1、 宽城满族自治县中医院迁址新建宽城满族自治县中医院迁址新建 一期一期 PPPPPP 项目项目 实施方案实施方案 北京市宾克工程咨询股份有限公司北京市宾克工程咨询股份有限公司 二一二一六六年年十一十一月月 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 编制人员名单 审审 定定 人：人：钟鹊飞钟鹊飞 高级经济师高级经济师 注册咨询工程师（投资）注册咨询工程师（投资）注册全国房地产经纪人注册全国房地产经纪人 审审 核核 人：人：钟兴华钟兴华 高级经济师高级经济师 编制编制人员人员：高清民高清民 高级工程师高级工程师 王科伟王科伟 注册咨询工程师（投资）注册咨询工程师（投资）贺亚杰贺亚杰 注2、册造价工程师注册造价工程师 王智超王智超 注册咨询工程师注册咨询工程师 王丽金王丽金 工程师工程师 张张 荦荦 工程师工程师 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 i 目录目录 一、方案编制背景、目的和依据一、方案编制背景、目的和依据.1（一）方案编制背景、目的.1（二）方案编制依据.3 二、项目基本概况二、项目基本概况.5（一）项目名称.5（二）项目建设内容.5（三）建设计划及项目进展.6（四）项目实施机构.6 三、项目运营模式三、项目运营模式.7（一）PPP 操作流程.8（二）项目公司设立.8（三）项目收益.9 四、必要性和可行性分析四、必要性和可行性分析.13（一）实施3、 PPP 模式的必要性.13（二）实施 PPP 模式的可行性.14 五、风险分配五、风险分配.19（一）风险分配原则.19（二）风险分配流程.19（三）风险分配基本框架.21 六、物有所值评价和财政承受能力论证六、物有所值评价和财政承受能力论证.23（一）物有所值评价.23（二）财政承受能力论证.23 七、项目交易结构七、项目交易结构.25 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 ii（一）交易结构.25（二）投融资结构.26（三）回报机制.28（四）项目调价机制.30（五）绩效考核.31 八、合同体系八、合同体系.34（一）PPP 合作协议.34（二）股东合作投资协议.34（4、三）使用者付费协议.36（四）其他履约合同.36（五）PPP 合作协议核心内容.37 九、监管架构九、监管架构.45（一）授权关系.45（二）监管方式.46 十、项目实施主要边界条件十、项目实施主要边界条件.48（一）项目公司股权结构.48（二）经营权范围及交易条件.48（三）合作期内双方权利、义务.49（四）融资资金的选择.50（五）合作期限.50（六）立项主体变更.51（七）绩效考核.51（八）项目监管.52（九）土地使用权.52 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 iii（十）履约担保及政府保障.53（十一）项目移交.53 十一、保障措施十一、保障措施.57（一）提供5、支持条件.57（二）保障服务费来源.57 十二、社会投资者的选择十二、社会投资者的选择.58（一）投资人资格条件.58（二）投资人选择方式.58（三）选择投资人流程.59（四）中标人确定方式.60 十三、财务测算十三、财务测算.61（一）测算目的.61（二）测算依据.61（三）基础数据.61（四）敏感性分析.65（五）测算结果.66（六）测算建议.67 名词解释名词解释.68 附表附表.69 附件附件.82 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 1 一、方案编制背景、目的和依据一、方案编制背景、目的和依据 （一）方案编制背景、目的（一）方案编制背景、目的 在党的十八届三中全会6、上，“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”成为进一步深化改革，推动新型城镇化建设的重要措施。十八大以来“稳增长、促改革、调结构、惠民生”逐渐成为政策主线。在当前宏观经济环境下，发展是重中之重，稳增长的任务尤其艰巨。政府和社会资本合作模式(PPP)是指政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本建立的利益共享、风险分担及长期合作关系。政府和社会资本合作模式(PPP)是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”7、获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。当前，我国正在实施新型城镇化发展战略。城镇化是现代化的要求，也是稳增长、促改革、调结构、惠民生的重要抓手。立足国内实践，借鉴国际成功经验，推广运用政府和社会资本合作模式，是国家确定的重大经济改革任务，对于加快新型城镇化建设、提升国家治理能力、构建现代财政制度具有重要意义。推广运用政府和社会资本合作模式，是促进经济转型升级、支持新型城镇化建设的必然要求；是加快转变政府职能、提升国家治理能力的一次体制机制变革；是深化财税体制改革、构建现代财政制度的宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 2 重要内8、容。目前，PPP 模式已在医院新建、迁建等项目中得到了广泛的应用。2014 年发改委发布国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见发改投资 等文件，明确指出 PPP 模式适用于医疗等公共服务项目，医院 PPP 项目随后进入快速发展阶段。本项目已被列为财政部第二批示范项目。宽城满族自治县中医院始建于 1981 年，地处宽城镇文卫路，是基层卫生服务体系的重要组成部分，是全县中医药工作的龙头单位，也是宽城农村中医药医疗、预防、保健中心，承担全县中医基层指导、中医药适宜技术推广、中医药诊疗技术挖掘与整理、有毒有害岗位职业健康体检、急诊急救、医疗预防与保健等工作任务。是一所集医疗、临床教学、科研9、保健、康复、急救为一体的“国家二级甲等中医医院”，是县社保医疗、新型农村合作医疗、各类保险医疗定点医院。医院占地 15 亩，建筑面积 13000 平方米，开放床位 280 张，设有内科、普外科、骨伤外科、妇产科、儿科、五官科六个病区，设有 120急救中心、针灸、康复理疗、眼科、耳鼻喉科、中医内科、外科等18 个门诊科室和中医肾病、脑血管病、肛肠病、脾胃病、肝病、糖尿病等 10 个专病门诊，其中省级重点中医专科 2 个，市级重点中医专科 3 个，医技药剂科室 15 个，年接收住院人数 8000 余人，年完成门诊、急诊 10 万人次，年完成慢性病体检、诊治 2 万余人次。医疗服务覆盖宽城县全县约10、 25 万人口的医疗、康复和保健服务。因现有业务用房远远不能满足患者不断增长的医疗需求，加之文卫路交通阻塞给患者看病及急救带来极大不便，因此中医院整体搬迁新建。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 3 本方案在分析宽城满族自治县中医院迁址新建一期项目实施的背景、实施 PPP 可行性的基础上，明确项目实施的目标和原则，并进一步明确项目运作模式、交易结构、回报模式、项目关键经济指标、项目重要边界条件内容，供宽城满族自治县财政、国资、卫生、住建、发改、规划、国土、环保、法制办、审计、监察等有关部门审查，为宽城满族自治县政府决策提供参考。本项目 PPP 实施方案经宽城满族自治县政府批11、准后，为下一步选择社会资本方，并与其签署 PPP 合作协议等工作确立原则、提供依据。（二）方案编制依据（二）方案编制依据 1)基础设施和公用事业特许经营管理办法（25 号令）；2)政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014113号）；3)政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）；4)关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）；5)政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金201521 号）；6)国务院关于印发“十二五”期间深化医药卫生体制改革规划暨实施方案的通知（国发201211 号）；7)宽城满族自治县发展改革委关于宽城满12、族自治县中医院迁宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 4 址新建一期项目可行性研究报告的批复（宽发改2013109 号）；8)国有土地使用证（承宽国用2013 预第 01-104 号）；9)宽城满族自治县环境保护局关于 宽城满族自治县中医院迁址新建一期项目环境影响报告书的审批意见（宽环管批20138 号）；10)宽城满族自治县发展改革局关于宽城满族自治县中医院迁址新建一期项目初步设计的批复（宽发改字2013147 号）；11)宽城满族自治县卫计委关于宽城满族自治县中医院迁址新建一期项目的批复（宽卫201245 号）；12)关于宽城满族自治县中医院迁址新建一期项目用地的批复（宽13、政拨函201215 号）；13)中医医院建设标准（建标 106-2008）；14)建设项目经济评价方法与参数（第三版）；15)投资项目可行性研究指南（计办投资200215 号）；16)项目立项、可研、环评等其它相关资料。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 5 二、项目基本概况二、项目基本概况 （一）项目名称（一）项目名称 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目。（二）项目建设内容（二）项目建设内容 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目位于交通便利的宽城满族自治县县城宽和新区宽城镇北局子村陆庄子村交界，具体情况如下。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 14、项目，总用地面积为41 亩，总建筑面积为 36536 平方米，十二层框架剪力墙结构。总投资额为人民币约 1.8 亿元。设计的建筑密度为 27%，容积率 1.6，绿地率 35%。结构设计属于全省县级中医院一流水平。主要建设内容有急救中心、门诊部、住院部、医技科室、药剂科室、保障系统、行政管理、院内生活服务、中心供氧站、高压氧治疗科、体检中心、中医药培训中心等。投入使用后医院门诊科室增加到 36 个，医院科室增加到 13 个，医疗开放床位增加至 500 张，设床位的病区 9 个，拥有层流净化手术室 6 间和标准 ICU。每年可多接收住院患者 5000 人，年接待门诊号次可达到 15 万人次。本项目15、总投资 1.8 亿元。本项目拟采用 PPP 模式运营，项目已被国家财政部确定为政府和社会资本合作示范项目。在诊疗范围、设备配备等方面与县医院实施错位发展，重点发展康复科、内科、儿科等科室，打造区域特色中医宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 6 康复中心。医院正常运行将大幅度提升我县医疗条件和水平，极大缓解全县医疗资源紧缺状况，有效解决群众看病难问题。（三）建设计划及项目进展（三）建设计划及项目进展 宽城满族自治县中医院迁址新建一期项目，已于 2013 年 11 月开工建设，2016 年 10 月份已正式投入使用。（四）项目实施机构（四）项目实施机构 宽城满族自治县中医院迁址16、新建一期 PPP 项目实施机构为宽城满族自治县中医院，全面负责以下工作：1.组织编制PPP 物有所值评价、PPP 财政承受能力评价、PPP 实施方案和PPP 合同，组织市相关行政主管部门进行联审，报告修改完善后，上报市政府批复。2.组织市各相关部门和单位，在咨询机构的协助下，开展 PPP 项目招标和合同谈判工作。3.择优选择社会投资人后，宽城满族自治县诚信城市建设投资有限公司与社会投资人合资成立项目公司。宽城满族自治县中医院代表市政府与社会投资人签订PPP 合作协议及相关法律文件。4.宽城满族自治县诚信城市建设投资有限公司可协助宽城满族自治县中医院开展前期研究、组织 PPP 项目招标、合同谈判17、及后期实施监督等工作。5.负责本项目运营期间的全过程监督管理工作。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 7 三、项目运营模式三、项目运营模式 项目实施采用 PPP 模式运作，拟由宽城满族自治县人民政府授权宽城满族自治县诚信城市建设投资有限公司作为政府出资人并授权其与拟引入的社会资本方共同出资成立宽城满族自治县中医院迁址新建一期项目公司（SPV）。宽城满族自治县中医院迁址新建一期项目采用 TOT（移交-经营-移交）模式实施，即项目建成后，将项目设施（不包括医疗设备部分）移交给项目公司，由其负责项目非核心医疗业务运营管理，非核心业务包括耗材供给、物业管理、食堂、超市、停车场及后勤18、事务等方面的所有事务运营管理，并获得相应的运营收益及财政补助收入（可行性缺口补助）、其他收入（培训费收入等）。核心业务包括门诊收入、住院收入、中草药、中成药、药品等及其他收入，宽城县中医院全权负责核心医疗部分的运营管理。医院属于公共服务项目，在党的十八届三中全会上，“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”成为进一步深化改革，推动新型城镇化建设的重要措施。目前，PPP 模式已在医院新建、迁建等项目中得到了广泛的应用。2014 年发改委发布国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见发改投资 等文件，明确指出 PPP 模式适用于医疗等公共服务项目，医院 PPP 项目随后进19、入快速发展阶段。而且本项目已被列为财政部第二批示范项目，发展前景可观。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 8（一）（一）PPPPPP 操作流程操作流程 1.在宽城县政府授权下，宽城满族自治县中医院作为实施机构组织开展项目有关工作，包括但不限于：组织编制 PPP 实施方案、组织PPP 项目招标工作、组织起草并签订 PPP 合作协议等。期间发生费用列入项目总投资。宽城满族自治县诚信城市建设投资有限公司可协助上述工作。2.通过公开招标方式选取社会投资人，宽城满族自治县中医院与中标的社会投资人签订 PPP 合作协议。3.社会投资人和宽城满族自治县诚信城市建设投资有限公司合资成立项目20、公司，宽城满族自治县诚信城市建设投资有限公司代为持有政府相应的权益。4.项目公司负责投资、建设、运营本项目，政府按照 PPP 合作协议约定，按时向项目公司支付可行性缺口补助。6.项目合作期满后，项目公司无偿将项目移交给宽城县政府或其指定机构。7.项目运营的全过程期间，宽城满族自治县中医院负责项目运营期间的全面监督管理工作；宽城满族自治县诚信城市建设投资有限公司参与项目运营；相关行政部门在各自职责范围内依法履行监督管理职责。（二）（二）项目公司设立项目公司设立 1.股权比例 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 9 宽城满族自治县诚信城市建设投资有限公司作为宽城县政府授权的政府21、出资代表，暂定宽城满族自治县诚信城市建设投资有限公司占 10%股份，社会投资人占 90%股份。2.注册资本 根据国发201551 号文 国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知，为有效防范资金风险，保障本项目的顺利实施，项目公司拟注册资本为项目建设总投资的 30%。当项目投资增加时，社会投资人按照股权比例追加相应资金。3.治理结构 项目公司作为独立的法人机构，按照国家的有关法律规定，根据现代公司制度，完善公司法人制度，组建董事会、监事会，董事会任命总经理，并通过公司设置各职能部门全面负责本项目的运营、维护和移交工作。宽城满族自治县诚信城市建设投资有限公司在涉及环境安全、公共利益、国22、家利益的经济方针决策，股权转让及变更，对外担保，修改公司章程，以及对项目公司合并、分立、解散、清算或变更公司形式做出决议等事件上具有一票否决权，不参与项目公司融资的任何担保事项。（三三）项目收益项目收益 项目公司将从以下方面获得收益及补贴等，当然除了以下方面收益本项目还有可观的可待开发潜力，有待有实力、有魄力、有经济头宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 10 脑的社会资本方进一步开发、探索。譬如，中医院位于河北省宽城满族自治县县城宽和新区，为适应项目开展政府修建隧道使之交通便利、引进先进医疗设备等。目前项目建成不久，周围配套设施暂不完善，项目周围地域宽广，有很大的开发空间。23、1 1、非核心医疗业务部分非核心医疗业务部分 （1 1）耗材供给耗材供给 医用耗材的具体标准包括但不限于：由双方确定医用耗材品种采购目录，采购品种目录（品种名称、规格型号、生产厂家、价格、供应商）不得超出国家卫计委、省、市等政府集中采购目录（符合承德地区的要求）；集中采购目录以外的产品价格不得超出承德、河北地区市场价（提供两家二甲及以上医院两个月之前的销售发票作为参考）。根据实际采购的药品及医用材料数量按双方约定的时间进行付费。（2 2）停车场停车场 SPV（项目公司）负责停车场的运营，为方便和保障宽城满族自治县中医院员工的用车需要，SPV（项目公司）应预留一定量免费车位，具体细节由双方磋商决24、定。