1、 海口市大英山路网等 PPP 项目 实 施 方 案 二一六年七月海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 I 目 录 第一章 概 况.1 1.11.1 项目提出背景项目提出背景.1 1.21.2 项目概况项目概况.2 1.31.3 采用采用 PPPPPP 模式运作本项目的必要性和可行性模式运作本项目的必要性和可行性.3 1.41.4 项目运作目标项目运作目标.5 1.51.5 实施方案编制依据实施方案编制依据.6 1.61.6 经济技术指标经济技术指标.7 第二章 风险分配基本框架.13 2.12.1 风险分配基本原则风险分配基本原则.13 2.22.2 风险要素风险要素.13 2.32.3 2、风险分配流程风险分配流程.14 2.42.4 风险分配框架风险分配框架.14 第三章 项目运作方式.17 3.13.1 项目融资能力及融资条件设定项目融资能力及融资条件设定.17 3.23.2 项目运作方式选择项目运作方式选择.18 3.33.3 项目运作流程项目运作流程.21 3.43.4 授权与合作期限授权与合作期限.22 3.53.5 社会资本投资回报模式社会资本投资回报模式.22 3.63.6 价格调整机制价格调整机制.32 3.73.7 政府对本项目的支出责任政府对本项目的支出责任.33 海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 II 3.83.8 项目融资需求项目融资需求.35 33、.93.9 需厘清的前期工作需厘清的前期工作.35 3.103.10 融资成本及责任融资成本及责任.36 3.113.11 项目前期移交、竣工验收、及期末移交项目前期移交、竣工验收、及期末移交.36 第四章 交易结构.41 4.14.1 项目法人组建项目法人组建.41 4.24.2 股权变更股权变更.43 4.34.3 项目投融资结构项目投融资结构.43 4.44.4 收益分配收益分配.44 4.54.5 相关配套安排相关配套安排.44 4.64.6 实施机构对项目公司的监管实施机构对项目公司的监管.44 4.74.7 政府的保障和承诺政府的保障和承诺.45 第五章 项目合作的核心条件.46 4、5.15.1 设计变更及工程签证设计变更及工程签证.46 5.25.2 工程建设保险工程建设保险.46 5.35.3 融资融资.47 5.45.4 项目运营项目运营.47 5.55.5 履约保证履约保证.47 5.65.6 违约与提前终止违约与提前终止.50 第六章 合同体系.52 6.16.1 合同体系框架合同体系框架.52 6.26.2 PPPPPP 合同主要内容合同主要内容.53 海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 III 6.36.3 合作期的终止合作期的终止.59 第七章 监管架构.61 7.17.1 监管方式监管方式.61 7.27.2 项目监管架构项目监管架构.62 第八章5、 采购方式.63 8.18.1 采购方式选择采购方式选择.63 8.28.2 对拟引入社会资本的基本要求对拟引入社会资本的基本要求.63 8.38.3 采购程序采购程序.64 附件一：项目可用性考评办法及付费机制.67 附件二：项目运维绩效考评办法及付费机制.70 海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 1 第一章 概 况 1.11.1 项目提出背景项目提出背景 海口市作为海南省省会城市，国际旅游岛中心城市、“首善之城”、国家“一带一路”重要战略支点的城市定位，对海南省及海口市城市发展提出了更高的要求。2015 年 2 月海口市城市规划委员会通过了海口大英山新城市中心区控规深化调整（修改），6、将打造出海口大英山新城市中心。按照海南省要求，海口大英山片区作为中央商务区、省级行政与文化中心，将致力于打造成为“一带一路”在中国南海区域的服务中心，为“一带一路”国家战略提供行政办公、商务金融、休闲娱乐等全方位基础设施服务。为国际旅游岛中央商务区、省级行政文化中心。即 CBD+CRD（以商务办公、商业休闲、旅游服务、居住生活为主要功能的绿色休闲商务区）。大英山片区及周围的国兴大道、五指山南路南段、南宝路等 7 条城市道路是未来海口市重要的城市道路及片区主要门户道路，对其进行路网建设提升改造，完善片区路网基础设施是发展大英山 CBD 区，打造商务办公、商业休闲、旅游服务、居住生活于一体的新城市7、中心的内在要求。2016 年 3 月 25 日，海口市人民政府印发海口市 2016年政府投资项目推进工作方案，根据该工作方案，大英山路网等项目以 PPP 模式实施。海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 2 因此，迫切需要通过对本项目的研究，为项目实施机构合理设计PPP项目的政府与社会资本合作机制并成功引进社会资本提供技术指导和服务，为海口市相关部门审核验证及监督实施该项目提供依据，最终通过 PPP 模式实现市政道路工程项目的投资、融资、建设和维护，从而实现“通过本项目的实施，有效提升完善大英山片区基础设施，营造良好的投资和人居环境，加快新区基础设施建设，使海口大英山片区初具新城市中心功能和8、形象”的项目目标。1.21.2 项目概况项目概况 1.2.11.2.1 项目名称项目名称 海口市大英山路网等 PPP 项目。1.2.21.2.2 实施机构实施机构 海口市人民政府授权海口市市政管理局为本项目的实施机构，负责项目准备、项目社会资本采购等工作，并代表海口市人民政府与项目公司签订 PPP 协议，履行约定的权利义务、实施项目监管。1.2.31.2.3 授权主体授权主体 海口市人民政府授权海口市城建集团有限公司为本项目的政府方授权出资主体，与中选社会资本按约定出资比例成立项目公司，并承担相应的权利义务。1.2.41.2.4 项目协调领导机制项目协调领导机制 为确保大英山路网等 PPP 项9、目的顺利实施，海口市分管副市长牵头协调海口市财政局、海口市发展和改革委员会、海口市审计局、海口市住房和城乡建设局、海口市政管理局、海口市城建集团有限公司、海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 3 有关辖区政府等单位推进实施。市政管理局作为项目实施机构，负责项目采购、绩效考核、项目监管。项目公司主动协调政府有关部门，负责项目推进、报批有关事项、协调相关辖区政府开展拆迁、补偿等工作，负责安全生产、质量保证、投资进度、项目实施及资金落实。项目总体投资控制以海口市政府审批项目概算为准。1.31.3 采用采用 PPPPPP 模式运作本项目的必要性和可行性模式运作本项目的必要性和可行性 1.3.11.10、3.1 采用采用 PPPPPP 模式运作的必要性模式运作的必要性 1.凝聚社会力量，提高市政基础设施建设水平 引入社会资本投资参与本项目建设，有利于提高市政基础设施建设水平，激发经济活力和创造力。PPP 模式可以有效打破社会资本进入市政基础设施领域的各种不合理限制，鼓励各类型企业积极参与市政基础设施建设运营，激发市场主体活力和发展潜力，有利于盘活社会存量资本，形成多元化、可持续的公共服务资金投入渠道，汇聚社会力量增加公共产品和服务供给。2.扩宽资金来源渠道，缓解政府财政支出压力 根据 国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发 201443 号）、国务院关于深化预算管理制度改革的决定（国发211、01445 号）文件精神，一方面，“政府对投资者或特别目的公司按约定规则依法承担特许经营权、合理定价、财政补贴等相关责任，不承担投资者或特别目的公司的偿债责任”，PPP 项目所形成债务不计入政府债务；同时，“政府与社会资本合作项目中的财政补贴等支出按性质纳入相应政府预算管理”，即政府对于 PPP 项目的支付义务仍要纳海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 4 入预算。由此可见，PPP 将成为地方政府未来除举债融资外解决“公益性事业”资金问题的关键方式。3.分散和降低政府承担风险 传统的政府投资建设模式下，政府方承担项目实施过程中的绝大多数风险。而采取 PPP 模式，由社会资本负责开展融资工作12、，进行项目建设和运营等工作，相应的，社会资本也承担与融资、建设、设施维护等相关的风险。这使得政府方能够将不擅长控制的融资风险、成本控制风险以及运营维护风险等转移到社会资本方；同时从社会资本角度讲，采用 PPP 模式参与市政基础设施领域的建设，有助于将社会资本不能承担的政治风险、政策风险分配给政府方承担，政企双方都实现了风险的优化配置。4.拓宽社会资本的投资空间 据有关统计数据表明，近年来，民间基础设施建设投资占总基建投资的比例在逐年上涨。民间资本已经成为推动经济发展的重要力量，同时也是财政收入的重要来源及劳动就业的主要渠道。十八届三中全会明确提出，推进公共资源配置市场化，鼓励非公有制企业进入公13、共服务等特许经营领域。PPP 模式是一种新的合作机制，有利于民营资本加快发展。PPP模式将政府和民间资本的关系确立为合作伙伴，具有利益共享、风险共担的优点，政府不仅能够有效利用民间资本进行项目建设和运作，还能带动民间资本和国有资本之间进行高效竞争；使民营企业获得公开公正公平的进入权限，产业链布局、项目运作等工作会更加有效。海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 5 1.3.21.3.2 采用采用 PPPPPP 模式运作的可行性模式运作的可行性 1.PPP 模式应用的政策环境日趋成熟 自 2014 年以来，国务院、财政部、国家发改委相继发布了关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见、关14、于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知、关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知、政府和社会资本合作模式操作指南（试行）、基础设施和公用事业特许经营管理办法等一系列文件，为 PPP 模式的推广和应用提供了日趋成熟的政策环境。2.政企双方参与 PPP 项目的积极性高 上述一系列的政策制度的出台，加快了政企合作领域的法制化和制度化进程，进一步规范了 PPP 项目的操作流程，确保社会资本能够公平、公正、公开的参与市场竞争及参与项目运营，降低了社会资本投资基础设施 PPP 项目的各种不确定的风险，社会资本投资热情高涨。同时，政策的出台也使得政府在参与项目过程中有法可依。政府各部门和广大社会15、资本均有较高积极性参与 PPP 项目。3.项目投资回报有保障 本项目采用政府付费方式，由政府向项目公司直接购买公共产品和服务，所需的财政资金纳入市本级一般性财政支出预算。这使得社会资本投资本项目的投资回报有保障。1.41.4 项目运作目标项目运作目标 通过本项目实施运作，将极大地提高工程建设水平，改善道路通行条件，有效完善与提升道路路面、美观和设施水平，提升城市形象海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 6 和环境品质。1.51.5 实施方案编制依据实施方案编制依据 1.5.11.5.1 国务院政策文件国务院政策文件 1.国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发2014616、0 号）；2.国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发 201443 号）。1.5.21.5.2 财政部政策文件财政部政策文件 1.财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）；2.关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知（财金2014112 号）；3.政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）；4.关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156 号）；5.