1、附件18：在建项目第三方评估管理方法（2017年版）一、评估目的1进一步提高公司在建工程产品质量，加强项目管理人员的质量管理意识，提高管控标准；2促进各参建单位提高对工程质量的重视程度，找到质量管控的有效门路，达到连续改良和提高工程质量目的；3客观评论各项目质量、文明安全施工、管理行为等方面工作管理水平，敦促项目管理人员对检查中发现的问题实时整顿。一、评估范围邀请第三方评估公司对各地区项目施工出正负零至完工预查收前各阶段的工程实测实量（正负零以上）、安全生产、文明施工、质量风险问题、管理行为等进行检查评估，但项目独立展现区不在评估范围内。二、评估原则1. 随机原则：对各维度的评估对象，一定联合2、目前各标段的施工进度，采纳随机抽样的方式选用样本点进行检查；2. 可追忆原则：对各维度发现的问题须注明出处，对实测实量的各测区、各测点的检测地点、坐标做好书面记录并存档；3. 完好原则：各维度中反应同一检核对象的指标，依据现场状况具备条件的一定所有进行检查；4. 真切原则：针对各个维度的检查状况照实记录；5. 一致原则：评估系统所含内容对所有项目一致标准。三、评估流程1. 工作步骤信息采集各地区营运部在接到公司营运中心展开第三方检测预备通知后，一定立刻采集项目信息（包含项目概略、实质进度、承建单位及项目负责人等）并形成表表格，在接到通知后两日内上报公司营运中心。工作启动项目详细评估检查时间由第3、三方评估单位通知，原则上提早一天通知受评估项目。启动会议在评估启动会时项目部简要介绍项目状况（项目概略、进度、承建单位等），评估小组介绍本次评估内容、评估人员的分工安排，项目信息采集、测区选择及检测工具准备。信息采集表上报不得瞒报工程实质进度，以公司上营运中心收到的项目信息与启动会信息采集表相比较，联合现场检查进度状况复检。如发现瞒报现象，将对项目部予以综合扣分3分办理，并通告责备。现场检查依照分工及选择的测区对项目实体质量、质量风险、安全文明施工、管理行为等进行有关检查，并照实做好记录。配合评估小组实测实量的项目管理人员需在现场对实测地区、数据现场署名确认。评估小结评分阶段：第三方评估小组评4、估打分阶段项目管理人员及其余人员不得围观扰乱。如发生有关人员围观、解说扰乱现象，对项目部予以扣综合分3分办理，并通告责备。对异议不在评估小结中办理。评估检查中发现的问题，由项目负责人记录问题点，形成问题清单，而后由评估组长对该项目检查状况进行小结，对现场质量、安全及管理问题进行评论剖析，并供给优异做法展现及问题议论。如在评估检查中发现重要风险问题，评估小组应在会上通告，并在会后立即报公司营运管理中心存案，以便实时采纳办理举措。现场评估达成后，评估单位3个日历天内提交XX项目评估简报。对评估检查中发现的问题，地区公司一定敦促项目部在7到位，并将结果（附相片）经地区公司分管领导签订建议后，经过团营5、运中心。7个日历天内未整顿到位得，公司将启动问责程序。个日历天内整顿OA平台报集评估成就每期项目评估结束后5个日历天内，由评估单位提交XX公司项目评估总报，并对评估维度进行对标，提出公司项目存在的问题、不足及改良建议。评估公示每期项目评估结束后，将对项目综合合格率进行排名并在公司OA平台首页予以宣布。公司营运中心将会同地区公司分管领导对排名后三名的项目负责人进行约谈，同时，在每个月月度营运例会上，安排排名前三名和后三名的项目负责人作经验分享和问题检视。2. 工作流程确立参评工程项目固定评估小组视状况确立拜托人确认暂时评估小组确立评预计划评估小组编制细则；工具、设备、文件资料的等准备。审批提早16、2小时通知备查单位备查单位供给配合准备现场会议五、评估系统1. 评估依照正式的工程图纸；行业标准、国家、地方有关规范；重庆有限公司的公司制度、技术标准及管理制度规定；项目评估方案。2. 评估准备项目信息采集表；设计施工图、施工方案、形象进度状况等；备检工程地区的水平点、坐标点及有关设计数据；上期第三方评估检盘问题整顿资料、工程资料；参建方需准备各项资料。3. 评估组织评估小组由第三方评估公司派出，由组长及专业工程师构成。此中，评估组长全面负责综合评估工作；专业工程师负责实测实量评估工作；机电专业工程师负责综合体项目安装专业评估工作。4. 评估内容项目评估的内容包含但不限于：风险评估、实体质量评7、估、安全文明施工评估、管理行为评估。5. 