（3 3）保洁、保安、陪护保洁、保安、陪护 宽城县中医院向 SPV（项目公司）购买保洁、保安、陪护服务，服务的标准以满足宽城县中医院日常运营管理的需要为基本要求。双宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 11 方可按宽城县中医院实际使用的保洁人数及保安人数，或宽城县中医院使用范围的平方米数等其他双方认可的方式，确定保洁、保安服务收费的标准和价格，具体细节由双方磋商决定。根据标准向需要服务的病员收取病员陪护费用（4 4）餐厅餐厅 SPV（项目公司）可利用本项目预留餐饮用房从事餐饮服务，医院和患者根据实际购买情况进行付费。餐厅在遵守国家有关法规以及医院各种规章制度下，提供餐饮服25、务；餐厅在经营期间必须保证正常运转，按时供应饭菜，明码标价，保证饭菜的卫生和质量，确保职工、病员及其家属的饮食需要。（5 5）超市超市 SPV（项目公司）可利用本项目预留商业用房从事百货、鲜花、礼品、水果、医用辅助器具等经营销售，但其经营范围需经双方协商确定，且不得影响宽城县中医院医疗业务的正常开展。（6 6）其他其他 其他收益包含培训费收入等。除以上例举的 SPV（项目公司）运营项目之外的其他所有项目由宽城县中医院负责运营。2 2、通过项目绩效考核办法政府进行可行性缺口补助通过项目绩效考核办法政府进行可行性缺口补助 宽城满族自治县中医院将对项目公司的运营服务质量进行考核，实行打分制，满分 126、00 分。当项目公司考核得分达到政府设定的绩效考核达标分数时，绩效宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 12 考核系数为 1；当项目公司考核得分未达到政府设定的绩效考核达标分数时，绩效考核系数按下列公式计算：绩效考核系数=考核得分/绩效考核达标分数 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 13 四、必要性和可行性分析四、必要性和可行性分析 （一）实施（一）实施 PPPPPP 模式的必要性模式的必要性 本项目采取政府与社会资本合作（PPP）模式，积极引入社会投资人参与投资、建设和运营，是落实国发201460 号文指示精神的具体举措，符合国务院、国家发改委和财政部27、鼓励采取 PPP 模式进行建设的重点领域，具有如下现实意义：1.可控制政府债务，降低政府风险 本项目要耗费大量的资金、物资和人力等宝贵资源，具有一次性投资和固定性的特点，一旦建成难以更改。通过引入社会投资人，一方面，有利于促进政府职能加快转变，严格控制宽城满族自治县政府债务，完善财政投入及管理方式，减少宽城满族自治县对微观事务的过度参与，腾出更多的精力放到规划和监管上。另一方面，可明确宽城满族自治县政府有限责任，通过优化风险分配，降低宽城满族自治县政府风险承担责任。项目财务和运营维护等商业风险由项目公司承担，部分法律、政策等风险由宽城满族自治县承担，不可抗力等风险由宽城满族自治县和社会资本合理28、共担。宽城满族自治县仅承担一部分法律、政策风险和不可抗力风险，大大降低了风险承担成本。2.可拓展市政基础设施融资渠道，增加公共产品供给能力 通过采用政府和社会资本合作（PPP）模式，可拓展宽城满族自宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 14 治县基础设施的融资渠道，形成多元化、可持续的资金投入机制，充分发挥市场配置资源的主导性作用，激发民间投资活力，增加公共产品供给能力。同时，该项目的顺利实施将推进宽城满族自治县基础设施市场化进程，缓解宽城满族自治县基础设施建设资金压力，为以后的基础设施项目提供参考案例。3.可提高管理效率，提高公共产品的服务质量 通过引入社会资本，让专业的人29、做专业的事，促进社会投资人的创新动力，可提高公共产品管理效率，提高公共服务的服务质量。综上所述，采用 PPP 模式与采用传统的政府投资模式相比，无论在转变政府职能、增加公共供给、优化风险分配，还是在提高管理效率、有效落实政策等方案都是物有所值的。（二）实施（二）实施 PPPPPP 模式的可行性模式的可行性 1 1、PPPPPP 模式在全国推广，为本项目引入社会资本提供了政策保模式在全国推广，为本项目引入社会资本提供了政策保障。障。2014 年以来，国务院、国家发改委、财政部等部委先后颁布了一系列开展政府与社会资本合作（PPP）的政策文件，包括：国家发改委关于发布首批基础设施等领域鼓励社会投资项30、目的通知（发改基础2014981 号）、国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）、财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）、财宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 15 政部关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知（财金2014112 号）、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）、国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）、财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156 号）、国家发展31、改革委国家开发银行关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知（发改投资2015445号）以及基础设施和公用事业特许经营管理办法（中华人民共和国国家发展和改革委员会中华人民共和国财政部中华人民共和国住房和城乡建设部中华人民共和国交通运输部中华人民共和国水利部中国人民银行令第 25 号）。上述政策鼓励和引导社会资本进入基础设施建设，规范 PPP 模式操作流程，为本项目引入社会资本提供了政策保障。2 2、具有潜在的社会投资人具有潜在的社会投资人 在全国范围内，具有很多经验丰富、资金雄厚、管理先进的社会投资人，在市政基础设施方面的投资、建设、运营领域具有较好的市场化、专业化发展基础。3 332、符合财政可承受力的安排符合财政可承受力的安排 2015 年 1 月 1 日起施行的新修订预算法，要求财政部门实行全口径预算管理并建立跨年度预算平衡机制，有利于提高政府的财政支付履约能力，为 PPP 项目的实施提供了资金保障。4 4、实施、实施 PPPPPP 模式，可以实现项目参与各方的共赢，因而能够得模式，可以实现项目参与各方的共赢，因而能够得宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 16 到各方的积极响应到各方的积极响应。就宽城满族自治县人民政府方而言，实施 PPP 模式，一方面，通过有效的竞争，不仅解决了项目融资难题，降低融资成本，缓解了政府的资金压力，提高了财政资金的使用33、效率。另一方面，政府资本参股项目公司还有可能从更加高效的项目公司获取利润而减少项目实际投入总成本，实现了财政理财的“物有所值”。就社会资本方而言，实施 PPP 模式，通过提供非医疗核心业务基础服务和创新服务获得可观的投资收益，政府还给与可行性缺口补助。故也能实现社会资本投资经营的“物有所值”。就宽城满族自治县中医院而言，实施 PPP 模式，将促进医院法人治理工作的有效推进；引入专业的非医疗核心业务服务方，可提高医院整体运营的专业性。故也能实现医院运营、发展的“物有所值”。就患者而言，实施 PPP 模式，在得到基本的公益性医疗服务的同时，可满足更多个性化、专业化的非医疗服务多元化的选择；可逐步解34、决基层百姓看病贵、看病难的问题。也可使患者感受到医院升级所带来的“物有所值”和“物超所值”。就本项目的创新思路而言，提出“3+8+4”模式，3“全”：1、“全龄”全生命周期，2、“全程”生、老、病、残、死，闭环服务全过程，3、“全人”安心、安全、安静、尊严、自主。8“化”：职业化、专业化、标准化、产业化（中医、中药特色的医养融合）、智能化、网络信息化（“互联网+模式”）、中医健宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 17 教培服一体化、中医理疗及康复（含体检和大病诊护康等）服务一体化。4 位一体：医疗、康复、护理、大健康。5 5、实施、实施 PPPPPP 模式，可以使得参与公共35、项目的社会资本方获得稳模式，可以使得参与公共项目的社会资本方获得稳定的回报，定的回报，因而可以充分调动社会资本方参与的积极性因而可以充分调动社会资本方参与的积极性。本项目拟引入社会资本方与宽城满族自治县人民政府授权的宽城满族自治县诚信城市建设投资有限公司共同组建项目公司，负责宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目的投资、运营及管理。项目公司通过获取基于绩效考核的政府可行性缺口补助、非医疗核心业务收入及政府奖励等优惠方式用于弥补项目运营成本、还本付息、收回投资并实现合理的运营收益。本项目现金流充足且稳定，具有较大的投资价值，对社会资本方有一定的吸引力，有利于调动社会资本方的积极性。6 636、实施、实施 PPPPPP 模式模式，可以大幅度降低项目生命周期成本，因而有，可以大幅度降低项目生命周期成本，因而有利于项目整体运营效率的提升利于项目整体运营效率的提升。规范的 PPP 模式能够将政府的发展规划、市场监督、公共服务职能，与社会资本方的管理效率、技术创新动力有机结合，减少政府对微观事物的过度参与，与传统政府采购模式相比，可以提高运营效率与质量，降低项目全生命周期成本。采用 PPP 模式操作项目，在运营阶段，项目公司可以借助社会投资者在医疗、康复、保健以及大健康等方面的运营管理经验，不断提升企业管理水平、技术水平和服务水平，能够提高运营效率。社会资宽城满族自治县中医院迁址新建一期 37、PPP 项目实施方案 18 本方在报价时，将预先做好全生命周期内的成本和资金规划，提高成本的可预测性和透明度，降低项目移交后缺少运营维护资金的风险。而政府方在设定协议文件时，将充分考虑项目运营管理的标准和实际效果，将补贴支付与绩效评价挂钩，激励社会资本方通过提高运营效率，获取合理利润。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 19 五、风险分配五、风险分配 （一一）风险分配原则）风险分配原则 本项目涉及各类潜在风险，按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，应由最有能力消除、控制或降低风险的一方承担风险。在 PPP 合作协议中需具体明确本项目风险的分配，使政府和社会资本间合38、理分配项目风险。1、最优风险分配原则。在受制于法律约束和公共利益考虑的前提下，风险应分配给能够以最小成本（对政府而言）、最有效管理它的一方承担，并且给予风险承担方选择如何处理和最小化该等风险的权利。2、风险收益对等原则。既关注社会资本对于风险管理成本和风险损失的承担，又尊重其获得与承担风险相匹配的收益水平的权利。3、风险可控原则。应按项目参与方的财务实力、技术能力、管理能力等因素设定风险损失承担上限，不宜由任何一方承担超过其承受能力的风险，以保证双方合作关系的长期持续稳定。（二二）风险分配流程）风险分配流程 1、风险初步分配阶段。发生在本项目的前期研究阶段。通常这一阶段由宽城满族自治县政府主导39、，初步判断哪些风险可控，哪些不可控；最可控的风险需要政府自留，剩余的风险需要转移和分配。2、风险全面分配阶段（磋商阶段）。发生在 PPP 合作协议谈判宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 20 阶段。对于宽城满族自治县政府认为社会投资人控制力之内的风险，需要社会投资人对分配结果进行自我评估，如其凭借经验、技术、人才等优势能控制风险，则进行相应风险管理。同时，对于政府与社会投资人控制力之外的风险，双方商定分配机制，同时根据承担风险大小确定风险补偿价格。政府与社会投资人分别就双方控制力之内和之外的风险分配达成一致后，双方签订正式 PPP 合作协议。3、风险跟踪与再分配（运营阶段）40、。跟踪已经分配的风险是否发生意料之外的变化或出现未曾识别的风险，然后进行分配。风险分配流程如下图所示。图 1 PPP 项目风险识别及分配流程 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 21（三三）风险分配基本框架）风险分配基本框架 项目风险是项目在项目运营、维护、移交等阶段里发生损失的可能性。任何公益服务事业项目，实际运作中总是存在各种不同的风险因素，应按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本方间合理分配项目风险，从而达到有效控制风险的目标。原则上，项目财务和运营维护等商业风险由社会资本方承担41、，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本方合理共担。基于上述原则，结合本项目的实际情况，确定本项目风险分配框架，详见表 1。在编制项目合同文件时，将以此为基础制定具体的合同条款。表 1 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目风险分配表 风险类别 序号 风险因素 政府承担 社会投资人承担 共担 政府层面风险 1 法律及监管体系不完善或变更 2 政府决策失误/过程冗长 3 项目审批延误 4 合同文件冲突/不完备 5 税收调整 6 政府无故不履行或拒绝履行合同约定的责任和义务 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 22 风险类别 序号 风险因素42、 政府承担 社会投资人承担 共担 市场风险 7 通货膨胀、人工成本、动力成本等因素导致成本上涨 8 市场需求变化 9 利率调整 运营风险 10 经营人员能力不足、管理不善等导致运营成本超支 11 服务质量风险 12 配套基础设施风险 13 组织协调风险 14 投资者变动 15 药品及耗材供给未达到预期利润 16 政府无故未按时支付可行性缺口补助 17 第三方延误/违约 18 安全风险 移交风险 19 项目设施维护不充分移交后影响使用 其他风险 20 政府对项目实施没收、充公等 21 自然灾害风险 22 社会异常事件风险 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 23 六、六、物有43、所值评价和财政承受能力论证物有所值评价和财政承受能力论证 （一）（一）物有所值评价物有所值评价 1、物有所值物有所值定性评价定性评价结论结论 根据 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目物有所值评价报告，通过财政部门、行业主管部门以及相关专家评估，结合物有所值定性评估打分表，本项目的物有所值评价的结论为“通过物有所值评价”。通过评估，在通过财政承受能力论证且经同级人民政府审核同意实施后列入当地 PPP 项目目录，且将其财政支出责任纳入预算统筹安排。2、物有所值物有所值定量定量评价结论评价结论 本项目为全额政府付费项目，付费机制透明合理、有现金流支撑能力，物有所值量值为 16388.7444、 万元，物有所值指数为 21.85%。因此，本项目适宜采用 PPP 模式。（二）（二）财政承受能力论证财政承受能力论证 1、财政承受能力论证财政承受能力论证 根据 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目财政承受能力论证，通过财政部门、行业主管部门以及相关专家评估，本项目的财政支出处于市本级财政可承受能力范围之内，通过财政承受能力论证。论证结论摘要如下：宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 24 2017 年为运营期第一年，截至目前为止，本项目和宽城县已经实施的其他 PPP 项目支出占比符合财政部“每年的 PPP 项目财政支出责任占全年财政支出预算的比例不超过 10%”45、的要求。因此，本项目的实施再市本级财政可承受能力范围之内。2、行业和领域平衡性评估行业和领域平衡性评估 本项目属于医疗工程项目，是公共服务领域的 PPP 项目，属于国家鼓励采用 PPP 模式的行业和领域范围。考虑本项目为宽城满族自治县的第一个医疗工程项目，因此不会出现区域或领域过于集中的问题。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 25 七七、项目、项目交易结构交易结构 （一）交易结构（一）交易结构 项目实施采用 TOT（移交-运营-移交）模式运作，拟由宽城满族自治县人民政府授权宽城满族自治县诚信城市建设投资有限公司作为政府出资人，并授权其与拟引入的社会资本方共同出资成立宽城县46、中医院迁址新建一期项目公司（SPV）。宽城满族自治县政府与项目公司签署 PPP 合作协议。项目的具体交易结构如图 2 所示：图 2 项目交易结构示意图 1 1、项目具体运作模式、项目具体运作模式 本项目为宽城满族自治县中医院迁址新建一期项目，采用移交-运营-移交模式（TOT 模式）。工程竣工验收通过后将项目非核心医疗业务部分经营权有偿转让给政府与社会资本方共同出资设立的项宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 26 目公司（SPV），由其进行运营管理，转让价款为 1.8 亿元（以最终经审计的投资额为准），非核心业务包括耗材供给、物业管理、食堂、超市、停车场及后勤事务等方面的所有47、事务运营管理。