1、招远市金泉河景观提升改造工程招远市金泉河景观提升改造工程PPP 项目实施方案项目实施方案北京荣邦瑞明投资管理有限责任公司2017 年 06 月招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案I目目 录录第第 1 章章 项目概况项目概况.-1-1.1 项目基本情况.-1-1.2 项目经济技术指标.-13-1.3 项目产出说明.-15-1.4 项目公司股权情况.-16-第第 2 章章 风险分配基本框架风险分配基本框架.-17-2.1 风险分配的原则.-17-2.2 本项目的主要风险和分配框架及应对措施.-18-第第 3 章章 项目运作方式项目运作方式.-20-3.1 运作方式.-20-3.2 采2、用“DBFO”模式的优点.-21-第第 4 章章 项目交易结构项目交易结构.-22-4.1 项目投融资结构.-22-4.2 项目回报机制.-25-4.3 项目相关配套安排.-30-4.4 其他项目交易结构涉及的主要问题及建议.-30-第第 5 章章 项目经济效益分析项目经济效益分析.-35-5.1 项目财务测算假设条件.-35-5.2 成本测算.-36-5.3 项目政府付费及收益水平.-37-第第 6 章章 合同体系合同体系.-39-招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案II6.1 合同体系框架.-39-6.2 PPP 项目合同.-40-6.3 合资协议.-40-6.4 施工承包合3、同和运营维护合同等履约合同.-41-6.5 融资合同.-42-6.6 保险合同.-42-6.7 履约保障体系.-43-第第 7 章章 监管架构监管架构.-45-7.1 政府对项目监督和介入的原则.-45-7.2 项目监管架构体系及主要的单位职责.-47-7.3 建设资金监管.-49-第第 8 章章 采购方式选择采购方式选择.-50-8.1 项目采购方式及其适用性.-50-8.2 本项目特点及采购方式.-51-8.3 社会资本方的资格条件.-51-8.4 项目实施计划.-52-附件附件 1 运营维护绩效考核办法运营维护绩效考核办法.-56-招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-1-4、第第 1 章章 项目概况项目概况1.1 项目基本情况项目基本情况1.1.1 项目名称项目名称招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目（以下简称“本项目”）。1.1.2 项目实施机构项目实施机构招远市财政局作为招远市政府指定的有关职能部门作为本项目的实施机构。1.1.3 项目建设背景项目建设背景近年来，招远市以城市水利风景区为依托，以提升城市防洪能力和生态功能为前提，以建设水资源可持续利用、水生态体系完整、水生态环境优美的海绵城市为目标，营造山更青、水更秀、景更美的城市生态环境，打造人水相亲的宜居城市，实现人、水、城和谐发展。金泉河作为招远市重要的景观河，由于缺乏规范性治理，市区段杂草丛生，垃5、圾堆存，已严重影响到了城市的生态环境，严重危及周边地区人民群众的生活居住，实施金泉河市区段的提升改造和生态治理已迫在眉睫。为保障该区域生态化城市的建设、沿岸人民群众的日常生活，改善滨河生态环境，强化沿河绿化和景观建设，构筑亲水景观带，实现海绵城市的建设目标，招远市提出本项目是十分必要的。招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-2-根据本项目规划设计方案，金泉河景观提升改造工程项目全长约11.6km，总面积约 326.49 公顷。项目静态总投资估算为 105085 万元。1.1.4 项目的地理位置项目的地理位置本项目金泉河景观提升改造工程位于招远市，起止范围：南起石星河，北至国大路，6、全长约 11.6km，总面积约 326.49 公顷。其中：金泉河上游段（石星河至文三线以南），河道长度约 4km，总面积约 110.72 公顷；金泉河城市段（文三线以北至玲珑路），河道长度约 4.5km，总面积约 80.67 公顷；金泉河下游段（玲珑路以北至国大路），河道长度约 3.1km，总面积约 135.10 公顷，如图 1-1 所示：图图 1-1项目区位示意图项目区位示意图招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-3-1.1.5 项目建设及运营维护内容项目建设及运营维护内容（一）项目建设内容1、金泉河上游段（石星河至文三线以南）景观提升改造工程（1）景观工程景观工程分三个区：调7、养涵养区、生态游览区、生活水岸区。主要内容包括土方工程、景观绿化、园林小品、亮化工程、公园道路及铺装工程、配套基础设施工程等。（2）新建水体工程新建水体工程主要包括湖体工程、潜流湿地工程、瀑布、游船码头等。2、金泉河城市段（文三线-玲珑路）景观提升改造工程金泉河城市段（文三线-玲珑路）景观提升改造工程努力打造展现城市特色，聚集水岸活力的城市公园。主要分为景观工程部分。其中：金泉河城市段（文三线-玲珑路）景观提升改造工程努力打造展现城市特色，聚集水岸活力的城市公园。主要分为景观工程部分。其中：沿岸景观工程：分为景观绿化、园林小品、亮化工程、公园道路及场地铺装工程、配套基础设施工程、商业街建筑外立8、面改造工程、基础管网工程、河东、河西路及公共区域改造工程等。3、金泉河下游段（玲珑路-国大路）景观提升改造工程（1）湿地公园工程主要包括土方工程、建筑工程、公园道路及铺装工程、园林小品工程、景观绿化造植工程、亮化工程、配套基础设施工程等。（2）植物园（含矿山公园）工程招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-4-主要包括土方工程、建筑工程、公园道路及铺装工程、园林小品工程、景观绿化造植工程、亮化工程、配套基础设施工程等。（3）引水系统工程主要包括污水处理厂到上游段引水系统工程。4、景观河道工程金泉河上游段景观河道工程建设内容主要包括河道清淤工程、景观驳岸工程、景观滚水坝工程等。金泉河9、城市段景观河道工程主要建设内容为河底清淤、铺设河底防水毯、种植水生植物等工程。金泉河下游段景观河道工程建设内容主要包括河道清淤工程、铺设防水毯工程及景观驳岸工程等。（二）项目运营维护内容本项目为公益性项目，建成后项目公司的运营主要是对本项目河道、水体及园林的维护。项目公司的维护范围包括：公园配套基础设施的日常维护、公园卫生清洁、水体垃圾的清理、生态绿地养护、潜流湿地和表流湿地的维护、绿植的日常养护、景观设施养护、新建水体设施的运营维护等工作。1.1.6 项目建设的必要性及意义项目建设的必要性及意义本项目的建设是落实规划要求、提升生态环境质量及城市建设水平、拉动招远市经济发展、促进社会民生改善、10、构建海绵城市的重要举措，项目建设的必要性主要表现在以下几个方面：（1）符合招远市发展规划要求。招远市国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要 将金泉河综合整治工程列为招远市“十三五”重点社会民生项目。招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-5-招远市城市总体规划（2010-2020）提出：城市总体布局采取片区与轴线发展相结合的布局形态，概括为“一个核心、两组轴线、三大功能片区”。以山水为纽带，强化城市行政和商业中心的核心功能，且以“金轴”和“银线”两组轴线为基本骨架，以西部风景游憩区、老城综合服务区、产业新城区为三大功能片区，形成轴带结合、梯度推进的城市总体布局。其中银线：金泉河、罗11、山河，以招远的历史、人文为主题，分别以雕塑、石刻、壁画、实物等形式，结合蓄水造园、两侧建筑物的改造，形成城市中心的绿色长廊，增强城市的可识别性。本项目建设实施后可极大提升城市形象，可促进招远市城市发展，符合招远市城市总体规划（2010-2020）的相关要求。（2）构建海绵城市生态典范的需要。招远市依山傍水，自然环境优越。山、海、河、湖等自然元素共同构成招远市各具特色的景观区域，同时，也为构建“海绵城市”提供了不可多得的生态“海绵体”。本项目金泉河上游段（文三线以南至郭家埠村），该段河道地处郊区，远离城市，原生环境保护良好，各类生物寄居于此，是一处地处城市源头，区位优势明显的原生态“海绵体”。本12、项目金泉河上游段将全力发挥河道“活性过滤器”的特点与作用，改变传统的排水管理理念，最大限度的实现雨水在城市区域的积存、渗透和净化，促进雨水资源的利用和生态环境保护。项目实施可实现雨洪资源管理，减少污染排放，源头控制，保护河道水质，构建海绵城市生态典范。（3）建设生态宜居城市的需要。招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-6-随着经济发展、社会进步，人民对生活环境改善的要求越来越迫切，同时，随着生活节奏的加快和工作等多方面压力的增加，更多的市民向往大自然，人们对生态绿地需求正日益增长。项目建设就是为市民打造一条开放城市河滨生态走廊，为城市居民提供一个环境优美、空气清新、水质洁净、游憩13、休闲需要的空间和人民安居乐业的小康环境，这对于促进招远市社会可持续发展，建设生态宜居城市都具有重要的意义。（4）打造城市滨水环境的需要。城市滨水空间往往是一个城市能见水、近水、亲水的特色景观环境，也是一个城市建设和开发的热点。城市滨水空间规划是对城市滨水空间的功能、空间、景观、环境、设施等各方面所进行的综合性设计，其目的在于创造生动、优美、富于特色的城市水空间形象。沿河生态景观是彰显城市特色内涵的需要，本项目实施可改善河道的生态环境，强化沿河绿化和景观建设，构筑亲水景观带，是美化城市，建设城市滨水环境的需要。项目的实施可大大改善和美化城市的空间环境，促进区域经济和社会的发展，符合城市现代化建设14、的要求。对招远市创建生态文明城市，树立绿色开放的新形象具有十分重要的意义。从项目建设带来的生态效益、社会效益和经济效益角度来考虑，项目建设具有重要意义：（1）社会效益项目结合海绵城市的建设要求打造城市上游生态绿地，设计合理的居住生活滨水空间，为市民休闲提供原生态活动场所。