1、质量、环境、职业健康安全管 理 手 册受控状态： 批 准： xxx 编 写： xxx 发 布： 2015年6月1日 实 施： 2015年6月1日 杭州天恒投资建设管理有限公司前 言本手册是公司质量、环境、职业健康安全管理体系的纲领性文件，符合GB/T190012008质量管理体系要求标准、GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求标准要求。本手册经管理者代表xxx起草，经公司总裁xxx批准后发布实施。本手册属第一次发布，本手册将持续完善修改。本手册QB/QEO-02-02-2015质量、环境、职业健康安全管理手册于 2015年62、月 1 日发布， 2015年 6月 1日实施，公司原独立的质量手册、环境管理手册职业健康安全管理手册同时废止。本手册现行更改状态为： 0123456789。目 录前 言0.1 发 布 令10.2 任 命 书20.3 管理方针和目标、承诺30.4 公 司 简 介50.5 管理体系组织机构图60.6 公司质量、环境、职业健康安全管理体系职能分配表70.7 管理手册修改记录120.8 手册管理说明141. 目的及适用范围152. 引用标准173. 术语和定义174. 管理体系194.1 总要求19（对应EMS、OHSAS 4.1 总要求）194.2 文件要求20（对应EMS、文件）205. 管理职责3、225.1 管理承诺225.2 以顾客为关注焦点235.3 管理方针23（对应EMS4.2、OHSMS4.2）235.4 策划235.5 职责、权限与沟通26（对应、OHSAS 4.4.1 资源、作用和职责）265.6 管理评审36（对应EMS4.6、OHSMS 4.6 管理评审）366. 资源管理386.1 资源提供386.2 人力资源386.3 基础设施396.4 工作环境397. 产品实现407.1 产品实现的策划407.2 与顾客有关的过程407.3 设计和开发427.4 采购427.5 生产和服务提供42（对应、OHSAS运行控制）43（对应、）437.6监视和测量控制458. 测量4、分析和改进468.1 总则468.2 监视和测量46（对应、审核）46（对应、监测和测量）48（对应合规性评价）498.3事件调查、不合格品、不符合控制49（对应）498.4 数据分析50（对应EMS、）508.5 改进509.附件51附录A：公司质量、环境、职业健康安全管理体系52附录B：公司程序文件清单530.1 发 布 令 为适应市场发展的需要，进一步提升公司整体管理水平和员工质量、环境、职业健康安全意识，使公司的质量、环境、职业健康安全管理科学化、规范化、程序化，与国际标准接轨，在公司原有的管理手册的基础上，根据GB/T19001-2008idtISO9001:2008、GB/T245、001-2004idtISO14001:2004、GB/T28001-2011标准要求，并结合本公司管理体系调整等实际情况，重新修改制定了本质量、环境、职业健康安全管理手册。本手册描述了公司的质量、环境、职业健康安全管理体系，阐述了公司的管理方针和管理目标，确定了管理体系各职能部门、岗位及人员的职责和权限及其相互关系。本手册对内是指导公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行的准则，对外具有证实公司有能力持续稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品，是公司的纲领性文件，也是公司的对外承诺。本QB/QEO-02-2015质量、环境、职业健康安全管理手册现予以发布，希望全体员工认真学习，遵照执行6、。 法定代表人： 2015年6月1日0.2 任 命 书现任命公司副总裁xxx 为公司质量、环境、职业健康安全管理体系的管理者代表，其主要职责是：1按照GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011标准的要求，建立、实施、保持公司质量、环境、职业健康安全管理体系；2组织制定、起草公司管理手册及管理目标和管理方案；3审核、批准公司程序文件，并指导、监督运行；4审核、批准公司重要环境因素和重大危险源清单；5组织进行管理体系内审，并向最高管理者报告管理体系的运行情况和改进需求；6进行管理评审的策划，提交管理体系的绩效报告，跟踪落实管理评审决议；7确保提高公司员7、工满足顾客要求的意识的形成。8. 就公司质量、环境、职业健康安全管理体系的相关事宜负责与外部的联络。 法定代表人： 2015年6月1日0.3 管理方针和目标、承诺 管理方针造就优质中介，确保顾客满意；持续改进绩效，严格管理污染；杜绝伤亡事件，确保健康安全；遵守法律法规，不断追求完美。 管理方针的释义造就优质中介，确保顾客满意：严格管理、热情服务、科学诚信、客观公正，以精湛的专业技术、优秀的道德品行、勤奋的工作精神，全心全意为顾客服务，造就优质中介的企业形象，以顾客为关注焦点，满足顾客明示和潜在的需求。持续改进绩效，严格管理污染：督促施工企业精心策划环保的施工方案和作业环境、精心选择环保型的建筑8、材料和施工设施、精心建造环保工程和为企业员工创造职业健康安全的工作环境，严格管理环境污染。 杜绝伤亡事件，确保健康安全：实现施工环境无污染，作业环境无危害、无事件，为员工提供必要的安全保护设施，确保员工身心健康。遵守法律法规，不断追求完美：遵守国家有关质量、环境、职业健康安全的法律法规和其他要求，通过公司管理体系的持续改进，不断提高顾客的满意度，不断提高公司的环境和职业健康安全管理绩效，不断提升公司的经济效益和社会效益。 公司承诺：a）严格遵守国家和各级政府部门颁布的有关质量、环境、职业健康安全的法律法规和其它要求，使公司管理体系法制化、标准化、规范化，展现科学管理、以人为本的宗旨；b）努力使9、公司全体员工都把参与质量、环境、职业健康安全管理和规范公司质量、环境、职业健康安全行为视作自己的主要职责之一；c）对各级管理人员和员工进行质量、环境、职业健康安全教育和培训，使之能胜任所承担的岗位和职责要求；d）对管理方针的贯彻和管理体系的持续改进提供充足有效的资源；e）适时制定和公布企业的管理目标，使员工和相关方及时得到了解；f）定期对管理方针和管理体系进行评审，以确保其对标准的符合性；g）深入进行教育，使全体员工充分理解、积极贯彻和维护公司管理方针。 管理目标a）合同履约率为100%（确保顾客委托管理项目的进度、质量、造价、环境、安全目标的实现）；b）每年争创3-5项市、省、国家级优质奖杯10、； c）顾客满意度达到90%以上；d）重大火灾事故发生率为零；e）员工执业中的伤害（轻伤、重伤、死亡）和健康损害控制为零；f)及时处理顾客投诉，投诉处理率100%。 0.4 公 司 简 介杭州天恒投资建设管理有限公司成立于1994年，是中国引进国际先进管理理念，改革施工管理体制，建立建设监理制度后浙江省首批成立的监理公司之一，浙江省建设监理行业协会会长单位，浙江省招标协会理事单位，杭州市建设监理行业协会会长单位。公司通过ISO9001质量体系认证、职业健康安全管理体系认证和环境管理体系认证，是浙江省AAA级“守合同重信用”单位，浙江省“优秀监理企业”，全国“先进工程监理企业”，杭州市和谐劳动关11、系“先进企业”，杭州市唯一一家连续19年被评为“优秀监理公司”的监理企业，杭州市建设工程招标代理企业信用评价“优胜企业”，杭州市社会责任建设“先进企业”，杭州市中介服务行业“示范企业（机构）”、杭州市职工职业道德“先进企业”， 杭州市建筑业优秀企业，杭州市企业社会责任建设A级单位，浙江省市政行业先进单位，浙江省市政行业诚信单位等。公司注册资本2012万元，拥有市政公用工程甲级监理，房屋建筑工程甲级监理，机电安装工程甲级监理，水利水电工程乙级监理，农林工程乙级监理，人防工程乙级监理，地质灾害治理工程监理；工程造价咨询甲级；招投标代理甲级；工程咨询甲级；杭州市政府投资项目代建单位备案等资质。拥有近12、20年丰富的工程项目管理经验，累计承接各类项目4500余项，产值510多亿元。先后获得“中国土木工程詹天佑奖”、“中国建设工程鲁班奖”“中国市政金奖示范工程”、“浙江省市政金奖示范工程”、“钱江杯”、“西湖杯”、“兰花杯”、“双龙杯”、“括苍杯”优质工程等市级以上奖项210余次。公司现有员工330余人，涵盖桥梁、道路、给排水、建筑、结构、地铁、隧道、铁路、公路、地质、测量、通信、园林、机电安装、暖通、热能、燃气、化工、工程造价等各个专业领域，其中国家注册监理工程师、注册造价工程师、注册一级建造师、工程咨询师、项目招标师、注册安全工程师、投资项目管理师等150余人次，教授级高级工程师4名，工程师13、高级工程师等中高级职称专业人才130人。公司秉承“诚信 共赢 创新 一流”的经营理念，立志为客户提供科学、完善的“一站式”工程管理服务。