1、-2-xxxxxx置业有限公司第三方工程评估管理办法（2022年修订版）第一章总则第一条第一条 为规范公司在建项目工程建设，及时反馈公司在建项目质量安全生产动态，提供真实的工程实况，加强对项目的全面监控，有效地预防发生质量及安全事故，加大对监理、施工单位的监管及考核力度，规范对第三方评估公司的管理，保证第三方质量评估顺利进行，并评估出独立、客观、公正的评估结果，逐步提升公司在建项目质量安全管理水平，持续提高产品质量，提升客户的认可度，逐步满足客户的高品质住房需求。特制定 长沙xxxx置业有限公司第三方工程评估管理办法（2022年修订版），以下简称“本办法”。第二条第二条 本办法适用于xx公司操2、盘及代建项目，后期具体检查评估项目、标段数等由xx公司工程管理部明确，标段划分在各项目第一次启动会上确定。第二章编制依据第第三三条条 编编制制依依据据（一）国家、地方及行业现行相关规范。（二）行业内优秀工艺、成熟做法、评估体系标准、评估成果考核应用等。（三）公司及第三方评估咨询单位的相关制度和优秀做法。-3-第三章定义第四第四条条 第三方评估是指由合同关系独立于被评估方的、相对独立的、具有相应资质主体单位主持的工程检查活动。第五第五条条第三方评估组由第三单位组织的工程评估人员（以下简称“评估组”）。第第六六条条 飞行检查是指事先不通知被巡检部门的现场检查方式。第七第七条条 管理动作检查指对建设3、单位、监理、总包样板管理、可视化管理、材料管理、标准化施工、审图动作、内业资料等一系列过程管理动作的检查。第八第八条条 各项目参评及考核结果运用单位统一为“标段”，标段的划分在各项目的第一次项目启动会会议中予以明确。第四章职责范围第第九九条条职职责责范范围围（一一）工工程程管管理理部部1.负责第三方的聘用流程、合同拟定/续签、请款等。2.组织第三方评估及飞检工作并负责与第三方的日常对接工作。3.把控全年第三方评估节点，确定各项目参评标段划分。4.组织相关部门进行评估体系及指标的修改工作。5.向第三方提供评估所需的评估项目信息表。6.确认每月评估计划表。7.收到第三方评估单位准确的评估通知后（包4、括确定的评估时间、评估标段），由工程管理部将评估通知在评估前一天发送-4-至项目部。8.对评估过程中发现的重大问题进行反馈。9.主持项目评估结果申诉的商议。10.对第三方评估人员的资质进行把控。11.组织安排日常沟通。12.保证评估过程按规范执行，评估结果真实公正。13.督促项目制定、落实评估整改计划，对于评估过程中发现的重大问题，督促项目部进行妥善处理。14.根据公司相关档案管理制度定期将第三方评估结果提交至党群综合部存档。15.负责对本管理办法进行制定、修订、解释。（二）项目部（二）项目部1.全面配合第三方评估单位完成第三方检查，包括但不限于评估项目信息表填写、负责召集监理及各施工单位参加5、评估启动会、评估后会议。2.按时提交质量问题整改计划并完成整改，对于评估过程中发现的重大问题，需及时妥善处理，并安排专人统一回复至工程管理部。3.针对项目现状及以往评估中存在的问题每月组织一次本项目质安检查，形成月度常态化检查，检查项目及表格参照第三方评估表格。4.针对第三方评估单位提出的质安问题，定期组织相关责任单位召开研讨会，研究预防及管控措施，逐步提高整个项目的质-5-安管理水平。（三）监理单位（三）监理单位1.配合第三方检查组进行第三方检查。2.针对评估报告提出的监理工作问题积极整改，并安排专人回复至项目部。3.督促总包单位执行质量问题整改计划并完成整改。（四）总包单位（四）总包单位16、.牵头各分包单位全面配合第三方检查组进行第三方检查，并提供必要的检测工具（具体检测工具提供清单详见本办法）。2.牵头各施工单位针对第三方评估报告存在的问题积极组织整改、复查，复查合格后统一按统一书面格式回复至项目部。