中下游将提招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-7-升改造绿化景观建设，配套文体休闲等人性化设施，更好地满足群众休闲娱乐需求。项目实施后，可以大大改善区域的生态环境，建立人与自然和谐相处的新环境，群众生活环境得以改善。（2）生态效益本项目实施通过防洪工程、海绵城市工程、河道清淤的建设。对当地防洪减灾和生态环境改善15、起着重要作用，可加强河道防潮、防洪能力，保障两岸居民生活安全；防止河道冲刷，避免河岸水土严重流失，提高河流沿岸生态环境，具有很强的生态效益。（3）经济效益本项目实施可带动周边土地增值，增加财政收入；同时可有效减少洪灾以及环境污染造成的损失，隐性经济效益较高。对完善招远市城市公共服务功能，树立生态宜居城市的形象，将长期发挥潜在经济效益。1.1.7 项目运作模式项目运作模式项目拟采用政府和社会资本合作（PPP）模式实施，具体 PPP 运作模式为 DBFO（设计-建设-融资-运营）。详见第 3 章。1.1.8 项目采用项目采用 PPP 模式的必要性模式的必要性（1）采用政府与社会资本合作模式（PPP16、）是促进经济转型升级、支持新型城镇化建设，加快政府职能转变、提升国家治理能力和深化财税体制改革、构建现代财政制度的需要。招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-8-关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财政部201476 号）指出，当前，我国正在实施新型城镇化发展战略，城镇化是现代化的要求，也是稳增长、促改革、调结构、惠民生的抓手。推广运用政府和社会资本合作模式，是国家确定的重大的经济改革任务，对于加快新型城镇化建设、提升国家治理能力、构建现代财政制度具有重要意义。政府可以从繁重的事务中脱身出来，从过去的基础设施和公共服务的提供者变成项目实施监管者，从而保证公共服务质量17、。（2）PPP 模式是消除建设费用超支、减轻财政支出压力的需要。PPP 模式将项目的建设、运营维护等工作交由社会资本负责，社会资本承担项目建设及运营维护过程中的相应风险，包括建设费用超支、工期拖延、工程质量等，能有效帮助政府消除传统模式下由政府承担的建设费用超支、工期拖延、工程质量等风险支出，可有效提高公共服务效率和减少财政支出责任。（3）PPP 模式是促进我国投融资体制改革的需要。PPP 模式促进了城市基础设施建设投资主体的多元化，利用私营部门提供资产和服务能为城市基础设施建设提供更多资金和技能的支持，促进我国投融资体制改革。同时，私营部门参与基础设施项目能推动项目设计、建设、融资、运营维护18、等方面的革新，提高办事效率，传播先进的经营理念和管理经验。招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-9-1.1.9 项目采用项目采用 PPP 模式的可行性模式的可行性国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国办发201542 号）提出，“在能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化等公共服务领域，鼓励采用政府和社会资本合作模式，吸引社会资本参与”。根据国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）文件的要求：“PPP 模式主要适用于政府负19、有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目。燃气、供电、供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施，公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施，医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目，以及水利、资源环境和生态保护等项目均可推行PPP 模式。各地的新建市政工程以及新型城镇化试点项目，应优先考虑采用 PPP 模式建设。”本项目含有生态建设类和市政工程类项目，符合采用 PPP 模式政策的项目范围要求。当前金融机构对于 PPP 项目运作给予资金支持；同时，本项目也可以充分发挥基金、政府债券等多元化融资渠道的作用。市场上可选择的环境综合服务商较多，能实现市场主体参与本项目的充分竞争。本项目属于传20、统的基础设施建设项目，有比较完善的质量标准、技术规范，能够确保项目提供公共产品和服务的质量达到国家相关标招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-10-准的要求。1.1.10 项目采用项目采用 PPP 模式运作的目标模式运作的目标（1）按时保质保量完成项目建设政府方和社会资本方可取长补短，发挥政府和社会资本方的各自优势；利用社会资本方参与生态环境的设计、建设、融资、运营维护等方面的优势，提高运作效率；利用政府的监管职能，保证项目建设维护的质量以及公益性。（2）缓解招远市政府财政资金压力招远市在金泉河市区段滨河生态环境治理前期建设中，投入大量财政资金，给市政府的财政造成较大的压力。滨河21、生态环境治理投资数额较大，且需要资金在短期内到位，给市财政带来巨大压力，因此引入社会资本，能够有效缓解政府的财政投资压力。（3）确保 PPP 流程合法合规当前，国家出台了一系列的政策，进一步规范了 PPP 项目的操作流程。本项目将严格按照政府和社会资本合作模式操作指南（试行）和政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法等政策文件的要求操作。无论从项目所采用的 PPP 模式，PPP 模式的相关论证、PPP 项目的具体实施等方面确保项目做到合法合规，不碰政策红线。（4）争取政企合作成本低、条件合理本项目金泉河景观提升工程建设投资估算总额 105085 万元，投资额度巨大。项目属于公益性项目，需要通过财22、政补贴来确保社会资招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-11-本方收回投资成本及获得合理收益。因此在设计政企双方合作边界、投资回报机制时，既要力求提升项目招商条件，吸引社会资本方的参与，又要争取同等条件下，确保政府项目建设成本低、合作期合适、财政支出相对平滑。（5）快速引入建设资金金泉河中下游（文三线以北至国大路）已经完成绿化景观建设，但近年来，随着招远城市规模的不断扩展，城市人口的增多，居民对生态绿地、交通出行的要求越来越高，现有设施、景观、生态绿地已经不能满足居民的需求以及招远城市建设发展的要求。为了进一步保护和改善沿河两岸的生态环境，营造绿水相连的优美景观，招远市决定进行金23、泉河中游（文三线以北至玲珑路）和下游（玲珑路以北至国大路）湿地公园的提升改造工程建设，更好地满足群众休闲娱乐需求。并结合海绵城市建设要求打造金泉河上游（石星河至文三线以南）城市生态绿地，设计合理的居住生活滨水空间，为市民休闲提供原生态活动场所。本项目需要快速引入建设资金，尽快完成水域生态环境治理工作，加强河道防潮、防洪能力，提高河流沿岸生态环境，优化居民生活环境，提升城市形象。1.1.11 项目采用项目采用 PPP 模式运作的意义模式运作的意义（1）有效杜绝投资人短视行为，保证公共服务的质量PPP 项目周期都比较长，采用设计、投资、建设、运营维护一体招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实24、施方案-12-化的方式实施本项目，能够有效杜绝社会资本方的短视行为，将短期的投资建设变成长期的政府付费，施工质量的好坏直接影响到后期运营维护成本的高低，从而进一步影响到政府按绩效付费的额度，确保公共服务的质量与政府付费额度不脱钩。（2）采用 PPP 模式有利于增加公共供给若采用政府传统采购模式，资本金需要政府全部投入，而采用政府和社会资本合作（PPP）模式，政府仅需投入很少一部分的资本金，相比传统模式，可节省当期项目资本金的投入。腾出来的资金可用于其他基础设施项目建设，增加公共供给、提高财政资金的杠杆作用。本项目通过采用政府和社会资本合作模式（PPP）模式，可拓展项目建设的融资渠道，快速筹集项25、目建设资金，同时有利于整合社会资源，盘活社会存量资金，激发民间投资活力，用于改善招远市金泉河流域生态环境，提升经济增长动力，促进经济结构调整和转型升级。（3）优化风险分配本项目不但要耗费大量的资金、物资和人力等宝贵资源，且具有一次性投资和固定性的特点，一旦建成难以更改。因此，需要分析识别本项目在建设和运营中潜在的主要风险因素，揭示风险来源，判别风险程度，提出规避风险对策，降低风险损失，优化风险分配，降低政府风险承担责任。（4）提高效率规范的政府和社会资本合作模式能够将政府的发展规划、市场监管、公共服务职能，与社会资本的管理效率、技术创新动力有机结合，招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实26、施方案-13-减少政府对微观事务的过度参与，提高公共服务的效率与质量。一是对政府而言，可以减轻政府债务负担，有效促进政府职能转变，减少对微观事务的干预，腾出更多的精力放到规划和监管上；二是对企业而言，可以降低参与公共领域项目的门槛，拓宽私人部门的发展空间，进一步激发非公有制经济的活力；三是对社会而言，通过“让专业的人做专业的事”，风险和收益合理匹配，激励社会资本创新公共产品和服务的供给方式，产生宏观效益，提高公共产品供给效率。1.2 项目经济技术指标项目经济技术指标1.2.1 项目投资估算项目投资估算项目总投资估算为 105085 万元，其中：建安工程费用 91573 万元，工程建设其他费用 27、5728 万元，预备费 7784 万元。