合作期限为20 年，项目公司（SPV）通过经营收回全部投资并得到合理的回报。为充分保障中医院的公益性和独立性，以更好地为最广大的人民群众的健康服务，政府全权统筹中医院的运营管理。在项目合作期间内，由宽城满族自治县中医院负责医院的核心医疗部分、医疗技术、医政的日常管理；由项目公司负责非核心医疗的运营管理并取得相应的收入，具体运营内容如第三章所述，宽城满族自治县人民政府基于绩效考核的结果，支付给项目公司可行性缺口补助。合作期结束后，项目公司应将项目所有资产以及权益在资产移交日无偿移交给宽城满族自治县人民政府或其指定部门。2 2、项目付费、项目付费 宽城满族自治县中医院迁址新建一期项目48、，项目公司通过非核心医疗部分的运营管理，从使用者方面获得运营收益，以及政府基于绩效考核对项目公司进行可行性缺口补助。（二）投融资结构（二）投融资结构 宽城满族自治县中医院迁址新建一期项目总投资约为 1.8 亿元，即项目转让价款为 1.8 亿元，项目转让价款应在项目公司正式开始运营前完成支付，资金主要来源于两方面：（1）项目资本金 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 27 项目资本金约占总投资 1.8 亿元的 30%，即 5400 万元。社会资本方出资 4860 万元，占股 90%；政府方出资 540 万元，占股 10%。资本金的到位次数及时间应满足本项目的运营管理、融资及合49、约要求（法律规定为原则）。PPP 项目公司的注册资本金数额由合资双方商定，并按照各自认缴的持股比例同步缴纳到位。政府方由宽城满族自治县人民政府授权宽城满族自治县诚信城市建设投资有限公司作为政府出资人。（2）项目融资 本项目，项目融资拟以占总投资 1.8 亿元的 70%，即 12600 万元向银行融资，社会资本分别在 PPP 合作协议签署后 180 天内、最迟不迟于PPP合作协议签署后270天内向政府项目资本金以外的转让价款12600 万元。投融资结构如图 3 所示：图 3 项目投融资结构示意图 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 28（三三）回报机制回报机制 PPP 项目的50、回报机制主要包括项目自身的投资回报机制以及项目公司股东的投资回报机制两个层面。1、项目回报机制 本项目属于公共服务项目，使用者付费不足。社会资本方在项目中投入的资本性支出和运营维护成本宜采用“可行性缺口补助”的回报机制。可行性缺口补助，是指使用者付费不足以满足社会资本或项目公司成本回收和合理回报，而由政府以财政补贴、股本投入、优惠贷款和其他优惠政策的形式，给予社会资本或项目公司的经济补助。具体而言，我们建议本项目按照“基于可用性的绩效考核合同”模式，由政府向项目公司进行可行性缺口补助，为维持项目的可用性所需的运营维护服务（符合绩效要求的公共服务）。县财政局根据 PPP 项目协议的约定向项目公司51、支付可行性缺口补助费用。如项目公司为经营管理需要，在不增加政府付费的情况下，拟委托更具有丰富运营管理经验且具有相关资质的第三方运营，必须经县政府同意（可行性缺口补助经协商可直接支付给第三方）。财务测算结果显示，政府每年需支付可行性缺口补助初始值为1600 万元，为政府每年需支付的最高可行性缺口补助金额，不因 SPV（项目公司）营业收入的减少而增加。当 SPV（项目公司）年营业收入超过测算基础数据的 10%，即超过 2787 万元时（参照审计金额），在保证项目资本金内部收益率的情况下，政府可减少可行性缺口补助的支付金额。如后期物价上涨导致运营成本增加，SPV（项目公司）可向政府申请调价，具体调价52、规定，详见项目调价机制。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 29 2、股东回报机制（1）政府方股东回报机制 项目公司的政府方出资代表宽城满族自治县诚信城市建设投资有限公司，对项目公司的资本性投入主要通过项目公司的利润分红收回。通常情况下，宽城满族自治县诚信城市建设投资有限公司可按其在项目公司所占股权比例获得分红。在采用利润分配调节机制对社会资本方股东进行投资收益补贴的情况下，宽城满族自治县诚信城市建设投资有限公司不参与利润分配。（2）社会资本方股东回报机制 政府方是通过招标方式选择的本项目社会资本方，社会资本方按章程的约定获得作为股东的分红。3、激励相容机制 通过激励相容机53、制的设计，使社会资本方利己的经济理性行为产生有利于政府和社会公众总体利益的结果。项目公司需承担本项目的运营、维护等，政府方设置绩效考核指标，通过运维服务的优劣决定可行性补助缺口的多寡（PPP 项目绩效考核标准设置了明确的奖惩机制），以有效激励社会资本方统筹考虑本项目的运营维护等。并鼓励社会资本方通过改善管理、提升效率等以增加收益，有利于对项目全方面的控制。4、项目收益率 根据政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 30 201521 号）中规定，PPP 项目合理利润率应以商业银行中长期贷款利率水平为基准，允许适当上浮（但不得大于基54、准利率上浮 10%的上限），充分考虑可用性付费、使用量付费、绩效付费的不同情景，结合风险等因素确定。通常采用财务内部收益率(IRR)的指标衡量 PPP 项目投资回报水平，城市基础设施和公用事业特许经营项目中，行业内投资人所要求的项目财务内部收益率一般在 711范围内。本项目自有资金财务内部收益率的上限为 8%，且经过充分竞争最终确定的中标社会资本方的自有资金财务内部收益率可能在 8%以下。项目配套资金（如银行贷款或其他）的成本力争最低，最高不超过基准利息上浮 10%的上限。（四）项目（四）项目定价定价调价机制调价机制 项目定价机制：非核心医疗业务部分的定价应参考以下原则：经营项目有政府指导价格55、的，按照政府指导价格定价；没有政府指导价格的，按照中医院原有定价标准定价；既无政府指导价格，又无中医院定价标准的，按照同类市场行情定价。项目调价机制分两部分内容：1、初始调价 本项目在选择社会资本方过程中，社会资本方的报价是根据估算的投资额基础上进行测算，并最终报价。在与社会资本进行确认谈判宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 31 阶段，确定项目总投资与付费调整的计算公式，并根据最终经审计的投资额重新计算相关费用及财政补贴。2、运营期调价 由于合作期较长，项目运营成本也会随着时间发生变化，根据 基础设施和公用事业特许经营管理办法要求，特许经营项目价格或收费应当依据相关法律、56、行政法规规定和 PPP 合作协议约定予以确定和调整。约定自 SPV（项目公司）运营本项目后 2 年内可行性缺口补助不允许提请调整，避免社会投资人通过低价中标，建成投产后即调整价格。自 SPV（项目公司）运营本项目后 2 年后，当人工、主要材料等主要因素价格变化超过 3%时，项目公司向宽城满族自治县中医院提交调价申请，依据第三方咨询公司评估结果确定是否进行绩效付费调整及调整数额。约定在 2 年内项目公司仅能提请一次调价。（五）绩效考核（五）绩效考核 为促使项目最大程度地发挥效果，更好的发挥改善宽城满族自治县中医院医疗服务的作用，本项目采用 PPP 模式之后，应加强对项目公司运营管理工作的考核，明57、确绩效考核标准和调价机制等重要内容。为满足绩效考核工作的需要，宽城满族自治县政府下属的卫计委联合 PPP 专业咨询单位在原先医疗绩效考核办法的基础上结合 PPP项目特有特点，完善和制订一套合理的绩效考核标准宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目绩效考核管理办法。该标准将宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 32 以附件形式列入 PPP 合作协议，作为绩效考核项目运营维护效果的依据。本项目绩效考核体系如下。运营维护期考核指标分为四个层级：前三级为基本考核指标，全部达标方能获得 100%可行性缺口补助，不达标的按照考核办法减付可行性缺口补助（至多减付至 70%）；第四级为58、奖励考核指标，达标的按考核办法增付奖励可行性缺口补助（至多增付 10%）。宽城满族自治县中医院将对项目公司的运营服务质量进行考核，实行打分制，满分 100 分。第一级（60%）：服务高效性，主要针对的是项目的药品及耗材采购供应、物业管理、职工食堂与营养餐厅、商超经营、停车场管理等部分。第二级（15%）：财务健康性，对运营的成本开支、收入、关键财务指标等进行监控，保障项目的正常运行。第三级（15%）：系统安全性，针对该项目安全隐患，加强监管，保障项目安全可靠运行，避免重大安全事故发生，加强应急管理。第四级（10%）：社会满意性，针对社会资本与患者及其家属、停车场用户、周边群众等的关系，考核社会对59、该项目的满意程度，接受公开监督，提升社会效益。运营维护期内，宽城满族自治县中医院主要通过常规考核和临时考核的方式对项目公司服务绩效水平进行考核，并将考核结果与可行性缺口补助支付挂钩。具体支付方案经政府与社会资本方协商后写入PPP 合作协议。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 33 参考绩效考核指标如附件所示。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 34 八八、合同体系、合同体系 本项目选定社会资本阶段涉及的法律协议主要包括 PPP 合作协议、股东合作投资协议、使用者付费协议。（一）（一）PPPPPP 合作协议合作协议 PPP 合作协议 是宽城满族自治县中医院60、与社会资本方合作所订立的合同，是其他合同产生的基础，也是整个合同体系的核心。其目的是在政府和社会投资人之间合理分配项目风险，明确双方的权利义务关系，保障双方能够依据合同约定合理主张权利，妥善履行义务，确保本项目顺利实施。PPP 合作协议 由宽城满族自治县人民政府授权宽城满族自治县中医院与社会资本方签订，明确 PPP 项目合作方式、期限，以及双方的基本权利、义务、风险分配结果、项目合作期限、项目回报机制、收费定价调整机制、产出说明、强制保险方案、履约保函体系、应急处置、临时接管和提前终止、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施、项目公司运营维护责任义务、约定移交形式、补偿方式、移交内容61、和移交标准等关键内容，并将 股东合作投资协议、宽城县中医院迁址新建一期 PPP 项目 PPP 合作协议列为附件。（二）（二）股东合作投资协议股东合作投资协议 股东合作投资协议 由宽城满族自治县人民政府授权的宽城满族自治县诚信城市建设投资有限公司与社会资本方签订，双方共同出宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 35 资组建合资公司，并规定合资双方的基本权利义务、合资公司的基本运作方式以及合资公司的法人治理结构等关键内容。本项目由双方设立的项目公司负责融资、运营及移交。在协议中应明确双方的出资金额、出资比例、出资方式、持有股权、项目的经营期限、公司设立登记事宜的办理及费用承担、公62、司的法人治理结构及公司的财务、会计、审计制度及公司利润分配制度、明确双方的权利义务及相应的违约责任承担。本项目中：1、项目公司的设立：宽城满族自治县诚信城市建设投资有限公司占 10%股份，社会投资人占 90%股份。2、融资：宽城满族自治县诚信城市建设投资有限公司不参与项目公司融资的任何担保事项。3、股东权利：宽城满族自治县诚信城市建设投资有限公司在涉及环境安全、公共利益、国家利益的经济方针决策，股权转让及变更，对外担保，修改公司章程，以及对项目公司合并、分立、解散、清算或变更公司形式做出决议等事件上具有一票否决权，不参与项目公司融资的任何担保事项。4、股权转让：项目公司自项目开始运营后 5 年63、内不允许对股权做任何处置（包括但不限于：变卖、抵债、股权转让等），5 年后如需处置，必须事先征得宽城满族自治县中医院的书面同意。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 36（三三）使用者付费协议）使用者付费协议 使用者付费协议由宽城满族自治县中医院与项目公司签订，用以明确双方的关于使用者付费的权利义务关系。协议主要内容使用者付费的范围；使用者付费的内容；合作期限；保密条款；违约责任；通知等。本项目的基本法律关系如下图 4 所示：图 4 项目基本法律关系示意图（四四）其他履约合同）其他履约合同 1、采购合同 项目公司与材料供应商、设备供应商签订采购合同，包括交货地点、供货期限、设64、备价格、质量标准及验收、结算及支付、双方的权利义务、违约责任、争议解决等。2、咨询服务合同 项目公司与专业咨询公司签订的投资、法律、税务、技术等方面宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 37 的咨询服务合同，如：PPP 实施方案咨询合同、PPP 合作协议咨询合同、设计委托合同等。此外，还有项目公司与银行签订的融资协议，与保险公司签订的保险合同等。（五）（五）PPPPPP 合作协议核心内容合作协议核心内容 1.权利义务边界（1）宽城满族自治县中医院的权利和义务 主要权利：责本项目的 PPP 咨询、立项可研、环评、节能、社会稳定风险评价等项目报告及报批工作，产生的费用计入项目建设65、成本。有权制定合作经营期的运营标准，根据适用法律法规及所有具有普遍约束力的强制性规范性文件，对运营标准进行变更；要求项目公司提交运营记录并监督项目设施的运营和维护，如发现存在违约情况，有权根据 PPP 合作协议进行违约处理。在发生紧急事件时，在可能严重影响公众利益的情况下，统一调度、临时接管或依法征用项目设施。在项目公司严重违约时，有权提前收回合作经营权，并终止PPP 合作协议。按照有关法律法规和政府管理的相关职能规定，行使政府监管的权力。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 38 合作经营期满，无偿取得本项目的项目设施。主要义务：遵守 PPP 合作协议。在不违背国家、宽城县66、相关政策法规的前提下，为项目公司运营本项目提供支持条件。因政府要求或法律变更导致项目公司运营成本增加并达到一定程度时，接受项目公司的调价申请，按照 PPP 合作协议的约定对服务费进行调整。按照协议约定，宽城满族自治县中医院应及时足额向项目公司支付可行性缺口补助。如果因公共利益提前收回经营权，终止 PPP 合作协议，需给予项目公司相应补偿。在项目公司严重违约、项目公司提前终止 PPP 合作协议的情况下，有义务接收项目公司移交的项目设施，并向项目公司支付相应收购金。（2）社会投资人的权利和义务 主要权利：有权获得本项目的特许经营权，负责投融资、运营、维护本项目。获得服务费收入。在宽城满族自治县中医67、院严重违约的情况下，有权要求提前终宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 39 止特许经营权，并获得相应收购金。主要义务：在经营期内，按照规定的运营标准保持充分的服务能力，不间断地提供服务，负责项目设施的维护和项目设施的更新。执行因法律变更导致的运营标准的变更。按照国家和宽城县的相关管理办法，建立安全管理系统，制定应急处理预案等措施，保证项目的安全运营。接受宽城县政府有关部门对项目运营的监督，并积极配合提供相关资料。在发生紧急情况时，为政府统一调度、临时接管或征用项目设施提供协助。自特许经营期开始后 5 年内不允许对股权做任何处置（包括但不限于：变卖、抵债、股权转让等），5 年68、后如项目公司的股东需转让其持有的股权，必须事先征得宽城满族自治县中医院的书面同意。在特许经营期结束后，按规定将项目无偿移交给宽城县政府指定机构，保证资产处于良好可使用状态，且全部资产上未设有任何抵押、质押等担保权益，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。在包括但不限于宽城满族自治县中医院支付可行性缺口补助不及时、不足额、服务费调整不到位等情况下，双方应根据宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 40 PPP 合作协议约定进行协商，但该种情况不得作为项目公司终止本项目正常运营的原因。2.交易条件边界（1）合作期限 根据财政部财金201557 号 关于进一步做好政府和社会资本合作项目示69、范工作的通知规定“政府和社会资本合作期限原则上不低于 10 年”。本项目合作期限为 20 年。（2）项目投资回报 项目公司主要通过对项目非核心医疗业务运营管理获得相应的运营收益及财政补助收入（可行性缺口补助）。政府每年需支付可行性缺口补助初始值为 1600 万元。（3）定价调价机制 非核心医疗业务部分的定价应参考以下原则：经营项目有政府指导价格的，按照政府指导价格定价；没有政府指导价格的，按照中医院原有定价标准定价；既无政府指导价格，又无中医院定价标准的，按照同类市场行情定价。项目调价机制分两部分内容：初始调价 本项目在选择社会资本方过程中，社会资本方的报价是根据估算的投资额基础上进行测算，并70、最终报价。在与社会资本进行确认谈判宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 41 阶段，确定项目总投资与付费调整的计算公式，并根据最终经审计的投资额重新计算相关费用及财政补贴。运营期调价 由于合作期较长，项目运营成本也会随着时间发生变化，根据 基础设施和公用事业特许经营管理办法要求，特许经营项目价格或收费应当依据相关法律、行政法规规定和 PPP 合作协议约定予以确定和调整。