1、质量和环境管理手册依据：ISO9001:2008 ISO14001:2004 编制： 审核： 批准： 批准日期： 实施日期： 南 通 xx建 材 有 限 公 司 手 册 目 录章节号1修改号A/0页次1/2章节号标题对应的ISO9001:2008条款号对应的ISO14001:2004条款号1质量环境管理手册目录1.1公司简介1.2前言0.1 0.21.3范围1 1.1 1.21.4手册发布令1.5手册更改记录1.6管理者代表任命书5.5.24.4.11.7质量、环境方针发布令5.34.21.8质量、环境管理体系组织结构图1.9质量、环境职能分配表2引用标准223术语和定义334.1质量、环境管2、理体系4.1 4.2.1 4.2.24.1 4.4.44.1文件控制程序4.2.34.4.54.2记录控制程序4.2.44.5.35管理职责54.4.15.1管理承诺5.14.25.2以顾客为关注焦点5.25.3质量方针和环境方针5.34.25.4策划5.4.1 5.4.24.3.3 5.5职责、权限与沟通5.54.4.1 5.6管理评审5.64.65.7法律法规及其他要求控制程序4.3.25.8环境因素识别与评价控制程序4.3.1 南 通 xx建 材 有 限 公 司 手 册 目 录章节号1修改号A/0页次1/2章节号标题对应的ISO9001:2008条款号对应的ISO14001:2004条款3、号6资源管理6.14.4.16.1人力资源管理程序6.24.4.26.2基础设施、工作环境和物资管理程序6.3 6.4 4.4.17产品实现与运行控制7.1产品实现的过程与运行控制的策划7.17.2与顾客有关的过程7.27.3环境管理的运行控制程序4.4.67.4采购控制程序7.44.4.67.5服务提供控制程序7.54.4.67.6监视和测量设备控制程序7.64.5.17.7信息管理程序5.5.34.4.37.8应急准备和响应控制程序4.4.78.1测量、分析和改进8.14.58.2.1顾客满意度测量程序8.2.18.2.2内部审核程序8.2.24.5.48.2.3过程的监视和测量控制程序84、.2.3 8.2.4产品的监视和测量控制程序8.2.48.2.5环境监测和合规性评价控制程序4.5.1 4.5.28.3不合格品控制程序8.34.5.38.4数据分析控制程序8.44.5.18.5改进控制程序8.54.5.2附录A程序文件目录附录B公司地理位置图附录C公司厂区分布图 南 通 xx建 材 有 限 公 司 公 司 简 介章节号1.1修改号A/0页次1/1南通xx建材有限公司注册资本4300万元,兴办高标号水泥粉磨项目。2005年2月4日获得江苏省发改委核准，取得了国家水泥生产许可证。具备年生产能力100万吨，日生产能力2500吨。同时具备四万吨成品和四万吨原材料的仓储能力。该项目现5、具有两条先进的生产线；采用目前国内一流的水泥质量检测设备、仪器；企业从原料采购、生产到产品供应层层把关，化验、分析一丝不苟，保证了产品质量。产品分批次送省、市、县质量监督检测部门检测、复试，质量均符合并超出规定的指标值，公司通过ISO9000质量管理体系认证。公司生产的“xx”牌42.5级、32.5级普通硅酸盐水泥和各种特种水泥始终以创新型生产工艺、环保型生产环境、一流的产品质量、合理的产品价格、配套优质的售后服务、诚信经营理念赢得客户，拓展市场。产品先后被评为如东县名牌产品、南通市名牌产品。企业获江苏省质量信得过企业、2010年全省水泥品质指标检验大对比化学全优单位。目前企业经营状况良好， 6、2009年完成销售额8000万元，2010年完成销售额超1亿元，今年生产、经营形势喜人，经济效益和社会效益又有新的提高。公司地址： 邮编：xxxxxx联系电话：xxxx-xxxxx传真：xxxx-xxxxx 南 通 xx建 材 有 限 公 司 前 言章节号1.2修改号A/0页次1/1 本公司质量环境管理手册是依据ISO9001:2008标准和ISO14001:2004标准的要求结合公司的实际情况而制定的。 本手册阐述了公司的质量环境方针和质量环境目标，概括描述了公司的质量管理体系与环境管理体系以及改进其有效性时采用“PDCA”方法。覆盖了公司所应控制的质量、环境管理体系要求，并就与质量、环境有7、关的职责、权限、相互关系和需要开展的质量、环境活动做了明确规定。 手册中的质量、环境方针和质量、环境目标同公司的宗旨相适应，是公司对满足所有顾客的承诺，是对遵守法律、法规和其他要求的承诺。 手册是公司实施质量、环境管理体系的法规性、纲领性文件，是全体员工的行动准则。 此外，作为手册的支持性文件，编制了程序文件和相关的作业文件（包括设定的质量、环境记录）。 手册由办公室组织编写，管理代表审核，经公司总经理批准正式发布实施，公司全体员工必须做到集训到位、措施到位、落实到位。严格按照规定的程序办事，确保公司的质量、环境管理体系正常、充分、有效运行并持续改进。 手册由管理者代表负责组织实施，公司办公室8、负责手册的具体发放、回收、管理和解释工作。 手册的发放：手册分为“受控”和“非受控”两种版本，受控版本在其封面上加盖“受控”章，按文件控制程序的规定办理发放登记手续。 手册发放对象：公司最高管理层成员、有关职能部门负责人和其他获准人员，具体发放数量由办公室确定，管理者代表批准。 手册限定在公司范围内使用，手册对外发放必须经管理者代表批准，办公室做好登记手续。未经总经理或管理者代表批准，任何部门和个人不得将手册提供给公司以外人员。 手册持有者，应对其妥善保管，不得损坏、丢失、随意涂改。当手册持有者调离公司或不再提供相应职务时，要及时将手册交回办公室。 手册使用期间如有修改建议，应及时反馈到办公室9、，办公室定期对手册的适应性、有效性进行评审，必要时应对手册予以修改，执行文件控制程序的有关规定。 南 通 xx建 材 有 限 公 司 范 围章节号1.3修改号A/0页次1/11 目的本手册依据ISO9001:2008标准和ISO14001:2004标准的要求结合公司的实际情况而制定的，用于证实本公司有能力稳定地提供满足顾客和有关法律法规要求的产品服务；通过质量、环境管理体系的有效运行和持续改进，满足顾客要求，增强顾客满意。2 适用范围（1） 本公司质量、环境管理体系的范围，包括了ISO9001:2008标准除7.3外和ISO14001:2004标准的全部要求，涉及本公司通用硅酸盐水泥（普通硅酸10、盐水泥42.5，复合硅酸盐水泥32.5）粉磨生产和支持性过程的质量、环境管理；是向顾客展示质量管理能力和实施“保护环境、预防污染、节约资源”的纲领性文件，并且是向第三方提供审核的依据。（2） 质量、环境管理标准和本公司质量、环境管理体系要求的所有程序文件；（3） 对质量、环境管理体系所包括的过程、活动、服务的顺序和相互作用的 表述。3 删减理由 本公司水泥产品按GB175-2007规定的水泥组分要求和质控指标生产，没有产品设计开发，故删减标准7.3要求。 南 通 xx建 材 有 限 公 司 手 册 发 布 令章节号1.4修改号A/0页次1/1手册发布令 本公司质量环境管理手册符合ISO900111、:2008标准和ISO14001:2004标准 的要求。 本手册是公司质量、环境管理活动纲领性文件和行动准则，适用于公司各职 能部门。 现批准A版质量环境管理手册自2011年5月1日实施。 要求公司全体员工必须认真学习、坚决贯彻落实各项规定要求；各职能部门 严格履行职责，强制性实施A版质量环境管理手册，保证质量、环境管理体 系持续有效运行，以实施公司的质量、环境方针和质量、环境目标。 总经理： 年 月 日 南 通 xx建 材 有 限 公 司 手 册 更 改 页章节号1.5修改号A/0页次1/1序号修改日期章节条款页码修改单号修改人批准人备注 南 通 xx建 材 有 限 公 司 管理者代表任命书12、章节号1.6修改号A/0页次1/1管理者代表任命书 为了贯彻执行GBT190012008 idt ISO9001:2008标准和GBT240012004 idt ISO14001:2004标准，加强对质量、环境管理体系运行的领导，推动公司质量、环境管理体系的正常有效运行和持续改进，及时处理影响质量和环境管理体系运行中的有关问题，确保公司质量和环境管理体系有效实施和保持，特任命xx为本公司的管理者代表。 管理者代表的职责是：1、 确保按照以上两个标准的要求建立、实施和保持质量和环境管理体系。2、 向最高管理者汇报质量、环境管理体系的运行情况以供评审，并为质量、环境管理体系的改进提供依据。3、 确13、保在整个公司内提高满足顾客和法律法规要求的意识。4、 负责质量、环境管理体系有关事宜的外部联络。5、 行使和履行公司总经理规定的其他质量、环境职责和权限。 总经理： 年 月 日 南 通 xx建 材 有 限 公 司 质量、环境方针发布令章节号1.7修改号A/0页次1/1质量、环境方针发布令 质量方针：坚持质量第一，严格过程控制；发动全员参与，实现持续改进 环境方针： 本公司环境管理政策：保护环境、善用资源；遵守法规，防治污染； 持续改进，自我完善；全员参与，共享成果。把提高企业形象和市场竞 争能力、最大限度地减少环境污染，合理利用能源、资源作为理念。为此 我们承诺： 1、 遵守国家和地方适用的法14、律、法规、标准和相关制度、要求；2、 在“采购生产交付服务”全过程中尽可能减少实现污染预防，减少环境负面影响，扩大有利影响；3、 加强宣传，大力提倡，让全体员工共同参与，共享成果；4、 对资源、能源实施有效管理，做好成本优化，降低原辅材料消耗；5、 明确各层次职责，加强监督检查力度，确保环境表现持续改善；6、 向供方、客户和公众宣示本公司环境方针，促进相关方共同为污染预防及资源节约做贡献； 此质量、环境方针为本公司在质量管理和环境管理方面的宗旨，全体员工须理解并贯彻实施，为实现在方针框架下所制定的质量、环境目标而努力奋斗。办公室负责方针的解释，并按本手册5.3章要求执行。 总经理： 日 期： 15、南 通 xx建 材 有 限 公 司 质量、环境管理体系组织结构图章节号1.8修改号A/0页次1/1仓库车间设备科财务部办公室经营部生产部化验室管理者代表总经理 南 通 xx建 材 有 限 公 司 质量、环境职能分配表章节号1.9修改号A/0页次1/2 职 能部门质量管理体系要求管理层办公室经营部化验室生产部设备科车间仓库4 质量管理体系4.2.3 文件控制4.2.4 记录控制5.1 管理承诺5.2 以顾客为关注焦点5.3 质量方针5.4 策划5.5 职责、权限与沟通5.6 管理评审6.1 资源提供6.2 人力资源6.3 设施6.4 工作环境7.1 实现过程的策划7.2 与顾客有关的过程7.3 16、设计和开发本 公 司 不 涉 及 7.4 采购7.5 生产和服务的运作7.6监视和测量设备的控制8.1监视和测量过程的策划8.2.1 顾客满意8.2.2 内部审核8.2.3 过程的监视和测量8.2.4 产品的监视和测量8.3 不合格品控制8.4 数据分析8.5 改进 注： 主要职能； 相关职能： 南 通 xx建 材 有 限 公 司 质量、环境职能分配表章节号1.9修改号A/0页次2/2 职 能部门环境管理体系要求管理层办公室经营部化验室生产部财务部设备科车间仓库4 环境管理体系要求4.1 总要求4.2 环境方针4.3.1 环境因素4.3.2 法律及其他要求4.3.3 目标和指标4.4.1 资源17、作用、职责和权限4.4.2 培训、意识和能力4.4.3 信息交流4.4.4 环境管理体系文件4.4.5 文件控制4.4.6 运行控制4.4.7 应急准备和响应4.5.1 监测和测量4.5.2合规性评价4.5.3 不符合、纠正和预防 措施4.5.4 记录4.5.5 环境管理体系审核4.6 管理评审 注： 主要职能； 相关职能： 南 通 xx建 材 有 限 公 司 引 用 标 准章节号2修改号A/0页次1/12 引用标准2.1 GBT190002005 idt ISO9000:2008质量管理体系 基础和术语2.2 GBT190012008 idt ISO9001:2008质量管理体系 要求2.18、3 GBT240502008 idt ISO14050:1998环境管理 术语2.4 GBT240012004 idt ISO14001:2004环境管理体系 规范及使用指南 南 通 xx建 材 有 限 公 司 术语和定义章节号3修改号A/0页次1/1 本手册采用GBT190002008 idt ISO9000:2008质量管理体系 基础和术语和GBT240502008 idt ISO14050:1998环境管理 术语中的术语和定义。 南 通 xx建 材 有 限 公 司 质量管理体系和环境管理体系章节号4修改号A/0页次1/24 质量管理体系和环境管理体系 本公司在质量和环境方面实施控制的管理19、体系，包括：为制定、实施、实现、评审和保持质量方针和环境方针所需的组织结构、规划活动、职责、程序、过程和资源。 本公司按照GBT190012008 idt ISO9001:2008质量管理体系 要求和GBT240012004 idt ISO14001:2004环境管理体系 规范及使用指南标准要求建立质量和环境整合型管理体系。4.1 总要求 本公司从自身的实际情况出发，按照GBT190012008 idt ISO9001:2008质量管理体系 要求和GBT240012004 idt ISO14001:2004环境管理体系 规范及使用指南标准要求，建立起结构化的质量管理体系和环境管理体系，并编制了20、系统化的配套的质量和环境管理体系文件（包括手册、程序文件和作业文件），明确了这些文件的范围以及对文件和记录的控制；明确了公司内部岗位设置以及各部门的职责和权限，确定了质量、环境管理体系所需的过程、活动及其应用，确定了过程的顺序和相互作用（接口关系）以及过程有效运作和控制所需的准则和方法。这些过程包括与管理活动、资源和信息提供、产品实现和测量、分析和改进有关的过程。通过在运行过程中持续改进，从而使质量管理体系和环境管理体系更增强其有效性。 本公司采用PDCA循环的方法识别和控制过程的有效性，使每一个过程都可以通过“策划、实施、检查、处置”达到持续改进有效性的目的。 本公司针对任何影响产品符合性的21、外包过程（计量器具的检定、菲林制作），按本手册7.4和7.5章实施控制，并执行相应的二、三级文件（即程序文件和作业文件。）4.2 文件要求4.2.1 总则 本公司质量、环境管理体系文件包括： a.形成文件的质量方针、质量目标和环境方针、环境目标； b.质量环境管理手册； c.程序文件（本公司按质量、环境管理体系标准要求，并结合公司实际情 况编制的18个程序文件）； d.