1、质量、 环境、 职业健康安全体系依据 GB/T19001-2000idtISO9001:2000 GB/T24001-2004idtISO14001:2004GB/T28001-2001 标准编制版本： A 版SC-20xx编制： 日期：审核： 日期： 批准： 日期： 发布日期：20xx年10月8日 实施日期：20xx年10月10日发放编号：目 录0.1 公司概况0.2 颁布令0.3 任命书0.4 质量、环境和职业健康安全方针和目标的发布令0.5 管理体系组织结构图0.6 职能分配表0.7 管理手册说明0.8 管理手册修改控制1/2/3 范围、引用标准、术语和定义4.0管理体系 4.1总要求 2、4.2文件要求总则 管理手册 文件控制程序记录控制程序/4.5.2 法律、法规和其他要求与合规性评审控制程序5.0管理职责5.1管理承诺5.2以顾客、员工、社会为关注焦点5.3质量、环境和职业健康安全方针5.4策划质量、环境和职业健康安全目标质量管理体系策划（目标、指标和管理方案控制程序）对危险源辨识 、风险评价和风险控制的策划（环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制的策划控制程序）5.5职责、权限与沟通 职责和权限管理者代表协商与交流管理控制程序5.6管理评审控制程序6.0资源管理6.1资源提供6.2人力资源总则能力、培训和意识控制程序6.3基础设施6.4工作环境7.0监理实现7.1监理实3、现的策划7.2与顾客有关的过程控制程序7.3设计和开发（删减）7.4采购和供方控制7.5监理和服务提供 监理和服务提供的控制 监理和服务提供过程的确认（删减） 标识和可追溯性 用户财产 监理防护7.6监视和测量装置的控制程序7.7环境和职业职业健康安全运行控制劳动保护用品管理控制程序交通运输控制程序消防管理控制程序固体废弃物管理程序化学危险品管理程序安全生产管理管理程序7.8应急准备和响应控制程序8.0 监视、测量、分析和改进8.1总则8.2监视和测量顾客满意度测量控制程序内部审核控制程序过程监视和测量控制程序监理的监视和测量控制程序职业健康安全环境绩效监视和测量控制程序8.3不合格控制不合格4、品控制程序事故、事件报告、调查和处理控制程序8.4数据分析控制程序8.5改进持续改进纠正/预防措施控制程序呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：0.1版次/修改频次：A/00.1 公司概况第 1 页 共 1 页呼和浩特建设监理咨询有限责任公司创建于1992年,其前身为呼和浩特建设监理咨询公司，是内蒙古自治区首批成立的建设工程监理企业，迄今已有十五年的专业工作历史。成立时，公司隶属于呼和浩特市建筑工程管理局，为国有企业，2002年转制为有限责任公司。公司具有房屋建筑工程、市政公用工程和机电安装工程甲级监理资质，可在区内外承接各类房屋建筑工程、市政公用工程和5、机电安装工程的监理业务。除主营建设工程监理业务外，公司还向社会提供建设工程技术、造价、设计、新技术开发以及技术翻译等有关咨询服务。伴随建设市场体制改革的不断深入和首府城市建设步伐的不断加快，经过十几年不断改革创新，呼和浩特建设监理咨询有限责任公司已发展成为一家专业技术力量较强、规模较大、资信度较高的现代化服务企业。目前，公司拥有各类专业技术人员218人，其专业囊括了建筑、结构、道路、市政、暖通、给排水、电气、机电安装以及经济、财务等十多个门类，其中已取得全国监理工程师资格证书的48人，能够完全满足各类建设工程监理工作的需要。与此同时，公司已建立了一套以确保工作质量和服务质量为核心的、较为科学、6、规范、完善的现代化企业管理制度。 呼和浩特建设监理咨询有限责任公司始终坚持对建设单位和社会高度负责的精神，紧紧围绕工程“质量好、工期短、造价省”的工作目标，恪守“守法、诚信、公正、科学”的监理准则和“严格监理、热诚服务、科学管理、公正务实”的监理宗旨，以“严格、严谨、严密、严肃”的工作作风，“诚心、热心、耐心”的服务理念，竭诚为广大顾客提供操作程序化、管理科学化、工作规范化的服务，取得了良好的经济效益和社会效益。截止20xx年12月底，公司共承接大型公共建筑、住宅小区、工业厂房、机电安装、城市道路、市政管道等各类工程监理项目474项，总建筑面积897万平方米，工程总造价85.8亿元，受到了广大7、建设单位、行政主管部门和社会各界的广泛好评，树立了良好的信誉，为自身赢得了广阔的监理市场和发展空间。十五年拼搏铸辉煌,关山初度路尤长。面对我国市场经济的快速发展和城市化进程不断加快的新形势，我公司将一如既往地坚持监理工作准则和宗旨，并进一步加强自身建设，不断提高监理服务质量和工作水平，以全新的服务理念，创造一流的工作业绩，为广大建设单位和社会各界提供一流的服务，实现自身的更大发展。地 址：呼和浩特机场路哈勒布特东馨园别墅C座1号董事长兼总经理：联 系 人：电 话：（0471）传 真：（0471）。邮 编：呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：0.2版次/8、修改次：A/00.2 颁 布 令第 1 页 共 1 页为加强本公司的质量、环境和职业健康安全管理, 提高本公司质量、环境和职业健康安全管理水平，实现管理目标，依据GB/T19001-2000idtISO9001:2000质量管理体系要求、GB/T24001-2004idtISO14001：2004环境管理体系规范及使用指南、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范，结合本公司的实际情况，编制了本质量、环境、职业健康安全管理体系管理手册，现予以批准发布实施。本手册阐明了本公司的质量、环境和职业健康安全方针，是本公司建立和保持质量、环境和职业健康安全管理体系的法规性、纲领性文件，全公司9、员工必须遵照执行。它对内用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系的管理，对外用于证实满足法律法规和顾客、员工和社会要求，显示企业质量、环境和职业健康安全管理能力的证实性文件。本手册自颁布之日起执行，公司原质量手册同时废止，要求公司各部门及全体员工严格遵照执行。此令总经理：年 月 日呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：0.3版次/修改次：A/10.3 任 命 书第 1 页 共 1 页为确保质量、环境和职业健康安全管理体系的有效运行，根据质量、环境和职业健康安全管理体系标准的要求，经研究决定：任命公司副总经理王弢同志为呼和浩特建设监理咨询有限责任公司的管理10、者代表，无论其他方面的职责如何，授权如下：a) 确保质量、环境和职业健康安全管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；b) 向最高管理者报告质量、环境和职业健康安全管理体系的业绩和需要改进的信息；c) 确保公司全体员工不断提高满足顾客要求的意识；d) 负责组织公司的内部审核工作；e) 负责监视审核中发现的不合格项，并指导纠正和预防措施的制定以及验证其改正的效果；f) 负责质量、环境和职业健康安全管理体系有关事宜的对外联络工作。总经理： 年 月 日呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：0.4版次/修改次：A/00.4 质量、环境和职业健康安全方针和目标的发布11、令第 1 页 共 1 页质量、环境和职业健康安全方针和目标是公司总的管理宗旨和方向，是实施和改进质量、环境和职业健康安全管理体系的动力，也是对顾客的监理质量承诺、对员工的职业健康安全、对社会的环境责任的承诺。质量、环境和职业健康安全方针是制定质量、环境和职业健康安全目标的框架。我们经过充分讨论，制订了公司的质量、环境和职业健康安全方针和目标，现予以正式发布。质量、环境和职业健康安全方针：守法诚信 公正独立 规范监理 竭诚服务科学管理 预防为主 保护环境 追求卓越内涵：一是体现我公司对监理质量、环境保护、职业健康安全符合法律法规要求的郑重承诺；二是体现我公司通过坚持科学管理，通过建立和完善各项制12、度，强化质量、环境和职业健康安全过程控制，以促进管理体系的持续改进和管理绩效的不断提高。从而真正实现员工、环境、组织共同和谐发展的这一“创精品求信誉图发展”的根本管理理念。质量、环境和职业健康安全目标一、质量目标监理服务及时到位，顾客满意率92%；监理工作考核合格率85%；单位工程一次竣工验收合格率100%；二、环境目标污染物排放达标率100%；固体废弃物综合利用率80%；三、职业健康安全目标杜绝重大及死亡事故；安全防护设施使用有效率100%50岁以上职工职业健康体检率达90以上。总经理：年 月 日呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：0.5版次/修改次13、：A/00.5 管理体系组织结构图第 1 页 共 1 页总 经 理管理者代表总工程师财务部副总经理市场经营部质量管理部综合办公室项目监理部呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：0.6版次/修改次：A/00.6 职能分配表第1页共2页 职能部门体系要求总经理管理者代表副总经理总工程师综合办公室市场经营部质量管理部项目监理部财务部4.1总要求4.2文件要求总则管理手册文件控制记录控制4.3法律、法规和其他要求5.0管理职责5.1管理承诺5.2以顾客、员工、社会为关注焦点5.3质量、环境和职业健康安全方针5.4策划质量、环境和职业健康安全目标管理体系策划对危险14、源辨识 、风险评价和风险控制的策划管理方案5.5职责、权限与沟通职责和权限管理者代表协商和沟通5.6管理评审6.0资源管理6.1资源提供6.2人力资源总则能力、培训和意识6.3基础设施6.3.1设施及其它完整性6.3.2设施的完整性控制程序呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：0.5版次/修改次：A/00.6 职能分配表第 2 页 共 2 页 职能部门体系要求总经理管理者代表副总经理总工程师综合办公室市场经营部质量管理部项目监理部财务部6.4工作环境7.0监理实现7.1监理实现的策划7.2与顾客有关的过程与活动、监理或服务有关的要求确定7.2.2 与监理15、有关的要求的评审7.2.3 顾客沟通7.3设计和开发删减7.4采购和供方控制7.5生产和服务提供7.6监视和测量装置的控制 7.7职业健康安全和环境运行控制7.8应急准备和响应7.9变更管理8.0监视、测量、分析和改进8.1总则8.2监视和测量顾客满意内部审核过程监视和测量监理的监视和测量职业健康安全环境绩效监视和测量8.3不合格控制不合格品控制 事故、事件报告、调查和处理8.4数据分析8.5改进持续改进/8.5.3纠正和预防措施注:主管领导和主控部门 相关部门呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：1/2/3版次/修改次：A/00.7 管理手册说明第 116、 页 共 1 页一、管理手册的编写、审核、批准管理手册由质量管理部组织编写，由管理者代表审核，总经理批准发布实施。二、管理手册的管理1、本管理手册描述了公司质量、环境、职业健康管理体系的管理方针、管理目标、组织机构与职责、体系相关程序文件等。2.本手册对外用以证实公司有能力稳定地提供满足顾客要求的服务，对内作为公司管理体系的最高文件，通过本体系的有效应用，增进顾客满意。3.本手册由质量管理部组织编写，由管理者代表审核，总经理批准发布。4、管理手册的管理按文件控制程序进行，由质量管理部按文件控制程序的规定进行发放，编号、标识、更改以及作废版本的回收等日常管理。5、管理手册解释权归总经理或受其委托17、的管理者代表。6、质量管理部负责管理手册更改和办理相关的审批手续。管理手册的更改可根据修改量的大小，采用换版、换页等方式进行。7、管理手册的封面必须带有“受控”或“非受控”标识。“受控”版本，为公司内部各职能部门和申请认证使用的有效版本。经管理者代表批准的“非受控”版本可发给有关部门参阅。8、每年管理评审，同时评审管理方针和管理目标的适宜性。9、管理手册及相关的管理体系程序文件属公司的知识产权，未经允许不得擅自外借、更改、打印和复制，违者追究其相关责任。 呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：0.8版次/修改次：A/00.8 管理手册修改控制第 1 页 18、共 1 页序号页码章节号原文更改后内容修改人批 准修改日期呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：1.2.3版次/修改次：A/11/2/3 范围、引用标准、术语和定义 第 1 页 共 2页1范围1.1总则 质量、环境和职业健康安全管理体系范围包括按照GB/T19001-2000idtISO9001:2000质量管理体系要求、GB/T24001-2004idtISO14001：2004环境管理体系规范及使用指南、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范要求在本公司所建立的质量、环境和职业健康安全管理体系的所有活动。1.2应用本公司为用户提供的是房19、屋建筑工程、市政公用工程和机电安装工程的监理服务，删减GB/T19001-2000 idt ISO9001：2000标准 中7.3条款“设计和开发”和 条款 “生产和服务提供过程的确认”的要求。但执行GB/T24001-2004环境管理体系规范及使用指南、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范标准的全部要求。1.3 删减理由说明本公司为用户提供的房屋建筑工程监理、市政公用工程监理、机电安装工程监理服务，执行的是国家、地方的法律法规，监理已经有成熟的服务规范和服务流程，不需要自己设计和开发，因此删减7.3“设计和开发”条款。本公司的各项工作都可追溯，没有特殊过程，所以也删减7.5.20、2“生产和服务提供过程的确认” 不会影响本公司提供满足用户和适用法律法规要求的监理服务的能力或责任。1.3所覆盖的监理房屋建筑工程监理、市政公用工程监理、机电安装工程监理。组织边界：1、公司住址 ,呼和浩特市赛罕区机场路哈勒布特东馨园别墅C座1号；2、监理活动涉及的场所。1.4手册的管理 本手册为本公司的受控文件,由公司总经理批准颁布实施。手册管理的所有相关事宜均由质量管理部统一负责,未经管理者代表批准,任何人不得将手册提供给非本公司工作人员。 手册持有者应将其妥善保管,不得损坏,不得随意涂改。 在使用手册期间,如有修改建议,由各部门负责人汇总意见并及时反馈到质量管理部, 质量管理部定期或不定21、期对手册的适用性、有效性进行评审,必要时应对手册予以修改,执行文件控制程序的有关规定。2 引用标准GB/T19001-2000idtISO9001:2000质量管理体系要求；呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：1.2.3版次/修改次：A/01/2/3 范围、引用标准、术语和定义 第 2 页 共 2页GB/T24001-2004idtISO14001：2004环境管理体系规范及使用指南GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范等标准。3 术语和定义（1）本手册引用了GB/T19000-2000idtISO9000:2000质量管理体系基础和术语22、GB/T24001-2004idtISO14001：2004环境管理体系规范及使用指南、GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系规范中的有关术语和定义。（2）管理体系：指以质量管理体系要求、环境管理体系规范及使用指南、职业健康安全管理体系规范 三个管理体系标准为基础进行整合的一体化管理体系的简称。（3）公司：呼和浩特建设监理咨询有限责任公司；顾客：建设单位、业主；（4）本行业的特有术语：总 监：总监理工程师；总监代表：总监理工程师代表；项目监理部：是监理单位为履行委托监理合同，实现工程项目的监理工作而按合同项目设立的临时组织机构。（5）产品-监理呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 23、理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：4.1/4.1版次/修改次：A/04 管理体系 4.1 总 要 求第 1 页 共 1 页按照GB/T19001-2000idtISO9001:2000质量管理体系要求、GB/T24001-2004idtISO14001：2004 环境管理体系规范及使用指南、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范三个标准要求,结合本公司的实际情况，建立了质量、环境和职业健康安全管理体系，形成文件加以实施和保持，并持续改进其有效性。本公司建立的管理体系，遵循PDCA循环，以遵守法律法规和顾客及其他相关方满意的实现为重点，突出以下内容：1、分析监理过程，识别各24、环节影响质量、环境和职业健康安全的因素；2、确定监理全过程各环节的顺序，逻辑关系和相互作用；3、确定为确保这些过程的有效运作所需控制的要点和具体办法；4、确定与顾客及各相关单位的沟通渠道，保证相互间信息能够充分、准确、及时的沟通；确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视；5、研究制定对监理过程进行检查、验收、监督、控制、处理的职责、程序和办法；监视、测量和分析这些过程；6、严格实施各项规定、要求，分析实施效果，发现不足并进行持续改进。通过文件化管理体系的建立、实施，保持和持续改进、逐步提高本公司的管理水平，不断满足顾客要求，通过对质量、环境和职业健康安全管理全过程的25、严格控制实现公司逐步发展。本公司以贯彻实施本公司的质量、环境和职业健康安全方针、目标和有关的法规、政策等，通过管理体系文件的方式协调本公司内部有关的事务，实现对其控制。本公司无外包工程。本公司无特殊过程。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：版次/修改次：A/0 4.2文件要求 总则第 1 页 共 1 页按照GB/T19001-2000idtISO9001:2000质量管理体系要求、GB/T24001-2004idtISO14001：2004 环境管理体系规范及使用指南、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范标准，根据公司管理能力的要求建立26、了管理体系文件，并加以保持、实施，确保满足法律法规和顾客要求（包括隐含要求），坚持不断持续改进，确保有效运行。公司的管理体系文件应包括：）质量、环境和职业健康安全方针和目标 。）标准要求形成的26个程序文件。）公司为确保过程的有效策划、运行和控制所需的文件。）标准所需的记录。）管理文件。）公司将程序文件编入管理手册中，质量、环境和职业健康安全管理体系文件结构如下图： 管理手册 （含程序文件） 第 一 层管理文件 管理表格 第 二 层呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：版次/修改次：A/0 管理手册第1页共1页一、职责：管理手册由质量管理部组织编写，管理27、者代表审核，总经理批准发布。二、本公司管理手册内容包括：）管理体系的范围，覆盖GB/T19001-2000idtISO9001:2000质量管理体系-要求、除7.3和条款和GB/T24001-2004idtISO14001：2004环境管理体系-规范及使用指南、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系-规范标准中所有要素。）管理手册包括公司的26个程序文件。）对管理体系过程之间的相互作用进行了描述。三、管理手册的管理：、管理手册解释权归总经理或受其委托的管理者代表。、质量管理部负责手册的更改和办理相应的审批手续。管理手册的更改可根据修改量的大小，采用换版、换页或更改通知书等方式进行。、28、管理手册的发放范围，由质量管理部提出，并编制分发号，经管理者代表批准后执行。、管理手册的封面必须带有“受控”或“非受控”标识。“受控”版本，为公司内部各职能部门和申请认证使用的有效版本。经管理者代表批准的“非受控”版本可发给有关部门参阅。、管理评审期间，管理手册应作为评审输入文件，同时评审。、当手册持有人调离公司时，应将其持有的手册收回，由质量管理部负责登记并执行。、手册的管理应执行文件控制程序。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：版次/修改次：A/0文件控制程序第1页共3页1、目的对与管理体系有关的文件进行控制，确保各部门获得使用文件的有效版本。2、29、范围适用于本公司对与管理体系有关文件的控制。3、职责3.1综合办公室公司行政文件和外来行政文件的管理;3.2质量管理部负责与管理体系有关技术性文件以及外来的技术性文件的管理包括法律、法规、规范、标准、规程等的收集、发放、回收、保管、处理和归档。3.3各部门负责本部门文件的编制、使用、管理。3.4管理者代表负责管理手册的审核。3.5总经理负责管理手册的批准颁布。4、程序4.1 文件分类及归档 文件的分类a) 管理手册（含程序文件）。b) 管理文件：包括作业指导文件、岗位责任制与管理制度等。c) 外来文件：包括政府部门的文件、有关法律法规文件、国家标准、行业规范、地方法规、设计规范和技术标准等。d30、) 计算机应用软件（如制图软件）。e) 项目相关的技术资料。4.1.2 文件由质量管理部填写受控文件清单并保存和归档，有关技术类文件及监理服务的成果文件资料由质量管理部审核，综合办公室保存。4.2 文件的编制、审批和发布管理手册由质量管理部组织编制，管理者代表审核，总经理批准发布。各部门负责本部门相关文件的编制、管理。4.3 文件收发 a) 管理体系有关的管理手册、管理文件和管理表格与外来技术性文件由质量管理部填写发文登记表收文登记表，并进行分类、标识。公司行政文件和外来行政文件由综合办公室填写发文登记表收文登记表，并进行分类、标识。