具体投资内容如下表所示:表 1-1 项目总投资估算表单位：万元序号序号工程或费用名称工程或费用名称工程费用工程费用其他费用其他费用合合计计一一建安工程费建安工程费91573091573（一）（一）金泉河上游段景观提升改造工程金泉河上游段景观提升改造工程250450250451景观部分23095230953新建水体部分19501950（二）（二）金泉河城市段景观提升改造工程金泉河城市段景观提升改造工程227380227381沿岸景观工程2273822738招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-14-（三）（三）金泉河下游段景观提升改造工程金泉28、河下游段景观提升改造工程28228282281湿地公园913691362植物园（含矿山公园）18291182914引水系统（污水处理厂到上游段）800800（四）（四）景观河道工程景观河道工程15562155621金泉河上游段景观河道工程650465042金泉河城市段景观河道工程484248423金泉河下游段景观河道工程42164216二二工程建设其他费用工程建设其他费用572857281建设管理费150415041.1建设单位管理费7507501.2建设工程监理费7547542建设项目前期工作咨询费86861.1编制可研报告72722.2评估可研报告13133研究试验费1811814勘察设计29、费222922294.1工程勘察费5065064.2工程设计费142914294.3施工图预算编制费1631634.4竣工图编制费1311315环境影响咨询服务费775.1环境影响报告表665.2评估环境影响报告表226劳动安全卫生评审费90907场地准备费及临时设施费6506508工程保险费2712719招标代理服务费595910施工图审查费151151招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-15-11环保专项费10010012水保专项费400400三三预备费预备费778477841基本预备费778477842涨价预备费00四四项目总投资项目总投资915731351210508530、本项目总投资以 105085 万元为控制数，如总投资非政府方原因造成超过 105085 万元时，超出部分由社会资本方自行解决。1.2.2 项目资金筹措项目资金筹措本项目的资本金比例暂定为静态投资额的 20%，即 21017 万元，其中政府方股东出资暂定 4203.40 万，股权比例为 20%；社会资本方股权出资比例 80%，即为 16813.60 万元。除资本金以外的其他项目建设资金，项目公司可通过项目贷款等方式自筹解决。1.3 项目产出说明项目产出说明1.3.1 建设质量标准产出说明建设质量标准产出说明（一）建设服务质量标准项目建设质量验收标准需要符合可研及相关规划/技术文件的要求。可参照以31、下行业或国家标准相关条款（包含但不限于）执行：1、园林绿化工程施工及验收规范CJJ822012；2、电气装置安装工程电缆线路施工及验收规范GB50168-92；3、建 筑 给 水 排 水 及 采 暖 工 程 施 工 质 量 验 收 规 范 招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-16-GB50242-2002；4、建筑地基基础工程施工质量验收规范GB50202-2002；5、建筑工程施工质量验收统一标准GB50300-2001。1.3.2 运营维护质量产出说明运营维护质量产出说明生态景观工程养护维护要求需按照 山东省城市绿化管理办法、烟台市城市绿化管理办法（2007 年 04 月 32、12 日）。1.4 项目公司股权情况项目公司股权情况本项目需由政府方出资代表与社会资本方成立项目公司。由政府授权的招远市财金投资有限公司（以下简称“招远市财金公司”）与社会资本方合资成立项目公司，项目公司具体负责金泉河景观提升改造工程 PPP 项目的设计、投融资、建设、维护管理等工作。项目资本金拟定为项目静态投资额 20%；拟定招远市财金投资有限公司持股为20%；社会资本方持股比例为 80%。招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-17-第第 2 章章 风险分配基本框架风险分配基本框架2.1 风险分配的原则风险分配的原则2.1.1 最优风险分配原则最优风险分配原则在受制于法律约束和33、公共利益考虑的前提下，风险应分配给能够以最小成本（对政府而言）、最有效管理它的一方承担，并且给予风险承担方选择如何处理和最小化该等风险的权利。2.1.2 风险收益对等原则风险收益对等原则既关注社会资本对于风险管理成本和风险损失的承担，又尊重其获得与承担风险相匹配的收益水平的权利。2.1.3 风险可控原则风险可控原则应按项目参与方的财务实力、技术能力、管理能力等因素设定风险损失承担上限，不宜由任何一方承担超过其承受能力的风险，以保证双方合作关系的长期持续稳定。按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配34、项目风险。原则上，项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-18-2.2 本项目的主要风险和分配框架及应对措施本项目的主要风险和分配框架及应对措施项目主要涉及八大风险，如表 2-1 所示：表表 2-1 项目的主要风险和分配框架以及风险应对措施项目的主要风险和分配框架以及风险应对措施风险风险描述分配风险方式与降低风险措施项目进度风险1.项目审批程序过于复杂，决策周期长、成本高。由政府承担；成立专业的协调机制，简化审批流程、提高工作效率。2.前期工作不到位35、导致项目迟迟未能开工。由政府承担；项目实施机构做好沟通协调工作。3.由于项目公司原因造成的完工延误。由项目公司承担；项目公司应通过加强管理以降低这类风险。工程管理风险4.由于施工控制不当导致成本上升。由项目公司承担；项目公司应该加强管理来降低此类风险。建设质量风险5.由于项目公司原因造成的工程质量风险。由项目公司承担；项目公司应通过加强管理以降低这类风险。设计变更风险6.由于设计变更造成的成本超支风险。由政府或项目公司承担；因政府原因的设计内容变更或质量标准提高，相关风险由政府承担；因项目公司原因造成的设计变更风险由项目公司承担。运营风险7.由于项目公司的管理问题造成项目运营维护成本超支。由项36、目公司承担；项目公司应通过加强管理提高效率以降低这类风险。8.由于人工等主要成本因素价格上涨导致成本超支。由政府和项目公司共担；根据设定的调价公式进行调节，在特定范围内的风险由社会资本承担，在范围外的根据调价公式由政府方与项目公司共同承担。融资风险9.项目公司融资面临困难。由项目公司承担，主要责任在社会资本；政府方将政府付费列入中长期财政预算。政府信用风险10.政府方难以履行项目合同中的支付义务。由政府承担；财政部门应结合中长期财政规划统筹考虑，纳入同级政府预算，按照预算管理相关规定执行。财政部门（PPP 中心）应建立 PPP 项目政府支付台账，严格控制政府财政风险。法律变更及不可抗力11.由37、于需要，对运营管理要求提高，会导致项目公司必须投入改造费用或增加运行成本。由政府承担；增加的一次性投资和运行费用由政府承担，由项目公司负责实施。12.政策性不可抗力。由政府承担；项目公司在受政策不可抗力影响的范围内免于承担未能履约的违约责任，政府方按约定支付建设服务费及运营养护费。招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-19-13.非政策性不可抗力，如自然灾害、战争及外供电中断等。由政府和项目公司共担；要求项目公司为项目设施购买财产保险，用以灾害后项目设施的修复。不可抗力期间，项目公司在受不可抗力影响的范围内免于承担未能履约的违约责任，政府方按约定支付费用。招远市金泉河景观提升改造38、工程 PPP 项目实施方案-20-第第 3 章章 项目运作方式项目运作方式3.1 运作方式运作方式项目的 PPP 运作方式的选择主要由收费定价机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等因素决定。通过分析、对比各种 PPP 运作模式的优缺点，从项目投资内容、项目设施产权属性特点、政府付费的比例及政府支付压力、政府监管、项目潜在投资人范围以及项目对投资人的吸引力等各方面因素进行综合考虑后，本项目拟采用“DBFO（设计-建设-投融资-运营维护）”的方式进行运作。在“DBFO(设计-建设-投融资-运营维护)”运作模式下，社会资本方和政府授权出资代表将共同出资组建项目公司39、。项目公司参与本项目的部分工程设施的规划设计，项目公司负责整体项目的投资、建设、运营维护及移交等工作，政府通过支付项目公司建设服务费、运营维护服务费使项目公司收回投资金额并获得合理收益。经招远市政府授权，由招远市财金投资有限公司与社会资本组建项目公司。经招远市政府审定，项目公司负责部分工程的规划方案、初步设计、施工图设计等。政府应全力配合项目公司尽最大努力配合项目公司获得项目工程方案、初步设计、施工图设计等必要的批准。本项目由政府负责项目的整体规划，项目实施过程中，如因规划变更带来后招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-21-期设计变更，使得项目建造成本超支的风险和工期延迟风险，40、应由政府方承担。增信条件：政府方承诺将本项目纳入财政中长期和当期财政预算，并出具市人大决议文件。3.2 采用采用“DBFO”模式的优点模式的优点对于政府方来讲，该模式有以下优点：（一）可以有效解决目前项目建设资金问题。政府方除股本出资外，项目建设所需资金主要由社会资本方负责筹集，政府可以将有限的城市建设资金发挥更大作用。（二）可以“树立标杆”，借助实施本项目的契机，引进先进的建设管理经验。充分发挥社会资本方的优势，节省工程投资，为类似政府投资项目的投资树立可对比标杆。（三）政府授权机构的有效参与，可以对项目的建设及运营情况进行有效监管，为政府其他类似 PPP 项目的实施积累经验基础。