1、附件 1福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目实实 施施 方方 案案（送审稿）实施机构：福建省卫生和计划生育委员会咨询机构：福建省招标采购集团有限公司（福建省招标股份有限公司）二零一七年十一月编制说明编制说明1、实施方案根据国家有关法律法规、PPP 规范性文件等编制，为福建省儿童医院（区域儿童医学中心）建设项目实施 PPP 模式的纲领性文件，方案由福建省人民政府批准后实施。2、实施方案的 PPP 操作流程按照关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）、关于印发政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法的通知财金201692 号、传统基础设施领域实施政府和2、社会资本合作项目工作导则（发改投资20162231 号）等规定的程序执行。3、按照中华人民共和国政府采购法、中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国政府采购法实施条例、中华人民共和国招标投标法实施条例、政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）规定的程序，本项目采用公开招标的方式选择社会资本。4、本项目物有所值评价、财政承受能力论证按照PPP 物有所值评价指引（试行）（财金2015167 号）、政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金201521 号）文件要求进行，物有所值评价报告和财政承受能力论证报告另行编制。目目录录第一章第一章前言前言.1 11、项目背景.13、2、本项目实施方案编制依据.23、主要部门的职责分工.7第二章第二章项目概况项目概况.11111、项目基本情况.112、经济技术指标.17第三章第三章风险分配基本框架风险分配基本框架.19191、风险分配原则.192、风险分配方案.193、风险应对措施.19第四章第四章项目运作模式项目运作模式.24241、项目运作方式.242、项目边界条件.25第五章第五章项目投融资结构项目投融资结构.32321、资金来源.322、项目公司概况.34第六章第六章交易结构交易结构.37371、回报机制.372、获得专项资金或补贴.423、政府提供条件.43第七章第七章合同体系合同体系.44441、合同结构.444、2、权利义务边界.463、履约保障边界.504、调整衔接.515、政府承诺及配套安排.54第八章第八章监管架构监管架构.55551、授权关系.552、监管方式和政府介入.55第九章第九章社会资本采购社会资本采购.59591、采购方式.592、资格审查方式.593、资格条件.594、评标办法.61第十章第十章项目财务测算项目财务测算.62621、财务测算目的.622、财务测算方法.623、基本假设条件.624、投融资计划.635、成本预测.656、收入预测.667、财务评价结论.66附表一：还本付息表.69附表二：收入预测表.70附表三：利润表.71附表四：资本金现金流量表.72附表五：财务计划5、现金流量表.73第第十一十一章章绩效考核绩效考核.751、绩效考核目的.752、参与主体.753、考核方式.754、考核内容.77福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目第 1 页第第一一章章前言前言1、项目背景当前我国儿童医疗保健资源供给不足、发展不平衡、医护人员劳动强度高，儿童看病难较突出，为进一步深化医药卫生体制改革，提升医疗卫生水平，福建省委省政府切实做好卫生补短板工作，完善儿童医疗卫生服务体系，加强儿童医院、综合医院儿科和妇幼保健机构建设，以满足儿童医疗卫生需求。1.1“十三五”期间健全四级儿童医疗体系的需要近年来，随着我国儿童医疗卫生事业发展迅速，服务能力和服务水平都有显著提6、升，但仍然难以适应日益增长的儿童医疗卫生服务需求。同时，随着全面两孩政策实施，以及人民生活水平和健康意识提高、医疗保障制度完善，儿童医疗卫生服务需求将进一步释放，更加加重了儿童医疗卫生服务的供需矛盾。加强儿童医疗卫生服务改革与发展，不仅是“健康中国”建设和卫生计生事业发展的重要内容，也是保障和改善民生、提高全民健康素质的重大举措。项目建成后将结合“十三五”深化医药卫生体制改革规划，积极推进分级诊疗制度建设，明确各级医疗卫生机构服务功能定位。福建省儿童医院作为省级儿童医院，将重点收治重大专科疾病和疑难复杂疾病患者。项目建成后在保障患儿公平享有基本医疗服务的基础上，力争实现高水平的疑难危重症诊疗服7、务在省内公平享有。以此提高儿童医疗卫生资源配置效率，逐步提升服务水平。本项目的建设不仅是落实“十三五”期间福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目第 2 页健全国家四级儿童医疗体系的要求，也是弥补福建省级儿童医院的空白，促进儿童医疗卫生资源合理布局和均衡发展的重大举措。1.2 提升福建省整体儿童医疗卫生服务水平的需要福建省儿童医院建成后，不仅可以直接缓解福建省儿童医疗卫生资源总量不足、服务体系不完善的局面，带动提高省内儿童医疗及预防保健服务水平；同时，积极发挥省级儿童医学中心在科研与教学的带头作用，破解福建省儿童医疗在硬件设施与科研软实力两方面的发展滞后恶性循环的局面；带动优质医疗资源整8、合和纵向流动，平衡福建省内各设区市、县市区的儿童医疗资源，整体提升服务能力和技术水平，全面提高福建省的儿童医疗卫生服务水平。1.3 区域医疗卫生事业深入发展的需要儿童区域医疗中心作为全国儿童医疗的骨干力量，应能统筹区域内儿童医疗卫生服务资源，提供优质的儿科医疗服务。在医疗方面，具有区域内领先的医疗技术水平，突出的儿科疑难危重症诊疗能力，具有规定数量的国家临床重点专科建设项目，在区域内有较好的辐射带动能力。福建省儿童医院不仅仅作为福建省级儿童医院，同时，按照国家级区域儿童医疗中心标准建设，打造区域内儿科疑难危重症的诊断与治疗中心，对于培养区域内儿科骨干力量、引领区域内儿科主要疾病的临床研究、协同9、国家儿童医学中心带动提高区域内儿童医疗及预防保健服务水平、促进区域间儿科医疗服务同质化有着至关重要的作用。2、本项目实施方案编制依据福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目第 3 页本项目通过福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目风险分配框架、运作模式、交易结构、边界条件、采购方式和财务测算等内容研究，从政府的角度分析本项目采用PPP 模式存在的关键问题和解决的主要内容，为政府部门的决策提供参考，本项目的编制依据主要有法律法规及有关政策和项目审批及决策意见。2.1 PPP 相关法律法规及有关政策文件（1）国务院办公厅关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见（国办发2010、1542 号）；（2）国务院 关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见(国发201460 号)；（3）国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201551 号）；（4）国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发201443号）；（5）中共中央、国务院关于深化医药卫生体制改革的意见；（6）国务院关于促进社会办医加快发展的若干政策措施（国办发201545 号）；（7）国务院办公厅关于进一步激发社会领域投资活力的意见（国办发201721 号）；（8）国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201551 号）；（9）六部委基础设施和公用事业特许经营管理办法11、（第 25 号）；福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目第 4 页（10）财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知（财金201690 号）；（11）财政部等部委关于联合公布第三批政府和社会资本合作示范项目加快推动示范项目建设的通知（财金201691 号）；（12）财政部关于印发政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法的通知（财金201692 号）；（13）国家发改委关于印发传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则的通知（发改投资20162231 号）；（14）国家发改委关于切实做好传统基础设施领域政府和社会资本合作有关工作的通知（发改投资20161744 