1、和田市昆仑湖景观改造建设（和田市昆仑湖景观改造建设（PPPPPP）项目）项目 实实 施施 方方 案案 委托单位：和田市住房和城乡建设局委托单位：和田市住房和城乡建设局 编制单位：编制单位：四川明力建设工程项目管理有限公司四川明力建设工程项目管理有限公司 编制编制时间：时间：二一七年二月二一七年二月编制人员小组名单编制人员小组名单 编制小组：编制小组：梅升荣 车万秀 罗晓华 周莉萍 肖 波 杨普新 秦亚芹 卿春燕 王俊杰 李 卫 石军岐 杨炯平 审核小组：审核小组：邱昌文 徐代宏 刘光辉 沈国强 田慧蓉 蒋道波 李林栋 孙 强 校核小组：校核小组：罗 林 张治宇 张 莹 项锦利 和田市昆仑湖景观2、改造建设(PPP)项目 实施方案 1 前前 言言 和田市住房和城乡建设局于 2017 年 2 月 14 日在二楼会议室组织召开了和田市昆仑湖景观改造建设（PPP）项目实施方案（以下简称“实施方案”）、物有所值评价报告和财政承受能力论证报告评审会议。参加会议的有地区财政局 PPP 中心、市财政局、市住建局、市发改委、市环保局、市国土局、市规划局、市城管局、和田市丝路名城城市投资开发有限公司、北京惠诚律师事务所、正大会计师事务所。专家组一致同意实施方案、物有所值评价报告和财政承受能力论证报告修改通过。根据专家论证意见，我单位对报告进行了修改，修改如下：1、明确监理单位 修补：由政府承担施工过程中的3、监理职责。在建设管理补充：其中，本项目建设过程中的工程监理单位由实施机构依法选择具有资质的监理单位负责本项目的监理活动，项目监理费用已计入投资估算。2、施工招标 修补：本项目建议公开招标，同时，本项目能够特许经营，中标单位具有施工、设计能力的，本项目不再招标，如采用其他方式的，施工应当重新招标。3、配套服务运营，可委托运营 修补：运营主体部分，增加：配套经营服务如采用委托、租赁经营的，应当在同等条件下和政府方股东签订相关合同，明确权利义务。4、公园管理处人员 修补：已明确。5、停车设施实施政府定价 修补：在初始定价中，恢复政府定价。修正为：停车服务收费可和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 4、实施方案 2 以由社会资本和项目公司自主定价，但为保证公园的公益性，本项目停车收入仍执行政府定价。6、政府运营补贴按年支付。修补：在支付方式中予以调整为年。7、细化调整政府运营补贴的标准，进一步定性更新和改造的范围 修补：经研究，更新改造的范围主要在于办公类电子设备，鉴于较小，不再调整更新资金。8、删除其境内控股子公司的规定 修补：已删。9、保证金 修补：已调整为合同金额的 10%。10、社会资本负责融资（项目公司不得融资），政府不承担风险、不分红。调整为：社会资本负责融资。本项目公益性资产不得融资。11、债务融资，删除第三款 修补：已删。12、环保部门在线监测 修补：行政监管部分，增加：环保5、部门有权利对本项目水生态环境进行监控，有权对昆仑湖污染情况进行在线监测。本项目施工前，环境影响评价报告应当依法经和田市环保部门审批通过，否则，本项目不得开工。13、停车场土地，一般出让，删除土地政策 修补：已删。和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 1 目目 录录 一、方案编制目的和依据一、方案编制目的和依据 .1 1(一)方案编制目的.1(二)方案编制依据.2 二、项目基本情况二、项目基本情况 .4 4(一)项目名称.4(二)项目实施机构.4(三)项目基本情况.4(四)项目基本经济技术指标.10 三、采用三、采用 PPPPPP 模式的必要性和可行性模式的必要性和可行性 .13136、(一)采用 PPP 模式的必要性.13(二)采用 PPP 模式的可行性.14 四、本项目四、本项目 PPPPPP 模式模式 .1616(一)投融资模式.16(二)本项目运作方式.18(三)项目资金来源.19(四)社会资本选择.20(五)项目公司组建、注册资本和控制权.20(六)政府和社会资本合作期.22(七)特许经营安排.22(八)资金筹措.23(九)项目建设.23(十)项目运营.24 和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 2(十一)项目移交.26 五、特许经营权授予方案五、特许经营权授予方案 .2727(一)特许经营实施机构.27(二)特许经营权.27(三)政府的监督职责.28 7、六、项目回报六、项目回报.2929(一)项目公司收益水平.29(二)项目公司收入机制.29(三)定价机制.30(四)支付方式.31 七、绩效考评七、绩效考评.3333(一)绩效评价要求.33(二)绩效评价原则.33(三)绩效评估机构.33(四)绩效评估指标.33(五)绩效考核实施.34(六)绩效考核结果应用.35 八、项目主要风险分配八、项目主要风险分配 .3737(一)风险分配原则.37(二)本项目重点风险及解决方案.37(三)本项目风险因素和风险分配方案.40 九、项目监管体系九、项目监管体系 .4242(一)公园管理的行政监管.42(二)项目建设、运营、维护的协议监管.43 和田市昆仑湖8、景观改造建设(PPP)项目 实施方案 3(三)公众监督.43(四)成本监管.44 十、十、PPPPPP 相关方主要权利和义务相关方主要权利和义务 .4545(一)市政府及实施机构的权利和义务.45(二)项目公司的权利义务.47(三)社会资本的权利和义务.49 十一、项目合同体系十一、项目合同体系 .5050 十二、其他重要事项十二、其他重要事项 .5252(一)合作期间的提前终止和处理.52(二)不可抗力处理原则.52(三)项目协调机制.53(四)争端解决原则.53 十三、社会资本的条件及选择方式十三、社会资本的条件及选择方式 .5555(一)社会资本应当具备的条件.55(二)确定社会资本的内9、控条件.56(三)选择社会资本的方式.57 十四、政府配套和保障措施十四、政府配套和保障措施 .5959(一)支持特许经营及缺口补助政策.59(二)税收支持政策.59(三)节能减排政策.59(四)其它政策保障.60 附件：项目评审意见表附件：项目评审意见表 .6262 和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 1 一、方案编制目的和依据一、方案编制目的和依据 (一一)方案编制目的方案编制目的 为落实国务院关于印发“十三五”生态环境保护规划的通知（国发201665 号）“扩大生态产品供给，维护修复城市自然生态系统。提高城市生物多样性，加强城市绿地保护，完善城市绿线管理。大力提高建成区绿化10、覆盖率，加快老旧公园改造，提升公园绿地服务功能”的政策要求，围绕和田市整体发展成为新疆旅游中心城市的发展目标，推动和田市国家生态园林城市建设，和田市政府决定通过实施昆仑湖景观改造建设项目，增强公园和绿地系统的城市海绵体功能，形成和田地区人与自然和谐发展的绿洲生态文明城市。同时，按照国务院关于投资体制改革的决定（国发200420号）、国务院关于深化预算管理制度改革的决定（国发201445 号）、国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）、“十三五”生态环境保护规划等政策法规关于推广 PPP 模式，鼓励社会资本参与城市基础设施等有一定收益的公益性事业投资和运营，11、探索以资源开发项目、资源综合利用等收益弥项目投入和社会资本回报，吸引社会资本参与准公益性和公益性生态环境项目的规定。和田市政府决定采用 PPP 模式，将昆仑湖公园非经营项目和公园配套经营性服务以整体打包的组合方式实施本项目。和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 2 本实施方案通过分析明确项目概况、项目运作模式、交易结构、合同体系、投资回报、采购方式选择以及重要边界条件等内容，为和田市政府决策提供参考。本方案经和田市人民政府批准后，为下一步选择社会资本方、谈判与签约等工作确立原则、提供依据。(二二)方案编制依方案编制依据据 (1)城市绿化条例（国务院令第 100 号）(2)国务院关于12、加强城市绿化建设的通知（国发200120号）(3)住房城乡建设部印发关于进一步加强公园建设管理的意见的通知（建城201373 号）(4)城市公园配套服务项目经营管理暂行办法（建城201636 号）(5)国务院关于加强城市基础设施建设的意见（国发201336 号）(6)国务院办公厅关于推进海绵城市建设的指导意见（国办发201575 号）(7)国务院关于印发“十三五”生态环境保护规划的通知（国发201665 号）(8)关于加强城市停车设施建设的指导意见（发改基础20151788 号）(9)国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 3 见（13、国发201460 号）；(10)国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国办发201542 号）；(11)基础设施和公用事业特许经营管理办法（25 号令）；(12)政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金201521 号）；(13)关于印发PPP 物有所值评价指引（试行）的通知（财金2015167 号）；(14)政府采购法及其实施条例(15)政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）；(16)新疆维吾尔自治区 城市绿地养护管理标准（XJJ046-2012）(17)建设项目经济评价与参数；(18)项目可研等14、其它相关资料。和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 4 二、项目基本情况二、项目基本情况 (一一)项目名称项目名称 和田市昆仑湖景观改造建设（PPP）项目（以下简称“本项目”）。(二二)项目实施机构项目实施机构 和田市住房和城乡建设局（以下简称“住建局”或“实施机构”）,由和田市人民政府书面授权住建局代表市政府实施本项目。授权事项：代表和田市政府与中选后的社会资本谈判、签订 PPP 项目合作合同，监督管理本项目的运营维护管理，并按照合同约定履行政府运营补贴义务等。(三三)项目基本情况项目基本情况 1 1、项目、项目概况概况 本项目位于和田市北京东路 196 号，昆仑湖公园内，距离和15、田机场仅 8.5km，距离和田火车站 7km，地理位置优越。该项目是和田市重要的城市绿化基础设施和现代化建设的重要内容，也是改善和田市生态环境和提高广大人民群众生活质量的公益事业。根据中共中央 国务院关于进一步加强城市规划建设管理工作的若干意见 等政策要求，本项目属于免费向公众开放的公益性综合城市公园。本项目属于公园提质改造项目，根据项目可行性研究报告等资料，本项目提质改造面积 71 公顷，园内以昆仑湖为中心，水面面积 28 公顷，具体项目包括土石方工程及绿化工程、园路铺装及小品（停车场、自行车主道、亲水木平台等）、园林建筑（商业及服务用房）、修缮项目、主题园（儿童主题乐园、玉石文化园、动物雕16、塑科普园、植物科普园）及水电等工程。本项目按投资运营机制划分，该项目可以分和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 5 为公益性工程项目和配套经营服务项目。