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC31、-20xx章 节：/4.4.5版次/修改次：A/0文件控制程序第 2 页 共 3页b) 受控文件由质量管理部识别填写发文登记表收文登记表，并在文件上加盖“受控”印章，表示受控。由管理者代表批准其发放范围。4.4文件的更改管理手册由质量管理部组织更改，填写文件更改单，经管理者代表审核，上报总经理批准，质量管理部应保留文件更改内容的记录。a) 文件个别或局部更改，可采用手写修改并记录在“更改控制页”上；修改内容较多的文件，采用换页或换版方式并记录在“更改控制页”上。b) 其他文件由相关部门组织更改，填写文件更改单，由原审批人审批，并保留更改内容的记录。c) 依据上述规定，所有被更改的原文件必须由文32、件发放部门收回，以确保有效文件的唯一性。d) 非受控文件和归档文件不进行更改与修订。4.5文件标识文件标识采用文件编号，发文号或日期进行标识。受控文件应加盖“受控”章。4.6文件的管理a) 质量管理部按本程序规定，形成受控文件目录现行法律法规和其他要求一览表，对文件进行编目和分类管理，保持文件清晰，易于识别和检索。b)各部门负责本部门与质量、环境和职业健康安全管理体系相关的文件管理，形成受控文件清单。c)外来技术性文件（标准）由质量管理部按本程序规定，填写在现行法律法规和其他要求一览表上，并定期进行检索确认有效性。4.7文件的保存和归档a）管理手册及各项管理制度、国家的法律法规由质量管理部保存33、；b）部门文件，作为部门运行管理体系的文件，包括标准、制度、岗位责任制、公司行政文件、监理规划及实施细则等，由质量管理部审核,综合办公室保存；c）工程设计文件，技术标准等由质量管理部保存、各相关部门使用.d）监理服务成果文件由综合办公室按资料管理制度保存。4.8文件的作废和销毁a) 应考虑将作废文件从使用场所及时收回或采取其它措施，外来文件：如标准,由项目监理部技术人员每年检索一次，发现失效版本应及时更新，并填写现行法律法规和其呼和浩特建设监理咨询有限责任公司 管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：/4.4.5版次/修改次：A/0文件控制程序第 3 页 共 3页他要求一览表，防止文件的34、非预期使用。因任何原因需保留作废文件时,均应加盖“作废”印章。b) 过期和作废的公司文件,由综合办公室报管理者代表批准,集中销毁，其中技术性文件需经质量管理部审核。c) 其他部门的文件由相关部门报本部门负责人批准，在监督人的监督下销毁。4.9 文件的编号方法： a)管理手册编号：SC 200X 年号 手册代号 b)记录编号： HHHTJLZJXXX XX 序号 标准章节号 企业记录代号 公司名称缩写c)管理文件编号：GL XX 序号 管理文件代号d) 技术文件、图纸的编号按行业标准执行。4.10监理资料交建设单位一套，自留一套存档。5、记录：5.1受控文件清单 HHHTJL-ZJ-015.2发35、文登记表 HHHTJL-ZJ-025.3收文登记表 HHHTJL-ZJ-035.4文件更改记录单 HHHTJL-ZJ-045.5文件（记录）销毁清单 HHHTJL-ZJ-055.6文件（记录）归档清单 HHHTJL-ZJ-4.2.3-065.7文件（记录）借阅记录 HHHTJL-ZJ-4.2.3-075.8现行法律法规和其他要求一览表 HHHTJL-ZJ-4.2.3-08呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：版次/修改次：A/0 记录控制程序第 1 页 共 2 页1 目的为证实管理体系的有效运行，并可追溯相关活动，特制定本程序。2 范围本程序适用于本公司36、与管理体系要求有关的活动。3、职责3.1 质量管理部负责记录的归口管理。3.2 各部门负责本部门有关记录的使用与管理。4、程序4.1 记录质量管理部负责对记录表格进行统一编号和印制，各部门负责对本部门有关记录予以使用和定期保存。4.2 记录的编号和类型a) 记录按文件控制程序规定编号。b) 记录类型可分为：图表、报告、单据、表格，可为文字记录及软盘、光盘等。4.3 记录的填写a) 记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰。记录应用钢笔或圆珠笔填写，不得随意涂改或伪造。b) 如因某种原因不能填写的项目，应能说明理由，并将该项用斜杠“/”表示。c) 各相关栏目负责人签名处不允许空白。d) 如因笔误37、或计算错误要修改时，应采用单杠划去原错字或数据，并加更改标记。4.4 记录管理a) 质量管理部负责将所收集的记录进行分类、登记记录清单进行标识，便于检索或达到追溯要求。b）各项目监理部总监负责监理资料管理，并于工程竣工验收后一个月内将监理档案资料交公司质量管理部审查后，由综合办公室存档；c)各部门负责记录本部门相关记录，保持记录清单，按日期编订成册。d)记录格式须更改时，按文件控制程序有关文件更改规定执行。e) 记录要求标识按文件控制程序执行。4.5 记录的保存和归档4.5.1记录归档a）监理服务进行阶段由项目监理部负责保管，监理服务结束后，项目监理部将项目监理成果资料及其它质量记录收集整理经38、质量管理部审查合格后交综合办公室保存，并填写文件（记录）归档清单；呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册 手册编号：SC-20xx章 节：版次/修改次：A/0 记录控制程序第 2 页 共 2 页b）各部门记录应及时汇总、分类装订成册归档，并填写记录清单以便查阅；c）公司行政会议纪要按公司文件资料管理制度规定交综合办公室归档并填写文件（记录）归档清单。4.5.2 记录保存记录应妥善保存，防止变质，虫蛀损坏或丢失。记录保存期：与管理体系相关的记录保存3年，技术方面重要记录由质量管理部报总经理审批后可长期保存或按实际情况而定。4.5.3 对有保密要求的记录在提供利用时,须经经理批准同意后方可39、提供,并进行登记，或打借条。4.6 提供查阅当合同和外部有要求时，各有关部门应负责按要求提供相关的记录，供用户或查阅。4.7记录归档各部门记录应每年进行一次分类组卷，以便查阅。4.8 记录的销毁对过期或作废的记录，由相关部门报管代批准后，在综合办公室的监督下销毁。4.9 不允许销毁的记录,由综合办公室负责长期保存。4.10 记录的控制范围：a) 与监理质量有关的记录、管理体系运行产生的记录、来自供方的记录等；b) 风险因素辨识评价记录；c) 环境因素辨识评价记录；d) 法律、法规及其他要求获取识别记录；e) 内外信息交流产生的各种记录；f) 监测与测量记录；g) 培训教育记录；h) 运行控制所40、需的各种记录；i) 事故、事件、不合格、纠正与预防措施记录；j) 应急预案与响应记录；k) 文件控制记录；l) 内审、管理评审记录g) 监理检查记录等。5、相关文件文件控制程序 6、记录6.1记录清单 HHHTJL-ZJ-01 呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：4.3.2版次/修改次：A/0/4.5.2 法律、法规和其他要求与合规性评审控制程序第 1 页 共 3 页1.目的建立获取法律法规及其他要求的渠道，以便及时获取并识别出适用于公司活动监理及服务中适用的环境法律法规及其他要求，并保持最新版本。2.范围本程序适用于本公司管理体系相关法律、法规、标准41、及其他要求的获取、识别、传达和更新。3.职责3.1管理者代表负责现行法律法规和其他要求一览表审批。3.2质量管理部负责组织环境法律法规和其他要求的收集、识别、更新和适用性判断，并将其传达到本公司有关部门。3.3各项目监理部负责贯彻执行职业健康安全、环境法律法规和其他要求。3.4各部门负责将自行获取的质量、环境、职业健康安全方面的法律、法规、标准及其他要求报送质量管理部。4 程序4.1获取的范围、途径、周期4.1.1获取的范围.1法律、法规主要包括：国家、地方政府或行业部门颁发的与质量、环境和职业健康安全相关的法律、法规、条例、规章、标准等。.2其他要求主要包括：地方及行政主管部门下发的有关通知42、文件、制度、管理办法等。4.2获取的途径4.2.1监理行业的质量、环境和职业健康安全相关法律、法规、标准及其他要求，从国家、地方、行政主管部门，国家级监理刊物、报纸、杂志和电子信息网络等渠道获取。4.2.2内蒙古自治区、呼和浩特市地方性质量、环境和职业健康安全法律、法规、标准及其他要求，从自治区、市的质量、安全、消防、卫生、工会、环保、技术监督等部门获取、或购买图书、订阅有关专业报刊、杂志、光盘、网上查询，或从有关文件、制度、资料中摘录等方式获取。4.3质量、环境和职业健康安全的相关法律、法规、标准及其他要求随时收集。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 43、节：4.3.2版次/修改次：A/0/4.5.2 法律、法规和其他要求与合规性评审控制程序第 2 页 共 3 页4.4识别4.4.1对按照上述方式获取的法律、法规、标准及其他要求进行识别。必要时，将适用于本公司的条款予以摘录,并填写在现行法律法规和其他要求一览表中。4.4.2有新的质量、环境和职业健康安全管理体系的法律、法规及其他要求颁布或变化的，公司应重新对法律、法规、标准及其他要求的实用性进行确认。4.4.3质量管理部分别建立全公司质量、环境和职业健康安全相关法律、法规、标准及其他要求档案，以便于查阅。4.5更新每年第一季度，由质量管理部负责组织对适用的法律法规及其他要求作适宜性评审，并对其44、进行跟踪，确保法律法规及其他要求的最新适宜性。同时，及时更新现行法律法规和其他要求一览表。4.6传达4.6.1质量管理部将适用于各部门的法律、法规、标准及其他要求的相应文本，发放于各使用部门。4.6.2由各部门自行组织学习相应的法律、法规、标准及其他要求。4.6.3质量管理部采用培训、会议、学习等方式对法律、法规、标准及其他要求进行宣传教育。4.7质量管理部每年应组织项目监理部等部门对适用的法律法规进行评审。 4.8合规性评价4.8.1 合规性评价内容4.8.1.1 公司在职业健康安全、环境方针、目标中的承诺。4.8.1.2 具体职业健康安全、环境因素对应法规条款及安全、环境标准值。4.8.245、 合规性评价方法4.8.2.1合规性评价方法可采用:a)采用审核;b)对项目和工作的评审;c)安全、环境污染源点检测。4.8.2.2 审核即通过公司组织的管理体系内部审核和管理评审进行。4.8.2.3 工作评审即由质量管理部组成评审组对项目监理部中安全、环境影响和重大呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：4.3.2版次/修改次：A/0/4.5.2 法律、法规和其他要求与合规性评审控制程序第 3 页 共 3 页危险源和重要环境因素所涉及的法律法规和其它要求遵守状况进行评审，当发现不合规时应采取相应措施按纠正和预防措施控制程序予以改进。4.8.2.4环境污染46、源点检测由质量管理部委托国家环保部门对公司内各类污染源点进行测量，保存环境监测报告，按照相应环境指标进行改进。4.8.3 合规性评价频次质量管理部每年度应对公司法律法规和其它要求遵守状况进行评审，书面报告管理者代表进行分析、确认并采取措施以改进安全、环境绩效。4.9 当安全、环境法律法规和其它要求发生变化时也应进行评价。4.10 合规性评价记录应由质量管理部保存。5 相关文件不合格控制程序纠正和预防措施控制程序管理评审控制程序6 相关记录6.1现行法律法规和其他要求一览表 HHHTJL-ZJ-4.2.3-086.2合规性评价表 HHHTJL-ZJ-4.3.2-01呼和浩特建设监理咨询有限责任公47、司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：5.1版次/修改次：A/05 管理职责 5.1 管理承诺第 1 页 共 1 页总经理通过以下活动对其建立实施质量、职业健康安全、环境管理体系并持续改进有效性的承诺提供证据。）向各部门职工传达满足用户要求和法律法规要求的重要性。）制订质量、职业健康安全与环境方针。）确保质量、职业健康安全与环境目标的制定，并分解到相关部门。）按计划定期进行管理评审。）确保资源的获得，保证质量、职业健康安全、环境管理体系的建立、实施和持续改进。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：5.2/版次/修改次：A/05.2 以顾客、员工48、社会为关注焦点第 1 页 共 1 页总经理应以增强顾客、员工、社会满意为目的，确保顾客、员工、社会的要求得到确定并予以满足，为此总经理应做到以下几点：1、确定顾客的需求和期望通过市场调研、预测或与顾客直接接触来实现。2、将顾客的需求和期望转化为要求，这些要求包括对监理的要求、过程的要求和管理体系要求等。为此，本公司建立管理体系文件，规定了监理标准和服务标准并努力实现。 3、使转化成的要求得到实现a) 转化成的要求必须满足法律法规及强制性国家和行业标准的规定；b) 为使顾客的期望和需求、法律法规及强制性国家和行业标准的要求得到满足,本公司制定并执行文件控制程序生产和服务提供4 、组织应就其活动49、监理服务中的职业健康安全与环境风险，与员工和关注组织职业健康安全与环境绩效或受其影响的各方进行沟通。通过适当的规划和活动，展示组织的职业健康安全与环境绩效，获取相关方对组织改进职业健康安全与环境绩效的支持。5、对满足顾客和社会要求的程度实施监视和测量。对不能得到满足的环节进行分析，重新采取措施，以持续满足顾客和社会的要求。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：5.3./4.2版次/修改次：A/05.3 质量、环境和职业健康安全方针第 1 页 共 1 页总经理以质量、环境和职业健康安全方针的形式，阐明公司有关质量、环境和职业健康安全方面的宗旨和方向，提供50、管理体系目标的总体框架，做出遵守法规和其它要求的承诺，持续改进质量、环境和职业健康安全管理绩效的承诺及污染预防的承诺，指导管理体系所有活动的进行。1、制定方针的依据a) 本公司应遵守的法律、法规及其他要求；b) 本公司的环境因素和危险源的控制；c) 本公司过去和现在的质量、职业健康安全、环境绩效；d) 其他相关方要求；e) 管理体系标准。2、方针的内容a) 适用于本公司活动、监理服务的性质规模；b) 与本公司的质量、职业健康安全、环境风险相适应；c) 体现对遵守法律、法规及其他要求的承诺；d) 体现对质量、职业健康安全与环境管理绩效持续改进的承诺；e) 体现对清洁生产、污染预防、事故预防的承诺51、；f) 提供质量、职业健康安全与环境目标、指标的框架。3、方针的发布和传达a) 方针应由总经理批准并形成文件；b) 综合办公室负责将方针下发到各部门； c) 各部门负责人将方针传达给本部门全体员工，并将方针纳入员工培训内容；d) 综合办公室负责以各种形式（如：宣传板等方式）宣传方针；e) 新员工进入公司工作时，质量管理部应负责传达方针；f) 有相关方的部门要负责将方针传达给相关方。4、方针的实施a) 管理者代表确保在管理体系运行过程中对方针的贯彻和保持进行监督；b) 各部门应根据方针的内容要求在本部门所负责的管理活动中实施；c) 全体员工对方针都负有监督实施和建议的义务。呼和浩特建设监理咨询有52、限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：5.4版次/修改次：A/15.4策划 质量、职业健康安全与环境目标第 1 页 共 2 页5、方针的评审及修订在管理评审时或当方针制定依据发生较大变化时，总经理应对其及时评审及修订，以保证持续适宜性。修订后的方针需经总经理审批后颁布实施。管理目标一、质量目标1. 监理服务及时到位，顾客满意率92%；2. 监理工作考核合格率85%；3. 单位工程一次竣工验收合格率100%；二、环境目标1. 污染物排放达标率100%；2. 固体废弃物综合利用率80%；三、职业健康安全目标1. 杜绝重大及死亡事故；2. 安全防护设施使用有效率100%3. 50岁53、以上职工健康体检率达90以上。目标分解与管理体系相关的各部门应将公司总目标进行分解，转化为本部门具体的工作目标，各部门具体的工作目标如下：副经理：1、合同履约率达到100%以上；2、搞好用户服务，确保顾客满意，顾客回访率80%；3、确保不发生重伤及死亡事故；4、确保不发生环境污染事故。项目监理部：1.单位工程交验一次合格率100%；2.监理工作考核合格率85%，顾客满意率95%；呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：5.4版次/修改次：A/15.4策划 质量、职业健康安全与环境目标第 2 页 共 2 页3.文件、记录合格率96%；4.不合格品纠正率10054、%；5安全防护设施使用有效率100%；6项目监理部的应急处理、环境管理及时到位；7确保监理人员不发生重伤及死亡事故。综合办公室：1文件、记录保管、使用完好率100%；2采购的办公设备环保合格率100%；3固体废弃物综合利用率80%；4劳保用品采购合格率100%。市场经营部：1.招投标工作及合同评审率100%；2.负责收集客户对公司监理环境、职业健康方面的信息； 3.负责市场动态管理及时向总经理汇报市场信息情况。质量管理部：1.人员培训计划执行率95%。职工培训率达到80%；2.技术资料管理及时到位有效版本控制率100%；3.监理规划审核率100%；4.监理资料移交顾客前审核率100%；5.顾客55、满意度调查率80%；财务部： 1.协助总经理确保公司环境管理活动资金的需求，2.确保环保设备、采购资金的筹备与协调，人才培训所用资金的筹备；公务车：1、车辆保养完好率100%；2、车辆排放环境合格率100%；3、行车安全合格率100%。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：/版次/修改次：A/0管理体系策划第1 页共3页1 目的为了保证本公司质量、安全、环境目标、指标的适宜性、可行性和有效性，以及质量、职业健康安全、环境管理方案有效实施，制定本程序。2 范围本程序适应于本公司目标、指标和环境管理方案的制定、分解、实施、考核和变更的控制。3 职责3.1质量56、管理部是本程序的归口管理部门，负责组织公司目标、指标和安全、环境管理方案的制定、分解、实施、检查、考核。3.2财务部负责管理方案相关资金的落实。3.3各部门负责本部门的目标、指标的制定、实施，负责与本部门相关的管理方案的实施。4 工作程序4.1制定目标的依据a）国家、地方的有关法律、法规、条例、标准和政策；b）行业标准、规范、管理制度；c）环境因素识别和评价结果；d）顾客和相关方期望和要求；e）企业财务运行与经营要求和可选的技术方案。4.2制定目标的原则目标应符合质量、职业健康安全、环境方针，并保证与质量、职业健康安全、环境方针和目标的一致性和连续性，如可行，目标应尽可能量化，并做到可测量、可57、分解、可考核。目标应符合本公司现有资源保证能力，可选的技术方案，财务运行和经营要求；充分考虑公司自身的安全、重要环境因素、法律法规的要求和相关方的意见。4.3目标的制定与审批 质量管理部根据本公司现状和目标制定原则，负责提出公司目标草案。 管理者代表负责召集各部门对质量管理部提出的目标草案进行评审，最后由总经理批准发布。4.4目标的分解与实施呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号： SC-20xx章 节：/版次/修改次：A/0质量管理体系策划第2 页共3页各部门根据本部门的职责与业务活动，对公司的目标进行分解，形成部门的目标与指标。 各部门应通过各种形式把目标与指标传达到员工，58、让员工了解并明确自己所负的责任。4.5目标、指标的考核与评审 每年外审前质量管理部在管理者代表的领导下对各部门制定的目标、指标完成情况进行检查。 质量管理部将各部门及公司的目标完成情况以书面形式提交管理评审，以评价目标的适宜性、可行性和有效性，必要时进行修订，具体执行管理评审控制程序。4.6 管理方案的制定与实施质量管理部负责组织相关部门依据本公司目标、指标以及质量、职业健康安全、环境管理状况制定管理方案，填写安全、环境管理方案一览表经管理者代表审核，总经理批准后下发执行，由责任部门负责制定分解目标和措施，并严格组织实施, 由财务部负责管理方案相关资金的落实。质量、职业健康安全、环境管理方案中59、应包括以下内容：a）需实现的目标和指标，包括分解到相关职能部门和层次的指标； b）实现目标指标的措施方案，包括可选技术方案、技术措施和技术方法以及规定；c）适当的资源要求；d）规定的职责和权限；e）实施目标的时间表和进度计划。 质量管理部负责安全、环境管理方案的评审和跟踪，发现的不合格具体执行不合格、纠正和预防措施控制程序。4.7目标、指标和管理方案的变更 当出现下列情况时，应进行目标、指标和管理方案的变更，变更后的目标、指标和管理方案按原程序进行审核批准。 a）法律、法规和本公司方针发生变化时；b）体系运行中出现重大不合格项时；呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号： SC-60、20xx章 节：/版次/修改次：A/0质量管理体系策划第3 页共3页c）资源、技术条件有重大变化时；d）顾客、相关方有合理抱怨及重大投诉时； 变更后的目标、指标和管理方案，仍执行本程序的审批规定。4.8过程的策划应经过相关部门的会议评审加以确认。通过管理评审、内部审核、监视和测量，寻求改进机会，持续改进管理体系。5 相关文件管理评审控制程序不合格控制程序纠正和预防措施控制程序 6 记录安全、环境管理方案一览表 HHHTJL-ZJ-4.3.3-01 目标、指标和管理方案完成情况检查评审记录表HHHTJL-ZJ-4.3.3-02呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx61、章 节：5.4.3版次/修改次：A/0对危险源辨识 、风险评价和风险控制的策划（环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制的策划控制程序）第 1 页 共 7 页1、目的为了识别和评价活动、监理服务中能够控制或可望对其施加影响的职业健康安全与环境危害因素，确定重要环境因素和重大危险源，以对其进行控制管理，特制定本程序。2、适用范围本程序适用于公司的活动、监理或服务过程中职业健康安全与环境危害因素的识别、评价、更新与管理。3、 职责3.1 质量管理部负责组织职业健康安全与环境危害因素的识别及评价工作。