1、 XX工程管理有限公司质量、环境和职业健康安全 管 理 手 册手册编号受控状态： 发放编号：编 制： 审 核： 批 准： 发布日期：XX年7月1日 实施日期：XX年7月1日目录目录201、企 业 简 介502、管理手册颁布令603、方针、目标发布令704. 管理者代表任命书1005、管理手册的控制121.0 适用范围132.0引用标准133.0术语和定义134.0组织环境154.1 理解公司及其环境154.2 理解相关方的需求和期望154.3 确定质量、环境和职业健康安全管理体系的范围164.4质量、环境和职业健康安全管理体系及其过程165.0领导作用205.1 领导作用与承诺205.1.1管2、理承诺205.1.2以顾客为关注焦点205.2 质量、环境和职业健康安全方针215.3 组织岗位、职责和权限216.0 策划266.1应对风险和机遇的措施266.1.1 Q总则266.1.2 E策划总则266.1.3环境因素、危害源的识别与评价276.1.4合规义务286.1.5 措施的策划296.2 质量环境职业健康安全目标及其实现的策划306.2.1质量目标306.2.2环境目标、指标306.2.3职业健康安全目标、指标306.2.4目标、指标及管理方案306.3 变更的策划317.0 资源管理317.1 资源317.1.1 总则327.1.2 人员327.1.3 基础设施327.1.4 3、过程运行环境327.1.5监视和测量资源337.1.5.1确定需展开的监视和测量活动337.1.5.2确定监视与测量设备能力337.1.5.3确定需要的监视与测量设备337.1.5.4监视与测量设备控制的要求337.1.6组织知识347.2 能力347.3 意识347.4 信息沟通、交流与协商347.5 成文信息377.5.1 总则377.5.2手册管理377.5.3 成文信息388.0 运行398.1 运行的策划398.2产品和服务的要求398.2.1 顾客沟通398.2.2 与产品有关的要求的确定398.2.3 与产品有关的要求的评审408.2.4 产品和服务要求的更改418.3 设计和开4、发418.4外部提供过程、产品和服务的控制418.4.1 总则418.4.2控制类型和程度418.4.3提供给外部供方的信息428.5 生产和服务提供428.5.1 生产和服务提供的控制428.5.2 标识和可追溯性438.5.3顾客或外部供方的财产448.5.4产品防护448.5.5交付后的活动448.5.6 更改控制448.6产品和服务的放行448.7不合格输出的控制458.7.1总则458.7.2职责和权限458.7.3不合格处置458.8环境和职业健康安全运行控制468.9应急准备和响应468.9.1总则468.9.2控制要求479.0 测量、分析和改进479.1 监视、测量、分析和评5、价479.1.1总则479.1.2 顾客满意479.1.3 分析与评价489.1.4 合规性评价499.2 内部审核499.3 管理评审509.3.1 总则509.3.2 评审输入509.3.2 评审输出5110.0 改进5110.1 总则5110.2不合格与纠正措施5110.3 持续改进53附件一：管理体系机构图54附件二：管理体系职能分配表55附件三：程序文件目录57附件四：部门职责58附件五：产品实现过程及相互关系简图62附件六：修改记录6301、企 业 简 介北京XX工程管理有限公司注册于北京市，主要经营：工程监理、工程咨询、招标代理、造价咨询，公司技术力量雄厚，现代化办公设施，设备配6、备齐全。我公司现拥有有工程技术及管理人员46名，其中高级工程师3名，国家级注册监理工程师7名，注册造价师12名，注册一级结构师3名，pmp（国际项目管理师）2名。公司设有综合办公室、经营部、招标部、造价部、监理部、财务部等职能部门。我公司以“守法、诚信、公正、科学”为行为准则。为业主提供最优质的规范化服务是我们的崇高理想。坚持企业管理科学化、程序化、规范化为方向，实现为社会主义建设服务的愿望。愿真诚地将我们的各项服务与首都建设融为一体，与时俱进，共创未来。总经理：地 址邮 编：电 话： 传真：02、管理手册颁布令全体员工：质量、环境和职业健康安全管理手册（以下简称管理手册）经总经理批准，现正式7、发布。本手册依据GB/T190012016 idt ISO9001:2015质量管理体系要求，GB/T240012016 idt ISO14001:2015环境管理体系要求及使用指南，GB/T28001-2011职业健康安全管理体系规范标准编制，体现了七项管理原则，按PDCA循环的管理模式，阐明了本公司质量、环境和职业健康安全方针，是描述其一体化管理体系的纲领性文件。本手册是公司一体化管理体系的纲领性文件和员工的行为准则，自即日起发布实施。同时，现有27个程序文件经局部修订后重新颁布。要求各部门和项目部组织全体员工学习新版管理手册和程序文件，并认真贯彻执行。 总经理： XX年7月8日03、管理8、方针、目标发布令1质量方针和目标：a）质量方针：守法诚信 奉献高效优质服务b）质量目标:a) 项目一次验收合格率90%; b)顾客投诉回复和处理率100%；c）顾客满意率平均达到93%。每年递增1%。