作业文件（确保质量、环境管理体系过程有效策划、运作和控制所需的 作业文件） 南 通 xx建 材 有 限 公 司 质量管理体系和环境管理体系章节号4修改号A/0页次2/2 e.记录； f .与质量、环境有关的外来文件； 注：文件可22、采用任何形式或类型的媒体。 4.2.2 质量环境管理手册 本公司依据GBT190012008 idt ISO9001:2008质量管理体系 要求和GBT240012004 idt ISO14001:2004环境管理体系 规范及使用指南标准要求，结合公司实际情况，制定了质量环境管理手册，该手册确定了公司质量、环境管理整合体系的范围，规定了所应控制的质量管理体系要求及过程顺序和相互，包括质量管理体系删减及细节和理由，包含形成文件的质量管理体系程序文件，规定了环境管理体系核心要求及其相互关联的描述。反映了公司质量、环境管理体系的总体框架和思路，通过对公司质量、环境方针，重要因素以及目标、指标管理方案23、等内容的描述，展示了公司质量、环境管理的总的原则和意图，并明确规定了公司各层次的职责和权限。 质量环境管理手册各章节列出了相关文件和相关记录，所包含的程序文件和第二级有效文件（包括作业文件、环境管理运行控制程序及作业指示、相关外来文件）以及记录清单均列入手册附录中，清楚描述质量管理体系文件查找途径。文件的具体登记、发放、查询、借阅等控制，执行文件控制程序。 质量环境管理手册的管理，见本手册1.4章的规定，具体执行文件控制程序。 文件规定应与实际运作保持一致，随着质量与环境管理体系的变化及质量、环境方针、目标的变化，应定期评审及时修订，确保有效性、充分性和适宜性，执行文件控制程序的有关规定。 文24、件的详略程度应取决于公司的服务类型、过程复杂程度、员工能力素质等，应切合实际，便于理解应用。 为实施上述要求，本章编制了下述程序文件： 标题 ISO9001:2008 ISO14001:2004文件控制程序 4.2.3 4.4.5 记录控制程序 4.2.4 4.5.3 南 通 xx建 材 有 限 公 司文 件 控 制 程 序章节号4.1修改号A/0页次1/31 目的 对与质量、环境管理体系的有关文件进行控制，确保各相关场所使用适用有效文件。 2 范围 适用于与质量、环境管理体系有关的文件控制。3 职责3.1 办公室负责质量、环境管理体系文件的控制及组织对现有体系文件的定期评审。3.2各部门负责25、本部门相关过程控制所需作业文件的编制，部门负责人审核交主 管领导批准。3.3管理者代表负责审核质量环境管理手册，批准程序文件，批准文件发放范围。3.4 总经理负责批准质量环境管理手册。4 实施4.1 文件分类及编号4.1.1 质量、环境管理体系手册（一级文件） 手册编号：xx-QRM- 章节号 版本号 手册代号 企业代号4.1.2操作类文件（二级文件），包括管理制度、技术文件、外来文件、记录等 操作类文件编号：xx- XX- 版本号 顺序号 部门代号（见注2） 文件类别代号（见注1） 企业代号 南 通 xx建 材 有 限 公 司文 件 控 制 程 序章节号4.1修改号A/0页次2/3 注1：文26、件类别代号：取类别名称拼音首字母，如：管理类GL ；技术 类 JS；外来文件WL（无原编号时） 注2：部门代号（亦作文件发放号）部门代号部门代号部门代号部门代号部门代号总经理01管理者代表02办公室03化验室04生产部05经营部06车间07仓库08其他需增添部门代号时，由办公室编排。4.2 文件的编制、审核、批准、发放4.2.1 文件发布前应得到批准，以确保文件是充分的、适宜的： a）手册由办公室负责组织编写，由管理者代表审核，上报总经理批准发布； b）程序文件由各相关部门编制，管理者代表审核，总经理批准； c）操作类文件由各相关部门编制，部门负责人审核，由总经理批准； d）应确保相关部门和重27、要岗位得到有效适用的文件，办公室按文件常规发放规定发 放，超出范围时，填写文件领用申请报管理者代表批准，文件发放时加盖 “受控”章和受控号，填写文件发放回收表。4.2.2文件的受控状况 凡本公司内部发放使用的质量、环境管理体系文件均为受控，呈送认证机 构的也为受控文件，其他提供外部的文件， 须经管理者代表批准后发放， 均为非受控。所有受控文件应加盖“受控”印章，并注明受控号。4.3 文件的更改a） 文件更改时，由更改申请部门填写文件更改申请，报原审批部门审 批，若其他部门审批，应获得审批所需依据的有关背景资料。b）文件更改后，需注明现行修订状态的修改号：X.X（用字母和阿拉伯数字 分别表示版本28、和修改次数， 例如：A/0表示第一版第一次修改）c）文件更改稿和文件更改申请交至办公室，由办公室按受控文件的发放 清单发放同时收回相应的作废文件，并作相应的发放和回收记录，应确保 所发放的所有份额文件的一致性、唯一性。 d）文件更改有换页、换版等方法，应在文件更改申请中说明。4.4 文件的保存、作废与销毁4.4.1 文件的保存 a）质量、环境管理体系文件都应存放在干燥通风、安全、便于存取的地方； b）文件原稿由办公室保存，各部门领用文件由本部门资料员保管； 南 通 xx建 材 有 限 公 司文 件 控 制 程 序章节号4.1修改号A/0页次3/3 c）对发放到的受控文件，各部门资料员应及时填写29、本部门使用文件的现行 有效文件清单，每半年核对一次，发现不一致，立即向办公室报告； d）任何人不得在受控文件上乱涂画改，不准私自外借。 e）丢失或破损文件，应填写文件领用申请，经相应主管部门负责人审批 后，向办公室领用新文件。因丢失而补发的文件，给予新的受控号，注销 旧的受控号，换领的文件，受控号不变，并应交回旧文件。f）文件的归档按相关档案管理制度执行。4.4.2 文件的作废与销毁 a）所有失效或作废文件由相关部门资料员及时从所有发放或使用场所撤出，加盖 “作废”印章，确保防止作废文件的非预期使用；b）为参考而保留的任何已作废的文件，都应加盖“参考”印章，并在文件发 放回收记录上登记，参考文30、件不起指导作用。 c）对要销毁的作废文件，经管理者代表批准后，按记录销毁方法处理。4.5 文件的借阅、复制 借阅、复制与质量、环境管理体系有关的文件，应填写文件借阅、复制 记录，借阅须由相关部门负责人批准，复制文件须由管理者代表批准。4.6 外来文件的控制4.6.1 与质量、环境管理体系有关的外来文件，由各部门负责收集，识别其适用性后，交办公室编入外来文件现行有效文件清单，加盖“受控”印章，统一登记发放后使用。各部门签收后编入本部门现行有效文件清单。4.6.2 办公室每年底到有关部门审查外来文件有效性，及时更换最新版本。4.7 每年年底由办公室组织对现有质量、环境管理体系文件进行定期评审，各部31、门结合平时使用情况进行适时评审，必要时予以修订，执行本程序4.3条款。4.8 本公司文件通常以书面纸张为准，存于电子媒体的文件无硬拷贝时，须设置有效的保管防护措施。4.9 作为记录的文件应执行记录控制程序。5 相关文件5.1 记录控制程序5.2 档案管理制度6 记录6.1 现行有效文件清单6.2 文件发放回收记录6.3 文件更改申请6.4 文件领用、借阅、复制申请 南 通 xx建 材 有 限 公 司记 录 控 制 程 序章节号4.2修改号A/0页次1/21 目的对质量、环境管理体系所要求的记录予以控制，为确保产品符合规定要求、体系有效运行及产品、过程或相关活动的可追溯性及采取纠正预防措施提供依32、据。2 范围 适用于为证明产品符合要求和质量、环境管理体系有效运行的记录。3 职责3.1 办公室部负责编制记录一览表，监督、管理各部门的记录。3.2 各部门负责编制记录表格，收集、整理、保管本部门的记录。4 实施4.1 记录由各部门编制，部门负责人审核，管理者代表批准，交办公室纳入 记录一览表。4.2 记录的标识： JLXXX.X 记录序号.修改号 质量手册章节号 记录代号 4.3 记录填写 4.3.1 记录填写要及时、真实、内容简洁明了、字迹清晰；因某种原因不能填写 的项目，应能说明理由，用单杠划去；各相关栏目确认签名不允许空白。 4.3.2 如因笔误或计算错误要修改原数据，应采用单杠划去原33、数据，在其上方写上更改后的数据，必要时更改人应签章，并注明日期。4.4 记录的保存4.4.1 各部门的资料员必须将记录收集、分类，依日期顺序整理好，存放于通风、干燥处，防止弄污，按记录一览表中规定保存期限保存。4.4.2 办公室将本公司所有质量、环境管理体系运行记录汇总，编制记录一览表，规定保存期，管理者代表审批后汇集备案记录的原始样本。4.4.3 记录的保存形式可以是纸张（卡片、表格、图表、报告、笔记等）、电子媒体（硬盘、软盘、光盘等）。4.4 记录表格的更改按文件更改相关程序执行。 南 通 xx建 材 有 限 公 司记 录 控 制 程 序章节号4.2修改号A/0页次2/24.5 记录发放、34、查阅和复制 各部门填写根据需要列出本部门记录一览表，经管理者代表批准向办 公室领用所需记录空白表。4.5.2 各部门保管的记录应便于检索，查阅或复制者，需填写文件领用、借阅、复制申请，经相应部门负责人批准。4.6 记录的过期处理4.6.1记录如超过保存期，由各部门负责人安排处理。4.6.2过期或其他特殊情况需要销毁时，由各部门负责人填写记录销毁申请 交 办公室审核，报管理者代表批准。4.6.3含保密内容的记录（如：供方、顾客资料、报价记录、销售情况等），部 门负责人应亲自监督其销毁。4.6.4留作草稿或其他用途的过期记录，应划斜杠作明显的作废标识。5 相关文件文件控制程序6 记录6.1 记录一35、览表6.2 记录销毁申请 南 通 xx建 材 有 限 公 司管 理 职 责章节号5修改号A/0页次3/35 管理职责 明确最高管理者应承诺和实施的活动，以利于质量、环境管理体系的建立、实施和改进（包括管理承诺的证据、以顾客为关注焦点的原则、方针、目标、组织结构、管理者代表的确定、质量和环境管理体系的策划、管理评审的组织等相关内容）。 为实现上述要求，本章编制下列文件：5.1 管理承诺5.2 以顾客为关注焦点5.3 质量方针和环境方针5.4 质量与环境管理体系策划5.5 职责、权限与沟通5.6 管理评审程序5.7 法律法规与其他要求控制程序5.8 环境因素识别与评价控制程序5.9 管理方案 南 36、通 xx建 材 有 限 公 司管 理 承 诺章节号5.1修改号A/0页次1/1 5.1 管理承诺 公司总经理通过以下活动，对其建立、实施质量、环境管理体系并持续改进其有效性和污染预防、遵守有关法律法规和其他要求的承诺提供证据：a. 采取培训、宣传资料或会议等方式向公司成员传达满足顾客和法律法规要求的重要性，树立和增强全员的质量、环境意识；b. 制定质量方针、环境方针和确保质量目标、环境目标的实现；c. 为质量、环境管理体系的建立和实施提供指导和框架；d. 确定组织结构；e. 任命管理者代表，指定其负责质量、环境管理体系的建立、实施和保持的具体事宜；f. 为质量、环境管理体系的建立、实施和改进提37、供人员、设施、技术和环保等资源支持并确保资源的获得； g. 按策划的时间间隔主持管理评审，执行管理评审控制程序。 南 通 xx建 材 有 限 公 司以顾客为关注焦点章节号5.2修改号A/0页次1/15.2 以顾客为关注焦点 公司的成功取决于理解并满足顾客及其他相关方当前和未来的需求和期望，并争取超越这些需求和期望。 公司应以顾客为关注焦点，实施预防控制方案，确保顾客的要求和法律法规要求予以满足，增强顾客满意。 全面理解顾客的需求和期望，在法律法规、国家、行业标准规定的范围内，将顾客的需求和期望转化为要求并予以满足。5.2.1 职责a. 经营部负责制定“顾客满意度调查表”，调查后发放到各相关部门38、，并汇总、识别、评价后报总经理批准；b. 经营部负责建立与顾客沟通渠道，确定顾客要求，收集保存顾客上门、来信、来电、传真、文件等相关资料，并反馈到经营部；c. 经营部负责收集和筛选顾客反馈信息、文件，保管合同评审的相关资料，予以确定顾客要求，并负责解答、跟踪、评审结果措施、记录、存档等工作；d. 经营部会同化验室、生产部等负责对顾客文件形成前变更内容进行评审，报总经理批准；e. 经营部会同相关部门负责销售合同变更、评审，并报总经理审批。5.2.2 使顾客的要求得到满足a. 公司必须满足法律法规及国家行业标准等的规定；b. 随着顾客要求、法律法规及国家、行业标准的变化和提高，公司应不断改进，持续39、满足顾客要求，并争取超越顾客期望。公司应将已确定的顾客要求所涉及已建立的质量、环境管理体系要求进行更新并执行文件控制程序、管理评审程序和法律法规与其他要求控制程序。c. 顾客要求和期望通过本手册7.1、7.2、8.2的实施结果予以证实。 5.2.3 对顾客满意度进行测量建立并执行信息交流管理程序，保持与顾客的日常沟通，了解顾客满意度，认真分析和处理顾客信息反馈和抱怨，以采取相应的纠正、预防或改进措施达到顾客满意。 公司总经理通过管理评审等活动掌握公司顾客要求实施预防控制的状态，提出持续改进的措施，确保顾客的要求得到确定并予以满足。 南 通 xx建 材 有 限 公 司质量方针和环境方针章节号5.40、3修改号A/0页次1/15.3 质量方针和环境方针 公司总经理以“八项质量管理原则”为基础，结合公司实际情况，并考虑 相关方的要求，制定质量方针和环境方针并形成文件，传达到全体员工。5.3.1 质量方针应确保：a. 与公司的宗旨相适应；b. 适合公司的行业性质和规模；c. 包括满足顾客对产品质量及服务质量特性的要求；d. 为公司制定和评审质量目标提供框架，便于质量目标依此逐层展开；e. 质量方针应形成文件，在公司范围内进行宣传贯彻，以达到充分沟通、理解一致；f. 在管理评审时，对其实施情况及持续适宜性方面进行评审；g. 质量方针体现公司的质量宗旨，也要同时体现顾客期望和要求，也是公司对顾客的承41、诺。5.3.2 环境方针应确保：a. 对法律法规和组织应遵循的其他要求的承诺；b. 对持续改进和污染预防的承诺；c. 应体现公司的经营思想；d. 为建立和评审环境目标和指标提供框架；e. 应体现组织的活动、产品或服务特性、规模和环境影响，适用于本公司产品生产和服务中的环境管理和控制；f. 环境方针应形成文件，传达到全体员工，并应考虑相关方的要求。5.3.4 公司质量方针和环境方针见本手册1.7章5.3.5 方针的传达、实施和改进1） 途径：公司通过培训、信息交流、板报、小册子、会议等方式传达到全体 员工。2）实施：公司通过制定质量目标和环境目标与指标以及管理方案的实施，在 过程控制和运行控制中42、得到贯彻实施。3）方针的评审：当出现以下情况时，应对方针进行评审：a. 管理评审时；b. 组织的活动、产品或服务发生重大变化；c. 