3.2 各部门识别本部门业务范围内的职业健康安全与环境危害因素。4 工作程序4.1 危险源与风险识别62、 各部门识别本部门业务范围内的职业健康安全与环境危害因素，并填写环境因素调查与评价表和危险源辨识及风险评价表，报质量管理部。4.1.2 风险识别的范围与内容风险识别范围必须覆盖所有监理、活动、服务、作业现场、设备设施、人员（包括相关方人员）：安全管理、脚手架、吊蓝、高处作业、明火、“三宝”“四口”防护、施工用电、施工机具、易燃易爆物料、生活设施等。其中能够控制或使可加影响的因素，包括如下内容：a）风险识别应考虑三种状态：正常、异常和紧急状态；三种时态：过去、现在和将来所造成的环境影响；b）环境因素的辨识应包括八个方面：废气排放、废水排放、噪声、废弃物、土地污染、原材料和能源的消耗、植被和自然生63、态环境的破坏、对社区和其他相关方影响。c) 危险源的辨识包括七种类型：物理因素、化学因素、生物因素、生理、心理因素、行为因素及其它因素。d) 风险识别应考虑活动、监理服务从开始到废弃和处置的全过程，可施加影响的相关方（承包商、供应商、回收商等）的业务活动，常规和非常规的活动，所有进入作业场所人员的活动，作业场所内的设施。e) 考虑在评价期限内，已有措施的适用性和效果。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：5.4.3版次/修改次：A/0对危险源辨识 、风险评价和风险控制的策划（环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制的策划控制程序）第 2 页 共 7 页464、.1.3 风险识别方法的选择风险识别以事故预防，控制和减少事故及污染发生为指导思想，采用现场观察、询问与交谈、调查表、查阅记录、工作危害分析法（JHA）、安全检查表（SCL）等方法，对涉及到的全部风险进行辨识。工作危害分析法是把一项作业活动分解为几个步骤，识别每一步骤中的危害及其程度。4.1.4 风险识别的步骤a.业务活动划分；b.确定活动、场所、设备中的职业健康安全与环境危害因素；c.进行风险评价。危险源与风险评价用是非判断法、LEC法和打分法相结合的办法来确定重大危险源和重要环境因素风险，对所有识别出来的风险先用是非判断法来直接判断，被判为“非”的危险源再用、LEC法评价，环境因素再用打分65、法评价。.是非判断法适用于各类风险下述为重大危险源和重要环境因素判定依据，满足其中任何一条则视为重大危险源和重要环境因素：a）不符合法律、法规要求的行为；b）直接可以观察到可能导致事故的危险且无控制措施（如泄露、火灾、爆炸等）；c）曾经发生过事故仍未采取有效控制措施；d）国家重点控制的危险化学品、危险废弃物的处置；e) 相关方有合理抱怨或要求的，等。 LEC法适用于判为“非”者危险源的评价分级LEC法：定量地计算每一种危险源所带来的风险，并对识别的风险进行分级，确定哪些风险可容许和哪些风险不可容许。L-发生事故的可能性大小，其分级情况见下表。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编66、号：SC-20xx章 节：5.4.3版次/修改次：A/0对危险源辨识 、风险评价和风险控制的策划（环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制的策划控制程序）第 3页 共 7 页事故发生的可能性(L)分数值 事故发生的可能性 10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常。1可能性小，完全意外。05很不可能,可以设想02极不可能01实际不可能E-暴露于危险环境的频繁程度，其分级情况见下表。暴露于危险环境的频繁程度(E)分数值暴露于危险环境的频繁程度10 连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露C-发生事故产生的后果，其分级情况见下表。发生事故产生67、的后果（C）（人员）分数值发生事故产生的后果100大灾难，许多人死亡40灾难，数人死亡15非常严重，一人死亡7严重，重伤3重大，致残1引人注目，不利于基本的安全卫生要求呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：5.4.3版次/修改次：A/0对危险源辨识 、风险评价和风险控制的策划（环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制的策划控制程序）第 4 页 共 7 页发生事故产生的后果（C）（财产损失）分数值发生事故产生的后果100100万元以上4050万元100万元1510万元50万元71万元10万元3500元1万元1500元以下D-风险值，危险等级划分，如下表。危68、险等级划分D值危险程度320极度危险，不能继续作业。160320高度危险要立即整改。70160显著危险，需要整改。2070一般危险，需要注意。20稍有危险可以接受。风险评价要联系监理服务实际，参照已往的经验和控制效果进行，既要分析可能发生的事故后果，更要实事求是地分析事故发生的可能性，还要考虑与需要采取措施的能力相适应，风险级别是综合分析评价的结果。42环境因素识别4.2.1 环境因素识别方法的选择以事故预防，控制和减少污染事故发生为指导思想，采用现场观察、询问与交谈、调查表、查阅记录、工作危害分析法（JHA）等方法，对涉及到的全部环境因素进行辨识。4.2.2环境因素评价用是非判断法和打分法相69、结合的办法来确定重要环境因素风险，对所有识别出来的环境因素先用是非判断法来直接判断，对于判为“非”者环境因素再用打分法评价。.1直接判断法：凡属于以下范围的，均列为重要环境因素。1） 原料、能源消耗方面超过设计值，有节能降耗潜力，并在短期内有能力实现的；2） 废水、废气、噪声等污染物的排放不符合法律、法规标准及其他要求的；3） 有毒有害废弃物(危险废物处理不符合有关要求或未找到好的处置办法的)；呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：5.4.3版次/修改次：A/0对危险源辨识 、风险评价和风险控制的策划（环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制的策划控制程70、序）第 5 页 共 7 页4） 含有贵金属的废弃物有能力回收而没有回收的； 5） 有放射性的物质；6）国家控制或禁止使用的物质，如氟里昂、石棉等；一旦发生，其环境影响可能造成相关方投诉或会付诸法律诉讼的4.2.2.2打分法适用于判为“非”者环境因素的评价分级污染物及噪声排放从环境影响的规模范围、严重程度、发生的频率、影响的持续时间、法律法规的遵循情况和社会关注度五个要素来评估；能源、资源消耗从万元产值年消耗量和可节约程度两个要素来评估。具体见下表：序号评估内容程度分值备注1规模范围：即判断企业的活动、监理或服务所造成的环境影响是否超出特定范围，以A表示超出社区5周围社区3场界内12严重程度，即71、判断是否会造成员工及社区居民较大伤害，甚至危及人类健康及生命，以B表示严重5一般3轻微13发生的频率，以C表示持续发生5间歇发生3偶然发生14法律法规遵循情况，以D表示超标5接近标准3未超标15社会关注度，即相关方的要求或抱怨，以E表示严重5中等3轻微16万元产值年消耗量，以F表示大5中3小17可节约程度，以G表示加强管理可明显见效5改进工艺可明显见效3较难节约1呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：5.4.3版次/修改次：A/0对危险源辨识 、风险评价和风险控制的策划（环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制的策划控制程序）第 6 页 共7 页计算方法72、：a.当评估污染物及噪声排放的五要素之和，即ABCDE15时，可确定为重要环境因素；b.当评估能源和资源消耗的二要素之和，即FG7时，可确定为重要环境因素；c.当“环境影响的规模和范围（即A）”或“环境影响的严重程度（即B）”或“法律法规遵循情况（即D）“或“万元产值年消耗量（即F）”或“可节约程度（即G）”5时，可确定为重要环境因素。注意：ABCDEFG定义不是一成不变的，由质量管理部依据企业情况加以界定，报管理者代表审批。 质量管理部对各单位识别的各类风险汇总后，组织人员进行风险评价，确定重大危害和重要环境因素，填写危险源识别及风险评价表环境因素调查与评价表报管理者代表批准，并按照文件控制73、程序规定，发放到相关部门，作为建立目标、指标和管理方案和运行控制程序的依据。4.3 风险控制对应风险评价结果，依据风险控制措施策划表策划风险控制措施如下表。风险级别措施及时间期限1不可容许风险只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作2重大风险直至风险降低后才能开始工作，为降低风险有时必须配合给大量资源。当风险涉及正在进行中的工作时，就应采取应急措施3中度风险应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并应在规定时间期限内实施降低风险措施；在中度风险与严重伤害后果相关的场合，必须进行进一步的评价，以更准确地确定伤害的可能，以确定是否需要改进的控制措74、施4可容许风险不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监测来确保控制措施得以维持5可忽略风险不需采取措施且不必保留文件记录呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：5.4.3版次/修改次：A/0对危险源辨识 、风险评价和风险控制的策划（环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制的策划控制程序）第 7 页 共 7 页4.3重大危险源和重要环境因素的管理重大危险源和重要环境因素可纳入目标进行管理，制定管理方案、相应的过程控制、管理措施及应急计划加以控制。各部门负责就识别出的风险和环境因素及其控制措施，通过信息交流与培训使员75、工了解本岗位的环境因素以及削减措施和应急措施。 4.4 危险源、环境因素的更新遇有下列情况及时更新危险源、环境因素的信息.1在体系建立初期进行初始危险源风险评价和环境因素识别，体系正常运行时评价，每年年底进行一次，如有变化予以更新。.2 遇有下列情况，及时更新风险的信息：a）有关的法律、法规与标准提出新的要求时；b）采用了新工艺、新技术和新材料时；c）本企业的经营活动性质发生了较大的变化时；d）风险的识别有遗漏时；e）相关方或管理评审有要求时。4.5发生上述任一情况时，质量管理部组织相关部门依据上述程序，对发生变化的安全风险、环境因素进行识别、评价和更新，相关记录经管理者代表审批后发放到相关部76、门，具体执行文件控制程序。5、相关文件文件控制程序6、记录环境因素调查与评价表 HHHTJL-ZJ-5.4.3-01 重要环境因素清单 HHHTJL-ZJ-5.4.3-02 危险源识别及风险评价表 HHHTJL-ZJ-5.4.3-03 重大危险源清单 HHHTJL-ZJ-5.4.3-04 呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：/版次/修改次：A/05.5职责、权限与沟通 职责和权限第 1 页 共6页1、 总则确定各部门及人员的质量、职业健康安全、环境管理职责，确保安全、环境管理体系的有效运行。2、 组织机构（见：管理手册0.5）3、 工作程序3.1为便于77、各项管理工作有效开展，公司对从事质量、职业健康安全、环境管理及有关的各部门的岗位职责、权限做出明确规定并进行沟通，确保按照标准的规定建立、实施与保持安全、环境管理体系。3.2总经理负责制定各部门负责人、各岗位的任职准则及相应的岗位职责。应充分考虑公司管辖范围所有部门及为公司和代表公司的人员对重要质量、职业健康安全、环境因素的职责应予以规定。3.3质量、职业健康安全、环境管理体系中关键作用和职责应传达到为公司和代表公司的所有人员。3.4公司在建立质量、安全、环境管理体系时，应完善组织结构（见管理手册0.5章），明确职责和权限的分配和落实（公司各部门职能分配见管理手册0.6章）4、经总经理审定的公78、司领导层及各部门的职责和权限如下：41总经理a) 负责公司管理体系的整体策划；b) 确定公司管理体系所需的过程；. c) 制定质量、职业健康安全与环境方针和目标，并传达到全体职工；d) 确定组织结构和主要管理人员，明确隶属关系，规定其职责和权限；e) 负责提供管理活动所必须的资源；f) 主持重大事故、事件的分析与处理；g) 任命管理者代表；h) 主持管理评审；i) 负责对用户满意的监视和测量；j) 向全体职工传达满足顾客以及法律和法规要求的重要性；k) 确保顾客的需求和期望得到确定，实现使用户满意的目的。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：/版次/修改79、次：A/05.5职责、权限与沟通 职责和权限第 2 页 共6页L)总经理为安全管理第一责任人。42管理者代表a) 确保管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；b) 向最高管理者报告管理体系的业绩和需要改进的信息；c) 确保公司全体职工不断提高满足用户要求的意识；d) 负责组织公司的内部审核工作；e) 负责过程的监视和测量；f) 负责监视审核中发现的不合格项，并指导纠正和预防措施制定和验证其改正的效果；g) 负责管理体系有关事宜的对外联络工作。43副经理a)协助总经理制定管理方针、管理目标；b)参与管理评审；c）协助总经理负责监理业务的承接、洽商工作，负责投标工作，负责拟定、签定监理合同及监理合80、同的管理、修订、终止工作；d) 负责项目监理部人员的配置、调度与调整，并对监理服务的各阶段的质量控制、进度控制、造价控制、安全监理实施管理检查、监督，组织对公司人员的考核，主持公司月度例会和季度大检查；e）参加与监理服务有关要求的确定和评审； f）负责与顾客沟通，进行质量回访，及时掌握顾客对监理服务的质量要求，负责顾客投诉处理工作以及顾客满意的分析和解决；g）负责对项目监理部提出的采购计划进行审核，指导综合办公室组织采购；h）协助项目监理部配置基础设施及改善工作环境，并按公司有关制度监督检查现场办公室的标准化管理，督促检查质量、环境、职业健康安全的目标落实情况，及时对监理服务中的不合格进行评审81、处置和控制；i）负责对项目监理部生产和服务提供的控制；j）参与质量改进，参加纠正和预防措施的评审，并组织和监督实施；k）负责对市场、顾客的有关信息的调查，定期组织对顾客进行回访，及时反馈市场信息及公司的监理服务的质量及水平等信息，为公司领导的决策提供依据；呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：/版次/修改次：A/05.5职责、权限与沟通 职责和权限第 3 页 共6页l) 负责市场经营全过程的管理工作，保证市场过程中的质量控制、安全生产和环境保护；44总工程师a)加质量体系评审，协助总经理开展公司各项管理工作；b)负责公司的技术工作，负责解决重大技术问题82、，负责监理项目工程质量事故和安全事故的调查分析、评审、处理及裁定；c）组织贯彻技术规程、标准、规范，负责监理人员岗位技能培训；d）负责组织编写监理投标文件，配合市场经营部做好投标的其他工作，参加市场经营部组织的对投标文件、监理合同中与监理服务有关要求的确定和评审；e）参与监理实现的策划，对项目监理部编制的监理规划进行审批；f）参加月度生产例会和对监理工作的大检查，对监理服务的监视和测量进行监控；g）负责不合格监理服务的评审，组织评价和审批纠正和预防措施，负责落实质量改进工作；h）审批工程质量评估报告及监理工作总结，参加工程竣工预验收和建设单位组织的竣工验收。i) 负责各项目监理部的技术支持 483、5、市场经营部a) 负责监理业务市场信息的搜集、分析和预测，为公司领导的经营决策提供依据b) 负责多渠道承揽监理业务，主持工程监理投标，洽商和签订监理合同；在签订监理合同后应向财务部、质量管理部、项目监理部提供合同复印件一份。c) 组织对监理合同的评审，保存合同评审资料，参加对监理投标文件的评审，编制商务标；负责公司企业资质管理工作包括企业的业绩、年检、升级、增项资质的申报等工作；d) 负责聘用和调离的人员建档管理工作，负责注册人员、技术人员的管理工作； e) 参加公司月度例会及有关检查；负责有关合同修改和变更，及时完成合同的修改和补充；呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：84、SC-20xx章 节：/版次/修改次：A/05.5职责、权限与沟通 职责和权限第 4 页 共6页g) 参与监理服务质量信息搜集、分析、反馈和报告的动态管理；h) 配合质量管理部进行顾客沟通，进行必要的回访，及时反馈顾客的要求、意见及其它有关管理服务的信息；i)负责本部门有关费用消耗的统计工作，并报总经理。j)负责项目监理部年度核算工作；k)负责完成与本部门相关的其它管理工作46、质量管理部a）协助总工程师开展公司的技术和质量管理工作；b）参与公司管理体系的策划，负责公司管理手册的编制和修改；c）负责对公司监理服务形成的监理资料的归口管理；d）审核项目监理部监理规划，监理细则，检查监理资料；e）85、根据监理合同及工程特点，配合市场经营部及时组建项目监理部，并报总经理批准后执行；负责要求监理人员遵守国家法律法规，遵守公司的各项管理制度，爱岗敬业，完成好监理工作；负责对监理人员工作进行考核。f）组织和安排监理人员培训，包括环境、职业健康安全方面培训，并保存记录；g）负责项目监理部安全教育工作，对项目监理部检测工具的使用情况进行管理；h）对项目监理的服务进行监视和测量，定期参加各项目监理部的工地例会，了解工地实际情况，做好对项目监理部的管理工作；i）督促各项目监理部按时向建设单位提交监理月报，并向公司汇报；j) 负责质量、环境、职业健康安全管理体系法律、法规符合性评价，目标、管理方案完成情况的86、监督检查；k）参加市场经营部组织的对监理合同的评审；l）负责监理服务质量信息搜集、分析、反馈和报告的动态管理；m）负责标识和可追溯性的控制；n）对监理服务的监视和测量进行监控、验证； o）对纠正和预防措施实施监督和验证；p）负责管理公司的技术信息，负责组织对公司的重大监理质量、安全问题的调查和处理；主持协调或监督各类事故的调查处理、统计分析呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：/版次/修改次：A/05.5职责、权限与沟通 职责和权限第 5 页 共6页q）做好保修阶段的监理工作并进行必要的回访，收集和整理回访记录；r）负责与监理服务技术有关的国家法律、法规87、规范、标准、规程、作业指导文件等文件的管理，发放、借阅。s）进行顾客沟通，进行必要的回访，及时反馈顾客的要求，意见及其它有关管理服务的信息；t)负责组织职业健康安全环境危害的识别及评价工作；u)负责完成与本部门相关的其它管理工作。47、综合办公室a）负责公司行政文件和外来行政文件的管理、发放、借阅；b）负责公司及项目监理部的办公设备、检测试验仪器、设备的采购、配置、资料表格的购置、发放；c)负责监视和测量设备的管理工作。d)负责公司在管理活动中的后勤保障工作；e)负责项目监理机构交回资料归档、保存；f)协助医院做好职工健康体检工作。g)负责公司车辆管理h)负责公司生产过程中固体废弃物排放的协88、调指挥；并协助各级领导和有关部门做好抢险救灾及善后处理工作；i)负责相关职业健康安全记录信息交流；j）负责各项目监理部工作中耗材的统计，作为核算依据报财务部。48、项目监理部a)负责工程监理合同的实施，向顾客提供符合要求的监理服务；b)负责公司管理方针的贯彻及本部门管理目标的落实，进行监理策划并予以实 现；对顾客财产合理使用、妥善管理；c)负责建立搜集、整理、统计工程监理资料及相关文件记录，并按公司有关规定和监理合同要求提供给顾客；d)负责管理体系在监理项目管理中持续有效运行，开展各项相关的管理活动；呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：/版次/修改次：89、A/05.5职责、权限与沟通 职责和权限第 6 页 共6页e)组织编写监理规划及监理实施细则，及时报质量管理部审查。f)认真执行公司的各项管理制度，遵守劳动和安全工作纪律；做好项目监理部人员的日常考核工作，服从公司职能部门的管理；g)严格执行国家现行法律法规。按照监理规范程序开展监理工作。按照监理合同 做好质量、进度、造价控制和安全监理工作；认真落实检验批、分项、分部工程的验收，作好予验收工作，参加建设单位组织的竣工验收； h)审查施工单位报来的施工组织设计、施工方案、各项安全技术措施和专项安全施工方案。审查施工单位竣工验收资料；i)竣工时向公司报完整监理资料；j)负责质量、职业健康安全、环境90、管理策划的具体实施。项目上发生质量事故及安全事故及时上报公司。49财务部a) 按照总经理的指示，保证资金的提供；b) 参与合同评审，对合同进行管理。410内审人员（兼职）见411项目安全员（兼职）a) 贯彻执行公司的方针、目标及管理体系文件。b) 协助总监负责本项目监理部的安全管理工作。c) 严格按照国家现行规范及有关操作规程对工程项目进行安全检查。d)参加编制安全技术措施，并认真督促实施，经常对职工进行现场安全教育呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：/版次/修改次：A/0 管理者代表第 1 页 共 1 页总经理任命公司副总经理王弢为公司管理者代表，无91、论其在其他工作方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：a） 管理体系所需的过程得到建立、实施和保持。b） 向最高管理者报告管理体系的业绩和需要改进的信息。c) 确保公司全体职工不断提高满足用户要求的意识d) 负责组织服务公司的内部审核工作。e) 负责监视审核中发现的不合格项，并指导纠正和预防措施的制定及验证其改正的效果。 f) 负责管理体系有关事宜的对外联络工作。管理者代表受总经理委托，对管理体系的建立、实施和保持负责,见总经理批准的任命书。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：5.5.3版次/修改次：A/1协商与交流管理控制程序第 1 页 共 2 92、页1、目的为了及时、准确地收集、传递和反馈有关信息，确保员工参与质量、环境、职业健康安全事务，特制定本程序。