1、发 放 编 号： QB河南化肥有限公司企业标准 QEHS/XLX-A01-2015 A/0 三合一体系管理手册2016-01-01 发布 2016-01-01 实施河南化肥有限公司 发 布河南化肥有限公司企业标准 QEHS/XLX-A01-2015 A/0 三合一体系管理手册批准： 日期：2015-12-30审核： 日期：2015-12-30编制： 日期：2015-12-16 2016-01-01 发布 2016-01-01 实施河南化肥有限公司 发 布发 布 令为提高公司的管理水平，确保产品质量适应市场需要，满足客户、员工和社会相关方需求，依据 GB/T19001-2008质量管理体系 要求2、GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南、OHSAS 18001：2007职业健康安全管理体系 规范标准的要求，结合公司实际建立了三标合一管理体系，并以文件的形式规定了整合型管理体系的组织机构、管理职责和各过程的控制要求。三合一体系管理手册经审定符合 GB/T19001-2008 质量管理体系 要求、GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南、OHSAS 18001：2007职业健康安全管理体系 规范标准的要求。本手册阐明了公司质量、环境、职业健康安全管理的方针、目标，描述了公司整合型管理体系和各级相关人员职责、权限及相互关系，是公司贯彻整合型管理体系的纲领性文3、件，是规范全体员工生产、工作的强制性法规，对全体员工具有无可争议的约束力。现予以发布，并从 2015 年 1 月 1 日起贯彻执行。总经理：2015年01月01日任 命 书为了使公司按照 GB/T19001-2008、GB/T24001-2004和OHSAS 18001：2007标准建立的“三标一体”整合型管理体系正常运行，特任命 李步文 同志为公司质量、环境和职业健康安全管理体系的管理者代表。其职责如下：1、按照GB/T19001-2008 、GB/T24001-2004和OHSAS 18001：2007标准的要求，负责建立并不断完善公司的管理体系，组织协调和监督管理体系的实施和保持。2、组4、织宣传和贯彻管理体系各项标准，提高全体员工的质量、环境和职业健康安全管理意识。3、及时向总经理报告管理体系的业绩和任何改进的需求，用于管理评审或作为改进管理体系的基础。4、协助总经理组织实施管理评审；5、组织制定、实施内部管理体系审核，并验证其效果性。6、负责审核管理手册并批准程序文件。7、负责管理体系认证、监督审核等所需费用的审批。总经理：刘兴旭二00九年九月三日管 理 手 册 目 录章节号目录GB/T19001-2008条款对照GB/T24001-2004条款对照OHSAS 18001:2007条款对照0.1企业概况0.2管理体系方针、目标0.3手册管理1范围1111.1总则1.11.2管5、理原则的应用1.22引用标准2223术语和定义3334管理体系4444.1总要求4.14.14.14.2文件要求4.2管理体系文件管理手册文件控制记录控制5管理职责55.1管理承诺5.1(4.2)(4.2)5.2以顾客、社会、员工为关注点5.2( )( )5.3管理方针5.34.24.25.4策划5.44.34.3管理目标目标、指标、管理方案的控制管理体系策划5.5职责、权限与沟通5.5组织结构职责和权限内部沟通5.6管理评审5.64.64.6总则4.64.6管理评审输入4.64.6管理评审输出4.64.66资源管理66.1资源的提供6.16.2人力资源6.2总则能力、意识和培训6.3基础设施6、6.3()()6.4工作环境6.4()()6.5信息资源6.57产品实现/运行控制77.1产品实现/运行控制的策划7.17.2与顾客及相关方有关过程7.2与顾客及相关方有关要求的确定 (4.3.1 4.3.2) (4.3.1 4.3.2)与产品有关要求的评审 (4.3.1) (4.3.1)协商与沟通7.3设计和开发7.37.4采购7.4采购过程采购信息采购产品的验证采购控制7.5生产和服务提供7.5生产和服务提供的控制生产和服务提供过程的确认 标识和可追溯性顾客财产产品防护 7.6监视和测量装置的控制、监视和测量7.68测量、分析与改进84.54.58.1总则8.18.2监视和测量8.2顾客、7、相关方满意 内部审核过程的监视和测量产品的监视和测量8.3事件、不合格（不符合）控制8.3 8.4数据分析8.48.5改进8.5持续改进( )( )纠正措施预防措施9附录附录1管理体系程序文件清单附录2手册更改记录表附图14产品生产工艺流程示意图附录3管理体系组织结构图附录4管理体系职能分配表附录5重要环境因素汇总表附录6重大危险源风险评价汇总表0.1 企业概况河南化肥有限公司，国家百万吨化肥生产基地，河南省规模最大、生产成本最低的尿素生产企业，全国唯一一家在新加坡、香港两地上市的化肥企业，省政府列入的100户重点工业企业之一。河南化肥有限公司位于新乡经济开发区，公司占地面积210万平方米，拥8、有员工3500多名，其中研究生学历20余人，本科学历人员230余人，大专学历人员1100余人，各类中高级专业技术人员500余人。公司拥有合成氨70万吨、尿素125万吨、复合肥60万吨、甲醇30万吨的年生产能力。公司在同行业内率先通过ISO9001：2008质量管理体系认证、ISO14001：2004环境管理体系认证和OHSAS18001：2007职业健康安全体系认证，为国家环保总局、中国氮肥工业协会确认的环保优秀企业。2007年6月20日，河南化肥有限公司在新加坡交易所主板挂牌上市，2015年12月8日，在香港联合交易所主板上市，成为中国唯一一家在新加坡、香港两地上市的化肥企业。曾获得“中国海9、外上市企业50强”、“全国石油化工肥料制造业百强企业”、 “河南省明星民营企业”、“河南省管理创新最佳单位”、“河南省诚信纳税大户”、“新乡市建市60周年暨改革开放30年十大贡献企业”等多项荣誉称号。“”化肥畅销河南、山东、江苏、安徽、广东、东北等地，拥有5000多个基层乡镇网点，远销韩国、东南亚等地区。“”化肥荣获“国家免检产品”、“河南省名牌产品”、“河南省免检产品”等称号，“”商标被河南省工商行政管理局认定为“河南省著名商标”。“”品牌正在越来越多地受到社会的广泛关注。为了客户的明天更美好，为了员工的明天更美好，为了社会的明天更美好，公司将坚持肥、化、电一体化的煤化工发展方向，做强做大主10、导产业，向上下游领域延伸，将“”品牌做成国内名牌，把公司建成一个大型的煤化工企业集团。，这颗化肥行业的璀璨明星，肩负着“为了明天更美好”的光荣使命，承担着为客户增效、为股东增利、为员工增收、为社会造福的历史责任，将不断创造更大的辉煌！地 址：河南省新乡市经济开发区公司名称：河南化肥有限公司邮政编码：453731联系电话：0373-5592888传 真：0373-5592527网 址： 企业理念.1 企业使命为了明天更美好河南化肥有限公司坚持社会市场导向和竞争导向的经营指导思想。.2 经营理念至精至诚产品精、质量精、服务精；对用户诚、对经销商诚、对公众诚。人将坚持以一流的品质、周到的服务、良好的11、信用、真诚的态度、强烈的社会责任感来赢得用户、经销商和公众。精诚所至，金石为开。至精至诚的经营理念，使人在不断的变动、发展的市场上，时刻致力于让客户更满意，创新图强，从而无往不胜。.3 企业精神笃信好学，执事敬业员工信仰坚定而好学，不断提高自身素质，执着于本职工作。办事认真严谨，在各自的工作岗位上做出优异的成绩。.4 员工行为准则讲自己不讲别人；讲主观不讲客观；讲效果不讲过程。它要求每位员工以主人翁的责任感，充分发挥自己的主观能动性，创造性的完成各项工作，以工作结果和实效作为检验自己工作好坏的标准。0.2 管理体系方针、目标 质量方针严 格 过 程 控 制分 析 对 比 提 高科 技 创 新 12、领 先顾 客 满 意 为 准 环境、职业健康安全方针以人为本 守法诚信安全第一 绿色节能预防为主 持续改进0.2.3 管理目标公司年度质量、环境、职业健康安全管理目标、指标详见年度公司目标预算手册。