关于政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知（财库2014215 号）；6.关于政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引的通知（财金2015217、1 号）；7.关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知（财建201529 号）；海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 7 8.关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知（财金201557 号）；9.PPP 物有所值评价指引(试行)财金2015167 号。1.5.31.5.3 发改委政策文件发改委政策文件 1.关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）；2.政府和社会资本合作项目通用合同指南（2014 年版）；3.关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知（发改投资2015445 号）；4.关于切实做好基础设施和公用事业特许经营管18、理办法贯彻实施工作的通知（发改法规20151508 号）；5.关于印发项目收益债券管理暂行办法的通知（发改办财金20152010 号）。1.5.41.5.4 海海南省及海口市相关文件南省及海口市相关文件 1.海南省人民政府关于鼓励在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的实施意见（琼府201595 号）；2.海南省人民政府关于加强城市基础设施建设的实施意见（琼府20158 号）。1.61.6 经济技术指标经济技术指标 1.6.11.6.1 项目选址项目选址 本项目 7 条路位于大英山片区及周围区域，分别为道客路、国兴大道、五指山南路南段、南宝南路延长线、南宝路、大英山海航地界海口市大英山路网等19、 PPP 项目实施方案 8 外配套道路及美兰机场二期周边路网工程。1.6.21.6.2 建设内容及规模建设内容及规模 本项目建设内容包括大英山片区及周围覆盖的 7 条道路的市政基础设施建设和绿化景观建设。市政基础设施建设是根据工程设计文件，进行道路工程、桥涵工程、排水工程、照明工程、绿化工程、交通工程等基础设施建设。项目建成后，项目公司将绿化工程、交通工程等相关设施移交给园林管理局、交警支队等相关机构，照明工程暂移交市政管理局指定机构养护，如有特殊情况，双方另行约定。项目建设内容以最终政府审定结果为准。海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 9 表表 1 1 海口市大英山路网等项目建设内容一20、览表海口市大英山路网等项目建设内容一览表 序号序号 项目名称项目名称 所在城区所在城区 投资规模（万元）投资规模（万元）建设内容建设内容 1 道客路 琼山区 3340.08 本项目东起龙昆南路与现状海德路交叉口，西至与规划路（环湖路）交叉口，全长约441 米，规划规划宽 40 米。主要建设内容包括道路工程、桥涵工程、排水工程、绿化工程、照明工程和交通工程。2 国兴大道 美兰区 5581.56(未含建设期利息)本项目位于国兴大道，西起龙昆立交，东至五指山南路，全长 1740 米，规划宽 100米,主要建设内容包括道路工程、雨水工程、交通工程、照明工程和绿化工程等。3 五指山南路南段 美兰区 2621、454.9 本项目北起顺接现状五指山路，南至红城湖路，道路长度为 983 米,路幅宽度为 40 米。主要建设内容包括道路工程、排水工程、交通工程、照明工程和绿化工程等。4 南宝南路延长线 琼山区 3924.38 本项目北顺接现状南宝南路北段，南与环湖路相交，道路长度 682 米，道路宽度 40米。主要建设内容包括道路工程、排水工程、涵洞工程、交通工程、照明工程及绿化工程等。5 南宝路 美兰区 2955.1(未含建设期利息)本项目改造道路，北接海秀东路，南至蓝天路，道路全长 893 米，改造红线宽度 20米，主要建设内容包括道路工程、排水工程、交通工程、照明工程及绿化工程等。6 大英山海航地界处22、配套道路 琼山区、美兰区 4208.47(未含建设期利息)本项目包括大英八路、大英四街、大英五街、省府北路东段、中段、西段共 6 条政府投资段道路建设。其中，大英八路（中段）北起大英一街，南至省府北路，长约 287米，规划宽 30 米；大英四街（东段）西起大英七路，东至大英八路，长约 270 米，规划宽 20 米；大英五街（西段）西起龙昆南路、东至大英二路，长约 547 米，规划宽 20 米。主要建设内容包括道路工程、交通工程、排水工程、照明工程机绿化工程。7 海口市美兰机场二期周边路网工程 美兰区 34975.27 本项目位于海口市美兰区演丰镇，道路总体呈东西走向，连接美兰机场二期对外连接交23、通，工程起点设于大顶村西侧附近，往西北方向跨越海南东环高铁，布设跨铁大桥，跨铁路后从谭康村西侧穿过，与美兰互通被交 路重合，在 K2+600 处跨越海文高速，终点于现状的美兰互通被交路相接，道路长约 3km，路基宽为 40m，主要建设建设内容包括道路工程、桥涵工程、交通工程、排水工程、照明工程和道路绿化工程等。海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 10 备注：本表中除美兰机场二期工程投资来自立项批复，其他均为可研批复。项目建设内容以最终政府审定结果为准备注：本表中除美兰机场二期工程投资来自立项批复，其他均为可研批复。项目建设内容以最终政府审定结果为准。海口市大英山路网等 PPP 项目实施方24、案 11 1.6.31.6.3 项目投资规模项目投资规模 本项目为海口市市政基础设施建设及改造工程，包括道客路、国兴大道、五指山南路南段、南宝南路延长线、南宝路、大英山海航地界外配套道路及美兰机场二期周边路网工程的市政基础设施建设及改造提升工程，总长度约 8843 米，含道路工程、交通工程、排水工程、绿化工程、照明工程及桥涵工程等配套工程。项目批复总投资为 81439 万元，其中包括工程费用 40311 万元，工程建设其他费用 33988 万元（含管线拆迁费 1965 万元，征地拆迁费 26204 万元），基本预备费 5662 万元，批复建设期利息 1477 万元。调整后建设期利息预估为 1525、99 万元（利率以 4.9%计），则估算项目总投资为 81560 万元。最终建设总投资规模以政府财政部门审定的项目竣工决算值为准。1.6.41.6.4 项目资金来源项目资金来源 项目公司注册资本金为人民币 16312 万元，中选社会资本与海口市城建集团有限公司出资比例为 80%：20%，中选社会资本出资 13050万元，海口市城建集团有限公司出资 3262 万元；出资方式为中选社会资本与海口市城建集团有限公司均以货币资金出资。项目公司注册资本金的首批出资金额为项目公司注册资本金的 15%，需在项目公司注册之日起十五（15）日内一次性出资到位。其余项目公司注册资本金按照工程进度逐步出资。海口市城26、建集团有限公司的出资须与中选社会资本出资到账时间保持一致。如中选社会资本注册资本金出现迟缴，则海口市市政管理局有权要求其支付违约金，每超期一日，支付海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 12 10 万（壹拾万元整）元；迟缴超过三十（30）日的，守约方有权解除PPP 项目合同。海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 13 第二章 风险分配基本框架 2.12.1 风险分配基本原则风险分配基本原则 2.1.12.1.1 对风险最有控制力的一方承担相应风险对风险最有控制力的一方承担相应风险 政府和社会资本之间实现最优风险分配需要根据每个参与方对风险的承担能力与控制能力来划分。为了使项目实现“双赢27、”或“多赢”的局面，降低风险发生概率和风险控制成本，合理分配项目风险是保障项目顺利进行的充分条件。2.1.22.1.2 风险收益对等原则风险收益对等原则 在风险分配时，遵循风险与收益对等原则，从而使 PPP 项目对所有的参与方都有吸引力，在项目风险分配过程中，政企双方既关注合同主体对风险管理成本和风险损失的承担，又尊重其获得与风险相匹配的收益水平的权利。风险分配的结果可以使双方对自己的行为持谨慎态度。2.1.32.1.3 承担风险有上限原则承担风险有上限原则 一般情况下，PPP 项目实施周期较长，一些政企双方都无法预料的风险变化可能会出现，导致风险发生概率上升或财务损失增加。在风险分配时，应根28、据参与方的资金、技术、管理能力等因素设定风险损失承担的上限，避免由某一方承担超过其承受能力的风险。2.22.2 风险要素风险要素 风险的识别与合理分配是成功运用 PPP 模式的关键。本项目的主要风险有项目审批风险、设计风险、融资风险、建设风险、运营风险、海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 14 移交风险、政治和政策风险、法律风险、自然风险等。2.32.3 风险分配流程风险分配流程 图图 1 1 风险分配流程风险分配流程 2.42.4 风险分配框架风险分配框架 海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 15 表表 2 2 风险分配框架表风险分配框架表 风险因风险因素分组素分组 风险因素风险29、因素 政府政府部门部门 社会资社会资本本 共同共同承担承担 备注备注 项目 审批 项目未通过立项审批 施工准备手续、竣工验收工作导致的审批风险 设计 政府部门要求改变项目功能性要求 合同实施时，项目公司提出一个比较经济的施工或运营方案，致使项目功能性要求改变 设计缺陷 非 社 会 资本 方 原 因除外 融资 融资未及时到位 政府方要求赶工期而导致的项目公司融资成本增加 建设 建设费用超支 质量工艺低下 过多的合同变更 非 社 会 资本 方 原 因除外 分包商/供应商的违约 在基础工程施工时，发现文物 完工时间延后 非 社 会 资本 方 原 因除外 缺陷与隐蔽缺陷 运营 运营费用超支 维护费用高30、于预期 维护要比预期频繁 由于恐怖袭击、特殊灾害等事件而受到影响 政府部门人员的过失，导致迟延支付政府付费 移交 移交的资产不达标 合作期满后，本项目仍可以继续工作，但已经不能满足即时 海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 16 风险因风险因素分组素分组 风险因素风险因素 政府政府部门部门 社会资社会资本本 共同共同承担承担 备注备注 的新要求 资产征用 政治和 政府政策 政府决策过程的低效率 很强的政治反对/不友好 项目所在地政府出台的针对本项目的政策，要求改变设计指标，进而导致设计发生改变 一个针对公建项目的行业标准、政策出台，进而导致设计发生改变 税收政策的变化 对当地政府主管部门授31、予项目公司的运营维护权进行追索 不可抗力 不可抗力（运营期因超强台风、暴雨造成的对市政设施的损害除外）宏观经济风险 通货膨胀 贷款利率变化 注：非社会资本原因除外的风险，由双方协商解决。海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 17 第三章 项目运作方式 3.13.1 项目融资能力及融资条件设定项目融资能力及融资条件设定 3.1.13.1.1 自身盈利能力分析自身盈利能力分析 本项目为非经营性项目，无收入来源。因此，采用政府付费方式，由海口市人民政府直接向项目公司付费购买公共产品和服务。3.1.23.1.2 商务条件设定商务条件设定 1、资本金回报率 以中选社会资本最终成交的资本金回报率为准，32、其中资本金回报率（非拆迁部分）为不高于 5.8%和 5 年期以上贷款基准利率上浮 1个百分点中的较小值；资本金回报率（拆迁补偿部分）不得高于 7.9%和同期 5 年期以上贷款基准利率上调 3 个百分点中的较小值。2、年度运维绩效服务费单价综合下浮率 以中选社会资本最终成交的运营期年度运维绩效服务费单价综合下浮率为准。本项目运营期年运维绩效服务费中的主干道沥青路面年养护单价为 6.45 元/、次干道沥青路面年养护单价为 4.69 元/、水泥路面年养护单价为 2.8 元/、人行道年养护单价为 5.71 元/，排水管道年养护单价为 44.87 元/m，本项目运营期年运维绩效服务费单价综合下浮率的报价33、应在 0%至 100%的区间内。