1、XX集团XX工程有限公司质量、环境、职业健康安全管 理 手 册 目 录 发布实施令 1企业概况 21.0 范围 42.0 引用标准 53.0 术语和定义 64.0 质量环境和职业健康安全管理体系检查 95.0 管理职责 136.0 资源管理 287.0 产品实现 308.0 环境、职业健康安全控制 369.0测量、分析和改进 4110.0 责任成本控制 4701 文件资料控制程序 4802 法律法规与其它要求管理程序 6403 目标、指标、管理方案控制程序 6904管理评审程序 7705信息沟通与协商控制程序 8206人力资源管理程序 9107设备管理程序 9908与顾客有关的过程控制程序 12、0709采购控制程序 12410外部劳务控制程序 14611施工过程控制程序 16112监视和测量设备控制程序 17413内部审核程序 18214监视和测量控制程序 19315不合格品控制程序 20116纠正与预防措施控制程序 20717环境管理与控制程序 21418危险源辨识、风险评价和风险控制程序 23019施工作业安全控制程序 24020职业健康控制程序 24721化学危险品控制程序 25122节能降耗管理程序 27423 应急准备与响应控制程序 27724记录控制程序 281附录1：XXXX工程有限公司管理体系文件一览表 284附录2：XXXX工程有限公司管理体系组织结构图 286附录3、3：XXXX工程有限公司管理体系职能分配表 287附录4：管理记录清单 289发布令依据 GB/T 190012008 质量管理体系标准、GB/T 240012004 环境管理体系要求及使用指南、GB/T 280012001 职业健康安全管理体系规范、GB/T504302007质量管理规范和集团公司管理手册（F版）的要求，在本公司D版管理体系文件的基础上，特制定了适合我公司管理体系的管理手册（E版），它是建立、保持和持续改进我公司管理体系的纲领性文件，是全体职工开展质量、环境和职业健康安全活动的行为准则，公司各部门、各单位和全体员工必须认真学习、准确理解并严格遵照执行。本管理手册经审定，现予发4、布，原管理体系文件（D版）同时废止。授权公司副总工程师陈林生同志为公司管理者代表，负责公司管理体系的建立、实施和保持，并确保持续改进管理体系的有效性。总经理：年月日企 业 概 况XX集团XX工程有限公司是国有大型施工企业，技术力量雄厚，专业门类齐全，施工设备精良，公司下辖若干个项目经理部，1个机械设备经租站，1个移动模架专业队和17个专业工程队。拥有总资产218656万元，流动资产187149万元。现有各种大型施工机械设备和检测设备452台(套)，总功率36127千瓦，动力装备率15.5千瓦/人，技术装备率4.2万元/人。年施工能力达40亿元以上。1.0范围范围1.1本管理手册适用于公司所承建5、的各类铁路、公路、市政、机场场道、地基与基础、土石方等综合性工程施工过程。1.2本管理手册的基本要求适用于公司管理体系覆盖的所有部门和人员。1.3公司所从事的工程施工不存在产品的设计和开发活动，因此对GB/T190012008标准中的7.3要求予以删减。1.4环境和职业健康安全管理体系覆盖办公区和所有施工场所。1.5本管理手册可作为业主和社会对公司管理体系进行评价的依据，以及认证机构再认证和监督审核的依据。2.0引用标准引 用 标 准GB/T190002008 idtIS09000：2005质量管理体系 基础和术语GB/T190012008 idtIS09001：2008质量管理体系 标准GB6、/T50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范GB/T240012004 idtIS014001：2004 环境管理体系 要求及使用指南GB/T280012001 职业健康安全管理体系 规范3.0术语和定义术 语 和 定 义管理手册均采用GB/T190002008、GB/T240012004、GB/T280012001、GB/T50430-2007中的术语和定义，另外给出下列定义或解释：3.1管理体系：是指包含公司质量管理、环境管理、职业健康安全管理在内的一体化管理体系，覆盖了公司的所有相关职能部门、项目部、工程队、机械队、模架专业队、经租站及施工现场和人员。3.2集团公司：“XX集团7、有限公司”的简称。3.3公司：“XX集团XX工程有限公司”简称。3.4相关部门：亦称“责任部门”，指公司机关与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的职能部门。3.5业主：即GB/T190012008标准中所指的“顾客”。以协议或合同形式将其拥有的建设项目交与建筑企业承建的组织。业主的含义包括其授权人，也称为“建设单位”。3.6项目经理部：指由公司派出的工程施工和管理的机构，简称“项目部”。注：为对外联络的需要或满足业主的要求，以集团公司名义中标的工程项目，其管理机构由公司派出，有时用“工程指挥部”，本手册使用“项目部”这一名称时，亦包括此种“工程指挥部”。3.7项目经理：项目部的负责人，是受公8、司法定代表人的委托，在工程项目部的代理人。3.8特殊项目：以下三种情况之一为特殊项目：a) 垫资项目；b) 1000万元以上公司尚无施工业绩的项目；c) 合同标的额3000万元以上，扣除预付款资金净投入500万元以上的项目；3.9一般项目：特殊项目以外的项目。3.10投议标小组：根据公司工程经营需要而设立的临时组织。由主管经营的副总经理任组长，市场开发部负责具体实施。3.11难点工程：指公司史上未曾承建过、技术含量高的工程。3.12单位工程：是指工程项目的组成部分，并可独立组织施工的工程。3.13分部工程：按照一个完整部位或主要结构及施工阶段划分，是单位工程的组成部分。3.14分项工程：按照工9、种、工序将分部工程进一步划分而成，是分部工程的组成部分。3.15工地试验室：是公司派出到工地负责测试工作的机构。3.16供应商：向公司提供工程材料、半成品或设备的组织。供应商是GB/T190012008标准中供方的一种。3.17外部劳务：以合同或协议形式承担本企业建设合同范围内部分工程的劳务组织。3.18工程设备：构成工程实体的永久部分、属于业主财产的设备。3.19机械设备：亦称施工设备，指用于工程施工，但不构成工程实体部分设备，包括施工现场的机械和车辆。3.20压力容器：压力大于或等于0.1Mpa的固定式和移动式压力容器。3.21监视和测量设备：泛指测量、测绘仪器和设备，试验仪器和设备，职业10、健康安全、环境监视仪器、设备和测量仪器、设备等。3.22特殊过程（工序）：指对形成的产品是否合格，不易或不能经济地进行验证，要求预先鉴定过程能力的过程。通俗地讲，即对工程质量起重大影响的过程。3.23隐蔽工程：指被下一道工序或其他分项工程所掩盖/覆盖后，无法直接检查的工程项目。3.24严重不合格品：指直接经济损失超过30万元的不合格品。3.25一般不合格品：指直接经济损失30万元以下的不合格品。3.26采购产品：指由供应商提供的用于工程项目建设的产品，包括物资（原材料、半成品、成品）、工程设备、“四电”（电力、通信、信号、电气化）设备等。3.27A类物资：用于工程实体的对工程质量有重大影响建筑11、材料，如钢材、水泥等。3.28B类物资：用于铁路工程线路上部建筑材料（尼龙挡板座、绝缘缓冲垫板、绝缘缓冲垫片、衬垫、防爬支撑、轨距杆）、木材、沥青、砂、石、石灰、装饰材料。3.29C类物资：A类物资和B类物资以外的、转化生产产品的物资（非金属材料；建筑材料；化工材料；电工材料；土工布、土工网；给排水管路；各类阀门管件等）。3.30集采专供物资：铁道部集中采购专门供应的物资，如钢轨、道岔、鱼尾板等。3.31培训工作：为提高职工素质，对在职职工所进行的专业知识、专业技能和操作能力的各项教育培训活动。3.32岗位培训：按照岗位标准（规范）的要求，对在职职工进行上（在）岗、转岗、晋升等资格培训和根据生12、产（工作）发展的需要而进行的各种适应性培训。3.33应急计划：针对重大事故隐患可能导致发生的事故所制定的应急措施。3.34重大危险源因素：指可能发生重大事故的危险、危险源。3.35事故：生产经营活动过程中发生的意外的突发性事件的总称。3.36重大事故：指对职工、公众或环境以及生产设备造成即刻或延迟性严重危害的事故。3.37事故隐患：可导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为及管理上的缺陷。3.38职业病：职工因受职业性有害因素的影响而引起的、由国家以法规形式规定并经国家指定医疗机构确认的疾病。3.39高处作业：指凡在坠落高度基准面2米（含）以上的施工或辅助作业。3.40应急预案：针对可能导致13、发生的事故隐患所制定的应急方案。3.41员工代表：公司规定企业职工代表为员工代表。4.0 管理体系质量、环境和职业健康安全管理体系4.1总要求4.1.1公司依据GB/T 190012008质量管理体系标准、GB/T50430-2007规范、GB/T240012004环境管理体系要求及使用指南、GB/T280012001职业健康安全管理体系规范的要求，建立了管理体系并形成文件，公司全体员工必须认真贯彻执行并持续改进，确保其有效性。4.1.2公司管理体系的建立是按照过程方法识别出管理体系所需过程，明确了过程之间的相互关系，规定这些过程的接口，确定了保证这些过程有效运行和控制所需的程序、方法，并形成14、文件。公司对过程实施管理的方法是：a) 识别公司生产运行过程以及各项工作的具体过程；b) 确定这些过程的顺序、接口和相互作用；c) 各过程编制了程序和必要的作业指导书；d) 建立了获取顾客要求、信息、内部信息传递的渠道并配备了足够的资源，支持过程运行，监视和测量其有效性；e) 对产品、环境、职业健康安全以及相关方建立了监视、测量和分析程序；f) 通过市场调研、过程分析总结会、内部审核、管理评审、顾客沟通等方法获取必要的信息，通过数据分析方法进行分析，实施纠正和预防措施，以及实现持续改进；g) 当外部劳务参与工程施工时，对外部劳务的选择、施工过程以及产品质量、环境保护和安全生产作出明确规定。4.15、2文件要求本公司管理体系应形成文件，并贯彻实施和持续改进。4.2.1总则a) 形成文件的管理方针和管理目标；b) 管理手册；c) 标准要求的以及根据本公司需要建立的程序文件；d) 公司支持性管理文件（包括规章制度、管理办法等）和作业文件（包括标准、规程、规范、作业指导书、表格等）；e) 外来文件：法律法规以及各类标准和必要的参考资料及顾客提供的技术文件；f) GB/T19001-2008标准、GB/T50430-2007规范、GB/T24001-2004标准及GB/T28001-2001所要求的记录，根据生产管理需要，记录均规范了标识和保存期限；g) 其他有关的文件。文件编写的基本要求：文件规16、定应与实际操作保持一致，应随着管理体系的变化及管理方针和管理目标的变化及时修订管理手册，定期评审，确保管理体系的有效性、充分性和适宜性。4.2.2管理手册管理手册的编写要求：依据GB/T190012008标准、GB/T50430-2007规范、GB/T240012004标准、GB/T280012001标准的要求，结合公司实际情况进行编制，对GB/T190012008标准、GB/T50430-2007规范、GB/T240012004标准、GB/T280012001标准要求进行整合，以GB/T190012008标准条款顺序号为基础，各标准共性要求整合在一起叙述，各标准个性要求以适当的顺序进行编号，17、单独进行描述。管理手册向公司内部或外部提供关于质量、环境、职业健康安全管理体系的基本信息，用以对公司管理体系做出纲领性和概括性的描述。管理手册的主要内容包括：a) 管理方针和管理目标；b) 公司组织机构和主要部门职责描述；c) 规定了管理体系的适用范围，以及对GB/T190012008标准裁剪的具体内容和说明；d) 对管理体系程序文件的概括说明或引用；e) 管理体系过程及其相互关系描述；f) 关于手册定期评审、修改和控制的规定；g) 术语和定义；h) 附件。4.2.3文件控制公司编制并实施文件和资料控制程序，主要对文件的编制、评审、批准、发放、标识、使用、更改、处置做出了具体的规定，以确保管理18、手册的持有者能及时获得相应的有效版本，防止使用失效或作废的文件。4.2.3.1公司管理体系文件主要包括：管理手册、公司内部管理性作业文件（包括公司规章制度、管理办法等）和技术性作业文件（包括标准、规范、规程、作业指导书、表格等）、外来法律法规文件和其它有关文件。4.2.3.2文件的编制、审批和发布a) 管理手册由安质环保部负责组织拟订，管理者代表审核，总经理批准发布；b) 技术性作业文件由各相关的主管业务部门编写，部门领导审核，公司分管领导批准发布。4.2.3.3文件控制方法a) 文件的形式分受控和非受控两种。每份受控文件按规定给予唯一编码，确保文件易于识别，公司内部编制的各类文件均由主管部门19、编号、登记、发放；b) 外来文件保持原标识，主管部门控制发放范围；c) 为使文件有效状态及时的识别，编制受控有效文件清单。4.2.3.4通过适宜的形式对文件进行评审，对文件的适宜性和更改提出意见。4.2.3.5文件在使用过程中，如发现已不适用，即提出更改申请，经由原拟稿部门审查属实后负责更改。4.2.3.6文件换版与作废a) 当文件内容大篇幅修改时应进行换版；b) 作废文件由文件归口部门回收，就地销毁，并填写销毁记录；c) 作废留用文件要加盖“作废留用”标识章；d) 技术文件的更改换版要以文件形式通知相关部门和文件持有人。4.2.3.7文件归档及管理a) 文件底稿由文件主管部门即档案室保存；b20、) 人员调动要办理所持文件交接手续；c) 文件复制、借阅要经批准后方可复制、借阅。4.2.4 记录控制4.2.4.1记录范围包括a) 管理体系策划、项目策划、产品实现、经营策划记录（包括管理评审记录）；b) 各种检验、试验、检查、质量评定记录；c) 物资、设备管理、施工管理、监控记录；d) 现场安全管理及工程防护等记录；e) 环境、职业健康安全运行控制及绩效监测、合规性评价记录；f) 不符合、纠正和预防措施记录；g) 顾客和相关方提供的信息记录。4.2.4.2记录一般采用书面形式，也可采用录音带、录像带、照片、磁盘等记录。a) 记录的格式应是适宜的；b) 记录的填写应字迹清楚，正确完整、易于识21、别；c) 记录应妥善保管，便于存取和检索；d) 记录应规定适宜的保存期限，到期的记录应及时处置（销毁或标识保留），归档的记录执行档案管理的有关规定。4.2.4.3记录标识、编号及检索a) 对各项记录的名称、编号等标识作出统一规定；b) 各职能部门和项目部按规定对记录进行编目，便于检索。c) 纳入程序文件的记录，由安质环保部统一编号，编号方法为： JL 记录号程序号 记录的汉语拼音缩写程序号：指该程序在所有程序文件中的编号。记录号：指该记录在本程序所有记录中的编号。d) 项目部使用的记录，由项目部参照上述条款的编号方法自行编制。e) 国家、行业、业主、监理和相关方规定的记录，应直接引用表格原号，22、无表号的按上述条款中的规则编号。f) 录音带、录像带、照片、磁盘（指仅有电子版的）等记录，除在带、盘上注明汉字外，可用职能部门（项目部）的拼音缩写加记录的序列号作为记录的编号。4.2.4.4记录的收集、保管和归档a) 应对在用的记录收集整理，分类保存，有效编码，以利于检索；b) 记录的保存环境要适宜，注意防火、防潮、防虫蛀、防鼠害；c) 应监督检查、指导记录的归档和保管情况，并形成记录；d) 项目部在工程交付前记录各自保存，工程交付时由项目部汇总及时移交相关方；e) 项目部的施工记录在工程竣工后，需纳入竣工文件的按业主及XX集团有限公司档案管理办法规定执行，其它记录移交业务主管部门记录清单。423、.2.4.5记录保存期限和处置a) 超过保存期的记录，由各部门/单位登记后自行销毁；如需继续保存的记录，可延期保存。b) 保存在公司档案室超过保存期的记录，按档案管理规定执行。5.0管理职责管 理 职 责5.1管理承诺总经理应通过以下活动提供证据，对建立和实施管理体系的有效性作出承诺：a) 通过办公会、职代会、生产例会、文件传达等方式向员工贯彻满足顾客要求及法律、法规要求的重要性；b) 组织员工制定管理目标和管理方案，并采取措施贯彻实施；c) 进行管理评审，对管理体系运行的有效性、管理方针和目标、指标的实现情况进行全面的评价；d) 落实董事会决议，配备适宜的生产设备和设施、环境保护和安全生产设24、施，配备适宜的技术、检验、操作以及管理人员。5.2以顾客为关注焦点总经理应以顾客为关注焦点，以满足顾客要求为目标，对以下要求进行确定并予以满足：5.2.1对顾客规定或顾客虽然没有明示规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；5.2.2公司应承担的与产品有关的责任或义务；5.2.3法律法规方面的要求；5.2.4公司自身管理体系的要求以及企业在管理方面的承诺。5.3管理方针5.3.1质量/环境/职业健康安全方针：以人为本 守法诚信 关爱环境 建造精品以人为本员工是企业之本，企业的全部管理过程都要员工去实践，只有通过关注员工职业健康安全，持续改善工作条件，加强劳动安全保护，杜绝重大事故，减少职业病的发25、生，才能充分激发每个员工的积极性和责任感，增强员工的主人翁意识，确保质量、环境和职业健康安全等管理过程得到有效控制，实现管理方针和管理目标。守法诚信企业不仅要遵守法律法规及行业标准，而且要遵守市场道德规范，讲求诚实信用，取信于顾客和相关方，赢得社会信赖。遵守法律是国家的强制要求，是生存的前提；诚实信用是市场的竞争规则，是发展的必要条件。企业要生存要发展，就必须守法诚信，有法必依，有诺必践。关爱环境环境是我们赖以生存和发展的最宝贵的资源，保护环境是国家和企业实现可持续发展的必要条件，关心、爱护环境是企业对社会应尽的责任和义务。坚持施工生产与环境保护同步进行，有利于提高员工环境保护意识，保护施工区26、域自然生态环境，保证员工身心健康，树立良好企业形象，促进经济效益和社会效益的共同提高。建造精品要树立建造精品的意识，在每一项工程建设中要高标准、高起点、严要求，以修建精品工程为目标，精益求精，持续改进，不断提高单位工程优良率，建造出顾客满意、企业受益、员工引以为荣的优质工程。5.3.1 各单位通过内部刊物、宣传栏、召开会议等方式对公司各级人员进行方针的宣传，确保全体员工都能理解管理方针，并通过管理评审活动，确保公司管理方针在持续适宜性方面得到评审。5.4策划5.4.1质量/环境/职业健康安全管理目标质量目标：1、工程竣工验收合格率100%；2、单位工程质量一次验收合格率100%；3、顾客满意度27、评价达到90%以上。环境目标：1、施工扬尘、有毒有害气体及锅炉大气污染物排放控制在国家或地方排放标准以内；2、施工污水排放控制在工程所在地环保部门要求标准以内；3、环境敏感地区施工现场场界噪声达标排放；4、能源、原材料消耗控制在计划以内；5、环境污染责任事故为零。职业健康安全目标：1、员工因工死亡率、重伤率、轻伤率分别控制在0.15、0.5和5以下；2、重大事故为零；3、每年对从事有害作业的人员进行健康检查，员工因工职业病发生率小于0.5。公司编制并实施目标、指标、管理方案控制程序，以确保在组织的相关职能和各层次上建立管理目标。管理目标应具体、指标应是可测量的，并逐层分解到各责任部门，目标、指28、标应与管理方针保持一致，包括对持续改进和预防的承诺，满足产品要求所需的内容。a) 在制定管理目标时，应考虑顾客要求和公司的质量宗旨；b) 管理目标的建立和评审，应考虑：法律法规与其他要求、企业自身环境因素和危险源、可选择的技术方案、财务、运行和经营要求及相关方的意见；c) 当管理方针、法律法规、管理方案实施方案及相关外界因素等发生变化时，管理目标和指标应重新评价和修改。5.4.2管理体系策划5.4.2.1 管理体系的具体策划由安质环保部在管理者代表的领导下进行，经总经理批准后实施。策划时应确保管理体系满足以下要求：a) 公司管理方针和目标的要求；b) 管理手册中4.1总要求。5.4.2.2 安29、质环保部应根据企业发展、市场变化情况以及其他方面的要求及时提出管理体系的变更方案，该方案经总经理批准后实施，在对管理体系的变更进行策划和实施时，应保持管理体系的完整性和连续性。5.5职责、权限和信息沟通5.5.1职责和权限5.5.1.1 公司最高管理层与各级部门、岗位的职责和权限得到规定，并形成文件。职责和权限均应得到负责各级工作领导的批准，并下发到每一个相关人员，确保所有相关人员都明确自己的职责和权限，以便他们正确履行自己的职责和行使自己的职权；5.5.1.2 公司各级领导采取相应措施向部门负责人、员工明确其职责和权限；5.5.1.3 公司管理体系组织机构设置情况见附录2：XX集团XX工程有30、限公司管理体系组织机构图，管理体系职能分配情况见附录3：XXXX工程有限公司管理体系职能分配表。5.5.1.4 部分重要岗位职责和权限如下：(1) 执行董事a) 决定公司经营计划及年度经营目标；制定公司的发展战略、中长期发展规划和企业文化建设方案，并对其实施进行监控；b) 对建立、实施和持续改进管理体系所需资源作出决策；c) 制定公司基本管理制度；签署公司重要文件；d) 负责决策与顾客及相关方沟通中的重大事项。(2) 总经理a) 主持管理体系的策划工作，任命管理者代表，批准发布管理手册；b) 主持管理评审会议，并对管理体系实施过程中有关问题提出意见和要求；c) 参加外部审核首末次会议，并对有关31、问题提出持续改进的意见。