1、目录 第一章 序言1.1 目录 1.2 管理手册颁布令1.3 管理者代表任命书1.4 公司简介1.5 管理方针和管理目标第二章 管理体系结构和职责分配表2.1 管理体系结构图2.2 管理体系过程职责分配表第三章 管理手册说明3.1 适用范围3.2 引用标准3.3 定义和术语3.4 删减说明第四章 管理体系4.1 总要求4.2 文件要求 总则 管理手册 文件控制程序 记录控制程序第五章 管理职责5.1 管理承诺5.2 以顾客为关注焦点5.3 管理方针5.4 策划 管理目标管理体系策划.1管理体系策划.2环境因素识别与评价程序.3危险源辨识、风险评价及控制程序.4法律法规和其他要求控制程序.5目标2、指标及管理方案控制程序5.5 职责、权限与沟通 职责和权限 管理者代表信息交流程序5.6 管理评审程序第六章 资源管理6.1 资源提供6.2 人力资源管理程序6.3 基础设施6.4 工作环境控制程序第七章 产品实现7.1 监理规划控制程序7.2 与顾客有关过程控制程序7.3 设计和开发（已删减）7.4 采购控制程序7.5 监理服务提供 监理服务过程控制程序 标识和可追溯性 顾客财产 产品防护（已删减） 环境运行控制程序 职业健康安全运行控制程序 应急准备与响应控制程序7.6 监视和测量装置控制程序第八章 测量、分析和改进8.1 总则8.2 监视和测量 顾客满意度控制程序 内部审核程序 过程和监3、理服务质量监控程序 绩效监视和测量程序 合规性评价程序8.3 不规范监理服务控制程序8.4 数据分析程序8.5 改进 持续改进 纠正预防措施控制程序附录一 公司办公区域地理位置示意图二 管理手册与ISO9001、ISO14001、GB/T28001标准对照表三 重要环境因素清单四 重大风险清单五 作业文件清单六 管理体系运行记录清单七 管理手册更改记录管理手册颁布令司属各部门、监理部：为建立、实施和改进本公司的质量/环境职业健康安全管理体系，提高监理服务质量，满足顾客和适用法律法规要求，增强顾客满意，改进环境管理绩效，消除或减少职业健康安全管理风险，本公司依据GB/T19001-2000 id4、t ISO9001：2000管理体系 要求、GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004环境管理体系 要求及使用指南标准、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范标准要求，并结合公司目前实际管理流程编制质量/环境/职业健康安全管理手册（以下简称手册）。本手册描述了本公司的质量/环境/职业健康安全管理体系，阐述了公司的管理方针及管理目标，是指导管理体系有效运行的法规性、纲领性文件。公司全体员工应认真学习、理解和贯彻实施。手册现予以批准颁布，于年九月五日起正式实施。 总经理： 年九月五日管理者代表任命书司属各部门、监理部：为了更好的贯彻实施GB/T19001-205、00、GB/T24001-2004和GB/T28001-2001标准，加强对公司质量/环境/职业健康安全管理体系的领导工作，特任命 同志为公司管理者代表，全权负责公司三体系运行管理工作。其职责如下：职责：1. 确保质量/环境/职业健康安全管理体系所需的过程及要求得到建立、实施和保持；2. 及时向总经理报告管理体系的运行绩效和改进需求；3. 负责协调处理体系运行中的重大问题；4. 确保在全公司内形成满足顾客要求、实行环境保护的意识、改善职业健康安全的意识；5. 代表公司就质量、环境、职业健康安全管理体系的有关事宜与外部各方进行联络。职权：1. 代表总经理对管理体系运行工作进行统一指挥；2. 根据6、公司各时期变化，提出管理体系的变更和改进要求；3. 审批年度公司内部审核计划并组织实施。4. 总经理授予的其他有关体系管理的职权。 总经理： 年九月五日有限公司是XX市唯一同时具有资质、工民建乙级监理资质和市政乙级监理资质的综合性监理单位，兼有招标代理乙级资质和具有CMA论证的专业等级试验室。公司注册资金300万元， 拥有600多平方米的宽敞办公环境。公司现有各类技术经济人员136人，其中高级工程师18人，高级经济师1人，工程师54人，助理工程师19人，经济师1人，会计师2人，统计师1人，助理经济师1人及助理会计师1人。公司技术人员专业结构合理，硬件设施齐全，管理水平先进，社会信誉良好。公司拥7、有港口、道路、工民建、市政、设备、强弱电、暖通、给排水、测量、试验检测、预决算、合同管理、财务等各方面专业技术人员，并且大部分人员均经过国家组织的工程建设监理培训，取得交通部监理资格证书的有39人，取得建设部监理工程师执业资格证书的有29人。公司先后承担了大中型水运工程监理项目、大型市政工程监理项目数十个，房屋建筑监理累计百余万平方米。在水运工程中，属交通部和XX市重点工程的有十余项，大部分被评为优良工程。为进一步开拓市场，建设监理咨询有限公司将继续坚持“安全第一，质量为本。优质服务，注重环保。诚信守法，持续改进。”的管理方针，坚持严格、认真、负责的工作作风，发挥经验和技术优势，为业主服务，争8、创交通部和XX市监理行业的名牌企业，为我国工程建设做出更大的贡献。公司总经理： 技术负责人： 公司地址： 号电 话： 传 真： 邮 编： 网 址： E-Mail: 1 管理方针和管理目标1.1 本公司管理方针安全第一，质量为本。优质服务，注重环保。诚信守法，持续改进。1.3 本公司管理目标1) 监理工程质量合格率100%；2) 合同履约率100%，顾客满意率95%，无顾客重大投诉；3) 杜绝死亡和重伤事故，控制轻伤事故发生率；4) 节约资源和能源，倡导绿色环保，提高废旧物品循环利用率。管理体系结构图总经理管理者代表技术负责人副总经理营销采购部咨询管理部人力资源部综合管理部 项目监理部ISO909、01：2000标准章节号 职能部门管理体系要求总经理管代（副总经理）技术负责人咨询管理部营销采购部综合管理部人力资源部项目监理部4.1总要求文件控制记录控制5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策划5.5职责、权限与沟通5.6管理评审6.1资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.3设计和开发本要求已删减7.4采购生产和服务提供过程生产和服务提供过程标识与可追溯性顾客财产产品防护本要求已删减7.6监视和测量装置的控制8.1监视和测量策划顾客满意内部审核过程的监视和测量产品的监视和测量8.3不合格品控制8.4数据分析8.5改10、进注：领导职责 主控职责 相关职责ISO14001：2004GB/T28001-2001标准章节号 职能部门管理体系要求总经理管代（副总经理）技术负责人咨询管理部营销采购部综合管理部人力资源部项目监理部4.1总要求/一般要求4.2环境/职业健康安全方针环境因素/危险源法律与其他要求（）目标、指标和管理方案资源、作用、职责和权限能力、培训和意识信息交流与协商文件文件控制运行控制应急准备和响应（）监测和测量（）合规性评价4.5.3（4.5.2）事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.5.4（4.5.3）记录4.5.5（4.5.4）内部审核4.6管理评审注1：其中（）内为GB/T28001-2001标11、准编号。注2：注：领导职责 主控职责 相关职责1. 本手册适用范围：1.1 水运工程：在全国范围内承担大、中、小型水运工程及其辅助和配套项目的施工监理，内河港口机电设备制造与安装施工监理。1.2 工民建、市政工程：一般工业与民用建筑工程、市政工程的建设监理。1.3 工程技术咨询。2. 引用标准2.1 GB/T19000-2000 idt ISO9000：2000 管理体系 基础和术语2.2 GB/T19001-2000 idt ISO9001：2000 管理体系 要求2.3 GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004 环境管理体系 要求及使用指南2.4 GB/T2800112、-2001（OHSAS18001：1999） 职业健康安全管理体系 规范上述标准版本在本管理手册发布时均为有效版本，标准如有修订，本手册也应及时随之修订。1. 术语本手册采用GB/T190002000 idt IS09000：2000标准、GB/T240012004 idt IS014001：2004标准、GB/T280012001标准、GB50319-2000建设工程监理规范、JTJ216-2000水运工程施工监理规范中的术语定义。2. 删减说明：本公司对工程监理项目采用承接监理服务的方式，监理服务中所需技术图纸和设计资料均为建设单位提供（由专业设计单位进行设计），公司产品实现过程不涉及设计13、和开发过程。此外，由于监理属于服务行业，监理产品监理服务不存在防护（监理资料的防护执行的要求），因此本手册对ISO9001：2000标准中“7.3设计和开发”和“产品防护”予以删减。对此两条款要求的删减不会影响本公司提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任。本公司按GB/T19001-2000标准、GB/T24001-2004标准及GB/T28001-2001标准的要求建立了一体化管理体系，并结合本公司的实际情况形成了文件。为有效实施、改进管理体系，本公司运用过程方法，按下列步骤建立和实施管理体系：1. 识别管理体系所需的过程，识别环境因素和危险源，并评价重要环境因素和重大危险源；2.14、 用管理体系图、职能分配表以及对管理体系各过程的描述确定这些过程的顺序和相互作用；3. 确定每一过程相应的职责、方法和要求，包括测量、监控要求，必要时形成文件，并配备必要的资源，以确保这些过程有效运作；4. 建立信息有效沟通系统，确保可以获得必要的信息，以支持上述过程的有效运作和对这些过程的监控；5. 对这些过程进行测量、监控，确保实现预定目标；6. 定期或不定期地分析这些过程及结果，并采取必要的措施，不断增强公司的管理水平，提高顾客的满意程度、环境与职业健康安全管理绩效。本公司的外包过程为联合监理和检验试验外包，对上述过程的控制要求在第7.4章节中予以明确。总则.1本公司一体化管理体系包括以15、下方面的文件：a) 第一层次：管理手册(含文件化的管理方针、目标、指标及程序文件)；b) 第二层次：公司为确保管理体系过程有效策划、运行和控制所需的作业文件、记录。c) 质量计划是上述二个层次文件的补充，可以引用已经形成的上述文件。.2公司编写的文件详略程度及多少考虑了以下方面的因素：a) 公司的经营规模和活动的类型；b) 过程及其相互作用的复杂程度；c) 人员的能力等。.3本公司管理体系文件一般情况下采用内部办公系统网上传送，特殊情况下可采用纸质文件送交认证机构和顾客。 第一层次文件 管理手册 质量计划 （包括程序文件） 第二层次文件 法律法规、管理方案、规章制度、管理办法、监理规划、实施细16、则、记录表格及其他管理性文件管理手册本公司建立和保持管理手册，管理手册界定了管理体系覆盖的范围，针对三个标准的主要要素及相互作用进行了描述，并指出查询各层次文件的途径，是一体化管理体系纲领性文件。a) 手册说明了本公司一体化管理体系的范围，阐述了对ISO9001：2000标准的删减细节及合理性，对环境与职业健康安全管理体系标准所有要求均予以采用；b) 手册包括了为实施管理体系而编制的形成文件的程序；c) 手册对管理体系所包括过程的相互作用进行了描述。1. 目的：对与管理体系有关的文件进行控制，确保各有关场所均使用有效文件。2. 范围：适用于对与质量/环境职业健康安全管理体系运行有关的文件（包括17、外来文件）的控制。3. 职责： 3.1 总经理负责管理手册的审批。3.2 管理者代表负责管理手册的审核。3.3 咨询管理部是文件的归口管理部门，负责管理手册的编制和修订，组织文件的定期评审。3.4 各部门（含监理部，下同）设专人管理本部门使用的文件，编制本部门使用的作业文件,部门主管负责本部门作业文件的审批。4. 程序概要：编写或修订管 理发 放下达任务审 批记 录5. 工作流程：5.1 文件的分类及编号文件的分类a) 按文件来源分：内部文件、外来文件；b) 按文件类别分：管理体系文件、经营性文件（合同、协议等）、法律法规性文件、技术类文件等；c) 按文件受控状态分：受控文件、不受控文件。 文18、件的编号按质量体系文件编写指导书执行。文件可以是任何媒体形式，如纸张、电子媒体（含磁、光盘拷贝）等。公司内部使用的管理体系文件主要以电子版形式发放，提供给外部的管理体系文件则以纸张形式为主，当不同形式的文件内容存在差异时，以电子版（PDF）为准。文件分为“受控”和“不受控”两种状态。文件在公司内部使用时均为“受控”版本，提供给其他单位或顾客时为“不受控”版本。前者在文件发生更改时应能追溯到所有的使用者，并予以更换，后者则无此要求。提供给认证机构的文件按“受控”文件处理。5.2 文件编写任务书公司首次编写或修订体系文件时，由咨询管理部向各部门下达文件编写任务书。以后如某个部门有文件增加要求时，由19、部门主管向管理者代表提出口头申请，后者考虑后认为有必要时，安排咨询管理部发出文件编写任务书。5.3 文件的编写及审批管理手册由咨询管理部组织编写，管理者代表审核，总经理批准发布。5.3.2作业文件原则上由各部门负责编制、审核，并报咨询管理部进行协调性审查、备案，由部门负责人批准。全公司通用的作业文件，经分管领导批准。文件的格式见体系文件编写指导书。5.4 文件的发放文件发放前由咨询管理部统一制作，并填写受控文件清单，经文件主管负责人批准后发放。管理体系文件发放时均应在封面上加盖“受控”或“不受控”章（光盘则在其封套或标签上加盖），“受控”版本的管理手册应有分发号，以便掌握其去向。领用人应在发文20、簿中签字，领用相应分发号的文件，并应对领用的文件妥善保管和使用，防止污损和遗失。受控文件不得随意自行复印。如需要时，使用者应向咨询管理部申请领用。当文件丢失或严重破损时，原领用人应重新向咨询管理部申请补发或更换。咨询管理部报管理者代表批准后予以补发或更换，更换的文件仍使用原分发号，并须将破损文件收回。补发文件应使用新的分发号，原分发号予以注销， 必要时将丢失文件的分发号通知有关部门，以防误用。补发及更换均应按文件发放要求执行。受控文件的使用者工作岗位发生变动时，其使用文件按如下方式管理：在公司内部调动性质相同的岗位，保留原使用文件；调出本公司的，原使用文件由咨询管理部负责收回。5.5 文件的修21、订文件的修订分为局部修改和换版两种形式，由批准人视修订的范围大小、次数而定，原则上一份文件只允许三次修改，且每次修改的条目不超过20条，否则应予换版。文件的修改或换版均应由原编写部门进行。纸张形式的文件局部修改时，将被修改的文字用碳素笔划掉，原文处加盖“更改章”，修改内容在五字以内可标于邻近位置，如多于五字则填于文件修改记录表中，该表作为原文件的一部分按本程序的要求进行控制。换版可采取换页或整体更换两种形式，视换版内容的多少而定。 对于电子媒体文件，由咨询管理部文控人员统一在局域网上发布。文件修订后的审批和发放仍按本程序执行，咨询管理部负责将作废文件收回并加盖“作废章”。5.6 文件的管理文件22、的储存环境应满足防火、防虫和防潮等条件，以防文件变质和损坏。外来文件。咨询管理部负责收集和管理国家、行业和地方法规、标准、红头文件等外来文件，并填写外来文件清单。每年12月对外来文件进行一次清理，以确认其有效性，及时更换过期标准，收回过期和失效文件。作废文件的管理a) 文件作废时，应由原文件管理部门发文，宣布该文件作废，以防止误用。b) 收回的作废文件，在暂不销毁前，应由该文件管理部门盖上“作废”印章，或归入作废档案类。c) 文件销毁应填写文件销毁申请表，经文件管理部门负责人批准后予以销毁。d) 作废留用的文件应加盖“参考”标识，单独存放，以免误用。e) 合订本中部份文件作废而且无法隔离时，应23、在作废文件的封面或首页加盖“作废”标识印章。f) 现场不准使用“作废”的文件。 各部门应建立收、发文登记本，做好本部门文件的管理，详见收发文管理办法。 文件的借阅公司内部申请借阅体系文件的部门或人员应填写文件借阅登记表，经管理者代表签字后方可借阅。借阅的文件必须在限定的日期内归还，超过日期由保管部门负责收回。公司管理体系文件一律不得外借。5.7 使用本程序形成的所有记录按记录控制程序进行管理。6. 相关文件：6.1 体系文件编写指导书 XM016.2 收发文管理办法 ZH076.3 记录控制程序 7. 记录7.1 文件编写任务书7.2 受控文件清单7.3 发文簿7.4 文件修改记录表7.5 外24、来文件清单7.6 文件借阅登记表7.7 文件销毁申请表1. 目的：对记录进行控制和管理，证明监理服务符合规定要求，管理体系有效运行。2. 范围：适用于对质量/环境/职业健康安全管理体系运行相关记录的标识、填写、收集、编目、归档、贮存、保管和处理。