评估方法评估合格率构成评估合格率由实测实量占50%、质量风险占20%、安全文明占20%、管理行为占10%构成，各项占比指标可依据公司质量需求在半年度或年度末上报公司通事后调整。交托阶段的项目，只有实测实量进行评估，无安全文明和管理行为评估，则实测实量与质量风险得分乘以系数后记作该项目最后评估得分；有实测实量、质量风险、安全文明评估，无管理行为评估，则实测实量评估得分乘以系数后记作该项目的最后评估得分。实测实量评估方法实测实量评估的抽查原则依据项目进展状况随机选用实测实量部位。实测实量含模板工程、混凝土构造工程、砌体工程、设备安装、抹灰工程、门窗工程、涂8、饰工程但不限于上述内容。精装交托项目采纳独立检查项目别行设置标准。测区选用方法在进行实测实量工作前，由甲方项目部、总包单位、监理单位和第三方评估组召开启动会，依据工程进展状况，在分项工程已经部分完工的检测区内随机进行抽取，当测区内实测项不足时，需在测区外增添补齐，使实测项可以知足方案要求。检查点选用方法在选用的测区内按方案要求取点；点数不可以知足方案要求的，需在测区外补齐。实测实量项计分方法检测项分数本单项工程合格率100实测实量分数=检测项分数安全文明评估方法安全文明评估原则项目整个施工现场均在评估选用范围内，检查内容为安全生产和文明施工两部分。测区及检查点选用方法项目检查测区随机覆盖施工现9、场60%范围，此中，施工层、地下室、加工场所、外架为必查部位，测区内安全生产主要对三宝四口五临边、脚手架及卸料平台、安全用电、机械设备及大型接卸设备、基坑工程和防火进行检查；文明施工主假如工完结清，资料堆放及施工现场面貌进行检查。安全文明计分方法安全生产分数=单项评估分数（单项合格率100）文明施工分数=单项评估分数（单项合格率100）安全文明分数=安全生产分数80%+文明施工分数20%管理行为评估方法管理行为评估原则依据管理要求进行各参建单位必查，检查内容按项目进度状况随机抽取的原则。管理行为评估内容选用方法依据评估系统要求，对项目开发部、项目总包单位及监理单位（权重比率30%、50%、2010、%）项目开发部(甲方资料、质量系统、质量技术行为、质量管理过程、进度计划管理、项目规划)项目监理单位（监理人员、监理文件、管理资料、监理日志）项目总包单位（进度计划、过程策划、过程资料、过程管理）质量过程管理（实测实量管理、工艺样板管理、安全样板、交房样板、重要工序查收、资料管理、桩基工程检查、工序交接手续等）、技术管理（专项施工方案审察、图纸会审、资料管理、保养室管理）、安全（重要危险源教育交底、安全文明施工专项检查、安全资料）管理、组织管理（例会制度、重要工序旁站制度、监理通知单制度、人员资质、监理日志管理制度、项目事务部管理行为）内容进随机抽取。管理行为计分方法单项评估分数本项目合格率111、00管理行为分数=单项评估分数风险评估方法风险评估内容及原则风险评估是对评估项目的渗漏、空鼓/开裂、观感质量和产品保护、构造安全、违规强条及业主使用功能进行预警提示。6. 评估用表评估用表附后六、查核管理1. 查核单元及排名查核单元第三方评估以项目标段（按分期或总包单位区分）为评估单元。评估排名项目评估综合排名以实测实量50%、质量风险评估20%、安全文明20%、管理行为10%加权计算，按项目综合得分从高到低进行排序。2. 对总包单位的查核以增补协议的形式将项目评估检查结果与总包查核挂钩，其赏罚金额在项目的进度款中表现，详细赏罚治法以下：奖赏评估检查当次综合得分排名前三名（评估项目小于10个取12、前两名，下同），且项目综合得分在86分以上，第一名奖赏5万元、第二名奖赏3万元、第三名奖赏2万元。评估检查综合得分排名年度累计三次进入前三名，将在年末颁发锦旗或奖杯。处分评估检查当次综合得分排名后三名，且项目综合得分在83分以下，倒数第一名处分5万元、倒数第二名处分3万元、倒数第三名处分2万元。评估检查综合得分排名年度累计三次进入后三名，且均匀分在83分以下的，外包单位列入不合格供方库。安全文明施工处分安全文明检查年度内综合分数连续两次进入后三名，且单次安全文明综合得分低于75分，赐予10万元处分。安全文明检查年度内综合分数连续三次进入后三名，且单次安全文明综合得分低于75分，赐予20万元处分13、。3. 对监理单位的查核排名方式与总包排名同样，月度奖罚金额依照总包奖罚金额的10%履行，不参加累计奖罚。4. 对项目部的查核项目部的查核包含对开发项目部和建筑施工项目部的查核。