(3) 副总经理（主管生产）a) 向总经理负责，贯彻实施管理方针和目标，负责管理体系在其分管部门有效运行；b) 协助总经理做好难点工程资源的合理配置；c) 领导相关部门开展质量、环境管理和职业健康安全管理工作。(4) 副总经理（主管经营）a) 向总经理负责，贯彻实施管理方针和目标，负责管理体系在其分管部门有效运行；b) 领导市场调研与预测，对公司工程承揽进行可行性分析，处理经营活动中出现的重难点问题；c) 领导制定企业中、长期经营发展规划并督促实施；d) 对公司经营工作负责，协助总经理组织经营分析活动；e) 领导相关部门开展环境保护和职业健康安全管理工作。(5) 副总经32、理（主管行政）a) 向总经理负责，贯彻实施管理方针和目标，负责管理体系在其分管部门有效运行；b) 负责公司管理性文件的批准发布；c) 负责公司行政管理、职工队伍建设，协助总经理搞好人力资源配置。 (6) 总工程师a) 向总经理负责，贯彻实施管理方针和目标，负责公司管理体系在其分管部门的有效运行；b) 对全公司的工程质量管理、工程技术管理负全面领导责任，领导相关部门开展环境保护和职业健康安全管理工作，指导公司所属项目总工程师有效行使职权；c) 领导编制企业中、长期质量创优规划、科技攻关、科技创新和“四新”技术应用规划；d) 负责审批难点工程项目的施工组织设计，以及难点工程的施工技术措施和方案；e33、) 领导编制公司中、长期科技发展规划和技术人才培训规划，制定近期质量、技术开发目标；f) 对检验测试机构、人员、设备、仪器、仪表的配备以及检验、测量和试验手段、管理制度、检验和试验状态控制，承担技术指导和行政领导责任；g) 领导开展工程质量评定、质量联检和重大工程质量事故调查处理；h) 组织对一般工程不合格品和集团公司授权的严重不合格品的评审。(7) 总经济师a) 向总经理负责，贯彻实施管理方针和目标，负责管理体系在其分管部门的有效运行；b) 负责工程信息收集、筛选、跟踪及协调工作；c) 负责组织项目评估、施工成本定额的修订管理及应用。(8) 总会计师a) 向总经理负责，贯彻实施管理方针和目标34、，领导制定中、长期财务规划和年度财务计划，领导实施财务管理和经济核算；b) 负责对全公司的责任成本进行预测和控制，督促有关部门制定措施，降低消耗、节约费用，提高经济效益；c) 组织全公司的资金运作，保证资金运行的有效性。(9) 安全总监a)负责建立健全公司安全管理体系，组织制定安全管理规章制度，并指导项目建立安全管理体系；b)组织开展安全标准工地建设活动，开展安全检查，落实安全预防措施，分析安全生产现状，落实安全责任；c)负责辨识、评价危险源并制定、监督实施预防措施或管理方案； d) 负责组织开展员工安全教育和安全技术培训工作；e) 参与生产安全事故的调查处理。(10)综合部a) 是文件和资料35、控制程序、信息沟通与协商控制程序的主管部门，负责对以上程序的运行情况进行监督检查；b) 负责各类文件的控制、管理和发放工作；c) 负责总经理办公会的具体联络工作和记录，协调信息交流与协商中的有关问题；d) 负责企业资质、营业执照的管理，负责建造师的培训、考核和管理工作；e) 负责公司办公区的环境和职业健康安全管理，组织有关人员对办公区的环境/风险因素进行识别、评价和环境保护、风险控制；f) 落实管理评审会议决议。(11) 工程管理部a) 是施工过程控制程序、监视和测量设备控制程序、应急准备与响应控制程序的主管部门，负责上述程序的编制、更改、换版及其运行情况的督促、检查和指导；b) 负责国家、行36、业规范和标准的识别和发放，负责公司技术资料的保管、发放和更改，对技术文件和资料进行管理和控制，检查、监督和指导项目部施工技术资料的管理；c) 负责公司承建工程的施工过程控制和组织对难点工程实施性施工组织设计的评审；d) 负责工程技术管理，组织制定和实施科技发展规划，主持对新材料、新技术、新设备和新工艺的推广应用工作，组织施工技术攻关和科技成果的整理、呈报及鉴定；e) 负责施工组织安排、施工进度、生产指挥调度等方面的内部沟通，f) 负责工程监视和测量设备管理工作的监督和检查；g) 参与工程不合格品、施工安全事故及铁路行车事故的调查处理；h) 落实管理评审会议决议。(12) 安全质量环保部（简称安37、质环保部）a) 是贯彻GB/T190012008、GB/T50430-2007、GB/T240012004、GB/T280012001、GB/T50430-2007标准的主管部门，在管理者代表领导下建立、保持和完善公司管理体系，组织贯彻落实管理体系文件，负责管理体系的持续改进工作；b) 是目标指标管理方案控制程序、管理评审程序、内部审核程序、监视和测量控制程序、不合格品控制程序、纠正和预防措施控制程序、环境管理与控制程序、危险源辨识、风险评价和风险控制程序、施工作业安全控制程序、记录控制程序的主管部门，负责上述程序的编制、更改、换版及其运行情况的督促、检查和指导；c) 负责制定公司年度质量、环38、境、职业安全目标、指标并组织实施，负责组织有关部门对环境因素、重要环境因素、职业安全危险源、重大风险进行辨识、评价，编制、评审、修订公司的环境管理方案和职业安全管理方案并监督检查方案的执行情况；d) 负责收集整理管理评审输入信息，编制管理评审计划和管理评审报告，记录评审结果，并监督检查评审措施的落实情况；e) 负责组织实施内部审核，对审核中发现的不符合或潜在的不符合所采取的纠正和预防措施实施情况进行监督检查；负责对内审员进行管理；f) 负责公司与国家、行业相关的规范和标准的识别发放，负责与本部门业务相关的技术资料的保管、发放和更改，对技术文件和资料进行管理和控制；g) 负责对质量、环境、施工安39、全有关的事故、事件、不符合进行监测，并对制订的纠正和预防措施实施情况进行监督检查，组织对质量事故和严重不合格品的调查分析；h) 依据质量检验评定标准，对公司的工程质量进行抽检，对中间产品、最终产品的特性检验进行监督检查，对不合格品的处置进行跟踪验证；i) 组织推行全面质量管理，组织指导QC小组活动和成果发布；j) 对半成品标识和可追溯性的管理工作进行督促检查；k) 负责中间产品、最终产品的特性试验和监测工作，并收集、分析试验和监测数据；负责工程交付后与业主的沟通与联系；l) 组织对工程不合格品、施工安全事故、铁路行车事故和参与对采购不合格品的调查和处理；m) 负责对职业健康安全/环境管理体系的40、运行是否符合相关法律法规作出评价；n) 落实管理评审会议决议(13) 物资部a) 是采购控制程序、节能降耗控制程序、化学危险品控制程序的主管部门，负责上述程序的编制、更改、换版及其运行情况的督促、检查和指导；b) 负责A类物资供应商的调查与评价，建立合格供应商名册并采购，A类物资的采购经授权后可由项目部进行采购，负责对供应商供货情况的跟踪；c) 审批工程施工所需主要物资的需求计划，制定能源（油）和原材料消耗指标，掌握物资供应动态，统筹安排，保证工程所需物资材料供应；d) 检查和监督物资采购、搬运、贮存和验证情况，确保采购物资的质量和供货期，对易燃易爆品的关键特性监视和测量设备进行监督管理，并收41、集分析采购产品的特性验证数据；检查、监督顾客财产的控制情况；e) 负责监督各单位对物资材料的产品标识和可追溯性的管理情况；f) 负责对检验和试验状态工作进行监督检查，并对委托的试验样品进行状态标识和管理；g) 负责对公司范围内的危爆物品进行监督管理；h) 落实管理评审会议决议与本部门相关的工作。(14) 机械设备部a) 是设备管理程序的主管部门，负责该程序的编制、更改、换版及其运行情况的督促、检查和指导；b) 负责三万元以上的机械设备及工程设备供应商的调查与评价；建立机械设备台帐、技术档案，掌握机械设备技术状况和使用情况，按规定编报各类统计报表；c) 负责机械设备的购置、调配、保养、维修和报废42、；负责机械设备运行的环境保护和安全管理；d) 负责年度机械设备大检查及评优工作，制定公司机械设备的年度购置计划、年度大修计划，并组织实施；e) 负责设备施工的安全管理，负责重大施工设备及交通事故的调查报告和处理，并参与调查处理铁路行车事故，对采购新产品及设备出现的严重不合格品进行评审和处置；对公司所属试验机构的工作进行监督、检查和指导；f) 落实管理评审会议决议。(15)市场开发部a) 是与顾客有关的过程控制程序的主管部门，负责该程序的编写、修改、更新、和换版及其运行情况的督促、检查和指导；b) 负责市场调研，收集、跟踪工程信息；负责工程投标、合同评审签订和管理；c) 负责企业经营方针的制定，43、实现承揽任务指标；d) 负责与顾客有关过程信息的沟通；e) 负责投标成本测算及投标资料的收集整理；f) 对顾客满意度的收集、整理和汇总；g) 落实管理评审会议决议。(16)人力资源部a) 是人力资源管理程序和外部劳务控制程序的主管部门，负责上述程序的编写、修改、更新和换版及其运行情况的督促、检查和指导；b) 负责制订管理体系内各岗位任职资格标准及能力要求，负责专业技术干部证书的办理和管理工作，负责干部的选拔、任免调配、绩效考核和管理工作；c) 负责机构设置、编制定员的管理和工人的培训、考核、调配和管理工作，并根据企业编制设置需要制定岗位职责，编制五年规划；d) 负责副部职（含）以上领导干部岗位44、培训计划的落实，负责培训工作五年规划和年度计划的制定，并对培训计划组织实施；e) 负责组织制定公司中、长期职工培训规划和年度职工培训计划，审核业务部门的临时培训计划，负责职工技术技能鉴定、职业资格证书和岗位证书的管理工作，界定与管理体系有关的特殊工种人员；f) 对各单位的职工教育和职工培训工作进行检查评估，并指导基层开展全员培训和专业知识轮训及管理手册宣贯工作；g) 负责制定劳务管理办法，对项目部外部劳务的调查、评价工作实施监督检查，并对其使用情况进行跟踪；h) 落实管理评审会议决议。(17) 社会事业部a) 是职业健康控制程序的主管部门，负责该程序的编写、更新和换版及其运行情况的督促、检查和45、指导；b) 负责职业病防治专业技术指导和职业健康教育、健康保护、职业危害监控及作业场所危害监督检查的具体实施；c) 负责收集、识别与职业健康有关的法律法规与其它要求，收集、分析职业健康方面的信息，并对职业健康方面的纠正和预防措施实施情况进行监督检查；d) 落实管理评审会议决议。(18)法律事务部a) 是法律法规与其它要求管理程序的主管部门，负责对以上程序的运行情况进行监督检查；b) 负责有关质量、环境、职业健康安全方面的法律法规和其它要求的收集、汇总及发布及其他法律事务工作；c) 落实管理评审会议决议。 (19) 财务部a) 负责公司的财务管理、财务决算、会计成本、资金筹集和调剂，财务监察、税46、收、购买财产保险等工作；b) 负责银行资信度、资金风险的评审，办理银行信贷证明、投标保函、履约保证金或履约保函工作；c) 审查工程承揽及施工中资金运作、预付款支付、工程价款拨付结算；d) 负责拟定公司责任成本管理方案并组织实施，制订责任成本预算的编制原则，明确成本中心的责任范围、管理权限和经济责任。编制公司机关经费预算，分解到各责任成本中心并负责核算、考核；e) 负责对环境、职业健康安全管理方案的投入进行评估并确保运作，参加公司管理方案的管理；(20) 经济管理部a) 制定企业年度施工生产计划、季度生产计划，并参与制定企业中长远发展规划；b) 负责搜集、整理各项统计资料，监督、指导相关统计工作47、；c) 负责组织编制工程二次预算和工程验工计价工作，指导项目部二次预算的编制及验工计价；d) 负责拟定责任成本管理方案，并组织实施，负责按规定责任成本预算的编制原则，明确各责任成本中心的职责范围、管理权限和经济责任；e) 负责公司经济合同、劳务合同的管理。(21) 工会工作部a) 贯彻国家及总工会有关职业健康安全的方针、政策，并监督执行，充分发挥群众监督在安全生产中的作用；b) 加强对安全生产的监督，对任何单位和个人违反职业健康安全法律、法规行为，有权检举和制止；c) 负责组织职工开展遵章守纪和预防事故的群众性活动，并参与企业有关职业健康安全规章制度和劳动保护条例的制定；d) 关心职工职工健康48、安全条件的改善，加强女工保护，并做好伤亡事故的善后处理工作；e) 贯彻执行企业的质量、环境、职业健康安全标准，落实管理评审决定。(22) 项目经理a) 向总经理负责，落实国家、地方、行业关于工程质量、环境保护和职业健康安全的方针、政策、法律和法规，贯彻落实公司管理方针和管理目标，确定顾客明示的和隐含的要求并予以满足，以不断增强顾客的满意为目标，建立、保持和持续改进本单位的管理体系；b) 组织制定项目管理目标，并采取有效控制措施，确保项目管理目标的实现；c) 根据相关要求，组织编制、批准实施性施工组织设计，并严格执行：注：相关要求包括：顾客要求（主要是设计文件、业主文件）、公司管理手册的要求、项49、目管理目标的要求等。d) 合理安排施工进度，按环保设计要求组织施工，严格控制施工过程，实现安全、文明生产，实现最佳经济效益；e) 负责项目部解散前资产清理移交工作；f) 组织实施管理评审决议。(23) 机关职能部门各岗位人员的职责和权限由公司人力资源部规定；项目部各部门重要岗位人员的职责和权限由各单位进行细化和分工，制定岗位职责，并形成文件，单位负责人批准后实施。(24) 内审员a) 经培训合格后持证上岗；b) 认真学习掌握GB/T 190012008、GB/T50430-2007、GB/T 240012004、GB/T 280012001标准、公司管理体系文件及相关知识，努力提高审核水平，遵50、守职业道德和审核规定；c) 配合、支持审核组组长的工作；d) 认真编制审核文件，为实施现场审核作好充分的准备；e) 认真作好内审记录，客观、公正地收集证据，记录、分析、评价观察结果，指导受审核方做好对不合格项的整改关闭工作；f) 公正务实、高质量地完成审核任务，为受审核方改进工作出谋划策。(25) 员工代表a) 参与职业健康安全管理体系的建立、实施和改进；b) 代表员工对涉及员工职业健康安全的有关事宜与相应主管领导、部门进行协商；c) 参与职业健康安全监督管理和参与事故调查处理。(26) 质量检查人员a) 经培训合格后持证上岗；b) 贯彻执行国家、地方、行业工程质量管理规定、标准和企业质量管理51、方针，对工程质量进行监督检查；c) 对隐蔽工程进行检查和验收，并通知监理检查、签证；d) 对工程质量有一票否决权，有权越级向上反映工程质量事故；e) 组织开展QC质量活动；f) 参与不合格品的评审、处置；g) 加强与监理单位的联系，积极配合做好对工程质量的监督检查，主动争取监理部门的指导与帮助；h) 总结施工质量管理经验，按规定上报统计报表。(27) 试验人员a) 经培训合格后持证上岗；b) 熟悉国家、行业有关规范、规程、标准和试验方法；c) 熟悉本专业各种试验仪器的用途、操作性能和维护方法，正确使用试验仪器设备；d) 严格执行有关标准和标准规定的检验条件，在测试仪器、设备正常和适宜的工作环境52、下进行监测和试验；e) 按照标准对受检项目做出结论，提交试验报告，并对测试过程的技术和质量负责，对检测数据和结论负责；f) 负责检验和试验设备自检、校准和日常维护工作，配合做好计量器具的周期鉴定，以保证检测数据的准确可靠；g) 负责对委托试验的样品进行状态标识。(28) 测量人员a) 经培训合格后持证上岗；b) 熟悉测量仪器的性能、指标和操作、维护方法，正确使用测量仪器设备；c) 坚持各项测量复核制度，对测量数据和结论负责；d) 保管好自己管理的测量设备，定期进行校准和鉴定，按规定的操作程序操作。(29) 安全员a) 经培训合格后持证上岗；b) 认真贯彻执行国家安全生产方针和有关安全方面的法律53、法规，对安全生产进行监督管理；c) 参与制定本单位有关安全生产管理制度和安全技术操作规程，对工地设备、机具、车辆、生产作业场所、生产通道等各种安全装置与措施和职工劳动安全等进行监督检查；d) 审查安全生产技术措施和施工方案中有关改善劳动条件确保安全生产的措施，并监督实施；e) 参与本单位安全事故调查处理，定期分析安全生产情况，提出防止事故、减少伤亡的措施和建议，并对执行情况进行监督检查；f) 对劳动保护用品发放工作进行监督检查；g) 有权越级向上级反映安全问题；h) 监督消除事故隐患和危害职工健康的因素，抓典型，总结交流先进经验。(30) 环境监察工程师a) 对环境管理体系运行情况进行监督检54、查和指导；b) 组织草拟公司环境目标、指标和管理方案；c) 评估各部门环境状况及环境因素的识别；d) 组织公司重要环境因素的评估，对新建、扩建项目环境保护执行情况进行监督检查。5.5.2管理者代表管理者代表由总经理在公司领导层中指定一名成员担任，无论该成员在其他方面的职责如何，应赋予以下方面的职责和权限：a) 向总经理负责，负责组织公司管理体系的建立、实施和持续改进；b) 领导和协调各责任部门/单位开展质量管理、环境保护、职业健康安全管理工作，及时处理管理体系运行中的有关问题；c) 负责策划和领导内部审核工作；d) 总结管理体系的运行情况，向总经理报告，提出改进建议，为管理评审和体系改进提供信55、息；e) 审核管理评审计划并参加管理评审会议，报告公司管理体系运行综合情况，对存在的问题提出改进的意见和建议，督促各部门/单位落实管理评审会议决议，组织人员跟踪验证。5.5.3沟通与协商5.5.3.1公司编制并实施信息沟通与协商控制程序，确保质量、环境、职业健康安全方面的信息能在公司内外部及时沟通与协商。5.5.3.2内部协商与沟通a) 内部协商和沟通的范围包括领导层之间、领导层与员工之间、部门之间、部门内部等；b) 内部信息包括常规信息、不符合信息和潜在不符合信息、紧急信息及其他内部信息；c) 工会代表是企业的员工代表；d) 公司员工参与和协商的安排应形成文件，并通报相关方；员工应参与风险管56、理方针和程序的制定及评审；员工应参与商讨影响自身工作场所职业健康安全的变化；员工应了解职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表的作用、职责和权限。5.5.3.3外部信息沟通a) 外部信息沟通的范围包括公司与上级管理部门、顾客、其他相关方；b) 外部信息包括认证机构、当地质量技术监督、环保监督、安全生产监督部门监测、检查反馈的信息。5.5.3.4信息协商和沟通方式可以是文件、会议、电话、传真、网络、各种媒介等形式。5.6管理评审5.6.1总要求a) 公司制订并实施管理评审程序，以控制管理评审过程；b) 总经理每年组织进行一次管理评审，时间间隔不超过12个月，可结合公司安全、质量专题会议召开。当有57、特殊情况时，可由总经理决定追加管理评审。通过管理评审确保管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。5.6.2管理评审输入编制并实施管理评审计划，各相关部门/单位/人员按照分工准备评审所需的各类总结性报告和有关资料并形成书面汇报材料。汇报材料中，应说明工作业绩、环境绩效、目标完成情况、存在问题、今后设想等，并结合集团公司内外部环境变化可能影响管理体系的变更，提出改进建议。5.6.3管理评审通常以会议形式进行，由总经理主持，相关人员参加。按照提交的报告或资料进行分析和讨论，确定整改/改进项目，并进行原因分析，提出相应的整改/改进措施计划和要求，落实责任部门。安质环保部负责会议记录。5.6.4管理评审输58、出安质环保部根据评审结果编写管理评审报告，报管理者代表审核，呈总经理批准，发至相关部门/单位。管理评审报告的主要内容包括：a) 管理体系及其过程改进的决定；b) 与顾客或相关方要求方面的改进要求；c) 资源需求；d) 管理体系的适宜性（包括管理方针、目标/指标、组织机构和文件的适宜性）；e) 针对评审中发现的问题，提出需要制订纠正措施的要求；f) 对评审会议其他内容做出相应结论。5.6.5安质环保部会同有关职能部门制定改进和纠正预防措施，发至相关部门/单位，并对措施的实施情况及其有效性进行跟踪验证，其结果应向总经理和管理者代表报告。6.0资源管理资 源 管 理6.1资源的提供公司配备足够资源：59、包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源，以确保实施和保持管理体系，并持续改进其有效性和满足顾客要求，提高顾客满意度。6.2人力资源6.2.1总则管理体系中各岗位人员应能胜任其承担的工作。对其能力的判断应从教育、培训、技能和工作经验等方面考虑。6.2.2能力、培训和意识公司编制并实施人力资源管理程序，充分考虑员工不同的职责、能力、文化程序及质量、环境保护、职业健康安全风险的要求，确保与管理体系有关的所有岗位人员具备适当的教育、培训、技能和工作经验，以胜任其所担任的工作。并根据公司的现状及发展、相关人员应具有的能力意识，识别和确定培训需求，策划培训方案，制定培训计划和人力资源长远发展规划并予以实60、施。6.2.2.1岗位能力规定a) 人力资源部组织制定从事影响质量、环保、职业健康安全活动岗位人员的能力标准，这种能力标准应符合其所从事的活动的要求；b) 业务部门应努力发现未达到能力标准要求或其工作对质量、环境、职业健康安全管理有影响的人员，确定培训需求，通过培训或其它措施使其达到要求。6.2.2.2培训实施a) 业务部门应对培训或采取其他措施的有效性进行评价；b) 各单位应对员工进行质量、环境保护、职业健康安全意识教育，使之为实现管理目标做出贡献。6.2.2.3效果考核a) 符合管理方针、程序和管理体系要求的重要性；b) 在工作活动中实际或潜在的重大环境影响或职业健康安全后果，以及个人工作61、改进带来的环境、职业健康安全效益；c) 在执行管理方针、程序、实现管理体系要求包括应急准备和响应方面的作用和职责；d) 偏离规定运行程序的潜在后果；e) 顾客满意度以及符合法律法规的重要性；f) 其它形式。