3. 职责：3.1 咨询管理部为记录的归口管理部门，负责体系运行记录的管理。3.2 综合管理部负责监理档案的管理。3.3 各部门（含监理部，下同）负责本部门记录的管理。3.4 记录人员负责监理服务有关的质量记录准确、及时、有效。4. 程序概要表格设计审 批发 放记录形成与收集管 理归 档5. 工作流程5.1 记录的分类 与监理服务有关的记录，包括监理大25、纲、监理合同、监理规划、监理细则、月报、日志、监理平行试验报告、监理规范要求的记录、不合格通知单、顾客意见等。 与管理体系运行有关的记录，包括培训记录、内审和管理评审记录、不合格报告、纠正预防措施记录等。 联合监理和委托试验室的各种记录。 记录可采取各种媒体形式，如纸张、照片、录像、磁盘、光盘等。5.2 表格的设计与审批 表格应有名称及版次，以防混用。新表格的版次为1，以后修改则为2、3依次递增。若表格未注明版次，则一律视为1版。 与管理体系运行有关的表格由文件的编写部门负责设计，其审批按文件控制程序执行。外购表格（如监理日志等）和行业统一规定的表格（如监理规范要求的表格）无需审批，按其规定执26、行。5.3 表格的发放 表格由咨询管理部统一管理，咨询管理部负责建立全公司的记录清单，注明各种表格的生效时间。各部门按需求领用。 表格也属于一种文件，其发放按文件控制程序执行。5.4 记录的形成与收集 管理体系运行记录a) 管理评审记录由咨询管理部负责收集。b) 监理合同评审记录由营销采购部负责收集。c) 监视和测量设备检定、校准记录由综合管理部负责收集。d) 与不合格监理服务有关的记录由咨询管理部收集。e) 纠正和预防措施记录由咨询管理部收集。f) 培训记录由人力资源部填写。g) 体系审核结果记录由咨询管理部收集。 项目监理部记录a) 材料的材质证明、试验报告和技术资料由监理员收集。b) 工27、程施工质量记录由监理工程师收集。c) 安全、环保方面的记录由专（兼）职监理工程师收集整理。d) 监视和测量设备的使用、维护、保养、记录资料由监理员收集提供。e) 总监负责审查、核实质量记录的完整性、真实性和有效性，有权退回不符合要求的质量记录，并要求责任人重新提供。 记录一律用钢笔或签字笔填写，填写应及时、真实、准确、完整，字迹清晰、工整，易于辨认，签字、日期齐全。 记录不得随意涂改。当存在笔误确需改动时，只允许在原笔迹上划改（不能覆盖原文字或数据），且更改人应在旁边签上姓名。5.5 记录的管理 各部门的记录由部门负责人指定专人收集和保管。 各部门每月底收集一次记录，登记并编目，标识清晰，分类28、保存。5.6 记录归档 监理部的记录应在工程竣工后一个日历月内经咨询管理部审查，总工审核后移交综合管理部。其余部门需归档的记录在每年12月底移交综合管理部。 综合管理部将归档资料统一装订成册，放入档案室保存。各种记录应分类存放，标识清晰，易于检索。 档案室应清洁、干燥，具备防盗、防潮、防蛀、防鼠条件，防止记录损坏或丢失。 记录的保存期限a) 与工程有关的记录，其保存期限为工程的设计使用年限；b) 财务凭证的保存年限为十五年，账本永久保存。c) 其余记录的保存年限为三年。 公司内部人员如因工作需要查阅记录时，应经综合管理部同意。确需借阅时,技术性文件经技术负责人同意，其它记录经总经理同意后在综合29、管理部办理借阅手续。借阅人在记录借阅登记表中签字，于规定限期内归还，不得损坏、丢失。当合同有规定时，经技术负责人同意，顾客或其代表可查阅和借阅记录，借阅时同样需要办理借阅手续。 记录保存期满，由综合管理部填写记录销毁申请，经技术负责人批准后予以销毁。如需延长保存期，则在记录销毁申请注明。6. 相关文件6.1 文件控制程序7. 记录7.1 记录清单7.2 记录借阅登记表7.3 记录销毁申请5.1 管理承诺总经理通过以下活动，为建立、实施、保持和持续改进管理体系有效性的承诺提供证据：a) 向全公司员工传达满足顾客和法律、法规要求的重要性；b) 制订公司的质量方针和质量目标；c) 主持管理评审；d)30、 确保管理体系建立、实施、保持和持续改进所需的资源。5.2 以顾客为关注焦点总经理应将实现顾客满意作为公司的目标，确保顾客的要求得到满足，并通过管理体系的有效实施和改进满足顾客的要求。 公司通过收集市场反馈、定期回访顾客以及其他渠道了解顾客当前和未来的需求和期望，以此作为改进服务的依据。 确保公司的质量目标与顾客的需求、期望相一致。 将顾客的需求和期望转化为要求。 确保顾客的要求得到满足。5.3 管理方针 总经理负责制订公司管理方针，该方针应应体现本公司的发展宗旨，阐明公司质量/环境/职业健康安全管理的总目标，包括对满足顾客的要求、遵守相关法律法规要求、污染预防和持续改进的承诺，并为制定和评审31、管理目标提供框架。管理方针由总经理批准发布。公司咨询管理部应确保将管理方针传达到每一个员工，通过宣传栏、培训、内部局域网等方式传达到员工及相关方，使质量方针在公司内外得到广泛的沟通和理解。本公司管理方针：安全第一，质量为本。优质服务，注重环保。诚信守法，持续改进。公司在管理评审时对管理方针的适宜性进行评审。 管理目标.1总经理组织制定公司质量/环境/职业健康安全管理目标。管理目标应包括满足产品要求所需的内容，包括对污染预防、持续改进、遵守相关法律法规和要求的承诺，应体现先进性并尽可能量化。制定时应考虑选择切实可行的技术经济方案、运行实施的可能性、公司经营管理需要，以及相关方的观点，并与管理方针32、保持一致。.2 公司质量/环境/职业健康安全管理目标1) 监理工程质量合格率100%；2) 合同履约率100%，顾客满意率95%，无顾客重大投诉；3) 杜绝死亡和重伤事故，控制轻伤事故发生率；4) 节约资源和能源，倡导绿色环保，提高废旧物品循环利用率。5.4.1.3 每年初，人力资源部组织各部门将公司管理目标进行分解，形成目标责任书分解表，经公司领导批准后作为年终考核的依据。管理体系策划.1管理体系策划在总经理的领导下，管理者代表应组织对管理体系进行策划，以满足质量目标以及手册4.1条的要求。策划具体工作包括：公司组织机构设置和调整、职责划分；质量方针、目标的制订；管理体系文件的策划及编制等。33、当公司管理体系发生更改时，管理者代表应确保管理体系的完整性。1. 目的识别、评价本公司活动.产品或服务中的环境因素，确定重要环境因素，并对其进行管理。2. 范围适用于本公司能够控制以及能够施加影响的环境因素的识别.评价.更新与管理。3. 职责3.1 咨询管理部负责组织公司环境因素的识别.评价与及时更新活动，汇总所识别的环境因素，确定重要环境因素；3.2 各部门、监理部负责识别本部门/项目的环境因素，评价重要环境因素并及时更新；3.3 管理者代表批准环境因素清单与重要环境因素清单。4. 程序概要环境因素识别环境因素评价环境因素更新重要环境因素管理5. 工作流程5.1 环境因素的识别 咨询管理部组34、织各职能部门及监理部根据本公司的活动、产品（监理服务）和服务过程识别其中对环境产生影响的环境因素。 各部门及监理部在识别环境因素和环境影响时须考虑以下几个方面：a）公司的活动和服务过程中所排放的废水、废气、固体废弃物、噪声等污染物，土地的污染，资源、能源的消耗，其他环境问题和社区问题（给周围居民、地区等造成的环境影响）等。b）公司可控制的以及能够施加影响的环境因素，如施工单位、合作监理单位、外包单位等）有关的活动、产品和服务中的环境因素。c）三种时态：过去曾发生过的环境影响、现在正在发生的环境影响、将来会发生的环境影响。d）三种状态：正常运行状态、异常运行状态、紧急状态（如火灾、爆炸等事故）所35、伴随着潜在的重大环境影响。 识别环境因素时可采用的方法：a) 调查法；b) 问卷法；c) 现场观察法；5.1.4 各部门及监理部将识别出的环境因素分别记录在环境因素识别及评价表中，咨询管理部负责整理和汇总。5.2 环境因素的评价咨询管理部按照表1、表2的评价方法对公司的环境因素进行评价，填写重要环境因素清单，评价结果提交管理者代表。表1对污染物及噪声排放的评价方法内 容得分内容得分影响的范围（以a表示）环境影响的程度（以b表示）l 超出范围l 周围社区l 场界内a=5a=3a=1l 严重l 一般l 轻微b=5b=3b=1环境影响发生的频率（以c表示）法律法规遵循的情况（以d表示）l 持续发生l36、 间歇发生l 偶然发生c=5c=3c=1l 超标l 接近标准l 达标d=5d=3d=1环境影响的社会关注度（以e表示）l 严重l 中等l 轻微e=5e=3e=1注：当=a+b+c+d+e14时则评为重要环境因素。当a或b或d=5时，可直接评为重要环境因素表2能源.资源消耗评价方法内 容得分内 容得分人均产值年消耗量（以f表示）可节约程度（以g表示）l 大l 中l 小f=5f=3f=1l 加强管理可明显见效l 改造工艺可明显见效l 较难节约g=5g=3g=1注：当f=5或g=5或=f+g8时定为重要环境因素。环境因素识别及评价表、重要环境因素清单经管理者代表批准后发放到环境体系覆盖的各部门。5.37、2.3 重要环境因素的管理a） 公司及监理部在设定环境目标指标时应对重要环境因素加以考虑。b） 咨询管理部及监理部应确保在制订管理方案时，体现对重要环境因素的控制，或通过制定程序文件、作业指导书（包括应急预案）时加以控制，并组织相关部门和监理部实施。5.3 环境因素识别、评价的时机与更新 公司建立环境管理体系初期，咨询管理部应组织各职能部门及监理部进行环境因素识别和评价。 咨询管理部每年应至少组织一次对公司环境因素进行全面评审和更新。5.3.3 当出现以下情况时，各部门应及时更新环境因素：a) 相关法律、法规发生变化；b) 公司经营范围发生变化；c) 新项目开工；d) 相关方提出抱怨或合理化要38、求；e) 内审和管理评审的要求；f) 发现遗漏的环境因素。5.3.4 环境因素更新涉及文件的更改时，执行文件控制程序。6.相关/支持性文件6.1文件控制程序7.体系运行记录7.1 环境因素识别及评价表7.2 重要环境因素清单1. 目的辨识危险源，评价重大风险并加以控制。2. 范围适用于与监理服务.技术咨询服务有关的活动以及作业场所内设施中涉及到的危险源的辨识.风险性评价及风险控制。3. 职责3.1 咨询管理部负责组织危险源的辨识和风险评价，汇总所辨识的危险源，确定重大风险，制订公司级管理方案并运用相关程序加以控制。指导.督促监理部辨识危险源。3.2 各职能部门.监理部负责辨识与自身有关的危险源39、，对涉及的重大风险进行控制。3.4 管理者代表批准危险源辨识及评价表和重大风险清单。4. 程序概要危险源危险源更新危险源的控制风险评价5.工作程序5.1 危险源的辨识 咨询管理部组织各职能部门及监理部，根据本公司的活动及工作场内的设施特点，辨识哪些因素可能导致对人的安全和人体健康产生危害。危险源的辨识要考虑常规和非常规活动；所有进入工作场所的人员（包括合作单位人员.上级主管部门人员.外来参观者等）的活动；工作场所的设施(无论由本公司还是由其他单位所提供)。危害可分为以下类别：a) 高处坠落，是指在高处工作中发生坠落造成的伤亡事故；b) 坍塌，是指物体在外力或重力作用下，超过自身的强度极限或因稳40、定性破坏而造成的事故，如基坑基槽土石塌方.脚手架坍塌.堆置物倒塌等；c) 物体打击，是指物体在重力或其他外力的作用下产生运动，打击人体造成人身伤亡事故；d) 机械伤害，是指机械设备运动或静止部件.工具.加工件直接与人体接触引起的夹击.碰撞.剪切.卷入.绞.碾.割.刺等伤害；e) 触电，包括雷击伤亡事故；f) 车辆伤害，是指机动车辆在行驶中引起的人体坠落和物体倒塌.飞落.挤压伤亡事故；g) 起重伤害，是指各种起重作业（包括起重机安装.检修.拆除.顶升）中发生的挤压.坠落.（吊具.吊重）物体打击和触电；h) 淹溺，包括地下水.坠入河流引起的淹溺；i) 灼烫，是指火焰烧伤.高温物体烫伤.化学灼伤（酸41、.碱.盐.有机物引发的体内外灼伤）.物理灼伤（光.放射物质引发的体内外灼伤）；j) 火灾；k) 放炮，是指爆破作业中发生的伤亡事故；l) 爆炸，包括可燃性气体.压力容器引发生的爆炸事故；m) 中毒和窒息，包括中毒.缺氧窒息.中毒性窒息；n) 其他伤害，是指除上述以外的危险源，如摔.扭.挫.擦.刺.割伤和非机动车碰撞.轧伤等。以及粉尘.毒物.噪声.振动.辐射.高温.低温等危险源。5.1.2 各部门及监理部可采用现场观察.座谈或查阅工伤事故记录相结合的办法，将已辨识的危险源填入危险源辨识及评价表，经部门负责人审核后，报咨询管理部汇总。.1现场观察：对日常办公活动.监理现场活动等进行现场观察，分析过42、程中存在的危险源。.2座谈：召集安全管理人员.专业人员.管理人员等，讨论分析各项活动中存在的危险源，对通过现场观察分析出的危险源，进行补充和确认。.3 通过对以往工伤事故记录的调查识别危险源。5.2 风险评价风险的定性评价准则如下：a) 公司最高管理层特别关注的风险事故，评价为重大风险；b) 违反法律.法规，预计可能导致的事故结果在重伤或重伤以上的，评价为重大风险；c) 曾经发生过且无良好控制措施的事故或风险事件，评价为重大风险；d) 紧急状态下的风险事件，评价为重大风险；e) 相关方强烈抱怨的事故或风险事件，评价为重大风险。5.2.2 风险的定量评价可采用LEC评价法，风险级别D=LEC：L43、发生事故的可能性大小。E人体暴露在这种危险因素中的频繁程度。C如果一旦发生事故会造成的损失后果。D评价危险性大小。D值越大，说明危险性越大，需要增加安全措施。当风险评估的最终危害性分值D160时，评价为重大风险，必须加以整改。发生事故的可能性（L）：分数值事故发生的可能性（L）10极为可能，完全可以预料6相当可能3可能但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能.可以设想0.2极不可能0.1实际不可能人体暴露在危险环境中的频繁程度（E）：分数值暴露在危险环境中的频繁程度（E）10连续暴露6每天工作时间暴露3每周一次2每月一次1每年一次或几次0.5非常罕见的一旦发生事故会造成的损失后果（C）：分数44、值发生事故会造成的损失后果（C）100大灾难，许多人死亡40灾难，数人死亡15非常严重，一人死亡7严重，重伤3重大.致残1引人注目，需要救护风险评估的最终危害性分值（D）：分数值（D）危险程度D320极其危险，不能继续作业160D320高度危险，要立即整改70D160显著危险，需要整改20D70一般危险，需要注意D20稍有危险，可以接受 咨询管理部根据以上表格中的数值对已辨识出的危险源进行打分，记录到危险源辨识及评价表中。 咨询管理部将评价出的高危险性的危险源（即显著危险.高度危险.极其危险）作为重大风险，汇总到重大风险清单中，报管理者代表审批。咨询管理部把审批后的危险源辨识及评价表.重大风险45、清单作为受控文件发放到各部门。5.3 危险源的控制 公司所有员工应通过培训，不断提高有关的职业健康安全意识，明确有关预防控制方法。 对重大危险要加以控制，控制方法为管理方案.运行控制和应急预案，并实施监测以确保其实施的有效性。5.4 危险源的辨识时机与更新5.4.1 职业健康安全管理体系建立初期，咨询管理部应组织各职能部门及监理部进行危险源的辨识和风险评价。5.4.2 相关职业健康安全法律.法规变更时；发生重大职业健康安全事故和紧急状况后（如自然灾害引起的变化）；本公司承接新的监理项目开工时；公司经营范围发生变化是；出现顾客和相关方有重大投诉时；以及相关方要求的情况下，应进行重新辨识与评价。危46、险源更新涉及文件的更改时，执行文件控制程序。6.相关/支持性文件6.1文件控制程序7.体系运行记录7.1危险源辨识及评价表7.2 重大风险清单1. 目的确定并获取公司一体化管理体系适用的法律、法规与其他要求，并确保符合其要求。2. 适用范围适用于公司一体化管理体系相关的法律、法规与其他要求的控制。3. 职责3.1咨询管理部作为本程序的主要责任部门，负责收集、汇总适用的法律、法规与其他要求，并及时向各相关部门和监理部传达；定期组织合规性评价。3.2 管理者代表负责适用环境与安全法律法规及其他要求的审批。3.3 各部门负责向咨询管理部传递本职能系统适用的法律、法规及其他要求；3.3 监理部负责收集47、传递和更新项目所在地的法规和其他要求，并按相关的法律、法规与其他要求执行。4. 程序概要法律法规收集更 新发 放汇总、识别相关条款合规性评价5. 工作流程5.1 咨询管理部组织公司各部门系统收集与工程监理和技术咨询有关的法律、法规与其他要求，包括：a) 中国政府签署的国际环境与职业健康安全公约；b) 国家和地方有关环境/职业健康安全保护法律、规章、标准；c) 地方性有关环境/职业健康安全保护规范性文件；d) 行业主管部门的通知、暂行办法及其他要求。5.2 咨询管理部对各相关部门报送的清单进行确认和汇总，并结合公司实际情况，识别出本公司应遵守的法律法规和要求的具体条款，形成适用法律、法规与其他48、要求清单，并按规定的获取渠道收集清单中所列的法律、法规与其他要求。