365 天。根据工程每笔融资资金到69、账至第一次可用性服务费支付的时间、数额和年融资利率确定。本方案假设融资资金在建设期平均投入，融资利率暂按 2017 年 1 月 1 日中国人民银行同期的五年期以上贷款基准利率上浮 10%，即 5.39%计算，最终确定的融资利率以实际融资利率和 5.39%孰低的原则确定。建设期利息见下表：序号项目第一年合计备注1融资资金（万元）19,764.383219,764.38322融资利率5.39%3利息（万元）532.65532.65可用性服务费计算公式：可用性服务费以工程决算审定的实际总投资额作为基数，以投资人中标的年投资回报率计算可用性服务费，每次可用性服务费计算公式：A=?+i?+?其中：A 为70、项目每次可用性服务费金额。南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案47P 为项目实际总投资额（以实际审定的为准）。P1为资本金中政府出资金额。i 为半年投资回报率，由社会资本报价的 1/2 确定，本测算暂取4%。年投资回报率由投标人以中国人民银行同期公布的五年期以上贷款基准利率上浮或下浮进行报价，每期初根据当年 1 月 1 日中国人民银行同期的五年期以上贷款基准利率计算年投资回报率，据此计算当年政府付费金额。若中国人民银行不再发布贷款基准利率，由双方根据届时利率政策和中标浮动率协商确定年投资回报率。n 为付费次数，本项目付费次数为 18 次。（2）可用性服务费的支付项目交工验收合格71、后政府开始支付可用性服务费。项目第一次支付可行性服务费的时点为项目进入运营期后的一个月内。可用性服务费付费周期为半年，分别为年中和年末支付。（具体支付条件和日期在PPP 项目合同中约定）（3）可用性服务费价格调整项目交工验收合格后，在支付第一期可用性服务费之时尚未完成实际总投资的认定，则以合同金额计算每年可用性服务费金额并予以支付。待审计部门对工程进行审计后，按审计审定后的实际总投资，对可用性服务费进行计算调整。并在下一次向项目公司支付可用性服务费时，将依据合同金额与审计认定实际总投资核定的可用性服务费差额部分，一并支付/扣减，并考虑差额部分资金占用成本。南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP72、 项目实施方案482 2、运营绩效服务费、运营绩效服务费1）运营绩效服务费的含义运营绩效服务费是指政府依据项目公司所提供的公共产品或服务的质量付费。项目公司负责本项目的运营维护，并通过取得运营绩效服务费收回运营维护成本及获取合理回报。2）运营绩效服务费的计算政府制定项目日常养护维护技术标准、计价标准及绩效考核标准，并根据标准确定年度日常运营绩效服务费的上限，实际支付费用由社会资本通过竞争确定。根据实施机构提供数据，并结合本项目实际情况，为维持本项目设施的可用性，项目日常运营绩效服务费基本单价上限分别为：0.6 万元/（公里年）。运营维护期内，本项目需要中修或大修的，由项目公司当期期初上报中修或73、大修计划及费用预算，经政府方审核确认后，项目公司按照审核后中修或大修计划进行项目维护，中修和大修费用由政府方按照审核后的维修计划核定，另行支付。运营绩效服务费=公路里程数运营绩效服务费基本单价-扣减额（如有）3)运营绩效服务费的考核考核结果与运营绩效服务费拨付：运营绩效服务费拨付按每年考核成绩进行，分值达到 90 分（含），按照合同足额拨付运营绩效服务费；低于 90 分，每降低 1 分，扣减运营绩效服务费总额的1%，70 分（不含）-60 分（含），每降低 1 分再加扣 1%。南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案49如得分在 60 分以下，政府方有权延迟支付当期运营绩效服务费及74、可用性服务费，待限时整改完毕并达到 90 分以上后支付当年服务费。政府方应完善路政机制，维护好路权路产。4)运营绩效服务费的支付政府制定项目养护维护技术标准、计价标准及绩效考核标准，并根据标准确定年度运营绩效服务费的上限，由社会资本通过竞争确定具体付费金额。在运营维护期内政府根据上述标准进行考核，在年度运营绩效服务费付费额上限以内根据考核的结果每年支付一次，（具体的支付条件和时间在PPP 项目合同中约定）。5）运营绩效服务费的价格调整运营绩效服务费根据运营维护期间的物价变动情况进行调整，调价周期为两年。本项目进入运营维护日所在的当年不予调整。自第一个完整财务年度（即自运营维护日所在年度的下一年75、）开始，每两个财务年度调整一次。具体调价公式如下：Pn=Pn-2*（1+CPIn-1）*（1+CPIn-2）(n=3,5,7，9)Pn为第 n 个运营维护年度适用的年运营绩效服务费金额。CPIn-1为第 n 个运营维护年度南宫市统计局公布的第 n-1 年度南宫市居民消费物价指数。CPIn-2为第 n 个运营维护年度南宫市统计局公布的第 n-2 年度南宫市居民消费物价指数。调价时间为统计数据公布后的下半年。本次测算暂定为 3%。南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案50三、政府支付测算三、政府支付测算1 1、基础数据及假设基础数据及假设（1）本项目概算投资额以及投资进度依据项目概算76、说明，本项目静态估算投资额为 24,705.4732 万元。按照建设期 1 年，5.39%贷款利率（假定）及设定的投融资比例，估算建设期利息为 532.65 万元，故本项目估算投资额为 25,238.1232万元，该投资额在建设期内按照项目进度需要到位。（2）运维绩效测算根据实施机构提供数据，并结合本项目实际情况，为维持本项目设施的可用性，项目的日常运营绩效服务费基本单价上限为：0.6 万元/（公里年）。（3）财务指标半年投资回报率 i 设定为 4%。