其中配套经营性服务项目有：儿童主题乐园、停车场、休闲餐吧、自行车租赁、小卖部，配套服务项目均向所有入园公众和儿童提供服务。公园内其他公共设施和咨询、安全、应急等公共服务均免费向公众提供。2 2、项目产出说明、项目产出说明 本项目实施经竣工验收后，向公众提供休闲、观赏所需的公共设施和服务。其中，公共设施主要分为以下几类：(1)绿地和湿地：经土石方工程和绿化改造后，绿地面积达 346000平米，滨水湿地修复 50000 平米等。(2)园17、林建筑：建筑竣工后，商业用房 1500 平米，服务用房 1938平米，景观亭 2 座，主题雕像 8 组，特色景墙 100 米等。(3)园道、小品：休闲广场面积 24409 平米，停车场 7000 平米，自行车道 38090 平米等。(4)主题公园：儿童主题乐园、玉石文化园、动物雕塑科普园、植物科普园。具体项目产出明细见下表：序号序号 工程名称工程名称 单位单位 数量数量 单位价值单位价值 1 1 绿化绿化 湿地湿地 1.1 绿化工程 m2 346000 120 1.2 滨水湿地修复 m2 50000 300 2 2 园路、铺装及小品园路、铺装及小品 2.1 广场 m2 24409.5 368 18、和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 6 序号序号 工程名称工程名称 单位单位 数量数量 单位价值单位价值 2.2 停车场 m2 7000 280 2.3 自行车主道(沥青路)m2 38090.6 300 2.4 环湖健身绿道 3 米)m2 2077.4 300 2.5 空中廊道(2 米)m2 1879.3 800 2.6 水中木栈道 m2 3780.7 850 2.7 自然驳岸改造(东侧以外)m 5000 200 2.8 亲水木平台 m2 4012.6 1600 3 3 园林建筑园林建筑 m m2 2 3.1 商业用房 m2 1500 2200 3.2 服务用房 m2 1938 19、2000 3.3 南侧门楼 座 1 3000000 3.4 景观亭 座 2 800000 3.5 主题雕塑 组 8 300000 3.6 特色景墙 米 100 2800 3.7 景观柱 组 30 4000 3.8 水上音乐喷泉 处 1 1800000 3.9 音乐喷泉观景平台 m2 1700 1600 3.10 木栈桥 m2 4019.3 850 3.11 木廊架 m2 1500 500 4 4 修缮项目修缮项目 4.1 北侧门楼 座 1 250000 4.2 昆仑塔 座 1 8000000 4.3 修缮河段（东侧）m 1500 400 5 5 主题乐园主题乐园 和田市昆仑湖景观改造建设(PP20、P)项目 实施方案 7 序号序号 工程名称工程名称 单位单位 数量数量 单位价值单位价值 5.1 儿童主题乐园 项 1 4500000 5.2 玉石文化园 项 1 1500000 5.3 动物雕塑科普园 项 1 2000000 5.4 植物科普园 项 1 1900000 6 6 水电及其它水电及其它 6.1 照明工程 项 1 3800000 6.2 给排水工程(喷灌、滴灌相结合)项 1 6000000 6.3 河区公共设施（桌凳、垃圾箱、标识牌）项 1 2200000 项目竣工验收投入使用后，PPP 项目公司作为公园运营管理机构提供绿化养护、秩序维护、人文关怀及配套经营性服务，以满足公园绿化和21、游园公众的需求。3 3、项目建设的必要性、项目建设的必要性 （1）扩大生态产品供给的需要。党的十八大以来，党中央、国务院把生态文明建设摆在更加重要的战略位置，习近平总书记多次强调，“绿水青山就是金山银山”，李克强总理多次指出，要加大环境综合治理力度，提高生态文明水平，促进绿色发展，下决心走出一条经济发展与环境改善双赢之路。和田市地处沙漠边缘，生态环境恶劣，本项目实施后，昆仑湖公园作为和田地区最大的公园，也是和田市区唯一具有一定规模的大型公园，更够为提供市民休闲娱乐的好去处。当前，昆仑湖现有设施南部入口现状植被杂乱无章，整体林相较差，需要大量改造。基础设施建设落后，缺乏活动项目，儿童游乐园部分设22、施陈旧；与周边地块的交通联系不便；现状用地混杂，景观杂和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 8 乱，湖面周围绿化需要修整；缺乏公园独特的特色和亮点；滨水岸线单调，缺乏多样性和亲水性。项目建成后可改善项目及周边环境，对打造生态美丽和田具有标志性意义。（2）促进和田地区旅游业发展的需要。旅游业是现代服务业的重要组成部分，带动作用大。加快旅游业改革发展，是适应人民群众消费升级和产业结构调整的必然要求，对于扩就业、增收入，推动和田地区发展和地区脱贫致富，促进经济平稳增长和生态环境改善意义重大，对于提高我市人民生活质量、培育和践行社会主义核心价值观也具有重要作用。对此，国务院陆续出台了国务院23、关于加快发展旅游业的意见、国务院关于促进旅游业改革发展的若干意见等政策文件支持旅游业发展。昆仑湖在和田市乃至和田地区具有重要作用，通过本项目来保护昆仑湖水质，保护昆仑湖水面面积具有积极作用，对于来和田的游客来说，在这里可以体验不一样的城市风情。通过开发昆仑湖项目，做大做强和田市旅游事业，使旅游业成为区域经济发展新的增长点，从而推动地区旅游经济和社会协调发展相结合，实现社会效益和经济效益相统一，促进和田市经济社会跨越发展。（3）推进和田市海绵城市建设的需要。海绵城市是指通过加强城市规划建设管理，充分发挥建筑、道路和绿地、水系等生态系统对雨水的吸纳、蓄渗和缓释作用，有效控制雨水径流，实现自然积存、24、自然渗透、自然净化的城市发展方式。和田地区深居内陆，远距海洋，四周高山环绕，大陆性强。夏季炎热，冬季寒冷，四季分明，热量丰富，昼夜温差及年较差大，无霜期长，降水稀少，蒸发强烈，空气干燥，年均降水量只有 35 毫米，年和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 9 均蒸发量高达 2480 毫米。通过本项目的实施，建设下凹式绿地、人工湿地等措施，利用现有坡地将地表水自然排入昆仑湖及对降水进行再分配，增强公园和绿地系统的城市海绵体功能，消纳自身雨水，并为蓄滞周边区域雨水提供空间。公园绿地对于保持水土发挥着巨大的生态效益。4 4、建设内容及要求、建设内容及要求 建设内容根据国家相关标准及经批准的25、可研报告和初步设计文件确定，并在 PPP 项目合作合同中明确。本项目设计应当按照公园设计规范GB 51192-2016 和城市绿地设计规范GB 50420-2007 及修订条文要求的标准进行设计，并符合国家关于公园建设管理的相关规定，严格控制公园内建筑物、构筑物等配套设施设备建设，保证绿地面积不得少于公园陆地总面积的65%；允许中选的社会资本在本项目可行性研究的基础上，在不超过立项批准的项目投资估算的前提下进一步优化项目初步设计方案。设计方案同时遵循以下要求：（1）严格控制游乐设施的设置，防止将公园变成游乐场；（2）以人为本，不断完善综合功能；（3）突出人文内涵和地域风貌；（4）生态优先、保护26、优先；（5）以植物造景为主，以乡土植物、适生植物为主。特别说明的是，本项目范围的动物园保持原址、原状不变。如本项目运营过程中，需要对动物园改造或搬迁的，应向和田市发改委部门申请对建设内容、投资额进行变更。5 5、项目建设工期、项目建设工期 和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 10 参考本项目可行性研究报告，根据和田实际情况，建议本项目建设期不超过 12 个月，从项目具备开工条件开始到竣工验收交付使用。本项目鼓励中选后的社会资本在符合国家规定和本项目要求的情况下，通过加强管理，优化建设时序等方式缩短本项目工期，并将此项列入项目绩效考核体系。(四四)项目基本经济技术指标项目基本经济技27、术指标 1 1、客流预测、客流预测 按可研报告，和田市总人口 32.14 万人，根据上海经纬建筑规划设计研究院有限公司编制的新疆和田市环湖新区修建性详细规划设计，昆仑湖区域人口将达到 9 万人。近年来，和田市的经济持续快速发展，基础设施及精神文化建设进一步加强。随着和田市的品牌建设和招商引资的力度加大，越来越多的外来企业和高素质人群将来到和田市安家落户。同时，本项目改造前，根据昆仑湖管委会提供的入园客流量，2014年 107100 人/年，2015 年 119900 人/年，2016 年 109600 人/年 其中，现有配套服务设施通过租赁经营的方式获得部分经营性收入，2014 年收入 15228、000 元，2015 年为 365800 元，2016 年 384090 元（按年度租赁费用的 5%增速测算）。为此，配套服务租赁经营时，人均综合消费收入应当不低于 3 元/年。考虑到本项目改造后，亲水设施和配套设施更加完备，提供的服务更加便捷和优质，人均综合消费应当有合理的增加，并考虑本项目配套服务由中选后社会资本自主经营，因此，本次财务测算 2018 年人均综合消费一次性调整增加 30%左右，之后按照每年 5%进行递增，即2018 年下半年投入使用的配套服务收入人均综合消费收入 3.9 元/年。和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 11 同时，参考本项目可研报告预测年度客流增加29、比例每年 5%的增加水平，2018 年入园基准人数为 125000 人，2019 年2022 年年均人流增长按 5%计算。结合以上分析，测算本项目配套服务年度收入（本项目计划 2018年下半年投入使用）见下表：序号序号 项项 目目 2017 2018 2019 2020 2021 2022 1 营业收入（元）0.00 487500 537468 592559 653296 720259 2 入园客流 0 12500 131250 137812 144703 151938 3 人均消费（元）0 3.90 4.10 4.30 4.51 4.74 对于本项目配套经营性服务收入，将纳入本项目采购社会资30、本核心边界条件之一，通过社会资本专业化运作，降低本项目经营服务成本和提高服务质量效率和收入水平。2 2、投资总额、投资总额 根据本项目可行性研究报告提供的数据，项目总投资估算为18249.71 万元。其中：工程费用 14581.73 万元；工程建设其他费2316.15 万元；预备费 1351.83 万元。本项目投资估算列为选择投资人的边界条件之一，鼓励潜在的投资人在满足国家公园绿地设计管理标准，不突破立项批复的投资估算条件下，通过优化管理等手段，降低本项目投资强度，从而降低财政支付压力，腾挪出更多财政资金用于民生支出。3 3、项目资本金项目资本金 根据国务院关于固定资产投资项目试行资本金制度的31、通知及和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 12 调整和完善固定资产投资项目资本金制度要求，考虑到本项目具有一定配套经营性收入，对社会资本具有较好的竞争力，资本金设置建议在总投资额的 20%-30%进行设置。本项目财务测算按照总投资估算金额的 20%测算，即本项目资本金为：3650 万元。后续根据融资需求，如本项目增加项目资本金的，中选的社会资本应当进行增资。增资的款项可以作为项目公司注册资本，或者作为项目公司资本公积，政府方股东不享有该部分投资权利和相关利益。