获取和收集的渠道包括：公司各职能部门通过与建委、交委、环保局、安监（质监）站、其他政府机构、行业协会、上级主管单位、出版机构、咨询机构、认证机构保持联系，及时获取相关的国家及地方最新的环境/职业健康安全法律、法规、标准及其他要求，并通过图书馆、书店、专业报刊杂志、网络等渠道了解、补充有关法律、法规和其他要求的更新信息。5.3 适用法律、法规与其他要求清单经管理者代表批准后由咨询管理部发放给各部门和监理部，并建立收发文登记。5.4 必要时咨询管理部可组织对有关人员进行培训。5.5 咨询管理部每半年（每年6月和12月）对适用法律、法49、规与其他要求清单进行一次更新，并将更新后的适用法律、法规与其他要求清单及时发放各部门和监理部。5.6 各监理部自行收集、发放和更新项目所在地的法规和其他要求，并将清单报咨询管理部备案。5.7 公司各部门、监理部按照有关的法律、法规与其他要求贯彻执行。5.8 合规性评价执行公司合规性评价程序。6. 相关文件6.1 信息交流程序6.2 纠正和预防措施程序6.3 合规性评价程序7. 相关记录7.1 适用法律、法规与其他要求清单1. 目的建立环境和职业健康安全目标和指标，制定用于实现目标指标的管理方案，确保环境和职业健康安全方针的贯彻实施。2. 适用适用于环境和职业健康安全目标.指标.管理方案的制定.50、实施与保持。3. 职责3.1 管理者代表组织制定环境/职业健康安全目标指标，负责管理方案的审批；3.2 咨询管理部为本程序的主要责任部门，负责组织各部门编制环境/职业健康管理方案，并对管理方案实施的有效性及贯彻执行情况进行日常监督检查；3.3 各部门.监理部负责环境/职业健康安全管理方案的具体实施。4. 程序概要制定目标指标实施效果评审实施管理方案制定管理方案贯5.工作程序5.1 环境/职业健康安全目标与指标的制定 体系建立之初，由管理者代表组织各部门制定环境/职业健康安全目标指标，管理者代表批准后予以传达和实施。 体系正常运行后，管理者代表于每年年初组织咨询管理部酝酿.制定新的环境目标和指标51、。 目标指标的制定应考虑以下几个方面：a) 符合环境和职业健康安全方针；b) 有关法律.法规及其他要求；c) 公司的重要环境因素.危险源和重大风险；d) 来自业主.相关方.内部员工的投诉与要求；e) 体现污染预防.持续改进和遵守适用的法律法规及其他要求的承诺；f) 可选择的技术方案，财务.运行和经营要求。在管理者代表的领导下，人力资源部于组织各部门将环境与职业健康安全目标在公司内部逐层分解，量化后作为各部门的年度考核指标。 在环境和职业健康安全方针.法律法规及其他要求.管理方案的进度状况以及外界因素发生变更时，目标指标应重新评审和修订。 目标指标的更新由咨询管理部负责，经管理者代表批准生效。552、.2 目标和指标的宣贯通过分发管理手册.内部会议.宣传栏等方式对公司管理层.专业技术人员和各级管理人员进行目标.指标的宣贯；人力资源部督促各部门对员工进行目标.指标的宣传培训，确保全体员工清楚了解公司及本部门的目标和指标，并付诸实施。5.3管理方案管理方案是为实现环境/职业健康安全目标指标的职责、具体措施和时间表。咨询管理部组织各部门依据目标与指标、重要环境因素、重大风险等编制，经管理者代表批准后生效。5.3 管理方案可单独编制，也可结合项目安全和环保监理方案编制，主要内容包括：a) 针对的目标、指标；b) 具体的方法措施和技术手段；c) 责任部门、负责人及协助部门；d) 启动日期与各步骤的完53、成期限。5.4 管理方案以受控文件的形式发至各相关单位具体实施，执行文件控制程序，由咨询管理部负责对管理方案实施的进度与效果进行监督验证。5.5 咨询管理部每年至少一次对管理方案实施的进度与效果进行评审。当措施、目标指标、服务/人员/设施等情况发生变化、新项目开工时，由咨询管理部组织各部门对管理方案进行修订，经管理者代表批准后予以发布实施。6.相关/支持性文件6.1文件控制程序7.体系运行记录7.1 环境/职业健康安全管理方案（或项目安全和环保监理方案） 职责和权限.1 总经理：a) 负责贯彻国家的法律、法规和有关方针政策，领导公司的管理体系有效运行并持续改进，对公司提供满足顾客和适用法律、法54、规要求的监理服务负全面责任；b) 组织制定质量方针和质量目标，批准发布公司的质量手册；c) 组织实施管理体系策划，建立与管理体系相适应的组织结构，明确职责、权限，确保有效的内部沟通；d) 负责组织制定、实施公司的年度生产计划，保证服务质量；e) 任命管理者代表，并赋予其足够的质量职能和权限；f) 主持管理评审；g) 为与质量/环保/职业健康有关的管理、执行和验证活动配备必要的资源；h) 任命项目总监；i) 负责对公司内部各部门的工作质量进行考核。.2 副总经理：a) 参与管理评审；b) 负责组织市场调研，编制公司经营规划，拓展监理等业务；c) 组织监理投标，审批监理投标书，组织监理合同的评审、55、谈判和签订工作；d) 对供方（委托试验室和监理包单位）选择过程进行监督管理，组织监理分包合同的谈判及签订工作，确保其符合规定要求；e) 负责按公司的战略发展规划拓展和延伸经营服务范围；f) 总经理委任的其它工作。.3 技术负责人：a) 负责公司科技管理工作，组织制订有关技术管理制度；b) 参与管理评审；c) 审批监理规划，并监督各监理部的工作；d) 审批公司年度培训计划并组织实施；e) 对监理服务质量负全面责任，具有安全质量监督权和否决权；f) 协助总经理对工程技术人员进行考核、晋升、提出聘任或解聘的建议；g) 签发公司的技术文件和报表；h) 参加监理投标；i) 负责监视和测量设备采购计划的审56、查，以及监视和测量装置年度检定计划的审批；j) 总经理委托的其他工作。.4 咨询管理部：在技术负责人的直接领导下，全权负责公司的主要生产业务监理的实施管理工作，从营销采购部签约接纳工程后：a) 全面了解工程的概况后，提出总监人选的建议和意见，供法人代表选择任命总监，并配合总监提出项目监理部的人员配置；b) 负责公司与管理体系运行有关文件和记录的管理；c) 审核项目总监报批的监理规划，提交技术负责人批准，并代技术负责人实施管理；d) 组织公司安全生产监理月度会，并按月向公司报送全公司各监理部的监理工作情况，写出简报；e) 代表公司对各监理部门实施日常管理和评价，经常深入工地检查、监督、协助和指导57、工作；f) 协助技术负责人处理各监理部发生的安全、质量、技术疑难问题；g) 审核、办理监理工程竣工前的各种资料手续：l 审核总监提交的监理总结；l 督促各监理部收集、整理好监理资料并装订归档；l 收集总监移交签署后的监理业务手册；l 审核竣工备案的手续，提交法人代表签署；l 代公司参加竣工验收会议。h) 组织对监理部的考核评价工作，对总监的工作提出评价意见，对各监理部门事故责任人、违纪人员提出处理意见或建议；i) 协助人力资源部实施人员培训工作；j) 协助技术负责人提出科技发展意见，提出监理咨询工作所需的软件采购计划，并负责软件的采购管理、维护等工作；k) 负责标识和可追溯性管理；l) 负责不58、合格品的评审并监督不合格品的处理，负责纠正、预防措施的评审和结果跟踪；m) 负责数据分析工作；n) 支持、参与监理投标和合同评审。.5 综合管理部：a) 负责编制公司年度目标计划，督促各部门知道分解目标；b) 负责公司的定期会议或专题会议的会务组织工作，及时传达有关信息，确保良好的内部沟通；c) 负责物资采购及日常各类实物资产管理工作；d) 负责公司机关工作环境的管理；e) 负责公司监视和测量装置的管理。f) 党、政、工的办事机构及文书管理；g) 企业资质管理与人员资质管理工作；h) 财务管理工作，协助监理部收取监理服务费用；i) 全面负责公司管理体系的持续改进和日常管理，协助组织实施内审和管59、理评审。j) 后勤管理及服务；k) 负责公司的车辆管理工作。.6 营销采购部：a) 在公司分管经营的副总经理的直接领导下，负责公司的业务经营及采购工作；b) 负责制定经营策略和年度经营计划，报公司批准后实施；c) 负责经营网络的建立，及时收集各类经营信息；d) 负责公司经营范围内的合同评审及签约等合同管理工作，负责公司对外经营合作事宜；e) 代表公司对各业主进行回访，负责售后服务协调工作；f) 协助财务及监理部收取监理服务费用。.7 人力资源部：a) 负责年度目标绩效的考核工作（司属各部门）；b) 负责员工考核、晋升及薪酬管理c) 负责员工社会保障相关工作；d) 组织实施各类人员的招聘、培训和60、职业发展；e) 负责员工人事档案管理。.8 项目监理部：a) 按与公司法人代表签订的项目责任书全面履行监理合同范围内的一切工作，并履行公司二级管理职责；b) 负责编制监理规划和监理实施细则，并严格按经审批的规划和细则开展“四控、两管、一协调”工作；c) 负责领用的各种监视、测量装置以及公司提供的其他办公设施的维护和保养；d) 负责顾客提供物资（图纸、办公设施等）的保管；e) 负责收取监理服务费用；f) 负责项目监理人员的安全工作及工作环境达标。.9 内审组长：a) 协助选择审核组的其他成员；b) 制定审核计划；c) 代表审核组同受审方的管理者接触；d) 提交审核报告。.10 内审员：a) 遵守61、相应的审核要求；b) 传达和阐明审核要求；c) 有效地策划和履行被赋予的职责；d) 将观察结果形成文件；e) 报告审核结果；f) 收存和保护与审核有关的文件；g) 配合并支持审核组长的工作。.11 总监理工程师：a) 全面负责现场项目监理部的工作，受公司法人代表委托，全面履行监理合同，是监理部的行政负责人；b) 参与监理项目的投标和监理合同的洽谈工作；c) 负责保修阶段工程质量问题的鉴定和处理；d) 确定项目监理部人员的分工和岗位职责；e) 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理部的日常工作；f) 审查分包单位的资质，并提出审查意见；g) 检查和监督监理人员的工作，根据62、工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作，对违纪人员、事故责任人员提出处理意见；h) 主持监理工作会议，签发项目监理部的文件和指令；i) 审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案及进度计划；j) 审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；k) 审查和处理工程变更；l) 主持或参与工程质量事故的调查；m) 调解建设单位与承包单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期；n) 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；o) 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程63、项目的竣工验收；p) 主持整理工程项目的监理资料并移交归档。.12 总监代表：a) 负责总监理工程师指定或交办的监理工作；b) 按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。.13 专业监理工程师：a) 负责编制本专业的监理实施细则；b) 负责本专业监理工作的具体实施；c) 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；d) 设计交底前组织承包单位人员会审图纸，整理读图记录并提交建设单位。e) 审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；f) 检查督促承包单位建立健全管理体系、质量保证体系、技术管理体系和安全保64、证体系，严格按程序施工，满足规范和设计图纸要求；g) 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；h) 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；i) 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；j) 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编制监理月报；k) 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；l) 负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。m) 完成项目总监理工程师交办的其他任务。.14 监理员： 在专业监理工程师的指导下65、开展现场监理工作； 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并作好检查记录； 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证； 按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录； 担任旁站工作，发现问题及时提出并向专业监理工程师报告； 作好监理日记和有关的监理记录。.15 其他人员：见公司各级各类人员岗位职责。 管理者代表：a) 负责按照GB/T19001-ISO9001标准的规定，建立、健全并运行、保持管理体系；b) 及时向总经理报告管理体系的运行情况，以便总经理评审和改进质量体系；c) 负责协调处66、理质量工作中的重大问题；d) 确保在全公司内提高满足顾客要求的意识；e) 对外代表公司履行质量保证职责。1. 目的及时、准确收集、传递有关信息，确保一体化管理体系的正常运行。2. 适用范围适用于公司与质量/环境/职业健康安全管理体系有关内部信息的传递与处理，以及外部相关方的信息交流。3. 职责3.1 综合管理部负责行政事务的上传下达。3.2 咨询管理部负责与监理业务有关信息的内外部交流，以及紧急事故信息的处理。3.3 营销采购部负责与供方和顾客之间的信息交流。3.4 各部门、监理部负责工作范围内信息的传递与交流。3.5员工代表参与公司的环境职业健康安全管理工作，反映员工要求和建议，提出改进员工67、职业健康安全要求。4. 程序概要规定交流方式和内容内外部信息交流5 工作流程5.1 内部信息交流 内部信息内容a) 公司的质量/环境/职业健康安全方针、体系运行情况；b) 有关法律法规及其他要求的获取或更新；c) 质量/环境/职业健康安全目标、指标、管理方案的完成情况及效果；d) 体系审核、管理评审、外部审核及质量/环境/职业健康安全监测结果、不符合/纠正与预防措施；e) 管理层与部门之间、各部门之间和各岗位之间的日常有关质量/环境/职业健康安全方面的联络、常规报表及其他信息通报；f) 紧急情况信息；g) 工程质量、机械产品质量、重要环境因素、不可容许风险控制情况。 内部信息交流方式：a) 质68、量/环境/职业健康安全方针以培训、宣传栏等传递到全体员工；b) 管理者代表将公司质量/环境/职业健康安全管理体系运行情况、目标、指标、管理方案实施情况及效果以文件的形式通过管理评审向总经理汇报，执行管理评审程序；c) 通过体系审核，各部门与内审组之间进行质量/环境/职业健康安全目标、指标、管理方案完成情况及效果、环境监测结果、不符合/纠正与预防措施的传递，执行内部审核程序；d) 各部门在体系运行过程中产生的质量/环境/职业健康安全信息，通过电话、会议等形式实施；e) 监理部每月填写并上报监理月报和监理工作简报；f) 综合管理部将政府职能部门对公司的质量、环境、安全检查通报复印下发，传达到各有关69、部门和监理部。5.2 外部信息交流外部信息内容a) 各有关部门接收到的有关质量、环保、职业健康安全法律法规及其他要求；b) 政府环保部门、安全监督部门、上级主管部门的有关要求；c) 来自顾客、相关方的投诉和抱怨；d) 公司质量/环境/职业健康安全方针和质量/环境/职业健康安全要求的对外宣传；e) 环境、安全事故。 外部信息的交流方式a) 有关法律法规及其他要求的传递按法律法规及其他要求控制程序进行。b) 有关部门接收到的外部信息，由接收部门通过电话或书面形式及时传递到综合管理部，由综合管理部组织内部传递；c) 对顾客、相关方提出的投诉、抱怨，由营销采购部根据信息内容传递到管理者代表及责任部门，70、责任部门处置后，报管理者代表和总经理。d) 各部门负责对与本部门相关的外部宣传公司的环境方针。e) 对于由相关方产生的重要环境因素如施工扬尘、噪声、建筑垃圾、废水等污染物的排放，监理部通过监理例会、监理工程师通知等形式传达控制要求。f) 发生环境、安全事故后，综合管理部及时向上级主管单位和执法部门上报。5.3 紧急情况信息交流 在紧急情况下，总经理及时召集有关人员进行协商，选择适宜的方式向上级环保和安监部门提供处理情况。 当出现紧急情况时，当事人应采取应急响应措施，填写记录，同时报告相关领导。