（4）期限合作期限 10 年，其中建设期 1 年，运营期 9 年。（5）税费鉴于目前的税费法规政策存在较大的不确定性，本次测算暂不进行税费估算，77、项目公司运营维护期产生的税费，由项目公司自行承担。2 2、政府支付责任、政府支付责任运营期内每次政府支付金额测算结果见下表：南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案51单位：万元项目项目运营期运营期可用性服务费可用性服务费运营绩效服务费运营绩效服务费政府付费合计政府付费合计运营期20181,913.9024.211,938.111,913.9024.211,938.1120191,913.9024.211,938.111,913.9024.211,938.1120201,913.9025.681,939.581,913.9025.681,939.5820211,913.9025.678、81,939.581,913.9025.681,939.5820221,913.9027.251,941.151,913.9027.251,941.1520231,913.9027.251,941.151,913.9027.251,941.1520241,913.9028.911,942.811,913.9028.911,942.8120251,913.9028.911,942.811,913.9028.911,942.8120261,913.9030.671,944.571,913.9030.671,944.57合计34,450.16485.5434,935.70四、相关配套安排四、相关配套79、安排1 1、为项目建设提供必要支持、为项目建设提供必要支持政府为本项目建设施工提供必要条件与其他支持，包括协调施工用水、电、气等配套设施；对本项目给予一定的配套支持，包括协助完成项目与现有相关基础设施和公用事业的对接等。2 2、办理有关政府审批手续、证明文件、办理有关政府审批手续、证明文件政府协调项目公司与相关政府部门的关系，协助项目公司进行项目未完成的审批和取得融资及建设所必须的证明文件等工作。南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案523 3、融资配合、融资配合政府对项目公司的融资给予必要及合理的配合和协助，并根据需要可以提供相应的证明文件。南宫市农村公路路网改造升级工程 PP80、P 项目实施方案53第五章第五章 合同体系合同体系一、合同体系一、合同体系1 1、PPPPPP 项目合同体系项目合同体系PPP 项目的参与方包括政府、社会资本、融资方、承包商和分包商、原料供应商、专业运营商、保险公司以及专业机构等。根据本方案投融资结构以及 PPP 模式基本合同结构框架，各参与方之间通过签订一系列合同来明确和调整彼此之间的权利义务关系。本方案合同体系主要有 PPP 项目合同、股东合同、公司章程以及履约合同等。如下图所示：南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案542 2、本项目合同体系、本项目合同体系本项目的合同体系可以分为两个层次：第一层次是实施机构南宫市交通运输81、局与其采购的社会资本之间签订的合同，主要是 PPP 项目合同。选定社会资本之后，南宫市交通运输局与社会资本签订 PPP 项目合同，待社会资本设立项目公司后，再由南宫市交通运输局与项目公司签署 PPP 项目补充合同。第二层次是项目公司在项目推进过程中与各有关主体签署的合同体系。包括项目公司与金融机构签署的融资合同、与施工单位签署的工程承包合同（如中选社会资本方有施工资质，则由项目公司与中选社会资本签署工程承包合同）、与材料供应商签署的采购合同、与保险机构签署的保险合同等。二、二、PPPPPP 项目合同框架草案项目合同框架草案1 1、PPPPPP 项目合同的作用项目合同的作用PPP 项目合同是合同82、体系的基础和核心。PPP 项目合同是政府与社会资本依法就 PPP 项目合作所订立的合同。其目的是在政府与社会资本之间合理分配项目风险，明确双方权利义务关系，保障双方能够依据合同约定合理主张权利，妥善履行义务，确保项目全生命周期内的顺利实施。PPP 项目合同是其他合同产生的基础，也是整个 PPP 项目合同体系的核心。因此，PPP 项目合同应根据项目运作方式、投融资结南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案55构安排以及风险分配基本框架合理设计，并应对股东合同、融资合同等其他履约合同中的特别事项做出适当安排，如股东合同中社会资本股权转让的限制、履约合同中的建设运营维护标准、融资合同中的83、担保限制等。2 2、PPPPPP 项目合同的核心项目合同的核心项目边界条件是 PPP 项目合同的核心内容，主要包括权利义务、交易条件、履约保障和调整衔接等边界。权利义务边界主要明确项目资产权属、社会资本承担的公共责任、政府支付方式和风险分配结果等。交易条件边界主要明确项目合同期限、项目回报机制、收费定价调整机制和产出说明等。履约保障边界主要明确强制保险方案以及由投标保证金、建设履约保函、运营维护保函和移交维修保函组成的履约保障体系。调整衔接边界主要明确应急处置、临时接管和提前终止、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施。3 3、PPPPPP 项目合同框架项目合同框架依据财政部PPP 84、项目合同指南（试行），本项目的 PPP 项目合同主要条款如下：1)引言、定义和解释2)项目的范围和期限南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案563)生效日期和前提条件4)项目设施场地5)项目的建设6)项目的运营维护7)项目的维护8)股权变更限制9)付费机制10)履约担保11)政府承诺12)保险13)法律变更14)不可抗力15)政府监督和介入16)违约、提前终止及终止后处理机制17)项目的移交18)适用法律及争议解决19)合同附件此外，在 PPP 项目合同中通常还会包括其他一些条款，例如，著作权和知识产权、环境保护、声明与保证、通知、合同可分割、合同修订等条款规定。