4 4、社会经济效益、社会经济效益 本项目通过开发昆仑湖，不但有利于扩大生态供给和保护昆仑湖，而且能够：（1）促进做大做强32、和田市旅游事业，使旅游业成为区域经济发展新的增长点；（2）满足当地群众业余娱乐文化活动的需求和人民群众日益提高的精神文化生活需求；（3）提升项目周边土地开发价值，土地价值将明显提高；（4）可以为当地居民提供就业机会，活跃地方经济，从而能更快地增加政府税收和当地群众收入，可促进当地经济和谐发展。因此，本项目实施后，从而推动地区经济和社会协调发展相结合，实现社会效益和经济效益相统一，促进和田市经济社会跨越发展。和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 13 三、采用三、采用 PPPPPP 模式的必要性和可行性模式的必要性和可行性 (一一)采用采用 PPPPPP 模式的必要性模式的必要性 本33、项目采用 PPP 模式是下列因素所决定：1、保障项目健康永续发展的需要。按照住房城乡建设部印发关于进一步加强公园建设管理的意见的通知，公园项目要要本着“三分建设七分管养”的原则，在切实加大养护管理投入的同时全面推进公园管养专业化、精细化的要求，当前和田市昆仑湖项目运营管理机制显然满足不了扩大环境生态产品供给的需求，加上财政投入的不足，本项目当前存在的问题无法得到解决，无法将昆仑湖打造成为和田市的生态名片，为此，必须按照国务院关于加强城市绿化建设的通知的要求，城市绿化的项目建设应当引入市场机制，建立健全城市绿化管理的专业投资管理运营机构，打造一只稳定专业技术队伍，才能保证本项目的健康永续发展。234、推进财政事权改革的需要。财政事权是一级政府应承担的运用财政资金提供基本公共服务的任务和职责，但是，长时期以来，政府职能定位不清，一些本可由市场调节或社会提供的事务，财政包揽过多，同时一些本应由政府承担的基本公共服务，财政承担不够。当前，经济发展处于新常态，财政收入增长趋缓，但民生保障支出和基础设施建设支出却日益增加，为此，必须推进财政事权改革，一些可以由市场调节或社会提供的事务，完全可以交给社会资本承担，此举可以将短期一次性较大财政支出转化为合作期内的政府运营补贴义务，有利于平滑财政支付资金压力，有利于现代公共财政管理体系和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 14 的建立。(二二35、)采用采用 PPPPPP 模式的可行性模式的可行性 公园作为重要的城市公共绿地和基础设施，为公众提供公共服务，在该领域引进社会资本参与投资建设运营，为国家政策重点支持和鼓励。（1）国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见提出，积极推动社会资本参与市政基础设施建设运营。通过特许经营、投资补助、政府运营补贴等多种方式，鼓励社会资本投资公园配套服务、公共交通、停车设施等市政基础设施项目，政府依法选择符合要求的经营者。（2）国务院关于加强城市绿化建设的通知要求，拓宽资金渠道，引导社会资金用于城市绿化建设。城市的各项建设都应将绿化费用纳入投资预算，并按规定建设绿地。（3）国务院关于印发“十36、三五”生态环境保护规划的通知规定，维护修复城市自然生态系统。提高城市生物多样性，加强城市绿地保护，完善城市绿线管理。大力提高建成区绿化覆盖率，加快老旧公园改造，提升公园绿地服务功能。拓宽资金筹措渠道。积极推行政府和社会资本合作，探索以资源开发项目、资源综合利用等收益弥补污染防治项目投入和社会资本回报，吸引社会资本参与准公益性和公益性环境保护项目。（4）城市公园配套服务项目经营管理暂行办法第十条规定，支持和鼓励社会资本进入城市公园配套服务领域，提倡公园配套服务项目品牌化连锁经营、整体打包专业化运营模式。（5）国务院办公厅关于推进海绵城市建设的指导意见，推进和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 37、实施方案 15 公园绿地建设和自然生态修复。创新建设运营机制。区别海绵城市建设项目的经营性与非经营性属性，建立政府与社会资本风险分担、收益共享的合作机制，采取明晰经营性收益权、政府运营补贴、财政补贴等多种形式，鼓励社会资本参与海绵城市投资建设和运营管理。城市人民政府要在中期财政规划和年度建设计划中优先安排海绵城市建设项目，并纳入地方政府采购范围。为此，作为公共绿地的昆仑湖公园项目，是国家政策大力支持引进社会资本的项目领域，也是政府采购重点支持的对象。从政策、财政、生态、运营等方面，该项目适用 PPP 模式是必要的，而且是可行的。项目建成后，大大加强了和田市乃至和田地区公共绿地的生态供给服务能力38、。和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 16 四、本项目四、本项目 PPPPPP 模式模式 (一一)投融资模式投融资模式 本项目从投融资运营机制上可分为经营性项目和非经营性项目（见本方案项目概况部分）。按照国务院办公厅关于推进海绵城市建设的指导意见（国办发201575 号）规定，创新建设运营机制。区别海绵城市建设项目的经营性与非经营性属性，建立政府与社会资本风险分担、收益共享的合作机制，采取明晰经营性收益权、政府运营补贴、财政补贴等多种形式，鼓励社会资本参与海绵城市投资建设和运营管理。本项目建议采用项目特许经营和政府运营补贴组合模式与社会资本合作，具体理由如下：对于本项目配套经营性39、服务项目，建议授予中选的社会资本特许经营的权利。相关政策规章规定：（1）国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见 积极推动社会资本参与市政基础设施建设运营。通过特许经营、投资补助、政府运营补贴等多种方式，鼓励社会资本投资公园配套服务、公共交通、停车设施等市政基础设施项目，政府依法选择符合要求的经营者；（2）和城市公园配套服务项目经营管理暂行办法第十条 支持和鼓励社会资本进入城市公园配套服务领域，提倡公园配套服务项目品牌化连锁经营、整体打包专业化运营模式。及该办法第十二条第二款 符合条件的城市公园配套服务项目可实施特许经营。特许经营者的选定、经营期限等应符合 基础设施和公用事业特许40、经营管理办法、市政公用事业特许经营管理办法等法规规定。和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 17 对于公园绿地等公共设施和服务，按照中共中央 国务院关于进一步加强城市规划建设管理工作的若干意见等规定，城市公园原则上要免费向居民开放。为此，该部分设施不能进行经营性收费，应当按照政府运营补贴的方式与社会资本合作。对于本部分采用政府运营补贴的方式合作，一方面该部分的非经营属性，政府具有投资建设提供责任，另一方面，该部分按照政府运营补贴的 PPP 合作方式具有明确的政策支撑。（1）国务院关于加强城市绿化建设的通知要求，城市各级财政应安排必要的资金保证城市绿化工作的需要，尤其要加大城市绿化隔41、离林带和大型公园绿地建设的投入，特别是要增加管理维护资金。（2）国务院办公厅关于推进海绵城市建设的指导意见，城市人民政府要在中期财政规划和年度建设计划中优先安排海绵城市建设项目，并纳入地方政府采购范围。（3）国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见要求，对于非经营性项目，主要依靠“政府运营补贴”回收投资成本的项目，可通过政府运营补贴的市场化模式与社会资本合作。该项目采用特许经营和政府运营补贴组合的 PPP 模式，完全符合以下政策法律规定：（1）国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见规定，完善投资回报机制。依法依规为准经营性、非经营性项目配置土地、物业、广告等经营资源，为稳42、定投资回报、吸引社会投资创造条件。（2）国务院关于印发“十三五”生态环境保护规划的通知要求，积极推行政府和社会资本合作，探索以资源开发项目、资源综合和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 18 利用等收益弥补污染防治项目投入和社会资本回报，吸引社会资本参与准公益性和公益性环境保护项目。为此，本项目主体工程公园绿地作为公益性非经营项目，依法配置配套经营性服务项目，采用特许经营和政府运营补贴组合的 PPP 模式完全符合本项目特点。(二二)本项目运作方式本项目运作方式 本项目具有运营管理的必要性，建议采用 BOT（建设运营移交）的项目运作模式，由成交社会资本负责投资建设和运营管理，合作期满43、后，项目资产移交给政府或政府指定的单位。具体理由如下：1、公园绿地属于公众场所和公共资源，应当免费向公众提供，但项目本身对于运营管理提出较高要求，应当由专业团队负责运营。诸如公园日常管理，确保公园安全有序，园内举办大型活动或设置游乐项目必须开展安全风险评估，严格审查和公示管理，必要时需组织论证和听证；加强游园巡查，制止和清除黑导、野泳、野钓、烧烤等行为，杜绝噪声扰民、商品展销、游商兜售等等，这些工作必须由专业化、精细化的团队才能有效管理和运营。2、国家政策明确要求加强公园运营管理。国务院关于加强城市基础设施建设的意见 规定，加强运营管理，强化公园公共服务属性，严格绿线管制。其次，住房城乡建设部44、印发关于进一步加强公园建设管理的意见的通知要求，深化公园运营维护管理，确保公园公共服务属性和绿地性质，加强日常管理，确保公园运营安全有序。为此，本项目具有运营的项目属性，完全符合国家关于 BOT 运作方式的要求。本项目投融资和运作方案见下图。和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 19 PPP 项目项目 BOT 运作运作结构图结构图(三三)项目资金来源项目资金来源 项目涉及的全部投资由中标后的社会资本及按照约定组建的 PPP项目公司负责筹措解决，包括初始投资、更新维护投资和追加投资。1 1、初始、初始投资投资 根据本项目可行性研究报告及相关批复文件，项目总投资估算金额约为 1824945、.71 万元。项目初始投资除按照国家关于项目资本金的规定，项目资本金由项目公司股东自有资金解决，其中，政府方股东按照投资估算金额的10%投入到本项目中，项目公司股东保证自有资金来源的合法性，并在本项目设置的 PPP 项目公司股东所有者权益中体现。项目采购社会资本时，社会资本应当提供银行资信证明和相关经审计的财务报告。除项目资本金外，社会资本投入的资金可以是自有资金，也可是合法募集、银行贷款等方式筹措的其他资金。融资筹借的其他资金来源应当经政府同意。和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 20 2 2、更新维护投资和追加投资、更新维护投资和追加投资 项目运营过程中的追加投资由 PPP 46、项目公司负责全部资金的筹措和组织实施，其中政府方不再追加投入，也不享有社会资本方更新改造和追究投资的收益和决策权利。对于追加投资，除了配套服务经营性资产，如果追加投资不超过本项目概算的 10%的，直接由社会资本提出追加投资计划，报实施机构审批同意方可实施，实施完成后调整政府运营补贴金额。PPP 项目公司在运营期间，应对项目运营情况进行评估，及时安排和实施资产维护修理，保证项目达到相应的服务要求和标准，提供持续、稳定、安全和优质的服务。本项目折旧年限不超过 9 年的固定资产（不含配套服务经营性资产）主要指办公类电子设备，该类在项目投资估算金额占比较小，故本项目运营过程中不考虑资产更新改造。