1、地产（集团）公司 工程第三方检查评估管理办法编号： HXDC-G-GC-B15-01修订记录日 期修订状态修改内容修改人审核人批准人2014-8完成职责与分工、工作流程进行调整，使之符合现有组织架构王东庄蔚张荣敏地产（集团）公司工程第三方检查评估管理办法第一章 总 则 第一条 目的通过第三方咨询单位客观、公正、统一地检查评估，纠正、消除地产（集团）公司（以下简称“地产集团”）在建项目风险和隐患，全面提升项目管理水平，保证项目目标的顺利实现，提高公司的品牌形象。第二条 适用范围地产集团开发、建设的所有在建项目（非精装项目），检查对象为上述在建项目的甲方项目部、监理单位、总承包单位。第三条 关键术2、语解释非精装项目：地产集团开发、建设的除批量精装及示范区项目外的所有在建项目。第二章 职责与分工第四条 部门职责与分工(一) 集团工程管理中心1. 联合第三方咨询单位制定、修订检查评估方案；2. 组织各分公司、项目公司、项目的第三方检查评估方案培训辅导；3. 组织第三方检查、评估、考核、通报。(二) 分公司工程管理部门1. 委派工程第三方检查分公司带队人进行分公司互查工作；2. 指定工程第三方检查分公司对接人，对所辖各当期检查评估项目标段，以总包为单位汇总检查评估简报，并下发总包单位总经理及对接主管领导，要求其关注、督促各项目的整改工作；3. 对各项目依据第三方检查评估结果的整改工作进行跟进；3、4. 对标杆项目组织项目层级工程管理部门及资源单位观摩学习；5. 监督、推进工程第三方奖罚金额的落实情况。(三) 项目公司（项目部）工程管理部门：1. 依据第三方检查评估方案定期组织自检；2. 接受工程第三方检查评估；3. 对检查评估问题限期整改、回复；第三章 检查评估管理流程第五条 检查评估管理流程(一) 制定检查评估计划集团工程管理中心依据各分公司统计上报的在建项目标段数量，制定检查评估计划；(二) 下发地产集团工程第三方检查评估通知每次检查评估前至少4个工作日，集团工程管理中心下发工程第三方检查评估通知，至各分公司工程管理负责人及第三方检查评估分公司对接人、带队人OA邮箱，其内容主要包括4、：1. 检查期间的要求（即注意事项）；2. 检查评估流程；3. 现场需准备资料；4. 被检单位的申述渠道；5. 检查评估计划；6. 相关附件资料。(三) 成立检查评估小组检查评估小组由地产集团带队人、分公司带队人、第三方咨询单位人员组成，该小组在本次检查评估前至少2个工作日由地产集团工程管理中心确定。(四) 抽签检查评估前至少1个工作日，由地产集团工程管理中心组织分公司工程中心进行检查评估小组的分派抽签工作，以此确定各小组检查的项目标段。(五) 检查评估1. 检查评估时间确认：地产集团带队人或分公司带队人于检查评估前1个工作日，再次确认检查评估的具体时间；2. 准备会：参与检查人员签到、双方人5、员介绍、宣布检查评估纪律、甲方项目经理对项目概况及工程进展介绍、检查小组分工、抽取实测实量部位等；3. 现场分组检查；4. 点评总结会：第三方检查评估人员依据检查评估情况，对各维度检查评分表记录核实并计算得分，由参检各方当场签字确认；随后由第三方进行当场点评总结，并公布各维度检查评估结果； (六) 编制项目简报第三方检查评估组长负责组织各维度检查评估人员在该项目标段检查评估结束2个工作日内，编制完成工程第三方检查评估项目简报并审核确认。(七) 下发项目简报1.地产集团带队人收到项目简报后，在2个工作日内审核确认并发送给受检项目标段的项目经理、抄送受检分公司工程中心负责人、分公司对接人、项目公司6、工程负责人（采用电子邮件发送）；2.