号12、）；（15）财政部、国家发改委关于进一步共同做好政府和社会资本合作（PPP）有关工作的通知（财金201632 号）；（16）财政部关于实施政府和社会资本合作项目以奖代补政府的通知（财金2015158 号）；（17）财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）；（18）财政部关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知（财金2014112 号）；（19）财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）；（20）财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156 号）；福建省儿童医院（区域儿童医学中心）P13、PP 项目第 5 页（21）财政部政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）；（22）财政部政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金201521 号）；（23）财政部关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知（财金201557 号）；（24）财政部地方政府存量债务纳入预算管理清理甄别办法（财预2014351 号）；（25）国家发改委关于进一步做好政府和社会资本合作项目推介工作的通知（发改投资2015805 号）；（26）国家发改委关于开展政府和社会资本合作的指导意见(发改投资20142724 号)；（27）中华人民共和国政府采购法（2014 年修正）；（214、8）中华人民共和国政府采购法实施条例（国务院令 658 号）；（29）中华人民共和国招标投标法；（30）中华人民共和国招标投标法实施条例（国务院令 613 号）；（31）福建省人民政府关于推广政府和社会资本合作（PPP）试点的指导意见（闽政201447 号）；（32）福建省人民政府关于推广政府和社会资本合作（PPP）试点扶持政策的意见(闽政办201569 号)；（33）福建省人民政府关于进一步做好政府和社会资本合作（PPP）试点工作的若干意见(闽政 201628 号)；福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目第 6 页（34）福建省人民政府办公厅关于加快推进社会办医若干意见的通知（闽政办15、2015117 号）；（35）福建省发改委等七部门关于支持工程建设领域企业转型发展七条措施的通知（闽发改法规2015455 号）。2.2 财税相关法律法规及政策文件（1）财政部、国税总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知关于全面推开营业税改征增值税试点的通知（财税201636 号）；（2）国税总局房地产开发企业销售自行开发的房地产项目增值税征收管理暂行办法（2016 年第 18 号公告）；（3）国税总局纳税人跨县（市、区）提供建筑服务增值税征收管理暂行办法（2016 年第 17 号公告）；（4）国税总局纳税人提供不动产经营租赁服务增值税征收管理暂行办法（2016 年第 16 号公告）；（516、）国税总局不动产进项税额分期抵扣暂行办法（2016 年第 15号公告）；（6）国税总局纳税人转让不动产增值税征收管理暂行办法（2016年第 14 号公告）；（7）中华人民共和国增值税暂行条例（国务院令 538 号）；（8）中华人民共和国企业所得税法实施条例（国务院令 512 号）；（9）中华人民共和国企业所得税法；（10）中华人民共和国城市维护建设税暂行条例；（11）福建省人民政府关于调整地方教育附加征收标准等有关问题福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目第 7 页的通知。2.3 项目参考资料及审批决策意见（1）福建省儿童医院（区域儿童医学中心）建设项目可行性研究报告及批复文件（闽发改17、网审社会函2017186 号）；（2）与本项目相关会议纪要。3、主要部门的职责分工经福建省政府批准，拟采用政府和社会资本合作（PPP）模式实施本项目，为确保本项目的规范运作，由福建省政府和社会资本合作（PPP）试点工作联席会议成员单位组成的项目协调机制，主要负责项目方案评审，组织协调和检查督导等工作，实现简化审批流程，加快项目推进，各部门的主要职责分工如下。3.1 福建省卫生和计划生育委员会（以下简称“福建省卫计委”）的职责（1）合理提出项目的工程建设规模、标准及经济技术指标，负责项目的前期筹备工作，编制项目可行性研究报告；（2）审核确认项目的方案设计和施工图设计；（3）审核确认项目的设计变更18、；（4）作为项目实施机构，负责编制项目实施方案，并向福建省人民政府提出申请对实施方案进行审批；（5）组织项目的社会资本招标，负责社会资本的采购（包括资格预审、采购文件），与中标社会资本签订投资合作协议和PPP 项目合同；福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目第 8 页（6）配合福建省财政厅开展本项目的物有所值评价和财政承受能力论证工作；（7）负责对考核小组考核项目公司服务水平的绩效成绩进行监督和审查；（8）执行阶段，负责协调解决合同修订、违约责任和争议协调工作；（9）合作期满，配合相关部门办理相关权益移交；（10）牵头编制医疗设备采购及医院信息化系统建设预算，并按规定做好采购监督管理工19、作；（11）牵头编制筹建期人员薪酬培训经费预算，经人社部门牵头审核后，按审定预算执行并做好监督管理工作；（12）负责政府股权投入和可行性缺口补助资金的预算编制和申请，以及拨付。3.2 福建省儿童医院的职责（1）与中标社会资本签订股东协议，合资成立项目公司；（2）协助项目公司办理工程建设审批手续及运营过程中的相关手续；（3）参与工程竣工验收；（4）配合财政评审中心进行项目预决算评审；（5）履行政府出资方职责，对项目公司的建设和运营进行监管；（6）作为使用单位，对项目的建设及运营提出相关意见；（7）负责股权投入和可行性缺口补助资金的预算编制和申请；（8）编制医疗设备采购及医院信息化系统建设预算；（20、9）编制筹建期人员薪酬培训经费预算。福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目第 9 页3.3 福建省财政厅的职责（1）会同福建省卫计委开展物有所值评价和财政承受能力论证工作，并出具审核意见；（2）将项目纳入财政部综合信息平台项目库；（3）负责社会资本采购和医疗设备采购的监管；（4）审核福建省卫计委编制的项目预算，统筹平衡后对确需财政安排的资金纳入年度预算和中期财政规划；（5）负责对本项目的预决算进行审核；（6）按照 福建省儿童医院和妇产医院采用 PPP 模式实施方案分工，负责本项目部分项目资本金，及依据绩效考核结果按效支付部分可行性缺口补助资金。3.4 福建省发改委的职责（1）负责审批项21、目可行性研究报告、初步设计概算等；（2）对本项目的实施方案提出审查意见；（3）按照 福建省儿童医院和妇产医院采用 PPP 模式实施方案分工，负责本项目部分项目资本金，及依据绩效考核结果按效支付部分可行性缺口补助资金。3.5 福州市政府的职责（1）负责项目的供地；（2）协调相关部门协助项目公司负责相关审批手续；（3）按照 福建省儿童医院和妇产医院采用 PPP 模式实施方案分工，福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目第 10 页负责承担本项目部分建设费用。3.6 项目公司的职责（1）负责筹措资金，确保资金及时到位；（2）负责办理项目的前期报批手续（包括可研批复、初步设计批复、项目用地、规划22、许可等）；（3）将施工图预算提交福建省财政投资评审中心开展预算评审；（4）负责项目的建设和运营，并接受政府有关部门的监督检查；（5）负责组织项目的竣工验收；（6）工程竣工验收后按法定程序报福建省财政投资评审中心开展决算审核；（7）合作期届满后无偿移交给项目实施机构或政府指定的其他机构。福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目第 11 页第第二二章章项目概况项目概况1、项目基本情况1.1 项目概况项目名称项目名称：福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目（以下简称“本项目”）医院定位：医院定位：成为集医疗、预防、保健、康复、科研、教学于一体的三级甲等儿童医院，成为科室齐全、设备先进、23、设施完善、技术力量雄厚、环境质量优美，达到具有国际水平的国内一流现代化儿童医院，成为儿科医学教育向全省辐射的中心。