1、 洛阳仁大医院洛阳仁大医院 PPP PPP 项目实施方案项目实施方案 二二O O一五年六月一五年六月 目目 录录 一、协调机制与项目实施机构.1（一）项目名称.1（二）建立协调机制.1（三）项目实施机构.1 二、项目概况.2（一）项目基本情况.2 1、项目地理位置.2 2、项目背景介绍.2 3、建设的必要性.3 4、项目建设进程.5 5、采用 PPP 模式的必要性和可行性.6（二）经济技术指标.7 1、项目建设规模及内容.7 2、投资匡算及资金筹措.8 3、项目产出说明.8（三）项目公司股权情况.8 三、风险分配基本框架.10（一）项目风险因素识别与分析.10（二）风险分配基本框架.12 四、2、项目效益分析.14（一）资金来源与融资方案.14（二）财务分析费用计算.14（三）财务收入.16 五、物有所值评价及财政承受能力论证.17 （一）物有所值评价.17 1、分析步骤.17 2、PSC 值计算.18 3、PPPs 值计算.18 4、计算结果.18（二）财政承受能力论证.19 1、责任识别.19 2、支出测算.19 3、测算结果.19 4、财政承受能力论证结论.21 六、项目运作模式.22（一）运作方式.22（二）项目合同期限.22 七、交易结构.24（一）洛阳仁大医院项目投融资结构图.24（二）项目回报机制.25（三）投资收益分配机制.25 八、合同体系.26（一）法律主体.26（3、二）PPP 项目合同体系.26 1、洛阳仁大医院特许经营协议.27 2、洛阳仁大医院 PPP 项目股东协议.30 3、履约合同.31 4、融资合同.31 5、保险合同.31 九、监管架构.33（一）政府方对项目建设的监督和介入.33（二）政府方对项目运营的监督和介入.33（三）政府方对项目维护的监督和介入.33（四）公众监督.34 十、项目采购方式选择与实施计划.35（一）采购方式.35（二）本项目特点及采购方式.36（三）社会资本资格条件.44（四）项目实施计划.45 洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 1 一、协调机制与项目实施机构一、协调机制与项目实施机构 （一）项目名称（一）项目名称 4、伊川县洛阳仁大医院 PPP 项目（简称“洛阳仁大医院 PPP 项目”）（二）建立协调机制（二）建立协调机制 为加快推进洛阳仁大医院 PPP 项目政府和社会资本合作，伊川县成立了 PPP 项目推进领导小组，负责政策制定、规划指导，统一部署全县政府和社会资本合作模式推广工作。同时，针对洛阳仁大医院 PPP 项目。伊川县卫生局成立了洛阳仁大医院 PPP 项目领导小组，由卫生局局长任组长，县卫生局副局长任副组长，领导小组办公室设在县卫生局。领导小组负责洛阳仁大医院PPP 项目的统筹和决策，配合咨询机构尽职调研和资料搜集，建立协调推进机制，形成合力，保障项目积极稳妥推进。（三）项目实施机构（三）项目实施5、机构 伊川县人民政府授权伊川县卫生局为洛阳仁大医院 PPP 项目实施机构，负责项目申报、识别论证、项目准备、采购、监管等工作；建立政府和社会资本合作项目支付台账；项目实施后将项目采购资格预审的评审报告、定期检测项目产出绩效指标、季报、年报及对项目进行中期评估报告等资料报财政部门备案；及时向领导小组报告工作进展情况；承办领导小组交办的其它工作。洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 2 二、项目概况二、项目概况（一）项目基本情况（一）项目基本情况 1 1、项目地理位置、项目地理位置 伊川县北依洛阳城区，南接嵩县，东临登封，西望宜阳，东北与偃师接壤，东南与汝州市毗邻。全县总人口约 85 万人，面积 16、243 平方公里。先后荣获全国科技工作先进县、全国残疾人工作先进县、国家级生态示范区建设先进县、河南省省县域经济发展先进县、河南省红旗渠精神杯、省级双拥模范县、河南省老龄工作先进县、省级园林县等荣誉称号，被省政府确定为全省首批对外开放重点县。洛阳仁大医院位于伊川县周城路以南，志高路以北，大鹏路以西，新鹏路以北区域，紧邻洛栾快速通道，周边有学校、住宅区等，地理位置优越，交通十分便利。2 2、项目背景介绍、项目背景介绍 本项目 2011 年 6 月由伊川县人民政府与伊川县嘉润置业有限公司（以下简称“嘉润置业”）合资建设，其中伊川县人民政府以县中医院、县第二人民医院土地、医疗品牌、医疗市场、设备、技7、术等有形和无形资产依托入股，股权比例 34%；伊川县嘉润置业有限公司以现金形式入股，股权比例 66%。项目 2012 年 4 月破土动工，截止目前住院楼、门诊楼、专家公寓楼、锅炉房主体已封顶，室内外装修及大型设备采购工作。已完成项目总投资 37000 万元，还需投资 33000 万元。洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 3 3 3、建设的必要性、建设的必要性（1 1）贯彻国家政策的需要）贯彻国家政策的需要 项目建设是贯彻落实国家、河南省及洛阳市相关政策的需要，国办发201058 号关于进一步鼓励和引导社会资本举办医疗机构意见文件指出“鼓励和引导社会资本举办医疗机构，有利于增加医疗卫生资源，扩大8、服务供给，满足人民群众多层次、多元化的医疗服务需求；有利于建立竞争机制，提高医疗服务效率和质量，完善医疗服务体系”，为社会资本举办医疗机构营造了良好氛围。豫政201454号关于进一步完善社会办医支持政策的意见文件指出“支持多种模式发展社会办医，支持各地通过民办公助、公办民营、社会资本与公立医院合资合作等方式发展非营利性医疗机构”，为我社会资本举办医疗机构指明了发展方向，坚定了合作信心。（2 2）本项目建设是发展伊川县医疗卫生事业、满足广大人民群）本项目建设是发展伊川县医疗卫生事业、满足广大人民群众就医的需要众就医的需要 随着全市人民生活水平的提高，尤其是新型农村合作医疗的进一步发展，近几年来伊9、川县各医院门诊病人和住院病人均逐年增加，群众对就医条件和医疗水平的要求也在不断增加。然而按照国家综合医院建设标准和关于医疗卫生服务设施的要求，全县应建设的医院建筑面积、床位数等指标离国家规定的标准还有一定的差距，医疗卫生资源严重不足。伊川县医疗卫生机构需要继续提高救治诊断能力，不断改善人民群众看病难的问题，因此，本项目建设是适应伊川县经济社会协调发展，构建和谐社会的需要，也是促进伊川县医疗卫生事业发展，满足人民群众就医需求的需要。（3 3）本项目建设符合区域卫生规划和伊川县医疗建设发展需求）本项目建设符合区域卫生规划和伊川县医疗建设发展需求 洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 4 洛阳仁大医院10、建成后，将是一家临床专业和科室设置齐全的集医疗、预防、教学、科研、康复、保健、养生、养老为一体的民营性质的综合性医院。近年来，随着我国经济水平的不断快速发展，人民群众生活水平的日益提高和健康意识的日益增强，特别是城镇职工、城镇居民医保的广覆盖和新农合的全面实施，筹资额度不断提高，人民群众对医疗机构的技术水平、住院环境及设施都提出了更高的要求，伊川现有医疗资源已远远满足不了社会需要，仅有的的三家公立医院，县医院、中医院、二院分别不同程度存在：一是占地面积小，人流量大，交通不便；二是业务用房不够，科室设置不全；三是国家对医院管理要求标准日益提高，难以达标；四是满足不了患者要求，安全隐患多的问题，中11、医院、第二人民医院急待搬迁且没有资金，因此，伊川县人民政府提出的以两院合并为基础引进社会资本兴建一所大型综合医院的方案是解决此问题唯一切实可行且最有效的办法。项目建设符合区域卫生发展规划，伊川县现有人口 85 万，是洛阳市第一人口大县，包括县城内及乡镇卫生院全部医疗卫生机构在内，开放床位 2821 张，缺口 1429 张，符合区域卫生规划和我县医疗建设发展需求。