2、适用范围本程序适用于本公司质量、环境和职业健康安全管理体系内、外部信息传递与处理，以及员工参与协商的管理。3、 职责3.1 质量管理部是本程序的归口管理部门，负责相关信息收集、传递与处理；负责员工协商管理，受理员工的来信来访、合理化建议，报总经理。3.2 各部门负责相应业务范围内的内、外部信息交流与协商管理。4 工作程序4.1内部信息交流 内部信息交流的内容a)管理体系方针、管理体系运行情况；b)有关法律、法规及其它要求的获取和更新及遵守情况；c)目标、指标和管理方案完成情况；d)检93、查、监测、内外部审核、管理评审结果，以及不合格、纠正和预防措施；e) 岗位活动中的风险和危害，及相应的预防、控制、削减措施以及应急反应程序，以及违反工作程序的潜在后果等。 内部信息交流可以通过会议、文件、通报、电话传真等形式进行。 各部门应对收到的内部信息及时分析，本部门能自行处理的即时处理,重要信息或涉及多个部门的应及时传递到相关部门协同处理，各相关部门应及时处理并做好记录。4.2 外部信息交流外部信息交流的内容a) 国家、地方政府主管部门的法规和其他要求；b) 国家、地方政府主管部门的检查、通报； c) 相关方的意见、抱怨和投诉等；d) 应急状态下的对外联系等。将本公司活动、监理服务中的质94、量、职业健康安全与环境风险和影响通报社区呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：5.5.3版次/修改次：A/1协商与交流管理控制程序第 2 页 共 2 页内的相关方。通过展览、会议发言等方式，向相关方展示组织的质量、职业健康、安全与环境绩效，获取社区各相关方对组织改进质量、职业健康、安全与环境绩效的支持。有关法规和其他要求的内容，由各部门传递到质量管理部, 质量管理部按法律、法规和其他要求与合规性评审控制程序进行处理与传递。应急状态下的信息交流按应急准备与响应控制程序和相关应急计划进行处理。有关部门接收到相关方的意见、抱怨和投诉，根据信息内容及时进行处理并95、答复, 不能处理的上报管理者代表,由管理者代表落实到责任部门进行处理与答复。4.3 员工协商管理员工代表员工代表由公司职工大会选举产生。员工代表代表全体员工与公司管理层进行协商与沟通。由公司职工大会选举产生的员工代表为张明远、杨 震、郝彬辉。4.3.2员工代表的职责员工代表无论其他方面的职责如何，负责代表员工与公司最高管理层在职业健康安全进行沟通。对公司风险管理和程序及工作场所变化对员工职业健康安全影响进行沟通，参与公司有关重大职业健康安全方面的活动，提出员工的意愿。协商的方式：a）当面或电话交流协商；b）列席会议；c）提出合理化意见和建议。4.3.4质量管理部负责建立与员工及其代表协商沟通的96、机制，保证员工及其代表了解有关本公司质量、职业健康安全与环境管理信息。4.3.5各部门应确保员工及其代表应参与承诺、方针、目标和工作程序的制定、实施和评审；参与影响作业场所人员职业健康安全的任何变化的讨论；参与质量、职业健康安全与环境事务，了解公司员工代表和管理者代表。4.3.6与员工及其代表的协商结果，以会议纪要、通知等方式书面记录。5 相关文件法律、法规和其他要求与合规性评审控制程序应急准备与响应控制程序公司办公会及部门会议制度6记录安全环境保护信息交流记录表 HHHTJL-ZJ-01呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：5.6/4.6版次/修改次：97、A/05.6 管理评审控制程序第 1 页 共 3页1目的对管理体系进行系统的评价，确保体系持续的适宜性、充分性和有效性，寻求管理体系不断改进的机会和改进需求，特制定本程序。2范围适用于本公司管理体系的评审，包括方针和目标的评审。3职责3.1 总经理负责批准管理评审计划和管理评审报告，并主持管理评审。3.2 管理者代表负责具体实施，报告管理体系运行情况，提出改进建议。3.3 各部门负责准备并提供有关的评审资料。4 工作程序总经理应按策划的时间间隔对管理体系进行系统的评价，确保体系持续的适宜性、充分性和有效性。4.1管理评审时间间隔例行管理评审每年1次，时间间隔不超过12个月。当出现以下情况时，必98、须增加管理评审频次。a) 公司组织结构、监理和服务范围、资源配置发生重大变化时；b) 发生重大事故、顾客或相关方严重投诉或投诉连续发生时；c) 法律、法规、标准及其它要求有重大变化时；d) 质量、安全、社会环境或市场需求发生重大变化时。4.2管理评审目的a) 对管理体系进行系统的评价，确保其持续的适宜性、充分性和有效性。b) 适宜性，指体系保持与变化了的客观情况始终相适应的能力。c) 充分性指体系达到充分覆盖和控制的程度。d) 有效性指过程输出要大于输入，体现在过程的业绩，监理的符合性，用户、员工、社会满意程度的提高上。4.3管理评审的准备质量管理部负责提前5天编制管理评审计划，提交总经理批准99、，并印发有关部门。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：5.6/4.6版次/修改次：A/05.6 管理评审控制程序第 2 页 共 3页各部门负责准备并提供有关的评审资料。管理者代表将管理评审材料汇总提交总经理审阅。4.4管理评审输入：a) 内、外部审核结果；b) 管理体系方针、目标、管理方案实施情况；c) 法律、法规的遵循情况；d) 顾客及相关方反馈信息，顾客满意度；e) 过程控制的业绩和监理的符合性；f) 质量、环境、职业健康安全绩效监测分析和不合格分析状况；g) 预防和纠正措施的执行情况，事故处理情况；h) 以往管理评审的跟踪措施；i) 可能影响管理100、体系的变更（如公司结构、资源、市场发生重大改变）； g) 有关监理、过程和体系改进的建议。k) 管理体系运行状况，包括方针和目标的适宜性和有效性。4.5 管理评审会议总经理主持会议，管理者代表汇报管理体系的总体运行情况和改进建议，各部门和单位按计划内容汇报各自的工作报告。总经理对评审内容做出结论并形成决议，对评审后的改进措施提出明确要求，落实有关部门落实改进措施所需资源配备要求及其它有关问题。 质量管理部做好文件资料的分发、会议签到和会议记录等工作。4.6 管理评审输出：应包括为实现持续改进的承诺而做出的，与方针、目标、指标以及其他管理体系要素的修改有关的决策和行动，管理体系及其过程改进的决定101、。a)管理方针、目标的适宜性的评价。b)与顾客要求有关的监理服务改进的需求。c)资源需求的有关决定和措施。4.7 管理评审报告管理者代表根据管理评审的内容和记录，编写管理评审报告，提交总经理批准，并发放于相应各部门及领导。评审报告的内容包括：呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：5.6/4.6版次/修改次：A/05.6 管理评审控制程序第 3页 共 3页a)评审目的；b)评审日期；c)评审参加人员；d)评审内容；e)评审结论；f)采取的纠正和预防措施；g)重要问题的决策。4.8 纠正预防措施的跟踪验证责任部门负责制定纠正和预防措施，填写管理评审整改意见表102、，由管理者代表审核，报总经理批准。质量管理部负责对管理评审提出的质量方面、环境方面、职业健康安全方面的改进措施实施情况和效果进行跟踪验证，并将验证情况及时报管理者代表。4.9评审记录管理评审的各项记录由质量管理部保存，保存期为三年。5相关文件文件控制程序 不合格控制程序纠正和预防措施控制程序 6记录管理评审计划 HHHTJL-ZJ-5.6-01管理评审会议记录 HHHTJL-ZJ-5.6-02管理评审报告 HHHTJL-ZJ-5.6-03会议签到表 HHHTJL-ZJ-02管理评审整改意见表 HHHTJL-ZJ-5.6-04呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx103、章 节：6.1/版次/修改次：A/06 资源管理 6.1资源提供第 1 页 共 1 页为实现管理体系方针、目标，改进管理体系各过程，确保管理体系的有效运行，使顾客、员工和社会满意，应提供资源保证。1、资源包括以下三种资源：a)人力资源。b)基础设施。c)工作环境。2、资源的确定总经理应根据公司自身的特点和规模，确定所需要的资源，包括借用资源在内。综合办公室对现有的资源进行统计和分析，列出清单报主管经理审批。3、资源的应用主要指：a) 实现和保持现有管理体系和其持续改进的需要。b) 由于内外环境的变化，国家法律法规的要求，用户要求的变化和公司发展所需的资源投入。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管104、 理 手 册手册编号：SC-20xx章节：6.2. 6.2.1/版次/修改次：A/06.2人力资源 总则第 1 页 共 1 页为确保本公司从事影响监理质量或其工作可能产生职业健康安全与环境风险和影响的所有人员能够胜任本岗位工作，建立并实施能力、意识和培训控制程序。本公司人力资源的管理本着从事影响监理质量、环境、职业健康安全工作的人员应能胜任的原则，即：人员的能力要能满足其所在岗位的技能标准要求。人员能力是指经证实其确实具备所需的应用知识和技能的本领。人员的能力可从教育、培训、技能和工作经验四个方面进行评价、考核。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：6.105、2.2版次/修改次：A/0能力、意识和培训控制程序第 1 页 共 3页1目的为了对从事影响质量、职业健康安全与环境管理工作的各类人员进行管理和培训，以满足相应岗位规定能力和意识的要求，提高员工的整体素质，特制定本程序。2范围适用于本公司从事质量、职业健康安全与环境工作的所有人员，包括临时雇佣的人员，必要时还包括各相关方有关人员的控制。3职责3.1 总经理负责人力资源的审批。3.2市场经营部负责人力资源的管理包括聘用、调离及日常管理3.3质量管理部负责人员的培训和工作管理，制定年度培训计划；市场经营部负责制定人员招聘计划和负责所有部门人员的招聘、监督、评估。3.4 各有关部门负责具体实施。4 工106、作程序4.1 能力质量管理部确定影响监理质量、可能产生重大环境影响、对职业健康安全带来影响的岗位分布情况，并在用人部门的协助下确定各岗位的岗位能力要求，明确每一岗位工作人员学历、培训、技能及工作经历的具体要求，作为人员选择、安排和考评的主要依据。4.2 质量管理部每年对各岗位工作人员进行一次能力评价，经总经理确认后，对不能胜任此岗位的人员要采取措施，确保其能力与岗位要求相匹配。4.3 培训计划质量管理部可依据人员能力情况、方针目标、顾客和监理的要求、法律法规的要求、风险评价的结果、应急的要求、不同层次员工职责、能力及文化程度，以及对培训需求进行调查，制订年度培训计划，经总经理审核后执行。4.4107、 培训方式a)内部培训。b)外委培训。4.5 培训实施培训内容质量、职业健康与环境知识、专业操作技能、风险识别与控制、应急反应能力、岗位职责与作用、管理体系标准、方针目标、程序要求、制度和相关法律的培训等方面的培训。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-2004章 节：6.2.2/版次/修改次：A/0能力、意识和培训控制程序第 2页 共 3页培训内容应有针对性，不同层次不同岗位的人员应接受不同的培训内容，质量管理部针对不同的管理、技术、操作人员的培训需求，确定不同的培训内容以使其胜任所负担的工作。4.6培训对象全员培训各部门应分层次对本单位人员进行质量、职业健康安全、环108、境意识培训，相关标准、体系文件和法律法规的培训。通过培训教育使全体人员意识到：a) 符合方针、程序和管理体系要求的重要性;b) 各岗位工作中的重大危险源和重要环境因素，实际存在和潜在的主要危害和影响。 c) 以及个人改进工作所能带来的质量、职业健康安全、环境绩效。d) 在执行方针和程序、实现管理体系要求、应急准备与响应要求方面的作用与职责；e) 以及偏离规定运行程序的潜在后果。新员工培训a) 公司级教育：由质量管理部组织对管理方针、政策、意识、法规和标准基础知识、企业概况、生产和服务性质、规章制度、典型事故案例等进行培训教育；b) 部门级教育：由各部门负责对本部门生产和服务概况、生产的监理、工109、艺流程与特点，规章制度、事故多发部位、原因，特殊的安全规定与安全要求，应急措施、安全环保技术基础知识等进行培训教育；下岗、转岗培训a) 岗位不发生变动的岗位员工，应按规定进行定期培训，进行岗位安全技术操作规程教育，关键岗位员工要进行事故防范措施和事故应急处理的培训；4.7临时培训，如内部审核员培训，经总经理审批后实施。4.8 培训有效性评价。a)通过理论考核、操作考核、业绩评定和观察等方法评价培训的有效性及被培训人员是否具备了工作岗位所需求的能力，并按情况填写职工培训效果评价表。b)每年第四季度质量管理部与各部门联合评价培训的有效性，以便制定下年度的培训计划。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管110、 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：6.2.2版次/修改次：A/0能力、意识和培训控制程序第 3 页 共 3页4.9培训档案的管理a) 质量管理部建立完整的培训档案。并保存特殊岗位的有关人员资格证书的复印件。b) 对经培训仍不能胜任本岗工作的人员应及时安排再培训和下岗、解聘，确保职工的能力与其从事的工作相适应。4.10 职工相关档案及培训记录应予以保存。5、相关文件管理文件6、记录 年度培训计划 HHHTJL-ZJ-6.2-01员工培训记录 HHHTJL-ZJ-6.2-02员工培训档案 HHHTJL-ZJ-6.2-03人员招聘计划表 HHHTJL-ZJ-6.2-04应聘人员登记表 HH111、HTJL-ZJ-6.2-05职工培训效果评价 HHHTJL-ZJ-6.2-06呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：6.3/.版次/修改次：A/06.3 基础设施第 1 页 共 1 页1、目的为确保提供的监理服务满足顾客和法律法规要求，公司提供并维护达到监理要求的基础设施。2、范围适用于本公司提供符合监理要求的基础设施的维护与管理。3、职责3.1综合办公室负责基础设施的归口管理。3.2各部门负责本部门基础设施的维护和管理。3.3总经理负责基础设施提供的审批。4、程序4.1公司基础设施内容：a)工作场所；b)测量装置；c)交通工具；d)通讯和办公设备。4.112、2设施的提供和验收按“7.4采购”有关规定执行。4.3设施的维护和保养：a)各部门负责本部门工作场所的设施维护、保养和管理；b)综合办公室负责对基础设施维护的监督检查。4.4设备的报废：综合办公室对严重损坏且无法修复的设备，填写设备报废单并予以回收，经总经理审批后报废。5、相关文件设备管理制度 6、记录办公设备台帐 HHHTJL-ZJ-6.3-01设备报废单 HHHTJL-ZJ-6.3-02呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：6.4/版次/修改次：A/06.4 工作环境第 1 页 共 1页为确保监理质量、职业健康安全及环境管理符合性，在监理服务工作中满113、足上述规定要求的工作环境，在监理规划中进行识别、管理，在监理服务过程中对工作现场进行控制并照此实施。公司应提供良好的工作环境，努力提高工作效率。副总经理应协助项目监理部识别并管理为实现监理质量所需的工作环境中人和物的因素，根据监理服务活动需要负责确定并提供办公场所必须的基础设施，创造良好的工作环境包括：a) 配置适用公司办公用房.并根据需要适当装修，施工现场应有监理办公室，做到监理办公室与承包单位办公室分开；根据监理服务的需要能防晒、防风、防雨、防潮、防虫、安全、环保、卫生。b) 项目监理部要保持监理办公室的环境，做到清洁、整齐，同时对办公设施、图纸、资料、仪器设备等应实施定置管理。管理方针、114、目标、岗位职责、图表上墙；c) 配置必要的消防器材d) 确保职工工作环境符合劳动法规的要求。e) 现场的环境管理按安全环境管理制度执行。具体要求：上班前对工作场所进行打扫、擦洗，保持清洁卫生，下班前对桌面进行清理，文件、资料摆放整齐。副总经理、质量管理部定期或不定期地按有关制度监督检查现场监理办公室的标准化管理，副经理定期抽查一次，创造和保持良好的工作环境，树立公司外部形象。相关文件安全环境管理制度呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7.1/版次/修改次：A/07.0监理实现 7.1 监理实现的策划第 1 页 共3页1、目的对监理服务活动进行策划，制定115、资源和活动程序及相应措施，以确保满足监理服务的目标要求。监理服务实现的过程，就是对工程建设过程实施监督管理，向顾客提交监理服务成果，通过满足顾客需求，实现顾客满意。2、范围适用于公司各部门和项目监理部进行策划的控制及计划实施和控制。3、职责3.1 市场经营部负责招投标阶段监理服务的策划，包括编制投标文件。3.2 质量管理部和项目监理部负责监理实施阶段服务的策划。3.3 总监理工程师主持编制监理规划，总工程师审批。3.4 专业监理工程师编制监理实施细则，总监理工程师审批。3.5 项目监理部负责监理规划，监理实施细则的实施，副总经理负责对实施情况的监督检查。4、程序4.1 进行质量策划的时机公司应116、在承接每一项工程监理项目的同时，即开始进行管理策划。4.2应在提供监理服务前进行策划，策划的结果应适用于公司从合同到交付的全过程，并与体系保持一致，并形成文件，以投标文件及监理大纲、监理规划、监理实施细则输出。4.3质量策划的依据a) 项目审批文件、监理合同文件及建设项目相关的合同文件；b)与建设工程相关的法律、法规标准及；c)与建设项目有关的设计文件、技术资料；d)组织的管理方针、管理目标；e)招标文件、监理大纲、监理规划。4.4质量策划的内容：a)明确监理服务管理目标；b)制定监理规划，识别有关过程，制定监理实施细则； c)确定过程所需资源配置，明确人员的职责权限及相互关系。4.5监理规划117、呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7.1/版次/修改次：A/07.0监理实现 7.1 监理实现的策划第 2 页 共3页编制原则a) 监理规划的编制，以策划的内容和结果为依据；b) 监理规划的编制符合组织的管理方针、管理目标并与管理手册、管理体系文件中的相关内容协调一致；监理规划的内容a）工程项目概况:包括工程项目名称、建设地点、建设规模、工程类型、结构形式、工程项目的建设单位、设计单位、勘探单位、施工单位等。b）监理工作范围； c）监理工作内容；d）监理工作目标；e) 监理工作依据；f）项目监理部的组织形式、人员配置、人员岗位职责；g）监理工作程序；118、 h）监理工作方法及措施；i）监理工作制度；j) 监理设施。监理实施细则的内容a)专业工程的特点；b)监理工作的流程；c)监理工作的控制要点及目标；d)监理工作的方法及措施。4.5.4监理规划和监理实施细则的编制和审核a）监理规划的编制由项目总监理工程师主持，组织专业监理工程师编写，项目总监理工程师审核，总工程师负责审批；b）监理实施细则由专业监理工程师编写，项目总监理工程师审批；工程投资总额在300万元以下的，监理合同无明确要求的普通房屋建筑工程、市政公用工程、机电安装工程的监理规划和监理细则可合并编写；c）监理规划的封面须写明项目名称、编号、编制人、审核人、批准人、发布日期。4.5.5监理119、规划的发放呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7.1/版次/修改次：A/07.0监理实现 7.1 监理实现的策划第 3 页 共3页监理规划的发放，执行文件控制程序、记录控制程序4.6监理规划的实施、监督与修改监理规划的实施项目监理部负责监理规划的实施，并将实施情况及时反馈到副总经理。监理规划的监督副总经理负责监理规划实施情况的监督，并根据要求协调相关部门之间的接口和资源配置，填写监理服务监督检查表监理规划的修改监理规划确需修改时，由责任人填写文件更改记录单，经原审核人审核，修改后的监理规划按原程序过程审批。5、相关记录监理规划 【专用】监理细则 【专用120、】监理服务监督检查表 HHHTJL-ZJ-7.1-01呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7.2/版次/修改次：A/07.2与顾客有关的过程控制程序第 1 页 共 3 页1、目的为确保充分识别并理解顾客对所委托监理服务的全部要求及期望；确保组织有能力实现要求，通过与顾客沟通确保为组织实现持续改进提供有效输入而做出规定。2、范围适用于对顾客要求的识别和确定，监理招标文件、投标文件和合同的评审，以及与顾客的沟通。3、职责3.1市场经营部负责制定监理投标书；3.2市场经营部负责组织对合同的评审，并负责服务提供前与顾客进行沟通。3.3项目监理部、副总经理负责在121、监理服务过程中与顾客的沟通。3.4总经理负责做出评审结论。3.5各相关部门负责保存与顾客有关的记录。4、程序4.1顾客要求的确定市场经营部负责识别顾客对工程监理服务的要求和期望a)顾客明示的要求，包括工程质量、进度、造价、安全等控制要求及监理费用等方面的要求；b)顾客没有明示的，但隐含的预期的要求；c）有关的国家标准及法律、法规的要求；d）其它附加要求；对顾客提出的要求通过招标文件及监理邀请函形成的文件形式进行确认。4.2合同评审4.2.1合同评审由市场经营部进行会签评审，主管领导签字、盖章评审结束。评审时机：在向顾客做出承诺之前4.3招标文件的评审在接到招标文件后，由市场经营部组织总经理、副122、总经理、总工程师、质量管理部对招标文件中的投资控制、进度控制、质量控制、安全监理要求进行评审；市场经营部对企业资质要求及监理服务取费等要求进行评审；招标文件评审完成后由总经理作出评审结论，评审结论及评审内容记录在评审记录中由市场经营部存档。4.3.3投标书的编制呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7.2/版次/修改次：A/07.2与顾客有关的过程控制程序 第 2 页 共 3 页4.3.3.1根据招标文件及招标文件的评审记录，质量管理部负责编制投标文件技术标，市场经营部负责编制投标文件商务标。