建设内容建设内容：福建省儿童医院（区域儿童医学中心）将建成符合国家儿童区域医疗中心设置标准的大型专业的儿童医院，开设床位 1000 张。主要建设内容包括：医疗综合楼、教学交流中心、生活配套用房、感染楼，以及配套建设的污水处理站、液氧站和变配电室等。本项目建设规模总计 226969 平方米，其中地上建筑面积 147610 平方米，地下建筑面积 79359 平方米。院区内各建筑单体建设规模详见主要经济技术指标表。表 2-1 项目经济技术指标表序序号号项项目目单位单位数量数量1选址面积124、55526.52建设用地面积145509.63总建筑面积226969其中地上建筑面积147610地下建筑面积79359福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目第 12 页序序号号项项目目单位单位数量数量4各 主 要建 筑 的面 积医疗综合楼196403其中地上建筑面积122954地下建筑面积73449感染楼4500教学交流中心16982其中地上建筑面积11072地下建筑面积5910生活配套用房85845配 套 工程液氧站2006污水处理站3008容积率-1.09建筑占地面积2947710建筑密度%20.2511绿化面积4872412绿地率%33.513建筑限高m5014停车机动车辆18625、2非机动车辆6220其中地上辆5620地下辆600投资估算投资估算：本项目总投资为 334133 万元，其中：工程投资为 197550.00万元（工程费用 174990.43 万元、工程建设其他费用 13152.18 万元、预备费 9407.39 万元），医疗设备购置费 53160 万元，信息化建设 7500 万元，人员薪酬培训经费 75923 万元（其中筹建期 29627 万元）。项目总投资最终以政府相关部门审核批准的金额为准。纳入纳入 PPPPPP 项目投资范围项目投资范围的投资估算的投资估算：本项目纳入 PPP 项目投资范围的福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目第 13 页投资26、总额约 287837 万元，包括：工程投资 197550 万元，医疗设备购置费53160 万元，信息化建设 7500 万元，筹建期人员薪酬培训经费 29627 万元。项目投资总额最终以政府相关部门审核批准的金额为准。项目项目选址选址：本项目建筑用地面积 145509.6 平方米，位于福州市晋安区横屿组团鹤林片区规划医疗用地。场地四边长度不等：南侧宽 493 米，东侧宽 428 米，西侧宽 355 米，北侧宽 280 米。用地内东南角及西南角现存在两道明显高差。现状高程海拔约 1621 米之间。用地临近东北三环。北侧鹤林路宽 48 米，南侧塔头路延伸段宽 45 米，西侧为 40 米宽潭桥路，东侧27、为 39 米宽纵六路。项目建设期及计划工期：项目建设期及计划工期：48 个月项目项目性质性质：新建项目，属于医疗卫生类项目。所处阶段：所处阶段：已完成项目选址意见书、项目用地预审和可行性研究报告及批复，项目的勘察设计（方案设计）单位已完成招标，勘察设计（方案设计）单位正在进行设计工作。1.2 项目采用 PPP 模式的必要性（1）提高工程建设和运营服务质量通过采用 PPP 模式，通过市场竞争机制选择具有建设和运营能力的社会资本，社会资本充分发挥其积极性，通过建设期和运营期的绩效考核，促使社会资本提高建设和运营服务指标，促进福建医疗卫生事业的健康发展，提升福建省儿童医疗事业的服务质量与效率，确保项28、目持续长久地发挥作用。（2）优化政府职能范围，促进政府职能转变和效率提升PPP 模式要求政府与社会资本合作中既不越位又不失位，一方面要遵循福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目第 14 页市场原则和契约精神，另一方面在加强项目规划、筛选和评估的同时，通过基于绩效的考核机制，加强对社会资本的监督，切实提升医疗卫生的服务水平和质量，实现“物有所值”。1.3 项目采用 PPP 模式可行性（1）本项目属于相关政策法规支持领域目前，国务院、财政部、卫计委等部委陆续出台一系列制度文件，为本项目的规范运作提供了操作指南和指导意见，不断完善市场信用环境，配套优惠支持政策，为本项目实施营造了良好的法律和29、政策环境，极大地增强了本项目采用 PPP 模式建设的可行性。中共中央、国务院关于深化医药卫生体制改革的意见明确“鼓励鼓励和引导社会资本发展和引导社会资本发展医疗卫医疗卫生事业生事业”。国务院关于促进社会办医加快发展的若干政策措施（国办发201545 号）“通过特许经营、公建民营、民办公助等模式，支持社会力量举办非营性医疗机构。鼓励多种筹资办医、落实税优惠政策、纳入医保定点等”。国务院 关于印发“十三五”深化医药卫生体制改革规划的通知（国发201678 号）“鼓励社会力量举办医学检验机构、病理诊断机构、医学影像检查机构、消毒供应机构和血液净化机构，鼓励公立医院面向区域提供相关服务”。国务院办公厅30、关于进一步激发社会领域投资活力的意见（国办发201721 号）明确“引导社会资本以政府和社会资本合作（PPP）模式参与医疗医疗机构机构、养老服务机构、教育机构、文化设施、体育设施建设运营，开福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目第 15 页展 PPP 项目示范”。财政部 关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）“各级财政部门要重点关注城市基础设施及公共服务领域，如城市供水、供暖、供气、污水和垃圾处理、保障性安居工程、地下综合管廊、轨道交通、医疗医疗和养老服务设施等，优先选择收费定价机制透明、有稳定现金流的项目”。国家发改委关于开展政府和社会资本合作的指导31、意见（发改投资20142724 号）“PPP 模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目，燃气、供电、供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施，公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施，医疗医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目，以及水利、资源环境和生态保护等项目均可推行 PPP 模式”。国务院办公厅关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国办发201542 号）“在能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗、卫生医疗、卫生、养老、教育、文化等公共服务领域，广泛采用政府和社会资本合作模式”。福建省人民政府办公厅 关32、于加快推进社会办医若干意见的通知（闽政办2015117 号）“通过合资、合作、收购、兼并等多种形式参与部分公立医院（包括国有企业所办医院）的改制重组，采取政府和社会力量合作（PPP）等方式，发展混合所有制医院，推动国有企业办医院分离移交或改制试点，建立法人治理结构，鼓励社会力量参与公立医院非基本医疗项目合作”。福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目第 16 页（2）合作期限和投资规模满足相关要求按关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知（财金201557 号）“政府和社会资本合作期限原则上不低于政府和社会资本合作期限原则上不低于 1010 年年”和关于推广政府和社会资本合作（33、PPP）试点的指导意见（闽政201447 号）中提出“试试点项目应长期点项目应长期合合同关系比较简单，投资同关系比较简单，投资金额金额一般在一般在 1 1 亿亿元以上元以上，一轮合作期一轮合作期限限一般为一般为 10103030 年年”要求，本项目的合作期限和投资规模均符合要求。（3）政府主体资格满足要求按关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）中“政政府或其指定府或其指定的的有关职能部门或事业单位可作为项目有关职能部门或事业单位可作为项目实施机构实施机构”和关于开展政府和社会资本合作的指导意见(发改投资20142724 号)中“明明确相应的行业管理部门确34、相应的行业管理部门、事事业业单位单位、行业运营公司或行业运营公司或其他相其他相关机构关机构，作为政，作为政府授权的府授权的项目实施机构项目实施机构”要求，本项目由福建省人民政府授权福建省卫计委作为项目实施机构。符合财政部和国家发改委对政府方主体资格的相关规定。