0.5 管理体系组织机构图最高管理者管理者代表总工程师副总裁副总裁工会主席党支部书记计划财务部行政人事部工会党支部办公室监理事业部项目管理事业部造价咨询部0.6 公司质量、环境、职业健康安全管理体系职能分配表标准条款号标准条款名称公司领导职能部门最高管理者管理者代表总工程师党支部书记工会主席计划财务部行政人事部监理事业部项目管理事业部造价咨询部党支部工会4.1QMS 4.1、EMS4.1、OHSAS4.1总要求4.2QMS4.2、EMS、OHSAS4.4.414、文件要求QMS、EMS4.4.5、OHSAS4.4.5文件控制QMS、EMS4.5.3、OHSAS4.4.5记录控制5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3QMS5.3、EMS4.2、OHSAS4.2管理方针标准条款号标准条款名称公司领导职能部门最高管理者管理者代表总工程师党支部书记工会主席计划财务部行政人事部监理事业部项目管理事业部造价咨询部党支部工会5.4QMS5.4、EMS4.3、OHSAS4.3策划5.5QMS5.5职责、权限与沟通EMS、OHSAS4.4.1资源、作用、职责和权限OHSAS4.4.3沟通、参与和协商5.6QMS5.6、EMS4.6、OHSAS4.6管理评审6.1QM15、S资源供应6.2QMS6.2人力资源EMS、OHSAS4.4.2能力、培训和意识6.3基础设施6.4工作环境标准条款号标准条款名称公司领导职能部门最高管理者管理者代表总工程师党支部书记工会主席计划财务部行政人事部监理事业部项目管理事业部造价咨询部党支部工会7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.3（删减）7.4采购生产服务提供控制QMS运行控制EMS4.4.6、OHSAS4.4.6运行控制QMS应急准备和响应EMS4.4.7、OHSAS4.4.7应急准备和响应生产和服务提供过程的确认标识和可追溯性顾客财产标准条款号标准条款名称公司领导职能部门最高管理者管理者代表总工程师党支部书记工会主席16、计划财务部行政人事部监理事业部项目管理事业部造价咨询部党支部工会7.6监视和测量控制顾客满意内部审核过程的监视和测量产品的监视和测量QMS监视和测量EMS4.5.1监测和测量OHSAS4.5.1绩效测量和监视EMSOHSAS4.5.2合规性评价标准条款号标准条款名称公司领导职能部门最高管理者管理者代表总工程师党支部书记工会主席计划财务部行政人事部监理事业部项目管理事业部造价咨询部党支部工会8.3QMS8.3事故、事件、不合格品、不符合品控制EMS不符合、纠正措施和预防措施OHSAS4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施8.4数据分析8.5改进EMS、OHSAS4.5.3.2不符合、纠正17、措施和预防措施注：为主管领导和主管部门；为相关领导和相关部门。0.7 管理手册修改记录更改页码更改条款更改日期更改人审核人批准人生效日期5管理体系组织机构图0温志国xxx阮建中7-11公司质量、环境、职业健康安全管理体系职能分配表温志国xxx阮建中13温志国xxx阮建中18温志国xxx阮建中21.2温志国xxx阮建中23-35.3.6.7.2.3.5.8.9.11.1.2温志国xxx阮建中36.1温志国xxx阮建中37-39温志国xxx阮建中39-41.1温志国xxx阮建中41-44温志国xxx阮建中45-51温志国xxx阮建中0.8 手册管理说明 本手册为公司的受控文件，由公司总裁批准颁布实18、施。0.8.2 手册管理的所有相关事宜均由管理者代表统一负责，未经管理者代表批准，任何人不得将手册提供给公司以外的人员。0.8.3 管理手册由公司行政人事部归口管理，负责登记、造册、分发、收回、保管和处理。 0.8.4下列部门和人员的管理手册发放版本均为受控文本，发放范围：a）公司总裁、管理者代表、总工程师、公司副总裁、工会主席、党支部书记；b）各部门负责人；c）各事业部、业务部门（项目部）。0.8.5管理手册非受控文本的发放范围为：a）认证机构；b）顾客；c）其它相关方。0.8.6 学习本管理手册采取全公司宣贯和部门学习两种方式。0.8.7 当管理手册发布、修订或换版时，由管理者代表组织实施19、。 0.8.8 各职能部门应组织本部门全体成员认真学习、理解手册的内容和要求，并按手册要求予以实施和保持。各事业部、业务部门应组织本单位全体成员认真学习、理解手册的内容和要求，并按手册要求予以实施。0.8.9 管理手册的更改a）当发生下列情况时应对本管理手册进行更改：外部环境发生变化时，包括管理体系标准换版、内部或外部审核发现不符合管理体系标准时；内部环境发生变化时，包括内部组织结构调整、覆盖的产品范围发生变化、内部审核和管理评审发现不符合管理体系标准时。b）更改方式局部更改时，采取“划改”或“换页”的方式进行； 重大更改时，采取“换版”的方式进行。c) 更改状态划改或换页更改时，应在本手册管20、理手册修改记录的“更改状态” 内用阿拉伯数字标明更改次数；d)无论采取何种更改方式，均应在本手册的管理手册修改记录中记录；e) 管理手册的变更、修改、审核、审批按文件控制程序的要求实施；f) 管理手册是公司管理体系的重要文件，具有一定的强制性，要求各级人员妥善保管，不得丢失、翻印和私自向外扩散，管理人员调离公司时必须交回所持有的管理手册、程序文件；g) 本手册由管理者代表负责解释。1. 目的及适用范围1.1 总则建立并保持质量、环境、职业健康安全管理体系，是公司的一项战略性决策，其目的在于通过管理体系的有效运行和持续改进、稳定地提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的产品的能力，旨在增强顾客满意21、服务奉献于社会、保护员工切身利益。1.2 适用范围本手册适用于公司所承接的各项房屋建筑、市政公用、水利水电、机电安装、人防、地质灾害治理等工程监理；市政公用工程、建筑工程咨询；政府投资项目的代建；招投标代理；以及工程造价咨询业务等公司各项资质范围内的全过程的质量、环境、职业健康安全的管理与控制。 本手册是公司质量、环境、职业健康安全管理体系的核心，适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系的建立、实施和保持，以及质量、环境、职业健康安全管理体系的内审和外审与监督审核。 本手册符合GB/T 190012008质量管理体系要求中除7.3以外的所有条款和GB/T24001-2004环境管理体系要求22、及使用指南及GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求的全部要求。 鉴于公司承接的业务范围是项目监理、项目代建、造价咨询、工程咨询、招投标代理项目。设计开发工作均是甲方（顾客）委托工程设计单位承担，甲方提供设计文件和图纸，公司不存在设计和开发，因此本手册删减了标准第7.3节相关内容。1.3 过程方法本手册采用过程方法建立、实施管理体系以及改进其有效性。公司在管理体系中应用过程方法时，强调以下方面的重要性：a）理解并满足要求，包括顾客明示的和隐含的要求、法律法规的要求和其它要求以及公司自身的要求；b）从增值的角度考虑管理过程；c）不断获得过程业绩、过程绩效和有效性的结果，以持续提高工程23、项目质量、促进社会经济的可持续发展、造福于企业和顾客、保护员工的职业健康安全等利益；d）基于客观的测量，持续改进过程，公司运用“PDCA”循环模式，使质量、环境、职业健康安全管理体系的管理过程形成闭合的运行环，以持续改进管理体系及其过程的有效性和效率：P策划：根据顾客及相关的要求和公司的管理方针，建立必要的目标、指标和管理方案；D实施：实施管理体系及所需的管理过程；C检查：根据方针、目标和运行控制的要求，对过程和服务项目进行监视和测量，并报告结果；A处置：采取必要措施，以持续改进过程业绩、过程绩效。过程方法见附录A：公司质量、环境、职业健康安全管理体系过程模式图。2. 引用标准 2.1 GB/24、T190002008质量管理体系基础和术语（ISO9000:2005，IDT）；2.2 GB/T190012008 idt ISO9001:2008质量管理体系要求；2.3 GB/T190042000 idt ISO9004:2000质量管理体系业绩改进指南；2.4 GB/T240012004 idt ISO14001:2004环境管理体系要求及使用指南；2.5 GB/T280012011职业健康安全管理体系 要求；2.6质量、环境、职业健康安全相关的法律法规、技术标准、规范等。3. 术语和定义本手册采用：GB/T190002008质量管理体系基础和术语；GB/T240012004环境管理体系25、要求及使用指南中的定义和术语；GB/T280012011职业健康安全管理体系 要求中的定义和术语。3.1 顾客本手册中的顾客为工程业主以及咨询服务、代建和招标代理的客户。3.2 质量控制：为实现服务承诺预定的质量目标而进行的质量监督管理活动。3.3 进度控制：为使工程建设的实际进度符合预定进度计划而实施的监督管理活动。3.4 投资控制：在满足质量和进度预定目标的前提下，使项目的实际投资不超过计划投资的监督管理活动。