配套服47、务经营性资产更新由社会资本自主进行，无需经政府审核同意，不列入项目更新改造和追加投资项目。运营期间，实施机构对维护管理和追加投资工作情况予以定期抽查和监督。(四四)社会社会资本资本选择选择 由本 PPP 项目实施机构根据相关法律和政策规定的程序和权限，按照本实施方案设置投资人条件和项目核心边界条件进行社会投资人选择。(五五)项目公司项目公司组建组建、注册资本注册资本和控制权和控制权 1 1、公司组建、公司组建 由中选的社会资本或者社会资本联合体与和田市政府授权的国有和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 21 公司或单位（简称政府方股东）共同组建 PPP 项目公司。2 2、注册资本、48、注册资本 根据现行中华人民共和国公司法相关规定，除募集设立的股份有限公司以外，公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。且不得公开方式募集，或者借款方式缴纳出资。本项目公司注册资本采用和项目资本金一致，即项目资本金额为公司注册资本，PPP 项目公司注册资本为 3650 万元人民币，社会资本和政股东按照持股比例缴纳本项目注册资本金。3 3、股权结构、股权结构 本项目政府方股东按照投资估算的 10%计算政府投入，即政府本项目现金投入 1825 万元。基于此，本项目股权结构设置为，中选的社会资本或者社会资本联合体持有项目公司 90%的股权，政府方股东持有 10%的股权，即社会资本出资49、 3285 万元，政府方股东以 1825 万元中的365万元作为项目公司出资，其余的1460作为项目公司资本公积。注册资本出资方式为货币出资。政府方股东对于项目公司股权转让、资产处置、抵押担保、改变公园公共服务属性及土地用途等影响项目公司权益和对运营重大影响的决策管理享有一票否决权。对于其他公司正常运营维护事项不参与表决，也不参与管理。4 4、项目公司组织架构、项目公司组织架构 公司设立股东会，即由出资双方组成。公司设立董事会，建议董事会人数为 3 人以上，其中政府方股东委派 1 人，其他董事由社会资本委派，公司董事长由董事会选举产生。公司不设监事会，设监事一人，由政府方股东委派担任。和田市昆50、仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 22 公司其他内部设置及人员招募由社会资本委派的管理层自行决定。政府方委派的董事、监事就公司经营管理事项发表意见外，不对除本方案规定的事项外具有一票否决的权利。本方案组织机构设置具体在社会资本和政府方股东签订的公司章程、合资协议里面确定。5 5、实际控制权、实际控制权 在公司章程中安排社会资本具有实际控制权，中选的社会资本方在 PPP 项目公司董事会中占有半数以上的表决权。(六六)政府和社会资本合作期政府和社会资本合作期 本项目政府和社会资本合作期与政府运营补贴期限和特许经营期保持一致。本项目合作期限为 10 年，其中：建设期 1 年，运营期 9 年（51、配套特许经营商业运营期 9 年，政府缺口补助期 9 年）。项目支付据此进行政府可承受能力测算。建设期自项目监理发出开工通知之日起算，运营期本项目竣工验收合格之日起算，至合作期满终止。(七七)特许特许经营安排经营安排 根据城市公园配套服务项目经营管理暂行办法的规定，本项目授予社会资本对于公园配套服务的特许经营权利，即由社会资本对于本项目配套的经营性服务设施进行投资、建设、运营，并通过自主经营、委托运营等方式获得经营性收益。PPP 项目公司成立后，本项目特许经营权由项目公司行使，政府方股东不对特许经营收益和政府运营补贴收益等公司运营收入享有利润分配、剩余资产分配的权利。和田市昆仑湖景观改造建设(P52、PP)项目 实施方案 23(八八)资金筹措资金筹措 1 1、资本金、资本金 资本金出资采用货币出资方式，按工程建设进度逐步到位，公司章程应当明确出资认缴期限，建议不超过 1 年，以保障项目资金及时到位，社会资本应当优先缴纳出资，政府投入的资本公积部分根据建设需要也应逐步到位。实施机构对资本金到位情况实施监管。2 2、债务、债务融资融资 本项目融资成本已考虑到项目投资回报中，由中选的社会资本依法、合规筹措资金，或者使用自有资金，项目考核当中不再对本项目融资的财务费用单独测算。本项目的债务性资金由社会资本负责项目债务融资和偿还。和田市政府除依法将政府年度支出的费用列入当年预算外，不对社会资本、项目53、公司出具任何意义的担保、承诺函、人大决议等文件，也不设置回购性安排，由社会资本自行承担融资风险。允许社会资本使用特许经营权质押、政府运营补贴预期收益担保等方式从事项目融资活动，但须经实施机构批准。社会资本与贷款人的融资合同须提交实施机构审查，以确保融资合同不损害政府方利益和公共利益。本项目设置融资风险防范设置，具体见风险分配。(九九)项目建设项目建设 1 1、前期前期工作工作 本项目前期工作主要包括公园内现有设施、人员的拆迁和安置工作，及项目开始施工前的勘察、论证、工程可行性研究、项目立项、设计、监理等，以及各阶段所必须的相应专题论证、专项批复等。和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方54、案 24 需要特别说明的是，按照城市公园配套服务项目经营管理暂行办法的规定，本项目配套服务应当经过项目规划、征求公众意见、组织方案论证等前期公示，该项前期工作应当由实施机构在开始采购社会资本前确定。市人民政府或其授权机构负责完成本项目有关选址规划、土地征地拆迁配合、人员安置等工作。本项目的可行性研究、勘察、设计、施工监理等前期工作全部由政府方或其授权机构完成，实施机构应当协助社会资本及项目公司取得前期工作的相关官方文件。可行性研究、勘察、设计、施工监理、PPP 项目咨询由实施机构负责完成，全部费用纳入本项目总投资。2 2、建设管理、建设管理 中选的社会资本及 PPP 项目公司负责完成项目的环境55、影响评价、立项报批、测绘等前期工作后，应当对项目建设进度和工程质量负总责，项目竣工验收合格不保证项目全生命周期内的可用性，项目的可用性纳入到本项目合作周期内进行考核。实施机构按职责履行项目建设政府监管职责。其中，本项目建设过程中的工程监理由实施机构负责，依法选择具有资质的监理单位负责本项目的监理活动，项目监理费用已计入投资估算。(十十)项目运营项目运营 1 1、运营主体运营主体 PPP 项目公司为项目运营主体，按本项目 PPP 项目合作合同约定承担运营责任，统一组织、管理本项目公益性服务和配套经营性服务工作。项目公司应对自行组织运营，或者将公园养护管理之外的事项以和田市昆仑湖景观改造建设(PP56、P)项目 实施方案 25 委托、租赁的方式进行运营，并保证项目运营或者服务标准符合国家技术要求和服务标准。配套经营服务如采用委托、租赁经营的，应当在同等条件下和政府方股东签订相关合同，明确权利义务。禁止社会资本和项目公司将除配套经营服务项目之外的公益性服务和房屋设施设备委托、出租给第三方经营。2 2、运营范围、运营范围 由 PPP 项目公司负责本项目运营的业务范围包括：(1)公园日常管理，项目公司应当建立公园安全管理制度和公园管理细则等相关制度。(2)加强管理养护工作，要本着“三分建设七分管养”的原则，在切实加大养护管理投入的同时全面推进公园管养专业化、精细化。(3)公园公共服务设施设备维护、57、检修。(4)按照相关制度落实安全和应急管理。(5)对外连接设施管理。(6)运营场所的保洁、问询、救助、秩序维护等服务。(7)自主经营，或者以委托、租赁等方式提供配套服务。(8)全部运营人员的提供、组织和管理。(9)履行项目运营职责，为保证项目正常运营向市政府、项目实施机构等政府部门和公众承担全部的对口衔接和协调任务。(10)制定项目运营考核标准，对所承担运营工作的监督管理、工作协调和跟踪评估。(11)项目运营全部财务经营管理工作。和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 26(十一十一)项目移交项目移交 1 1、移交方式、移交方式 在政府与社会资本合作期满后，PPP 项目公司将全部项目58、设施设备按照移交标准完好、无偿地移交给政府指定单位。2 2、移交标准、移交标准 本项目公共绿地、房屋等设施按照性能完好、正常使用等标准无偿移交给政府，其中绿地的移交标准应当按照新疆维吾尔自治区城市绿地养护管理标准（XJJ046-2012）的标准执行。其他资产按照正常使用后的现状进行移交。和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 27 五、特许经营权五、特许经营权授予授予方案方案 本项目拟采用特许经营和可行性缺口补助相结合的 PPP 模式实施。根据城市公园配套服务项目经营管理暂行办法、国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见(发改投资20142724号)、基础设施和公共服务特许59、经营管理办法，政府和社会资本合作（PPP）模式可通过特许经营等方式与社会资本建立长期合作关系。本项目配套服务具有一定的使用者付费来源，不足部分由政府进行缺口补助，为保证社会资本的收益，同时减少政府支付压力，根据城市绿化条例第二十九条之规定，本项目拟授予中选的社会资本实施本项目的特许经营权，社会资本在本项目规划红线范围内商业服务享有独家经营的权利。(一一)特许经营实施特许经营实施机构机构 由市人民政府授权住建局担任本项目特许经营的实施机构，代表政府方授予项目公司特许经营权并承担项目相应监管任务。特许经营权人：特许经营权人须是通过公开竞争性程序选定的社会投资人，其与政府指定的单位合资组建 PPP 60、项目公司后，项目公司承继社会资本取得的特许经营权。(二二)特许经营权特许经营权 本项目授予特许经营权后，社会资本及合资组建的项目公司，在合作期限内投资建设运营本项目配套服务项目并获得独家经营性权利，未经社会资本方同意，任何人不得在本项目范围内开展商业、服务摊和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 28 点等活动，并承担公园秩序维护、安全管理、绿地养护的义务。非经市政府同意，不得将项目配套服务特许经营权转让给第三方。(三三)政府的监督职责政府的监督职责 政府的监督职责与整个 PPP 项目的监管体系一致，详见本方案第九章。和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 29 六、项目回61、报六、项目回报 (一一)项目公司项目公司收益水平收益水平 根据当前商业银行中长期贷款利率水平，采购社会资本阶段按 PPP项目公司全投资收益率 6%（税前）作为政府方内控引资条件，本方案财务测算时按照 6%（税前）测算项目投资收益，允许社会资本进行浮动，但最高不得超过 6%；具体投资收益率通过竞争性招标采购程序确定。(二二)项目公司收入机制项目公司收入机制 本项目收入主要来源为年度政府运营补贴和配套服务经营性收入。根据本项目核定的社会资本投资成本和确定的投资回报率，社会资本通过配套经营性服务获得部分收入外，其余的部分由政府提供缺口补助，即政府运营补贴支出，从而使社会资本获得项目投资回报。1 1、62、配套经营性服务收入、配套经营性服务收入 （1）儿童主题乐园，本项目通过向公众和儿童提供摩天轮、水上碰碰车、旋转木马、有轨小火车等游乐设施获得收入。（2）餐饮、零售：园内设置休息餐吧、小卖部，为游客提供有偿服务。