（4）风险分配机制满足相关要求按关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156 号）中“政政府在项目公府在项目公司司中持股比例应当低中持股比例应当低于于 5050%，且且不具有实不具有实际控制力和管理权际控制力和管理权”要求，本项目中政府出资方占项目公司的股权比例为35%，满足相关要求。按关于开展政府和社会资本合作的指导35、意见(发改投资20142724 号)中“项项目建设目建设、运营风险由社会资本承担运营风险由社会资本承担，法律法律、政政策策调整风险由政府承担调整风险由政府承担，自然自然灾害灾害等不可抗力风险由双方共同承担等不可抗力风险由双方共同承担”和 关福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目第 17 页于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号）中“原原则上，项目设计、建则上，项目设计、建造造、财务和运营维护等商业风险由社会资、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担，法律、政本承担，法律、政策策和最低需求等风险由政府承担，不可和最低需求等风险由政府承担，不可抗抗力等风险36、由政力等风险由政府和社会资本合理共担府和社会资本合理共担”的相关要求，本项目按此风险分担原则制订了风险分担方案，具体详见风险分配章节。（5）物有所值参照财政部PPP 物有所值评价指引(财金2015167 号)，本项目物有所值定性评价专家组评审结论“经过专家充分讨论，通过物有所值（定性）评价”，项目采取 PPP 模式实施基本可行，本项目物有所值评价基本思路及结论详见本项目物有所值评价报告。（6）支付义务纳入预算管理且财政可承受本项目中政府的支付义务纳入了预算管理，符合关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见（国办发201542 号）中“政政府以运营补贴等作为社会资本提供公共服务的对价37、，以绩效评价结果作为府以运营补贴等作为社会资本提供公共服务的对价，以绩效评价结果作为对价支付依据，并纳入预算管理对价支付依据，并纳入预算管理”和关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）中“项目合同中涉及的政项目合同中涉及的政府支付义务，财政部门应结合中长期财政规划统筹考虑，纳入同级政府预府支付义务，财政部门应结合中长期财政规划统筹考虑，纳入同级政府预算算，按照预算管理相关规定执行按照预算管理相关规定执行”的规定。本项目通过财政支出责任测算，本项目和福建省直其它本项目和福建省直其它 PPPPPP 项目的财政支出占福建项目的财政支出占福建省省级财级财政政一般公38、共预算一般公共预算支出的比例少于支出的比例少于 10%10%，说明财政可以承受，具体详见“本项目财政承受能力论证报告”。2、经济技术指标福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目第 18 页2.1 项目主要产出说明本项目开设床位 1000 张，建设成医疗综合楼、教学交流中心、生活配套用房、感染楼，以及配套建设的污水处理站、液氧站和变配电室等，运营期内由项目公司提供资产可用性服务（包括医院建设管理和建筑维护管养）和配套运营服务（包括行政后勤运营管理和配套商业设施运营管理）。2.2 资金来源本项目纳入 PPP 项目投资范围的投资总额约 28.78 亿元，项目的资金来源包括股权融资部分（不低于投39、资总额的 20%）和债权融资部分（不高于投资总额的 80%）两部分。福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目第 19 页第第三三章章风险分配基本框架风险分配基本框架1、风险分配原则按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等因素，在政府与社会资本之间合理分配项目风险，确定项目风险分配原则：（1）承担风险的一方应该对该风险具有控制力；（2）承担风险的一方能够将该风险合理转移（例如通过购买相应保险）；（3）承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；（4）由该方承担该风险最有效率；（5）如果风险最终发生，承担风险的一方不应40、将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。2、风险分配方案本项目投资额较大，实施周期长，涉及的利益相关者较多，社会影响面较大，全面识别和妥善处理项目全生命周期中的各种风险是实现项目落地、维护公共利益的重要保障。根据风险分配的原则，确定风险分配的方案如表 2-6 所示。表 3-1 项目风险分配方案工程建设前期工作工程建设前期工作政府部门政府部门项目公司项目公司社会资本社会资本项目审批本项目项目建议书、可研等前期立项审批工作征地拆迁 征地拆迁原因造成项目无法按时开工福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目第 20 页或部分区域无法按时开工致使项目工期延迟土 地 获 取风险项目的用地无法及时获取41、勘察地质情况勘察报告的准确性对设计及施工造成的影响由于地质条件在短期内出现由不可抗力造成的重大变化的特殊情况设计设计方案对项目施工造成的影响政府部门要求改变项目功能性要求工程建设工程建设政府部门政府部门项目公司项目公司社会资本社会资本政府方提出设计方案的变更致使工程量的增加工程建设质量问题施工技术不当工地安全场地可用性（满足进场要求）与工程建设相关的材料、人工等单价及税费调整缺陷和隐蔽缺陷竣工验收风险不可抗力造成开工时间的延迟或工期延迟除政府方或不可抗力原因的工期延迟项目公司违约合同实施时，项目公司提出一个比较经济的施工或运营方案，致使项目功能性要求改变施工总承包单位施工总承包单位违约施工总承42、包单位导致的工程质量问题供应商供应商违约供应商所供材料质量其他环境破坏福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目第 21 页考古历史文化保护运营管理服务运营管理服务政府部门政府部门项目公司项目公司社会资本社会资本运营维护运营维护质量运营维护成本超支运营维护单位能力不足国家运营维护服务标准改变运营维护过程中劳动力、材料成本的增加合同管理项目公司违约运营维护单位违约政府部门违约项目公司和运营维护单位劳资纠纷政策变化或不可抗力原因导致运营维护的工作内容增加或减少财务风险财务风险政府部门政府部门项目公司项目公司社会资本社会资本融资项目资金到位情况融资成本的变化贷款利率的变化税费增值税税率变化所得税43、税率变化汇率变化各种费率变化市场通货膨胀移交风险移交风险政府部门政府部门项目公司项目公司社会资本社会资本运营维护后的移交不满足法律法规或合同约定的工程质量要求移交程序不符合要求移交后项目公司的后续问题法律政策风险法律政策风险政府部门政府部门项目公司项目公司社会资本社会资本福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目第 22 页基本原则本级政府出台的相关法律法规变更非本级政府出台的相关法律法规变更法律、政策本级政府在投标截止日后出台的法律、政策对本项目的影响上级政府在投标截止日后出台的法律、政策对本项目的影响税收政策变更其他因素政府项目计划变动政府终止合同项目国有化第三方违约项目公司破产不可抗44、力不可抗力政府部门政府部门项目公司项目公司社会资本社会资本政治不可抗力非因政府方原因且不在政府方控制下的征收征用其他不可抗力自然灾害战争动乱其他不能预见、不可避免或不能克服的事件3、风险应对措施针对项目实施过程存在的各种风险因素，制定风险应对措施如下表。表 3-2 项目风险应对措施设计风险、建设风设计风险、建设风险险加强建设期监管（资金、工期、质量、安全）强制保险方案建立履约担保体系完善政府支付方式福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目第 23 页融资风险、运营风融资风险、运营风险险建立运维考核付费的调价机制明确社会资本承担的公共责任、产出说明完善保险与担保、临时接管、移交体系法律风险45、政策风法律风险、政策风险险建立法律政策变更的解决机制科学规划与配套建设、政府支付方式社会资本选择风险社会资本选择风险增加社会资本的竞争性、做好资格审查工作政治风险、宏观经政治风险、宏观经济风险和不可抗力济风险和不可抗力风险风险制定应急处置预案明确临时接管和提前终止的条件强制保险方案福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目实施方案第 24 页第第四四章章项目运作模式项目运作模式1、项目运作方式本项目属于新建项目，合作范围包括投融资、施工图设计、建造（含“三通一平”）和运营维护，考虑到项目的属性仍为公办医疗机构，项目采用“建设运营移交”（即“BOT 模式”）。具体运作结构示意图如下所示。