（四）政府41、方在项目公司适当出资，可以有效减少政府未来财政付费的压力和在合作期结束后顺利接手项目公司及资产的运营维护。招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-22-第第 4 章章 项目交易结构项目交易结构4.1 项目投融资结构项目投融资结构4.1.1 项目公司组建项目公司组建项目公司由社会资本方和招远市财金公司签订相关合作协议合资成立，项目公司注册资本拟定为项目静态投资额 20%，即 21017万元；拟定招远市财金投资有限公司持股为 20%；社会资本方持股比例为 80%。实现的利润，各方按股权比例进行分配。图图 4-1 项目交易结构图项目交易结构图4.1.2 项目公司投资范围项目公司投资范围（42、一）项目前期工作项目规划、前期咨询（可研报告、水保报告的编制）前期工作由招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-23-政府负责，其费用纳入到项目公司投资范围；项目公司负责以下前期工作，包括基于政府委托的部分项目工程的勘察设计工作、工程项目管理、招投标等工作，发生的费用纳入项目公司投资范围。具体费用请见表 1-1。我们建议监理单位、审计单位、造价咨询单位的选择，由政府方负责选择合适第三方机构，费用纳入项目投资范围。（二）项目建设施工项目公司负责项目的建设，具体建设内容见 1.1.5 章节。（三）项目运营维护当前项目为公益性项目，建成后项目公司的运营主要是对本项目金泉河市区段绿化、园林43、基础设施、水体设施的运营维护。项目公司具体运营维护内容见 1.1.5。4.1.3 项目资产权属项目资产权属在本项目合作期内，政府方始终拥有本项目资产所有权；本项目的土地使用权、水域使用权在招远市政府名下，但政府方应协调土地规划、储备和管理部门，确保项目公司在合作期内无偿使用本项目建设用地。社会资本方在项目公司的股权在股权锁定期结束后，通过逐年减资实现退出，双方合作期间，需要保证项目公司的控股股东必须为社会资本方。合作期结束后，如果项目公司继续存续，完成社会资本方的减资全部退出后，招远市财金投资有限公司持有项目公司全部股招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-24-权。4.1.4 项44、目合作期限项目合作期限本项目合作期限为 10 年。其中：建设工期 32 个月，运营维护期7 年 4 个月。如建设期因故延长，可调整运营维护期，项目合作期不变。根据 关于组织开展第三批政府和社会资本合作示范项目申报筛选工作的通知（财金函【2016】47 号），示范项目合作期限原则上不低于 10 年。基础设施和公用事业特许经营管理办法 第六条规定：“基础设施和公用事业特许经营期限应当根据行业特点、所提供公共产品或服务需求、项目生命周期、投资回收期等综合因素确定，最长不超过 30 年”。结合以上规定，同时考虑到本项目设施的产权属性特点、本项目投资人承担的主要工作、潜在投资人的诉求、政府方面的财政支付45、压力等因素，建议本项目的合作期限定为 10 年（含建设工期 32 个月）。4.1.5 项目融资项目融资（1）融资方式项目公司股东出资与项目公司投资总额之间的差额由社会资本方负责解决。如需融资，项目公司承担向融资方还本付息的义务。项目公司优先利用项目自身信用进行项目融资，必要条件下项目公司股东根据实际情况提供必要的信用支持，以弥补项目资金的不招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-25-足。（2）资金到位计划表本项目资金到位计划根据社会资本方在招标或采购阶段响应的融资方案的要求按时足额出资到位，确保项目建设进度。（3）融资方的介入权为保障项目融资方的利益，当项目出现重大经营或财务风险46、，威胁或侵害债权人利益时，债权人可依据 PPP 项目合同中的直接介入条款代位行使项目公司股东权利和经营管理权利，要求项目公司改善管理、增加投入或要求招远市财政局认可的合格机构接管项目。4.2 项目回报机制项目回报机制本项目采用政府付费机制。政府方通过支付建设服务费来购买项目公司提供的符合验收标准的公共产品，以及由政府方向项目公司支付运营维护费来购买项目公司提供的“运营、维护”服务。根据项目情况暂定如下方案，最终以签订的 PPP 合同为准。具体说明如下：1、项目建设服务费的支付：政府方支付给本项目的建设服务费包括经审计部门审计确认的项目公司总投资费用（服务费 1），项目建设所投入资金（即总投资费47、用）的投资回报（服务费 2）。服务费 1：项目公司总投资费用，支付内容包括经审计部门确认的实际投入本项目的全部建设成本包括：建安工程费、工程建设其他招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-26-费、工程预备费支出。支付方式：服务费 1 总额=审计确认的全部建设成本；服务费 1 由招远市政府在 2020 年-2027 年 4 月底连续 7 年零 4 个月支付，共分 15 次支付，具体安排如下：2020 年至 2026 年，每半年（6 个月）支付一次，共支付 14 次，每期支付服务费 1=服务费 1 总额3/44；2027 年 4 月份支付最后一期服务费 1，最后一期服务费 1=服务费48、1 总额1/22。服务费 2：指为项目建设所投入资金（即总投资或建设成本）的投资回报。投资回报按照项目公司第一笔资金（包括注册资本金）转入专用账户起开始计算，直至项目公司总投资费用支付完成时停止计算，天数以实际资金占用天数计算。此部分服务费计算公式如下：建设期：当期应当支付的服务费 2=当期期初项目公司已累计完成的投资费用额当期计算天数/360年综合投资回报率+项目公司当期内新增投入的第 n 笔资金该资金对应的计算天数/360年综合投资回报率。运营期：当期应当支付的服务费 2=（项目公司总投资费用当期支付日前已累计支付的服务费 1）当期计算天数/360年综合投资回报率+当期内完成支付的第 n 49、笔服务费 1该笔服务费对应的计算天数/360招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-27-年综合投资回报率。支付时点：服务费 2 从合作期第一年开始支付，每半年（6 个月）支付一次，暂定为每年的 6 月、12 月支付，直至总投资费用支付完毕止。项目公司投资费用包括资本金投入及债务资金投入。投资回报的计算天数：建设期内，如项目公司投入资金为当期内投入，则该笔投资当期计算天数从该部分资金转入项目公司账户之日（含）至当期支付日（不含），按天计算；如项目公司投入资金为当期之前已完成投入，则该部分资金当期计算天数从上期支付日（含）至当期支付日（不含），按天计算。运营期内，当期计算天数为从上期50、期末支付日（含）至本期期末支付日（不含），第一期计算天数则从建设期最后一期支付日（含）至运营期第一期支付日（不含），按天计算；若当期内发生支付服务费 1，则该部分资金计算天数从上期期末支付日（含）至该笔支付完成日（不含），按天计算。2、项目运营维护费运营维护服务费，主要包含项目公司对项目绿化、设施的维养费用（维修养护费用、原材料费用、公园运营维护消耗的水、电等能源消耗费等运营维护成本支出）以及项目公司为履行本项目建设单位管理职能发生的管理费用（主要包括项目公司外聘人员的工资福利支出、办公地点的租金、水电费和办公用品等）。待项目整体的施工图设计完成后，根据设计单位提供的项目养护标准、养护内容，确51、定运营维护的费用，同时按照相关标准和招远市招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-28-的实际情况核算项目公司的管理费用，根据以上两部分费用确定单位面积的运营维护的费用，并以此作为单位面积运营维护费用的控制价，社会资本方在此范围内报价。若社会资本方与政府方无法就运营维护服务费达成一致，则政府有权要求项目公司通过公开招标的方式选择运营维护服务商。项目公司以运营维护商中标价作为本项目的运营维护服务费。支付时点：运营维护费支付起点是工程在建设期结束后进入项目运营维护期，直至合作期结束。在运营维护期内，运营维护服务费的支付时点为每半年支付一次，最后一期运营维护服务费支付时间为2027 年 52、4 月份（具体支付时点及金额以 PPP 项目合同为准）。运营维护服务费的支付条件：（1）运营维护期的运营维护工作已经开始；（2）运营维护需要符合运营维护服务的质量标准，根据运营维护的质量按绩效进行付费。具体的绩效考核办法见附件 1。建议采用如下方法：当期运营维护服务费=年度运营维护服务费根据考评确认的支付比例；绩效考核及相关标准由运维监管委员会组织制定。运维监管委员会由招远市财政局牵头，组织住建局、城管局等相关部门及项目公司组成，主要监督和考核本项目工程建设和运营维护质量。（详见 7.2）运营维护服务费的价格调整机制：以投资人经招采确定的运营维护服务费，作为基准费用，在此基招远市金泉河景观提升53、改造工程 PPP 项目实施方案-29-础上根据运营维护期间的通货膨胀情况进行调整，调价周期为三年，运营维护期应从建设期结束开始起算，处于质保期内的工程或设备发生的养护费用不纳入运营维护服务费，每三个财务年度调整一次。具体调价公式如下：年运维绩效服务费的调价公式如下：Pn=KPn-3其中：Pn为第 n 年调整后的运营服务价格；Pn-3为第 n-3 年的运营服务价格；K 为调价系数。K=a（En-1/En-4）+b（Ln-1/Ln-4）+c（Chn-1/Chn-4）+d（Wn-1/Wn-4）+eCPIn-1/CPIn-4a是电费费用在运营服务费价格构成中所占的比例b是人工费用在运营服务价格构成中所54、占的比例c是化肥、农药在运营服务价格构成中所占的比例d是水费在运营服务价格构成中所占的比例e是运营服务价格构成中除电费用、人工费用及化肥农药、水费以外的其他因素在价格构成中所占的比例n是第 n 年时调整运营服务价格的当年En是第 n 年时的电力费用指数（项目公司所付的每度用电电价）Ln是第 n 年时招远市统计局公布的第 n 年全部职工平均工资。