4.3.3.2投标书的评审由市场经营部组织，总经理、副总经理、123、总工程师、质量管理部进行评审。4.3.3.3评审标书是否达到以下要求：a）标书已正确反映了顾客要求；b）确定组织有能力实现这些要求；4.3.3.4总经理对评审做出结论，评审内容、结论记录在评审记录中，交市场经营部存档。4.3.合同更改合同更改应与顾客达成一致意见，若顾客提出更改意见，对工程监理质量没有直接影响的更改，市场经营部负责更改；对工程监理质量产生重大影响的更改，按合同的评审规定进行再评审，市场经营部填写更改记录。市场经营部以合同更改记录的形式通知相关部门。4.4顾客沟通4.4.1在投标前或合同签订前，市场经营部应就招标文件中的条款合同草案的内容与顾客进行沟通，以充分理解顾客要求，并与顾124、客就监理服务要求的理解达成一致。4.4.2在监理服务过程中，项目监理部随时与顾客保持沟通，通过工地例会等方式与顾客保持定期沟通，并对顾客提出的监理服务要求的更改及时反馈公司质量管理部。4.4.3在监理服务结束后，由质量管理部负责跟踪搜集顾客的反馈信息，填写监理服务质量回访单，针对顾客投诉的意见（包括抱怨），经副总经理审批后，限期整改，以作为组织实施持续改进的输入，执行顾客满意的有关规定。5、质量记录5.1合同明细表 HHHTJL-ZJ-7.2-015.2招标文件 【专用】原编号5.3标书 【专用】原编号5.4评审记录 HHHTJL-ZJ-7.2-025.5合同更改记录 HHHTJL-ZJ-7.125、2-035.6监理服务质量回访单 HHHTJL-ZJ-7.2-04 呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7. 3/版次/修改次：A/07.3 设计和开发第 1 页 共 1 页本公司为用户提供的房屋建筑工程监理、市政公用工程监理、机电安装工程监理服务，执行的是国家、地方的法律法规，监理已经有成熟的服务规范和服务流程，不需要自己设计和开发，因此删减7.3“设计和开发”条款。删减7.3条款不会影响本公司提供满足用户和适用法律法规要求的监理服务的能力或责任。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7. 4/版次/修改次：A126、/07.4 采购和供方控制第 1 页 共 2页1、目的确保所采购的物品符合规定要求。2、范围适用于本公司对物品的采购控制。3、职责3.1综合办公室负责对所需设备、仪器、检测工具及办公用品采购的管理，质量管理部负责对监理服务所需技术方面包括法律、法规、规范、标准、规程等资料的采购。3.2总经理负责对采购计划的审批。3.3综合办公室、质量管理部负责具体实施。4、程序4.1 采购产品的分类依据所采购的产品对监理服务质量影响的程度分为两类：a)对监理服务产生直接影响的为：A类，监理服务所需设备、检测、检验仪器、工具等；有关法律、法规、规范、标准等；b)对监理服务产生间接影响的为：B类，办公设备、器材。127、4.2供方评价提供A类产品供方的评价：各部门根据工作需要提出所需设备、检测、检验仪器、工具、规范、标准的申请，经综合办公室或质量管理部审核后，报总经理审批，到专业商店、厂家进行采购。提供B类产品供方的评价：各部门向综合办公室提出所需办公用品具体要求，报总经理审批，到专卖店或商店进行采购。4.3采购计划各有关部门根据工作需要，向综合办公室或质量管理部提出采购计划，采购计划应详细填写设备名称、规格、技术要求、数量及用途等，经综合办公室审核，报总经理审批。4.4采购的实施综合办公室或质量管理部应要求采购人员按批准的采购计划进行采购，不得超范围采购或到未经认可的其它单位采购，对专业性较强的监理仪器、检128、验工具应邀请技术人员参加。 呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7. 4/版次/修改次：A/07.4 采购和供方控制第 2 页 共 2页4.5采购产品的验证a)对A类，监理服务所需设备、检测、检验仪器、工具等综合办公室进行验证；有关法律、法规、规范、标准等由质量管理部进行验证；b)对B类物品的验证，由综合办公室产品的外观、规格、数量进行检查，有没有破损，规格数量是否符合要求进行验证；4.6采购信息综合办公室、质量管理部要及时了解供方的有关方面的信息。5、相关文件：公司有关的规章制度、管理规定6、记录：采购计划 HHHTJL-ZJ-7.4-01采购及验证129、记录 HHHTJL-ZJ-7.4-02供方能力调查评价表 HHHTJL-ZJ-7.4-03合格供方清单 HHHTJL-ZJ-7.4-04呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7. 5.1版次/修改次：A/0 监理和服务提供的控制第 1 页 共 8 页监理工作流程图图纸会审监理交底复 测监理阶段施工单位监理工作内容监理单位提供与解释承发包合同熟悉与提问报 审分包单位资质检查确认编 报施工组织设计参与审查建 立质量保证体系督促检查参 加参加与复查参 加参 加申 请单位工程开工报告施工准备阶段自 检隐蔽工程检查签证对标自检施工质量检查与旁站申报合格证工程材料设130、备检查确认上 报工程质量事故参加处理组织申请创优活动参加评检组织进行年、季施工计划参与审查编 报验收合格的工程量核算签认报 申不可预见费用审 核质量安全控制内容进度及投资控制内容工程施工阶段审批或参与审批申 请变更设计参与审核或审批报 申变更设计协调与签认竣工验收阶段报审资料工程竣工预验收参 加整理提报竣工文件监督检查出具报告请求验收竣工验收参 加及时处理保修工作协 调呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7. 5/版次/修改次：A/0 监理和服务提供的控制第1页 共 11 页1、目的通过对监理服务提供的控制，确保工程监理服务规范有效，向顾客提供符合顾客131、需求与期望的产品。2、范围适用于本公司监理服务实现过程的控制和管理，内容包括合同管理、监理控制、人力资源管理和监理资料的归档等。本公司对工程监理的提供的过程进行策划，并使其在受控条件下进行。受控条件包括：)获得适用的法律、法规和标准，包括：技术标准、产品标准、服务规范等。)制定岗位责任制（规程文件）。)确定适宜的测量设备，并进行定期校准，以保证其使用能力。)确定监理过程中的质量监控点，并实施监控和考核活动。3、职责3.1副总经理负责工程监理服务过程的总体监督，负责对项目监理部监理服务进行检查、控制。3.2总工程师负责审批监理规划，并对项目监理部进行技术管理。3.3质量管理部负责内部审核和纠正措132、施的跟踪验证。负责对监理服务过程提供相关的技术支持和指导。3.4市场经营部负责人力资源管理、质量管理部负责更新相应的法律、法规和标准，配备监理服务过程必要的程序文件、技术资料。3.5综合办公室负责提供监理服务过程所需相关检查、测量、试验和办公设备。3.6项目监理部a）负责对工程监理服务过程进行质量策划并实施；b）项目总监理工程师对工程建设监理合同负全面责任，对关键工序过程实施控制，组织编制监理规划及监理实施细则等文件；呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7. 5/.版次/修改次：A/0 监理和服务提供的控制第2页 共 11 页c）负责项目监理规划及监理133、实施细则的编写及标识；d)项目总监理工程师负责监理服务的交付。4、程序4.1项目监理部的组建工程监理中标后，由总经理任命项目总监理工程师签发委托授权书，工程项目监理采取总监理工程师负责制的管理方式。由副总经理、质量管理部会同总监理工程师根据监理合同规定的服务内容、服务期限、工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素确定专业监理工程师和专业监理员，报总经理批准后成立项目监理部。4.2资源配备质量管理部为监理业务的开展配备必要的监理文件，包括各类质量管理文件、技术文件资料、规范、规程、法规等。综合办公室应提供必要的办公用品、检验、测量和试验设备，负责提供所需的配套物质条件。4.3监理策划监理策划134、表现为监理规划，在监理服务开始前，签定监理合同及收到设计文件后，项目总监理工程师根据合同要求和工程特点组织专业监理工程师参与编写监理规划，编写完成后由总工程师审核批准。详见7.1产品实现。监理规划主要内容依据建设工程监理规范编制。监理工作实施过程中，如果实际情况或条件发生重大变化的需要调整监理规划，仍由总监理工程师组织专业监理工程师修改，总工程师审核批准。4.4中型或专业性强的工程项目，由专业监理工程师编制监理实施细则，总监理工程师审核批准。一般项目监理规划与监理实施细则可合并。4.5监理活动控制方式在副总经理的管理和总监理工程师（总监理工程师代表）的直接主持下，检查监理过程并按照有关法规、规135、范、监理合同及承包合同、程序文件及监理规划的规定和要求有效实施。4.5.1按监理规划对项目质量、造价、进度、安全监理、合同管理进行有效地控制，并协调各方工作关系。4.5.2副总经理、总监理工程师负责监控监理人员服务质量，出现问题及时纠正，详见监理服务监视和测量控制程序、纠正、预防措施控制程序。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7. 5/.版次/修改次：A/0 监理和服务提供的控制第3页 共 11 页4.5.3项目监理部定期召开监理例会，随时协调处理与建设单位及承包商的关系，了解顾客对监理服务的满意程度，执行顾客满意。4.5.4项目监理部编写监理日记、136、监理通知、例会纪要、监理月报等监理工作记录并执行记录控制程序，监理项目结束后总监理工程师编写监理工作总结报告，整理监理资料及时归档，办理移交手续。4.5.5对工程监理中使用的检验、测量和试验设备进行有效控制，具体执行7.6监视和测量装置控制。4.5.6对于检测仪器的采购单位进行有效控制；具体执行7.4采购。4.6监理服务交付4.6.1项目监理部负责交付工作的实施，总工程师组织质量管理部对交付文件、资料审核。4.6.2工程竣工后由总监理工程师（总监理工程师代表）主持按有关规定把应交付顾客的各类文件、资料进行收集、整理、编目造册。4.6.3整理后的文件、资料经质量管理部审核合格后，由总监理工程师（137、总监理工程师代表）组织归档，公司留存的监理资料交综合办公存档室，向建设单位移交的监理资料,办理交接手续。4.6.4保修阶段的交付保修阶段监理结束后，由实施保修阶段监理的负责人负责整理保修记录并编目造册，由质量管理部审核。由该负责人组织归档，按公司有关规定，协助办理交接手续。5、监理工作内容5.1监理的准备阶段工作根据合同约定的内容及工程的特点，选派合适的总监及专业监理工程师，并成立项目监理部。项目总监组织各专业监理工程师熟悉图纸，参加图纸会审。 项目总监负责编写监理规划，报总工程师审批，监理实施细则由专业监理工程师负责编写，总监审批。由总监理工程师主持，质量管理部参加的监理交底会议。施工单位编138、制的施工组织设计(施工方案)报总监审批。5.2施工条件的审核与批准呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7. 5/.版次/修改次：A/0 监理和服务提供的控制第4页 共 11 页对建设工程前期工作情况进行审核包括项目批准文件、设计文件、施工许可证、现场三通一平、施工的准备情况等。按施工合同约定的条款组织进场准备工作，对施工单位资质进行审核包括施工单位的质量管理、技术管理和安全管理体系审核、施工组织设计、专项安全施工技术方案的审核、批准、施工单位进场机械设备情况、安全情况的核实检查。项目总监提出审核意见，与建设单位协商确定开工日期，经建设单位同意项目总监签139、发开工令。5.3施工过程监理根据监理的工程范围及建设单位的要求，提供的监理服务内容主要包括质量控制、进度控制、造价控制、安全监理，并执行合同管理、做好信息管理和组织协调，采取预控制和主动控制的方法，施工过程跟踪、巡视、旁站、见证、平行检查、审核、签证的手段，按照公司监理工作指导文件和公司的工作制度开展监理工作；具体有报审报验制度、隐蔽工程、检验批、分项(部)工程的验收制度、材料、构件检验及复验制度、设计变更制度、现场巡视制度、工程旁站见证制度、施工监理例会制度等；尽可能为建设单位提供完善、优质的监理服务。工程质量控制A)工程质量控制的原则 a)以工程施工质量验收统一标准及验收规范等为依据，督促140、承包单位全面实现施工合同约定的质量目标。 b)对工程项目施工全过程实施质量控制，以质量预控为重点。 c)对工程项目的人、机、料、法、环等因素进行全面的质量控制，监督承包单位的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系落实到位。 严格要求承包单位执行有关材料、施工试验制度和设备检验制度。 d)坚持不合格的建筑材料、构配件和设备不准在工程上使用。 e)坚持本工序质量不合格或未进行验收不予签认，下一道工序不得施工。B)质量控制方法:质量控制应以事前控制(预防)为主，达到合同所要求的质量标准。应按监理规划的要求对施工过程进行检查，及时纠正违规操作，消除质量隐患，跟踪质量问题，验证纠正效果。 应采用必要的141、检查、测量和试验手段，以验证施工质量。应对工程的某些关键工序和重点部位施工过程进行旁站。严格执行现场有见证取样和送检制度。 应建议撤换承包单位不称职的人员及不合格分包单位；施工阶段监理质量控制方面的工作将分施工准备阶段、施工过程的跟踪控制阶段、 竣工验收阶段三个阶段进行。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7. 5/.版次/修改次：A/0 监理和服务提供的控制第5页 共 11 页C)质量控制的基本程序：工程质量的控制，严格按照监理工作程序采用有效的监理手段做好质量的控制工作。监理工作程序主要有工程材料、构配件和设备质量控制基本程序、分包单位资质审查基本142、程序、 分项、分部工程验收基本程序、单位工程验收基本程序按照公司作业指导文件执行。D) 按照监理规划要求做好质量的事前控制、质量的事中控制、质量的事后控制、工程竣工予验收工作；参加工程竣工验收。a)当工程达到基本交验条件时，应组织各专业工程监理工程师对各专业工程的质量情况、使用功能进行全面检查，对发现影响竣工验收的问题签发监理通知要求承包单位进行整改。 b)对需要进行功能试验的项目(包括无负荷试车)，应督促承包单位及时进行试验；认真审阅试验报告单，并对重要项目现场监督；必要时应请建设单位及设计单位派代表参加。 c)总监理工程师组织竣工预验收 ,要求承包单位在工程项目自检合格并达到竣工验收条件时143、，填写单位工程竣工预验收报验表，并附相应竣工资料(包括分包单位的竣工资料)报项目监理部，申请竣工预验收。 d)总监理工程师组织项目监理部监理人员对质量控制资料进行核查，并督促承包单位完善。e)总监理工程师组织监理工程师和承包单位共同对工程进行检查验收。 f)经验收需要对局部进行整改的，应在整改符合要求后再验收，直至符合合同要求，总监理工程师签署单位工程竣工预验收报验表。 g)预验收合格后，项目监理部应对工程提出质量评估报告，整理监理资料，工程质量评估报告必须经总监理工程师和监理单位技术负责人审核签字。h)参加建设单位组织的竣工验收，并提供相关监理资料。对验收中提出的整改问题，项目监理部应要求承144、包单位进行整改。工程质量符合要求后，由总监理工程师会同参加验收的各方签署竣工验收报告。 呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7. 5/.版次/修改次：A/0 监理和服务提供的控制第6页 共 11 页工程进度控制 A)工程进度控制的原则a)工程进度控制的依据是建设工程施工合同所约定的工期目标。b)在确保工程质量和安全并符合控制工程造价的原则下，控制进度。 c)应采用动态的控制方法，对工程进度进行主动控制。 B)工程进度控制的基本程序总监理工程师审批承包单位报送的施工总进度计划，总监理工程师审批承包单位编制的年季、月度施工进度计划，专业监理工程师对进度计划145、实施情况检查分析，当实际进度符合计划进度时应要求承包单位编制下一期进度计划，当实际进度滞后于计划进度时专业监理工程师应书面通知承包单位采取纠偏措施并监督实施。C) 工程进度控制的方法 a)审批进度计划，承包单位应根据建设工程施工合同的约定，按时编制施工总进度计划、季度进度计划、月进度计划，并按时填写施工进度计划报审表，报项目监理部审批。 b)监理工程师应根据本工程的条件(工程的规模、质量标准、复杂程度、施工的现场条件等)及施工队伍的条件，全面分析承包单位编制的施工总进度计划的合理性、可行性。 c)项目监理部应对进度目标进行风险分析，制定防范性对策，确定进度控制方案。 d)总进度计划经总监理工程146、师批准实施，并报送建设单位，需要重新修改，应限时要求承包单位重新申报。 e)进度计划的实施监督项目监理部应依据总进度计划，对承包单位实际进度进行跟踪监督检查，实施动态控制。应按月检查月实际进度，并将与月计划进度比较的结果进行分析、评价，发现偏离应签发监理通知，要求承包单位及时采取措施，实现计划进度目标。发现工程进度严重偏离计划时，总监理工程师应组织监理工程师进行原因分析，召开各方协调会议，研究应采取的措施并应指令承包单位采取相应调整措施，保证合同约定目标的实现。f)总监理工程师应在监理月报中向建设单位报告工程进度和所采取的控制措施的执行情况，提出合理预防由建设单位原因导致的工程延期及其相关费用147、索赔的建议。 g)必须延长工期时，应要求承包单位填报工程延期申请表，报项目监理部。总监理工程师依据施工合同约定，与建设单位共同签署工程延期审批表，要求承包单位据此重新调整工程进度计划。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7. 5/.版次/修改次：A/0 监理和服务提供的控制第7页 共 11 页 工程造价控制 A)工程造价控制的依据 建设工程施工合同及其变更、协议、工程设计图纸、设计说明、设计变更、洽商、市场价格信息 、工程概(预)算定额、取费标准、工期定额等、分项分部工程报验表、国家和本市有关工程造价的规定； B)工程造价控制的原则 a)应严格执行建设148、工程施工合同中所约定的合同价、单价、工程量计算规则和工程款支付方法。 b)应坚持对报验资料不全、与合同文件的约定不符、未经监理工程师质量验收合格或有违约的工程量不予计量和审核，拒绝该部分工程款的支付。 c)处理由于工程变更和违约索赔引起的费用增减应坚持合理、公正。 d)对有争议的工程量计量和工程款支付，应采取协商的方法确定，在协商无效时，由总监理工程师做出决定。若仍有争议，可执行合同争议调解的基本程序。 e)对工程量及工程款的审核应在建设工程施工合同所约定的时限内。 C)工程造价控制基本程序 a)工程款支付基本程序、按照以下进行：承包单位统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量,按施工合同的约149、定填报工程量清单和工程款支付申请表 。专业监理工程师进行现场计量按施工合同的约定审核工程量清单和工程款支付申请表审核并报总监理工程师审定； b)工程款竣工结算的基本程序按照以下进行承包单位按施工合同规定填报竣工结算报表； 专业监理工程师审核承包单位报送的竣工结算报表； 总监理工程师审定竣工结算报表, 与建设单位承包单位协商一致后签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报建设单位。 D)工程造价的控制方法 呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7. 5/.版次/修改次：A/0 监理和服务提供的控制第8页 共 11 页a)应要求承包单位依据施工图纸、概预算、合150、同的工程量建立工程量台帐。 应要求承包单位于施工进度计划批准后十天内，依据建设工程施工合同将合同内价款分解切块，编制与进度计划相对应的工程项目各阶段及各年、季、月度的资金使用计划。 b)应审核承包单位的资金使用计划，并与建设单位、承包单位协商确定相应工程款支付计划。 c)总监理工程师应从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更的方案，并宜在工程变更前与建设单位、承包单位协商确定工程变更的价款或计算价款的原则、方法。 d)应对工程合同价中政策允许调整的建筑材料、构配件、设备等价格，包括暂估价、不完全价等进行主动控制。 e)应依据施工合同有关条款、施工图纸，对工程进行风险分析，找出工程造151、价最易突破的部分和最易发生费用索赔的因素和部位，并制定防范性对策。 f )应经常检查工程计量和工程款支付的情况，对实际发生值与计 划控制值进行分析、比较，提出造价控制的建议，并应在监理月报中向建设单位报告。 g)应严格执行工程计量和工程款支付的程序和时限要求。 h)通过工作联系单与建设单位、承包单位沟通信息，提出工程造价控制的建议。安全监理按照国家、自治区有关规定，全面开展安全监理工作并在监理规划和安全监理细则明确具体内容,履行安全监理的责任。A)项目总监理工程师对工程项目的安全监理工作负责，并根据工程项目特点，确定施工现场具体监理人员安全工作职责。项目监理部监理人员在总监理工程师的领导下，从152、事施工现场日常安全监理工作。项目监理部监理人员的安全监理业务教育培训由项目监理部提出培训计划质量管理部负责组织实施。 B)监理文件中安全监理内容的要求： 项目监理规划应包含安全监理方案，并明确安全监理内容、工作程序和制度措施。编制的监理实施细则应包含安全监理的具体措施。对于深基坑、现浇结构模板及支撑架体、悬挑和附着升降式脚手架、拆除爆破、大型结构或设备吊装、施工起重机设备装拆等高危作业（以下简称高危作业），以及技术复杂、专业性较强、安全施工风险大的工程，应单独编制安全监理实施细则。 呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7. 5/.版次/修改次：A/0 153、监理和服务提供的控制第 9页 共 11 页C)施工准备阶段安全监理的主要工作 a)协助建设单位与施工承包单位签订工程项目施工安全协议书。 b)审查专业分包和劳务分包单位资质。 c)审查电工、焊工、架子工、起重机械工、塔吊司机及指挥人员、爆破工等特种作业人员资格，督促施工企业录用具备安全生产基础知识的一线操作人员。d)督促施工承包单位建立、健全施工现场安全生产保证体系；督促施工承包单位检查各分包企业的安全生产制度。 e)审核施工承包单位编制的施工组织设计、安全技术措施、高危作业安全施工及应急抢险方案。 