2环境方针和目标、指标:a）环境方针科学管理 控制污染节能降耗b）环境目标、指标:a)固体废弃物，分类回收，人均固体废弃物排放量年减少2%;b)节约用水，人均用水量年降低2%；c)节约用电，人均耗电年降低2%；d)机动车尾气排放,确保尾气排放合格率达100%；3职业健康安全方针:a）职业健康安全方针消除危害 确保员工健康安全b）职业健康安全目标:a)年重伤以上的人身伤亡事故为零;b)年重大火灾事故9、为零;c)年食物中毒事故为零;d)新增职业病人为零。 总经理: XX XX年7月8日04、管理者代表任命书为了确保管理体系的建立和有效运行，现任命XX同志为管理者代表，在履行其本人的职责基础上，最高管理者应对质量、环境和安全、职业安全健康管理体系承担最终责任。最高管理者应通过以下方式证实其承诺：最高管理者中的被任命者还有几个方面的职责和权限。a)确保本公司质量环境职业健康安全一体化管理体系的建立、实施、保持和持续改进；b)向总经理报告质量环境职业健康安全一体化管理体系的业绩以及任何改进的需求；c)确保在全公司范围内提高满足顾客要求的意识、环境保护意识和职业健康安全意识；d)负责质量环境职业健康10、安全一体化管理体系有关事宜的外部联络；e)组织质量环境职业健康安全一体化管理体系的审核及日常检查活动,及时处理一体化管理体系运行中出现的问题。 公司各级负责人和全体员工都要尊重和服从管理者代表的协调和指挥，认真贯彻执行公司质量、质量、环境和职业健康安全一体化管理体系的各项要求，保证质量、质量、环境和职业健康安全一体化管理体系的正常有效运行。 总经理：XX XX年6月8日安全事务代表各部门：由于我公司职业健康安全管理体系需要，经过员工推荐，最高管理者任命 同志为质量、环境和职业健康安全事务代表。希望大家有关质量、环境和职业健康安全方面的信息积极向他反映。其职责为：1. 参与本公司环境因素、职业健11、康安全风险的辨识与评价，对质量、环境和职业健康安全等重要环境因素、职业健康安全风险实施监督；2. 在质量、环境和职业健康安全事务上享有代表权，参与制定方针和目标；3. 组织有关人员进行现场劳动保护和安全检查；4. 对质量、环境和职业健康安全方面参与重大事故、事件的处置和评审；5. 参与质量、环境和职业健康安全的风险辨识、风险评价和控制措施的确定；6. 参加管理评审，落实管理评审报告的决议；7. 确保与员工和其他相关方的沟通和协商；8. 公司应具有程序，确保与员工和其他相关方就相关质量、环境和职业健康安全信息进行相互沟通；9. 应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方；员工应：参与质量、环12、境和职业健康安全风险管理方针和程序的制定和评审；参与质量、环境和职业健康安全商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；参与质量、环境和职业健康安全事务。 05、管理手册的控制5.1手册的编写：管理手册是本公司的质量环境职业健康安全管理手册名称的简写，由公司管理者代表主持编写，公司总经理批准颁布实施。编写公司的管理手册的目的是：对外介绍本公司的质量环境职业健康安全一体化管理体系，证实其符合所依据的GB/T19001-2016、GB/T24001-2016和GB/T28001-2011国家标准的要求；对内作为控制各项质量活动、环境保护和职业健康安全控制的依据，以取得广大顾客的信任，并向顾客提供符合合13、同要求和适用法律法规及其他要求的项目咨询、招标代理、造价咨询、工程监理等各项服务。5.2手册管理：a）管理手册的解释权归本公司的管理者代表或受其委托的公司办公室。b）公司办公室负责管理手册的编写、审批、评审、修改、标识、发放、回收和处置等的统一管理，按文件和记录控制程序的有关规定办理。管理手册的发放范围由公司办公室提出，经管理者代表批准后实施。管理手册的封面必须带有“受控”或“非受控”标识。“受控”的管理手册是公司内部使用的有效版本，并向第三方认证机构报送；“非受控”的管理手册经管理者代表批准可用于投标并向认证咨询机构备案。“受控”版本的手册修改时，由公司办公室跟踪、统一修改；“非受控”版本的14、手册不再跟踪修改。公司的管理手册每年至少评审一次，在公司管理评审时或每年末进行。管理手册的持有者在调离本公司（或在本公司内部调岗）时，应将所持有的管理手册交回本部门的文件员（或原发部门文件员）。06、组织机构图招投标部财务部副总经理副总经理经营部办公室总工程师管理者代表总 经 理造价咨询部 监理部1.0 适用范围1.1本手册为质量管理、环境管理和职业健康安全管理共用型，依据GB/T19001-2016质量管理体系 要求、GB/T24001-20116环境管理体系要求及使用指南、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 规范三个标准，并结合本公司实际情况编写而成。它规定了本公司的质量方针15、和目标；环境方针、环境目标和指标；职业健康安全方针、职业健康安全目标和指标，阐述了公司的组织结构，规定了与质量、环境和职业健康安全管理有关的各项管理、执行和验证人员的职责、权限及相互关系，描述了质量、质量、环境和职业健康安全一体化管理体系的要求。手册表明本公司完全有能力向顾客（业主）提供满足顾客要求和法律法规要求的产品（服务），并对与产品和服务有关的环境及职业健康安全因素予以控制，旨在不断提升顾客满意，关注相关方的要求，并不断改善公司的环境绩效和职业健康安全绩效。