3.针对施工现场存在的质安问题定期组织各分包单位进行研讨，针对性的提出防治方案。（五）第三方评估单位（五）第三方评估单位1.做好现场实测实量、拍照取样等工作，完成现场的数据采集并进行原始数据整理，进行现场检查、沟通及有关资料的审阅。2.利用自有技术平台及技术手段分析数据撰写并按时提交评估报告。3.客观、公正、真实地完成各项评估工作。4.对于评估现场发现的重大质量问题予以风险提示，并7、于评估当日上报公司工程管理部。第五章评估主要内容第第十十条条 评评估估主主要要内内容容-6-编号编号评估项目评估项目评估内容评估内容评估周期评估周期备注备注1展示区开放前评估样板房、售楼中心、外立面园林铺装、管理行为等（包含所有专业）开放前7天左右包括展示中心、样板房、园 林 景 观、外 立面2地下工程专项评估实测实量、质量风险、安全文明、管理行为、倒扣分项等评估维度/每标段原则只评估一次，具体时间依据项目实际情况确定3土建（公建）过程评估实测实量、质量风险、安全文明、管理行为、建筑材料及设备等（包含所有专业）等每季度一次代建项目原则使用公建施工过程评估体系，具体根据项目业态确定4精装修施工过8、程评估实测实量、观感及工艺质量、成品保护、安全文明、加分项及扣分项每双月一次/5商业过程评估实测实量、质量风险、安全文明、管理行为、建筑材料及设备等（包含所有专业）等每季度一次具 体 依 据 项 目 业 态 确 定6商业交付评估包括一至三类问题、机电并联调试、移交整改销项、重大及较大风险问题等交付前二个月具 体 依 据 项 目 业 态 确 定7交付预评估实测实量、渗漏率、户均问题条数、通水通球等（包含所有专业）交付前三个月只进行一次交付预评估，具体评估时间依据项目交付策划确定8交付评估毛坯房毛坯房户内、外立面、公共区域、园林绿化、机电等（包含所有专业）交付前1个月左右具体评估时间依据项目交付策9、划确定精装房精装修户内、外立面、公共区域、园林绿化、机电等（包含所有专业）第六章评估工作组织及计划安排第第十十一一条条 检检查查范范围围第三方评估覆盖xx公司操盘及代建项目。第第十十二二条条 评评估估人人员员组组织织-7-（一）第三方评估单位人员组成及职责（一）第三方评估单位人员组成及职责1.每个评估组4人。其中组长1人，组员3人，可根据评估内容进行相应调整需提前报备工程管理部。2.评估组明确一个小组负责人(评估组长)，小组项目负责人必须由工程评估资深专业人员担任，具有丰富项目施工现场管理经验,组员必须具有评估经验，熟悉使用评估工具，熟知各项评估指标。3.评估组负责人负责评估组的工作安排、评估10、结果协调汇总与审核、与建设单位进行具体的业务协调和沟通等工作。4.未经建设单位书面同意，乙方不得擅自更换评估组负责人。（二）评估组长职责（二）评估组长职责1.负责本组在评估服务期间的日常工作安排及组员考核。2.主持项目评估。3.对本组各评估项目下达评估结论，并上报第三方评估公司总部审核。4.根据评估结果，通报当日检查项目的评估情况。5.对新的评估体系及相关要求组织宣讲。6.根据在建项目的具体情况，针对性的进行其他公司优秀施工工艺和相关亮点图片的分享。（三）评估组员职责（三）评估组员职责1.做好现场实测实量、拍照取样等工作，进行原始数据整理。2.负责对评估中采集的数据及成果进行汇总与编辑。3.对11、现场质量及风险状况提出结论建议。4.协助评估组长做好评估简报、评估总结、增值服务建议。-8-第第十十三三条条 评评估估工工作作流流程程及及示示意意图图第第十十四四条条 评评估估计计划划（一（一）由公司工程管理部负责汇总各项目的项目概况、进度、评估联系人等，并填写评估项目信息表发送至第三方评估公司。