1、睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目实施方案 林州市妇女儿童医院林州市妇女儿童医院 PPPPPP 项目项目 实施方案实施方案 实施机构：实施机构：林州市卫生和计划生育委员会林州市卫生和计划生育委员会 编制单位：编制单位：南京南京睿立方投资咨询有限公司睿立方投资咨询有限公司 二一二一八八年年六六月月 睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目实施方案 目目 录录 一、方案编制目的和依据.1（一）编制目的.1（二）编制依据.1 二、项目概况.3（一）项目背景.3（二）项目基本情况.4 1、项目名称.4 2、建设地点.4 3、建设规模与内容.4 4、项目总投资及资金来源.5 5、项目进度安2、排及进展情况.5（三）项目采用 PPP 模式的必要性和可行性.5 1、采用 PPP 模式的必要性.5 2、采用 PPP 模式的可行性.6（四）PPP 项目运作的意义.7 三、项目风险分配机制设计.8（一）风险识别.8（二）风险分配基本原则.11（三）风险分配框架.12 四、PPP 运作方式选择.15（一）PPP 模式简介.15 睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目实施方案 （二）本项目 PPP 运作方式.15 五、项目交易结构设计.17（一）投融资结构设计.17（二）回报机制设计.18（三）相关配套安排.20 1、土地配套设施.20 2、其他相关配套.20 3、政府付费纳入财政支出计划3、.20 六、项目合同体系设计.20（一）项目合同体系.20 1、项目参与主体.20 2、法律结构设计.22 3、法律协议设计.23（二）项目边界条件.24 1、权利义务边界.24 2、交易条件边界.31 3、履约保障边界.36 4、调整衔接边界.38 七、项目监管架构.43（一）授权关系.43（二）本项目监管总体架构.43 1、履约管理.43 2、行政监管.43 睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目实施方案 3、公众监督.44 八、项目采购工作组织.45（一）采购前期工作.45（二）采购方式选择.45（三）社会资本资格条件.47（四）报价竞争点及评审办法.48（五）采购程序.49 九、4、项目财务测算.54（一）财务测算的目的.54（二）财务测算说明.54（三）财务测算假设.55 1、项目总投资及资金来源.55 2、项目资本金.55 3、银行贷款及利率.55 4、PPP 合作期限.55 5、项目合理利润率及折现率.55 6、费用假设.55 7、商业配套设施运营收入假设.56 8、税金.56（四）财务测算的结果.56 1、项目公司运营收入.56 2、项目公司运营成本.57 3、政府可行性缺口补助.58 4、财务测算小结.59 睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目实施方案 附件 1：绩效考核管理办法.61 睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 1 一、一、方案方案编5、制目的和依据编制目的和依据（一）（一）编制编制目的目的 本方案旨在通过对林州市妇女儿童医院建设项目 PPP 运作的基本情况、必要性和可行性、目标和意义、项目风险分配、PPP 运作方式选择、交易结构设计、合同体系、边界条件、监管架构、采购工作组织以及财务测算等内容的研究，从政府的角度预测本项目 PPP 运作能够达到的主要目的和存在的主要问题，为政府相关领导的决策提供参考，最终确定本项目实施的关键内容。（二）（二）编制编制依据依据 国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）；财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）；财政6、部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156 号）；政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库 2014 215 号）；关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见（国办发201542 号）；国务院关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知（国发 200927 号）；国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201551 号）；政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法（财金 2016 92 号）；财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 2 （财金201690 号）；财政部关于规范政府7、和社会资本合作（PPP）综合信息平台项目库管理的通知（财办金201792 号）；“十三五”深化医药卫生体制改革规划（国发201678 号）；国务院办公厅印发关于促进社会办医加快发展若干政策措施的通知（国办发201545 号）；国务院办公厅关于全面推开县级公立医院综合改革的实施意见（国办发201533 号）；国家卫生计生委关于妇幼健康服务机构标准化建设与规范化管理的指导意见（国卫妇幼发201554 号）；关于加快发展社会办医的若干意见（国卫体改发201354 号）；河南省卫生厅关于印发河南省县级妇幼保健机构基本标准（试行）的通知（豫卫基妇20097 号）；河南省二级妇女儿童医院基本标准（试行）（8、豫卫医2013120号）；林州市妇女儿童医院 PPP 项目可行性研究报告；林州妇幼保健服务中心综合业务楼建设项目可行性研究报告的批复（安发改审办2015186 号）；林州市发展和改革委员会关于变更林州市妇女儿童医院项目建设内容的批复（林发改201846 号）；建设项目经济评价与参数（第三版）；其他与项目相关的文件资料。睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 3 二、项目概况项目概况（一）（一）项目背景项目背景 改革开放以来，林州市医疗卫生改革迈出新步伐，预防保健工作不断加强，城市医疗事业有了较快发展，其中，林州妇幼保健服务中心的工作也取得很大进展，担负起了林州市妇幼保健的重任。但是，该服9、务中心基础设施、检验设备陈旧落后，业务用房建筑面积不足，与妇幼健康服务标准相差甚远，也不能满足林州市逐年增长的就医需求，严重制约着该院保健职能的发挥。此外，该服务中心建造于上世纪八十年代，建造时由于受客观条件限制，结构布置及设施根本不能满足现有抗震规范要求，致使整体楼房存有潜在危险。为满足当地妇女儿童对预防、保健、就医的需求，给广大妇女儿童日常保健提供良好的场所，林州市委市政府于 2015 年开工建设了一栋建筑面积 4560 平方米的妇幼保健服务中心综合业务楼，该综合业务楼现已办理完竣工验收。但随着这两年林州市居民经济水平的提高，该综合业务楼已无法满足现在及未来的就医需要，因此林州市政府决定对10、该妇幼保健服务中心进行扩建，并将该扩建项目纳入了林州市国民经济和社会发展第十三个五年规划，要求尽快建设完成并投入运营。为创新政府投融资方式、激发民间投资活力，国家各部委相继出台了财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金 2014 76 号）、国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资 20142724 号）、关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发 201460 号）、关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见（国办发201542 号）等政策性文件。林州市政府根据自身情况响应国家号召，顺应政策趋势，经研究决定将林州市妇女儿童医院建11、设项目采用 PPP 模式进行运作。睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 4 （二）（二）项目基本情况项目基本情况 1、项目名称项目名称 林州市妇女儿童医院 PPP 项目（以下简称“本项目”）。2、建设地点建设地点 林州市妇女儿童医院建设项目位于林州市林虑大道与实验路交界西北角。3、建设规模与内容建设规模与内容 本项目包括林州市妇幼保健计划生育服务中心1（以下简称“妇保计生服务中心”）综合业务楼建设项目（以下简称“综合业务楼项目”）和林州市妇女儿童医院建设项目（以下简称“扩建项目”）两部分，其中综合业务楼项目已办理完竣工验收手续，该部分投资不纳入 PPP 项目总投资。扩建项目总用地面积 12、25758.10（合 38.64 亩），总建筑面积 48307.51m2，地上建筑面积 34675m2，其中病房楼建筑面积 21921.51m2，门诊医技综合楼9504.48m2，连廊及其它建筑面积 1250.18m2，地下建筑面积（含人防）13632.51m2，新建床位数 450 张，床均建筑面积 68.26m2/床，满足河南省二级妇女儿童医院规定的标准，并为未来发展留有空间。扩建项目建设内容详见下表：表表 2-1：扩建扩建项目项目建设内容一览表建设内容一览表 序号 指标名称 单位 数量 备注 1 总建筑面积 m2 48307.51 1.1 门诊医技综合楼 m2 9504.48 1.2 病房13、楼 m2 21921.51 1.3 连廊及其它 m2 1250.18 1 2016 年 4 月，根据国务院机构改革和职能转变方案文件要求，林州市妇幼保健院和人口计划生育服务站合并为林州市妇幼保健计划生育服务中心，林州市妇幼保健计划生育服务中心、林州市妇女儿童医院、林州市妇幼保健院属于“三块牌子一套人马”，目前主要以林州市妇幼保健计划生育服务中心对外运营。林州市妇幼保健计划生育服务中心属于全供事业单位。睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 5 2 设备购置 项 1.00 电梯装置等设备采购 3 辅助工程-3.1 道路广场 m2 7637.68 3.2 绿化 m2 9136.36 3.3 14、大门及围墙 项 1.00 3.4 室外管网 项 1.00 含给水、雨水、污水、电力、弱电、热力、燃气等 4、项目总投资及资金来源项目总投资及资金来源 根据 林州市发展和改革委员会关于变更林州市妇女儿童医院项目建设内容的批复（林发改（2018）46 号），扩建项目总投资为 25000.00 万元，其中工程费用 21285.97 万元，工程建设其他费用 2321.48 万元，基本预备费 590.19 万元，建设期利息 802.40 万元。建设期利息以本项目 PPP 项目合同为准，扩建项目总投资以项目竣工决算数为准。扩建项目资金来源：项目总投资 25000.00 万元，其中 20000 万元通过融资15、筹措，占总投资的 80%，剩余 5000 万元为自有资金，占总投资的 20%。5、项目进度安排及项目进度安排及进展情况进展情况 扩建项目从项目建议书编制到项目竣工建设，计划安排 2 年建成并投入试运营。目前已完成项目建议书、选址意见书、土地预审、环评、可研批复等前期审批手续。（三）（三）项目采用项目采用 PPPPPP 模式的必要性和可行性模式的必要性和可行性 1、采用采用 PPP 模式的必要性模式的必要性 一是为加强地方政府性债务管理，国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发201443 号文）提出“修明渠，堵暗道”，即堵住通过融资平台公司为建设项目融资的“暗道”，政府债务将不得通过企业举16、借，企业债务不得推给政府偿还，切实做到谁借谁还、风险自担；所修的两类“明渠”中，除了地方政府通过政府债券方式举债融资，便是推广使用政府与社会资本合作（PPP）睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 6 模式。二是当前财政资金不能完全满足建设需要，亟需社会资本参与项目投资建设。目前林州市财政有一定压力，难以满足本项目的投资需求，通过引进社会资本参与本项目的建设，将有效缓解政府短期投资压力，降低政府短期投入所承受的财政风险。三是实现更高的经济效率、项目物有所值的需要。PPP 项目依靠利益共享、风险共担的伙伴关系，可以有效降低项目的整体成本。在公共部门独立开展项目时，项目的整体成本由以下几部分17、组成：项目建设成本、运营成本、维修和翻新成本、管理成本以及留存的风险成本。在 PPP 模式下，项目建设成本、运营成本、维修和翻新成本以及融资成本都在政府方与社会资本方之间进行合理分配，由于社会资本方在建设施工、技术和运营管理等方面的相对优势得以发挥，因此，采用 PPP 模式可以实现更高的经济效率和项目的物有所值。2、采用采用 PPP 模式的可行性模式的可行性（1）政策符合性 当前国家层面大力推进 PPP 模式，国家发改委、财政部等部委出台了一系列政策和配套文件在公用事业和公共服务领域内推广运用 PPP 模式，尤其在 关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见（国办发201542 号18、）中指出，要围绕增加公共产品和公共服务供给，在能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化等公共服务领域，广泛采用政府和社会资本合作模式。为改善林州市妇幼保健的医疗条件和服务水平，林州市政府积极创新投融资体制，通过 PPP 模式建设本项目完全符合国家的政策号召。（2）政府方支持 本项目是林州当地的民生工程，林州市人民政府（以下简称“市政府”）非常重视妇女儿童医院扩建项目的建设工作，大力支持本项目采用 PPP 模式运作。睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 7 为保证该项目的顺利实施，市政府特授权林州市卫生和计划生育委员会（以下简称“市卫19、计委”）负责推进本项目的运作。