分公司对接人在收到项目简报后，以总包为单位汇总并发送至总包单位总经理及对接主管领导，要求其关注、督促各项目的整改工作；(八) 资源单位整改各资源单位在收到项目简报后，依据检查整改项，各责任单位制定整改方案、整改及复查计划，并落实责任人等，分公司工程管理部门、项目层级工程管理部门自行组织整改工作的复查，工程第三方检查评估小组将在下次检查评估时，对该项目标段的整改结果进行复查。(九) 统计检查评估成果第三方咨询单位依据地产集团受检项目标段的各维度检查评估结果，统计分公司、项目公司、项目标段得分率及排名，分析进度、质量、安全管理的薄弱环节，为地产集团、分公司、项目7、公司的工程管理提供数据支持。(十) 结果通报会1. 第三方检查评估完成后的10个工作日内，地产集团工程管理中心组织召开检查评估结果通报会；2. 参会人员为：地产集团工程管理中心负责人及相关人员，各分公司工程工程负责人及相关人员，各项目公司工程负责人、项目经理及工程管理部相关人员，第三方咨询单位相关人员等。3. 会议内容：1) 介绍工程第三方检查评估总体情况，分公司、项目公司、项目排名；2) 分析检查评估结果，通报项目管理典型问题，推广优秀做法；3) 通报批评排名靠后项目，表彰表扬标杆项目及优秀项目； (十一) 约谈、奖罚分公司工程负责人、项目公司工程负责人依据检查评估通报结果及本管理办法的相关8、条款对排名靠后的资源单位进行处罚并约谈其主管领导，同时对排名靠前的进行奖励。第四章 检查评估内容第六条 检查对象 地产集团开发、建设的所有在建项目（非精装）。 按施工阶段分为第一阶段（非实测阶段，项目开工至基础垫层施工前）；第二阶段（非实测阶段，从基础垫层开始至具备实测条件以前）；第三阶段（实测实量阶段，具备实测条件以后至竣工交付前一个月）。按项目容积率分为： 1.0产品（主要指低层、多层项目）、2.0产品（主要指小高层、高层项目）。 第七条 检查内容 检查内容包含但不限于以下内容：（一）实测实量；（二）综合观感；（三）安全文明施工；（四）材料及质量证明文件；（五）内业资料；（六）计划管理；（9、七）风险检查；（八）整改完成情况。第八条 检查方式由地产集团工程管理中心组织工程第三方检查评估，设立独立的检查评估小组，各组由一名地产集团或分公司带队人及3-5名第三方检查评估人员组成，定期对受检项目标段进行检查评估。分公司带队人应实行回避制度，即带队人不参与现任职分公司在建项目标段的检查评估工作。第九条 检查评估方案 详见附件二地产（集团）公司工程第三方检查评估方案第十条 排名（一） 项目标段排名：在每次检查评估完成后，依据第三方咨询单位提供的成果，地产集团工程管理中心通报并挂网公布各项目标段甲方项目部、监理部、总包项目部的名次；（二）分公司排名：依据各项目标段甲方项目部得分，采用算术平均计10、算各分公司排名，由地产集团工程管理中心通报并挂网公布。第五章 奖励与处罚第十一条 奖励与处罚： 每次第三方评估之后根据评估成绩，对甲方项目部、监理部、总包项目部分别给予奖励和处罚。(一) 奖励1. 对综合评估实际得分大于或等于当季目标值的实测实量阶段产品前两名、非实测阶段产品前一名，且本次无重大风险通报的项目标段，予以通报表扬并实施奖励；2. 无战略合作资格的总包或监理团队，在六期检查评估中累计三次排名进入前五名时，该团队将自动获得战略合作入围资格。3. 对实测实量阶段甲方项目部、监理部、总包项目部均排名第一，并同时满足实测实量合格率不低于92%、安全文明施工维度得分不低于85分、综合观感维度11、得分不低于85分，且无重大安全质量事故及风险项通报的项目标段，树立为“标杆”项目并予以通报表扬和奖励。4. 对实测阶段1.0、2.0产品项目标段该次的甲方、监理、总包实际得分与上次评估得分进行对比，三方本次得分均提升幅度大于等于10%，且无重大安全质量事故及风险项通报的项目标段，则定义为提升10%项目，予以通报表扬和奖励。