6.2.2.4业务部门应保存教育、经历、培训和资格的记录。6.3基础设施公司编制并实施设备管理程序，以加强对施工生产所需机械设备的控制，确保施工机械、工程车辆、压力容器的安全操作，实现设备在生产过程中能达到质量、环保安全的要求。6.3.1 根据公司年度施工任务编制机械设备年度购置计划。新工程中标后，机械设备部根据承建工程要求，需追加购置的机械设备，编制机械设备补充购置计划报董事会，经审核批准62、后购置或租赁。6.3.2 对机械设备的供应方应进行评价，符合要求的，签订采购、租赁合同并验收。6.3.3 根据进度计划和方案，监督施工设备进场配置情况、状态与能力的鉴定，确认其满足要求。6.3.2 机械设备的维护保养采用日常保养、定期保养和特殊保养的方式，根据机械设备运转和技术状况对机械设备的维护保养作出计划，并对完成情况做好记录。6.3.3 组织应识别、提供和维护为实现产品的符合性所需要的基础设施，包括：a) 建筑物、工作场所和相关的设施；b) 各类过程运行、控制和检测仪器设备；c) 交付后为顾客提供服务所需的仪器设备，以及与顾客沟通所需的通讯设备等。6.4工作环境公司通过贯彻执行GB/T263、40012004和GB/T280012001标准来确定和管理为实现产品符合性所需的工作环境因素，以确保：a) 创造一种环境，使员工最大限度地发挥其潜能和主观能动性；b) 为员工提供相对舒适的办公环境；c) 确保施工现场工作环境符合安全、卫生和环保要求；d) 确保施工现场水、电或动力供应、通风、照明、安全卫生防护设施、施工场地空间条件和通道，以及交通运输和道路条件等劳动作业环境，以消除其对施工质量的不得影响。7.0产品实现产 品 实 现7.1实现过程的策划本公司的产品为工程产品，针对工程产品的特点对产品实现确定了公司、项目应控制的过程，并对过程的操作和相互关系作出了规定，这样形成了本公司管理手册64、。同时，针对不同的工程产品公司双预控小组编制相应的全面预控制方案，对具体的项目，由项目部组织项目实施策划，包括：a) 产品的管理目标及满足顾客和相应法律、法规的要求；b) 各部门和各重要岗位/人员的职责和权限；c) 编制项目实施性施工组织设计，制定相应的作业指导书来明确实现相应产品所需要建立的过程和文件，同时明确规定实现产品所需的人财物资源和设备资源，如管理方案、冬雨季及夜间防护措施、作业指导书（操作规程）等；d) 产品实现的各个过程所要求的验证、确认、监视、检验和试验及产品的验收准则；e) 明确过程及其产品的符合性提供信任所需的记录。7.2与顾客有关的过程公司编制并实施与顾客有关的过程控制程65、序，详细描述了确定和评审顾客对产品的要求，以及如何与顾客沟通和加强这方面的管理。7.2.1产品有关要求的确定产品的有关要求从如下几个方面进行确定；a) 市场开发部通过招标文件、与顾客协商、现场考察和向招标单位质疑来确定顾客对产品的要求。市场开发部在招标阶段确定顾客对产品的要求包括交付和交付后安质环保部所获取的信息；b) 市场开发部要对顾客没有明确规定的隐含要求和规定或已知预期用途所必要的产品要求要加以明确；c) 确定与产品有关的法律和法规的要求；d) 公司附加的任何其它要求或承诺；e) 确定业主在工程项目中对环境保护、职业健康安全方面的要求。7.2.2与产品要求的评审产品要求的评审分两部分进行66、，即招标文件的评审和合同的评审。招标文件的评审是对顾客的要求、组织附加要求以及与产品有关的法律、法规的规定进行评审。合同评审是接到中标通知书后，对合同文本进行评审。7.2.2.1评审时机：对招标文件、招标书、协议的评审，均在向顾客作出承诺之前进行。7.2.2.2合同评审内容a) 技术能力、人员资格、技术标准的适宜性和质量、工期保证能力；b) 资金支付、设备设施、风险承受能力；c) 物质材料、新工艺、新材料供应能力；d) 环境保护、安全生产的保证能力；e) 顾客付费方式、价位等的合理性；f) 产品要求（包括顾客明示的或隐含的、法律法规的要求）得到规定，并在标书、合同等文件中予以体现；g) 顾客没67、有以文件的形式提出时，市场开发部要对顾客的要求以文件的形式得到确认；h) 通过评审将投标书中和顾客要求不一致处得到圆满解决。通过对顾客要求的确定和评审以及合同的评审，组织有能力满足规定的要求。7.2.2.3 合同管理 公司综合部负责合同的管理工作，登记合同台账，将合同副本或复印件传递给相关部门和承担施工任务的指挥部(项目部)，对合同要求进行交底，并做好记录。7.2.2.4合同修订履约期间，合同的一方提出对原合同条款进行补充修正时，要征得另一方的同意，项目部与顾客商谈补充合同的内容需经公司主管经营的副总经理批准，并将修订后的合同报公司市场开发部和档案室。7.2.3与顾客的沟通公司规定在合同签订之68、前，由市场开发部负责与顾客沟通；在合同实施过程中，由项目部与顾客沟通，产品产付后由安质环保部负责与顾客沟通。沟通内容包括：a) 产品信息；b) 合同的修订和处理；c) 顾客的反馈；d) 公司应及时解决或答复顾客提出的相关信息。7.3设计和开发本公司对此条款不作要求，详见1.0的剪裁说明。7.4采购采购产品是指任何影响产品质量、环境保护、职业健康安全的采购品及工程的分包。产品采购包括：物资材料、机械设备、检试验仪器设备和测量仪器设备的采购以及外部劳务的选择。公司编制并实施采购控制程序和外部劳务控制程序，对供应商和外部劳务的评价、选择和产品的验证作出规定，以实现对采购活动和使用外部劳务的控制。7.69、4.1采购过程7.4.1.1供应商的选择、评价确认和重新评价a) 选择的供应商必须是经工商行政管理部门注册，具有法人资格和持有营业执照的生产厂商或经销商，其产品质量符合要求，满足环境保护、职业健康安全的要求；b) 项目部通过调查表调查供应商的情况，按A类、B类、C类物资供应商分级进行评价，经项目经理批准后建立合格供应商名册；c) 供应商在中断供货期超过12个月以上需恢复供货关系的应重新进行评价。7.4.1.2外部劳务的选择、评价和确认a) 外部劳务必须有企业法人营业执照、资质等级证书和安全资格认可证，具有一定的工程技术力量、施工设备能力和资金能力；b) 项目部以调查表形式收集外部劳务的有关资料70、；c) 项目部以会议的形式对外部劳务进行评价和选择，经项目经理批准后建立合格外部劳务名册。7.4.2采购信息7.4.2.1采购计划的审批与实施a) 对拟采购的物资编制采购计划，按A类、B类、C类物资管理权限上报审批；b) 采购计划审批后，选择合格的供应商签订购销合同，合同签订前应对其质量、价格、服务、环保、职业健康安全等方面的情况进行调查，并做好记录。7.4.2.2外部劳务合同批的签订对外部劳务要对其资质、能力进行调查，调查的内容包括：企业资质、营业执照及安全生产许可证等是否符合工程要求；曾参建工程项目的情况；从事特殊工种作业人员工种种类及数量是否能满足工程的需要；施工设备能力是否满足工程的需71、要；专业施工能力是否满足工程的需要；符合公司质量、环境和职业健康安全管理要求，能够达到现场环保、安全施工标准；对选用的外部劳务，项目部必须与其签订劳务合同。合同的主要内容有：作业内容、工期、工程质量与标准、材料供应、劳务费标准及劳务费拨付手续、双方职责和权力、安全管理、职业健康管理及环境保护、违约责任、争议处理等。7.4.2.3采购信息应清楚准确地表达拟采购产品的要求，这些要求包括：a) 产品质量要求或外部劳务的施工能力要求，供方提供产品的程序要求，供方生产或服务的过程要求，供方设备方面的要求以及供方组织的环保和职业健康安全要求；b) 供方人员资格方面的要求；c) 供方质量、环境、职业健康安全72、管理体系的要求。与供方沟通前，单位的业务主管应审核采购要求的充分性、适宜性。7.4.3采购产品的验证主管部门和项目部应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。7.5施工和服务提供7.5.1施工过程的控制公司编制并实施施工过程控制程序，以确保最终产品符合标准，满足顾客要求。a) 施工现场的技术和作业人员应得到表述产品特性的信息（如：设计文件、技术交底等）；b) 根据作业人员的技术水平和能力，对某些特殊过程应编制作业指导书，并确保作业人员获得或理解作业指导书的要求；c) 为满足施工生产的要求，应配备适宜的设备并合理维护；配置并使用必要的测量和监视设备；d) 按规定的要求73、，对特殊过程和一般过程的作业人员、作业过程和工作环境等实施不同程度的监视和测量；e) 冬、雨季施工措施由项目部根据公司冬、雨季施工措施要点编制，报工程管理部备案后实施；f) 现场各级管理人员及时随施工进度情况做好施工记录和工程技术质量安全资料，报现场资料员、安全员整理归档。施工日志需逐日填写，内容应详实、连续和完整，作为工程发生问题时追踪过程、分析原因、做出评价的依据。根据工程进度完善各类质量证明资料，并按要求及时向有关方移交。g) 按规定的要求组织竣工验交和实施交付后的保修服务。7.5.2施工过程确认为加强对特殊过程的控制，保证其输出符合性，公司规定从以下几个方面进行控制；a) 对过程的评审74、和批准所规定的过程方法；b) 设备的认可和人员资格的鉴定；c) 作业指导书或操作规程；d) 过程参数的记录；e) 适用时再次确认。7.5.3标识和可追溯性各单位在产品实现的全过程以适当的方式对原材料、半成品和产品进行标识，防止原材料混淆和误用未经检验或不合格的产品。标识包括产品的标识和状态标识。当有可追溯性要求时，应控制并记录产品的标识。7.5.4顾客财产妥善保管顾客财产，当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用时要予以记录，并向顾客报告。7.5.5产品的防护公司在施工过程控制程序中，制定了在施工过程中和工程交付前的防护措施，防止人为和自然因素对产品造成损坏。7.6测量和监控设备的控制公司编制并实75、施监视和测量设备控制程序，确保监视和测量设备得到有效控制，确保监视和测量数据准确可靠。7.6.1根据需要采购或租赁检测设备，并对检测设备供应方的资格、能力、信誉、质量等进行有效评价；并建立监测设备台账；7.6.2 监视和测量设备的检定测量和监控设备凡有国家计量基准的，应由使用单位按规定周期送检，当不存在上述基准时，用于校准的依据应形成文件，政府计量部门无检定规程的试验专用器具，由本部门自行制定校准方法或自校规程进行校准和自检，监视和测量设备的使用单位要保存好送检或自检的记录；7.6.3 必要时进行调整或再调整；7.6.4 能够识别并确定其校准状态；7.6.5 防止可能使测量结果失效的调整；7.76、6.6 为了防止发生校准失效的调整，规定由有资格的操作人员进行调整，使用单位要保证监视和测量设备具有符合要求的操作环境和使用条件；7.6.7用于施工配合比的监视软件，使用前应确认，在使用过程中，必要时进行再确认。8.0 环境、职业健康安全控制环境、职业健康安全控制8.1环境因素识别与评价公司编制并实施环境管理与控制程序，以便正确地对活动、产品或服务中的环境因素进行识别与评价，从而确定重要环境因素。8.1.1 识别环境因素的范围必须覆盖公司所有活动产品或服务中能够控制和可对其施加影响的各方面。识别中要考虑三种时态（过去、现在和将来）、三种状态（正常、异常和紧急）和七种类型（大气污染、水体污染、土77、壤污染、废物处置、生态影响、能源资源的消耗和其他地方性环境问题）；8.1.2 评价环境因素目的是确定重要环境因素，评价时要考虑法律、法规的符合性、环境影响范围和程序、事故风险分析、节能降耗、相关方要求等。评价出的重要环境因素采用合规性评价、环境目标、指标、管理方案和（或）程序文件途径进行控制；8.1.3 当施工生产领域的扩展、新建项目工程施工技术改变、法律法规变更时，要及时对环境因素进行重新识别，以确定新的重要环境因素。8.2危险源辨识、风险评价和风险控制公司编制并实施危险源辨识、风险评价和风险控制程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和对重大危险源实施控制。8.2.1危险源辨识8.2.1.1 78、辨识范围：应覆盖公司活动、产品或服务中能控制和可对其施加影响的各个方面。8.2.1.2辨识的原则a) 辨识危险源时，原则上应包括常规和非常规活动，所有进入工作场所的人员和工作场所的所有设施；b) 还应包括三种时态、三种状态和七种类型（见8.1.1）。8.2.1.3辨识的方法a) 可采用安全检查表、现场观察、工作任务分析、危险与可操作性研究等方法，对运行与活动中的危险源进行辨识。辨识中至少使用两种方法，以便全面地辨识危险源；b) 安质环保部对各单位辨识的危险源进行调查、补充、完善、分类汇总，从中评价出重大危险源。8.2.2风险评价8.2.2.1风险评价原则a) 进行风险评价应结合公司的实际和以往79、的经验教训，既要分析可能发生的事故后果，更要实事求是地分析事故发生的可能性，还要考虑与需要采取措施的能力相适应；b) 对重大危险源的评价应考虑：重大危险源的规模和范围、影响程度的大小，影响持续的时间及发生的概率等。8.2.2.2风险评价方法危险源风险评价是确定重大危险源的关键性工作，选择评价的方法要正确、合理、易于操作，并在程序文件或作业文件上给予明确，本公司采用评估法和定量计算法进行风险评价。评价结果要形成文件或记录。8.2.3风险控制措施8.2.3.1风险控制措施包括制定目标和管理方案、运行控制、应急响应、培训、监视和测量等。8.2.3.2对于已识别出需要通过目标和管理方案来消除或控制的可80、容许风险，应制定管理方案，具体执行本手册8.4条款（管理方案）。8.2.4危险源辨识、风险评价、风险控制措施更新8.2.4.1公司每年对危险源进行重新辨识、评价和控制措施评审。8.2.4.2当出现法律法规和其它要求发生重大变更、产品结构、生产工艺及设备发生变化的紧急、特殊情况时，安质环保部应及时对危险源进行重新辨识、评价，更新控制措施。8.2.4.3安质环保部及时将更新信息传递至相关部门和相关方，以便进行控制管理。8.2.4.4安质环保部及时更新有关危险源辨识、风险评价和控制的文件和记录。8.2.4.5安质环保部每年对危险源辨识、评价方法的应用效果进行一次检查和评审。8.3法律法规和其它要求公81、司编制并实施法律法规及其它要求管理程序，用来识别、获取、更新适用于公司的法律、法规与其它应遵守的要求，定期进行合规性评价，以保证公司的行为符合要求。a) 获取的范围应包括国家、地方、行业以及我国参加国际公约的有关质量、环境和职业健康的法律法规、规范性文件等。获取途径采用购买和订阅有关汇编、刊物、与当地行政主管部门和集团公司对口部门建立联系、互联网查询等多种形式。b) 由法律事务部根据公司存在的环境因素和危险源确认对法律、法规及其它要求的适用性，建立适用法律法规清单，并将此清单和适用的部分条款内容发放到各有关单位/部门。c) 采用宣贯、培训、技术交底、宣传栏等多种形式将有关法律法规传达到有关人员82、和相关方；d) 明确规定跟踪方法和频次，跟踪法律、法规与其它要求的变化，及时更新其内容。8.4环境、职业健康安全管理方案公司编制并实施目标、指标、管理方案管理程序，明确管理方案编制内容、审批手续、实施检查和修改方式，以确保重要环境因素和重大危险源得到控制及管理目标、指标的实现。8.4.1 制定管理方案应依照公司的管理目标和指标以及公司的管理现状。8.4.2 管理方案的内容包括实现目标的措施或方案、配置的资源、责任部门和责任人、起止时间。8.4.3 当公司管理目标和指标发生变化或管理评审认为必要时，要修订管理方案。管理方案的修改须经管理者代表审核和总经理批准后方能实施。8.5环境、职业健康安全运83、行控制8.5.1公司分类建立并保持控制程序，识别与所认定的需要采取控制措施的风险与重要环境因素、重大危险源有关的运行和活动得到有效的控制并确保目标、指标的实现。8.5.2公司在管理体系运行活动中新产生的环境因素按照环境管理与控制程序重新进行识别和评价。8.5.3公司在管理体系运行活动中新产生的危险源按照危险源辨识、风险评价和风险控制程序重新进行辨识和评价。8.5.4本公司在施工生产和服务活动中产生的重要环境因素主要有施工扬尘、有毒有害气体、施工废水、噪声污染、施工垃圾、生态破坏和能源资源浪费等。8.5.5本公司在施工生产和服务活动中产生的重大危险源主要有高处作业、隧道施工、桩基开挖、施工用电、84、起重作业、有毒有害粉尘超标环境作业、既有线施工等。8.5.6对典型、普遍且可能导致重要环境破坏、重大事故、事件的污染物排放、生态破坏、能源资源使用、油品潜在泄漏、高处作业、隧道施工、安全用电、既有线施工、起重作业等因素建立了六个专项控制程序，明确了控制标准和方法。这六个专项控制程序是：设备管理程序、节能降耗管理程序、职业健康控制程序、环境管理与控制程序、施工作业安全控制程序、化学危险品控制程序。8.5.7对需要严格、详细规定其操作过程的运行和活动，或仅需本部门具有独立控制能力的活动，编制作业指导书。8.5.8公司在设计工作场所、工艺过程、设备、运行程序和组织机构调整时，应严格按照运行控制程序进85、行，从根本上消除或降低环境影响和职业健康安全风险。8.6应急准备和响应公司编制并实施应急计划及应急准备和响应控制程序，预防和控制潜在的环境和职业健康安全事故或紧急情况可能带来的影响，最大限度地减少或消除可能产生的事故或后果。8.6.1应急准备8.6.1.1公司成立应急准备与响应组织机构即应急指挥中心。8.6.1.2根据事故或紧急情况的伤害或损失、环境污染范围和程度，确定公司潜在事故或紧急情况发生的地点或岗位。经确认，本公司潜在事故或紧急情况主要包括火灾、爆炸、坍塌、重大机械交通事故、高处作业、中毒、油品泄漏污染等。8.6.1.3对潜在的事故和紧急情况由有关部门/单位制定应急计划和预防措施。8.86、6.1.4公司对应急计划和预防措施进行演练。8.6.1.5 公司对应急计划的符合性定期进行评价。8.6.2应急响应8.6.2.1当潜在事故和紧急情况发生后，责任单位要尽快做出响应，采取有效措施防止事态扩大，并迅速向上级报告。8.6.2.2对紧急事故的处置程序，按应急准备和响应控制程序执行。8.6.3纠正和完善8.6.3.1事故发生后应进行事故原因分析，并组织编制、实施、验证纠正预防措施。8.6.3.2事故处理后由工程管理部组织对应急准备和响应控制程序的适宜性进行评价。8.6.3.3新增加业务活动，需及时补充、修订相应的应急措施。8.7绩效监视、测量和合规性评价公司编制并实施监视和测量控制程序，87、对具有重大环境影响的运行和活动的关键特性及职业健康安全绩效进行监视和测量控制，及时了解环境、职业健康安全管理体系的运行情况。8.7.1 绩效监视和测量的内容包括环境、职业健康安全的表现，有关的运行控制、目标指标和管理方案的实施情况等；8.7.2 监视和测量还应包括定期进行法律法规的符合性评价，作为管理方针中遵守法律法规的承诺及管理评审和持续改进的依据；8.7.3 绩效监视和测量的方法包括定量测量和定性测量、主动测量和被动测量。监视和测量结果必须做好记录；8.7.4工程管理部负责编制监视和测量设备控制程序，以便对质量、环境、职业健康安全的监视和测量设备进行校准、维护、管理和控制。8.8事故、事件88、不符合控制8.8.1公司制定纠正和预防措施控制程序，规定有关的职责和权限，对环境、职业健康安全事故、事件、不符合进行调查和处理，采取措施消除或减少由此产生的影响，并采取纠正和预防措施，防止事故、事件、不符合的再次发生或潜在的事故、事件、不符合的发生。8.8.2事故、事件、不符合的确认应在程序文件中有具体规定，特别是对重大事故、重大事件的认定和处理应有充分依据。8.8.3程序文件应明确事故、事件、不符合的处理职责和权限，规定其呈报、调查、处理、纠正、验证、预防方面的工作程序。8.8.4对监视、测量中发现的不合格或不符合，要认真分析，确定不符合原因，有针对性的制定纠正和预防措施，实施有效的纠正。89、8.8.5公司、项目部建立质量、安全、环境事故责任追究制度，采取行政、经济手段对责任单位、责任人进行责任追究，同时，保存质量、安全、环境问题的处理和整改、验证记录。9.0 测量、分析和改进测量、分析和改进9.1总则 公司建立纠正和预防措施控制程序、监视和测量控制程序，对产品实现、环境和职业健康安全管理过程策划、实施监视、测量和改进。9.1.1监视和测量的内容a) 遵守法律法规和有关要求的符合性；b) 管理体系的符合性、有效性；c) 产品实现过程；d) 环境保护、职业健康安全管理绩效。9.1.2监视和测量的方法a) 通过对产品检验和试验以确保产品的符合性；b) 通过管理体系内部审核，从中发现问题90、并制定相应的纠正和预防措施，防止类似问题再次发生；c) 通过管理评审，对管理体系运行情况进行全面总结，找出问题，制定纠正措施，以实现管理体系运行的持续改进；d) 采取数据分析对所进行的检验或试验数据进行分析，以实现产品质量、环境绩效、职业健康安全的持续改进；e) 利用收集的信息对管理体系运行情况进行分析，及时制定预防措施并加以实施。总经理应利用来自各方面的信息，在管理评审中评价管理体系的符合性、有效性和遵纪守法的合规性，从而促进管理体系的不断改进。9.2监视和测量的实施9.2.1顾客满意公司利用调查表的形式收集顾客对公司的遵纪守法、招投标情况、施工过程、竣工验收、保修服务和社会信誉等方面的信息91、，以及相关方的抱怨和意见，利用这些信息分析顾客满意度以及管理体系运行状况，以确保顾客满意，实现持续改进。9.2.2内部审核公司编制并实施内部审核程序，以检查确定管理体系的符合性、适宜性和有效性，确保管理体系有效的实施和保持。