洛阳市优质医疗资源分布以龙门石窟为界，几乎全部集中在市区，洛南 5 县（伊川、嵩县、栾川、汝阳及宜阳大部近三百万人口）以伊川为轴心呈扇形分布，并无一所三级医院，病人转诊率常年保持在25%居高不下，医疗资源外流高达 50%，洛阳仁大医院建12、院目标之一就是把15%的转诊病人留在本县，一方面减轻群众看病负担，另一方面缓解市区医院压力，促进县域整体医疗服务水平提高。力争通过 5 年左右的时间完成三级医院评审，打造洛南区域性医疗中心，洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 5 接受嵩县、栾川汝阳等周边没有三级医院的县域病人转诊。所以，本项目的建设有利于促进区域医疗服务水平，完善区域卫生规划，（4 4）老年卫生服务体系的建设，有助于应对老龄化社会的到来老年卫生服务体系的建设，有助于应对老龄化社会的到来 党的十八大报告明确提出了加强社会建设要实现“老有所养”，医院建设是加强老年卫生服务体系建设，应对老龄化社会到来的需要，符合中国人口老龄化的趋势13、和日益增长的养老服务需求。随着人口老 龄化、高龄化的加剧，失能、半失能老年人的数量还将持续增长，照 料和护理问题日益突出，养老服务需求日益增长。伊川县属于人口大 县，老龄人口较多，六十岁以上的老人，约占总人口的 15%，即约120000 人。伊川县现有的老年机构和床位明显不足以供应社会需求。因此，把老年病及养生服务作为医院的另一个发展重点是切实可行的。4 4、项目建设进程、项目建设进程 项目前期工作已基本完成，现进入项目施工、采购阶段。具体情况如下：装修阶段，门诊楼、住院楼、公寓楼主体工程已全部完工，门诊楼、住院楼砌体、粉刷工程已全部完成，公寓楼砌体及粉刷、门诊楼住院楼室内外装修工程及水、电、14、暖、空调、电梯等配套工程建设正在推进，设备招投标也在同步进行中，其中：（一）砌体工程。门诊楼、住院楼已全部完成，公寓楼整体完成 40%。（二）装修工程。住院楼手术室精装修已总体完成 50%，DSA、ICU、NICU 等精装修已开工，约完成总体进度的 15%。（三）安装工程。（1）排水工程：住院楼整体完成 100%，门诊楼整体完成 100%。（2）消防工程：门诊楼消火栓和喷淋水干管安装完成 65%。（3）中央空调工程：门诊楼整体完成 70%，住院楼整体完成 55%。（四）医疗设备。洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 6 根据医院定位及自身需要，目前已经与西门子、GE 等多家世界知名医疗设备厂家进15、行洽谈，其中：手术室、ICU、DSA 层流病房及供应中心净化系统已完成招标并签订了供货合同，正在实施，CT、磁共振、直线加速器、血管机、彩超、影像设备已完成招标。5 5、采用、采用 PPP PPP 模式的必要性和可行性模式的必要性和可行性 （1 1）政策上的支持。）政策上的支持。从国务院关于促进健康服务业发展的若干意见（国发201340 号）“大力支持社会资本举办非营利性医疗机构、提供基本医疗卫生服务”。到 2014 财政部、发改委相关 PPP(国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见、财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知、国家发展改革委关于开展政府和社会资本合16、作的指导意见)等政策的出台，中央对地方政府进行医疗行业 PPP 运作模式的实施，给予了充分的支持与保障。（2 2）实践的可操作性。）实践的可操作性。本项目由政府和社会资本共同参与设施和融资等项目建设过程，保证了项目在技术和经济上的可行性，缩短前期工作周期,使项目费用降低。同时，只有当项目已经完成并得到政府批准使用后，私营部门才能开始获得收益,因此有利于提高效率和降低工程造价,能够消除项目完工风险和资金风险。（3 3）风险分配上的可行性。）风险分配上的可行性。采用 PPP 模式可以使本项目在项目初期就实现风险分配，同时由于政府分担一部分风险，使风险分配更 为合理，减少了社会资本的风险，从而降低了17、融资难度，提高了本项 目融资成功的可能性。政府在分担风险的同时也拥有了一定的控制权。（4 4）公立医院改革有待推进相关机制创新。）公立医院改革有待推进相关机制创新。一方面是传统的公立医院由政府投资并经营管理，以行政手段为主要的管理手段，这洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 7 与市场经济体制和环境存在着不适应的方面。另一方面是公立医院又不可能像一般性企业那样放手进行市场化改革。如果完全以市场化机制运作，容易导致医院以盈利为目的，从而不能为社会提供有效的基本医疗保障服务以实现政府职能。所以 PPP 可成为推进相关机制创新的积极探索之路。（5 5）提高医院经营管理效率。）提高医院经营管理效率。公立18、医院管理效率低带有一定的普遍性，从而影响了公共资金投入的使用绩效，不利于满足日益增长的社会公共需求。单一的投资渠道、缺乏灵活的管理机制等都是制约供给不足的重要因素，而 PPP 管理模式可以带来资金投入规模、经营管理效率、运行绩效、服务质量的较全面的激励性提高。（6 6）优势互补实现利益最大化。）优势互补实现利益最大化。项目参与各方整合组成战略联盟,对协调各方不同的利益目标起关键作用。政府部门和社会资本可以取长补短，发挥政府公共机构和社会机构各自的优势，弥补对方身上的不足。双方形成互利的长期目标，可以以最有效的成本为公众提供医疗服务。（二）经济技术指标（二）经济技术指标 1 1、项目建设规模及内19、容、项目建设规模及内容 （1）项目建设规模 项目总用地109亩，建设面积14万多，1140张规划用床。（2）项目建设内容 本项目由国际知名国内领先的中国中元国际设计院按三级甲等医院规划建设，占地109亩，建设面积14万多，建设内容包括门诊楼、住院楼、专家公寓楼，其中门诊楼（地下两层地上四层局部5层）万，住院楼(地下两层地上20层)7.3万，公寓楼（地下一层地上洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 8 18层）1万余及其他附属用房，规划床位1140张。是伊川县十大民生工程，洛阳市重点项目。2 2、投资匡算及资金筹措、投资匡算及资金筹措 本项目总投资估算为7亿元人民币。其中，政府方将伊川县人民政府以20、县中医院、县第二人民医院土地、医疗品牌、医疗市场、设备、技术等有形和无形资产为依托入股到项目公司。社会资本方以现金的形式注入到项目公司。项目公司负责医院的融资、建设、运营、维护等工作。3 3、项目产出说明、项目产出说明 洛阳仁大医院项目建设将有利于提高广大人民群众的就医质量，有利于全面建设小康社会目标的实现，极好地弥补伊川县医院用房紧张的局面，将进一步提高伊川县综合医院的服务能力，引导当地医疗事业向高水平的方向发展，进一步提高医疗服务水平和各专业多元化服务，推动伊川县卫生事业的发展和优化资源配置有着较大的意义。洛阳仁大医院项目作为公益性项目，符合国家的有关政策，项目建设不但可提高伊川县及周边区21、域的整体医疗水平，而且可使伊川县在医、教、研、保等方面的工作上一个新台阶，有利于医院的可持续发展。（三）项目公司股权情况（三）项目公司股权情况 伊川县人民政府授权伊川县卫生局作为洛阳仁大医院 PPP 项目政府方出资代表，伊川县卫生局代表政府与社会资本方共同出资组建PPP 项目公司。本项目总投资估算为 7亿元人民币。政府方将县中医院、县第洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 9 二人民医院土地、医疗品牌、医疗市场、设备、技术等有形和无形资产依托注入到项目公司，以此入股,计划占股 34%。则社会资本方以现金的形式注入，计划占股 66%，双方以上述股权比例共同组建项目公司。由项目公司负责融资、建设、运22、营、维护洛阳仁大医院。洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 10 三、风险分配基本框架三、风险分配基本框架（一）项目风险因素识别与分析（一）项目风险因素识别与分析 根据医疗行业 PPP 项目的实施过程，项目的风险总体上可分为（1）前期风险；（2）建设风险；（3）运营风险；（4）其他风险 4 个方面。