3.5 隐蔽工程：指被后续工序或其他分项工程所掩埋覆盖，工程完成后无法直接检查的工程部位。3.6 中间验收：单项工程完成后，因某种原因需投入使用，或以后无法直接检验（而单位工程未完成26、），在继续施工其余单项工程时不会造成隐患或损害，所进行的验收工作。3.7 项目部：公司派出负责履行委托服务合同的组织机构（监理、代建、项目咨询或者造价咨询）3.8 合同管理：通过对质量、进度、投资的控制，对合法签订的合同进行管理，以达到建设服务目标的实现。3.9 组织协调：对项目部组织之间及项目部与外部环境组织之间存在的问题做好沟通、联合的工作，使项目参与各方在实现总目标上做到步调一致。3.10 安全管理：为杜绝人身、设备事故的发生，使劳动者的人身安全和生产过程中设备安全得到保障而进行的一系列管理工作。3.11 施工固体废物在工程施工、交付、保修过程中产生的固体废弃物的总称。3.12 施工污水27、在施工过程中产生污水的总称。3.13 施工噪声在施工过程中使用各种机械设备发出的响声以及打、凿、敲、击等活动发出响声的总称。3.14 消防工作施工过程中采取的防止火灾发生的措施、配置相应的设备及设施和管理活动。3.15 高处坠落在坠落高度基准面2m（含2m）以上发生的坠落事故。3.16 物体打击高空作业中掉落的物料、人为抛撒的废弃物所造成的伤人事故。3.17 临时用电在施工过程中为各种机电设备、电动工具等所提供的用电设备称为临时用电。3.18 总监理工程师：由公司法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、 主持项目监理机构工作的监理工程师。3.19 监理规划：在总监理工程师的主持下编制、28、经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理部全面开展监理工作的指导性文件。3.20 工程代建方案、工程咨询方案、工程招标文件、工程造价咨询方案：由项目负责人主持编制，根据事业部内部管理流程进行审批，根据管理权限报公司审批或备案，用来指导项目部全面开展具体工作的指导性文件。3.21 事件发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无率严重程度），或者死亡的情况。3.22 职业病是指公司的员工在职业活动中，因接触粉尘、放射性物质、其它有毒有害物质等因素而引起的疾病。3.23相关方工作场所内外与组织质量、环境、职业健康安全绩效有关或受其影响的个人或团体。3.24 QMS质量管理体系。3.25 EM29、S环境管理体系。3.26 OHSAS职业健康安全管理体系。3.27 产品-公司的产品即 (监理、代建、造价、招标代理、咨询) 服务4. 管理体系 4.1 总要求（对应EMS、OHSAS 4.1 总要求）公司按照GB/T190012008质量管理体系要求，GB/T240012004环境管理体系要求即使用指南、GB/T280012011职业健康安全管理体系 要求标准要求，结合公司业务管理的实际，对公司原有分散和独立的三个管理体系进行梳理和整合，建立并保持质量、环境、职业健康安全管理体系，将其形成文件（管理手册），加以实施和保持。本手册适用于针对公司所承接的各项房屋建筑、市政公用、水利水电、机电安装30、人防、地质灾害治理等工程监理；市政公用工程、建筑的咨询；政府投资项目的代建；招投标代理；以及工程造价咨询服务等公司各项资质范围内的全过程中的质量、环境和职业健康安全管理。本手册运用PDCA循环方法持续改进其管理体系的有效性，包括：a）确定公司质量、环境和职业健康安全管理体系所需的过程及其在整个公司中的应用；b）运用管理体系及其相关的体系文件，确定这些过程的顺序和相互作用；c）为确保这些过程的有效运行和控制，确定所需的准则和方法，确保这些过程的运行和控制有效；d）确保公司有关部门获得过程运行、控制、监视和测量所需的资源和信息，以支持这些过程的运行和监视；e）监视、测量（适用时）和分析这些过程；31、f）采取必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。公司领导和各职能部门应按上述要求管理控制这些过程，包括与管理活动、资源提供、产品实现以及测量、分析和改进有关的过程。4.2 文件要求（对应EMS、OHSAS 文件） 总则公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件由以下文件构成：a）形成文件的方针和目标；b）管理手册；c）标准要求的公司形成文件的程序和记录（见附录B）d）公司确定的为确保管理体系有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。 管理手册 公司建立和保持管理手册，并按本手册0.8手册管理说明和文件控制程序的规定进行管理。管理手册概述了公司的管理体系，阐明了公司的管理方针32、和目标，阐明了公司管理体系适用的相关法律法规和其它要求，规定了公司管理体系各职能部门、岗位及人员的职责和权限及其相互工作和沟通关系。 文件控制（对应EMS、OHSAS 4.4.5文件控制）.1 公司建立并保持文件控制程序，行政人事部是本程序的主控部门，对管理体系的所有文件进行控制，包括内部文件和外来文件及各类文件所需的记录，以确保对管理体系有效运行起重要作用的各个场所都能得到相应的有效版本，防止使用失效或作废的文件。.2 管理体系运行所产生的记录按记录控制程序规定进行控制。.3 行政人事部及相关部门应按规定控制管理体系的所有文件，确保：a）公司使用的文件是充分与适宜的，公司内部文件发布前要得到33、批准；b）必要时，对文件进行评审与更新，并再次批准；c）规定并实施文件更改的标识和文件现行修订状态的标识，以使文件的有效性得到识别；d）控制已发布、实施的文件，使文件的使用者得到适用文件的有关版本；e）确保文件保持清晰、易于识别；f）确保公司质量、环境、职业健康安全管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其分发（包括国家、行业、地方法律、法规、标准、规范等和顾客提供的文件）的范围或适用项目，做好跟踪、分发工作；g）及时回收作废文件，防止作废文件的非预期使用，如果需要保留作废文件，应当对这些文件进行适当的标识。.4 各职能部门应按规定做好以下工作：a）妥善保管文件，确保文件不丢失、不损坏；b）确保34、文件的各项要求得到有效地实施； c）发现文件的相关内容需要修改和有问题时，应及时向文件控制部门提出更改意见，按照公司文件控制程序的要求执行文件更改程序，未经许可，不得擅自更改已发布的受控文件；d）协助文件控制部门收集、跟踪和识别外来文件，以确保其有效性。 记录控制（对应EMS、OHSAS 4.5.4文件）.1公司建立并保持记录控制程序，规定了记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置所需的控制，以提供符合要求和管理体系有效运行的证据，并为数据分析、持续改进和管理决策提供信息。.2公司各事业部、业务部门是本程序的主控部门。.3 有关责任人和责任部门应当：a）按相关文件规定要求，如实记录相关的质量、35、环境和职业健康安全等信息，确保记录完整、清晰；b）及时做好记录的标识和编号，以便于检索，确保有关人员能迅速地查询质量、环境和职业健康安全信息；c）及时收集记录，按规定要求进行编目，并妥善贮存，确保记录不丢失、不损坏；d）按规定做好记录的移交、归档等管理；e）按规定控制记录的检索，确保记录的安全性和保密要求；f）按规定的保存期限保留记录和按规定的方法处置保存期满的记录。5. 管理职责5.1 管理承诺公司总裁通过以下活动，对建立和实施质量、环境、职业健康安全管理体系并持续改进有效性所作出的承诺提供证据，包括：a）经常不断地向公司全体员工传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性，努力提高公司全体员工的36、质量、环境、职业健康安全意识和以顾客为中心、服务奉献于社会、保护员工切身利益的理念；b）依据质量、环境、职业健康安全管理体系标准，制定公司的管理方针；c）组织制定公司以及各相关职能部门和层面的管理目标和指标，并确保其有效实施；d）主持管理评审，确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适宜性、充分性、有效性，并持续改进； e）确保公司各职能部门获得履行其职责及公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行所需的资源。5.2 以顾客为关注焦点公司总裁应当：a）通过控制与顾客有关的过程，确保顾客的要求在本公司的项目监理、项目咨询、招投标代理、造价咨询、项目代建等服务中得到确定（见本手册7.1条款）；b）以增37、强顾客满意为目的，通过对管理体系的有效运行以及对过程的测量和监视，确保满足顾客要求，确保满足相关法律法规的要求，（见本手册条款）。