0.3 手册管理 目的和作用手册是“三标合一”整合型管理体系运行中的纲领性文件，公司各级各类人员应熟悉手册中与本职工作有关的内容，保证在用的手册均为现行有效版本。 发放及保管按照文件控制程序的要求，确定发放范围，编号发放，进行跟踪管理。.1 需向外单位提供本手册时，需经管理者代表同意。.2 本手册分为“受控”和“非受控”两种版本，公司内使用的均为“受控”版本，“非受控”版本作为公司向客户以及社会相关13、方在质量、环境和职业健康安全管理方面的承诺，仅作发放登记，不编号，不作跟踪管理。 持有者的责任.1 持有者应妥善保管手册，不得污损和随意涂改，不得外借或私自复印。若因时间过久出现破损需要更换时，应办理更换手续，以旧换新。.2 持有者调离本岗位或公司时，应及时向公司有关部门交回本手册。 更改、修订和换版.1 为了保持本手册的适用性，当公司内外部环境、组织结构、产品结构、工艺过程发生变化而使手册需要变动时，相关部门应提出手册更改申请，由企管部会同有关部门进行讨论，经管理者代表审核、公司总经理批准后，由企管部下达手册更改通知，持有人应严格按通知要求实施更改，并将更改章节、页码、时间和内容及时在更改记14、录表中记录清楚。.2 当有下列情况之一时，本手册应修订和换版：a) 手册内容有三分之一以上修改时；b) 管理评审中发现手册已不适应时；c) 公司的体制、组织结构已发生重大变化时；d) 公司的管理方针和目标已发生重大变化时。1 范围1.1 总则公司严格按照 GB/T19001-2008质量管理体系 要求、GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南、OHSAS 18001：2007职业健康安全管理体系规范，建立“三标合一”整合型管理体系，不断加强公司质量、环境和职业健康安全管理工作，优化各项管理程序，严格规范运作，确保满足公司的客户需要，适应员工和社会相关方要求，减少和防范生产经营管理15、风险，为公司实现可持续发展创造良好条件。1.2 管理原则的应用 关注客户、员工和社会相关方公司通过建立管理体系，并坚持持续改进，去充分了解、掌握公司客户、员工和社会相关方的要求和期望，形成灵敏、高效的信息传递、沟通和反馈机制，制定管理体系的管理方针、目标和管理方案，增强公司管理体系适应市场变化发展的能力，不断提升公司质量、环境、职业健康安全管理工作，从最大程度上满足公司客户、员工和社会相关方的需求。 领导作用公司各级管理人员按照管理体系的要求，明确责任，分工协作，组织展开管理体系的策划、实施、改进和创新工作，并监督过程，优化资源配置，保持公司管理体系运转协调，信息畅通，顺利实现管理方针和目标。16、 全员参与让每一个员工都充分认识和理解公司管理体系的方针和目标，并以此为基础形成共同的企业文化和价值观，激发广大员工重视管理、理解管理、积极参与管理的工作热情，充分调动员工开展管理工作的积极性、主动性和创造性，确保公司管理体系按照策划要求正常、有效运转。 过程方法公司按照过程方法建立管理体系，优化管理过程，明确职责、权限，妥善处理过程间的相互关系和接口，实施对关键过程的有效控制，不断提高管理体系的运行质量。 系统方法公司“三标合一”的管理体系是一个系统工程，以过程方法构成了管理体系的基本框架。明确质量、环境和职业健康安全管理的过程及其相互联系，衔接好各过程和单位职责的接口，协调好各个方面的关系17、，发挥好管理体系的整体功能。 持续改进持续改进是公司管理体系创新的永恒手段。公司要以市场为导向，结合内部审核、管理评审、管理监督和测量检测工作，不断发现管理体系运行和各项工作中存在的问题，及时发现问题，找出差距，改进工作，保证管理体系适应公司发展要求。 基于事实的决策方法事实是公司管理决策的基本依据。公司要建立科学、合理的统计技术、逻辑分析、经验和直觉平衡等方法，对管理和生产工作中产生的各种记录、数据和现象进行分析、归纳、总结，并以此为基础开展决策活动。 与供方、相关方建立互利关系公司将与供方、相关方加强沟通和合作，建立互利互惠的合作伙伴关系，实现共同受益和发展。 预防为主公司将合理地配置资源18、，并做好管理和生产的事前策划和过程控制，将不符合或事故、事件防患于未然。1.3 应用 本手册适用于公司现有装置生产的尿素、甲醇、复合肥等三种产品实现的全过程,所涉及的相关部门、人员（含相关方人员）和活动场所。 本手册适用于GB/T19001-2008标准除7.5.2，7.5.4以外的全部要求，适用于GB/T24001-2004、OHSAS 18001：2007标准要求的所有过程。由于本公司生产是流程性材料生产，各过程均可得到有效监视和测量,故对条款进行了删减；也不涉及顾客财产，因此，对条款也进行了删减。删减7.5.2、7.5.4条款不影响组织提供满足客户和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要19、求。2 引用标准 本手册引用下列标准，使其成为本公司管理体系要求的一部分。当下述标准修订时，本公司的管理体系也应相应的予以变更，并对相关文件进行修改。GB/T19000-2005 质量管理体系 基础和术语GB/T19001-2008 质量管理体系 要求GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南OHSAS18001：2007 职业健康安全管理体系 规范另外，与本公司产品有关的法律、法规及其他要求（含有关标准、规范、规程等），也是本公司管理体系运行所必需遵循的。3 术语和定义3.1 本手册均采用 GB/T19001-2008质量管理体系要求、GB/T24001-2004环境管理体系20、要求及使用指南和OHSAS 18001：2007职业健康安全管理体系规范标准中所规定的术语和定义。3.2 专业术语 四不放过事故原因未查明不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过。 备件备品配件通称备件，是指为缩短检修停歇时间而事先准备的供检修时更换的设备及零部件。 润滑五定定点、定质、定量、定期、定人。设备更新采用新的设备替代技术性能落后、经济效益差的原有设备。 设备改造按照生产需要，用现代的技术成就和先进经验来改变现有设备的结构，改善现有设备的技术性能，使之全部或局部达到新设备的技术性能。 备件储备定额为保证生产和设备维修需要，根据实际统计和有关资料经计算21、所制订的备件储备数量，是编制备件计划，指导备件生产定货，采购、储备及备件库管理的依据。 三同时防治污染项目、安全设施及职业健康卫生设施必须和主体工程，同时设计、同时施工、同时投入使用。 4 管理体系4.1 总要求公司整合型管理体系是依据 GB/T19001-2008质量管理体系 要求、GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南和OHSAS 18001：2007职业健康安全管理体系规范标准的要求，结合公司实际，采用过程模式方法建立的，并已形成了文件化管理，要求公司员工严格执行，确保其实施的有效性。 管理体系的应用.1 管理体系的结构公司以按照GB/T19001-2008质量管理体系22、要求标准建立的质量管理体系为基础，充分利用 GB/T19001-2008质量管理体系 要求、GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南和OHSAS 18001：2007职业健康安全管理体系规范三个标准的可兼容性，并考虑本公司产品的特殊性要求，把管理职责、资源管理、产品实现、测量、分析和改进作为主要的管理和控制内容，对公司的质量、环境和职业健康安全管理体系的管理工作进行优化整合，构建“三标合一”的整合型管理体系。.2 管理职责管理职责的划分见本手册 附录 1：公司管理体系组织结构图和附录 2：质量、环境、职业健康安全体系职能分配表, 以及本手册第 5 章的要求。.3 资源管理为支持管23、理体系有效运行和过程监视的需要，公司对资源管理过程作出了控制规定，有关资源管理的应用见本手册第 6 章和相关程序。.4 运行过程为确保管理体系运行过程的有效控制，公司制定了产品实现控制程序、环境因素识别控制程序、危险源识别与风险评价控制程序、采购管理办法、生产过程控制程序等控制程序文件及作业指导书、安全防护设施及标志管理制度、安全用电及消防管理制度等。.5 测量、分析和改进为确保建立的管理体系的适宜性、充分性和有效性，公司对测量、分析和改进过程作出了规定，内容见本手册第 8 章和监视和测量控制程序、产品实现控制程序、内部审核控制程序、管理评审控制程序、事件调查控制程序、不符合、纠正和预防措施控24、制程序等。 