（3）停车场服务：公园配套建设停车场，实行经营性收费。（4）自行车租赁：有偿向游客提供自行车租赁。本项目设计时，在不改变绿地标准和安全管理等公园管理规定的前提下，允许社会资本方通过提供更多配套服务获得经营性收入，但该配套服务必须坚持公园的公共属性，向所有公众开放，不得向少数人提供服务。和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 30 2 2、政府运营补贴收入（缺口补助）、政府运营补63、贴收入（缺口补助）政府运营补贴应包括投资回报、折旧及摊销、日常经营成本、税金等，政府运营补贴实行缺口补助，即在本项目配套服务收入不足的情况下进行缺口补助。政府运营补贴来源：市政府应当依法将本项目政府支出责任列入一般公共预算支出；每年编制预算时，实施机构应当将本项目测算的费用列入本部门财政预算，依法经地方人大决议通过。(三三)定价机制定价机制 1 1、初始、初始定价定价 公园配套经营性服务收入均实行市场调节价，政府不参与项目具体定价。特别说明的是，停车服务收费按照关于加强城市停车设施建设的指导意见、关于进一步完善机动车停放服务收费政策的指导意见 等规定，停车服务收费可以由社会资本和项目公司自主定64、价，但为保证公园的公益性，本项目停车收入仍执行政府定价。同时，本项目对配套服务人均综合消费收入设置最低限额（基准收入），2018 年基准收入设定人均综合消费收入 3.9 元/年（本项目财务测算以此为依据），并作为采购社会资本内控条件之一，政府以此为基准向社会资本支付缺口补助。社会资本应当承诺低于最低限额的，在启动调价机制前由社会资本承担配套经营风险，高于最低限额的，用于扣减政府年度补贴。2 2、调价机制、调价机制 (1)为减缓客流量、物价变动风险，通过调价机制稳定 PPP 项目公司收益预期。配套服务基准收入调整因素主要考虑公园入园客流量，如果 3 年和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施65、方案 31 内日平均入园消费金额低于预测标准时，实施机构和社会资本应当启动调价机制，调整政府运营补贴金额（缺口补助）。(2)政府运营补贴支出单独调整主要考虑的因素包括运营成本中人工成本水平变化、电价水平变化、物价水平变化等直接成本（不考虑资产更新改造）。通过调价机制，以保障社会资本的合理收益，但上述调整后的收益幅度不得超过 PPP 项目合作合同约定的投资回报率。3 3、调价程序、调价程序 本项目运营之日起，每 3 年调整一次配套服务基准收入标准和政府运营补贴（缺口补助）标准。由 PPP 项目公司书面报送实施机构，实施机构收到的书面调价（费）报告后，于十五(15)个工作日内进行核定。停车费执行政66、府定价，不单独调价。（1）当配套服务项目发生基准收入设定的调价条件时，项目公司应当向本项目实施机构提供经审计的过去三年财务报表和入园人数监测数据；实施机构收到调价申请后，自行或委托第三方进行调查核实。经调查核实后，会商财政局、发改委等单位形成论证报告，重新确定配套服务收入基准价、调整政府运营补贴标准，并报市政府同意。（2）政府运营补贴金额从运营期第三年开始将根据和田市物价部门公布的电价、和田市人力资源和社会保障局公布的市职工平均工资、市统计局公布的工业生产者出厂价格指数以及市统计局公布的居民消费品指数等因素进行调整。在调整周期内，项目公司自行承担经营风险。(四四)支付方式支付方式 可行性缺口补67、助采用“按年考核、按年支付”的方式。政府每年和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 32 按照 PPP 协议约定的标准支付费用，年度结束后一个月内，按照本方案要求进行绩效考核，根据绩效考核结果，将确定的金额支付给社会资本。政府年度支出责任由本项目实施机构在考核结束后向财政部门提出付款申请，由财政部门在预算范围支付给项目公司。和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 33 七、绩效考评七、绩效考评 (一一)绩效评价要求绩效评价要求 根据预算绩效管理相关规定和 PPP 政策绩效考核的要求，本项目实施机构根据项目 PPP 项目合作合同，定期对本项目建设运营维护情况进行监测分析和绩效68、评价，将绩效评估结果与运营补贴挂钩，以保障公园运营和配套服务的质量和效率。(二二)绩效评价原则绩效评价原则 1、结果导向。加强绩效评估结果应用，实现公共财政支付水平与公益服务绩效挂钩，激励社会资本通过管理创新、技术创新提高 PPP项目管理质量和运营效率。2、科学合理。按照因地制宜、科学可行的原则，合理设定 PPP项目绩效评估内容、绩效指标和绩效标准。3、公平公开。按照公开、公平、公正的要求，评估过程应规范透明，评估结果向社会公示，接受社会公众监督。(三三)绩效评估机构绩效评估机构 本项目实施机构负责绩效评估，组织本单位、社会资本、第三方组成评估小组进行评估，根据需要，绩效评估工作也可直接委托第69、三方机构实施。(四四)绩效评估指标绩效评估指标 绩效评估内容应当反映公园管理养护、秩序维护和人性化服务等内容。本项目实施机构应当会同有关部门根据项目产出、运营管理、社会效益、公众满意度、资金使用等方面制定绩效评估指标体系和评估标准、权重值，并建立动态调整机制。和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 34 绩效评估参考标准：考核项目考核项目 序序 评估考核内容评估考核内容 评估考核标准评估考核标准 项目产出 1 项目设计优化及建设进度 1、是否对项目设计进行优化，项目设计是否符合公园管理规定；2、是否按照 PPP 合同约定的工期完成；2 项目竣工验收；项目正常使用 项目公司是否及时组织70、进行竣工验收；是否正常投入使用；3 绿地养护管理 参照城市绿地养护管理标准（XJJ046-2012）执行，从除草、修剪、病虫害防治、树木管理、施肥浇水等各方面进行考核。4 园区秩序维护 从安全检查、隐患整改、安全巡逻、商贩管理、突发事件、安全提示、车辆管理等方面设置考核要素。5 配套服务公众满意度 从停车服务、儿童乐园安全舒适、饮食安全卫士等方面，采用问卷调查获得评分。运作管理 6 项目公司法人主体治理情况 公司内部机构、法定代表人等依法设立，并能够正常运行的。7 公司及公园管理制度建设 行政制度、项目运营制度、项目运营紧急预案、项目公开等制度是否完善；8 项目技术规范与提升状况 从项目绿化、71、照明、节能等方面是否采用新的技术工艺，提高管理和节能减排效益。9 安全生产与内部风险控制 是否发生安全生产事故的；对举行院内大型活动评估情况；社会效益 10 当地水生态改善情况 根据当地绿地环境、园内生物活动、水质保护及环境保护情况进行评价；11 入园游客增加和满意度 根据入园游客监测数据考虑游客增加和社会公众的满意度进行评价；12 带动当地就业情况 吸纳当地劳动力情况，按人数进行评定；公众满意度 13 委托单位满意度情况 根据满意度进行评分 14 昆仑湖区域环境满意度 通过问卷调查进行打分；15 网络媒体对昆仑湖水生态保护的评价及应对 有总体宣传工作方案，有计划地主动邀请和配合新闻媒体对项目72、实施进展情况、典型案例及其他相关情况进行跟踪报道；资金使用 16 资金使用的合规性、合理性 未发生资金违规使用，资金效率高，未闲置、错配等几方面考虑；17 财务制度及管理的规范性 配有专（兼）职财务人员，严格执行社会组织财务会计制度，管理规范；18 资产配置合理性和使用效率 资产使用效率达到不同程度进行设置；19 财务风险的内控管理 项目资金实行专帐管理，专款专用，专人负责，合理安排，不得挪作他用。财务统筹合理，不会发生财务风险。(五五)绩效考核实施绩效考核实施 实施机构应当制定本项目的具体考核指标、标准和分值，并适时和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 35 进行调整。同时，建立73、中期评估机制。合作期间每 35 年进行一次中期评估，对合同双方履约情况进行综合评估，指导调整 PPP 项目合作合同的履行。(六六)绩效考核结果应用绩效考核结果应用 1 1、评分标准、评分标准 绩效评估结果采用百分制进行综合评分,对项目产出、建设运营管理、社会效益、公众满意度、资金使用进行评估的比例分别为 40%、22%、14%、12%、12%，评分标准及小项分值由实施机构可视项目具体实际情况可进行设置、调整、优化。综合评分分为四个等级。综合评分 90 分（含）以上的为“优秀”，75（含）90 分的为“较好”，60（含）75 分的为“合格”，60分以下的为“不合格”。考虑到昆仑湖生态的脆弱性，本74、项目绩效考评时对昆仑湖水生态和环境保护实行一票否决制。当发现昆仑湖水生态遭到污染，或未经允许用于其他用途时，当年绩效评估直接评定为“不合格”，实施机构或有关部门有权责令项目公司及侵害单位进行整改，并追究项目公司违约责任。2 2、绩、绩效考核应用效考核应用 绩效评估结果作为价费标准、财政补贴以及合作期限等调整的参考依据。绩效评估为“优秀”的项目，按规定全额拨付补助资金，并按拨付基数的 10%给予奖励；“较好”的全额拨付资金；“合格”的按拨付基数酌情拨付资金；“不合格”的暂缓拨付，整改合格后按拨付基数的 90%拨付资金；连续三次“不合格”的适用退出机制,并追究其履约责任。和田市昆仑湖景观改造建设(75、PPP)项目 实施方案 36 按照结果导向的原则，建议绩效考核的结果在奖惩的同时，如下考虑：（1）督查整改。根据年度评估结果，社会资本及项目公司应当对评估中发现的问题，应当查明原因并进行整改。未整改情况自动列入下年度绩效评估考核指标。（2）项目优先权。社会资本及项目公司经绩效评估中结果合格的，可在和田市范围内获得同类项目的优先权。（3）参考作用。为预算主管部门或财政部门进行财政支出绩效评估和社会资本及项目公司规范化建设评估提供参考。和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 37 八、项目主要风险分配八、项目主要风险分配 (一一)风险分配原则风险分配原则 按照风险分配优化、风险收益对等和76、风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。本项目风险分配的基本原则如下：（1）承担风险的一方应该对该风险具有控制力；（2）承担风险的一方能够将该风险合理转移；（3）承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；（4）由该方承担该风险最有效率；（5）如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。(二二)本项目重点风险及解决方案本项目重点风险及解决方案 经研究本项目可研，结合本项目实际情况，建议关注下列存在的重点风险：1 1、拆迁安置风险、拆迁安置风险 本项目为体质改造项目，公园范围内东部77、有三个鱼池、万里行进口国产汽车修理厂、昆仑鱼庄等可能涉及第三方权益的问题。项目拆迁不可避免对其运营产生影响，需要对被拆迁单位及工作人员提前进行动员，并耐心向他们解释，通过认真细致的前期工作，并合理补偿和妥善安置。拆迁安置工作直接影响本项目实施进度，且牵涉一定范围内相关主体利益，项目是否顺利实施，有赖于该问题的解决。同时，该问题和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 38 又不可能由中选后的社会资本解决。