9.2.2.1审核策划a) 公司每年进行一次内部审核，时间间隔不超过12个月；b) 内审前十天应制定审核计划，其内容包括：审核目的、审核依据、审核范围和审核日程安排，审核计划经管理者代表审批后实施；c) 如需增加审核次数时，报总经理批准后实施；d) 内部审核可采用滚动式或集中式。9.2.2.2纠正措施a) 受审核部门/单位的管理者应对责任内的不合格（不符合）项分析原因，及时92、采取措施，以消除所发现的不合格（不符合）原因，防止类似的问题再次发生；b) 安质环保部负责对不合格（不符合）项纠正过程的跟踪，跟踪活动包括对所采取措施的验证和验证结果的报告。9.2.2.3编写审核报告。安质环保部对审核动态、业绩、不合格（不符合）项分布情况及整改要求，及时编写审核报告呈报给管理者代表。9.2.3过程的监视和测量通过数据分析、纠正和预防措施、内部审核和管理评审，对目标、指标的完成情况和管理体系运行的过程进行监视和测量。在过程的实施中收集适当的数据进行分析，发现不合格或潜在不合格，制定纠正和预防措施，有效地控制和防止不合格，提高过程控制能力。通过内部审核和管理评审，对过程控制能力进93、行评价，完善公司管理体系的各个过程，从而确保过程的控制能力，达到持续满足预期的要求。9.2.4产品的测量和监控9.2.4.1公司编制并实施监视和测量控制程序，对产品实现的各个阶段（包括：采购品、过程产品和最终产品），进行严格的监视和测量，以验证产品是否满足标准要求和顾客期望。产品的监视和测量活动包括：a) 产品监视和测量的策划。对采购品、过程产品和最终产品的监视和测量进行策划；b) 提供具有资格的检测人员和适宜的检测设备；c) 按规定实施监视和测量；d) 应保持符合竣工验收准则的证据，各种记录应由记录人员（机构）签字（盖章）；e) 除非得到授权机构或顾客的准许，否则，在产品的监视和测量的所有策94、划活动圆满完成之前，不得放行产品和交付使用。9.2.4.2 工程竣工验收a)工程竣工验收前，由工程管理部组织对工程进行企业内部验收即预验收，同时审查工程竣工资料，合格后项目部提供所需备案资料；b)在验收中发现的不合格，则按不合格程序进行处理，处置合格后，重新进行竣工验收；c)各种竣工验收资料由资料员负责按公司档案管理办法规定，结合行业主管部门或建设单位要求，进行收集整理，并做好技术资料归档；d)竣工验收期间，要求各单位验收人员全程参与工程竣工验收。9.3不合格品控制公司编制并实施不合格品控制程序，应确保不合格品得到识别和控制，防止非预期使用或交付。不合格品的控制活动包括：a) 对不合格品进行标95、识和隔离并予以记录，防止不合格品的非预期使用或交付；b) 按程序规定对不合格品进行评审、制定纠正措施、实施纠正；c) 对不合格品纠正后重新验证其符合性；d) 当需要让步使用、放行或接收不合格品时，须经项目经理批准并征得业主同意；e) 当交付或交付后因施工原因发现不合格时，由工程管理部负责组织处理或授权施工单位处理，应确保所采取的处理措施满足顾客的要求，在所有处理措施圆满完成后应得到顾客的签字认可；f)在不合格品得到纠正后应对其再次进行验证，以证实是否符合要求。对以上过程应做好记录并妥善保存。9.4数据分析及改9.4.1 工程质量分析各项目需分阶段对项目质量管理策划结果的实施情况进行施工总结，并96、将其作为质量分析和改进的信息予以保存和利用。a)指挥部（项目部）应根据项目工程质量管理情况，编写工程质量半年、年度工作总结，上报集团公司安质环保部；b)指挥部（项目部）质量管理部门对照工程质量目标，分析质量报告是否有普遍存在的问题，适当采取纠正和预防措施；c)集团公司安质环保部汇总各单位的月报,对照公司的工程质量目标，用排列图分析存在的重点问题，采取适当的纠正和预防措施。9.4.2工程技术分析a)采用适当的统计方法对施工过程中的检验和试验记录进行统计。根据统计结果分析质量运行稳定状态，以便采用针对性措施。统计内容包括：混凝土、砂浆强度统计评定；试验不合格率(项目部统计本单位各试验项目不合格率，97、试验室统计试验项目不合格率)；b)项目部试验员对记录进行统计，统计结果报技术负责人，由技术负责人组织有关人员进行分析，以决定是否采取纠正和预防措施。9.4.3环保、安全施工统计分析和评价a)通过每半年的环保、安全施工大检查，安质环保部根据集团公司所确定的各施工现场安全、环保施工管理目标及检查打分情况，用排列图法分析影响分值较低项目的原因，采取适当的预防纠正措施；b)指挥部(项目部)根据本工程确定的安全、环保施工管理目标，及工程管理部反馈的甲方施工现场检查评分情况，分析影响分值较低项目的原因，采取适当的预防纠正措施。 c)指挥部（项目部）收集本单位遵守或违反适用的环境和职业健康安全法律法规及其他98、要求的的信息，进行分析并作出综合评价，评价结果应整理成书面报告并填写法律法规及其他要求合规性评价表。9.4.4输入管理评审安质环保部、社会事业部、指挥部(项目部)等分别将各自环境、职业健康安全管理情况、法律法规符合情况（每年或需要时）整理汇总作为管理评审的输入。9.5改进9.5.1持续改进的策划为确保产品的特性、清洁生产和污染预防、降低职业健康安全风险，提高生产或交付产品过程的有效性和效率，持续改善环境绩效，实现安全生产，公司规定各单位在管理体系运行过程中做好记录，收集管理体系运行中的各种数据，为促进管理体系改进提供客观证据。通过对方针和目标的评审，营造一个激励改进的氛围和环境，明确改进的方向99、；通过内审发现管理体系运行过程中存在的问题，制定纠正措施防止类似的问题再次发生；利用数据分析、纠正和预防措施来发现管理体系改进的机会并实施改进；通过管理评审以评价改进的效果，确定改进的目标，最终促进管理体系的持续改进。9.5.2纠正措施公司编制并实施纠正和预防措施控制程序，以确保管理体系的不断完善和持续改进。9.5.2.1收集不合格信息 这些信息包括：a) 审核、评审中发现的不合格信息；b) 顾客和相关方的投诉、抱怨信息；c) 原材料采购、施工过程、竣工验收过程中出现的不合格信息；d) 环境、职业健康安全管理中发生的不符合信息；e) 其他方面不符合信息。9.5.2.2分析原因、制定纠正措施实施100、的方法是：a) 责任部门或岗位对不合格原因进行分析；b) 针对不合格原因制定并实施纠正措施；c) 纠正措施实施前对其风险和适宜性进行评审，确保与不符合严重相适应。9.5.2.3跟踪验证纠正措施的效果a) 由各责任部门负责人组织跟踪验证，必要时，由主管部门组织跟踪验证；b) 验证结果必须附有具体可测量的证据；c) 重大不符合的纠正措施及实施效果报管理者代表，必要时报总经理审批。9.5.3预防措施9.5.3.1 潜在不符合的收集收集范围包括：a) 审核、评审中提出的问题；b) 顾客和相关方的意见和要求；c) 原材料采购、施工过程、竣工验收提出的临界数据或问题；d) 环境、职业健康安全管理中发生的潜101、在不符合项。9.5.3.2分析原因、制定预防措施实施的方法是：a) 责任部门或岗位对潜在不合格原因进行分析；b) 针对潜在不合格原因制定并实施预防措施；c) 预防措施实施前对其风险和适宜性进行评审，确保与不符合严重程度相适应。9.5.3.3跟踪验证预防措施的效果a) 由各责任部门负责人组织跟踪验证预防措施，必要时由主管部门组织跟踪验证；b) 重大潜在不符合的预防措施及实施效果报管理者代表，必要时报总经理审批。9.5.4 不符合或潜在不符合事实、原因分析、纠正措施及纠正效果、跟踪验证均应填写记录，记录由责任部门保存。9.5.5 对事故、事件、不符合采取纠正和预防措施，应与该问题的严重性和伴随的环102、境影响相适应。对于所有拟定的纠正和预防措施在其实施前应先通过风险评价，以防止新的风险。9.5.6 纠正和预防措施涉及文件修改时，按文件控制程序执行，并予以记录。10.0 责任成本控制责任成本控制公司建立企业责任成本控制体系，对企业成本费用实行全过程控制，在保证工期、质量、环境和安全的同时，降低企业成本和费用支出，实现最大经济效益。责任成本控制内容包括：a) 责任成本事前控制；b) 责任成本事中控制；c) 责任成本事后控制。文件和资料控制程序ZT1101CW011目的为了对质量、环境、职业健康安全管理体系（以下简称管理体系）文件及与管理体系相关的文件和资料进行控制，确保公司内相关场所能及时得到和103、使用相应文件和资料的有效版本，特制定本程序。2适用范围本程序适用于本公司管理手册及与管理体系相关的文件和资料的控制。3职责3.1综合部是本程序的主管部门。3.2工程管理部负责技术文件和资料的统一管理。3.3各职能部门是本程序的相关部门。负责管理体系相关文件的起草、审核及修改。3.4项目负责本单位文件和资料的控制和管理。4工作程序4.1文件和资料分类（包括媒体文件和资料）文件和资料从状态上分为受控和非受控二种。与管理体系密切相关的文件和资料纳入受控状态，其他则为非受控文件和资料。受控文件和资料严格执行本程序；非受控文件和资料，按一般性公文管理。纳入受控的文件和资料分为三类：4.1.1公司管理体系104、文件：即公司管理手册和程序文件。4.1.2与管理体系相关的管理性文件：即国家、行业及公司制定的与管理体系有关的法规和各种规范性的规章、规程、规定、办法、制度、标准。4.1.3公司内（外）部的技术性文件、图纸和相关资料：a)公司内部技术性文件资料包括：技术管理性文件、施工组织设计、作业指导书、变更设计资料、施工调查资料、技术交底资料、竣工资料。b)公司外来技术性文件资料包括：技术标准、技术规范、技术规则、标准图、定型图、通用图、设计文件及更改的设计文件。4.2文件拟稿及审稿4.2.1公司管理手册由安质环保部负责组织，管理体系要素职能部门起草、修改、会审。4.2.2与管理体系相关的管理性文件编写，105、执行转发的通知，由职能部门负责起草，并标明是否受控，相关部门会签，综合部核稿，分管公司领导审核。4.2.3工程管理部负责组织编写技术管理性文件和资料。4.2.4项目技术性文件、资料和作业指导书由项目部总工程师组织起草、修改、审核。4.3文件批准发布4.3.1管理手册由管理者代表审核，总经理批准发布。4.3.2与管理体系相关的管理性文件由主管或分管公司领导批准。4.3.3公司技术文件由总工程师批准。4.3.4需要转发的外来文件，须经分管公司领导批准。4.3.5 项目管理性文件和技术性文件由项目经理批准发布。4.3.6 综合部应对公司每年产生的重要管理性文件进行汇编，以备新上项目使用。4.4文件标106、识、编号、发放、接收4.4.1文件标识和编号a) 管理体系文件及与管理体系相关的管理性文件原则上在网络办公自动化系统（OA系统）上进行发布，网络发布文件不设受控标志，由文件管理人员直接发给有权查阅人员，网络后台产生查阅、处理记录，如需废止，则在新修订发布的文件中明确废止文件的内容及发文字号；如需要印刷成纸质文件，则采用受控编号方法进行有效控制，由安质环保部、综合部、项目部在发放前加盖红色“受控文件”印章，并统一顺序编号，每份文件只能有唯一受控编号。b)每年年初公布一次现行文件目录，并编制现行文件清单在办公自动化系统内以布一次。在汇总公布现行文件清单前如发生作废文件时，应随时通知文件持有者，确保107、相关场所使用有效版本。c)技术性文件和资料的标识、编号，按转发铁道部第十一工程局技术文件和资料管理暂行办法的通知有关规定执行。4.4.2文件发放、接收a)文件的发放。管理手册发放由安质环保部负责；与管理体系相关的管理性文件的发放由综合部负责；技术性文件的发放由工程管理部负责；公司文件发放填写年印发公文登记表；项目文件发放填写发文登记簿。b)文件的接收。各单位直接在公司办公自动化系统内查阅下载，对号查收，按收文登记簿项目逐项登记。c）公司OA系统文件的发放和接收，参照关于网上办理公文和传真电报的暂行规定的有关规定。4.5 文件的评审各发文部门或单位对责任范围内的文件和法规定期进行适宜性评审，以确108、定是否需要修改和更新。4.6 文件的更改4.6.1文件需进行更改时，按原文件审批程序批准后进行更改，由更改单位填写文件更改、作废申请（通知）单，充分说明更改原因和理由。4.6.2文件和资料更改的拟定、审核、批准应由原拟稿部门、审批人进行，原审批人离岗不在职时，应将原审批背景资料交给接替其岗位的人员，文件的更改由接替其岗位的人员审批。a)管理手册的修改，由执行者提出更改内容和建议，以书面形式反馈到主管部门，主管部门填写文件更改、作废申请（通知）单，经安质环保部审核，由总经理批准后实施。b)国家、行业及公司制定的与管理体系有关的法规和各种规范性的规章、规程、规定、办法、制度、标准发生更改后，由原转109、发部门办理更换手续，并通知原收文单位或个人。4.6.3文件更改批准后，由文件拟稿部门及时填写文件更改记录单，送原文件发放部门发放，由文件持有单位或持有人负责更改。4.6.4文件更改以修改状态的形式进行标识。4.7文件的复制4.7.1凡复制的文件，视同正式文件一并管理和控制。4.7.2文件和资料一般不允许复制，确需复制时，必须由文件管理部门业务人员填写文件复制登记表，经文件管理部门领导批准。复制文件和资料时须遮盖原受控标识、编号，复制后加盖新的受控印章，续延编号，复制文件和资料的发放、接收按本程序4.4规定执行。4.8作废文件的处理4.8.1 凡经换版或作废的文件，由公司文件管理部门在OA系统内110、公布，纸质文件由各使用单位自行销毁。需作资料保存的作废文件和资料，需在文件右上方加盖“保留资料”印章后，方可留存。文件销毁，由文件管理人员填写文件销毁记录单，本单位领导签字确认，作为记录保存；项目部销毁公司下发文件，需要上报公司文件管理部门一份文件销毁记录单备案。4.8.2技术标准、规范、规则、标准图、定型图、通用图、工程质量检验评定标准、工程（产品）检验、试验规程的更改换版由工程管理部以文件的形式通知有关单位。作废文件和资料需留存的，应加盖“保留资料”印章。4.8.3为使管理体系持续运行，保证工作的延续性，在企业法人名称变更前发布的与管理体系有关的文件和资料可继续使用（不因企业法人名称变更而111、更改），只有当对文件和资料进行修改或换版后，带有原企业法人名称的文件和资料才失效或作废。4.9文件管理及归档4.9.1文件和资料（包括媒体文件和资料）经批准发布后，底稿由文件管理人员登记保管。执行XX集团有限公司公文处理办法和关于网上办理公文和传真电报的暂行规定。4.9.2凡持有受控文件和资料的人员调整岗位时，必须办理受控文件和资料交接手续。部门/单位撤销时，应将受控文件和资料及时上交公司文件管理部门。4.9.3需临时借阅文件的人员，应填写文件借阅登记表，经文件管理部门的领导批准后方可借阅。4.9.4技术性文件和资料的管理，执行转发的通知。4.9.5文件、资料归档执行转发XX集团有限公司档案管112、理暂行办法的通知。4.9.6停、缓建工程项目的技术文件、资料和施工记录，由承建施工的项目部清理后送公司工程管理部保存。4.9.7外来文件的控制a) 外来文件由相关部门负责管理和控制。需要纳入管理体系文件范围的，由责任部门提出处理意见，管理者代表会签，经分管公司领导审批后，予以转发或实施。b) 工程管理部负责国家标准、行业标准等外来文件管理并核查其有效性，对过期文件的更换、作废按本程序4.8.3项执行。c) 各文件管理部门对发放到本单位的外部受控文件进行登记、更改、作废控制。4.10 监督检查综合部负责对本程序的运行情况进行监督检查，并填写管理活动检查记录表。5相关文件5.1转发XX集团有限公司113、公文处理办法的通知 公司办200251号5.2转发XX集团有限公司档案管理暂行办法的通知 公司办200525号5.3转发铁道部第十一工程局技术文件和资料管理暂行办法的通知 处施1998171号5.4关于网上办理公文和传真电报的暂行规定 公司综2009102号6记录6.1 现行文件清单 ZT1101JL01-016.2发文登记簿 ZT1101JL01-026.3收文登记簿 ZT1101JL01-036.4年印发公文登记表 ZT1101JL01-046.5文件领用申请单 ZT1101JL01-056.6文件更改、作废申请（通知）单 ZT1101JL01-066.7文件更改记录单 ZT1101JL0114、1-076.8 文件销毁记录单 ZT1101JL01-086.9文件借阅登记表 ZT1101JL01-096.10文件复制登记表 ZT1101JL01-106.11 管理活动检查记录表 ZT1101JL01-11执行本程序所产生的记录由各单位/部门保存。6.1保存期按档案管理规定执行，6.2、6.3、6.4保存期5年，6.5、6.8、6.9、6.10、6.11保存期3年，6.6、6.7随所更改文件使用年限保存。7附录记录表格式样文件和资料控制程序（E版） 修改状态：0现行文件清单 ZT1101JL01-01编号：序号文件名称发文号发 文 范 围发文日期发文单位备 注53文件和资料控制程序（E版115、） 修改状态：0封面发文登 记簿ZT1101JL01-02何时开始年月日何时结束年月日XX集团XX工程有限公司保存部门：经 办 人：保存期 年内页发文号内容摘要秘密等级总份数张数是否受控发文日期月日发文记录序号发往单位份 数受控号承办人签名收文日期备注月 日月 日月 日月 日月 日月 日月 日文件和资料控制程序（E版） 修改状态：0封面 收 文 登 记 簿ZT1101JL01-03何时开始年月日何时结束年月日XX集团XX工程有限公司55保存期年 保存部门：经 办 人：内页收文日期编号秘密等级来文机关内容摘要份数张数份数号次是否受控送往单位承办人签名注销案卷号附注收号发号存档销毁文件和资料控制程116、序（E版） 修改状态：0 年印发公文登记表 ZT1101JL01-04日 期文 号承办部门文 件 标 题主送单位签发人拟稿人备 注登记行文56文件和资料控制程序（E版） 修改状态：0文 件 领 用 申 请 单 ZT1101JL01-05单位： 编号：时 间领用文件名称文 件 编 号数量领用理由领用人：时间：经办人意见 签名：时间：文件管理部门领导批准签名：时间：备注A.第一次领用文件 C.补发文件B.遗失、破损文件的换发 D.其它事项文件更改、作废申请（通知）单 ZT1101JL01-06 编号：申 请 部 门经 办 人更改文件名称文件编号 更改原因： 日期：更改方法 作废 换页 划改更改前内117、容更改后内容审查意见审查人： 日期：审批意见审批人： 日期：文 件 更 改 记 录 单ZT1101JL01-07单位： 编号：更改日期更改条款更改内容更改通知单号更改人文件和资料控制程序（E版） 修改状态：0文件销毁记录单 ZT1101JL01-08单位：编号：序号文件编号发文单位文件名称份 数备 注60经办人：监销人：批准人：日期：文件和资料控制程序（E版） 修改状态：0文件借阅登记表 ZT1101JL01-09 编号：借阅单位借阅人借阅时间批准人文件名称61用途及效果借阅期限归还时间归还份数收卷人签字文件和资料控制程序（E版） 修改状态：0文件复制登记表 ZT1101JL01-10单位： 118、编号：序号文件编号发文单位复制文件名称复制份数受控状态备注62承办人：批准人：日期：文件和资料控制程序（E版） 修改状态：0管理活动检查记录表ZT1101JL01-11 编号：受检查单位检查单位/人员检查内容及结果： 受检查单位负责人： 日期：整改措施（需要时）： 责任单位/人员： 日期：验证意见： （有关证据可附后） 验证人： 日期：法律法规与其它要求管理程序（E版） 修改状态：0法律法规与其它要求管理程序ZT1101CW021 目 的 为了及时识别、获取、更新和贯彻、执行适用于公司的法律法规及其它要求，特制定本程序。2 适用范围本程序适用于公司贯彻、执行质量、环境、职业健康安全法律法规及其119、它要求的管理。3 职 责3.1 法律事务部是本程序的主管部门，负责本程序的编制、修改和换版，并负责汇总适用于公司的所有法律法规，发布法律法规与其它要求清单。3.2 安质环保部负责识别、收集质量、环境、安全方面的法律法规及其它要求，并贯彻落实，监督检查各单位质量、环境、安全法律法规及其它要求的执行情况。3.3社会事业部负责识别、收集职业健康方面的法律法规及其它要求，并贯彻落实，监督检查各单位环境、职业健康方面法律法规及其它要求的执行情况。3.4相关部门负责识别、收集、贯彻执行与其职责有关的法律法规及其他要求。3.5项目部负责识别、收集其所在地的地方法规、规章及其它要求，并贯彻执行。3.6公司必须120、将上述部门/单位所识别获取的法律法规和其他要求作为建立、实施和保持管理体系的依据。4 工作程序4.1 法律法规及其它要求的获取范围4.1.1 法律法规的分类a）我国加入的国际公约（以下简称公约）；b）全国人民代表大会及其常务委员会制定、颁布的法律（以下简称法律）；c）国务院制定、颁布的行政法规（以下简称行政法规）；d）国务院所属各部、委、局制定、颁布的行政规章和办法（以下简称行政规章）；e）有立法权的地方人民代表大会及其常务委员会制定、颁布的地方性法规、自治条例（以下简称地方法规）；f）有立法权的地方政府制定的规章（以下简称规章）。4.1.2 其它要求的分类a）国务院所属各部、委、局发布的有关121、标准和规范（以下简称标准规范）；b）国务院所属各部、委、局以及上级主管部门、地方政府发布的有关通知和规定（以下简称通知规定）；c）顾客对企业提出的各项要求（以下简称顾客要求）。4.2 法律法规与其它要求的识别与获取4.2.1 法律事务部通过互联网及有关报刊及时获取全国人大和国务院发布的相关法律法规及行政规章等。4.2.2 安全质量环保部负责识别、获取质量、环境、安全方面的公约、法律、行政法规、行政规章、标准规范、机关所在地地方法规和地方规章、规定等。4.2.3 社会事业部负责识别、获取职业健康方面的公约、法律、行政法规、行政规章、标准规范、机关所在地地方法规和地方规章、规定等。4.2.4 项目122、部应与当地政府有关部门取得联系，及时识别、获取有关质量、环境、职业健康安全管理方面的地方法规和地方规章等。