招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-30-Chn是第 n 年时招远市统计局公布的燃料类对应的第 n 年的指数。Wn是第 n 年时的水费费用指数（项目公司所付的每吨水价）CPIn是第 n 年时招远市统计局公布的居民消费价格总指数。其中：a+55、b+c+d+e=100%。4.3 项目相关配套安排项目相关配套安排除本项目政企合作边界内的建设、运营维护工作外，需要同时明确相关配套安排，以利于项目顺利稳妥推进本项目的实施。项目建设期间项目所需的土地使用由政府负责征地拆迁工作，进场道路、水、电等配套设施政府方应负责接至项目红线范围；项目运营维护期间涉及的交通、排水、电力、路灯、燃气、园林绿化、供水、通信等相关机构或部门，政府有义务尽最大努力协调各部门配合项目公司获得相应的批准，项目公司有义务保持相关的批准的有效。4.4 其他项目交易结构涉及的主要问题及建议其他项目交易结构涉及的主要问题及建议1、建设及维护标准问题招远市财政局应在招标文件中规定56、中标后的投资人（项目公司）在工程建设过程中按照相关法律法规及项目 PPP 合同约定的建设标准进行施工，同时在项目设施运营过程中按照相关法律法规及项目PPP 合同约定的维护标准进行项目资产的维修养护。2、工期安排在 PPP 项目合同中还应规定工程的建设工期，如果发生工期逾招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-31-期，则按 PPP 项目合同中约定的各种逾期情况以及处理机制由相关责任方承担相关风险，并对其他相关损失方进行补偿。3、建设招标与运营维护招标问题经招远市政府及相关部门的认可，本项目通过一次招标将投资人和施工总承包商完成采购，中标人可以是投资人和施工总承包为同一主体，亦可是联57、合体。中标投资人需符合本项目工程建设运营维护采购的资质和能力要求。4、关于监理方的确定。由政府方聘请相应的监理单位，对项目公司及施工总承包单位的建设质量、进度、造价等进行全流程监理、跟踪审计及检查。监理费用纳入项目公司总投资。5、项目建设及变更。如未来政府方对本项目提出工程变更要求，导致工程量增加或减少的，按如下流程执行：工程数量由项目公司提出，经监理工程师初审，报经招远市财政局或市财政局委托的机构审核通过后，相应增减建设服务费总额，由项目公司负责实施。6、股权变更及转让。社会资本方在PPP项目合同生效之日至本项目竣工验收完成后两（2）年内不得转让其持有的项目公司的全部或部分股权，除非转让为法58、律所要求，由司法机关裁定和执行（如上述行为的起因涉及社会资本方过错，则认定为社会资本方违约，政府方有权视情形提取招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-32-运营维护保函项下的违约金额，直至提前终止PPP项目合同并追究社会资本方违约责任）。自竣工验收完成两（2）年之后，经政府书面同意，社会资本方可以转让其在项目公司中持有的全部或部分股权,但受让方应满足本协议约定的技术能力、财务信用、运营经验等基本条件，并以书面形式明示，在其成为项目公司股东后，督促并确保项目公司继续履行PPP 项目合同中的义务。7、利益调整机制。由于项目周期较长，可变因素较多，项目公司实际财务运营状况不可能完全按照59、财务测算的假设条件，导致投资人收益水平出现偏差。根据 PPP 项目“盈利但不暴利的原则”，设定定价调整机制，当项目投资收益出现较大偏差时，政企双方任何一方都有权提出对原收益回报方案进行调整，经双方协商一致后另行签订 PPP 补充协议予以修正。项目建设服务费在竣工验收后最终以项目审计部门的决算为准。8、提前终止补偿。在 PPP 合作期限内，由于任何一方违约或不可抗力等因素造成协议提前终止，协议中将规定相应的解决方式。若 PPP 项目合同提前终止，政府方有关部门应按照 PPP 项目合同的规定接收项目公司的权益，并按照 PPP 项目合同约定的标准对项目公司予以补偿。本合同提前终止之情形本合同提前终止60、之情形终止补偿金终止补偿金政府方发出的终止建设期终止时，为 A1-B招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-33-运营期终止时，为 A2-B+E社会资本方发出的终止建设期终止时，为 A1+B运营期终止时，为 A2+B+E法律变更或政府行为建设期终止时，为 A1+35%B+E运营期终止时，为 A2+35%B+E不可抗力为 A1-C-D。甲、乙各方按照相关法律规定及 PPP 合同约定承担相应责任。A1 为经双方确认的项目公司尚未收回的投资及对应应收回的投资收益；A2 为政府方尚未支付项目公司的投资及对应应收回的投资收益和终止前未支付的运营维护服务费；B 取值为 3000 万元，为违约方61、向守约方支付的违约金；C 为发生不可抗力情形时，根据本合同及相关保险合同约定，项目公司（含贷款方）实际获得的保险赔款；D 为发生不可抗力情形时，因项目公司投保不足，导致所获保险赔款无法使项目设施恢复到出险前的正常状态和价值的恢复性建设费用缺额部分（如有）；E 为终止后根据 PPP 合同的约定，项目公司应向政府方移交运营维护所需的维护设施、备品备件和其他资产的合理评估值。若属政府方发出的终止情形之一的，按照对应公式计算终止补偿金即“A1-B”或者“A2-B+E”的值为负数；或者不可抗力情形下补偿金计算为负值的，则乙方应向甲方支付本条所述负数的绝对值。如属项目公司或社会资本方违约，政府方发出的终止62、情形的，则政府方有权自本项目提前终止日起算二（2）年内（如剩余运营期短于二年的，则本处指余下的运营期）分期分批次向项目公司或社会资招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-34-本方支付补偿金，具体分批次的支付比例及时间进度安排由双方协商确定。上述提到的“投资”含义，是指社会资本方全部资金投入及项目公司承担的全部融资资金。招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-35-第第 5 章章 项目经济效益分析项目经济效益分析5.1 项目财务测算假设条件项目财务测算假设条件（一）合作期限在政府与项目公司签订一个长期的 PPP 项目合同后，由项目公司负责本项目的设计、建设、融资、运营维63、护等工作，合同期满后项目相关权利移交给招远市政府（或招远市政府指定机构）。本项目合作期：10 年，其中，建设工期 32 个月，运营维护期 7年 4 个月。（二）项目投资计划项目静态投资计划分 32 个月均匀投入。在项目实际执行过程中，资金到位计划应符合工程进度和资金需求。表 5-1 项目投资计划安排序号项目投资额比例12017 年 5 月-12 月投资额26271.2525.00%22018 年投资额39406.8837.50%32019 年投资额39406.8837.50%（三）项目内部收益率本项目属于公益性项目，采用 PPP 模式运作，坚持“盈利但不暴利的原则”，项目（税后）资本金内部收益64、率原则上不得高于 8%。本项目通过市场测试、前期调研，初步确定项目综合投资回报率不高于中国人民银行公布的五年期以上贷款基准利率上浮 25%，本方招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-36-案按 20%测算，具体上浮比例根据投资人投标时确定。（四）税务条件增值税根据项目公司的业务收入分类计提，对于项目公司建设服务费销项税税率按 6%计取、运营维护服务费的销项税税率按 11%计取，对于项目工程建设支出的进项税税率按 11%计取、项目公司运营维护支出进项税税率按 11%计取。城市维护建设税税率按照增值税税额的 7%计取，教育费附加税率按照增值税税额的 3%计取，地方教育费附加税率按照增65、值税税额的 2%计取，水利建设基金按照增值税税额的 1%计取。项目公司在合作期内应根据国家相关法律要求缴税，具体税费按实际征收为准。所得税按 25%计取。由于 PPP 项目税收政策存在不确定性，具体的增值税税率以地方国税部门认定项目公司的收费业务类型后确定；届时根据实际缴纳的税费与假设条件相比较不一致，相应的调整政府付费额度。5.2 成本成本测测算算一、运营维护支出一、运营维护支出维护的成本主要包括：配套基础设施日常维修养护费（人工费、机械使用费等）、景观养护费（人工费、机械使用费等）、原材料（补植苗木、化肥、农药等运营维修所需原材料等）、公园运营维护消耗的水、电等能源消耗费用、项目公司的管理66、费用等。单位运营养护费用，由于养护标准、养护内容没有确定，无法估算准确的运营维护费用，暂按 8 元/平方米.年计算，合计年运营维护成本大约为：2611.93 万元/年。待项目建设完成进入运营维护期时，招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-37-具体的运营维护费用根据投资人与政府方协商确定，项目公司运营期的管理费用按相关规定执行。二、摊销处理二、摊销处理项目公司以项目建设期总投资在扣除相应缴纳的增值税后，作为项目的经营权的摊销总额，采用直线摊销的方式在运营维护期内进行摊销。三、财务成本三、财务成本项目的融资成本指合作期内项目建设投入的资金（债务融资）发生的融资利息支出。按照银行常用67、的等额本金还款方式偿还银行贷款，融资利率按中国人民银行公布的五年期以上贷款基准利率上浮20%测算。5.3 项目项目政府付费及收益水平政府付费及收益水平按照目前的项目财务假设条件，经测算项目全投资（税后）内部收益率为 6.02%，资本金（税后）内部收益率为 4.23%。政府支付给项目公司的建设服务费和运营维护服务费如表 5-3 所示。其中：合作期内政府共支付 158130.04 万元，其中建设服务费 138975.87 万元，运营维护费 19154.18 万元。