（3）对社会资本具有吸引力 一方面，当前林州市妇保计生服务中心存在着基础设施、检验设备陈旧落后，以及业务用房投资严重不足等现状亟需改善；另一方面，随着林州城市的发展和人口的增长，未来妇幼保健需求量将日益增大，项目收益前景明朗，这都将对社会资本产生较强的吸引力。此外，本项目采用“两标并一标”的模式，社会资本不仅可以获得投资收益，还可以从施工管理中获取利润，同时避免二次招标，可以节省社会资本的交易成本。（4）医院项目采用 PPP 模式具备成功经验 随着我国医疗卫生体制改革的不断推进，近年来 PPP 模式已逐步被引入到医疗卫生服务领域中来，且即将成为政府或公立医疗机构与20、社会资本合作的主要平台。我国医院项目在应用 PPP 模式上已有不少可供参考的成功案例，如广州广和医院、如东中医院、北京门头沟区医院、汕头潮南民生医院、深圳滨海医院等均采用 PPP 模式投资建设和运营，本项目可以借鉴历史项目的成功经验，提高本项目的运作效率。（四）（四）PPPPPP 项目项目运作的意义运作的意义 一是平滑财政支出压力，提高政府资金使用效率。公立医院作为传统政府投资建设项目，一般由政府承担全部财政支出义务。本项目通过 PPP 模式运作引入社会资本，可以发挥财政资金杠杆作用，撬动社会资本共同参与，将财政支出压力平滑到一个相对较长的周期，既可以解决政府财政资金投入不足的问题，又可以激发21、社会资本投资积极性；在保障基础设施与公共服务供应的前提下，有效降低年度财政负担，控制政府债务增加，促进政府资金使用效率的提高。二是为林州市在公共服务领域推广 PPP 模式积累经验。十八大提出要让市场在资源配置过程中发挥决定性作用，创新政府投融资体制，各级政府和社会各睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 8 界高度重视 PPP 模式在基础设施和公用事业领域的运用。财政部、发改委等部门都努力完善 PPP 相关制度，一系列政策文件的发布，为 PPP 项目实施提供操作指导和制度保障。目前来看，林州市基础设施领域已有不少项目通过 PPP 模式运作，但在卫生医疗领域，尚属首例，因此本项目采用 PP22、P 模式进行运作，不仅可以深入贯彻转变政府职能、创新投融资体制等政策要求，还可以为林州市进行 PPP 模式顶层设计积累实践经验，规范 PPP 运作，完善财政投入及管理方式，提高公共产品质量，提升政府公共服务水平。三、项目项目风险分配机制设风险分配机制设计计 与一般模式不同，采用 PPP 模式构建项目建设及运营流程的初衷即以社会资本方在资金、管理及技术方面的优势，解决政府财政预算不足、基础设施短缺问题，从而提高项目效率并为社会带来其他经济效益。在此情况下，参与双方均需要改变传统观念，以自身所处角色的优势将建设及运营存在的风险进行分担转移，使其对项目正常运作的影响降低至最小范围。（一）（一）风险识23、别风险识别 本项目运作过程中主要有以下风险：1.法律变更风险 法律变更风险主要是指由于采纳、颁布、修订、重新诠释法律或规定而导致项目的合法性、市场需求、产品/服务收费、合同协议的有效性等发生变化，从而威胁到项目的正常建设和运营，甚至直接导致项目的中止和失败的风险。2.政策变动风险 政策变动风险是指由于国家及地方政治、经济政策的变化而引起的与项目有关的规划变更、项目需求变更、建设标准变更、税收政策变更等因素导致的风险。3.政府行为风险 政府行为风险是指市政府的任何上级政府部门（市级及以上）的国有睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 9 化、征收及征用等行为。4.政策决策失误/过程冗长风险24、 政策决策失误/过程冗长风险是指由于政府方项目操作程序不规范/明确、官僚作风、缺乏 PPP 项目的运作经验和能力、前期准备不足和信息不对称等因素导致项目决策失误/过程冗长的风险。5.审批获准及延误风险 审批获准及延误风险主要指由于本项目建设、运营所需的许可和审批手续未能及时办理，导致项目未能如期开展、项目前期费用增加等的风险。6.公众反对风险 公众反对风险主要是指由于政府方单方面原因导致公众利益得不到保护或受损，从而引起公众反对项目建设、运营所造成的风险。7.政府信用风险 政府信用风险是指政府不履行或拒绝履行合同约定的责任和义务而给项目带来直接或间接的风险。8.其他相关方信用风险 其他相关方信25、用风险主要是指除政府方以外的其他项目参与方（如社会资本、借款人、担保人、保险人和承包商等）由于资金能力、资信状况、技术实力、经验与管理能力不足等因素导致未能履行合同而给项目造成损失的风险。9.融资风险 融资风险是指由于融资结构不合理、金融市场不健全、融资的可及性低等因素引起的风险，其中最主要的表现形式是资金筹措困难。10.利率风险 利率风险是指市场利率变动的不确定性导致项目融资成本发生变化的风险。睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 10 11.延迟完工风险 延迟完工风险主要是指由于资金未及时到位、工程技术力量不足、承包商履行承诺能力低、重复建设等多方面原因导致的无法按时完工的风险。126、2.设计变更风险 设计变更风险是指在开工后由于遇到原设计未预料到的具体情况、政府方出于提高工程质量、降低造价、缩短工期的目的提出要求改变某些施工方法或增减某些具体工程项目以及由于施工要求、资源市场的原因需要改用其他材料或需要改变某些工程项目的具体设计等引起的设计变更，对工程进度、质量和投资控制产生影响的风险。13.建设质量风险 建设质量风险主要是指由于项目公司和工程总承包商技术能力和经验不足等原因造成项目完工后无法达到设计运营标准或预期要求。14.建设成本超支风险 建设成本超支风险主要是指由于未预测的不利条件，可能使施工的成本和进度受到影响，另外施工材料价格波动较大、项目管理不善等原因也会造成27、建设成本超支。15.运营成本超支风险 运营成本超支风险主要是指运营期间，由于项目所需的动力、人力、各种原材料的价格随市场供求关系的变化，以及通货膨胀等因素、项目公司经营管理不善等原因而造成的成本上升风险。16.运营管理风险 运营管理风险指项目公司组织结构变更、管理组织内部不协调、运营维护能力不足、管理不科学、考虑不周全等情况下导致项目运营维护标准不达标等各种风险和损失。该风险包含项目运营过程中所产生的运营内容分包风险。睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 11 17.项目公司违规/违法行为 项目公司违规/违法行为是指项目公司或项目投资者在项目融资、建设或运营过程中，出现利用项目进行欺诈28、发生重大安全事故、劳资纠纷、对周围生态环境造成破坏等触犯法律法规的行为。18.项目移交风险 项目移交风险是指项目设施维护不周，导致移交后影响后期使用产生的风险。19.不可抗力风险 不可抗力风险是指合同一方无法控制，在签订合同前无法合理防范，情况发生时，又无法回避或克服的事件或情况，如自然灾难和意外事件等。（二）风险分配风险分配基本原则基本原则 PPP 项目风险分担类型为分别承担（即风险分配）和共同承担（涉及双方分摊比例）两种方式，根据财政部 政府和社会资本合作操作指南（试行）和 PPP项目合同指南（试行）中的说明，PPP 项目应当按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风29、险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。PPP 合同中风险分配的基本原则包括：（1）承担风险的一方应该对该风险具有控制力；（2）承担风险的一方能够有效应对该风险（例如通过购买相应保险）；（3）承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；（4）承担风险一方承担该风险最有效率；（5）如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 12 （三）（三）风险分配框架风险分配框架 PPP 模式下的风险分担遵循风险管理效率优先的基本原则，根据这一原则，从经济利益和管理效率的角度进行30、分析，原则上，项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本共同承担。根据方案所阐述的风险分配五大原则，结合本项目实际情况，本项目具体风险分配情况如下表 3-1 所示：表表 3-1：项目风险分配框架项目风险分配框架 风险因素风险因素 风险分配风险分配 应对措施应对措施 法律变更风险 由政府方和社会资本方共同承担。政府尊重契约、加强长效机制建设。社会资本方应加强政策预判，制定预案。同时 PPP项目合同中明确退出机制和项目提前终止时的补偿办法。政策变动风险 政府方可控的，由政府方承担；政府方不可控的由政府方和社会资本方共31、同承担。PPP 项目合同中明确退出机制和项目提前终止时的补偿办法。政府行为风险 由政府方和社会资本共同承担。PPP 项目合同中明确退出机制和项目提前终止时的补偿办法。政策决策失误/过程冗长风险 由政府方承担。加强群众监督机制、完善 PPP 统筹协调机制，明确各部门职责，加强政府 PPP 能力建设，培养 PPP 专业人才。审批获准及延误风险 由政府方承担。在 PPP 项目合同中明确相关程序，明确政府部门职责和期限。睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 13 公众反对风险 由政府方承担。政府决策充分听取公众意见，接受公众监督，尽量做到不危害公众利益。政府信用风险 由政府方承担。要求当地政府32、出具书面承诺，并在正 PPP项目合同中要求政府有声明与保证条款。其他相关方信用风险 由社会资本方承担。尽量获取第三方准确信息，招标挑选最合适的伙伴，并通过合同管理约定由第三方承担相应责任。融资风险 由社会资本方承担。社会资本方应拓宽融资渠道，保持与金融机构良好关系，PPP 项目合同中明确融资完成的期限，否则承担相应的违约责任。利率风险 由社会资本方承担。由社会资本方承担融资过程中利率变动风险，政府提出一定比例的资本要求，督促项目公司制定和落实合理的资金投入与使用计划；政府方给予必要的融资便利，选择财务实力较强的合作伙伴。延迟完工风险 由社会资本方承担。在相关合同中明确关于建设过程中进度、投资、33、质量控制的条款，如要求社会资本方提供竣工担保、进度报告、延期罚款等。设计变更风险 由社会资本方提出设计变更的，由社会资本方承担；由除社会资本方以外的其他方提出设计变更的，由政府方承担。针对单纯因为具体设计问题等引起的设计变更，通过购买建筑工程设计责任保险、设计招标方式规避。针对政府方或者其他方提出的设计变更，签订工程变更协议明确各方权责。睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 14 建设质量风险 由社会资本方承担。在相关合同中明确关于建设过程中质量控制的条款，如竣工担保等。建设成本超支风险 因材料价格波动引起的，由政府方和社会资本方共同承担；由项目管理不善引起的，由社会资本方承担。相关合34、同中明确材料调差办法。同时要求社会资本选择具有良好的资质和管理经验的管理人员，加强项目管理。运营成本超支风险 因物价原因导致的，由政府方和社会资本方共同承担，由项目公司经营管理不善引起的，由社会资本方承担。因物价原因所致，政府方应给予社会资本方合理的成本补偿。同时要求社会资本选择具有良好的资质和管理经验的管理人员，加强项目管理。运营管理风险 由社会资本方承担。要求社会资本选择具有良好的资质和管理经验的管理人员，加强项目管理。政府加强日常考核和定期绩效评估，明确绩效标准并与付费严格挂钩。项目公司违法/违规行为 由项目公司承担。在PPP项目合同中明确项目公司主要责任、违约及赔偿、争议解决方式。项目35、移交风险 由项目公司承担。PPP 项目合同中明确项目移交范围、移交程序、成立移交委员会组织移交验收等，做好绩效考核。不可抗力风险 由政府和社会资本方共同承担。可要求社会资本方购买商业保险转移风险，同时约定应急处置程序，将损失控制到最小范围。睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 15 四、四、PPP 运作运作方方式式选择选择（一）（一）PPPPPP 模式模式简介简介 PPP 是“Public-Private-Partnerships”的简写，译为“公私合作制”，是公共部门通过与私人部门建立一种伙伴关系来提供公共产品或服务的一种方式。对PPP 内涵的界定有广义和狭义之分。广义的 PPP 泛36、指公共部门与私人部门为提供公共产品或服务而建立的各种合作关系；而狭义的 PPP 理解为一系列项目融资模式的总称，是指公共部门与私人部门共同参与生产物品提供服务的制度安排，是一种项目融资方式，如管理合同模式、租赁合同模式、特许经营等。根据财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）文件说明，PPP 项目运作方式主要包括委托运营、管理合同、建设-运营-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营-移交等。（二）（二）本项目本项目 PPPPPP 运作运作方方式式 根据财政部政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014113号）的表述，PPP 项37、目运作方式主要包括委托运营、管理合同、建设-运营-移交（BOT）、建设-移交-运营（BTO）、转让-运营-移交（TOT）和改建-运营-移交（ROT）等，本项目为医院整体搬迁项目，结合国家政策文件要求，并充分考虑项目实际情况，建议本项目采用 PPP 运作方式中的 BOT（建设运营移交）模式，具体实施路径为：1、市政府授权市卫计委作为项目实施机构，并指定林州市城市投资集团有限公司（以下简称“城投公司”）作为政府出资主体；2、市卫计委通过政府采购程序选定具有相应投融资能力和工程施工资质的社会资本；3、中选社会资本按照公司法及项目采购要求与城投公司共同出资设立PPP 项目公司（以下简称“项目公司”）；38、睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 16 4、项目公司成立后，市卫计委通过与项目公司签订PPP 项目合同，授予项目公司一定期限的经营权，项目合作期限为 15 年（含建设期 2 年，运营期 13年，运营期从扩建项目竣工验收次日开始计算）。