法律法规及有关标准发生重大变化；d. 相关方提出新要求。4）方针的修订和改进：a. 公司应营造一个激励改进的氛围与环境；b. 通过数据分析、内部审核等做出适当的改进措施；c. 实施纠正和预防措施等实现改进；d. 需修改时，由总经理进行修订和发布。 南 通 xx建 材 有 限 公 司策 划章节号5.4修改号A/0页次1/35.4 策划5.4.1 质量目标、环境目标与指标5.4.1.1总则1）公司总经理负责制定公司质量目标和环境目标并确保在公司的相关职能和层次上建立质43、量、环境目标，责成其进行适当展开直到为实现质量、环境目标指标而进行的相关活动能受到充分的控制。 2）质量、环境目标的内容可涉及产品的具体特性及满足产品要求所需的资源、过程和活动，并反映其对持续改进的承诺。3）质量、环境目标应与质量、环境方针保持一致，经展开后，在作业层次上质量、环境目标应是可测量的。5.4.1.2 目标和指标的制定1）职责a.管理者代表负责组织制定公司质量目标、环境目标和指标，报总经理批准；b.办公室负责将目标和指标分解落实到各相关部门；c.各相关部门负责制定和实施本部门的质量、环境目标和指标。2）要求a. 依据本公司的质量方针和环境方针，分解制定每一相关职能和层次的具体的质量44、目标和环境目标，目标要尽可能量化；b. 依据目标，制定具体指标，具有可操作性，体现持续改进，并形成文件；c. 环境目标指标的建立，体现针对重要环境因素制定相应的目标和指标；d. 目标指标要可测量或能判定，并适时更新；e. 公司质量目标见质量目标及展开表，环境目标见目标、指标与环境管理方案。5.4.1.3评审 管理评审应对质量、环境目标和指标进行评审，目标和指标评审时应考虑 如下因素：a. 适用的法律法规与其他要求；b. 符合环境和质量方针，包括对持续改进的承诺；c. 公司的重要环境因素；d. 应考虑公司的技术方案、财务、运行和经营要求，包括对顾客的要求、相关方观点、污染预防的承诺。5.4.2 45、质量、环境管理体系策划 南 通 xx建 材 有 限 公 司策 划章节号5.4修改号A/0页次2/3 公司总经理必须对质量、环境管理体系进行策划，以满足公司的质量、环 境目标及质量、环境管理体系的总要求。a. 确定公司质量、环境管理体系所需的过程，明确对质量、环境管理体系要求所进行的删减及其合理性； b. 确定为实现质量、环境目标要求需要投入的资源； c. 不断提高质量、环境管理体系运行的有效性，定期评审质量、环境目标的 实现状况，寻找差别和改进机会，以使质量、环境管理体系得到持续改进； d. 应对公司相关的组织结构、体系文件、过程和资源等变化做出判断，必要 时按策划进行适当的调整或更改，并采取46、相应措施，保持质量、环境管理 体系的完整性。 e. 质量、环境管理体系策划后形成的输出文件，由办公室负责对质量、环境 管理体系策划的执行情况进行监督、检查及验证。e. 公司质量、环境管理体系策划输出的结果为质量环境管理手册（含程序文件）及作业文件。如有质量、环境管理体系的变更，应制定确保其完整性 的相应规定。5.4.3环境管理方案5.4.3.1职责1）各相关职能部门协助总经理做好技术和经济论证，制定相应的环境目标、指 标和管理方案，规定实现目标和指标有关的活动及资源，确定责任部门与实 现时间表；2）财务部预算出实施计划和管理方案的可行性；3）总经理负责实施计划和管理方案的批准；4）各相关部门组47、织实施相应的计划和管理方案；5）办公室对计划和管理方案的实施进行监督，并对其执行效果进行验证。5.4.3.2 环境管理方案制定和更新1）公司应策划、制定和评价与环境目标和指标相应的管理方案，包括方法措施、职责分配和完成时间表。2）制定环境管理方案时应考虑： a. 应与环境方针、目标和指标相一致； b. 应逐步细化，可以具体到运行活动的基本要素； c. 应根据产品、过程和活动相关环境管理的优先次序确定具体措施，这些措施 可针对单个产品、过程、项目、服务、场及设施等； 南 通 xx建 材 有 限 公 司策 划章节号5.4修改号A/0页次3/3 d. 可选择的最佳环境技术以及经济、运作上的可行性；f48、. 实施进度及可调整性等。 3）办公室根据每年的环境目标、指标编制公司的环境管理方案，报管理者代 表审核、总经理批准后实施。4） 环境管理方案应随着环境目标与指标的更新应及时予更新，包括发生下列 情况： a. 公司生产新的产品或过程、设备带来新的环境影响； b. 公司重大的环境因素发生变化； c. 相关法律法规发生变化； d. 其他可能对环境带来新的影响的活动时。5）环境管理方案的内容1）依据环境目标、指标制定的相应的方法措施、技术手段；2）执行部门与负责人；3）预算经费；4）时间进度安排等。6）管理评审时应对环境管理方案进行评审。 南 通 xx建 材 有 限 公 司职责、权限与沟通章节号5.49、5修改号A/0页次1/45.5 职责、权限与沟通5.5.1 职责和权限公司总经理根据公司实际情况，确定各部门职责和权限，形成书面文件，由办公室下发到各部门。各部门负责人根据本部门的职责和权限，确定本部门的岗位设置及各岗位的职责和权限，经公司主管领导审核，总经理批准，由办公室以文件形式下发。公司总经理确保上述职责和权限的规定在全公司得到沟通，充分利用组织资源（人力资源、人才配置、资金投入、基础设施和环境、材料、技术方案等）确保公司质量、环境管理体系的有效运行。5.5.1.1总经理a. 制定并批准本公司的质量、环境方针、目标、指标和管理方案；审定批准质量环境管理手册和程序文件；增强员工质量和环境意50、识，在公司内促进质量方针、质量目标和环境方针、环境目标的实现；b. 任命管理者代表，决定组织机构设置，对与质量、环境管理体系运行的有关人员，用文件形式规定其职责、权限以及相互关系；c. 对公司的质量、环境管理体系进行整体策划，确保体系在“策划、实施、检查、处置”中构成良性循环；d. 按策划和规定的时间间隔主持管理评审会议，评审质量、环境管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性，并对其进行持续改进，决定改进的措施；e. 确定并提供质量、环境管理体系的有效运行所需的资源；f. 负责与顾客有关过程的指导与确定；负责重大合同评审的审批；负责重要环境因素审批；g. 负责生产设备、测试设备等大宗物资51、采购的审批；5.5.1.2管理者代表a. 协助总经理制定并贯彻本公司的质量方针、质量目标和环境方针、环境目标，组织办公室对公司质量、环境管理体系文件从批准到失效的全过程实施控制；b. 负责质量、环境管理体系及其过程的建立、实施、保持，并使其持续改进，负责组织编制质量环境管理手册、程序文件以及审核；c. 审核环境目标、指标与管理方案，组织环境因素的识别和评价；d. 负责对管理评审的输入文件进行批准，为改进质量、环境管理体系提供依据， 并组织、协调管理评审工作； 南 通 xx建 材 有 限 公 司职责、权限与沟通章节号5.5修改号A/0页次2/4 e. 负责审批纠正、预防措施的实施效果的验证，主持52、内部质量、环境管理体 系审核并确定审核组长； f. 负责向公司总经理报告质量、环境管理体系的业绩和任何改进的需求； g. 负责与质量、环境管理体系有关事宜的外部联络；h. 组织职能部门对质量、环境管理体系过程进行监视和测量；5.5.1.3办公室a. 负责公司日常行政管理工作，协助领导层做好日常组织、协调等行政管理工作；b. 作为体系贯标推进部门，组织贯彻落实ISO9001:2008标准和ISO14001:2004标准，做好质量、环境管理体系的具体策划和组织管理工作， c.并组织识别与评价环境因素。 d.负责法律法规和其他要求的识别、收集、更新；e.负责质量、环境管理体系文件和记录的控制，组织编53、写、修改质量环境管理体系 文件，以及文件资料和记录的归档；f.负责人力资源的配置、培训及意识和能力的考核等工作，负责质量和环保意识宣 传教育；g.负责组织质量和环境管理体系内外部信息交流； h. 负责职工服装、劳动保护等后勤物资管理和门卫、环境清洁等管理，负责废弃物 的分类处理；负责办公和后勤区域的环境运行控制和应急准备的实施； i.负责组织环境监测和测量，监督不合格项整改，并确定纠正和预防措施需求； j. 负责水、电、动力供应及能源综合利用。 i. 负责与顾客有关过程的控制，包括顾客要求的识别、评审；j.负责与顾客沟通，及时传递顾客相关信息，答复处理顾客意见；k.负责产品安装服务控制； l.54、 负责顾客满意度调查和分析及其后的相关措施的组织实施； m.负责组织供方的评价、选择和控制，负责各类物资的采购及控制；5.5.1.4生产车间a. 负责产品实现的策划，制定并监督实施技术、作业文件和产品验收规范；b. 负责外包在内的生产过程控制，包括生产指令下达、跟踪、生产过程监控、产 品标识、防护等全过程的控制。 c.负责监督、指导正确使用生产设备并进行日常维护、保养； 南 通 xx建 材 有 限 公 司职责、权限与沟通章节号5.5修改号A/0页次3/4d.负责车间工作环境控制，确保其适宜于产品符合性要求； e.负责应急准备所需设备设施的维护和管理及技术把关； f. 负责生产活动中相关环境因素55、的识别和运行控制；g. 负责各车间现场日常运行控制情况的监测；h. 负责生产区域紧急情况的应急准备与响应控制。5.5.1.5化验室 a.认真贯彻执行国家有关方针政策和法律法规和本公司产品与环境有关的国家、 行业标准，及企业有关质量管理体系文件；b.负责产品的监视和测量，对放行的产品质量负责；负责产品和环境监视、测量设备的管理；c. 负责不合格品的控制； d. 负责数据分析、持续改进活动，评审、验证纠正和预防措施效果； e. 负责产品和材料自身污染物控制和本部门范围内有关的环境运行控制的实施； f.负责本部门环境运行控制的实施。5.5.1.6财务部 依据中华人民共和国会计法、会计准则、现金管理制56、度等法规及 公司有关财务管理规定，配合总经理全面负责公司的财务管理工作；b. 根据公司实际情况，负责编制财务预、决算计划，正确核定固定资产需用量和流 动资金的使用，进行资金平衡；c. 加强财务监督，定期检查财务计划和各项财务指标的执行情况，定期编制财务 报表并做出经济分析（包括产品成本控制分析、环境费用支出及其质量成本趋势 和环境预防费用投入趋势分析等），及时反映公司的财务状况。5.5.1.7a. 在生技科的领导下，负责仓库物资的日常管理工作。 b. 争创文明仓库，各种产品堆放整齐，标识明显。做到三定三不（定区、定位、 定架、定号，不潮、不坏、不混）； c. 搞好仓库环境，防止物资受损伤，仓库57、产品必须做到帐、卡、物三相符； d. 负责仓库区域环境运行控制的实施和应急准备与响应控制。5.5.1.8各部门各岗位具体职责权限见岗位描述。5.5.2 管理者代表 公司总经理在公司的管理人员中任命一名管理者代表，并授权其代表总经理按 照ISO9001:2008标准和ISO14001:2004标准对公司质量、环境管理体系的建 南 通 xx建 材 有 限 公 司职责、权限与沟通章节号5.5修改号A/0页次4/4 立、实施、保持和持续改进工作全权负责，具体职责见5.5.1.2。5.5.3 内部沟通 建立信息交流管理程序，并保持在相关职能部门和相关层次之间就质量、 环境管理体系的运行情况进行有效的沟通58、，确保质量环境管理体系的有效运行。5.5.3.1信息的来源分为内部信息和外部信息两类； 办公室负责公司内部沟通过程的策划和管理；信息的收集和整理 ：办公室负责 质量、环境管理体系运行信息的收集和整理。各职能部门负责所管辖范围内的生产和运行控制有关信息和外部信息的收集和管理。要重视与外部相关方的交 流，为公司树立良好形象。各职能部门负责相关业务范围内的信息收集和管理，正常信息由相关部门每月办公室报告一次，紧急信息应及时向办公室和公司主管领导报告；5.5.3.2信息的传递和处理：信息可以采用书面资料、面谈交流、召开会议等方式传 递。正常信息由办公室在每月一次的例行会议上予以传达，重大事故信息， 公59、司应在事故发生两天内召开各职能部门负责人参加的事故报告会，通报事故 及发生原因、初步处理意见等，以吸取教训，防止类似事故的发生。事故处理 报告交主管部门，并报告主管领导，等候处理。应保持信息沟通过程的记录；5.5.3.3管理者代表定期检查内部沟通情况，确保对质量、环境管理体系的有效性进 行沟通。5.5.4支持性文件 信息交流管理程序 岗位描述 南 通 xx建 材 有 限 公 司管 理 评 审章节号5.6修改号A/0页次1/15.6 管理评审5.6.1总则 最高管理者为确定质量环境管理管理体系达到规定目标的适宜性、充分性、有 效性，应按策划的时间间隔定期对公司的质量、环境管理体系进行管理评审， 60、以确保其持续的适宜性、充分性和有效性，保证体系有效运行和持续改进。5.6.2管理评审的频次、时间和方法 a. 管理评审每年进行一次（时间间隔不超过12个月），时间定于内审完成后 的12个月内，或与外审周期相同并提前于外审； b. 特殊情况需要时（组织机构、体系、方针目标、市场形势或法律、法规有 重大变化时），可适时增加评审次数； c. 评审一般采用会议形式，由总经理主持，各部门负责人及相关人员参加。 d. 办公室负责评审会议记录，整理成管理评审报告，管理者代表审核，总经 理批准，办公室负责对评审后纠正、预防、改进措施的跟踪验证。5.6.3 管理评审的输入 管理评审的内容包括评价质量、环境管理体61、系改进的机会和变更的需要， 包括质量方针、目标和环境方针、目标的评审。管理评审输入包括：a. 质量、环境方针是否持续适用，是否满足未来质量、环境管理发展需要；b. 目标、指标的完成情况，是否需要调整或更新，管理方案是否可行；c. 法律法规符合情况是否需要改变和加强；d. 质量、环境管理体系运行状况及改进需求和建议；e. 可能影响质量与环境管理体系的变化，包括组织机构或新服务项目及活动的变化及法律法规变化；f. 审核结果及需要改进的方面；g. 对相关方关注的质量、环境事故分析；h. 顾客反馈，包括满意程度的测量结果及与顾客沟通的结果等；i. 过程的业绩和产品质量的符合性，包括过程、产品测量和监控62、的结果；j. 改进、预防和纠正措施的状况；k. 以往管理评审跟踪措施的实施及有效性；5.6.4 管理评审改进意见a. 评审后应对质量和环境方针、目标、指标的适宜性做出判断，是否需要调整、修改或提高，对体系要求是否需要加以修改或改进；b. 与质量、环境管理体系进行各项活动的资源的改进需求；c. 与顾客要求有关的产品与过程及环境运行控制的改进；d. 对评审的结果、结论、建议在评审后予以落实和实施。