图46、 4-1 项目交易结构图（1）福建省人民政府授权福建省卫计委作为项目实施机构，由其负责本项目的准备、采购、监管和移交等工作；福建省儿童医院经授权作为政福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目实施方案第 25 页府出资方，由其作为出资主体入股项目公司。（2）福建省卫计委审批设立福建省儿童医院，并指定其为本项目的使用单位。（3）福建省卫计委通过公开招标方式确定中标社会资本，中标社会资本和福建省卫计委签署投资合作协议。（4）中标社会资本与福建省儿童医院签署股东协议并共同合资设立PPP项目公司。（5）福建省卫计委与项目公司签署PPP项目合同，由项目公司负责医院的投融资、施工图设计、建造（含“三通47、一平”）和运营维护工作，以提供项目的资产可用性及配套运营维护服务。（6）项目公司通过提供资产的可用性服务及配套运营服务可获得福建省儿童医院支付的费用和非医疗服务经营利润（主要指停车场、食堂经营利润），不足部分由发改部门、财政部门给予可行性缺口补助。（7）合作期结束后，项目公司将项目设施无偿移交给项目实施机构或政府指定的其他机构。2、项目边界条件2.1 项目范围2.1.1 项目合作期本项目的合作期限设定为 14 年（含建设期和运营期），本项目的合作期限从签订PPP 项目合同生效日至运营期结束之日止。项目的建设期为4 年，运营期 10 年，合计 14 年。福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 48、项目实施方案第 26 页2.1.2 项目合作期改变若建设期延长/缩短，运营期年限不变，项目合作期相应延长/缩短。2.2 资产权属2.2.1 项目用地项目用地由政府方合法取得，未经政府批准，项目公司不得变更项目建设用地的土地用途，也不得将该土地转让、出租和抵押。2.2.2 项目资产福建省卫计委指定福建省儿童医院作为本项目的立项主体，项目的资产归属福建省儿童医院所有。项目公司拥有依据合同约定负责运营维护范围内的资产经营权和收益权。未经政府方书面批准，项目公司不得出让、转让、抵押、质押本项目设施资产，也不得在上述资产上设置担保权益或者以其它方式处置这些资产。2.3 项目建设（1）前期工作及批复：项目49、的前期工作包括环境影响评价、社会稳定风险评估、地质灾害危险性评估和“三通一平”等前期工作全部由项目公司负责办理，前期工作发生的费用由项目公司承担，纳入 PPP 项目投资总额，本项目筹建期间发生的合理费用（如初步设计单位招标代理费、未中标设计方案补偿、勘察单位招标代理费、项目建议书编制费、项目可行性研究报告编制费、代建单位招标代理费、PPP 招标代理费用、PPP福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目实施方案第 27 页“两论一案”咨询费、场地准备及临时设施费用、管综会审专家评审费、医院一二级流程专家论证费、筹建期人员薪酬培训经费等）在项目公司成立后，由福建省儿童医院提供相应的发票、收据后50、项目公司承担此部分费用，由项目公司统一支付给福建省儿童医院。（2）工程建设其他费：本项目的工程建设其他费【主要包括前期费用（含“三通一平”费用）、监理费用、造价咨询费用、项目建设管理费、筹建期人员薪酬培训经费等】均纳入 PPP 项目投资总额，该费用由项目公司承担，按项目公司实际支付代垫且政府方审核确认的费用计取。（3）施工图设计：施工图设计由项目公司负责，中标社会资本具备相应资质的，可直接由中标社会资本进行施工图设计。（4）施工单位的选择：若中标社会资本具备相应资质，按照招标投标法实施条例第九条，本项目的社会资本具备相应资质和能力，依法能够自行建设、生产和提供本项目施工或货物的，本项目相应的施51、工或货物可由社会资本自行承担，不再招标。（5）医疗设备采购：医疗设备的采购由福建省儿童医院负责，项目公司协助，医疗设备采购费用纳入 PPP 项目投资总额。福建省儿童医院、项目公司与供应商共同签署医疗设备供货合同，约定医疗设备采购费用由项目公司支付。（6）代建管理：本项目已通过公开招标程序选择了代建单位，根据福建省发改委等七部门关于支持工程建设领域企业转型发展七条措施的通知（闽发改法规2015455 号）的规定:“鼓励符合条件的工程咨询、监理、勘察设计企业进入代建市场，开展代建工作，代建单位具备相应监理福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目实施方案第 28 页资质的，可直接承担监理任务”52、。本项目的代建单位若具备相应的监理资质，可直接承担本项目的监理工作，相关费用由项目公司承担，纳入 PPP项目投资总额。（7）建设进度：项目公司签订PPP 项目合同之日起的 48 个月内竣工验收。（8）质量标准：符合国家、福建省现行相关质量验收规范，验收质量合格，若国家、福建省颁布最新质量验收规范，应符合最新质量验收规范要求。2.4 项目绩效标准2.4.1 建设绩效标准建设期内，考核内容主要为：建设管理、质量管理、进度管理、资金管理、安全管理、廉政建设及资料管理 7 个方面，具体建设绩效考核标准详见绩效考核章节。2.4.2 运营绩效标准项目建成后，为促使项目最大程度地发挥效果，更好的改善医疗服务53、水平，需加强对项目公司运营管理工作的考核，完善和制订一套合理绩效考核标准，该标准将以附件形式列入 PPP 合同，作为运营绩效考核的标准，具体详见绩效考核章节。2.5 中期评估与考核2.5.1 评估考核周期及费用承担福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目实施方案第 29 页政府方通过中期评估可全面掌握社会资本履行相关义务的情况，中期评估每 5 年进行一次，从进入运营期之日起算，必要时可以进行年度评估。由政府方决定是否启动中期评估程序，非社会资本引发的中期评估或特定情形下发生的评估费用由政府方承担。2.5.2 评估考核小组中期评估由福建省卫计委、福建省儿童医院、项目公司和其他政府相关部门及54、有关专家组成评估小组或者聘请专业咨询机构对本项目和项目公司经营状况等进行评估。2.5.3 中期评估内容（1）项目设施运行、维修养护状况；（2）质量保证和质量控制方案、运营维护方案的执行情况；（3）项目公司财务会计制度是否健全，提供财务报表、成本分析和经营情况报告的及时、准确、完整情况；（4）确认本项目是否实现其阶段性目标；（5）需要评估的其它事项。2.5.4 评估考核报告评估小组在评估结束后 15 日内向福建省卫计委提交评估报告，内容包括：评估结果、修改 PPP 项目合同建议等。2.5.5 评估结果处理（1）福建省卫计委根据项目实际情况采纳评估小组所提出的合理建议。福建省儿童医院（区域儿童医学55、中心）PPP 项目实施方案第 30 页（2）如评估小组提出的项目合同修改建议被采纳，则合同签约主体针对修改建议签订 PPP 项目合同补充协议书。（3）若评估结果说明项目公司在本项目运营维护等方面能力不足或态度消极，福建省卫计委根据合同约定有权终止项目合同，按照项目公司违约进行终止补偿。（4）评估结果中若发现绩效运行与原定绩效目标偏离时，及时采取措施予以纠正，确保完成阶段性目标。2.6 合作期满项目的移交2.6.1 移交范围及要求（1）项目公司的全部固定资产、专利技术使用及设备保修等权利，并确保该等固定资产、专利技术使用及设备保修等权利符合相关技术规范和设计功能标准要求。（2）运营设备所要求的所56、有技术和技术规程等无形资产。（3）在用的各类管理章程和运营手册包括专有技术、生产档案、技术档案、文秘档案、图书资料、设计图纸、文件和其它资料，以使设施能平衡正常运营。（4）项目公司在未完成交接前，应善意履行看守职责，保障正常生产和服务。2.6.2 移交条件和标准（1）权利方面：项目公司应确保项目设施不存在任何抵押、质押等担保权益或所有权约束，也不存在任何种类和性质的索赔权。福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目实施方案第 31 页（2）技术方面：医院内的建筑物、构筑物不存在重大破损，各机构设备能正常运行。2.6.3 移交程序在项目合作期满至少 6 个月前，政府和项目公司共同达成协议，明57、确移交项目的详细计划。福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目实施方案第 32 页第第五五章章项项目投融资目投融资结构结构1、资金来源1.1 项目股东结构注册资本由中标社会资本和福建省儿童医院按 65%：35%的比例进行认缴，各股东应按期足额缴纳公司章程规定的各自认缴的出资额。1.2 项目资金来源图 5-1 项目融资结构图项目资金可以通过股权融资和债权融资获得。