各风险包含的子风险及其解释如下表所示。前期风险 招投标风险 由于招投标方式程序不合理、市场不规范、竞标者恶性竞争等，使最优企业没有中标所存在的市场准入风险。项目谈判风险 在与最后一二个企业的谈判过程中，某些问题未达成一致，而导致项目失败。项目规划风险 项目规模与当地的社会经济发展规划和医疗 需求等不相23、符合，影响投资收益。项目融资风险 项目融资困难或资金不足。土地征用风险 征地过程中出现障碍，拆迁时间长导致延误工期；由于征地费用高，导致项目投资大幅增加 建设风险 项目成本超支 项目融资成本和建设成本超过预算额度，不得不追加投资。完工风险 由于一些外界因素影响而导致项目竣工的延 误。质量风险 项目在建设安装过程中可能出现质量问题，给项目带来的风险。洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 11 工艺和设备选 择风险 项目的设备材料及整体技术工艺存在问题，对项目投资和运行成本产生影响的风险。运营风险 经营风险 竞争使供给与需求变得不稳定，导致产生一定的经营风险。医疗成本风险 职工的劳动生产率、医疗设备24、的使用率等都有可能因估计不充分而导致生产率下降，造成资源浪费。运营能力欠缺 风险 运营商技术或管理能力欠缺，影响项目收益的风险。医疗技术风险 医疗设备在使用过程中或医务人员在诊疗过程中，因工作人员主观或客观上原因造成直接或间接的经济损失而形成的风险。其他风险 国家财政政策、货币政策的变化，经济不景气及协作单位合同没有被履行等，医院不能自己左右而产生的风险。其他风险 政策风险 与项目有关的如项目资产国有化、强制收购和征用以及优惠政策的撤销等。合同风险 从微观层面考虑，如在各个阶段项目双方以及分包商之间的纠纷以及一方或多方违约等，导致项目暂停或终止。不可抗力风险 发生了不能预见和避免、不能通过人力25、克服的意外事件或自然灾害，导致项目损失或失败。洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 12（二）风险分配基本框架（二）风险分配基本框架 项目风险的分配是保证项目顺利实施的重要条件。对项目风险的分配遵循以下原则：（1）效率原则。风险分配应从整体效益的角度出发，最大限度地发挥双方的积极性，有利于项目目标的成功实现。风险应由能最有效、合理、经济地预测、防止和控制风险的一方承担相应风险责任；通过风险分配能使风险责任方更好地发挥双方管理和技术革新的积极性。（2）公平合理，责权利平衡。风险承担者同时应能享有风险控制获得的收益和机会收益；风险承担者应能最有效地控制导致风险的事件。（3）在风险分配中要考虑双方伙伴26、关系、风险共担、利益共享的目的。根据以上原则，本项目的风险分配如下表所示 社会资本承担的风险 政府承担的风险 共同承担风险 项目融资风险 招投标风险 项目产权风险 项目成本超支 项目谈判风险 政策风险 完工风险 项目规划风险 合同风险 质量风险 土地征用风险 不可抗力风险 安全风险 工艺和设备选择风险 运营能力欠缺风险 医疗设备质量风险 洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 13 医疗技术风险 医院运营风险 洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 14 四、项目效益分析四、项目效益分析（一）资金来源与融资（一）资金来源与融资方案方案 资金来源：社会资本 融资方案：项目投资由项目公司自有资金、商业贷款27、构成，社会资本约占总投资额的 60%，融资资本约占 40%。（二）（二）财务分析费用计算财务分析费用计算 运营费用：运营费用：项目运营维护费用参考其他同类项目，并根据本项目自身情况确定费用取值（数据来源于洛阳仁大医院可行性研究报告）。具体见下表：年运营成本估算表 序号 成本要素 取值说明 金额(单位：万 元)1 外购原辅助材料与燃料及动力费 外购原辅材料费24377.76万元，燃 料 及 动 力 费 3296.70 万元。27674.46 2 修理费 按照折旧费的 20%计 算 803.67 3 员工工资及福利费 设计劳动定员 1938 人，其中管理人员 6230.28 洛阳仁大医院 PPP 28、项目实施方案 15 194 人，人均工资按 3000 元/月计算，医务人员 1357 人，人均工资按2500 元/月计算，普通员工 338 人，人均工资 1500 元/月。福利是按照工资总额的 14%计算 4 财务费用 1202.96 5 折旧及摊销费 建筑工程折旧按照 20 年折旧，设备按照 10 年折旧，残值率 5%，则每年折旧费 4018.37 万元；土地摊销按照 10 年，其他资产摊销按 照 5 年计，则年摊销费 421.31 万元 4439.68 6 营业费 占每年经营收入的 3%1846.80 7 管理费 按人员工资及福利 总额的 50%计算 3115.14 洛阳仁大医院 PPP 29、项目实施方案 16 8 其他费用 按人员工资及福利 费总额的 30%计入 1869.08 9 总成本（1-8）之和 47182.08 （三）财务收入（三）财务收入 收入来源：收入来源：一、县中医院、二院病号群常见病多发病收入；二、医养结合，老年康复养老收入；三、努力挽留 15%（伊川转诊率为 25%，国家指标要求转诊率不高于 10%）外转病人在本院治疗；四、随着三级医院达标，品牌形成，吸引周边县域患者收入；五、品牌持续提高吸引域外更大范围内病人就诊。收费标准：收费标准：本项目收费标准执行河南省公立医院医疗收费政策。经营收益估算：根据2013 年我国卫生和计划审计事业发展统计公报以及本项目自身情30、况确定费用取值（数据来源于洛阳仁大医院可行性研究报告），本项目的年经营收入具体如下：门诊收入：本项目建成后，正常运营年医院门诊人次 123.12 万人次/年，门诊人次平均费用按 180.80 元/人次记取；住院收入：年住院人数按 5.91 万人次，平均住院天数按照 7 天计，平均收费按 950.00 元/人次/天。经估算，本项目正常年运营年收入经估算，本项目正常年运营年收入 61560.00 61560.00 万元。万元。（三）（三）财务分析指标计算财务分析指标计算 FNPVFNPV：所得税前财务净现值为：84456.39 万元 所得税后财务净现值为：58089.57（ic=6%）洛阳仁大医院31、 PPP 项目实施方案 17 五、物有所值评价及财政承受能力论证五、物有所值评价及财政承受能力论证（一）物有所值评价（一）物有所值评价 1 1、分析步骤、分析步骤 物有所值定量分析是在假定采用 PPP 模式与政府传统投资和 采购模式的产出绩效相同的前期下，通过对 PPP 项目全生命周期内政府支出成本的净现值（PPP 值）与公共部门比较值（PSC 值）进行比较，判断 PPP 模式能否降低项目全生命周期成本。图图 1 1 物有所值定量分析流程物有所值定量分析流程 物有所值定量分析的主要步骤包括：1、根据参照项目计算 PSC 值；2、根据影子报价和实际报价计算 PPP 值；3、比较 PSC 值和 P32、PP 值，计算物有所值量值和指数，得出定量分析结论。PPPs 值小于 PSC 值的，项目转入准备阶段，否则不宜采用 洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 18 PPP模式，应从当地 PPP 项目目录中剔除。2 2、PSC PSC 值计算值计算 PSC 值是指政府采用传统采购模式提供与 PPP 项目产出说明要求相同的基础设施及公共服务的全生命周期成本的净现值。PSC 值=初始 PSC 值+竞争性中立调整值+可转移风险承担成本+自留风险承担成本 设定参照项目，计算初始 PSC 值，竞争性中立调整值，风险承担成本，折现率。