（二（二）公司工程管理部门根据各项目进度情况和第三方评估公司共同确定受检标段，评估时间原则上为每季度末月的下旬（即3月、6月、9月、12月的20日至30日或31日），具体日期由第三方评估公司确定，不事先通知工程管理部及各在建项目，正式评估时间由第三方评估公司提前半天通知项目部对接人，由项目部组织各方参12、与评估，工程管理部不再参与整个评估过程。第十五条第十五条 第三方评估介入条件第三方评估介入条件（一）地下工程专项评估介入条件（一）地下工程专项评估介入条件1.工程桩及支护桩以试桩完成（确认桩基施工工艺符合要求），确定桩基可以进入施工阶段时；2.基坑开挖时；满足其中一项条件时即可申请地下工程专项检查评估（每标段原则上只评估一次，具体评估时间依据项目实际情况确定）；（二（二）土建（公建）施工过程评估介入条件：满足实测实量条件的样板量累计不少于3个标准层。-9-（三）（三）批量精装修施工过程评估介入条件：可实测实量样板量不少于3层或不少于12户，测区抽取不小于2户。（四）（四）交付预评估介入条件：交13、付前三个月左右开始，具体时间以项目施工现场完成情况等因素综合确定。（五（五）交付评估（包括毛坯及精装修）：交付前1个月左右开始，具体时间以项目施工现场完成情况等因素确定。（六）（六）当土建施工过程评估介入条件不足时，第三方评估原则上仅进行地下工程专项评估，该评估成绩不参与排名。第十六条第十六条 评估测区抽选原则评估测区抽选原则实测实量实测实量测区测区业态业态抽取原则抽取原则楼栋抽选单一业态高层业态随机抽取2栋（如不能涵盖所有实测分项，则随机补抽楼栋）低密度（即非高层，下同）组合业态高层、低密度随机抽取不少于2栋，且各业态不少 于 1栋（如不能涵盖所有实测分项，则随机补抽楼栋）户数抽选单一业态高14、层业态随机抽取2户（如不能涵盖所有实测分项，则随机补抽楼栋）低密度组合业态高层+低密度随机抽取不少于2户，且各业态不少 于1户（如不能涵盖所有实测分项，则随机补抽楼栋）。注：交付预评估及交付评估的测区报送根据评估体系确定。第十七条第十七条 现场准备现场准备（一）工具准备（一）工具准备施工方提供工具包括但不限于激光扫平仪、激光测距仪、2-10-米靠尺、楔形塞尺、塔尺、冲击钻（钻孔实测楼板厚度）、投影仪等。评估公司使用工具：1.实体检测工具的配置：包括但不限于阴阳角尺、插座安全检查仪、空鼓锤、充电式强光手电筒等。2.风险评估工具：包括但不限于笔记本电脑、数码相机、自行研发软件系统包括且不限于随机抽15、选系统、实测实量评分系统、安全文明评分系统、质量风险评分系统、报告生成系统、数据库分析 系统、供应商评价系统等。（二）人员准备（二）人员准备参评项目建设单位项目工程部负责组织各参评标段施工单位、监理单位人员到位（项目部参加人员：项目负责人、工程部经理、专业工程师、安全工程师，监理单位：监理总监或总代、专业监理工程师、安全工程师，施工单位：总包及主要专业分包施工单位项目经理、技术负责人、质量及安全负责人）。（三）资料准备（三）资料准备1.参评项目项目部、施工单位、监理单位应提前准备项目评估涉及的相关图纸、内业资料等。2.参评项目项目部组织总包单位填写书面的项目信息采集表，并盖好总包单位项目章，在16、评估组到达时提交评估组组长，评估组据此确定测区并随机抽查其准确性，由评估组带回公司备案，公司根据各项目上报的项目信息采集表检查其准确性，如发现谎报、瞒报等，将通报批评。（四四）现场现场准备准备-11-交付预评估及交付评估体系中要求甲方项目工程部组织监理、各参评施工单位提前做好各项评估准备工作（在接收到评估通知后可咨询第三方评估公司并结合操作指引及评估体系做好各项准备工作）。第第十十八八条条 评评估估前前会会议议（一（一）评估前会议由第三方评估组主持，会议时间为评估当天上午9:00-9:20（遇特殊情况可调整，并及时通知相关单位）。参加单位包括参评项目项目部、各相关施工单位、监理单位和评估组全体17、。（二）会议流程（二）会议流程1.