（1 1）股权融资股权融资：根据国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201551 号）中“其它项目的最低资本金比例为 20%”的规定，结合金融机构对自有资本金的要求，设定中标社会资本和福建省福建省儿童医院（区58、域儿童医学中心）PPP 项目实施方案第 33 页儿童医院按照股比提供不少于纳入 PPP 项目投资总额 20%的项目资本金，约57567 万元，其中福建省儿童医院出资额约 20148 万元（由省发改委和省财政厅按 50%：50%比例提供），具体股权融资金额以经批准的投资额为准。股权融资通过注册资本与资本公积注入项目公司。具体如下：注册资本：社会资本认缴 3250 万元，福建省儿童医院认缴 1750 万元。资本公积：社会资本和福建省儿童医院按 65%：35%的比例注入（其中社会资本注入 34169 万元，福建省儿童医院注入 18398 万元）。出资形式：社会资本和福建省儿童医院均以货币形式出资。（59、2 2）债债权权融资融资：本项目债权融资部分不高于纳入 PPP 项目投资总额的80%，约 230270 万元。主要通过银行贷款、委托贷款、资产支付债券、项目收益债等多种形式进行融资，必要时由社会资本提供第三方担保或增信。本项目的融资结构表如下表所示。表 5-1 融资结构表融融资来源资来源出资出资形式形式金额（万金额（万元元）1 1、股、股权权融融资资5756757567（1 1）注册注册资本资本50005000其中：社会资本（65%）货币3250福建省儿童医院（35%）货币1750（2 2）资资本公积本公积5256752567社会资本（65%）货币34169福建省儿童医院（35%）货币183960、82 2、债权融、债权融资资230270230270银行贷款等方式230270合合计计287837287837在项目建设期间，由于政府方变更、物价上涨等原因造成项目投资总福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目实施方案第 34 页额增加的，社会资本和福建省儿童医院按 65%：35%的比例增加相应项目资本金，项目公司债权融资额也对应调整。1.3 资金用途项目公司的全部资金仅限于本项目的投资建设。1.4 融资计划社会资本应确保其负责的项目资本金和项目公司债务资金按计划分期足额到位，若未获得政府方的批准，项目公司不得以本项目任何权益进行融资活动。1.5 融资方案的确认为降低项目全生命周期的成本61、，项目公司应选择融资成本较低的融资方案，政府方可以推荐福建省 PPP 引导基金委贷和政策性银行贷款等优先作为项目的债权融资来源，若社会资本有更优惠的融资渠道，经政府方确定融资方案（包括融资方式、融资期和融资成本）后可以选择其它融资渠道。2、项目公司概况2.1 基本情况本项目设立项目公司，项目公司注册资本（5000 万元）、注册所在地（福州市）、组织形式（有限责任公司）。社会资本应在中标通知书发出30 个日历日内与政府出资方合资成立项目公司，项目公司股权结构为：政府出资方占股 35%，中标社会资本占股福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目实施方案第 35 页65%。项目公司负责本项目的投62、融资、施工图设计、建造（含“三通一平”），并负责提供项目设施的运营维护。2.2 治理结构（1）股东会项目公司股东会由政府出资方和社会资本组成，各股东按实缴出资比例行使表决权。股权变更重组事项、项目公司经营方针、董事监事的选举更换、担保、资产处置等重大决策以及影响公共利益的重大事项，必须经全体股东一致表决通过。（2）董事会董事会建议由 5 名董事组成。社会资本推荐 3 名，福建省儿童医院推荐 2 人。董事长、总经理由社会资本推荐，财务负责人由福建省儿童医院推荐。（3）监事不设监事会，设监事 1 名，由福建省儿童医院推荐。2.3 利润分配运营期间，福建省儿童医院在项目公司中不分红，但项目移交时，社63、会资本需将福建省儿童医院在项目公司中的股权进行出资购买，购买金额为福建省儿童医院股权投入实缴金额及资金成本之和。资金成本按实际到位项目公司的福建省儿童医院股权投入金额占用时间计算，年利率按中国人民银行同期中长期贷款基准利率（5 年以上）计取，按年计息，不计复利。福建省儿童医院获得的股权转让收入扣除按规定应承担的税费，全额缴入福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目实施方案第 36 页省级金库，纳入省级财政预算管理。2.4 股权转让在建设期间，社会资本原则上不能转让其在项目公司中的股权，但若因项目融资等需要，可引入财务战略合作人，如福建省 PPP 引导基金等，经省政府或其授权机构书面同意，64、社会资本可以转让其在项目公司中的部分股权。项目正式进入运营期两年后，经省政府书面同意，社会资本可以转让其在项目公司中的全部或部分股权,但受让方应以书面形式明示，在其成为项目公司股东后，继承原股东在本项目下的权利和义务，并督促、确保项目公司继续承担PPP 项目合同项下的义务。2.5 项目公司清算社会资本完成福建省儿童医院的股权购买后，项目公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴清税款，清偿公司债务后的剩余财产，全额分配给社会资本。若项目公司发生亏损的，由社会资本承担，福建省儿童医院不承担任何亏损责任。福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目实施方案第 37 页第65、第六六章章交易结构交易结构1、回报机制对于项目公司而言，项目公司的收入来源主要有非医疗服务经营利润、儿童医院付费和可行性缺口补助。1.1 非医疗服务经营利润非医疗服务经营利润是指项目公司通过经营停车场、食堂获得的经营收入扣减实际经营成本后的净利润。若运营期间政府方拟利用本项目资产或项目设施等开展其他非医疗服务的经营性业务，须向项目公司授予经营权，经营收益分成等有关事宜由项目公司和实施机构届时协商确定，政府方的经营收益分成用于抵扣可行性缺口补助。针对非医疗服务经营利润的不确定性，设计合理的风险分担和超额分成机制，确定每期用于抵扣的非医疗服务经营利润和分配给政府方的超额经营利润（分配给政府方的超额66、经营利润用来抵扣可行性缺口补助）。具体风险分担和超额分成机制如下表：表 6-1 经营利润风险分担和超额分成机制表实际经营实际经营利润利润（A A）用于抵扣的用于抵扣的经营经营利润利润（B B）分配给政府方的超额分配给政府方的超额经营利润经营利润（C C）AaB=A+(a-A)50%C=0aAa115%B=aC=0a115%A得分80 分年度付费90%380 分得分70 分年度付费80%4得分得分70 分年度政府补助额90%370 分得分60 分年度政府补助额80%4得分得分70 分建设履约保函金额10%370 分得分60 分建设履约保函金额20%4得分60 分建设履约保函金额30%福建省儿童医67、院（区域儿童医学中心）PPP 项目实施方案第 76 页考核过程中发现缺陷，应以拍照保留文件等形式记录，将考核结果通知项目公司，并向项目公司下达限期整改通知书，由项目公司进行整改。项目公司应根据整改通知书的要求进行整改工作，否则福建省卫计委将提取 5%的建设履约保函金额，且未在限定日期内整改完成的，处罚 10%的建设履约保函金额，并在下一期考核中加重扣分。若考核得分连续 3 次低于60 分，构成项目公司违约，政府方有权提前终止PPP 项目合同。1、定期考核定期考核每半年进行一次，考核小组在随机选取的区域进行现场考核，项目公司应提供相关资料以供检查，另外根据需要安排相关人员进行访谈，同时结合周边居68、民满意度调查结果形成考核结果。2、随机考核随机考核每半年进行一次，考核小组现场随机抽取考核项目进行考核，形成随机考核得分。随机考核对于抽取的考核项目采用扣分制，未考核项目均按照满分计算。半年度考核得分=定期考核得分0.7随机考核得分0.3。（2 2）运营期绩效考核方式）运营期绩效考核方式运营维护期内，考核小组通过定期考核与随机考核相结合的方式，对项目公司运维情况进行考核，并将考核结果作为绩效付费核定及支付依据。考核过程中发现重大缺陷，应以拍照保留文件等形式记录，将考核结果通知项目公司，并向项目公司下达限期整改通知书，由项目公司进行整改。项目公司应根据整改通知书的要求进行整改工作，否则福建省卫计69、委将提取 10%的运营维护保函金额，且未在限定日期内整改完成的，处罚 30%福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目实施方案第 77 页的运营维护保函金额，并在下一期考核中加重扣分。若考核得分连续 3 次低于 60 分，构成项目公司违约，政府方有权提前终止PPP 项目合同。1、定期考核定期考核每年进行一次，考核小组提前通知项目公司，考核小组按考核表的要求进行现场考核，项目公司应提供相关资料以供检查，另外根据需要安排相关人员进行访谈，最后形成年度考核得分。2、随机考核随机考核每年进行一次。随机考核对于抽取的考核项目采用扣分制，未考核项目均按照满分计算。本项目采用百分制考核评分办法，扣分项目70、扣至单项零分为止。年度考核得分=定期考核得分0.7随机考核得分0.3。