5.3 管理方针公司总裁确保管理方针：a) 与公司的宗旨相适应；b) 包括对满足要求和持续改进管理体系有效性的承诺； c) 提供制定和评审管理目标的框架；d) 在公司内得到沟通和理解；e) 在持续适宜性方面得到评审。公司管理方针（略）：（对应EMS4.2、OHSMS4.2）管理方针的释义（略）：公司承诺（略）：5.4 策划公司总裁确保在公司的相关职能和层次上建立管理目标，管理目标包括产品满足要求所需的内容（见本手册7.1.1.1a）。公司在建立与评审管理目标的同时，38、考虑适用的法律法规和其它有关要求，考虑公司适宜的技术措施、资金状况、运行实施和经营等实际情况，同时考虑相关方的要求。管理目标应是可测量的，并与管理方针保持一致。 管理目标（略）.1公司的管理目标详见公司年度管理目标文件。.2 各部门应根据公司的管理目标，分解并量化本部门的管理目标，由分管领导批准后实施。.3 各事业部、业务部门、项目部依据公司的管理目标及合同要求确定其管理目标，由分管领导批准后实施。管理体系策划.1公司总裁组织管理者代表和其它领导及相关职能部门，根据GB/T19001:2008质量管理体系要求、GB/T240012004环境管理体系要求即使用指南、GB/T280012011职业39、健康安全管理体系 要求的要求，结合公司各项产品的性质和特点，策划公司的质量、环境、职业健康安全管理体系过程。.2 管理者代表根据已确定的管理体系过程，组织相关部门和人员编制管理手册、程序文件，并经批准后发布实施。.3 公司总裁识别、策划和提供实现管理目标所需的资源，包括人力资源、基础设施、工作环境。.4 产品(服务)实现的策划按本手册7.1条款的规定执行。通过内审、外审、管理评审、顾客满意度调查、纠正和预防措施，评价体系运行情况，实施持续改进，不断增强顾客满意。.5 在管理体系变更时，公司要做出相应的调整，通过管理评审对体系的充分性、适宜性和有效性做出评价，并应保持其完整性，管理体系的任何变更40、都应得到批准。.6 环境、职业健康安全管理的确定。a）环境因素、危险源公司建立和保持环境因素识、评价和控制措施确定程序和危险源识别、风险评价和控制措施确定程序，以对管理体系覆盖范围内的活动、产品及服务的环境因素和危险源进行识别和评价。环境因素识别应考虑以下方面：能够直接控制的和可施加影响的环境因素。过去、现在、将来三种时态。正常、异常、紧急三种状态。向大气的排放、向水体的排放、向土地的排放、原材料和自然资源的使用，能源使用、能量释放（如热、振动等）、废物和物理属性等。危险源辨识应考虑以下方面：可能受伤害的人员（包括公司的员工以及为公司工作的人员、访问者）；可能受伤害的工作场所（包括公司内、外所41、有的场所）；可能造成伤害活动（包括相关的设施、设备、装置、机器的作业）；变更的影响（包括活动、程序或计划等）；其他情况（包括人的行为、能力、法律义务）。公司在制定管理目标时应考虑上述识别和评价的结果。环境因素评价应考虑其环境影响的范围、影响程度、发生频次、周边居民关心程度、法规符合性等。危险源风险评价时应考虑风险的范围、性质、时限性和变更管理的情况，并主动进行。b）各事业部、业务部门是上述两程序的主控部门，负责组织部门内部、项目部识别评价各自职责范围内的环境因素和危险源，并对事业部、部门环境因素和危险源进行汇总、分析、评价，根据环境因素评价结果确定重要环境因素并确定其优先项，策划相应的控制措施42、加以控制，降低或消除对环境的影响。根据风险评价结果，确定重大风险并根据其危害程度进行分级，策划风险控制的措施加以控制，降低或消除风险。由事业部、部门确定出公司重要环境因素和重大危险源，报管理者代表审批。.7 法律法规与其它要求 公司建立和保持法律法规及其他要求识别控制程序；各事业部、业务部门是本程序的主控部门，负责组织对本事业部和部门适用法律法规及其他要求的识别与控制。.8 环境、职业健康安全管理方案依据识别出的重要环境因素、重大危险源及控制目标和指标的要求，各部门、项目部制定和实施环境、职业健康安全管理方案，包括：a）规定各相关部门实现管理目标和指标的职责，实施措施和时间表；b）如果环境因素43、危险源发生重大变化时，相关部门应及时修订管理方案，并确保其与实际变化情况相适应；c）公司各部门的管理方案由本部门编制，管理者代表审核，报最高管理者批准； d）项目部的监理规划、代建方案以及招标文件由其总监、代建项目部负责人和招标代理人员编制，事业部负责人审核，总工（或授权人）批准；e）各事业部、业务部门负责对各项目部的管理目标的完成情况定期进行检查。.9公司建立和保持目标和指标的策划控制程序，公司行政人事部是本程序的主控部门。对公司各部门的管理目标完成情况进行定期考核，确保公司管理目标的实现。5.5 职责、权限与沟通（对应EMS、OHSAS 资源、作用和职责） 职责和权限公司总裁明确了下列公44、司领导、各部门、各岗位的质量、环境、职业健康安全职责和权限，并以文件的形式传达到员工。.1 公司总裁（法定代表人）a) 制定管理方针、目标；b) 任命管理者代表；c) 向公司员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；d) 确保顾客的要求得到确定并予以满足；e) 负责组织机构设置、人员聘任和职能分配；f) 批准公司管理目标、指标，管理方案；g) 批准公司重大安全风险管理；h) 主持管理评审，并审批管理评审报告；i) 批准发布管理手册并监督贯彻实施；j) 建立内部沟通渠道，确保管理体系的信息交流；k) 为管理体系的实施与控制提供必要的人力、基础设施、环境等资源。.2 公司副总裁a) 负责分管区域的管45、理体系的全面工作；b) 批准公司管理体系第三层次文件，并指导、监督实施；c) 组织、指导事业部、分管部门的管理体系工作的开展；d) 了解顾客的期望和需求，向公司相关部门和员工传达顾客的期望和需求，提高公司员工满足顾客期望和要求的意识；e) 传达并督促事业部、分管部门执行有关的法律法规，不断提高员工的主动守法的意识；f) 检查、督促各事业部、分管部门管理体系的工作绩效；g) 参加公司管理评审会，落实管理评审会议决议。.3 总工程师根据事业部管理办法授权事业部总经理或总工完成下述工作，事业部总经理或总工同时承担管理责任，总部总工程师进行指导、监督和考核。a) 负责公司的技术管理工作；b) 组织、指46、导分管部门的质量、环境、职业健康安全管理工作；c) 监督各事业部、业务部门获取、识别、更新、执行现行技术法规与标准，包括质量、环境、职业健康安全相关的法律法规与其它要求；d) 编制公司中长期和年度技术发展规划；e) 审批监理规划、代建方案以及工程代理文件；f) 组织编制公司年度工程质量、环境、职业健康安全管理的纠正和预防措施，并评价其措施的有效性；g) 参加公司管理评审会，落实管理评审会议决议。 .4项目总监理工程师、代建项目部负责人a) 组织项目部员工贯彻执行公司管理方针；b) 编制、运行项目质量计划、环境和职业健康安全管理方案；c) 负责组织项目部编制监理规划和代建方案，以及监理实施细则；47、d) 负责组织项目部进行环境因素和危险源的识别，重要环境因素和重大安全因素的控制；e) 保证项目管理体系运行所需的资源。.5工程项目代理和造价负责人 a)组织项目部员工贯彻执行公司管理方针；b)编制、运行项目招标代理文件以及造价咨询方案；c)保证项目管理体系运行所需的资源。.6公司部门负责人a) 组织本部门员工贯彻执行管理方针；b) 组织本部门员工识别本部门的环境因素和危险源并按公司要求对重要环境和重大安全风险进行控制；c) 负责本部门管理体系工作的全面推进和运行，督促和检查主管人员做好体系运行工作，并提供相应证据；d) 审核或审批本部门编制的质量、环境、职业健康安全管理文件；e) 整改内审提48、出的本部门的不符合项；f) 负责提供本部门体系管理方面的管理评审议案，并落实管理评审会议决议。.7项目部、公司各部门内审员a)项目部体系管理员由总监理工程师确定，公司各部门内审员经培训考核后确定；b) 具体负责项目部、公司各部门的管理体系的推动和运行工作；c) 结合项目部、公司各部门的实际情况，就公司管理体系的不适宜处提出改进建议；d) 参加公司行政人事部组织的管理体系定期考核、内部审核和管理评审工作。.8 监理事业部a)监理事业部是公司管理体系的主控部门之一，协助完成公司管理体系策划、建立，并负责部门内实施；b) 参加公司组织的管理体系运行情况的定期考核；c) 协助行政人事部组织管理体系标准49、相关法律法规、专业知识和管理体系文件要求的培训；d) 负责不合格品的控制管理；e) 主管各工程项目部的生产和环境管理，负责公司项目服务的策划；f) 负责公司项目服务过程的控制，负责特殊过程的确认和监督监控，指导工程项目部进行产品实现的策划；g) 负责获取、评价、更新公司适用的有关质量、环境、职业健康安全的法律法规及其它要求；h) 负责公司监理规划的审核；i) 负责组织质量、环境、职业健康安全管理的数据收集与分析，指导统计技术的应用；j) 负责组织质量、环境、职业健康安全严重不合格的纠正与预防措施的制定、实施和跟踪、验证；k) 