表 5-2 技术经济指标表结果汇总表单位：万元、%序号项目总额1项目收入项目收入158130.041.1建设服务费138975.871.68、2运维服务费19154.182项目成本项目成本152807.872.1运营成本47722.87招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-38-（1）经营费用19154.18（2）利息支出26026.69（3）相关税费2542.011）附加税0.002）增值税0.003）所得税2542.012.2建设成本105085.003利润利润3.1税前利润10168.043.2税后利润7626.034财务内部收益率财务内部收益率4.1项目税前 IRR6.51%4.2投资人股东税前 IRR6.18%4.1项目税后 IRR6.02%4.2投资人股东税后 IRR4.23%表表 5-3 项目收入估算表项69、目收入估算表单位：万元年份建设服务费运营维护服务费合计2017 年 5 月514.920.00514.922018 年2703.310.002703.312019 年5020.440.005020.442020 年20508.772611.9323120.702021 年19666.182611.9322278.112022 年18823.592611.9321435.522023 年17981.002611.9320592.932024 年17138.412611.9319750.342025 年16295.822611.9318907.752026 年15453.232611.93180670、5.162027 年 4 月底4870.21870.645740.86合计138975.8719154.18158130.04招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-39-第第 6 章章 合同体系合同体系6.1 合同体系框架合同体系框架PPP 项目的参与方包括政府、社会资本方、融资方、承包商和分包商、专业运营商、保险公司以及专业机构等。在 PPP 项目中，项目参与方通过签订一系列合同来确立和调整彼此之间的权利义务关系，构成 PPP 项目的合同体系。PPP 项目合同体系包括 PPP 项目合同、股东合资协议、履约合同（包括勘察设计合同、工程承包合同、运营维护服务合同）、融资合同和保险合71、同等。其中，PPP 项目合同是整个 PPP 项目合同体系的基础和核心,如图 6-1 所示。图图 6-1 本项目合同关系示意图本项目合同关系示意图招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-40-6.2 PPP 项目合同项目合同PPP 项目合同是政府方与社会资本方依法就 PPP 项目合作所订立的合同。其目的是在政府方与社会资本方之间合理分配项目风险，明确双方权利义务关系，保障双方能够依据合同约定合理主张权利，严格履行义务，确保项目全生命周期内的顺利实施。PPP 项目合同是其他合同产生的基础，也是 PPP 项目的核心合同。针对本项目，在PPP 项目合同中，政府相关部门授予项目公司设计、建设72、融资及运营维护本 PPP 项目的权利，项目公司通过收取建设服务费、运营维护费等政府付费机制获得合理回报。依据财政部PPP 项目合同指南，PPP 项目合同的核心条款包括：引言、定义和解释；项目的范围和期限；前提条件；项目的融资；项目用地；项目的建设；项目的运营；项目的维护；股权变更限制；付费机制；履约担保；政府承诺；保险；守法义务及法律变更；不可抗力；政府方的监督和介入；违约、提前终止及终止后处理机制；项目的移交；适用法律及争议解决；合同附件；等等。政府方可委托中介机构编制PPP 项目合同，作为本项目招商文件的重要组成部分。6.3 合资协议合资协议合资协议（股东协议）由项目公司的股东签订，用以73、在股东之间建立长期的、有约束力的合约关系。PPP 模式中，项目公司既可以是由社会资本方独资，也可由社会资本方、政府授权机构等多方合资。招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-41-本项目采取“股权合资”的形式，由社会资本方与政府授权出资代表（招远市财金公司）共同出资成立项目公司。项目公司成立前，合资各方需签订合资协议，约定各方股东的权利与义务，公司管理架构与收益分配方式等事项。建议在协议中约定政府方在关系到公共安全、环保达标等重大事项上具有一票否决权。6.4 施工承包合同和运营维护合同等履约合同施工承包合同和运营维护合同等履约合同根据项目公司的经营范围和承担的工作职责的不同，项目公74、司需要与外界主体就项目的建设、维护运营、原料供应等签订相关履约合同。项目公司与施工单位/运营维护单位，签订工程施工承包合同/运营维护合同。根据招投标法实施条例第九条的规定和财金【2016】90 号文件精神，已通过合法采购方式选定的 PPP 项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供，可以不再进行招标。由项目公司与具备相应能力的投资人签订工程施工承包合同、运营维护合同等。说明：项目施工合同采用固定综合单价合同。施工图完善之前签订暂估总价合同，待项目施工图完善后，由项目公司编制施工图预算报市财政局或市财政局委托的机构审核，经市财政局或市财政局委托的机构审核确认的施工图预算作为工程合同的价格，可签订补75、充协议体现价格组成。工程计价参照建设工程量清单计价规范、当地现行工程消耗招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-42-量定额及配套的费用定额以相关文件规定执行，材料价格执招远市造价管理部门当期发布的参照价格，参照价中没有的材料执行双方认价，双方对材料价格达不成共识，则由双方共同委托双方均认可的第三方中介机构进行市场询价，最终以第三方中介机构出具的市场询价为准。不上浮，不下浮。6.5 融资合同融资合同从广义上讲，融资合同主要包括项目公司与融资方签订的项目贷款合同、担保人就项目贷款与融资方签订的担保合同、政府与融资方和项目公司签订的直接介入协议等多个合同。其中，项目贷款合同是最主要的融76、资合同。在项目贷款合同中一般会包括以下条款：陈述与保证、前提条件、偿还贷款、担保与保障、抵销、违约、适用法律与争议解决等。针对本项目而言，项目公司与银行、PPP 基金等金融机构签订的融资合同。在 PPP 项目中，可以依托项目形成的信用向银行、PPP基金等金融机构融资。所谓的项目信用，既可以是投资建设形成的资产作为可抵押资产，也可以项目的收益权为质押。因此，PPP 项目需明确项目资产的形成及转移问题、政府付费列入财政预算以及社会资本方退出时债务的处置问题。6.6 保险合同保险合同由于 PPP 项目资金规模大、生命周期长，负责项目实施的项目招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-43-77、公司及其他相关参与方通常需要对项目融资、建设、运营维护等不同阶段的不同类型的风险分别进行投保。实践中，可供选择的险种包括但不限于：建筑工程一切险、安装工程一切险、第三者责任险。项目建设和运营期间可能遇到不可预期或不可控制的风险，社会资本方应按行业的国家管理规定办理和维持合理的建设和运营保险。本项目强制保险内容主要包含：建设期应投保险种：（1）建筑安装工程一切险；（2）第三者责任险。运营期应投保险种：（1）财产一切险；（2）第三者责任险。除本条所述强制险种外，项目公司应根据谨慎运营惯例购买相应的险种。保险受益人或可考虑政府或金融机构。运营期内所购险种纳入运营维护成本。6.7 履约保障体系履约保障78、体系履约保障体系主要包括：投标保函/投标保证金、建设期保函、运营维护期保函。表表 6-1 履约保函体系履约保函体系条款条款投标保证金投标保证金/投标保投标保函函建设期保函建设期保函运营维护期保函运营维护期保函提交主体提交主体社会资本项目公司项目公司提交时间提交时间递交投标文件之前。正式签署 PPP 项目合同后 30个日历日内。项目进入正式运营期的同时。退还时间退还时间项目公司递交建设期履约保函后。竣工验收完成且项目公司递交运营维护保函后。合作期满前 60 个日历日内，项目公司按要求完成移交手续。招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-44-受益人受益人政府政府政府保函金额保函金额879、0 万500 万300 万担保事项担保事项投标文件承诺的履行合同签署、项目公司设立及建设履约保函提交等；项目建设资金到位、开工节点、竣工验收节点、重大工程质量事故或安全责任事故、运营维护保函提交等；项目运营绩效、服务质量标准达标情况、安全保障、移交时资产符合相应标准等；说明：投资人作为项目总承包商提交履约保函的，可以不再提交建设期保函。运营维护商提供运营维护保函的，项目公司可不再提供。招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-45-第第 7 章章 监管架构监管架构7.1 政府对项目监督和介入的原则政府对项目监督和介入的原则7.1.1 政府对项目建设的监督和介入原则政府对项目建设的监督80、和介入原则为了能够及时了解项目建设情况，确保项目能够按时开始运营并满足合同约定的全部要求，政府方往往希望对项目建设进行必要的监督和介入，但是政府方的参与必须有一定的限度，过度的干预不仅会影响项目公司正常的经营管理以及项目的建设和投运，而且还可能将本已交由项目公司承担的风险和管理角色又揽回政府身上，从而违背PPP 项目的初衷。政府对项目建设的监督和介入权利主要包括：定期获取有关项目计划和进度报告及其他相关资料；在不影响项目正常施工的前提条件下进场检查；对建设承包商的选择进行有限的监控；在特定的情形下，介入项目的建设工作。7.1.2 政府对项目运营维护的监督和介入的原则政府对项目运营维护的监督和介81、入的原则政府方对项目维护享有一定的监督和介入权，通常包括：在不影响项目正常运营和维护的情况下入场检查；定期获得有关项目维护情况的报告及其他相关资料；审阅项目公司拟定的运营维护方案并提出意见。招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-46-在特定情形下，介入项目的运营维护工作。7.1.3 公众监督的原则公众监督的原则为保障公众的知情权，接受社会监督，PPP 项目合同中通常还会明确约定项目公司依法公开披露相关信息的义务。