外包过程公司已识别对影响产品质量、环境、职业健康安全的外包过程，并实施控制。这些外包过程包括：a）监视和测量设备的检定、确认机构；b）产品包装、运输装卸的劳务方；c）工程建设项目和部分技改工程的设计、施工、安装。对以上外包过程按本手册第7章 7.4 节中描述进行控制。4.2 文件要求 管理体系文件公司管理体系文件包括：a）管理手册；b）管理方针和目标；c）管理体系程序文件 19 个；d）与管理体系相关的公司管理标准、工作标准、技术标准；e）支持程序文件所必须的作业类文件；f）为证实管理体系的有效性和符合性所编制的必要的管理记录；g）外来文件。 管理手册公司编制和保持管理手册，手册内25、容包括：a）明确了管理体系的范围（覆盖的产品、员工、相关方、涉及的过程和场所）；b）引用了管理体系所编制的程序性文件；c）表述了管理体系过程顺序及过程间的相互关系。手册的管理见本手册 0.3章节。 文件控制.1 目的和范围本条款对管理体系所要求的文件和资料加以控制，确保与产品质量、环境、职业健康安全等的有关要求（客户要求、相关方要求、法律法规要求、公司产品特性的要求）得到有效控制。本条款适用于公司与产品质量、生产环境、职业健康安全有关的各项活动依据的所有文件，包括适当的外来文件的控制。 管理记录的控制本条款规定了管理记录的分类、标识、印制、填写、查阅、归档、贮存、保管和处置的要求，以确保质量、26、环境和职业健康安全管理的实施，证实管理体系运行的有效性，并为管理活动的可追溯性提供客观证据。5 管理职责5.1 管理承诺总经理承诺通过以下活动建立、实施管理体系，并持续改进，提高有效性:a）在公司内部传达满足顾客（相关方）和法律、法规要求的重要性；b）组织制定公司的管理方针，为管理目标确定框架；c）确保公司管理目标在相关层次得以展开，并为公司员工理解，使其努力实现；d）按管理评审程序要求，主持管理评审，确保管理体系的适宜性、充分性和有效性，以实现公司的管理目标；e）配置适当的资源，以满足产品、体系和过程的要求。5.2 以顾客、社会、员工为关注焦点公司以增强顾客、社会和员工满意为目标，确保顾客、27、社会和员工的要求得到确定，并将取得的绩效纳入过程测量和监控。5.3 管理方针公司管理方针由公司总经理批准发布，管理方针要确保：a）与公司的经营方针和未来发展方向相适应；b）充分考虑并遵守法律、法规要求和顾客要求及社会、员工的期望，实现持续改进并长期有效运行；c）明确管理方针的内涵，为制定评审管理目标、指标提供框架；d）与公司员工和相关方充分沟通，使员工理解管理方针，明确职责和权限，并为之努力工作；e）根据市场变化和顾客期望的改变等，定期对管理目标、指标进行修正，采用动态管理的方式，跟踪管理目标、指标的实施情况，通过管理评审定期对管理方针、目标和指标的适宜性进行评审；f）公司的管理方针便于相关方28、所获取。5.4 策划 管理目标公司根据具体情况，每年以文件形式下发年度目标预算手册（含管理体系的目标、指标）。 目标、指标、管理方案的控制为确保管理方针的实施，公司制定了管理目标、指标，并对管理目标、指标进行层层分解，以使各项管理目标、指标得到落实和实现。.1 主要控制内容a）制定管理目标、指标的办法；b）把管理目标、指标进行层层分解落实；c）对管理目标的完成情况定期进行监测和考核；d）明确目标、指标和管理方案控制的监视和测量办法。.2 目标、指标、管理方案实施要求a）各相关职能部门、生产单位在制定目标、指标时，应依据有关法律、法规要求、公司的质量、环境、职业健康安全管理方针、已识别的不可承受29、风险因素与重大环境因素、技术与经济状况以及相关方的要求进行制定；b）目标的制定必须体现出重大危险源和环境因素识别、评价和控制的连续性及对持续改进的承诺，指标的制定要求具备先进性、可操作性和量化；c）生产管理部负责公司环境、职业健康安全管理方案的审核、实施的归口管理。各职能部门、生产单位负责各自范围内应编制的管理方案的实施和控制。.3 管理方案的内容要求a）明确实现的目标和指标；b）明确可行的技术措施及资源配置；c）注明完成的时间和进度要求；d）明确责任部门和职责与权限；e）必要时，方案应针对重大危险源和重要环境因素制定。.4 管理方案的修订要求a）当活动、产品、服务或运作条件发生变化时，要及时30、调整修订管理方案；b）环境、职业健康安全目标、指标发生重要变化或管理评审提出要求时，应及时修订或补充相应的管理方案；c）生产管理部组织对环境、职业健康安全指标的实施情况进行检查，并将结果汇总报告给管理者代表。当公司目标、指标需要修订时，由管理者代表组织对相应的目标、指标进行修订，报总经理审批；d）各职能部门和生产单位按职责分工，对分解的目标、指标的实施过程进行检查，当发现风险因素、环境因素转换为不可接受影响因素时，应及时修订管理方案，报主管副总批准后实施。 管理体系策划:公司总经理主持对管理体系进行策划，公司按GB/T19001-2008、质量管理体系要求、GB/T24001-2004环境管理31、体系 要求及使用指南、OHSAS 18001：2007职业健康安全管理体系规范建立并保持文件化的管理体系，以满足管理方针、目标和管理体系要求。在对管理体系策划和实施发生变更时，公司管理者代表应确保管理体系的连续性、完整性。对环境因素识别和危险源辩识、风险评价的策划及控制见本手册 7.1 章节。5.5 职责、权限与沟通 组织结构:公司总经理确定本公司管理体系组织结构，详见本手册附录 1；规定公司各职能部门和生产单位的职能职责，详见本手册附录 2；主要部门和人员的管理职责和权限在手册第五章 表述。 职责和权限主要部门和人员的职责和权限如下：总经理a）贯彻、遵守适用法律、法规、规章和标准；b）颁发公32、司的管理方针和目标，并组织贯彻实施；c）批准发布管理手册、企业管理标准；d）任命管理者代表，经常听取管理体系运行情况的汇报；e）为管理体系的有效运行配备必要的资源，设立企管部作为专门的管理部门，并赋予其独立职权；f）主持管理评审，批准管理评审报告，确保管理体系运行持续的适宜性和有效性；g）确保公司内部沟通与协商的有效性；h）批准公司各职能部门和生产单位的职责和权限，并确保其有越级反映质量和环境、安全问题的权力；i）以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足；j）对公司在质量、环境和职业健康安全工作中做出贡献的部门和人员予以表彰或奖励；k）对公司的管理体系和最终产品质量、环境、职业健33、康安全工作负责。常务副总经理a）负责行政口管理；b）总经理不在公司时，代替总经理行使管理职责；管理者代表a）按照GB/T19001-2008质量管理体系 要求、GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南、OHSAS 18001：2007职业健康安全管理体系 规范标准的要求，负责建立并不断完善公司的管理体系，组织协调和监督管理体系的实施和保持。b）组织宣传贯彻管理体系各项标准，提高全体员工的质量、环境和职业健康安全管理意识。c）及时向总经理报告管理体系的业绩和任何改进的需求，用于评审或作为改进管理体系的基础。d）协助最高管理者组织实施管理评审；e）组织制定、实施内部管理体系审核，并34、验证其效果性。f）负责审核管理手册并批准程序文件。g）负责管理体系认证、监督审核等所需费用的审批。生产副总经理a）负责管理体系在分厂贯彻实施和持续改进；b）组织、协调公司生产管理活动；c）确定、提供并维护为达到质量、环境、职业健康安全符合要求所需的基础设施；d）确定并管理为达到质量、环境、职业健康安全符合要求所需的工作环境；e）组织进行事故、事件、不合格品原因分析，及时采取纠正和预防措施；f）负责组织进行生产过程监视和测量，以验证质量、环境和职业健康安全要求以得到满足。