项目合作期内，由项目公司负责扩建项目的投资、融资、建设及本项目非核心医疗部分的运营和管理，同时享有获得相应收入的权利。为充分保障妇保计生服务中心的公益性和独立性，更好地为林州市妇女儿童的健康服务，项目建成后由项目公司将扩建项目的资产所有权直接移交给政府（妇保计生服务中心）。同时，将本项目运营分为核心医疗和非核心医疗两部分，运营期内，妇保计生服务中心负责39、本项目核心医疗部分的运营管理，项目公司负责本项目非核心医疗部分的运营管理，其中非核心医疗包括物业、后勤、超市、食堂四部分。5、项目合作期满后，项目公司无偿移交非核心医疗部分所有资产给市政府或其指定机构。具体运作模式的结构关系如下图所示：市政府项目公司（SPV）城投公司社会资本市卫计委签署签署PPPPPP项目合同项目合同出资出资授权授权妇女儿童医院扩建项目妇女儿童医院非核心医疗部分授权授权期满期满移交移交投资投资建设建设运营运营维护维护所有权所有权移交移交 睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 17 图图 4-1：本项目：本项目 PPP 运作方式运作方式 五、五、项目交易结构项目交易结构40、设计设计（一）（一）投融资投融资结构结构设计设计 根据国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201551 号），此类项目资本金占项目总投资的最低比例为 20%。同时为充分满足银行贷款对项目自有资金比例的要求建议本项目自有资本金比例为 20%，除自有资金以外的其他资金可通过银行贷款、股东贷款、基金等方式筹集。项目自有资金应根据项目建设进度及时、足额缴纳。本项目 PPP 运作模式下将设立有限责任公司，由政府方与社会资本共同出资设立。根据财政部PPP 项目合同指南（试行）的说明，为充分发挥社会资本的积极性，政府及其所属机构在项目公司处于参股地位。项目公司注册资本为总投资的 20%41、。在建设总投资为 25000 万元的情况下，项目注册资本为 5000 万元，其中社会资本货币出资为 4750 万元，占比 95%，城投公司出资 250 万元，占比 5%，资金到位时间必须满足项目建设进度及银行贷款的要求。社会资本货币出资部分应满足相关法律和政策规定。本项目投融资结构如下图 5-1 所示：睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 18 城投公司社会资本项目公司（SPV）银行贷款融资租赁产业基金其他金融机构投资建设投资建设占股占股5%占股占股95%融资渠道融资渠道妇女儿童医院扩建项目 图图 5-1：本项目投融资结构：本项目投融资结构（二）（二）回报机制回报机制设计设计 根据财政42、部PPP 项目合同指南（财金2014156 号）第三章，“项目回报机制指的是项目收入的来源方式，主要包括政府付费、使用者付费、可行性缺口补助，由项目自身经营属性所决定。”PPP 项目的行业、运作方式及具体情况的不同，需要设置不同的付费机制。项目回报机制决定了社会投资者的回报方式及稳定性，是 PPP 项目运作成功的关键。基于公办民营非营利性医院的定位，结合医疗卫生机构后勤服务社会化改革趋势，为充分保障林州市妇保计生服务中心的公益性和独立性，本方案将妇保计生服务中心整体运营分为核心医疗部分和非核心医疗部分，其中：妇保计生服务中心负责核心医疗部分（门诊和住院）运营和管理，项目公司负责非核心医疗（物业43、后勤等）运营和管理。妇保计生服务中心通过运营核心医疗部分获取门诊和住院收入，并向项目公司支付物业、后勤等非核心医疗部分的运维绩效服务费用；项目公司通过运营非核心医疗部分获取运维绩效服务费用和超市、食堂的运营收入，同时，为了保障社会资本预期投资回报要求，林州市政府需要给予一定的可行性缺口补贴。综上所述，本项目将采用“可行性缺口补助”的回报机制。睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 19 （1）运维绩效服务费收入：即项目公司为维持妇保计生服务中心良好运转所提供的符合绩效考核标准的保洁、保安、停车场、医院全部建筑物、配套设施设备（医疗设备除外）的维修维护等运营维护服务而需要获得的服务收入，44、主要包括运营维护成本（不含水、电、气、暖费用）、税费及必要的合理回报。项目公司运维绩效服务费收入将与绩效考核结果挂钩。（2）商业配套设施运营收入：项目公司负责妇保计生服务中心内食堂、超市两部分商业配套设施运营，并取得相应收入。（3）政府可行性缺口补助：由于项目公司只负责运营妇保计生服务中心的非核心医疗部分，运维绩效服务费收入和商业配套设施运营收入不能弥补项目公司的全部建设成本和运营成本。为保证项目公司获取合理的投资回报，政府还需支付一定的可行性缺口补助。可行性缺口补助的支付将与绩效考核结果挂钩。林州市财政局项目公司（SPV）城投公司社会资本银行贷款核心医疗非核心医疗妇保计生服务中心运营收入可行45、性缺口补助股权出资收益分红提供资金偿还贷款运营收入运维绩效服务费收入 图图 5-2：本项目回报机制：本项目回报机制 睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 20 （三）（三）相关配套相关配套安排安排 1、土地配套设施土地配套设施 本项目土地属于国有划拨土地，若涉及征地拆迁和移民安置工作，由政府方负责，并垫付该过程涉及的征地拆迁等费用，该费用计入本项目总投资。政府应向项目公司提供没有设定他项权利、满足开工条件的净地作为项目用地。2、其他相关配套其他相关配套 政府方应在合作期内给予本项目合理必需的到达项目场地的通路、通水、通电等配套基础设施，以保证项目在建设、运营期间正常的工作和生活。3、政46、府付费纳入财政支出计划政府付费纳入财政支出计划 为明确可行性缺口补助的来源，增强社会资本参与本项目的积极性，政府方需将本项目政府支出义务列入林州市中期财政规划及年度财政预算，并由林州市人大出具相关决议。六、六、项目项目合同体系设计合同体系设计（一）（一）项目项目合同体系合同体系 1、项目参与主体项目参与主体 根据PPP 项目合同指南中的描述，PPP 项目的参与方通常包括政府、社会资本方、融资方、承包商与分包商、专业运营商（部分项目适用）、原料供应商（部分项目适用）、产品和服务购买方（部分项目适用）、保险公司以及专业机构等。本项目的实施机构为市卫计委，同时由其承担本项目服务监管和考核等主要职责。47、根据本项目的运作方式和交易结构，主要涉及到以下主体，见下表 6-1。表表 6-1：PPP 项目参与主体及主要职能项目参与主体及主要职能 睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 21 项目参与主体项目参与主体 主体职能主体职能 林州市林州市政府政府 对 PPP 项目实施方案、PPP 项目合同等文件进行审批；将政府付费义务纳入跨年度财政预算；作为项目实施机构及政府方出资代表的授权主体。林州市财政局林州市财政局 会同市卫计委，组织物有所值评价评审；会同市卫计委，组织财政承受能力评价评审；根据绩效考核结果，履行政府财政支出义务。项目实施机构项目实施机构（市卫计委）（市卫计委）PPP 合作授权主体48、，授予项目公司经营权；与项目公司签订PPP 项目合同；对 PPP 项目实施方案进行审核；负责组织开展社会资本采购工作；负责组织相关部门对项目公司进行绩效考核；项目公司运营服务的管理监督方之一。妇保计生妇保计生 服务中心服务中心 负责核心医疗部分（门诊和住院）的运营和管理；项目公司运营服务的管理监督方之一；根据绩效考核结果，负责支付物业、后勤等非核心医疗部分运维绩效服务费用。政府出资代表政府出资代表（城投公司）（城投公司）履行政府参股项目公司出资义务主体；不参与项目公司日常经营管理，但对项目公司日常经营管理享有监督权，对影响公共利益或公共安全的重大事项决策睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 49、项目 22 具有“一票”否决权；依法享有股东分红的权利。社会资本社会资本 履行项目公司出资义务主体；依法组建项目公司，全面管控项目投融资、建设、运营管理和其他经营活动等；在项目经营期内，对项目公司应当履行的全部义务承担连带责任保证。当项目公司不履行或不完全履行 PPP 项目合同规定的义务时，由社会资本代项目公司履行。项目项目公司公司 依法承担项目法人责任，签订并履行PPP 项目合同；贯彻执行有关法律及行业管理规定，接受政府监管和有关职能部门的行业监管；负责扩建项目投融资、建设以及医院非核心医疗部分的运营、维护和移交等工作。2、法律法律结构设计结构设计 本项目的合同体系分为两个层次：第一层次为市50、卫计委与社会资本签订PPP 项目投资合作框架协议、城投公司与社会资本之间签订的股权合作协议、市卫计委与项目公司之间签订的PPP 项目合同。其中，PPP 项目合同是整个 PPP 项目合同体系的核心，主要目的是约定项目公司经营范围，明确各方权利义务，合理分配项目风险，确保项目的正常运作。第二层次为由项目公司与其他机构签订的相关合同，如项目公司与金融机构签署的贷款协议，与社会资本签署施工总承包合同、与设备采购商签署的设备采购合同，与保险机构之间签订的保险合同等，还包括市卫计委与睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 23 建设监理公司签订的监理合同。本项目的合同体系如下图 6-1 所示：社会资51、本社会资本城投公司城投公司项目公司项目公司（SPVSPV）金融机构金融机构市卫计委市卫计委建设监理公司建设监理公司保险机构保险机构股权合作协议股权合作协议公公司司章章程程PPPPPP项目投资项目投资合作框架协议合作框架协议PPPPPP项目合同项目合同设备采购商设备采购商SPV成立前签署中标、成交通知书发出后30日内签署 社会资本社会资本贷款协议贷款协议保险合同保险合同设备采购合同设备采购合同施工总承包协议施工总承包协议监理合同监理合同市政府市政府授权授权授权授权 图图 6-1：本项目法律结构图本项目法律结构图 3、法律法律协议协议设计设计 本次 PPP 项目运作涉及主要法律文件为PPP 项目合52、同。PPP 项目合同 是整个 PPP 项目合同体系的核心，其签约主体为市卫计委和项目公司。主要目的是授予项目公司投融资、建设扩建项目及运营、维护妇保计生服务中心非核心医疗部分的经营权，约定项目公司经营范围，明确双方权利义务，合理分配项目风险，确保项目正常运作。PPP 项目合同通常包含以下主要条款：经营权；土地使用权；项目前期工作及融资；项目的建设；测试和完工；项目的运营和维护；付费机制；项目的移交；双方的权利和义务；协议的终止；协议的转让；临时接管；补偿与违约赔偿；不可抗力；履约保函；保险；解释和争议解决及其他等。睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 24 （二）（二）项目项目边界条件53、边界条件 1、权利义务权利义务边界边界（1）政府方一般权利和义务 1）政府方一般权利 依法授予项目公司投融资、建设、运营和维护本项目的经营权，并依法维护经营权的完整性；对项目公司投融资、建设、运营、维护及移交等过程进行全程实时监管；对项目公司投融资、建设、经营、管理、安全、质量、服务状况等进行定期评估，并有权定期将评估结果向社会公示，接受公众监督；依法行使项目公司股东权利，并享有对项目公司日常经营管理监督权，及对影响公共利益或公共安全的重大事项决策具有“一票”否决权；依法享有股东分红的权利；制定项目建设标准与运营标准，在本项目经营期内，根据需要或法律变更情况对已确定的建设标准与运营标准进行修改54、或调整；对项目公司进行绩效考核；有权委托政府审计机构或中介机构对项目竣工验收工作进行全程监督管理、对报告审核和建设费用进行审计，对项目公司的资金使用情况、经营状况、安全防范措施、运营维护进行监督管理；在合作期内，发生项目合同约定的紧急事件或者项目公司出现违约行为导致项目不能正常经营时，政府有权介入并临时接管项目；其它法律、法规及和本项目后期合同规定的权利。2）政府方一般义务 按照约定及时履行资金支付义务；将政府支出义务纳入跨年度的财政预睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 25 算，并出具人大决议；协助、配合项目公司完成项目建设需要的前期审批手续，取得融资及建设所必须的证明文件等，确保55、本项目立项、设计、投融资、建设及运营维护等工作的正常开展；为本项目建设施工提供必要条件与其他支持，包括水、电、气和道路等配套设施等；对于政府方更有能力解决的事项，由政府方负责协调和解决；法律、规章和 PPP 项目合同规定的其他义务。（2）社会资本一般权利和义务 1）社会资本一般权利 按照 PPP 项目合同约定组建并注册设立项目公司，向项目公司派出管理人员，代表社会资本对项目公司合作内容范围内的项目建设、运营行使管理权；对项目公司拥有按持股比例依法享有的股东权利；拥有分享项目公司利润，收回投资和取得合理回报的权利；根据项目资金需求决定融资规模和融资方式；对本项目实施过程进行组织、指导、协调；其它56、法律、法规及规定的权利。2）社会资本一般义务 依照合同约定设立项目公司；依据股东合作协议中规定的时间及出资比例，保障资金及时到位；按照约定与项目公司签署施工承包合同；未经市政府书面同意，不得转让其持有的项目公司股权或其他与项目有睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 26 关的权益；未经市政府书面同意，不得将其持有的项目公司股权或其他与项目有关的权益为本项目以外的事项或其他第三方提供担保；在项目经营期内，对项目公司应当履行的全部义务承担连带保证责任。当项目公司不履行或不完全履行 PPP 项目合同规定的义务时，由社会资本方代项目公司履行相关义务；协助和配合政府方对项目公司进行监督和检查，确57、保项目公司资金来源合法及存续期间运作规范。法律和 PPP 项目合同规定的其他义务。（3）项目公司一般权利和义务 1）项目公司一般权利 依法取得投融资、建设、运营、维护本项目的经营权，按合同约定回收投资成本和取得投资回报；有权依照合同约定在发生政府方违约情况下获得相应补偿；依法享有妇保计生服务中心超市、食堂等商业配套运营并获取租金收入的权利；法律和 PPP 项目合同规定的其他权利。