负责组织公司管理活动中的环境因素和危险源的识别、评价、并组织更新重50、要环境因素、重大安全风险清单，负责编制重要环境因素、重大危险源管理方案；l) 负责公司安全事故、事件和执业伤害的调查处理及报告，必要时协助政府主管部门做好重大事故的调查和处理；m) 负责对顾客有关要求的收集和整理工作及顾客满意度的测量控制工作；n)负责进行市场调研与市场营销管理；o) 负责工程信息的收集、分析和跟踪，组织工程投标报价，编制投标书、并进行标书的评审；p) 负责招投标文件的评审，与顾客有关过程的确定、评审和沟通；q) 负责组织与顾客进行工程承包合同的谈判、评审、起草合同文本、签订合同，保存合同评审记录。.9 行政人事部a) 负责公司管理体系文件的管理与控制，包括编制、审核、批准、发51、放、使用、变更、作废等，负责有关外来文件的管理与控制，负责工程技术档案归档、贮存、借阅管理工作；b) 负责公司基础设施的管理，包括公司办公设施和办公设备、办公用品的日常维护和管理；c) 组织公司管理体系的内部审核；d) 负责公司办公区水、电消耗的控制，污水排放和固体废弃物的消纳；e) 指导、监督、考核事业部（业务部门）与各业务板块质量、环境、职业健康安全管理活动有关的外来文件和内部行政文件的控制管理；f) 组织公司定期进行的管理体系考核，对工程项目管理体系的运行情况及目标指标、管理方案完成情况进行监督和检查；g) 指导、监督、考核事业部（业务部门）制定各业务板块执业伤害防治和健康损害的计划和实52、施方案，建立员工健康档案以及员工执业过程中伤害事故应急救援预案；h) 指导、监督、考核事业部（业务部门）人力资源的开发、员工的培训和新员工的分配管理；i) 指导、监督、考核事业部（业务部门）各业务板块管理人员岗位能力设计，建立发挥员工潜力的激励机制；j) 指导、监督、考核事业部（业务部门）制定各业务板块中长期和短期员工培训计划，并组织实施；k) 指导、监督、考核事业部（业务部门）对质量、环境产生重要影响及与危险源和重大安全风险相关的关键岗位和人员都能得到相应的培训，使其达到相应的能力；l) 指导、监督、考核事业部（业务部门）人员资格和能力的评定与考核；并建立员工教育、培训、技能、经历与考核记录53、；m) 负责与员工签订劳动合同，负责公司员工的工伤、社会保险事务，为其缴纳工伤社会保险费。.10造价咨询部a) 造价咨询部是公司提供造价咨询服务的部门之一，在造价咨询服务的过程中贯彻公司管理方针和相关的法律法规；b) 负责及时了解造价咨询服务的顾客需求，并制定措施努力满足顾客的需求，及时进行服务质量检定，提供满足要求的咨询服务；c) 负责识别造价咨询服务的过程，对造价咨询服务提供过程进行连续监控；d) 负责配备足够的造价咨询服务的资源，保证造价咨询人员的人身安全，负责对部门员工的培训与考核；e) 负责部门造价咨询成果的文件和记录控制。.11项目管理事业部工程代建：a)项目管理事业部是公司提供工54、程代建服务的部门，在工程代建服务的过程中贯彻公司管理方针和相关的法律法规； b) 负责及时了解工程代建服务的顾客需求，并制定措施努力满足顾客的需求，及时进行服务质量检定，提供满足要求的咨询服务；c) 负责识别工程代建服务的过程，对工程代建服务提供过程进行连续监控；d) 负责配备足够的工程代建服务的资源，保证工程代建人员的人身安全，负责对部门员工的培训与考核；e) 负责部门工程代建服务项目成果的文件和记录控制。招标代理：a) 项目管理事业部是公司提供项目招标代理的部门，在代理服务的过程中贯彻公司管理方针和相关的法律法规； b) 负责及时了解代理服务的顾客需求，并制定措施努力满足顾客的需求，及时进55、行服务质量检定，提供满足要求的咨询服务；c) 负责识别代理服务的过程，对代理服务提供过程进行连续监控；d) 负责配备足够的代理服务的资源，保证代理服务人员的人身安全，负责对部门员工的培训与考核；e) 负责部门代理服务项目咨询成果的文件和记录控制。工程咨询（投资）：a) 项目管理事业部是公司提供工程咨询服务的部门，在工程咨询服务的过程中贯彻公司管理方针和相关的法律法规； b) 负责及时了解工程咨询服务的顾客需求，并制定措施努力满足顾客的需求，及时进行服务质量检定，提供满足要求的咨询服务；c) 负责识别工程咨询服务的过程，对工程咨询服务提供过程进行连续监控；d) 负责配备足够的工程咨询服务的资源，56、保证工程咨询人员的人身安全，负责对部门员工的培训与考核；e) 负责部门工程咨询成果的文件和记录控制。造价咨询：a) 项目管理事业部是公司提供造价咨询服务的部门之一，在造价咨询服务的过程中贯彻公司管理方针和相关的法律法规；b) 负责及时了解造价咨询服务的顾客需求，并制定措施努力满足顾客的需求，及时进行服务质量检定，提供满足要求的咨询服务；c) 负责识别造价咨询服务的过程，对造价咨询服务提供过程进行连续监控；d) 负责配备足够的造价咨询服务的资源，保证造价咨询人员的人身安全，负责对部门员工的培训与考核；e) 负责部门造价咨询成果的文件和记录控制。.12计划财务部a) 计划财务部是公司资金、财务管理57、的主控部门，负责公司预算管理和年度资金使用分配计划的编制和平衡管理；b) 制定、实施公司资金管理制度，参与公司投资项目的分析和论证；c) 制定和实施项目资金收支计划，负责项目资金收支平衡、使用的统筹协调和管理；d) 按合同组织项目监理、工程代建、工程咨询、招标代理、造价咨询费用的回收；e) 负责项目成本核算管理，核准项目质量、环境、职业健康安全管理费用；f) 负责提供公司、项目质量、环境、职业健康安全管理所需的资金。.13工会a) 在职业健康安全事务上，工会及员工代表就劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利等事项，与行政签订工资协商协议，并就其不合理处向行政领导提出意见；b) 参58、加公司组织的管理体系运行定期考核，重点检查现场劳动保护和安全检查工作；c）协助、配合行政做好职业健康安全工作；d) 协助行政人事部对员工进行定期体检，监督员工执业伤害、健康损害的防治工作和员工公伤的社会保险；e) 负责女工的劳动保护工作，建立员工和女工名册，动态进行女工四期保护工作。.14项目部（包括监理项目部和代建项目部）a) 项目部是公司管理体系的具体实施部门，在项目管理过程中负责贯彻执行公司管理方针和相关的法律法规；b) 负责收集获取所在地区、所在项目的有关质量、环境、职业健康安全的相关要求，并向公司有关部门报告和备案；c) 负责识别项目部的生产过程和特殊过程，制定监理规划、代建方案等，59、并对规划和方案的实施进行连续监控；d) 负责项目部环境因素、重要环境因素，危险源、重大安全风险的识别与评定，建立项目部环境因素台帐、重要环境因素清单，危险源台帐和重大安全风险清单及控制措施；e) 负责建立项目环境、职业健康安全管理方案、作业指导书、应急响应预案；f) 负责配备满足要求的项目部人员，建立健全项目部人员质量、安全责任制，进行质量、环境、职业健康安全职责分工，明确项目部人员的职责；g) 负责配备足够的工程项目管理过程的质量、环境、职业健康安全资源，进行现场安全防护、基础设施和工作环境的提供和管理。h) 负责项目部文件和记录控制，包括技术资料、交竣工资料与现场体系运行的相关文件和记录；60、 i) 负责及时了解施工项目服务中的顾客需求，并制定措施满足顾客的需求，提供满足要求的服务产品；j) 通过对顾客或监理对象采取影响或施加影响，促其建立自觉保护环境、注重职业健康安全的理念和行为；k) 负责组织项目部每月进行管理体系运行自查，进行内部沟通，负责项目部不符合纠正措施的制定、实施与跟踪验证；l) 负责现场重大安全事件的应急响应策划，防止事件扩大，减少人员和财产损失，协助政府主管部门做好事故的调查与处理，提供有效证据。 管理者代表 a) 按照标准要求，建立、实施、保持质量、环境、职业健康安全管理体系；b) 审核公司管理手册及管理目标和管理方案；c) 批准公司管理体系程序文件，并指导、监61、督运行；d) 审批公司重要环境因素和重大危险源清单；e) 组织进行管理体系内审，并向最高管理者报告管理体系的绩效和任何改进的需求；f) 进行管理评审的策划，为管理评审提交管理体系的绩效报告，跟踪落实管理评审决议；g) 确保在公司内提高员工满足顾客要求，满足法律法规要求的意识；h) 负责就质量、环境、职业健康安全管理体系有关事宜与外部方进行联络。5.5.3信息交流与沟通（对应EMS、OHSMS ）公司建立和保持沟通与信息交流控制程序，行政人事部是本程序的主控部门，确保管理体系运行过程中的沟通与信息交流。5.5.3.1 内部沟通与信息交流公司采取下列形式确保各部门之间、各部门与各项目部之间的信息交62、流。a）实行工作例会制度，沟通工作信息、传达领导及上级指示、要求、协调各部门、各项目部的工作，检查项目管理体系运行情况及顾客和相关方的意见，发现问题，采取措施；b) 提供必要的文件、传真、其他通讯工具、电子邮件等多种方式，以提高公司内部各层次之间的沟通效率；c) 行政人事部负责监督、协调公司各相关部门的信息交流、协商和沟通的实施；d) 事业部、业务部门负责项目服务中的信息交流、协调；5.5.3.2 外部信息交流、协商与沟通事业部与外部各主管部门、工程业主等相关方的信息交流、协商与沟通，联络人要及时告知、接收、答复和处理，并做好涉及重要环境因素和重大危险源控制的外部联络工作记录。