g）审定职业健康安全管理方案，批准职业健康安全设施的重大技术改造方案，以及职业健康安全设施的操作维护规程；总工程师a）负责公司35、技术改造和技术攻关工作；b）负责技改采购计划的审批；c）负责组织技术管理工作，组织开展技术创新、技术交流；d）负责公司新产品、新技术的调研与推广应用；e）审定环境管理方案，批准环保设施的重大技术改造方案，以及环保设施的操作维护规程；h）负责公司关键技术文件的审批。供销副总经理a）负责对售后服务相关计划的审批；b）供销合同的审批；c）负责物资采购及供应商评审。财务副总经理a）负责对环保、安全设施投入预算的审批；b）负责对相关资金支出的审批。发展副总经理a）负责人力资源的管理；b）负责营销方案、品牌建设方案的审批；c）负责对顾客满意度调查方案的批准。工会主席a）负责工会和后勤的日常工作；b）督促企36、业改善员工劳动条件；c）负责组织筹备召开职工代表大会。部门（单位）领导a）实施本部门（单位）与各单位的沟通、协调和统筹管理，对本部门（单位）的活动、产品和服务过程的结果和绩效负责；b）贯彻公司的方针和目标，组织分解制定并实现本单位的管理目标和指标；c）关爱员工，确保职业健康安全；d）严格遵守适用的法律、法规和其他要求，减少废物、降低消耗，控制并治理污染，保护环境；e）组织实施安全生产；f）及时处理本部门的不合格、不符合、事件和事故，制定好应急准备和响应措施；g）及时有效地处理内外部相关方的建议、意见、反馈和投诉；h）负责组织本单位员工的培训和考核；i）积极开展各项活动，不断提高管理水平，持续改37、进管理体系；j）参与管理体系审核和管理评审活动。其他各部门职责详见企业管理部编制的公司组织架构方案。中心化验室职责：1、负责产品的分析化验工作和化验室环境因素、危害的识别、确定和实施工作； 2.严格执行国家有关质量、环保、安全技术标准，组织原材料、半成品以及成品的分析化验工作。计量检测中心职责：1负责对公司内部计量工作执行情况的监督和量值传递。相关验证人员和执行人员职责： 1、关键岗位（重要环境因素、危险源岗位）操作工严格按工艺操作，控制各项指标在要求之内;2、化验员负责对原材料、半成品、成品的化验分析工作;3、质检员负责对进厂物资或出厂产品的质量检验或验证。复合肥分公司各部门职责详见复合肥公38、司质量手册。 内部沟通公司为确保公司与顾客、社会、员工等相关方进行有效沟通，建立了以下沟通方式：a）管理参与性沟通：通过员工代表参与公司环境、职业健康安全的管理工作；b）产品符合性沟通：通过生产统计、检验报告、质量证明书等形式进行；c）会议沟通：通过总经理办公会、绩效会、企管例会、生产调度会，安全例会，交接班会、各部门专题会等会议形式进行；d）媒介沟通:采用网络、刊物、专栏等方式进行。5.6 管理评审 总则由总经理主持评审，每年进行一次，时间间隔不超过 12 个月，当有特殊情况发生时可适时进行或增加管理评审次数，具体时间由总经理根据需要确定。评审方式一般采用会议形式，特殊情况可采用现场评审，评39、审内容：评价管理体系改进的机会，变更的需要（包括管理方针和目标），以保持管理体系持续的适宜性、充分性、有效性，由企管部负责具体实施，并保存相关记录。 管理评审输入a）内、外部管理体系审核结果；b）来至相关方信息反馈情况，包括外部相关方的抱怨；c）产品的实物质量状况，环境、职业健康安全绩效；d）目标指标实现程度，管理体系运行及过程业绩；e）预防措施和纠正措施实施情况；f）上次管理评审输出制定措施的实施效果验证情况；g）可能引起管理体系策划的变更；h）有关管理体系改进的建议；I）与质量、环境、职业健康安全管理有关的财务数据。 管理评审输出a）管理体系和过程有效性改进的项目；b）与质量、环境、职业健40、康安全管理有关的改进项目；c）管理方针和目标是否适宜；d）因工艺更新和改进所需的资源配置。管理评审的输出形式：由总经办做好管理评审记录，企管部在一周内编写出管理评审报告，经总经理批准，下发有关单位。上述要求详见管理评审控制程序6 资源管理6.1 资源的提供公司为确保管理体系各过程的有效运行并持续改进，配置了充分的资源，以达到满足各相关方要求为目的。资源包括:人力资源、专项技能和技术、基础设施、工作环境、财力资源、信息资源等。6.2 人力资源 总则公司根据管理体系各过程所设立的岗位进行人员配置，规定岗位人员任职条件，对任职能力提出具体的教育、培训、技能和经验要求，向每位员工提供培训、再教育和技能41、培训机会，确保从事影响产品质量、环境、职业健康安全管理工作的员工的能力能胜任本职工作。 能力、意识和培训.1 公司根据生产经营发展的需要确定人力需求，合理配置人力资源，各类人员的配置按相关规定执行。.2 由人力资源部负责组织相关部门制定各类人员的任职条件标准，并组织实施评价和考核，为确保对员工的专业技能和管理知识的更新，公司应提供培训或采取相应措施以满足要求。.3 培训及相应措施的有效性均应进行评价。.4 采取宣传、会议、培训教育等方式提高员工的意识，使员工认识本职岗位在质量、环境和职业健康安全管理过程中的重要性，鼓励员工发挥主观能动性。.5 对公司新进员工和转岗员工，应进行岗前培训及资格考核42、。合格者方能上岗，并按公司规定的要求，持证上岗。.6人力资源部负责建立公司质量、环境和职业健康安全检测人员的技术业绩档案，保持其员工相应的资格证书和培训、考核、评价记录，技术职务升迁及奖惩等有关质料。6.3 基础设施 为确保公司提供的产品和服务满足顾客、相关方和适用的法律、法规要求，公司承诺：确定并提供、维护所需的基础设施。这些基础设施包括：现有产品的生产设备、检验测量、计量设备、建筑物和办公、电子设备、通讯、交通工具以及必要的职业健康安全设施和环境管理设施等。 生产、测量设备的管理测量设备包括实现测量过程所需的测量仪器、测量标准、标准物质、软件和辅助设备。此外还包括公司用于生产、经营、服务过43、程中的所有测量设备及其软件和辅助设备等。6.4 工作环境 公司应确保达到质量、环境和职业健康安全管理符合要求所需的工作环境。对影响质量、环境和职业健康安全管理的工作环境进行规范管理，为员工营造良好的工作环境，做到安全文明生产。 有关安全、文明生产所需工作环境的识别、控制管理措施和检查，按照职业健康安全管理要求进行管理。6.5 信息资源 公司管理体系的运行需要并产生大量的信息（包括程序、软件、记录和标识四部分），对信息的采集、统计、分析、传递过程进行管理，对其有效利用。 测量过程中使用的软件包括测量软件。7 产品实现/运行控制制定并执行产品实现控制程序7.1 产品实现/运行控制的策划： 产品实现44、策划产品实现的策划由工程技术研究中心归口管理。产品实现的策划是保证产品质量、环境和职业健康安全管理达到规定要求的重要控制手段。产品实现策划的内容：a）确定适当的质量、环境、职业健康安全管理目标。包括识别产品质量特性、环境因素、危险源及产品各阶段的风险评估，建立目标值、要求和约束条件，形成文件，并应满足相关方和法律、法规要求。b）确定实现过程，即确定产品实现、环境保护和职业健康安全管理所需的过程和子过程（包括关键、特殊过程）；确定需建立的过程文件，以确保过程有效运行并得到控制；确定实现过程所需资源（人力资源、技术资源、设备设施等），以确保产品能够实现环境因素和危险源确认过程的识别和控制。c）确定45、所需的检查活动和验收准则。如生产和服务活动中的监视和测量活动，产品交付前的检验和试验活动等。d）确定适当的记录。各项记录能证明过程运行和过程的结果符合各项要求，应检查这些记录提供证据的充分性。e）为确保产品达到质量要求，进行的公司内部技术改造，费用20万元以上，480万元以下的项目属中型技改项目，经总经理批准，全过程由技术管理部负责并编制实施方案；20万以下的技改技革项目由总工程师批准，一（二、三）分厂负责组织实施；复合肥公司的技改项目由总经理批准，复合肥公司负责组织实施。 运行控制策划.1 策划应与公司的管理体系要求保持一致。