3、工程造价下浮率 以中选社会资本最终成交的工程造价下浮率为准，工程造价下浮率不低于为 6%。海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 18 4、融资成本 融资部分回报率为同期五年期以上贷款基准利率，政府方可搭建银企渠道协助社会资本进行融资，年融资成本高于同期五年期以上贷款基准利率的部分由社会资本自行承担。3.23.2 项目运作方式选择项目运作方式选择 3.2.13.2.1 选择原则选择原则 为确保本项目的成功运作和实现目标，在运作过程中须贯彻以下原则：1.严格执行国家法律、法规、规章和政策规定的原则；2.项目实施过程坚持“公平、公正、公开”的原则；3.理顺政企34、关系、完善合作经营制度的原则；4.广泛调研、借鉴类似项目先进经验的原则。3.2.23.2.2 基本模式基本模式 经海口市人民政府决策，本项目采用 BOT（建设-运营-移交）模式进行运作。项目公司负责本项目的投资、融资、建设、运营维护及期末移交等工作。1.由经竞争性磋商方式选择确定的社会资本与政府方授权出资主体即海口市城建集团有限公司共同成立项目公司，海口市人民政府授权海口市市政管理局与项目公司签署PPP 项目合同，由项目公司负责本项目的投资、融资、建设、运营维护及合作期满移交等工作，明确合作双方在建设期及运营期的权利及义务。海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 19 2.建设期内，项目公司35、负责本项目建设及融资工作。项目建成后，项目公司将绿化工程、交通工程等相关设施移交给园林管理局、交警支队等相关机构，照明工程暂移交市政管理局指定机构，如有特殊情况，双方另行约定。项目建设期间，项目公司应主动协调政府有关部门，负责项目推进、报批有关事项、协调相关辖区政府开展拆迁、补偿等工作，负责安全生产、质量保证、投资进度、项目实施及资金落实。运营期内，项目公司负责项目道路工程、排水工程设施的维修维护和更新（不含桥涵、照明、绿化及交通工程）。合作期届满且在政府方支付完全部可用性服务费及运维绩效服务费后，项目公司将本项目无偿移交给海口市市政管理局或海口市政府其他指定移交机构。移交标准为需符合PPP 36、项目合同所规定的安全和环境标准，处于可以投入运营状态，能够满足正常通行条件，项目运维绩效考核的常规考核打分能够达到 85 分及以上。本项目结构如下图所示：海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 20 图图 2 2 项目结构示意图项目结构示意图海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 21 3.33.3 项目运作流程项目运作流程 运营维护 项目前期 准备阶段 1.由海口市人民政府授权海口市市政管理局为实施机构；2.开展项目可行性讨论；3.项目立项与批复。1.聘请咨询机构；2.研究投融资结构；3.编制PPP 项目实施方案；编制物有所值评价及财政承受能力论证报告；4.实施方案报批。项目发起 项目准37、备 竞争引入社会资本阶 段 1.确定引入社会资本的边界条件；2.编制采购文件、PPP 项目合同、合作协议等。1.竞争性磋商；2.确定投资人；3.确认谈判。1.成立项目公司；2.签署协议和合同。文件编制 公开竞选 签署协议 合同终结及 期末移交 1.合同期间，合同提前终止。1.合作期间，项目移交给海口市市政管理局或海口市人民政府其他指定移交机构。项目移交 合同执行 阶段 1.施工建设；2.竣工及验收。1.养护维修。设计建造 图图 3 3 项目运作流程项目运作流程 海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 22 3.43.4 授权与合作期限授权与合作期限 3.4.13.4.1 授权授权 海口市人民38、政府授权海口市市政管理局与项目公司签订PPP 项目合同，授权海口市城建集团有限公司代表政府与社会资本共同组建 PPP 项目公司，授予项目公司对本项目有投资、融资、建设、运营维护、移交及取得合理收益的权利。3.4.23.4.2 合作期合作期 本项目合作期为“项目建设期+10 年运营期”，各子项目完成海口市现行规定的初步竣工验收手续后即进入运营期。其中：建设期自本项目开工之日起，至各子项目完成海口市现行规定的初步竣工验收手续之日为止，单个子项目具体开工时间以政府通知为准。原则上，各子项目建设期均不超过 1 年。因不可抗力、征地拆迁等原因造成项目不能按期完工，由政府和项目公司协商解决。运营期自本项目39、建设期结束之日的下一日起，至 PPP 项目合同约定的运营期终止之日为止。合作期正常届满前 1 年，项目公司可书面提出续期申请，经海口市市政管理局同意后，经采购程序（采购中可优先考虑原中标社会资本方），双方可协商新的合作条件并订立新的PPP 项目合同。3.53.5 社会资本投资回报模式社会资本投资回报模式 海口市人民政府通过发挥市场机制作用，把政府直接提供的市政基础设施事项以及政府履职所需服务事项，按照一定的方式和程序，交由具备条件的项目公司承担，并由政府根据合同约定向其支付费海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 23 用。就本项目而言，该费用包括可用性服务费和运维绩效服务费。政府方将按照P40、PP 项目合同的约定及时、足额地向项目公司支付可用性服务费和运维绩效服务费，向项目公司提供海口市财政部门出具的将本项目的政府付费纳入市本级一般性财政支出预算的承诺函、本项目已列入海南省财政厅政府和社会资本合作 PPP 项目库的证明文件或本项目录入海南省政府和社会资本合作 PPP 项目综合信息平台及项目公司可将本项目预期收益用作本项目融资质押等担保的审批文件。3.5.13.5.1 可用性可用性服务费服务费 可用性服务费指项目公司为本项目建设符合适用法律及协议规定的竣工验收标准的公共资产之目的投入的资本性总支出而需要获得的服务收入，主要包括建设项目总投资及必要的合理回报。具体付费金额以政府财政部门41、审定的竣工决算投资额为基准，以每年等额本息方式支付。可用性服务费计算基准的认定：1、根据海口市人民政府关于印发我市 2016 年政府投资项目推进工作方案的通知（海府（2016）49 号）文件，道路类项目工程造价下浮率不低于 6%；2、项目建安工程费的审定以海口市审计局的审计结果为准，按定额计价方式执行，并根据中选社会资本响应文件中投报的工程造价下浮率结算：（1）建设工程定额执行海南省市政工程计价定额（2011）、海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 24 海南省安装工程综合定额(常用册)（2008）、海南省建筑工程综合定额（2011）、海南省园林绿化与仿古建筑工程综合定额（2013）、公路42、工程预算定额（2008）及其配套费用定额和相关计价（政策性）文件，上述定额没有的子目，可参照其他定额测算或由市场询价合理确定；（2）材料价格按照施工期间的海南省工程建设标准定额信息网发布的海南省建设工程材料价格信息计算，海南省建设工程材料价格信息中没有的材料，参照海南省交通工程材料价格信息或由市场询价合理确定；（3）人工、机械价格按照海南省定额站相关文件的规定执行；（4）工程建设其他费用以实际发生的固定资产其他费用、无形资产费用、其他资产费用的总和，经财政部门审定后据实结算。其中，建设单位管理费按照相关规定执行；（5）预备费以实际发生的金额，经财政部门审定后据实结算；（6）本项目最终投资额以经43、海口市人民政府财政部门审定的竣工决算金额为准。；3、建设期利息指自项目开工之日起至项目完成海口市现行规定的初步竣工验收手续之日止期间内发生的融资利息费用，按资金到帐时间及银行贷款利率计算，具体计算方式为：到帐资金（到达项目公司账面上的资金）同期 5 年期以上贷款基准利率到帐时长，并纳入建设项目总投资；4、工程一切险、附加的第三者责任险、意外伤害险保费经相关海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 25 部门审定后计入建设项目总投资，其中，工程一切险、附加的第三者责任险的受益人为项目公司；5、因洪水、地震、火灾、雷电等不可抗拒自然力等自然与环境因素以及法律、规章的变化、战争和骚乱、罢工、经济制裁44、或禁运等政治、法律因素造成的竣工决算价超出概算投资额，竣工决算工作启动后由项目公司报请海口市人民政府审定，政府同意后以最终的竣工决算价为计算可用性服务费的基准；6、由海口市审计局组织全过程跟踪审计，重点对项目建安工程量、工程造价的真实性和合规性进行监督，使其实现预期的功能。自项目公司递交全部工程结算资料之日起三个月内，由海口市政府审计部门完成项目工程结算审计的相关工作。由海口市审计局、咨询中介机构与项目公司签订三方合同，项目公司按海口市审计局通知支付审计费，审计费用计入建设项目总投资；7、项目建设相关税费支出，由项目公司承担，经财政部门审定后计入建设项目总投资；8、建设期的资本金占用成本，征地45、拆迁部分资本金以中选社会资本投报的资本金回报率（征地拆迁费）单利计算、非征地拆迁部分资本金以中选社会资本投报的资本金回报率（非征地拆迁费）单利计算，具体计算方式为：到账资金（到达项目公司账面上的资金）相应的资本金回报率到账时长，并在运营期每年以等额本息方式支付。资本金内征地拆迁部分与非征地拆迁部分的比例以最终竣工决算金额中的征地拆迁费占项目总投资的比例确定。海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 26 3.5.23.5.2 运维运维绩效服务费绩效服务费 运维绩效服务费指项目公司为维持本项目可用性之目的提供的符合协议规定的绩效标准的运营维护服务而需要获得的服务收入，主要包括本项目起止段范围内的46、运营维养成本、税费等。本项目运维绩效费根据磋商结果确定，年度付费额均等。运营期内，政府实际支付的每单个子项目的运维绩效服务费将根据项目公司半年度考核结果与年度考核结果进行综合调整，每单个子项目的运营期每年运维绩效服务费=年度运维绩效服务费基准单价*（1-中选社会资本关于运营期年运维绩效服务费单价综合下浮率的报价）*每单个子项目实际运维面积，未来将根据本实施方案约定的调价公式进行调价。根据海口市审计局测算，本项目运营期年运维绩效服务费中的主干道沥青路面年养护单价为 6.45 元/、次干道沥青路面年养护单价为 4.69 元/、水泥路面年养护单价为 2.8 元/、人行道年养护单价为 5.71 元/，47、排水管道年养护单价为 44.87 元/m。建议以此基准单价为上限进行招标，最终运维绩效服务费以中标社会资本报价为准进行计算。3.5.33.5.3 费用费用的支付的支付 可用性服务费根据政府财政部门审定的单个子项目竣工决算的建设项目总投资分别进行计算，以每年等额本息方式支付；运维绩效服 务费以本项目运营期年运维绩效服务费中的人行道、车行道、排水工程基准单价、单个子项目实际运维面积进行计算，以中选社会资本在海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 27 磋商响应文件中关于年度运维绩效服务费单价综合下浮率的报价为基数、以“常规考核打分总分达到 85 分可获得 100%基准运维绩效服务费，低于 85 48、分每分扣减 3%基准运维绩效服务费（至多减付至 70%）；超过 100 分可增付奖励运维绩效服务费，每分增付 1%运维绩效服务费（至多增付 10%）”为公式进行计算。单个子项目完成海口市现行规定的初步验收手续后即进入运营期，（1）运营期首个自然年 以单个子项目完成海口市现行规定的初步验收手续之日的次日起至运营期首个自然年的12月31日的自然日天数计算首个自然年的可用性服务费和运维绩效服务费，并在首个自然年 12 月 31 日统一支付。（2）运营期第二个自然年至运营期满前一个自然年 以可用性服务费和运维绩效服务费的计算标准确定当年（自然年）的可用性服务费和运维绩效服务费，并在每个自然年 12 月49、 31 日统一支付。（3）运营期满当年（自然年）以运营期满当年（自然年）的 1 月 1 日至单个子项目运营期满之日的自然日天数计算运营期满当年（自然年）的可用性服务费和运维绩效服务费，并在运营期满当日统一支付。