约定自 SPV（项目公司）运营本项目后 2 年内可行性缺口补助不允许提请调整，避免社会投资人通过低价中标，建成投产后即调整价格。自 SPV（项目公司）运营本项目后 2 年后，当人工、主要材料等主要因素价格变化超71、过 3%时，项目公司向宽城满族自治县中医院提交调价申请，依据第三方咨询公司评估结果确定是否进行绩效付费调整及调整数额。约定在 2 年内项目公司仅能提请一次调价。（4）产出说明及绩效考核指标 项目公司无条件接受宽城满族自治县中医院的监督管理，接受其组织的大检查及质量评定，依据考核结果，综合确定每年的可行性缺口补助金额。当考核不达标时，宽城满族自治县中医院将依据相关的管理规定及协议约定给予一定的处罚，并从政府付费金额中予以扣除。（5）土地使用权 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 42 本项目范围以内的土地共计 41 亩。在合作期内，本项目相关的土地取得及相关成本由项目公司承担72、。未经政府部门或其授权机构批准，项目公司不得随意转让、出租、抵押土地使用权或者改变土地用途。3.履约保障边界（1）履约保函 根据政府和社会资本合作项目政府采购管理办法，履约担保由建设履约保函和维护保函组成。履约保证金的数额不得超过 PPP项目初始投资总额或者资产评估值的 10%。合作期内，如果项目公司未能履行 PPP 合作协议中规定的义务，宽城满族自治县人民政府或其指定的部门有权兑取履约保函。项目公司的履约范围包括本项目运营和运营期间以及本项目移交等的相关义务的履行。本项目履约担保内容如下：运营保函 为保证项目公司履行宽城满族自治县中医院非核心医疗运营服务的义务，项目公司应在项目开始商业运行日73、起至合作期终止三年前的期间，向宽城满族自治县人民政府提交金额为人民币贰佰万元（￥2，000，000）的运营保函。移交保函 为保证宽城满族自治县中医院项目等设施运行良好，在合作期终止前三年及缺陷责任期内，项目公司应提交移交保函，移交保函的金额应为人民币叁佰万元（￥3，000，000）。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 43（2）保险 合作期内，项目公司必须自费购买和维持适用法律所要求的保险，并将宽城满族自治县中医院和项目公司均列为保险单上的被保险人。如将运营交予政府认可的第三方企业，则由该第三方运营企业负责购买合作运营期内的保险。4.调整衔接边界（1）应急处理 在合作期内，74、项目公司应制定应急管理预案，配合宽城县政府、宽城县中医院等有关部门及单位进行突发紧急事件的演练等工作。突发紧急事件发生后，应按应急预案要求及时启动应急措施，保障本项目顺利运营。（2）临时接管 在合作期内，如出现以下违约行为，宽城满族自治县中医院有权对项目公司实施临时接管：擅自转让、出租特许经营权的，擅自转让、买卖、变更股权；擅自将项目设施进行处置或抵押；因管理不善、发生重大质量、生产安全事故；严重影响到社会公共利益和安全；法律、法规禁止的其他行为。（3）提前终止 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 44 在合作期限内，如果发生不可抗力、项目公司违约事件或宽城满族自治县中医院75、违约事件，守约方均可向对方提出协议终止意向并就此进行协商。若双方在一定时间内协商一致，则双方应继续履行 PPP合作协议规定的各自义务，否则守约方可以向对方提出协议终止通知，以提前终止 PPP 合作协议（4）合同变更 本项目合同中任何修改、补充或变更只有以书面形式并由双方授权代表签字并加盖公章后方可生效并具约束力。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 45 九九、监管架构、监管架构 监管架构主要包括授权关系和监管方式。授权关系主要是政府对项目实施机构的授权，以及政府直接或通过项目实施机构对社会资本方的授权；监管方式主要包括履约管理、行政监管和公众监督等。（一（一）授权关系授权关76、系 政府方授权宽城满族自治县卫生和计划生育局对项目进行监管。同时享有其作为 PPP 项目协议一方签约主体所享有的权利，享有项目运营管理维护、中期评估、移交等全过程全环节的监管职责。1、项目运营阶段 项目运营阶是指从 PPP 项目建成投入使用至特许期结束。综合性独立机构对 PPP 项目的监管主要是在产品和服务质量、服务价格以及设施维护等方面发挥作用。其一，根据 PPP 项目合同的规定，监管部门负责督促项目公司在此阶段做好设施的养护和维修工作，避免对基础设施进行超负荷运转，保证项目在移交时处于良好状态。其二，非核心医疗部分如药品耗材采购。这部分由于社会资本方依靠 PPP 项目自身收益获得投资回报，77、难免因利益驱使而提高产品或服务收费价格、降低产品或服务质量，此阶段要加强质量监管和价格监管。其三，对于准经营项目和公益性项目，由于政府在项目运营过程中有支付行为，需要对项目公司进行公平、合理的绩效监管，并根据考核结果进行支付。其四，为避免项目公司侵害股东利益，以防止项目公司抽逃资本金和未经股东同意抵押/质押项目资产进行不合法融资，还需对宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 46 项目公司资产进行动态监控和财务监管。运营阶段监管的重点在于对项目公司整个运营过程进行控制和管理，除了对其进行绩效考核、质量控制和财务监管外，还需要通过制度化监管来加以补充。制度化监管包括：设立例会制度78、，监管部门定期与项目公司召开例会，方便监管机构及时了解项目的运营状况；财务事项定期报送制度，项目公司定期向监管机构提供财务报告，防止出现重大财务危机；设立公共账户制度，要求运营阶段的所涉及的重要款项必须通过公共账户进出，便于监管机构实时监控财务状况。2、项目移交阶段 项目移交阶段是 PPP 项目的最终环节，是指在项目投资方的合作期满后将项目的所有权、经营管理权等所有权利无偿移交给政府。一般而言，正常情况下特许期满后项目公司将所有权与经营权交予政府。特殊情况下，如一方或双方严重违约、项目公司经营不善导致严重亏损或不可抗力等原因造成经营权提前移交，此时需要政府启动项目应急预案，由相关部门临时接管或79、寻找其他社会资本继续经营以避免损失，保证社会公众利益不受损害。因此，在这一阶段，综合性独立监管机构的职责是项目的产权监督和合同执行情况的监督，对项目移交时项目的整体情况做出评估以确保公共部门的利益。（二二）监管方式监管方式 1、履约管理 宽城满族自治县卫生和计划生育局对项目公司在合作期内的协议履行情况进行监督管理，由宽城满族自治县中医院定期对项目公司宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 47 运营情况进行评估和绩效考核。2、行政监管 宽城满族自治县规划、国土、建设、价格、环保、财政、审计、监察等相关行政部门等行政部门有权按照有关法律法规和政府管理的相关职能规定，行使政府监管的80、权力。项目公司向政府行政主管部门和其他相关部门定期报告和临时报告。3、公众监督 社会公众有权对本项目的经营活动进行监督，向有关监管部门投诉，或者向项目公司提出意见建议。项目公司应按照适用法律要求，建立公众监督机制，依法公开披露相关信息，接受社会监督。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 48 十十、项目实施主要、项目实施主要边界条件边界条件 （一）项目公司股权结构（一）项目公司股权结构 根据财政部发布的 PPP 项目合同指南（试行）中的要求，“项目公司可以由政府和社会资本方共同出资设立，但政府在项目公司中的持股比例应当低于 50%、且不具有实际控制力及管理权”，因此综合本项目81、特点以及宽城满族自治县政府实际财政情况，暂定本项目所成立的项目公司中政府方所占的股权比例区间为 0%-49%。政府方在项目公司中的最终股权占比由政府方和中标社会资本方磋商决定。（二）（二）经营权范围及交易条件经营权范围及交易条件 项目建成后，中医院将项目设施（不包括医疗设备部分）移交给项目公司，由其负责项目非核心医疗业务运营管理，非核心业务包括耗材供给、物业管理、食堂、超市、停车场及后勤事务等方面的所有事务运营管理。资产的移交范围包括本项目所有设施及其全部权利和权益（不包括医疗设备部分）等，在资产移交范围内的资产不应附带任何其他债务、留置权、质押权、抵押权和其他担保权益及第三方权益；中医院应保82、证资产移交后整体项目的可持续运行。在合作期内，项目公司自行承担相关费用、责任和风险。医院的核心医疗业务由中医院运营。医院的非核心医疗业务由项目公司运营并获得财政支付的通过绩效考核的可行性缺口补助，并同时获得相应宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 49 的运营收益。在合作期满后项目公司负责将本项的所有部分，按既定的标准，完好无偿地移交给宽城满族自治县人民政府或其指定的部门。（三）（三）合作合作期内双方权利、义务期内双方权利、义务 项目公司将项目提供给县中医院开展核心医疗业务。项目公司负责耗材供给、停车场，保洁、保安，餐厅经营，超市管理，并获得相应的运营收益，同时获得财政支付的83、通过绩效考核的可行性缺口补助。合作期内项目公司按照既定运营的标准和要求进行运营和管理。在合作期内，项目公司不得无故非法干涉或阻碍中医院的正常经营活动。除政府部门另有强制要求或协议另有约定外，在中医院服务能满足中医院医务及病人服务需求的前提下，项目公司不得限制中医院方或中医院在中国法律、政策法规的许可范围内自行确定营业时间。在合作期内，未经宽城满族自治县中医院书面同意，项目公司不得自行委托第三方运营本项目全部或部分业务，否则中医院有权终止PPP 合作协议。在合作期内，项目公司应负责本项目的运营、维护与更新，并自行承担所有费用和风险，项目公司应保证在合作期内本项目处于良好的运营及维护状态，确保不断84、提高药品及耗材供应配送能力，切实保障中医院医疗服务药品及耗材的需要；项目公司在日常活动中，应充分考虑环境影响，维护生态环境，应保证自己经营时所产生的废气、废水、噪音、垃圾或其它涉及影响环境的排放物必须控制在国家或地方政府相关管理条例规定范围之内并采取必要的环保措宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 50 施。由于中医院原因造成的环境责任由中医院负责。（四）融资资金的选择（四）融资资金的选择 除自有资金外，本项目拟采用银行贷款满足项目资金需求。为了降低项目全生命周期成本，减少宽城满族自治县财政补贴，本项目应选择低于基准利息的上浮 10%的上限的银行贷款。待社会资本方选定后，如果85、社会资本方有更优惠的融资渠道，社会资本方可以另行选择融资资金。（五）（五）合作期合作期限限 在确定项目合作期限时需要考虑以下因素：（1）期限的长度应使投资人能着眼于企业的长期投资、运营和发展，避免短期行为；（2）本项目具有前期资本投资额度大，运营年限长的特点。如果项目设定的合作期过短，将会造成社会资本方收入回报低甚至不能收回前期投入，另一方面，也会加重宽城满族自治县政府财政补贴的压力；（3）符合相关法律法规及政策规定。按照 2015 年 4 月 25 日颁布的基础设施和公用事业特许经营管理办法中规定，投资基础设施和公用事业项目合作期限最长不能超过 30 年。按照以上原则，鉴于本项目投入成本较高86、回收期长，建议本项目的合作期为 20 年。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 51（六）立项主体变更（六）立项主体变更 本项目已经完成施工。待项目公司成立之后，本项目将在宽城满族自治县人民政府的主持下顺利移交。（七）绩效考核（七）绩效考核 为促使项目最大程度地发挥效果，更好的发挥改善宽城满族自治县中医院医疗服务的作用，本项目采用 PPP 模式之后，应加强对项目公司运营管理工作的考核，明确绩效考核标准和调价机制等重要内容。为满足绩效考核工作的需要，宽城满族自治县政府下属的卫计委联合 PPP 专业咨询单位在原先医疗绩效考核办法的基础上结合 PPP项目特有特点，完善和制订一套合87、理的绩效考核标准宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目绩效考核管理办法。该标准将以附件形式列入 PPP 合作协议，作为绩效考核项目运营维护效果的依据。本项目绩效考核体系如下。运营维护期考核指标分为四个层级：前三级为基本考核指标，全部达标方能获得 100%可行性缺口补助，不达标的按照考核办法减付可行性缺口补助（至多减付至 70%）；第四级为奖励考核指标，达标的按考核办法增付奖励可行性缺口补助（至多增付 10%）。宽城满族自治县中医院将对项目公司的运营服务质量进行考核，实行打分制，满分 100 分。第一级（60%）：服务高效性，主要针对的是项目的药品及耗材采购供应、物业管理、职工食堂与营养88、餐厅、商超经营、停车场管理等部分。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 52 第二级（15%）：财务健康性，对运营的成本开支、收入、关键财务指标等进行监控，保障项目的正常运行。第三级（15%）：系统安全性，针对该项目安全隐患，加强监管，保障项目安全可靠运行，避免重大安全事故发生，加强应急管理。第四级（10%）：社会满意性，针对社会资本与患者及其家属、停车场用户、周边群众等的关系，考核社会对该项目的满意程度，接受公开监督，提升社会效益。运营维护期内，宽城满族自治县中医院主要通过常规考核和临时考核的方式对项目公司服务绩效水平进行考核，并将考核结果与可行性缺口补助支付挂钩。具体支付89、方案经政府与社会资本方协商后写入PPP 合作协议。参考绩效考核指标如附件所示。（八）项目监管（八）项目监管 对项目公司的监管方式包括行政监管、协议监管以及公众监督。宽城满族自治县财政局、卫计委、环保局、审计局、物价局等各政府部门依据职能分工对项目公司行使监管，宽城满族自治县中医院以PPP 合作协议为依据对项目公司进行履约管理，以及宽城满族自治县公众对项目公司进行群众监督。（九）土地使用权（九）土地使用权 本项目范围以内的土地共计 41 亩。在合作期内，本项目相关的土地取得及相关成本由项目公司承担。未经政府部门或其授权机构批宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 53 准，项目公90、司不得随意转让、出租、抵押土地使用权或者改变土地用途。（十）履约担保及政府保障（十）履约担保及政府保障 根据政府和社会资本合作项目政府采购管理办法，履约担保由建设履约保函和维护保函组成。履约保证金的数额不得超过 PPP项目初始投资总额或者资产评估值的 10%。合作期内，如果项目公司未能履行 PPP 合作协议中规定的义务，宽城满族自治县人民政府或其指定的部门有权兑取履约保函。项目公司的履约范围包括本项目运营和运营期间以及本项目移交等的相关义务的履行。本项目履约担保内容如下：1、运营保函 为保证项目公司履行宽城满族自治县中医院非核心医疗运营服务的义务，项目公司应在项目开始商业运行日起至合作期终止三91、年前的期间，向宽城满族自治县人民政府提交金额为人民币贰佰万元（￥2，000，000）的运营保函。2、移交保函 为保证宽城满族自治县中医院项目等设施运行良好，在合作期终止前三年及缺陷责任期内，项目公司应提交移交保函，移交保函的金额应为人民币叁佰万元（￥3，000，000）。（十一）项目移交（十一）项目移交 特许经营期满后，项目公司将项目设施完好、无负债、无抵押、宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 54 无偿移交给政府指定机构。1.成立移交委员会 特许经营期结束 6 个月前或终止时，相关参与方各自派员组成移交委员会，具体负责和办理移交工作。移交委员会主任委员应由宽城满族自治县中92、医院指派。移交委员会应组织必要的会议会谈并商定设施移交的详尽程序，确定移交仪式，最后将移交信息在媒体刊登，向社会公告。移交委员会可组织对设施及相关资产进行评估，对需要补偿的，依据约定给予补偿。2.移交范围、方式 本项目特许经营期结束当日即移交日，特许经营者应当按照特许协议约定或者相关规定，移交本项目项目的设施、设备、图纸、资料，维修、更新改造记录，有关用户的档案、资料等，具体移交内容如下：（1）项目公司运营范围内的固定资产；（2）所有配套附属设施及相关设备等；（3）零备件和配件以及其它动产：（4）运营和维护设施所要求的所有技术、知识产权等无形资产；（5）在用的各类管理章程和运营手册，包括专有技93、术、生产档案、技术档案、文秘档案、图书资料、设计图纸、文件和其它资料；（6）土地使用权及与本项目场地有关的其它权利；（7）其他需要移交的一切财产。这些资产在移交时应不存在任宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 55 何留置权、债权、抵押、担保物权或任何种类的其它请求权；（8）特许经营期结束后原雇员的安置：特许经营者与雇员解除劳动关系，接任特许经营者优先雇用原雇员。3.最后恢复性修理和性能测试（1）在移交日之前，项目公司应与宽城满族自治县中医院商定是否对项目固定设施进行大修，如需大修则由社会资本方编制大修方案和预算，经政府方审核通过方可实施。（2）通过最后恢复性修理，应确保项目94、各项设施、设备、器具等均能处于良好的运转状态，符合设计性能要求。（3）在移交日之前，移交委员会应进行项目设施的性能测试。如果所测参数仍有差距，有权从维护保函中支取相应费用以修正上述缺陷。4.