6 记录 管理评审计划 管理评审输入报告 管理评审报告 南 通 xx建 材 有 限 公 司环境因素识别与评价控制程序章节号5.7修改号A/0页次1/31 目的对本公司活动、产品和服务中相关的能够控制和可望63、对其施加影响的环境因素进行识别与评价，确定重要环境因素，并确保环境因素及时更新。1 适用范围适用于本公司所覆盖范围内的环境因素的识别、评价与更新。2 职责2.1 管理者代表负责公司环境因素的识别、评价工作，办公室负责实施。2.2 公司各部门负责对本部门的环境因素进行识别，填写“环境因素识别、评价表”及“重要环境因素清单”，经部门领导批准后，报送办公室。2.3 办公室根据各部门的环境因素评价表，汇总整理本公司的环境因素评价表及重要环境因素清单。2.4 总经理负责对公司的重要环境因素的审批，办公室负责将重要环境因素清单下发相关部门。4 工作程序4.1环境因素的识别4.1.1 各部门在识别环境因素时64、，要考虑本部门的全部活动、产品及服务。4.1.2 环境因素识别步骤：a. 确定本部门活动、产品和服务的过程；b. 识别产品、生产过程及服务过程中可能产品的环境因素和环境影响；c. 对环境因素进行评价，并确定重要环境因素。4.1.3 识别环境因素时应考虑：a. 对环境的影响；b. 法律法规及其他要求；c . 相关方的要求； d. 不同状态、不同时态和不同类型时的情况：三种状态：正常、异常和紧急状态； 三种时态：过去、现在和将来；八个方面：大气污染、水体污染、土地污染、固体废弃物、原辅材料、能资源的消耗、能量释放（噪声、热能、辐射等）、产品自身污染（有害物质、辐射等）。4.1.4 识别环境因素时可65、采用的方法： 南 通 xx建 材 有 限 公 司环境因素识别与评价控制程序章节号5.7修改号A/0页次2/3a. 调查法；a. 现场观察法；b. 排查法；c. 过程分析判断法等。4.2 环境因素评价4.2.1污染物类环境因素的评价a)评价公式 X=am (m为b、c、d、e中最大值) 其中X环境因素得分a发生频率b排放值与法规标准值之比（或受控情况）c影响范围及程度d环境影响的可恢复性或持续性e公众或媒体的关注程度评 分 标 准项 目评 分 说 明得分a连续发生每日一次5每日一次每周一次4每周一次每月一次3每月一次每年一次2每年以上一次（偶然发生）1b大于100%（或不受控）580%100%466、50%80%（或有受控但不彻底）330%50%2小于30%（或完全受控）1c国家仍至全球性受至破坏5地区性严重破坏4厂区附近严重破坏3厂区附近轻微影响2厂内影响1d不可恢复或一年以上可恢复5半年至一年内可恢复4一周至半年内可恢复3一天至一周内可恢复2一天内可恢复1 南 通 xx建 材 有 限 公 司环境因素识别与评价控制程序章节号5.7修改号A/0页次3/3e国际高度关注5国家高度关注4地区性关注3厂区附近一般性关注2不可关注1b) X15 或m=5为重要环境因素，其他为一般环境因素4.3.2能源、资源消耗类环境因素评价a)评价公式 X=f+gX环境因素得分f人均产值（年）消耗量g可节约潜力评67、 分 标 准项 目评 分 说 明得分f大5中3小1g加强管理可明显显效5改造工艺可明显显效3较难节约1b)当f=5或g=5或X7时，为重要环境因素，其余为一般环境因素4.4管理者代表将重要环境因素列入“重要环境因素清单”中。以下情况可直接确定为重要环境因素：a)违反相关法律、法规和标准的b)相关方有合理抱怨或要求的c)曾经发生过环境污染事故，至今未采取控制措施的d)直接观察到可能导致环境污染，且无适当控制措施的4.5重要环境因素的管理对重要环境因素，按以下三种方式进行管理a)用环境目标、指标和环境管理方案进行控制b)运行控制c)对紧急情况，按“应急准备和响应控制程序”的要求进行控制4.6当公司68、活动、产品和服务发生较大变化或法律、法规和其他要求更新时，管理者代表应组织对环境因素进行补充识别，重新确定重要环境因素，并以其进行管理。5、相关文件5.1 文件控制程序 6、记录6.1 环境因素识别、评价表 6.2 重要环境因素清单 南 通 xx建 材 有 限 公 司法律法规及其他要求控制程序章节号5.8修改号A/0页次1/21 目的建立获取、识别、更新法律法规与其他要求的渠道，确保本公司的活动、产品和服务过程符合相关法律法规和其他要求。2 范围适用于本公司质量、环境管理体系所覆盖的范围。3 职责3.1 办公室 a. 负责法律法规及相关要求的识别、收集及其变更的跟踪； b. 向各部门传达并监督69、实施国家、地方、行业的法律法规、标准及其他要求。3.2 各相关部门配合法律法规和其他要求的识别和收集。3.3管理者代表负责对法律法规进行适用性审批，确定法律法规及其他要求如何应用于环境因素，并检查监督其实施。4 工作程序4.1相关法律法规和其他要求包括：1） 有关的国际公约；2） 国家、地方环境保护法律、法规、标准及行业规章等；3） 公司、建材行业相关的法律法规、标准及行业规章；4） 其他相关方发表的通知、公报、文件、非法规性指南等。4.2 法律法规及其他要求的获得4.2.1 主管部门、行业部门、客户、政府部门及与本公司环境因素有关的其他 要求，由办公室向相关部门（如环保局、新闻出版局、公安局70、等）获取。4.2.2 办公室设立专人负责定期查询法律法规、标准及其他要求，对相关文件及 时更新。查询方法包括：1） 定期向主管部门索取相关的信息；2） 定期进行网上检索，确定信息来源；3） 可通过政府机构、行业、协会、出版机构、图书馆、书店、刊物等渠道获得信息。4.2.3办公室定期汇集各部门与相关方的联络所获得的顾客等相关方要求、董 事长会相关决议、公司其他相关规章制度，编制适用法律法规和其他要求 一览表，经办公室主任审核确认，管理者代表批准后发送至各相关部门。 南 通 xx建 材 有 限 公 司法律法规及其他要求控制程序章节号5.8修改号A/0页次2/24.3管理者代表审查确定法律法规及其他71、要求的适用性，确定其如何应用于环境因素，并组织合规性评价。4.4各相关部门制定本部门相应的法律法规和其他要求的清单，结合程序文件 和作业指导书组织学习相关内容，并按相关要求执行。4.5办公室将本公司的相关资料存档。各部门将本部门的资料予以保存。4.6文件的发放使用、更新、回收、作废、保存等按文件控制程序相关规 定执行，有关记录按记录控制程序执行。若有法律法规与其他要求更 新或废止时，对更新的法律、法规与其他要求重新进行识别并审批其适用 性。5 相关文件文控制程序记录控制程序6 记录 适用法律法规和其他要求一览表 南 通 xx建 材 有 限 公 司资 源 管 理 章节号6修改号A/0页次1/1172、 资源管理：资源的管理就是人力、物力、财力的管理。公司应确定并提供建 立、实施、保持质量、环境管理体系所需的资源包括：人力资 源、信息、供方、基础设施和工作环境、财务资源和能源等。2 资源提供2.1公司应确定并提供所需的资源，以确保质量、环境管理体系的有效运行。a. 实施、保持公司质量、环境管理体系并持续改进其有效性；b. 通过满足顾客要求和相关方要求，增进顾客和相关方的满意。2.2本公司为上述两方面的要求提供必需的资源，包括：人力资源、基础设施与 工作环境、财力资源以及供方、信息、技术、专项技能等。3 本公司从使相关方满意的角度出发，对人员、设施和服务环境规定了相应的要求，编制以下程序文： 73、标题 ISO9001:2008 ISO14001:2004 人力资源管理程序 6.2 4.4.2 基础设施和工作环境控制程序 6.3 6.4 4.4.1 南 通 xx建 材 有 限 公 司6.1 人力资源控制程序章节号6.1修改号A/0页次1/31 目的对承担质量管理体系的职责的人员规定相应岗位的能力要求，并进行教育、培训以满足规定要求。2 范围适用于本公司所有与质量管理体系有关人员的安排和教育培训控制。3 职责3.1 办公室 a. 负责编制各部门负责人的岗位描述任职要求； b. 负责公司年度培训计划的制定及组织实施； c. 负责上岗基础教育和质量、环境意识宣传； d. 负责组织对培训效果进行74、评估。3.2 各部门 a. 提出本部门员工岗位任职要求； b. 负责本部门员工的岗位技能培训； c. 提出本部门培训需求和本部门员工的培训。3.3管理者代表负责审核各部门员工岗位描述。3.4 批准本公司年度培训计划，批准岗位描述。4 程序4.1人员安排4.1.1承担质量管理体系规定职责、直接或间接影响产品质量的人员应是有能力的，对能力的判断应从教育、培训、技能和经历方面考虑。4.1.2各部门负责人确定本部门各岗位任职要求和职责，办公室编制各部门负责人的任职要求和职责，办公室整理成岗位描述，由管理者代表审核后，报总经理批准。4.1.3岗位描述经审批后，作为本公司各岗位能力需求和办公室选择、招聘、75、安排人员的主要依据。4.2培训、意识和能力4.2.1 应识别从事影响质量与环境活动的人员的能力需求，分别对新员工、在职员 工、转岗员工、各类专业人员、特殊工种人员、内审员等，根据他们的岗位责 任确定培培需求并实施培训。0 南 通 xx建 材 有 限 公 司6.1 人力资源控制程序章节号6.1修改号A/0页次2/3 4.2.2 新员工培训a ）企业基础教育：包括企业简介、员工纪律、质量方针和质量目标、质量、安全和环保意识、相关法律法规、质量管理体系标准基础知识等的培训。在进入 本公司一周内，由办公室组织进行；b） 上岗培训：根据不同岗位、工种由各部门主管组织培训，学习本岗位有关的质量、环境管理体76、系文件（包括工作规范、作业指导书、设备性能、操作要求、安全与环保注意事项、应急准备与响应措施等），并进行实际操作练习，经书面和操作考核合格方可上岗。上岗之后的三个月内，由本部门负责人组织对上岗人员实际操作能力跟踪评定，如达不到要求，给予再次培训机会，如仍不合格可作调岗或辞退。4.2.3在岗员工培训4.2.3.1办公室根据岗位任职要求和对各级人员能力胜任情况的评价结果制定年度的培训计划，对生产的关键、特殊过程和环境管理重要岗位的员工每年进行一次技 能和意识培训，普通员工每年接受一次相关文件学习和满足顾客和法律法规及环 保意识教育。年度培训计划报总经理批准后，办公室组织实施并协调、监督。4.2.377、.2特殊工作人员培训a）特殊、关键工序和特殊工种人员的培训，由生产部负责培训，培训考核合格后上岗；每年对这些岗位人员应进行再培训和考核。b）检验员、计量管理员等特殊工作人员需经相应的培训、考核合格才能上岗；c）内审员应由专门机构培训、考核、持证上岗。 d）对于各级管理（包括环境管理的重要岗位）人员，应进行管理的知识、理念、和技巧等培训，创造条件让他们参加同行业先进的管理方法、管理思想的学习、参观和研讨； e）对各类技术人员（包括污染防治及应急准备与响应技术），应创造条件使他们的知识不断更新，由生产部组织培训或送外培训，确保本公司技术、质量处于领先地位。4.2.3.4转岗人员的培训执行本程序4.78、2.2 b）4.2.4培训操作： 办公室应根据年度培训计划，配合相关部门制定每次培训的实施准备， 预先安排人员及工作的分配， 因某种原因改变原有计划时或计划外需增加培训，须由申请部门提出申请，经办公室确认报总经理批准。4.2.5 通过教育和培训，使员工意识到：a）满足顾客和法律法规要求的重要性、质量与环境管理体系要求；b)了解自己工作中存在或潜在的重大环境影响，认识到自己工作对企业发展、环 南 通 xx建 材 有 限 公 司6.1 人力资源控制程序章节号6.1修改号A/0页次3/3 境效益的重要性和相关性，c） 在执行质量与环境方针、程序，实现质量与环境管理体系要求，包括应急准备 与响应要求方79、面的作用与职责；d）违反这些要求所造成的后果；e）企业鼓励员工参与质量与环境管理，为实现质量、环境目标做出贡献。4.2.6评价所提供培训的有效性 a）通过理论考核、操作考核、业绩评定和观察等方法，评价培训的有效性，评价 被培训的人员是否具备了所需的能力； b) 每年年底办公室组织各部门培训负责人及员工代表，召开年度培训工作会 议，评价培训的有效性，征求意见和建议，以便更好制定下年度培训计划； c) 办公室加强对员工日常工作业绩的评价，可随时对各部门员工进行现场抽 查，对不能胜任本职工作的员工，应及暂停工作，安排培训、考核，或转岗， 使员工的能力与其从事的工作相适应。4.2.7 办公室负责保存培80、训记录，建立并保存员工培训档案（包括教育、经验、技能、培训等相关记录）。 相关文件5.1 岗位描述5.2 有关法律法规记录5.1年度培训计划 5.2签到表 5.3培训及效果确认表 5.4培训需求申请表 5.5关键（特殊）工种名册 5.6员工能力评审确认表 南 通 xx建 材 有 限 公 司 6.2 设施和工作环境控制程序章节号6.2修改号A/0页次1/31 目的 识别并提供和维护为实现产品的符合性所需要的设施，识别并管理为实现产品符 合性所需的工作环境中人和物的因素。2 适用范围 适用于为实现产品所需的设施，如工作场所、硬件和软件、设备和工夹具、支持性服务如通讯、运输设施等控制；对工作环境中的81、人和物的因素进行控制。3 职责3.1 生产部负责对实现产品所需的设施和工作环境进行控制。3.2 办公室负责对办公设施和环境的管理；3.3 生产车间负责生产现场设备、工装夹具的使用、维护等管理。4 实施4.1 设施的识别、确定 公司为实现产品与环境符合性活动所需的基础设施包括：工作场所（办公场所、生产场所、贮存场所等）、生产、监测设备、工夹具、软件（计算机网络）及信息系统、支持性服务（水、电、气供应）、通讯设施、搬运运输设施、消防设施、环卫排污 设施等。4.1 设施的提供4.2.1生产部根据使用需要，填写设施配置申请单，注明设备和工检具的名称、编号、用途、型号规格、技术参数、单价、数量等，报生产82、部长审批，重大设施的配置，须报总经理批准。4.2.2其它设施，由需要的部门填写设施配置申请单，报办公室主任审核后，总经理批准。4.2.3设施配置申请批准后，由经营部负责实施采购；4.2.4 信息系统由办公室根据需求提出申请，被总经理批准后建立，办公室负责软硬件维护，确保信息系统完好、安全。4.3 设施的验收a） 采购的设施，生产部设备科组织使用部门进行调试验收，确认满足要求后，由设施管理员建立设施一览表后发放。b） 设施一览表记录设施名称、型号规格、编号技术参数等内容，低值易耗的设施由使用部门自行验收，将有关资料报生产部备案并记入设施一览表。c） 验收不合格的设施，经营部与供方协商解决。4.483、 设施的使用、维护和保养c） 验收不合格的设施，经营部与供方协商解决。 南 通 xx建 材 有 限 公 司 6.2 设施和工作环境控制程序章节号6.2修改号A/0页次2/3 4.4 设施的使用、维护和保养4.4.1 办公场所和设施由办公室统一负责使用、维护和保养等管理。