不能脱离管理体系来进行，必须按已确定的管理方针、目标、职责及资源管46、理要求来进行。.2 策划应适应公司运作的方式。策划结果要形成文件，如生产计划、环保工作计划、职业健康安全工作计划等。运行控制策划的内容：a）通过对各项生产、经营、服务等作业活动的分析，对可能造成人员、设施伤害的风险因素和环境破坏的因素进行辨识、评价及控制，获取足够的信息，确定重大危险源和重要环境因素，为制定或更新职业健康安全与环境方针，确定目标、指标和管理方案及运行控制提供依据；b）公司管理者代表负责公司重大危险源和重要环境因素的最终确认；c）生产管理部负责公司的危险源和环境因素的汇总，初步确定公司重大危险源和重要环境因素，提请管理者代表确认；d）公司相关职能部门、各生产、经营、服务场所负责各47、自范围内的环境因素的识别、评价及控制，并负责危险源辨识、风险评价和风险控制工作。上述要求详见环境因素识别控制程序、危险源辨识与风险评价控制程序。7.2 与顾客及相关方有关的过程 与顾客及相关方有关要求的确定为确保公司的产品产销平衡，应全面、准确地了解顾客以下的需求：a）顾客规定的要求，包括交付及交付后活动的要求；b）顾客未明示，但规定用途及预期用途已知；c）与产品有关的法律、法规要求，如产品的安全性、环保性；d）职业健康安全要求，如风险性和危险性及风险的范围、性质、级别等；e）环境管理要求，如污染物的排放、治理及污染物的性质、级别等；f）与职业健康、安全生产、环境保护有关的法律、法规要求；公司48、承诺：为顾客提供的各种化肥，产品质量指标高于或等于国家标准要求的产品质量指标；在产品交付后出现质量问题时，及时提供售后服务；为顾客提供产品铁路运输代办业务。 与产品有关要求的评审公司为保证所提供产品能满足合同要求，销售部负责组织相关部门通过对合同的评审，确保理解顾客明确的、合理的要求。.1 产品要求的评审应在公司作出为顾客提供产品承诺前进行。.2 产品要求的评审必须符合有关的法律、法规。.3 合同中与产品有关的要求应得到规定。.4 非书面合同（口头、电话告知的）销售部工作人员应做好记录，就其内容与顾客进行确认。.5 公司应提供具备满足顾客要求能力的书面文件。.6 在合同执行过程中，当产品要求或49、顾客的要求发生变更时，销售部应确保相关的文件得到修改，并确保公司相关部门及相关人员知道已变更了的产品要求。 协商和沟通.1 协商和沟通的时机确保在产品提供前、提供中及提供后，及时与顾客保持沟通；确保与员工和其它相关方就相关职业健康安全信息、环境管理信息进行交流沟通。.2 协商和沟通的内容：公司在以下方面应与顾客、相关方和员工之间保持良好的沟通和联络：a）掌握顾客关于产品要求的信息，国家、行业或上级关于职业健康安全和环保要求的信息；b）问讯、合同或订单的处理，包括对其修改；c）了解在产品实现过程中，以及向顾客提供产品后顾客的反馈信息，包括顾客的抱怨；d）了解产品生产过程中员工和相关方反馈的信息，50、包括安全、环保指标是否达到要求。.3 协商和沟通的渠道和方法a）公司形象宣传；b）产品信息；c）与产品有关要求的评审；d）顾客反馈，包括顾客抱怨；e）公司各单位间、各级员工之间信息传递交流，并通过员工代表了解、参与和商讨影响工作场所职业健康安全的事务，达到相互沟通的目的；f）通过管理体系及其有关程序的建立，达到与外部相关方相互沟通的目的。.4 协商和沟通的实施有采购行为的相关职能部门负责组织与外包方沟通，企管部、生产管理部、总经办和工会负责组织质量、环境、职业健康安全管理与员工和相关方沟通，其它职能部门配合沟通工作。7.3 设计和开发新产品开发（复合肥），引用复合肥公司质量手册。 新产品开发的51、策划提出立项依据：由研发人员提出立项的依据，包括市场调查，该类或相似产品的市场占有量，分布地区，应用范围及效果，对环境的影响，市场潜力；科研单位对该项目内容及相关方面做了哪些研究；预评估该项目将会给公司及客户带来的利益等。 新产品开发的输入.1 进行可行性分析：科学分析该项目的实施所需要的技术、仪器、设备、人员、原料，提出其中的难点及解决方法，客观地评价公司现有的条件能否满足项目的实施，那些方面不足，需要添加何种设备等。.2 经费预算：包括材料费用，出差费用，试验费用等。 新产品开发的输出方案制定，主要包括预备试验内容、产品设计、田间试验安排。 新产品开发的评审.1 依据新产品开发方案，在适当52、的阶段，由项目负责人提出评审申请，农化中心经理组织相关人员和部门进行。.2 项目负责人根据评审结果，写出评审报告，报农化中心经理审批。评审报告应包括需改进或纠正的措施。 新产品开发的验证方案实施顺序原则上执行：预备试验-田间试验-大田示范-小面积推广，特殊试验或特殊情况下，经论证后，可同时进行。方案实施过程中要求具体操作人员严格按照试验的要求，保持科学严谨的态度，坚持实事求是，项目负责人要严格把关，及时纠正不当的操作。试验及时总结，筛选效果好的配方，改进后进行大田示范，大田示范后项目组根据示范情况，向公司提出是否进行小面积推广建议。在方案实施过程中至少要向农化中心汇报工作一次，主要包括工作的进53、展和遇到的问题。 新产品开发的确认主要是对项目验收工作的总结，评价是否达到预期效果，总结推广项目实施过程中的可取部分，对不足之处进行原因分析。项目的验收以报告会议形式进行，最后的验收报告由农化中心组织项目组以外人员撰写，内容包括评价项目结论的价值，是否适宜大量生产、推广，提出其中需要改进的部分，并将验收报告报公司领导审核。 新产品开发过程中需要更改，执行文件控制程序有关规定。 新产品开发资料归档：开发过程中及时将各种资料整理存档，包括项目申报材料、试验原始数据、试验结果统计数据、试验分析报告和验收报告(包括电子版)。7.4 采购7.4.1 采购过程有采购行为的采购部和相关职能部门应确保采购的物54、资符合规定的要求。根据采购物资对最终产品质量、环境、职业健康安全的影响程度及采购产品的重要性分为重要物资、一般物资，以不同的方式评价和选择供方。供方评价准则：对索取到的资质、资格应合法有效，按供方业绩是否符合企业要求和供货能力进行评价和重新评价。供方评价方法：a）现场调查法。对供方的资质、资格、业绩和质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系状况进行现场调查评价，若被调查单位已获得质量管理体系认证证书可免去此步骤；b）对比其他顾客的使用情况；c）本公司以前对此产品的使用情况。 采购信息采购部必须在采购合同签订前，确保采购物资的各种信息要求是充分的，采购信息包括：a）各生产单位以书面形式或55、网络（ERP）提出经确认的所需采购物资的信息；b）编制的采购计划在传递给合格供方以前，由有采购行为的相关职能部门领导审核其充分性；c）向外部供方传递的采购信息应包括：拟采购产品的类别、型号、质量等级、环境保护和职业健康安全或其他要求；采购产品交付方式、交付地点；规范、图样、过程要求、接受准则、其他技术资料的要求等。 采购产品的验证质检科负责采购产品的验证，仓库负责采购产品的接收。如需到供方货源处验证时，应在采购信息中对验证的安排和产品放行的方法作出规定。 采购控制详见产品实现控制程序相关条款。7.5 生产和服务的提供 生产和服务提供的控制公司现有产品的生产过程均为成熟工艺，生产装置和控制系统设56、备先进，操作规程、分析规程、检验标准、产品标准等技术标准齐全。公司确定了生产过程控制的方法；规定了生产及事故的处理方法；确定了生产过程中需要控制的过程；对生产过程的运行制定了监视和测量控制要求；所有出厂产品都经检验合格后才放行。为确保生产过程受控，公司承偌满足以下要求：a）所有工作场所，均应获得必须的技术标准、安全标准等；b）各生产单位应获得和使用适宜的设备及监测设备；c）操作人员应按技术标准的要求,控制工作环境的温度、湿度、洁净度；d）质检人员应作好检验工作,并做出标识,严格实施对检验印章的控制；e）技术人员应关注过程特性的波动,控制产品生产过程的更改。.1 尿素、甲醇生产过程控制按产品实现57、控制程序执行。.2 复合肥生产控制按复合肥质量手册7.5.1条款执行。 生产和服务提供过程的确认 本公司生产是流程性材料生产，各过程均可得到有效监视和测量,故对其条款进行删减。