3 3、PPPs PPPs 值计算值计算 政府建设运营成本=（政府建设成本-政府33、资本额资本性收益）+（政府运营维护成本-政府资本第三方收入）+其他成本 政府运营维护成本=（社会资本建设成本-社会资本额资本性收益+社会资本运营维护成本-社会资本第三方收入+社会资本其他成本）*（1+合理利润率）4 4、计算结果、计算结果 综合上述 PSC 值和 PPPs 值的分析，计算得到项目全生命周期 PSC 值和 PPPs 值，具体计算结果见附表。根据物有所值评价要求，当物有所值评价量值和指数为正的，说明项目适宜采用 PPP 模式，否则不宜采用 PPP 模式。物有所值量值和指数越大，说明 PPP 模式替代传统采购模式实现的价值越大。本项目物有所值量值和指数均为正，说明项目适宜采用 PPP34、 模式。洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 19 表表 1 1 物有所值指标表物有所值指标表 指标 单位 数值 PSC 万元 835576.69 PPPs 万元 22541.01 物有所值量值 万元 813035.68 物有所值指数%97.30%政府如何付费:可行性缺口补助 费用如何来：政府财政补助 项目进度如何：已完成前期手续，现为项目建设、采购阶段（二）财政承受能力论证（二）财政承受能力论证 1 1、责任识别、责任识别 在 PPP 项目全生命周期的不同阶段，对应政府承担不同的义务，财政支出责任主要包括股权投资、运营补贴、风险承担、配套投入。股权投资支出，政府承担运营补贴支出，风险承担支出，35、配套投入支出。2 2、支出测算、支出测算 股权投资支出、政府承担运营补贴支出、风险承担支出、配套投入支出。3 3、测算结果、测算结果 经测算，在项目全生命周期内，政府共需支出 2.11575 亿元。（具体计算结果见下表）。洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 20 （1）运营补贴支出 根据项目实施方案中的财务测算部分，本项目的政府平均每年财政补贴费用约为 136 万元/年。每年的运营补贴如下表所示：运营补贴支出表 特许经营期年 份 1 2 3 4 5 6 7 8 运营补贴支出(万元)136 136 136 136 136 136 136 136 特许经营期年 份 9 10 11 12 13 1436、 15/运营补贴支出(万元)136 136 136 136 136 136 136/由于项目风险支出数额和概率难以准确测算，按照项目的全部建设成本和全生命周期内的运营成本的一定比例确定风险承担支出。项目总的风险承担成本为项目建设运营成本的 15%，其中政府需承担的自留风险承担成本占项目全部风险承担成本的 20%。每年的风险承担支出如下表所示：风险承担支出表 特许经营期年 份 1 2 3 4 5 6 7 8 风险承担支出(万元)1367 1367 1367 1367 1367 1367 1367 1367 特许经营期年 份 9 10 11 12 13 14 15/风险承担支出(万元)1367 137、367 1367 1367 1367 1367 1367/（2）测算结果 本项目总的财政支出责任如下表所示：洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 21 财政支出责任 特许经营期年 份 1 2 3 4 5 6 7 8 财政支出责任(万元)1503 1503 1503 1503 1503 1503 1503 1503 特许经营期年 份 9 10 11 12 13 14 15/财政支出责任(万元)1503 1503 1503 1503 1503 1503 1503 /4 4、财政承受能力论证结论、财政承受能力论证结论 本项目政府支出责任主要包括运营补贴支出和风险承担支出，在项目全生命周期内，财政支出责38、任占当年一般公共预算支出的比例都不超过 10%。同时，伊川县现还未有医疗行业 PPP 项目实施，不存在PPP 项目过于集中的情况。因此财政承受能力“通过论证”，项目适宜采用 PPP 模式。洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 22 六、项目运作模式六、项目运作模式（一）运作方式（一）运作方式 根据项目基本情况、项目前期工作完成进度、项目工程进度要求、项目配套资金到位情况等相关信息，对各类信息进行综合分析，协调 各类资源资产，充分利用项目前期工作成果，通过 PPP 交易结构设计实现项目资源资产价值最大化的同时，力求实现项目相关的各类要求。基于上述原则，洛阳仁大医院 PPP 项目交易结构设计思路，主39、要是充分发挥 PPP 项目运作模式优势，引入社会资本与政府共同组建项目公司，由项目公司负责投融资、建设、运营、维护洛阳仁大医院，政府授予项目公司特许经营权，政府与社会资本方以在项目公司中设定的股权比例进行收益分红。未来项目的所有权不再交还给政府。即即BOO BOO 模式的交易结构。模式的交易结构。（二）项目合同期限（二）项目合同期限 洛阳仁大医院 PPP 项目，政府需与项目公司签署特许经营合同。特许经营合同的履行期限不宜过长，过长的合同履行期容易导致进入医疗特许经营行业的社会资本方对市场形成垄断，不利于营造优胜劣汰的市场竞争机制。同时如果合同履行期限过短，也会导致由于被特许人更迭频繁，降低被特40、许人的参与积极性和服务质量。因此适当的合同期限对于医疗服务的特许经营尤为重要。对于从事医疗服务的被特许人，应当将其经营能力、服务水平、患者满意度等作为标准，对其经营情况进行定期评估。对于经评估检查发现不合格情况，且在一定期限内没有改善的被特许人，应当引入退出机制，做到“有进有出”、“进出有序”。洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 23 根据基础设施和公用事业特许经营管理办法第六条规定“基础设施和公用事业特许经营期限应当根据行业特点、所提供公共产品或服务需求、项目生命周期、投资回收期等综合因素确定，最长不超过 30 年。”“对于投资规模大、回报周期长的基础设施和公用事业特许经营项目（以下简称特许41、经营项目）可以由政府或者其授权部门与特许经营者根据项目实际情况，约定超过前款规定的特许经营期限。”建议洛阳仁大医院 PPP 项目运营期（不含建设期）定为 30 年。未来洛阳仁大医院 PPP 项目运营期满，由伊川县政府或政府指定单位与运营者根据项目实际情况，约定续签延长运营期限。洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 24 七、交易结构七、交易结构（一）洛阳仁大医院项目投融资结构图（一）洛阳仁大医院项目投融资结构图 如下所示：图图 2 2 项目投融资结构图项目投融资结构图 1、伊川县人民政府授权伊川县卫生局为该项目实施主体，伊川 县卫生局和社会资本方共同组建项目公司。伊川县卫生局以县中医院、县第二人42、民医院土地、医疗品牌、医疗市场、设备、技术等有形和无 形资产依托入股，股权比例 34%注入到项目公司。社会资本方以现金的形式注入到项目公司。2、项目公司负责洛阳仁大医院土建工程、工程设备、其它配套设施的投资、融资、建设、运营、维护等工作。洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 25 3、项目公司向政府方提供服务，政府方向项目公司购买服务。4、政府与社会资本方在项目公司中以一定的股权比例进行收益分红。未来洛阳仁大医院的所有权归项目公司所有，不再移交给政府。（二）项目回报机制（二）项目回报机制 项目回报机制采用：使用者付费加可行性缺口补助的方式。政府与社会资本方共同组建项目公司，承担洛阳仁大医院融资、43、建设、运营、维护等责任。项目公司可对医院物业进行管理，增加一定的收益。项目物业管理主要包括：对医院基础设施及楼宇的建设，然后继续经营这些楼宇的物业管理等。同时，有相应资质和运营能力的社会资本方可对该项目进行经营管理，对患者收取一定的服务费和医药费等费用，用来支付全生命周期内的建设成本、运营维护成本等。