南宫市农村公路路85、网改造升级工程 PPP 项目实施方案57三、三、PPPPPP 项目合同各方主要项目合同各方主要权利义务划分权利义务划分1 1、南宫市交通运输局的主要权利义务包括南宫市交通运输局的主要权利义务包括：1)制定本 PPP 项目的建设、运营、维护标准，并实施有效监管和考核；2)有权在项目工程建设期要求项目公司提交建设相关文件（包括但不限于施工文件、建设进度和质量控制报告等）并对项目设施的建设进行监督和检查，如发现存在违约情况，有权根据项目合同进行违约处理；3)在发生项目合同约定的项目公司严重违约或发生紧急事件时，南宫市交通运输局有权利介入，暂代项目公司投资建设、运营和维护项目设施；4)项目期限届满，无86、偿收回项目设施；5)政府方对项目公司涉及的重大事宜的处理，拥有一票否决权；6)负责协调各相关主管部门，对项目建设、运营、维护和更新本项目设施提供必要的支持条件；7)在项目期限内，按照项目合同约定向项目公司支付费用。2 2、项目公司（社会资本）的主要权利义务包括项目公司（社会资本）的主要权利义务包括：1)按照项目合同的约定，对本 PPP 项目设施建设、运营维护，并获得政府付费的权利；2)在征得南宫市交通运输局及市政府同意的情况下，有权为南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案58本 PPP 项目融资目的将项目设施和项目收益权进行抵押或质押；3)在项目期限届满后，如南宫市交通运输局及市87、政府继续选择采用政府和社会资本合作（PPP）模式，项目公司享有在同等条件下的优先权；4)根据项目合同的约定，项目公司按照本 PPP 项目制定的投资建设、运营维护标准进行投资建设、运营和维护，自行承担相关费用、责任和风险；5)运营期向南宫市交通运输局或其授权部门提交不可撤销且随时可以支付的银行保函；6)在建设期和运营期内，项目公司必须遵守国家和省、市政府的各项法规政策，依法经营，认真履行经营管理责任，遵守相关规定；7)接受南宫市交通运输局及市政府其他有关部门对项目建设和运营的监督，提供有关资料；8)执行南宫市交通运输局及市政府要求或法律变更导致的建设和运营维护标准的变更；9)接受南宫市交通运输局88、及市政府依照适用法律进行的临时接管和其他管制措施；10)如果违约，项目公司向南宫市交通运输局缴纳约定的违约金并按规定改正；11)不得将项目资产、经营权转让给第三方；12)在项目期限结束后，按规定将项目设施无偿完好移交南宫南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案59市交通运输局或其指定机构，保证项目设施处于良好可使用状态，且全部项目设施上未设有任何抵押、质押等担保权益或产权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。四四、交易条件边界交易条件边界本项目的合作期限为 10 年，包括建设期 1 年，运营维护期 9 年。本 PPP 项目的政府付费由市政府、市财政局纳入跨年度预算与中长期财政规划89、。五、五、履约保障边界履约保障边界1 1、保险方案、保险方案项目公司应在项目建设期和运营维护期间购买适用保险，以避免、转移由于不可抗力的发生给项目造成的损失。项目公司应将南宫市交通运输局列为保单第一受益人。建设期间可供选择的险种包括：货物运输相关保险、项目财产险、建筑工程一切险、安装工程一切险、第三者责任险、施工机具综合保险、雇主责任险等。运营维护期间可供选择的险种包括：财产一切险、（财产一切险）之业务中断险、机器故障损坏险、（机器故障损坏险）之业务中断险、第三者责任险等。2 2、履约保函体系、履约保函体系为了担保项目公司根据项目合同约定的时间、质量实施项目、履南宫市农村公路路网改造升级工程 90、PPP 项目实施方案60行义务，南宫市交通运输局要求项目公司提供一个或多个保函，包括建设期履约保函、维护保函、移交维修保函等。六、六、调整衔接边界调整衔接边界1 1、应急处置应急处置项目公司应制定突发事件应急预案，并在突发事件发生后，及时启动应急预案，保障公共设施服务的正常提供。2 2、违约处置违约处置项目公司在项目合作期限内有项目合同约定的违约情形的，南宫市交通运输局根据适用法律，责令限期改正；拒不改正、情节严重的，经报南宫市政府批准，可以实施临时接管，并收回经营权、终止项目合同。项目公司应当予以配合，并同时依法承担相应赔偿责任。3 3、备案备案项目公司应当按项目合同约定的时间将中长期发展规91、划、年度经营计划、年度报告、董事会决议等报南宫市交通运输局备案。南宫市交通运输局应当定期对项目公司运营维护情况进行检查监督，并对运营维护成本和收益进行核算。4 4、提前终止提前终止根据项目合同的约定，出现因不可归责于项目公司的情形，导致南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案61本 PPP 项目提前终止的，一般以补偿原则确保项目公司不会因项目提前终止而受损或获得额外利益（即项目公司获得的补偿等于假设项目按原计划继续实施的情形下项目公司能够获得的经济收益）。5 5、合同变更合同变更项目合作期限内，确需变更项目合同的，协议当事人应在协商一致的基础上签订补充协议。6 6、合同展期合同展期92、项目合作期限期满后确有必要延长的，各方当事人应当协商一致，并报南宫市政府批准。