a）蒸发岗位的生产直接影响尿素产品质量，是公司生产的关键过程；b）精馏（精醇）岗位的生产直接影响甲醇产品质量，也是公司生产的关键过程；c）以工艺流程图的形式明确各过程，制定相应的工艺和设备规程，对各工序及使用的设备进行评估、鉴定、保存记录或证据，出现异常情况时重新确认，以证实该工序持续满足预期结果的能力；d）各分厂对关键过程进行严格的质量监控，按要求填写各类监控记录；e）各过程的操作人员必须经过培训，经考核合格后持证上岗58、。 标识和可追溯性标识和可追溯性由各分厂指定部门归口管理。a）对采购产品 、外供产品 ，可使用标识牌 、区域划分等标识其名称 、型号 （规格），避免不同类型的产品混淆，并明确产品“待检”、“合格”、“不合格”的检验状态；b）根据顾客、相关法律法规及产品的安全性能等因素要求，并考虑自身的追溯性要求 ，明确追溯的具体内容及途径 ，其控制具体执行产品实现控制程序相关条款；c）公司生产的三种产品大部分过程产品都为管道输送，不可能发生混用。管道标识按国家安全管理的有关规定，对不同介质管道进行涂色区分，容器进行注字标识，必要时应标识出容器内的介质、工作温度、工作压力、容积等，中间产品的状态标识通过对工艺参59、数的监控和测量进行识别，由当班的操作人员和化验员做好中间产品的特性指标记录，为验证产品质量的合格与否提供依据；d）液体产品（原材料、中间产品、成品）。通过液体产品名称、槽、罐车编号及封罐时间进行标识，在各级产品质量动态记录表上加以记录（记录包括：产品名称、数量、编号、时间、地点、收货人或发货人签名等）。标识的状态根据中心化验室检验结果或归口部门确认结果，在槽、罐明显处标识“待检”、“合格”、“不合格”等状态；e）固体产品（原材料、中间产品、成品）。通过产品名称、规格、批号（日期、堆放地点）等进行标识,并加以记录（记录包括：产品名称、数量、编号、时间、地点、收货人或发货人签名）。标识的状态根据中60、心化验室检验结果或归口部门确认与否，在包装物或产品堆放地点明显位置标识“待检”、“合格”、“不合格”等状态。 顾客财产由于本公司不涉及顾客财产，故对其进行了删减。 产品防护.1 控制范围公司仓库负责对备品备件的防护；尿素车间负责成品生产和入库过程的防护；销售部负责入库产品的防护；甲醇产品的防护有合成车间负责；复合肥产品防护执行复合肥质量手册相关条款。采购产品 、外供产品在公司内直至交付预定的地点期间 ，要针对产品的符合性提供防护，包括对其标识、搬运、包装、贮存、保护的方法进行控制，仓库制定标识、搬运、包装、贮存、保护的规定。.2 控制要求详见产品实现控制程序相关条款。7.6 监视和测量设备的控61、制 总则为了保证生产过程的监视和测量结果的正确性和有效性，对监视和测量设备进行控制、校准和维护。计量中心负责监视和测量设备的归口管理。 控制范围对用以证实产品符合规定要求的监视和测量设备进行控制。主要包括：a）测量设备；b）检验、试验设备及仪器仪表；c）分析、化验所使用的药品； 控制要求a）选择适用的具有所需的精度与被测对象的测量要求相匹配的监视测量设备；b）对照国际或国家的测量标准，定期或在使用前对测量设备进行校准或检定；当不存在上述标准时，应规定校准或验证的依据，并形成文件；c）监视测量设备应有表明其校准状态的标识；d）在搬运、维护和储存期间防止测量设备的损坏和失效；e）发现测量设备偏离校62、准状态或不符合要求时，责任人员应对以往测量结果的有效性进行评价，并对该测量设备停止使用并及时送检，合格后正常使用，对已测产品进行适当的处理；f）应保持对测量设备的校准、检定或验证的记录；g）保证校准、检验、测量和试验有适宜的环境,防止测量设备因调整或使用不当而使其校准失效；h）按分析、化验规程和标准配制药品。监视和测量设备的技术资料必须妥善保存。当顾客需要时，在可以提供的情况下提供这些资料，以证明监视和测量装置功能的适宜性。8 测量、分析和改进8.1 总则为证实产品的符合性、确保管理体系的适宜性、持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性，公司对管理体系实施所需的过程进行监视、测量分析和63、改进，并确定应用适当的统计技术。8.2 监视和测量 顾客、相关方满意.1 为了对管理体系业绩进行测量评价，公司建立了监测系统，收集、分析和利用顾客反馈的信息，确定顾客满意率的测评方法。收集顾客/相关方信息的方式：a）市场部制定顾客满意度的测定和监督的具体方法 ，策划并建立收集顾客满意度的信息渠道（例如定期发放顾客满意度调查表；直接访问顾客，听取顾客的赞誉和抱怨；建立顾客投诉接待制度 ；广泛关注市场 、媒体及政府有关部门的评价等），有效倾听“顾客的声音”，尽可能准确地掌握顾客的满意度，顾客满意度信息的获取应作记录；b）市场部对顾客满意度及其要素进行综合分析、研究，总结经验 、教训，及时弥补工作缺64、陷，持续改进管理体系。.2 法律、法规及其他要求识别公司定期评价适用的各项法律法规，根据各部门活动编制了法律法规识别清单。a）对遵守情况的评价控制例行评价：生产管理部每年对适用法律、法规和其他要求的执行情况进行一次全面评价，修改完善法律、法规和其他要求符合性评价表。不定期评价：管理体系运行过程中，在下述情况下，生产管理部应及时对变化后执行情况进行评价。项目建设；重要环境因素、重大危险源发生变化；相关的环境法律、法规和其他要求发生变更；其他需重新评价的情况。b）评价内容评价应包含所适用的法律、法规和其他要求的具体条款内容。重点评价以下内容：重要环境因素、危害风险因素、重大危险源相关的法律法规；污65、染物（废水、废气、噪声、固体废弃物）排放合规情况；“三同时”制度的执行情况；相关方的环境、职业健康安全要求；公司整体环境保护、职业健康安全的要求。 内部审核.1 总则为了验证公司的管理体系是否符合 GB/T19001-2008质量管理体系要求、GB/T24001-2004环境管理体系规范及使用指南、OHSAS 18001：2007职业健康安全管理体系规范的要求，是否运行有效，根据公司管理体系文件的要求，定期进行管理体系内部审核，评价管理体系的现状，对发现的问题及时采取预防或纠正措施，以保证管理体系的适宜性、充分性和有效性。.2 审核频次内部管理体系审核每年不少于一次，间隔时间不超过12个月，必66、要时应增加。.3 控制内容和要求a）企管部根据拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，对审核方案进行策划，制定年度内部质量审核工作计划 ，报管理者代表批准后实施； b）由管理者代表任命与受审核部门无直接责任且具有内部审核员资格的人选担任审核员，并任命审核组长，审核组长负责本次审核的具体工作，并根据计划要求适当的进行分工；c）按照审核检查表实施审核。审核结束后，由审核组长或其授权的审核员编写审核报告，审核组长确认签字，管理者代表批准，报送总经理并发给有关部门；d）受审核部门对不合格项实施纠正，审核组定期进行跟踪检查、验证其有效性；e）内部管理体系审核中使用的全部记录在审核工作结束后由67、审核组长移交企管部保存。 过程的监视和测量为确认本公司管理体系每一个过程（包括与顾客有关的过程、采购过程、生产和服务提供过程、应急准备和响应过程、环境因素和危险源识别评价过程等）具有持续满足其预期目的的能力，应进行过程的监视和测量，过程的监视和测量由企管部归口管理。本公司采用内部管理体系审核、管理评审、自我评价、专项检查等方式进行过程监视和测量。当监视和测量结果表明过程能力不能满足要求时，由企管部负责组织实施纠正和纠正措施，并验证措施的有效性。 产品的监视和测量对所有产品进行检验以便验证产品与规定要求的符合性。各分厂检验部门负责检验工作的归口管理，中心化验室和各车间按其职责对产品进行检验。各分68、厂制定产品尿素、 甲醇、复合肥的具体质量控制规定, 严格对产品实现过程和产品特性进行监视和测量。所有检验记录应清楚表明产品已按所规定的检验标准进行了检验，并要妥善保存。当产品检验不合格时，执行不符合、纠正和预防措施控制程序对不合格品进行处置或采取纠正措施。记录由负责产品检验的授权检验者签名。除非得到主管副总的书面同意，适用时经过顾客批准。