政府根据医院实际运营收支情况，进行相应的补贴。（三）投资收益分配机制（三）投资收益分配机制 项目回报机制采用使用者付费加部分政府补贴的方式，项目公司直接向患者收取服务费、医药费等费用。在项目运营期年内，以收取的服务费、医药费等费用用来支付全生命周期内的建设成本、运营维护成本等。政府根据医院实际运营44、收支情况，进行相应的补贴。通过测算项目运营期内的收入和成本，得到项目净利润。洛阳仁大医院 PPP 项目投资收益分配按照项目公司成立时的股权比例进行分配。洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 26 八、合同体系八、合同体系（一）法律主体（一）法律主体 1、伊川县人民政府 系按照中华人民共和国法律正式组织和存续的，在国务院统一领导下负责组织和管理伊川县各项行政事务的地方国家行政机关。2、伊川县卫生局 伊川县人民政府授权的洛阳仁大医院 PPP 项目实施机构，具体统筹组织本项目实施 PPP 运作各项前期工作，包括项目准备、项目采购等。3、伊川县中医院、县二院或政府授权机构 伊川县中医院、县二院或政府授权45、机构与社会资本共同出资组建PPP 项目公司。4、社会资本方 根据 PPP 的政策指导方针和实际情况，有较强能力和多元化实施业务的社会资本投资人入股到 PPP 项目公司。（二）（二）PPP 项目合同体系项目合同体系 PPP 项目的参与方包括政府、社会资本方、融资方、承包商和分包商、原料供应商、专业运营商、保险公司以及专业机构等。在 PPP 项目中，项目参与方通过签订一系列合同来确立和调整彼此之间的权利义务关系，构成 PPP 项目的合同体系。PPP 项目合同包括 PPP 项目合同、股东协议、履约合同（包括工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品或服务购买合同等）、融资合同和保险合同等。其中，46、PPP 项目合同是整个 PPP 项目合同体系的基础和核心。洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 27 图图 3 3 PPPPPP 项目基本合同体系项目基本合同体系 1 1、洛阳仁大医院特许经营协议、洛阳仁大医院特许经营协议 特许经营协议是政府方与社会资本方依法就 PPP 项目合作所订立的合同。其目的是在政府方与社会资本方之间合理分配项目风险，明确双方权利义务关系，保障双方能够依据合同约定合理主张权利，妥善履行义务，确保项目全生命周期内的顺利实施。特许经营协议是其他合同产生的基础，也是 PPP 项目的核心合同。由伊川县人民政府，或其授权的 PPP 项目实施机构与项目公司签署的关于洛阳仁大医院特许经47、营的核心协议。其主要内容包括：权利义务、交易条件、履约保障、临时接管、项目新增改扩建需求等。洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 28 （1 1）特许经营协议主要条款：）特许经营协议主要条款：项目名称、内容 特许经营方式、区域、范围和期限 项目公司的经营范围、注册资本、股东出资方式、出资比例、股权转让等 所提供产品或者服务的数量、质量和标准 设施权属，以及相应的维护和更新改造 监测评估 投融资期限和方式 收益取得方式，价格和收费标准的确定方法以及调整程序 履约担保 特许经营期内的风险分担 政府承诺和保障 应急预案和临时接管预案 变更、提前终止及补偿 违约责任 争议解决方式 需要说明的其他事项 同48、时，在特许经营协议中通常还包括其他一些条款，例如，著作权和知识产权、环境保护、声明与保证、通知、合同可分割、合同修订等条款规定。（2 2）特许经营协议核心内容包括：）特许经营协议核心内容包括：资产权益：资产权益：在特许期内，项目公司拥有本项目的所有在项目公司名下的财产、设备和设施的所有权。临时接管：临时接管：运营期内，如项目公司出现以下违约行为，伊川县人民政府有权决定实施临时接管：洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 29 擅自转让、出租特许经营权的；擅自将所经营的财产进行处置或者抵押的；因管理不善、发生重大质量、生产安全事故的；严重影响到社会公共利益和安全的；法律、法规禁止的其他行为。履约保障49、：履约保障：作为项目公司履行协议的担保（包括建设期、运营期内协议项下义务的履行），项目公司应向伊川县人民政府提交以伊川县人民政府为受益人的履约保函。当项目公司未能完全履行本协议义务时，伊川县人民政府可提取保函，项目公司应在保函被提取后一个月内补足。同时，项目公司应按行业惯例自费购买和保持本协议所要求的合理的建设和运营保险。项目公司的保险应符合中华人民共和国保险法和其他适用法律的要求。如果项目公司不购买或维持保险，则伊川县人民政府有权购买该保险，并且有权从履约保函中提取需支付的保险费金额。（3 3）项目边界条件）项目边界条件 项目边界条件是特许经营协议的核心内容，主要包括权利义务、交易条件、履约50、保障和调整衔接等边界：政府股权比例 洛阳仁大医院 PPP 项目，伊川县政府是以县中医院、县第二人民医院土地、医疗品牌、医疗市场、设备、技术等有形和无形资产依托入股，依照 6 亿的总投资金额，政府应当占据项目公司 34%的股权比例。社会资本方占 66%的股权比例，社会资本方可以以联合体的形式入股，联合体之间可以约定股权比例，但其约定不应影响政府方的占股比例。政府补贴 洛阳仁大医院 PPP 项目，政府将其定性为公办民营的非营利性医洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 30 疗机构，修建后将由洛阳仁大医院对其进行经营管理，医院运行期间，项目公司自负盈亏，政府根据医院运营情况，进行适当补贴（平均每年补贴51、 136 万左右）。项目公司可根据用地和规划条件的需要，适当扩大洛阳仁大医院的建设规模，以为后期医院经营增加更多收益。（4 4）调整衔接边界）调整衔接边界 项目公司应制定突发事件应急预案，并在突发事件发生后，及时启动应急预案，保障道路和桥梁服务的正常提供。项目公司在项目期限内有违反项目合同约定，政府根据使用法律，责令限期改正；拒不改正、情节严重，可以实施临时接管，直至启动 项目提前终止程序。项目违约产生的一切费用，将根据项目合同约定，由违约方单独承担或由各责任方承担。项目实施机构应每 3-5 年对项目进行中期评估，重点分析项目运营状况和项目合同的合规性、适应性和合理性，及时评估已发现问题的风险52、，制定应对措施，并报财政部门备案。除适用法律另有规定或特许经营协议另有约定外，协议各当事人在项目期限内不得单方提出解除协议。出现法律法规规定或特许经营协议约定的情形，特许经营协议确需提前终止的，协议任何一方均有权依法或依约定要求赔偿。项目期限内，确需变更特许经营协议的，协议当事人应在协商一致的基础上签订补充协议。2 2、洛阳仁大医院、洛阳仁大医院 PPP PPP 项目股东协议项目股东协议 出资代表（伊川县卫生局）与社会资本签署合资合同和公司章程等文件，主要包括项目公司股权比例，项目公司各股东权利责任义务划分等。对于本项目而言，PPP 协议最核心内容是：伊川县卫生局作为伊洛阳仁大医院 PPP 项53、目实施方案 31 川县人民政府的出资代表，以一定股份参股到项目公司，项目公司须按法律法规取得相应医疗行业运营资质，并接受伊川县卫生行政部门日常监督管理工作。由于医疗项目运营成本高、回报周期长，为更好的促使社会资本参与到项目中来，使项目有一定的吸引力。项目的建设运营期间，政府每年给予项目公司 136 万元的可行性缺口补助。当项目公司的收益完全覆盖成本时，政府方将按照一定的比例参与收益分红。3 3、履约合同、履约合同 根据项目公司的经营范围和承担的工作职责的不同，项目公司需要与外界主体就项目的建设、运营、原材料供应、产品或服务的购买等签订相关合同。主要包括：工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同54、产品采购等合同。