七、其他合同七、其他合同合同体系中的其他合同主要由社会资本方及其控股的项目公司主导，以 PPP 项目合同为基础，围绕项目实施展开。政府方主要依据PPP 项目合同对社会资本签订和履行其他合同的情况予以监管。主要包括：股东合同、融资合同、工程承包合同、运营维护服务合同、原料供应合同、产品采购合同和保险合同等。南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案62第六章第六章 监管架构监管架构监管架构主要包括授权关系和监管方式。授权关系主要是政府对项目实施机构的授权，以及政府直接或通过项目实施机构对社会资本的授权；监管方93、式主要包括履约监管、行政监管和公众监督等。一、授权关系一、授权关系南宫市人民政府授权南宫市交通运输局代表市政府办理项目准备、采购、监管和移交等工作。由南宫市交通运输局代表市政府与社会资本及其设立的项目公司签署项目合同，授予项目公司投资、建设、运营维护本项目的权利。二、监管方式二、监管方式为了能够及时了解项目建设情况，确保项目能够按时开始运营并满足合同约定的全部要求，政府应当对项目建设进行必要的监督和介入。但是政府的参与必须有一定的限度，过度的干预不仅会影响项目公司正常的经营管理以及项目的建设和投运，而且还可能将本已交由项目公司承担的风险和管理角色又揽回政府身上，从而违背 PPP 项目的初衷。本94、方案设置了如下监管方式。1 1、履约监管、履约监管南宫市交通运输局根据项目合同约定对项目公司在项目合作期内的合同履行情况进行监督管理，定期对项目公司经营情况进行评估和考核。包括下述内容：（1）对项目建设的监督和介入权利：南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案63a、定期获取有关项目计划和进度报告及其他相关资料；b、在不影响项目正常施工的前提条件下进场检查和测试；c、对建设承包商的选择进行有限的监控；d、在特定的情形下，介入项目的建设工作。（2）对项目运营维护的监督和介入权利：a、在不影响项目正常运营维护的情况下入场检查；b、定期获得有关项目运营维护情况的报告及其他相关资料；c、审95、阅项目公司拟定的运营维护方案并提出意见；d、委托第三方机构开展项目中期评估和后评价；e、在特定情形下，介入项目的运营维护工作。2 2、行政监管、行政监管政府相关主管部门依据法定职责对项目公司生产、安全、审计、环保等进行行政监管。（1）安全生产监管，包括政府主管部门可在不影响项目正常运行的条件下，随时进场监督、检查项目设施的建设、运营维护状况等；（2）审计监督，包括项目公司配合审计部门进行跟踪审计、年度审计等；（3）其他，包括项目公司依据批复实施环境保护措施并按规定验收等。南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案643 3、公众监督、公众监督项目公司应定期披露项目产出的数量和质量、项96、目经营状况等信息。政府应公开不涉及国家秘密、商业秘密的政府和社会资本合作项目合同条款、绩效监测报告、中期评估报告和项目重大变更或终止情况等。社会公众及项目利益相关方发现项目存在违法、违约情形或公共产品和服务不达标准的，可向政府职能部门提请监督检查。南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案65第七章第七章 采购方式选择采购方式选择PPP 项目选择合适的合作伙伴，即社会资本，对于项目的成功非常关键。本部分给出了项目采购的具体方式、程序安排、项目采购程序中关键事项。一、采购方式一、采购方式1 1、PPPPPP 项目选择社会资本的过程属于政府采购项目选择社会资本的过程属于政府采购财政部关于97、推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）第一条第（三）项规定，政府和社会资本合作模式的实质是政府购买服务。该文件第三条第（三）项规定，地方各级财政部门要会同行业主管部门，按照政府采购法及有关规定，依法选择项目合作伙伴。国务院办公厅转发财政部、发展改革委、人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国办发201542 号）第（十五）条规定，对使用财政性资金作为社会资本提供公共服务对价的项目，地方政府应当根据预算法、合同法、政府采购法及其实施条例等法律法规规定，选择项目合作伙伴。可见，本项目选择社会资本属于政府采购行为。南宫市农村公路路网改造升级98、工程 PPP 项目实施方案662 2、采购方式的选择、采购方式的选择政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）第四条规定，PPP 项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购。公开招标主要适用于采购需求中核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规及政府采购政策，且采购过程中不作更改的项目。鉴于本项目采购需求中核心边界条件和技术经济参数明确、完整，适合采用公开招标的方式选择社会资本。二、采购程序二、采购程序依据 政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库 2014215 号）及政府采购相关规定，南宫市交通运输局应按下列程序进行采购。99、1 1、方案审批、方案审批编制本项目 PPP 实施方案，通过南宫市人民政府审批。2 2、委托采购代理机构、委托采购代理机构与招标代理机构签订委托代理协议。南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案673 3、资格预审、资格预审公开发布资格预审公告，征集潜在社会资本，进行资格预审。