技术的移交 在移交日应将本项目运营和维护有关的所有技术（无论以许可还是分许可或其他方式取得的），全部无偿移交和转让或责成移交和转让给指定机构，并确保指定机构不会因使用这些技术而承担任何侵权责任。5.备品备件 在移交日无偿移交按技术规范要求的在 6 个月期间本项目设施正常运行需要的消耗性备件和事故抢修的零备件，并提交备件的详细清单。提交本项目设施所需全部备品备件的厂商名单。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 P95、PP 项目实施方案 56 6.保证期 在移交日后 12 个月的保证期内，承担移交项目工程设施、设备质量缺陷的保修责任（但有证据证明因接受移交的单位使用不当造成的损坏除外），在收到接收单位的通知后，应在 24 小时内，赶赴现场进行维修，并解决发生的问题。7.培训技术人员 根据移交委员会确定的培训方案为指定的设施运营所需的人员提供充分的培训。作为移交工作的一部分，开展联合测验，以确定指定人员已接受充分培训并能接管本项目设施的独立运营和维护工作。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 57 十十一一、保障措施保障措施 （一）（一）提供支持条件提供支持条件 项目公司负责项目建设所需的市96、政配套条件（给水、排水、供电、道路等），宽城满族自治县中医院负责协调配合，满足本项目建设和运营的需要。宽城满族自治县规划、土地、建设、价格、环保、财政、审计、监察等相关行政部门，应根据各自职责，对本项目涉及的价格、财政、市政市容管理、国土、税收、环境保护等管理和审批事项，为项目公司提供相应的支持和保障。（二）（二）保障服务费来源保障服务费来源 将本项目需由宽城满族自治县中医院支付的服务费纳入本级财政年度预算及中长期财政规划。同时项目公司应积极向河北省和国家争取资金补助或奖励。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 58 十十二二、社会投资者的选择、社会投资者的选择 （一）投资人97、资格条件（一）投资人资格条件 1.具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；2.具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；3.有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；4.参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；本项目不接受联合体参与竞争。以上资格条件是社会资本方能够参与本项目竞争的基本条件，考虑到为将宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目建设成为在全国有影响力的示范项目，本项目在设置评审细则时，会将社会资本的体量规模、资本市场背景及融资能力、运营和提供医院非核心服务的能力等作为重要评分细项，让社会资本方充分展示自身在这些方面的优势。（二）投资人选择方式（二）投资人选择方式 98、为了推广 PPP 模式，2014 年 11 月 29 日财政部印发了政府和社会资本合作模式操作指南（试行）财金（2014）113 号，以下简称“113 号文”；又于财政部于 2014 年 12 月 31 日发布了政府和社会资本合作项目政府采购管理办法财库（2014）215 号，以下简宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 59 称 PPP 项目采购办法。对 PPP 项目流程进行进一步规范。根据“113号文”和PPP 项目采购办法采购方式有公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购五种方式。本项目核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，99、因此本项目采用公开招标方式选择社会资本方。（三）选择投资人流程（三）选择投资人流程 1.PPP 项目采购首先实行资格预审 根据招标投标法实施条例、政府和社会资本合作模式操作指南（财金2014113 号）、政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）等规定，具体流程如下：图 5 资格预审流程图 本项目如有超过 3 家（含 3 家）社会资本方通过资格预审，则按公开招标采购方式流程进行采购；少于 3 家社会资本方通过资格预审，重新组织资格预审或改变采购条件再次进行资格预审。2.其次进行公开招标 根据政府和社会资本合作模式操作指南（财金2014113宽城满族自治县中医院迁址新建一期100、 PPP 项目实施方案 60 号）、政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）、招标投标法、招标投标法实施条例、政府采购法、政府采购法实施条例、政府采购货物和服务招标投标管理办法。（四）中标人确定方式（四）中标人确定方式 本项目采取综合评分法，即在最大限度地满足招标文件实质性要求的前提下，根据招标文件中规定的各项因素进行综合评审后，按最终得分由高到低的顺序排列，以最高分投标人作为中标候选人的评标方法。评标委员会所有成员对各投标人进行独立打分，所有评委对同一投标人打分的算数平均值为该投标人的最终得分（全部打分保留小数点二位，第三位四舍五入）。宽城满族自治县中医院迁址新建一期101、 PPP 项目实施方案 61 十十三三、财务测算、财务测算 （一）测算目的（一）测算目的 财务测算基于本项目拟按实施方案所确定的选择社会投资人的基本操作模式，评估项目财务可行性，为本项目决策选择最佳社会投资人提供参考。（二）测算依据（二）测算依据 本测算的主要测算依据如下：1、宽城满族自治县中医院可研报告；2、宽城满族自治县中医院 2013-2015 年财务报表；3、宽城满族自治县 2013-2015 年国民经济和社会发展统计公报；4、建设项目经济评价方法与参数（第三版）；5、鉴于本项目属于医疗的创新领域，经营成本等财务假设因投资运营商之不同而可能存在较大差异，因此相关测算假设需较多地借鉴类似102、项目经验数据或类似经营行为之对应数据。（三）基础数据（三）基础数据 1.计算期和基准年 本项目 SPV（项目公司）的合作期限是 20 年，为 2017 年至 2036年。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 62 2.股本出资 实施方案中明确了政府的股权占比原则：“本项目所成立的项目公司，SPV（项目公司）中政府方所占的股权比例区间为 0%-49%。政府方在项目公司中的最终股权占比由政府方和中标社会资本磋商决定。”在本测算中，SPV（项目公司）中政府方所占的股权比例按10%计算，资本金按总投资的 30%计算，即政府股本出资 540 万元。3.融资成本 在本测算中，融资成本利息103、暂按商业银行中长期贷款基准利息4.9%计算，最高不超过基准利息上浮 10%的上限。4.政府付费方式 运营期内每年的政府付费测算金额相等。5.绩效考核 绩效考核系数暂时按 1 考虑。6.主要技术经济指标 耗材供给销售项目 本项目投入使用后预计年接纳门急诊患者 15 万人次，按 50%患者耗材单价 15 元。项目公司每年单项收入将达到 112.5 万元，按 15%计算利润估算将达到 17 万元。开放床位数将达到 500 张，预计可以接纳 18.25 万床日的病员，按年开放床日病员的 80%耗材单价 25 元。项目公司每年单项收入将达到 365 万元，按 15%计算利润估算将达到55 万元。合计利润104、估算达到 72 万元。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 63 门诊病员餐饮、日用品销售服务项目 本项目投入使用后预计年接纳门急诊患者 15 万人次，按 50%患者需要陪诊计算陪诊人次将达到 75000 人次，门诊年人流总量为 22.5万人次。在门诊大楼内合理布局便利超市、便利餐饮设施、自助售货机等，估算年人流总量的 75%每次购买 15 元的上述服务，项目公司每年单项收入将达到 253 万元，按 15%计算利润估算将达到 38 万元。住院病员餐饮、日用品、康复辅助用品销售服务项目 本项目投入使用后开放床位数将达到500张，预计可以接纳18.25万床日的病员，按年开放床日病105、员的 80%消费上述服务，平均每次消费食疗餐饮、康复辅助用品、日用品、身体清洁用品 50 元计算。项目公司年单项收入将达到 730 万元，按 15%计算利润估算将达到 109万元。按每病员至少需要陪护人员 1 名计算，住院年陪护人次为 18.25万人次。按 80%陪护人次消费上述服务，每次消费餐饮、日用品 25元计算。项目公司年单项收入将达到 365 万元，按 15%计算利润估算将达到 55 万元。合计利润估算达到 164 万元。探望病员保健礼品销售服务项目 本项目投入使用后全年开放床日数将达到 18.25 万个，按每病员住院天数为 9 天计算，预计年接纳住院病员 2 万人。按 70%的住院病106、员有 2 人次亲友探望，探望亲友人均购买保健礼品、鲜花、水果等慰问品 200 元计算。项目公司年单项收入将达到 560 万元，按 15%计算利润估算将达到 84 万元。停车、洗车服务项目 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 64 本项目投入使用后日门诊就诊人次将达到 410 人次，日住院人数将达到 500 人，医院职工约 400 人。估算上述人群 40%驾车，每日医疗中心车流量为 524 辆。按每日 5%的车辆有洗车需求，每次洗车费用 10 元，项目公司年单项收入将达到 9.5 万元，按 15%计算利润估算将达到 1.4 万元。如果实行医院职工免费停车，就诊人员每车每小时 107、1 元收费。假设每天 500 辆汽车停车 2 小时，项目公司年单项收入将达到 36.5 万元，按 15%计算利润估算将达到 5.5 万元。合计利润估算为 7 万元。医院职工餐饮服务项目 本项目投入使用后医院在职职工约 410 人，估算 50%人员午餐在餐饮中心就餐，人均消费 10 元。按全年 252 个工作日计算项目公司年单项收入将达到 51.7 万元，按 15%计算利润估算将达到 7.8 万元。医院保洁物业服务项目 医院现址建筑面积为 3.7 万平方米，年物业保洁、保安费用、消防为 50 万元，按 15%计算项目公司利润估算将达到 7.5 万元。经营权摊销 按取得经营权的总成本，按 20 年108、摊销。财务费用 按项目公司每年实际支付的利息费用计算。管理费用 按每年 20 万元估算。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 65 建筑设备维护成本 按每年 150 万元估算。工资及福利费 按每人每年 2 万元的工资及福利费，总共 20 人，计算年总共工资及福利费 40 万元。7.税收 鉴于医疗事业的公益性，一般而言国家会给予相当的税收优惠政策。但是具体税收优惠政策目前仍在制定之中。为减少估算的税收优惠对本项目财务测算准确性的影响，本测算暂只考虑增值税、营业税金及附加、企业所得税的影响。（四）敏感性分析（四）敏感性分析 本测算，SPV（项目公司），选取“政府补贴”、“融资成本109、”、“非核心收入”等因素，针对这些因素对项目资本金内部收益率的影响敏感性进行分析，分析结果见表 2：表 2 SPV（项目公司）敏感性因素分析 不确定因素-20.0%-10.0%0.0%10.0%20.0%FIRR pt FIRR pt FIRR pt FIRR pt FIRR pt 政府补贴 1.10%19.09 3.83%17.14 6.62%14.85 9.53%11.73 12.59%9.35 融资成本 8.13%12.95 7.36%13.90 6.62%14.85 5.93%15.78 5.26%16.29 非核心收入/2.24%18.23 6.62%14.85 11.29%10.2110、6 16.44%7.13 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 66 FIRRFIRR：资本金内部收益率：资本金内部收益率 PtPt：投资回收期：投资回收期 综合以上的敏感性分析，SPV（项目公司）中，“非核心收入”及“政府补贴”是较为敏感的因素。因此本项目财务成功的关键在于社会资本对非核心收入的经营水平。（五）测算结果（五）测算结果 测算结果可得，根据上述基础数据，政府每年需支付可行性缺口补助初始值为 1600 万元。SPV（项目公司）中，项目资本金内部收益率为 6.62%，投资回收期约为 15 年；全投资内部收益率为 7.16%，投资回收期约为 11 年，能满足社会资本方111、需求。上述测算结果以类似项目经验数据或类似经营行为对应数据为基础，结合敏感性因素分析，以上测算结果所得的可行性缺口补助金额，为政府每年需支付的最高可行性缺口补助金额，不因 SPV（项目公司）营业收入的减少而增加。当 SPV（项目公司）营业收入超过上述测算基础数据的 10%时，在保证项目资本金内部收益率的情况下，政府可减少可行性缺口补助的支付金额。如后期物价上涨导致运营成本增加，SPV（项目公司）可向政府申请调价，具体调价规定，详见项目调价机制。本次测算的政府补助为政府决策提供参考。政府实际支付的可行性缺口补助以此为上限，为中标人所报的可行性缺口补助金额。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP112、 项目实施方案 67（六）测算建议（六）测算建议 本项目具有典型的示范效应，且项目现金流充足且稳定，项目风险低，有利于充分调动社会资本的积极性。建议充分挖掘社会资本方在非核心医疗领域的经营管理水平，在保障本项目质量的水平下，显著降低政府补贴的财政费用支出；充分保障本项目社会效益、经济效益、示范效益的统一，以显著提升本项目立足宽城满族自治县、着眼未来、辐射全省的垂范效应。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 68 名词解释名词解释 1、PPP 模式（政府和社会资本合作模式），是指在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设113、施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。2、全生命周期，是指项目从设计、融资、建造、运营、维护至终止移交的完整周期。3、可行性缺口补助，是指使用者付费不足以满足社会资本或项目公司成本回收和合理回报，而由政府以财政补贴、股本投入、优惠贷款和其他优惠政策的形式，给予社会资本或项目公司的经济补助。4、TOT（移交-运营-移交），通常是指政府部门将建设好的项目的一定期限的产权或经营权，有偿转让给投资人，由其进行运营管理；投资人在约定的期限内通过经营收回全部投资并得到合理的回报，双方合约期满之后，投资人114、再将该项目交还政府部门的一种运作方式。合同期限一般为 20-30 年。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 69 附附表表 1.基础数据表 序号序号 项目名称项目名称 金额（万元）金额（万元）1 项目总投资项目总投资 18000.00 1.1 建筑安装费 10755.27 1.2 设备 6620.00 1.3 流动资金 624.73 2 营业收入营业收入 2533.29 2.1 药品收入 0.00 2.2 非核心收入 2533.29 2.3 政府补贴 1600.00 3 营业成本营业成本 2343.29 3.1 药品成本 0.00 3.2 非核心成本 2153.29 3.3 115、人员及工资福利 40.00 3.4 建筑设备维护成本 150.00 4 融资方式融资方式 4.1 资本金 5400.00 4.2 借款 12600.00 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 70 2.收入估算表 序号序号 名称名称 金额（万元）金额（万元）一一 总收入总收入 2533.29 1 药品、材料销售配送 0.00 2 非核心收入 2533.29 2.1 耗材供给销售 477.50 2.2 门诊病员餐饮、日用品销售服务 253.13 2.3 住院病员餐饮、日用品、康复辅助用品销售服务 1095.00 2.3.1 病员餐饮、日用品、康复辅助用品销售服务 730.00 116、2.3.2 陪护人员餐饮、日用品、康复辅助用品销售服务 365.00 2.4 探望病员保健礼品销售服务 560.00 2.5 停车、洗车服务 46.00 2.5.1 洗车服务 9.50 2.5.2 停车服务 36.50 2.6 医院职工餐饮服务 51.66 2.7 医院保洁物业服务 50.00 二二 销售税金及附加销售税金及附加 82.08 1 增值税 76.00 2 营业税 3.80 3 城市建维护建设税 2.28 4 教育费及附加 2533.29 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 71 3.