a）事业部、业务63、部门负责将公司的管理方针以发放文件、通知、来往函件等形式通告相关方；b）事业部、业务部门负责收集相关的外部信息，并依据获取的外部信息，与相关部门或单位进行适当的沟通.c）外部信息、协商与交流的一般形式为电话、传真、文件、走访和座谈等；d) 外部信息交流、协商与沟通的相关方包括：质量监督站、安全监督站、顾客、施工单位、认证机构、垃圾清运处理单位等。5.6 管理评审（对应EMS4.6、OHSMS 4.6 管理评审） 总则.1 公司建立和保持管理评审控制程序，规范公司管理体系的评价和审核。为确保公司管理体系具有持续的适宜性、充分性和有效性，公司总裁应每年主持进行一次管理体系的评审（每年时间间隔不超过64、12个月），当内、外部因素发生重大变化时，由公司总裁决定实施管理评审的具体时间，提前明确评审内容，责成行政人事部准备评审资料。.2公司总裁应通过管理评审，评价公司管理体系改进的机会和管理体系变更的需要，包括管理方针和目标变更的需要。.3管理评审应采取会议的方式进行，行政人事部应提前用书面的形式将管理评审计划通知各部门负责人参加会议。.4行政人事部是本程序的主控部门，应做好评审的相关记录，并按记录控制程序规定予以保持。 评审输入.1各事业部、业务部门、职能部门负责人应在管理评审会议前向行政人事部书面报告本部门管理体系运行情况，经行政人事部汇总后，编写公司管理体系运行业绩报告，作为管理评审的输入。65、.2 管理体系运行业绩报告应包括以下有关信息：a）内、外部管理体系审核结果；b）顾客投诉、意见和建议情况，包括顾客满意度和相关方的投诉、抱怨、需求及期望等方面的信息；c）管理体系各个过程业绩以及产品和服务的符合性；d）有关质量、环境、职业健康安全法律法规及其它要求的执行情况；e）公司管理目标和指标完成情况； f）重大环境因素、危险源的控制情况； g）事件的调查和处理情况； h）预防措施和纠正措施的状况；i）以往管理评审的跟踪验证状况；j）可能影响管理体系的已策划的变更；k）部门对管理体系改进的建议，持续改进的承诺等。 评审输出评审采取会议的形式，公司总裁应确定评审涉及的有关问题，形成管理评审决66、议，包括：a）管理体系有效性及其过程有效性的改进，包括管理体系和管理方针的变更；b）与顾客要求有关服务的改进；c）确定的资源需求；d）确定的公司年度管理目标。 整改管理者代表应组织实施并落实管理评审决定，包括；a）根据公司年度管理目标计划，确定部门年度管理目标计划；b）按照纠正和预防措施控制程序的规定，组织有关部门实施整改项目，行政人事部进行跟踪检查。6. 资源管理6.1 资源提供公司总裁应根据管理体系策划和管理评审的结果，组织有关职能部门确定并提供所需的资源，以确保：a）实施、保持管理体系并持续改进其有效性；b）通过满足顾客要求，增强顾客满意；c）满足法律法规和其他相关要求。6.2 人力资源67、 总则公司建立并保持人力资源控制程序，确保从事影响产品要求符合性工作的人员，包括承担质量、环境、职业健康安全管理承担任何任务的人员都具有履行其职责的能力。行政人事部是本程序的主控部门。 能力、培训和意识（对应EMS、OHSMS 培训、意识和能力）行政人事部应组织有关部门做好下列工作：a）审核、编制岗位任职条件，从教育、培训、技能和经历等方面，确定从事影响产品要求符合性工作的人员和管理体系直接相关人员所需的能力，经公司总裁批准后实施；b）审核、编制公司年度培训计划，经分管领导批准后实施，以满足公司各岗位的需求；c）通过考试、考核和试用等方式评价所采取措施的有效性；d）通过贯彻管理方针，考核管理目68、标等活动，确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性，激励员工为实现管理目标做出贡献；e）建立“公司员工档案”，按记录控制程序的规定保持与教育、培训、技能和经历相关的记录。6.3 基础设施 公司应确定、提供和维护确保符合管理体系要求所需的基础设施，包括：a）工作场所和相关设施，包括：公司和项目施工现场的办公用房及相关设施；b）过程设备，包括计算机硬件和软件等；c）支持性服务，包括：水、电、气的供应，交通运输、通讯或信息系统等。 行政人事部归口管理公司的基础设施，包括：a）根据策划的要求、部门的需求和物资采购管理权限，审核相关部门报送的物资采购申请，报分管领导审查，公司总裁批准后实施；b）针对不同69、类别基础设施的要求，制定固定资产管理办法，明确固定资产日常维护的要求和现任部门；c）按规定进行监督、检查，及时发现问题并采取必要的改进措施；d）在管理评审前，组织有关部门对现有的基础设施进行评价，提出改进意见，报送管理评审会评审。事业部、业务部门归口管理本单位的基础设施。 有关责任部门应按规定维护本部门的固定资产，确保其正常使用和运转。6.4 工作环境确定和管理为达到产品质量、环境、职业健康安全活动符合要求所需的工作环境。 行政人事部负责公司的工作环境，包括：a）组织审核、编制必要的规章制度，报主管领导批准后实施；b) 考虑物质、社会、心理、环境和职业健康安全等方面的因素，确定并管理适用的工作70、环境，并识别、评价和控制其中的重要环境因素和重大风险，以创造良好的工作条件；c）按规定进行监督、检查，及时发现问题，并采取必要的改进措施；d）必要时，组织有关部门对现有的工作环境进行评价，向公司领导提出改进意见和建议，经管理者代表或公司总经理审批后实施。6.4.3 事业部、业务部门负责公司生产场所的工作环境管理。 各归口管理部门根据生产或办公的实际需要，对其工作环境的要求作出明确的规定，并按其管理。 各部门、项目部按规定的职责和权限，负责维护和管理各自的工作环境。7. 产品实现7.1 产品实现的策划 产品实现过程的策划公司的产品即公司提供的工程监理、项目代建、工程咨询、工程造价和工程招投标代理71、等服务，为保证公司的服务满足顾客及相关要求。.1 事业部、业务部门编制产品（服务）实现控制程序，并对各业务板块的产品(服务)全过程进行系统的策划，在产品(服务)的策划时要考虑以下内容：a）产品(服务)实现过程的要求和质量、环境、职业健康安全管理目标；b）针对产品(服务)确定过程、文件和资源的需求；c）确定产品(服务)所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验的活动，以及产品验收检验评定准则；d）为实现产品(服务)满足要求提供证据所需的记录；.2产品(服务)实现的策划输出书面的监理规划（或代建方案、或咨询书）。7.2 与顾客有关的过程与顾客有关的过程包括：市场调研、获取工程信息、与产品有关要求的72、确定、评审、顾客沟通、顾客财产、顾客满意的监视和测量等。 与产品有关要求的确定事业部、业务部门对产品(服务)过程的下列要求应予以明确：a）顾客明示的质量、环境和职业健康安全要求等，包括保证条款规定的措施、合同义务、附加服务等；b）潜在的顾客要求，如成本、可靠性、使用性、美学要求；c）适用的法律法规要求；d）公司为满足顾客所规定的其他要求。 与产品(服务)有关要求的评审.1 公司建立并保持与顾客有关要求的评审程序，以评审与服务有关的要求，事业部、业务部门是本程序的主控部门。.2事业部、业务部门在公司向顾客作出提供服务的承诺，包括签订合同及接受合同更改之前进行合同评审。必要时，事业部内部宜进行评审73、，以确保：a）满足顾客的相关要求、包括对顾客要求的澄清与沟通，对以前表述不一致的合同的要求得到澄清与解决；b）公司在设备、人力、技术资源等方面有否满足规定要求的能力。.3事业部、业务部门应记录评审的结果及评审所采取的措施，按记录控制程序规定予以保持，并及时与顾客沟通，协商解决评审发现的问题；若顾客没有提供形成文件的要求，在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认。.4 当合同或订单要求发生变更时，事业部、业务部门应及时通知有关职能部门，按文件控制程序规定，确保相关文件得到修改，确保相关人员知道已变更的要求。 顾客沟通.1事业部、业务部门应按以下要求与顾客保持有效的沟通：a）利用各种方式向顾客展示公司74、形象和业绩，包括：完善的管理体系和良好的全程服务等信息；b）从项目策划、设计、监理、代建直至竣工验收、代理以及工程咨询的全过程中，始终与顾客或顾客代表保持良好的沟通，以充分理解顾客需求、尊重顾客意见、满足顾客要求；同时要对顾客和相关方施加影响，使之自觉的关注自身工作带来的环境影响和职业健康安全问题，并自觉约束自我行为。应建立合同管理台帐，监督合同或订单的执行过程；c）通过电话、走访等形式收集顾客意见，及时采取措施，以确保顾客的合法权益。.2 各有关部门应按规定要求做好与顾客的沟通记录，按记录控制程序规定予以保持，并做好分析和内部沟通等工作，确保顾客要求得到满足。