为此，该风险应当由政府方承担，由政府研究具体拆迁安置方案，建议本项目实施机构即时启动本项目工作，为本项目顺利实施打下坚实基础。2 2、人员安置风险、人员安置风险 昆仑湖公园存在公园管理78、处，现有在编人员 20 人（不含临时工10 人），负责公园的养护管理工作，工作经费由财政拨款解决，应属于政府事业单位编列。本项目实施后，将由中选后的社会资本负责投资建设和运营管理，公园日常维护也由其招募的人员负责，为此，公园管理处人员应当得到妥善安置。根据中共中央 国务院关于分类推进事业单位改革的指导意见和国家劳动管理相关规定，建议采用以下几种方式进行人员安置：（1）现有人员自愿进入 PPP 项目公司的，PPP 项目公园应当接收在册职工，项目公司应当保障接收在册职工的福利待遇不低于原有水平，并与其签订劳动合同，其中工龄工资延续原合同工龄连续计算。在员工无违规、违纪、违法行为情况下，三年内不下岗79、，工资福利待遇按照国家及和田地区企业工资调资政策和福利待遇政策进行调整，保证员工队伍稳定。因个人因素解除劳动合同的员工，按照国家有关规定执行。（2）不愿意进入 PPP 项目公司的，和田市政府统筹另行安排工作，不愿意参加工作的，按照国家规定办理，保障其应有权益。（3）在册离退休人员，及将退休人员办理退休手续后，按照国家原规定享受退休待遇。3 3、项目融资风险、项目融资风险 项目融资成功与本项目投资回报率、项目公司资信实力和融资能和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 39 力、地方政府债务率等方面息息相关。为保障本项目顺利实施，本项目在项目投资回报率基本确定的前提下，对项目公司资信实力80、和融资能力设定合同生效条件、履约担保等条件，确保融资资金逐步到位。根据合同法的规定，本项目 PPP 项目合作合同经市政府同意签订后，合同最终生效条件设置为社会资本与金融机构等单位签订融资合同后生效。融资合同应当报实施机构审查确认。PPP 项目合作合同履行中，如融资资金未按照合同及时到位的，社会资本方应当承担补齐责任，如宽限期满，仍无法保证融资资金到位的，应当追究其违约责任。4 4、绿地养护风险、绿地养护风险 和田地区的气候特征决定了本项目绿地养护的复杂性，如何因地制宜，在植物种类上注重乔、灌、花、草的合理配置，如何确保植树成活率和保存率，如何做好病虫害防治等，均成为日常较为重要的工作。中选的社81、会资本应当全面推进公园管养专业化、精细化工作，确保植树成活率和保存率，按照本项目与城市绿地养护管理标准XJJ046-2012 对应的养护等级进行养护。建议本项目应当优先考虑并鼓励园林绿化工程的良好项目业绩和经验的社会资本。5 5、入园客流风险、入园客流风险 本项目投资收益来源部分有赖于公园配套经营服务性收入，目前按照年日均 3.9 元计算使用者付费收入，但本项目仍然存在因为季节气候变化、安全维护、治安稳定等因素，致使本项目可能在一定时间段内存在入园人数的较大变化。为此，考虑到公园入园客流量和平均消费额度两个变量，由社会和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 40 资本在投标时认真考虑82、本项目年人日均综合消费收入 3.9 元的基准收入的经营风险。同时，本项目设置调价机制，对于出现客流量等重大变化时，调整使用者付费的基准收入，并通过加大政府运营补贴弥补本项目收益不足的问题。(三三)本项目风险本项目风险因素因素和风险和风险分配方案分配方案 昆仑湖体质改造昆仑湖体质改造 PPPPPP 项目项目风险风险因素因素和分配表和分配表 图例 说明 红色 风险承担者(主要)黄色 风险承担者(次要)蓝色 根据情况风险共担 白色 不承担相关风险 序号 风险 风险识别或风险事件描述 政府方承担 社会资本承担 风险处理方式 类别 市政府 政府方股东 PPP项目公司 社会 资本 1 工程 前期 工作 拆83、迁安置风险 相应延长项目开工日期，如造成项目公司收益降低的，采用延迟PPP合作期限。2 可研、初设审批风险 公园管理处人员安置风险 政府审批进度滞后 配 套 服 务 项 目 规划、征求意见、立项 如本项目未进行立项，政府负担全部责任，并承担投资本项目的全部成本和收益支出。3 初设批复投资增加 相应调整政府向PPP项目公司支付的费用。4 PPP 项目公司设立 在PPP合作协议中设置PPP项目公司设立的履约保证机制。5 项目 融资 社会资本出资 合同生效条件设置及纳入履约保证处理 项目融资风险 纳入履约保证处理 6 政府方出资 纳入履约保证处理 和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 484、1 序号 风险 风险识别或风险事件描述 政府方承担 社会资本承担 风险处理方式 类别 市政府 政府方股东 PPP项目公司 社会 资本 7 工程 建设 管线改移 顺延建设施工期限 8 投资控制风险 设立投资审计机制，鼓励工程优化和投资节约。9 工程整体完工进度风险 提前完工或滞后完工皆不再调整PPP运营期，效益和风险由PPP项目公司承担；滞后完工纳入绩效考核并纳入履约保证机制。10 工程整体质量控制风险 风险全部由 PPP 项目公司承担，纳入履约保证机制。11 施工期安检控制风险 12 工程竣工达标验收风险 13 项目 运营 入园客流风险 定期审核并设定调价机制，客流消费不足的收入部分由政府运营85、补贴。15 公园管理和绿地养护风险 需满足合同要求的国家标准，PPP 项目公司自行承担相关效益风险，并纳入绩效考核。16 电价变化 电价变化全部纳入调价机制。17 其他成本因素上涨(纳入调价机制)纳入调价机制，由政府承担；主要包括人工成本上涨、CPI 上涨等。18 其他成本因素上涨(未纳入调价机制)由 PPP 项目公司承担。21 运营维护维修、设施保障风险 制定绩效考核方法，调整补贴支付。22 工程外部社会环境稳定性保障 根据情况由合作双方确定。23 支付风险 政府财政支出责任纳入财政中长期预算。24 利率、汇率等外部市场因素变动 全部由 PPP 项目公司承担。25 项目 移交 项目移交标准达86、标 合同中明确项目移交标准，并设立移交保证机制。26 移交期间持续安全服务保障 合同中明确规定移交流程及标准，纳入移交保证机制。27 不可 抗力 各方共担 明确不可抗力情形下的风险响应程序；按各自承担的原则处理风险损失。28 法律 和政 策变 化 源于国家级的法律和政策变化 由各主体自行承担风险和享有效益。29 源于省级政府的政策变化 由自治区、和田市市政府承担相应风险，必要时对 PPP 项目公司予以一般性补偿。30 源于市级政府的政策变化 和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 42 九、项目监管体系九、项目监管体系 本项目实施机构除按照本身职能进行行政监管外，并按 PPP 项目合87、作合同负责协议的履约监督，及协调各职能部门对项目行使相应的行政监管。和田市各相关政府部门按政府职能及授权权限行使相应的行政管理职责。具体监管内容和方式如下：(一一)公园管理的行政监管公园管理的行政监管 本项目实施机构作为和田市城市绿化行政主管部门，负责公园等公共服务设施的管理。其应当按照城市绿化条例、新疆维吾尔自治区实施若干规定、城市公园配套服务项目经营管理暂行办法、住房城乡建设部印发关于进一步加强公园建设管理的意见的通知等法规政策的要求，对于社会资本、其他行政相对人违反前述规定的行为进行行政监管，有权按照法规政策规定采取相关措施，或者建议其他部门采取措施。本项目实施机构要组织制订完善公园建设88、管理的法规政策、制度以及技术标准、操作规程等，指导、监督 PPP 项目公司按照协议履行投资、管理、运营、维护责任。行政监管主要内容如下：公园资产用途、项目周边资源开发、公共安全、及公园建设、运营维护等进行监管。另外，环保部门有权利对本项目水生态环境进行监控，有权对昆仑湖污染情况进行在线监测。本项目施工前，环境影响评价报告应当依法经和田市环保部门审批通过，否则，本项目不得开工。和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 43(二二)项目建设、运营、维护的协议监管项目建设、运营、维护的协议监管 本项目实施机构有权按照 PPP 项目合作合同和经和田市政府批复同意的实施方案进行协议监管。项目公司89、应于每年向政府方提交下一年度的项目建设、维护、更新计划。PPP 项目公司年度编制的建设方案、运营维护方案、应急预案等文件报政府方备案审查，实施机构应在规定期限内提出修改意见和建议，社会资本应及时修改完善并组织实施。上述方案、文件如果按规定需要取得其他部门批准的，应当在获得批准后实施。政府方对 PPP 项目公司工程招标行为、工程发包、更新改造和追加投资情况进行监管。政府方应制定运营工作监督检查工作方案，对 PPP 项目公司的运营情况进行抽检和综合评价，并就监测、评估结果和整改情况以适当的方式向社会公布。政府方经检查发现运营服务质量不达标、不按规定要求执行的，应向 PPP 项目公司发出整改通知书，90、责令其限期改正，督促其履行义务。政府方定期或不定期对 PPP 项目公司进行现场检查和督查，并将检查情况形成报告纳入中期评估。(三三)公众监督公众监督 鼓励和支持社会公众对本项目投资、运营情况进行监督。社会资本和项目公司应当自觉接受社会公众和新闻媒体的监督，营造“政府重视、社会关注、百姓支持”的良好氛围。本项目建成投入使用后，要及时面向社会公示公园四至范围及坐标位置，以便服务公众和接受监督。同时，项目公司应当建立自律自治和举报监督机制，及时受理和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 44 群众举报，接受公众、媒体监督，引导社会各界参与公园的维护、管理，促进公园规范运营。(四四)成本监管91、成本监管 当社会资本和项目公司申请调整配套服务基准收入标准的，实施机构应当参照国家颁发的政府制定价格成本监审办法企业财务通则、企业会计准则等法律、规章制度、准则和 PPP 项目合作合同约定，对公园客流量、人均消费水平、项目公司配套服务收入、公园服务质量和效率等进行审查，必要时进行审计，加强对本项目的成本监管。政府将上述监管和公众监督的评估结果纳入绩效评估体系当中，并和支付政府运营补贴挂钩，以实现本项目的激励相容机制。和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 45 十、十、PPPPPP 相关方主要权利相关方主要权利和和义务义务 (一一)市政府市政府及实施机构及实施机构的权利和义务的权利和92、义务 1 1、市政府市政府及实施机构及实施机构的权利的权利 （1）制定本项目的建设、养护标准（设计、施工和验收标准），在 PPP 项目合作合同中予以明确，所制定的标准可以高于公园设计规范、园林绿化工程施工及验收规范（CJJ82-2012）、新疆维吾尔自治区 城市绿地养护管理标准（XJJ046-2012）等规范的要求。（2）合作期内，根据需要或法律变更情况对已确定建设标准养护标准进行修改或变更。（3）根据 PPP 项目合作合同规定的建设、养护标准，对工程建设和公园运营的进度、质量进行监督和检查。（4）监督本项目的设计、施工和竣工验收，审批竣工验收报告；有权对本项目最终投资总额进行审计。（5）根据93、有关价格法律法规和 PPP 项目合作合同的约定，调整本项目配套服务收入的基准标准，调整政府运营补贴标准。