成本估算表 序号序号 名称名称 金额（万元）金额（万元）一一 总成本总成本 2117、343.29 1 药品、材料销售配送 0.00 2 非核心成本 2153.29 2.1 耗材供给销售 405.88 2.2 门诊病员餐饮、日用品销售服务 215.16 2.3 住院病员餐饮、日用品、康复辅助用品销售服务 930.75 2.3.1 病员餐饮、日用品、康复辅助用品销售服务 620.50 2.3.2 陪护人员餐饮、日用品、康复辅助用品销售服务 310.25 2.4 探望病员保健礼品销售服务 476.00 2.5 停车、洗车服务 39.10 2.5.1 洗车服务 8.08 2.5.2 停车服务 31.03 2.6 医院职工餐饮服务 43.91 2.7 医院保洁物业服务 42.50 3 118、人员及工资福利 40.00 4 建筑设备维护费 150.00 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 72 4.利润估算表 序号序号 项目名称项目名称 计算期计算期 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1 营业收入营业收入 4133 4133 4133 4133 4133 4133 4133 4133 4133 4133 1.1 药品收入 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1.2 非核心收入 2533 2533 2533 2533 2533 2533 2533 2533 2533 2533 1.3 政府补贴 1600 1600 1600 1600 1600 1600119、 1600 1600 1600 1600 1.4 其他业务 收入 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2 营业成本营业成本 3882 3843 3805 3766 3727 3689 3650 3612 3573 3534 2.1 药品成本 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2.2 非核心成本 2153 2153 2153 2153 2153 2153 2153 2153 2153 2153 2.3 摊销 819 819 819 819 819 819 819 819 819 819 2.4 建筑、设备 维护成本 150 150 150 150 150 150 150 150 150120、 150 2.5 工资及福 利费 40 40 40 40 40 40 40 40 40 40 2.6 财务费用 617 579 540 502 463 424 386 347 309 270 2.7 管理费用 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 2.8 其他业务成 本（含税金 及附加）82 82 82 82 82 82 82 82 82 82 3 营业利润 252 290 329 367 406 444 483 522 560 599 4 营业外收入 5 营业外成本 6 利润总额 252 290 329 367 406 444 483 522 560 599 7 所得税121、 0 0 0 46 51 56 121 130 140 150 8 净利润 252 290 329 321 355 389 362 391 420 449 9 累计净利润总额 252 542 870 1192 1547 1936 2298 2689 3109 3558 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 73 4.利润估算表（续表）序号序号 项目名称项目名称 计算期计算期 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1 营业收入营业收入 4133 4133 4133 4133 4133 4133 4133 4133 4133 4133 1.1 药品收入 0 122、0 0 0 0 0 0 0 0 0 1.2 非核心收入 2533 2533 2533 2533 2533 2533 2533 2533 2533 2533 1.3 政府补贴 1600 1600 1600 1600 1600 1600 1600 1600 1600 1600 1.4 其他业务收入 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2 营业成本营业成本 3496 3457 3419 3380 3342 3303 3264 3264 3264 3264 2.1 药品成本 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2.2 非核心成本 2153 2153 2153 2153 2153 2153 21123、53 2153 2153 2153 2.3 摊销 819 819 819 819 819 819 819 819 819 819 2.4 建筑、设备 维护成本 150 150 150 150 150 150 150 150 150 150 2.5 工资及福利费 40 40 40 40 40 40 40 40 40 40 2.6 财务费用 232 193 154 116 77 39 0 0 0 0 2.7 管理费用 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 2.8 其他业务成 本（含税金 及附加）82 82 82 82 82 82 82 82 82 82 3 营业利润 637 124、676 715 753 792 830 869 869 869 869 4 营业外收入 5 营业外成本 6 利润总额 637 676 715 753 792 830 869 869 869 869 7 所得税 159 169 179 188 198 208 217 217 217 217 8 净利润 478 507 536 565 594 623 652 652 652 652 9 累计净利润 总额 4037 4543 5079 5644 6238 6861 7513 8164 8816 9468 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 74 5.贷款偿还估算表 序号序号 项目125、名称项目名称 还款期还款期 1 2 3 4 5 6 7 8 1 借款及还本付息 1.1 年初长期借款累计 12,600 11,813 11,025 10,238 9,450 8,663 7,875 7,088 1.2 本年借款增加 1.3 本年应计利息 617 579 540 502 463 424 386 347 1.4 本年偿还本金 788 788 788 788 788 788 788 788 1.5 本年偿还利息 617 579 540 502 463 424 386 347 1.6 本年偿还本息总计 1,405 1,366 1,328 1,289 1,251 1,212 1,173 126、1,135 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 75 5.贷款偿还估算表（续表）序号序号 项目名称项目名称 还款期还款期 9 10 11 12 13 14 15 16 1 借款及还本付息 1.1 年初长期借款累计 6,300 5,513 4,725 3,938 3,150 2,363 1,575 788 1.2 本年借款增加 1.3 本年应计利息 309 270 232 193 154 116 77 39 1.4 本年偿还本金 788 788 788 788 788 788 788 788 1.5 本年偿还利息 309 270 232 193 154 116 77 39 1127、.6 本年偿还本息总计 1,096 1,058 1,019 980 942 903 865 826 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 76 6.项目投资现金流量表 序序号号 项目名称项目名称 计算期计算期 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1 现金流入现金流入 4133 4133 4133 4133 4133 4133 4133 4133 4133 4133 1.1 营业收入 2533 2533 2533 2533 2533 2533 2533 2533 2533 2533 1.2 补贴收入 1600 1600 1600 1600 1600 1600 1600 1128、600 1600 1600 1.3 回收固定资 产余值 1.4 回收流动资金 2 现金流出现金流出 20527 2527 2527 2527 2527 2527 2527 2527 2527 2527 2.1 建设投资 18000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2.2 流动资金 2.3 经营成本 2445 2445 2445 2445 2445 2445 2445 2445 2445 2445 2.4 营业税金及附加 82 82 82 82 82 82 82 82 82 82 2.5 维持运营投资 3 所得税前净现金所得税前净现金 流量（流量（1-2）-16394 1606 1606 1129、606 1606 1606 1606 1606 1606 1606 4 累计所得税前净现累计所得税前净现金流量金流量-16394 -14788 -13182 -11577 -9971 -8365 -6759 -5153 -3547 -1942 5 调整所得税调整所得税 6 所得税后净现金所得税后净现金 流量（流量（3-5）-16394 1606 1606 1606 1606 1606 1606 1606 1606 1606 7 累计所得税后净累计所得税后净 现金流量现金流量-16394 -14788 -13182 -11577 -9971 -8365 -6759 -5153 -3547 -19130、42 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 77 6.项目投资现金流量表（续表）序序号号 项目名称项目名称 计算期计算期 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1 现金流入现金流入 4133 4133 4133 4133 4133 4133 4133 4133 4133 4133 1.1 营业收入 2533 2533 2533 2533 2533 2533 2533 2533 2533 2533 1.2 补贴收入 1600 1600 1600 1600 1600 1600 1600 1600 1600 1600 1.3 回收固定 资产余值 1.4 回收流131、动资金 2 现金流出现金流出 2527 2527 2527 2527 2527 2527 2527 2527 2527 2527 2.1 建设投资 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2.2 流动资金 2.3 经营成本 2445 2445 2445 2445 2445 2445 2445 2445 2445 2445 2.4 营业税金 及附加 82 82 82 82 82 82 82 82 82 82 2.5 维持运营投资 3 所得税前净现所得税前净现 金流量（金流量（1-2）1606 1606 1606 1606 1606 1606 1606 1606 1606 1606 4 累计所得税132、前累计所得税前 净现金流量净现金流量-336 1270 2876 4482 6088 7693 9299 10905 12511 14117 5 调整所得税调整所得税 6 所得税后净所得税后净 现金流量（现金流量（3-5）1606 1606 1606 1606 1606 1606 1606 1606 1606 1606 7 累计所得税后净累计所得税后净 现金流量现金流量-336 1270 2876 4482 6088 7693 9299 10905 12511 14117 财务内部收益率 7.16%累计现金流量 14116.80 万元 投资回收期 11.21 年 宽城满族自治县中医院迁址新建一133、期 PPP 项目实施方案 78 7.项目资本金现金流量表 序序号号 项目名称项目名称 计算期计算期 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1 现金流入现金流入 4133 4133 4133 4133 4133 4133 4133 4133 4133 4133 1.1 营业收入 2533 2533 2533 2533 2533 2533 2533 2533 2533 2533 1.2 补贴收入 1600 1600 1600 1600 1600 1600 1600 1600 1600 1600 1.3 回收固定资产余值 1.4 回收流动资金 2 现金流出现金流出 9332 3894 3855 134、3862 3829 3795 3822 3793 3764 3735 2.1 项目资本金 5400 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2.2 借款本金偿还 788 788 788 788 788 788 788 788 788 788 2.3 借款利息支付 617 579 540 502 463 424 386 347 309 270 2.4 经营成本 2445 2445 2445 2445 2445 2445 2445 2445 2445 2445 2.5 营业税金及附加 82 82 82 82 82 82 82 82 82 82 2.6 所得税 0 0 0 46 51 56 121 13135、0 140 150 2.7 维持运营投资 3 净现金流量净现金流量（1-2）-5199 240 278 271 305 338 312 341 370 399 4 累计净现金流量累计净现金流量-5199 -4960 -4681 -4411 -4106 -3768 -3456 -3115 -2746 -2347 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 79 7.项目资本金现金流量表（续表）序序号号 项目名称项目名称 计算期计算期 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1 现金流入现金流入 4133 4133 4133 4133 4133 4133 4133 136、4133 4133 4133 1.1 营业收入 2533 2533 2533 2533 2533 2533 2533 2533 2533 2533 1.2 补贴收入 1600 1600 1600 1600 1600 1600 1600 1600 1600 1600 1.3 回收固定资产余值 1.4 回收流动资金 2 现金流出现金流出 3706 3677 3648 3619 3590 3561 2745 2745 2745 2745 2.1 项目资本金 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2.2 借款本金偿还 788 788 788 788 788 788 0 0 0 0 2.3 借款利息支137、付 232 193 154 116 77 39 0 0 0 0 2.4 经营成本 2445 2445 2445 2445 2445 2445 2445 2445 2445 2445 2.5 营业税金及附加 82 82 82 82 82 82 82 82 82 82 2.6 所得税 159 169 179 188 198 208 217 217 217 217 2.7 维持运营投资 3 净现金流量（净现金流量（1-2）427 456 485 514 543 572 1389 1389 1389 1389 4 累计净现金流量累计净现金流量-1920 -1463 -978 -464 79 652 2138、040 3429 4817 6206 财务内部收益率 6.62%累计现金流量 6206.02 万元 投资回收期 14.85 年 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 80 8.项目投资敏感性分析计算表 不确定因素不确定因素-20.0%-10.0%0.0%10.0%20.0%FIRR Pt FIRR Pt FIRR Pt FIRR Pt FIRR Pt 政府补贴政府补贴 4.12%14.00 5.67%12.45 7.16%11.21 8.61%10.19 10.03%9.35 非核心收入非核心收入 2.21%16.38 4.78%13.31 7.16%11.21 9.45%9139、.68 11.66%8.52 FIRR：税后财务内部收益率 Pt：税后财务投资回收期 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 81 9.项目资本金敏感性分析计算表 不确定因素不确定因素-20.0%-10.0%0.0%10.0%20.0%FIRR Pt FIRR Pt FIRR Pt FIRR Pt FIRR Pt 政府补贴政府补贴 1.10%19.09 3.83%17.14 6.62%14.85 9.53%11.73 12.59%9.35 融资成本融资成本 8.13%12.95 7.36%13.90 6.62%14.85 5.93%15.78 5.26%16.29 非核心收入非140、核心收入/2.24%18.23 6.62%14.85 11.29%10.26 16.44%7.13 FIRR：税后财务内部收益率 Pt：税后财务投资回收期 宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 82 附附件件 绩效考核指标绩效考核指标 主要从服务高效性、财务健康性、系统安全性、社会满意度四个方面对项目公司提供的服务进行考核。