2）项目公司一般义务 在本项目经营期内，负责合同规定经营内容所要求的各项工作；享有无偿使用项目建设用地的权利，但商业配套设施用地（如存在）需要符合国家用地政策；自行承担项目投资、融资、建设、运营及维护的费用和风险；及时58、申请并获得建设工程所需的政府部门各种批准，按时完成项目建设睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 27 工作，确保项目按合同约定日期完工；在本项目经营期内严格按照法律和合同约定进行运营，持续、安全、稳定地提供服务，并确保项目达到本合同约定的标准；本项目 PPP 合作期满，按照约定将项目非核心医疗部分资产移交给市政府或其指定部门；接受和配合政府及有关部门或政府授权单位对本项目的监督检查及考核工作；履行合同约定的社会公益性义务；按照合同约定，对重大事项、重要资料及时进行报批报备；未经市政府批准，不得将经营权转让给第三方；法律和 PPP 项目合同规定的其他义务。（4）项目前期工作及费用承担 为59、本项目的顺利开展和实施，本项目前期工作分工如下：1）项目公司成立之前，项目选址、立项、用地预审、环评、可研、设计地勘、监理由政府方组织；项目公司成立之后，由项目公司负责剩余的前期工作，政府方协助。政府方应做好其负责项目前期工作手续的交接。2）政府方协助完成本项目建设所合理必需的、到达项目场地的道路、通水、通电等配套基础设施。3）政府方在前期工作办理过程中为本项目支付的各项费用，待项目公司成立之后，由项目公司一次性向政府方据实结算，具体方式由双方确认。（5）项目资产权属 项目资产权属是指明确政府和社会资本合作各阶段项目有形及无形资产的所有权、使用权、收益权、处置权的归属。项目资产主要包括土地和土60、地上的附睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 28 着物、设施设备等。本项目资产包括土地使用权、综合业务楼、2 栋 8F 病房楼及 1 栋 3F 的门诊医技综合楼，医用电梯、办公及生活电梯、污梯等电梯装置与医疗及配套设施等，以及绿化工程、道路及广场、大门及围墙、室外管网连接等辅助工程。在经营期内，本项目资产均归政府方所有，项目公司仅拥有运营管理非核心医疗部分并获得相关收入的权利。（6）项目公司股权变更 为保证项目稳定运营，需对社会资本享有的项目公司股权变更设置一定的限制条件。在 PPP 项目合同生效之日起，项目竣工验收后两年内社会资本不得转让其持有的项目公司全部或部分股权，除非转让为法61、律所要求，或由司法机关裁定和执行。联合体投标的，PPP 项目合同生效之日起，竣工验收完成后两年之内，经市卫计委书面同意并上报市政府审批，联合体成员可以向联合体牵头人转让其持有的项目公司全部或部分股权。项目竣工验收两年后，经市卫计委书面同意并上报市政府审批，社会资本可以转让其在项目公司的全部股权或部分股权，股权转让条件为：项目公司股东会通过股权转让的决议；受让方应具备相应的技术能力、财务信用、运营经验等，并能证明其有能力促使项目公司承担或履行本协议项下的责任和义务且为此向卫计委提交一份承诺书。项目公司的股份受让方应向市卫计委出具书面声明，表明其已经完全理解并承诺遵守 PPP 项目合同及其附件全部62、条款规定的内容。（7）合同期满项目移交 在项目经营期限结束或者项目合同提前终止后，项目公司将其拥有的相关权益以合同约定的条件和程序移交给政府或者政府指定的其他机构。一般项目移交的过程主要分为移交准备、项目资产评估、项目性能和功能测试、资产交割、项睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 29 目绩效评价五个阶段。1）移交准备 在经营期结束 12 个月前，市卫计委或市政府指定机构应与项目公司共同组建项目移交工作小组。项目移交工作小组根据项目合同约定与项目公司确认移交情形和补偿方式，负责制定项目移交的详尽程序及移交验收和移交内容的详细清单、资产评估方案（如需）和性能测试方案等，并处理项目移交过63、程中的各项事宜。本项目将在 PPP 项目合同中明确约定移交形式、补偿方式、移交内容和标准。本项目移交形式包括期满终止移交和提前终止移交；期满终止移交采用无偿移交的补偿方式，提前终止移交采用有偿移交的补偿方式，移交内容和标准如下：移交内容 移交的范围包括：非核心医疗部分相关的设施及其全部权利和权益；项目土地使用权及项目用地相关的其他权利；与非核心医疗部分设施相关的设备、机器、装置、零部件、备品备件以及其他动产；项目实施相关人员；运营维护项目设施所要求的技术和技术信息；与非核心医疗部分设施有关的手册、图纸、文件和资料（包括设计及竣工图纸、竣工验收报告、维修手册及维修记录、运营维护方案、资产管理计划64、固定资产评估报告（如需）和设备性能评估报告等）；移交项目所需的其他文件。移交的条件和标准 通常包括以下两类条件和标准：a.权利方面的条件和标准。非核心医疗部分相关的设施、土地及所涉及的任何资产不存在权利瑕疵，其上未设置任何担保及其他第三人的权利。但在提前终止导致移交的情形下，如移交时尚有未清偿的项目贷款，就该未清偿贷款所设置的担保除外。b.技术方面的条件和标准。睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 30 项目设施应符合双方约定的技术、安全和环保标准，并处于良好的运营状况。2）项目资产评估 经营期满项目资产无偿移交，不需要进行评估。故只有当项目发生提前终止时，才可能涉及到项目资产评估，65、项目移交工作小组应委托具有相关资质的资产评估机构，按照项目合同约定的评估方式，对相关资产进行评估，作为确定提前终止补偿金额的依据。3）项目性能和功能测试 在项目移交前，需要对项目的资产状况进行评估并对项目状况能否达到合同约定的移交条件和标准进行测试。评估和测试工作由政府方委托的独立专家或者由政府方和项目公司共同组成的移交工作小组负责。项目移交工作小组应严格按照性能测试方案和移交标准对移交资产进行性能测试。经评估和测试，项目状况不符合约定的移交条件和标准的，政府方有权提取移交维修保函，并要求项目公司对项目设施进行相应的恢复性修理、更新重置，以确保项目在移交时满足约定要求。4）资产交割 项目公司应66、将满足性能测试要求的项目资产、知识产权和技术法律文件，连同资产清单移交项目实施机构或政府指定的其他机构，办妥相关移交手续，终止PPP 项目合同，解除移交维修保函。项目公司应配合做好项目运营平稳过渡及后续相关工作。5）项目绩效评价 项目移交完成后，财政部门（PPP 中心）应组织有关部门对项目产出、成本效益、监管成效、可持续性、PPP 模式应用等进行绩效评价，并按相关规定公开评价结果。评价结果可作为政府开展 PPP 管理工作决策参考依据。睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 31 2、交易条件交易条件边界边界（1）PPP 项目合作内容 经市政府授权，市卫计委与项目公司签署PPP 项目合同，67、并授予项目公司经营权，该权利在整个 PPP 项目合作期内有效。项目公司享有的 PPP 合作内容包括：在经营期内，项目公司负责扩建项目的投融资、建设（2 栋 8F 病房楼及1 栋 3F 的医技综合楼，连廊及其他，医用电梯、办公及生活电梯、污梯等电梯装置与医疗及配套设施等设备采购与安装，以及绿化工程、道路及广场、大门及围墙、室外管网连接等辅助工程）；在经营期内，项目公司负责妇保计生服务中心非核心医疗部分的运营管理，包括保洁、保安、停车场、医院全部建筑物、配套设施设备（医疗设备除外）的维修维护，超市、食堂两部分商业配套设施的运营维护等。妇保计生服务中心负责核心部分业务的运营；在经营期内，项目公司拥有68、获取妇保计生服务中心支付的运维绩效服务费用和超市、食堂两部分商业配套设施运营收入，以及政府可行性缺口补贴的权利；在经营期内，项目公司自行承担相关费用、责任和风险；在经营期满后项目公司将项目全部资产无偿移交给市政府或其指定机构。（2）PPP 项目合作期限 根据基础设施和公用事业特许经营管理办法第六条规定“基础设施和公用事业特许经营期限应当根据行业特点、所提供公共产品或服务需求、项目生命周期、投资回收期等综合因素确定，最长不超过 30 年。”而关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知（财金201557 号）则要求“政府和社会资本合作期限原则上不低于 10 年”。本项目属于公益性项目，项目69、公司负责扩建项目的投融资和建设，但仅负责睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 32 非核心医疗部分的运营管理。项目前期投资规模大，而且使用者付费金额非常有限，需要政府给予较大的可行性缺口补助。因此，从符合政策要求、吸引社会资本以及平滑财政支出角度的出发，本项目 PPP 合作期限定为 15 年，自 PPP 合同生效日起计算。合作期限包括建设期和运营期，其中建设期 2 年，运营期为 13 年，运营期自完成项目建设经竣工验收合格交付使用之日起计算。如建设期延长或缩减，运营期限不变，PPP 项目合作期限相应延长或缩减。（3）项目产出说明绩效考核 1）建设期产出 项目建设需要符合相关的质量、工期70、环境保护、安全运营等方面的要求。工程质量需符合建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300-2001）、钢结构工程施工质量验收规范（GB50205-2001）、建筑地面工程施工质量验收规范（GB50209-2002）、电梯工程施工质量验收规范（GB50310-2002）、锅炉房设计规范（GB50041-2008）、医院洁净手术部建筑技术规范（GB50333-2002）等工程质量要求。本项目工期为 24 个月。环境保护需要符合建设项目环境保护条例（国务院 253 号令）、环境影响评价技术导则规范。安全运营需要符合建筑施工安全检查标准（JGJ59-2011）等规范。建设期内，项目公司未能达成上述71、指标要求的，市卫计委、妇保计生服务中心可根据 PPP 项目合同相关约定提取项目公司提交的建设期履约保函中的相应金额。2）运营期产出 本项目的运营分为核心医疗部分和非核心医疗部分，本项目合作期限为15 年，其中建设期 2 年，运营期为 13 年。运营期内，由妇保计生服务中心负责核心医疗部分的运营管理，项目公司负责非核心医疗部分的运营管理，其中非核心医疗部分包括物业、后勤和超市、食堂两部分商业配套设施。市卫计委、妇保计生服务中心具体将从医院保洁、医院保卫和食堂食品卫生安全三个方面对项目睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 33 公司提供的服务进行考核，考核结果将与政府运营补贴挂钩。项目公司72、提供的运营维护服务需要符合如下产出标准：医院保洁：项目公司需保证医院内部无纸屑、果皮烟头等生活垃圾，卫生间无异味，并随时保证医院医疗区、环境区的管道畅通；保证医院外部场地、道路干净、无垃圾、无沙土；绿化带无烟蒂、纸屑等；各类设施、各种宣传栏（牌）、告示牌、指示牌表面无积尘、无污迹、无蜘蛛网等。医院保卫：项目公司需保证进出医院的人员、车辆的秩序，非法商贩不准进入院内，安保人员处理问题时态度和蔼；保证及时赶到医疗纠纷发生地点，通过及时劝阻等方式平息事态；定期进行防火检查等事项。食堂食品卫生安全：项目公司需保证食堂食品的安全卫生、确保不发生食品安全问题；保证食堂的整体就餐环境卫生整洁等。运营维护期内73、，市卫计委、妇保计生服务中心主要通过常规考核和临时考核的方式对项目公司运营绩效水平进行考核，并将考核结果与政府运营补贴额的支付挂钩。（1）常规考核 常规考核每半年进行一次，在项目公司向市卫计委、妇保计生服务中心提交半年度运营和维护报告后 5 日内进行，并应在 7 日内完成。（2）临时考核 市卫计委、妇保计生服务中心可以随时自行考核项目公司的运维服务绩效，如发现缺陷，则需在 24 小时内以书面形式通知项目公司。项目公司在接到市卫计委、妇保计生服务中心的书面通知后，应在绩效考核要求的时间内修复缺陷。临时考核结果一般不作为项目公司违约情形处理，除非临时考核发现的缺陷会导致项目资产可用性破坏，或存在重74、大安全隐患。无论是常规考核还是临时考核，项目公司皆应及时修复缺陷，否则市卫计委、妇保计生服务中心有权自行或者委托第三方进行修复，从提取项目公司提交的运睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 34 营维护保函项下的相应金额。3）移交产出 项目公司应在移交日向市政府或指定机构在无偿、完好、能正常运营、无债务、无设定抵押担保的条件下移交非核心医疗部分设施的所有权益。在移交日，项目公司应保证本项目处于良好的管理和维护状况（正常损耗除外）、处于正常使用状态、符合适用法律和本合同所规定的安全、质量和环境等有关标准。（4）工程建设 项目公司应根据所有适用法律、规范、初步设计、施工图设计以及 PPP 合75、同的规定和要求组织项目工程的建设。本项目要求社会资本同时具有相应的施工资质，在按照法定的政府采购程序选择社会资本后，由项目公司与社会资本直接签署施工承包合同，并且由社会资本自行完成本项目的建筑主体工程（包括门诊医技综合楼、病房楼），严禁转包，且不得进行违法分包，如确需专业分包的，需报经政府方事先同意。为了更好的保证监理的独立性，实现对工程建设的监管，本项目工程监理机构由政府方按照相应的法律法规进行委托，并负责对工程的质量、安全、文明施工、变更等方面进行监理。（5）可行性缺口补助的支付和调整 可行性缺口补助自正式运营日（本项目竣工验收合格次日）起每年结算一次，项目全部建设成本的 30%与绩效考核76、结果挂钩。自本项目正式运营日次年起，每年 1 月 30 日之前，项目公司向市财政局提出付款申请，并提交年度运维情况报告，市卫计委组织妇保计生服务中心、市财政局，按照事先约定的产出标准对项目公司非核心医疗部分运维情况进行考核，并按照绩效考核结果由市财政局向项目公司支付当期可行性缺口补助。PPP 项目合作期内最后一年的可行性缺口补助，在项目合作期结束并完成非核心医疗部分相关的所有资产及设施移交后的七日内支付。睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 35 项目竣工验收合格后，项目公司根据经政府方认可的第三方中介机构审计的项目总投资，报市卫计委及相关部门审核并经政府批准后，委托咨询公司依据本方案77、的财务测算体系，据实进行调整。