月度绩效查核参照公司2016年绩效查核及奖赏制度中有关规定履行。奖赏评估检查当次综合排名前三名，且项目综合得分在86分以上的项目，第一名奖赏项目管理人员月度应得绩效的100%；第二名奖赏项目管理人员月度应得绩效的70%；第三名奖赏项目管理人员月度应得绩效的40%。评估检查综合得分排名年度累计三次进入前三名的项目，赐予建筑施工项目部5万元的奖赏，开发项目部赐予3万元的奖赏，并将在年末颁发锦旗与奖杯，项目负责人优先介绍晋职14、晋薪。地区公司、建筑公司年度所有项目评估检查综合得分的均匀分在88分（含）以上且标段单次评估不低于83分，赐予公司5万元的奖赏；地区公司、建筑公司年度所有项目评估检查综合得分的均匀分在83（含）-88分且标段单次评估不低于80分，赐予公司3万元的奖赏。注：建筑四川分公司和华东分公司作为一个查核单位。处分评估检查当次综合排名后三名，且项目综合得分在83分以下的项目，倒数第一名处分项目管理人员月度应得绩效的100%；倒数第二名处分项目管理人员月度应得绩效的70%；倒数第三名处分项目管理人员月度应得绩效的40%。年度连续二次综合排名进入后三名，且均匀分在82分以下的项目，赐予建筑施工项目部3万元的处15、分，赐予开发项目部2万元的处分，公司营运管理中心有权建议公司绩效查核小组将项目负责人薪酬降一级。地区公司、建筑公司年度所有项目综合得分的均匀分在81分以下，赐予公司5万元的处分；地区公司、建筑公司年度所有项目综合得分的均匀分在83分以下，赐予公司3万元的处分。项目安全文明检查年度内综合分数连续三次进入后三名，且单次安全文明综合得分低于75分，公司营运管理中心有权建议公司绩效查核小组将项目负责人、安全管理人员、公司负责分管安全生产的领导薪酬降一级。说明项目管理人员指开发项目部、施工项目部除工人之外的所有管理人员，包含但不限于项目总监、项目正副经理、项目经理助理、技术负责人、主管、主办、员。项目部16、地区公司和建筑公司年度累计奖赏和处分，均在公司年会上宣布并颁发锦旗、奖杯及奖金。5. 单项查核评估评估当期或当年内出现质量或安全责任事故，按以下标准赐予评估：5. 1质量事故造成经济损失10-30万元以下的质量事故，在评估得分基础上再扣减当月实测实量得分4分；造成经济损失30-50万元（含50万元）之内的质量事故，在评估得分基础上再扣减当月实测实量得分6分；造成经济损失50-100万元（含100万元）质量事故，在评估得分基础上再扣减当月实测实量得分8分；造成经济损失100万元以上的质量事故，当月实测实量得分计为O分。安全责任事故造成经济损失10-30万元以下或小伤3人之内的安全责任事故，在评17、估得分基础上再扣减当月安全文明得分15分；造成经济损失30-50万元（含50万元）或重伤1人之内的安全责任事故，在评估得分基础上再扣减当月安全文明得分20分；造成经济损失50-100万元（含100万元）或重伤故，在评估得分基础上再扣减当月安全文明得分30分；2人之内的安全责任事造成经济损失100万元以上或死亡1人及以上的安全责任事故，当月安全文明评估得分计为O分。注：项目质量事故、安全责任事故由地区审计督查部门统计，于每个月2个工作日内抄送营运管理中心微风控管理中心存案。6. 评估周期项目第三方评估周期定为每两个月一次，单月检查、双月查核。七、评估问题整顿1. 问题整顿受检项目依照简报问题清单18、在24小时内由开发项目负责人牵头，组织联合地区营运部、监理、现场审计编制项目整顿消项清单，明确各项问题整顿达成时间、责任人、督办人、检查人，由地区营运部上报至风险控制中心和营运管理中心存案，风险控制中心和营运管理中心不按期对整顿销项清单进行抽查。受检项目部每周上报整顿周报，直至依照要求整顿达成，整顿周报要求附整顿前后对照照片，并由地区公司营运管理部汇总审察后抄送风险控制中心和营运管理中心审察存案。2. 问题复查受检项目整顿达成后，公司营运管理部微风险控制中心不准时安排专人或拜托第三方进行问题整顿复查，如发现有瞒报不实现象，将对问题单位予以扣分并通告责备。未在规定的整顿时限内达成上一次评估发现问题整顿或整顿不合格，则下次评估时在相应单项合格率评分中每项扣1分；若同一种类的问题连续出现两次及以上未整顿或整顿不合格，则在项目评估综合评分中每项扣分，扣分不保底。八、附言(一)本管理方法每年将依照公司项目评估实质状况进行调整订正。(二)本管理方法解说权归公司营运管理中心。(三)本管理本法自2017年1月起履行。