f)督促施工承包单位做好逐级安全交底工作。 D)施工过程中安全监理的主要工作 a)监督施工承包154、单位按照工程建设强制性标准和专项安全施工方案组织施工，制止违规施工作业。 b)对施工过程中的高危作业等进行巡视检查。 c)发现严重违规施工和存在安全事故隐患的，应当要求施工承包单位整改，并检查整改结果，签署复查意见；情况严重的，由总监下达工程暂停施工令并报告建设单位；施工承包单位拒不整改的应及时向安全监督部门报告。 d)督促施工承包单位进行安全自查工作；参加施工现场的安全生产检查。 e)复核施工承包单位施工机械、安全设施的验收手续，并签署意见。未经安全监理人员签署认可的不得投入使用。 f)安全监理人员应对高危作业的关键工序实施现场跟班监督检查。 E)安全监理人员应在监理日记中记录当天施工现场安155、全生产和安全监理工作情况，记录发现和处理的安全施工问题。总监应定期审阅并签署意见。 F)项目监理部应增编安全监理月报表，对当月施工现场的安全施工状况和安全监理工作做出评述，报建设单位。 G)项目监理部在实施安全监理过程中，发现存在安全事故隐患的：a)项目监理部应按照安全生产法律法规有关规定，及时下达书面指令，要求施工单位整改或停止施工；呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7. 5/.版次/修改次：A/0 监理和服务提供的控制第 10页 共 11 页b)项目监理部没有及时下达书面指令，要求施工单位进行整改或停止施工的，监理单位将承担安全条例第57条规定的156、法律责任；c)项目监理部已下达书面指令，同时又将情况报告了建设单位，施工单位违背监理指令，继续施工后发生安全事故的，由施工单位承担相应的法律责任。H)施工单位拒不按照项目监理部的指令进行整改或停止施工：a)项目监理部应及时将情况向建设行政主管部门（安全监督机构）报告；b)项目监理部没有及时将情况向建设行政主管部门（安全监督机构）报告，发生全事故的，监理单位将按安全条例第57条承担相应法律责任；c)监理单位已经履行了上述职责，施工单位的行为得不到有效制止，仍然我行我素，从而造成安全事故的，由施工单位承担相应的法律责任。6、相关文件文件控制程序记录控制程序不合格品控制程序过程的监视和控制程序监理服157、务监视和测量控制程序纠正措施控制程序预防措施控制程序现场环境保护管理安全与消防管理规定7、记录监理服务质量回访单 HHHTJL-ZJ-7.2-04顾客意见处理记录 HHHTJL-ZJ-01监理日记 【专用】 监理月报 【专用】 原编号监理工作总结 【专用】 原编号监理规划 【专用】 原编号呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7. 5/.版次/修改次：A/0 监理和服务提供的控制第 11 页 共 11 页监理实施细则 【专用】 原编号旁站监理记录表 【专用】 报审报验表 【专用】 原编号分项、分部、单位工程质量验收记录 【专用】 原编号监理检查记录 【专158、用】 原编号监理工程师通知单 【专用】 监理工程师回复单 【专用】 原编号监理例会纪要 【专用】 原编号工程变更单 【专用】 原编号单位工程质量评估报告 【专用】 原编号监理业务手册 【专用】 原编号工程暂停令 【专用】 工程临时延期审批表 【专用】工程款支付证书 【专用】工程最终延期审批表 【专用】监理工作联系单 【专用】费用索赔审批表 【专用】委托授权书 【专用】呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7. 5.2版次/修改次：A/07.5.2监理和服务提供过程的确认 第 1 页 共 1 页本公司的各项工作都可追溯，没有特殊过程，所以删减7.5.2“生159、产和服务提供过程的确认” 不会影响本公司提供满足用户和适用法律法规要求的监理服务的能力或责任。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7. 5.3/4.46版次/修改次：A/0 标识和可追溯性 第 1 页 共 1 页1、目的为了保证本公司监理规范化，实现对监理服务和工程质量的有效控制，对监理服务中的人员、设备、检测计量器具及工程部位等进行标识。对监理服务过程中形成的文件和监理服务的检验及其状态适当标识，必要时可进行追溯。2、范围适用于监理过程中形成的文件、资料、监理服务的状态及其检验。3、职责3.1各职能部门、项目监理部负责监理服务过程中标识的具体实施。3160、.2质量管理部负责对标识的控制和管理。4、程序4.1标识范围工程监理过程中形成的有关文件、资料、记录，资料4.2标识方式公司、各职能部门、项目监理部内部项目公章、编号、文件名、监理项目名称、签收人、签发人、签发日期、签署意见，签章，标签。4.3工程监理过程的标识和可追溯性。质量管理部制定管理体系文件的标识方法并实施标识；4.3.2对建设项目在监理过程中形成的文件、记录由项目监理部实施标识；各部门负责本部门标识的实施和管理。4.4标识的唯一性国家和公司对工程监理标识有可追溯性要求时，标识具有唯一性，可追溯到监理工程的原始状态。5、相关文件标识管理规定呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册161、手册编号：SC-20xx章 节：7. 5.4版次/修改次：A/07.5.4 顾客财产第 1 页 共 1 页1、目的对监理服务中使用顾客的财产加以识别、控制和管理。2、范围适用于监理合同中顾客提供的用于监理服务的顾客财产的识别与控制。3、职责3.1项目监理部负责顾客财产的识别、贮存、使用、维护。3.2市场经营部负责招标文件，施工图纸及其它设计文件的索领、管理、退还与移交。3.3项目监理部负责施工图及相关设计文件的接收；保管和归档和建设单位提供的办公家具。4、程序4.1顾客财产指顾客拥有的，为满足合同要求由公司或项目监理部使用的财产。包括图纸及相关技术资料等监理依据性文件、供监理服务在施工现场使用162、的办公用具、设施等。4.2顾客财产的验收和登记顾客提供的监理依据性文件，经验收发现有不合格有关规定的，短缺和名称不符的，应予以记录，送顾客确认，要求补发、补办或更改合格后登记分类，填写顾客财产登记表。4.3项目监理部负责顾客财产进行标识并维护。4.4当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况，应加以记录并报告顾客。4.5顾客提供的监理依据性文件，工程交付后按国家规定保存，其它财产工程竣工交付后即退还顾客。5、相关文件文件控制程序6、记录顾客财产登记表 HHHTJL-ZJ-01呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7. 5.5版次/修改次：A/07.5.5163、 监理防护第 1 页 共 1 页1、目的防止监理资料的损坏、丢失。2、范围适用于本公司监理资料防护的控制和管理。3、职责3.1综合办公室负责监理归档资料的保管。3.2项目监理部负责监理实施阶段的资料防护。4、程序4.1项目监理部负责对监理资料、顾客财产进行标识，标识依据标识及可追溯性有关标识的规定。4.2顾客财产的防护监理资料标识、保管，防止丢失、损坏，按文件控制程序执行，并按档案管理要求分类存放在干燥、通风、安全的地方。4.3在监理实施期间对监理资料保护由监理项目监理部负责；监理中断或监理完成暂不移交时，监理资料经质量管理部查验后交综合办公室负责保存。 4.4监理服务完成后，依据公司监理资料164、对外移交的管理规定，经相关部门审核同意后，由项目监理部负责交付顾客，并保持记录。4.5顾客财产的交付依据7.5.4顾客财产执行。5、相关文件文件控制程序记录控制程序6、记录监理资料移交记录 HHHTJL-ZJ-7.5. 5-01 呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7.6/版次/修改次：A/07.6 监视和测量装置的控制程序第 1 页 共 2 页1、目的对用于确保工程质量的监视和测量装置进行有效控制，确保监视和测量结果的有效性。2、适用范围适用于各部门使用的监视和测量装置的控制和管理。3、职责3.1质量管理部负责监视和测量装置的监督管理。3.2项目监理165、部对本部门使用的监视和测量装置进行管理。3.3综合办公室负责监视和测量装置的采购、校验、发放管理。4、程序4.1监视和测量装置的管理：监视和测量装置的采购，执行7.4采购的相关规定。监视和测量经检定合格后由综合办公室统一编号入帐管理，并负责设备的发放工作，填写监视和测量设备发放记录。项目监理部根据需要领取或租赁和外借的监视和测量装置，并对测量装置入帐管理。记录台帐应注明装置检定周期、状态、检定期限、使用人等。4.2监视和测量装置的校检所有监视和测量设备必须经检定合格后方可使用。所有使用的监视和测量装置由质量管理部按照检定周期制定年度检定计划报副总经理审批，并由综合办公室按计划实行检定和校准。a166、）对需外校的设备，由国家法定计量部门进行检定，并出具检定报告；b）对需要内部校准的设备，由质量管理部按照所编制的内部检定规程进行内部检定，并填写内部校准记录。检定合格的设备，须贴合格证，并标明有效期，部分功能或量程检定合格，贴限用标签标明限用范围，检定不合格的贴不合格标签，修理后重新核准，重新校核仍为不合格的监视和测量设备，经总工审核报总经理批准报废。报废设备贴报废标注， 呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7.6/版次/修改次：A/07.6 监视和测量装置的控制程序第 1 页 共 2 页并予以销帐。4.4监视和测量装置的使用、搬运和贮存在使用监视和测167、量装置前，应按规定检查设备是否工作正常，是否在校准有效期内，使用者严格按照使用说明书或操作规程使用设备，确保监视和测量结果的有效。使用者在监视和测量设备的搬运、维护和贮存过程中应遵守设备的使用说明书和操作规范的要求，防止损坏或失效。4.5监视和测量装置偏离检定状态的控制发现监视和测量设备在检验过程中准确度不符合要求或有故障偏离校准状态时，要及时停止使用报质量管理部，并组织对故障进行分析、维护、维修并重新校准，并对已测结果的有效性进行评审和记录，并确定是否需重新测定。本公司尚未有应用于监视和测量的软件。5、相关文件内部校准规定6、质量记录：监视和测量设备总（分）台帐 HHHTJL-ZJ-7.6-168、01监视和测量设备年检计划 HHHTJL-ZJ-7.6-02内部校准记录 HHHTJL-ZJ-7.6-03监视和测量设备发放记录 HHHTJL-ZJ-7.6-04呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7.7/版次/修改次：A/07.7职业健康安全和环境运行控制第 1 页 共1 页建立并保持控制重要环境因素和职业健康安全风险的运行控制程序，使本公司活动、监理服务中的重要环境因素和职业健康安全风险得到有效控制，以确保管理体系方针和目标的实现。运行控制应满足以下几方面：a）对与重要环境因素、重大危险源有关的活动、监理服务等过程进行有效控制及对相关方施加影响。确169、保其在规定的条件下运行，使其不致偏离本公司方针、目标、指标和表现准则；b）为提高职业健康安全与环境表现水平，预防各类事故的发生，有效控制各种风险，各部门必须贯彻执行运行控制程序。根据本公司经营性质、特点，需建立的运行控制程序包括：劳动保护用品管理控制程序交通运输控制程序消防管理控制程序固体废弃物管理程序化学危险品管理程序呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7.7版次/修改次：A/07.7职业健康安全和环境运行控制（劳动保护用品管理控制程序）第 1页 共2页1目的为加强对劳动保护用品的管理，使劳动保护用品得到有效使用和控制，保护员工在监理过程中的安全和健170、康，确保安全生产，预防工伤和职业病的发生，特制定本程序。2范围本程序适用于对员工劳动保护用品的计划编制、采购、储存和发放的管理。3职责3.1综合办公室负责劳保用品的采购、储存、发放及质量和价格监督。3.2 项目监理部负责各工种劳动保护用品发放标准的确定，对劳动保护用品的发放和使用情况进行监督。4程序4.1 我公司劳动保护用品可分为：a）一般劳动保护用品：工作服、水鞋、棉衣、手套。b）特殊劳动保护用品：安全帽、安全带、防尘口罩、绝缘手套、绝缘鞋、防护罩、防护手套等。4.2 劳动保护用品发放标准的制订和实施 劳动保护用品的发放标准执行国家经贸委劳动防护用品配备标准（试行）的规定。 项目监理部根据不171、同工种，按规定进行发放。4.3 劳动保护用品的采购、储存 项目监理部人员根据需求编制采购计划，上报综合办公室，总经理批准后负责采购，并负责劳动保护用品的储存。 劳动保护用品的库存管理执行仓库管理有关制度。 特殊劳动保护用品在购买前应对供方资质进行考察、评审，购买的特殊劳动保护用品必须具有安全生产许可证、合格证和安全鉴定证。有适宜的储存环境，发现超过安全使用期限或失去安全使用效能的，不得发放使用并定期报损，建立相应记录。4.4 劳动保护用品发放、使用管理。 按照劳动保护用品使用期限，项目监理部应及时对各工种到期的劳动保护用品进行配发。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-172、20xx章 节：7.7版次/修改次：A/07.7职业健康安全和环境运行控制（劳动保护用品管理控制程序）第 2页 共2 页 员工进入施工现场严格执行有关安全方面的规定，劳保用品必须佩戴齐全，保护有效。 外来人员进入施工现场时，项目监理部负责劳动保护用品配备，根据进入的施工现场配备相应的劳保用品。4.5 监督检查 劳动保护用品的佩戴由安全员负责监督检查。 在施工现场发现作业人员劳动保护用品佩戴不齐全，使用不当时，应采取措施停止作业或撤离生产现场，并追究当事人的责任。5相关文件劳动防护用品配备标准6相关记录劳动保护用品发放台帐 HHHTJL-ZJ-7.7-01呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 173、手 册手册编号：SC-20xx章 节：7.7版次/修改次：A/07.7职业健康安全和环境运行控制（交通运输控制程序）第 1页 共1 页1目的为对交通运输管理工作进行有效控制，预防和减少交通事故，特制定本程序。2范围本程序适用于公司交通运输管理。3职责3.1 副总经理负责交通运输工作的监督检查。3.2 综合办公室负责车辆运输安全及驾驶员日常培训和车辆年审、档案管理工作。4程序4.1严格遵守中华人民共和国道路交通法4.2 车辆管理制度4.2.1每台车辆应配置专用灭火器，并保持完好，驾驶员应熟练掌握其使用技术，预防火灾发生。4.2.2专职司机根据车辆修理(保养)周期，按时对车辆进行修理和保养，保持良174、好的安全技术性能，并符合节能、环保的要求。任何影响安全行驶的带病车辆及尾气排放超标车辆禁止上路执行任务。4.2.3公司负责组织所属机动车辆的年审工作，建立并保存机动车辆档案。机动车辆载物不准超过行驶证上核定的载重量。4.3 驾驶员管理4.3.1机动车辆的驾驶员必须持证上岗。4.3.2公司建立并保存驾驶员档案，定期对在岗驾驶员进行培训,并组织在岗驾驶员接受市交警支队每年进行的驾照年审工作。驾驶员对所驾车辆应进行“一日三检”（即：出车前、行车中、收车后，重点检查转向器和制动器，必须保障车辆各安全设施的可靠性，不准驾驶主要部件失灵的车辆。4.4紧急情况处置在本市发生交通事故、事件后，专职司机在做好保175、护现场，及时抢救伤者和国家财产的同时，应及时向总经理及集团安全部门汇报，协助上级相关部门进行调查和处理。5相关文件 中华人民共和国道路交通法6相关记录驾驶员档案 HHHTJL-ZJ-7.7-02机动车辆档案 HHHTJL-ZJ-7.7-03呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7.7版次/修改次：A/07.7职业健康安全和环境运行控制（消防管理控制程序）第 1页 共2 页1 目的为保护人民生命和财产安全，防止火灾事故的发生，使施工全过程有一个良好秩序，特制定本程序。2 范围本程序适用于在本公司区域内和现场项目监理部有可能发生火灾事故的场所的消防管理。 3176、 职责3.1副总经理负责全公司消防工作的领导。3.2各部门负责本部门管辖范围内消防安全的检查监督工作。3.3安全员负责消防安全的日常监督检查管理。4 程序 4.1坚持“预防为主、防消结合”的消防安全工作方针，严格遵守中华人民共和国消防法。4.2消防组织机构和消防责任制4.2.1总经理是本公司消防安全的第一责任者，全面负责本公司消防安全的管理工作。4.2.2 实行逐级防火安全责任制，落实“谁主管、谁负责”的原则，建立各自的消防安全管理负责制，确定部门、岗位的消防安全负责人，明确责任。4.2.3 消防安全工作纳入社会治安综合治理目标管理，实行一票否决制和责任追究制。4.3 消防安全培训教育 质量管177、理部负责消防法规、知识和消防器材操作技术的宣传教育工作。 经过培训教育的人员要熟悉本单位火灾危险性，明确危险点和控制点，维护本单位的消防设置和消防器材，熟练掌握消防器材的使用方法，协助专职消防队扑救火灾。质量管理部负责对公司员工进行消防知识和技术培训，经过培训后上岗。要使职工人人做到“三懂三会”（即懂本岗位生产过程中火灾危险性、懂预防火灾措施、懂扑灭火灾方法、会报警、会使用消防器材）和熟悉自防自救知识。4.3.4 安全员每年进行一次集中培训，每年对重点防火部位进行一次防火演习，并健全演习记录、记录存档。4.4 安全设施和器材的管理综合办公室应健立防火制度。按规定配备合格的消防器材和设备并有专用178、电话或其他信息交流工具。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7.7版次/修改次：A/07.7职业健康安全和环境运行控制（消防管理控制程序）第 2页 共2 页各部门在用消防器材应指定专门人员具体负责管理、维护和检查、保养。消防设施、器材实行挂牌管理，标明出厂、检修时间及检查人等内容；无特殊原因不得随意停用、拆除、减量或挪作他用。 建立消防器材清单，对本部门消防设施、消防设施维修保养进行登记。责任人每年对本部门消防设施、器材检查一次，并填写检查记录，发现问题及时整改。 灭火器要设置在明显和便于取用的地点，铭牌朝外，且不得影响安全疏散。4.5 现场消防管理对179、易燃易爆危险品，分类存放，专人管理，具体执行化学危险品管理程序。仓库等重点部位，应符合消防安全要求，电器的安装和使用等符合消防安全的有关规定，并严格执行消防管理制度。对于人员集中的部位，如、办公楼等的防火通道要顺畅，安全出口不少于两个且可用，并且消防安全疏散标志和应急照明应完好。对重点防火部位，如库房、财务室、温室等部位应建立完善的防火制度，消防器材配备齐全。4.6 消防报告制度4.6.1 部门如发生火灾，应及时上报并启动消防应急预案，火灾处理后将结果及时报有关领导。4.6.2 火警电话：119。4.7 消防检查4.7.1 安全员每月对消防安全工作进行检查，发现隐患下发隐患整改通知书，并督促落180、实整改。4.7.2 主管消防工作的领导应坚持每季巡回检查，并保持相关记录。5 相关文件中华人民共和国消防法消防管理制度 人力资源管理控制程序6相关记录隐患整改通知书HHHTJL-ZJ-7.7-04安全检查登记表 HHHTJL-ZJ-7.7-05呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7.7版次/修改次：A/07.7职业健康安全和环境运行控制（固体废弃物管理程序）第 1页 共1 页1 目的为加强对固体废弃物的管理，有效地防止或减少因固体废弃物造成的环境污染，特制订并实施本程序。2 范围本程序适用于本公司范围内和项目监理部所有固体废弃物的管理和控制。3 职责3181、.1 综合办公室负责办公区固体废弃物监督管理。3.2 项目监理部负责本部门产生的固体废弃物管理。4 程序 4.1 固体废弃物主要有：办公垃圾、生活垃圾等。4.2 固体废弃物控制标准：生活垃圾执行GB 16889-1997生活垃圾填埋污染控制标准。4.3固体废物污染环境的防治 办公生产过程中产生的空墨盒、矽股由生产厂家回收。4.3.2 生活垃圾应当遵守环境卫生管理部门的规定，在指定地点倾倒、堆放。4.4 综合办公室定期对各部门固定废弃物的处理进行检查。4.5 不合格、纠正与预防措施在固体废物控制过程中产生的不合格，执行不合格、纠正和预防措施。5 相关文件不合格控制程序纠正/预防措施控制程序6 相182、关记录固体废物处置登记表 HHHTJL-ZJ-7.7-06呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7.7版次/修改次：A/07.7职业健康安全和环境运行控制（化学危险品管理程序）第 1页 共2 页1 目的为加强对化学危险品的安全管理，保障员工生命财产的安全，保护环境，确保安全生产，特制订本程序。2 范围本程序适用于对所有化学危险品的管理。3 职责3.1项目监理部负责化学危险品的采购、运输、贮存、发放及废旧化学危险品的回收。3.2安全员负责化学危险品使用过程中的安全、环保、消防检查。3.3综合办公室负责化学危险品使用监督管理。3.4各使用部门负责本部门化学危183、险品使用过程中的安全控制。4 程序4.1化学危险品的范围：食堂使用的液化石油气、用于消毒防治的84液等。4.2 化学危险品的计划及购置应执行采购和供方控制。a) 调查危险化学品供方的资质情况；b) 在采购文件中要求供方提供危险化学品的材料安全数据（MSDS）或有关化学品的性能说明；c) 要求供方在危险化学品的包装箱注上醒目“危险品”、“防火”、“防爆”及“有害”等警示标志和安全注意事项等标识，或提供相关的颜色和图案标识。4.3.危险化学品储存 化学危险品必须贮存在专用区域，分类分项存放，保持安全距离，外包装干净、干燥，有明显标识。 危险化学品储存时应采取防挥发、防泄漏、防火、防爆等预防措施。 184、库房应配备规定数量、质量要求的灭火器材，库房应通风良好，并有专人负责监督。 加强对危险化学品库保管员的培训，保管员应熟悉相关化学品的MSDS及相关的应急程序。4.4 危险化学品的使用呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7.7版次/修改次：A/07.7职业健康安全和环境运行控制（化学危险品管理程序）第 2页 共2 页 使用化学品时，在材料员处领取，并在化学品使用登记台帐上登记，材料员根据化学品库存情况进行发料，并建立详细的化学品流水明细帐，以确定化学品的库存情况。