4.2.5 项目部及各相关部门将获取到的有关法律、法规与其它要求的信息按信息沟通与协商控制程序的要求，及时传递给法律事务部。4.2.6 顾客要求的识别与获取执行与顾客有关的过程控制程序的有关规定。4.3 法律法规与其它要求的管理4.3.1 各相关部门每年8月底前将识别出的公司适用的质量、环境、职业健康安全管理方面的法律法规条款，编制法律法规与其它要求清单，经本部门负责人批准后报公司法律事务部汇总。4.3.2 项目部每年8月底前将识别出的适用于质量、环境、职业健康安全管理方面的地方法律法规条123、款，编制法律法规与其它要求清单，经本单位总工程师批准后报公司法律事务部。4.3.3 法律事务部整理及确认有关部门/单位报送的法律法规与其它要求清单，编制适用于公司的法律法规与其它要求清单，报公司管理者代表审核批准后于每年9月发布一次。4.3.4 机关各部门、各项目部收到法律法规与其它要求清单和有关最新法律法规的通知后，自行购置适用的法律法规。4.3.5 对作废需保留的法律法规版本的处置，按照文件和资料控制程序的相关条款执行。4.4法律法规对环境因素的控制 公司在生产和服务过程中，按照相关法律法规及其他要求对环境因素施加控制，如施工现场的污水、噪声、扬尘排放、水土保持、土地复耕、瓦斯和粉尘浓度、124、员工饮用水、食堂污水、油烟排放、施工及办公用水用电等，均应采用对应的法律法规中的有关条款严格控制。凡项目驻地政府部门制定有当地标准和规定的，还应对该标准和规定加以考虑。4.5 法律法规与其它要求的更新4.5.1 法律法规更新的途径a) 到国家或地方执法机关进行查询;b) 日常专业刊物检索；c) 不定期利用公共媒体查询；d) 行业信息交流。4.5.2 各职能部门负责对其适用的质量、环境、职业健康安全管理法律法规和其它要求的更新进行跟踪，以确保其动态的适宜性。4.5.3 法律法规和其它要求更新后，应按照5.3条对其适用性重新进行评定和传递，并对法律法规与其它要求清单进行修正，及时将更改信息传达给员125、工和其他相关方。4.5.4 法律法规与其它要求清单的修正执行文件和资料控制程序的有关规定。4.6 法律法规与其它要求的宣贯4.6.1 机关各部门、各项目部对其适用的法律、法规和其它要求的宣贯按照人力资源管理程序相关条款执行，并应形成记录。4.6.2 公司各职能部门负责组织对本部门管理职能范围内的法律、法规、标准及其它要求的贯彻落实。通过宣贯培训、技术交底、办宣传专栏等形式将相关法律、法规与标准传达到有关人员及相关方。4.7 监督检查 法律事务部不定期组织相关部门对本程序的实施情况进行监督检查，填写管理活动检查记录表。5 相关文件5.1 文件和资料控制序 ZT1101CW015.2 信息沟通与协126、商控制程序 ZT1101CW055.3 人力资源管理程序 ZT1101CW065.4 与顾客有关的过程控制程序 ZT1101CW086 记 录6.1 法律法规与其它要求清单 ZT1101JL02-01 6.2 管理活动检查记录表 ZT1101JL01-11 以上记录由产生记录的部门保存，保存期三年。 7 附 录 记录表格式样法律法规与其它要求管理程序（E版） 修改状态：0法律法规与其它要求清单ZT1101JL02-01编制单位： 编号：序号法规和其他要求名称编 号发布单位实施日期适用章节（条款）备注68编制： 日期： 批准： 日期： 目标、指标、管理方案控制程序ZT1101CW031 目的为加127、强对公司管理方针、质量目标、环境、职业健康安全目标、指标和管理方案的控制，特制定本程序。2 适用范围本程序适用于对公司质量目标、环境、职业健康安全目标、指标和管理方案的制定、实施与修改和实施效果的评价。3 职责3.1 总经理负责组织制定并批准质量目标、环境和职业健康安全管理目标、指标及管理方案。3.2 管理者代表负责组织管理方针、质量目标、环境目标和指标、职业健康安全目标、管理方案的实施。3.3 安质环保部是本程序的主管部门。负责组织相关职能部门制定、修改质量、环境、职业健康安全管理目标和指标；负责组织编制公司的职业健康安全管理方案和环境管理方案；对两个方案的执行情况实施监督检查；并组织协办部128、门对方案进行评审和修订。3.4 相关部门参与公司职业健康安全管理方案和环境管理方案的制定与评审，并负责执行有关控制措施。3.5 项目部负责执行公司职业健康安全管理方案和环境管理方案中的有关项目；编制并贯彻实施本单位的职业健康安全管理方案和环境管理方案。3.6 各部门负责管理方针、目标、指标和管理方案的具体实施。4 工作程序4.1 目标和指标4.1.1 目标和指标的制定4.1.1.1 目标和指标制定的依据： a）管理方针的要求；b）顾客和相关方的意见、要求；C）法律法规和其他要求；d）重要环境因素、重大危险源和风险；e）可选择的技术方案；f）财务、运行和经营要求。4.1.1.2 安质环保部组织相129、关职能部门制定公司质量目标、环境和职业健康安全目标、指标，经管理者代表审核后报总经理批准。4.1.1.3 安质环保部依据管理方针和质量、环境、职业健康安全目标、指标，制定公司年度质量、环境和职业健康安全目标、指标，由公司分管领导批准后形成文件下发。4.1.2 目标和指标的分解4.1.2.1 各部门/单位每年一季度应根据公司的目标和指标，结合本部门/单位的实际情况，以工作要点或工作计划形式明确目标和指标，由分管领导审批后实施。4.1.2.2 各部门/单位应将各项目标和指标在相关职能及层次逐层分解、量化，即目标明确、指标具体可测量，填写管理目标、指标分解量化检查表。4.1.3 目标和指标完成情况的130、监督、检查4.1.3.1 安质环保部通过日常监督检查、内审和管理评审等对公司目标和指标的有效性进行测量，并针对存在问题组织改进。4.1.3.2 公司相关职能部门按照工作要点或工作计划要求负责对本部门相应专业的目标和指标的完成情况进行检查、统计分析，并以半年和年终工作总结的形式对其有效性做出评价，同时，针对存在问题组织改进。4.1.3.3 项目部负责对本单位的目标和指标的完成情况进行监控和考核，并实施改进。4.1.4 目标和指标的评审和修改4.1.4.1 公司的质量、环境和职业健康安全目标和指标，在下列情况下应进行评审。a）当组织机构发生重大变化时；b）当资源配置、市场情况发生重大变化时；c）当131、发现管理体系未能涵盖特殊事项时；d）当发生重大隐患或重大事故时。4.1.4.2 总经理在每年的管理评审中要组织对目标和指标的适宜性进行评审。4.1.4.3 根据评审结果，必要时，安质环保部组织公司有关部门对质量、环境、职业健康安全目标、指标进行修改，经管理者代表审核后报总经理批准。4.1.4.4 项目部的质量、环境、职业健康安全目标、指标的修改由经理审核批准，报公司相关职能部门备案。4.1.5目标、指标的宣传与贯彻公司通过下发文件、召开会议和内部刊物等形式向全体员工宣传贯彻公司的管理目标和指标，使全体员工清楚质量、环境和职业健康安全目标和指标，并付诸实施。4.2 管理方案4.2.1 管理方案的132、编制4.2.1.1 管理方案的内容应包括重要环境因素、重大风险的特征、依据的目标与指标、方法措施和技术手段、责任部门或岗位、预算经费和实施时间表等。4.2.1.2 安质环保部组织相关部门编制公司的环境/职业健康安全管理方案，由管理者代表审核后报总经理批准实施。4.2.1.3项目部总工程师组织有关人员编制本单位的环境/职业健康安全管理方案，由经理批准后发布实施。项目部的环境/职业健康安全管理方案上报公司安质环保部备案，安质环保部对环境、职业健康安全管理方案进行汇总，填写环境/职业健康安全管理方案汇总表。4.2.2 管理方案的实施4.2.2.1 安质环保部负责组织相关部门实施公司环境/职业健康安全133、管理方案，相关部门负责落实与本部门有关的管理方案。4.2.2.2 项目部负责实施公司环境/职业健康安全管理方案与本单位相关的内容,同时组织实施本单位的环境/职业健康安全管理方案。4.2.3 管理方案的监督和检查4.2.3.1 安质环保部负责对公司、项目部的环境/职业健康安全管理方案的执行情况进行监督检查，填写管理活动检查记录表。4.2.3.2 项目部对本单位的环境管理方案、职业健康安全管理方案的落实情况进行监督检查，并填写管理活动检查记录表。4.2.3.3 安质环保部根据监测结果判断项目部对管理方案的实现程度，对不能达到预定目标的单位，要责令其重新制定控制措施。管理方案的发放、管理、修改执行文134、件和资料控制程序。4.2.4 管理方案的评审与修订4.2.4.1安质环保部、项目部每年底组织相关部门对公司环境/职业健康安全管理方案的执行情况进行评审，填写环境/职业健康安全管理方案评审报告，评审结论作为管理评审或持续改进的依据。4.2.4.2 管理方案评审过程中，如发现以下问题，应对管理方案进行修订：a) 重要环境因素、重大危险源更新；b) 与职业健康安全和环境管理有关的法律、法规发生变化；c) 发现管理方案在运行中存在问题或运行条件变化；d) 管理方案不能满足目标、指标实现的要求；e) 管理活动、产品、服务发生变化。5 相关文件文件和资料控制程序 ZT1101CW016 记录61管理目标、135、指标分解量化检查表 ZT1101JL03-0162环境/职业健康安全管理方案 ZT1101JL03-0263环境/职业健康安全管理方案汇总表 ZT1101JL03-0364环境/职业健康安全管理方案评审报告 ZT1101JL03-0465管理活动检查记录表 ZT1101JL01-11以上记录由记录产生的部门/单位保存，保存期三年。7 附录 记录的表格式样。目标、指标、管理方案控制程序（E版） 修改状态：0管理目标、指标分解量化检查表ZT1101JL03-01 编制单位： 编号:序号项目（工作内容）主要目标、指标责任部门责任人预计完成时间实际完成时间具体实施情况验证人73编制： 批准： 编制时间136、： 年 月 日目标、指标、管理方案控制程序（E版） 修改状态：0环境/职业健康安全管理方案ZT1101JL03-02 编号：环境/职业健康安全目标：分目标：主管部门负 责 人相关部门财务预算主要技术方案及技术措施：实施计划项目内容进度计划实施结果及说明：主管部门：年 月 日验收结论：年 月 日备注年 月 日拟定审核批准目标、指标、管理方案控制程序（E版） 修改状态：0环境/职业健康安全管理方案汇总表ZT1101JL03-03 编号:序号重要环境因素/重大危险源现状/导致事故目标指标措施要求主管部门责任单位责任人完成日期预算经费75编制单位： 编制： 审核： 批准：目标、指标、管理方案控制程序（137、E版） 修改状态：0环境/职业健康安全管理方案评审报告ZT1101JL03-04编号: 管理方案名称组织单位参加评审人员评审内容： 记录人： 年 月 日评审结论： 组织单位领导： 年 月 日管理评审程序（E版） 修改状态：0管理评审程序ZT1101CW041 目的 对管理体系进行评审，确保其持续的适宜性、有效性、充分性。2 适用范围本程序适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系的评审。3 职责3.1 总经理主持管理评审会议，作出管理评审决定；审批管理评审计划和管理评审报告。3.2 管理者代表组织管理评审，向管理层报告管理体系运行状况，总结经验，指出问题，并提出改进和完善体系的建议。3.3 公138、司管理层参加管理评审会议，并对分管的管理体系要素执行状况、管理目标实现情况进行分析报告。3.4 安质环保部是本程序的主管部门。负责管理评审会议的组织、筹备和实施，编制管理评审计划，收集、整理管理评审输入的有关资料。起草管理评审报告，跟踪验证管理评审决议的实施效果。3.5 项目部经理（或总工）根据管理评审计划要求提交评审资料，报告本单位的管理体系运行状况。3.6 机关各职能部门根据管理评审计划要求，提供管理评审所需资料，并向管理评审会议报告本部门本系统管理体系运行状况。4 工作程序4.1管理评审的范围管理评审的范围是公司管理体系覆盖的所有过程，包括：质量管理、环境管理和职业健康安全管理。4.2管139、理评审的周期和频次4.2.1管理评审会议每年至少召开一次，可结合公司安全、质量专题会议召开，相邻两次的间隔时间不超过12个月。4.2.2当出现下列情况之一时，由总经理决定增加频次，进行追加评审。a）公司机构、资源配置发生重大变化时；b）出现严重不合格品、发生职业健康安全/环境事故或顾客有重大投诉时；c）产品结构、施工环境、条件发生重大变化时；d）发现管理体系运行存在重大问题或体系发生重大变化时；e）市场环境发生重大变化时。4.2.3追加评审的评审范围可以是整个管理体系，也可以是其中的某一过程。4.3 管理评审准备4.3.1 总经理决定管理评审的深度和内容，签发管理评审计划，由安质环保部提前15140、天发至各有关部门、单位和人员。4.3.2 管理评审计划的内容应包括：管理评审目的、范围、依据、时间、地点、参加部门及人员、需输入的资料和会议议程等。4.3.3各有关部门/单位/人员根据管理评审计划安排，准备评审输入资料，提前6天报安质环保部，由安质环保部汇总，编写管理体系运行报告，提交管理评审。4.4 管理评审实施4.4.1总经理主持召开管理评审会议，公司经理层领导、机关部室负责人、项目部经理或总工参加。4.4.2 管理评审输入：a）管理体系内审和外审的有关信息；b）体系运行情况报告，组织机构变化、资源需求情况；c）职业健康安全、环境绩效监测报告、产品质量报告和相应的数据分析资料；d）市场调研141、报告；e）事故调查处理报告；顾客满意度分析报告；相关方的抱怨和意见；f）上次管理评审改进决议的跟踪验证情况及纠正/预防措施的实施情况；g）法律法规、标准及其它要求的变化情况及对适用环境法律、法规及其他要求的遵循情况；h）准备调整的重要环境因素清单和重大危险源清单，目标、指标、相应的管理方案及体系调整与文件更改的建议。4.4.3 公司经理层领导、管理者代表、各部门/单位领导根据议程安排，分别总结、报告所管辖范围的管理体系运行情况和实施体系改进的建议及有关要求。安质环保部负责会议记录、组织签到，填写管理活动签到记录表。4.4.4与会人员根据报告情况，针对以下内容对管理体系进行评价。a）管理方针的执142、行情况、管理承诺和管理目标、指标的实现程度；b）管理手册的适宜性和管理体系的运行效果；c）面对市场环境、条件的变化，管理体系持续的适宜性；d）纠正、预防措施实施效果和上次管理评审改进决议的有效性；e）市场定位、顾客反馈、相关方的意见；f）组织机构、资源配置的适宜性（包括人员、设备配置、工作环境、资金落实等）；g）是否需调整管理方针、目标、指标及其调整后的适宜性、可行性；h）环境保护、职业健康安全工作情况；I）识别出为纠正不足应采取的措施。4.4.5总经理根据评价情况作出评审结论。4.5评审输出4.5.1会议结束后由安质环保部进行总结并编写管理评审报告。管理评审报告应包括评审的目的、范围、时间、143、地点、评审结论和改进决议等，同时还应考虑纳入以下内容：a）输入内容的评审结论；b）管理体系适宜性、充分性和有效性的评价；c）管理体系及其过程的改进；d）针对顾客、相关方要求实施的改进；e）资源需求的确定。4.5.2管理评审报告经总经理批准后，以文件的形式发放至公司领导和有关的部门/单位。4.6管理评审决议的实施和跟踪验证4.6.1管理评审决议内容涉及的单位/部门，应组织实施相关的决议和改进措施，对需采取纠正/预防措施的，执行纠正和预防措施控制程序。4.6.2安质环保部负责委派审核员对决议的落实情况及实施纠正/预防措施的效果进行跟踪验证，记录跟踪验证的结果，作为下次管理评审的输入资料。4.6.3144、本程序形成的相关记录，包括会议输入资料和会议记录，由安质环保部负责保存。5相关文件5.1 纠正和预防措施控制程序 ZT1101CW166记录6.1 管理评审计划 ZT1101JL04-016.2 管理活动签到记录表 ZT1101JL05-02 以上记录由产生记录的部门/单位保存，保存期三年。7 附录记录表格式样。管理评审计划ZT1101JL04-01编号：评审单位时 间评审方式地 点参加评审人 员评审目的评审依据评 审主 要内 容备 注编制： 审核： 批准： 年 月 日信息沟通与协商控制程序（E版） 修改状态：0信息沟通与协商控制程序ZT1101CW051目的为确保质量、环境、职业健康安全管理145、方面的信息能够在本公司内部、外部及相关方得到及时、有效的沟通、协商和处理，特制定本程序。2适用范围本程序适用于公司内部以及外部质量、环境、职业健康安全管理方面信息沟通与协商的控制。3职责3.1公司总经理负责决策与顾客或其他相关方沟通中的重大事项及对内部员工沟通工作实施领导。3.2管理者代表负责组织实施内部信息沟通和协商工作，协调公司与外部信息的沟通和协商。3.3公司其他领导按照职责分工负责组织分管系统内部门的沟通，并参与外部相关方的沟通工作。3.4部门领导组织本部门人员实施内部沟通，并和其他部门以及外部相关方进行沟通。3.5员工及其代表参与质量、环境和职业健康安全管理的有关事务并提出自己的有关146、意见。3.6公司综合部是本程序的主管部门。负责大型综合会议的组织、协调。3.7各职能部门负责汇总和本部门相关的质量、环境和职业健康安全方面的信息，并负责与相关方进行沟通。3.8各项目部负责本单位与相关方（顾客、监理、供应商、外部劳务及社会有关方面）进行沟通，并组织内部沟通。4工作程序4.1总则各部门/单位依据公司管理手册的规定记录、收集、传递并处理日常的内部、外部信息。4.2沟通与协商分类4.2.1内部沟通与协商a）领导层的沟通与协商；b）部门间的沟通与协商；c）部门内部沟通与协商；d）领导与员工的沟通与协商；e）公司与项目部、队的沟通与协商。4.2.2外部沟通与协商a）与顾客的沟通与协商；b147、）与供应商和外部劳务的沟通与协商；c）与社会有关方面的沟通与协商。4.3沟通与协商内容a）法律、法规、标准规范和规章制度；b）有关企业生产经营发展的重大问题；c）工程信息的沟通，包括工程施工过程中的情况、工程交付情况等以及各级对质量、安全、环境、职业健康方面管理的信息和监督检查的信息；d）合同（协议）有关内容（含修改）的沟通，市场需求和质量回访、服务的沟通；e）顾客、监理关于工程质量、环境保护和职业健康安全方面的评价和反馈意见以及其他相关方对质量、环境和职业健康安全方面关注的问题；f）同行业其他施工企业质量、环境保护和职业健康安全方面的经验教训。4.4沟通与协商方式各种会议、文件记录、电话传真148、计算机网络、内部报刊、各种检查、审核、新闻媒体、走访面谈等4.5内部沟通与协商的实施4.5.1领导层的沟通与协商定期或不定期以会议形式进行。包括董事会、办公会、职代会、党代会、年度工作会、党委扩大会、管理评审会、科技大会、经营工作会、机关大会等。由公司有关领导主持会议，根据会议内容需要，公司所属的有关领导或员工代表参加，与会人员就企业当前重大问题的决策和执行情况或存在的问题进行沟通。4.5.2职能部门内部及部门间的沟通与协商4.5.2.1分管公司领导或主管部门组织相关部门以会议形式或部门与部门之间就工作开展情况进行沟通。主要是各种业务会议，确保部门岗位目标的完成，沟通应形成记录。如涉及跨部门149、的沟通或交流时，由有关部门领导提出，相关部门参加。必要时，由信息提出部门填制信息处理单，交有关部门落实。4.5.2.2公司管理体系审核执行内部审核程序的有关规定。4.5.2.3公司综合部负责生产经营情况的综合汇总，向领导反映公司各项行政工作的主要情况和重大问题，围绕公司各时期的中心工作和重要问题开展调查研究，定期分析群众来信来访中反映的重要情况和问题，及时向领导和有关部门反映。4.5.2.4重大质量事故、重大安全事故以及职业健康安全重大危害因素、重大环境违章事件的有关信息由安全质量环保部和社会事业部与相关单位交流和协商。4.5.3领导与员工沟通与协商4.5.3.1公司领导定期或不定期以会议（包150、括职代会、管理评审、机关员工大会等）形式向员工或员工代表报告企业的经营状况及质量、环境和职业健康安全方面情况，研究、布置下一步的工作计划。会议由公司最高管理者或有关领导主持，员工或员工代表参加。4.5.3.2员工代表提出有关产品质量、环境、职业健康安全以及其他方面的提案、意见和要求，经有关会议讨论通过后交责任单位落实，实施结果反馈相关单位、部门和员工代表。4.5.3.3管理评审执行管理评审程序。4.5.3.4安全生产会议每年至少召开一次，会议要安排员工代表参与以下过程的协商：a）职业健康安全方针和目标的制定、评审；b）通过实施危险源辨识、风险评价和风险控制过程而进行风险管理的决策，包括执行危险151、源辨识、评审与其自身活动有关的风险评价和风险控制；c）影响工作场所职业健康安全的改变，如：引入新的或改进的设备、原材料、化学品、技术、过程、程序或工作模式等。4535 公司通过内部报刊、内部信息、宣传栏等，宣传公司的质量、环境、职业健康安全方针、指标、目标、相关知识、工作动态等，进行信息传递，增强员工的质量、环境、职业健康安全意识。4.5.4公司与所属单位的沟通与协商4.5.4.1依据系统对口原则，各职能部门应充分利用业务系统例会，向业务人员传递信息，以文件记录、电话传真、会议、现场检查、内部审核等形式进行沟通，沟通应形成管理活动签到记录表、会议记录簿、电话记录簿、各种检查记录表及内部审核记录152、。必要时，由信息提出部门填制信息处理单，交有关部门落实。4.6外部沟通与协商的实施4.6.1与顾客的沟通执行与顾客有关过程的控制程序的有关规定。4.6.2与供应商和外部劳务的沟通项目部与供应商和外部劳务沟通时，以文件记录、电话、面谈、会议、现场检查等形式进行。