若首个自然年内未能完成竣工决算，则首个自然年的可用性服务费以海口市审计部门审定的工程结算价为基准进行计算，第二个自然海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 28 年的可用性服务费以竣工决算价为基准进行计算，并对首个自然年的可用性服务费进行差额找齐，若首个自然年内未能完成工程结算，则首个自然年的可用性服务费以项目概算投资额为基准进行计算，第二个自然年的可用性服务费以竣工决算价为基准进行计50、算，并对首个自然年的可用性服务费进行差额找齐。海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 29 表表 3 3 政府付费计算表政府付费计算表 序序号号 列表内容列表内容 数值数值 备注备注 一、可用性服务费计算 1 项目总投资（万元）81560 项目建安工程费的审定以海口市审计局的审计结果为准，按定额计价方式执行，并根据中选社会资本响应文件中投报的工程造价下浮率结算。最终建设项目总投资以政府财政部门审定的项目竣工决算值为准。2 政府方资本金出资（万元）3262 3 中选社会资本资本金出资（万元）13050 4 本项目征地拆迁费（资本金部分）5634 5 工程造价下浮率 竞争性磋商时中选社会资本自报51、（不低于 6%）6 建设期计息年限（年）1 以实际发生为准 7 运营期（年）10 8 当期央行（中国人民银行）规定的金融机构五年期以上贷款基准利率 4.90%9 资本金回报率（非拆迁部分）以竞争性磋商时中选社会资本自报。其中资本金回报率（非拆迁部分）为不高于5.8%和 5 年期以上贷款基准利率上浮 1 个百分点中的较小值。10 资本金回报率（拆迁补偿部分）以竞争性磋商时中选社会资海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 30 序序号号 列表内容列表内容 数值数值 备注备注 本自报。资本金回报率（拆迁补偿部分）不得高于 7.9%和同期 5 年期以上贷款基准利率上调 3 个百分点中的较小值。11 52、运营期年可用性服务费 =PMT(序号 9,序号 7,（序号 2+序号 3-序号 4）,0,0)+PMT(序号 10，序号 7，（序号 4），0,0）+PMT(序号 8,序号 7,（序号 1-序号2-序号 3）,0,0)（计算结果取绝对值）12 建设期资金占用成本年支付额 -PMT（序号 10,序号 7,序号4 的建设期实际占用成本,0,0）-PMT序号 9,序号7,（序号 2+序号 3-序号 4）的建设期实际占用成本）,0,0 13 可用性付费总额 序号 11*序号 7+序号 12 二、运维绩效服务费计算 14 运营期年运维绩效服务费单价综 合下浮率 竞争性磋商时中选社会资 本自报 15 运营53、期年运维绩效服务费 =年运维绩效服务费基准单价*（1-序号 14）*实际运维面 积 16 运维绩效服务费总额 序号 15*序号 7 海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 31 序序号号 列表内容列表内容 数值数值 备注备注 三、政府付费总额计算 17 政府付费总额（万元）序号 13+序号 16 海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 32 表表 4 4 市政道路及排水设施管养维护费用指标表市政道路及排水设施管养维护费用指标表 序号序号 设施类别、维修项目名称设施类别、维修项目名称 基准单价基准单价 1 主干道沥青路面年养护单价 6.45（元/平方米）2 次干道沥青路面年养护单价 4.6954、（元/平方米）3 水泥路面年养护单价 2.80（元/平方米）4 人行道年养护单价 5.71（元/平方米）5 排水管道年养护单价 44.87（元/米）注：未列子项基准单价以海口市审计局审定结果为准。项目公司按照可用性绩效考核指标完成项目竣工验收后，海口市人民政府应根据PPP 项目合同的约定支付可用性服务费。项目公司未能达到可用性绩效考核指标的，市政管理局有权根据所受到的损失兑取项目公司提交的建设期履约保函项下的款项，如兑取建设期履约保函项下全部款项仍不足以弥补损失，市政管理局有权从可用性服务费中扣除。3.63.6 价格调整机制价格调整机制 可用性服务费根据同期 5 年期以上贷款利率的调整而进行相55、应调整。本项目运维绩效服务费根据磋商结果确定，每年付费额均等。运营期内，政府实际支付的每单个子项目的运维绩效服务费将根据项目公司半年度考核结果与年度考核结果进行综合调整，每单个子项目的运营期年度运维绩效服务费=年度运维绩效服务费基准单价*（1-中选社会资本关于运营期年运维绩效服务费单价综合下浮率的报价）*每单个子项目实际运维面积，未来将根据PPP 项目合同中约定的调价公式进行调价。对于运营维护绩效服务费价格的调整，运营期内根据经济环境变海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 33 化与市场趋势变化，参考通货膨胀率等因素，将设立定期调价公式的方式进行双向调节，原则上运营期前三年内不作调整，运营56、期第四年第一次调整，此后每两年调整一次。每年运维绩效服务费根据调价后的运维绩效服务费进行结算。第4年对运维绩效服务费进行第 1次调价。第n次调价公式如下：P2n+2=P2n*C1*(PPI2n+1*PPI2n)+C2*(CPI2n+1*CPI2n)（n=1,2,3,4）其中：P2n表示上期调整后运维绩效服务费；P2n+2表示当期调整后运维绩效服务费；调价系数 C1、C2依次对应的是材料、人工各自占维护费用的权重，其中 C1=50%、C2=50%。PPI、CPI 分别指的是生产者价格指数、居民消费价格指数（上年同期为 100%）。3.73.7 政府政府对本项目的支出责任对本项目的支出责任 3.757、.13.7.1 政府政府对本项目的对本项目的资本金资本金支出责任支出责任 项目公司成立之初，政府方按照股权比例以现金出资 3262 万元作为项目资本金出资。3.7.23.7.2 运营期内政府对项目公司的付费规模运营期内政府对项目公司的付费规模 根据财务测算，在项目整个合作期内，海口市政府支付给项目公司的可用性服务费及运维绩效服务费的资金总规模约 109331 万元。政府在项目运营期内支付的可用性服务费以每年等额本息方式支付给项目公司。按照上述政府可用性服务费的支付比例，每个自然年的可用性服海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 34 务费及运维绩效服务费的支付规模均为 10933 万元，各年58、支付规模见下图。图图 4 4 运营期运营期内政府对内政府对项目公司项目公司各年付费规模各年付费规模 政府政府对本项目的支出总额对本项目的支出总额 综上，政府方对本项目支出总额为 112594 万元。根据政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金201521 号）要求测算，本项目整个合作期内，海口市政府支付给项目公司的可用性服务费、运维绩效服务费及股权支出规模为112806万元。本方案使用等额本息办法进行计算的支出规模低于根据 21 号文测算的支出规模。3.7.33.7.3 其他支出其他支出 项目公司应遵循可保风险均应投保的原则，结合项目实际情况购买保险，工程一切险、附加的第三者责任险、意59、外伤害险保费经相关海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 35 部门审定后计入建设项目总投资，其中，工程一切险、附加的第三者责任险的受益人为项目公司。政府方鼓励项目公司自费购买财产险（设备、设施及附属建筑物）。如项目公司认为需购买其他的必要的保险险种，经实施机构书面认可后，保费由实施机构承担。若实施机构不认可但项目公司认为确有必要购买的保险险种，则购买责任和保费由项目公司承担。3.83.8 项目融资需求项目融资需求 为确保本项目的成功运作和实现目标，本项目由项目公司向金融机构申请贷款，具体贷款额度根据金融机构要求最终确定。3.93.9 需厘清的前期工作需厘清的前期工作 项目咨询服务机构与采购60、代理机构由市政管理局委托，项目咨询服务费、采购代理服务费等费用作为项目前期费用，计入建设项目总投资。项目咨询服务费、采购代理服务费用共计人民币（大写）捌拾伍万元整，（小写）850，000.00，在磋商结果公告后、中标社会资本获取成交通知书前以电汇或转账方式向项目咨询服务机构与采购代理机构一次性支付。竞争性磋商时现场监督产生的公证费用按海南省公证服务收费标准表（新）二十二条的规定由中选社会资本支付。此外，本项目其他已完成的前期工作待项目公司成立后，项目公司应在设立工程建设资金专户后十五（15）天内按照市政管理局出具的项目前期工作费用清单和前期代理单位已签署的服务合同，与市政管理局、项目前期工作代61、理单位、项目前期工作承担单位签订多方协海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 36 议，并根据多方协议的约定向项目前期工作承担单位支付前期工作费用。如项目公司违反多方协议出现任一笔项目前期费用的延期支付，海口市市政管理局有权要求其支付违约金，每超期一日，支付 5 万（伍万元整），并从应支付给项目公司的可用性服务费中扣除。3.103.10 融资成本及责任融资成本及责任 社会资本负责除本项目资本金外所有的资金筹措。融资部分回报率为同期五年期以上贷款基准利率，政府方可搭建银企渠道协助社会资本进行融资，年融资成本高于同期五年期以上贷款基准利率的部分由社会资本自行承担。3.113.11 项目前期移交、62、项目前期移交、竣工验收、及期末竣工验收、及期末移交移交 3.11.13.11.1 项目前期移交项目前期移交 项目前期交接，即政府相关职能部门就已完成的部分项目前期工作，在合作期初向项目公司实施交接。1 1、交接范畴交接范畴 1)所涉及项目已完成的行政审批文件资料，包括但不限于：项目立项及可行性研究报批阶段（含环评、用地预审、水土保持、规划选址等）的资料与批复，初步设计文件及审查意见、建设用地批准文件及资料；2)所涉及项目已签订的合同、协议；3)所涉及项目已支出投资成本的财务凭证及明细表格等；4)其他必要的交接资料。2 2、交接标准交接标准 海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 37 1)项63、目资料均真实、完整，并且均为资料原件；不能提供原件的，在确保项目公司能够正常接续项目前期工作及开工建设的前提下，说明原因并提供清晰复印件；2)本项目移交时不附带任何债务和抵押、质押、留置以及担保。3 3、移交程序移交程序 1)移交前提条件是海口市市政管理局与项目公司已签署PPP 项目合同；2)海口市市政管理局整理核对待交接文档资料，编制交接清单；3)海口市市政管理局与项目公司就所交接文档资料，按交接清单逐一核对，确认无误双方签署交接确认书。4 4、相关重要约定事项相关重要约定事项 1)海口市市政管理局与项目公司自行完成相关财务处理工作；2)交接过程中所形成的费用，由海口市市政管理局与项目公司各64、自承担。3.11.23.11.2 竣工后项目验收竣工后项目验收 遵循海口市人民政府投资项目有关程序及规定，项目竣工验收后至项目合作期结束前，项目维修养护责任由项目公司承担（项目保修期内，施工方承担保修责任）。竣工验收需符合城镇道路工程施工与质量验收规范及国家、海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 38 海南省、海口市有关验收标准。如整改三次仍未达到验收标准，则政府方有权解除合同，并自行委托其他单位整改至合格，整改的费用按市审计部门的审计结论从项目公司的工程结算中扣除；无法整改的不合格项目，不予计算投资额。因政府计划调整或局部征地拆迁无法解决，以及土地、规划、交通等因素的原因，导致项目无法启65、动施工的，可办理甩项验收，具体补偿方案由双方另行协商。1 1、竣工竣工验收验收备案备案 项目确认完成竣工验收的文件资料，包括经各方签字的竣工验收报告及有关文件，项目公司须向海口市住建部门提交备案文件。2 2、竣工竣工验收后进入运营期的验收后进入运营期的标准标准 1)项目公司与施工方完成项目工程标的物移交，施工单位完成竣工退场，项目满足可使用条件；2)该项目竣工验收报告已经海口市住建部门签署并备案；3)该项目实物设施达到设计文件中的有关技术标准及要求，客观反映提交海口市住建部门备案的竣工验收报告的验收意见，功能完备，达到可使用条件；4)有关文档资料均完整、清晰；5)政府方指定机构提出的其他要求。