（6）运维绩效服务费的支付和调整 运维绩效服务费自正式运营日（本项目竣工验收合格次日）起每年结算一次，运维绩效服务费的支付全额与绩效考核结果挂钩。自本项目正式运营日次年起，每年 1 月 30 日之前，项目公司向妇保计生服务中心提出付款申请，并提交年度运维情况报告，市卫计委组织妇保计生服务中心、市财政局，按照事先约定的产出标准对项目公司非核心医疗部分运维情况进行考核，并按照绩效考核结果由妇保计生服务中心向项目公司支付当期运维绩效服务费。PPP 项目合作期内最后一年的运维绩效服务费，在项目合作期结束并完成非核心医疗部分相关的所有资产及设施移交后的七日内支付。运维绩效服78、务费根据运营维护期间的通货膨胀情况进行调整，除此之外，年运维绩效服务费保持不变。当存在以下情况时，年运维绩效服务费根据约定的调价公式进行调整：1）调价年与基准年的时间间隔不少于 3 年（含 3 年），且调价系数自上一个调价日起变动幅度不低于 5%（含 5%）；或 2）在每个调价周期内调价系数变动幅度超过 10%；调价公式：调价公式：=其中：调价年份；0：基准年份（上一次调价的年份）；：第 n 年调整后的年运维绩效服务价格；0：基准年份的年运维绩效服务价格；睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 36 ：调整系数，=1 2 3 106；：林州市统计部门公布的第 n-1、第 n-2 年、第 79、n-3 年居民消费价格指数；项目公司在调价年按照调价公式计算年运维绩效服务价格，并向妇幼保健服务中心书面上报调价申请，妇幼保健服务中心提请市卫计委组织相关部门和专家进行审核，审核通过后予以执行。自批准执行日期起采用新的年运维绩效服务价格，且在下一个调价日之前年运维绩效服务价格维持不变。3、履约保障履约保障边界边界 履约保障边界主要包括：明确强制保险方案，建立投标竞争保函、建设履约保函、运营维护保函、移交维修保函组成的履约保函体系，以及设立建设资金专项账户等。（1）保险方案 PPP 项目建设和运营期可能遇到不可预期或不可控制的风险，因此项目公司应在 PPP 项目中投保必要的险种，保护政府和社会资80、本方的权益。项目公司应按行业惯例自费购买和保持 PPP 项目合同所要求的合理的建设和运营保险。项目公司购买的保险应符合中华人民共和国保险法、建筑法、建设工程安全生产管理条例等适用法律的要求。本项目保险内容主要包含：建设期应投保险种：1）建筑工程一切险；2）安装工程一切险；3）第三者责任险；4）意外伤害险；运营期应投保险种：1）财产一切险；2）第三者责任险；3）意外伤害险。除上述险种外，项目公司应根据谨慎运营惯例购买相应的险种。保险受益人为林州市政府。项目公司购买保险后，应将保险合同复印件交市卫计委备案。（2）保函体系 根据PPP 项目合同指南，为确保项目公司根据 PPP 项目合同约定的时间和质81、量要求实施项目、履行义务，政府应根据项目实际情况，要求项目公司在不睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 37 同期间提供不同的保函，具体包括投标竞争保函、建设期履约保函、运营维护保函等。根据本项目特点，设置履约保函体系如下：1）投标竞争保函 在社会资本采购阶段，社会资本应向政府方提交投标竞争保函，以保证投标文件承诺的履行、合同签署、项目公司设立及建设履约保函提交等。根据财政部政府与社会资本合作项目政府采购管理办法，项目实施机构应当在采购文件中要求社会资本交纳参加采购活动的保证金和履约保证金。社会资本应当以支票、汇票、本票或者金融机构、担保机构出具的保函等非现金形式交纳保证金。参加采购活82、动的保证金数额不得超过项目预算金额的 2%。履约保证金的数额不得超过 PPP 项目初始投资总额或者资产评估值的 10%。本项目投标竞争保函为人民币捌拾万元（80 万元）。2）建设期履约保函 PPP 项目合同签订当天，社会资本应向政府方提交中国境内金融机构出具的以政府方作为受益人的履约保函，以保证项目公司在建设期内按照 PPP 项目合同的规定履行相应的义务。根据关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）第十八条的规定，“履约保证金的数额不得超过政府和社会资本合作项目初始投资总额或资产评估值的 10%。”本项目履约保函金额为人民币壹仟万元（1000 万元）。在建83、设期内，如项目公司违反或拒绝履行 PPP 项目合同中规定的义务，政府方可依据 PPP 项目合同的相关规定兑取履约保函的相应金额。建设期履约保函在项目完成竣工验收且项目公司递交运营维护保函后七个工作日内，由政府方退还。3）运营维护保函 项目正式运营之日起七（7）个工作日内，社会投资人应向政府方提交中国境内金融机构出具的以政府方作为受益人的维护保函，以保证项目公司在运营期睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 38 内按照 PPP 协议的规定履行各自相应的义务。自正式运营日起至合作期终止期间，项目公司的维护保函的金额为人民币贰佰万元（200 万元）。在运营期及缺陷责任期内，如项目公司违反或拒84、绝履行 PPP协议中规定的义务，政府方可依据 PPP 项目合同的相关规定兑取项目公司提交的维护保函的相应金额，待 PPP 项目合作期结束后七日内，政府方退还运营维护保函的剩余金额。表表 6-2：本项目保函体系本项目保函体系 保函保函 投标竞争保函投标竞争保函 建设期履约保函建设期履约保函 运营维护保函运营维护保函 提交主体提交主体 社会资本 项目公司 项目公司 提交时间提交时间 递交投标文件之前 PPP 项目合同签订当天 项目正式运营之日起七个工作日内 退还时间退还时间 项目公司成立并递交建设期履约保函后 项目完成竣工验收和环保验收且项目公司递交运营维护保函后七个工作日内 PPP 项目合作期结85、束后 七日内 受益人受益人 政府 政府 政府 保函金额保函金额 80 万 1000 万 200 万 担保事项担保事项 投标文件承诺的履行、合同签署、项目公司设立及建设履约保函提交等 项目建设资金到位、开工节点、竣工验收节点、重大工程质量事故或安全责任事故、运营维护保函提交等 项目运营绩效、服务质量标准达标情况、安全保障等 在任一保函被提取任意金额后，项目公司均应于一定期限内将该保函的担保金额恢复至原始约定金额，以确保保函的持续担保效力。4、调整衔接调整衔接边界边界 调整衔接边界主要明确应急处置、临时接管、提前终止、合同变更、项目新增改扩建需求等应对措施。睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 86、项目 39 （1）应急处置 项目公司应按照市卫计委的要求，在项目建设初期制定紧急情况下（例如发生自然灾害、重特大事故、环境公害及人为破坏等事件）的应急预案和现场处置方案，明确事前、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。项目公司制定的应急预案应征求市卫计委等政府方的意见并报经政府同意后实施。项目公司因自身原因导致应急预案启动，发生的相关支出由项目公司自行承担；因自身以外的原因启动应急预案而增加的合理费用和支出，可向市卫计委提出补偿申请，市卫计委认可项目公司提供的补偿依据后，可以支付补偿金。（2）临时接管 PPP 项目合作期内，如项目公司出现以下违约行为，导致本项不能正常运营的，市卫计委87、有权决定实施临时接管：擅自转让、出租 PPP 项目经营权的；擅自将所经营的财产进行处置或者抵押的；因管理不善，发生重大质量、生产安全事故的；擅自停业、歇业，严重影响到社会公共利益和安全的；法律、法规禁止的其他行为。若市卫计委临时接管医院，则由临时接管小组代行项目公司决策和经营管理的权力，临时接管小组的成员由卫计委组织有关政府部门成员和专家人士组成。临时接管期间发生的经营成本、费用等均由项目公司承担，同时项目公司还应向市卫计委支付接管费用。所有上述费用由市卫计委可直接从运营维护履约保函中提取。项目公司对导致临时接管的违约行为进行纠正后，经项目公司书面申请，市卫计委应当终止临时接管，恢复项目公司的88、经营权。（3）提前终止 睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 40 1）提前终止情形 双方协商一致的提前终止；法律变更或政府行为导致的提前终止；不可抗力导致的提前终止；一方违约导致的提前终止。2）提前终止补偿机制 若 PPP 项目合同提前终止，则除非 PPP 项目合同另有约定，政府方在不同的情形下需要支付项目公司合理补偿金，提前终止补偿金按下表确定：表表 6-3：提前终止补偿情形及补偿表提前终止补偿情形及补偿表 其中：A1：项目公司在项目终止之前投资项目的资金总和（以审计金额为准）；序号序号 PPP 合作协议提前终止情形合作协议提前终止情形 终止补偿金终止补偿金 1 项目公司违约 建设89、期终止时，为 A1-B 运营期终止时，为 A2-B+E 2 政府方违约 建设期终止时，为 A1+B 运营期终止时，为 A2+B+E 3 法律变更或政府行为 建设期终止时，为 A1+35%B 运营期终止时，为 A2+35%B+E 4 不可抗力(A3-C-D)/2 睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 41 A2：以项目竣工验收后审定的项目总投资为基础，截止项目终止日，按等额还本付息方式未归还本金数额（年利率为 5.88%）；A3：经审计的项目公司账面资产净值；B：违约金人民币贰仟万元；C：发生不可抗力情形时，根据 PPP 项目合同及相关保险合同约定，项目公司（含贷款方）实际获得的保险赔款90、；D：发生不可抗力情形时，因项目公司投保不足，导致所获保险赔款无法使项目设施恢复到出险前的正常状态和价值的恢复性建设费用缺额部分（如有）；E：终止后根据 PPP 项目合同的约定，项目公司应向政府方移交运营维护所需的零部件、备品备件的合理评估值。政府方有权自本项目终止日起算三年内分期分批次向项目公司支付补偿金，具体分批次的支付比例及时间进度安排由政府方确定。（4）合同变更 在下列情形下，项目公司和政府方通过协商，可以对合同进行修订项目合同的变更与修订应以书面形式作出。法律政策规定的变化，影响任何一方主要权利和义务；国家、行业及地方有关医院建设、运营和维护方面的标准提高；合同条款侵害社会公众利益；91、因不可抗力或非因合同任何一方的原因，导致合同部分条款无法履行；当事人双方协商一致同意的其他情形。（5）争议解决方式 在PPP 项目合同生效日后三十天之内，双方应成立一个由市卫计委代表和项目公司代表组成的项目协调委员会。PPP 项目合同执行过程中若出现争睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 42 议，双方应尽力通过项目协调委员会以友好协商方式解决。协商事项包括但不限于：协调双方在项目设施的建设及运营方面的计划和程序；在发生不可抗力影响项目运营时讨论应采取的步骤；影响项目设施安全的事项；为解决本协议项下的争议任命财务专家和专家小组；其他双方同意的事项。协商不成的，或一方拒绝接受项目协调委员92、会就有关争议所作出的决定，则双方均有权向郑州市仲裁委员会申请仲裁，仲裁的裁决是终局的，对双方均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，败诉方应承担并支付胜诉方在仲裁过程中所发生的一切开支和费用。在争议提交项目协调委员会或仲裁委员会期间，双方应继续履行其在 PPP 项目合同 项下的各项义务并继续享有其在合同项下的所有权利。（6）项目新增改扩建需求 若未来涉及妇保计生服务中心改扩建需求在不违反届时法律规定，且项目公司履约记录良好的情况下，依法通过政府采购程序，项目公司可根据政府方的规划和要求进行项目的改扩建投资，涉及到的资本性支出或运营成本的增加由双方通过延长 PPP 项目合作期限、另行支付相应费用的方式93、或双方认可的其他方式予以解决。如各方未能就项目改扩建投资达成一致，则改扩建项目可由政府方提出的任何第三方负责向项目公司增资投入以完成改扩建项目投资，并根据增资的情况调整项目公司的股权结构，相应的回报机制及费用支付届时各方协商确定。睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 43 七、七、项目项目监管架构监管架构（一）（一）授权关系授权关系 授权关系主要是市政府对市卫计委的授权，以及政府直接或通过市卫计委对项目公司的授权。本项目的授权关系包括两部分：一是市政府对于市卫计委的授权，即林州市政府授权市卫计委作为项目实施机构，负责项目实施方案编制、项目采购及 PPP项目合同的签订；二是社会资本确定后94、，市卫计委对项目公司进行 PPP 项目合作的授权，即市卫计委授予项目公司投融资、建设、运营和维护本项目的权利。（二）（二）本本项目监管总体架构项目监管总体架构 1、履约管理履约管理 PPP 项目中，履约管理最主要的方式就是合同控制，主要包括公司章程、PPP 项目合同。（1）城投公司作为政府方出资代表，对项目公司实施股东监管。城投公司作为项目公司参股方，不参与项目公司的日常经营管理，但对项目公司日常经营管理享有监督权，对影响公共利益或公共安全的重大事项决策具有“一票”否决权。城投公司对项目公司建设、运营及移交实施全过程监管，并且协助相关部门核算和监控项目公司运营成本。（2）市卫计委作为项目实施机95、构，根据 PPP 项目合同约定，对项目公司投融资、建设、运营、维护和移交等履约情况进行监督管理，定期对项目公司运营情况进行评估和考核。同时，为了保证项目公司严格按照 PPP 项目合同授权的范围履约，政府可以要求项目公司提交履约保函，项目公司在 PPP 项目合作期内应保持保函数额的固定性及保函的有效性。2、行政监管行政监管 行政监管体现在 PPP 项目的全生命周期，主要包括：项目前期监管、建设睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 44 监管、运营监管和移交监管。（1）项目前期监管，包括项目立项审批等前期手续的监管和社会资本方准入监管。前者由国土、发改、环保、规划、财政等部门负责，后者主要96、由项目实施机构市卫计委负责。