社会资本方应披露项目产出情况、项目经营状况等信息。政府应公开不涉及国家秘密、商业秘密的政府和社会资本合作项目合同条款、绩效检测报告、中期评估报告和项目重大变更或终止情况等82、。社会公众及项目利益相关方发现存在违法、违约情形或公共产品或服务不达标准的，可向政府职能部门提请监督检查。政府职能部门应保障公众监督检查渠道畅通，社会资本方应给予积极配合，并针对相关情况进行如实说明，如所述情况与实际情况不符的，政府职能部门应当介入，保障社会公众利益不受损害。招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-47-7.2 项目监管架构体系及主要的单位职责项目监管架构体系及主要的单位职责图图 7-1 项目监管架构体系项目监管架构体系1、项目实施机构根据 政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014113号）第 10 条规定，政府或其指定的有关职能部门或事业单位可作为项目83、实施机构，负责项目准备、采购、监管和移交等工作。本项目的实施机构为招远市财政局。招远市财政局受市政府委托为本项目的 PPP 投资人选择主体和PPP 项目合同的政府方签约代表，负责方案谈判等全方位的具体工作。具体工作包括：发起 PPP 项目，制定 PPP 投资人选择计划、组织项目的招商推介工作和投资人联络工作、并组织 PPP 顾问机构的招标、负责与政府部门的审批和沟通工作、负责项目相关单位的全面协调工作、组织对项目的全面评估工作（包括财务、技术、政策等）、组织编制项目的实施方案、PPP 项目合同、负责与投资人的谈招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-48-判工作、组织选择投资人招标84、流程（可聘请项目所在地的招标代理机构负责投资人的招标工作），授予与投资人组建的项目公司的运营维护权，并负责项目实施中的监管。2、招远市财政局招远市财政局同时作为 PPP 项目的发起单位，指导和监督采购过程，评估 PPP 项目是否物有所值以及财政承受能力，将政府支出责任纳入财政预算，参与运维监管委员会的验收并支付年度运营维护财政补贴费用。3、项目运营维护监管委员会由招远市财政局牵头，召集本项目建设和运营维护涉及的招远市相关政府部门，制定本项目的工程质量验收、维护考核标准要求和考核办法，负责本项目工程质量验收以及后期维护的监管和考评。4、咨询机构政府 PPP 咨询机构主要职责包括：协助业主单位的各85、项审批工作、负责项目的财务分析和评价工作、负责项目实施方案及主要文件的起草和审核工作、在谈判过程中作为政府方代表在授权范围内与投资人进行谈判；法务顾问主要职责包括：负责提供项目涉及的国内法律咨询，出具法律意见、法律文本的修改工作、在谈判工作中提供法律文本修改意见，并在授权范围内与投资人律师进行直接协商；技术顾问主要职责包括：就建设、维护提供一般性的技术咨询、负责起草特许协议各技术附件，包括建设标准、维护标准等，在谈判招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-49-工作中从技术层面提供支持；政府采购代理机构主要负责政府采购招标具体实施工作。7.3 建设资金监管建设资金监管中标人组建的项86、目公司应就项目建设资金设立专用账户，融资所得资金专款专用，政府方有权随时查询了解专用资金到位、账户的资金余额情况和使用情况，发现问题有权干预并要求责任方纠正。招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-50-第第 8 章章 采购方式选择采购方式选择8.1 项目采购方式及其适用性项目采购方式及其适用性根据政府和社会资本合作模式操作指南（财金2014113号），PPP 项目采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购。各类项目采购方式适用情况如下所示：公开招标：应作为主要的招标方式，主要适用于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采87、购中不作更改的项目。竞争性谈判：主要适用于技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的，或不能事先计算出价格总额的项目。此外，招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的项目可转入竞争性谈判。邀请招标：主要适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目。竞争性磋商：主要适用于技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的，或因采购时间及数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的，或市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目。单一来源采购：主要适用于只能从唯一供应商处采购的，或发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的项目。对于已有招远市88、金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-51-项目，必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的可以采用单一来源采购方式。8.2 本项目特点及采购方式本项目特点及采购方式本项目是生态环境类和市政工程类政府和社会资本合作的项目。生态环境类 PPP 项目已经形成了一些成熟的运作方式。项目技术标准体系健全、技术成熟。项目建设内容相对成熟和明确。同时，由于本项目需要社会资本方具备较强的融资能力，因此，社会资本方主要集中于有市政基础设施建设、园林绿化工程建设、生态景观工程建设及运营维护经验，且具备较强融资能力的企业。为了确保项89、目能够顺利与社会资本开展合作，结合以上项目特点，对照各类采购方式适用性，建议本项目选择公开招标的方式择优选择社会资本方，作为 PPP项目的合作伙伴。8.3 社会资本方的资格条件社会资本方的资格条件（1）基本条件应符合 中华人民共和国政府采购法 第二十二条第一款的规定：具有独立承担民事责任的能力；具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-52-参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；法律、行政法规规定的其他条件。（2）资质条件：社会资本方应具有城市园林90、绿化壹级及相关资质，企业拟任用经营管理、技术管理负责人必须具备相应的资格。（3）投融资能力：社会资本方具备满足本项目资金需求的投融资能力。确保资金在与政府组建项目公司后资金按时汇到项目公司账户。（4）社会资本方响应文件中应包括但不限于以下内容：项目建设方案、运营维护方案、项目融资方案、项目报价。项目的综合投资回报率原则上不得高于中国人民银行公布的五年期以上贷款基准利率上浮25%。（5）本项目允许社会资本方组成联合体投标。8.4 项目实施计划项目实施计划在保证项目的实施合法合规的前提下，严格按照关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014113 号）、中华人民共和国政府采购法、财91、政部政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）、中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国招标投标法实施条例规定的操作程序执行，结合项目的需求对部分流程进行适当调整以满足工期要求，据此制定项目工作时间计划如下：招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-53-工作推进计划表工作推进计划表序号序号推进事项推进事项完成时间完成时间责任部门责任部门主要协助单位主要协助单位确定事项确定事项形成文件形成文件备注备注1项目发起已完成市财政局各行业主管部门确定备选项目2项目立项T项目建设单位发改局1、确定项目选址范围、投资规模、工作内容，工作周期立项批复3召开协调会议，成立 PP92、P 领导小组，指定项目实施机构T+1市政府住建局、发改局、财政局、财金公司等1、成立 PPP 领导小组；2、明确实施机构会议纪要4编制 PPP 项目初步实施方案T+8PPP 咨询服务机构实施机构由 PPP 咨询服务机构完成PPP项目实施方案PPP 项目初步实施方案5PPP 咨询服务机构根据各方反馈意见对初步实施方案进行修改和调整T+10PPP 咨询服务机构实施机构由 PPP 咨询服务机构完成PPP项目实施方案PPP 项目实施方案6编制物有所值评价报告和财政承受能力论证报告，并由实施机构提交给财政局T+15PPP 咨询服务机构财政局由 PPP 咨询服务机构完成PPP项目物有所值评价报告、PPP项93、目财政承受能力论证报告，并交由实施机构提交财政局PPP 项目物有所值评价报告、PPP 项目财政承受能力论证报告7财政局组织专家对物有所值评价报告进行评审T+18财政局实施机构财政局组织专家召开评审会议，对PPP 项目物有所值评价报告 定性评价部分进行评审物有所值评价报告的专家评审意见招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-54-8财政局出具物有所值评价报告和财政承受能力论证报告的评审意见。T+20财政局实施机构、财政局财政局组织召开评审会议，对PPP 项目物有所值评价报告、PPP 项目财政承受能力论证报告进行评审，出具评审意见。审核通过后，即可由实施机构提请市政府召开政府联席会议。