4 4、融资合同、融资合同 从广义上讲，融资合同主要包括项目公司与融资方签订的项目贷款合同、担保人就项目贷款与融资方签订的担保合同、政府与融资方和项目公司签订的直接介入协议等多个合同。其中，项目贷款合同是最主要的融资合同。在项目贷款合同中一般会包括以下条款：陈述与保证、前提条件、偿还贷款、担保与保障、抵销、违约、适用法律与争议解决等。5 5、保险合同、保险合同 由于 PPP 项目资金规模大、生命周期长，负责项目实施的项目公司及其他相关参与方通常需要对项目融资、建设、运营等不同阶段的不同类型的风险分别进行投保。洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 32 项目期限内，确需变更上述合55、同、协议的，协议当事人应在协商一致的基础上签订补充协议。洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 33 九、监管架构九、监管架构（一）政府方对项目建设的监督和介入（一）政府方对项目建设的监督和介入 为了能够及时了解项目建设情况，确保项目能够按时开始运营并满足合同约定的全部要求，政府方往往希望对项目建设进行必要的监督和介入，但是政府方的参与必须有一定的限度，过度的干预不仅会影响项目公司正常的经营管理以及项目的建设和投运，而且还可能将本已交由项目公司承担的风险和管理角色又揽回政府身上，从而违背PPP 项目的初衷。政府对项目建设的监督和介入权利主要包括：1.定期获取有关项目计划和进度报告及其他相关资料；256、.在不影响项目正常施工的前提条件下进场检查和测试；3.对建设承包商的选择进行有限的监控；4.在特定的情形下，介入项目的建设工作。（二）政府方对项目运营的监督和介入（二）政府方对项目运营的监督和介入 政府方对项目运营同样享有一定的监督和介入权，通常包括：1.在不影响项目正常运营的情况下入场检查；2.定期获得有关项目运营情况的报告及其他相关资料；3.审阅项目公司拟定的运营方案并提出意见；4.委托第三方机构开展项目中期评估和后评价；5.在特定情形下，介入项目的运营工作。（三）政府方对项目维护的监督和介入（三）政府方对项目维护的监督和介入 洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 34 政府方对项目维护享有57、一定的监督和介入权，通常包括：1.在不影响项目正常运营和维护的情况下入场检查；2.定期获得有关项目维护情况的报告及其他相关资料；3.审阅项目公司拟定的维护方案并提出意见；4.在特定情形下，介入项目的维护工作。（四）公众监督（四）公众监督 为保障公众的知情权，接受社会监督，PPP 项目合同中通常还会明确约定项目公司依法公开披露相关信息的义务。关于信息披露和公开的范围，一般的原则是，除法律明文规定可以不予公开的信息外，其他的信息均可依据项目公司和政府方的合同约定予以公开披露。实践中，项目公司在运营期间需要公开披露的信息主要包括项目产出标准、收费价格、运营绩效等。洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 58、35 十、项目采购方式选择与实施计划十、项目采购方式选择与实施计划（一）采购方式（一）采购方式 洛阳仁大医院 PPP 项目应严格按照中华人民共和国政府采购法及相关规章制度，根据本项目采购需求特点，依法选择适当采购方式。根据政府和社会资本合作模式操作指南，采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购。各类项目采购方式适用情况如下所示：1 公开招标：应作为主要的招标方式，主要适用于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采购中不作更改的项目。2 竞争性谈判：主要适用于技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的，或不能事先计算出价格总59、额的项目。此外，招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的项目可转入竞争性谈判。3 邀请招标：主要适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的，或采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的项目。4 竞争性磋商：主要适用于技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的，或因采购时间及数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的，或市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目。洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 36 5 单一来源采购：主要适用于只能从唯一供应商处采购的，或发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的项目。对于已有项目，必须保60、证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的可以采用单一来源采购方式。（二）本项目特点及采购方式（二）本项目特点及采购方式 洛阳仁大医院 PPP 项目，是关乎全县人民利益的重点民生工程，应力争做到公开公正，保证项目运作的透明规范。根据政府和社会资本合作模式操作指南明确的五种采购方式，对照各类采购方式适用性，本项目应选择公开招标的采购方式本项目应选择公开招标的采购方式，具体采购流程如下。洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 37 洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 38 1 1、资格预审阶段、资格预审阶段 （1）发布采购公告及项目推61、介 将项目采购信息向各投资人公布，吸引尽可能多的投资人参与项目的资格预审和投资竞争。咨询服务机构负责起草采购公告（资格预审公告），资格预审公告应包括项目授权主体、项目实施机构和项目名称、采购需求、对社会资本的资格要求、是否允许联合体参与采购活动、拟确定参与竞争的合格社会资本的家数和确定方法,以及社会资本提交资格预审申请文件的时间和地点。提交资格预审申请文件的时间自公告发布之日起不得少于 15 个工作日。采购公告经采购人确认后发布，发布媒体主要是行业网站、行业报纸或省级政府财政部门指定的媒体等。必要时咨询服务机构负责编制项目推介材料，对项目的前期工作、行业发展现状、发展规划等进行详细说明，并联系62、行业内主要投资人，进行直接的项目推介。（2）资格预审 资格预审主要从业务资质、财务状况、经营业绩、法律诉讼情况等方面对申请人进行考察，以使那些自身实力强、有较大的融资能力、有良好的信誉、财务状况良好的投资人参与竞争，同时把条件一般、不符合条件的投资人排除在外，这样可以保证下一步的投资竞争在较高的水平上展开。资格预审标准从类似项目的经验和业绩证明、技术和运营管理能力、资金实力和融资能力以及基本的法律要求等几方面体现。资格预审标准应宽严适度，保证有足够数量的有能力的投资人通过，可以参加下一步的投资竞争。咨询服务机构编制资格预审申请文件评审手册，包含评审标洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 39 准63、及打分细则、评审用表格。协助采购人确定资格预审评审委员会的评委，评审小组由项目实施机构代表和评审专家共 5 人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的 2/3，并落实评审会场。准备资格预审申请文件评审手册，评委每人一册；准备相应的评审表格和评委签到表。