5.4 内部沟通总经理每月主持办公会，技术负责人每月主持监理月度会，就质量/环境/职业健康安全管理体系71、过程的有效性进行沟通。这种沟通包括不同管理阶层（纵向）和同一阶层不同的职能（横向）之间的信息交流。5.5 员工代表经公司领导提名和员工选举产生，有权参与公司环境职业健康安全方针、目标指标的制定，参与环境职业健康安全管理体系的建设，经常性地了解公司员工的意见和建议，在参加环境职业健康安全工作相关会议时，与公司最高管理层进行协商和沟通。公司应将员工代表名单和管理者代表的姓名向全司员工传达。6. 相关文件6.1 管理评审程序 6.2 内部审核程序 6.3 法律法规及其他要求控制程序7. 记录7.1 会议记录 7.2 监理月报7.3 监理工作简报1. 目的：最高管理者通过定期对管理体系进行有效的评审，72、确保管理体系持续的适宜性、有效性和充分性，并适合于实现公司质量方针和质量目标的要求。2. 范围：本程序适用于最高管理者对管理体系的评审。3. 职责：3.1 总经理负责组织（总经理有事外出时，可委托管理者代表组织）管理评审活动，审批管理评审计划和管理评审报告。3.2 管理者代表负责向总经理报告管理体系运行情况，提出改进建议，审核管理评审计划、评审报告以及各部门制定的纠正/预防措施。3.3 咨询管理部负责制定评审计划，收集并提供管理评审所需的资料，编写管理评审报告，对评审后的纠正、预防措施进行跟踪和验证，保存评审纪录。3.4 各相关部门（含监理部）负责准备、提供与本部门有关的评审所需资料，并负责制73、定和实施管理评审中提出的有关问题的纠正、预防措施。4. 程序概要：管理评审计划评审输入评 审评审输出实施纠正、预防措施跟踪验证5. 工作流程：5.1 评审计划 管理评审每年至少进行一次，且两次管理评审的时间间隔不超过12个月。管理评审可结合内审的结果进行，也可根据需要安排，一般定在内审结束后一个月内进行。当出现下列情况之一时，可增加管理评审频次：a) 公司组织机构、服务范围、资源配置发生重大变化时；b) 发生重大质量事故或用户有严重投诉或投诉连续发生时；c) 当法律、法规、标准有变化时；d) 市场需求有重大变化时；e) 即将进行第二、三方审核时；f) 质量体系审核中发现严重不合格时。 管理评审74、计划的主要内容包括：评审时间、目的、评审范围及评审重点、参加评审的部门（人员）、评审依据、评审内容等。 咨询管理部应在预定的管理评审前一个月编制评审计划，报管理者代表审核，经公司总经理批准后生效。 咨询管理部在评审前10天以书面的形式通知各参加部门。5.2 评审输入（资料准备） 各部门接到管理评审通知后，根据各自的职责范围，在规定的时间内收集和整理如下资料：a) 内、外部质量体系审核的结果；b) 顾客的反馈，包括满意程度的测量结果以及与顾客沟通的结果等；c) 过程的业绩和服务的符合性，包括对过程和服务监控的结果；d) 纠正、预防措施的实施情况，包括对内、外部审核和日常发现的不合格所采取的纠正、75、预防措施的实施及其有效性的验证结果；e) 以往管理评审的跟踪措施的实施及其有效性；f) 可能影响管理体系的各种变化，包括内外环境的变化，如法律、法规的变化，新的服务项目的开发等；g) 管理体系运行状况，包括质量方针、目标的适宜性和有效性。 咨询管理部提前两天收集各部门准备的资料，提交管理者代表确认。5.3 评审 管理评审由总经理主持，各成员参加，综合管理部负责评审记录。 总经理指定各成员重点发言，与会人员进行充分讨论，对公司质量方针目标的实施情况以及质量体系的适宜性、有效性作出评价，对存在的问题找出原因，提出纠正、预防措施要求，并确定责任人和整改期限。 总经理对本次管理评审作出结论。5.4 评76、审输出 管理评审输出主要包括以下三个方面：a) 管理体系及其过程有效性的改进，包括体系及过程改进的要求、顺序、项目等内容（如顾客满意、过程更改、资源提供等）；b) 与服务要求有关的改进，应优先考虑顾客的要求以及服务过程中的薄弱环节。c) 确定和提供资源的措施，根据内外部环境的变化，确定资源需求（尤其是对关键监视和测量设备、人员等方面的需求）予以确认和配置，以适应体系运行的需要。 咨询管理部负责整理管理评审报告。评审报告的内容包括：评审的日期、参加人员、评审内容、方针目标的适宜性、存在的问题、改进建议、责任部门及完成日期等。 评审报告经管理者代表审核、总经理签字后，由咨询管理部发放至各相关部门。77、5.5 纠正/预防措施的实施及跟踪验证 各部门（含监理部）在收到评审报告后，应针对存在的问题分析原因，制定纠正/预防措施，按纠正预防措施控制程序执行。 为减少失误，避免资源和时间的浪费，该纠正/预防措施应报综合管理部审核，经管理者代表批准后方能组织实施。 咨询管理部对纠正/预防措施的有效性进行跟踪验证，并将验证结果向总经理和管理者代表汇报。 管理评审结果如引起体系文件的修改时，按文件控制程序执行。 管理评审记录由综合管理部负责保管，并按记录控制程序进行控制。6. 相关文件：6.1 文件控制程序 6.2 记录控制程序 6.3 内部审核程序 6.4 纠正预防措施控制程序 7. 质量纪录7.1 管理78、评审计划7.2 管理评审通知7.3 管理评审会议记录7.4 管理评审报告6.1 资源提供为了管理体系过程的实施和持续改进，满足顾客要求，增强顾客满意，实现管理方针和管理目标，公司确定并提供了所需的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财力资源、基础设施、工作环境。1. 目的：对承担管理体系职责的人员规定相应岗位的能力要求，并进行培训以满足规定要求。2. 范围：适用于承担管理体系规定职责的所有人员，包括聘用的人员，必要时还包括供方的人员。3. 职责：3.1 各部门（含监理部，下同）提出本部门培训计划，并配合人力资源部实施公司培训计划；3.2 人力资源部负责编制公司各类人员任职条件及能力要求，制定公79、司年度培训计划并组织实施，并对培训效果进行评价。3.3 总经理批准公司各类人员任职条件及能力要求，审批公司年度培训计划、临时培训计划并监督其实施。4. 程序概要：能力确认培 训培训计划考 核记 录5. 工作流程：5.1 能力确认5.1.1承担管理体系规定职责的人员应是有能力的，公司应识别从事影响质量活动的人员的能力需求，对能力的判断应从教育、培训、技能和经历方面考虑。人力资源部负责编制公司各类人员任职条件及能力要求，经公司总经理审批后， 作为用人部门选择、招聘、安排人员的主要根据。招聘按公司员工招聘办法执行。5.2 培训5.2 培训计划 各部门在每年年末制订下一年度的培训计划，提出需要企业统一80、组织或外培的培训项目，上报人力资源部。人力资源部在汇总各部门培训计划的基础上编制公司年度培训计划，报总经理审批后实施。由于监理行业的特殊性，国家或地方建设行政主管部门、协会、上级主管部门或其他组织都有可能在一年之中举办若干次强制性培训，人力资源部可根据其日程安排至少提前一周提出临时培训计划。 人力资源部将各部门临时培训计划报总经理审批后实施。5.3 培训内容及形式 培训内容a) 新员工l 公司基础教育：包括公司简介、管理手册、员工安全手册、岗位职责、管理体系标准基础知识等的培训。在进入公司一个月内，由人力资源部组织进行；l 部门基础教育：学习本部门作业性文件的主要内容，由所在部门负责人组织进行81、。b) 国家或行业有特殊规定必须持证上岗的人员（如总监、监理工程师、监理员、试验室工作人员、见证取样员、内审员、财务人员、司机等）应接受上岗培训。c) 转岗人员应接受转入岗位的职责、技能、规章制度方面的培训。d) 各级管理人员、技术人员知识更新方面的培训。e) 全体员工均应接受公司质量方针、目标以及管理体系有关知识的培训。 培训的形式培训可分为内部培训与外部培训，脱产、半脱产和业余的方式，包括培训班、讲座、研讨会、业务技能竞赛等多种形式。通过教育和培训，使员工意识到：a) 满足顾客和法律法规要求的重要性；b) 违反这些要求所造成的后果；c) 自己从事的活动与公司发展的相关性。公司鼓励员工参与质82、量管理，为实现质量目标做出贡献。5.4 培训的实施和评价 人力资源部根据培训计划的安排组织每次培训，及时做好培训前的准备工作，将培训的方式、地点、师资、教材、时间等通知参培部门和人员，各部门和参加培训人员应积极配合。 参培人员在培训结束后及时向人力资源部汇报。 如培训本身包含结业考试，以考试成绩判定培训是否合格，否则人力资源部应考虑适当的方式来评价参培人员。a) 通过理论考核、业绩评定和观察等方法，评价培训的有效性，评价被培训的人员是否具备了所需的能力；b) 每年年末，人力资源部组织各部门对员工的工作业绩进行评定，按公司岗位及员工考核管理办法（试行）执行。 人力资源部应严格坚持先培训后上岗的原83、则，未经培训或培训不合格者不能上岗。如员工在进入公司前已具备上岗资格而不需参加培训时，人力资源部应配合相关部门对其能力进行考察并保留考察记录。 对培训不合格的人员，公司可安排其参加下一次培训或待岗、解聘。5.4.6 人力资源部每年12月做一次书面培训总结，向总经理汇报。5.5 培训记录 除驾驶执照外，凡是由公司支付培训费用的培训合格证件原件统一由人力资源部保管，参培人员一般只能保留复印件。聘用人员原有的证件如监理工程师执业资格证、注册证、职称证、审核员证等，按聘用协议办理。其它相关部门需要时保存复印件。5.5.2 培训结束后，人力资源部将培训情况记入员工培训记录表内。5.5.3 人力资源部保管84、培训纪录，并按记录控制程序进行控制。6. 相关文件6.1 记录控制程序 6.2 员工招聘办法6.3 公司各类人员任职条件及能力要求6.4 岗位及员工考核管理办法（试行）7. 质量纪录7.1 年度培训计划7.2 培训总结7.3 员工培训记录表 本公司为了满足监理服务需要，配备了所需的基础设施。包括办公场所、试验室、办公设施以及各种监视和测量设备等。 综合管理部负责对办公设施、监视和测量装置等物资的管理，具体要求详见物资管理办法及监视和测量装置控制程序。1 目的确定和维护为达到监理服务符合性要求的工作环境。2 范围本程序适用于为实现监理服务符合性所需的工作环境（包括人的因素和物的因素）的控制。3 85、职责3.1 综合管理部负责工作环境的策划，并负责公司办公区域工作环境的管理；3.2 咨询管理部负责监理部工作环境的管理；3.3 综合管理部负责提供维护工作环境所需的物资和资金保证；3.4 营销采购部负责就监理部所需工作环境与业主洽商。4 程序概要明确要求资源配置环境管理5. 工作流程5.1 工作环境区域分为公司办公场所和监理部工作场所。5.2 工作环境基本要求 公司办公场所a) 综合管理部负责对公司的工作环境进行统一规划，对各部门所需的各种设施实行定置管理，为公司创造良好的工作环境，以激发员工的工作积极性，提高工作效率，通过各部门的工作质量来保证服务质量。b) 公司应配置适用的办公用房并适当装86、修，树立良好的企业形象；c) 公司的质量方针、质量目标和监理工程图片资料在显著位置上墙；d) 公司的资质证书、营业执照悬挂于综合管理部内；e) 办公室、会议室配置必要的空调、饮水机、桌、椅、文件柜等设施，保持适宜的温湿度和卫生，具备足够的照明条件；f) 综合管理部定期或不定期安排人员清洁办公场所, 保持通道、过道安全畅通，为员工和顾客提供优美、舒适的环境；g) 各部门办公设施定置摆放，做到舒畅、整洁、通风、采光良好。 监理部工作场所a) 营销采购部在合同谈判时，对应由业主提供的监理部所需的办公场所和办公设施与业主进行洽商，并写入监理合同；b) 公司质量方针、工程建设监理人员工作守则、监理工作主87、程序、岗位职责、监理工程师廉政建设规章应上墙；c) 监理部的文件、记录应摆放整齐，室内保持清洁。 各部门、监理部领用办公设施按物资管理办法执行。5.3 环境管理 各部门负责人负责本部门工作环境的日常管理，项目总监负责监理部工作环境的日常管理。 综合管理部定期、不定期对各部门的工作环境进行检查。 咨询管理部巡视现场时，对监理部的工作环境进行检查。6. 相关文件6.1 物资管理办法7. 质量记录无1. 目的针对每一个监理项目制定专门的质量措施，确定并配备必要的控制手段、资源、文件，确保工程项目的各项质量活动满足监理合同和规定的质量要求。2. 适用范围适用于本公司承接的所有工程项目及合同的监理规划编88、制、实施和控制。3. 职责3.1 总监理工程师主持监理规划的编制工作并组织实施；3.2 咨询管理部负责监理规划的审核；3.3 技术负责人负责对监理规划的审批；3.4 项目监理部全体成员负责按经审批的监理规划实施。4. 程序概要策 划审 批检 查编 制实 施修 订5. 工作程序5.1 质量策划5.1.1 质量策划系列文件 监理大纲；监理规划；监理实施细则5.1.2在工程投标阶段，公司营销采购部组织各相关部门对投标的每一个监理项目的总体质量目标进行策划，策划应符合委托方的合同要求及现行国家和地方的法律、法规及文件要求。策划的结果形成监理大纲，监理大纲的编制详见监理大纲编制指导书。营销采购部根据经副89、总经理审批后的监理大纲写出投标书。5.1.3合同签订后，由总监理工程师组织项目监理人员，依据合同规定的质量目标和承诺，依据监理大纲，就工程项目的各项质量活动进行策划，编制监理规划。必要时，公司副总经理和技术负责人予以指导。5.1.4 在实施监理过程中，对中型及以上或专业性较强的工程项目，项目监理部应编制监理实施细则。监理实施细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的专业特点，做到详细具体、具有可操作性。监理实施细则的编制详见监理细则编制指导书。5.2 监理规划的编制5.2.1所有监理的工程项目均需在开工前由总监理工程师组织编制监理规划，在投标或其后的某个阶段，业主在监理合同中对监理规划有特定90、的明确要求时，应按合同的要求编制。5.2.2 监理规划的形式以文字说明为主，辅以次要的表格，必要时还可附以流程图。表格的详细程度应与业主的要求、工程的特点，性质与实施活动的复杂性相适应。5.2.3 监理规划编制内容a) 工程项目概况；b) 监理工作范围；c) 监理工作内容；d) 监理工作目标；e) 监理工作依据；f) 项目监理部的组织形式；g) 项目监理部的人员配备计划；h) 监理工作程序；i) 监理工作方法及措施；j) 监理工作制度；k) 监理设施；l) 监理记录。5.3 监理规划的审批 监理规划编制完成后，应先由咨询管理部审核，然后报技术负责人审批，技术负责人批准后方可发放。5.4 监理规91、划的发放5.4.1监理规划由咨询管理部发放到项目监理部和公司有关部门，做好发放记录。5.4.2 项目监理部和公司内有关部门、人员使用的监理规划均为“受控”版本，发放时应在封面上表明发放号。5.4.3 监理规划应在召开第一次工地会议前报送建设单位，一般提供“不受控”版本（无发放号）；若提供受控版本，应注意在每次修改后及时通知业主。5.5 监理规划的实施进度及保证 项目监理部按同等时间进行监理规划的进度检查； 项目监理部采取组织、经济、合同、技术等措施，保证顺利实施。5.6 监理规划的实施效果 由咨询管理部按季度进行考核、评价执行结果，进行奖罚。 根据工程施工质量评定结果，确定整个项目监理规划实施92、效果。5.7 监理规划的更改修订5.7.1遇到下列情况监理规划应重新修订：a) 合同条款发生重大变更；b) 项目组织机构进行重大调整；c) 工程发生重大变化，原计划无法实现；d) 其他需要更改监理规划的情况。5.7.2 监理规划局部更改时，可将更改部分重新换页或由持有人手写更改，更改内容应得到总监理工程师批准，并书面通知到所有受控版本持有者。持有人应将更改通知逐页附在监理规划后面，作为更改依据。5.7.3 监理规划需作重大变更时，应予以换版并重新印发，换版后重新进行审批，并发放到原受控版本持有者，收回作废版本。5.8 监理规划的使用和保管5.8.1 有关人员应严格执行监理规划、相关程序文件及有93、关标准规定。5.8.2 所有“受控”版本持有者应妥善保存监理规划，直至工程交付使用。5.8.3 工程竣工后，监理规划应和其他监理资料一道归档保存。6. 相关文件6.1 文件控制程序 6.2 监理服务过程控制程序 6.3 与顾客有关过程控制程序6.4 监理大纲编制指导书 JY026.5 监理细则编制指导书 JL016.6 记录控制程序 6.7 建设工程监理规范 GB50319-20006.8 水运工程施工监理规范 JTJ216-20007. 记录7.1 监理规划审批页1. 目的对顾客及产品要求进行识别，确保本公司有能力满足顾客和国家有关法律法规的要求。2. 范围本程序适用于公司在承接监理业务过程94、中对顾客要求的识别、评审以及与顾客沟通的控制。3. 职责3.1 营销采购部负责监理投标书、监理合同的拟定和管理，牵头大、小项目合同的评审、洽谈及草签。3.3 副总经理组织重大项目合同的评审工作，审批项目合同的评审意见。3.4 总经理对重大项目合同评审意见作最终审批。3.5 对于非正式的合同（口头或电话委托），由营销采购部负责记录。