使用岗位应有相关化学品的MSDS； 使用危险化学品时，应按相应安全技术操作规程和监理使用说明185、及技术要求严格执行，必要时操作人员应配备必须的防护用具，使用专用器具，防止泄漏、遗撒。4.5 危险化学品的废弃废化学品和化学品容器的处理执行固体废弃物管理程序。4.6 危险化学品的监督检查 使用易燃易爆化学品的部门应定期对对其贮存和使用情况进行检查。 对各类检查发现的问题，具体执行不合格、纠正和预防措施控制程序。5 相关文件采购控制程序固体废弃物管理程序应急准备和响应控制程序不合格控制程序纠正/预防措施控制程序6 相关记录事故记录 HHHTJL-ZJ-7.7-07呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7.7版次/修改次：A/07.7职业健康安全和环境运行186、控制（安全管理程序）第 1页 共6 页为坚持“安全第一、预防为主”的方针，强化“以人为本”和“安全发展”的理念，结合总公司职业健康安全管理体系的要求，强化安全意识，完善管理体系，特制定本实施办法。 一、安全目标 规范操作 杜绝事故 预防为主 安全监理 二、公司安全管理领导小组组织机构 组长：张改莲副组长：刘光荣、王 弢成 员：综合办公室主任、市场经营部部长、质量管理部部长及各项目总监。 三、安全生产领导小组职责 1、领导小组组长的职责 1）对安全管理工作进行总体部署； 2）制定并批准和颁布总公司职业健康安全方针，批准总公司的安全目标，并采取措施使全体职工贯彻、实施； 3）结合安全方面的法律、法187、规审定总公司的安全管理实施办法； 4）负责安全管理方面资源（人、财、物）的配备和调动； 5）确保领导小组内的职责、权限得到规定和沟通； 6）负责根据上级的指示，部署并组织安全管理工作。 2、领导小组常务副组长的职责 1）协助组长负责小组分工的安全管理工作； 2）确保安全管理实施方案得到建立、实施和保持； 3）汇总存在的问题和督促确定改进的措施； 4）确保在整个总公司内提高安全意识； 5）审批总公司总体职业健康安全管理方案； 6）负责与职业健康安全管理体系适宜的外部联络； 7）其它副组长协助组长和常务副组长工作。 3、领导小组成员的职责 1）质量管理部负责安全管理实施办法的拟订和参与公司组织的检188、查工作，结合公司实际确立总公司的危险源识别、评价、控制措施一览表，并对其进行动态管理，最后由管理者代表审批后，发放到各个部门进行运行；负责拟定公司总的职业健康安全管理方案和应急计划。 呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7.7版次/修改次：A/07.7职业健康安全和环境运行控制（安全管理程序）第 2页 共6 页2）综合办公室负责公司的安全保卫、消防管理、应急演练等工作。 3）市场经营部负责投标过程中安全管理工作制度的拟定。 4）综合办公室负责总公司车辆和驾驶员的安全管理工作。 5）项目监理部负责人a、监理规划有关安全的审核工作；监理实施细则有关安全的审189、批工作；施工组织设计有关安全的审批工作；施工安全措施和施工现场专项施工方案的审批工作；督促和指导现场监理人员的安全管理工作等。 b、总监负责职业健康安全管理体系在本项目监理部的运行工作：指导本项目监理部危险源、重大风险的确立和审批工作；负责本部门目标的建立和管理方案的审批工作；负责应急计划的审批和演练工作；负责对专业监理工程师和监理员日常工作的督促落实和检查工作；负责与相关方的沟通与外联等工作； c、负责本项目监理部安全管理方面资源（人、财、物）的配备和调动； d、在竣工验收阶段，负责对本项目监理部的安全管理工作进行书面总结并上报建设单位和总公司； e、对本项目监理部的安全负全责； f、督促施190、工方安全体系的建立和完善有效； g、发生安全生产事故后，总监要承担全部的监理责任。 四、安全管理实施方案 1、危险源的识别、评价和重大风险的确定 1）质量管理部负责结合公司实际确立总公司的危险源识别、评价、控制措施一览表并对其进行动态管理，最后由管理者代表审批后，发放到各个部门进行运行。 2）各项目监理部负责在监理过程中分施工准备阶段、施工阶段和竣工验收阶段，对本项目监理部辖区的危险源进行识别，由项目监理部负责填写本部门的危险源识别、评价、控制措施一览表，确立本项目监理部的重大风险与相应的控制措施，对危险源和重大风险进行动态管理，经过项目监理部负责人（总监）审批后实施。 呼和浩特建设监理咨询有191、限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7.7版次/修改次：A/07.7职业健康安全和环境运行控制（安全生产管理管理程序）第 3页 共6 页3）认真学习危险源辨识与风险评价控制程序，并依据此程序做好危险源的识别、评价和重大风险的确定。 2、目标、指标和管理方案的确定 1）质量管理部依据公司职业健康安全管理方针和重大风险，结合公司生产经营情况，于每年初拟定公司年度职业健康安全目标、指标和管理方案，并分解到各部门。 2）公司总的目标、指标由质量管理部拟定，经管理者代表审核,由总经理批准后，发放到管理体系各部门；各部门依据公司总的目标、指标结合实际情况制订本部门的目标、指标，并经部门192、负责人审批。 3）各部门依据公司职业健康安全管理方案制定本部门的管理方案，并经部门负责人审批。 4）认真学习管理方案实施程序和监视和测量控制程序，并依据此程序做好目标和管理方案的制定、检查和日常的安全监测工作，保存记录。 3、应急计划的确定 1）各项目监理部依据本项目监理部确定的危险源和重大风险对潜在的事故及紧急情况制定应急计划。潜在事故和紧急情况包括：火灾；爆炸或爆燃；设施的突然失控；可能发生的工伤事故、中毒、重大设备事故、职业病；交通事故；操作过程中的失误；油料的大面积泄漏；其它等。 2）应急计划的内容： a、可能发生的事故和紧急情况、预兆、性质、后果和影响； b、提出应急拟采取的组织措施193、技术措施和必要的物资准备； c、与外部的联系（消防、医院等）； d、报警联络步骤； e、应急指挥者、参与者的责任、义务； f、应急指挥中心地点、组织机构。 3）应急计划制定后必须报部门负责人审批，方可贯彻实施。 4）项目监理部负责依据本部门的应急计划做好应急准备，并在施工准备阶段、施工阶段和竣工验收阶段组织本部门的监理人员进行预防应急事故的培训和演习，至少每阶段进行一次。 5）质量管理部负责依据公司的应急计划进行应急准备，并每年进行1-2次预防应急呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7.7版次/修改次：A/07.7职业健康安全和环境运行控制（安全生产194、管理管理程序）第 4页 共6 页事故的培训和演习。6）各部门应对应急演练情况进行评价，评价内容包括演练内容、时间、参加人员、地点、演练效果、存在的问题及改进和纠正措施。 7）各部门负责人负责应急现场的统一指挥和调度工作，包括组织抢险救灾、保护现场、减少损失等，并立即向上级报告情况。 8）各部门工作人员负责对紧急情况进行应急处理，并迅速报告有关领导和相关部门。 9）认真学习应急准备与响应控制程序、消防管理程序，并依据此程序做好应急计划的制定和检查工作，保存记录。 4、安全教育和培训学习 1）在监理准备阶段，项目监理部制定安全培训计划，由项目监理部总监对本部门的培训计划进行审批后实施。施工准备阶段195、至少组织一次全体监理人员对安全生产法、建设工程安全生产管理条例、道路交通安全法进行学习，并进行相应的考核。 2）在监理实施阶段除依据计划学习相应的法律法规外，还应对本部门的危险源和重大风险进行认真的剖析，也可由总监理工程师在施工现场对监理人员进行分析讲解，使每位监理人员能够充分地做到理论联系实际，从而激发监理人员的安全生产责任感，明确自己的职责，提高全体职工的安全意识和防范意识，克服麻痹思想。做好安全方面的记录。3）在监理实施阶段还要通过工地例会的形式在危险源和重大风险的预防和处理方面向相关方施加影响，并利用邮件、简报、工作指令、交谈等多种渠道倡导安全理念，创建“平安工地”、“安全交通”和“和196、谐交通”的氛围。 5、施工现场安全检查监督 1）总监至少每月一次对工地的安全生产情况进行检查；驻地监理工程师至少每月三次对工地的安全生产情况进行检查；专业监理工程师和监理员在旁站的过程中随时对安全情况进行详细地检查，并保存检查记录。 2）总监应当在施工组织设计中对编制的安全技术措施和施工现场临时用电方案及达到一定规模的危险性较大的分部、分项工程编制的专项方案包括：基坑支护与降水工程、土方开挖工程、模板工程、吊装工程、支架工程、拆除爆破工程、隧道工程以及国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程等进行审批，并负责在此施工中的监督实施。同时，还应检查特种施工机械的安全生产许可197、证是否有效。 呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7.7版次/修改次：A/07.7职业健康安全和环境运行控制（安全管理程序）第 5页 共6 页3）项目监理部监理人员必须深入工地，对安全生产进行全过程检查监督，检查重点为：规章制度、安全措施的执行情况；检查专职安全员的配备质量、数量及工作情况；检查隐蔽工程、重点部位、关键环节以及施工过程中的安全措施落实情况；督促施工单位的施工班组应坚持班前、班中、班后安全检查，杜绝违章作业，做好作业场所的文明施工，并做好各项检查记录。 4）总监理工程师、专业监理工程师及监理员要认真检查在施工现场的施工设施、临时用电设施、198、支架、通道口、基坑边沿、爆破物及有害危险气体和液体存放处等危险部位，是否设置了明显的安全警示标志；安全警示标志是否符合国家标准；检查施工单位是否根据不同施工阶段和周围环境及季节、气候的变化，在施工现场采取了相应的安全措施；施工现场暂停施工时，现场是否做好了防护；总监除应检查施工现场的安全措施以外还应检查专业监理工程师和监理员对安全督促的落实情况。 5）在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位进行整改；情况严重的，应当书面要求施工单位暂时停止施工，并及时书面报告建设单位；施工单位拒不整改或者不停止施工的，应由总监及时书面报告建设单位同时报告总公司安全领导小组组长；在检查过程中对199、于存在安全隐患的情况必须形成记录，保留处理情况的记录。 6、安全事故的应急救援和调查处理 1）总监理工程师和专业监理工程师应督促施工单位制定该施工项目部的生产安全事故应急救援预案，建立应急救援组织和配备应急救援人员，配备必要的应急救援器材、设备，并定期组织演练。 2）施工单位发生生产安全事故，总监应当和施工单位的领导按照国家有关伤亡事故报告和调查处理的规定，及时、如实地向负责安全生产监督管理的部门、建设行政主管部门或者其他有关部门报告；特种设备发生事故的，还应当同时向特种设备安全监督管理部门报告。 3）发生生产安全事故后，总监应当汇报建设单位的同时协助施工单位采取措施防止事故扩大，保护事故现场200、。需要移动现场物品时，应当做出标记和书面记录，妥善保管有关证物。 4）总监在发生安全事故后应及时启动应急计划，并与全体监理人员协助生产安全事故的调查、处理，按照有关法律、法规的规定执行。 呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7.7版次/修改次：A/07.7职业健康安全和环境运行控制（安全生产管理管理程序）第 6页 共6 页5）在事故调查后，确定的监理责任，依据相关规定，监理人员应承担相应的责任。 6）发生交通事故应当按照公司车辆、驾驶员管理规定选编的处理交通事故流程进行。 7、安全生产罚则 1）发生生产安全事故由建设单位通报批评的，公司应当由安全领导组201、研究确定对相关监理人员进行通报批评及罚款。 2）发生生产安全事故由政府通报批评的，公司应当由安全领导组研究确定对相关监理人员和总监进行通报批评、罚款及停职。 3）发生生产安全事故由媒体曝光的，公司应当由安全领导组研究确定对相关监理人员和总监进行通报批评、罚款、停职。 4）对发生职工因公死亡、重大行车事故、重大交通事故的项目监理部，将根据调查的事故原因和责任，经安全领导组按国家有关规定研究确定给予不同程度的处罚。 8、监理项目完成后，对从未发生重、特大监理安全事故的项目监理部，经公司领导研究后，对项目负责人及相关人员进行表彰、奖励。 呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-202、20xx章 节：7.8版次/修改次：A/07.8应急准备和响应控制程序第 1页 共4 页1目的 为提高对突发事件的应急能力，确保在紧急状态下能及时有序地采取措施，在最大程度上防止人身伤害、减少财产损失、减轻环境污染，将事故损失减少到最低程度，特制定本程序。2 范围本程序适用于公司的应急管理。3职责3.1综合办公室是本程序的主管部门，负责制定公司应急反应计划，并对实施情况进行监督检查。 3.2综合办公室定期组织全公司应急演习，并对应急演习结果进行评价，形成报告。 3.3综合办公室采购负责应急物资的准备、调运及管理，负责现场突发事件的治安警卫工作。4程序内容 4.1应急管理机构 公司应急管理机构依203、据“二级管理”的原则，结合公司实际情况，建立二级应急管理机构即：公司、项目监理部二级。综合办公室成立应急办公室，同时设立应急总指挥1人，由最高管理者担任、副总指挥1人由管理者代表担任，成员由项目监理部负责人组成。项目监理部依据本身实际成立应急小组，具体人员组成报综合办公室备案。4.2应急计划的编制与审批 应急计划编写原则为：机构健全、责权分明、措施得当、保障有力、符合实际， 可操作性强。综合办公室依据风险评价的结果,针对本公司可能发生的重大事故类型编制公司应急计划，由管理者代表审核后报最高管理者审批，并发放至各相关部门执行。项目监理部应急计划由本部门结合实际情况进行编制，经管理者代表批准后报综204、合办公室备案。4.2.4计划内容应急计划应包括以下内容：a)由相关部门组成的应急机构及职责；呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7.8版次/修改次：A/07.8应急准备和响应控制程序第 2页 共4页b)风险识别中确定的重大风险和预计的后果；c）各类事故紧急状态下的反应程序，如何报警、应急处理、撤离、营救和医疗处理等。d)伤员的急救措施；e)人员疏散的组织及路线；f)重要设备和资料的保护；g)危险物料的处理；h)应急机构所能提供的服务；i）应急器材、物资、设施储备、检验和维护；各种图示：如应急器材、物资、设施配备位置图、逃生路线图等等；j)与应急有关单位205、和人员的联系方式；k)对内的警报、对外的通报。公司事故和紧急状态应按如下分类：a)火灾、爆炸事故b)环境污染c)交通事故e)其它事故:如集体中毒等4.3 应急处理第一发现人首先迅速判断是否是紧急情况，确定为紧急情况立即报警。应急总指挥接到报警后，针对紧急情况的性质，按照相应的应急方案处理，必要时向外部应急机构求援。在局势得到控制后，应急总指挥宣布紧急状态结束。4.3.4应急抢险原则应急事故发生后，应本着先人后物、自救互救等原则进行。 4.4应急培训及演练4.4.1培训4.4.1.1公司对应急人员的培训每年进行一次，由质量管理部负责。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-206、20xx章 节：7.8版次/修改次：A/07.8应急准备和响应控制程序第 3页 共4 页4.4.1.2培训的主要内容为本岗位存在的风险和可能带来的危害和影响，本岗位的职责和应急措施，灭火常识，灭火器材的使用，自救互救基本医疗常识及4.2.4中所涉及的内容等。 4.4.2可行时，应急计划每年至少演习一次，由综合办公室组织。应急计划和预案的演练结束后，综合办公室应填写应急演习记录。4.4.3演习4.4.3.1相关部门的消防演习为一年两次，上下半年各一次。4.4.3.2参加人员：应急指挥人员，应急方案中所列的参加应急人员等。4.4.3.3记录4.4.3.3.1应急演习完毕，由演习单位做出演习总结报告207、，并报综合办公室，同时由演习单位留档备查，保存期限为三年。4.4.3.3.2 培训单位填写培训记录，报综合办公室，存档备查，保存期限为三年。4.4.3.3.3公司应急事故发生后，由综合办公室相关单位做出事故报告，报告的内容：a)事件发生时间b)事件过程描述c)动用救助力量d)参加救助人员e)求救情况f)伤亡情况j)经济损失l)应急行动中反映的问题和经验。4.4.3.3.4针对事故，相关单位制定出预防措施，报综合办公室，存档备查，保存期限为三年。4.5 物资储备综合办公室负责建立应急物资储备室，各下属单位所需应急物资应报公司，由公司统一提供应急物资。 应急物资由各单位进行维护和保养。呼和浩特建设208、监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：7.8版次/修改次：A/07.8应急准备和响应控制程序第 4页 共4 页公司应急总指挥定期监测应急物资的储备情况，发现不合格执行不合格、纠正和预防措施。4.6 应急计划的评审和修订 每次应急演习之后，由组织者负责对演习单位的应急程序和应急计划进行评审，需对文件进行修改时执行文件控制程序。 事故及紧急状态结束后，由主管部门负责对事故单位的应急程序和应急计划进行评审，需对文件进行修改时执行文件控制程序。5 相关文件能力、意识和培训管理程序不合格控制程序纠正/预防措施控制程序记录控制程序文件控制程序6 相关记录事故记录 HHHTJL-209、ZJ-7.7-07应急演习记录 HHHTJL-ZJ-7.7-08演习总结报告 HHHTJL-ZJ-7.7-09呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：8.0 、8.1/版次/修改次：A/08.0监视、测量、分析和改进 8.1总则第 1页 共1 页本公司策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程：a) 实施顾客和其他相关方满意的监视和测量、过程的监视和测量、监理的监视和测量、环境和职业健康安全绩效测量和监测，以证实监理质量、环境和职业健康安全绩效的符合性；b) 开展内部审核以验证管理体系的符合性、充分性；c) 对不合格品实施控制以确保向顾客和其他相关210、方提供符合规定要求的监理；d) 对监视和测量、不合格品控制、事故、事件、不符合和其它有关信息进行数据分析，采取纠正和预防措施，持续改进管理体系的有效性。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：8.2、版次/修改次：A/08.2 监视和测量 顾客满意度测量控制程序第 1页 共1 页1、目的通过收集顾客满意与不满意的信息，作为测量评价质量管理体系的业绩和有效性，识别改进机会。2、范围适用于本公司对顾客满意信息的控制与管理。3、职责3.1副总经理负责监理服务过程中顾客满意信息的收集、控制和管理。3.2质量管理部负责分析顾客反馈信息，确定责任部门并监督实施改进。4211、程序4.1质量管理部负责收集顾客满意或不满意的信息，主要方式有：a)通过面谈、信函、电话、传真、专访、问卷收集；b)公司管理人员利用外出的各种活动，及时掌握市场动态和顾客需求的动向，通过各种渠道与顾客沟通，收集有关信息，及时反馈给公司有关部门；c)顾客投诉，包括抱怨。4.2顾客满意度测量a) 质量管理部在监理服务过程中、工程竣工或交付之后，向顾客印发监理服务质量回访单，调查顾客对公司监理服务的满意度，收集相关意见和建议，调查表的回收率争取达到80%以上，以便于统计分析；b) 质量管理部对上述调查表进行统计分析，确定顾客的需求和期望及公司需改进的方面，拟出定量的结果，当定量数据接近或低于控制下212、限时，找出主要原因，市场经营部印发纠正和预防措施处置单总工程师组织评价，进行审核发给责任部门实施改进，副总经理、市场经营部负责跟踪验收。4.3建立顾客档案：质量管理部汇同市场经营部对本公司的所有顾客建立档案，详细记录建设单位名称、地址、电话、联系人，工程项目名称、建设规模、结构形式、对公司监理服务的反馈信息等；以便了解顾客，及时做好新的服务准备。5、相关文件不合格控制程序纠正/预防措施控制程序6、记录监理服务质量回访单 HHHTJL-ZJ-7.2-04顾客满意度调查表 HHHTJL-ZJ-02 呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：8.2.2版次/修改次213、：A/0 内部审核控制程序第 1 页 共 3页1、目的通过内部审核，确定管理体系是否达到规定的要求和持续有效进行。2、范围适用于公司内部审核管理。3、职责3.1总经理批准公司年度内审计划，审核内部质量管理体系审核报告。3.2管理者代表全面负责内部审核。3.3质量管理部负责内部审核的组织和管理。3.4内审组长负责具体实施。4、程序4.1内审计划质量管理部策划内审方案，编制内部审核计划经管理者代表审核、总经理批准后，印发有关领导和部门执行。内部审核内容：a)审核目的、范围、依据和方法；b)确定审核组长和内审员；c)内审日期和地点；d)受审核部门及审核要点；e)首末次会议日期；f)审核报告内容、日期214、。4.2内审的频次、范围和方法频次：每年内审2次，时间间隔不超过6个月，当出现下列情况时可增加内审：a）组织机构、管理体系发生重大变化。b）出现重大质量、安全、环境事故、或建设单位对某环节连续投诉。c）法律、法规及其他外部要求的变更。d）在接受二、三方审核之前。e)在质量认证书到期换证前。范围覆盖质量管理体系要求覆盖的部门。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：8.2.2版次/修改次：A/0 内部审核控制程序第 1 页 共 3页方式：采用集中审核方式。4.3内审准备：成立内审组 管理者代表任命内审组长和内审组成员。原则上内审应由受审部门无直接关系的内审员215、负责。编内审计划和检查表 a)内审组长负责编制内部审核计划，规定受审部门日期和审核内容，明确内审员分工； b)内审员按照分工编制内部审核检查表，组织审核修改，经管理者代表审核实施。4.4质量管理部于内审5天前将内审计划通知受审部门，受审部门若有异议，应在内审前2天通知内审组长，以便协商解决。4.5内审员应经过培训、考核合格后方能担任内审员，不得审核本部门，以保证审核的公正性。4.6实施内审4.6.1首次会议由内审组长主持。公司领导、内审组成员及各相关部门负责人参加，到会者签到。