由评估组组长介绍评估组人员及分工。2.由参评项目部介绍与会人员。3.由参评项目部介绍项目情况（各标段划分、形象进度、各 标段户型及套数、交付时间等）。4.由评估组根据各标段书面进度，确定实测部位（楼栋、楼层、户型、房号等）和实测内容。5.由评估组组长介绍评估原则：（1）设计数据由参评项目部负责提供。（2）现场评估过程由参评项目部、施工单位、监理单位共同见证并确认实测数据。（3）当参加人员对现场条件、实测方法、实测数据、评判标准等存在异议时，需即时报xx工程管理部沟通协调。（4）各参评单位应积极配合现场评估工作，如因参评单位故-12-意不配合造成现场评估工作无法18、进行的，经xx公司工程管理部确认后，即中止该项目评估。该项目当期评估结果按0分计，公司将对有关单位进行通报。（5）确定评估当天时间安排，包括现场实测、安全文明检查、质量风险检查、评估后会议等。（6）确定参加和配合人员的数量和分工。原则上每实测组、安全文明和质量关键项评估组均安排参评项目部、施工单位、监理单位至少各一人陪同。（7）需交待的其他事项。第第十九十九条条 现现场场评评估估评估组成员按照各评估记录表以及评估前会议所约定的内容进行现场评估。第第二二十十条条 评评估估后后会会议议（一（一）评估后会议由第三方评估组主持，会议时间为现场评估完成时。参加单位包括参评项目部、施工单位、监理单位和评估19、组全体人员。（二）会议流程（二）会议流程1.由评估组总结质量实测情况、安全文明评估情况、质量关键项评估情况、上期问题闭合情况以及值得推介的优秀做法，并对存在问题提供改进建议。2.参加单位就评估情况进行互动和答疑。3.确定现场存在问题的整改和回复时间。4.宣布会议结束。-13-第七章评估结果及审核第二十一条第二十一条 评估报告按汇总范围分为项目快报、项目简报、项目总报告。评估报告由第三方评估公司编制，公司工程管理部审核并按以下原则发布。1.项目快报：当天快报拍照发布到工程群里。2.项目简报：在参评项目评估结束后5天内编制完成，发送到xx公司工程管理部，工程管理部收到项目简报后当天OA发送至各在建20、项目。3.项目总报告：在所有项目评估结束后7天内编制完成，发送到xx公司工程管理部，并由xx公司工程管理部内部OA协同高管及各在建项目相关人员。第八章考核管理第第二二十十二二条条 书书面面通通报报（一（一）所有住宅土建过程评估及公建土建过程评估标段均进行统一排名及通报。（二）（二）地下工程第三方评估当月不排名，年度统一排名。（三（三）考虑到展示区第三方评估的特殊性（各展示区开放时间不同步），故展示区评估当月不排名（但计红黄牌），年度对各展示区再进行统一排名。（四（四）季度及年度评估结果运用通报（包括成绩、排名及奖惩情况）发送至各参评单位质安管理部及质安负责人（公司）、项目部。第第二二十十三三条21、条 表表彰彰设设置置-14-（一（一）年度xx地产优秀承包商管理团队、年度xx地产优秀监理管理团队、年度xx地产优秀项目经理：年度住宅及公建土建施工过程评估总平均分第一（当年土建施工过程评估次数必须达到2次及2次以上）。（二（二）季度xx地产优秀承包商管理团队：季度住宅及公建土建施工过程评估得分第一。（三（三）年度展示区优秀承包商管理团队：当年展示区开放前评估分数得分第一。第第二二十十四四条条 奖奖罚罚措措施施（一）参建单位（一）参建单位1.土建（公建）施工过程评估（1）排名总分第一标段评比当期/月奖励总包单位5万元人民币，在当月进度款支付中兑现，但必须同时满足评估总分85分，否则不予奖励。同22、时总包单位可依据分包单位及自身分管范围的实际评估情况对奖金按比例进行分配，原则上总包奖金占比不得超过50，分配方案报xx公司项目部确认后执行。（2）排名倒数第一的标段评比当期/月处罚总包单位5万元人民币（该项处罚与获得红、黄牌经济处罚不叠加，处罚取高值），并约谈总包单位公司总经理及监理单位总经理。