4. 程序概要：合同签订合同评审标书评审合同修订监督检查5. 工作流程5.1 与产品有关要求的确定a) 顾客明示的要求，包括监理范围、内容、服务时间、监理酬金等方面的要求，在标书和合同中明确；b) 顾客没有明确要求，但预期或规定的用途所必要的产品要求，这是一类习惯上隐95、含的潜在要求；c) 顾客没有规定，但国家法律、法规规定的要求。d) 本公司确定的任何附加要求。5.1.1 营销采购部随时收集分析监理业务信息和情况。对已掌握的信息和收到的招标文件进行认真分析：a) 招标工程的概况，包括工程名称、地点、工程内容、发包范围、现场条件、技术负责人期和单位工程分期竣工要求，以及保修期间监理单位的责任等；b) 图纸和技术说明；c) 投标单位应填送的表格和附加资料；d) 投标须知，包括结算方式，中标评定的优先条件和废标的条件，考查现场及招标交底和答疑会的时间、地点、填写标书的注意事项、标书的投送方式、地点和截止时间、开标的时间、地点等。5.2 与产品有关要求的评审评审应在96、向顾客作出承诺之前进行（提交标书、接受合同以及接受合同的修改），并应确保：a) 产品要求得到规定，如监理范围、内容、服务时间、监理酬金等；b) 与以前表述不一致的合同的要求已予以解决；c) 本公司有能力满足规定的要求。评审内容a) 工程概况及监理服务时间，由营销采购部负责；b) “适用的法律及监理依据”，由咨询管理部负责；c) 监理范围及内容，由营销采购部负责；d) “委托人应提供的工程资料及提供时间”，由营销采购部负责；e) “外部条件”，由营销采购部负责；f) 监理费额的计算、付款方式等，由营销采购部负责；g) 监理合同附加协议条款，由营销采购部负责。评审形式：a) 重大项目（项目总投资在97、5000万元以上，不含5000万，或社会信誉度大）标书及合同：由副总经理组织营销采购部、咨询管理部、财务等相关部门进行会议评审，总经理审批。b) 其它项目（项目总投资在1000 5000万元之间或有特殊要求）标书及合同：由营销采购部拟定，咨询管理部、财务参与评审，副总经理审批。 评审要求a) 是否符合国家监理法规、建设工程委托监理合同标准文本以及经济合同法的要求；b) 合同各项要求是否合理，是否有合理的经济利益；c) 法律责任承担的风险性如何；d) 合同术语是否准确无歧义，经济指标的书写是否清晰；e) 合同条款的可行性；5.2.4 营销采购部应做好合同评审记录，保存评审资料；a) 根据评审意见98、，营销采购部负责与业主进行协商，达成双方一致意见，对存在异议的条款应重新进行评审；b) 合同双方达到共识后，营销采购部与业主正式签订合同，并将合同内容通知相关部门。5.3 合同修订5.3.1 当业主提出变更合同内容时，营销采购部应将变更内容传递给相关部门，重新进行评审，总经理批准后方可修改。5.3.2 本公司提出的合同变更，须由营销采购部与业主联系及协商取得共识后，方可修改。5.3.3 合同修订后，营销采购部将修改文件发放到各相关部门。5.4 与顾客的沟通5.4.1在签订合同前及服务过程中，营销采购部应及时了解合同执行情况并收集顾客满意程度方面的信息。5.4.2营销采购部人员负责对顾客的咨询、99、合同处理的结果（包括修改）进行沟通，根据需要将合同的执行情况随合同的进展反馈给顾客，包括产品要求方面的改进。5.4.3营销采购部将搜集到的顾客反馈信息及时传递给咨询管理部，后者应妥善处理顾客抱怨及顾客投诉，以取得顾客的持续满意。营销采购部对本公司所有顾客建立档案，详细记录其单位名称、地址、电话、联系人、项目名称及规模，为新的服务做好准备。5.5 合同执行情况检查5.5.1 营销采购部结合合同款的收取，负责检查合同执行情况及工程完成情况。对检查发现的问题应限期整改，需要采取纠正措施时按纠正预防措施控制程序执行。5.5.2 营销采购部负责合同评审记录，合同修订等资料及合同的建档管理。6. 相关文件100、6.1 中华人民共和国建筑法中华人民共和国经济合同法中华人民共和国招标投标法质量管理条例工程建设监理规定投标管理办法 JY01建设工程委托监理合同标准文本 GF200002026.8 记录控制程序 6.9 纠正预防措施控制程序 7. 记录7.1 标书/合同评审记录7.2 监理合同汇总表7.3 合同变更通知单1. 目的对供方进行评定和选择，保证供方具有满足公司规定要求的能力。2. 范围 本程序适用于对供方（联合监理单位、向本公司提供检验试验服务的试验室）的评定及选择。3. 职责3.1 副总经理组织对供方的评价以及委托合同的谈判和签订工作，审批合格供方名单，审批供方评价记录。3.2 营销采购部负责101、初选供方，评价供方的质量保证能力，建立合格供方名单，审查委托合同中的商务条款并负责合同的谈判与签订。3.3 咨询管理部负责对供方提供的样板工程进行认定，审查委托合同中的技术条款。 3.4 综合管理部负责委托合同中经济条款的审查。4. 程序概要建立合格供方名单初选供方监督考核评 价更新供方名单5. 工作流程5.1 初选供方选择条件a) 具备房屋和市政甲级监理资质的监理企业、甲级或乙级资质的试验室，产品范围能覆盖常规建筑材料和试件的试验及检测，经国家有关部门认可，具备对外经营资格；b) 近三年内未发生重大质量投诉和安全事故，社会信誉良好；c) 有与本公司合作的意向。营销采购部利用从建设行政主管部门102、技术监督局和市场收集来的信息，初步确定选择目标（具备条件的供方以12家为宜），提出一份建议清单，交副总经理审核。5.2 供方的评价： 评价由副总经理组织，相关部门参加。 评价内容及方式，见下表评价内容评 价 方 式评价人质量保证能力资质等级现场考察有关证书、执照审查资料审查 营销采购部咨询管理部营业范围技术力量管理水平以往业绩样品质量认定监理资料、试验资料审查咨询管理部合作经历及信誉电话采访合作伙伴，必要时可走访营销采购部 评价结论综合以上各方面的考核情况，对供方进行总体评价，评价结论共分A、B、C三种等级，其中A、B级为合格分包单位，C级为不合格分包单位。a) A级：资质和营业范围符合要求103、，管理体系健全，有较强的技术实力和较高的管理水平，客户评价较高，社会信誉和经济效益呈良性发展势头。b) B级：资质和营业范围符合要求，技术力量、管理水平能满足需要，近三年内未出现重大质量投诉，客户反映尚可，资金运作较好。c) C级：企业管理混乱，管理体系不健全，近两年内发生过重大质量投诉或受过主管部门处罚。 评价记录a) 营销采购部负责建立供方评价记录，报副总经理审批。b) 营销采购部将A、B级单位纳入合格供方名单，选择供方时应优先选择A级。5.3 委托合同当有联合监理或委托试验需要时，营销采购部从合格供方名单中选择两家单位与之洽商，并负责起草委托合同。为保证监理服务效果，对建设单位负责，委托104、合同中应有对供方的控制要求。委托合同由副总经理组织营销采购部、咨询管理部和综合管理部评审，营销采购部具体负责合同谈判及签订。 当本公司与建设单位签订的监理合同发生变更时，按合同评审程序执行，并及时修订委托合同中的有关内容。5.4 对合格供方的监督考核 营销采购部对供方实行动态管理，在合作期间定期（初次合作每季度一次，长期合作可延长至每半年一次）对其进行监督考核，内容包括：a) 资质等级和营业范围的变动情况；b) 管理体系运行情况；c) 委托合同履行情况。 营销采购部将监督考核情况记入供方评价记录中。 根据监督考核结论，营销采购部及时更新合格供方清单。 如在监督过程中发现供方未履行合同或达不到公105、司质量体系要求，公司可依据合同约定，采取以下处理方式：a) 提出书面警告，限期整改；b) 一年中出现两次以上书面警告，则该供方的评价结论下降一级；c) 逾期未整改或整改不力，取消其合格供方资格并解除合同关系。5.5 记录管理与供方有关的记录由营销采购部负责保管，按公司记录控制程序进行控制。6. 相关文件6.1 记录控制程序 7. 记录7.1 供方评价记录7.2 合格供方清单1. 目的对与监理过程有关的工作予以控制，使监理服务过程处于受控状态，实现监理合同约定的监理目标。2. 范围本程序适用于公司所有监理服务的全过程。3. 职责3.1 项目监理部负责在工程监理范围内保证过程控制准确有效地运行；3106、.2 总监理工程师负责对监理过程的控制情况进行检查、督促。3.3 专业监理工程师负责本专业监理服务工作。3.4 咨询管理部是监理过程控制的主控部门，负责对各项目监理部的工作进行检查、考核、评比。3.5 技术负责人、综合管理部、营销采购部是监理过程控制的相关部门。4. 程序概要签订监理合同组建监理部实施监理竣工验收提交监理资料5. 工作流程5.1 获得表述产品特性的信息5.1.1监理工作依据：监理委托合同，其它工程建设合同（施工合同、业主采购合同等），有关的法律、法规、技术规范、规程和标准、会议纪要、经审查批准的设计文件、技术交底等。监理部成立后，分别从公司综合管理部、咨询管理部、营销采购部或业107、主单位领取以上文件。监理委托合同签订后，根据合同内容和工程性质、技术要求，由总经理任命项目总监，并以书面形式通知业主。5.2 获得作业指导书总监负责为监理部配备或组织编制：a) 有关人员的岗位职责等文件；b) 监理规划；c) 监理实施细则。5.3 使用适宜的监理设施综合管理部向监理部提供监理服务所需的设施：计算机、打印机、文件柜、办公桌椅等。这些设施如需业主提供，则应事先与业主协商并在监理委托合同中预先明确。5.4 获得和使用监视测量装置监理部根据服务内容和工程特点，配备适宜的监视测量装置，执行监视和测量装置控制程序。5.5 实施监视和测量监理委托合同签订后，根据合同内容和工程性质、技术要求，108、由总经理任命项目总监，并以书面形式通知业主。必要时监理部可配备总监代表，总监代表一般由总监提名，报总经理同意后由总监任命，并书面通知业主和被监理方。各专业监理工程师及监理员的配置，由总监任命，并以书面形式告知业主和被监理方。项目监理部各级监理人员应具备相应的工作经验和能力。监理工作主程序（附后）a) 总监或其授权人定期或不定期组织召开工程例会或专题会，及时分析通报工程各方面的情况，研究处理出现的各种问题，协调有关单位间业务活动，并指定人员形成会议纪要，由参加各方会签后执行。b) 每月25日前，总监负责组织项目监理人员完成当月监理月报的编制和报送工作（公司、业主、监理部各一份）。c) 监理工程师109、和监理员应每天详细记录监理日志。d) 总监、技术负责人办按过程及监理服务质量监控程序对服务质量进行监控。5.6 放行、交付和交付活动放行 监理员、监理工程师和总监在各自的职权范围内履行验收、检查和检测职责，签署质量文件，发出监理指令。未经授权人员签字认可，施工单位报验资料不得返回，监理指令不得发出。监理工作交付a) 监理服务过程即为交付过程，服务与交付同时完成。监理人员应严格按照国家、行业、建设行政主管部门以及公司的有关要求提供合格的监理服务。b) 最终交付：总监按照规定的程序，组织工程预验收，参与业主组织的正式竣工验收，并签署监理意见。c) 工程竣工后应及时向业主提交工程监理档案资料，主要包110、括：监理指令性文件、各种签证资料、质量评估报告以及其它约定提交的档案资料。交付后服务监理工作完成后，营销采购部对业主进行回访，执行顾客满意程度控制程序。5.7 监理服务过程的确认监理过程中，监理人员在与业主和施工单位接触中服务质量立即表现出来，一般不可能用最终检验的方法对服务质量进行控制，服务质量的控制只能由控制过程来达到，因此应对监理服务过程进行确认。确认的内容包括：a) 对服务过程规定评审和批准的准则，执行监理规划控制程序。b) 对从事监理服务的人员进行培训（公司内部培训或外送培训），考核合格后上岗，执行人力资源管理程序。c) 对所使用的监理设施（重点是检测工具）进行认可，执行监视和测量装111、置控制程序。d) 对服务过程进行监控，填写相应的服务记录，执行过程和监理服务质量监控程序。过程的再确认当服务条件发生变化时（如监理范围、监理内容、监理人员和服务对象等），应对上述过程进行再确认。6. 相关文件6.1 质量控制细则 6.2 进度控制细则 6.3 投资控制细则 6.4 安全控制细则 6.5 合同管理细则 6.6 信息管理细则 6.7 监理规划控制程序 6.8 监理旁站细则 6.9 索赔处理细则 6.10 设计变更处理细则 6.11 竣工交付细则 6.12 记录控制程序 6.13 人力资源管理程序6.14监视和测量装置控制程序6.15 过程和监理服务质量监控程序7. 记录7.1 建设112、工程监理规范 GB50319-2000中各类记录7.2 水运工程施工监理规范JTJ216-2000中各类记录1.1 监理服务标识：主要是对文件、资料和各种质量记录进行分类编号、签署、日期、印章、监理人员佩戴的胸卡、监理帽以及监理部悬挂的标志牌、管理制度等进行标识。1.2 服务状态标识以总监、咨询管理部、对监理人员的工作质量的检查判定意见作为服务状态标识，认可的意见及签名代表服务质量“合格”，提出的问题或不规范监理服务通知单代表服务质量“不合格”。1.3 标识的使用 样品的标识监理过程中，对平行检测所收集的样品和监理见证抽（取）样的样品应进行标识，标识可采用挂牌、贴标签、委托单等形式。标识的内容113、包括工程名称、样品名称、收集时间、收集地点或部位、取样人员或见证人等。 服务标识监理人员进入工作现场应佩戴监理胸卡和监理帽，二等以上项目的监理部应在醒目位置悬挂标志牌，并在监理办公室内悬挂公司统一制作和发放的上墙管理制度。 文件及记录的标识a) 项目监理部在服务过程中，使用建设监理规范要求的监理用表填写、签认和签署。未按规定签署齐全的视为无效。b) 项目监理部在服务过程中形成的文件和记录，都应按文件控制程序和记录控制程序进行分类、编号、建档，以便识别。c) 工程竣工后的监理工作总结由总监组织监理人员编写，报技术负责人审批，并加盖监理部或公司印章作为“合格”标识。2. 可追溯性随着监理服务的开展114、，监理部应相应做好文件资料、记录和样品的标识和记录，特别是对持续的事件（如质量事故、安全事故处理）应保持连续记录。当有追溯性要求时其标识应是惟一的，惟一性可以在标识的下列内容中体现：记录的名称、日期、有关部位、签名、验收意见等。3 相关文件3.1文件控制程序 3. 2记录控制程序 3. 3建设工程监理规范7. 质量记录建设监理规范要求的各种监理用表1.1 顾客（业主）提供财产的范围：a) 与工程建设项目有关的工程地质文件资料。b) 工程项目监理服务所必需的施工图纸、设计文件及说明。c) 工程项目监理服务所需的房屋、办公、交通、通讯、生活等设施。1.2 业主具体提供财产的范围、方式和数量，通常由115、营销采购部与业主协商一致后，在工程监理合同中予以明确规定，并协助项目监理部向业主索取。1.3 总监理工程师按合同规定向业主提出所需要资料清单及时间要求。1.4 总监组织各专业监理工程师对业主提供财产的合法性、合格性、完整性、适用性、完好率等进行审查验证，达到规定要求后才可进行签收。对不满足要求或所缺的资料向业主索取。1.5 项目监理部对业主提供财产应建立业主提供财产清单。1.6 项目监理部在使用业主提供财产的过程中应妥善保管，并加以保护。如发现丢失、损坏或不能满足监理服务工作的需要，应及时以书面形式通知业主，建立清单，要求重新提供或补充提供。对设备、设施应进行必要的维护。1.7 当监理服务按有116、关要求完成后，根据与业主的约定，做好相关文件资料的保密工作，移交应归还的设备、设施，并建立业主财产移交清单，由业主验收、签认。2. 相关文件2.1 记录控制程序 3. 质量记录3.1 业主提供财产清单3.2 业主财产移交清单1. 目的对废弃物的排放进行控制，使之符合排放要求。提高员工的节能意识，提高能源利用效率和经济效益，促进公司对能源资源的综合利用。2. 适用范围适用于本公司办公机关和所有在监项目废水.废气.噪声.固体废弃物排放的管理，及资源能源的综合利用。3. 职责3.1综合管理部负责公司办公区域废水.废气.噪声.固体废弃物排放.及能源资源的节约管理的日常监督检查。3.2 咨询管理部对在监117、项目废水.废气.噪声.固体废弃物排放.及能源资源的节约管理的日常监督检查。3.3 监理部负责对工程施工废水.废气.噪声.固体废弃物排放的管理，确保达到相关排放标准要求。3.4 公司各部门在职权范围内控制废水.废气.噪声.固体废弃物排放，控制用水.用电及纸张等资源能源的节约使用。4. 程序概要对相关方施加影响对废弃物进行控制识别废弃物来源5.工作流程5.1 废水.废气.噪声.固体废弃物的来源 废水：本公司办公区域内产生的生活污水，监理部产生的生活污水，冲洗车辆废水等； 废气：装修使用的挥发性溶剂.汽车尾气.空调漏氟等。 噪声：装修噪声.车辆行驶噪声等。 固体废弃物：废液体（废油.泔水）.废玻璃（118、废包装.玻璃残片）.废塑料类（包装带/袋.饮料瓶/杯）.废金属零部件.废纺织品（废消防水带.废手套）.废纸.废木材（包装物.废木模）.装修建筑垃圾（砼渣.碎砖块.弃土等）.其它生活/办公垃圾（食物残渣.茶叶.烟头.纸张.废旧电池.废墨盒.废日光灯管）。