审核组长介绍审核目的、范围、依据、方式和介绍组员及内审、日程，由质量管理部记录。现场审核：内审员利用内审检查表，通过交216、谈、调阅文件、现场抽样等方式，收集客观证据，并详细记录在检查表中。内审组长在内审结束后召开会议，进行内部沟通，了解内审情况，分析审核结果，对不合格项进行讨论并判定其严重程度并核对内审不合格告，不合格分为严重不合格和一般不合格。 a)严重不合格； 质量管理体系出现的系统性失效、区域性失效，重复出现的不合格，对监理质量影响大的不合格，不符合法律法规要求。 b)一般不合格。 个别孤立的不合格，对监理质量影响不明显的不合格。4.7制定纠正和预防措施呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：8.2.2版次/修改次：A/0 内部审核控制程序第 1 页 共 3页 a)责任217、部门对不符合事实进行确认，并制定纠正和预防措施，须内审组认可后在规定的时间内完成；b)责任部门对审核组的判定的不合格有争议时，内审组长提交管理者代表裁定。4.8会议a)末次会议由内审组长主持，重申审核目的，依据和范围，宣布内审不合格报 告，参加人员同首次会议，必须到会签名。质量管理部保留会议记录；b)管理者代表进行简要总结，提出完成纠正和预防措施的时间改进要求，由公司领导讲话。4.9跟踪措施 内审员负责纠正和预防措施的跟踪验证，实施结果符合质量管理体系要求的，内审员签字，关闭不合格项。4.10内审组长填写不合格项分布表，记录不合格分布情况，并在一周内审核组长完成内审报告交管理者代表审核，总经理218、审批。由质量管理部发放内审报告到各相关部门，内审结果要提交公司管理评审。4.11内审报告由质量管理部保存。5、相关文件不合格控制程序纠正/预防措施控制程序措施控制程序记录控制程序6、记录内部审核计划 HHHTJL-ZJ-01内部审核检查表 HHHTJL-ZJ-02内审现场审核记录表 HHHTJL-ZJ-03内审不合格报告 HHHTJL-ZJ-04不合格项分布表 HHHTJL-ZJ-05内审报告 HHHTJL-ZJ-06呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：8.2.3/版次/修改次：A/0 过程的监视和测量控制程序第1页 共2页1、目的采用适宜的方法对管理219、体系的过程进行控制，以保持预期的过程能力，确保公司质量管理体系各过程的有效性。2、适用范围适用于公司内部管理体系过程的监视和测量控制。3、职责3.1质量管理部是管理体系过程控制的主控部门，负责对实现监理服务过程的监视和测量。3.2 项目总监负责本项目监理部管理体系过程及监理服务的监视和测量。3.3管理者代表负责组织和主持对公司管理体系各过程的监视和测量控制工作的监督、检查。4、工作程序4.1总工程师负责识别需要进行监视和测量的监理服务实现过程，根据监理服务的特点、质量策划的各过程，对监理服务进行监视和测量。4.2监理服务监视和测量的方式：a)内部审核；b)监理程序审核；c)工作质量检查；d)监220、理服务实现管理体系的各过程有效性的评价。e)根据监理合同、监理规划、有关国家和地方法律法规、条例、规范、标准、规定等对监理服务效果进行监视和测量考核。4.3.过程有效性的评价结合公司大检查和年度考核进行，由质量管理部根据大检查、年度考核和日常监理工作情况等反馈的相关记录进行分析，通过召开总结会的形式进行评价，并做好评价记录。4.4质量管理部应以确保监理服务的符合性和过程的有效性为准则，对所采用的过程监视和测量方法的适宜性及其后解决过程不合格的纠正措施是否有效进行适时地分析判断，采取改进措施。4.5当监理服务实现的管理体系某过程出现不合格时，由质量管理部及时监督责任部呼和浩特建设监理咨询有限责任221、公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：8.2.3/版次/修改次：A/0 过程的监视和测量控制程序第1页 共2页门按不合格品控制程序、纠正措施控制程序中的规定进行处置。4.6在对监理服务实现过程监视和测量中或其后采取的措施中，质量管理部对搜集到的信息，采用数据分析选用适当的统计技术进行数据分析和判断。当需要采取改进措施时，质量管理部应制定相应的改进计划，经管理者代表审核，总经理批准后，交责任部门实施，由质量管理部跟踪验收实施效果。4.7建立并保持监视测量记录，管理体系过程的监视和测量中形成的记录的搜集、管理具体执行记录控制程序。5、记录监理服务监督检查表 HHHTJL-ZJ-7.2-222、01 呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：8.2.4版次/修改次：A/0监理的监视和测量控制程序第1页 共 2 页1、目的采用适宜的方法对监理服务实现的管理体系各过程进行监视和测量，以保持预期的过程能力；确保监理服务满足建设单位的要求；按监理服务实现策划的安排，对监理服务特性和目标进行监视和测量，以确保监理服务满足监理合同和法律法规的要求。2、适用范围适用于监理服务实现过程及监理服务的监视和测量。3、职责3.1质量管理部为安全、环境、产品的监视和测量的主控部门，负责对所提供的监理服务进行监视和测量。3.2项目总监负责本项目监理部日常安全、环境、监理服务223、的监视和测量。3.3总工程师参加有关部门开展监理服务的监视和测量工作。3.4总工程师负责组织和主持对公司项目监理部监理服务的监督、检查。 35监理服务实现过程及监理服务质量按以下内容检查：a)监理工作检查的频次，监理工作检查方法。b)监理工作的质量标准和项目监理各关键过程的接收准则。c)检查应形成记录，记录应指明经授权对监理服务放行的责任人以作为该项目监理工作符合要求的证据。d)当所监理项目未实现监理规划所策划的目标时，或监理资料不符合要求除非得到公司授权人员的批准，凡适用的场合还应由顾客批准，否则不能放行交付监理服务和监理文件。4、工作程序4.1质量管理部监理工作安全、环境、质量的监视和测量224、，按照建设工程监理规范和法律、法规和标准进行。4.2副总经理、质量管理部负责对施工质量、工期情况、造价控制等评审结果进行证。4.3质量管理部负责检查工程监理完成后的文件资料，总监理工程师负责进行归档，由该项目总监理工程师签字确认后向顾客办理移交手续。4.4副总经理、质量管理部负责对施工质量、工期、造价控制等评审结果进行验证。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：8.2.4版次/修改次：A/0监理的监视和测量控制程序第2页 共 2 页4.5质量管理部负责检查工程监理完成后的文件资料，总监理工程师负责进行归档，由该项目总监理工程师签字确认后向顾客办理移交手续225、。4.6综合办公室负责对监理文件资料的存档、保管。5、相关文件内部审核程序不合格品控制程序纠正措施控制程序预防措施控制程序记录控制程序6、记录监理服务监督检查表 HHHTJL-ZJ-7.2-01监理规范A、B、C三类表 【专用】 原编号监理检查记录 【专用】 原编号监理资料对外移交记录 HHHTJL-ZJ-01呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：8.2.5版次/修改次：A/0职业健康安全环境绩效监视和测量控制程序第1页 共2页1 目的对环境因素和危险源控制过程中的关键特性进行测量和监视，对有关法律法规的遵循情况进行评价，实现对职业健康安全和环境绩效的有226、效控制，特制定本程序。2 范围本程序适用于公司职业健康安全、环境监视和测量过程的管理。3 职责3.1综合办公室负责联系法定监测部门对公司进行职业健康安全、环境测量和监测。3.2质量管理部负责法律、法规和其他要求的合规性监测与测量；3.3 项目监理部负责施工现场的检查。4 工作程序4.1 监视和测量的策划监视和测量的分类a) 目标、指标及管理方案完成情况的监测；b) 运行控制的监测与测量；c) 环境监视和测量；d) 员工健康状况的监测；e) 事件、事故及与工作环境职业病的监测。 质量管理部每年在编制年度工作计划时，对所需监视与测量内容进行充分策划，将所需监视与测量列入年度工作计划中，并监督实施。227、4.4绩效的监视和测量内容质量管理部每年对目标、指标及管理方案的执行情况进行检查，具体执行5.4.1、5.4.4。法律、法规和其他要求的合规性监测和测量，具体执行法律法规和其他要求控制程序。 运行控制的监测与测量a) 质量管理部定期对危险源与环境因素控制情况进行检查。b) 项目监理部定期对施工现场进行安全、环境检查。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节：8.2.5版次/修改次：A/0职业健康安全环境绩效监视和测量控制程序第2页 共2页环境的监视和测量综合办公室负责联系有资质的监测部门对大气、废水、噪声等进行监测，并保留监测报告。员工健康状况与工作环境的监228、视和测量，主要包括员工定期体检、职业病检查、传染疾病预防监测、有毒有害作业场所监测、饮用水监测等。事件、事故及职业病的监视和测量，具体执行事故、事件管理控制程序，由质量管理部负责对职业病、事件、财产损失、及其他不良绩效的统计分析，分析原因，制定相应措施并组织实施。4.5纠正和预防措施所有监视与测量结果，如发现偏离表现准则时，执行不合格、纠正和预防措施控制程序。5 相关文件记录控制程序法律法规和其他要求控制程序事故、事件管理控制程序不合格控制程序纠正措施控制程序预防措施控制程序呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章节：8.3/版次/修改次：A/08.3（）不合格229、品控制第1页 共 2页1、目的为了对监理服务过程中的不合格进行识别和控制，确保监理服务质量符合预期要求。2、范围适用于本公司所承担的各项工程项目的监理服务中不合格的控制。3、职责3.1 质量管理部负责对不合格品做出处理决定，并跟踪检查处置结果。3.2总监（总监代表）对监理部服务中出现的不合格实施控制。3.3总工程师，副总经理，项目总监参加对监理服务中不合格的评审。3.4项目监理部负责对不合格的采取纠正措施。4、工作程序4.1监理服务中的不合格监理服务中不合格包括：a）监理依据不正确、不符合规范等要求；b）未做验证签认凭证、非正当理由拒绝签认凭证；c）建设单位、承包方、其他有关政府部门提出的不符230、合规范、法规、合同要求等；d）因失误、渎职造成损失；滥用监理权力的非法行为；e）监理工作不符合质量体系文件的要求等。4.2不合格的评审4.2.1监理人员过失、失职造成的不合格由副总经理组织总监、总工程师进行评审，并填写不合格处置通知单。项目总监服务中出现的不合格品由总经理组织副总经理、总工程师进行评审，并填写不合格处置通知单。对不合格的评审中，对其类别、经济损失大小，社会及监理信誉的影响程度做出判断评价。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章节：8.3/版次/修改次：A/08.3（）不合格品控制第2 页 共2页监理服务过程应根据监理服务监视和测量控制程序、监理231、规划对出现的不合格进行记录、标识和评审。4.3不合格的处置对发出的不合格文件应由文件发出人及时收回，应做签认，由当事人及时纠正，总监应对上述纠正效果进行验证。因监理服务不合格造成工程延期或经济损失时，副总经理应与顾客、承包方协商采取补救措施；副总经理确定不合格的责任人并对其进行教育，采取防止类似不合格品再发生的措施。见纠正措施控制程序。顾客对不合格监理人员提出异议时，总监或公司副总经理应区分情况予以鉴别、纠正，必要时予以调离或解职，满足顾客的正当要求。出现重大不合格或监理质量事故时，项目总监应及时向副总经理及质量管理部报告与顾客联系并书面报告，公司协助总监与相关单位鉴别有关各方责任，商定补救措232、施。4.4质量管理部、项目监理部应保存不合格评审处置的有关记录，填写不合格处置报告单。副总经理和质量管理部跟踪检查处置结果，予以及时纠正。5、相关文件记录控制程序监理服务监视和测量控制程序纠正措施控制程序预防措施控制程序标识和可追塑性6、记录不合格处置报告单 HHHTJL-ZJ-8.3-01呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节： 版次/修改次：A/0事故、事件报告、调查和处理控制程序第1页 共2页1 目的为建立一个有效的事故、事件调查和处理机制，对已经发生的事故、事件能尽快展开调查，做好事故报告和处理工作，并采取有效纠正预防措施，防止类似职业健康安全与环233、境事故、事件的再发生，特制定本程序。2 范围适用于对本公司在职业健康安全与环境事故、事件的报告、调查和处理。3 职责3.1质量管理部负责组织相关部门人员进行事故、事件的调查、分析和处理工作；负责事故、事件的统计分析。3.2各部门负责本部门事故、事件的报告，协助有关部门进行事故调查、原因分析和处理工作，负责纠正和预防措施的具体实施。4 工作程序4.1事故分类执行企业职工伤亡事故报告和处理规定。4.2事故报告4.2.1 事故发生后,事故现场人员应立即向质量管理部汇报，质量管理部根据事故性质逐级向领导和有关部门汇报。4.2.2 事故报告的内容a)发生轻伤事故要立即将事故发生的单位、时间、地点、伤害程234、度及初步原因报告给总经理；b）发生重伤及死亡事故，事故单位必须立即将事故发生的单位、时间、地点、伤害程度及初步原因以文件形式报告公司总经理；c）发生重大伤亡事故及特别重大伤亡事故在报告公司总经理时，要报告以下内容：1）事故发生的单位、时间、地点、类别、伤亡情况；2）事故的简要经过，直接原因的初步判断；3）事故后的组织抢救、采取的安全措施、事故灾区的控制情况；4）事故报告单位。4.3 事故调查所有事故发生和处理后，当事者应立即按相应的事故调查报告表如实写明事呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节： 版次/修改次：A/0事故、事件报告、调查和处理控制程序第 2235、 页 共 2页故发生的现象和处理过程，以便于事故调查和原因分析。轻微、未遂事故由本部门组织调查，相关部门人员参加。重大以上事故的调查由质量管理部组织，相关部门参与。死亡事故由公司质量管理部会同企业所在地的市级安全生产监督管理局、工会等组成调查组组织事故调查。4.3.5 重大伤亡事故按照企业职工伤亡事故报告和处理规定进行调查。4.3.6 特别重大事故按照特别重大事故调查程序暂行规定进行调查。 事故单位应尽可能地为事故调查组提供条件，不得干涉调查组的正常工作。4.4 事故处理 所有事故的处理应遵守“四不放过”的原则，防止类似事故的再发生。质量管理部将事故处理结果以通报形式下发到各部门，达到预防事故236、的目的。4.5 事故结案后，须建立完整的事故档案，永久保存。4.6 事故整改措施的验证所有的事故、事件的整改情况都必须按事故报告中的要求进行验证，具体执行不合格、纠正预防措施控制程序。5 相关文件企业职工伤亡事故报告和处理规定特别重大事故调查程序暂行规定不合格、纠正预防措施控制程序呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节： 8.4/版次/修改次：A/084数据分析控制程序第1页 共3页1、目的 收集和分析适当的数据，以确保管理体系的适宜性和有效性，并识别可以实施的改进。 2、范围 适用于对来自监视和测量活动及相关来源的数据分析 3、职责 3.1质量管理部 a237、) 负责对组织内、外与工程质量相关数据传递、分析与处理。 b) 负责统筹统计技术选用、批准、组织培训及检查统计技术的实施效果。 3.2各部门 a) 负责各相关数据的收集、传递与交流； b) 负责本部门统计技术的具体选择与应用。 4、 程序 4.1数据是指能够客观地反映事实的资料和数字等信息。 4.2数据的来源 外部来源 a) 政策、法规、标准等； b) 地方政府机构检查的结果及反馈； c) 市场、新政策、新技术发展方向； d) 相关方(顾客、供方等)反馈及投诉等； 内部来源 a) 日常工作、如目标完成情况、检验试验记录、内部审核与管理评审报告及体系正常运行的其他记录： b) 存在、潜在的不合格238、，如质量问题统计分析结果、纠正与预防措施处理结果等； c) 其他信息、如员工建议等。 4.3数据的收集、分析与处理 通过对数据的收集、分析与处理应该得到如下信息： a) 顾客满意和(或)不满意程度； b) 监理满足顾客需求的符合性； 呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节： 8.4/版次/修改次：A/084数据分析控制程序第2 页 共3页c) 过程、监理的特殊性及发展趋势； d) 供方的信息等。 外部数据的收集、分析与处理 .1质量管理部负责对质量监督部门、认证机构的监督检查结果及反馈数据、技术标准类数据进行收集与分析，并负责传递到相关部门。对出现的不合格239、项，执行不合格、纠正和预防措施控制程序。 .2 政策法规类信息由综合办公室负责收集、分析、整理和传递。.3 项目监理部应积极与顾客进行沟通，以满足顾客需求，妥善处理顾客的投诉，执行不合格、纠正和预防措施控制程序的有关规定。 内部数据的收集、分析与处理。 .1质量管理部负责传递方针、目标、管理评审和内审结果、更新的法律法规、标准等方面的信息。 .2 各部门负责收集日常数据并向有关部门传递，有关部门对存在和潜在的不合格项。执行纠正/预防措施控制程序 4.4 数据分析方法 为了找出数据变化的规律性，公司规定采用统计技术方法。 统计技术方法的选定 a) 对于市场、顾客满意程度、审核等分析采用调查表。 240、b) 对于监理的监视和测量，当合格率在正常控制范围内时可采用调查表法；当合格率低于目标的控制时可采用排列图、因果图进行分析找出主要不合格项，分析原因，以便采取相应的纠正或预防措施。 c) 对过程的监视和测量可采用控制图法、调查表法等。 d) 对监理的检验可采用相应的抽样检验或100检验。 由质量管理部编制统计表明确统计技术应用范围和责任部门。 统计技术方法实施要求 a) 质量管理部负责对统计技术培训。 b) 各部门使用统计技术方法，确保统计结果的准确性和真实性。 45质量管理部每年对各部门统计技术方法应用的记录进行监督检查，对主要的问呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC241、-20xx章 节： 8.4/版次/修改次：A/084数据分析控制程序第3 页 共3页题要求责任部门采取相应的纠正和预防措施，执行不合格控制程序纠正和预防措施控制程序对各部门应用统计技术方法取得的成果，质量管理部组织验证后，纳入质量体系文件。 46统计技术方法应用记录管理 统计技术方法应用记录管理，各部门按照文件控制程序和记录控制程序，对统计技术方法应用记录进行管理与控制。5相关文件不合格控制程序纠正措施控制程序预防措施控制程序文件控制程序记录控制程序6相关记录 各类统计图、表 （专用） 呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章 节： 8.5/版次/修改次：A/0242、8.5 改进 持续改进第1页 共 1页公司应采取适当的方式实现管理体系的持续改进，以增强顾客、员工和社会的满意。这些方式主要有：a） 通过管理方针的实施进行改进；b） 通过管理目标，明确改进方向；c） 通过数据分析和内部审核，寻求改进机会，并做出适当的改进活动的安排；d） 实施纠正和预防措施实现改进；e） 通过管理评审评价改进效果和确定新的改进目标。呼和浩特建设监理咨询有限责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章节： 版次/修改次：A/0 纠正和预防措施控制程序第1页 共 1页1 目的为了消除已存在或潜在不合格及其原因，采取纠正和预防措施，防止不合格发生。实现管理体系持续改进，特制定本243、程序。2 范围本程序适用于本公司管理体系运行活动的不合格、纠正和预防措施的控制。3 职责3.1 质量管理部是本程序的归口管理部门，负责管理体系运行中不合格、纠正和预防措施的管理，督促纠正和预防措施的实施和效果验证。3.2项目监理部负责生产过程中不合格、纠正和预防措施的管理，督促纠正和预防措施的实施和效果验证，并对长期性使用的技术措施纳入技术文件予以巩固。3.3各部门负责本部门产生的不合格的原因分析，并针对原因制定并实施纠正和预防措施，作好实施记录。4 工作程序4.1 不合格(包括潜在不合格)的确定各部门和单位应从以下方面搜集信息，以确定各类不合格。a) 各类监视和测量结果；b) 内部审核、外部244、审核和管理评审结果；c) 顾客和相关方的报怨、投诉；d) 数据分析的结果；e) 自我评价的结果。4.2 纠正和预防措施制定与实施 相关的部门和单位应评审识别实际和潜在不合格，调查分析实际和潜在不合格原因，评价确保不合格不再发生或不发生的措施要求。需有关部门协调解决的问题，向上级部门或管理者代表报纠正/预防措施表。 存在不合格部门（单位）应确定和实施纠正和预防措施，以消除不合格的原因，防止不合格的发生，纠正和预防措施应与问题的严重性、影响程度和面临的风险相适应。 采取纠正和预防措施前，主管部门应先通过风险评价过程进行评审，对实施纠正和预防措施可能带来的风险进行识别与控制。呼和浩特建设监理咨询有限245、责任公司管 理 手 册手册编号：SC-20xx章节： 版次/修改次：A/0 纠正和预防措施控制程序第2 页 共 2页纠正和预防措施由主管部门审核，报管理者代表批准后实施。 对重大不合格，由管理者代表亲自主持分析潜在不合格的原因，并做出改善资源的条件，改变过程和方法，配置控制手段等管理体系的重大决策。4.3 纠正和预防措施的评审 各主管部门负责纠正措施实施效果的跟踪验证，进行纠正和预防措施跟踪验证时，应注意以下问题：a)是否对不合格进行了原因分析，是否对出现不合格的各个环节进行了调查，记录数据资料是否齐全；b)是否针对不合格原因制定纠正和预防措施、整改方案和具体的实施计划，是否落实到项目、目标、手段、时间和负责人；c) 纠正和预防措施是否达到预期的目的，纠正和预防措施的结果是否有效。在验证无效或效果不明显时，应由工程技术人员和质量安全环保管理人员重新组织调查、分析，研究采取新的纠正措施，直至问题解决。 采取纠正/预防措施引起的文件更改，按文件控制程序规定执行。4.4 对重大问题采取的纠正和预防措施的有关资料作为管理评审的输入资料，由质量管理部提交管理评审。5 相关文件文件控制程序6 相关记录纠正措施处置报告单 HHHTJL-ZJ-01预防措施处置报告单 HHHTJL-ZJ-01