66、3 3、进入运营期进入运营期的确认的确认程序程序 1)项目公司向海口市住建部门提交竣工验收文件资料；2)海口市市政管理局及有关政府部门在项目公司配合下完海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 39 成项目现场踏勘验收；3)项目公司与海口市市政管理局及政府有关管理部门签署确认书，确认本项目进入运营期；4)其他政府方书面确认的形式视为项目进入运营期。3.11.33.11.3 合作期末移交合作期末移交 项目运营期满且在政府方支付完全部可用性服务费及运维绩效服务费后，项目公司将项目及项目有关资料向海口市市政管理局（或海口市政府其他指定移交机构）移交。1 1、移交范畴移交范畴 项目前期工作、设计施工、67、竣工验收、审计决算、保修责任履行、运营维护等相关档案资料文本原件及本项目在运营期内的运营维护权。2 2、移交标准移交标准 1)全部文档资料均真实、完整、清晰；2)符合PPP 项目合同所规定的安全和环境标准；3)处于可以投入运营状态，能够满足正常通行条件；4)运维绩效考核的常规考核打分能够达到 85 分及以上。3 3、移交程序移交程序 1)项目公司整理核对相关文档资料，编制交接清单；2)实施机构（或海口市人民政府指定机构）与项目公司就所交接文档资料，按交接清单逐一核对，确认无误签署交接确认书。海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 40 3)政府指定机构在项目公司配合下完成项目现场踏勘验收；468、)项目公司自行完成必要的财务处理。海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 41 第四章 交易结构 4.14.1 项目法人组建项目法人组建 4.1.14.1.1 注册资本及资金筹措注册资本及资金筹措 项目公司注册资本金为人民币 16312 万元，中选社会资本与海口市城建集团有限公司出资比例为 80%：20%，中选社会资本出资 13050万元，海口市城建集团有限公司出资 3262 万元；出资方式为中选社会资本与海口市城建集团有限公司均以货币资金出资。项目公司注册资本金的首批出资金额为项目公司注册资本金的 15%，需在项目公司注册之日起十五（15）日内一次性出资到位。其余项目公司注册资本金按照项目69、进展情况逐步出资到位，且须满足项目融资的需求。海口市城建集团有限公司的出资须与中选社会资本出资到账时间保持一致。如中选社会资本或海口市城建集团有限公司一方注册资本金出现迟缴，则海口市市政管理局有权要求其支付违约金，每超期一日，支付 10 万（壹拾万元整）元；迟缴超过三十（30）日的，守约方有权解除PPP 项目合同。根据国家关于固定资产投资项目资本金制度的相关规定，如因项目规模或贷款条件调整导致需要追加项目资本金的，由中选社会资本和海口市城建集团有限公司按照原股权比例同比例追加项目资本金。追加项目资本金后，项目公司股权比例、治理结构和决策机制保持不变。4.1.24.1.2 公司治理结构公司治理结70、构 海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 42 项目公司按公司法设股东会、董事会和监事会。项目公司董事会设 5 人，中选社会资本提名 3 人，海口市城建集团有限公司提名 2 人。董事长由中选社会资本推荐，通过董事会选举产生，为项目公司的法定代表人；副董事长由海口市城建集团有限公司推荐。公司设监事会，股东双方各推荐 1 人，公司员工选举产生 1 名。公司管理层中，设总经理 1 名，总经理由中选社会资本提名，董事会聘任。由中选社会资本提名 1 名财务总监，海口市城建集团有限公司提名 1 名财务副总监。4.1.34.1.3 特别约定特别约定 1、项目公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注71、册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经全体股东通过。2、合资合作协议中应约定，海口市城建集团有限公司对于项目公司的有关事项拥有否决权，包括但不限于以下事项：1)公司的经营计划和投资方案；2)修改公司章程、增加或者减少注册资本；3)公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式；4)合资合作协议约定之外的股权变更；5)对股东转让股权作出决议；6)决定公司的融资限额及负债规模、对外重大担保事宜；7)签署项目建设合同；海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 43 8)委托或变更运营管理公司；9)对可能影响公共利益或公共安全的事项。3、如遇到特殊突发状况，海口市城建集团有限72、公司应当首先与海口市市政管理局沟通协商。4.24.2 股权变更股权变更 项目公司的章程中应明确载明除为本项目融资之目的并经市政府事先书面许可，项目公司的股权不得设置质押或任何其他担保权益。合作期内，在市政府书面同意的前提下，项目公司股东内部之间可自行协商转让股权，若非中选社会资本严重违约、项目公司运营出现重大问题等特殊事项，政府方在项目公司中的持股比例不应超过50%。收购其他公司股权或者增发新股等其他方式导致或可能导致项目公司股权结构或控股股东发生变化的情形，必须经市政府事先书面同意。自PPP 项目合同生效日起，在经市政府书面同意前，中选社会资本不得擅自对外转让其持有的项目公司股份。为了项目融73、资，经海口市人民政府同意后，项目公司可引入基金等社会资本股东以保障项目的顺利实施。4.34.3 项目投融资结构项目投融资结构 按照国家相关资本金制度，本项目资本金比例不低于项目总投资的 20%，其余项目建设资金由项目公司向金融机构申请融资。项目公司的相关融资合同需向实施机构报备。合作期末，本项目不得附带任海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 44 何债务和抵押、质押、留置以及担保。4.44.4 收益分配收益分配 项目公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十作为公司法定公积金。公司法定公积金累计额达到公司注册资本百分之五十以上的，可以不再提取。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，由74、股东按照各自持有的实缴股权比例分配。利润分配应以不影响项目公司履行PPP 项目合同中约定的责任和义务为前提。4.54.5 相关配套安排相关配套安排 政府方为本项目建设施工所必须的包括水、电等临时配套设施等给予必要的协助支持，由此所发生的任何使用费用由项目公司承担，并纳入建设项目总投资。4.64.6 实施机构对项目公司的监管实施机构对项目公司的监管 本项目合作期内，海口市市政管理局作为本项目实施机构，有权对项目公司出资、股权变动、经营情况、财务状况及履约情况等进行监管；监管形式包括要求书面报告、专项审计、质询等，具体由PPP项目合同中予以约定。由海口市审计局组织全过程跟踪审计，重点对项目建安工程75、量、工程造价的真实性和合规性进行监督，使其实现预期的功能。自项目公司递交全部工程结算资料之日起三个月内，由海口市政府审计部门完成项目工程结算审计的相关工作。由海口市审计局、咨询中介机构与项目公司签订三方合同，项目公司按海口市审计局通知支付审计海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 45 费，审计费用计入建设项目总投资。由市政管理局招标确定监理单位并委托监理单位对项目建设进行监督管理，项目公司应全力配合监理的工作，以确保项目建设按时保质完成。项目公司应按照由市政管理局、监理机构与项目公司签订的三方合同中的约定，按时支付监理费用。项目建设期间，如监理在项目中发出的任何指令、管控措施得不到项目公司76、及项目公司委托的施工单位有效执行，市政管理局有权作出处罚并追究赔偿责任，处罚及赔偿相应金额可从建设期履约保函中提取或政府可用性付费中扣除。4.74.7 政府的保障和承诺政府的保障和承诺 为保证社会资本合理、及时的获得可用性服务费及运维绩效服务费，由政府直接购买公共产品和服务，由海口市财政部门出具将本项目的政府付费纳入市本级一般性财政支出预算的承诺函、本项目已列入海南省财政厅政府和社会资本合作 PPP 项目库的证明文件或本项目录入海南省政府和社会资本合作 PPP 项目综合信息平台及项目公司可将本项目预期收益用作本项目融资质押等担保的审批文件。海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 46 第五章77、 项目合作的核心条件 5.15.1 设计变更及工程签证设计变更及工程签证 项目公司在开工日后，认为确需变更设计但不增加投资的，由项目公司组织编制设计变更说明及调整方案报市建设部门(或其他行业主管部门)备案;设计变更需要增加投资的，按程序经市建设部门(或其他行业主管部门)审查后报市发展和改革部门审批。原则上实行无现场签证制度。如发生特殊情况并且非施工单位原因造成工程建设内容和工程量增加的，可以现场签证。现场签证由项目公司自收到施工单位变更申请之日起十（10）个工作日内向市建设部门（或其他行业主管部门）提出申请，市建设部门（或其他行业主管部门）应尽早完成现场确认，并报市发展和改革部门备案，逾期补签78、无效。未经批准或未按程序批准的工程变更(包括设计变更和工程签证)不得列入工程总造价。工程概算一经审批，必须严格执行，如需调整和增加概算，超概算 10%以内的，报市发展和改革部门审批，超过概算 10%以上，由市发展和改革部门提出初审意见后，提交市政府按程序审批。项目公司要求的变更引起的成本增加，经政府方审批同意后，纳入建设项目总投资。5.25.2 工程建设保险工程建设保险 项目公司应遵循可保风险均应投保的原则，结合项目实际情况购买保险，工程一切险、附加的第三者责任险、意外伤害险保费经相关部门审定后计入建设项目总投资，其中，工程一切险、附加的第三者海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 47 责79、任险的受益人为项目公司。政府方鼓励项目公司自费购买财产险（设备、设施及附属建筑物）。如项目公司认为需购买其他的必要的保险险种，经实施机构书面认可后，保费由实施机构承担。若实施机构不认可但项目公司认为确有必要购买的保险险种，则购买责任和保费由项目公司承担。项目公司购买保险后，应将保险合同复印件交实施机构备案。5.35.3 融资融资 中选社会资本应承担引入金融机构、解决担保机制、确保项目公司实现必要融资的责任。项目公司根据投资需求，自行选择适宜方式实施融资，海口市市政管理局、海口市城建集团有限公司对项目公司融资行为不提供担保或其他信用支持，原则上也不干预项目公司具体融资操作，但项目公司使用项目收益80、权进行质押担保的，需经海口市市政管理局书面同意。政府方可搭建银企渠道协助社会资本进行融资，年融资成本高于同期五年期以上贷款基准利率的部分由社会资本自行承担。5.45.4 项目运营项目运营 海口市市政管理局将根据项目公司提供运营维护服务质量的优劣考核，确定各年支付给项目公司的运维绩效服务费规模。5.55.5 履约保证履约保证 5.5.15.5.1 磋商保证金磋商保证金 潜在社会资本在参与本项目采购时，应按磋商文件要求形式提交一定金额的磋商保证金作为履行竞争性磋商义务之保证。供应商应以海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 48 银行保函、支票、本票或银行转账等形式交纳磋商保证金。按照规定，磋商81、保证金的数额不得超过采购项目预算金额的 2%。鉴于此，本项目磋商保证金暂设定为人民币肆佰万元整（4，000，000.00）。中选社会资本的磋商保证金将在PPP 项目合同签订之日后 5 个工作日内且在提交建设期履约保函后带息返还。5.5.25.5.2 建设期履约保函建设期履约保函 项目公司应根据约定，在PPP 项目合同生效之日起 15 日内且在磋商保证金退还之前向海口市市政管理局提交一份见索即付的建设期履约保函，作为其履行工程建设责任的保证。本项目暂设建设期履约保函人民币肆仟万元整（40，000，000.00）。建设期履约保函在项目完成海口市现行规定的竣工验收手续后的 10 个工作日内且在运维移82、交履约保函提交后解除。