1.2应用本手册覆盖了GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011三个标准的要求；但是，16、由于本公司没有硬件产品开发过程，便将GB/T19001-2016标中的“8.3设计和开发”删减，删减并不会影响本公司向顾客提供符合顾客要求及适用法律法规要求的能力和责任。本手册可用于公司质量、质量、环境和职业健康安全一体化管理体系内部审核和管理评审，并为顾客审核和第三方管理体系认证审核提供审核依据。本手册所覆盖的产品包括：项目咨询服务、招投标服务、造价咨询服务、建筑工程监理服务。1.3 质量、环境和职业健康安全管理体系范围界定 a)地理区域：北京市昌平区科技园区复康路32号法定所辖范围和项目咨询服务、招投标服务、造价咨询服务、建筑工程监理服务所涉及的现场。 b)产品：项目咨询服务、招投标服务、17、造价咨询服务、建筑工程监理服务。 c)过程活动：项目咨询服务、招投标服务、造价咨询服务、建筑工程监理服务，以及辅助活动全过程。当过程活动区域和地理区域不一致时，以过程活动的区域范围为准。4.0组织环境4.1 理解公司及其环境公司领导层确定了企业目标和战略方向，通过各部门收集信息、识别、分析和评价，公司管理会议讨论研究，明确影响其实现预期结果的各种外部和内部因素。确定与其宗旨相关并影响其实现质量、环境和职业健康安全管理体系预期结果的能力的外部和内部问题。这些问题应包括受组织影响的或能够影响组织的环境状况。内部环境包括：公司的使命、愿景、价值观、总方针、文化、知识和以往绩效等相关因素，包括需要考虑18、的有利和不利因素或条件。核心理念包括：使命：做可靠质量产品，服务社会大众；愿景：成为行业领域具有竞争优势龙头企业；价值观：创新、责任、求实、诚信；企业总方针：“守法诚信，奉献高效优质服务，科学管理，控制污染节能降耗，消除危害 ，确保员工健康安全”； 外部环境：包括国际、国内、地区和本地的各种法律法规、技术、竞争对手、市场变动和价格、文化、社会和经济因素；本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。 具体见组织环境分析控制程序。公司通过实施、策划“6.1应对风险的机遇和措施”，明确了环境分析的职责，相应的准则，通过适宜的方法对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和19、评审，确保充分识别风险，消除风险，降低或减缓风险，充分利用可能的发展机遇，保证实现企业效益和管理体系预期结果。按标准要求建立实施保持和持续改进QES管理体系，通过对本公司活动、产品或服务全过程的管理和有效控制，实施QES、控制重大风险等。4.2 理解相关方的需求和期望公司确定： a）与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的相关方； b）这些相关方的有关需求和期望（即要求）； c）这些需求和期望中哪些将成为其合规义务。QES中对与这些相关方及其要求进行监视和评审。公司关注相关方持续提供的产品和服务是否符合顾客要求，是否持之以恒，以及生产经营的合规情况。公司明确了影响企业绩效或受到企业经营影响的相20、关方，通过调查、访谈了解上述相关方的要求。同时每年通过访谈、网站向社会告知企业联系方式和经营情况，持续与相关方沟通，了解相关方要求，对他们的要求进行评审。 4.3 确定质量、环境和职业健康安全管理体系的范围公司明确质量、环境、职业健康安全体系运行的边界和适用性，以确定其范围。在确定范围时，组织应考虑:a)内部和外部因素，见4.1；b)有关相关方的要求、合规义务，见4.2；c)组织的活动、产品和服务，d)组织单元、职能和物理边界；e)其实施控制与施加影响的权限和能力。本标准的要求适用于组织确定的QES范围（除9001的8.3外），组织遵循本标准的其他全部要求。组织的QES范围应作为形成文件的信息21、，可获得并得到保持。该范围描述所覆盖的产品和服务类型。除非组织所确定的不适用于其QES标准要求，不影响组织确保产品和服务合格以及增强顾客满意的能力或责任，否则不能声称符合本标准要求。公司在策划管理体系时，考虑到公司目前内外环境和影响因素，根据相关方的要求，与公司产品和服务，在手册中明确了管理体系的边界和适用性。范围一经确定，在该范围内组织的所有活动、产品和服务均须纳入管理体系。应保持范围的文件化信息，并可为相关方获取。4.4质量、环境和职业健康安全管理体系及其过程管理者代表在总经理的授权和支持下，按照GBT190012016质量管理体系 要求和GBT240012016和环境管理体系 要求及使用22、指南和GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求建立质量、环境和职业健康安全管理体系，形成文件加以实施和保持，并持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系有效性。