4、考核内容（1 1）建设期绩效考核方案）建设期绩效考核方案本项目建设期内按照下述标准对项目公司进行考核，各项目分值及具体考核方法如下。表 11-2 建设期绩效考核指标考核项目考核项目考核内容考核内容评分标准评分标准分值分值得分得分一、建设管理（35分）1、强制性指标（20 分）（1）存在违法转包、违规分包（10 分）。10 分（2）因建设原因造成一般及以上的安全事故（10 分）。15 分2、履约情况（8 分）（1）项目经理、工程师、主要技术负责人未经业主同意而更换。2 分（2）更换的项目经理资质等级或专业不符。2 分（3）71、拖欠分包商工程款和劳务人员。2 分（4）未履行承诺配备主要施工设备。2 分3、施工组织（1）施工组织设计或施工方案未经监理同2 分福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目实施方案第 78 页考核项目考核项目考核内容考核内容评分标准评分标准分值分值得分得分管理（7 分）意而实施。（2）未及时向监理报批开工申请，施工月报未按时送监理单位。2 分（3）未履行对分包工程的管理职责及存在以包代管现象。2 分（4）未达到文明施工要求1 分二、质量管理（25）1、质量保证体系（2 分）（1）质量管理人员和机构配置不齐全。2 分2、质量控制（4 分）（1）未按规定要求进行自检。2 分（2）未达到文明施工72、要求。2 分3、隐蔽工程、重要部门、重要工序施工（4分）（1）未按相关程序验收，发现 1 次不满足扣 1 分。2 分（2）未通过检验合格就进入下道程序，发现 1 次不满足扣 1 分。2 分4、材料质量（7 分）（1）试验室不符合规定或委托不满足规定资质要求的检测机构进行检测测试。2 分（2）检测频率不够、签章不齐、未经监理审核批准等，发现 1 次不满足扣 1 分。2 分（3）材料及半成品进场及使用统计记录不规范。1 分（4）使用了未按规范进行检测或未通过检测的材料或构件，但未对工程造成影响。2 分5、质量事故、问题及处理（8 分）（1）质量事故防治无预案措施。2 分（2）质量通病防治无预案措施73、。3 分（3）一般质量事故、问题处理不符合有关规定、不及时有效。3 分三、进度管理（15分）1、强制性指标（8 分）因施工原因造成总体进度滞后影响工程建设。8 分2、进度计划（2 分）未按编制施工总进度计划、年度计划、季度计划执行。2 分3、进度控制（1 分）未根据工程进展情况适时优化、调整进度计划。1 分4、进度完成情况（4 分）（1）关键节点进度未按总进度计划完成。2 分（2）实际进度滞后，并未采取有效整改措施。2 分四、资金1、专款专用挪用工程款。3 分福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目实施方案第 79 页考核项目考核项目考核内容考核内容评分标准评分标准分值分值得分得分管 理74、（6分）（3 分）2、费用控制（3 分）因施工原因造成工程费用增加。3 分五、安全管理（11分）1、安全制度（2 分）未建立安全管理制度及安全生产应急预案。2 分2、安全措施（7 分）（1）安全施工措施未经批准或批准后未落实。1 分（2）未按规定进行安全检查、培训、警示等，发现 1 次不满足扣 2 分。4 分（3）现场存在安全隐患，发现 1 次不满足扣 1 分。2 分3、事故处理（2 分）安全事故处理不及时。2 分六、廉政建 设（3分）1、廉政制度（3 分）（1）未制订廉政建设规章制度。2 分（2）未签订廉政合同。1 分七、资料管 理（5分）1、管理人员及管理制度（1 分）无专人和相应制度。175、 分2、资料收集及整理（2分）（1）资料分类不清、收集不及时，资料收集与工程进度不同步。1 分（2）应有原始记录及检查凭证不能及时提供。1 分3、资料质量（2 分）（1）记录（台账）与资料不对应。1 分（2）资料填写不真实、不规范、未签认，与工程实际施工情况和规范要求不相符，发现 1 次不满足扣 1 分。1 分合计得分备注：本项目建设期绩效考核方案在项目实施过程中，政府方可根据实际情况、其合理性及建设期内的相关管理规范的调整对绩效考核指标和考核标准进行适当修正及合理调整。（2 2）运营期绩效考核方案）运营期绩效考核方案运营期绩效考核指标主要对项目公司提供的资产可用性服务和配套运营服务进行考核，76、根据项目公司负责承担的运营范围，运营期绩效考核指福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目实施方案第 80 页标包括可持续性考核指标、物业管理考核指标、职工食堂考核指标、停车场考核指标和消防管理考核指标等 5 个一级考核指标，其中一级考核指标的权重如下表所示。表 11-3 考核指标权重序号序号指标内容指标内容权重权重1可持续性考核指标20%2物业管理考核指标20%3职工食堂考核指标15%4停车场考核指标25%5消防管理考核指标20%表 11-4 可持续性绩效考核指标序号序号考核内容考核内容评分标准评分标准分值分值得分得分1职 工 满意度职工满意度在 90%（含）及以上时不扣分，每降低1%扣77、 2 分。25 分2患 者 满意度非医疗服务患者满意度在 90%（含）及以上时不扣分，每降低 1%扣 2 分。25 分3经 营 开发能力通过考核项目公司对配套经营商业情况的考核，判断社会资本的经营开发能力。30 分4项 目 公司负债水平通过流动资金比率、偿债能力、资产负债率等，判断项目公司的负债情况是否会危及项目正常运转。20 分合计得分：表 11-5 物业管理绩效考核指标序号序号考核内容考核内容评分标准评分标准分值分值得分得分1基础管理（1）房屋及其共用设施设备档案资料齐全，分类成册，管理完善，查阅方便。1 分（2）建立 24 小时值班制度，设立服务电话，接受使用人对物业管理报修、建议、问询78、质疑、投诉等各类信息收集及反馈，并及时处理。2 分（3）建立并落实维修服务承诺制：零修急修及时率 100%，返修率不高于 1%，并有回访记录。2 分（4）物业管理设备区域、办公环境整齐清洁。2 分2强弱电系统管理（1）保证正常供电。限电、停电有明确审批权限并按时间通知使用单位。1 分福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目实施方案第 81 页序号序号考核内容考核内容评分标准评分标准分值分值得分得分（2）建立高低压供电系统设备的安全操作规程，压变电室有岗位责任制、巡回检查制度健全，操作职员熟悉并自觉遵守规程。1 分（3）高低压变电室有设备故障应急工程流程，并上墙。2 分（4）高低压变配电79、室有防火制度并配备相应的消防器材。高低压的各种高压工具码放整齐、标识清楚。2 分（5）高低压变电室的各个门口放置挡鼠板，挡鼠板不应低于 60 厘米。2 分（6）高低压变电室有明确的交接班记录，高低压操作运行人员持证上岗。1 分（7）无责任供电事故。2 分3给排水管理（1）给排水系统定期检查维护（含化粪池清理），并有记录可查。2 分（2）给排水设施完好、无锈蚀无跑冒滴漏，标志清楚。汛期道路无积水，地下室、车库、设备房无积水、浸泡发生。2 分（3）水泵房的运行管理制度健全并已上墙且排列整齐。1 分（4）建立用水、供水制度，制度并执行应急预案，积极协助用户安排合理的用水和节水计划。2 分（5）有卫生80、防疫部门水质化验合格证明，且在有效期内，水池、水箱清洁卫生，无二次污染。2 分（6）无责任停水、漏水事故。2 分4电梯服务（1）电梯准用证、年检合格证符合规范。2 分（2）轿厢、井道、机房保持清洁完好。2 分（3）按要求定期检修、保养，检修、保养记录完善，运行出现故障后，维护人员应在规定时间内到达现场维护。2 分（4）电梯运行正常、无责任事故。2 分（5）轿厢、控制中心、机房通讯正常，无电梯类投诉。2 分（6）电梯由专业队伍维修保养，维修、保养人员持证上岗。2 分5公用设施管理（1）大楼范围内的道路通畅，路面平坦。2 分（2）设备及机房环境整洁，无杂物、灰尘，无鼠、2 分福建省儿童医院（区域儿81、童医学中心）PPP 项目实施方案第 82 页序号序号考核内容考核内容评分标准评分标准分值分值得分得分虫害发生，机房环境符合设备要求。（3）公共区域的墙壁、天花、地面无裂缝及损伤；天花的涂料层无起皮及脱落现象；天花上的检查口无脏手印。2 分（4）制订设备安全运行、岗位责任制、定期巡回检查、维护保养、运行记录管理、维修档案等管理制度，并严格执行。1 分（5）设备良好，运行正常，一年内无重大管理责任事故。2 分（6）楼梯踏步、扶手有无损坏。2 分（7）屋面的避雷带连接牢固、无脱焊的现象。2 分（8）院区内的木器装置和设施要有保养办法，破损后要及时修复，要做好防腐措施。2 分（9）标志明显、无野广告类82、，路平墙净，无安全隐患。2 分6设备房管理（1）设备间/操作间有设备检修工作时所用的警示标识牌。1 分（2）各设备机房有严禁烟火的标识。2 分（3）设备房管道封堵，防止雨水倒灌，防火封堵。2 分（4）设备房卫生整洁，设备房要定期消杀。