4.4.2 生产设备和工检具等的使用、维护和保养按设备管理制度执行。4.4.3 监视和测量设备的使用、维护由化验室按监视和测量设备控制程序执行。4.4.4 设备的管理和维护应做到：1）大件或关键设备图纸档案资料齐全，管理良好；2）运行人员严格按照操作规程或使用说明书操作；3）各类设施运行正常，有正常的保养、检修制度，能确保设施完84、好，满足产品和环境符合性和公司各项活动正常运转要求。4.5 设施的维修和报废a) 当使用部门发现设施性能不稳，出现故障或发现隐患时应及时与管理员联系维修事宜，需要时报生产部，安排修理。b) 设备发生事故按设备管理制度执行。c) 设施的报废由使用部门提出，填写报废申请单，报生产部部长批准，报废的设施由管理员统一处理，并形成记录，重大设施报废报总经理批准。4.6 工作环境办公室应协助生产部识别并管理为实现产品符合性所需的工作环境中人和物的因素，根据工作需要，负责确定并提供作业场所必需的基础设施，创造良好的工作环境，包括：a）配置适用的办公、生产场所和所需的各类安全防护设施，合理布局，确保定置、 定85、位、人流物流畅通有序，生产现场按车间现场管理制度进行管理和控制，并做好维护保养，生产部组织监督检查。 b）配置必要的通风、干燥、防火及其它安全防护设施，保持适宜职业卫生与安全； c）配置必要防护设施和用具以确保员工符合劳动法规的要求； d）配置必要的产品防护措施和设施，确保产品不受损伤； e）实施环境监测，包括废弃物排放处置、厂区卫生、绿化养护等有专人负责。5 相关文件设备管理制度车间现场管理制度 南 通 xx建 材 有 限 公 司 6.2 设施和工作环境控制程序章节号6.2修改号A/0页次3/36 记录6.1生产设施配置申请单 6.2设施验收单 6.3生产设施一览表 6.4生产设施日常维护保86、养记录划 6.5设施维修计划 6.6 设备检修记录 6.7设施报废单 6.8设备标识卡 6.9 生产区质量、环境运行检查记录 南 通 xx建 材 有 限 公 司产品实现与运行控制章节号7修改号A/0页次1/1 产品实现与运行控制 公司将过程管理的原则用于所有的运行和活动，并对其进行控制，产品服务的实现和运行控制是一组有序的过程及所包含的子过程。这些过程中，一个过程的输出将直接形成下一个过程或下几个过程的输入，因为些过程和子过程的相互影响是复杂的、相互联系的。在以下7.17.6中分别做出描述，公司编制实施下列文件： 标题 ISO9001:2008 ISO14001:2004 服务实现的策划程序 87、7.1 顾客有关的过程控制程序 7.2 4.4.3 环境管理的运行控制程序 7.3 4.4.6 采购控制程序 7.4 4.4.6 服务提供控制程序 7.5 监视和测量设备的控制程序 7.6 4.5.1 应急准备和响应控制程序 7.8 4.4.7 南 通 xx建 材 有 限 公 司产品实现与运行控制的策划章节号7.1修改号A/0页次1/27.1 产品实现的过程与运行控制的策划总经理组织相关部门对产品实现与环境运行控制所需求的过程及子过程的顺序和相互关系进行策划，并对销售和服务提供的主要过程及对与重要环境影响有关的运行和活动进行控制，确保质量方针、目标、指标和环境方针、目标、指标的实现。策划应确定88、下列内容：a. 产品服务应达到的质量、环境目标和要求；b. 针对具体的项目、合同或产品确定所需的过程，应采用和依据的文件，过程实施所需的资源配置； c.产品所要求的检验试验、验证、确认、过程监控活动以及产品的接收准则；c. 证明过程及其产品符合要求所需的记录；d. 重要环境因素及有关的运行与活动控制。7.1.1 职责1）总经理负责批准有关部门编制的质量计划。2）生产部负责组织产品实现的策划，编制相应的质量计划。3）各部门负责人负责本部门相关的质量策划及编制、实施相应的质量计划。4）化验室负责对各项质量计划的执行实施监督。5）办公室负责环境因素和重要环境因素识别、评价和环境目标与指标及相关的 运89、行与活动控制等的策划；7.1.2过程及运行控制范围a. 过程活动包括：生产过程、生产活动、动力运行、设备维修、包装储存、运输、污染控制、污染物的治理和处置等；b. 管理内容包括：能源、物资、仓库、检验、相关方等。7.1.3 过程及运行控制内容要求a. 文件中必须明确全过程的控制及相应操作规程；b. 明确岗位责任制，特殊过程人员培训；c. 在文件中制定控制标准和参数；d. 对潜在影响制定预防措施； e.各部门进行日常检查，发现不合格按相关程序制定实施纠正措施。7.1.4产品实现的过程有相互间的关系 按照基础设施和工作环境控制程序、与顾客有关的过程控制程序、生产和服务运作控制程序、信息交流管理程序90、监视和测量控制 南 通 xx建 材 有 限 公 司产品实现与运行控制的策划章节号7.1修改号A/0页次2/2 程序对其相关过程进行控制，在这些相关程序中描述了相互之间的关系，流 程示意如图：生产和服务运作与运行控制信息交流与顾客有关的过程监视和测量资源提供质量、环境目标及要求 南 通 xx建 材 有 限 公 司与顾客有关的过程控制程序章节号7.2修改号A/0页次1/31 目的对确保顾客的需求和期望得到充分理解的过程做出规定，并加以实施和保持，确保合同的履行和顾客满意。2 适用范围适用于本公司产品要求的评审确认。3 职责3.1 经营部负责组织产品要求的评审确认。3.2 生产部评审生产和工艺能力91、和质量要求等。3.3 化验室评审产品检测能力能否满足要求。3.4 经产品要求评审后的合同由经营部经理批准，重大合同或项目的产品要求评审后，由总经理批准。4 工作程序4.1 顾客需求的识别经营部通过市场调查、参与建材各种客户资源等识别顾客需求，并通过电话、走访承接业务，各顾客介绍本公司的产品服务特点和内容，向顾客宣传介绍，并记录顾客要求，形成合同，对合同内容经营部组织评审，确定顾客的要求和期望：a）合同明确的各项条款要求，包括产品质量要求及涉及的可用性、交付、交付后服务（如保证条款退换、废物回收等）、价格等方面的要求；b）合同的规范性、完整性、和有效性；b） 合同没有明确要求，但预期或规定的用途92、所必要的产品或服务要求；c） 合同没有规定，但国家强制性标准及法律法规规定的要求；d） 本公司附加的要求，如付款方式、售后服务或为满足顾客潜在的需求和期望确定的服务内容等；4.2 产品要求的评审4.2.1 合同的评审应在接受合同之前进行，应确保：a）产品要求（包括顾客的要求和本公司自行确定的附加要求）得到规定；b）与以前表述不一致的要求已予以解决，供需双方理解一致，并形成文件；本公司有能力满足规定的要求。 南 通 xx建 材 有 限 公 司与顾客有关的过程控制程序章节号7.2修改号A/0页次2/34.2.2接到合同后，经营部应对已识别的顾客要求及本公司确定的附加要求进行评 审，必要时，传递各相93、关部门评审： a）生产部评审能否满足交期和产品质量要求，必要时请车间或相关人员 协同评审。 b）化验室评审能否满足产品检测要求； c）生产部评审原辅材料的及时供应能力； d）本公司合同采取分类评审方式： A类：包括标书、不同于常规加工要求或金额特别大（50万元以上）的合同， 由经办人开出合同评审表，经营部经理组织相关部门会审或传递评 审，并在 合同评审表上签署意见，总经理批准。B类： 除A类合同外的常规合同，可由业务员评审后在合同、订单或订单记 录上签名确认。4.3 合同的执行4.3.1合同评审确认后，经营部将有关资料传递到各部门，作为设计、采购、生 产、检验等的依据。4.3.2生产部根据经营94、部传递的合同或订单要求合理生产任务安排，开具“生 产计划”确保产品质量和及时交付。4.3.4需要时由生产部根据特殊合同的要求，按质量、环境管理手册7.1章产品 实现过程的策划要求组织策划，编制质量计划后实施。4.4 合同的修订4.4.1顾客提出修订合同或有关要求时，由经营部征求涉及部门的意见，必要时 由经营部组织对修订条款进行分析评审。4.4.2本公司由于不可抗拒的原因提出修订合同条款时，必须由经营部征得需方 的书面同意后实施，并记录需方责任人、修改内容、时间、需方意见。4.4.3合同修订后，经营部应正确、及时地将修订后的内容以书面形式通知各有 关部门予以实施。4.5与顾客的沟通4.5.1经营95、部负责通过问卷调查、电话传真、上门拜访、收集情报、查阅资料、 市场调研等各种渠道宣传介绍本公司的生产能力、产品质量、性能等信息， 回答顾客咨询，了解顾客的要求，把握市场动向，将得到的有关信息汇总整 理，按内部沟通要求传递到管理层和各有关部门，以利于准确识别并满足顾 客的需求和期望。 南 通 xx建 材 有 限 公 司与顾客有关的过程控制程序章节号7.2修改号A/0页次3/34.5.3根据需要将合同执行情况反馈给顾客，包括产品要求方面的更改，要与企 业内部相关部门及顾客协调一致。4.5.4产品交付后，要搜集顾客的反馈信息，及时答复顾客的服务要求，妥善处 理顾客意见或投诉，各相关部门协调实施相应措96、施，以取得顾客的持续满 意，执行顾客满意程度测量程序的有关规定。4.6合同评审、修订记录及有关资料，由经营部负责保存。5 相关文件 文件控制程序 顾客满意程度测量程序 改进控制程序6 记录6.1产品要求评审表 6.2口头定单、电话订单销售确认书 6.3销售合同 6.4供货单 6.5顾客沟通记录 南 通 xx建 材 有 限 公 司环境管理的运行控制程序章节号7.3修改号A/0页次1/31 目的对公司质量与环境管理体系中重要的环境因素进行有效控制确保符合环境目标与指标的要求，实现环境管理的持续改进。2 范围对公司质量与环境管理体系中重要的环境因素进行有效控制。3 职责3.1 办公室1） 负责组织各97、部门对环境因素进行识别与评价；2） 负责对公司重要的环境因素进行控制；3） 负责对各部门的资源利用进行控制。3.2各部门在各自的工作领域加强对环境管理运行的控制。4 程序4、工作程序4.1重点控制的领域4.1.1依据环境方针、环境目标指标、适用于本公司的法律法规及其他要求，以及所标识的重要环境因素及其环境影响，以确定本公司应予以重点控制的环境运行与活动。4.1.2经过总体规划，确定如下运行与活动作为本公司重点控制的领域：a)生活污水排放的水污染控制； b)生产过程水泥原辅料和水泥粉尘排放的大气污染控制；c)以危险废物污染控制为主的固体废物管理；d）以设备机油、皂化液、柴油等化学品油品泄漏为主的98、土地污染控制；e）以油品、电器使用等易燃易爆场所为主的消防管理；f) 绿化养护污染控制的管理；g)以节能减耗为主的能源与资源的管理；h)以提供产品与服务为主的相关方环境管理；4.2运行控制文件的制定 南 通 xx建 材 有 限 公 司环境管理的运行控制程序章节号7.3修改号A/0页次2/34.2.1各相关部门应按照各自的职能范围，针对上述重点控制的运行与活动，组织编制相应的运行控制文件，对所确认和标识的重要环境因素予以有效控制。4.2.2各相关部门在制定运行控制文件时，应充分考虑：a)应明确运行控制的对象和主题内容；b)明确运行控制的主体责任部门；c)明确运行标准；d)规定监控参数和方法。4.99、2.3各相关部门应根据运行控制文件的要求制定相应的作业规范、操作规程，或作业指导书，以达到运行控制的要求。4.2.4各相关部门应确保相应的重要环境岗位的操作人员和职业健康安全有关的场所获得其相应的文件，并对其进行必要培训，以确保岗位操作人员具有相应能力。4.3运行的监测与管理4.3.1各相关部门应按照运行控制文件对所确定的运行标准与监测参数进行监测或检查，并记录监控结果。4.3.2监测或检查中发现的不符合，应按照纠正与预防措施控制程序的规定执行。4.4运行控制文件针对重点控制的运行与活动，本公司制定了如下运行控制文件：a)能源和资源管理制度b)废气控制制度c) 噪声污染控制制度d) 固体废弃物100、控制制度e) 相关方环境管理制度f) 消防管理制度4.5运行控制文件的评审与修订4.5.1运行控制文件是本公司程序文件的组成部分，应按文件控制的规定对其适宜性进行评审，评审一般在内部审核前进行。4.5.2对运行控制有关的文件需更改或修订时，总经办应按文件控制程序要求执行。 南 通 xx建 材 有 限 公 司环境管理的运行控制程序章节号7.3修改号A/0页次3/35、相关文件5.1文件控制程序5.2纠正和预防措施控制程序6 记录6.1 废弃物处置统计表6.2 能源使用统计表6.3 环境和职业健康安全运行控制检查表 南 通 xx建 材 有 限 公 司采 购 控 制 程 序章节号7.4修改号A/0页101、次1/31 目的对采购过程及供方进行控制，确保所采购的产品符合规定要求。2 适用范围适用于产品生产所需的原材料采购、外协加工及供方提供服务的控制，对供方进行选择、评价和控制。3 职责3.1 经营部 a）负责组织对合格供方的评价、控制和选择。 b）负责编制物资采购计划，经批准后执行。3.2 化验室负责原辅材料的进货验证。4 实施4.1 采购4.1.1采购计划 车间、仓库等有关部门应及时将采购需求传递到生产部，经营部采购负责 人应充分了解合同、生产需要和库存信息，编制采购计划，报总经理批准。 应急采购由需要部门填写采购计划，注明急需时间、原因，经总经理批准。 4.1.2采购实施 采购员按采购计划要102、求，在合格供方名单中选择合格的供方或外包方 实施采购或外协。超出合格供方范围的采购，须经总经理批准。4.2 供方评定4.2.1评定时机 经营部根据所需产品的质量、数量、价格、货源、采购周期、供方信誉、知 名度及本公司所需材料的急缓程度等情况，分析汇总，拟定初选供方。4.2.2供方的评定方法 由经营部会同化验室、车间选用以下供方评定方法进行评定： a）样品 对以往未供货的供方，生产部向其表示采购意向，采用双方认可的协议，请供 方提供样品以及有关的技术参数和质量检验资料，由化验室进行验证分析，根 据需要可以追加小批量的送样，必要时可小批试用。对已供货的供方评价其供 货质量业绩。 南 通 xx建 材103、 有 限 公 司采 购 控 制 程 序章节号7.4修改号A/0页次2/3 b）管理体系 选择评定取得ISO9000和ISO14001认证证书或实际管理能力符合要求的供方，实际管理能力评定可以是资料评定或现场评定，由经营部评定其：经营状况、设备能力、质检能力、产品质量的稳定性、生产现场管理水平、人员状况、交货期的控制能力、纠正和预防措施的监控力度、环境管理状况和环境表现等。对外包方必须经过现场考评。c） 信誉度：通过了解其他用户对该供方的信任度或本公司以往与其交往经验，对供方的信誉度作评价。d）价格：由经营部参照市价或对比本公司以往采购价格信息评定。