沟通应形成相应文件、电话记录和各种检查记录表等。必要时填制信息处理单，交供应商或外部劳务落实。4.6.3与社会有关方面的沟通与协商4.6.3.1与社会有关方面沟通时，由各部门/单位将来自社区、居民和其他相关方的建议、期望、抱怨和投诉的信息进行分类、分析，按信息涉及的内容传递至主管部门、领导，信息传递及处理情况应记入信息处理单。4.6.3.153、2 相关职能部门收集同行业其他施工企业在安全、质量、环境、职业健康等方面的事故、事件的信息，总结经验教训，提出预防措施，以通知、小册子等形式将信息传递到公司相关部门。4.6.3.3与社会有关方面的沟通主要以文件记录、电话传真、新闻媒体、信访、会议等形式进行沟通。4.6.3.4对进入施工现场的参观者和其他外来人员，应告知现场存在的安全风险和所应采取的防范措施。4.6.3.5政策、法规标准类信息由业务部门负责识别、收集、更新及传递，具体执行法律法规与其它要求管理程序。4.6.6 涉及相关方沟通的重要信息，由相关职能部门处理后，以电话、传真、面谈、文件等形式给予答复。4.6.7 重要环境因素的信息交154、流 重要环境因素在评价或更新评价完成后，由安质环保部根据重要环境因素与相关方的关联程度，在考虑所有相关方的观点和信息需求的基础上，提出是否与相关方就重要环境因素进行信息交流的建议，报主管领导批准。如决定进行信息交流，由安质环保部提出信息交流方案，经主管领导批准后执行。方案应根据信息的类型、相关方的不同、进行交流的条件等情况制定。信息交流可采取年度报告、通讯简报、计算机网络、相关会议等方式进行，进行信息交流时应做好记录。4.7信息的沟通与利用各单位在信息交流过程中应将工程质量、环境保护、职业健康安全方面的重要信息传递给相关部门汇总后，提交管理评审会议，作为改进质量、环境、职业健康安全管理绩效的依155、据。4.8 监督检查 公司综合部负责对本程序的运行情况进行监督检查，并填写管理活动检查记录表。5相关文件5.1法律法规与其它要求管理程序 ZT1101CW025.2管理评审程序 ZT1101CW045.3与顾客有关的过程控制程序ZT1101CW085.4内部审核程序 ZT1101CW136记录6.1信息处理单 ZT1101JL05016.2管理活动签到记录表 ZT1101JL05026.3会议记录簿 ZT1101JL05036.4电话记录簿ZT1101JL05046.5管理活动检查记录表 ZT1101JL01117附录记录表格式样。信息处理单ZT1101JL0501编号：提出信息单位负责人接收156、信息单位负责人信息类型内部 外部时间地点信息内容填写人： 年 月 日信息处理意见 主管部门（签字） 年 月 日处理结果责任部门（签字） 年 月 日反馈情况负责人（签字）年月 日管理活动签到记录表ZT1101JL05-02活动名称： 编号：序号姓 名单位/部门职 务活动记录（可附页）1记录人：23456789101112131415日 期： 页码： /封面会议记录簿ZT1101JL0503启用时间年月日结束时间年月日XX集团XX工程有限公司保存期年 保存部门：经 办 人：内页会议名称主持人时间地点记录人参加人员会议内容：封面电话记录簿ZT1101JL0504启用时间年月日结束时间年月日XX集团X157、X工程有限公司保存期年保存部门：经 办 人：内页来（去）电单位发话人记 录 人时间电 话内 容部 门处 理意 见领 导批 示处 理结 果人力资源管理程序（E版） 修改状态：0人力资源管理程序ZT1101CW061 目的为确保公司人力资源的合理配置和开发利用，使与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的各类人员能够具备履行其岗位职责的能力，特制定本程序。2 适用范围本程序适用于公司人力资源的管理。3 职责3.1 人力资源部是本程序的主管部门，负责程序的编制、修改和更新；负责制定公司人力资源五年发展规划；负责机构设置、编制定员，并根据企业编制设置情况制定公司各部门、项目部的职责；负责人事任免调配、大158、学毕业生接收、聘用工作；负责制定全公司培训工作的五年规划和年度计划，协调有关部门做好各项培训计划的落实和实施，对指挥部（项目部）培训工作的实施情况进行检查、监督和评估。3.2工程管理部、安质环保部是特种作业人员培训和考核工作的主要协作部门，参与特种作业人员培训工作规划和年度计划的制定以及培训和发证工作。3.3 综合部是注册建造师及其他注册人员的主管部门。3.4 安质环保部是审核员的培训和考核工作的主管部门。负责监督、检查指挥部（项目部）对外部劳务以及其他相关方从事具有重要环境影响工作人员的教育、培训工作。3.5管理体系内相关的部门，负责协助人力资源部做好与本部门有关的培训工作。3.6 指挥部（159、项目部）根据工程项目的需要，负责制定本单位短期应急性培训计划并组织实施。4 工作程序4.1 机构设置人力资源部负责制定公司机关及其所属单位的机构设置和定员方案，报公司总经理办公会研究决定，由公司总经理批准后实施。4.2 编制人力资源发展规划 人力资源部根据企业管理长远目标，结合生产经营规模和发展趋势，编制XX集团XX工程有限公司人力资源五年发展规划，为公司可持续发展提供强有力的人力资源保证。4.3 岗位资格标准4.3.1 人力资源部根据岗位职责要求，制定管理体系内管理人员任职资格标准。a）公司机关各部门领导及业务人员应符合XX集团XX工程有限公司机关部门领导及员工竞聘上岗办法中要求的各岗位的基160、本条件和资格条件。b）指挥长（项目经理）一般应具备一级建造师资质、三年以上类似工作经验，7年以上的管理工作经历。指挥部（项目部）的总工程师一般应具备专科及以上学历、工程师以上技术职务，三年以上类似工作经验。c)项目部人员应符合工程项目标准管理手册1.4要求；d)工程队人员应符合关于转发股份公司的通知和XX集团有限公司推进架子队管理模式实施暂行办法规定。4.3.2 劳务人员的岗位（技能）标准，执行国家职业技能标准。4.4员工的招聘和录用4.4.1本着严格控制员工总量，严格把住员工“入口”关，按照专业对口、企业需要、确保质量、条件公开、平等竞争、择优录用的原则招聘新增员工。4.4.1.1 员工增加161、的渠道是：a)根据企业发展需要接收的应届大学毕业生。每年由人力资源部根据企业生产经营和发展的需要，制定人力资源需求计划，经集团公司批准并实施。按照高等院校毕业生见习管理暂行办法实行见习期制度，见习期满，经考察合格者，转正定级。b)根据国家及湖北省复转退伍军人安置政策规定以及集团公司相关规定接收的复转退伍军人。c)经集团公司批准引进调入的特需专业技术人才。4.4.1.2满足下列条件之一人员，纳入企业实力人员管理。a)从社会聘用的管理及专业技术人员，在本单位连续从事管理或专业技术工作岗位合同期满五年，考核优秀、企业需要、年龄35周岁及以下的男性，报经集团公司批准后，可连续签订二次固定期限劳动合同（162、第二次签订的劳动合同不得低于3年，下同），待二次合同期满或连续履行合同满10年及以上的优秀者，本人自愿，企业需要，报经集团公司批准，再签订无固定期限劳动合同，纳入企业实力人员管理。b)从中专技校、职业技术学院等择优招聘具有中技以上学历，企业特别需要的技术工人，可签订5-8年固定期限劳动合同，在本单位连续从事技能岗位工作合同期满，考核优秀、年龄30周岁及以下、单位特需的工种人员，报经集团公司批准后，可连续签订二次固定期限劳动合同。待二次合同期满或连续履行合同满10年及以上者，本人自愿、考核优秀、企业需要者，报经集团公司批准，再签订无固定期限劳动合同，纳入企业实力人员管理。c)企业需要的特殊专业人163、才，具有大学本科以上学历，高级职称、40周岁及以下男性，在本企业履行合同期满2年以上，本人自愿、考核优秀、企业需要者，报经集团公司批准后，可签订无固定期限劳动合同，纳入企业人员实力管理。4.4.2 劳动合同的签订4.4.2.1 无固定期限劳动合同企业实力人员的无固定期限劳动合同签订，按劳动合同法、XX集团劳动合同签订实施办法等有关规定执行。4.4.2.2 5-8年固定期限劳动（聘用）合同a)新接收大学毕业生、新安置的复转退伍军人签订五年NO:01劳动合同文本，合同期满经考核胜任工作，可续签固定或无固定期限劳动合同。b)从中专、技校、职业学院应届毕业生中招聘从事机车司机、机械维修、大型和特种车辆164、驾驶员、线桥专用机械操作工、电焊、机械制造加工、电工、桥梁吊装工、测量、试验工等技能工种人员，签订五年及以上NO:02劳动合同文本，纳入可签订二次固定期限劳动合同人员考核范围。c)企业特需从社会聘用的管理及专业技术人员签订五年及以上NO:02劳动合同文本，纳入可签订二次固定期限劳动合同人员考核范围。d)其他签订5-8年固定期限劳动合同聘用人员不列入连续签订二次固定期限劳动合同考核与晋升企业实力人员范围。4.4.2.3 以完成一定工作任务为期限的劳动合同聘用从事项目部服务性工作或从事一线施工生产的劳务人员，在施工具体时间尚不确定的情况下，可与其签订以完成某项目部某项岗位（工种）工作任务为期限的劳165、动合同，任务完成合同终止，不得连续签订第二次劳动（聘用）合同。4.5 员工绩效考核为了充分发挥绩效考核的激励和约束作用，激发员工的积极性和创造性，人力资源部制定了相关的员工绩效考核制度。4.5.1领导人员按照XX集团企业领导人员考核暂行办法和补充规定的要求进行考核。公司机关中层领导及公司所属二级单位领导，每年考核一次，在本单位“三会”期间进行。4.5.2其他人员的考核由所在单位组织进行，每年进行一次，并填写员工简历及综合摸底考核评价表上报公司人力资源部备案。4.6员工培训4.6.1培训规划和年度培训计划的制定4.6.1.1根据企业发展规划和集团公司下发的培训工作五年规划，结合本单位实际，起草公166、司培训工作五年规划，经研究确定后颁发执行。4.6.1.2公司机关各部门根据需要，于每年十二月份向人力资源部提交下一年度的员工培训计划表。4.6.1.3公司根据集团公司下发的年度培训工作指导意见，结合公司实际，制定年度培训计划，呈主管领导签发后执行，并报集团公司人力资源部备案。4.6.2培训工作计划的实施4.6.2.1人力资源部根据XX集团公司“十一五”教育培训发展规划对公司的培训工作进行检查、督促和指导。每年对公司培训工作进行一次全面总结，对存在问题和不足提出改进措施，并填写管理活动检查记录表。4.6.2.2 技术工人的岗位（技术等级）培训，由公司人力资源部组织实施，并填写员工培训台账。按劳动167、和社会保障部要求，需要进行技能鉴定的，由人力资源部组织并委托劳动技能鉴定机构进行技能鉴定。4.6.2.3按照年度计划的安排，集团公司、公司统一开办的培训班，由主办单位负责拟定教学计划和大纲，选购教材，确定任课教师，具体组织开展教学工作，并填写员工培训台账。4.6.2.4公司人力资源部要会同有关部门，按照职责和分工，根据国家、行业、地方有关的现行标准、规定和规范，负责组织对所有从事与管理体系有影响的管理人员、操作人员、验证人员、特殊岗位人员进行培训、考核，并建立人员的培训档案。4.6.2.5各指挥部（项目部）自行组织对员工的环境、职业健康安全意识的培训。安质环保部负责抓好宣贯工作和管理体系文件的168、学习。4.6.2.6各指挥部（项目部）根据施工实际需要，自行组织对特殊过程作业人员、“四新”施工人员、重大风险、重要环境因素条件的工作人员的应急性培训。4.7相关方培训对外部劳务或从事环境、职业健康安全工作的相关方人员的培训由责任单位按照合同或相关规定执行。4.8培训效果考核4.8.1考核基本内容a)具备符合岗位能力要求的专业知识、技术能力；b)是否明确本岗位工作对质量、环境、职业健康安全的作用和职责，掌握应急准备和响应的要求和技能。4.8.2考核方法a)集团公司举办的培训班培训期在一个月以上的，由举办单位负责填写结业总结，由集团公司人力资源部存档；b)管理人员在专业知识、新技术、新设备、新工169、艺等方面的培训，由主办单位以笔试的方法进行考核，或以学习心得体会、论文等方法进行考核；c)工人的岗位培训，采取口试、笔试等方式考核其基本理论知识的掌握情况，操作水平的考核按职业技能鉴定标准进行鉴定考核。4.8.3 考核证书相关部门根据业务对口原则和工作需要，负责对各类任职资格证书的申办、办理和管理工作。5 相关文件5.1 XX集团新进高等院校毕业生接收管理培养（暂行）办法公司人2007400号5.2 高等院校毕业生见习管理暂行办法 处人199821号5.3 XX集团XX工程有限公司机关部门领导及员工竞聘上岗办法5.4 XX集团有限公司劳动合同签订实施办法 公司人2007418号5.5 XX集团170、公司“十一五”教育培训发展规划 公司劳200797号5.6 集团公司党委、集团公司关于集团公司机关非领导职务人员任用考核暂行办法 公司干200739号5.7 XX集团有限公司企业用工管理规定 公司人200964号6 记录6.1 员工简历及综合摸底考核评价表 ZT1101JL06-016.2 员工培训台账 ZT1101JL06-026.3 培训需求计划统计表 ZT1101JL06-036.4 管理活动检查记录表 ZT1101JL01-11以上记录由产生记录的部门/单位保存，保存期限三年。员工简历及综合摸底考核评价表ZT1101JL06-01姓名性别出生年月日所在单位籍贯政治面貌现所在岗位（职务）171、学历毕业学校及专业专业技术职务个人简历考核项考核分级综合考评结果优秀良好一般差工作能力工作态度品德及生活作风个人特点（简述）最适合（或推荐）岗位人力资源管理程序（E版） 修改状态：0员 工 培 训 台 账ZT1101JL06-02序号姓 名单 位职 务文化程度培训班名称举办单位起止时间培训种类是否特种培训办证时间及证号97人力资源管理程序（E版） 修改状态：0培训需求计划统计表ZT1101JL06-03单位： 年 月 日培训专业与工种培训类型计划培训人数办班时间办班地点办班天数备注自培外培 单位负责人： 制表人：设备管理程序（E版）修改状态：0设 备 管 理 程 序ZT1101CW071目的对172、设备的管理过程实施控制，确保施工过程中的设备能力满足施工生产和施工工艺要求，减少环境污染，保证机械设备、车辆作业安全。2适用范围本程序适用于全公司机械设备、车辆全过程管理的控制（不含监视、测量及办公设备）。3职责3.1机械设备部是本程序的主管部门，负责本程序的编制、修改、更新和实施的监督检查；负责全公司设备的管理及管理办法的制定；负责公司大中型设备的购置和报废，以及设备的调配、租赁、使用、大修、改造及环保、耗能、安全管理等方面的监督检查。3.2项目部设备部门负责本项目所需大中型设备计划的上报、使用、维修、保养和管理；负责小型设备的审批后购置和处置。3.3机械队（经租站）负责设备的使用、维修、保173、养和管理。4工作程序4.1机械设备的购置和租赁4.1.1机械设备部根据企业发展规划、施工生产需要编制设备购置计划，报公司主管领导批准后组织实施。4.1.2对机械设备的供应商应从以下四个方面进行评价，并填写供应商综合评价表：a) 经营资格和信誉；b) 产品和服务的质量；c) 供货能力；d) 风险因素。4.1.3 项目部根据施工生产需要编制小型机具的购置计划，经项目经理审批后报机械设备部批准后实施。4.1.4对大、中型机械设备的采购控制，由机械设备部参照执行采购控制程序中的4.1、4.4、4.5等条款。4.1.5购置设备的环保、耗能及安全性能应符合有关标准。4.1.6 机械设备的购置或租赁应与供方174、签订购置或租赁合同，明确对机械设备的质量、安全、环保和服务等要求。4.1.7公司购置设备的到货验收、安装、调试、试运转由设备使用单位组织实施；项目部、队购置的小型设备自行组织验收、安装、调试、试运转。4.2机械设备的管理4.2.1机械设备的管理采用分级管理，具体执行XX集团XX工程有限公司机械设备管理办法。4.2.2公司所属大、中型机械设备的技术卡片和固资台帐由机械设备部建立和保管，机械设备的使用、维修与保养台帐由设备的使用单位项目部、机械队（站）建立与保管。4.2.3项目开工前，项目部设备管理部门应根据施工需要和上场设备情况，及时编制上场设备清单（包括外部劳务所用设备及外租设备），自检能否满175、足施工合同的需要，并报送设备管理部、公司生产领导小组审批。4.2.4新增及转场到新工地的机械设备要按机械设备管理办法中的对新增设备的验收规定进行验收，并填写新增设备验收记录单。对特种设备的验收按国家和地方政府及相关管理部门的要求进行验收。4.2.5 机械设备需要编制安装拆卸方案的，方案应按国家及企业规定报相应级别的技术负责人批准。4.2.6 公司所属大、中型机械设备的标识，按照XX集团XX工程有限公司机械设备管理办法的相关规定执行。4.3机械设备的使用4.3.1机械设备必须定人、定机（车），操作人员必须持证上岗、凭证操作。4.3.2 机械设备工作前应严格按照操作手册检查油、水（防冻液）、电及各176、动力、传动、工作、安全设备是否正常，在试运转确认良好后才能工作。4.3.3机械设备工作时应严格按照操作规程进行，禁止超负荷、超工作范围工作，发现不正常现象立即停机（车）检查处理，以免发生事故。4.3.4 机械设备工作后应停放在指定的安全区域，并按照日常例行保养项目对机械设备进行保养，达到整齐、清洁、润滑、安全。4.3.5 带有压力设备的机械设备在运转时操作人员不得离开，经常检查运转声响、温度是否正常，各种仪表显示是否灵敏，各种开关、阀门是否完好、动作是否准确。如有异常现象，立即停机（车）处理。4.3.6 各使用单位应对所使用的机械设备进行检修，确保性能完好，机（车）容整洁，无松旷、泄漏现象，防177、止造成污染。4.3.7 有大气污染控制要求的项目，应保证机械设备尾气排放不超标。4.3.8 在城镇或居民区施工的项目，应确保机械设备噪声控制达标，必要时为机械设备配置消音设备。4.3.9 机械设备的保养由项目部组织设备使用单位具体实施，根据机械设备使用情况编制 年 季度机械设备保养计划表，竣工验收后填写 年 季度机械设备保养完成情况表。4.3.10 机械设备的租赁、封存由项目部上报机械设备部批准后实施。4.3.11 对特殊过程的机械设备能力的控制，项目部必须在实施性施工组织设计中予以明确，做到实施前有计划安排，实施中有检查落实，确保其过程能力。4.3.12 机械设备事故处理由公司、项目部根据事178、故性质及损失情况确定事故等级，按规定权限提出处理意见，针对发生事故原因，提出纠正措施，防止类似事故发生。4.4机械设备的调配机械设备的调配由机械设备部、项目部按规定权限分别组织实施。4.5机械设备的修理4.5.1机械设备修理分为小修、项修和大修。小修、项修由操作和维修人员负责；大修按照XX集团XX工程有限公司机械设备管理办法相关规定执行。4.5.2机械设备整修后，应能恢复良好的技术性能和机容机貌/车容车貌，车辆达到地方公安部门年检要求。4.6机械设备的报废按照XX集团XX工程有限公司机械设备管理办法相关规定执行。5相关文件5.1 采购控制程序 ZT1101CW095.2 XX集团XX工程有限公179、司机械设备管理办法 公司设200868号6 记录6.1 年 季度机械设备保养计划表 ZT1101JL07-016.2 年 季度机械设备保养完成情况表 ZT1101JL07-026.3供应商综合评价表 ZT11JL07036.4 新增设备验收记录单 ZT11JL0704以上记录由产生记录的单位/部门保存三年。7附录记录表格式样。设备管理程序（E版） 修改状态：0 年 季度机械设备保养计划表ZT1101JL07-01填报单位： 编号：序号管理号码设备名称规格型号上 次 保 养大修理后运转小时（公里）计 划 保 养存放点类 别后运转小时（公里）类 别费用（元）103单位主管（签名）： 设备主管（签名180、）： 填表人（签名）： 填报日期：设备管理程序（E版） 修改状态：0 年 季度机械设备保养完成情况表ZT1101JL07-02填报单位： 编号：序号管理号码设备名称规格型号保养类别承修单位名称停放天数保 养 费计 划实 际104单位主管（签名）： 设备主管（签名）： 填表人（签名）： 填报日期：设备管理程序（E版）修改状态：0供应商综合评价表ZT1101JL0703 年 月 日供应商名称（盖章）公司所在地营业执照注册号组织机构代码证号成立和注册日期企业性质职员人数一般工人技术人员邮 编电话/传真最近三年 产品销售情况年 份型 号数 量 产品年供货能力客户反馈意见：（附后）新增设备验收记录单ZT181、1101JL0704设备名称合同号码设备型号验收时间设备规格交货地点生产工厂使用单位设备总价格(元)其 中设备出厂价运杂费安装及其他费用整 机 主 要 参 数出厂编号总功率出厂时间总重量外型尺寸颜 色发 动 机 主 要 参 数型 号生产工厂出厂时间额定功率出厂编号燃油种类耗 油 量重 量底 盘 主 要 参 数型 号轴 距出厂时间前轮轮距出厂编号后轮轮距生产工厂轮胎尺寸驱动形式履带板尺寸最高时速其 他工作机型号工作机生产厂随机工具随机资料验收结论单位负责人（签字）经办责任人（签字）与顾客有关的过程控制程序与顾客有关的过程控制程序ZT1101CW081 目的为了与顾客进行有效沟通，以识别与确定业主182、的要求和期望，测量和改进企业管理体系业绩，实现业主满意的目标，特制定本程序。2 适用范围适用于公司工程经营活动的管理，以及与顾客沟通和服务的控制。3 职责3.1 市场开发部负责程序的编制、修改和更新，是本程序的主管部门。负责工程信息的跟踪及与顾客签订合同前的沟通；组织评审招（投）标文件、合同谈判和签订；并负责对顾客满意度的收集、测量和分析。3.2 人力资源部协助对投标中项目组织机构、人力资源配置的需求进行编制或审定。