5.5.35.5.3 运维移交运维移交履约保函履约保函 项目公司在进入运营期后的 10 个工作日内，向海口市市政管理局提交一定金额的见索即付运维移交履约保函，作为项目公司履行运维、维护、移交义务的保证。本项目暂设运维移交履约保函人民币捌佰万元整（8，000，000.00）。该保函在项目各项移交手续均完成后的 30 日内解除。5.65.6 违约与提前终止违约与提前终止 5.6.15.6.1 一般违约与赔偿一般违约与赔偿 本项目合作期内，一方出现违约情形（不足以触发提前终止），则违约方有责任及时承担违约责任，承担方式包括改正违约行为及赔海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案83、 49 偿因违约行为对履约方造成的损失。5.6.25.6.2 提前终止与赔偿提前终止与赔偿 项目合作期内，可引发提前终止的事项主要包括不可抗力事件(运营期因超强台风、暴雨造成的对市政设施的损害除外）、法律变更或政府行为、一方违约、双方协商一致等。其中，法律变更或政府行为引发的提前终止是指如果在PPP 项目合同生效后，因法律变更及政府行为导致项目公司部分或全部不能履行PPP 项目合同项下主要义务，而这种变化和影响又不以海口市政府的意志为转移，双方应尽力就继续履行PPP 项目合同进行协商，若不能达成一致，则一方可向另一方发出终止意向通知。若发生提前终止，则除非PPP 项目合同另有约定，海口市政府将84、按照如下标准向项目公司支付补偿金（提前终止时，海口市政府对于项目公司的补偿须以项目公司还清其届时之所有负债为前提）：海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 50 表表 5 5 提前终止补偿情形及补偿表提前终止补偿情形及补偿表 序号序号 PPPPPP 项目合同 提前终止之情形项目合同 提前终止之情形 终止补偿金终止补偿金 1 项目公司违约（因项目公司自身原因造成的本项目进度延迟、发生重大安全事故或严重工程质量问题等严重影响公众利益的情况除外）建设期终止时，为 A1+D 运营期终止时，为 A2+D 2 政府违约 建设期终止时，为 A1+D 运营期终止时，为 A3+D 3 法律变更或政府行为 建设85、期终止时，为 A1+D 运营期终止时，为 A3+D 不可抗力(运营期因超强台风、暴雨造成的对市政设施的损害除外，运营期因超强台风、暴雨造成的对市政设施的损害具体补偿方案由市政管理局与项目公司共同协商而定。)（A4-B-C）/2 提前终止补偿不影响守约方向违约方追究相应违约赔偿责任。A1 为项目公司尚未收回的投资（以实施机构与项目公司双方共同委托的审计机构的审计金额为准）；A2 为审计价*项目公司尚未收回的可用性付费比例+经实施机构认定的实际发生的应付未付的绩效服务费；A3 为项目公司尚未收回的可用性服务费的现值（按中选社会资本响应文件中的资本金回报率作为折现率）+经实施机构认定的实际发生的应付86、未付的绩效服务费；A4 为经审计的项目公司账面资产净值；如属项目公司违约，海口市人民政府发出的终止情形的，则海口市人民政府有权自本项目提前终止日起至合同中约定的合作期满分海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 51 期分批次向项目公司支付补偿金，具体分批次的支付比例及时间进度安排由海口市政府确定。B 为发生不可抗力(运营期因超强台风、暴雨造成的对市政设施的损害除外）情形时，根据PPP 项目合同及相关保险合同约定，项目公司（含贷款方）实际获得的保险赔款；C 为发生不可抗力(运营期因超强台风、暴雨造成的对市政设施的损害除外）情形时，因项目公司投保不足，导致所获保险赔款无法使项目设施恢复到出险前的87、正常状态和价值的恢复性建设费用缺额部分（如有）；D 为终止后根据PPP 项目合同的约定，项目公司应向海口市人民政府移交运营维护所需的项目公司库存材料、零部件、备品备件和化学品的合理评估值。因项目公司自身原因造成的本项目进度延迟、发生重大安全事故或严重工程质量问题等严重影响公众利益的情况下，政府方有权终止本项目，指定机构接管本项目，并按本合同约定追究项目公司的违约责任，海口市政府对项目公司在终止前发生的合理费用进行结算，项目公司造成的损失由项目公司负责赔偿。海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 52 第六章 合同体系 6.16.1 合同体系框架合同体系框架 6.1.16.1.1 社会资本与政88、府方相关的法律结构及合同体系社会资本与政府方相关的法律结构及合同体系 1.PPP 项目合同由海口市市政管理局代表海口市人民政府与项目公司签署。明确双方的权利和义务、合作范围和期限、项目建设和维护、项目付费、终止和补偿等事项，为项目主合同。2.合资合作协议由海口市城建集团有限公司和中选社会资本签署。约定项目公司的出资方式、治理结构、决策机制、收益分配等事项，以及社会资本的退出机制、融资责任、风险承担事项（如融资费用超支等）和政府给予的政策支持等。合资合作协议在签订PPP 项目合同时一并签署。6.1.26.1.2 与本项目相关的其他合同关系与本项目相关的其他合同关系 与本项目相关的其他合同关系包括89、但不限于以下几个方面：1.勘察合同、设计合同、监理合同、造价咨询合同、施工总承包合同等合同由项目公司与相关服务单位签订。2.项目的融资合同、保险合同等其他合同由项目公司及保险购买主体按国家有关法律法规要求与各当事人签署。海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 53 6.1.36.1.3 在项目建设及运营期内，项目公司所签署的一切合同均应在项目建设及运营期内，项目公司所签署的一切合同均应向实向实施机构报备。施机构报备。6.26.2 PPPPPP 合同主要内容合同主要内容 6.2.16.2.1 合作主要边界条件合作主要边界条件 1.授权范围 本项目由海口市人民政府授权项目公司的拥有本项目的项目投90、资收益权和项目道路工程、排水工程设施的维护权。其中，建设期内，项目公司负责本项目的道路工程、桥涵工程、排水工程、绿化工程、交通工程、照明工程的投资、融资、建设；项目建成后，项目公司将绿化工程、交通工程等相关设施移交给园林管理局、交警支队等相关机构，照明工程移交给市政管理局养护。如遇特殊情况，双方另行协商。运营期内，项目公司负责项目道路工程、排水工程设施的维修维护和更新（不含照明、桥涵、绿化及交通工程）。合作期届满且在政府方支付完全部可用性服务费及运维绩效服务费后，项目公司将本项目完好、无偿移交给海口市市政管理局或海口市政府其他指定移交机构。移交标准为需符合PPP 项目合同所规定的安全和环境标准91、，处于可以投入运营状态，能够满足正常通行条件，项目运维绩效考核的常规考核打分能够达到 85 分及以上。2.建设进度 本项目建设期暂定 1 年（12 个月），各子项目的建设期最终以完成海口市现行规定的初步竣工验收手续的实际时间为准。在项目建设过程中政府应加快各项前期手续的办理，以便于项目公司加快建海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 54 设。3.一般补偿 一般补偿是指合作期内由于特定的事件（工期提前、不可抗力等）导致项目公司经营成本或资本性支出增加，海口市市政管理局据实申请海口市财政给予项目公司的补偿。运营期因超强台风、暴雨造成的对市政设施的损害具体补偿方案由市政管理局与项目公司共同协商确92、定。一般补偿的方式采用现金补偿方式。海口市市政管理局有权根据导致一般补偿的特定事件及届时项目实际情况具体确定及调整补偿比例。4.合同终止 在合作期内，如果发生不可抗力、项目公司违约事件或政府方违约事件，守约方均可向对方提出协议终止意向并就此进行协商。若双方在一定时间内协商一致，则双方应继续履行 PPP 项目合同规定的各自义务，否则守约方可以向对方提出协议终止通知，以提前终止 PPP项目合同。具体由PPP 项目合同中予以约定。5.项目转让的限制 在合作期内，未经海口市人民政府书面同意，项目公司在任何情况下不得出让、转让或以承包经营挂靠等方式变相转让、抵押、质押本项目收益权以及本项目的资产，也不得93、在上述资产、权利和利益上设置任何留置权或担保权益或者以其它方式处置项目资产、权利或利益。海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 55 为了项目融资，经海口市人民政府同意后，项目公司可引入基金等社会资本股东以保障项目的顺利实施。6.项目设施的移交 项目公司应根据本实施方案规定向海口市市政管理局或政府指定机构移交项目的所有权利和利益及相关技术资料。合作期提前终止，项目公司应将项目按照提前终止时的状态全部移交给海口市市政管理局或其他政府指定移交机构，其中在移交期间或新的接管者接管项目之前，项目公司应接受海口市市政管理局或其他指定机构的委托继续提供维护服务。在移交前，项目公司与海口市市政管理局应成立94、移交工作小组，就移交的范围、移交工作程序、合同转移、技术转让、缺陷责任期等事项达成一致。7.保险 项目公司应遵循可保风险均应投保的原则，结合项目实际情况购买保险，工程一切险、附加的第三者责任险、意外伤害险保费经相关部门审定后计入建设项目总投资，其中，工程一切险、附加的第三者责任险的受益人为项目公司。政府方鼓励项目公司自费购买财产险（设备、设施及附属建筑物）。如项目公司认为需购买其他的必要的保险险种，经实施机构书面认可后，保费由实施机构承担。若实施机构不认可但项目公司认为确有必要购买的保险险种，则购买责任和保费由项目公司承担。项目公司购买保险后，应将保险合同复印件交实施机构备案。海口市大英山路网95、等 PPP 项目实施方案 56 8.争议解决方式 项目公司双方在履行合同时发生争议，可以和解或者要求相关部门调解。当事人不愿和解、调解或者和解、调解不成的，双方有权将争议提交工程所在地有管辖权的人民法院解决。6.2.26.2.2 政府方主要权利义务政府方主要权利义务 1.1.实施机构主要权利实施机构主要权利 1)有权对项目公司的投资建设过程实施监管，包括项目融资及资金到位和使用情况、项目建设进度、工程质量、安全防范措施等，以及要求项目公司进行项目交付和缺陷责任期内的维修；2)有权要求本项目依法接受审计机关的审计监督；3)对于开展的涉及公众利益及公共安全的事项等，海口市市政管理局拥有监督决策权，96、对危害公共利益及公共安全的事项，海口市市政管理局对项目公司的决策拥有否决权利；4)在项目公司发生违约时，有权提前终止合作，终止PPP 项目合同。具体以PPP 项目合同中的约定为准。2.2.政府方主要义务政府方主要义务 1)依法授予项目公司本项目的收益权和维护权；2)协调项目公司与海口市相关政府部门的关系，协助项目公司进行项目审批和取得融资及建设所必须的证明文件等工作；3)向项目公司提供项目范围内的有关资料；4)协助项目公司协调项目建设过程中出现的供水、燃气、热力、海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 57 供电、通信、消防等事项，如发生相关费用，经政府有关部门审核后计入建设项目总投资；5)97、在项目建设过程中，提供良好的施工环境，协助项目公司处理施工期间的阻工现象，保证工程顺利实施；6)审核项目公司提出的政府付费申请，履行PPP 项目合同约定的资金支付义务；7)在PPP 项目合同提前终止时，接收项目设施，并按PPP项目合同约定向项目公司支付补偿款项；8)负责本项目财政预算、财政投资评审等全部相关工作；9)此外，应行使法律、法规及PPP 项目合同赋予的其他权利并履行其规定的其他义务。6.2.36.2.3 项目公司主要权利义务项目公司主要权利义务 1.1.项目公司主要权利项目公司主要权利 1)在运营期内享有本项目运营维护权；2)按照PPP 项目合同约定的方式回收投资成本并取得合理的投资98、回报；3)按照中华人民共和国公司法及相关法律、法规的规定和本协议约定，自主开展涉及本项目投资、融资、建设、运营维护、移交等方面的各项经营活动。2.2.