4.2.3 评定方法的选用a） 生产部组织相关104、部门根据采购材料的重要程度和特性等，决定从4.2.2的评定方法中选择，将评价结果填写在供方评定表中；b） 由经营部和相关部门根据使用经验对已多次使用的采购产品及其供方作出供货质量评价。c） 经营部根据评定结果， 按供方评定表中规定的评分方法评分，对于国际或国内名牌产品，c条给予满分，总分80分以上为合格供方。4.2.4 合格供方名单最终由总经理批准后发布。4.3 供方的控制4.3.1对合格供方名单，经营部每年年底进行一次复评，填写供方复评表，当出现不合格时，通知供方限时整改或经总经理批准撤消合格供方名单。4.3.2日常采购中供方出现严重问题（如质量问题、交货延期影响生产等），由采购部门向供方相105、关部门联络，要求其尽快作出改善，下次进货中验证其改善效果，仍出现问题，通知供方限时整改或经总经理批准撤出合格供方名单。4.4 对服务供方的控制 为本公司提供服务的供方，如运输公司、检测、培训机构计量器具检定也应 经评价合格后方可向本公司提供服务。对法定或有资质的检测、培训、计量检定等机构，可不再做其他评价。4.5 外包过程的控制 本公司外包过程主要为菲林制作，由车间按7.4要求控制，外协过程供方除按供方评定要求评定外，车间可派员到供方现场实施生产过程检查和过程能力评价。 南 通 xx建 材 有 限 公 司采 购 控 制 程 序章节号7.4修改号A/0页次3/3 4.6 采购信息4.6.1 采购106、文件 采购文件应包括拟采购产品的信息： a）对采购产品的质量要求（可直接引用各类标准或提供规范、图样等）； b）对采购产品的验收要求； c）其他要求，如价格、数量、交付等。 d）适当时还可包括对供方的产品、程序、过程、设备、人员提出有关批准 或资格鉴定的要求，如对供方产品的安全认证要求，对加工过程、设备及 人员要求、委托检测的服务要求、适用的质量、环境管理体系要求等。4.6.2 本公司采购文件的形式包括：合格供方名单、采购产品分类、标准及 验收方法、采购计划、采购合同及附件等。采购文件发放 前，由相应责权人员审批，以确其充分和适宜。 4.7 采购产品的验证4.7.1 采购产品可有以下几种验证方107、式： a） 由经营部进行进货验证，按产品的监视和测量控制程序执行； b）由顾客在本公司现场实施验证；、 c）由本公司在供方现场实施验证； d）由顾客在供方现场实施验证。 需要有后两种情况的验证时，经营部应在采购文件是规定验证的安排和产 品放行的方法。4.7.2验证活动可包括检验、测量、观察、提供合格证明文件等方式。在进货检 验规程中规定不同采购产品的验证方式。4.7.3顾客的验证不能减轻本公司提供合格产品的责任，也不能排除其后顾客的拒收。5 相关文件测量和监视程序 6 记录6.1采购产品重要度分类表 6.2供方情况调查、评价、选择表 6.3合格供方名册 6.4采购计划 6.5采 购 确 认 单108、 6.6采购合同 6.7采购产品报检单 南 通 xx建 材 有 限 公 司 7.5 生产和服务运作控制程序章节号7.5修改号A/0页次1/41 目的对生产和服务过程进行有效控制，以确保满足顾客的需求和期望。2 适用范围适用于对产品的形成、过程的确认、产品的防护及放行、产品交付和适用的交付后活动、标识和可追溯性、顾客财产的控制。3 职责3.1 生产部负责生产和服务运作过程监控的归口管理；a） 负责合理安排生产进度，组织安全文明生产；b） 负责工艺执行，提出作业要求并指导、监督各生产班组实施；c） 负责生产设施的维修保养和管理等。3.2 经营部配合合格原料的及时供应，并负责产品交付及交付后的服务工109、作。3.3 生产车间负责按生产任务、按工艺、作业要求组织生产，并负责标识和可追溯性 实施和生产记录。3.4 化验室负责根据原材料检验分析结果下达水泥配比单和生产过程产品的测量和监控。3.5 仓库负责材料和产品及其它物资的贮存和防护。 4 实施4.1 获得规定产品特性的信息和文件4.1.1根据产品有关的标准、产品实现过程策划的输出和顾客要求评审的输出等获得必 要的生产服务信息。4.1.2根据工艺的复杂程度，人员的技能情况和顾客及有关法律法规或有关标准要求 等，编制作业指导书。作业指导书应对各工种的操作工序的技术要求、控制工艺 参数及设备、工装夹具等使用的注意事项作出详细的规定。4.1.3生产计划110、 生产部根据合同或订单要求编制生产计划，生产部按需货要求，合理安排生产计划、进度。化验室按产品强度等级要求和原辅材料分析检验结果计算确定水泥配比单，并确定出磨水泥质量内部控制指标，车间按生产计划和水泥配比单要求进行水泥粉磨生产，按需货要求包装水泥或交付顾客散装水泥车。4.2 过程控制 4.2.1生产作业现场应有现行有效的技术工艺文件、作业指导书等，操作过程应符合这 些文件的规定，车间主任对生产现场进行监控，生产部对工艺执行情况进行 不定期监督检查，发现问题及时纠正。 南 通 xx建 材 有 限 公 司 7.5 生产和服务运作控制程序章节号7.5修改号A/0页次2/44.2.2本公司生产过程有物111、料破碎、微机配料、水泥粉磨、包装或散装交付。 4. 2.3应配备满足需要的设备，包括生产设备、工艺装备、工夹具等，并安排适宜 的工作环境，执行设施和环境控制程序。4.2.4对设备进行维护保养，以保持过程能力，必要时对关键过程的设备进行确认。4.2.5 按过程和产品的测量、监控程序对适宜的过程和产品特性进行测量和监 控，按测量和监控装置控制程序配备和控制适合的检测设备及量器具等。4.2.6 过程确认 对不能通过其后的检验、测量等验证其结果的特殊过程，应进行确认， 本公司目前没有特殊过程，如有特殊过程，生产部应组织相关人员实施过程 确认以证实其过程能力，适用时，这些确认的安排应包括： a）配备适用112、的生产设备，对其设备能力（包括技术工艺能力、安全性能、精确度 等要求）给予确认和可靠的维护，确保其过程能力；b）制定适宜的工艺规程和作业指导书，并对工艺执行率和主要的工艺参数进行的 监控，并由经培训考核合格的操作人员操作和记录；d）对过程进行综合评审，证实所使用的工艺控制方法、设备、人员、监控等均能 确保过程能力并有效实施，必要时定期或不定期评审、确认。4.3 标识和可追溯控制4.3.1生产部根据需要规定所有标识的方法并对标识方法的有效性进行监控。4.3.2各相关部门负责所属区域内产品的标识和标识的维护。4.3.3产品标识及可追溯性a) 在有追溯性要求或不标识会引起产品混淆时，对产品进行标识。113、原材料的产品标识保留其原有标识，并填写材料卡，标明产品名称、型号规格、进货日期等。化验室在原材料复试记录上标明材料生产批号、试验编号。 b) 生产过程在生产记录上进行产品标识，包括产品强度等级、生产任务单号、配比单号等。 c) 交付的水泥在散装车上标明车号，发货单上标明产品强度等级、生产任务单号、配比单号等标识。a) 当合同、法律、法规和企业管理自身需要（如顾客因质量问题引起投诉的风险 等）对可追溯性有要求时，由化验室按生产批号作为唯一性标识实施追溯， 本公司产品追溯路径为：材料检验记录检验记录发货单配料记录水泥配比单南 通 xx建 材 有 限 公 司 7.5 生产和服务运作控制程序章节号7.114、5修改号A/0页次3/44.4产品检验状态标识为： a）检验状态分为合格、不合格、待检，采用区域和标识卡相结合的方式标识；b）未经检验的原料，由采购员作“待检”标识，经验证合格的由检验员作“合 格”标识，存入材料堆场、筒库的产品均为合格品，不再用其它方法作检验状态标识；c）生产过程的产品由检验人员用标识牌标识不合格品，正常时按检验规范要求检测，在值班控制记录上标明产品的检验状态。4.5 顾客财产的控制4.5.1顾客财产包括顾客提供的原辅材料等和知识产权。对于顾客提供的原材料，按进 进货检验规范验证，在验证、使用、贮存、搬运期间如发现不合格或不适用，应及时将报告给顾客，协商处理。本公司的验证不能115、免除顾客提供合格产品的责任。4.5.2顾客知识产权的控制 对于顾客的知识产权，如专利技术、产品标准、管理或商业机密等信息，应进行 保密控制。对顾客提供的有关产品技术文件等，按文件控制程序进行控制。4.6 产品防护4.6.1对于产品从接收、使用、和生产、交付的全过程，应防止产品损伤，这种防护应 延续到交付的目的地。4.6.2应针对顾客的要求及产品的标准要求对其提供防护，应包括标识、搬运、包装、 贮存和保护等。4.6.3产品搬运的控制 生产部安排适宜人员和运输工具，行车工必须持证上岗。采用合适的搬运方 式，本公司原料和产品的搬运应做到小心轻拿轻放，防止碰伤、砸伤人或产品。4.6.4包装：按产品标准116、或顾客要求执行，化验室对包装质量进行监督检查。4.6.5贮存控制a） 应为贮存的各类产品提供适当场所、仓库，并保持适宜的贮存环境，包括对产品性能的防护和安全防范措施。制订并实施仓库管理办法，仓库物资应做到存取方便、防护适当、数量、品种、规格“三清”，帐、卡、物相符。b） 对物品出入库应有入库单和领料单，并对贮存的物品仓库应定期清点检查，发 现异常及时通知化验室进行确认、处理。 南 通 xx建 材 有 限 公 司 7.5 生产和服务运作控制程序章节号7.5修改号A/0页次4/4 4.6.6交付控制 经检验和试验合格的成品，由经营部负责根据合同或订单，开出送货单，明确送达地址、路程及时间、浇灌部位117、浇灌方式，并积极配合顾客现场指挥，严格执行交通法规和施工现场安全管理要求。4.6.7交付后的服务 经营部负责产品交付后顾客的服务需求的征集，及时处理顾客的意见，确保 取得顾客满意的答复，应做到： a）及时妥善处理顾客申诉，或将信息传递给化验室及有关部门处理，并及时反 馈处理后的信息； b）通过走访或其它方法进行顾客意见征询和顾客满意程度的测量，确定顾客的需求 和潜在需求； c）建立顾客档案，及时了解顾客意向，以便做好准备工作； d）经营部每半年将服务记录整理汇总，并编制服务报告。5 相关文件实现过程的策划程序 与顾客有关的过程控制程序 文件控制程序 设施和工作环境控制程序 过程的监视和测量控118、制程序 产品的监视和测量控制程序 顾客满意程度测量程序 采购控制程序 仓库管理制度 设备管理制度 车间现场管理制度 作业指导书 6 质量记录 6.1 生产计划6.2 水泥配比通知单6.3 水泥磨生产运行记录6.4 水泥包装质量抽检记录6.5 生产报表 南 通 xx建 材 有 限 公 司监视和测量设备控制程序章节号7.6修改号A/0页次1/2 1 目的为规范测量和监控设备的管理，保证量测、监控结果的有效性，确保产品质量和环境监视结果得到控制和保证。2 适用范围适用于本公司范围内所有测量、监控设备。 3 职责3.1 化验室负责测量、监控设备的管理工作。3.2各使用部门负责测量、监控设备使用中的维护119、保养工作。4 实施4.1 测量和监控设备的采购及验收 根据所需测量能力和测量、监控要求配置监视和测量设备，对其的采购和验 收，执行设备和工作环境控制程序中设施的采购及验收管理规定。4.1 测量和监控设备的初次校准 a）经验收合格的测量和监控设备，由化验室份负责送国家计量部门检定，合格 后方能发放使用，并应贴上表明其状态的唯一性标识； b）化验室负责对测量和监控设备建立计量器具台帐，记录设备的编号、名称、规格型号、精度等级、生产厂家、校准周期、校准日期、放置地点等。 c）对于没有国家标准的量测设备，由化验室负责制定内部校准规程，规定校准 依据、方法、使用设备、验收标准及校准周期，并作好校准记录等120、。 d）对于测量、监视的软件，在使用前应进行自校准和确认，填写相应的校准记 录， 必要时按规定校准周期校准。 e）化验室负责测量和监控设备的发放并登记，做到帐、卡、物相符。4.2 测量和监控设备的周期校准4.2.1化验室于每年十二月编制下年度周期检定计划日程表，根据计划执行周 期送检。未进行检定、超检定周期或检定不合格的检测设备不得使用。 4.2.2 经校准的测量和监控设备，由管理员标贴“合格证”或“检定不合格”标 识，并在检定记录、计量器具台帐上作相应的记录。4.2.3测量和监控设备的技术资料、档案资料由化验室统一保管，顾客有要求时 可提供查阅，保证可追溯性。 南 通 xx建 材 有 限 公121、 司监视和测量设备控制程序章节号7.6修改号A/0页次2/2 4.3 检测设备的使用，检查和维护4.3.1使用人员须经培训，应严格按照使用说明书或操作规程使用设备，确保设备 的测量监控能力与要求一致，不得随意诉卸检测设备，防止调整不当，使校 准失效。4.3.2使用前，应检查设备是否工作正常，是否在校准有效期内。使用部门一旦发 现检 测设备损坏、失准应立即停止使用，送交管理员安排维修，维修后重新 校准或检定，合格后方可使用，仍不合格时作报废，一律上交化验室集中处 理。4.3.3使用者在测量监控设备的搬运、维护和贮存过程中，要遵守使用说明书和操 作规程的要求，防止其损坏或失效。4.3.4测量和监控122、设备的修理、报废等应在设备履历卡和一览表中记录。4.4 测量、监控设备偏离校准状态时，应停止检测工作，及时报告化验室。质检 部应追查使用该设备检测的产品流向，再评价以住检测结果的有效性，确定 需重新检测的范围并重新检测。4.5 环境要求 测量、监控设备的使用环境应符合相关技术文件规定，由化验室负责监督检 查测量、监控设备的使用、保管环境。5 相关文件基础设施和工作环境控制程序 6 记录6.1 计量器具台帐6.2 周期检定计划日程表6.3 检定记录 南 通 xx建 材 有 限 公 司信 息 管 理 程 序章节号7.7修改号A/0页次1/21 目的保障信息资源畅通、及时、准确传递。2 适用范围适用123、于质量、环境管理体系内部和外部信息的管理。 3 职责3.1 办公室负责本程序的执行。3.1 各相关部门予以协助，上传下达，内外沟通。3.2 管理和各作业岗位做好内部的信息交流，并向相关职能部门传递本部门或获取的相关信息。4 工作程序4.1 内部信息 最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通渠道，确保质量环境管理体系的 有效性沟通。主要包括：a. 体系运行信息（向员工传达质量、环境方针、目标，报告各部门体系运行状况和内部、外部审核、管理评审结果等）；b. 内部管理制度、员工建议和要求、相应的法律法规的信息传递；c. 公司领导的意图以及职能部门之间、职能部门和车间之间的联系和沟通；d. 其他媒体对公124、司有影响的信息传递。4.2 外部信息 主要包括：a. 法律法规、标准信息；b. 执法机构信息：如来自国家、地方和行业方面的（如环保局、劳动局、检测、监督机构、行业协会、认证机构等）相关信息以及行业主管部门的要求；c. 