服务高效性方面主要针对的是药品及耗材采购供应、物业管理、餐厅、商店经营、停车场管理等部分。系统安全性主要针对安全保卫、消防管理和医疗器械的清洗、消毒部分。财务健康性、社会满意度从项目公司提供的服务的整体角度考虑。运维绩效考核指标层级说明表运维绩效考核指标层141、级说明表 指标层级指标层级 比重比重 指标说明指标说明 服务高效性 60%药品及耗材采购供应。物业管理。餐厅。商店经营。停车场管理。财务健康性 15%对运营的成本开支、收入、关键财务指标等进行监控，保障项目的正常运行。系统安全性 15%针对该项目安全隐患，加强监管，保障项目安全可靠运行，避免重大安全事故发生，加强应急管理。社会满意性 10%针对社会资本与患者及其家属、停车场用户、周边群众等的关系，考核社会对该项目的满意程度，接受公开监督，提升社会效益。1、服务高效性、服务高效性 服务高效性方面主要针对的是项目的药品及耗材采购供应、物业管理、职工食堂与营养餐厅、商超经营、停车场管理等部分。宽城满142、族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 83 1.1 药品及耗材采购供应 为切实做好药品和医用耗材供应配送工作，不断提高药品和医用耗材供应配送能力，切实保障中医院医疗服务，确定该业务部分主要考察企业备货率、综合订单响应及时率、综合订单响应率、综合配送到位率、综合到货率、综合配送及时率、配送伴随服务和满意度等指标。具体见下表：药品及耗材采购供应部分绩效考核指标药品及耗材采购供应部分绩效考核指标 序序号号 指标指标 指标说明指标说明 1 备货率 考察一个考核期内，项目公司可配送的产品情况，此项指标重点考察项目公司配送供应能力。备货率=平均库存备货品种数（公开招标挂网数+谈判挂网数+定点生143、产挂网数）。2 综合订单响应及时率 考察一个考核期内，项目公司对中医院下达全部订单的响应及时情况，是对时效性的考核指标。单个订单响应及时率=规定响应时间（订单响应时间-订单下达时间）100%。综合订单响应及时率=全部订单响应及时率之和订单个数。3 综合订单响应率 考察一个考核期内，项目公司对中医院下达的所有订单的响应情况，是对供应能力的考核指标。单个产品响应率=（实际配送响应量订单采购量）100%。综合订单响应率=该企业全部产品响应率之和订单产品个数。综合订单响应率得分=综合订单响应率10。4 综合配送到位率 考察一个考核期内，全部产品自配送企业出库到抵达宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PP144、P 项目实施方案 84 中医院验收入库的情况，是对配送安全的考核指标。单个产品到位率=实际入库产品数订单响应产品数100%。综合配送到位率=全部产品到位率之和订单产品个数。综合配送到位率得分=综合配送到位率20。5 综合到货率 考察一个考核期内，项目公司对中医院临床使用药械的实际供应情况，是对整个保障水平的考核。单个产品到货率=（实际入库量产品订单采购量）100%。综合到货率=全部产品到货率之和订单产品个数 综合到货率得分=综合到货率25。6 综合配送及时率 考察一个考核期内，项目公司对所有采购订单的配送到位时间情况，是对配送时效的考核。单个订单配送及时率=规定配送到位时间（入库时间-订单下达145、时间）100%。综合配送及时率=全部订单及时率之和订单个数100%。综合配送及时率得分=综合配送及时率10。7 配送伴随服务 考察一个考核期内，项目公司配送药品和医用耗材按合同约定提供的相关伴随服务情况。综合配送伴随服务得分=全部订单配送伴随服务得分之和全部订单数。8 满意度 考察一个考核期内，中医院对项目公司的配送情况和合同执行情况是否满意。综合满意度=全部订单满意度得分之和订单个数。9 药品耗材质量可主要考察项目公司提供的药品与耗材的质量，是否满宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 85 靠度 足中医院关于质量指标的要求。10 药品耗材采购供应管理制度完善程度 主要考察项146、目公司配送药品与耗材的内部管理体系，以确保项目公司具备按要求提供服务的能力。1.2 物业管理 物业管理主要针对基础管理、装修管理、强弱电系统管理、给排水管理、电梯服务、公用设施管理、设备房管理、保洁服务、绿化管理以及其他等方面进行绩效的考核。具体见下表：物业管理部分绩效考核指标物业管理部分绩效考核指标 序号序号 指标指标 指标说明指标说明 1 基础管理（1）房屋及其共用设施设备档案资料齐全，分类成册，管理完善，查阅方便.（2）建立完善业主档案及其配套设施权属清册，查阅方便。（3）建立 24 小时值班制度，设立服务电话，接受业主和使用人对物业管理服务报修、建议、问询、质疑、投诉等各类信息的收集和147、反馈，并及时处理，有回访制度和记录。（4）定期向住用户发放物业管理服务工作征求意见单，对合理的建议及时整改，满意率达 95以上。（5）建立并落实维修服务承诺制；零修急修及时率 100、返修率不高于 1，并有回访记录。（6）物业管理设备区域、办公环境整齐清洁。2 装修管理（1）业主装修管理流程明确合理完善，手续便利。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 86（2）对于业主装修施工时间有明确控制措施，对于业主装修物料堆放及运输有管理标准并很好执行，督促业主施工保护完善，对装修施工现场实施严格监约管理。（3）依规定审核业主的装修方案，确保对公用设施及其他业主不造成不良影响。（4）施148、工安全、防火管理严格，无重大事故。3 强弱电系统管理（1）保证正常供电。限电、停电有明确的审批权限并按规定时间通知住用户。（2）建立高低压供电系统设备的安全操作规程，压变电室有岗位责任制、巡回检查制度健全，操作职员熟悉并自觉遵守规程。（3）高低压变电室有设备故障应急工作流程，并上墙。（4）高低压变配电室有防火制度并配备相应的消防器材。高低压室的各种高压工具码放整齐、标识清楚。（5）高压变电室的各个门口放置挡鼠板，挡鼠板不应低于 60 厘米。（6）高低压配电室有明确的交接班记录。高低压操作运行人员持证上岗。（7）无责任供电事故。4 给排水管理（1）给排水系统定期检查维护（含化粪池清理），并有记录149、可查。（2）给排水设施完好、无锈蚀无跑冒滴漏，标志清晰。汛期道路无积水，地下室、车库、设备房无积水、浸泡发生。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 87（3）水泵房的运行管理制度健全并已上墙且排列整齐、视觉美观。（4）建立用水、供水管理制度，制定并执行应急预案，积极协助用户安排合理的用水和节水计划；限水、停水按规定时间通知住用户；日检检测执行正常。（5）有卫生防疫部门水质化验合格证明，且在有效期内。操作人员健康合格证齐全；水池、水箱清洁卫生，无二次污染。（6）制定事故应急处理方案，遇有事故，维修人员在规定时间内进行抢修，无大面积跑水、泛水现象。（7）无责任停水，漏水事故。5 150、电梯服务（1）电梯准用证、年检合格证符合规范。（2）轿厢、井道、机房保持清洁完好。（3）按维保合同定期检修、保养，检修、保养记录完整。运行出现故障后，维修人员应在规定时间内到达现场维修。（4）电梯运行正常，无责任事故。（5）轿厢、控制中心、机房通讯正常；无电梯类投诉。（6）电梯由专业队伍维修保养，维修、保养人员持证上岗。6 公用设施管理（1）大楼范围内的道路通畅，路面平坦。（2）设备及机房环境整洁，无杂物、灰尘，无鼠、虫害发生，机房环境符合设备要求。（3）公共区域的墙壁、天花、地面无裂缝及损宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 88 伤；天花的涂料层无起皮及脱落现象；天花上的151、检查口无脏手印。（4）制订设备安全运行、岗位责任制、定期巡回检查、维护保养、运行记录管理、维修档案等管理制度，并严格执行。（5）设备良好，运行正常，一年内无重大管理责任事故。（6）楼梯踏步、扶手有无损坏。（7）屋面的避雷带连接牢固、无脱焊的现象。（8）园区内的木器装置和设施要有保养办法，破损后要及时修复，要做好防腐措施。（9）标志明显、无野广告类，路平墙净，无安全隐患。7 设备房管理（1）设备间/操作间有设备检修工作时所用的警示标识牌。（2）各设备机房有严禁烟火的标识。（3）设备房管道封堵，防止雨水倒灌，防火封堵。（4）设备房卫生整洁，设备房要定期消杀。8 保洁服务（1）期进行卫生消毒灭杀，不152、准使用国家禁用的清洁用品和消杀物质。（2）按照规定时间喷洒、投放灭鼠药、消毒剂、除虫剂，现场设置明显标识，并提前 48 小时向业主通知灭杀目的、实施具体时间、药剂名称、药剂状态、有效时间、注意事项。（3）公共区域地面墙面清洁，无污迹，无水痕，无纸屑。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 89（4）公共区域玻璃清洁无污迹，无水珠，无手印。（5）业主信箱号码字迹清晰、美观，外观清洁无积尘。各类公共标牌上无灰尘。（6）公共卫生洁具做到清洁，无水迹，无异味。公共区域电镀设施保持光亮，无浮尘，无水迹，无锈斑。（7）电梯厅地面无污迹，水迹、无纸屑、尘土、毛发，清洁，光亮，四壁无手印。（8153、）室内公共区域内的天花板清洁、无蛛网。（9）公共区域各连廊、垃圾桶、防火门等保持清洁。楼梯、扶手无明显灰尘、损坏、污迹，基本成本色。（10）清洁卫生实行责任制，有专职的清洁人员和明确的责任范围，实行标准化清洁保洁。（11）房屋共用部位保持清洁，无乱贴、乱画，无擅自占用和堆放杂物现象；大堂、楼梯扶拦、天台、共用玻璃窗等保持洁净；大楼内共用场地无纸屑、烟头等废弃物。（12）物业管理建筑外公共区域地面、道路、草坪等整洁，无废纸、烟头、塑料袋等废弃物。（13）园区内道路等共用场地无纸屑、烟头等废弃物。（14）大楼内排烟、排污、噪声等符合国家环保标准，外墙无污染。9 绿化管理（1）建立绿化养护供方管理制154、度。建立草坪施工、养护管理制度。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 90（2）绿植生长状态良好，无杂草、杂物。养护质量达到二级以上标准，草坪应该应时修剪，修剪后留 4-5 厘米的长度。（3）室内管理区域内花盆、绿植上无尘、无污。摆花根据不同季节及时更换；有枯枝更换、叶子枯死及时清除，花凋谢后 3 天内更换。（4）乔木、花树花季过后要及时修剪，越冬前对树木要进行全面修剪，绿篱修剪要保持常年平齐，新芽高于平齐线 3 厘米要及时全面修剪。发现有枯枝要及时清除。（5）在管理服务范围内向植物喷洒除虫剂时现场设置明显标识。（6）雨季保证树木草坪不受淹，必要时开排水沟。10 其他管理要求155、（1）设备维修工具完好无损。数量足、摆放有序、更新及时。（2）高空检修工作有安全保护措施，所用的人字梯、关节梯完好，操作现场有安全防护措施。（3）安全培训严格，无安全事故。（4）职员了解本部门各种应急工作流程。部门准备有紧急情况下的抢险工具、物料。（5）设备年度保养工作计划按年度、月度工作计划落实进行。（6）有明确的节能工作方案及节能工作计划。（7）建立能源消耗统计记录及能源消耗分析报告。（8）每月的设备设施维护保养支出有详细计划宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 91 并低于预算支出水平。（9）计量器具定期检测（根据当地要求）。（10）编制紧急停水、停电、停梯、跑水等紧急156、预案。1.3 餐厅 餐厅部分绩效考核指标餐厅部分绩效考核指标 序号序号 指标指标 指标说明指标说明 1 餐厅（1）各项制度上墙餐厅人员知晓并执行。（2）餐厅四周墙壁及房顶无蜘蛛网、污斑，无苍蝇、老鼠，地面应清洁，无尘、无水、无油渍，保持干爽。（3）餐厅的电视、电扇、空调、灭蚊器、日光灯等电器保持清洁。（4）餐台、坐椅保持清洁干净、无油渍。（5）清洁员必须准备干、湿两种抹布，抹台与抹凳的布不能混用，抹布用后及时清洁晾干。（6）垃圾存放指定地点，及时清理。（7）洗手洗碗池保持卫生，并保证有洗洁精或清洁剂等。（8）餐厅周围（门口窗外、过道排水沟等）无垃圾，保持清洁。（9）餐具清洗干净，无水渍油渍。消157、毒柜内餐具按规定摆放整齐，能达到消毒效果。不允许提供使用一次性筷子。2 操作间（1）销售凉菜应设置凉菜间。操作间内不能有老鼠、苍蝇。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 92（2）切配台在操作过程中应始终保持清洁。刀、案板等应保持卫生，生熟须分开摆放使用。（3）食具应经过粗洗、清洁精洗、清水清洗、消毒四道工序。然后将洗碗池周围打扫干净。（4）洗菜过程中应保持洗菜池及周围干净，把废弃的菜头、烂叶、杂物随时放入垃圾桶。洗完菜后应清理洗菜池及下水道，并把垃圾桶加盖或搬出厨房。（5）过餐的饭菜及其他变质、变味的食品应及时清理。（6）厨师操作期间应始终保持台面、锅边干净，在做好菜后应清158、洗炒菜锅、台面、油烟罩及其厨具。蒸饭台应保持卫生，散漏的饭应收集放剩菜桶。（7）冰箱、冰柜等内外保持清洁，生熟食品应分开存放。冰箱内的食品每周应至少解冻清理一次。（8）调料品摆放整齐，标示清楚。（9）用来盛熟菜的盆不得直接层叠放置。（10）厨房内压面机、搅面机等设备应保持清洁，使用规定合格的润滑油。（11）供餐台应清洁卫生，与餐厅应有能封闭的隔断，不供餐时进行封闭；供餐期间随时清理散漏的菜饭并收集放入剩菜桶，保持供餐台清洁；供餐后供餐台随时打扫干净。3 储物间与前台（1）仓库地面干净，无水渍、无油渍，每天至少清扫一次。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 93（2）仓库的食品159、应做好卫生防护，做好防潮、防霉、防尘。（3）仓库应做好除“四害”工作，使仓库内无老鼠、苍蝇、蟑螂及其他有害虫类。（4）食品的外包装应每天清洁，不应有灰尘及其他污物。（5）过期、变质、变味的食品应及时清理。（6）仓库及餐厅的门、窗等应保持清洁，无尘无污斑。（7）应对已开封口未用完的食品做好卫生及防腐保护。（8）仓库的柜、货架、盛物篮等工具应保持清洁，库存原料及调料品摆放整齐，标示清楚，标有出厂日期。（9）前台物品摆放整齐，地面干净卫生，墙面屋顶无蜘蛛网、污斑，无苍蝇、老鼠，地面清洁，无尘、无水、无油渍，保持干爽；不能摆放、出售无关的商品（米面油烟等）；餐厅台账清楚，购置合格食材，有购货发票。4 160、个人卫生（1）工作期间必须按规定穿好工作衣、戴好工帽，更衣室内清洁、整齐。（2）工作前应清洁双手。供餐时须戴口罩和卫生手套。（3）个人须办健康证并保证健康证有效，有疾病应及时报告主管，如有传染病或皮肤病不能上班。（4）员工工作期间不得戴戒指。男员工不得留宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 94 长发，不留胡子，不留长指甲；女员工头发应用工帽扎好，不得留长指甲，不得涂指甲油。（5）餐厅、厨房、仓库、电脑室内严禁吸烟、吐痰、丢垃圾。1.4 商店经营 餐厅部分绩效考核指标餐厅部分绩效考核指标 指标指标 指标内容指标内容 商店经营管理 遵守医院对商超各项管理制度。提供种类丰富，质量161、可靠的商品。做到合法经营，不坑蒙消费者。1.5 停车场 停车场部分主要从交通管理、环境、系统设备等方面对项目公司提供的服务进行考察。停车场部分绩效考核指标停车场部分绩效考核指标 序号序号 指标指标 指标内容指标内容 1 交通管理（1）进口处车管员正确引导车辆办理手续进场；场内车管员指挥停放妥当，并检查车辆完好情况。（2）随着注意场内停放车辆和出入人员，以 及防火、防水、防盗、防破坏等安全情况。（3）出口车管员正确引导离场的临时保管车辆有序交费、出场。（4）场内必要地方安装路障、防护栏等防护装置，并设立明显的告示牌或标语。2 环境（1）地面无明显杂物垃圾，垃圾桶安置在设定位置且及时清理。宽城满族162、自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 95（2）地面无明显积水。（3）表明车位、停车道、禁行（停）部位及场内分区范围的划线，应清晰可见，易辨认。（4）车辆均进入各车位指定范围。3 系统设备（1）每个防烟分区对应一台排烟风机；排烟总管上和支管应设有 280C 熔断型防火阀，软接采用防火型软接。采用合用系统，平时运行机械排风功能，火灾时启动机械排烟构件。（2）每个防火分区设一个补风风机；补风机管道穿机房墙处应设有 70C 熔断型防火阀。（3）定期检查排水明沟、地漏、集水坑，保证不堵塞。（4）摄像头运行正常，功能良好，录像资料留存良好。（5）系统电路板除尘处理；各接口紧固；数据库优化：每间163、隔一段时间，删除或另备份此阶段车辆的进出场记录。严禁在系统计算机上使用私人磁盘及光盘。发票机输出及切票情况，检查打印质量。（6）系统电路板除尘处理；各接口紧固；紧固感应卡天线。（7）系统电路板除尘处理；各接口紧固；显示屏幕不出现损坏而不显示部分；字符显示的字体颜色等符合设计要求。（8）系统电路板除尘处理；各接口紧固；道闸闸杆水平度、垂直度达标，闸臂紧固；反光膜保持完好，能为司机提供清晰路况；保持齿轮箱各转动轴润滑、齿轮箱内机油足够，检查齿轮磨损，紧固限位开关；宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 96 保证箱门、箱盖密封。