同时，咨询服务机构督促投资人按时提交申请文件。根据提交的申请文件，编制资格预审汇总表，并根据评委数量准备相应份数。在进行资格预审评审时，先由每位评委填写签到表；再由咨询服务机构人员解释资格预审申请文件评审手册的基本内容和评审标准；然后由评委根据资格预审汇总表和申请文件进行评审并填写评审表格。汇总评委的评审表格，计算每位申请人的最后64、得分；根据得分和评审情况由咨询服务机构工作人员起草资格预审评审决议，由评委签署后留存备案。咨询服务机构工作人员起草资格预审评审报告，并将资格预审评审决议附后，上报市主管部门及市主要领导批复。对入围的潜在投资者所递交的申请文件进行进一步的审查，确认其内容的真实性。根据批复后的资格预审评审报告，向参与资格预审的申请人发布资格预审结果通知书。2 2、采购文件发售阶段、采购文件发售阶段 （1）采购文件编制 根据经审核批复的实施方案编制采购文件，采购文件至少需要满 足以下几个条件：充分保护业主利益；内容严谨、科学，文字描述准 确，文件结构的逻辑性和条理性强，采购文件及其附件的内容协调一 洛阳仁大医院 P65、PP 项目实施方案 40 致；项目资料介绍客观、详实、恰当，无明显的缺漏，保证采购项目 的信息完整传达，能够体现采购方的关注和意向，表现出对潜在投资 者的诚意和公平性，吸引投资者的兴趣；采购条件、采购要求以及各 项法律文件必须与国家和地方的各项政策法规相吻合，符合国际惯例；评审标准和方法的制订科学、合理、完善，可操作性强，能够和业主 的要求一致，同时能够反映公平、公正性的原则；文件编制充分考虑 到评审的需要，对于采购响应文件的编制能够起到良好的指导作用，从而减轻评审时的工作量，防止评审时的疏漏；最终设立的采购条件 和采购目标以及采购方式必须匹配，才能确保项目的成功；装订和排 版质量良好。采购文66、件应至少包含以下内容：采购文件应至少包含以下内容：投资人须知：本部分将详细介绍采购活动的规则，主要内容包括：采购所依据的法律法规，采购具体项目内容，对潜在投资人的基本要求，采购文件的构成，采购响应文件的编制及所需提供的内容，投资竞争保证金的提交，采购响应文件的密封和标记，采购响应文件的修改、撤回和提交，采购响应文件截止时间和开标时间，开标、评审的过程、原则和方法，评审委员会的组建，中标候选人的确定，合同的谈判、签订和履约保证金的提交、资料库使用规则等。采购前置条件：主要包括税务政策、土地使用权、运营期监管等。采购响应文件格式：本部分主要提供采购响应文件的格式，包括投资申请函、授权委托书、投资竞67、争报价表，投资竞争保证金声明和银行保函格式，技术与运营方案的基本格式，财务方案需提交的股权结构、融资、成本费用、固定资产投资等表格格式，法律方案偏差表等内容。各类合同文本：本部分主要是各类合同的内容，包括洛阳仁大医院特许经营协议、洛阳仁大医院 PPP 项目股东协议及附件等。洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 41 采购文件编制中要与采购人充分沟通，将其合理合法的要求体现在文件中。同时也要注意保护咨询服务机构的利益，如要确保从投资人处收到服务费就需在投资竞争保证金的条款设计上增加保护咨询服务机构的条款；在谈判程序的设定上要考虑项目的实际情况，选取平行谈判或排他性谈判方式。采购文件编制完成后，咨询68、服务机构需起草采购文件基本内容汇报，将采购文件中的关键部分，如采购前置条件、PPP 项目协议等的主要内容进行概括介绍和必要解释，并附上采购文件全本，上报PPP 项目领导小组及市政府批示。根据批示对采购文件作最后修正后即可定稿，定稿的采购文件精装印刷后即可向通过资格预审的投资人发售。咨询服务机构工作人员应以书面形式通知投资人购买采购文件的价格、时间和地点。（2）采购文件发售后的现场勘察答疑会 通过现场勘察，使投资人对项目有更直观的感性认识，便于其对 项目的情况有一个总体把握，也为其编制采购响应文件提供可靠依据；通过答疑，将投资人对采购文件中不清楚或明显错误之处予以澄清和 修改，对其认为不合理之处69、通过沟通化解。同时做好开标前的准备工 作，确定评审专家、编制评审手册及其他必要的准备工作，为开标和 评审的顺利进行奠定基础。咨询服务机构与采购人根据采购文件中确定的现场勘察和答疑的时间和地点准备相关工作，拟定现场勘察和答疑的时间安排，并书面通知各投资人。咨询服务机构与购买采购文件的投资人沟通后，督促其在现场勘察前提交问题清单，收集汇总后按问题的性质进行分类。咨询服务机构及采购人代表对问题予以解答，形成答疑初稿后与采购人就细节进一步落实，确定最终答疑文本。答疑文本要注意与采洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 42 购文件及采购方案的内容保持一致。原则上对采购文件不予更改，但对投资人反映比较一致的70、问题，如确实影响了项目的正常运作，可以考虑与采购人协商对采购文件予以相应更改。咨询服务机构与采购人共同参与现场勘察，然后安排项目答疑会。采购人代表和有关领导参加答疑会。答疑会上投资人代表会提出原先 问题清单中没有的问题，由咨询服务机构及技术顾问工作人员负责现场回答，咨询服务机构工作人员须做好记录，并与技术顾问就新增问题及解答及时汇总。（3）开标前的准备工作 咨询服务机构负责编制采购响应文件评审手册，主要是评审标准、评委的分组方法和打分细则。评审标准的制定既要能合理拉开分差，又要防止单个评分项上分差过大。咨询服务机构与采购人协商后最终确定评审手册内容。咨询服务机构和采购人印刷评审手册，评委每人一71、册；并准备相应评审表格。咨询服务机构协助采购人确定评委的选取方式，为确保公正评委选取应在所在地的市级或省级招投标中心的专家库中选取，且评委一般为 5-7 名，应包括技术、法律和财务方面的专家，其中法律财务专家至少各 1 名。评委的选取应于开标当天进行，评委名单应严格保密。3 3、投资人评选及谈判阶段、投资人评选及谈判阶段 （1）接收采购响应文件和评审 接收参与投资竞争的投资人的采购响应文件及投资竞争保证金（不超过项目预算的 2%），通过评审排出投资人的顺序，选出前三名为候选投资人，并作为谈判对象按照采购文件规定的谈判程序展开谈判。咨询服务机构督促投资申请人在采购响应文件提交截止时间前，提交投资72、竞争保证金，并确认接收情况；开标前提醒各投资人采购响洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 43 应文件提交截止时间。协助采购人确定开标会场和评审会场并安排会场布置，安排好评委的住宿等会务工作；准备投资人签到表、采购响应文件接收表及开标记录表，确定相应任务责任人。确定参与开标仪式的有关领导和人员名单，准备开标仪式程序和有关领导讲话稿，确保公证机构或地方监察部门派员参加。咨询服务机构和采购人工作人员负责现场拆封采购响应文件正本，要按照提交采购响应文件的逆顺序拆封和唱标，并做好开标记录，唱标结束后由投资人对唱标结果在开标记录表上签字确认。开标仪式结束后，立即将已拆封的申请文件运送至评审会场。咨询服务机73、构工作人员向评审委员会解释评审手册的评审标准及打分细则，在公证或监察人员的协助下确定评委的分组及各组的任务。评审结束后，咨询服务机构工作人员汇总评审表格，计算每个投资人的最终得分；评审委员会起草评审决议，并确定前三名候选投资人名单。根据评审决议起草项目评审报告，上报市行业主管部门及市主要领导批示。（2）商务谈判 根据采购文件和采购响应文件的内容，就技术、法律和财务问题进行谈判，从各种角度分析谈判对手条件的可接受性，确认其条件与采购文件和采购响应文件的符合性，最终促成双方就项目协议条款达成一致。咨询服务机构在谈判前起草谈判计划、策略和注意事项，并与采购人沟通确定具体实施计划。咨询服务机构负责书面74、通知谈判对象谈判时间和地点；根据其采购响应文件的内容，确定谈判中需要明确的法律、财务和资产员工问洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 44 题。