2 分7保洁服务（1）定期进行卫生消毒灭杀，不准使用国家禁用的清洁用品和消杀物质。1 分（2）按照规定时间喷洒、投放灭鼠药、消毒剂、除虫剂，现场设置明显标识。2 分（3）公共区域地面墙面清洁，无污迹，无水痕，无纸屑。2 分（4）公共区域玻璃清洁无污迹，无水珠，无手印。2 分（5）公共卫生洁具做到清洁，无水迹，无异味。公共区域电镀设施保持光亮，无浮尘，无水迹，无锈斑83、。2 分（6）电梯厅地面无污迹，水迹、无纸屑、尘土、毛发，清洁，光亮，四壁无手印。2 分（7）室内公共区域内的天花板清洁、无蛛网。2 分（8）公共区域各连廊、垃圾桶、防火门等保持清洁。楼梯、扶手无明显灰尘、损坏、污迹，基本成本色。2 分（9）清洁卫生实行责任制，有专职的清洁人员和2 分福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目实施方案第 83 页序号序号考核内容考核内容评分标准评分标准分值分值得分得分明确的责任范围，实行标准化清洁保洁。（10）房屋共用部位保持清洁，无乱贴、乱画，无擅自占用和堆放杂物现象；大堂、楼梯扶拦、天台、共用玻璃窗等保持洁净；大楼内共用场地无纸屑、烟头等废弃物。2 分84、（11）物业管理建筑外公共区域地面、道路、草坪等整洁，无废纸、烟头、塑料袋等废弃物。2 分（12）院区内道路等共用场地无纸屑、烟头等废弃物。2 分8绿化管理（1）建立绿化养护供方管理制度。建立草坪施工、养护管理制度。2 分（2）绿植生长状态良好，无杂草、杂物。养护质量达到二级以上标准，草坪应该应时修剪，修剪后留 4-5 厘米的长度。2 分（3）室内管理区域内花盆、绿植上无尘、无污。摆花根据不同季节及时更换；有枯枝更换、叶子枯死及时清除，花凋谢后 3 天内更换。2 分（4）乔木、花树花季过后要及时修剪，越冬前对树木要进行全面修剪，绿篱修剪要保持常年平齐，新芽高于平齐线 3 厘米要及时全面修剪。发85、现有枯枝要及时清除。2 分（5）在管理服务范围内向植物喷洒除虫剂时现场设置明显标识。2 分（6）雨季保证树木草坪不受淹，必要时开排水沟。2 分合计得分表 11-6 职工食堂绩效考核指标序号序号考核内容考核内容评分标准评分标准分值分值得分得分1餐厅（1）各项制度上墙餐厅人员知晓并执行3 分（2）餐厅四周墙壁及房顶无蜘蛛网、污斑,无苍蝇、老鼠，地面应清洁，无尘、无水、无油渍，保持干爽2 分（3）餐厅的电视、电扇、空调、灭蚊器、日光灯等电器保持清洁3 分（4）餐台、坐椅保持清洁干净、无油渍。3 分（5）清洁员必须准备干、湿两种抹布,抹台与抹凳的布不能混用，抹布用后及时清洁晾干。3 分福建省儿童医院（86、区域儿童医学中心）PPP 项目实施方案第 84 页序号序号考核内容考核内容评分标准评分标准分值分值得分得分（6）垃圾存放指定地点，及时清理。3 分（7）洗手洗碗池保持卫生，并保证有洗洁精或清洁剂等3 分（8）餐厅周围（门口窗外、过道排水沟等）无垃圾，保持清洁3 分（9）餐具清洗干净，无水渍油渍。消毒柜内餐具按规定摆放整齐，能达到消毒效果。不允许提供使用一次性筷子3 分2操作间（1）销售凉菜应设置凉菜间。操作间内不能有老鼠、苍蝇3 分（2）切配台在操作过程中应始终保持清洁。刀、案板等应保持卫生，生熟须分开摆放使用3 分（3）食具应经过粗洗、清洁精洗、清水清洗、消毒四道工序，然后将洗碗池周围打扫干87、净。3 分（4）洗菜过程中应保持洗菜池及周围干净，把废弃的菜头、烂叶、杂物随时放入垃圾桶。洗完菜后应清理洗菜池及下水道，并把垃圾桶加盖或搬出厨房3 分（5）过餐的饭菜及其他变质、变味的食品应及时清理3 分（6）厨师操作期间应始终保持台面、锅边干净，在做好菜后应清洗炒菜锅、台面、油烟罩及其厨具。蒸饭台应保持卫生，散漏的饭应收集放剩菜桶3 分（7）冰箱、冰柜等内外保持清洁，生熟食品应分开存放。冰箱内的食品每周应至少解冻清理一次。3 分（8）调料品摆放整齐，标示清楚。3 分（9）用来盛熟菜的盆不得直接层叠放置。3 分（10）厨房内压面机、搅面机等设备应保持清洁，使用规定合格的润滑油。3 分（11）供88、餐台应清洁卫生，与餐厅应有能封闭的隔断，不供餐时进行封闭；供餐期间随时清理散漏的菜饭并收集放入剩菜桶，保持供餐台清洁；供餐后供餐台随时打扫干净。3 分3储物间与前台（1）仓库地面干净，无水渍、无油渍，每天至少清扫一次。3 分（2）仓库的食品应做好卫生防护，做好防潮、防霉、防尘。3 分（3）仓库应做好除“四害”工作，使仓库内无老鼠、3 分福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目实施方案第 85 页序号序号考核内容考核内容评分标准评分标准分值分值得分得分苍蝇、蟑螂及其他有害虫类。（4）食品的外包装应每天清洁，不应有灰尘及其他污物。3 分（5）过期、变质、变味的食品应及时清理。3 分（6）仓库89、及餐厅的门、窗等应保持清洁，无尘无污斑。3 分（7）应对已开封口未用完的食品做好卫生及防腐保护。3 分（8）仓库的柜、货架、盛物篮等工具应保持清洁，库存原料及调料品摆放整齐，标示清楚，标有出厂日期。3 分（9）前台物品摆放整齐，地面干净卫生，墙面屋顶无蜘蛛网、污斑,无苍蝇、老鼠，地面清洁，无尘、无水、无油渍，保持干爽；不能摆放、出售无关的商品（米面油烟等）；餐厅台账清楚，购置合格食材,有购货发票。3 分4个人卫生（1）工作期间必须按规定穿好工作衣、戴好工帽，更衣室内清洁、整齐。3 分（2）工作前应清洁双手。供餐时须戴口罩和卫生手套。3 分（3）个人须办健康证并保证健康证有效，有疾病应及时报告主90、管，如有传染病或皮肤病不能上班。3 分（4）员工工作期间不得戴戒指。男员工不得留长发，不留胡子，不留长指甲；女员工头发应用工帽扎好，不得留长指甲，不得涂指甲油。2 分（5）餐厅、厨房、仓库、电脑室内严禁吸烟、吐痰、丢垃圾。3 分合计得分表 11-7 停车场绩效考核指标序号序号考核内容考核内容评分标准评分标准分值分值得分得分1交通管理（1）进口处车管员正确引导车辆办理手续进场；场内车管员指挥停放妥当，并检查车辆完好情况。8 分（2）随着注意场内停放车辆和出入人员，以及防火、防水、防盗、防破坏等安全情况。8 分（3）出口车管员正确引导离场的临时保管车辆有序交费、出场。6 分（4）场内必要地方安装路91、障、防护栏等防护装置，并设立明显的告示牌或标语。6 分福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目实施方案第 86 页序号序号考核内容考核内容评分标准评分标准分值分值得分得分2环境（1）地面无明显杂物垃圾，垃圾桶安置在设定位置且及时清理。5 分（2）地面无明显积水。5 分（3）表明车位、停车道、禁行（停）部位及场内分区范围的划线，应清晰可见，易辨认。8 分（4）车辆均进入各车位指定范围。6 分3系统设备（1）排水系统：定期检查排水明沟、地漏、集水坑，保证不堵塞。8 分（2）视频监控系统：摄像头运行正常，功能良好，录像资料留存良好。8 分（3）通信系统：系统电路板除尘处理；各接口紧固；数据库优92、化：每间隔一段时间，删除或另备份此阶段车辆的进出场记录。严禁在系统计算机上使用私人磁盘及光盘。发票机输出及切票情况，检查打印质量。8 分（4）读卡系统：系统电路板除尘处理；各接口紧固；紧固感应卡天线。8 分（5）显示系统：系统电路板除尘处理；各接口紧固；显示屏幕不出现损坏而不显示部分；字符显示的字体颜色等符合设计要求。8 分（6）道闸系统：系统电路板除尘处理；各接口紧固；道闸闸杆水平度、垂直度达标，闸臂紧固；反光膜保持完好，能为司机提供清晰路况；保持齿轮箱各转动轴润滑、齿轮箱内机油足够，检查齿轮磨损，紧固限位开关；保证箱门、箱盖密封。8 分合计得分表 11-8 消防管理绩效考核指标序号序号考核93、内容考核内容评分标准评分标准分值分值得分得分1消防管理（1）消防控制中心 24 小时值班，消防系统设施设备齐全、完好无损，可随时起用。10 分（2）消防系统按月度周期进行检查，并保存有最新的检查记录。10 分（3）组织开展消防法规及消防知识的宣传教育，明确各区域防火责任，定期进行消防演习。10 分（4）订有突发火灾的应急方案，设立消防疏散示意图，照明设施、引路标志完好，紧急疏散通道畅通。10 分（5）安管人员熟悉各种消防知识，熟练使用各种8 分福建省儿童医院（区域儿童医学中心）PPP 项目实施方案第 87 页序号序号考核内容考核内容评分标准评分标准分值分值得分得分器材。（6）消防设施（消防箱、消防栓、灭火器等）月度定期巡查，并有巡查记录。消防设备设施整洁、完好。10 分（7）建立了义务消防队。定期开展消防演练，一年不少于 2次。8 分（8）对火灾等突发事件有清晰、明确的应急流程。6 分（9）项目范围内未发生火灾事件。10 分（10）建立消防系统设备的安全操作规程，操作职员熟悉并自觉遵守规程，并能及时处理各种问题。8 分（11）无火灾安全隐患。10 分合计得分备注：本项目运营期绩效考核方案在项目实施过程中，政府方可根据实际情况、其合理性及运营维护期内的相关管理规范的调整对绩效考核指标和考核标准进行适当修正及合理调整。