市卫计委严格根据政府采购法和招投标法等法律法规要求，按照“公开”、“公平”、“规范”的原则实施 PPP 项目社会资本的选择。（2）建设监管，包括施工进度控制、施工质量保障、施工安全监管及竣工验收等。市卫计委联合发改、财政、环保、审计等部门实施监管。（3）运营监管，包括服务质量、服务水平、财务等监管。市卫计委联合妇保计生服务中心主要通过常规考核和临时考核的方式对项目公司运维绩效水平进行考核，并将考核结果与运维绩效服务费的支付挂钩。同时，市卫计委应每隔2-3年对PPP 项目运营情况进行中期评估，重点分析项目运行的合规性、适应性、合理性，科学评估风险，并制定应对措施。（497、）移交监管：市卫计委应会同财政等部门单位做好移交资产评估、性能测试及资金补偿等工作，妥善办理移交手续。3、公众监督公众监督 社会公众可以通过网络、媒体等公众投诉及建议平台对医院等服务质量进行监督，公众监督的主要形式：（1）社会宣传。通过媒体将政府采购项目的相关信息向社会宣传，形成良好的社会互动氛围。（2）舆论监督。政府采购项目的实施过程通过新闻媒体、政府网站等接受舆论监督。（3）公众参与。通过电话、网络等渠道提供公众参与监督医院的途径。公民、法人或其他组织也可以向上级行政机关、监察机关或者政府信息公开工作主管部门中的任意一个部门或多个部门投诉举报或通过法律途径加以解决。睿立方咨询 林州市妇女儿98、童医院 PPP 项目 45 八、八、项目采购工作组织项目采购工作组织（一）（一）采购前期工作采购前期工作 根据财政部政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014113号）等相关规定，社会资本采购前还需要完成下列前期工作：1.林州市妇女儿童医院 PPP 项目需要取得市政府批准，并授权市卫计委作为本项目实施机构，城投公司作为本项目政府方出资代表；2.实施方案编制完成后，市卫计委组织财政局、发改委、妇保计生服务中心、城投公司等部门单位对项目实施方案进行审查，并提出审查和完善意见。3.林州市财政局会同行业主管部门对本项目 PPP 运作进行物有所值评价和财政承受能力论证，并出具相应审核意见；4.99、市卫计委根据物有所值评价和财政承受能力论证审核结果完善项目实施方案，报市政府审核，并出具相应的批复文件。（二）（二）采购方式选择采购方式选择 根据财政部政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号），PPP 项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性磋商、竞争性谈判和单一来源采购，项目实施机构应当根据 PPP 项目的采购需求特点，依法选择适当的采购方式，如下表 8-1。表表 8-1：PPP 项目采购方式项目采购方式选择选择 采购方式采购方式 适用条件适用条件 公开招标 公开招标主要适用于核心边界条件和经济技术参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采购中不作更改的项100、目。睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 46 邀请招标（1）具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；（2）采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。竞争性谈判（1）招标后没有供应商投标或者没有合格的或者重新招标未能成立的；（2）技术复杂或者性质特殊，不能详细规格或者具体要求的；（3）采用招标所需的时间不能满足用户紧急需求的；（4）不能事先计算出价格总额的。竞争性磋商 （1）政府购买服务项目；（2）计数复杂或者性质特殊，不能详细确定规格或者具体要求的；（3）因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；（4）市场竞争不充分101、的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目；（5）按照招标投标法及其实施条例必须进行招标的工程建设 项目以外的工程建设项目。单一来源采购（1）只能从唯一供应商处采购的；（2）发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；（3）必须保证原有的采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总金额不超过原合同睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 47 采购金额百分之十的。本项目属于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采购中不作更改的项目，根据财金（2016）90 号文规定，对于涉及工程建设、设备采购或服务外包的 PPP 项目，已102、经依据政府采购法选定社会资本合作方的，合作方依法能够自行建设、生产或者提供服务的，按照招标投标法实施条例第九条规定，合作方可以不再进行招标。因此，本项目采用“二标并一标”的模式，即在选择社会资本方的同时，也是选择施工总承包商的过程。从引导社会资本充分竞争、规避法律风险的角度出发，最适宜的采购方式为公开招标。同时根据 政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库 2014215 号）的规定，PPP 项目采购应当实行资格预审。结合本项目实际情况，本项目将采用公开招标方式选择社会资本，并且在公开招标前进行资格预审。（三）社会资本社会资本资格条件资格条件 1.社会资本应符合中华人民共和国政府采购法第二103、十二条第一款规定的条件；2.社会资本应为在中国境内注册成立的具有独立法人资格且合法存续的企业；3.社会资本应具有较好的财务状况，近三年（2015 年 1 月 1 日起）财务报表显示均为盈利，且没有处于财产被接管、冻结、破产或其他不良状态，无重大不良资产或不良投资项目；4.社会资本应具有建设行政主管部门核发的建筑工程施工总承包一级资质或以上资质，同时具有有效的施工企业安全生产许可证；5.社会资本自 2013 年 1 月 1 日以来，至少有一个投资规模在 1 亿元及以上项目业绩，包括在建、已建成工程项目或 PPP 项目。（以项目合同或中标通知书为准）；睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 104、48 6.社会资本在参加政府采购活动前三年内所有运营项目均未发生过重大安全和质量事故；7.社会资本无因自身违约或不恰当履约引起的 PPP 项目经营权被提前终止或收回的记录；8.本项目接受联合体投标；9.联合体应满足下列要求：（1）以联合体参加的，应提交联合体协议并注明牵头人及各方拟承担的工作和责任，并承诺一旦成交联合体各方将向采购人承担连带责任；（2）联合体所有成员单位均应满足 1、2、6、7 条要求；联合体中应有一方满足 3、4、5 条要求；（3）以联合体形式参加政府采购活动的，联合体各方不得再单独参加或者与其他申请人另外组成联合体参加同一合同项下的政府采购活动；（4）联合体牵头人必须是主投105、资方，牵头人法定代表人或其授权的授权代表负责签署本次资格预审申请相关资料，其他联合体各方必须出具承诺函对此予以认可。联合体成员原则上不得超过三家数，应体现融资、建设、运营优势；（5）通过资格预审的联合体，不得再变更其组织形式及成员构成。10.其他要求。投标人资格条件需要满足适用法律规定的其他要求。以上条件以采购文件最终确定的条件为准。（四）（四）报价竞争报价竞争点及评审办法点及评审办法 社会资本对运营期内的主要财务测算指标以及运营成本等进行报价，投标报价须同时满足以下条件：（1）合理利润率6.5%；睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 49 （2）折现率5.6%；（3）年运营成本（含税106、）184.85 万元；（4）扩建项目造价在施工图预算（河南省 16 版预算定额）基础上下浮3%；同时，社会资本在投标文件中应对项目自有资金财务内部收益率、项目融资成本、运营维护成本进行报价，但该部分不作评标打分标准。本项目采用综合评分法，评审的内容包括财务状况、投融资能力、类似项目业绩、融资方案、财务方案、法律方案、项目公司设立方案、建设方案、运营维护方案、移交方案等。（五）（五）采购程序采购程序 1.发出发出资格预审资格预审文件文件 根据政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）规定，PPP 项目采购应当实行资格预审。市卫计委作为本项目的实施机构（或其委托的招标代理机构107、）应当根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本参与资格预审，验证项目能否获得社会资本响应和实现充分竞争。资格预审公告应当在河南省政府采购网上发布。资格预审公告应当包括项目授权主体、项目实施机构、项目名称、采购需求、对社会资本的资格要求、是否允许联合体参与采购活动、是否限定参与竞争的合格社会资本的数量及限定的方法和标准、以及社会资本提交资格预审申请文件的时间和地点。提交资格预审申请文件的时间自公告发布之日起不得少于 15 个工作日。2.资格评审资格评审 市卫计委、采购代理机构应当成立评审小组，负责 PPP 项目采购的资格预审和评审工作。评审小组由项目实施机构代表和评审专家共 108、5 人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的 2/3。评审专家可以由市卫计委睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 50 自行选定，但评审专家中至少应当包含 1 名财务专家和 1 名法律专家。市卫计委代表不得以评审专家身份参加项目的评审。项目有 3 家以上社会资本通过资格预审的，市卫计委可以继续开展采购文件准备工作；项目通过资格预审的社会资本不足 3 家的，市卫计委应当在调整资格预审公告内容后重新组织资格预审；项目经重新资格预审后合格社会资本仍不够3 家的，可以依法变更采购方式。资格预审结果应当告知所有参与资格预审的社会资本，并将资格预审的评审报告提交财政部门（政府和社109、会资本合作中心）备案。3.发布发布项目采购项目采购文件文件 项目采购文件应当包括采购邀请、竞争者须知（包括密封、签署、盖章要求等）、竞争者应当提供的资格、资信及业绩证明文件、采购方式、政府对项目实施机构的授权、实施方案的批复和项目相关审批文件、采购程序、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及地点、保证金交纳数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、PPP 项目合同草案及其他法律文本、采购结果确认谈判中项目合同可变的细节、以及是否允许未参加资格预审的供应商参与竞争并进行资格后审等内容。项目采购文件中还应当明确项目合同必须报请本级人民政府审核同意，在获得同意前项目合同不得生效。110、此外，还应明确要求社会资本交纳参加采购活动的保证金和履约保证金。社会资本应当以支票、汇票、本票或者金融机构、担保机构出具的保函等非现金形式交纳保证金。参加采购活动的保证金数额不得超过项目预算金额的 2%。履约保证金的数额不得超过 PPP 项目初始投资总额或者资产评估值的 10%。4.开标、评开标、评标、定标标、定标 市卫计委应当组织社会资本进行现场考察或者召开采购前答疑会，但不得单独或者分别组织只有一个社会资本参加的现场考察和答疑会。市卫计委可以视项目的具体情况，组织对符合条件的社会资本的资格条件进行考察核实。睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 51 评审小组成员应当按照客观、公正、111、审慎的原则，根据资格预审公告和采购文件规定的程序、方法和标准进行资格预审和独立评审。已进行资格预审的，评审小组在评审阶段可以不再对社会资本进行资格审查。允许进行资格后审的，由评审小组在响应文件评审环节对社会资本进行资格审查。评审小组成员应当在资格预审报告和评审报告上签字，对自己的评审意见承担法律责任。对资格预审报告或者评审报告有异议的，应当在报告上签署不同意见，并说明理由，否则视为同意资格预审报告和评审报告。PPP 项目采购评审结束后，市卫计委应当成立专门的采购结果确认谈判工作组，负责采购结果确认前的谈判和最终的采购结果确认工作。采购结果确认谈判工作组成员及数量由市卫计委确定，但应当至少包括财112、政预算管理部门、行业主管部门代表，以及财务、法律等方面的专家。涉及价格管理、环境保护的 PPP 项目，谈判工作组还应当包括价格管理、环境保护行政执法机关代表。评审小组成员可以作为采购结果确认谈判工作组成员参与采购结果确认谈判。采购结果确认谈判工作组应当按照评审报告推荐的候选社会资本排名，依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就项目合同中可变的细节问题进行项目合同签署前的确认谈判，率先达成一致的候选社会资本即为预中标社会资本。确认谈判不得涉及项目合同中不可谈判的核心条款，不得与排序在前但已终止谈判的社会资本进行重复谈判。5.发布预成交结果公示发布预成交结果公示 市卫计委应当在预中标社会资本确定后113、 10 个工作日内，与预中标社会资本签署确认谈判备忘录，并将预中标结果和根据采购文件、响应文件及有关补遗文件和确认谈判备忘录拟定的项目合同文本在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上进行公示，公示期不得少于 5 个工作日。6.发出发出成交成交公告及通知公告及通知 睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 52 市卫计委应当在公示期满无异议后 2 个工作日内，将中标结果在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上进行公告，同时发出中标通知书。