本公司内危险废弃物有：废油漆容器.废油漆刷.废旧电池.废墨盒.废日光灯管.废旧硒鼓等。5.2 废水.废气.噪声.固体废弃物控制方法 遵守国家及当地环保行政主管部门的污染防治规定，合理选择和利用环保型的原材料.能源资源，采用污染物排量少的绿色办公设施，加强运行管理，减少污染物的产生。 废水的控制：公司办公区域.现场监理部.停车场产生的废水经化粪池或119、生化池处理后排入市政管网，严禁废（污）水无组织排放。 废气的控制a) 装修房屋时，易产生粉尘的作业工序如石材切割.打磨墙壁等应在密闭情况下进行，防止粉尘扩散至室外。b) 装修垃圾转运时应保证密闭运输，防止撒漏形成扬尘污染。c) 综合管理部按照车辆行政主管部门要求对公司自有机动车辆进行定期保养，防止尾气超标排放。 噪声的控制a) 装修房屋时，高噪声作业工序如石材和木材切割.墙壁打钻等不得在夜间进行，白天作业应在房间关闭情况下进行，高噪声防止噪声扰民。b) 车辆行驶途中严格遵守相关规定，主城区范围内不得鸣笛。 固体废弃物的控制a) 日常办公垃圾，本着废物利用的原则，尽量加以利用。如：废复印纸可翻面120、作为文件草稿纸使用；不可重复使用的纸张.废玻璃.废金属.废塑料.废包装物等由综合管理部和监理部统一回收，填写废弃物处置统计表进行记录，然后卖到废弃物回收站加以综合利用。不能重复使用和回收利用的垃圾应集中堆放，由环卫部门统一处理。b) 在本公司办公区域设置危险废弃物回收箱，收集废旧电池.废日光灯管.废旧硒鼓.墨盒.废油漆容器等，综合管理部负责联系具备相关处理能力和资格的单位对回收的危险废弃物进行处理。监理部产生的危险废弃物可委托施工单位一并处理。5.3能源资源的节约a) 办公区域和监理部使用空调时，应经常检查门窗是否关闭，防止空调能耗增加。b) 无人办公时应及时关闭照明电，无人使用时应及时关闭用121、电设备。c) 倡导节约用电，控制室内空调温度。d) 推行节约用水，加强对管件的检查，严禁水阀跑.冒.漏.滴。e) 减少纸张消耗，推行无纸化办公，提高纸张双面利用率。f) 在全员中树立资源的再生重复利用意识，不断提高资源的重复利用率。5.4对施工单位的管理监理服务过程中，监理部将重要环境因素实施控制的要求以书面形式（会议纪要.监理工程师通知单等）通报给施工单位，要求其对其施工生产过程中的重要环境因素（噪声.扬尘.废水.建筑垃圾.原材料和能源消耗）实施有效的控制，满足有关法律法规的要求。5.5对合作单位和外包方的管理在与合作单位或外包方签订合同时,应按采购控制程序中的规定对合作方/外包方施加影响。122、6.相关/支持性文件6.1采购控制程序7.体系运行记录7.1废弃物处置统计表1. 目的通过建立各项安全保护措施，配备适当的个人防护装备，防止人员身体受到职业伤害，提高员工的职业健康安全意识。2. 范围 适用于本公司办公区域和监理项目现场，包括外来访问者的职业健康安全防护。3. 职责3.1 咨询管理部负责监督管理个人防护用品的使用情况，确保进入工作区域的人员都必须正确穿戴符合规定要求的个人防护用品。3.2监理部负责审查施工单位编制的安全技术措施，开展日常监督检查工作，确保消除或降低对施工区域内人员的职业健康安全风险。3.3 所有进入公司活动区域的人员均应自觉遵守相关安全管理规定。识别与重大风险有123、关的运行和活动4. 程序概要职业健康安全防护对相关方施加影响5. 工作流程5.1 公司在日常职业健康安全管理工作中，应对与重大风险相关的运行与活动进行重点控制，对其中可能影响职业健康安全的活动、场所，公司应制定或批准安全管理制度。这些制度可包括：消防管理制度、安全监理方案、安全监理细则等。5.2 安全监理方案安全监理方案主要内容：工程概况、监理范围、监理目标、监理依据、组织机构、人员岗位和岗位职责、工作制度和工作流程、本项目需要辨识的危险源以及控制措施等。安全监理实施细则主要内容：危险性较大的分部分项工程安全监理工作的特点和施工现场环境状况；安全监理人员安排和分工；该专项工程安全监理工作的流程124、；该专项工程所拟采用的监理工作方法及措施；针对性的安全监理检查、控制要点；相关过程的检查记录（表）和资料目录。5.3 挖孔桩安全管理5.3.1 监理人员在进入挖孔桩检查之前，必须在确保桩内空气质量安全无毒害的情况下才能进入。5.3.2 检查挖孔桩必须有两人以上同时进行，其中至少有一专人负责监护（也可由施工单位人员实施监护）。进入受限空间内的监理人员必须佩戴适宜的个人防护装备和使用安全工具和设施，并严格执行安全操作规程。5.3.3 监护人员应随时监控受限空间内人员的活动情况，与入内人员保持联系，发生紧急情况时的施救行动，按应急准备和响应控制程序执行。5.3.4 其他单位人员在进入受限空间作业之前125、，监理部应告知对方本作业程序的相关要求及受限空间可能存在的危险。其他单位人员也必须配备合适的个人防护装备.安全的作业工具及设施，以确保安全。5.4高空作业安全 监理部在进入高空工作前应对工作场所进行评估，评价出可能存在的危险，对应配备的安全网.安全带等防跌落保护装置进行检查。若监理人员需在高于基准面2.0米及以上进行工作，应正确佩戴安全帽和安全带。现场应设置护栏.挡板防护设施，安全防护设施不齐全或搭设不符合要求，监理人员有权拒绝检查或验收。 跌落保护装置要求a) 高处作业应具备安全带、安全网、安全帽。各种部件不得任意拆除，有损坏的更不得使用。安全带的拴挂，必须符合要求，应拴在垂直的上方无尖锐.126、锋利棱角的构件上，不能低挂高用，更不准用绳子代替安全带使用。安全帽使用时必须正确佩戴。b) 使用个人跌落保护系统时，不得使用不能锁紧的挂钩。c) 孔洞盖板刚度应足以支撑人体及设备。d) “四口五临边”的防护措施应符合相关的规定要求。e) 个人跌落防护装置不得用于拖.捆绑或提升物品。5.5中毒.中暑及职业病防治 中毒a） 食物中毒-监理人员选定的食堂应具备卫生许可证，监理人员有权拒绝来源不明、加工场所情况不明、腐败变质和超过保质期限的食品。 -自行加工的熟食应防止腐败变质和鼠害。 b） 有毒气体中毒-现场进行挖孔桩、深基坑检查时，孔深超过6m应采取送风措施。-监理人员宿舍、办公室应远离有毒有害气127、体的储存场所。 中暑-夏季高温季节，监理部应准备人丹和藿香正气水。-室外工作避开正午烈日时间。-确保饮用水的供应。- 一旦中暑，将患者移至阴凉处，为患者补充水份，并用湿毛巾冷敷降温。 职业病防治-对从事接触职业病危害的作业的员工，公司应当组织上岗前.在岗期间和离岗时的职业健康体检，并将检查结果如实告知员工。-员工有权了解工作场所产生或者可能产生的职业病危害因素.危害后果和应当采取的职业病防护措施。5.6个人防护用品的配备 本公司将遵守所有个人防护装备相关的法律法规，以确保员工都佩有合适的防护用品，避免法规认定的风险对员工身体造成伤害。 个人防护配备a) 头部防护进入现场的监理人员均应佩带由公司128、统一发放的具有“XX监理”字样的白色监理帽。c) 足部防护进入现场的监理人员不准穿拖鞋.高跟鞋，宜穿劳保皮鞋或防滑鞋。d) 手部防护-当监理人员可能接触有害物质.严重割伤或划伤.严重擦伤.刺伤.烧伤等危险时，必须戴上合适的保护手套。-不要佩戴坏的手套或用汽油或香蕉水等化学品清洗皮肤。-为防止手套被夹/缠而伤手的危险，接触运动或旋转机械设备的区域，禁止使用手套。e) 听力保护监理人员所受以下标准的噪声影响时，应使用听觉保护器。工业企业噪声卫生标准（注意：最高声级不能超过115分贝）持续时间(小时/日)声级（分贝）临时允许声级(分贝)88590488932919619499在噪声超过上述标准的工作129、区内，员工应使用耳塞耳罩或其它的听力保护器。5.7对施工单位的管理监理服务过程中，监理部将重大风险实施控制的要求以书面形式（会议纪要.监理工程师通知单.施工组织设计及方案审核意见等）通报给施工单位，要求其对其施工生产过程中的重大风险（高处坠落、坍塌、物体打击、机械伤害、触电、火灾、爆炸、交通事故等）实施有效的控制，满足有关法律法规的要求。5.8对合作单位和外包方的管理在与合作单位或外包方签订合同时,应按采购控制程序中的规定对合作方/外包方施加影响。6. 相关/支持性文件6.1 安全监理细则6.2 应急准备和响应控制程序7. 记录岗位证书登记表1. 目的识别潜在的事故和紧急情况，并作出应急准备和130、响应，最大限度地降低可能产生的环境污染和职业健康安全风险。2. 适用范围本程序适用于公司办公场所、监理现场及其他活动区域内可能发生的火灾、爆炸、坍塌、触电、中毒、高空坠落、重大机械伤害、重大交通事故以及洪水、地震、山体滑坡等自然灾害性突发事件的处理。3. 职责3.1 管理者代表负责批准公司应急预案。3.2 咨询管理部负责本程序的归口管理，审核应急预案，组织应急演练。3.4 综合管理部组织与应急准备和响应相关的培训工作。3.5 各部门、监理部负责按相关应急预案实施。3.6 监理部针对本项目的具体情况，制定潜在重大事故应急预案并组织实施。4. 程序概要识别紧急情况应急效果评估应急响应应急准备5. 131、工作程序5.1 公司办公区域和监理现场可能出现的潜在事故和紧急情况有：a) 火灾（电气火灾、易燃品火灾）；b) 爆炸（高压气瓶爆炸、民爆物品爆炸）；c) 重大交通事故；d) 重大工伤事故（坍塌、触电、中毒、高空坠落和重大机械伤害等）；e) 洪水、地震、山体滑坡等自然灾害。5.2 公司成立应急机构，在紧急情况发生时负责应急响应的组织指挥，以最大程度减少可能造成的事故后果。综合管理部编制应急机构成员名单，管理者代表审核，总经理批准。紧急事故处理机构常设在综合管理部。5.3 应急机构包括：a) 组长负责指挥全公司的应急求援工作，由总经理担任。总经理不在由分管副总经理担任，如果二人都不在，由当时公司职132、位最高的人员担任。b) 现场指挥部负责现场的应急指挥。由事故发生部门的负责人或监理部总监担任。c) 抢险小组负责处理紧急情况，消除、控制险情，抢救伤员等，由各部门负责人指定的人员组成；d) 信息传递组负责日常安全设施的监控和紧急情况时的信息传递，由安全员担任；e) 急救组负责对受伤人员进行及时有效的现场医疗救护工作，由受过急救培训的人员组成；f) 联络人协助总指挥做好事故报警、情况通报和事故处置工作。由咨询管理部人员担任。5.4 综合管理部每年根据公司人员变化对应急机构人员进行调整并重新报批。5.5 监理部针对本工程项目的具体情况，负责制定应急预案，形成独立文件，经总监审批后，报咨询管理部审批133、执行。5.6 咨询管理部每年组织一次应急准备和响应程序的演练，并协助综合管理部对职工进行应急准备和响应知识和技能的培训。5.7 综合管理部、监理部各自负责所属办公、现场环境的应急物资、器材、标志的配置和设置工作，并至少每季度对其进行一次检查和保养，保证始终处于良好状态，以备急用。应急物资、器材、标志包括：消防器材、安全通道指示标志；报警设备、通迅装备；急救药品和急救器材等。4.8 应急响应 高压气瓶爆炸、爆破意外爆炸-爆炸发生时，发现人员应迅速将此信息传递给项目总监、咨询管理部、管理者代表、总经理，同时在没有人身危险的情况下采取措施控制事故扩大。-启动公司紧急事故机构和应急预案，紧急事故机构各134、小组应准确到位，各施其职。总指挥根据事故状态及危害程度做出相应的应急决定，如需紧急疏散按进行，并命令各应急救援小组立即展开救援。如事故扩大，应请求支援。-急救小组成员应立即救护伤员，及时采取相应的急救措施，对伤员进行清洗包扎或输氧急救并及时送往医院抢救。-咨询管理部应迅速向主管上级公安、劳动、环保、卫生部门报告事故情况。-当事故得到控制，立即组织事故调查小组调查事故发生原因和研究制定防范措施。 火灾1）一般规定：-消防设施、消防通道任何时侯都不得被阻碍；-消防设施不得用作其它用途；-如应急灯和手提式灭火器有任何损坏情况，综合管理部和监理部应组织进行维修；-故意损坏消防设施的人将受到处罚；-有禁135、烟标志处禁止吸烟；-办公区域动火需经公司分管领导批准并设置醒目警示标志。2）综合管理部负责定期组织对公司的消防器材进行检查及维护。3）火灾发生，启动公司紧急事故处理机构和应急预案，紧急事故处理机构各小组应准确到位，各施其职。总指挥根据事故状态及危害程度做出相应的应急决定，如需紧急疏散应按进行，并命令各应急救援小组立即展开救援。-急救小组成员应立即救护伤员，及时采取相应的急救措施，对伤员进行清洗包扎或输氧急救并及时送往医院抢救。-咨询管理部应迅速向主管上级公安、劳动、环保、卫生报告事故情况。-当事故得到控制，立即组织事故调查小组调查事故发生原因和研究制定防范措施。 重大工伤事故(山体滑坡、塌方、136、触电、有毒气体中毒、高空坠落和重大机械伤害等)-当发生重大工伤事故时，急救小组应立即对受伤员工进行包扎抢救和现场看护工作。安全员应视伤害程度拨打“120”或其他外部医疗机构紧急急救电话请求救援，或立即护送受伤员到医院抢救。-所有重大工伤事故均须尽快上报咨询管理部、管理者代表、总经理。-人力资源部应及时与社保机构取得联系，并报告事故情况。-咨询管理部组织监理部做好事故善后处理事宜。 洪水-如果根据预报将发生洪水，总指挥应安排紧急事故组织的成员做好应急准备，包括准备防洪物资和检查施工现场的排水渠道是否畅通。应急小组成员应在洪水来临之际，关闭电源，管理好所有重要物资。-发生洪水时，应急小组成员汇同监137、理部其他人员将储存的物品或器材移往高处的地方。 地震-如果根据预报将发生地震，总指挥应安排紧急事故组织的成员做好应急准备。应急小组成员应巡视所有的建筑物，关闭电源，对部分遇水而产生热力、燃烧或有毒气体的化学品，应转移到安全区域或地点。-因为地震后的建筑结构上存在着显著弱点的可能性及考虑到发生余震的可能性，任何人员不得在第一次震波平息后继续留在建筑物内或允许其返回建筑物内。-只有在本地建筑部门检查建筑物的安全状况并批准重新进入后方可允许员工返回。 紧急疏散计划1) 当火势不能控制或其它紧急情况存在威胁（全体）雇员(包括合作方、访客)健康/安全的危险时，应进行撤离疏散(参考紧急疏散路线图)。疏散命138、令可能来自于公司内，也可能来自当地政府部门。2) 紧急疏散期的其它要求-所有人员必须将重要文件放好上锁，电子版本文件可采用备份形式保存。-办公区人员应立即关闭电脑、UPS及其他使用的电器并拔下所有电器插头，再在现场疏导员的指引下从最近的安全出口撤离到安全区。-组织人员疏散时不得使用电梯，应从楼梯有序的进行疏散。-不得在设法离开现场时奔跑、推搡（或抄捷径），应按照疏散路线进行疏散。-现场人员应设法从其区域指定的主要出口撤离。-机动车驾驶员需立即将车驶离现场，任何情况下机动车都不得堵塞出口处，车钥匙应留在弃用的车上。- 一旦离开现场，不要再冲进现场寻找遗失的文件或其他物品。-只有紧急事故组织总指挥139、(或其授权者)或负责本事故的政府官员才能决定结束紧急响应活动和批准重新回到现场。5.9 当发生事故或紧急情况时，现场人员应立即向相关部门和领导报告，同时按相应应急预案进行响应，采取措施防止事故的进一步扩大。5.10发生自然灾害事件前，如果政府相关部门对其发布了相关信息，各部门应对各应急准备设施进行检查与配备，并根据自然灾害的类型成立临时应急小组，制订相应的应急措施，并组织实施。5.11紧急情况发生后，咨询管理部组织相关部门及人员对事故/事件原因进行调查与处理，并执行纠正和预防措施控制程度。5.12 咨询管理部每年组织相关人员对本程序和应急预案进行评审，事故或紧急情况发生后应及时评审，必要时予以140、修订。如引起文件的更改按文件控制程序执行。5 相关文件6.1 纠正和预防措施控制程序6.2 文件控制程序6 相关记录7.1 应急预案（无表式）7.2 演练记录7.3 培训记录7.4 消防设施/急救药品检查表7.5 事故调查报告（无表式）7.6 事故情况通报（无表式）1. 目的识别监视和测量装置的需求，对监视和测量装置的配置、校准、标识和维护进行控制，确保测量结果的正确性，提高监理服务质量。2. 范围本程序适用于对公司各部门（含监理部）所使用的各种监视和测量装置的控制。3. 职责3.1 项目监理部根据质量控制的需要提出监视和测量装置的需求计划，并负责领用的监视和测量装置的正确使用及维护保养。3.141、2 综合管理部负责监视和测量装置的采购和归口管理，为监视和测量装置的采购及周期检定提供资金保证。3.3 总经理负责审批监视和测量装置的年度周期检定计划、报废或降级申请。4. 程序概要配 置检 定管 理使 用报 废5. 工作流程5.1 监视和测量装置的配置与分类 项目监理部根据工程质量控制需要，选择适用的监视和测量装置，提出需求计划，经总监审批后上报综合管理部。 试验室根据承担的调校和检测任务变化的需要，及时配备和更新各类必要的监视和测量装置，精度和量程应满足被检测对象的要求。监视和测量装置的添置/更换计划由试验人员编制，计划中应明确监视和测量装置的名称、型号规格、精度等级和数量。采购计划的审批142、及实施按物资管理办法执行。5.1.3 采购的各类监视和测量装置，必须具有“CMC”标志，并具有合格证或在有效期内的出厂检定证书，计量员首先根据申购计划和监视和测量装置说明书进行验证，对新购置的各类监视和测量装置使用前进行校准（送检），合格后及时记入台帐并进行适当标识。