市场信息和顾客、供方等相关方信息； d. 公司环境方针、目标的对外传达。4.3 不论内部或外部的、以顾客关注的问题和对重要环境因素影响的信息都要 特别加以注意，并迅速采取处理措施，记录其处理决定。紧急状况执行应急准备和响应程序。4.4 信息交流的方式：可采用口头（交谈、电话）、传真、书面报告、联络 单、刊物、会议、板报等多种方式。 南 通 xx建 材 有 限 公 司信 息 管 理125、 程 序章节号7.7修改号A/0页次2/24.5 办公室每三个月做一次信息情况分类汇总，并上报管理者代表。4.6 信息处理采用质量、环境信息联络单传递给相关部门或主管领导。如需要时，有关质量、环境、技术等方面的信息，由办公室组织召开沟通分析会议，对信息进行处理。4.7公司向相关方传递信息4.7.1经营部负责以传真、电话、发函等形式，向供方传递本公司质量方针、环境方针和相关方管理程序、供方调查表以及与采购产品质量、环境管理要求的相关协议等。4.7.2经营部负责向客户通报公司质量方针、环境方针和公司质量、环境管理体系运行业绩及对顾客意见建议的处理答复等。4.7.3办公室负责向当地行政、环保等部门通126、报公司环境管理体系运行情况以及对环境监测结果、相关方投诉或处罚等处理结果的答复。4.7.4其他与质量、环境管理体系有关的相关方由办公室统一负责通报相关信息。4.8 外部相关信息的处理结果应保持记录。5 相关文件5.1 内部审核程序5.2 改进控制程序5.3 法律法规与其他要求获取、识别和更新程序5.4 应急准备和响应程序5.5 与顾客有关的过程控制程序6 记录6.1 质量、环境信息联络单6.2 会议记录 南 通 xx建 材 有 限 公 司应急准备和响应控制程序章节号7.8修改号A/0页次1/21 目的为确保公司活动、产品和服务过程中对各种意外事件和潜在的紧急情况发生时做出响应，采取有效措施，预127、防或减少可能伴随的环境影响，尽可能地降低经济损失和人身伤害。2 适用范围适用于本公司所涉及的所有可能发生的意外事件和紧急情况。3 职责3.1 一旦发生由总经理负责该程序资源配备的审批。3.2管理者代表负责该程序的指挥。3.3生产车间1）负责监督检查和相关部门的协调以及应急时与各相关部门联络，并2）负责本公司应急准备和响应程序和作业规程的制定，可行时组织演练。3.4各相关部门负责应急设备设施的配备及使用。4 工作程序4.1 公司识别紧急情况包括：1）火灾；2）除尘设备故障；3）化学品油品泄漏；4.2应急准备4.2.1公司成立应急领导小组，管理者代表任组长，各部门负责人为小组成员。4.2.2办公室128、组织编制应急计划，其内容包括：a)可能发生的环境事故或紧急情况b)应急指挥者，参与者的责任、义务c)应急措施和方法d)与外部联络的方法和步骤应急计划经管理者代表批准后生效。4.2.3办公室按“人力资源控制程序”的要求组织员工学习应急知识和要求，使大家了解应急情况下抢救、疏散、处理的方法。4.2.4可行时，公司每年组织应急演练，以验证应急计划的适用性，各相关部门和人员参加演练。演练结束后，办公室负责填写应急演练总结报告。4.1.5公司在车间、办公场所等地点设置必要的警示标识配备应急设备、设施。4.1.6办公室建立与消防队、医院等单位和公司有关人员的通讯联络表，以便在紧急情况下及时联络。 南 通 129、xx建 材 有 限 公 司应急准备和响应控制程序章节号7.8修改号A/0页次2/24.3应急响应4.3.1应急响应本着积极预防，全力自救，统一指挥，分工负责的原则，按应急计划的要求及时作出反应。4.3.2紧急情况发生时，发生部门应立即报告管理者代表和办公室，同时采取紧急处理措施，如切断电源，关闭设备等。4.2.3管理者代表和有关部门负责人应及时赶到现场，指挥事故和紧急情况的处理工作，各部门和人员要密切配合，服从指挥和调动。4.2.4如需与外部单位（如消防队、医院等）联络，办公室应及时与外部单位联络。4.3纠正和完善4.3.1事故或紧急情况发生后，管理者代表应组织分析原因，查明污染、伤亡和经济损130、失情况，并报总经理。4.3.2责任部门按三不放过原则，制订纠正和预防措施的有效性进行验证。4.4在事故或紧急情况发生后，或应急演练后，办公室组织对本程序和应急计划进行评审，必要时进行修订，使其不断完善。5、相关文件和记录5.1 人力资源控制程序5.2 应急预案6、记录6.1 应急演练记录6.2 应急预案评审记录 南 通 xx建 材 有 限 公 司监视和测量章节号8修改号A/0页次1/1 8.1 监视和测量 通过监视和测量，发现公司在质量、环境管理体系运行中的问题，并通过控制质量和环境目标、指标的实现使产品达到顾客满意及法律法规和其他要求，并为产品、环境管理符合顾客和法律法规要求提供依据，确保质131、量和环境管理体系的符合性，并持续改进其有效性。在对监视和测量活动作出规定、策划和实施时，应考虑： 1）要考虑采取适宜的措施，而不是单纯用于积累信息； 2）确定监视和测量的方法，应考虑包括统计技术在内的统计分析方法的应用范围和程度。 3）应按规定和策划的结果实施测量、分析和改进活动。 为此，制定下述相关文件： 标题 ISO9001:2008 ISO14001:2004 8.2.1 顾客满意度测量程序 8.2.1 8.2.2 内部审核程序 8.2.2 4.5.5 8.2.3 过程和产品的监视和测量控制程序 8.2.3 8.2.4 8.2.4 环境监测和合规性评价控制程序 4.5.1 4.5.2 8132、.3 不合格品控制程序 8.3 8.4 数据分析控制程序 8.4 8.5 改进控制程序 8.5 4.5.3 南 通 xx建 材 有 限 公 司 8.2.1 顾客满意程度测量程序章节号8.2.1修改号A/0页次1/21 目的监视和测量顾客满意程度，以测量质量与环境管理体系业绩。2 适用范围 适用于对顾客满意程度的测量3 职责3.1 经营部a） 负责与顾客联络，组织处理顾客申诉，负责保存相关服务记录；b） 负责组织对顾客满意程度进行测量，确定顾客的需求和潜在需求。c） 分析顾客反馈信息，确定责任部门并监督实施。3.2 其他部门负责配合经营部实施顾客满意度调查。4 实施4.1 顾客信息的收集、分析与133、处理4.1.1经营部负责监控顾客满意或不满意的信息，作为对质量管理体系业绩的 一种测量。4.1.2对顾客以面谈、信函、电话、传真等方式进行的咨询和意见，由经营部做 好解答记录；暂时未能解答的，要详细记录并与有关部门研究后尽快予以 答复。4.1.3经营部应及时掌握市场动态和顾客需求的动向，积极与顾客沟通，通过走 访、电话、传真、信函等收集有关信息，并及时反馈给经营部。4.1.4经营部根据业务、顾客意见征询、处理结果等信息，每季度整理总结，向 总经理提交服务报告。4.2顾客满意程度测量4.2.1经营部负责每年底发出顾客满意度调查表，书面调查顾客对公司产品服务质量的满意程度、现在和未来的需求及顾客意134、见和建议，经营部负责汇总分析，获得满意度相关信息。4.2.2 经营部根据顾客情况确定通过电话跟踪对重要批次产品质量反馈、顾客表扬、流失业务分析等其它方法监测顾客满意度。 南 通 xx建 材 有 限 公 司 8.2.1 顾客满意程度测量程序章节号8.2.1修改号A/0页次2/2 4.2.2经营部对顾客不满意项或满意度未达到质量目标要求等情况发出纠正和预防措施处理单，责成有关责任部门采取纠正或预防措施，并跟踪实施 的有效性，执行改进控制程序。4.2.5对顾客反映非常满意的方面，本公司应对相关部门或人员及时通报表扬。4.2.6 总经理通过管理评审会议或必要时组织专题会议，分析服务报告和顾客满 意程度135、统计表，考虑持续改进机会，确保不断增强顾客满意程度。5 相关文件 改进控制程序 与顾客有关的过程控制程序6 记录 6.1 顾客满意程度调查表6.2 顾客满意度统计表6.3 服务报告 南 通 xx建 材 有 限 公 司内部审核程序 编号8.2.2修改号A/0页次1/31 目的 验证质量、环境管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地运行、保持和 改进。2 适用范围 适用于公司质量、环境管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。 3 职责3.1 总经理负责批准年度内审计划；3.2 管理者代表全面负责内部质量、环境管理体系审核工作，选定内审员，审核 年度内审计划，批准内审实施计划和审核报告。3.3136、 办公室负责编写年度内审计划并负责组织、协调工作；3.4审核组长负责编制和实施本次内审计划，编制审核报告。4 工作程序4.1审核频次的确定4.1.1内部质量、环境管理体系审核原则不少于上每十二个月进行一次，由管理 者代表策划并编制年度内审计划，内容包括审核目的、范围、依据和方法、 受审部门和审核时间。通常审核范围覆盖质量、环境管理体系所有要求。4.1.2当体系结构、法律法规发生重大变化或发生重大不合格时，应及时审核或 增加审核次数，应经总经理批准。4.1.3年度内审计划报管理者代表审核，总经理批准后实施。4.2审核准备4.2.1管理者代表从有资格的内审员中选择组成审核组，并任命审核组长。4.2137、.2审核组长负责编制审核实施计划，计划内容包括： a. 审核目的、依据、范围； b. 审核组成员； c. 审核工作日程安排。4.2.3内审员应经认证咨询机构培训、考核合格后方能担任，审核的具体安排应 确保内审员与被审核部门的工作无直接责任关系。4.2.4审核员根据审核计划编制内审检查表，详细列出审核项目、依据、方 南 通 xx建 材 有 限 公 司内部审核程序 编号8.2.2修改号A/0页次2/3 法，确保无要求遗漏和审核的顺利进行。2.5审核组将审核实施计划提前五天发放至相关部门，受审部门负责人应根据审 核通知内容要求做好准备，如有异议应在接到计划后两天内通知审核组长。4.3 审核实施4.3138、.1首次会议 a）参加会议人员：公司领导、内审组成员及各受审核部门负责人，与会者 签到，并由办公室保留会议记录。 b）会议内容：由组长介绍内审目的、依据、范围、方式组员和日程安排及 其他有关事项。4.3.2现场审核 a）内审组根据内审检查表对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审 核将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表的记录栏中。 b ）审核组长应每日召开内部会议，全面了解该日内审情况，及时沟通汇总现 场审核 情况；4.4 审核报告4.4.1现场审核后，审核组长审核组会议，综合分析检查结果，依据标准、体系 文件及有关法律法规要求，以及与顾客签定的合同要求，确认不合格项， 并发出不符合报告给139、相关部门领导确认。4.4.2末次会议 参加会议人员：与首次会议相同。 会议内容：重申内审目的、范围、依据，报告审核结果，宣读不合格报告 及分布表，并向有关部门提出纠正措施要求及完成限期。由总经理或管理 者代表讲话。 4.4.3审核报告内容 现场审核后一周内，审核组长完成内部审核报告，交管理者代 表审 批，审核报告内容包括： a）审核目的、范围、依据： b）审核计划实施情况总结； c）不合格项数量、严重程度及分布情况分析； 南 通 xx建 材 有 限 公 司内部审核程序 编号8.2.2修改号A/0页次3/3 d）存在的主要问题分析； e）对本公司质量、环境管理体系有效性、符合性结论及今后应改进之140、处。4.5.4内审后纠正 由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后，在规定的限期内 实施完成，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。4.5.5审核报告发放 由办公室发放质量、环境管理体系内部审核报告到各相关部门。本次 内审结果要提交公司管理评审。4.6 内审的记录保存在办公室。相关文件5.1 改进控制程序5.2 管理评审控制程序记录年度内审计划审核实施计划内审检查表不符合报告内部审核报告内审首(末)次会议签到表不合格项分布表南 通 xx建 材 有 限 公 司 8.2.3 过程的监视和测量控制程序章节号8.2.3修改号A/0页次1/21 目的对识别的质量管理体系过程进行测量和监控141、，以确保满足顾客的要求；2 适用范围适用于对本公司质量管理体系各过程及其子过程持续满足其预定目的的能力进行确认。3 职责3.1 管理者代表负责对质量管理体系过程监视和测量的组织实施。3.2 化验室负责过程监视和测量的具体实施。3.3 生产部负责对产品实现过程的监控、分析和改进。3.4 各部门负责本部门有关的质量管理体系过程的监视和测量。4 实施4.1 管理者代表根据识别的质量管理体系过程及各子过程，确定和实施监视和测量。4.2 过程的监视和测量方法：a） 通过内审、管理评审、日常工作检查及质量目标完成情况的统计分析等方法监视 和测量管理职责、资源管理的落实。b） 通过内审、管理评审、质量例会、142、生产过程检查（包括工艺纪律检查）、设备完 好率检查、产品质量目标完成情况统计分析等监视、测量产品的实现过程；c ）通过内审、管理评审、顾客满意度调查、产品质量统计分析等方法监视和测量测 量、分析和改进这一环节。4.3 过程监视和测量的实施：a） 内审、管理评审、顾客满意度调查、数据统计分析等监视和测量方法按相应的 程序文件要求执行；b） 管理者代表执行各部门负责人的日常工作检查，各部门负责人负责本部门人员 日常工作检查，采取不定期抽查方式，发现问题或特殊成绩做好记录和处理。c） 各部门负责对本部门分管的过程控制情况和过程满足要求的能力的检查、统计和分析，管理者代表在管理评审前，汇总核实各部门和143、企业质量目标完成情况，作为管理评审的输入内容。d） 化验室检验能力通过与省质检站对比试验、内部主任抽查制度等监测。南 通 xx建 材 有 限 公 司 8.2.3 过程的监视和测量控制程序章节号8.2.3修改号A/0页次2/2 e) 管理者代表召开月质量分析会，对产品、过程、资源需求及各项改进需求进行 分析讨论。生产车间每日召开班前会，及时沟通各种质量信息及有关要求。4.3 经监视和测量，过程能力未满足时可采取适当的纠正和预防措施，并按改进 控制程序执行。5 相关文件 生产与服务运作控制程序 改进控制程序 不合格品控制程序 数据分析控制程序6 质量记录 内部抽查检验记录及统计表 与省站对比试验结144、果统计表 质量目标完成情况统计表 南 通 xx建 材 有 限 公 司 8.2.4 产品的测量和监控程序章节号8.2.4修改号A/0页次1/21 目的对产品特性进行监视和测量，以验证产品要求得到满足。