提交资格预审申请文件的时间自公告发布之日起不得少于 15 个工作日。4 4、起草并发售招标文件、起草并发售招标文件从招标文件发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止不得少于 20 日。招标文件的发售期限自开始之日起不得少于 5 日。5 5、现场考察、答疑、现场考察、答疑组织社会资本进行现场考察或者召开采购前答100、疑会，但不得单独或者分别组织只有一个社会资本参加的现场考察和答疑会。可以视项目的具体情况，组织对符合条件的社会资本的资格条件进行考察核实。6 6、组织评审投标文件、组织评审投标文件项目实施机构、采购代理机构应当成立评审小组，负责 PPP 项目采购的资格预审和评审工作。评审小组由项目实施机构代表和评审专家共 5 人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的 2/3。评审专家可以由项目实施机构自行选定，但评审专家中至少应当包含 1 名财务专家和 1 名法律专家。项目实施机构代表不得以南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案68评审专家身份参加项目的评审。7 7、采购结果确101、认、采购结果确认PPP 项目采购评审结束后，项目实施机构应当成立专门的采购结果确认谈判工作组，负责采购结果确认前的谈判和最终的采购结果确认工作。采购结果确认谈判工作组成员及数量由项目实施机构确定，但应当至少包括财政预算管理部门、行业主管部门代表，以及财务、法律等方面的专家。涉及价格管理、环境保护的 PPP 项目，谈判工作组还应当包括价格管理、环境保护行政执法机关代表。评审小组成员可以作为采购结果确认谈判工作组成员参与采购结果确认谈判。采购结果确认谈判工作组应当按照评审报告推荐的候选社会资本排名，依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就项目合同中可变的细节问题进行项目合同签署前的确认谈判，率先达102、成一致的候选社会资本即为预中标社会资本。确认谈判不得涉及项目合同中不可谈判的核心条款，不得与排序在前但已终止谈判的社会资本进行重复谈判。8 8、预中标公示、预中标公示项目实施机构应当在预中标社会资本确定后 10 个工作日内，与预中标社会资本签署确认谈判备忘录，并将预中标结果和根据采购文南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案69件、投标文件及有关补遗文件和确认谈判备忘录拟定的项目合同文本在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上进行公示，公示期不得少于 5 个工作日。项目合同文本应当将预中标社会资本投标文件中的重要承诺和技术文件等作为附件。项目合同文本涉及国家秘密、商业103、秘密的内容可以不公示。9 9、中标公告、中标公告项目实施机构应当在公示期满无异议后 2 个工作日内，将中标结果在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上进行公告，同时发出中标通知书。中标结果公告内容应当包括：项目实施机构和采购代理机构的名称、地址和联系方式；项目名称和项目编号；中标社会资本的名称、地址、法人代表；中标标的名称、主要中标条件（包括但不限于合作期限、服务要求、项目概算、回报机制）等；评审小组和采购结果确认谈判工作组成员名单。1010、签署合同、签署合同项目实施机构应当在中标通知书发出后 30 日内，与中标社会资本签订经本级人民政府审核同意的 PPP 项目合同。需要为 P104、PP 项目设立专门项目公司的，待项目公司成立后，由项目公司与项目实施机构重新签署 PPP 项目合同，或者签署关于继承南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案70PPP 项目合同的补充合同。1111、项目合同公示、项目合同公示项目实施机构应当在 PPP 项目合同签订之日起 2 个工作日内，将PPP项目合同在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上公告，但 PPP 项目合同中涉及国家秘密、商业秘密的内容除外。12.12.其他其他项目实施机构应当在采购文件中要求社会资本交纳参加采购活动的保证金和履约保证金。社会资本应当以支票、汇票、本票或者金融机构、担保机构出具的保函等非现金105、形式交纳保证金。参加采购活动的保证金数额不得超过项目预算金额的 2%。履约保证金的数额不得超过 PPP 项目初始投资总额或者资产评估值的 10%，无固定资产投资或者投资额不大的服务型 PPP 项目，履约保证金的数额不得超过平均 6 个月服务收入额。三、项目采购中的关键事项三、项目采购中的关键事项1 1、社会资本的资格条件社会资本的资格条件社会资本应具备下列条件：（1）系中国境内注册成立的企业法人；（2）符合中华人民共和国政府采购法第二十二条的规定；南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案71（3）最近三年没有违法、违规和不良市场行为记录；（4）本项目不接受联合体提出资格预审申请。2106、 2、价格评审方法与其他主要评审指标价格评审方法与其他主要评审指标（1）供应商需对项目年投资回报率进行报价：年投资回报率=B+CB 为中国人民银行同期公布的五年以上贷款基准利率，C=B*浮动率，注：考虑到现阶段中国人民银行同期公布的五年以上贷款基准利率为 4.9%，制定本文件投资收益率最高不能超过 8%；（用百分数表示，保留两位小数）浮动率为按中国人民银行同期公布的五年以上贷款基准利率浮动的百分数。