为此应做到下述要求：4.4.1 识别质量、环境和职业健康安全管理体系所需过程及其在公司中的作用：a）为确保质量、环境和职业健康安全管理体系的充分性，应对质量、环境和职业健康安全管理体系所需要的过程及其在组织中的应用进行确认，包括管理活动、资源提供、产品实现及测量分析改进四大过程。产品实现过程是主导过程，其他为支持或间接过程。主导过程和支持过程相互关联构成了P（策划）、D（实施）、C（检查）、A（措施）循环，实现质量、环境和安23、全管理体系持续改进；b） 产品实现及服务提供过程包括：签订合同、采购、生产及售后服务等各过程。通过把管理的过程方法原则和系统方法原理相结合，实现公司的全面质量、环境和安全管理。4.4.2确定过程的顺序和相互作用a) 根据4.1.1的确认，确定了主导过程（产品实现）和支持过程（管理职责、资源管理以及测量、分析和改进）的顺序及过程的相互作用；参见图1：以过程为基础的质量、环境和安全管理体系模式b) 产品和服务实现过程以顾客要求和适宜的法律、法规要求为输入、经产品实现的策划、与顾客有关过程、采购过程和服务提供过程的控制，实现各项服务，达到顾客满意。参见图2：生产和服务提供过程的相互关系4.4.3 确24、定过程有效运作和控制所需的准则的方法a) 针对识别的每个过程，编制手册、程序文件等作为过程有效运作和控制所需的准则的方法；b) 依据上述准则和方法，对顾客满意、过程和服务进行监视和测量。实施内部审核、管理评审，确保过程运行有效和受控。4.4.4确保获得必要的资源和信息，以支持过程的运行和对过程的监控 a) 确认并配置过程有效运行所需的资源：人力资源+基础设施+工作环境； b) 确认并收集过程有效运行所需的监视和测量信息、审核和评审信息、顾客满意程度和信息和内外沟通的信息，并确定这些信息出现的形式（文件记录等），以支持这些过程的运行和对它们的监控。4.4.5 对过程进行监视、测量和分析a) 确定25、监视、测量过程的特性（活动、资源方法、标准、结果等）与监测点；b) 通过内部审核和管理评审确保质量、环境和职业健康安全管理体系运行有效； c) 对过程和服务进行监视测量控制不合格； d) 收集各类数据并对其进行统计分析，寻找改进的机会和方向。4.4.6 采取措施，实现对过程策划的结果和过程的持续改进a) 根据4.4.5的结果，与预定质量、环境和职业健康安全方针、质量、环境和职业健康安全目标进行比较，找出差距，采取有效措施（包括纠正和预防措施），实现质量、环境和安全体系的改进，从而达到预定质量、环境和职业健康安全方针的要求，完成质量、环境和职业健康安全目标； b) 跟踪措施实施的效果，在预定质量26、环境和安全方针、质量、环境和职业健康安全目标完全可能实现的情况下，可提出更高的要求，实现质量、环境和职业健康安全体系持续改进；确保组织对过程实施持续改进。 顾客顾客组织环境领导作用支持绩效评价满意服务运行要求 增值活动 信息源图1以过程为基础的质量、环境和安全管理体系模式 质量管理体系持续改进顾客要求法律、法规要求运行的策划和控制产品和服务的要求顾客沟通（产品、问询、反馈）产品和服务要求的确定产品和服务要求的评审产品和服务要求的更改顾客沟通人力资源提供人力+基础设施+环境l 生产和服务质量控制活动l 生产和服务设备使用控制l 监视和测量的实施l 产品放行、交付及其后活动l 生产和服务提供过程27、（关键）l 标识和可追溯性活动l 产品防护采购控制l 供方选择的评定l 采购信息l 采购产品验证及管理设计、生产及售后服务l 顾客满意l 顾客反馈绩效评价和改进l 顾客满意程度监控l 内部审核l 过程和服务监控l 不合格服务控制l 数据分析l 纠正和预防措施l 管理评审改 进图2生产和服务提供过程的相互关系 5.0领导作用5.1 领导作用与承诺总经理通过以下的活动，对公司建立、实施并持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系有效性的承诺提供证据。5.1.1管理承诺总经理通过以下活动，对建立、实施质量、环境、职业健康安全一体化管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：a)向公司传达满足顾客和适用法28、律、法规要求的重要性；b)制定质量方针、环境方针和职业健康安全方针；c)确保各职能和层次制定质量目标、环境目标和职业健康安全目标；d)主持一体化管理体系评审；e)确保必要资源的获得。总经理主持制定质量、环境和职业健康安全方针和质量、环境和职业健康安全目标，阐明公司的发展方向和宗旨。并通过培训确保员工对质量、环境和职业健康安全方针、质量、环境和职业健康安全目标内涵的理解，努力使质量、环境和职业健康安全方针的质量、环境和职业健康安全目标得以实现。总经理应按策划的时间间隔主持管理评审。通过对顾客满意的测量、质量、环境和职业健康安全方针、质量、环境和职业健康安全目标完成的状况、审核结果、数据分析以及改29、进措施实施的情况，评价质量、环境和职业健康安全管理体系运行的适宜性、充分性、有效性，评估持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系的机会，使管理承诺得到落实。确保质量、环境和职业健康安全管理体系运作能获得必要的资源，必要的适宜的资源（人力、基础设施和环境）是产品实现、建立、实施的改进质量、环境和安全管理体系的基础。总经理应策划、提供资源，以确保质量、环境和安全管理体系有效运行和提高运行效率。