2 适用范围适用于对生产所用原辅材料、生产的半成品和成品进行测量、检验和监控。3 职责3.1 化验室负责按产品标准、图纸、技术工艺等要求，实施各类产品的监视和测量。3.2 各车间、仓库兼职检验员做好部门负责的产品质量的监视和测量。3.3 操作者负责产品的自检、互检，确保每一件产品合格。4 实施4.1 化验室负责编制各类检验规程，明确检测点、检测频率、抽样方案、检测项 目、检测方法、判别依据、使用的检145、测设备等，科长审核后交管理者代表批准。 化验室质检责任人及质检员按检验规程履行各自职权范围内的产品质量检 验工作。4.2.1 进货检验 a 采购的材料进公司后，由仓库过磅员过磅验收其数量，并向化验室报验，填写检验委托单；b）化验室按检验委托单对材料进行复试，严格执行原材料检验规范，做好检验原始记录和检验报告，并验证供方出具的质检报告；c）仓库根据检验员签署合格的原材料检验报告办理入库手续。a） 经检验不合格的物料，检验员插上“不合格”标牌，按不合格控制程序处理。b） 本公司不允许紧急放行，未经检验合格的材料不得入库、使用。4.2.2生产过程的检验和监控4.2.2.1操作人员严格按照配比通知单和146、生产工艺及操作规程要求作业，做好配料输入复核，确保配料无误。南 通 xx建 材 有 限 公 司 8.2.4 产品的测量和监控程序章节号8.2.4修改号A/0页次2/24.2.2.2化验室检验员按产品标准和本公司检验规程对生产过程出磨水泥质量指标进行检验控制，抽查材料配合比、每小时出磨水泥细度、每两小时三氧化硫等质量指标，必要时根据质量要求或顾客要求进行1天和3天强度试验。4.2.3成品检验：按产品标准要求对出磨水泥和出厂水泥进行全分析和强度检验，经检验合格方可入库和出厂，并向顾客补报水泥28天强度报告。4.2.4 各类检验发现的不合格品，按不合格品的控制程序执行。4.2.5监视和测量记录 测量147、和监控记录应清楚地表明产品是否已按规定标准通过了测量和监控，表明合 格放行的授权责任者。测量和监控记录由化验室收集整理并保存。5 相关文件5.1 改进控制程序5.2不合格控制程序 5.3检验规程5.4 产品标准6 质量记录5.6 原材料检验原始记录5.7 生产值班控制监控记录5.8 出磨水泥和出厂水泥强度检验原始记录5.9 出磨水泥和出厂水泥化学分析原始记录5.10 出磨水泥检验台帐5.11 出厂水泥检验台帐5.12 出厂水泥检验报告5.13 水泥28天强度补报单 南 通 xx建 材 有 限 公 司环境监测和合规性评价控制程序 编号8.2.5修改号A/0页次1/21 目的通过对环境对具有或可能148、具有重大环境影响的运行与活动的关键特性、环1目标和指标实施、环境运行控制的监测，并实施法律法规和其他要求符合性的合规性评价，确保环境管理体系有效性的持续改进，实现环境方针。2 适用范围 适用于本公司环境管理体系所涉及的环境监测、运行控制检查、目标指标和方案实施的监测及法律法规和其他要求符合性的合规性评价的控制。3 职责3.1 办公室负责环境监测和合规性评价的组织实施。3.2各相关部门负责本部门有关环境运行控制和部门环境目标和指标的监测。3.3管理者代表负责监督实施和协调。4.工作程序4.1 监测内容： 执行国家环境保护法及其他相关要求符合情况； 公司环境目标、指标的完成情况； 公司环境表现检查149、程序作业文件的执行情况； 检查环境监视设备的维护、使用、校准情况。4.2实施监测4.2.1办公室针对重要环境因素一览表，确定监测对象、方法、频率、使用设 备、步骤、结果计算、判别等内容作出详细规定。4.2.2 办公室对监测人员进行培训，考核合格上岗。4.2.3办公室负责联系地方环保部门，每年对公司生活污水、噪声排放等进行监 测，办公室对监测结果进行评价后，将意见转告相关部门，以采取相应的纠 正或预防措施，并监督实施。4.2.4办公室负责对环境监测设备按规定进行校准，执行监视和测量设备的控 制程序。4.2.5办公室按环境管理方案的完成时间表，监测管理方案落实情况和环境目标与 指标达成情况。4.2150、.6办公室对日常生活的污染源产生进行监视和测量。 南 通 xx建 材 有 限 公 司环境监测和合规性评价控制程序 编号8.2.5修改号A/0页次2/24.2.7财务部按水、电、油等类别，每月统计公司能耗，填写能源综合利用统计 表，并针对存在的问题，要求相关部门采取纠正或预防措施，并监督实施。4.2.8生产部按规定对相关方原辅材料等产生的污染进行监视测量，特别针对重大 环境影响的运行控制做好监视测量。4.3 合规性评价4.3.1办公室每年应对公司遵循有关环境的法律法规和其他要求的情况进行合规性评价，评价的要求：1） 确定与重要环境因素有关的法律法规和其他要求应遵循的标准和要求；2） 统计本公司执151、行及监测的结果；3） 评价符合性并形成合规性结论。4.3.2 办公室将结果形成合规性评价报告，报管理者代表审批。4.4环境监测有本公司定期、不定期检验或委托检验、国家、行业、环保部门监 督 检查或抽查。4.5对于环境监测中出现或潜在的不合格项时，办公室负责分析原因，采取相应的 措施，执行不合格品控制程序及改进控制程序的相关规定。5 相关文件5.1 法律法规与其他要求的获取、识别和更新程序5.2 改进控制程序5.3 信息交流管理程序6 记录6.1 现场质量、环境检查记录6.2目标、指标完成情况统计表6.3环境检测报告 南 通 xx建 材 有 限 公 司不合格品控制程序 编号8.3修改号A/0页次152、1/21 目的对不合格产品进行识别和控制，防止不合格品的非预期使用或交付。2 适用范围适用于材料、生产过程、成品的检验及交付后发生的不合格品和服务质量不合格的控制。3 职责3.1化验室负责不合格品的识别、记录、标识、评审，并跟踪不合格品的处理。3.2责任车间负责不合格品的隔离并按评审意见要求实施不合格品处理。3.3经营部负责进货验证发现的不合格品与供方协调处理。4 工作程序本公司不合格品从原辅材料、生产过程出磨水泥和出厂检验分别评审、处置，由化验室主任组织评审，确定处置方式。4.1进货原辅材料不合格4.1.1经检验试验发现材料不符合本公司内控标准，由化验室主任评审，确定处置方法，包括退货、拒收153、让步接收与合格产品搭配使用。4.1.2原辅材料检验试验记录应清楚记录不合格指标，搭配使用应不影响确保最终产品质量合格。4.2 出磨水泥不合格品 4.2.1 细度和三氧化硫监测不合格：生产过程值班控制组对出磨水泥每小时抽样监测细度，每2小时监测三氧化硫含量，发现不符合内部质控指标时，应立即通知生产车间采取措施调整，下一次抽样检测合格为调整有效分析。每班产品多次检测合格率应达到内控标准规定，未达到或合格率偏低的，由化验室通知车间多库搭配均化处理。4.2.2 出磨水泥每天一次综合样，进行全分析和强度物检，发现质量指标不合格，由化验室评审确定处理方式 ，包括：搭配均化后重新检测合格可以出厂、不能出厂154、必须返工回磨，不合格回磨配料比例由化验室分析确定，应不影响确保最终产品合格。4.3 出厂检验不合格品：出厂水泥检验不合格品，不得降级或让步放行。由化验室主任分析确定回磨配料比例，用于回磨生产，应确保不影响最终出厂产品合格。4.4交付或开始使用后发现的不合格品产品交付后发生不合格，化验室复查分 析，属于本公司产品质量问题的，应视为重大质量问题，提出处置意见并及 南 通 xx建 材 有 限 公 司不合格品控制程序 编号8.3修改号A/0页次2/2 时与顾客协商处理办法，以满足顾客的正当要求。属于质量责任事故的，按相关法律法规规定调查、处理。化验室分析不合格品产生的原因，提出纠正措施要求，交责任部门155、按要求实施，化验室负责跟踪验证实施情况及措施的有效性，执行改进控制程序4.5 对环境不合格项的控制4.5.1不合格项分类1）严重不合格项：明显违反国家有关的法律法规，造成较大环境污染、引发安全 事故、引起相关方重大投诉的环境影响；2）一般不合格项：个别或少量的环境事件，能采取措施迅速纠正的不合格项。4.5.2 对不合格项的处置1）对于一般不合格项，质量与环境检查员将检查结果记录在生产区运行检查表内，并立即责令责任部门予以纠正，记录纠正结果。2）对于严重不合格项，办公室应填写环境事故报告，报告管理者代表，由管理者代表召集有关责任部门共同分析原因，采取纠正或预防措施，并通报全公司各部门，对责任人或156、部门采取相应的处罚措施，杜绝类似事故再次发生。4.6 对严重不合格问题及调查、处理信息，应作为下次管理评审输入内容之一。5 相关文件5.1 过程和产品的测量和监控程序5.2 改进控制程序6 记录6.1 生产流程及质量检查跟踪记录表6.2 不合格品评审处置表6.3 环境事故报告 南 通 xx建 材 有 限 公 司 数据分析控制程序编号8.4修改号A/0页次1/31 目的收集和分析适当的数据，以确定质量、环境管理体系的适宜性和有效性，并识别可以实施的改进。2 范围适用于对来自测量和监控活动及其他相关来源的数据分析。3 职责3.1 化验室负责本公司内相关数据的传递与公司内外数据和信息分析、处理；负责157、统筹统计技术的选用、批准、组织培训及检查统计技术的实施效果。3.2 办公室和经营部负责本公司外的相关数据的传递、收集、整理。3.3 各部门负责各自相关的数据收集、传递和本部门统计技术的具体选择与应用。4 实施4.1 数据是指能够客观地反映事实的资料和数字等信息。4.2 数据来源4.2.1外部来源 a）政策、法律法规、标准等；b）地方政府机构和上级部门检查的结果及反馈； c）市场、新产品、新技术发展方向； d）相关方（如顾客、供方等）反馈及投诉等；4.2.2内部来源 a）日常工作，如质量目标、环境目标和指标完成情况、检验试验记录、内审与管理评审及体系正常运行的其他记录；b）存在的、潜在的不合格，158、如质量问题统计分析结果、纠正预防措施处理结 果等； c）紧急信息，如出现突发事故等； d）其他信息，如员工建议等；4.2.3数据可采用已有的记录、书面资料、讨论交流、电子媒体、声像设 备、通讯等方式。 南 通 xx建 材 有 限 公 司 数据分析控制程序编号8.4修改号A/0页次2/34.3 数据的收集、分析与处理4.3.1对数据的收集、分析与处理应提供如下信息： a）顾客满意和（或）不满意程度； b）产品满足顾客需求的符合性； c）过程、产品的特性及发展趋势； d）供方的信息等。4.3.2外部数据的收集、分析与处理4.3.2.1办公室负责上级有关部门、认证机构等的监督检查结果及反馈数据、技术159、 标准类数据的收集分析，并负责传递到相关部门。对出现的不合格项，执 行改进控制程序4.3.2.2政策法规类信息由办公室及相关部门收集、分析、整理和传递。4.3.2.3经营部及其他相关部门积极与顾客进行信息沟通，以满足顾客需求，妥 善处理顾客的投诉，执行改进控制程序的有关规定。4.3.2.4各部门直接从外部获取的其他类数据，应在一周内用信息联络处理单 报告化验室，由其分析整理，根据需要传递、协调处理。4.3.3 内部数据的收集、分析与处理4.3.3.1化验室依照相应规定传递质量方针、质量目标、管理方案、内审结果、 更新的法律法规、标准等信息。4.3.3.2各部门依据相关文件规定直接收集并传递日常160、数据，对存在和潜在的不合 格项，执行改进控制程序。4.3.3.3紧急信息由发现部门迅速报告管理者代表或主要负责人组织处理。4.3.3.4其他内部信息获得者可用信息联络处理单反馈给化验室处理。4.4数据分析方法为了寻找数据变化析规律性，通常采用统计方法。4.4.1本公司统计方法的选择: a）对于市场、顾客满意程度、质量审核分析一般采用调查表； b）对产品的测量和监控，对于不合格原因可采用因果图和对策表分析和处理； c）对过程的测量和监控采用统计报表、趋势分析图等。4.4.2统计方法选用原则 a）优先采用国家公布的质量控制标准； 南 通 xx建 材 有 限 公 司 数据分析控制程序编号8.4修改号161、A/0页次3/3 b）采用自己制定的统计方法，应证明它等效或优于国家标准的规定，并制定相 应原鉴定程序。统计方法实施要求 a）化验室负责组织对有关人员进行统计方法培训； b）正确使用统计方法，确保统计分析数据的科学、准确、真实。4.4.5对统计方法适用性和有效性的判定 a）是否降低了不合格率，降低了损失； b）是否能为有关过程能力提供有效判定，以利于改进质量； c）是否提高了产品质量水平和经济效益； d）是否降低了成本，提高了工作效率和利润。4.5 化验室每月对各部门统计方法应用的记录进行监督检查，对主要的质量问题 要求责任部门采取相应的纠正和预防措施，执行改进控制程序。4.6 统计记录的管理162、对于统计记录的管理要分清职责和权限，进行分级管理，各部门按文件控制程序和记录控制程序，对统计记录进行有效的管理与控制。5 相关文件过程和产品测量和监控程序记录控制程序文件控制程序改进控制程序6 记录会议记录 各类统计图表 南 通 xx建 材 有 限 公 司 改 进 控 制 程 序编号8.5修改号A/0页次1/31 目的采取有效的改进、纠正和预防措施，实现质量、环境管理体系的持续改进。2 适用范围适用于改进、纠正和预防措施的制定、实施和验证。3 职责3.1 化验室负责组织对体系、产品持续改进的策划，并在出现质量不合格或趋 势时，发出相应的纠正和预防措施，并跟踪验证实施效果。3.2各部门负责实施相163、应的改进、纠正和预防措施。3.3管理者代表负责监督、审核改进计划、批准重大纠正和预防措施计划，协调 改进、纠正和预防措施的实施。4程序4.1 持续改进的策划4.1.1企业要达到持续改进的目的，就必须不断提高质量、环境管理的有效性和 效率， 在实现质量、环境方针和目标的活动过程中，持续追求对质量、环 境管理体系各过程的改进。4.1.2日常的改进活动 对日常改进活动的策划和管理参见4.2、4.3条款执行。4.1.3较重大的改进项目 涉及对现有过程和产品的更改及资源需求变化，在策划和管理时应考虑： 改进项目的目标和总体要求；分析现有过程的状况确定改进方案；实施改进 并评价改进的结果。4.1.4 化验室通过质量方针和目标的贯彻、审核结果、数据分析、纠正和预防措 施实施、管理评审结果，积极寻找体系持续改进的机会，确定需要改进的方 面（如技术改造、工艺优化、资源配置及环境质量改善等），组织各部门 进行策划，制定改进计划报管理者代表批准后实施，重大改进计划须经 总经理批准后实施。4.2.1对于存在的不合格应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发