同时获得黄牌的项目处罚总包单位1万元人民币，获得红牌处罚总包单位2万元人民币，处罚在当月进度款中予以扣除，同时总包单位可依据分包单位及自身分管范围的实际评估情况对罚金按比例实施分摊，原则上总包罚金占比不低于50，罚款分摊方案报xx公司项目部确-15-认后执行。（3）当年总平均分排名第一的监理单位、总包23、单位项目部分别为年度xx地产优秀监理团队及年度xx地产优秀承包商管理团队、年度优秀项目经理（当年评估次数必须达到2次及2次以上），由xx公司在当年质量总结大会上予以表彰，并发表扬信至获奖单位。（4）当年总平均分排名倒数第一的总包项目经理、总监不得在xx公司后续项目担任任何职位，同时当年连续三次排名末位的总包项目经理及总监建议更换。同时总包可依据各分包单位在第三方评估的表现可提出申请撤换其项目经理及主要管理人员的建议，并报监理及xx公司项目部确认后执行。2.地下工程专项评估、精装修施工过程评估。（1）地下工程专项评估地下工程专项评估评分80分时奖励总包单位5万元人民币（评估当期/月），在当月进度24、款支付中兑现。同时总包单位可依据分包单位及自身分管范围的实际评估情况对奖金按比例进行分配，原则上总包奖金占比不得超过50，分配方案报xx公司项目部确认后执行。低于60分时处罚总包单位5万元人民币（评估当期/月），在当月进度款中予以扣除，并约谈总包单位公司总经理及监理单位总经理。同时总包单位可针对分包单位及自身分管范围的实际评估情况对罚金按比例实施分摊，原则上总包罚金占比不低于50，分摊方案报xx公司项目部确认后执行。-16-（2）精装修施工过程评估精装修施工过程评估评分85分时奖励合同主体单位3万元人民币（评估当期/月），在当月进度款支付中兑现。同时合同主体单位可依据分包单位及自身分管范围的实25、际评估情况对奖金按比例进行分配，原则上合同主体单位奖金占比不得超过50，分配方案报xx公司项目部确认后执行。获得黄牌的项目处罚合同主体单位2万元人民币，获得红牌处罚合同主体单位3万元人民币，并约谈责任单位公司总经理及监理单位总经理。同时合同主体单位可针对分包单位及自身分管范围的实际评估情况对罚金按比例实施分摊，原则上合同主体单位罚金占比不低于50，分摊方案报xx公司项目部确认后执行。红黄牌认定详见本办法工程管理团队奖罚办法第3条。精装修施工过程评估合同主体单位为精装修工程实施单位，交付评估合同主体单位为总包单位。（3）展示区开放前评估展示区开放前评估得分当年排名第1名且得分85分以上奖励2万元26、，排名倒数第一或80分以下处罚2万元（不重复处罚），奖励及处罚精装修单位、园林单位、幕墙单位分别按5：3：2的比例分摊。（4）各受检项目监理、总包单位需对第三方评估存在的问题及时整改并在期限内将整改情况回复至xx工程管理部，若发生整改、延期等情况按以下约定处理。-17-整改回复延期，则直接扣1分，并计入下次评比总得分及排名。整改未回复或者连续两次回复延期，则直接扣2分，并计入下次评比总得分及排名。若存在整改未落实或不到位，则扣0.5分/条，并计入下次评比总得分及排名，未回复内容视为整改不合格。（二二）xxxx内内部部工工程程团团队队奖奖罚罚办法1：季度（1）季度第三方评估排名第一的项目，经公司27、品控管理组长审定可在季度绩效考核加1分；季度第三方评估排名末位的项目，经公司品控管理组长审定在绩效考核扣1分。（2）各项目应加强内部管理行为管理，尤其管理行为中的样板管理、材料管理、危大工程的施工方案管理、重大危险源管理，工程管理部及第三方评估单位也将对此展开重点检查，检查结果将作为工程管理部对项目进行考核评分的重要依据。