（6）制定公园建设、运营管理的绩效考核具体指标、标准、分值，并根据实际情况和规定调整进行指标、考核标准、分值。（7）要求 PPP 项目公司报告项目建设、运营相关信息，并按照国家信息公开的要求履行公开义务。（8）本项目在发生紧急事件时，有权要求项目公司落实应急处置解决机制，或临时接管或征用本项目的项目设施。（9）项目合作期满移交后，无偿取得 PPP 项目公司项目设施资产的所有权。和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 46（10）如果发生 PPP 项目公司违约的情况，要求 PPP 项94、目公司纠正违约、向 PPP 项目公司收取违约金、收回配套服务特许权或采取 PPP项目合作合同规定的其他措施。（11）市政府及实施机构有委派专业第三方机构对本项目进行监管、审计的权利。（12）市政府及实施机关有权对项目公司公园运营服务绩效进行评估，评估结果和服务费支付挂钩。2 2、市政府市政府及实施机构及实施机构的义务的义务 （1）根据中选结果，授予中选社会资本及其项目公司本项目配套服务项目的特许经营权，并在 PPP 项目合作合同中明确约定。（2）根据 PPP 项目合作合同，为 PPP 项目公司对本项目进行投资、建设、运营管理、运营维护提供必要的支持条件。（3）依照合同约定承担通过政府方股东缴纳95、出资的义务，且该项出资不享受项目公司经营收益分红。（4）协助 PPP 项目公司取得符合我国规定的可适用于 PPP 项目公司的各项减、免税和优惠政策。（5）按照国家规定和 PPP 项目合作合同文件约定，将政府本项目政府支出责任（缺口补助部分）列入市财政一般公共预算，依约向 PPP项目公司支付费用。（6）对于本项目配套服务项目，市政府和实施机构除依法和按照PPP 项目合作合同监管外，不得干预其正常经营活动。（7）按照本方案及 PPP 项目合作合同的约定，提供配套支持，且对配套支持形成的资产和权益不享有和主张收益权利，免收本项目配套服务特许经营费用。和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 96、47(二二)项目公司的权利义务项目公司的权利义务 1 1、项目公司的权利项目公司的权利 （1）在合作期内对本项目进行投资、建设、运营管理、运营维护的权利。（2）利用本项目配套服务设施自主经营、委托（承包）运营、租赁经营，提供配套服务和公园运营服务并获得经营性服务费和政府运营补贴收入。（3）因政府要求导致 PPP 项目公司投资或运营成本增加时，根据PPP 项目合作合同的约定获得补偿，或者调整政府运营补贴标准，或延长本项目合作期限。（4）在市政府及实施机构违反 PPP 项目合作合同情况下，根据法律规定和合同约定获得补偿或赔偿。（5）本项目合作期结束后，如政府继续采用竞争方式选择公园运营方的，PPP97、 项目公司享有在同等条件下的优先权。2 2、项目公司的义务项目公司的义务 （1）筹集项目建设所需的全部资金，按照 PPP 项目合作合同的规定保证建设资金按时到位。（2）按照 PPP 项目合作合同规定的建设协调和争议解决机制，与政府方建立有效的工作机制，确保建设工作的协调进行。（3）按照适用法律和 PPP 项目合作合同规定的工期和建设标准，完成本项目的建设任务，具体包括：A.依法选择具有相应资质的单位承担本项目建设任务。B.按适用法律和合作合同的规定购买项目建设期保险。C.执行因政府要求或法律变更导致的建设标准的变更。（4）及时申请相关部门组织竣工验收，保证本项目按期投入使用。和田市昆仑湖景观改98、造建设(PPP)项目 实施方案 48（5）项目建设后，对于形成的公益性资产（配套经营性资产除外）不享有和主张所有权，该所有权属于公共所有，项目公司只有占有、管理维护的权利，不得设置抵押、担保等事项。（6）在合作期内，按照 PPP 合作合同及适用法律（包括相关行业办法、规章等）规定的运营标准，保持公园持续开放和运营，不间断地提供配套服务。（7）执行因法律、政策变更导致的运营维护标准的变更。（8）制定公园安全管理制度、公园管理细则、应急处理预案等措施，保证本项目的安全运营；从事配套商业经营，应当遵守相关的国家规定。（9）执行政府成本监审、绩效考核和有关公开的政策要求。（10）根据 PPP 项目合作99、合同的规定，负责本项目全部项目设施的维护、更新和追加投资。（11）根据 PPP 项目合作合同的规定，接受政府有关部门对项目建设、运营的监督，提供有关资料。（12）根据 PPP 项目合作合同的规定，在发生紧急情况时，为政府临时接管或征用项目设施提供协助。（13）如社会资本转让其持有的 PPP 项目公司股权，应取得政府的同意。（14）在 PPP 项目合作期内，不得在配套项目经营性资产、配套服务特许经营权、政府运营补贴预期收益权利上设定任何质押或其他形式的产权负担，亦不得放弃、无偿或以不合理的低价处置项目资产。（15）严禁在公园内设立为少数人服务的会所、高档餐馆、茶楼等；严禁利用“园中园”等变相经营100、；禁止将公园作为旅游景点进行经营和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 49 开发；严禁违规增添游乐康体设施设备以及将公园内亭、台、楼、阁等园林建筑以租赁、承包、买断等形式转交营利性组织或个人经营。（16）在项目合作期结束后，按规定将项目资产无偿移交市政府指定机构，保证项目资产处于良好可使用状态，且全部资产尚未设有任何抵押、质押等担保权益或产权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。PPP 项目公司在全部项目资产移交后规定时间内仍应承担质量保证责任。(三三)社会社会资本资本的权利和义务的权利和义务 1 1、社会社会资本资本的主要权利的主要权利 （1）与实施机构签订PPP 项目合作合同101、的权利，项目公司成立后，该合同权利义务由项目公司承继。（2）按照合作协议约定享有 PPP 项目公司利润。（3）对 PPP 项目公司运营情况进行监管的权利。（4）参与 PPP 项目公司经营管理中重大决策的权利，有权按照本方案、合资协议的约定委派或撤换相关人员。2 2、社会社会资本资本的主要义务的主要义务 （1）按照合作协议的约定设立 PPP 项目公司。（2）根据 PPP 项目合作合同的规定，以本项目建设、运营融资为目的，将项目配套经营性资产、政府运营补贴预期收益、配套服务项目特许经营权向金融机构、资本市场进行抵押、质押获得融资。（3）按约定承担 PPP 项目公司产生的亏损。（4）负责指导、监督、102、协调 PPP 项目公司的各项经营管理活动。（5）按照合同约定保证项目公司能够获得本项目建设投资、运营管理所需的资金。和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 50 十一、项目合同体系十一、项目合同体系 本 PPP 项目的参与方较多，包括和田市政府及其职能部门、社会资本方、行业相关企业、金融机构等。PPP 项目合同体系项目合同体系 在上述合同关系中，比较关键的几个合同关系包括：（1）政府指定的政府方股东与社会资本签署的合资协议。在合资协议中，就项目公司各方股东约定各自的权责利、组织架构产生方式、人员委派以及收益分配方式等相关事宜进行约定。（2）实施机构与 PPP 项目公司签署的 PPP 103、项目合作协议。根据合同，实施机构授予项目公司投资、建设及运营配套经营服务项目的特许经营权，项目公司通过收取配套经营性服务收入和政府缺口补助（政府运营补贴）获得合理回报，PPP 合作期满，将占有的项目资产无偿 实施机构 社会资本 政府方股东 和田市政府 PPP 项目公司 授权书 PPP 项目协议 合资协议 勘察设计施工单位 融资机构 保险机构 承揽协议 融资协议 保险协议 配套服务单位 承包协议 和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 51 移交给政府指定的机构。本项目 PPP 项目合作合同另行起草，详见相关附件。（3）社会资本与银行、证券、基金或其他机构签订的贷款协议或其他融资协议。104、在 PPP 项目中，可以依托项目形成的信用或基础资产等向银行、投资机构、资本市场进行融资。融资基础资产既可以是投资建设形成的配套经营性资产或特许经营权作为担保资产，也可以以项目的政府运营补贴预期收益权为质押。（4）项目公司还需要与设备供应商签订设备供应合同和产品采购合同，以确保设备供应来满足建设的需要。除此之外，项目公司、施工单位等还需要与保险公司签订保险合同，降低项目公司和施工单位在项目建设过程中的风险。（5）项目施工（不含监理）等合同，由项目公司按照工程招投标相关规定依法选定具有资质的相关单位。和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 52 十二、其他重要事项十二、其他重要事项 (105、一一)合作期间的提前终止和处理合作期间的提前终止和处理 （1）合作期间，发生在 PPP 项目合作合同当事人之间严重违约事件，守约方有权提出终止。如果因政府方严重违约导致PPP 项目合作合同终止，市政府将以合理的价格收购项目设施，并给予 PPP 项目公司相应补偿；如果因社会资本或 PPP 项目公司严重违约事件导致PPP 项目合作合同终止，市政府根据约定规定折价收购项目设施。（2）如果市政府因公共利益的需要终止PPP 项目合作合同，市政府将以合理价格收购项目设施，并给予 PPP 项目公司合理补偿。（3）因不可抗力事件导致各方无法履行PPP 项目合作合同且无法就继续履行合同达成一致，任何一方（指政府106、方或项目公司，下同）有权提出终止。政府将以合理价格收购项目设施。(二二)不可不可抗力处理原则抗力处理原则 （1）不可抗力事件是指任何一方不能预见、不可避免和不可克服的且造成该方不能全部或部分履行合作合同的所有事件。这些事件包括但不限于：地震、台风、洪水、火灾、战争以及其他按国际商业惯例可被接受为不可抗力的事件。（2）如不可抗力事件造成一方不能全部或部分履行合作合同，根据不可抗力的影响可全部或部分免除该方在合作合同项下的相应义务。如不可抗力事件造成一方在合作合同项下的有关义务不得不延迟履行，则其义务在不可抗力造成的延期内可暂停履行，并应自动延长至暂停的时间结束后再履行。（3）主张不可抗力的一方应107、及时书面通知其他方，且在条件允许和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 53 的情况下，在不可抗力发生后 15 日内提供当地公证机构或其他有权机构就该不可抗力事件的发生和持续出具的证明。主张不可抗力的一方应尽最大努力减轻不可抗力造成的损失。（4）在发生不可抗力事件时，各方应及时协商，以便找出公平的解决办法，并应尽最大努力减小该不可抗力造成的损失。(三三)项目项目协调机制协调机制 （1）PPP 项目合作合同生效日后 30 日之内，政府方与社会资本、PPP 项目公司应各自委派代表组成项目协调委员会，该委员会负责人由政府方委派的人员担任。任何一方均可在任何时间经通知另一方后更换项目协调委员108、会成员。（2）项目协调委员会应负责解决有关项目协议、本项目设施建设运营和维护的任何争议。这些争议包括：a.对项目合作合同任何条款的解释，包括有关其存在、效力或终止的某一问题；b.协调各方对项目的计划和程序；c.讨论在发生不可抗力事件时应采取的补救步骤；d.影响项目设施安全的事项；f.各方同意的任何其他事项。