3.3 项目部负责在施工期间与顾客进行沟通及办理顾客满意度调查表，在工程完工后及时办理工程竣工验收证书。3.4 安质环保部负责在工程交付后收集服务回访设施使用情况和保修质量等方面的183、信息。3.5 公司其它部门/单位分别负责提供招（投）标文件、合同评审的有关资料和负责收集本部门/单位业主满意与否的信息，并及时提交市场开发部。3.6 公司综合部协助提供工程投标中所需的有关档案资料和投标资料加盖印章。4 工作程序4.1项目信息筛选与登记市场开发部每年年初根据国家有关部委和各省、市区基本建设项目计划，结合网络、报纸、区域经营人员提供的工程信息情况进行收集、筛选，选定需要跟踪的项目，汇总并登记至工程投标动态表，根据项目进展实时动态填写该表。4.2 工程信息跟踪与资格预审对明确跟踪的项目实施项目全过程跟踪，及时了解项目进展情况，了解业主对项目的需求和期望，项目跟踪单位及时填报投标项目184、申报表，并在业主发出资格预审信息后，项目跟踪单位进一步确定出业主明示和隐含的要求，条件满足时做出响应。4.2.1 根据中华人民共和国招标投标法确定业主对项目要求和运作程序的合法性。4.2.2 根据业主招标资格预审文件，结合单位实际，对下列各方面能否满足要求做出确定：4.2.2.1 与项目有关的质量、环境保护和职业健康安全等相关要求；4.2.2.2 与项目有关的国家或行业标准的要求；4.2.2.3 人员、设备、财务状况及业主资金支付能力等其它要求。4.2.3 确定编制资格预审项目，按照业主招标资格预审文件相关要求，编制投标资格预审申请文件，按时送交业主。4.3 招标文件评审4.3.1 对通过资格185、预审确定投标的项目，按照业主所要求的时间和地点购买招标文件，研读并评审招标文件，参加标前会议和现场踏勘，搜集与投标报价及施工组织设计有关的主要数据和资料。在招标文件规定日期前通过“书面质疑”等方式与顾客进一步沟通和了解。4.3.2 评审内容包括商务评审、报价评审和技术评审：商务主要评审：确认招标文件的有效性和完整性，特别是对业主所提供的合同条款的合法性、合理性进行评审，以及对项目有关的其他要求。报价主要评审：项目的资金、业主的支付能力，工程的风险程度以及与项目有关的其他要求。技术主要评审：能否满足对质量、环境保护、职业健康安全、工期、技术等要求，对物资采购能力，施工设备配置，检验、测量、试验仪186、器的配备，与项目有关的法律、法规及其它要求。4.3.3 投标小组负责对招标文件进行评审，必要时由投标小组组长召集相关部门，召开会议对招标文件进行评审，评审结果填写招标文件评审表，由投标小组组长审核后批准。4.4 投标文件编制4.4.1 经评审确定投标的项目，由投标小组按招标文件要求编制投标文件，对顾客的明示规定、隐含要求，与产品有关的法律、法规及其他要求等作出具体承诺。4.4.2 投标文件编制过程中，可能涉及到的部门/单位有：综合部、工程管理部、安质环保部、党委工作部、经济管理部、财务部、人力资源部、公安分处、工会工作部、机械设备部、物资部和项目部，以上各部门/单位应积极配合投标小组工作。4.187、4.3 投标文件编制完毕，由法定代表人或其授权代理人签字盖章，按业主规定的地点、时间送达。4.5 合同签订4.5.1 合同准备工程项目在接到业主的中标通知书后，签订合同前，如业主要求我方草拟合同，则由市场开部部根据招标文件合同格式及有关要求起草合同文件并负责与业主磋商。在双方达成共识后，确定正式合同文本，完成合同准备工作。4.5.2合同评审 市场开发部负责组织项目投（议）标小组对构成合同的所有资料进行评审，并填写合同评审表。评审人员应对业主的要求、我方的承诺以及构成履行合同保障能力的材料价格、各种保函、保险、工期、质量、施工进度所采用的技术规范、投标单价、施工环境以及合同的可行性进行评审，确保188、合同履行能力。4.5.3 合同签约4.5.3.1 双方如对招标文件中的合同条款已达成共识，根据业主要求，按有关法律、法规及其它要求，派出签约者，由市场开发部协助与业主签订合同。4.5.3.2 如有与投标时不一致的合同条款要求时，市场开发部协助签约者与业主磋商，直到达成共识。对于超出签约者授权范围的，填写特殊合同条款审批表上报分管经营的领导审核，并报法定代表人批准后，方能签约。4.6 合同移交与管理合同签订后，市场开发部应及时填写合同登记表，对合同要求进行交底，合同交底双方应办理交接手续并形成交底记录，并将合同文件正本或副本交公司综合部保存。公司综合部负责合同的发放、登记、统计等综合管理工作。各189、级合同交底内容详见工程项目标准化管理手册。4.7 合同修订合同履行期间，如需修订合同，项目部全权负责对原始合同进行补充、修正，并将合同修改部分填入合同修订记录表，经项目经理批准后，将该表和经修订的合同一并上报市场开发部，修订后的合同报公司综合部保存。4.8 与业主的沟通和服务4.8.1 投标期间的沟通和服务在项目信息跟踪、资格预审、投标文件编制及合同签订过程中，项目跟踪单位和跟踪人协助经营部门与业主沟通和联系。市场开发部门尽可能利用日常接触、走访、电话、传真、电子邮件等方式收集业主关于招投标的信息，满足业主需求。4.8.2 施工期间的沟通和服务4.8.2.1 项目部在与建设单位、监理单位的各种190、例会、日常接洽等往来中负责收集业主满意与否的信息，由现场安质部门将确认的信息定期填写顾客满意度调查表，每季度末向公司安质环保部上报。4.8.2.2 施工现场在收到业主意见（建议或投诉）时，要及时传达到相关责任部门，认真听取业主意见。若有疑问，可以与业主沟通，协商处理，针对存在的问题制订相应的措施，遇有重大问题应及时向公司有关部门和分管领导汇报，共同制订处理方案，并将处理结果及时反馈给业主，直至业主满意。4.8.3 工程竣工后的沟通和服务4.8.3.1 工程交付时，项目部安质部门向业主发放工程保修服务卡，保修期内业主在使用或运营中发现需进行工程保修和服务时，由业主填写此卡，项目部负责收集、处理，191、并将有关资料上报安质环保部。4.8.3.2 项目部各部门收到业主的投诉信息（电话、电报、信件、传真等形式）时，应登记相关方投诉及处理记录并将信息及时反馈到主管部门。由主管部门将信息传递给分管领导，必要时组织有关人员进行现场调查，制定保修方案，及时处理，并对实施情况进行监督检查。4.8.3.3 工程竣工后，项目部如已撤消，由安质环保部在保修期内进行质量回访，回访可采用派人专访、电话、信件或传真等方式。回访结果填写工程质量回访记录，若有问题及时组织有关部门进行处理。4.9 顾客满意度测量分析和改进4.9.1 顾客满意度信息的收集分析每年将业主满意与否的信息进行汇总和研究，分析产生满意的因素，确定业192、主满意或不满意的趋向以及未来的需求和期望，形成顾客满意度分析报告，并针对以下不同情况分别采取纠正和预防措施。a)顾客满意度调查结果中出现严重不满意时，工程管理部应责成指挥部（项目经理部）采取纠正措施；b)顾客满意度调查的汇总结果低于集团公司年度质量目标时，应运用排列图法，分析影响顾客满意度的主要问题，针对问题采取纠正措施；c)顾客满意度的汇总调查结果高于集团公司质量目标不到2%时，也应运用排列图法，排列影响顾客满意度的主要潜在问题，针对潜在问题采取预防措施。4.9.2 顾客信息利用和体系的改进研究和分析顾客满意的因素或不满意的趋向，确定顾客未来的需求和期望，提出改进措施，得出顾客满意度分析报告193、提交管理评审会议，为组织决策提供参考，促使管理体系的持续改进。5 相关文件5.1 纠正和预防措施控制程序 ZT1101CW165.2 中华人民共和国招标投标法 国家主席令第21号5.3 中华人民共和国标准施工招标资格预审文件5.4 中华人民共和国标准施工招标文件6 记录6.1 工程投标动态表 ZT1101JL08-016.2 投标项目申报表 ZT1101JL08-026.3 招标资格预审文件6.4 资格预审文件评审记录表 ZT1101JL08-036.5 资格预审申请文件6.6 招标文件6.7 招标文件评审表 ZT1101JL08-046.8 投标文件6.9 合同评审表 ZT1101JL08-194、056.10 合同登记表 ZT1101JL08-066.11 特殊合同条款审批表 ZT1101JL08-076.12 工程合同 6.13 顾客满意度调查表 ZT1101JL08-086.14 工程保修服务卡 ZT1101JL08-096.15 相关方投诉及处理记录 ZT1101JL08-106.16 工程质量回访记录 ZT1101JL08-116.17 管理活动检查记录表 ZT1101JL01-12 以上记录 6.16.10 由市场开发部保存，其中6.1 6.2保存期为 2年；6.3、6.4、6.5、6.6、 6.7、6.8对中标的项目保存期 2 年，2 年以后移交档案室长期保存，对未中标项目195、保存期 1 年。6.9、6.10由市场开发部保存，保存期为2年。6.11、6.12由经济管理部保存至工程竣工后移交档案室保存。6.13由市场开发部保存，保存至该工程项目结束。6.14、6.15、6.16 由安全质量环保部和项目部保存。6.17 由产生记录的部门/单位保存，保存期3年。7 附录记录的表格式样。与顾客有关的过程控制程序（E版） 修改状态：0工程投标动态表ZT1101JL08-01 填报日期： 年 月 日序号所在省项 目 名 称建 设 单 位标段投标单位投标身份购买资审日期递交资审日期资审通过日期购买标书日期递交标书日期开标日期开标情况中标情况备注113与顾客有关的过程控制程序（E版196、） 修改状态：0投标项目申报表ZT1101JL08-02表一项目名称及地点： 业主名称： 项目融资方式： 预计投标时间： 工程类别及工程概况： 招标资质要求与投标使用资质： 投标组织情况： 是否需要领导特批： 报单位意见（责任领导签字）： 年 月 日集团公司市场开发部意见 （责任领导签字）： 年 月 日集团公司分管领导批示 年 月 日资格预审文件评审记录表ZT1101JL08-03 编号：项目名称资金来源业主名称联系人/电话/传真信贷额度递交时间评审人评审内容：公司资信要求： 基本满足 不满足施工业绩要求： 基本满足 不满足人员资格要求： 基本满足 不满足设备能力要求： 基本满足 不满足财务状197、况要求： 基本满足 不满足其 它 要 求： 基本满足 不满足特殊条款要求：评审结果：备 注 评审时间： 年 月 日招标文件评审表ZT1101JL08-04编号：工程名称工程地点业主名称开标日期评审方法会议评审 投标小组评审评审时间参评人员工程概况：投标担保金额： 万元人民币形式：银行保函 电汇 汇票 其他 提交时间：信誉担保有 无金额： 万元人民币形式：银行保函 电汇 汇票 其他 提交时间：商务评审意见：评审人： 年 月 日报价评审意见：评审人： 年 月 日技术评审意见：评审人： 年 月 日评审结论：投标小组组长审核意见合同评审表ZT1101JL08-05 编号：工程名称工程地点业主名称评审时198、间合同工期开标日期材料供应方式优惠条件履约保函金 额预付款保函金 额原报价中标价项目分类一般项目 特殊项目投标单位评审小组主要人员工程概况：评审意见：评审结论：部门领导审批意见公司领导审批意见合同登记表ZT1101JL08-06单位： 编号：序号合同名称工程地点业主名称主要工程量合同金额签约日期计划开工日期计划竣工日期计划工期施工单位登记日期填表人：特殊合同条款审批表ZT1101JL08-07编号：工程名称业主名称开标时间中标时间一般项目特殊条款特殊合同条款内容：市场开发部门意见：年 月 日分管经营公司领导审核意见：年 月 日法定代表人审批意见：年 月 日顾客满意度调查表ZT1101JL08-199、08编号：业主名称地 址电话、传真联系人工程名称主要工程量对本公司产品的满意程度：质 量： 很满意 满意 不满意工 期： 很满意 满意 不满意环 境 保 护： 很满意 满意 不满意产品安全性能： 很满意 满意 不满意合 同 履 行： 很满意 满意 不满意其 它： 很满意 满意 不满意注：不满意请附页说明原因。对我方的意见、要求或建议：业主单位：（盖章）年 月 日发放部门寄语： 以业主为关注焦点，是我公司对业主的承诺，现寄此表给予贵方，请真实地反映我方工程情况，并尽快返传给我单位，以利我们找出不足进行改进。我方联系电话号码：0710-3712717、3712159、3712730，传真号码：07200、10-3712717、3712730。工程保修服务卡ZT1101JL08-09业主名称：（盖章） 编号：业主名称施工单位名称业主联系地址和电话施工单位联系地址和电话质量问题业主代表（签字并盖章）：发放部门寄语：以业主为关注焦点，是我公司对业主的承诺，现将此表发予贵方，如工程有质量问题，请及时与我单位联系。我方联系电话： 传 真 号 码： 相关方投诉及处理记录ZT1101JL0810编号：工程名称反映方投诉方式联系人投诉日期联系电话记录人存在问题处理结果复检工程质量回访记录ZT1101JL08-11业主名称：（盖章） 编号：工程名称业 主施工单位竣工时间回访方式回访时间参加人员记 录 人回访情况201、质量问题处理意见(需要时)采购控制程序（E版） 修改状态：0采购控制程序ZT1101CW091目的为确保采购的物资符合工程质量、环境保护、职业健康安全的要求并得到验证和正确防护，对采购过程进行有效控制以及防止产品混淆而误用未检验或不合格的产品，在产品实现的全过程中以适当方式进行唯一性标识，实现可追溯性，特制定本程序。2适用范围本程序适用于公司承建的工程项目所需物资的采购、贮存及标识控制。3职责3.1物资部是本程序的主管部门，负责公司物资采购的管理及原材料、半成品、成品、工程设备、建筑产品标识和可追溯性工作的监督、检查。对所管项目A类物资、大宗B、C类物资和构配件、工程设备供应商的经营资格、社会202、信誉、产品质量、供货能力、供应价格、售后服务调查、评价、控制情况及招标采购进行监督、检查；编制上报集采专供物资需求计划并组织供应。32 工程管理部负责对公司采购产品与承建工程的试验状态控制工作进行监督、检查；负责对委托的试验样品进行状态标识。3.3公司独立设置的项目部负责按本程序要求组织采购管理过程的实施。负责对工程所需A类物资、大宗B、C类物资和构配件、工程设备合格供应商的调查、评价、确认、使用和跟踪控制。负责编制上报集采专供物资需求计划，按业主要求提报业主指定物资需求计划。3.4设有集团公司指挥部的项目部，负责按照集团公司的要求实施采购管理工作，对集团公司指挥部不做统一要求的，按本程序实施203、管理。3.5 项目部负责组织实施检验和试验状态控制工作及标识牌的制作。项目物资部门负责采购物资、构配件、工程设备的验证、贮存、发放，建立发放记录，并具有可追溯性。3.6项目技术部门（工程队技术室）负责提供工程所需物资的名称、规格型号、数量（含变更）、技术标准及安全环保要求等物资资料。3.7 工程队负责编制上报所需工程物资计划、组织实施权限内物资采购及本级所有物资的验证和防护。4工作程序4.1供应商的调查和评价4.1.1 选择供应商时，应就以下内容进行调查和评价：a)必须是经工商部门注册，具有法人资格和营业执照的合法生产厂商和经销商。b)所供产品必须符合国家或行业标准及施工合同的要求，质量稳定可204、靠，符合环境保护、职业健康安全法规和标准的要求。c)供货能力、价格、交货方式及服务承诺等。4.1.2 项目物资部门根据对供应商调查所得的供应商综合情况调查表及有关资料信息，召集项目物资采购领导小组成员以会议形式对所选择的供应商进行评价，并填写供应商评价记录表。项目物资采购领导小组由经理、分管副经理、物资、技术、计划、财务部门的有关人员组成。4.2 供应商的确认、跟踪及重新评价4.2.1 项目物资人员根据对供应商的评价情况填写合格供应商审批表，经分管副经理审核后报项目经理批准。4. 2. 2 经批准的合格供应商，由项目物资部门编制合格供应商名册，作为本项目选用供应商的依据，并将合格供应商的相关资205、料建档保存，同时将合格供应商名册报公司物资部备案。4. 2. 3 有下列情况之一的，经过评审可直接确定为合格供应商。 a)业主指定的供应商； b)长期合作、质量稳定、符合职业健康安全和环保要求且价格比较合理的供应商； c）通过ISO9000质量管理体系认证的国内大型钢铁公司和水泥公司。4. 2.4 项目物资部门对合格供应商的供货能力、产品质量、履约能力及服务信誉等情况定期进行跟踪考察。对供货不及时、质量不合格及售后服务差的合格供应商，由物资人员及时填写合格供应商供货问题记录表，报项目物资采购领导小组视情况处理，情节严重者，经项目经理批准后取消其合格供应商资格。4. 2. 5对中断供货业务一年以206、上或被取消资格的合格供应商，需重新供货时，应按本程序的规定重新评价、确认和控制。4.3编制需求计划和采购计划4.3.1 项目物资部门（工程队材料室）根据技术部门提供的工程所需物资资料，编制所承建工程总的物资需求计划，并按照工程技术部门提供的变更设计物资资料的要求，及时编制变更物资需求计划。物资需求计划由项目总工审核，项目经理批准。4.3.2 必要时，项目物资部门应根据业主要求向业主提报物资需求计划；按公司要求向物资部提报集采专供物资需求计划。4.3.3 物资部对各项目部所报的集采专供物资需求计划进行审核、汇总后，上报集团公司相关部门，并组织实施供应。4.3.4 项目物资部门根据项目施工计划、技207、术部门提供的工程所需物资资料和工程队所报的物资采购计划（批复工程队采购部分除外）编制项目部物资采购计划，经项目总工审核后，报项目经理批准。4.3.5 工程队材料室根据队施工计划和技术室提供的工程所需物资资料，编制采购计划，报项目部批复。然后依据项目部的批复，对采购权限内的物资报队长批准后实施采购。4.3.6物资采购计划分别由封面、编制说明和物资采购计划表组成。主要内容如下：a)封面要有单位主管、技术主管（项目总工）、业务主管及编制人签字（盖章），并加盖单位公章；b)编制说明内容包括到货地点、收货单位及详细地址、邮政编码、联系人及电话、结算银行及帐号、环保或安全要求等；c)计划表内容包括物资名称208、规格型号、数量、到货时间、预计金额及对工程质量、安全、环保有直接影响的物资的技术标准；d)有特殊要求的产品应明确交货依据、验收条件，包括规范、标准、图样、检验规程等。4.3.7 物资需求计划的填报要求与采购计划相同，表中的内容有所变动，具体内容按记录表格中所列各项填写。4.4 招标采购4.4.1 A类物资和B、C类大批量物资（10万元以上），具备招标条件的项目要组织实施招标采购。4.4.2 通过招标采购中标的供应商，可直接确定为合格供应商。4.5签订购销合同4.5.1采购A类物资和大宗B、C类物资必须选择合格供应商名册中的供应商，并与之签订购销合同。4.5.2 签订购销合同时应考虑以下内容：209、 a)合同的内容和条款符合经济合同法的有关规定； b)满足施工进度和有关质量、环境和安全标准的要求； c）核对产品名称、规格型号、数量、技术标准、供货时间等是否符合所需要求。4.5.3购销合同需经双方法人委托代表或业务部门签字，并由单位主管领导审批，加盖合同专用章（或单位公章）后生效。4.5.4 当购销合同不能完全表明双方意向时，经双方协商可附签协议，其协议与原合同具有同等效力。4. 5 .5 合同协议签订后应在合同登记表中予以登记，并妥善保管。4.6产品的验证和标识方法4.6.1采购产品的验证由物资接收人员按合同内容和XX集团XX工程有限公司物资管理办法的有关要求进行。4.6.2 对于需要做210、试验的产品，由使用单位委托工程项目试验室依据XX集团XX工程有限公司工程试验管理办法进行试验，也可委托当地具有检验试验资质的机构进行试验。凡经验证、检验和试验不合格的产品按不合格品控制程序执行。4.6.3 现场物资保管人员根据试验人员的要求协助做好试验的取样工作。4.6.4当我方需在供应商货源处对采购产品进行验证时，应在购销合同中明确规定验证的安排以及产品放行的方式，但此验证不能免除供应商提供合格产品的责任。4.6.5当合同中规定，业主在我方现场或供应商货源处对采购产品进行验证时，物资部门应提供协助。但业主的验证不能替代本企业的验证，也不能免除本企业提供合格产品的责任。4.6.6原材料的标识方211、法。原材料的唯一性标识通过仓储和堆存处的标牌、入库点验单、保管台帐和材质合格证等方式来实现。4.6.7主要原材料唯一性标识方法如下：钢材、水泥、砼外加剂、防水材料等均为生产厂出厂批号。石料、砂均为生产厂或产地。4.6.8主要成品、半成品唯一性标识方法：a)钢轨、钢梁、大型钢筋混凝土构件（梁、接触网柱、电杆、管、楼板等）、轨道连接件、钢绞线、钢丝绳、道岔、高压阀门：生产厂出厂批号；b)电线、电缆、光缆、电瓷金具、绝缘材料：生产厂型号出厂批号或编号；c)同一厂家生产、同一名称、同一规格型号的成品、半成品，在不能判明生产批号的情况下，标识方法为：生产厂验货日期。 d)本单位生产加工的半成品，由生产单212、位的质检人员标识和记录，标识方法为：生产单位编号生产日期。4.6.9工程设备的标识通过设备标牌（铭牌）、设备档案等方式实现；外购和自行生产的工程设备标识方法为：生产厂型号生产日期。4.6.10建筑产品及其施工安装过程的标识，通过填写各类工程检查证、施工日志、质量检验评定表、工程竣工交接清单等方式来实现。4. 6.11对顾客提供的主要原材料、半成品、成品、工程设备除按上述方式、方法标识外，还需在标识编号前加“顾客提供”字样。4.6.12 检验和试验状态的标识方法。检验和试验状态一般分为以下四种：待检、待判定、合格、不合格。检验和试验状态标识方法：a)采购产品的检验和试验状态，由物资人员进行标识、213、记录；b)工序的检验和试验状态，由施工单位通过工程检查证和试验报告及相关记录进行标识；c)最终检验和试验状态，由施工单位通过单位工程质量评定表和试验报告进行标识；d)关键和特殊工序检验和试验状态，由施工单位除通过单位工程检查证和试验报告进行标识外，还要以相关记录和签证来标识；e)产品交付标识牌按行业和顾客要求处置。