5.1.2以顾客为关注焦点本公司的生存和发展依存于顾客，以顾客为关注焦点。必须满足顾客现在和将来的要求，并争取超越顾客的期望。5.2 质量、环境和职业健康安全方针总经理主持制定并批准发布质量、环境和职业健康安30、全方针。质量、环境和职业健康安全方针的评审和修改结合管理评审进行。5.2.1 质量、环境和职业健康安全方针应与公司经营宗旨相适应。它是公司通过努力可以实现的中长期质量、环境和职业健康安全方向。5.2.2 质量、环境和职业健康安全方针包括对满足顾客要求和持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系有效性的承诺。应体现与产品及服务相关的要求和增强顾客满意的保证。坚持对质量、环境和职业健康安全管理体系、产品及服务过程进行持续改进，把改善产品服务和过程的有效性和效率相结合，追求最佳结果。5.2.3 质量、环境和职业健康安全方针为制定和评审质量、环境和职业健康安全目标提供框架。质量、环境和职业健康安全目标的31、内容应与质量、环境和职业健康安全方针相吻合；质量、环境和职业健康安全方针的实现是通过评审与其内容相吻合的质量、环境和职业健康安全目标的实现情况来确定；质量、环境和职业健康安全方针指出了公司的质量、环境和职业健康安全方向，而质量、环境和职业健康安全目标是对质量、环境和职业健康安全方针的展开、落实；质量、环境和职业健康安全方针在公司各层次上达到沟通和理解。各级领导应向公司的管理、执行、验证的操作层次传达质量、环境和职业健康安全方针的内涵，使全体员工充分理解、认真执行。5.2.4 质量、环境和职业健康安全方针的持续适宜性方面进行评审，以适应顾客的要求和公司内外环境的变化，通过评审，分析判定质量、环境32、和职业健康安全方针对环境变化的适应性，必要时对其进行修改。5.2.5 相关文件质量、环境和安全及职业健康安全方针（见前附0.3）5.3 组织岗位、职责和权限总经理应对公司内的职责、权限相互关系予以规定和沟通，以确保质量、环境和安全管理体系有效运行和质量、环境和安全目标的实现。5.3.1 部门的职责、权限及相互关系公司的组织机构(见前06) 。公司质量、环境和职业健康安全管理体系职能分配表(见附件2)。5.3.2 內部和外部沟通总经理已确定在相关职能和层次之间就公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系的运行情况进行有效的沟通，例如：会议、布告等，以交流信息、增进理解、统一意见、协调行动，确保一33、体化管理体系的有效运行。a).办公室对数据分析与交流控制程序实施归口管理，负责公司内部沟通过程的建立和管理，以确保对一体化管理体系的有效性进行沟通；b).所需沟通的信息分为内部信息和外部信息两类：内部信息包括：方针贯彻情况、目标实现情况，监视和测量的有关记录，内部审核与管理评审报告，纠正措施和预防措施处理单，重大事件事故，员工合理化建议等。外部信息包括：地方质量环境和职业健康安全主管部门检测或检查结果及反馈，相关法律、法规、标准等信息，相关方反馈及投诉等。c).信息的收集和整理办公室负责质量、环境、职业健康安全一体化管理体系运行有关信息的收集的归口管理及各相关职能部门（例如咨询部、监理部等）和34、项目监理部，负责与项目服务过程有关信息和外部信息的收集和管理。每月向办公室内报告一次，紧急信息应在第一时间向办公室和公司主管领导报告。d).信息的传递、沟通和处理针对公司服务点分散、面广的特点，信息可以采用书面资料、内部交流、召开会议及通报等方式传递。对发生重大事故等信息，应在事故发生后两天内召开由各项目部总负责人、公司各职能部门负责人以及相关人员参加的事故通报会，通报事故发生原因，初步处理意见等，以吸取教训，防止类似事故再发生，各职能部门和项目部负责人应根据掌握的信息进行分析、归纳，寻求管理体系持续改进的机会。e).应确保员工及时了解员工代表的形成和管理者代表任命的相关信息。确保员工在职业健35、康安全方面的权利和职业健康安全信息交流渠道的畅通。f).公司编制了协商和信息交流控制程序。员工积极参与公司的职业健康安全事务活动、参与管理方针和程序的制定和评审、参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化。员工对公司职业健康安全工作的参与和协商计划应形成文件，并向相关方通报。g).应保持信息沟通过程的记录，执行数据分析与交流控制程序的有关规定。6.0 策划6.1应对风险和机遇的措施制定风险机遇控制程序，以对风险、机会的识别、应对措施、有效性评价、策划等进行控制。6.1.1 Q总则公司在策划质量管理体系时，考虑到影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素和公司相关方的要求，确定需要应对的风险36、和机遇，以便：a）确保质量管理体系能够实现其预期结果； b）增强有利影响； c）避免或减少不利影响； d）实现改进。公司根据风险分析结果，策划应对这些风险和机遇的措施，包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。实施新实践，推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他机会。