协助采购人展开谈判工作，明确每轮谈判的基本议题和内容；作好谈判记录，每轮谈判结束后起草谈判会议纪要，并由投资人、采购人及咨询服务机构签字确认；每轮谈判结束后，对双方争执议题起草报告上报至 PPP 领导小组或市主管领导决策。谈判要始终围绕采购文件和采购响应文件展开，谈判实际就是对以上文件内容的进一步澄清和确认，并体现在项目协议中。谈判中要积极维护采购人的合法权益，对谈判中投资人提出的变更其采购响应文件实质性内容的要求要坚决拒绝。（3）采购结果公示 确认谈判75、完成后，项目实施机构应与中选社会资本签署确认谈判备忘录，并将采购结果和根据采购文件、响应文件、补遗文件和确认谈判备忘录拟定的合同文本进行公示，公示期不得少于 5 个工作日。公示期满无异议的项目合同，应在政府审核同意后，咨询服务机构即咨询服务机构即可将评审结果书面通知每位投资申请人。可将评审结果书面通知每位投资申请人。4 4、项目公司组建及协议签署、项目公司组建及协议签署 根据谈判结果形成正式合同及其附件，协助完成草签项目协议的相关工作；协助采购方按照PPP 项目协议相关约定完成 PPP 项目公司组建；组建完成后正式签署项目协议。项目实施机构应在项目合同签订之日起 2 个工作日内，将项目合同在省76、级以上人民政府财政部门指定的媒体上公告。（三）社会资本资格条件（三）社会资本资格条件 1、基本条件 社会资本首先必须满足采购法第 22 条要求的基本条件，即（1）具有独立承担民事责任的能力；洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 45（2）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；（3）具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；（4）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；（5）参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；（6）法律、行政法规规定的其他条件。2、资产规模 注册资本在 5000 万元人民币以上，净资产不少于 3 亿元人民币。3、资质条件 企业应当具有运营医院的相关资质及经验；77、境外企业应具有类似的运营资质、经验；企业拟任用经营管理、技术管理负责人须具备相应的资格从业经历（提供相关证明文件）。投资人具有良好的银行资信证明（不低于项目概算），由商业银行出具的信用等级证明书（AA 级及以上），4、项目经验 投资人近五年内在国内至少有一家以上的医院BOO 或BOT 项目融 资、收购、运营管理经验。5、是否接受联合体 接受联合体形式参与项目竞争，联合体牵头人需满足签署 1-4 条资格条件。（四）项目实施计划（四）项目实施计划 在保证项目的实施合法合规的前提下，严格按照关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金【2014】113 号）及中华人民共和国政府采购法规定的操78、作程序执行，结合项目的需求对部分流程进行适当调整以满足工期要求，据此制定项目工作时洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 46 间计划如下：工作事项 工作内容 完成主体/协助完成主体 预计完成时间 形成的文件 阶段一：阶段一：资格预审资格预审阶段阶段 通过省级以上人民政府财政部门指定的媒体，发布采购公告，对项目进行 宣传；咨询服务机构 T 天 采购公告 设计采购文件基本框架，起草项目 PPP 协议及有关协议等法律文件，编制采购文件初稿 咨询服务机构/项目实施机构 T+10 天 采 购 文 件 初 稿，包括：投 资 人 须 知 采购边界条件 PPP 项目公司协议 特许经营协议 项目合同 编制资格预审79、文件 咨询服务机构 T+10 天 资格预审文件 评审手册 资格预审并报政府 咨询服务机构/项目实施机构 T+16 天 资格预审报告 资格预审结果通知 组织对采购文件进行审定，并报政府审核批准定稿 项目实施机构/咨询服务机构 T+17 天 采购文件定稿 向通过资格预审的投资机构发售采购文件 咨询服务机构 T+18 天 组织所有已购买采购文件的投资机构进行现场勘察和答疑 咨询服务机构/项目实施机构 T+25 天 现场考察暨答疑会书面通 知 洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 47 阶段二：阶段二：采购文件发采购文件发售阶段售阶段 对投资人关心的问题，组织业主、专家共同研究和确定回答内容，整理出所有80、问题并将答疑以书面形式发给各投资机构 咨询服务机构/项目实施机构 T+25 天 投资人提出的书面问题 书面答疑材料答疑备忘录 编制评审手册，包括投资评审方案、评审原则、评审标准、评审表格等 咨询服务机构/项目实施机构 T+35 天 评审手册，包括：采购项目基本情况介绍评委会组成方案 评审日程安排 评审原则和纪律保密协议 评 审 细 则 评审用表格 采购文件与评审有关的部分内容 确定评审委员会专家名单 项目实施机构 T+39 天 评委会名单（重点保密）投资人提交采购响应文件，采购人召开正式仪式 咨询服务机构/项目实施机构 T+40 天 公布采购响应文件 做好采购响应文件接收 咨询服务机构/项目实81、施机构 T+40 天 采购响应文件接收表 洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 48 阶段阶段三三：采购响应文采购响应文件接收和评件接收和评审审 组织公布采购响应文件过程的协调、接待、记录工作 咨询服务机构 T+40 天 投资人签到表 开启结果记录表 开启仪式程序安排 主持人讲话稿 组织专家组和评审委员会进行评审，对投资机构递交的投资申请文件进行初审，必要时进行询问和确认投资申请文件中不清楚的地方，形成评审结论，确定候选投资人的顺序 评委会/工作小组 T+40 天 评审用表格，包括：初审一览表 法律方案评分表技术方案评分表财务方案评分表报价评分表 评分汇总表评委签到表评审决议 做好评审过程的记录82、资料整理及会务工作 咨询服务机构/项目实施机构 T+40 天 根据评审结论，编制评审报告，并报领导小组和政 府批复 咨询服务机构/项目实施机构 T+40 天 项目评审报告 阶段阶段四四：谈判签约及谈判签约及成立项目公成立项目公司阶段司阶段 确定项目谈判要点、策略和工作计划，凡在项目中的任何一阶段、需要进行谈判的，协助业主一同进行；派出谈判人员以及记录人员等参与 项目实施机构/咨询服务机构 T+45 天 谈判议题、计划及希望达到的目标 书面谈判通知 与排名第一的投资人进行谈判 项目实施机构/咨询服务机构 T+45 天 每轮谈判备忘录 洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 49 在谈判中，就出现的83、问题提供分析和解决方案供决策，从经济、社会等角度分析谈判对手条件的可接受性，确认其条件与 采购文件和采购响应文件的符合性，提供业主谈判依据；确认谈判内容与国家法律法规的符合性；每一轮谈判结束时编制谈判备忘录，并根据谈判结果组织整理合同文件；把握谈判的进程，快速促成双方就合同达成一致意见 咨询服务机构/项目实施机构 贯穿于谈判整个过程中 根据每轮谈判结果，及时修改有关合同文件 政府就谈判中的问题决策 市政府/领导小组 T+50 天 需政府决策的有关事项 洛阳仁大医院 PPP 项目实施方案 50 根据谈判结果准备正式合同及其附件进行公示 咨询服务机构/项目实施机构 T+55 天 正式合同及附件 与投资人草签项目协议，并向全体投资人发出采购结果通知书 咨询服务机构 T+56 天 采购结果通知书 组建项目公司，双方正式签约 社会资本/项目实施机构/咨询服务机构 T+70 天 根据最终确定的 PPP 交易结构，组建项目 项目公司章程 PPP 项目管理实施方案 正式签约文本