（用百分数表示，保留两位小数）；（2）供应商需对项目运营绩效服务费用进行报价，上限为 0.6万元/（公里年）。（3）项目总投资，上限以南宫市财政投资评审中心审定的施工图预算金额为准。（4）其他主要评107、审指标评审小组还将根据供应商提交的技术和管理方案、融资方案、法律方案、保险方案等因素，采用综合评分法进行评估。出于对供应商南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案72综合能力的审核，评标时应对供应商的各项方案进行综合评审。3 3、其他、其他在本项目采购过程中，若发生以下事项，采购人或采购代理机构有权停止采购活动，并根据实际情况不启动或者对采购文件进行调整后重新启动采购活动：（1）国家、河北省或南宫市与本项目相关法律、法规等政策出现重大变更，导致本项目采购内容发生重大变化。（2）提交投标文件的供应商不足 3 家。（3）出现影响采购公正的违法、违规行为的。（4）发生导致本项目采购条件发108、生实质性变化的其他事项。南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案73南宫市农村公路路网改造升级工程南宫市农村公路路网改造升级工程 PPPPPP 项目绩效考核方案项目绩效考核方案为规范、明确南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目可用性服务费和运维绩效服务费支付工作，和提高项目运营维护质量和服务水平，根据公路工程竣(交)工验收办法（交通部令 2004 年第 3号）、关于贯彻执行公路工程竣交工验收办法有关事宜的通知（交公路发2004446 号）、建设项目(工程)档案验收办法(国档发19928 号)、河北省公路工程竣（交）工验收办法实施细则的通知-冀交基字2005241 号、公路养护109、技术规范（JTJ073-96）河北省农村公路养护管理办法等国家及地方有关法规、规章和标准，参照类似项目并结合本项目实际情况，制定本运营绩效考核方案。一、一、可用性考核指标可用性考核指标根据南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案项目交工验收合格之日进入运营期，政府即开始支付可用性服务费。本项目交工验收应具备以下条件：（一）合同约定的各项内容已完成；（二）施工单位按交通部制定的公路工程质量检验评定标准及相关规定的要求对工程质量自检合格；（三）监理工程师对工程质量的评定合格；（四）质量监督机构按河北省公路工程质量鉴定办法对工程质量进行检测，向项目法人出具检测意见，并向相应交通主管部门上110、南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案74报检测报告；（五）竣工文件已按附件三规定的内容编制完成；（六）施工单位、监理单位已按附件二的内容要求基本完成本合同段的工作总结。交工验收的主要工作内容是：（一）检查合同执行情况；（二）检查施工自检报告是否按公路工程质量检验评定标准进行评定，施工资料是否符合附件三有关规定，施工总结是否按附件二的要求完成；（三）检查监理工程师对工程质量评定是否符合公路工程质量检验评定标准的评定要求，监理资料是否真实、齐全并按附件三的要求 整理编制，监理工作报告是否符合 附件二的内容 要求；（四）检查工程实体，审查有关资料，包括主要产品质量的抽（检）测报告；（111、五）核查工程完工数量是否与批准的设计文件相符，是否与工程计量数量一致；（六）对合同是否全面执行、工程质量是否合格作出结论，按附件四的格式签署合同段交工证书；（七）按附件五规定的办法对设计单位、监理单位、施工单位的工作进行初步评价。交工验收组织程序：南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案75（一）施工单位完成合同全部工程、自检合格、汇总整理完竣工资料后，向项目法人提交经监理工程师审查过的交工申请，交工验收申请应附施工总结报告。（二）监理工程师根据所掌握的工程实际情况，对施工单位交工验收申请进行审查（审查期不得超过 15 天）并签署意见；监理工程师对交工验收申请审查并通过后，将审查意112、见及监理工作总结报告提交给项目法人。（三）项目法人接到交工申请后，对交工验收申请、监理工程师的审查意见结合平时所掌握的情况（必要时应进行现场查看或量测检验）进行核查，认为已基本达到交工验收条件的，向项目质量监督部门（或经质量监督部门同意的质量检测机构）提交交工质量检测申请，经质量监督机构检测完毕并出具检测意见后，再根据检测结果认为可以交工的，及时组织交工验收。各合同段不能同时完工，可分别组织交工验收。（四）交工验收后随即交付使用的，应组织协调好运营、养护单位对工程的接养管理二、运维及绩效考核二、运维及绩效考核（一）（一）考核范围考核范围南宫市农村公路路网改造升级工程（二）（二）考核程序、内容及113、办法考核程序、内容及办法（1）考核程序南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案76南宫市交通运输局将针对该项目成立管理养护考核小组。考核小组负责对该项目的进行考核打分，实施机构依据考核小组意见支付年度运营维护费用。（2）考核办法交工验收合格后，运营期每年考核一次。考核采取查验资料、实地查看相结合，道路、排水采取实地抽查两个区间段，每个区间段不低于 500 米；（3）考核内容依据道路、路灯、绿化、交通管理设施、路面保洁等具体考核标准实施。（4）考核内容权重如下：序号项目分项比重1规范化管理综合评价16%日常养护24%2路况管理路况管理60%南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目114、实施方案77南宫市农村公路路网改造升级工程南宫市农村公路路网改造升级工程 PPPPPP 项目养护管理检查标准及评分细则项目养护管理检查标准及评分细则项目细目分值工作标准评分细则扣分及原因实得分1.