必要时，将监视和测量装置的合格供应商纳入合格供方名单中。 根据监视和测量装置的检验、测量和试验过程中的重要程序和自身性能、精度等特点，本公司将监视和测量装置分为A、B、C三类，实行分级管理：a) A类：国家有强制性规定的监视和测量装置按国家检定规程要求送检率达100%。主要指试验机、经纬仪、水准仪、压力表等；b) B类：为非强制检143、定计量器具，在确定的周期内送检率达100%；主要指天平（称）、搅拌机、振动台、千分表、游标卡尺及自校的计量器具等；c) C类：为非强制检定计量器具，亦属首次检定计量器具。主要指对计量数据无严格要求，只起指示作用的计量器具。5.2 监视和测量装置的检定与校准5.2.1 A、B类监视和测量装置由XX市计量技术研究所或其指定单位按期进行检定。C类监视和测量装置实行有效期管理和定期校准的管理办法。5.2.2 每年一月，综合管理部计量员编制监视和测量装置的年度周期检定计划，报总经理审批后执行。5.2.3 对于国家暂无检定规程的监视和测量装置，应依据产品说明并按照国家有关规范标准，由试验室编写自校仪器设备144、检验规程及自校方法，报技术负责人批准后，作为调校及校准的依据。5.2.4 如果试验软件或比较标准用做检验手段时，使用前应予以校准。对搁置时间超过规定周期而重新启用的各类监视和测量装置使用前应进行校准，并按周期加以复检，保存记录作为控制的依据。 新采购的监视和测量装置使用前应进行校准和调整，属于检定范围的必须经过检定合格后才能使用。5.3 监视和测量装置的管理 综合管理部设专人（计量员）管理监视和测量装置，建立监视和测量装置分类台账（A、B、C三类），统一登记。台帐内容包括：仪器设备名称、规格型号、生产厂家、精度等级、出厂编号或自编号、购买日期、检定日期、检定单位及检定结论等，做到“帐、物、卡”145、相符。监视和测量装置采用XX市统一印制的彩色标签进行标识：绿、蓝、黄、红颜色标识分别表示“合格”、“限用”、“准用”、“停用”四种状态，标识上应包括仪器名称、出厂编号、检定日期、有效日期、保管人等。监视和测量装置使用说明书和检定证书、检定结果通知书由计量员集中统一保管。当使用者需要时，计量员将其复印随同监视和测量装置借给使用人员，工作结束后一并收回。对部分经检定，实际精度达不到原有精度，但仍有一定使用价值的监视和测量装置，可降级使用，并由计量员贴上黄色“准用”标志，并在标志上注明实际精度。对于超过一个检定周期不使用的监视和测量装置，可由计量员提出“停用”申请，经公司技术负责人批准后，由计量员贴146、上红色“停用”标志并保管。重新启用时，必须经检定合格后才可使用。5.4 监视和测量装置的使用使用部门领用监视和测量装置应办理领用手续，记入监视和测量装置发放登记表。对精密、贵重的监视和测量装置，综合管理部还应将说明书复印件一并交与领用部门（原件由综合管理部保存）。 使用者应按使用说明书的要求，在规定条件下正确使用，并按说明书对监视和测量装置进行日常保养和维护。 对于精密、贵重的监视和测量装置，必要时综合管理部还应对使用者进行培训，以免造成损坏。 监视和测量装置校准人员和试验室工作人员应经过专门培训，持证上岗。 监视和测量装置在搬运和储存过程中（尤其是从公司运输到各监理现场途中），责任部门应采取147、必要的防护措施保持其完好性。如果在测量过程中发现监视和测量装置失控或测量精度超出规定允许偏差极限时，应立即停止使用，并重新检定或校准，查明原因，做好记录。若精度超差，修理、调试后再检定（或校准）仍达不到要求，则按降级或报废处理。同时，使用部门还应对已测量结果加以标识和记录，并评价其有效性。当发现监视和测量装置失准时，应立即复评以前放行产品的有效性，并做好记录。对是否需要返工、重新测试或完全拒绝验收作出正确决定，并对不合格的产品做好标识。5.5 监视和测量装置的降级和报废对部分经检定，实际精度达不到原有精度，但仍有一定使用价值的监视和测量装置，可降级使用，并由计量员贴上黄色“准用”标志，并在标志148、上注明实际精度。对严重不合格或损坏后无法修复或无修复价值的监视和测量装置，计量员提出监视和测量装置报废申请，经综合管理部主任审核、总经理批准后予以报废，并在台帐中注明。5.6 检定及维修记录凡是经检定、维修的监视和测量装置，其检定、维修记录由计量员负责保管。并按记录控制程序进行控制。6. 相关文件6.1 物资管理办法 ZH026.2 采购控制程序 6.3 不合格品控制程序 6.4 记录控制程序 7. 记录7.1 监视和测量装置一览表7.2 监视和测量装置管理台账7.3 监视和测量装置年度周期检定计划7.4 监视和测量装置发放登记表7.5 监视和测量装置降级/报废/停用申请8.1 总则根据本公司149、管理体系运作的特点和监理服务要求，公司对以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程进行了策划，并作出相应规定：a) 证实监理服务符合要求；b) 确保管理体系的符合性；c) 持续改进管理体系的有效性。 在确定监视和测量方法时，考虑使用适当的数据分析方法或其他适用方法；应按策划的结果实施监视和测量活动。1. 目的：对来自于顾客（业主，即建设单位，下同）满意的信息进行监视和测量，以判定顾客的满意程度，最终确保顾客的需求和期望得到满足。2. 范围：适用于对顾客满意程度的监视、测量、分析与评价。3. 职责：3.1 营销采购部全面负责顾客满意程度的监控，组织收集有关数据和信息，并对其汇总分析，将有关结果提交150、管理评审。3.2 咨询管理部不定期征询顾客意见，并将信息及时传递给营销采购部。3.3 综合管理部负责接受顾客书面、电话以及电子邮件投诉，接待顾客来访，将信息及时传递给营销采购部。4. 程序概要：收集信息传 递汇总分析提交管理评审记录保存5. 工作流程：5.1 收集信息 收集内容业主对监理服务质量的评价意见或建议、各种形式的咨询或投诉等。 收集方式a) 在监理服务过程中征询业主意见或建议；b) 在提供监理服务前、服务过程中和服务结束后接受业主咨询或投诉；c) 在工程保修期内进行质量回访（包括定期或不定期主动回访、邀请回访等）。 收集方法a) 咨询管理部按监理服务质量监控程序的要求征求业主意见或建151、议，接受业主的咨询和投诉，并保存好监理服务质量意见征询表和顾客投诉记录表。征询意见时，相关人员态度要和气、谦逊，注意选择合适的场合。b) 综合管理部负责接受顾客书面、电话以及电子邮件咨询和投诉，接待顾客来访，接受顾客投诉时态度要热情、耐心，不能推诿和不耐烦，可视具体情况作必要的解释工作，能够当场答复的应及时答复。对顾客书面、电子邮件形式的投诉，综合管理部应以公司的名义予以回复。c) 营销采购部在洽谈监理业务时收集、征求业主意见或建议，接受业主的咨询。d) 竣工项目的回访：定期主动回访：一般在监理工作交付后半年左右进行，咨询管理部以监理业务手册形式收集业主的评价意见；不定期回访：营销采购部以信函152、或电话方式进行，在保修期（缺陷责任期）内不少于一次。 征询意见和接受投诉都必须保留书面记录。5.2 信息的传递咨询管理部、综合管理部收集到的有关顾客满意的信息，应及时传递到营销采购部。对业主反映的监理服务质量问题，由咨询管理部及时组织项目监理部或原项目监理部总监对问题进行复查，分析原因，明确责任，与业主商定处理事项。a) 对不属于监理责任的问题应与业主协商解决办法，提供参考意见；b) 对属于监理责任的问题，由项目总监提出处理方案及措施，报技术负责人审批后实施，该总监为处理的责任人；c) 顾客的投诉如果涉及不合格品，相关责任部门应按不规范监理服务控制程序执行。如果不合格品涉及到其他部门，接到投诉153、的部门应提请管理者代表协调解决。5.3 信息的分析每年管理评审前，营销采购部对顾客满意信息进行汇总整理，并进行分析，按数据分析程序执行。 营销采购部将分析结果形成顾客满意程度分析报告，该报告作为管理评审输入之一。 与顾客满意程度监控有关的记录由营销采购部保存。6. 相关文件6.1 过程及监理服务质量监控程序 6.2 数据分析程序 6.3 不规范监理服务控制程序 7. 质量记录7.1 监理服务质量意见征询表7.2 监理业务手册7.3 顾客投诉记录表7.4 服务质量回访记录7.5 顾客满意程度分析报告1、 目的：定期进行内部审核，确保管理体系有效运行。2、 范围：本程序适用于公司内部管理体系审核活154、动的控制。3、 职责：3.1 管理者代表全面负责内审工作，审批年度内审计划，任命审核组长和审核员，并规定其职责。3.2 咨询管理部负责编制年度内审计划，并组织开展内审工作。3.3 审核组长负责编制审核计划，分配审核任务，指导并协调编制检查表，编制审核报告，主持首、末次会议。3.4 审核员负责完成审核组长安排的任务，配合并支持审核组长和其他审核员的工作，验证纠正措施的有效性，报告审核/验证结果。3.4 各部门（含监理部）配合完成内部审核，并对不合格项采取纠正/预防措施。4、 程序概要：内审计划内审准备实施内审采取纠正/预防措施跟踪验证记录保存5、 工作流程：5.1 内审计划 体系文件发布后的一个155、月内，咨询管理部负责编制当年的年度内审计划，以后均在每年一月编制当年的年度内审计划。内审计划应保证12个月内能把所有部门、所有过程都至少覆盖一次，对较重要或问题较多的部门可适当增加审核频次，反之可适当减少审核频次，但不得少于一次。 当出现下列情况时，由管理者代表及时组织内部审核：a) 公司组织机构或管理体系发生重大变化时；b) 法律、法规和其他外部要求发生变化时；c) 第二、三方审核之前；d) 在认证证书有效期满换证之前；e) 发生重大监理责任质量、安全事故或顾客有重大投诉时。 年度内审计划的内容包括：审核的时间、审核的目的和范围、审核的依据以及受审核的部门。 年度内审计划经管理者代表审批签字156、后生效，咨询管理部负责将该计划发放至各部门和各位总监。5.2 内审准备 在年度内审计划规定的审核时间即将到来前15天，管理者代表任命审核组长和审核员，成立审核组。审核组长和审核员必须是经培训合格，且与受审核部门无直接责任关系的内审员或国家注册审核员。 审核组长确定审核组内部分工，编制审核实施计划，并布置审核员准备审核专用文件，包括：审核通知、检查表、检查记录和不合格报告等。 审核员收集并审阅有关文件，包括选用的管理体系标准、质量手册、有关的程序文件、作业性文件以及相关的国家法律、法规等。 审核组长提前一周向受审核部门发出本次审核组长任命通知和审核实施计划。 受审核部门若对审核日期和审核内容有异157、议时，可在收到审核实施计划后48小时内向综合管理部提出，经管理者代表协调后可另行安排时间。5.3 审核实施 审核组长主持召开首次会议，首次会议的内容包括：介绍审核组成员，审核的目的和范围，审核的方法和程序，日程安排以及末次会议的时间等。首次会议的长度一般控制在15分钟以内。 审核员根据检查表，通过谈（与受审核部门人员交谈）、查（查阅文件和记录）、观察（受审核部门人员操作）、测（实际测定）和追踪等方式进行现场审核，将审核发现记录在审核记录中。 审核发现问题时，审核员应与受审核部门负责人或责任人确认。如双方有争议，由审核组长裁决。 审核结束后，审核组长召集审核组成员讨论审核结果，确认不合格项，填写158、不合格报告。 不合格项按性质不同分为三类：a) 严重不合格：质量体系与约定的质量体系标准的要求不符，造成系统性或某一条文严重失效的不合格；针对某一条文，多个一般不合格项总和起来可能使该条文的运作体系失效，此时应视为主要不合格。b) 一般不合格：指一项未达到质量体系标准某一条文里的某一要求；或是一孤立的人为错误，没有遵照公司作业程序中某一规定。c) 观 察 项：质量体系文件符合标准的要求，也确实实施了，但由于实施效果不是很理想，仍存在改进的必要，此时可视为观察项。 审核组长在不合格报告的基础上编制审核报告。审核报告的内容包括：审核的目的、范围及依据，审核组成员，受审部门及其负责人，审核的日期、不159、合格项、质量体系运行有效性的结论性意见等。 审核组长主持召开末次会议，宣布审核结果。公司管理层、受审核部门负责人、审核组成员及其他有关人员参加。末次会议的内容包括：肯定受审核方的工作成绩，提出审核中发现的不合格事实，纠正措施建议及完成期限，对公司质量体系运行的总体评价等。 审核报告经管理者代表审核签字后，与不合格报告一道由综合管理部发放受审核部门。5.4 纠正预防措施的实施及验证 受审核部门在收到不合格报告后，应针对不合格项制定纠正预防措施，经审核组长和管理者代表审核后组织实施。纠正预防措施要包括对问题的立即纠正措施以及使问题不再发生的长远预防措施，两项措施必须要有承诺完成的日期。跟踪验证时间160、由管理者代表确定，可以在下次审核时，也可以在所承诺的时间之后，视问题严重性决定。验证的内容包括：纠正措施是否按期完成，完成后的效果如何，产生不合格的原因是否已经消除，是否有记录可查，是否引起某些程序文件的修改等。审核组长安排审核员跟踪验证纠正/预防措施的实施结果，并将跟踪情况及结论记入不合格报告中的相应栏目。 审核组长在审核结束后一周内将审核有关资料交综合管理部，咨询管理部对内审不合格项进行统计，填写不合格项分布表，并上报管理者代表。5.5 内审记录保存咨询管理部负责保存与内审有关的记录，并按记录控制程序进行控制。内审结果作为管理评审的输入之一。6. 相关文件：6.1 记录控制程序 7. 记录161、7.1 年度内审计划7.2 审核组组长任命通知7.3 审核实施计划7.4 内审检查表7.5 内审首、末次会议记录及签到表7.6 不合格报告7.7 审核报告7.8 不合格项分布表1. 目的对质量体系过程和监理服务质量进行监控，以确保过程的符合性，使监理服务质量符合规定的要求。2. 范围本程序适用于对质量体系过程满足预定目标的能力进行确认，以及对监理部服务质量的监控。3. 职责3.1 咨询管理部为本程序的归口部门，负责对需要监视和测量的过程进行识别，对监理服务质量进行监控，包括征求业主的意见。3.2 总监为项目监理服务质量的第一责任人，对咨询管理部在巡视中发现的各种监理服务质量问题及时组织处理。3162、.3 项目监理部接受总监和咨询管理部的监督检查，并按要求对检查发现的问题及时进行处理。4. 程序概要明确要求实施监控评 价改 进5. 工作流程：5.1 过程的监视和测量 过程监视和测量的对象是管理体系的各个过程。过程监视和测量的方法：a) 管理评审；b) 内部审核；c) 部门工作的例行检查。总经理采用管理评审对公司管理体系运行情况进行全面的检查，评价过程的有效性，及时促进全公司工作质量的全面提高，执行管理评审程序。公司采取内审的方式对各部门（含监理部）工作情况进行检查，促使各部门工作不断改进，执行内部审核程序。部门工作的例行检查，采取每月办公会的方式对各部门分管工作的执行情况进行检查，改进部门163、工作人员的工作质量。办公会由综合管理部组织，公司总经理主持。当过程监测结果反映未能达到预期结果时，咨询管理部应组织采取有效的纠正和纠正措施。5.2 监理服务质量监控 监理服务质量监控的依据a) 项目监理部各个岗位的职责；b) 监理规划和监理实施细则；c) 监理合同；d) 公司管理体系文件；e) 国家和地方有关工程建设监理的法规、规定；f) 工程建设监理人员工作守则；g) 本公司相关质量体系文件。 总监对项目监理部服务质量的监控a) 监控内容：工程监理过程中，由监理工程师签认的各种记录；监理人员的监理日志以及监理部每月底整理的监理月报；公司制定的项目监理现场检查评价办法；监理人员有无违反工作守则164、的行为。b) 监控方法：由监理部签认的质量资料及函件在发送前均需经监理工程师或总监审查，其内容应准确、规范、符合规定要求，未经签认不得审查。总监每周审阅监理工程师、监理员是否及时记录监理日志，其内容和形式是否符合监理日志管理办法规定要求，并签署审阅意见；总监在每季度末组织项目监理人员总结监理工作是否按项目监理现场检查评价办法的要求实施，并实事求是地自评打分，于当月公司监理月度会前报送咨询管理部。总监应不定期口头征求业主对监理服务质量的意见和建议，当监理过程出现纠纷或问题时，或业主对个别监理人员或某项监理服务质量不满意或有抱怨时，总监应及时作出相应处理并判断是否存在不规范的监理服务，如存在则按不165、规范监理服务控制程序执行。 咨询管理部对监理部服务质量的监控a) 监控内容：工程监理过程中，由总监、总监授权人和监理工程师签认的各种记录；监理人员的监理日志以及监理部整理的监理月报；公司制定的项目监理现场检查评价办法；监理人员有无违反职业道德准则的行为。b) 监控方法：咨询管理部每半年至少组织一次对在监项目的巡视检查；按照项目监理现场检查评价办法对监理部的工作进行抽查打分，考核监理服务质量是否符合规定要求；根据需要对工程有关质量记录进行抽样，审查监理日志等是否符合规定要求；征询业主和施工单位对监理服务质量的意见和建议，如业主对个别监理人员或某项监理服务质量不满意或有抱怨时，监理过程出现纠纷或问166、题时，咨询管理部应及时作出相应处理，并判断是否存在监理服务不合格，如存在不合格则按不规范监理服务控制程序执行。