中标结果公告内容应当包括：项目实施机构和采购代理机构的名称、地址和联系方式；项目名称和项目编号；中标社会资本的名称、地址、法人代114、表；中标标的名称、主要中标条件（包括但不限于合作期限、服务要求、项目概算、回报机制）等；评审小组和采购结果确认谈判工作组成员名单。7.签订签订 PPP 项目项目合同合同 市卫计委应当在中标通知书发出后 30 日内，与中标社会资本签订PPP 项目投资合作框架协议，待项目公司成立后，由项目公司与市卫计委签署经市政府审核同意的PPP 项目合同。市卫计委应当在 PPP 项目合同签订之日起 2 个工作日内，将 PPP 项目合同在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上公告，但 PPP 项目合同中涉及国家秘密、商业秘密的内容除外。睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 53 合格投标人不115、足合格投标人不足3 3家家，则调整预审公告则调整预审公告。仍不足仍不足3 3家的家的，依法变依法变更采购方式更采购方式发布资格预审公告发布资格预审公告，投标人提投标人提交资格预审文件交资格预审文件资格评审资格评审发布采购公告发布采购公告，发售招标文件发售招标文件组织投标人现场考察或召开标组织投标人现场考察或召开标前答疑会前答疑会投标人提交投标文件投标人提交投标文件开标开标、评标评标、编写评审报告编写评审报告采购结果确认谈判工作组按评采购结果确认谈判工作组按评审报告推荐的候选社会资本排审报告推荐的候选社会资本排名名，依次进行确认谈判依次进行确认谈判确定预中标社会资本确定预中标社会资本与预中标社会116、资本签署谈判备与预中标社会资本签署谈判备忘录忘录公示预中标社会资本及合同文公示预中标社会资本及合同文本本（公示期不少于公示期不少于5 5个工作个工作日日）公示期满无异议后公示期满无异议后2 2个工作日个工作日内发布中标公告内发布中标公告，并发出中标并发出中标通知书通知书1010工作日工作日中标通知书发出后中标通知书发出后3030日内签订日内签订经市人民政府同意的经市人民政府同意的PPPPPP合同合同合格投标人不少于合格投标人不少于3 3家家成立采购结果确认成立采购结果确认谈判工作组谈判工作组成立评审小组成立评审小组（5 5人以上单数人以上单数）图图 8-1：本扩建项目采购程序本扩建项目采购程序117、 睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 54 九、九、项目财务测算项目财务测算（一）（一）财务测算的目的财务测算的目的 本次财务测算以林州市妇女儿童医院项目相关调研资料和合理假设为基础，评估项目经济状况，确定合理的价格机制，预估 PPP 项目合作期内财政支出责任，从而加强市政府、市财政局、市卫计委、妇保计生服务中心、城投公司等领导对项目 PPP 运作的了解，为社会资本的采购、谈判以及后续的合作提供支持。（二）财务测算财务测算说明说明 根据 财政部关于印发政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引的通知（财金201521 号），对可行性缺口补助模式的项目，在项目运营补贴期间，政府承担部分118、直接付费责任。政府每年直接付费数额包括：社会资本方承担的年均建设成本（折算成各年度现值）、年度运营成本和合理利润，再减去每年使用者付费的数额。本项目回报机制为可行性缺口补助，计算公式为：可行性缺口补助（绩效）=项目全部建设成本30%(1+合理利润率)(1+年度折现率)n财政运营补贴周期(年)可行性缺口补助（非绩效）=项目全部建设成本70%(1+合理利润率)(1+年度折现率)n财政运营补贴周期(年)当年商业配套设施运营收入 基准年运维绩效服务费=年度运营成本 (1+合理利润率)其中：可行性缺口补助（绩效）是指可行性缺口补助（全部）中与绩效考核结果挂钩的部分，即根据项目全部建设成本中 30%计算的119、数额；可行性缺口补助（非绩效）是指可行性缺口补助（全部）中不与绩效考核结果挂钩的部分，即根据项目全部建设成本中 70%计算的数额扣减商业配套设施运营收入得出。睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 55 （三三）财务测算假设财务测算假设 1、项目总投资及资金来源项目总投资及资金来源 本次财务测算总投资为 25000.00 万元，其中工程费用 21285.97 万元，工程建设其他费用 2321.48 万元，基本预备费 590.19 万元，建设期利息 802.40 万元。建设期利息以本项目 PPP 项目合同为准，扩建项目总投资以项目竣工决算数为准。假设项目总投资中的 20%为项目公司自有资金120、，剩余 80%通过银行贷款等债权融资方式解决，建设期第一年投资总投资的 60%，第二年投资总投资的 40%。2、项目资本金项目资本金 本项目资本金为总投资的 20%即 5000 万元，其中政府出资 250 万元，占比5%，社会资本出资 4750 万元，占比 95%。3、银行贷款及利率银行贷款及利率 假设长期银行贷款资金从运营期开始分 13 年等额归还本金，并按照 5 年以上银行贷款利率（4.9%）上浮 20%，即 5.88%计息。运营期间的日常运营资金缺口通过短期银行贷款填补，短期银行贷款按照1年以内银行贷款利率4.25%计息。4、PPP 合作期限合作期限 本次财务测算假定项目建设期为 24 121、个月，运营期为 13 年。5、项目项目合理利润率及折现率合理利润率及折现率 本次财务测算假定项目合理利润率为 6.5%，折现率为 5.6%。6、费用假设费用假设 1）维修（护）费 维修（护）费参照项目可研标准，按照工程费、其他费用和基本预备费用的0.3%计提。2）人员工资 睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 56 人员工资参照项目可研标准，包括后勤保障人员和管理人员，其中后勤保障人员为 42 人，工资为 1450 元/月；管理人员为 10 人，工资为 2500 元/月。3）其他费用 其他费用按照上述维修（护）费和人员工资费用的 5%计提。7、商业配套设施运营收入假设商业配套设施运营收122、入假设 商业配套设施运营收入可以在一定程度上减少政府补贴支出，本项目主要运营收入包括食堂和超市租金收入，其中：食堂的可出租面积设为 800 平方米，超市的可出租面积设为 300 平方米。每月的租金均为 24 元/平方米。8、税金税金 营改增后，项目公司主要负担增值税、城建税、教育费附加、地方教育费附加和企业所得税。对于项目公司而言，本次财务测算投资收益、运维绩效服务费增值税税率为 6%，租金收入增值税税率为 6%，城建税 7%，教育费附加 3%，地方教育费附加 2%，企业所得税税率为 25%。（四）（四）财务测算财务测算的的结果结果 1、项目公司项目公司运营运营收入收入 项目公司 PPP 项目123、合作期内运营收入包括运维绩效服务费收入和商业配套设施运营收入两部分，合计为 2971.09 万元。其中：运维绩效服务费收入每年为196.87 万元，PPP 项目合作期内运维绩效服务费收入总计为 2559.25 万元；商业配套设施运营收入每年为 31.68 万元，PPP 项目合作期内运营收入总计为 411.84万元。项目公司运营收入构成情况如下表 9-1：表表 9-1：项目公司每年运营收入明细表：项目公司每年运营收入明细表 单位：万元单位：万元 项目项目 2020 2021 2022 2023 2024 运营收入运营收入 228.55 228.55 228.55 228.55 228.55 运维124、绩效服务费 196.87 196.87 196.87 196.87 196.87 睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 57 商业配套设施运营收入 31.68 31.68 31.68 31.68 31.68 项目项目 2022025 5 2022026 6 2022027 7 2022028 8 2022029 9 运营收入运营收入 228.55 228.55 228.55 228.55 228.55 运维绩效服务费 196.87 196.87 196.87 196.87 196.87 商业配套设施运营收入 31.68 31.68 31.68 31.68 31.68 项目项目 2030125、 2031 2032 合计合计 运营收入运营收入 228.55 228.55 228.55 2971.09 运维绩效服务费 196.87 196.87 196.87 2559.25 商业配套设施运营收入 31.68 31.68 31.68 411.84 注：注：运营期内，运营期内，项目公司每年运营收入将依据调价周期具体情况进行相应调整项目公司每年运营收入将依据调价周期具体情况进行相应调整 2、项目公司项目公司运营成本运营成本 项目公司 PPP 项目合作期内运营成本总计为 2403.05 万元。其中：维修（护）费用每年为 72.97 万元，PPP 项目合作期期内维修（护）费用总计为 948.58126、 万元；人工费用每年为 103.08 万元，PPP 项目合作期内人工费总计为 1340.04 万元；其他费用为每年 8.80 万元，PPP 项目合作期内其他费用总计为 114.43 万元，项目公司运营成本构成明细如下表 9-2：表表 9-2：项目公司每年运营：项目公司每年运营成本成本明细表明细表 单位：万元单位：万元 项目项目 2020 2021 2022 2023 2024 运营成本运营成本 184.85 184.85 184.85 184.85 184.85 维修（护）费 72.97 72.97 72.97 72.97 72.97 人工费 103.08 103.08 103.08 103.127、08 103.08 其他费用 8.80 8.80 8.80 8.80 8.80 项目项目 2025 2026 2027 2028 2029 运营成本运营成本 184.85 184.85 184.85 184.85 184.85 维修（护）费 72.97 72.97 72.97 72.97 72.97 睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 58 人工费 103.08 103.08 103.08 103.08 103.08 其他费用 8.80 8.80 8.80 8.80 8.80 项目项目 2030 2031 2032 合计合计 运营成本运营成本 184.85 184.85 184.85128、 2403.05 维修（护）费 72.97 72.97 72.97 948.58 人工费 103.08 103.08 103.08 1340.04 其他费用 8.80 8.80 8.80 114.43 注：注：运营期内，运营期内，项目公司每年运营项目公司每年运营成本成本将依据调价周期具体情况进行相应调整将依据调价周期具体情况进行相应调整 3、政府可行性缺口补助政府可行性缺口补助 在 PPP 项目合作期内，政府通过可行性缺口补助的方式年均支出为 3030.16万元，总支出为 39392.08 万元，详见表 9-3：表表 9-3：政府可行性缺口补助明细表：政府可行性缺口补助明细表 单位：万元单位：129、万元 项目项目 2020 2021 2022 2023 2024 可行性缺口补助可行性缺口补助（全部）（全部）2131.09 2252.20 2380.10 2515.16 2657.78 可行性缺口补助（绩效）可行性缺口补助（绩效）648.83 685.17 723.54 764.05 806.84 可行性缺口补助（非绩效）可行性缺口补助（非绩效）1482.26 1567.04 1656.57 1751.11 1850.95 项目项目 2025 2026 2027 2028 2029 可行性缺口补助可行性缺口补助（全部）（全部）2808.39 2967.44 3135.39 3312.75 130、3500.03 可行性缺口补助（绩效）可行性缺口补助（绩效）852.02 899.74 950.12 1003.33 1059.52 可行性缺口补助（非绩效）可行性缺口补助（非绩效）1956.38 2067.71 2185.27 2309.42 2440.52 项目项目 2030 2031 2032 合计合计 可行性缺口补助可行性缺口补助（全部）（全部）3697.81 3906.66 4127.21 39392.08 可行性缺口补助（绩效）可行性缺口补助（绩效）1118.85 1181.50 1247.67 11941.18 睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 59 可行性缺口补助（131、非绩效）可行性缺口补助（非绩效）2578.97 2725.16 2879.55 27450.90 4、财务测算小结财务测算小结 本次财务测算总投资为 25000.00 万元，其中工程费用 21285.97 万元，工程建设其他费用 2321.48 万元，基本预备费 590.19 万元，建设期利息 802.40 万元。建设期利息以本项目 PPP 项目合同为准，扩建项目总投资以项目竣工决算数为准。假设项目总投资中的 20%为项目公司自有资金，剩余 80%通过银行贷款等债权融资方式解决，建设期第一年投资总投资的 60%，第二年投资总投资的 40%。在合理利润率为 6.5%、折现率为 5.6%的情况下，132、在 PPP 项目合作期内政府方支出情况汇总如下：（1）妇幼保健服务中心支付运维绩效服务费，运营期内，每年最高支付196.87 万元，总共支付 2559.25 万元。具体支付金额，根据中标社会资本的报价进行相应调整。（2）运营期内，政府可行性缺口补助年均支付 3030.16 万元，总共支付39392.08 万元。具体支付金额，根据中标社会资本的报价，以及竣工验收项目总投资情况进行调整。