否则，在策划安排圆满完成之前，不应放行产品和交付服务。8.3 事件、不合格（不符合）控制公司对产品实现过程中出现的不合格品实施标识、记录、隔离和处置，防止不合格品因非正常流转而被误用造成用于非预期目的或交付顾客。公司对环境、职业健康安全管理的事件、不符合进行调69、查和处理，并采取措施减小其产生的影响；对潜在的事件或紧急情况作出响应，以便预防和减小可能随之引发的疾病和伤害、可能伴随的环境影响。公司授权生产管理部（企管部）为不合格（不符合）、事件的独立评审与处置部门。凡公司参与不合格品评审、处置人员，应预先通过其资格确认。 产品不合格控制方法如下：a）产品尿素、甲醇、复合肥出现不合格品需返工时，应由生产车间主任批准；需降级的，应由主管部门批准。入库物资（包括原料煤）不合格品，仓库保管员（或煤质检验员）有权要求退货；需作出让步接收的，应由主管副总批准。对于已交付或使用过程中发现的不合格品按不符合、纠正和预防措施控制程序相关条款执行；b）产品尿素、甲醇、复合肥70、出现不合格时，质检员应严格对化验单及实物作出标识；c）入库物资出现不合格，仓库首先作出标识，仓库与采购部要及时登记到不合格品登记台帐上；d）发现不合格品的责任部门书面通知其上级责任部门（或责任人）和关联部门，防止其原预期的使用和交付；e）不合格品处置前作出决定的要有批准（评审）；f）对不合格品的处置，具体执行不符合、纠正和预防措施控制程序，对采取返工措施的，完工后要按规定要求重新检验。对在交付或开始使用后发现产品不合格时，销售部应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施。 事件、不符合发生后，应立即组织调查处理，找出事件、不符合原因，采取纠正或预防措施，消除、降低危害，减少环境破坏等影响71、；对事故处理要坚持“四不放过”的原则。相关部门应对事件、不符合的状况、确认结果和处置情况予以记录，为管理过程的追溯和改进提供依据。具体执行事件调查控制程序8.4 数据分析制定并执行数据、信息分析控制程序。为了确定管理体系的适宜性和有效性并识别持续改进的机会，收集分析如下信息：a）各部门目标达到的程度；b）产品实现过程质量及其趋势；c）产品质量及其趋势；d）顾客满意和/或不满意的程度及其趋势；e）采购产品质量状况及供方信息；f）环境和职业健康安全管理状况。a）、 b）、c）数据收集和分析应由各分厂归口，d）由市场部进行收集分析，e）由采购部进行供方业绩评定，f）由生产管理部进行统计总结。各有关部72、门按季度采用适当的统计技术收集和分析有关信息，报生产管理部进行汇总和分析。8.5 改进 持续改进为确保公司的持续发展，公司通过管理方针和管理目标的实现情况、管理体系内部审核、数据分析的输出、纠正和预防措施的实施结果以及管理评审等手段，寻找管理体系改进的时机，使管理体系得到持续改进。.1 持续改进的策划和管理应按以下步骤进行控制：a）测量分析现状，确定改进的项目；b）对已识别的改进项目确定改进的目标；c）调查可能的原因，通过数据分析找出关键的原因；d）为实现已确定的改进目标，研究、评价、确定改进的方案；e）实施所确定的改进方案；f）对改进的结果进行测量、验证和分析，证实并确认改进后的效果；g）将73、经证实有效的改进措施纳入相关文件，必要时对相关人员进行培训，以保持改进的成果；原有的改进实现后，再选择新的改进项目，再开始新一轮的PDCA循环，继续进行新的改进。.2 持续改进的途径：a）目标在各部门的展开、实施和考核；b）对已发生的不合格采取纠正措施；c）对已发现的潜在不合格采取预防措施；d）开展内部管理体系审核；e）进行管理评审；f）利用数据分析的结果，确定需要改进的项目，制定并实施年度、季度的改进计划；g）开展群众性的合理化建议活动。 纠正措施 对管理体系中出现的事故、事件、不符合，公司各职能部门及执行单位都有进行识别的责任，找出事故、事件、不符合的原因，及时采取纠正措施，消除已出现的不74、符合现象，确保管理体系的有效性和产品质量的符合性。对事故、事件、不符合采取纠正措施的要求：a）首先应对发生的不合格（包括顾客投诉）进行识别；b）分析导致该种事故、事件、不符合发生的原因，应分析事故、事件、不符合对公司产品质量、管理体系运行和信誉的影响程度；c）研究为防止事故、事件、不符合再发生应采取的措施；d）权衡风险、利益和成本，确定和实施适宜的纠正措施；e）跟踪并记录纠正措施的结果；f）评价纠正措施的有效性：对于富有成效的纠正措施应做出永久更改，对于效果不明显的纠正措施应采取进一步的分析与改进。 预防措施为消除尚未发生的潜在事故、事件、不符合，或其它潜在的不期望情况的发生，公司各职能部门对75、潜在的事故、事件、不符合进行识别，采取必要的预防措施。对潜在事故、事件、不符合采取预防措施的要求：a）通过数据的收集和分析、寻找潜在的事故、事件、不符合并分析原因；b）评价潜在事故、事件、不符合对公司产品质量、管理体系运行和信誉的影响，确定是否采取预防措施，并对预防措施的实施程度进行确认；c）由有关职能部门确定和实施所需采取的预防措施；d）采取预防措施的职能部门应记录实施预防措施的结果；e）评价预防措施的有效性：对于富有成效的预防措施应彻底实施，对于效果不明显的预防措施应采取进一步的改进。9 附录附录 1 管理体系程序文件清单附录 2 手册更改记录表附图 14 产品生产工艺流程示意图附录 3 76、公司管理体系组织结构图附录 4 公司管理体系职能分配表附录 5 重要环境因素汇总表附录 6 重大危险源风险评价汇总表附录 1程 序 文 件 清 单序号名 称质量/环境/职业健康安全标准号1文件控制程序Q/E/HSQEHS/XLXBO1-20152 记录控制程序Q/E/HSQEHS/XLXBO2-20153环境因素识别评价控制程序Q/E/HSQEHS/XLXBO3-20154法律法规及其他要求控制程序Q/E/HSQEHS/XLXBO4-20155目标、指标和管理方案控制程序Q/E/HSQEHS/XLXBO5-20156人力资源培训控制程序Q/E/HSQEHS/XLXBO6-20157信息交流控制77、程序Q/E/HSQEHS/XLXBO7-20158环境、职业健康安全运行控制程序Q/E/HSQEHS/XLX-BO8-20159相关方施加影响控制程序Q/E/HSQEHS/XLXBO9-201510应急准备和响应控制程序Q/E/HSQEHS/XLXB10-201511监测和测量控制程序Q/E/HSQEHS/XLXB11-201512法律法规合规性评价控制程序Q/E/HSQEHS/XLXB12-201513不符合、纠正和预防措施控制程序Q/E/HSQEHS/XLXB13-201514内部审核控制程序Q/E/HSQEHS/XLXB14-201515管理评审控制程序Q/E/HSQEHS/XLXB1578、-201516数据、信息分析程序Q/E/HSQEHS/XLXB16-201517产品实现控制程序Q/E/HSQEHS/XLXB17-201518危险源辨识、风险评价控制程序Q/E/HSQEHS/XLXB18-201519事件调查控制程序Q/E/HSQEHS/XLXB19-2015附录 2手 册 更 改 记 录 表序号更章节更改页码更改方式更改时间更改人附图 1尿素、甲醇生产流程图（一分厂）煤 检 验 造 气脱 硫1#、2#变换1#、2#二脱PC、PSA-CO2脱碳甲 醇氨 合 成尿素总控精醇粗醇罐合格CO2压缩入库烃化压缩一段压缩二段压缩三段压缩四段压缩五段压缩六段检 验不合格蒸 发 处 置造79、 粒包 装检 验不合格合格 代表关键岗位入库（尿素）附图 2尿素、甲醇生产流程图（二分公司）煤 检 验 造 气脱 硫脱碳高压机一段、二段 甲醇合成粗醇罐CO2压缩低压机变脱甲醇精馏馏高压机三段不合格检 验 合格入库烃 化氨 合 成尿素总控氨库蒸 发 处 置造 粒包 装检 验不合格合格 代表关键岗位入库（尿素）附图 3尿素、甲醇生产流程图（三分厂）煤 检 验 造 气脱 硫脱碳高压机一段、二段 甲醇合成粗醇罐CO2压缩低压机变脱高压机三段 送二分公司烃 化氨 合 成尿素总控氨库蒸 发 处 置造 粒包 装检 验不合格合格 代表关键岗位入库（尿素）附图 