7.3 设计和开发本条要求已删减75、。7.4 采购 公司涉及的采购活动和内容主要有办公电脑、办公软件、交通工具和现场监理的测量仪器与设备，对上述必备产品的采购与控制，执行公司编制的基础设施和工作环境管理程序。7.5 生产和服务提供 生产和服务提供的控制.1 为策划并在受控条件下开展项目代建、招投标代理、工程咨询、造价咨询以及监理服务，事业部编制项目代建服务控制规程、招标代理服务控制规程、工程咨询服务控制规程、工程造价服务控制规程、工程监理服务控制规程等，根据管理权限分别报批或报备，由各事业部、业务部门主控并组织实施。.2事业部、业务部门提供服务的受控内容应包括：a）对施工图纸进行会审，对合同进行评审，以获得表述产品特性的正确信息76、；b）按监理规划以及代建方案的规定编制必需的作业指导书并进行作业交底；编制相应的招标代理文件、工程咨询和工程造价咨询文件；c）对过程和产品按工程监理服务控制规程、项目代建服务控制规程、工程咨询服务控制规程、招投标代理服务控制规程和工程造价服务控制规程和条款的规定实施监视和测量；d）按的规定实施放行，按工程监理服务控制规程、项目代建服务控制规程、工程咨询服务控制规程、招投标代理服务控制规程和工程造价服务控制规程的规定实施交付和交付后的活动。运行控制（对应EMS、OHSAS运行控制）.1 公司依据管理方针、目标及识别的重要环境因素、重大危险因素建立和保持运行控制程序，并由各事业部、业务部门主控；建77、立和保持环境因素识别与评价控制程序、危险源识别和风险评价控制程序、法律法规及其他要求识别控制程序，并由各事业部、业务部门主控；建立和保持合规性评价控制程序并由各事业部、业务部门主控；建立和保持相关方管理程序并由各事业部、业务部门和行政人事部主控；各事业部、业务部门对于工程产品可标识的重要环境因素和重大危险源的有关情况及时通知给相关方。.2各事业部针对重大危险源、环境因素等相关内容编制预控措施，对公司的监理项目部和代建项目部在实施监理和代建服务中，规范、督促和影响代建方、施工单位等相关方的作业活动。.3 对公司确定的管理方针、管理目标、重要环境因素、重大危险源，监理项目部和代建项目部要及时通报给78、相关方，使相关方得以全面了解，共同协调行为。 应急准备和响应（对应EMS、OHSAS）.1 公司建立和保持应急准备与响应控制程序，各事业部、业务部门是主控部门，对潜在的火灾、爆炸、伤亡等事故采取预防措施，一旦发生事故，采取相应措施，将损失降低到最低程度。.2 对各管理项目潜在事故的应急准备预案的执行情况定期检查，必要时进行演习，检查或演习后进行评审，并对预案进行必要的修改完善。7.5.4 生产和服务提供过程的确认7.5.4.1当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证，使问题在工程实体使用后或服务交付后才显现时，事业部应对任何这样的监理和代建过程（或重要工序）实施确认，包括：土方79、回填，混凝土灌注桩浇筑，地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构混凝土、防水混凝土浇筑，卷材防水层细部构造处理，主体钢结构安装焊接，梁柱节点钢筋隐蔽工程，混凝土浇筑（大体积混凝土浇筑），预应力张力，装配式结构安装，钢结构安装，网架结构安装，索膜安装等等。7.5.4.2 工程项目是否为重要工序，由编制监理规划和代建方案的部门或项目部据实际情况界定、确认。7.5.4.3 事业部在项目代建服务控制规程及监理服务控制规程中，根据这些过程的特点规定了进行确认的方法，这些确认应证实这些控制过程实现所策划的结果的能力。项目部对这些控制过程作出安排，适用时包括： a）按程序规定编制代建方案及监理规划；b）编制相应80、的监理细则等作业指导书；c）执行作业指导书规定的方法和程序；d）按项目代建服务控制规程及监理服务控制规程规定进行记录；e）当这些过程的操作方法、设备、材料、操作人员、验收标准发生变化时，由相关过程的管理人员组织进行再确认。7.5.5 标识和可追溯性7.5.5.1为防止在产品实施监理、或代建过程中产品或其检验和试验状态的混淆或误用，以及达到产品监理的可追溯的目的，应对标识和可追溯性进行控制。7.5.5.2 当可能出现错用材料或半成品时要进行标识，检验和试验的状态要予以识别。标识的方法可以在监理规划、监理细则等作业指导书中界定。7.5.5.3 公司有可追溯性要求的是：工程上所有的检查验收记录均应作81、为可追溯性标识-具体详见代建方案及监理规划、监理细则等作业指导书。7.5.6 顾客财产7.5.6.1 公司员工应爱护在公司控制下或供公司使用的顾客财产。7.5.6.2 造价咨询部、监理事业部、项目管理事业部和项目部及相关各部门应识别、验证、保护和维护供公司使用的设施设备、施工图、招投标文件及询标纪要等顾客财产。若顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况，应向顾客报告，并保持记录，按照与顾客商定的解决办法进一步处理。.3 当顾客财务涉及知识产权等需保密的信息，应对其进行必要的保密管理。7.6监视和测量控制7.6.1各事业部建立和保持监视和测量装置控制程序，是本程序的主控部门。7.6.2为确保公司82、提供的服务质量满足顾客的要求，以及对环境和职业健康安全的管理绩效进行测量，在监理规划、代建方案及作业指导书等文件中确定监视和测量包括监视和测量装置，为产品符合要求提供证据。7.6.3事业部应组织建立监视和测量过程，以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的要求相一致的方式实施。7.6.4 为确保结果有效，测量设备应：a）对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和（或）检定（验证）。当不存在上述标准时，应记录校准或检定（验证）的依据；b）当测量环境、方法或要求变化时，根据需要再调整；c）测量设备应贴上校准合格证或附带校准证明，以便确定其校准状态；d）采取禁止非使83、用者调整等措施防止可能使测量结果失效的调整；e）在采购、搬运、贮存、维护期间应防止损坏或失效；f）当发现设备不符合要求（如：错用、设备失准、校准过期等）时，负责管理的人员应对采用该设备的测量结果的有效性进行评价并记录，同时对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。设备校准和对被测量产品所采取的检定（验证）结果记录应予保持； g）当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，应确认其满足预期用途的能力。确认应在初次使用前进行，并在必要时予以重新确认。8. 测量、分析和改进8.1 总则 公司策划了并要求实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进的过程：a）证实产品要求的符合性；b）确保管理体系的符合性；c84、）持续改进管理体系的有效性。 公司建立和保持顾客满意度监视和测量控制程序、内部审核控制程序、监视和测量装置控制程序、事件、不合格品、不符合控制程序、纠正和预防措施控制程序，必要时，通过数据分析对有关数据的收集进行分析。8.2 监视和测量 顾客满意公司对顾客是否满足服务要求的感受的信息进行监视，并在顾客满意度监视和测量控制程序中确定了获取和利用这种信息的方法，各事业部、业务部门是主控部门。工程承接前，事业部、业务部门通过参加标前答疑会、中标后的书面澄清、合同洽谈等方式监视顾客感受的信息，以内部信息沟通的有效方式，将获取的信息按规定传递。服务提供过程中，造价咨询部、监理事业部、项目管理事业部、项目85、部通过与顾客一起进行质量检验，文件往来，协调会议等方式获取信息。事业部、业务部门应组织对已提交的服务开展顾客满意度调查，来获取信息。应组织相关部门按顾客满意度监视和测量控制程序规定的方法，分析所收集到信息，需要时，应执行本手册条款条款。 内部审核（对应EMS、OHSAS 审核）.1 公司建立和保持内部审核控制程序，规定审核的策划、实施、形成记录以及报告结果的职责和要求，以确定管理体系是否符合标准要求和公司管理体系的要求，并得到有效地实施和保持。行政人事部是本程序的主控部门。.2 管理者代表根据拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，在每年年底编制下一年度审核计划，经公司总裁批准后组86、织实施。必要时，由管理者代表决定增加审核的频次。.3 管理者代表负责组织成立内部审核小组并任命组长，审核组成员应由取得资格经过聘任的内部审核员担任，审核员不能审核自己的工作，当审核员与被审核部门有直接工作关系时，应回避。.4 行政人事部应根据年度审核计划的要求，在每次审核前编写内部审核计划，经管理者代表审查、批准后，在实施现场审核提前分发到所有受审核方和审核组组长。.5 审核组组长在实施审核前，应组织审核员做好现场审核的准备工作。