项目公司主要义务项目公司主要义务 1)按照PPP 项目合同的约定，承担本项目投资、融资、建设、运营维护、移交等的责任；海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 58 2)根据项目需要完善公司的机构设置，配备具备投融资和工程建设管理能力和经验的管理、技术、财务等类别人员；3)承担本项目所需的项目申报审批事项，有义务满足获得项目相关批准要求的条件；4)按照PPP 项目合同约定的进度、质量标准完成所有工程的建设，自行承担建设相关的一切费用、责任和风险；99、5)接受国家和政府方按国家有关法律及法规规定对本项目进行的审计，及时实施竣工验收、决算等工作；6)承担工程质量等原因造成的维修维护支出；7)将项目公司高级管理人员的确定或变更情况，以及对本项目有重大影响的事项及时报告项目实施机构和政府主管部门；8)接受和配合海口市政府相关部门对本项目的监管；9)项目运营期满且在政府方支付完全部可用性服务费及运维绩效服务费后，向政府指定部门移交本项目；10)此外，项目公司应行使法律、法规、当地政府的政策和文件及合资合作协议赋予的其他权利并履行规定的其它义务。6.2.46.2.4 社会资本主要权利义务社会资本主要权利义务 1.1.社会资本主要权利社会资本主要权利 100、1)按照合资合作协议约定收回投资成本并取得合理的投资回报；2)对本项目实施过程进行组织、指导、协调。2.2.社会资本主要义务社会资本主要义务 海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 59 1)按照合资合作协议的约定注册设立项目公司；2)负责按约定比例对项目公司进行注资及增资；负责本项目建设所需全部债务资金的融入，承担引入金融机构、解决担保机制、确保项目公司实现必要融资的责任，并承担实际融资成本高于PPP 项目合同中约定融资成本的超支部分责任；3)负责组织、指导、监督、协调项目公司的各项运营维护活动，如出现由于项目公司或社会资本原因引起项目公司无法履行PPP 项目合同规定的权利和义务的情况，社101、会资本有义务负责重整项目公司继续履行PPP 项目合同规定的权利和义务。6.36.3 合作期的终止合作期的终止 6.3.1 合作期届满，项目授权终止。6.3.2 发生政府方与项目公司之间违约事件，守约方有权提出终止。终止补偿条款具体由PPP 项目合同中予以约定。6.3.3 如果政府方因公共利益的需要终止PPP 项目合同，政府方将以PPP 项目合同中的具体约定给予项目公司合理补偿。因项目公司自身原因造成的本项目进度延迟、发生重大安全事故或严重工程质量问题等严重影响公众利益的情况下，政府方有权终止本项目，指定机构接管本项目，并按本合同约定追究项目公司的违约责任，海口市政府对项目公司在终止前发生的合理102、费用进行结算，项目公司造成的损失由项目公司负责赔偿。由于政府原因造成的违约，海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 60 政府方将按照PPP 项目合同中的具体约定给予项目公司合理补偿。6.3.4 因不可抗力事件导致各方无法履行PPP 项目合同 且无法就继续履行PPP 项目合同达成一致，任何一方有权提出终止。具体补偿金额PPP 项目合同中予以约定。海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 61 第七章 监管架构 7.17.1 监管方式监管方式 7.1.17.1.1 建立项目全过程监管机制建立项目全过程监管机制 PPP 模式要求政府实现从“经营者”到“监管者”的转变，作为社会公益事业的最终责任主103、体，切实履行从前期准入到项目运营全过程的监管职责。1)加强对项目全生命周期的考核。由海口市市政管理局牵头，各行业主管部门加强对本项目的监管，不仅需关注短期的工程建设质量，更加注重运营期服务质量标准的制定和落实，以检验服务效果。2)建立定期评估机制。通常每 2-3 年组织一次中期评估，全面评估项目的服务、管理和财务表现，督促社会资本持续改进项目管理水平，提升公共服务效率。3)建立公众参与监督机制。进一步加强宣传和教育，引导公众参与项目监管；加强信息化平台建设，推行信息公开制度，定期公布服务质量考核结果、成本监审报告等，同时进一步完善公众咨询、投诉、处理机制，形成全社会共同监督体系。7.1.27.104、1.2 建立健全基于绩效的支付机制建立健全基于绩效的支付机制 选定专业的中介咨询机构编制政府、服务使用者共同参与的综合性评价体系，对项目的绩效目标实现程度、运营管理、资金使用、公共服务质量、公众满意度等进行绩效评价。绩效评价结果应依法对外海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 62 公开，接受社会监督。根据评价结果，依据PPP 项目合同约定对价格或补贴等进行调整，激励社会资本通过管理创新、技术创新提高公共服务质量。7.27.2 项目监管架构项目监管架构 根据上述内容，项目监管架构如下所示：海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 63 第八章 采购方式 8.18.1 采购方式选择采购方式选择105、 按照中华人民共和国政府采购法、中华人民共和国政府采购法实施条例、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）、财政部关于印发的通知（财库2014215 号）等法规政策，结合本项目具体性质，拟采取竞争性磋商方式选定社会资本方。8.28.2 对拟引入社会资本的基本要求对拟引入社会资本的基本要求 项目采购时，通过资格预审的方式，对社会资本的资格条件进行考察核实。社会资本需具备如下基本条件：8.2.1 依法成立并有效存续的境内企业法人。8.2.2 符合中华人民共和国政府采购法第二十二条的规定：1)具有独立承担民事责任的能力；2)具有良好的商业信誉和健全的财务会106、计制度；3)具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；4)有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；5)参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；6)法律、行政法规规定的其他条件。8.2.3 具备市政公用工程施工总承包一（壹）级及以上资质，具海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 64 备有效的安全生产许可证。如以联合体方式参与本项目的社会资本采购，则联合体中须至少有一方拥有市政公用工程施工总承包一级资质。8.2.4 近 5 年来（2011 年 12 月 1 日至投标截止日）至少具有一个单个中标项目金额不低于 1 亿元人民币的市政道路施工项目。8.2.5 申请人必须具备较强的融资能107、力。8.2.6 本项目接受联合体。8.38.3 采购程序采购程序 8.3.18.3.1 资格审查资格审查 根据 政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库 2014215 号）第十二条规定“已进行资格预审的，评审小组在评审阶段可以不再对社会资本进行资格审查。允许进行资格后审的，由评审小组在响应文件评审环节对社会资本进行资格审查。”为更好的鼓励和引导社会资本参与竞争，充分激发市场主体活力和发展潜力，本项目邀请已通过海口市 2016 年政府投资计划 PPP 项目意向社会资本库资格预审的供应商积极参加磋商。如以联合体方式参加磋商，联合体牵头方须为已通过海口市 2016 年政府投资计划 PPP 项目108、意向社会资本库资格预审的供应商。8.3.28.3.2 采购文件的编制采购文件的编制 项目采购文件应当包括采购邀请、供应商须知（包括密封、签署、盖章要求等）、供应商应当提供的资格、资信及业绩证明文件、采购海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 65 方式、政府对项目实施机构的授权、实施方案的批复和项目相关审批文件、采购程序、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及地点、保证金交纳数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、PPP 项目合同草案及其他法律文本、采购结果确认谈判中项目合同可变的细节、以及是否允许未参加资格预审的供应商参与竞争并进行资格后审等内容。项目采购文件中还应当109、明确项目合同必须报请本级人民政府审核同意，在获得同意前项目合同不得生效。采购公告的公示时间不得少于 10 日。8.3.38.3.3 评标方法评标方法 项目响应文件由磋商小组进行评审，磋商小组由 7 人组成，由采购人代表和项目实施机构组织国内相关领域专家进行项目评审。本项目响应文件评分采用综合评分法。1)进行响应性评审，评判响应文件内容和响应报价是否响应采购文件的要求，通过响应性评审者顺利进入下一阶段评审。2)对响应文件的内容进行评审。磋商小组将从供应商经验和业绩、响应文件的技术方案以及报价等多个方面，采用综合评分法进行评估。8.3.48.3.4 谈判与签署谈判与签署 响应文件评审结束后，项目实110、施机构应当成立专门的采购结果确认谈判工作组，负责采购结果确认前的谈判和最终的采购结果确认工作。确认性谈判小组成员由发改、财政、审计、法制、市政管理局、海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 66 等五个部门的相关领导及相关的财务、法律专家担任，并视谈判工作情况及需要，适当调整参与人员。海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 67 附件一：项目可用性考评办法及付费机制 为促进项目建设管理工作规范化、制度化，进一步强化考核工作，特制定本办法。一、考核范围一、考核范围 本项目建成后，项目道路红线范围内所有建设内容考评工作适用本办法进行考核。二、考核内容二、考核内容 考核内容为项目合同规定的全部内111、容。三、考核形式三、考核形式 按照海口市人民政府投资项目有关验收规定对项目进行竣工验收，项目通过验收程序后，项目公司才能取得可用性付费。四、付费机制安排四、付费机制安排 1、可用性服务费总额的确定 项目公司按照可用性绩效考核指标完成项目初步竣工验收后，按照海口市人民政府投资项目工程结算、财务决算有关规定向海口市有关部门申报工程结算、财务决算，经审批、批准后确定。2、付费机制 可用性服务费根据政府审计部门审定的单个子项目竣工决算值进行计算。单个子项目完成海口市现行规定的初步验收手续后即进入运营期，海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 68（1）运营期首个自然年 以单个子项目完成海口市现行规定112、的初步验收手续之日的次日起至运营期首个自然年的12月31日的自然日天数计算首个自然年的可用性服务费和运维绩效服务费，并在首个自然年 12 月 31 日统一支付。（2）运营期第二个自然年至运营期满前一个自然年 以可用性服务费和运维绩效服务费的计算标准确定当年（自然年）的可用性服务费和运维绩效服务费，并在每个自然年 12 月 31 日统一支付。（3）运营期满当年（自然年）以运营期满当年（自然年）的 1 月 1 日至单个子项目运营期满之日的自然日天数计算运营期满当年（自然年）的可用性服务费和运维绩效服务费，并在运营期满当日统一支付。若首个自然年内未能完成竣工决算，则首个自然年的可用性服务费以海口市审113、计部门审定的工程结算价为基准进行计算，第二个自然年的可用性服务费以竣工决算价为基准进行计算，并对首个自然年的可用性服务费进行差额找齐，若首个自然年内未能完成工程结算，则首个自然年的可用性服务费以项目概算投资额为基准进行计算，第二个自然年的可用性服务费以竣工决算价为基准进行计算，并对首个自然年的可用性服务费进行差额找齐。五、可用性绩效考核指标五、可用性绩效考核指标海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 69 表表 6 6 可用性绩效考核指标可用性绩效考核指标 指标类别指标类别 指标要求指标要求 质量 需符合 CJJI-2008城镇道路工程施工与质量验收规范、CJJ82-2012园林绿化工程施工114、及验收规范、GB50268-2008给水排水管道工程施工及验收规范、CJJ89城市道路照明工程施工及验收规程及海口市有关规定等，并做到三次内（含三次）验收合格。工期 开工日：监理工程师发出开工令之日起。竣工验收日：自前述实际开工时间起算暂定一(1)年内。安全生产 参照 JGJ59-2011建筑施工安全检查标准。