4复合肥生产流程图投料 造粒配料干燥 冷却不合格80、检 验 检验包装入库合格 代表关键岗位附录 3-1河 南 心 连 心 化 肥 有 限 公 司 管 理 体 系 组 织 机 构 图总经理常务副总技术副总财务副总发展副总总经办计算机中心财务部人力资源部市场品牌部企业管理部证券事务部会计部三分厂管理者代表一分厂技术管理部审计监察部工会主席供销副总保卫科职工食堂销售部采购部职工医院复合肥事业部行政科生产副总二分公司生产管理部工程研究中心中心化验室计量中心附录 3-2复合肥公司管理体系组织机构图总经理企管副总企管副总企管副总企管副总采购部办公室一厂二厂技术部仓库质管科农化中心市场部销售公司二公司 销售公司一公司 附录 4-1河南化肥有限公司管理体系职能81、分配表GB/T19001-2008总经理管理者代表生产副总技术副总供销副总财务副总发展副总总经办企业管理部审计监察部人力资源部市场品牌部销售部采购部财务部技术管理部工程研究中心计算机中心证券事务部生产管理部保卫科行政科中心化验室计量中心一二三分厂复合肥公司4.14.25.15.25.35.45.55.66.16.26.36.47.17.27.37.47.68.18.38.48.5表内符号含义：“”主管领导；“”归口管理；“”分管部门；“ ”参与管理。附录 4-2一厂、二分公司、三分厂职能分配表岗位GB/T 19001-2008管理层生产科安全科质检科工艺科设备科企管科车间仓库4.14.25.182、5.25.35.45.55.66.16.26.36.47.17.27.37.47.68.18.38.48.5主要职责 相关职责附录 4-3复合肥公司职能分配表岗位GB/T 19001-2008总经理管理者代表办公室采购部一、二厂销售公司农化中心质管部技术部市场部仓库4.1 质量管理体系总要求4.2 文件要求5.1 管理承诺5.2 以顾客为关注焦点5.3 质量方针5.4 策划5.5 职责、权限与沟通5.6 管理评审6.1资源提供6.2 人力资源6.3 基础设施6.4 工作环境7.1产品实现的策划7.2 与顾客有关的过程7.3 新产品开发7.4 采购7.5 生产和服务提供7.6测量和监控装置的控制83、8.1 策划8.2 .1顾客满意度的测量 内部审核控制程序 过程的监控和测量 产品的监控和测量8.3 不合格品控制8.4 数据分析8.5 改进主要职责 相关职责附录 4-4河南化肥有限公司管理体系职能分配表GB/T14001-2004总经理管理者代表生产副总技术副总供销副总财务副总发展副总总经办企业管理部审计监察部人力资源部市场品牌部销售部采购部财务部技术管理部工程研究中心计算机中心证券事务部生产管理部保卫科行政科中心化验室计量中心一二三分厂复合肥公司4.14.24.6表内符号含义：“”主管领导；“”归口管理；“”分管部门；“ ”参与管理。附录 4-5河南化肥有限公司管理体系职能分配表OHSA84、S18001:2007总经理管理者代表生产副总技术副总供销副总财务副总发展副总总经办企业管理部审计监察部人力资源部市场品牌部销售部采购部财务部技术管理部工程研究中心计算机中心证券事务部生产管理部保卫科行政科中心化验室计量中心一二三分厂复合肥公司4.14.24.6表内符号含义：“”主管领导；“”归口管理；“”分管部门；“ ”参与管理。附录 5重 要 环 境 因 素 汇 总 表活动/产品/服务环境因素排放去向环境影响时态/状态评价因子综合评分等级重要程度地点控制措施abcdefgh造气生产白煤消耗消耗能源消耗现在/正常538重大造气岗位执行预案造气生产蒸汽消耗消耗能源消耗现在/正常538重大造气岗85、位执行预案造气生产气柜火灾大气污染空气人员伤亡资源浪费将来/异常51155522重要造气岗位执行预案造气生产气柜爆炸、大气污染空气人员伤亡资源浪费将来/异常53155524重要造气岗位造气生产造气生产气柜泄漏大气污染空气人员伤亡资源浪费将来/异常33133316重要造气岗位造气生产电加热器爆炸煤气扩散大气大气污染将来/正常33133316重要新、老变换加强培训、严格工艺、加强设备检测静电除焦防爆板爆炸半水煤气泄露大气大气污染现在/正常53113316重要一脱静电除焦防爆板爆炸脱硫生产脱硫液泄露回收池、地沟水体污染将来/异常53133116重要一、二脱加强培训、严格工艺、加强设备检测氨合成、醇烃86、化发生火灾、爆炸、泄露大气大气污染将来/紧急13335116重要合成加强培训、严格工艺、加强设备检测甲醇向罐区排放甲醇闪蒸汽外泄大气大气污染将来/紧急13335116重要精醇加强培训、严格工艺、加强设备检测合成及压缩废油排放废油排放厂内水体、土壤污染现在/正常13313516重要合成、压缩加强培训、严格工艺、加强设备检测液氨的贮存发生火灾、爆炸、泄露、静电、雷击大气大气污染将来紧急11155518重要氨库加强培训、严格工艺、加强设备检测甲醇的贮存发生火灾、爆炸、泄露、静电、雷击大气大气污染将来/紧急11155518重要精醇库加强培训、严格工艺、加强设备检测尿素生产液氨泄漏水体水体污染将来/紧急87、11155518重要尿素泵房、合成岗位加强培训、严格工艺、加强设备检测尿素生产甲铵液泄漏大气层大气、水体污染将来/异常1113555526重要尿素泵房、总控岗位加强培训、严格工艺、加强设备检测尿素生产尾吸塔爆炸大气层大气、水体污染将来/异常1115555528重要尿素总控岗位加强培训、严格工艺、加强设备检测尿素生产惰洗器爆炸大气层大气、水体污染将来/异常1115555528重要尿素总控岗位加强培训、严格工艺、加强设备检测尿素生产尿素合成塔爆炸大气层大气、水体污染将来/异常1115555528重要尿素总控岗位加强培训、严格工艺、加强设备检测水解废液排放水解废液排放循环水循环利用水体污染现在/正常88、13135316重要主厂房加强培训、严格工艺、加强设备检测冲洗氨氮废水排放氨水排放水体水体污染现在/正常33133316重要主厂房加强培训、严格工艺、加强设备检测盐酸的储存酸系统泄漏污水处理厂大气、水体污染将来/紧急53155322重要脱盐水送中和池碱的储存碱系统泄漏污水处理厂水体污染将来/紧急53155322重要脱盐水送中和池污水处理污水排放河水水体污染现在/正常55155526重要污水处理送事故池造气循环水富余，不闭路能源消耗、污水排放大地资源浪费环境污染现在/正常33133316重大场界执行预案变压器油泄漏废油泄露土壤土壤污染将来/异常3315551124重要生产现场执行预案变压器着火发89、生火灾大气大气污染将来/异常5515551128重要生产现场执行预案电力系统突然断电发生火灾、爆炸大气大气污染将来/异常1111553118重要生产现场加强培训、严格工艺、加强设备检测生产过程烟尘、烟气（SO2、CO2、NO）排放大气大气污染现在/正常13515520重要热电锅炉加强培训、严格工艺、加强设备检测输煤过程粉尘排放空气中大气污染现在/正常13333316重要煤场加强培训、严格工艺、加强设备检测复合肥生产排气筒粉尘排放大气大气污染现在/正常15531116重要车间附录 6重 大 危 险 源 分 析 汇 总 表单位：河南化肥有限公司 NO： 序号项目或作业活动名称危害后果风险等级改进措90、施评估负责人记录表编号1一、二、三分厂合成车间液氨储槽液氨泄漏人身伤亡环境污染重大严格执行巡检制度、操作规程，充分利用监控系统，及时发现事故苗头，启动应急预案。安全阀定期校验，连锁。建议更换有缺陷的冷交。监护使用。密闭生产，减少储量，个体防护。2一、二、三分厂合成车间加放氨作业液氨泄漏人身伤亡环境污染重大3一、二、三分厂合成车间氨压力管道液氨泄漏人身伤亡环境污染重大4一、二、三分厂合成车间液氨球罐开、停车、运行液氨泄漏财产受损、人员伤亡，水体污染，大气污染，造成不良社会影响。重大加强巡查、防护，严格执行操作规程,制定液氨泄漏应急预案进行演练培训,对压力容器、管道和安全附件定期进行检测。5一、二、三分厂合成车间甲醇库区贮存、充装甲醇泄漏财产受损、人员伤亡，水体污染，大气污染，造成不良社会影响。重大加强巡查、防护，严格执行操作规程,制定甲醇泄漏应急预案进行演练培训,对压力容器、管道和安全附件定期进行检测。