受审核部门应按计划要求安排好本职工作，确保按时接受审核；必要时，应及时与审核组沟通，调整审核时间。.6 审核组组长应按照内部审核计划的规定和现场审核检查表的安排组织实87、施现场审核，确保审核过程的客观性和公正性。.7 现场审核结束后，审核组组长应及时编制内部审核报告，经管理者代表审批后，由行政人事部分发给各受审核方。审核组组长应按记录控制程序规定,整理审核记录，移交给行政人事部。.8 有关责任人或责任部门应按照纠正措施控制程序规定，针对审核发现的不合格及时采取纠正措施，以消除已发现的不合格及其产生的原因。纠正措施计划应经管理者代表审查、批准后实施。.9有关责任人和责任部门应及时检查纠正措施完成情况，对记录的结果进行验证后。行政人事部应验证并记录所采取措施的有效性。若验证结论为无效时，应责成责任部门重新分析原因，制定切实有效的纠正措施计划。8.2.3过程的监视和88、测量8.2.3.1 过程的监视和测量的对象是：质量、环境和职业健康安全管理体系的各个过程。8.2.3.2 公司各级负责人采取检查、考核（包括内审或定期检查）等方法，对管理体系过程进行监视和测量，以证实过程实现所策划的结果的能力。8.2.3.3 有关责任部门应按相关程序文件的规定，重点做好工程监理服务，工程代建服务、工程咨询服务、招标代理服务和造价咨询服务的监视和测量。8.2.3.4 当发现责任区域或服务过程未能达到规定要求时，责任人应采取必要的纠正和纠正措施，以确保产品(服务)的符合性。8.2.4产品(服务)的监视和测量为验证产品(服务)要求已得到满足，事业部建立和保持监视和测量装置控制程序，89、对产品(服务)的效果和质量进行监视和测量，各事业部、业务部门是本程序的主控部门，并负责项目部组织实施。这种监视和测量应依据7.1所策划的安排，在产品（服务）实现过程的适当阶段进行,应保持符合接收准则的证据。a）对监理或代建服务质量的监视和测量分为自检、巡检和最终检验，按照相关要求有的监视和测量须经有资格的检验人员审批或得到顾客的确认；b）对监理或代建施工的工程只有当各种监视和测量数据齐全且全部达到要求后才能交付使用，否则必须得到顾客的批准；c）对造价咨询和招投标代理服务、工程咨询的监视和测量按照监视和测量控制程序中相关要求执行；d）所有监视和测量的记录必须按文件和记录要求予以保存。8.2.5监90、测和测量（对应EMS、OHSAS 4.5.1监测和测量）公司建立和保持监测和测量控制程序涵盖了对环境、职业健康安全管理绩效的测量。各事业部、业务部门是本程序的主控部门，对于重大环境因素、危险源的控制情况，环境、职业健康安全绩效的运行控制，目标和指标的完成情况等进行监测和测量。.2 监测和测量结果及有关信息的跟踪情况要作好记录。.3 及时校准并妥善使用保管有关监测和测量设备。8.2.6合规性评价（对应EMS合规性评价）公司建立和保持合规性评价程序，明确公司定期评价对适用法律法规及其它要求的遵守情况，并持续改进，不断完善，以履行遵守法律法规及其它要求的承诺，各事业部、业务部门是本程序的主控部门。891、.3事件调查、不合格品、不符合控制（对应OHSAS 4.5.2） 公司编制并保持事件调查、不合格品、不符合控制程序，规定事件调查、不合格品、不符合控制以及对不合格品、不符合处置的有关职责和权限。确保不符合得到识别和控制，确保防止其非预期的使用或交付，各事业部、业务部门是本程序的主控部门。 当发现不合格或不符合时，有关责任部门应：a）按规定对不合格或不符合进行标识或隔离（可行时），并按可追溯要求填写不合格品报告或记录不合格的事实；b）评审不合格，确定其范围或数量、发生的频度、严重程度和处置办法，发现重大不合格时，应通知事业部、项目部、造价咨询部共同评审；c）确定不合格品的处置办法，包括：采取措施92、，清除已发现的不合格品；采取措施，防止其原预期的使用或应用；经有关授权人批准，适用时经工程质量监督站或顾客批准，让步使用、放行或接收不合格品。 在不合格品得到纠正之后应对其进行再次验证，以证实符合要求。当在交付或开始使用后发现产品不合格时，应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施。8.4 数据分析（对应EMS、OHSAS ） 公司运用数据分析方法监视和测量管理体系的运行，以证实管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以进行管理体系的持续改进。 有关部门应确定数据分析的范围、收集的方式、适用的统计技术并按以下规定收集和分析适当的数据。a）顾客满意；b）与产品要求的符合性；c）过程产品的特93、性及趋势，包括采取预防措施的机会；d）供方的业绩状况。8.5 改进 持续改进公司运用PDCA过程管理模式，采取以下方法持续改进管理体系的有效性：a）制定和贯彻管理方针；b）制定管理目标，组织实施并检查达成情况；c）针对顾客满意、产品(服务)和过程的监视和测量，以及内部审核和管理评审发现的问题，采取纠正措施；d）利用数据分析的结果，寻找采取纠正和预防措施的机会，并采取适当的措施；e) 纠正措施和预防措施以及管理评审。 纠正措施.1 公司建立并保持纠正和预防措施控制程序，以消除不合格的原因，防止再发生，各事业部、业务部门是本程序的主控部门。.2 有关责任人和责任部门应按规定做好下列工作：a）对在管94、理评审、内部审核、过程监视和测量、产品(服务)监视和测量、顾客投诉时发现的不合格，确定不合格的性质、范围、处置方法、责任人和责任部门；b）责任人和责任部门应认真分析、找到不合格的真实原因；c）有关责任人、职能部门应按纠正措施与所遇到不合格的影响程度相适应的原则，组织评价，确保不合格不再发生的措施的需求；d）有关责任人、职能部门应按所确定的措施纠正不合格；e）责任人和责任部门应记录所采取措施的结果，报送给业务归口部门，并按记录控制程序规定予以保持；f）业务归口部门应跟踪验证所采取措施的结果，组织评审纠正措施的有效性，必要时应确定进一步采取措施的要求。 预防措施.1 公司建立并保持纠正和预防措施控95、制程序，以消除潜在不合格的原因，防止其发生。各事业部、业务部门是本程序的主控部门。.2 有关责任人和责任部门应按程序规定，进行：a）根据数据分析、管理评审、内部审核、过程监视和测量、产品(服务)监视和测量、顾客反馈提供的信息，识别并确定潜在不合格及其原因；b）公司有关领导应按预防措施与潜在问题的影响程度相适应的原则，组织评价防止潜在不合格发生的措施的需求，明确采取预防措施的项目、责任部门和时间要求；c）公司有关责任人和责任部门实施对潜在不合格的预防措施；d）责任人和责任部门应记录所采取措施的结果，报送给业务主控部门，并按记录控制程序规定予以保持；e）业务主控部门应跟踪验证所采取措施的结果，组织96、评审预防措施的有效性，必要时应确定进一步采取措施的要求。应急准备与响应公司制定了在紧急突发情况下的应急准备与响应控制程序，对在产品（服务）过程中可能发生的质量、环境、职业健康安全方面的事件进行预防和控制。9.附件附录A：公司质量、环境、职业健康安全管理体系过程模式图附录B：公司程序文件清单附录A：公司质量、环境、职业健康安全管理体系过程模式图质量、环境、职业健康安全管理体系的持续改进 输出管理职责产品产品实现资源管理测量、分析和改进顾客要求环境法规职业健康安全法规输入 输出 顾客满意EMS管理绩效OHSAS管理绩效增值活动信 息 流 附录B：公司程序文件清单序号文 件 名 称文 件 编 号0197、文件控制程序QB/QEO-02-02-2015-0102记录控制程序QB/QEO-02-02-2015-0203环境因素识别与评价控制程序QB/QEO-02-02-2015-0304危险源识别、风险评价和控制措施确定程序QB/QEO-02-02-2015-0405法律法规及其他要求识别控制程序QB/QEO-02-02-2015-0506合规性评价控制程序QB/QEO-02-02-2015-0607目标和指标的策划控制程序QB/QEO-02-02-2015-0708管理评审控制程序QB/QEO-02-02-2015-0809基础设施和工作环境管理程序QB/QEO-02-02-2015-0910人98、力资源控制程序QB/QEO-02-02-2015-1011沟通与信息交流控制程序QB/QEO-02-02-2015-1112与顾客有关要求的评审程序QB/QEO-02-02-2015-1213产品（服务）实现控制程序QB/QEO-02-02-2015-1314运行控制程序QB/QEO-02-02-2015-1415相关方管理程序QB/QEO-02-02-2015-1516监视和测量装置控制程序QB/QEO-02-02-2015-1617顾客满意度监视和测量控制程序QB/QEO-02-02-2015-1718事件调查、不合格品、不符合控制程序QB/QEO-02-02-2015-1819纠正和预防措施控制程序QB/QEO-02-02-2015-1920内部审核控制程序QB/QEO-02-02-2015-2021应急准备与响应控制程序QB/QEO-02-02-2015-21