(二) 处罚1. 对综合评估实际得分低于当季目标值的实测实量阶段产品后两名、非实测阶段产品后一名予以通报批评并实施处罚，具体如下：1) 倒数第一名甲方项目经理当季个人绩效不得高于B；连续两次排名倒数第一的甲方项目经理季度个人绩效为C，年终个人绩效不得高于B；连续三次排名倒数第12、一的甲方项目经理，除免除现有职务，一年内不得担任项目经理外，年终个人绩效为C；2) 连续两次实测实量阶段项目公司平均实际得分均低于当季目标值，且连续排名倒数第一的，在第二次通报会上项目公司工程负责人对下一步整改措施和提升施工质量方案进行汇报，通报会后对其进行挂网通报批评，同时该项目公司工程负责人当季度个人绩效为C,年终个人绩效不得高于B；3) 连续三次实测实量阶段项目公司平均实际得分均低于当季目标值，且连续排名倒数第一的，项目公司工程负责人予以免职，一年内不得担任项目公司工程负责人职务，同时年终个人绩效为C；4) 各总包或监理企业每次排名为最后一名（实测阶段1.0、2.0最后一名、非实测阶段最13、后一名）,暂停其在公司范围内投标资格一个月；5) 各总包或监理企业连续两次排名最后一名（实测阶段1.0、2.0最后一名、非实测阶段最后一名）, 原有战略合作资格企业取消战略合作资格、无战略合作资格企业暂停投标资格半年。2. 检查评估期间，被检查评估项目标段的甲方项目部、监理部、总包项目部人员违反检查评估纪律，向检查评估小组人员发放现金“红包”、礼品卡、宴请等经核实后，对首次发生的将约谈项目公司工程负责人、甲方项目部经理，并给予通报批评；第二次约谈分公司工程负责人，给予项目公司工程负责人、甲方项目经理季度个人绩效为C。3. 对于其他违反公司纪律与处罚管理规定的行为，将视情节轻重遵循公司纪律与处罚14、管理规定给予处罚。(三) 豁免机制对于连续排名倒数而被处理的甲方项目经理、项目公司工程负责人，若有充分依据或理由证明非本人原因并经分公司、地产集团工程主管领导审批确认，可减轻或免于处罚。第十二条 奖罚额度（万元）奖罚对象奖罚内容总包项目部监理部甲方项目部备注奖励标杆项目3.01.02.0若奖励重叠，则按最高单项奖励，不进行重复奖励。第一名2.00.51.5第二名1.50.31.0提升10% 项目1.00.30.5处罚倒数第一名-3.0（或按合同执行）-0.5（或按合同执行）0倒数第二名-2.0（或按合同执行）-0.3（或按合同执行）0（一）奖励：奖金发放的具体实施由各分公司、直属项目公司制定相15、应的管理细则，并由工程主管负责人监督奖金的发放和落实工作；为了使奖金真正起到激励一线项目管理人员的作用，获奖的总包、监理单位必须提交奖金分配方案经甲方项目部审核，由甲方项目部登记造册并统一发放；甲方项目部获得的奖金，原则上用于奖励项目部管理人员，项目部须向项目公司主管工程领导提交分配方案，审核通过后予以发放。（二）处罚： 对总包、监理单位的处罚金额，直接于当月（或当期）或次月（或下期）进度款中扣除。具体实施由各分公司、直属项目公司制定相应的管理细则，并由分公司主管工程负责人监督处罚金额的扣款和落实工作。第六章 附则第十三条 本办法是对原公司工程质量第三方检查、评估、奖罚管理办法（民建类）（试行）（编号HXZB-4-0-GC-01-0-A13）的修订，自发布之日起实行，原公司工程质量第三方检查、评估、奖罚管理办法（民建类）（试行）（编号HXZB-4-0-GC-01-0-A13）作废。第十四条 本办法由地产集团工程管理中心负责编制、修订和解释；附件：附件1：地产（集团）公司工程第三方检查评估管理流程附件2：孔雀城有限公司工程第三方检查评估方案 V3.0 版附件1：地产（集团）公司工程第三方检查评估管理流程11