明确如何在质量管理体系过程中整合并实施这些措施；评价这些措施的有效性。应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。 6.1.2 E策划总则 总经理负责质量、环境和职业健康安全管理体系的策划，以37、满足质量、环境和职业健康安全目标及本手册第4.1章节的要求。策划应考虑以下因素：a) 根据顾客的要求，确定体系所需过程、明确过程的顺序、相互作用及过程的输入、输出，并做出相应规定；b) 确定为实现质量、环境和职业健康安全目标和确保过程运行有效，应提供的资源与信息；c) 确定编制必要的文件、程序文件和作业指导书，明确产品实现及服务的程序以及服务提供和控制的要求；对公司组织机构、资源配置、服务及过程、质量、环境和职业健康安全管理体系文件等的变更策划及实施应进行评审，以确保质量、环境和职业健康安全管理体系的完整性。6.1.3环境因素、危害源的识别与评价 公司办公室制定并组织贯彻实施环境因素识别与评价38、控制程序和危险源识别与评价控制程序，以识别公司在生产经营活动及其服务过程中能够控制，以及可以施加影响的环境因素、危险源的评价并确定对环境和安全具有重大影响或可能具有重大影响的重 要环境因素和重大危险源，作为建立环境目标的依据。6.1.3.1环境因素的识别环境因素的范围应覆盖公司在产品、服务及日常活动中能够控制的因素，以及能够对其施加影响的因素；环境因素的识别应充分考虑其在经营、生活中的正常、异常、紧急三种状态和现在、过去、将来三个时态；环境因素的识别应从大气排放、水体排放、噪声排放、废弃物管理、土地污染、原材料和能源的使用、社区影响以及地方性环境问题加以考虑；环境因素的识别可以采用调查表、法律39、法规要求对照法、流程分析法。环境因素的评价环境因素的评审范围应覆盖法律、法规及其他要求、重要环境因素的确定、对公司现行环境管理活动和办法的审查、对以往曾出现的环境事件的调查和评价；重要环境因素依据其影响的规模、严重程度、发生频率、持续时间、对环境破坏的可恢复性、有关法律、法规要求、社会及相关方的关注度、公司公众形象以及改变其环境影响的技术难度和经济成本，予以综合评价并确定；重要环境因素的评价可以采用是非判断法和打分法。环境因素的更新公司每年年底对环境因素进行一次评审，需要时加以更新；当公司的活动、产品和服务发生重大变化、法律、法规和其他要求发生变化时，应及时对环境因素进行更新。6.1.3.240、危险源辨识、风险评价和风险控制办公室制定并组织贯彻实施危险源辨识、风险评价和控制程序，识别所有进入工作场所的人员、作业活动、管理活动、工作场所以及生产现场的设施存在的危害，采用适宜的风险评价方法确定重大风险，进行风险分级，并将风险评价结果作为建立和保持职业健康安全管理体系的基础、作为衡量持续改进职业健康安全管理绩效的基准，确保重大职业健康安全风险得到控制，保护员工的职业健康安全。危险源辨识a)危险源辨识应考虑常规和非常规的生产和服务实施作业活动及管理活动；b)危险源辨识应考虑所有进入生产现场实施工作场所的人员，包括合同方人员和访问者；c)危险源辨识应考虑产品实施场所的设备、设施，包括相关方提供41、的；d)危险源辨识应考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种状态和以下六个方面：1.物理性危险危害因素 2.化学性危险危害因素3.生物性危险危害因素 4.心理、生理性危害因素5.行为性危害因素 6.其他e)危险源的识别可采用现场观察和直观经验法。风险评价a)风险评价采用“作业条件危险性评价法”（LEC法）；b)根据评价结果进行风险分级，确定重大风险（不可接受风险）；c)风险评价应与以往的管理经验和所采取的控制措施的能力相适应；d)风险评价应为确定设施要求、培训需求和进行运行控制提供信息，为目标、指标和管理方案提供依据。风险控制风险控制应遵循“消除、预防、减小、隔离、个体防护”和分级控42、制的原则，重大风险的控制应满足以下要求：a)确定所有重大危险源，并对其确定管理目标制定管理方案。b)公司提供实施重大风险控制措施或方案的资金、专项技能、防护设施和用品等必要资源；c)通过目标、指标和管理方案的实施、运行控制、应急准备与响应、绩效监测和测量，落实和改进控制措施。危险源的更新a)相关法律法规和措施要求发生变化时，危险源辨识与风险评价知识和方法有了新的发展时，公司资源有良好保证时，应重新考虑危险源辨识与评价工作，更新、补充危险源辨识和风险评价信息。b)管理评审时，应对目标、指标和管理方案、危险源、重大危险源风险评价和控制情况进行评审，必要时予以更新、补充和改进。6.1.4合规义务办公43、室制定并组织贯彻实施法律、法规及其它要求控制程序，确定公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行活动、产品和服务所适用的、必须遵循的法律、法规和其它要求，建立相应的跟踪、获取的渠道，确保将法律、法规和其他要求传达给员工和相关方，确保履行公司管理方针中遵守法律、法规的承诺，确保持续地符合法律、法规和其他要求。6.1.4.1获取的范围适用的国家法律、法规、规章、制度、标准、规范性文件等；适用的行业产品标准、规范、规程、方法、标准、验收标准、标准图集等；适用的地方政府法规、标准、细则、管理办法、通知等；上级下发的有关管理办法、规定、通知等；其他与质量、环境和安全管理体系运行控制有关的要求。