4.7材料、构配件发放4.7.1材料、构配件入库要开据点验单，并建立物资明细帐；4.7.2材料、构配件的发放须开据发料单，并建立发放记录，对需具有可追溯性的材料、构配件能实现可追溯性。4.8产品的防护和标识的移置4.8.1采购产品的防护和标识按XX集团XX工程有限公司物资管理办法等有214、关规定进行。4.8.2对粉状石灰、水泥、砂、碎石等易抛撒材料，要参照环境管理与控制程序的要求在运输、贮存的过程中要进行遮盖等防风吹、防抛撒处理。4.8.3对火工品、油料、油漆及其他易燃、易爆、危险品，要按其固有特性并参照化学危险品控制程序的要求，对贮运过程进行安全管理。4.8.4原材料、半成品、成品存放处保管员或材料员负责出库标识的移置，现场技术人员负责记录原材料、半成品、成品的使用情况，并将唯一性标识编号记入相关记录，列入工程竣工资料保存。4.8.5工程设备标识的移置由设备保管人员负责，现场技术负责人记录其安装调试情况，并将唯一性标识编号记入相关记录,列入工程竣工资料保存。4.8.6建筑产品215、及其安装过程标识的移置通过工程检查证和施工日志来实现。4.8.7检验和试验状态标识的移置分别由材料保管员、现场质检人员负责记录，并将唯一性标识编号记入相关记录，列入工程竣工资料保存。4.8.8产品标识在移置、传递、交付过程中应严格管理，出现丢失、模糊不清时，要及时按照标识记录恢复和重置标识。4.9产品的可追溯性4.9.1当合同、法律法规对产品有可追溯性要求时，在实施性施工组织设计中对追溯的具体范围、内容、方法及过程作出明确规定并实施。4.9.2对构成建筑产品的原材料、半成品、工程设备应进行可追溯性控制。4.9.3对原材料、半成品通过其进货、贮存、发放和使用各阶段的标识和记录、材质合格证及检验试216、验报告等，实现可追溯性。4.9.4工程设备通过进场、安装调试和交付各阶段的标识和记录，实现可追溯性。4.9.5建筑产品及其施工安装过程通过工程检查证、施工日志、工程质量评定表、工程竣工交接清单等记录，实现可追溯性。4.9.6有可追溯性要求和对质量、环境、职业健康安全有重大影响的原材料、半成品进货后，物资接收人员应及时填写物资标识记录表，确定唯一性标识编号，以便实现可追溯形。4.10顾客财产4.10.1顾客财产的验证按采购产品的有关规定执行，并在点验单上注明“顾客财产”字样，但接收单位的验证不能免除顾客提供可接收产品的责任。4.10.2顾客财产的维护、保管按采购产品的相关规定进行。并单独建帐，分217、开保管。发放时应在发料单上注明“顾客财产”字样。4.10.3当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用及不合格的情况时，保管员应填写丢失、损坏、不适用及不合格产品记录表（在备注栏注明“顾客财产”字样）报业务主管，由业务主管向单位主管汇报后及时与顾客协商处理。4.10.4顾客提供的规范、图样等按文件和资料控制程序执行。4.11 工程设备的采购控制工程设备的采购控制执行本程序A类物资的采购控制方式。4.12 化学危险品的采购控制 对化学危险品的采购、贮运、使用、安全管理执行化学危险品控制程序。 5相关文件5.1文件和资料控制程序 ZT1101CW015.2不合格品控制程序 ZT1101CW155.3环境218、管理与控制程序 ZT1101CW175.4 化学危险品控制程序 ZT1101CW225.5 XX集团XX工程有限公司物资管理办法公司物200870号5.6 XX集团XX工程有限公司工程试验管理办法公司工管200499号6记录6.1供应商综合情况调查表 ZT1101JL09-016.2 供应商评价记录表 ZT1101JL09-026.3 合格供应商审批表 ZT1101JL09-036.4 合格供应商名册 ZT1101JL09-046.5合格供应商供货问题记录表 ZT1101JL09-056.6 物资需求计划表 ZT1101JL09-066.7 物资采购计划表 ZT1101JL09-076.8 采219、购合同（协议） ZT1101JL09-086.9 合同登记表 ZT1101JL09-096.10丢失、损坏、不适用及不合格产品记录表 ZT1101JL09-106.11 物资明细帐 ZT1101JL09-116.12 点验单 ZT1101JL09-12 6.13 发料单 ZT1101JL09-136.14标识记录表 ZT1101JL09-146.15 物资盘点表 ZT1101JL09-156.16 管理活动检查记录表 ZT1101JL01-116.16.14由记录单位保存，项目撤散时上交公司物资部保存，6.16.7保存期3年，6.86.14保存期10年；6.15由记录单位保存，保存期3年。7附220、录记录表格的式样。供应商综合情况调查表ZT1101JL09-01供应商名称法人代表地址邮编电 话产品名称规格型号采用标准管理体系认证情况固定资产流动资产产品质量、价格、生产(供应)能力、服务信誉等综合情况调查意见调查人调查日期注：“信誉情况调查意见”栏（含）以下由调查方填写。供应商评价记录表ZT1101JL09-02地点时间主持人记录人参评部门及参评人评 价 内 容评 价 意 见注：1、评价内容栏填写内容是：供应商的合法性、所供产品的质量、价格以及供货能力、服务信誉、GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001管理体系认证等方面的实际情况。2、评价意见栏填写内容是：根据上述评价内221、容中供应商的真实情况，经过参评人员集体酝酿后所给出的综合性评定意见。合格供应商审批表ZT1101JL09-03供应商名称法人代表地址邮编电 话产品名称规格型号采用标准管理体系认证情况固定资产流动资产申 报 理 由申报人： 日期： 审 核 意 见 审核人： 日期： 审 批 结 果审批人： 日期： 备 注采购控制程序（E版） 修改状态：0合格供应商名册ZT1101JL09-04序号产品名称规格型号供应商名称通讯地址邮 编联系人电 话贯彻GB/T19001标准及GB/T24001、GB/T28001 管理体系认证情况未贯彻进行中已认证134采购控制程序（E版） 修改状态：0合格供应商供货问题记录表Z222、T1101JL09-05供应商名称问 题 描 述意 见 和 建 议处 理 情 况记录单位记录人物资需求计划表ZT1101JL09-06序号物资名称规格型号技术标准计量单位需 求 数 量备 注合 计物资采购计划表ZT1101JL09-07序号物资名称规格型号技术标准计量单位数量到货地点收货人调查单价预计金额备 注工矿产品购销合同ZT1101JL0908供方：_合同编号：_需方：_签订地点：_一、产品名称、商标、型号、厂家、数量、金额、供货时间及数量 签订时间：_产品名称牌号商标规格型号生产厂家计量单位数量单价总金额供（提）货时间及数量合计合计人民币金额（大写）(注：表格不够用时可另附页)二、质量223、要求、技术标准、供方对质量负责的条件和期限 三、交（提）货地点、方式 四、运输方式及到达港和费用负担 五、合理损耗及计算方法 六、包装标准、包装物的供应与回收 七、验收标准、方法及提出异议期限 八、随机备品、配件供应数量及供应办法 九、结算方式及期限 十、如需提供担保，另立合同担保书，作为本合同附件。 十一、违约责任 十二、解决合同纠纷的方式 十三、其它约定事项供方单位名称（章）需方单位名称（章）鉴（公）证意见经办人 鉴（公）证机关（章）年月日（注：除国家另有规定外，鉴（公）证实行自愿原则）单位地址：单位地址：法定代表人： 法定代表人： 委托代理人：委托代理人：电话：电话： 电报挂号：电报挂号224、：开户银行：开户银行：帐号：帐号：邮政编码：邮政编码：有效期限： 年 月 日至 年 月 日合 同 登 记 表ZT1101JL09-09序号合同供方物资名称计量单位数量金额合同编号执行情况备注丢失、损坏、不适用及不合格产品记录表ZT1101JL09-10单位：产品名称规格型号丢失、损坏、不适用及不合格情况描述原 因发现日期处置情况备注单位主管： 业务主管： 记录人：采购控制程序（E版） 修改状态：0物 资 明 细 帐ZT1101JL09-11物资名称： 规格型号； 计量单位： 年单据号摘 要收 入支 出 分 布结 存合 计月日字号单价数量金额数量金额数量金额141点 验 单采购控制程序（E版） 225、修改状态：0ZT1101JL09-12点收单位： 点字第 号供货单位： 年 月 日原单号标识编号物资名称规格型号计量单位数 量金 额原单据实收采购单价总价计划单价总价差价142采购价合计：计划价合计：差价合计：点验说明：业务主管： 验收员： 保管员：发 料 单采购控制程序（E版） 修改状态：0ZT1101JL09-13发料去向： 年 月 日 发字第 号序号标识编号物资名称规格型号计量单位数量金额备注应发实发单价总价143垫支运杂费管理费%实发总金额发料单位业务主管保管员收料单位收料人采购控制程序（E版） 修改状态：0标识记录表ZT1101JL0914单位： 编号：标识编号物资名称规格型号数 量226、生产厂家出厂日期出厂批号（炉号）收货日期使用情况领用人记录人备注144采购控制程序（E版） 修改状态：0物 资 盘 点 表ZT1101JL09-15单位名称： 第 页序号物资名称规格型号计量单位单价帐 面盘 点盈（+）亏（-）质量状况生产厂家标识 编号备注数 量金 额数 量金 额数 量金 额145外部劳务控制程序（E版）修改状态：0外部劳务控制程序ZT1101CW101 目的对外部劳务的质量、安全保证和施工能力进行评价，选择和使用合格的外部劳务（主要指劳务分包企业），并对其实施有效控制，确保使用的外部劳务施工质量、环境保护和职业健康安全满足公司要求，特制定本程序。本程序中“用工单位”特指“公司227、各项目部和工程队（架子队）”；“荣铁劳务公司”为公司出资控股组建的襄樊市荣铁劳务有限公司的简称。2 适用范围本程序适用于对外部劳务进行评价、选择和控制活动。3 职责3.1 管理者代表负责外部劳务黑名单、外部劳务合格名册的发布。3.2 人力资源部负责本程序的编制、修改和更新，是本程序的主管部门。3.3 荣铁劳务公司负责组织收集、评审各用工单位外部劳务黑名单及合格名册，最终整理并发布公司外部劳务黑名单及外部劳务合格名册。3.3公司综合部负责对外部劳务的营业执照、资质等级证书、业绩（含诉讼情况）等进行检查和鉴定。3.4 工程管理部负责对外部劳务施工技术能力、承担工程项目的施工设备、施工简历及对工程项228、目的适应能力进行考核。3.5 安质环保部负责对外部劳务的施工安全质量及环境保护能力进行考核。3.6 社会事业部负责对外部劳务的社会保险相关事宜进行考核。3.7 用工单位负责对所使用的外部劳务进行管理，负责对其进行考核、评价，形成考核记录，负责汇总考核情况填写外部劳务评定申报表上报荣铁劳务公司。4工作程序4.1 编制外部劳务使用计划项目上场后，用工单位应根据施工方案、资源配置和工期安排，编制整个工程的外部劳务使用计划或阶段性外部劳务使用计划报荣铁劳务公司备案。外部劳务使用计划应包括工序名称、主要工程数量、预估投资、拟选用队伍数量、拟招（议）标时间、开竣工日期等内容。4.2 外部劳务资信审查外部劳229、务使用计划经上级经济管理部门批准后，指挥部（项目部）根据报名情况自行审查拟用外部劳务资信状况，审查后填报外部劳务队伍考核录用审批表。4.2.1 审查外部劳务资质、能力及信用4.2.1.1 外部劳务资质审查外部劳务必须具备劳务资质或劳务派遣资质，能提供以下有效证件：a）县级以上工商行政管理部门颁发的企业营业执照；b）建设主管部门颁发的企业资质证书、组织机构代码证、税务登记证、安全生产许可证；c）企业法人签发的法人授权（委托）书。用工单位对使用的外部劳务资质原件要进行审核，留做存档的复印件必须加盖有外部劳务单位的有效红色印章。4.2.1.2 外部劳务能力和信用审查外部劳务在能力和信用方面必须满足以230、下条件：a）外部劳务的施工设备能力必须满足本工程的实际需要；b）外部劳务从事特殊工种作业人员工种种类及数量必须满足工程的需要，特殊工种必须持有有效上岗证；c）外部劳务必须与劳务人员签订劳动合同，严禁使用16岁以下童工；d）外部劳务在以前参建的类似工程项目必须具有良好的履约记录及业绩；e）外部劳务必须符合集团公司质量、环境和职业健康安全管理要求，具有能够达到现场环保、安全施工标准的能力。4.2.2 按照4.2.1条款审核合格后，如果外部劳务及合同签订人在公司合格外部劳务名册内，则进入招标、议标程序，决定是否录用。如果外部劳务及合同签订人不在公司合格外部劳务名册内，用工单位外部劳务管理领导小组还必231、须认真调查，填写一般情况调查记录、合格名册外的队伍准入资格调查申请表，合格名册外的队伍准入资格调查申请表与外部劳务队伍考核录用审批表上报荣铁劳务公司审核，审核合格后报上级领导审批方可进入项目招标或议标环节。重难点工程（如深水平台、100米以上高墩、转体桥、斜拉桥等纳入集团公司重难点工程的项目）、隧道工程劳务队伍的使用必须报集团公司审批。4.2.3 如果外部劳务及合同签订人在公司黑名单中或属于集团公司规定的不允许使用的范围，则予以否决，不得进入招标、议标程序。4.3 外部劳务的招标、议标外部劳务通过审查后，可采用招标或议标的方式确定最终录用的外部劳务。采用招标形式的，由用工单位外部劳务管理领导小232、组负责实施招标工作；不进行招标的工程，用工单位可以通过议标的方式从通过审查的外部劳务中选择诚实、守信、有类似工程施工经验和资金保障能力的队伍参与施工。具体招标、议标程序按集团公司外部劳务管理办法执行。4.4 合同签订用工单位使用外部劳务经荣铁劳务公司批准后，应及时按照集团公司外部劳务合同范本与其签订劳务或工程分包合同或协议，合同内容除公司合同管理实施细则规定的内容外，还应明确公司环境保护、职业健康安全等方面的内容，要求外部劳务执行公司的管理方针、目标及相应文件。合同签订后，用工单位应及时进行登记并报荣铁劳务公司备案。4.5 外部劳务能力确认及施工交底4.5.1 工程开工前，依据批准的施工方案，233、用工单位对外部劳务的的施工条件进行确认和验证，包括：a)确认外部劳务从业人员特别是技术人员、特殊工种作业人员的资格和能力；b)验证外部劳务的施工设备、设施是否适宜、有效和可靠，能否满足施工要求。4.5.2 工程开工前，用工单位施工技术人员应向外部劳务进行技术、安全、环境交底，包括：施工安排、技术要求、质量要求、采用的施工规范及验收标准、施工的大样图和加工草图、桩橛、安全措施、环保要求等。4.5.3 技术、安全、环境交底应以书面形式进行，交底双方在交底书上签字。用工单位应保留确认、验证和施工交底记录。4.6 外部劳务的管理与重新评价4.6.1 用工单位负责对所使用的外部劳务进行管理，对在信誉、质234、量、环保、职业健康安全、人员、现场管理、文明施工、设备、资金、工资支付、民工权益保障等方面存在的问题，用工单位应提出纠正和预防措施并要求外部劳务限期改正。4.6.2 用工单位每季度对使用的外部劳务队伍进行考核、评价，形成考核记录。每半年汇总考核情况填写外部劳务评定申报表上报荣铁劳务公司。4.6.3 荣铁劳务公司每半年对使用的外部劳务进行复查和评价，复查的方式包括现场调查、电话调查、委托调查等，对复查的结果组织相关部门进行评价，填写复查、评价记录。复查、评价不合格者取消合格注册。复查、评价的内容为：a)外部劳务队伍实体的真实性；b)外部劳务队伍的合法有效性；c)其它有关资信的考察；d)对承担过公235、司相关项目业绩的考察。4.6.4 每年3月15日前，荣铁劳务公司依据外部劳务复查、评价结果填写外部劳务队伍合格名册，组织相关部门评审形成外部劳务队伍合格名册，经主管领导批准后，在全公司范围内适用。4.6.5 连续两年未在公司施工项目承揽任务的外部劳务队伍，必须从公司合格名册中除名，若再进入公司劳务市场须重新进行准入资格审查及评价。4.6.6 荣铁劳务公司每年审核项目部外部劳务队伍等级资格年审申请表，根据评定标准将合格名册内的外部劳务评定为优秀、良好、合格三级，择优使用。具体评定办法详见中铁第十一局集团有限公司外部劳务管理办法。4.7不合格外部劳务的评价与处置4.7.1 公司对不合格外部劳务实行236、黑名单制度，凡是列入黑名单的外部劳务，公司任何用工单位均不得使用。4.7.2 在施工过程中出现重大不良记录的外部劳务队伍，用工单位应及时填写黑名单外部劳务队伍评定申报表，上报荣铁劳务公司。公司外部劳务管理领导小组接到荣铁劳务公司报告后应及时召开会议进行评审、讨论，确认为不合格外部劳务后，即刻在公司范围内予以通报并上报集团公司经济管理部。列入黑名单的外部劳务队伍或合同签订人，任何用工单位均不得再次使用。重大不良记录是指：a)在建工程出现等级以上质量或安全事故的，或造成较严重影响的质量问题的；b)与劳务使用单位发生较严重的纠纷、扯皮事件，累计给劳务使用单位造成5万元以上经济损失的；c)拖欠民工工资237、事件被劳务使用单位查出情节严重的；d)无故停工或恶意拖延工期，造成施工进度延误的； e)倒卖施工材料的； f)打架斗殴、聚众闹事、上访给劳务使用单位造成不良影响的，或其他严重影响劳务使用单位信誉的。 4.8外部劳务资料管理对评价合格的外部劳务建立档案资料，并连同其他附件和有关资料一起交档案室建档保管，荣铁劳务公司留其复印件，以备日常之用。5 相关文件5.1 文件和资料控制程序 ZT1101CW015.2 合同管理实施细则 公司经200871号5.3 外部劳务管理及信用评价（试行）办法 公司人200979号5.4 中铁第十一局集团有限公司外部劳务管理办法公司经管 XX104号6 记录6.1 外部238、劳务使用计划审批表 ZT1101JL10-016.2 外部劳务队伍考核录用审批表 ZT1101JL10-026.3 合格名册外的队伍准入资格调查申请表 ZT1101JL10-036.4 外部劳务综合评定表 ZT1101JL10-046.5 合格外部劳务名册 ZT1101JL10-056.6 外部劳务黑名单名册 ZT1101JL10-066.7 外部劳务队伍评定申报表 ZT1101JL10-076.8 外部劳务队伍等级资格年审申请表 ZT1101JL10-086.9 一般情况调查记录 ZT1101JL10-09以上记录由以上记录由荣铁劳务公司、档案室长期保存。7 附录记录表格式样外部劳务使用计划239、审批表ZT1101JL10-01序号工序（单位工程）名称主要工程量预估投资拟用队伍类别拟用队伍数量拟招（议）标时间队伍拟上场时间竣工时间用工单位外部劳务领导小组意见用工单位主管意见公司外部劳务领导小组意见公司总经理意见外部劳务控制程序（E版） 修改状态：0外部劳务队伍考核录用审批表ZT1101JL1002新上项目名称外部劳务名称法定代表人及身份证号合同签订人现场负责人及身份证号资质等级合格名册内等级承包的主要实物工程量外部劳务通讯地址电话施工业绩备注项目部外部劳务领导小组意见项目部经理意见公司外部劳务领导小组意见公司总经理意见 （签字并加盖单位公章）152外部劳务控制程序（E版） 修改状态：0240、合格名册外的队伍准入资格调查申请表ZT1101JL1003项目名称及序号外部劳务名称合同签订人引荐人施工业绩信誉调查情况实力调查情况（主要是调查合同签订人是否是股份制）调查人（需注明单位、职务）施工单位证明人联系方式（固定电话）153项目部外部劳务领导小组意见项目部经理意见公司外部劳务领导小组意见公司总经理意见 （签字并加盖单位公章）外部劳务控制程序（E版） 修改状态：0外部劳务综合评定表ZT1101JL1004外部劳务名称组织单位姓名职务参加评价单位人员综合评价记 录建议意见 签 章 年 月 日 批准意见 签 章 年 月 日合格外部劳务名册ZT1101JL1005序号外部劳务名称法定代表人企241、业性质及资质等级主要承包工程范围外部劳务通讯地址及电话号码外部劳务控制程序（F版） 修改状态：0外部劳务队伍黑名单名册ZT1101JL1006序号外部劳务名称法定代表人企业性质及资质等级主要承包工程范围主要不良记录行为外部劳务队伍评定申报表ZT1101JL1007外部劳务 信息外部劳务名称法定代表人合同签订人或现场负责人承揽工程范围 及内容、投资组织测评单位主持人职务测评人员 （签字）外部劳务履约情况评定有 无 存在问题综合评价及推荐意见(优秀、良好、合格、黑名单）项目经理（签字） 年 月 日 （公 章）附：会议记录 时间： 年 月 日注： 外部劳务履约情况从信誉、质量、环保、职业健康安全、人242、员、现场管理、文明施工、设备、资金、技术、工资支付、民工权益保障等方面进行评价。每年6、12月25日前由项目计划填写并报荣铁劳务公司。外部劳务队伍等级资格年审申请表ZT1101JL1008项目名称: 编号：外部劳务名称公司注册证书编号企业详细地址公司注册等级营业执照号码注册资金（万元）资质证书编号安全资格认证书编号法定代表人联系电话合同签订人或现场负责人联系电话当年主要施工业绩和安全质量情况综合评定（包括人员、管理、制度、安全、质量、工期情况及不良记录等）综合评定： （优秀、良好、合格、黑名单） （公章）项目外部劳务领导小组意见项目经理意见项目经理（签字） 年 月 日公司外部劳务管理领导小组成员审核意见公司综合部（法律事务部）（签字） 年 月 日人力资源部（签字） 年 月 日财务部（签字） 年 月 日工会办（签字） 年 月 日工程管理部（签字） 年 月 日安质环保部（签字） 年 月 日物资部（签字） 年 月 日设备部（签字） 年 月 日审计部（签字） 年 月 日纪检监察部