综 合评价（160）1.1行业 管理40认真贯彻落实上级公路养护工作方针政策，年度养护工作要点明确，统筹安排各项工作任务，措施有力，养护管理水平取得显著成效。1、以年度任务目标、工作汇报材料以及各项工作任务完成情况为依据；2、年度养护工作总体安排与上级养护工作方针一致，要点明确，措施得力，能很好的完成各项工作任务目标，管理水平取得显著成效，为优、得 40 分；有一项任务未完成，或检查组认为总体管理水平115、不高、成效不明显，为良、得 20 分；有两项及以上任务未完成，或检查组认为总体管理水平不高、成效不明显，为一般，得 10 分。30养护管理力度大，日常养护资金专款专用，分配合理，使用科学，计划调控能力强。1、以相关管理办法、年度日常养护计划、计量支付文件及费用使用依据凭证等为评分依据；2、能统筹制定本路段日常养护计划，小修保养分类管理，实行计量南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案78支付的为优，得 30 分；能统筹制定本路段日常养护、小修保养计划，资金管理较好得 20 分；不能统筹制定本路段日常养护、小修保养计划，管理职责不清晰，调控能力差的为一般，得 10 分。1.2监督 检116、查30加强养护监督检查力度，采用定期或不定期检查等方式，对辖区公路养护工作进行检查考核，并对上级检查提出的问题进行认真整改，不断提升本辖区公路养护管理水平。1、以上级检查通报和本单位监督检查正式文件及整改资料等资料为依据；2、对上一年度上级公路年终检查和本年度上级各项检查提出的问题，有具体整改措施，问题得到有效解决的，得 15 分；有整改措施但问题没得到有效解决的，得 8 分；没有整改措施的为 0 分。3、本辖区养护监督考核及时，采取日常抽查和定期检查相结合，季度检查有通报、有整改意见，基层单位有整改措施并落实到位的，得15 分，季度检查和日常考核资料不全或问题没有得到彻底解决的，得 8 分，117、无检查及整改的的 0 分。南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案791.3机构 建设30有专门的养护管理机构，职能健全、责任明确、制度完善、人员配备合理，各级公路管理机构软硬件建设，满足养护工作需要。每年定期组织公路养护管理及技术人员的各类技术培训。1、以机构建立及管理制度办法、职能及职责分工文件、各级公路养护管理人员及软硬件配备情况、年度各类养护培训证明材料为依据；2、机构健全、制度完善，办公设备、交通工具等满足工作需求，按规定定期组织养护培训的得 30 分；未建立养护管理机构，无相关管理制度、办法的不得分；制度不完善、办公场所、办公设备、交通工具不满足工作需求的每项扣 5 分118、；未按规定组织养护培训的或培训走过场的扣 5 分。1.4公路 站所30站所管理制度健全，执行到位；设施维护到位；内务管理规范；内业资料齐全规范、记录真实准确；1、以站所现场、内业资料为评分依据；2、发现存在站房、设施修缮不及时，绿化抚育不良，场所脏乱，每项扣 5 分；3、发现存在站务管理制度不全，扣 5 分；4、发现内业资料归档杂乱，内业资料记录与管理办法要求不符，或工作执行不到位，内业资料内容失真、记录之间矛盾，每项扣 3 分。南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案802.日 常养护（240）2.1路容 路貌16保洁到位，路容整洁。1、以途径路线的保洁状况为评分依据，做直观评价119、；2、从路面、桥涵、路肩、中央隔离带、边沟边坡及沿线设施整洁程度等方面评价，整体整洁为优秀 16 分，存在少量段不整洁为良好 12分，存在大量路段不整洁为一般 8 分；3、检查组所有人员详细记录发现的问题，最终由检查组统一评分。16路况良好，通行安全。1、以途径路线的路况为评分依据，做直观评价；2、重点从坑槽、沉陷、车辙、桥头跳车四方面评价，路面平整，无明显上述病害为优秀 16 分，路面平整、少量路段存在上述明显病害为良好 12 分，路面不平整、大量路段存在上述明显病害为一般 8 分；3、检查组所有人员详细记录发现的问题，最终由检查组统一评分。16标志、标线设置齐全规范，无遮挡、清晰，与三级及120、以上公路的平交道口实现渠化。1、以途径路线的标志标线情况为评分依据，做直观评价；2、重点从标志遮挡、道口未渠化，标志破损、标线不清晰四个方面评价，基本没发现上述四种问题为优秀 16 分，发现少量上述四种问题为良好 12 分，发现大量上述四种问题一般 8 分；南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案813、检查组所有人员详细记录发现的问题，最终由检查组统一评分。16路基线形顺适，路肩、边坡完整。1、以途径路线的路基情况为评分依据，做直观评价；2、重点从路肩、边坡线形不顺适、不完整（存在明显冲沟）二个方面评价，基本没发现上述二种问题为优秀 16 分，发现少量上述二种问题为良好 12 分121、，发现大量上述二种问题一般 8 分；3、检查组所有人员详细记录发现的问题，最终由检查组统一评分。16穿村路段实现路宅分家，排水设施完善，绿化隔离整洁美观。1、以途径路线的穿村路段为评分依据；2、重点检查途径穿村路段是否实现路宅分家，发现一处未实现路宅分家，扣 4 分；实施了路宅分家，但排水设施不完善、绿化效果不美观等，每处扣 2 分。南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案8216公路绿化管护及时，长势良好，修剪整齐，行道树刷白清晰醒目，可绿化路段无空白。