6.1.4.44、2获取的渠道订阅报刊、杂志、书籍、购买电子光盘等；网上查询；与环保管理部门、上级部门建立联系；与图书馆、出版社建立联系；与有关单位交流。6.1.4.3使用和管理办公室编制下发公司法律、法规及其它要求清单。适用的法律、法规和其他要求发生变化，如修订、换版、作废时，公司办公室应及时对法律、法规及其它要求清单予以更新，并将更新的信息传递到各单位。各职能部门、车间获取到新的法律、法规和其他要求或法律、法规变化的信息时，应及时传递给办公室。办公室应定期收集各职能部门、车间的意见和有关法律、法规和其他要求的信息，及时增补、更新法律、法规及其他要求清单。法律、法规及其他要求的培训，执行公司人力资源管理控制程45、序的相关要求。6.1.5 措施的策划 公司策划： a）采取措施管理其： 1）重要环境因素； 2) 重大危险源，3)合规义务； 4）6.1.1所识别的风险和机遇。 b）如何： 1）在环境管理体系过程中或其他业务过程中融入并实施这些措施； 2）评价这些措施的有效性（见9.1）。 当策划这些措施时，公司考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求。6.2 质量环境职业健康安全目标及其实现的策划6.2.1质量目标6.2.1.1公司制定的质量目标应满足产品要求所需要的基本内容，体现对稳定提供满足顾客要求和法律、法规要求的产品、增强顾客满意度的追求；6.2.1.2为确保质量目标的实施，公司将质量目标分解到管理46、体系的有关部门、车间，具体详见部门目标分解，由管理者代表监督实施，办公室协助做好统计工作。6.2.1.3通过分解目标的实现，确保公司质量目标的实现。6.2.2环境目标、指标公司应确保在内部各相关职能部门建立环境目标、指标。目标、指标的建立和保持应符合以下要求：6.2.2.1公司制定的环境目标、指标应与其方针保持一致。6.2.2.2公司制定的环境目标和指标要包括对污染预防的承诺，考虑符合法律、法规和其他要求，考虑所确定的重要环境因素及其影响，考虑运行和控制的技术可靠性和经济成本，考虑相关方的关注程序和要求。6.2.2.3各职能部门应根据公司环境目标、指标的要求，结合本部门的工作职能制定目标。6.47、2.2.4车间应依据公司的环境目标和指标，结合产品生产的具体情况制定目标、指标、其目标和指标值不应低于公司的目标、指标值。6.2.3职业健康安全目标、指标6.2.3.1公司制定的职业健康安全目标和指标应体现对持续改进的承诺，考虑符合法律法规及其他要求，考虑控制所确定的重大职业健康安全风险，考虑运行和控制的技术可行性和经济成本，考虑员工的关注程度和要求，重点是持续改进员工的职业健康安全防护措施。6.2.3.2公司职能部门应根据公司质量、环境和职业健康安全目标、指标要求，结合本部门的工作职能制定目标和指标，并作为部门目标考核的内容。6.2.4目标、指标及管理方案6.2.4.1管理方案公司制定并实施48、管理方案，规定相关管理职责，配置必要的资源，确定实施方法和措施，规定完成期限，进行动态控制，确保目标和指标的实现。管理方案编制要求:制定管理方案的依据是目标和指标；a) 明确实现目标、指标的职责，规定实施方案的责任部门或责任人员、协助部门或协作人员，确定实现目标和指标切实可行的方法或措施；b) 规定完成目标和指标的进度和期限；c) 确定并落实所需的资金和资源（设备、设施、物资等）；d) 确定完成目标和指标的阶段或过程，以及过程或阶段的检查人；e) 进行成本效益、成本风险分析，选用最佳管理方案；6.2.4.2出现下列情况时，应及时对管理方案进行评审、修订：a) 管理评审要求时；b) 目标、指标发49、生变化时；c) 实施中发现达不到预期效果，使方案不能继续进行，必须修改时；d) 运行条件发生重大变化时；e) 技术、工艺、材料、机具有重大改进时；f) 公司的资源、组织结构、活动、产品或服务发生变化时；6.2.4.3环境和职业健康安全目标、指标、管理方案的管理满足产品质量、环保和职业健康安全特性的目标和指标应可测量，应尽可能量化，并做到以下几点：a) 定期监视和测量目标、指标的完成或实现情况，动态控制管理绩效。b) 管理评审时应对目标和指标进行评审，必要时，重新制定或修订目标和指标。c) 当制定目标、指标的依据发生变化时，当目标、指标不能达到预期的控制效果时，应及时对目标和指标进行评审、修订。50、6.3 变更的策划公司应策划应对体系变更的措施，对变更进行控制。当公司确定需要对质量管理体系进行变更时，应对变更活动进行策划并根据4.4要求系统地实施。应考虑到：a）变更目的及其潜在后果； b）质量管理体系的完整性； c）资源的可获得性；d）责任和权限的分配或再分配。策划应在变更前进行，可结合标准的变化或者法律法规变更一起进行。7.0 资源管理7.1 资源7.1.1 总则7.1.1.1总经理及各相关职能部门根据公司提供的产品及服务的特点、市场、顾客的需求以及公司的规定，提供必要的资源（人力、基础设施、工作场所等），以确保：a) 实施、保持和持续改进质量、环境和安全管理体系的有效性；b) 通过满51、足顾客对公司提供的服务的需求，增强顾客的满意程度。