94、物有所值评价报告、财政承受能力论证报告的评审意见9PPP 咨询机构根据物有所值和财政承受能力评审意见进行调整PPP 实施方案T+22PPP 咨询服务机构实施机构、财政局确定PPP 项目实施方案最终版PPP 实施方案10实施机构提请招远市政府召开政府联席会议审批项目实施方案T+25招远市政府实施机构市政府组织召开联席会议，审核PPP 项目实施方案，审核项目实施方案中项目的运作模式、交易结构、采购方式等内容。会议纪要11选定 PPP 采购代理机构T+26实施机构可提前准备12起草 PPP 项目合同，报实施机构审核T+37PPP 咨询服务机构实施机构由 PPP 咨询服务机构完成PPP项目合同起草PP95、P 项目合同13发布资格预审公告T+27采购代理机构实施机构、PPP 咨询服务机构资格预审公告14编制 PPP 项目采购文件T+37采购代理机构实施机构、PPP 咨询服务机构招标文件招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-55-15对资格预审文件进行评审T+38采购代理机构实施机构、PPP 咨询服务机构专家组对资格预审文件进行评审，确定通过资格预审的社会资本方购买资格预审文件的时间不少于五个工作日，提交资格预审文件的时间在自资格预审文件终止发售之日起不少于 5日。资格预审结果公示期一般为 3 个工作日。16发布 PPP 项目招标文件T+41采购代理机构实施机构项目采购公告17通过资96、格预审的社会资本方提交响应文件结束,并开始评标。T+61采购代理机构采购中心从招标文件发出之日起至供应商提交首次响应文件截止之日止不得少于 20日；18招标结果公示T+64实施机构财政局公示期不得少于 3 个工作日19签署 PPP 项目合同、合资协议、公司章程T+65实施机构、中标社会资本方、政府方出资代表中标公示期满后 30 日内需签署20项目合同公告T+68实施机构在项目合同签订之日起 2 个工作日内招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-56-附件附件 1 运营维护绩效考核办法运营维护绩效考核办法一、绩效考核目标一、绩效考核目标本项目采用绩效考核方式开展 PPP 运作，在运营97、维护期内，项目实施机构主要通过定期考核和临时考核的方式对项目公司服务绩效水平进行考核，并将考核结果与运营维护费用支付挂钩，以运营维护服务的优劣决定运营维护绩效服务费的支付，从而激励项目公司提高服务水平。二、考核主体二、考核主体本项目绩效考核主体为项目实施机构，但项目实施机构认为有必要时，可以委托其他行政机关或聘请第三方专业机构来对项目公司进行绩效考核，但委托的其他行政机关或聘请的第三方专业机构应经本项目其他相关部门认可。此两种情形下的绩效考核责任主体是唯一的，仍为项目实施机构，相应考核费用由项目实施机构承担。三、考核方式三、考核方式1.定期考核定期考核每半年进行一次。项目公司应于每年 6 月 98、1 日和 12 月1 日之前，向实施机构提交半年度运营维护报告；实施机构应在收到报告后 5 日内，组织对项目进行考核，考核工作应在考核开始后 10日内完成。招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-57-2.临时考核实施机构认为有必要时，可以临时考核项目公司的运维服务绩效，但应提前 48 小时通知项目公司开始考核的时间。临时考核结果一般不作为运营维护服务费支付的依据，但临时考核发现重大缺陷的，项目公司应在实施机构要求的期间内及时修复缺陷。四、缺陷修复四、缺陷修复无论何种情况，项目公司均应在实施机构要求的期间内及时修复缺陷，如项目公司怠于修复或拒不修复，实施机构可自行委托第三方进行修复99、，相应的维修费用实施机构可从 运营维护保函中提取，或者应由项目公司承担。五、考核评分细则五、考核评分细则运营维护期考核实行百分制，根据检查情况按照评分标准运营维护绩效考核办法）进行评分。根据运营期服务考评结果，不同分值不同支付比例，考评分值分布和支付比例可根据未来的绩效考核细则和标准做适当调整：100 分总分85 分，支付比例为 100%；85 分总分70 分，支付比例为 85%；70 分总分60 分，支付比例为 70%；总分60 分的，当期可以不予支付，待下一期考评总分60 分后一并支付，上期未支付部分的支付比例为 70%。招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-58-绿化景观工100、程绩效考核评分细则序号项目分值考核内容及管护要求评分细则一一1乔木6生长健壮，无死树、断枝及明显枯枝，及时修剪、清理萌蘖；树穴内无杂草、垃圾；行道树如有树穴砖等覆盖设施需确保覆盖设施的完好。发现死树，扣 1 分/株；发现断枝、明显枯枝、未及时修剪、清理萌蘖，扣 0.5 分/株；树穴内有杂草、垃圾，扣 0.5 分/株；行道树覆盖设施破损，扣 0.5 分/株。3非景观需要，树木需姿态挺拔，不得倾斜、倒伏。正常情况下，发现不符合要求的，扣 0.5 分/株，如属行道树，扣1 分/株；因自然灾害造成的倒伏，应在规定时间内扶正，逾期扣0.5 分/株。3死树清理后须及时补植，如因季节等原因经建设单位同意暂不101、补植的，须填平树穴并确保不黄土露天。死树清理后未及时补植，扣 0.5 分/株，属行道树的，扣 1 分/株；如经建设单位同意暂不补植的，树穴未填平或黄土露天，扣 0.5分/株。2花灌木4株形丰满，枝叶茂密，不脱脚，不缺损，无死株，无枯枝败叶。发现脱脚、缺损、枯枝败叶，扣 0.2 分/株,色块、绿篱,扣 0.2 分/处；发现死株，扣 0.5 分/株，色块、绿篱，扣 0.5 分/处。4修剪、萌蘖清理及时到位，绿篱、色块曲线流畅、轮廓明显，球类修剪圆整；绿篱、色块内无明显杂草。修剪不及时或不符合要求、萌蘖清理不及时，扣 0.5 分/处；发现明显杂草，扣 0.5 分/处。3死亡苗木清理后须及时补植，如因102、季节等原因经建设单位同意暂不补植的，须填平树穴并确保不黄土露天。发现死亡苗木未及时补植，扣 0.2 分/株，色块、绿篱,扣 0.2 分/处；经建设单位同意暂不补植的，如树穴未填平或黄土露天的，扣 0.2 分/株，色块、绿篱，扣 0.2 分/处。3地被草2外观整齐，生长旺盛，边缘线清晰，景观效果好。生长季节发生枯黄现象，扣 0.5 分/处，边缘线不清晰，扣 0.5 分/招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-59-坪处。3无积水或明显杂草，草坪修剪及时，暖季型草坪高度控制在5-10cm，冷季型草坪高度控制在 6-8cm。发现明显积水或杂草，扣 0.5 分/处；草坪未及时修剪，扣 2.103、5 分/次；修剪不达标，扣 1.5 分/次。3草坪无空缺，冷季型草籽补播及时（如有要求），出苗整齐，覆盖率达到设计要求。草坪有空缺未及时补植或冷季型草籽未及时补播的，扣 0.5 分/处，冷季型草籽复播后仍未达标的，扣 0.5 分/处。4花坛花带5轮廓清晰，整齐美观；密度、质量符合要求，花卉生长健壮，花色鲜艳，同一品种株高、花色、冠径、花期等无明显差异。轮廓不清晰，景观效果不佳，扣 1 分；密度、规格不符合设计要求，扣 1 分/处；同一品种株高、花色、冠径、花期等参差不齐，扣 0.5 分/处。2更换及时，无缺株，无残花败叶，无杂草。未及时更换，扣 2 分/次；发现缺株，扣 0.2 分/株；发现残104、花败叶或杂草，扣 0.2 分/处。5病虫害防治6预防措施到位，发现病虫害及时防治，无明显危害发生。病虫害未及时防治致乔木产生明显危害症状的，扣 0.5 分/株；花灌木、地被草坪危害面积超过 20%，扣 1 分/处。1农药使用正确，无药害产生。农药使用不当造成药害，致植物落叶、死亡的，扣 0.5 分/株。二二园林建筑、园林小12园林建筑、广场、道路等基础设施维护良好，运转正常。如有破损，扣 1 分/处，影响正常使用的，另扣 2 分/处。9假山、置石、雕塑、廊架等园林小品维护良好；瀑布、喷泉等运作正常，水池内外（不含水体）清洁，安全措施到位。如有破损，扣 1 分/处，影响正常使用的，另扣 2 分/105、处；水池卫生环境较差，扣 2 分/次，存在安全隐患，扣 1 分/次。6坐椅、垃圾桶、指示牌等园林设施功能完好，无破损。如有破损，扣 1 分/处。招远市金泉河景观提升改造工程 PPP 项目实施方案-60-品、设施维护3照明设施使用正常，如有破损及时维修（如属城市照明处管辖，须及时通知其维修）。照明设施破损或无法正常照明，扣 0.5 分/盏；属城市照明处管辖但未及时通知的，扣 1 分/次。三三卫生保洁5全天侯保洁，管护区域内整洁，无垃圾、杂物，公厕有专人管理。发现保洁或公厕管理人员不到位，扣 2 分/次；发现垃圾、杂物或物件堆放杂乱，扣 1 分/处。3园林建筑、小品、设施等保持清洁、卫生，水体水质106、良好。园林建筑、小品、设施等存在污垢，扣 0.5 分/处；水体水质不良，扣 1 分/处。2作业废弃物（如树木修剪后枝叶、草屑等）、水面杂物及时清运，重点区域随产随清，其他区域日产日清，不堆放过夜。作业废弃物、水面杂物等未及时清理或清运，扣 0.5 分/处；重点区域未及时清，扣 1 分/次。四绿地保护3绿地、广场完整，无非法侵占现象。发现非法侵占现象，视情节严重情况扣 1-3 分/处。2绿地、广场内秩序良好，无乱堆乱放等现象。发现秩序混乱，扣 1 分/处；发现乱堆乱放等现象，扣 1 分/处。2树木、园林建筑、小品等表面无钉拴刻画等现象。发现有钉拴刻画现象，扣 0.5 分/处。五其他2管护制度健全、人员到位，工作台帐齐全。管护制度不健全，扣 0.5 分/次；人员不到位，扣 1 分/次；工作台帐不齐全，扣 0.5 分/次。1准时参加会议、检查及其他活动。迟到扣 0.5 分/次，无故缺席扣 1 分/次。5及时完成指令性任务，解决上级、相关部门、市民反映管护存在的问题。因管护不当受到上级点名批评、情节严重的，扣 4-5 分/次；经媒体曝光并查实的，扣 2-3 分/次；群众举报查实的，扣 1-2 分/次。说明：该考核办法仅作参考，具体的考核办法及实际考核评分项和分值按照本实施方案第 4.2 节要求，政企双方届时依据园林绿化养护执行的标准和要求协商确定。