1、以途径路线的公路绿化为评分依据，做直观评价；2、重点从边坡全部绿化防护、行道树整齐、抚育管护良好、无遮挡视线 4 个方面评价122、，路段绿化满足上述 4 项为优秀 16 分，路段绿化满足上述 3 项为良好 12 分，路段绿化满足上述 2 项为一般 8 分，满足低于 2 项不得分；3、检查组所有人员详细记录发现的问题，最终由检查组统一评分。12按照公路技术状况评定标准每季度进行一次路况评定，资料准确详实，填写规范。1、以评定资料、桥涵检查报告、路况调查资料为评分依据；2、未按规定频率进行路况评定的或未形成评定资料的不得分；评定资料不齐全、不规范、不准确的每处扣 2 分；12严格执行日常养护巡查制度，巡查主体、频率明确，记录真实完整，处置及时。1、以巡查记录为评分依据；2、发现巡查频率不满足制度要求，扣 2 分；3、发现巡查123、记录未按制度要求详细填写位置、问题等，未严格落实巡查签名实名制，扣 2 分；4、发现巡查方式未按制度要求，每月至少进行一次徒步巡查，扣 2南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案83分；5、通过和维修记录、路况调查、历史天气记录等比对，发现巡查内容失真，每处扣 2 分；6、对于严重影响交通安全的问题，未及时上报，未及时处治，每次扣 4 分；12科学制定季度养护质量计划，明确各项路况评定指标优良率及平均值，且满足养护要求，满足圆满完成季度养护质量计划。1、以养护质量计划完成情况统计资料等为评分依据；2、若未制定养护质量计划或质量计划不满足养护要求的不得分，各路况评定指标达不到计划要求124、的每指标扣 2 分。2.3小修 保养12适应税费改革新形势，制定了小修保养管理办法，明确了保养工程、小修工程范围，管理职责明确，项目管理科学，资金拨付流程清晰。1、以制定的正式文件为评分依据；2、制定了办法且完善，得 12 分；办法中资金拨付、项目管理、职责界定不明确，不清晰，与上级先关要求冲突的，每类问题扣 2 分；未制定办法，得 0 分。南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案8420小修保养工程实施组织科学，质量优良。1、以小修保养工程资料、现场核查为评分依据；2、重点检查计划方案、开工报告、施工记录、检查验收、计量支付资料等，每项资料缺少或矛盾、错误，每项扣 2 分；3、随125、机抽查 2 个不同项目，重点抽查灌缝、挖补、刷油、桥梁维修等重要小修项目。现场核查工程实体质量，存在质量缺陷，每处扣 2分。20能根据日常巡查情况及时安排应急小修，管理到位，病害处治及时。1、以实施记录、现场核查为评分依据；2、根据日常巡查记录检查派工单、验收单，巡查发现的病害未处治或未按规定时限处治的，每处扣 2 分；3、检查现场发现坑槽、沉陷、拥包、龟裂、桥头跳车、护栏缺损、标志缺损、标线不清、绿化遮挡等影响通行安全的病害每处扣 3 分。2.4服务 保畅16养护作业现场按 公路养护安全作业规程规范设置，满足上级环保文明施工要求，无安全责任事故或1、以施工作业现场为评分依据2、养护作业现场秩126、序混乱每处扣 2 分；3、作业现场未按规范要求布置作业区或设置施工标志的每处扣 2 分；南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案85堵塞交通现象。4、作业人员未着安全标志服或作业车辆未有明显警示标志的每处扣2 分；5、作业现场污染、不文明每处扣 2 分；6、出现作业安全责任事故的每次扣 8 分。16桥梁应急事件、防汛抢通、除雪防滑等应急处置指挥机制健全，应急预案完善，演练正常化、制度化，应急保障队伍稳定，。1、以正式文件、记录为评分依据；2、未建立桥梁应急事件、防汛抢通、除雪防滑相关应急处置指挥机制及应急预案的，每项扣 4 分；3、根据演练方案、演练组织过程、现场影像或图片资料、总127、结等进行检查，未适时进行演练或演练走过场，未及时评估完善，每个问题扣 2 分；16应急机具、物资储备充足、布局合理，管理到位，各类应急抢修及时。1、以现场核查为评分依据；2、未按预案或办法要求的种类和数量储备应急材料（属社会租赁物资机具等，核实协议标准真实），扣 4 分；3、未按预案或办法要求储备机具的（属社会租赁物资机具等，核实南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案86协议标准真实），扣 4 分；4、未按规定做到库存规范的（材料、机具存放不规范，分类混乱，维护不到位），扣 4 分；5、未按规定做到出入库账齐全、记录真实的，扣 4 分；6、出现应急抢修不及时，或未达到预期效果的，128、扣 4 分。2.5内业 管理8制定日常养护内业资料立卷归档管理办法，内业资料归档规范，格式标准统一。1、以正式文件、内业资料为依据；2、未制定内业资料管理办法，扣 4 分；3、未按内业资料管理办法整理归档，视情扣 2-4 分；4、内业资料格式标准不统一或表格设置不科学，扣 2 分。4.路 况管理（600）4.1路况 管理600根据 公路技术状况评定标准 MQI平均值达 90 分及以上，不得出现差等路；PQI、PCI、RQI、RDI、SRI各指标平均值达到 80 分及以上；无三、四、五类桥；沿线设施齐全1、以专业检测机构出具检测报告及现场路况为依据；2、基础得分：MQI 平均值*6；3、分项扣分：PQI 平均值低于 80 每一分扣 10 分，PCI、RQI、RDI、SRI 各指标分值平均值低于 80 每一分扣 5 分，差等路每公里扣 20 分；三类桥每座扣 10 分，南宫市农村公路路网改造升级工程 PPP 项目实施方案87完好；绿化完好，可绿化路段绿化保存率达 90%及以上。4、总终得分=基础得分-分项扣分之和，最终得分最低为 0 分。合计1000最终运维绩效考核得分实行百分制即实际得分10%。