5.3 评价与改进咨询管理部根据巡视检查结果，每半年对各项目监理部的工作成绩做出综合考核，年终对各项目监理部及监理人员工作成绩做出综合考核，详见岗位及员工考核管理办法（试行）。 咨询管理部将考核结果上报公司领导层，该结果作为公司评选年度先进监理部和先进个人的依据之一。 咨询管理部每半年将巡视检查情况整理出书面报告并提交管理评审。5.4 与过程监控有关的记录由综合管理部责保管，与监理服务质量监控有关的记录由咨询管理部负责保管。6. 相关文件6.1 不规范监理服务控制程序 6.2 项目监理167、现场检查评价办法6.3 岗位及员工考核管理办法（试行）7. 质量记录7.1 监理服务质量意见征询表7.2 监理部（总监）考核表1. 目的对可能具有重大职业健康安全风险、重要环境影响的运行的关键特性进行例行监视和测量，确保一体化管理体系有效运行。2. 适用范围适用于对可能具有重要环境影响和职业健康安全管理的运行与活动的关键特性进行常规监视和测量。3. 职责3.1 咨询管理部负责职业健康安全、环境绩效监视和测量的归口管理，负责对监理部环境/健康安全表现（行为）、运行控制情况进行日常监督和检查，对各部门目标、指标的实现情况进行定期统计。3.2 综合管理部负责对公司消防、车辆情况进行定期监测，组织员工168、健康检查。3.3 各部门、监理部组织本部门职业健康安全、环境绩效的监视和测量。4. 程序概要确定检测内容实施检测提交管理评审5. 工作流程5.1监测内容a) 环境/职业健康安全管理体系文件的执行情况；b) 环境职业健康安全目标、指标和方案的进程及完成情况；c) 环境/职业健康安全表现、机构和人员职责的实施情况；d) 重要环境因素/重大风险的控制情况；e) 职业健康安全、环境绩效，包括事故、事件、职业病和其他不良绩效。5.2 监测实施咨询管理部负责对各部门、监理部环境/职业健康安全表现和体系运行情况的日常监测，监测方法如下：1)对环境/健康安全表现的监测。根据环境职业健康安全标准执行基准一览表、169、目标指标及有关规程的规定，由咨询管理部协同监测部门，明确监测点、监测项目、监测方法和监测频次。公司可以自行监测的项目，如固废处理及综合利用、水电资源消耗等，由综合管理部每月进行一次检查，检查时应核实环境/职业健康安全的现场表现，检查各部门、监理部的记录，对检查情况的形成日常运行检查记录表。咨询管理部每季度至少一次对在监工程的环境/职业健康安全监理情况进行测量，填写日常运行检查记录表。咨询管理部每季度对各监理项目报送的目标、指标及管理方案报表进行一次汇总统计。a) 咨询管理部及时组织对公司发生的各种事故、事件的调查和处理。2)对运行过程的监测 每年由管理者代表组织实施一次内审，对体系运行过程进行170、一次全面的监测。对上级和政府有关职能部门进行的不定期基础（如消防检查、安全检查等），公司各部门及监理部要积极配合。检查后发布的通报由对应部门和监理部保存。咨询管理部在管理评审前对目标和指标完成情况进行一次统计，统计结果记录在“目标指标分解考核表”中。5.3对能源消耗和资源利用的监测各部门和监理部应采取措施，控制水、电等能源的耗用量，废弃物的回收利用和能源消耗的控制按运行控制程序的有关规定执行。综合管理部每两年组织员工进行一次健康检查。5.5对监测中发现的不符合情况，由责任部门分析不符合原因，采取预防与纠正措施，减少不良影响，具体操作按预防与纠正措施控制程序执行。5.6 每次管理评审前，咨询管理171、部对职业健康安全、环境绩效监测情况和结果进行分析，形成书面材料提交管理评审。6. 相关文件6.1 环境运行控制程序6.2 职业健康安全控制程序6.3纠正与预防措施控制程序6.4 GB1252390 建筑施工场界噪声标准6.5 GB89781996 污水综合排放标准6.6 监视和测量装置控制程序6.7 不规范监理服务控制程序7. 记录7.1 日常运行检查记录表7.2 体检表（外部提供）7.3 监测报告（外部提供）1. 目的定期评价公司遵守法律法规的情况，使各种活动符合环境职业健康安全法律法规。为公司制定环境与职业健康安全方针、目标和指标提供依据。2. 适用范围适用于评价公司与重要环境因素/重大危172、险源相关的法律、法规的遵守情况。3. 职责3.1咨询管理部负责对法律、法规的符合性进行评价，编制合规性评价报告。3.2 管理者代表负责合规性评价报告的审批。3.2 各部门及监理部负责收集遵守环境/职业健康安全法律法规和其他要求的证据。4. 程序概要收集守法信息合规性评价提交管理评审5. 工作流程5.1评价时机、频次：正常情况下每年至少评价一次，一般在内审结束后、管理评审之前，两次时间间隔不超过12个月。特殊情况下应及时追加评价，如：a) 法律法规发生重大变化；b) 公司营业范围发生重大调整；c) 发生了重大安全事故或严重环境污染事故；d) 员工及相关方有严重抱怨或被媒体曝光。5.2评价方法：5173、.2.1a(Ww#Kq7c)NW1c六西格玛品质论坛通常采用通常由总经理授权咨询管理部在收集有关资料的基础上进行，必要时也可由总经理组织各部门采取会议方式进行评价。5.2.2评价人员能力要求：a) 熟悉相关法律法规与其他要求；b) 熟悉本公司的活动及服务过程；c) 熟悉本公司环境因素及重要环境因素、危险源及重大危险源；d) 具有一定的环境保护和职业健康安全知识；e) 经内审员培训合格。5.2.3咨询管理部负责收集与法律法规和其他要求的符合性有关的信息，如监理项目“污水、噪声”检测报告、主管部门出具的守法证明、环评与“三同时”验收报告、目所在地区的居民、社区反馈意见等，并在管理评审前，对主要法律174、法规和其他要求的符合性进行评价，形成合规性评价报告，该报告经管理者代表审批后作为管理评审输入信息之一。5.8.3对不符合法律法规及其他要求的情况和，责任部门应及时采取纠正措施或预防措施，由咨询管理部进行跟踪验证。出现重大不符合时，由公司管理者代表召集有关部门研究解决问题。6. 相关文件6.1 法律法规和其他要求控制程序6.2 管理评审程序7. 记录7.1 合规性评价报告1. 目的：对不规范的监理服务进行控制，以防止不规范监理服务的非预期使用。2. 范围：本程序适用于对不规范监理服务的控制。3. 职责：3.1 咨询管理部和总监理工程师在各自的职权范围内对不规范监理服务进行识别和标识，对一般不规175、范监理服务进行评审和验证。3.2 咨询管理部和总监理工程师参与严重不规范监理服务的评审，前者负责跟踪验证严重不规范监理服务的处置结果。3.3 技术负责人负责组织对严重不规范监理服务的评审，并做出处置决定。3.4 项目监理部负责对不规范监理服务进行处置，当评审有要求时采取纠正/预防措施。4. 程序概要：识别不规范服务评 审标 识处 理跟踪记录5. 工作流程：5.1 不规范监理服务的识别不规范监理服务指不符合要求的监理服务。凡属于以下情况之一者，即为监理服务不合格不规范监理服务：a) 监理人员使用的监理依据不正确，或不符合监理规范、监理规划以及监理细则的要求；b) 监理人员未履行监理合同；c) 监176、理人员未进行验证就签认监理凭证；d) 监理人员无正当理由而拒绝签认监理凭证；e) 监理人员对承包方提出不符合建设法规、标准、监理合同或施工承包合同规定的要求；监理人员利用监理权力从事违法行为；f) 监理人员因失职或渎职造成工程质量、工期或经济损失；g) 工程存在明显的质量、进度或投资问题，监理人员未采取相应措施；h) 监理人员未执行国家法律、法规、标准和公司有关文件；i) 业主或施工单位投诉监理人员有违纪行为，经查证属实。 总监理工程师、咨询管理部可采取巡视、资料审查、征求顾客意见、接受投诉等方式发现不规范监理服务，参见监理服务质量监控程序。5.2 不规范监理服务的分类按其性质（严重程度）分为177、一般不规范监理服务和严重不规范监理服务：a) 一般不规范监理服务：比较轻微的、偶然发生或是一孤立的人为错误，没有遵照公司作业程序中某一规定要求，未对监理服务质量造成重大影响，未引起业主的投诉或抱怨，也未造成工期或经济损失；b) 严重不规范监理服务：发生重大投诉、被媒体曝光，或被上级机关、国家和地方建设行政主管部门提出批评，在社会上给公司声誉造成重大不良影响；给公司或业主造成工期或经济损失。5.3 不规范监理服务的评审与标识 不规范监理服务的评审内容包括：不规范监理服务的性质、原因、处置方案等。 一般不规范监理服务由总监或咨询管理部在现场当即评审，评审完毕口头或在监理日志中向监理部提出整改要求。178、对重复发生的一般不规范监理服务则需向项目监理部发出不规范监理服务通知单，责令整改。 发现严重不规范监理服务时，总监或咨询管理部应立即向技术负责人汇报，由技术负责人确定时间并组织评审，咨询管理部、责任项目监理部的总监参加。评审完毕，咨询管理部向项目监理部发出不规范监理服务通知单，责令整改。 不规范监理服务的处置可采取以下方式：a) 对发出的不合格监理指令应及时收回；应作签认而未作或签认不当的应及时签认或予以纠正，总监应对纠正效果进行验证；b) 因监理服务不合格而造成工程质量、工期或经济损失时，公司应与业主、施工单位协商补救、处置方式，并保证业主的正当权益；业主对提供不合格服务的监理人员提出异议时179、，总监或公司应区分情况予以鉴别、纠正，必要时予以调离、解职，满足业主的正当要求；c) 出现重大质量不合格或质量事故后，公司应与相关单位鉴别有关各方责任，商定补救措施。监理公司应承担应有责任并采取处置措施；d) 针对不合格原因将不适用的监理规划、监理细则及时修订。e) 对提供不合格监理服务的人员根据情况进行不同的处置：对较轻微过失的人员进行思想教育，需要时进行再培训；对过失严重的人员除思想教育和再培训外，还应进行处分或处罚，处分或处罚方式由公司领导层讨论决定；对严重渎职人员，根据情况分别予以处分、处罚、调离、解职和/或诉诸法律等，具体采取何种方式由公司领导层讨论决定。 对严重不规范监理服务以及重180、复发生的一般不规范监理服务，均需采取纠正措施，由咨询管理部在不规范监理服务通知单中注明。纠正措施的控制按纠正预防措施控制程序执行。5.4 不规范监理服务的处置和验证项目监理部在不规范监理服务通知单要求的期限内处置不规范监理服务，处置完毕向总监汇报。 一般不规范监理服务的验证通常由总监负责，必要时也可由咨询管理部验证。严重不规范监理服务的验证由咨询管理部负责，验证结果填入不规范监理服务通知单的相应栏目内。 如验证时发现不规范监理服务的处置未达到要求，项目监理部应重新进行处置，直至合格为止。 咨询管理部负责保管不规范监理服务的有关纪录，并按记录控制程序进行控制。6. 相关文件：6.1 纠正预防措施181、控制程序 6.2 监理服务质量监控程序 6.3 记录控制程序 7. 记录7.1 不规范监理服务通知单1. 目的：在监理服务全过程中，对与管理体系有关的信息进行收集和分析，以判断管理体系是否有效运行，并为持续改进提供机会。2. 范围：本程序适用于对来自监理服务全过程中的、适当的数据和信息进行确定、收集和分析。3. 职责：3.1 咨询管理部负责对监理服务质量有关的信息进行分析。3.2 营销采购部负责对与供方和顾客满意有关的信息进行分析，以确定顾客满意程度。3.3 咨询管理部负责对与内部审核有关的信息进行分析。3.4 项目监理部负责与质量、进度有关数据的分析。4. 程序概要：明确要求收集信息分 析改182、 进记 录5. 工作流程： 5.1 明确要求 本公司确定的数据分析方法如下：a) 项目监理部：因果图（鱼刺图）用于质量事故原因分析； 横道图对比对工程进度进行分析；b) 营销采购部：饼 图业主满意率分析；c) 综合管理部：内审不合格项分布表内审不合格项分析；d) 咨询管理部：排列图监理服务质量问题汇总分析。各部门使用数据分析的人员，应熟练掌握所选用的分析方法，必要时，由咨询管理部对有关人员进行培训。5.2 收集信息 相关部门（含监理部，下同）负责收集下列所需的信息：a) 营销采购部收集与顾客满意有关的信息；b) 综合管理部收集与内审不合格项有关的信息；c) 咨询管理部收集与监理服务质量有关的信183、息；d) 项目监理部收集项目质量、进度方面的信息。 综合管理部、咨询管理部收集到的有关顾客满意程度的信息应及时传递到营销采购部，详见顾客满意程度监控程序。5.3 数据分析 各部门对收集的数据进行科学的分析和管理，保证其结论的真实性。 对术分析的结果，应注重及时性，需要或能够及时改进服务质量的，应立即采取改进措施，需要较长时间才能改进的则按纠正预防措施控制程序执行。数据分析应提供以下有关方面的信息：l 顾客满意率；l 监理服务质量问题统计，服务质量趋势，包括采取预防措施的机会；l 体系运行不合格项统计；l 供方产品和过程的质量状况。5.4 改进 数据分析结果应提交管理评审。通过数据分析，发现有必184、要采取纠正/预防措施，按纠正预防措施控制程序执行。6. 相关文件：6.1 顾客满意程度监控程序 6.2 纠正预防措施控制程序 6.3 管理评审程序 7. 质量记录 顾客满意程度分析报告监理服务质量检查分析报告内审不合格项分布表项目进度对比图表项目质量事故分析鱼刺图持续改进本公司通过以下几方面的信息或活动/过程来实现管理体系的持续改进：a) 制订适宜的管理方针和管理目标；b) 充分利用审核结果和数据分析的信息；c) 实施纠正/预防措施；d) 内部审核和管理评审。1. 目的：通过采取有效的纠正/预防措施，消除不合格/潜在不合格的原因，实现管理体系的持续改进。2. 范围：本程序适用于纠正/预防措施的185、制定、实施与验证。3. 职责：3.1 咨询管理部负责提出监理服务过程中的纠正/预防措施要求，审批责任监理部制定的纠正/预防措施，并对纠正/预防措施的有效性进行验证。3.2 综合管理部负责提出体系运行过程中的纠正/预防措施要求，审批责任部门制定的纠正/预防措施，并对纠正/预防措施的有效性进行验证。3.2 责任部门、监理部负责纠正/预防措施的制定和实施。4. 程序概要：识别不合格/潜在不合格 提出纠正/预防措施要求制定纠正/预防措施实施纠正/预防措施跟踪验证记 录 5.工作流程：5.1 识别不合格 不合格分为不规范监理服务和不合格项，前者指不符合要求的监理服务，存在于项目监理部，是不规范监理服务控186、制程序控制的对象；后者指不符合本公司管理体系要求的现象，与各部门均相关。 本公司通过以下途径发现和识别不合格：a) 内审、外审和管理评审；b) 咨询管理部对项目监理部的监控；c) 顾客投诉；d) 上级机关、国家和地方建设行政主管部门检查； 不合格的性质不规范监理服务分为一般不规范监理服务和严重不规范监理服务；不合格项分为严重不合格、一般不合格和观察项。5.2 识别潜在不合格 本公司通过以下途径发现和识别潜在的不合格：a) 内审、外审和管理评审；b) 咨询管理部对各项目监理部的监控；c) 顾客投诉；d) 数据分析。5.3纠正/预防措施要求的提出纠正/预防措施要求的提出部门及方式，见下表：不合格类187、型纠正/预防措施要求提 出部 门提出方式不规范监理服务纠正措施咨询管理部不规范监理服务通知单不合格项内审、外审纠正措施审核组不合格报告管理评审纠正措施综合管理部管理评审报告潜在不规范监理服务、不合格项预防措施咨询管理部综合管理部纠正/预防措施记录表表15.4 纠正/预防措施的制定与审批 责任部门、监理部应分析产生不合格/潜在不合格的原因（必要时运用统计技术），制定纠正/预防措施，纠正/预防措施应与不合格/潜在不合格的影响程度相适应，且必须包括完成期限的承诺。 纠正/预防措施的审批者及验证者见下表：不合格类型审批者验证者验证记录不规范监理服务咨询管理部总监理工程师咨询管理部不规范监理服务通知单不188、合格项内、外审管理者代表综合管理部不合格报告管理评审管理者代表综合管理部纠正/预防措施记录表潜在不规范监理服务、不合格项咨询管理部综合管理部咨询管理部综合管理部纠正/预防措施记录表表25.5 纠正/预防措施的实施与验证 责任部门、监理部应在承诺的期限内完成纠正/预防措施。 实施纠正预防措施如引起体系文件的修改时，按文件控制程序执行。 纠正/预防措施实施效果的验证者见表2。 跟踪验证时间由管理者代表确定，可以在下次检查/审核时，也可以在所承诺的时间之后，视问题严重性决定。验证的内容包括：纠正/预防措施是否按期完成，完成后的效果如何，不合格/潜在不合格的原因是否已经消除，是否有记录可查，是否引起某些程序文件的修改等，跟踪验证结果记入不规范监理服务通知单/不合格报告/纠正预防措施记录表的相应栏目内，见表2。 如跟踪验证结果发现未能达到预期要求，应重复以上步骤，直至满足要求为止。5.6 纠正/预防措施记录 综合管理部负责保管纠正/预防措施的有关记录，并按记录控制程序进行控制。 纠正/预防措施的实施结果作为管理评审的输入。6. 相关文件6.1 不规范监理服务控制程序 6.2 内部审核程序 6.3 数据分析程序 6.4 文件控制程序 6.5 记录控制程序 7. 记录7.1 不合格报告7.2 纠正/预防措施记录表