政府方每年支出情况详见下表 9-4：表表 9-4：政府方每年支出明细表：政府方每年支出明细表 单位：万元单位：万元 项目项目 2020 2021 2022 2023 2024 政府方支出政府方支出 2327.95 133、2449.07 2576.97 2712.03 2854.65 运维绩效服务费运维绩效服务费 196.87 196.87 196.87 196.87 196.87 可行性缺口补助可行性缺口补助（全部）（全部）2131.09 2252.20 2380.10 2515.16 2657.78 项目项目 2025 2026 2027 2028 2029 政府方支出政府方支出 3005.26 3164.30 3332.25 3509.61 3696.90 运维绩效服务费运维绩效服务费 196.87 196.87 196.87 196.87 196.87 可行性缺口补助可行性缺口补助（全部）（全部）280134、8.39 2967.44 3135.39 3312.75 3500.03 项目项目 2030 2031 2032 合计合计 政府方支出政府方支出 3894.67 4103.53 4324.07 41951.33 睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 60 运维绩效服务费运维绩效服务费 196.87 196.87 196.87 2559.25 可行性缺口补助可行性缺口补助（全部）（全部）3697.81 3906.66 4127.21 39392.08 注：运营期内，政府方每年支出情况将依据中标社会资本报价情况进行相应调整注：运营期内，政府方每年支出情况将依据中标社会资本报价情况进行相应调135、整 睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 61 附件附件 1：绩效考核管理办法绩效考核管理办法 1.1.考核主体及对象考核主体及对象 （1）考核主体：由市卫计委会同妇保计生服务中心、市财政局等相关部门组建考核小组进行。（2）考核对象：项目公司。2.2.考核内容考核内容 本项目绩效考核包括建设期绩效考核和运营期绩效考核两个方面。建设期绩效考核内容包括质量、工期、环境保护、安全生产等方面。运营期绩效考核包括医院保洁、医院保卫和食堂食品卫生安全等方面。3.3.建设期绩效考核建设期绩效考核 （1 1）考核指标考核指标 建设期内，主要针对建设过程中的质量、工期、环境保护、安全生产等方面进行考核。136、具体绩效考核指标如下表：指标类别指标类别 指标要求指标要求 质量 工程质量需符合医院建设工程相关技术规范、施工和验收标准等规范要求，并做到一次性验收合格，具体包括建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300-2001）、钢结构工程施工质量验收规范（GB50205-2001）、建筑地面工程施工质量验收规范（GB50209-2002）、电 梯 工 程 施 工 质 量 验 收 规 范（GB50310-2002）、锅炉房设计规范（GB50041-2008）、医院洁净手术部建筑技术规范（GB50333-2002）等工程质量要求。工期 本项目工期为 24 个月。睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目137、 62 指标类别指标类别 指标要求指标要求 开工日：以监理工程师的开工令为准。竣工验收日：自实际开工时间起不超过 24 个月。环境保护 环境保护需符合建设项目环境保护条例（国务院 253 号令）、环境影响评价技术导则规范。安全生产 安全运营需要符合建筑施工安全检查标准（JGJ59-2011）等规范。注：若国家、省、市出台具体考核办法或新的相关规范，上表中与之不一致的、未作约定的或约定不明的，以国家、省、市出台标准为准进行调整并执行。（2 2）考核办法考核办法 建设期内，考核小组通过定期考核、里程碑节点考核和临时考核相结合的方式对项目公司建设管理情况进行考核。定期考核每季度进行一次，考核小组需提138、前通知乙方，考核小组在随机选取的区域进行现场考核，乙方应提供相关资料以供检查，另外根据需要安排相关人员进行访谈，同时结合周边居民满意度调查结果形成考核结果。里程碑节点包括基础完成、主体结构完成一半、主体结构封顶、整体竣工验收等节点，乙方确认可以在规定的节点完成进度控制目标的，应在里程碑节点之前一个月内申报考核计划。在验收目标达到后的一周内乙方应将相关结果材料汇总上报考核小组，由考核小组组织考核工作。随机考核由考核小组现场随机选取施工项目对工程质量、安全文明生产及实际工程进度进行考核，形成随机考核记录。（3 3）考核结果考核结果 项目建设期，项目公司的工作须达成上述每一项指标要求。针对具体的考核139、睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 63 结果处理措施如下：1）建设期内，甲方在检查中发现任何部分与本合同所规定的或其他相关部门所规定的质量、环境保护、安全生产等要求不符的，甲方有权通知乙方，指出缺陷或不符合规定之处，并限期整改。乙方怠于开展整改工作的，甲方有权提取建设履约保函并委托第三方机构代为实施，所产生的全部费用由乙方承担。2）竣工验收考核未通过的，要求项目公司限期整改，由此导致的运营延误风险，由项目公司承担。3）因可归责于乙方的原因导致本项目工期延误的，除必须继续履行工程建设义务至完毕外，每逾期一日，乙方应向甲方支付按本项目建设总投资每日 0.3计的违约赔偿金，限额为本项目建140、设总投资的 3%。但不可抗力造成的延迟除外。4.4.运营期绩效考核运营期绩效考核 （1 1）考核指标考核指标 运营期内，项目公司负责非核心医疗部分的运营管理，其中非核心医疗部分包括物业、后勤和超市、食堂等配套商业设施。考核小组具体将从医院保洁、医院保卫和食堂食品卫生安全三个方面对项目公司提供的服务进行考核，考核结果将与运维绩效服务费挂钩。项目公司提供的运营维护服务需要符合如下产出标准：1）医院保洁（40 分）：项目公司需保证医院内部无纸屑、果皮烟头等生活垃圾，卫生间无异味，并随时保证医院医疗区、环境区的管道畅通；保证医院外部场地、道路干净、无垃圾、无沙土；绿化带无烟蒂、纸屑等；各类设施、各种宣141、传栏（牌）、告示牌、指示牌表面无积尘、无污迹、无蜘蛛网等。2）医院保卫（20 分）：项目公司需保证进出医院的人员、车辆的秩序，非法商贩不准进入院内，安保人员处理问题时态度和蔼；保证及时赶到医疗纠纷发生地点，通过及时劝阻等方式平息事态；定期进行防火检查等事项。3）食堂食品卫生安全（40 分）：项目公司需保证食堂食品的安全卫生、确保不发生食品安全问题；保证食堂的整体就餐环境卫生整洁等。睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 64 具体考核指标如下：指标名称指标名称 分值分值 指标要求指标要求 一、医院保洁（一、医院保洁（4040 分）分）地面、楼梯、扶手、厅柱踢脚线 6 室内地面，楼梯间地面142、每日至少拖地 2 次，并随时巡回保洁；地面应无尘、无污渍，干净、清洁光亮显本色，无卫生死角，不得有水；院坝地面、园林绿化带每天至少清洁 1 次，并随时巡回保洁，保证医院外部场地、道路干净、无垃圾、无沙土，绿化带无烟蒂、纸屑；电梯轿箱地面每周至少清洁 3 次，地面应干净整洁，无烟蒂、纸屑、痰渍等，轿壁光亮，无尘、无印；楼梯、扶手、厅柱踢脚线应每日擦 1 次，保证整洁无尘。墙面、柱牌、指示牌 2 墙面、各类标识牌、宣传牌、指示牌、天花吊顶、灯饰等每周扫尘 1 次，应无蜘蛛网、洁净无灰尘。门、窗框、纱窗、纱门、灯具、病房内设备带 4 门、窗、窗台每周抹 1 次，玻璃窗每月用擦玻器擦一次，应做到无尘、143、无污渍、干净明亮，窗帘每两周更换一次。分诊台、护士站台、各类大厅、座椅 3 候诊室及一切陈列设施不得有灰尘、灰迹，各部位标准与病房相同，诊室内做到诊桌、诊椅、诊床干净无尘；公共区域座椅每周至少清洁 1 次，并随时保洁。病床、床头柜 3 病房床、床头柜、椅、衣柜、家电等每日抹扫 1 次，应保证无尘、无污渍，做到一桌一巾，病人出院或死亡后应及时对床位睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 65 指标名称指标名称 分值分值 指标要求指标要求 进行消毒处理。洗手池、洗漱间、卫生间 5 干净光亮，无异味、无杂物，洗手池及手池地面清洁无异味，手池镜子无污迹显本色；卫生间地面干燥、洁净，墙面光亮，大小144、便池无便垢、便迹，无异味、无蝇，保持水流畅通。阳台、平台及楼梯间 2 每日清理，保证干净整洁。拖布 2 各类拖布、尘推套专用，拖布有明显使用标记并有文字提示，各类用品、用具分类摆放，整齐有序。消毒工作 6 临床病区、各诊室、各辅检科室，原则上每周消毒一次，特殊科室、特殊情况可根据情况增加消毒次数，要求消毒记录要完整、规范、准确。废物处理 7 垃圾日产日清，保持内部垃圾全部进垃圾箱，保持垃圾箱外无垃圾，对垃圾箱每天清刷，做到箱体清洁无污迹、无损坏，垃圾箱及所在角落干净、无杂物；每日至少更换 1 次垃圾袋，每周清洗 1 次垃圾桶、废纸篓。垃圾袋无隔夜垃圾，无异味，垃圾桶、废纸篓污渍，干净、整洁；生145、活垃圾每日由专人按指定的路线定时清运至院内垃圾存放点；医疗废物收集按照中华人民共和国 医疗废物管理规范 、医院医疗废物管理规定。医疗废物不得出售或私自处理。必须指睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 66 指标名称指标名称 分值分值 指标要求指标要求 定专人按指定路线定时收取，收集（容器）规范、标识清楚，记录准确，按时移交处理。二、医院保卫（二、医院保卫（2020 分）分）人员配备及管理 4 应建立健全各种安全保卫管理制度、安全防范措施、突发事件的应急方案；保卫人员应准时上班，上班时按要求穿工作服，戴工作牌，未经许可不能擅自串岗、脱岗；要主动维护医院秩序，要为群众提供热情和主动服务；安146、全巡查记录、交接班记录、监控记录应规范认真。安全管理 4 发生突发事件时，保卫人员要在规定时间内迅速赶到出事地点；发生打劫、偷盗、辱骂殴打医务人员事件时，保卫人员应及时制止；确保医院无重大治安刑事案件和火灾发生；非法商贩不准进入院内；做好监控录像管理。车辆管理 4 保证消防通道、正常道路及其他严禁停车的地方没有停放车辆；确保车道、出入口周围保持畅通；及时疏解堵车情况，引导车辆正确行驶，停靠妥当。巡查管理 4 建立巡查制度，随时注意场内停放车辆和出入人员，以及防火、防水、防盗、防破坏等安全情况。发现安全隐患的，应及时采取处理措施；建立日常巡查等工作记录。消防管理 4 制定、完善消防管理制度和消防147、应急预案；全部保卫人员要熟练掌握各种消防器材的性能及使用方法；定期检查全部消防系睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 67 指标名称指标名称 分值分值 指标要求指标要求 统、消防器材，并做好检查记录。三、食堂食品卫生安全（三、食堂食品卫生安全（4040 分）分）伙食质量 10 食品原料必须从正规渠道进货，所购物品必须有供方的卫生合格证或销售许可证。建有采购食品台账。蔬菜要求新鲜、洁净无污染。食堂采购的不需加工食品必须达到卫生标准要求，要标有生产日期及保质期限，无霉变、异味现象；中、晚工作餐荤、素营养搭配合理。种类不少于 3 种；出售隔夜饭菜时必须经高温加热后方可出售，超过规定用餐时间出148、售的饭菜必须加热；高、中、低档菜搭配合理，明码标价，饭菜的份量和价格要合理。饭菜及主食品价格由医院审定后确定，不准擅自上调价格，如上调可上报医院审批后执行；不得发生食物中毒情况。服务质量 10 工作人员出售食品时不能用手直接接触食品，必须使用食品夹；食堂服务人员要耐心解答、微笑服务，不得发生争吵、打骂等不文明行为，有问题反映相关管理部门解决；按医院规定时间开饭，按时回收餐具。卫生管理 10 工作间卫生清洁，地面干净、无积水、无杂物，操作台、灶台及售饭台卫生整洁。就餐场所地面及桌椅每日清扫，地面整洁，桌椅洁净无油污。工作间无苍蝇、老鼠，防蝇、防鼠、防尘设备齐全、有效；炊事人员必须持有效的健康证上149、岗，定时检查。在加工及出售食品时需穿戴整洁的工作服、工作帽并将头发置于帽内，并挂牌上岗；炊具餐具、菜具、熟食容器定期消毒并保持清洁，各种容器分类分架存放；严禁非食堂人员随意进入食堂的食品加睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 68 指标名称指标名称 分值分值 指标要求指标要求 工操作间及原料仓库。顾客满意度 10 如果收到医护人员、病员的投诉并经核差如实，发现一次扣 2分。（2 2）考核办法考核办法 运营期内，考核小组通过常规考核和临时考核相结合的方式对项目公司运营管理情况进行考核。常规考核：常规考核每半年进行一次，在项目公司向考核小组提交年度运营和维护报告后 5 日内进行，并应在 7150、 日内完成。临时考核：考核小组可以随时自行考核项目公司的运维服务绩效，如发现缺陷，则需在 24 小时内以书面形式通知项目公司。项目公司在接到考核小组的书面通知后，应在绩效考核小组要求的时间内纠正。临时考核结果一般不作为项目公司违约情形处理，除非临时考核发现的缺陷会导致项目资产可用性破坏，或存在重大安全隐患。无论是常规考核还是临时考核，项目公司皆应及时采取措施进行纠正，否则市卫计委或妇保计生服务中心有权自行或者委托第三方进行修复，从而提取项目公司提交的运营维护保函项下的相应金额。（3 3）考核结果考核结果 PPP 项目合作期内，市卫计委组织妇保计生服务中心、市财政局每半年（第一个半年为工程竣工验151、收之日起至当年的 6 月 30 日或当年的 12 月 31 日）组织一次绩效考核评分。绩效考核结果将与可行性缺口补助（绩效）、运维绩效服务费支付挂钩，可行性缺口补助（绩效）、运维绩效服务费每年（第一年为工程竣工验收日至当年 12 月 31 日）支付一次。年度绩效考核得分=各半年度考核得分之和2。睿立方咨询 林州市妇女儿童医院 PPP 项目 69 1）当年度绩效考核得分高于（含）80 分时，市财政局全额支付当年可行性缺口补助（绩效）、妇保计生服务中心全额支付当年运维绩效服务费；2）当年度绩效考核得分低于 80 分不低于（含）60 分时，市财政局有权扣减当年可行性缺口补助（绩效）、妇保计生服务中心有权扣减当年运维绩效服务费，当年可行性缺口补助（绩效）、运维绩效服务费金额计算公式如下：年可行性缺口补助（绩效）应付金额=当年基准可行性缺口补助（绩效）*K；年运维绩效服务费应付金额=当年基准运维绩效服务费数额*K。K=该年绩效考核得分/100。3）当年度绩效考核得分低于 60 分时，政府方有权介入项目运营，当年可行性缺口补助（绩效）按下面公式计算扣减、运维绩效服务费不支付。年可行性缺口补助（绩效）应付金额=当年基准可行性缺口补助（绩效）*K；K=该年绩效考核得分/100。