(四四)争端解决争端解决原则原则 （1）根据最高人民法院 2015 年 4 月 27 日颁布的关于适用中华人民共和国行政诉讼法若干问题的解释,特许经营协议属于行政诉讼法调节范畴，本项目涉特许经营部分争议解决适用于行政诉讼法。因履行 PPP 项目合作合同而涉及特许经营的行政争议，PPP 项目公109、司应通过行政复议或行政诉讼的途径解决。和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 54（2）凡因履行 PPP 项目合作合同所发生的一切争议，政府方与项目公司应尽量通过友好协商解决。（3）除本项目特许经营以外的 PPP 项目合作合同争议，应当通过民事诉讼解决。（4）在法院进行诉讼过程中，除政府方与项目公司有争议的正在进行裁决的部分外，PPP 项目合作合同的其余部分应继续履行，项目公司应当保证公园公共服务设施和配套经营服务正常运营。（5）对于本项目争议解决适用民事诉讼解决机制，还是行政诉讼解决机制，最终以法院裁定为准，为减少讼累，PPP 项目合作合同涉和田市政府、实施机构、社会资本、项目公司110、均同意解决机制适用以法院一审裁定为准，各方放弃异议并遵守法院裁定。和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 55 十三、社会资本的条件及选择方式十三、社会资本的条件及选择方式 (一一)社会资本应当具备的条件社会资本应当具备的条件 1、符合中华人民共和国政府采购法第二十二条规定的供应商资格条件，在中国境内依法注册的企业法人，且合法存续，没有处于被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销等不良状态；2、企业财务状况良好，没有处于财产被接管、冻结、破产状态；最近连续三年均为盈利，企业注册资本金不低于人民币 1 亿元，2015年末企业资产合计不低于人民币 2 亿元，且年度财务报告应当经具有法定资格的中111、介机构审计；成立不足三年的企业需提供经具有法定资格的中介机构审计的自成立后的全部财务报告，且企业净资产不低于人民币 15000 万元；3、具备建设行政主管部门颁发的城市园林绿化企业壹级资质，近三年（2014 年以来）未被省部级以上行政监督部门取消投标资格或禁止进入建筑工程建设市场处罚期内，具备有效的安全生产许可证（不要求办理的除外）；4、具备建设行政主管部门颁发的风景园林工程设计专项甲级及以上资质，近三年（2014 年以来）未被省部级以上行政监督部门取消投标资格或禁止进入建筑工程建设市场处罚期内；5、独立供应商或联合体牵头单位近三年具备一个社会资本与政府合作项目业绩（在建或已竣工项目均可，须提112、供项目中标通知书和合同原件作为备查，若无法提供，则该项业绩视为无效)。6、本项目接受联合体投标，但联合体成员总数不超过 3 家。如投资人组建联合体参加投标，须提供联合体投标协议书原件，且联合体和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 56 牵头人必须满足本条(1)、(2)、(5)项要求，联合体成员中的建筑企业必须满足本条第(1)、(3)项要求，设计单位须满足(1)、(4)项要求。本项目采购社会资本的其他具体条件设置由招标企业根据政府采购法律法规确定。(二二)确定社会资本的内控条件确定社会资本的内控条件 本项目确定社会资本的边界条件主要从项目业绩能力、财务资信、投资回报率、配套经营服务基113、准收入、投资概算控制等方面进行控制。1、项目业绩能力是指具有风景园林工程项目投资建设运营经验 1个以上的，或者具有符合本项目条件的风景园林工程项目施工资质的单位。2、财务资信能力是指与本项目相匹配的自有资金实力和相应的融资能力，能够出具银行资信证明或者意向金融机构的合作文件。签订PPP 项目合同后，应当提交履约保函或履约保证金，履约保证金根据法律规定不超过本项目投资估算的 10%。3、投资回报率是指参照商业银行中长期贷款利率，结合本项目实际情况确定的本项目投资回报率，初步确定年投资回报率为 6%，该指标为投资回报率最高上限，具体利润率通过市场化竞争确定本项目最终利润率。4、配套经营服务基准收入114、是指中选后的社会资本通过自主经营或委托、租赁等方式经营本项目配套服务获得的使用者付费收入，该初始基准收入 2018 年日均消费收入 3.9 元，并按并人均消费金额每年递增 5%，该人均消费收入和增长率鼓励社会资本进行竞争。5、投资概算控制是指根据本项目建设要求和相关标准，允许社会资本通过项目优化设计、施工，创新管理，采用新能源、新材料降低和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 57 项目总投资，项目竣工验收合格后经审计的决算金额低于社会资本投资概算控制的，节约的投资资金按照约定用于奖励社会资本，高于投资概算控制的，由社会资本自行承担超出费用，不纳入项目投资建设成本。以上核心边界条件在115、本项目招投标文件资格条件设置，及在 PPP项目合作合同谈判中确定。(三三)选择社会资本的方式选择社会资本的方式 1、资格预审 根据财政部关于印发政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知（财库2014215 号，2014 年 12 月 31 日）第五条的规定：PPP 项目采购应当实行资格预审。项目实施机构应当根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证项目能否获得社会资本响应和实现充分竞争。故本项目应进行资格预审。2、采购方式的确定 根据中华人民共和国政府采购法、政府采购非招标采购方式管理办法（财政部令第 74 号）、关于印发政府和社会资116、本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）、关于印发 政府和社会资本合作项目政府采购管理办法 的通知（财库 2014215 号）、关于印发府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法的通知（财库2014214 号）等相关法律法规的规定：PPP 项目采购方式包括招标（公开招标、邀请招标）、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购。项目实施机构应当根据 PPP 项目的采购需求特点，依和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 58 法选择适当的采购方式。其中：招标方式主要适用于采购需求中核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规及政府采购政策，且采购过程中不作更改的项目。单一117、来源方式主要适用于“只能从唯一供应商处采购的”或“发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的”。竞争性谈判方式主要适用于“技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的”或“非采购人所能预见的原因或者非采购人拖延造成采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的”。竞争性磋商主要适用于“政府运营补贴项目”或“技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的”。综上，建议本项目采用竞争性磋商的采购方式。和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 59 十四、政府配套和保障措施十四、政府配套和保障措施 (一一)支持特许经营及缺口补助政策支持特许经营及缺口补助政策 本项配套经营服务项目118、实施特许经营，市政府和实施机构支持社会资本和 PPP 项目公司在公园红线范围内的商业服务活动进行特许经营，任何人和单位未经项目公司同意，不得在公园内设置商业、服务摊点进行经营。违反规定的，按照城市绿化条例的规定，项目公司作为公园运营管理单位有权制止；拒不服从管理的，由实施机构，或者授权项目公司责令限期迁出或者拆除，可以并处罚款；造成损失的，应当负赔偿责任。政府年度支出责任（缺口补助），应当依法将该费用纳入中长期财政支出预算。(二二)税收支持政策税收支持政策 项目公司的所得税参照 中华人民共和国企业所得税法实施条例等税收优惠的规定享受税收优惠。除前款所述税收优惠外，项目公司应按照中国法律的要求缴119、纳税款。(三三)节节能减排政策能减排政策 本项目每年消耗一定的电力和水资源，其中，年均电力消耗：1360.8360=48.99 万（kWh/年）。水年均水消耗：430360=154800（吨/日）。和田是我国光能资源较丰富的地区。太阳总辐射量大，平原区年总辐射量为 138.1151.5 千卡平方厘米，仅次于青藏高原；同时，水资源短缺。为此，在后续项目经营中，支持 PPP 项目公司电力供应可以采用太阳能和风能提供可持续的能源，支持项目公司采用分布式和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 60 能源的方式解决电力供应问题，政府按照光伏及分布式能源相关政策规定予以配套支持。对于公园绿化用水120、，鼓励、支持项目公司采用废水循环利用和综合利用、中水回用，实现废水资源化。(四四)其它政策保障其它政策保障 市政府相关主管部门应根据各自职责，对本项目涉及的价格、财政、市政市容管理、国土、建设房管、税收、环境保护等管理和审批事项，为 PPP 项目公司提供相应的支持和保障。如果PPP 项目合作合同在实际执行过程中受到政策性因素影响，导致项目实际收益出现重大偏离，应当根据本方案和项目合作合同的约定可进行适当调整。通过补充条款具体明确。在PPP 项目合作合同的实际执行过程中，政府方和 PPP 项目公司建立定期的协商和评价制度，在公平合理、友好协商的基础上，解决协议实际执行中遇到的问题。政府方与 PP121、P 项目公司达成一致的，将作为PPP 项目合作合同的补充条款。和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 61 附件：项目评审意见表附件：项目评审意见表 和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 62 和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 63 和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 64 和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 65 和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 66 和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 67 和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 68 和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 69 和田市昆仑湖景观改造建设(PPP)项目 实施方案 70