（3）第三方评估红黄牌认定办法如下：第三方评估名称第三方评估名称第三方评估得分第三方评估得分项目排名项目排名红黄牌红黄牌展示区开放前评估低于80分/黄牌低于60分/红牌土建（公建）、商业过程评估低于80分/黄牌低于80分末尾红牌低于60分/红牌-18-精装修工程施工过程评估、28、商业交付评估低于80分/黄牌低于60分/红牌精装修(毛坯)工程交付评估低于70分/黄牌低于60分/红牌地下工程专项评估低于60分/黄牌办法2：年度年度奖励办法按当年度“xx优品、xx精品”实施方案奖惩办法、xx公司项目奖惩管理办法及相关制度执行，并明确年度第三方评估总平均分第一的项目团队认定办法如下：年度第三方评估总平均分第一的项目团队为优秀项目管理团队，同时当年第三方施工过程评估次数需达到2次及2次以上，否则由第二名递补为第一名。出现并列第一取施工过程评估次数多的项目团队为第一名，若评估次数相等按展示区开放前评估分数、地下室施工过程评估分数等依次确定第1名。（三）其它处罚细则（三）其它处罚细29、则根据现场受检方（含监理、各施工方）违规情况处理。现场被检查方违规情况现场被检查方违规情况建议扣减项目建议扣减项目综合分值综合分值1.现场发现如有送礼品、购物卡、现金给第三方评估公司工作人员等情况。10分2.现场如有规避测区，部分测区不允许评估人员检查的情况。6分-19-3.受检方管理人员如对现场进度及状态有隐瞒情况，经评估组在现场证实此情况。3分4.受检方管理人员在评估人员检查过程中，有妨碍情况，如仪器无法提供、调整评估楼号、楼层号码标示牌等。2分5.各参评单位需规范迎检行为，不得请当年xx公司合作的第三方评估单位的在职及离职人员进行预评估2分6.发现受检方刻意采取停工或局部停工等方式来规避30、在第三方评估中容易造成扣分的部位及工序，应保证现场按正常工期及安排推进项目工作。2分注：以上情况扣分前提都应据实可查，第三方评估机构拍照留底。第九章 评估工作提升规划第二十五条第二十五条第一阶段：从基础做起，循序渐进1.利用类似同行评估体系，针对xx公司实际情况选择部分项目开展试评估，进行大规模评估前的模底检查。2.结合xx公司项目现状与管理目标，针对性编制和完善第三方评估体系、实测实量操作指引、计划管理要求（标准工期）、样板引入机制、安全评分体系。3.制作工程技术标准：结合产品类型，制定相应标准，控制工程品质的标准动作。4.组织培训：包括实测实量操作指引、工程技术标准、质量 通病防治、安全风31、险的相关培训，召开第三方评估启动会。第二十六条第二十六条第二阶段：实测水平达到85分位以上之后，可调整相关评估体系。-20-1.改进实测实量体系，增加同户型、批量精装修、质量通病节点实测分项，将质量通病进行量化，降低质量通病的发生概率。2.重新调整安全文明评估得分权重，增加CI体系评估。3.增加质量风险较高关键指标扣分项。第二十七条第二十七条第三阶段：实测水平达到90分位以上，可进一步调整相关评估体系。1.将实测实量比重适当调低，增加质量风险比重，并增加重要分部分项工程的倒扣分项，适当增加评估难度；2.进一步改进评分体系，增加项目评分加分、扣分标准，追求卓越品质，尝试实现精装修“四化”管理。332、.尝试减少或取消湿作业工作量，杜绝质量通病。4.评估指标鼓励和导向参建各方加大新技术、新工艺、新材料的运用，建立xx 公司独特的品质标准，稳定树立xx 公司的品质形象。第十章其他第第二二十十八八条条 公司所有新建项目施工及监理合同中增加第三方评估相关条款，包括但不限于各施工单位第三方评估过程中需履行的义务、职责、奖罚措施等内容，同时xxxxxx置业有限公司第三方工程评估管理办法（当年最新版）作为合同附件，以加强第三方评估的执行力度及法律效力。第十一章附则第第二十九二十九条条（一（一）本制度自发文之日实施，由公司工程管理部编制、解-21-释。（二）（二）本制度实施前颁布的有关文件与本制度规定不一致的，按照本制度执行。如本制度与集团制度不一致的，可依据集团制度修订。