2、财务健康性、财务健康性 财务健康性绩效考核指标财务164、健康性绩效考核指标 序号序号 指标指标 指标内容指标内容 1 合理的财务分析与运营 分析财务分析报告的完备性、每年财务报表的精准性等，以判断财务管理的效率。2 良好的盈利能力 通过动态评估投资回收期、投资利润率、资本金净利润率、财务净现值、财务内部收益率、财务净现值率等指标，评判盈利能力，保证社会资本有合理但不超额利润。3 稳健的成长能力和不断增长的市场开发能力 通过项目公司额外服务类型拓展（如特色专家门诊等）和营收情况等指标，判断社会资本利用现有资产开拓市场能力，以此增强项目的 VFM（物有所值）。4 项目公司负债能力 通过流动资金比率、偿债能力、资产负债率等，判断项目公司的负债情况是否会危165、及项目正常运转。5 合理的价格调整机制 通过对现有类似中医院非核心医疗部分运营收入以及政府补贴等收费机制的分析，判断项目公司是否能够合理回收投资，在突发情况下（如工期延误、特许经营期变化等）能否获得回报。3、系统安全性、系统安全性 系统安全性方面主要针对的是安全保卫、消防管理和医疗器械的清洗、消毒部分。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 97 3.1 安全保卫 安全保卫绩效考核指标安全保卫绩效考核指标 序号序号 指标指标 指标内容指标内容 1 安全保卫服务（1）保卫人员着装整齐规范、统一，姿势端正，文明服务礼貌待人，业主有需要时，巡逻安管员主动提供力所能及的服务或帮助。（2166、）坚守岗位、不脱岗、不做与工作无关的任何事情。在交接班时做好执勤物品交接验收工作，交接班记录清晰、规范、统一。（3）安管员熟悉岗位范围内的业主情况。（4）物业管理区域主出入口 24 小时值勤，白天为立岗。外来人员和车辆须与业主核实、登记后方可放行。（5）对重点区域、重点部位有巡视计划和巡视路线图。（6）对进出物业管理区域的装修劳务人员实行临时出入证管理。安管人员须按照物品出入管理制度对出入物品进行核实和登记。（7）项目范围内未发生治安事件。3.2 消防管理 消防管理绩效考核指标消防管理绩效考核指标 序号序号 指标指标 指标内容指标内容 1 消防管理（1）消防控制中心 24 小时值班，消防系统设167、施设备齐全、完好无损，可随时起用。（2）消防系统按月度周期进行检查，并保存有最新的检查记录。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 98（3）组织开展消防法规及消防知识的宣传教育，明确各区域防火责任，定期进行消防演习。（4）订有突发火灾的应急方案，设立消防疏散示意图，照明设施、引路标志完好，紧急疏散通道畅通。（5）安管人员熟悉各种消防知识，熟练使用各种器材。（6）消防设施（消防箱、消防栓、灭火器等）月度定期巡查，并有巡查记录。消防设备设施整洁、完好。（7）建立了义务消防队。定期开展消防演练，一年不少于 2 次。（8）对火灾等突发事件有清晰、明确的应急流程。（9）项目范围内未发生168、火灾事件。（10）建立消防系统设备的安全操作规程，操作职员熟悉并自觉遵守规程，并能及时处理各种问题。（11）无火灾安全隐患。3.3 医疗器械的清洗、消毒 医疗器械的清洗、消毒绩效考核指标医疗器械的清洗、消毒绩效考核指标 序号序号 项目项目 指标指标 指标内容指标内容 1 消 毒供 应中 心的管 集 中管 理的 工作 方式（1）对全院所有需要消毒或灭菌后重复使用的诊疗器械、器具和物品由项目公司回收、集中清洗、消毒、灭菌和供应。（2）医院手术室的重复使用诊疗器械、器具和物品暂不能集中到项目公司处理，手术室的清洗、消毒、灭菌的宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 99 设施及质量要169、求应执行卫生部 2009 年卫生行业标准WS310.1、WS310.2、WS310.3 的要求。（3）外来医疗器械均应由项目公司回收，集中清洗、消毒、灭菌和供应。医院组织制定对外来医疗器械接受、清点及质量管理的流程与制度。（4）内镜、口腔诊疗器械的清洗消毒，可以依据卫生部内镜清洗消毒技术操作规范、医疗机构口腔诊疗器械消毒技术操作规范进行处理。医 院管 理责 任落实（1）项目公司建设规划应与中医院的规模、任务和发展规划相适应，应将工作管理纳入医疗质量管理体系中。（2）项目公司负责落实岗位培训制度，安排工作人员参加本专业相关的继续教育。（3）项目公司负责购置设备的技术参数审核，建立对厂家设备安装、170、检修的质量审核、验收制度，专人负责供应室设备的维护和定期检验，对中医院所使用的各类数字仪表如压力表、温度表等进行校验，压力蒸汽灭菌器有计量部门的定期检测记录，并建立设备档案。（4）项目公司对供应室中心的水、电、压缩空气及蒸汽的供给能保证质量，定期进行设备、管道的维护和检修。（5）项目公司负责该方面的所有人员要经过相应岗位系统培训，符合岗位工作需要；消毒员应有高中以上文化水平，接受消毒隔离知识与技能培训及持有效的压力容器上岗证；技工应有高中以上文化水平，并接受相应岗位知识与技能培训，有记录。（6）工作人员每年进行健康体检；（体检项目：甲肝、乙肝、丙肝、艾滋病、梅毒、胸 X 线片、全身皮肤、精神项171、目）。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 100（7）患有活动期传染病、精神病的工作人员不得从事消毒供应中心的工作。（8）项目公司负责物品入库物品质量及数量核查，负责组织和落实对清洗消毒设备、封口机、干燥柜、各种灭菌器等设备的定期性能参数确认工作，承担成本分析与控制的责任。（9）合理排班。项目公司排班应以满足临床工作要求，保证物品供应充足及时为原则。（10）项目公司应建立紧急情况下的人员调配机制，确保节假日、抢救、重大医疗保障需要无菌医疗器械供应的人力支持。项 目公 司落 实各 项规 章制 度（1）建立健全的规章制度、岗位职责、操作规范、质量标准、突发事件应急预案。（2）有172、年工作计划和季工作重点，并定时对工作质量进行分析与总结。（3）项目公司要落实消毒隔离制度，有效地控制污染源。设 备设 施配置（1）基本设备配置合理。各工作区域的设备及物品分开管理。（2）去污区配置污物回收器具、污染物品分类台、清洗消毒水池、高压水枪、高压气枪、超声清洗机、器械放置篮、干燥柜。宜备机械清洗消毒机。应备去污工具、各种洗涤剂、贮存物品设备。区域内设洗眼器，备防护用品，如护目镜/面罩、防水围裙、专用鞋、胶手套。（3）检查、包装及灭菌区配置压力蒸汽灭菌器、清洁物品装载/卸装车、带光源放大镜的器械包装台、敷料包装台、敷料架（柜）、物品转运车等。使用医用纸塑包装、宽城满族自治县中医院迁址新建173、一期 PPP 项目实施方案 101 医用无纺布等包装材料时，应备包装材料切割机，纸塑包装应备医用热封机。有条件配置低温气体灭菌器和干热灭菌器及相关设施。（4）无菌物品存放区域配置物品存放架、无菌物品运送工具等。无菌物品发放厅可设洗手设置，工作人员进入无菌存放区前、接触无菌物品前要洗手。耗 材物 品质 量管 理符 合国 家或 相关 规定（1）项目公司应有专人负责物品质量管理，接收物品时的登记、核查、分类和处理。（2）清洁剂宜选择医用清洁剂。（3）消毒剂：应有卫生部颁发卫生许可批件，安全、低毒、高效。（4）洗涤用水：应有冷热自来水、软水、纯化水，纯水电导率应15Us/cm(25C)。（5）灭菌蒸汽174、用水：应为软水或纯化水。（6）润滑剂：应为水溶性。（7）包装材料应符合 WS310.1、310.2 和 GB19633 及YY/T0698.2-2009 的标准。医用无纺布 YY/T0698.9-2009、YY/T0698.10-2009、医用纸袋 YY/T0698.3-2009、纸塑材料YY/T0698.5-2009 等相关技术参数的标准。棉布包装材料应符合以下要求：为非漂白织物；包括除四边外不应有缝线，不应缝补；初次使用前应高温洗涤，脱脂去浆、去色。一用一清洗外观无污渍及菲薄通透，灯光下检查无破损或磨损。开放性的储槽不应用于灭菌物品的包装。（8）消毒灭菌监测材料：应有卫生部消毒产品卫生许可175、批件，在有效期内使用。自制测试标准包应符合消毒技术规范有关要求。一 次（1）一次性使用无菌医疗用品，应符合国家相关要求，宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 102 性 物品 三证齐全（企业生产许可证、企业经营许可证、医疗器械注册证）。（2）消毒供应中心制定周或月计划，入库前抽检：检验合格证，外包装标识及完整性等。（3）记录入库日期、产品名称、规格、数量、生产厂家、生产批号、灭菌日期、拆除外包装后方可进入灭菌物品存放区。（4）一次性物品应定期盘点并记录。（5）一次性无菌物品不得重复使用。2 清 洗消 毒及 灭菌 技术 操作 回收、分类（1）项目公司应及时回收污染物品。回收可重176、复使用医疗器械和物品的过程中，应保持密闭，严格遵守消毒隔离原则，不得污染医院环境和回收人员。一次性物品不应回收至消毒供应中心。（2）污染物品分类清点在去污区进行。（3）选择正确的清洗、消毒、灭菌方法。（4）应遵循标准预防的原则进行清洗、消毒、灭菌。清洗、消 毒与 干燥（1）先清洗后消毒的清洗原则，阮毒体、气性坏疽及突发原因不明的传染病病原体污染的物品应按规范进行处理。（2）项目公司安排接收人员认真清点各科器械数量和种类，发现规格不符或损坏，应及时与科室联系告知，做出相应的处理。按科室做好器械数量的记录。（3）根据器械物品材质、结构、精密及污染程度等进行分类放置。（4）机械清洗要正确分类、规范装177、载，使用相应的器械清洗架。（5）首选干燥设备进行干燥处理。根据器械的材质选择宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 103 适宜的干燥温度，金属类干燥温度 7090；塑料类干燥温度 7090。（6）无干燥设备的及不耐热器械。器具和物品可使用消毒的低纤维絮擦布进行干燥处理。（7）穿刺针、手术吸引头等管腔类器械，应使用压力气枪或 95乙醇进行干燥处理。（8）不应使用自然干燥方法进行干燥。检 查及 保养（1）应采用目测或使用带光源放大镜对干燥后的每件器械、器具和物品进行检查。（2）清洗质量不合格的，应重新处理；有锈迹，应除锈；器械功能损毁或锈蚀严重，应及时维修或报废。（3）工作人员组178、装时对器械功能进行检查或测试，带电源器械应进行绝缘性能等安全性能检查。不合格的予以维修或更换。（4）应使用润滑剂进行器械保养，润滑方法正确。不应使用石蜡油等非水溶性的产品作为润滑剂。包装（1）包装区环境清洁，包装台无尘埃，工作前后应擦拭。工作人员掌握各类器械清洁检查和功能检查的方法和质量要求。（2）包括装配、包装、封包、注明标识等步骤。器械与敷料分室包装。（3）包装前应依据器械装配的技术规程或图示，核对器械的种类、规格和数量，拆卸的器械应进行组装。（4）手术器械应摆放在篮筐或有孔的盘中进行配套包装，采用闭合式包装方法，应由 2 层包装材料分 2 次包装。（5）剪刀和血管钳等轴节类器械不应完全锁179、扣；有盖的宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 104 器皿应开盖，摞放的器皿间应用吸湿布、纱布或医用吸水纸隔开；管腔类物品应盘绕放置，保持管腔通畅；精细器械、锐器等应采取保护措施。（6）预真空灭菌包重量：器械包重量不超过 7 公斤，敷料包重量不超过 5 公斤，体积：不超过 30cm30cm50cm。（7）闭合式包装应使用专用胶带，胶带长度应与灭菌包体积、重量相适宜、松紧适度。封包应严密，保持闭合完好性；纸塑袋、纸袋等密封包装前其密封宽度应6mm，包内器械距包装袋封口处2.5cm；硬质容器应设置安全闭锁装置，无菌屏障完整性破坏时应可识别。（8）医用热封机在每日使用前应检查参数180、的准确性和闭合完好性。（9）灭菌物品包装的标识应注明物品名称、包装者等内容。灭菌前注明灭菌编号、灭菌批次、灭菌日期和失效日期。标识应具有追溯性。灭菌（1）根据中医院使用的灭菌器种类，制定相应的操作规范、维修手册及应急预案处理指引。（2）每天在设备运行前进行安全检查。灭菌参数、程序选择正确。（3）灭菌包之间应留有空隙；织物类物品应放置于上层、竖放，金属类放置于下层；手术器械包、硬质容器应平放。（4）盘、碗类应斜放，容器开口朝向应一致；底部无孔的器皿应倒放或侧放；纸袋、纸塑袋包装应侧放。（5）灭菌员坚守岗位；灭菌后的物品应冷却 30 分钟后卸载；每批次确认灭菌合格方可发放。宽城满族自治县中医院迁址181、新建一期 PPP 项目实施方案 105（6）环氧乙烷灭菌：环氧乙烷灭菌气罐应远离火源或静电，不应放在冰箱中。（7）过氧化氢等离子灭菌：灭菌物品充分干燥；灭菌物品应使用专用材料和容器。储存、发放（1）灭菌后的物品应分类分架存放在无菌物品存放区；存放架离地面高度 20-30cm、离墙 5-10cm、距天花板50cm。（2）物品标识清楚、应固定位置，按物品有效期前后顺序摆放，在有效期内存放，消毒后的物品应干燥包装后专架存放。（3）无菌物品存放环境清洁，温度低于 24C，相对湿度低于 70。（4）存放效期：纺织品 7 天或 14 天，一次性纸袋为 1个月；医用皱纹纸、医用无纺布、纸塑包装袋、硬质容器为182、 6 个月。（5）工作人员接触无菌物品前应洗手或快速手消毒。（6）无菌物品发放应遵循先进先出的原则。（7）发放时应确认无菌物品的有效性，植入物及植入性器械生物监测合格后发放。（8）发放记录具有可追溯性。（9）运送无菌物品的容器固定使用，使用后每天进行清洁，干燥存放。3 清 洗消 毒及 灭菌 效果 监监 测要求（1）质检员负责清洗质量监测工作。定期对清洁剂、消毒剂、洗涤用水、润滑剂、包装材料等进行质量检查，检查结果应符合（项目公司）的要求。（2）定期进行监测材料的质量检查，包括抽查卫生部消毒产品卫生许可批件及有效期等，检查结果应符合要求。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 1183、06 测 自制测试标准包应符合消毒技术规范的有关要求。设 备监测（1）设备应进行日常清洁和保养。（2）设备的监测与验证：清洗消毒器应遵循生产厂家的使用说明或指导手册进行验证；每年对压力蒸汽灭菌器的压力表和安全阀进行监测校验；干热灭菌器应每年用多点温度监测仪对灭菌各层内、中、外各点的温度进行物理监测；低温灭菌器遵循生产厂家的使用说明或指导手册进行验证。清 洗质 量监测（1）日常监测：用目测和/或借助带光源放大镜在检查包装时进行检查。清洗后的器械表面及其关节、齿牙应光洁，无血渍、污渍、水垢等残留物质和锈斑。（2）定期抽查：每月随机抽查 3 个5 个待灭菌包内部物品的清洗质量，检查内容同日常监测，并184、记录监测结果。消 毒质 量监测（1）湿热消毒应监测、记录每次消毒的温度与时间或AO 值。监测结果应符合 WS310.2-2009 标准。（2）化学消毒。应根据消毒剂的种类特点，每次使用前监测消毒剂的浓度、消毒时间和消毒时的温度，并记录，结果应符合该消毒剂的规定。（3）消毒效果监测消毒后直接使用物品，如呼吸机管道等应每季度进行监测，监测方法及监测结果符合GB15982 的要求。每次监测 3 件5 件有代表性的物品。灭 菌质 量监测（1）物理监测不合格的灭菌物品不得发放；并应分析原因分析，直到监测结果符合要求。（2）包外化学监测不合格的灭菌物品不得发放，包内化学监测不合格的灭菌物品不得使用。并应进185、分析原因进行改进，直到监测结果符合要求。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 107（3）生物监测不合格时，应尽快召回上次生物监测合格以来所有尚未使用的灭菌物品，重新处理；并分析不合格的原因，改进后，生物监测连续三次合格后方可使用。质 量控 制与 可追 溯要求（1）应留存清洗消毒器、灭菌器运行参数打印资料。（2）应记录灭菌器每次运行情况及灭菌质量的监测结果。（3）灭菌质量监测资料和记录的保留期应3 年。清洗消毒资料保存期应6 个月。记录具有可追溯。（4）逐步实现记录信息化管理，实现无菌物品完整记录与追踪。4、社会满意度、社会满意度 社会满意度绩效指标社会满意度绩效指标 序号序186、号 指标指标 指标说明指标说明 1 患者满意度（1）医院后勤服务人员的服务态度。（2）医院绿化环境的看法。（3）医院环境卫生的状况。（4）医院后勤水电及设备维修的及时性。（5）医院保洁人员的工作态度和及时性。（6）医院保安人员的服务态度和及时性。（7）医院库房、及采购人员的工作态度和及时性。（8）医院被服及衣物换洗的质量及服务态度。（9）医院各类办公及医疗设备的日常维护及使用情况。（10）医院后勤整体工作情况。2 社会满意度 医院的消毒隔离合格程度。医疗设备完好程度。宽城满族自治县中医院迁址新建一期 PPP 项目实施方案 108 急救物品完好程度。健康教育任务完成程度。医疗废弃物处理合格程度。187、公共部门满意度。评分方法：评分方法：查阅资料、现场提问、现场查看。参考资料：参考资料：中华人民共和国卫生行业标准（1）WS310.1-2009：医院消毒供应中心第 1 部分：管理规范（2）WS310.1-2009：第 2 部分：清洗消毒及灭菌技术操作规范（3）WS310.1-2009：第 3 部分：清洗消毒及灭菌效果监测标准 评分标准说明：评分标准说明：（1）评分标准为方便计分，初始总分共 100 分。（2）消毒供应中心（室）工作区域划分出现明显交叉、逆流及消毒员无上岗证者均予以一票否决；（3）本标准考评方法中的“查阅资料”包括部门成立文件、任命文件、各项制度、工作流程、内部质量监测标准、各设备材料的生产资质和质量证明性文件装订成册上报待查。其中重点审核内容为工作流程和各设备材料的生产资质和质量证明性文件（复印件亦可）（4）每项分值均以扣完本项基本要求标准分数为止，不倒扣分。