海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 70 附件二：项目运维绩效考评办法及付费机制 为促进项目运维养护管理工作规范化、制度化，切实提高道路、排水设施维护质量和管理水平，确保设施完好和正常运行，提升市政设施综合服务功能，促进城市经济社会发展，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本管理115、考核办法。一、考核范围一、考核范围 本项目建成后，项目起止范围内所有道路工程、排水工程及配套设施养护管理工作适用本办法进行考核。二、考核主体二、考核主体 由海口市市政管理局组成考核小组，负责组织实施考核。三三、考核内容、考核内容 考核内容为项目合同规定的全部作业内容。四四、考核形式、考核形式 1、常规考核 常规考核每半年进行一次，在项目公司向市政管理局提交半年度运维情况报告后 5 日内进行，并应在 7 日内完成。市政管理局需提前48 小时通知项目公司开始考核的时间，项目公司在市政管理局的监督下，在规定的考核现场对道路、排水设施的表面状况进行物理检查。常规考核的最小里程为 1 公里路段。2、临时116、考核 市政管理局可以随时自行考核项目公司的运维服务绩效，如发现海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 71 缺陷，则需在 24 小时内以书面形式通知项目公司。项目公司在接到市政管理局的书面通知后，应在绩效考核要求的时间内修复缺陷。临时考核结果一般不作为项目公司违约情形处理，除非临时考核发现的缺陷会导致道路可用性破坏、交通秩序受到严重影响，或存在重大交通安全隐患。无论是常规考核还是临时考核，项目公司皆应及时修复缺陷，否则市政管理局可根据相关约定提取项目公司提交的运维移交保函项下的相应金额。五五、考核考核指标指标 运营养护期考核指标分为四个层级（具体见附件运营维护期绩效考核评分表）：前两级为基本117、考核指标，第三级为奖励考核指标，第四级为减分考核指标。第一级 80 分：考核车道、人行道、排水和其他设施的维护，需符合 CJJ36-2006城镇道路养护技术规范。第二级 20 分：考核安全管理和突发事件管理，需符合 SZ-51-2006城市道路养护维修作业安全技术规程。第三级 10 分：考核利益相关者满意度，市政管理局可聘请第三方机构对道路使用者及道路周边居民、企业进行公共调查，满意度需在 80%以上。市政管理局未开展此项评分不计入总分。第四级 10 分：考核安全作业生产（与正常维修作业有关的伤亡）。该项为扣减分值。正常进行安全作业生产不扣减分值。造成一人次轻伤扣减 3 分，一人次重伤扣减 7118、 分，一人次死亡扣减 10 分。轻、重海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 72 伤按照国家有关鉴定标准执行。但安全事故仅限于与施工作业有关。六、付费机制安排六、付费机制安排 运维绩效服务费以本项目运营期年运维绩效服务费中的人行道、车行道、排水工程基准单价、单个子项目实际运维面积进行计算，以中选社会资本在磋商响应文件中关于年运维绩效服务费单价综合下浮率的报价为基数、以“常规考核打分总分达到 85 分可获得 100%基准运维绩效服务费，低于 85 分每分扣减 3%基准运维绩效服务费（至多减付至 70%）；超过 100 分可增付奖励运维绩效服务费，每分增付 1%运维绩效服务费（至多增付 10%119、）”为公式进行计算。单个子项目完成海口市现行规定的初步验收手续后即进入运营期，（1）运营期首个自然年 以单个子项目完成海口市现行规定的初步验收手续之日的次日起至运营期首个自然年的12月31日的自然日天数计算首个自然年的可用性服务费和运维绩效服务费，并在首个自然年 12 月 31 日统一支付。（2）运营期第二个自然年至运营期满前一个自然年 以可用性服务费和运维绩效服务费的计算标准确定当年（自然年）的可用性服务费和运维绩效服务费，并在每个自然年 12 月 31 日统一支付。（3）运营期满当年（自然年）以运营期满当年（自然年）的 1 月 1 日至单个子项目运营期满之海口市大英山路网等 PPP 项目实120、施方案 73 日的自然日天数计算运营期满当年（自然年）的可用性服务费和运维绩效服务费，并在运营期满当日统一支付。项目公司未能按照运营维护期绩效考核指标所列修复要求对缺陷进行及时修复的，市政管理局有权提取项目公司提交的运维移交保函项下的相应金额。七七、其他奖惩办法、其他奖惩办法 1、如遇重大节日、外事活动，项目公司需无条件服从管理单位的要求，突击安排人员或加班，涉及的相关费用由养护单位自行负责。如遇到组织不力，未能达到相关要求并造成不良后果，每发生一次，最低扣款 2 万元。2、海口市市政管理局拥有项目运维绩效考评办法及付费机制解释权，根据城市建设发展需要，海口市市政管理局可及时更新项目运维绩效考121、评办法及付费机制。八八、附件、附件 附件 2-1：运营维护期绩效考核评分表 海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 74 附件附件 2 2-1 1：运营维护期绩效考核：运营维护期绩效考核评分表评分表 一、运营期养护标准一、运营期养护标准 运营期内，项目公司应依照以下标准对项目设施进行养护维修。城镇道路养护技术规范CJJ36；城镇道路工程施工与质量验收规范CJJ1；海南省市政道路设施养护维修标准（DBJ46-032-2015）；海南省市政排水管渠养护维修标准（DBJ46-034-2015）；室外排水设计规范GB50014；给水排水管道工程施工及验收规范GB50268；给水排水构筑物工程施工及验122、收规范GB50141；城镇排水管道维护安全技术规程CJJ6；城镇排水管道检测与评估技术规程CJJ181；铸铁检查井盖CJ/T3012；再生树脂复合材料检查井盖CJ/T121；城市道路管理条例 海南省城市市政设施管理条例 海口市市政设施管理条例 海口市城市供水排水节约用水管理条例 房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法 房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收暂行规定 海口市市政管理局市政设施养护管理暂行规定（试行）海口市市政管理局市政设施养护技术档案管理暂行规定（试海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 75 行）海口市市政管理局市政设施建设工程竣工验收管理规程（试行）海口市市政管理局市政123、设施建设项目移交管理暂行规定（试行）二、运二、运营维护期绩效考核指标营维护期绩效考核指标 分类分类 指标名称指标名称 指标要求指标要求 低于指标要求扣低于指标要求扣分方法分方法 修复要求修复要求 第一层级（80 分）（现场检查）养护 资料（10分）巡检、维修记录及技术档案（4分）详实、及时、完整 每缺一项扣一分。一周内完善。养护维修质量（3 分）质量应当符合国家、省、市养护维修规范、标准。一处不达标扣减一分。结合实地现场检查。公文及投诉办理（3分）应当及时符合要求 没发生一件次扣减 1 分。一周内完善。车道（30分）坑槽/拥包（5 分）直径不大于 l5 厘米，深度/高度不超 3 厘米。每公里路124、段内：面积 0.04 平方米以上 的，每 增 加0.04 平 方 米 扣0.5 分。7 日内修复。直径超过 50 厘米或深度/高度超过7 厘米则构成危险性，需在 2 日内修复。裂缝（5 分）不得超过 2 毫米宽。每公里路段内：网裂、龟裂面积超过20 平方米的，每增加 l 平方米扣0.1 分；线 裂 长 度 超 过100 米的，每增加1 米扣 0.1 分。7 日内修复。车辙（5 分）辙深不得超过 3厘米。每公里路段内：车辙长度超过 25 米的每增加 1 米扣0.1 分。需在 30 日内修复。车辙深超过 5 厘米构成危险性，需海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 76 分类分类 指标名称指标名125、称 指标要求指标要求 低于指标要求扣低于指标要求扣分方法分方法 修复要求修复要求 在 7 日内修复。啃边（5 分）无松散或损坏与路面高差不得大于 5 毫米，路面宽度不少于设计宽度的 95%。每公里路段内：单侧啃边长超过 60米的，每增加 1米扣 0.1 分。30 日内修复。泛油（5 分）每个泛油带深度要不得大于 2 厘米。每公里路段内：泛油面积大于 20 平方米的，每增加 1平方米扣 0.1 分。30 日内修复如果泛油影响到了刹车阻抗，则需采取合适的方法在2 日内修复。沉陷（5 分）沉陷不得超过 3厘米深。每公里路段内：沉陷面积超过 20 平方米的，每增加 1平方米扣 0.1 分。30 日内修126、复；沉陷超过 7 厘米的 2 日修复。人行道（20分）坑槽（6 分）坑槽直径不超过30 厘米，深度不超过 3 厘米。每公里路段内：面积 O.l 平方米以上的，每增加 O.1平方米扣 0.5 分。30 日内修复。板体相邻不平顺（6 分）板体高差不超过10 毫米。每公里路段内：不平顺板体超过 10块的，每增加 1块扣 O.1 分。30 日内修复。拱起（4 分）拱起处高差不超过 50 毫米。每公里路段内：拱起面积超过 2 平方米的，每增加 1平方米扣 0.5 分。30 日内修复。缺失（4 分）没有缺失或破损的预制块或路缘石。每公里路段内：缺失面积超过 0.1平方米的，每增加0.1 平有米扣 0.5分127、。30 日内修复。排水（20分）管道（4 分）积泥深度不得超过管径的 1/5。每公里路段内：每个不符要求的检查点扣 0.5 分。深度超过管径的1/5 为具有危险性，需 7 日修复。检查井（4 分）井盖没有坡算、丢失。每公里路段内：每个不符要求的检查点扣 0.5 分。8 小时内修复。雨水口（4 分）有沉淀槽，积泥深度管道以下不得超过 50mm；无沉每公里路段内：每个不符要求的检查点扣 0.5 分。7 日内修复。海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 77 分类分类 指标名称指标名称 指标要求指标要求 低于指标要求扣低于指标要求扣分方法分方法 修复要求修复要求 淀槽，积泥深度管道以上不得超过50128、mm。井盖（4 分）盖 框 间 隙 小 于8mm，车辆经过时井盖不应出现跳动和声响。每公里路段内：每个不符要求的检查点扣 0.5 分。3 日内修复，雨季需在 2 日内修复 排水管（2 分）交叉段堵塞不超过 lO%，无结构性损毁并且用坚土或材料所包覆。每公里路段内：每个不符要求的检点扣 0.5 分。7 日内修复雨季需在 2 日内修复。水沟（2 分）交叉段堵塞不超过 lO%，无结构性损毁并且用坚土或材料所包覆。每公里路段内：每个不符要求的检点扣 0.5 分。7 日内修复雨季需在 2 日内修复。第二层级（20 分）（临时抽查）紧急事件下的道路关闭和工作区管理（6 分）时刻处于畅通状态，除非因洪水或者129、道路施工需要关闭道路；道路施工时只能一次关闭一条车道。每公里路段内：道路施工时同时关闭两条及以上车道的，每 50 米扣0.5 分。项目公司需将道路关闭的地点、长度和期限及时告知市政管理局，因道路施工而关闭道路的需提前 24小时通知市政管理局。道路标示（6 分）信息牌必须显眼、干净、清晰并且结构稳定，警示牌显眼、干净、清晰、结构稳定并且在夜间清晰可见。每公里路段内：每个瑕疵扣 0.5 分。14 日内修复。安全栅栏（4 分）需安置在要求的位置，没有重大毁损，没有被腐蚀，已喷漆并粉刷。每公里路段内：每个瑕疵扣 0.1 分。14 日内修复结构损毁的需 4 日内修复。紧急事件应对机制（4 分）紧急事件应130、对计划、受过足够训练的员工、必须的装备已经准备就位。抽检并综合打分。15 日内完善。第三层级（奖励项 10 分）利益相关者满意度（10 分）需由第三方对最终用户及道路周满 意 度 为 100%时，奖励 10%；满未来三次调查内消除。海口市大英山路网等 PPP 项目实施方案 78 分类分类 指标名称指标名称 指标要求指标要求 低于指标要求扣低于指标要求扣分方法分方法 修复要求修复要求 边居民做公共调查，满意度需在80%以上。意度为 80%以下时，奖励为零；按插值法计算满意度在【80,100】区间内对应的奖励比例。第四层级（减分项 10 分）安全作业生产（10 分）该项为扣减分值。正常进行安全作业生产不扣减分值。造成一人次轻伤扣减 3 分，一人次重伤扣减 7 分，一人次死亡扣减 10分。轻、重伤按照国家有关鉴定标准执行。（安全事故仅限于与施工作业有关）