7.1.1.2 对资源的要求a) 确保提供的资源与公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行的需要相适应；b) 通过与顾客沟通，确定资源的需求；c) 确定并提供资源时，应注意时效性，对市场和顾客需求做出快速反应，对资源提供实施动态管理；d) 验证、评价资源提供的有效性。7.1.2 人员总经理负责人力资源的配备充足，满足需要。办公室归口管理人力资源具体工作，主要包括以下内容：对承担质量、环境和职业健康安全管理体系规定职责和岗位人员（管理、执行、验证）应根据不同的能力需求，确保其能力与岗位职责要求相适应；对人员能力的判断，应从其接受教育的程度、技术水52、平、培训效果、个人的职务和岗位经历等综合评价。应选拔能够胜任本职工作的人员从事管理、作业和验证活动。7.1.3 基础设施公司办公室负责确定、提供并维护为达到服务符合要求所需要的基础设施。基础设施主要是本公司实施产品符合性的物质保证，也是开展服务的基本条件，基础设施包括：a)工作场所和相关设施，包括：办公场所、生产活动场所等。b)运输、通讯等支持性服务所需设备。包括：电脑、电话和传真等。保持基础设施的完好，满足服务需要，保证产品质量、环境和安全使顾客满意。对设备应进行维护保养管理，以确保设备能够满足使用要求。7.1.4 过程运行环境公司办公室和生产部共同确定并管理，使产品符合要求的工作环境，包括53、人员工作或作业时与人和物因素相关的各种条件。包括： 1）人的因素包括：工作方法、人体工效、安全规则、员工使用的特殊设施等。2）物的因素包括：温度、湿度、天气、噪音、光照、卫生、通风等因素及相互影响。确保工作环境对人员能动性、满意度和个人成就感产生积极的影响，以提高本公司的业绩，并符合劳动法规。7.1.5监视和测量资源对于所识别和确定的管理活动，在相关程序的作业指导书中应明确责任和规定运行标准要求，相关部门负责组织按程序进行控制监视和测量设备直接影响产品或过程测量监视结果的正确性，应予以控制以保持其测量能力与测量要求的一致性。主管职能部门是生产部。7.1.5.1确定需展开的监视和测量活动依据产品54、形成各过程，为验证产品符合性应策划并确定需开展的检验活动和过程监视测量活动，同时明确监视与测量的要求。7.1.5.2确定监视与测量设备能力为有效完成检验活动、过程监视和测量活动，符合监视与测量的要求，应策划并确定监视与测量设备本身的能力（如精度、数量），还涉及到人员、方法和环境等。7.1.5.3确定需要的监视与测量设备为确保检验、监视与测量活动有效进行，并确保监视与测量要求得到满足，应策划并确定所需配备监视与测量设备的种类和数量。配备监视与测量设备是适当的，同时要通过校准、正确的调整和妥善的储存等控制过程持续保持测量能力与测量要求相一致。7.1.5.4监视与测量设备控制的要求对监视和测量设备进55、行控制，确保检验、监视与测量活动有效进行，保证生产过程中的测量和监控结果的正确性，产品质量达标，对监视和测量设备的具体要求如下： 按有关要求配置测量设备。 设备的校准按国家有关规程、规范进行。 新设备使用前或重新就位，要进行使用前校准或就位校准。 校准状态必须标识。 在搬运、储存和维护期间防止损坏或失效。 对应检定和校准的监视和测量设备，其检定和校准周期应根据使用要求来确定； 保持校准和检定结果的记录。7.6.5监视与测量设备失准的处置 当发现监视与测量设备不符合要求，如失准或损坏时，应对该设备以前测量结果的有效性进行评价，并做出记录。同时应对该设备采取措施，如校准、修理或报废等。对已确定测量56、结果有问题的产品，应对其可能的后果进行评审，根据评审结果采取必要的措施，如重新测量，对已交付顾客的产品发出通知并进一步处置等。当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，应确认其满足预期用途的能力。确认应在初次使用前进行，并在必要时予以重新确认。7.1.6组织知识公司确定运行过程所需的来源于内部和外部的知识，以获得合格产品和服务。 这些知识应予以保持，并在需要范围内可得到。制定组织知识控制程序，控制内外部知识。为应对不断变化的需求和发展趋势，组织应考虑现有的知识，确定如何获取更多必要的知识，并进行更新。知识来源包括：a）内部来源，知识产权；经历；从失败和成功项目得到的经验教训；得到和分享未形成文件57、的知识和经验，过程、产品和服务的改进结果；b）外部来源，标准；学术交流；专业会议，从顾客或外部供方收集的知识。7.2 能力办公室负责公司员工能力、培训和意识的归口管理。建立“员工登记表”，掌握员工的能力及质量、环境和安全意识状况，并有针对的组织培训提高员工的能力和意识。7.2.1采用业务水平和岗位技能考核等办法，对从事影响质量、环境和职业健康安全有关人员的能力、质量、环境和安全意识进行评估，以便：a) 确定上述人员所必需具备的能力；b) 提供培训或采取其它措施（如调换岗位、招聘等），以满足岗位要求。7.2.2根据公司发展和各部门的培训需求，编制公司“培训计划”，总经理批准后组织实施。计划包括：58、a) 培训内容：专业、岗位技能、质量、环境和安全意识与管理、岗位规范资格服务规范相关适宜的法律、法规等内容的培训；b) 培训方式：公司内办培训班授课、现场实际操作、参加社会上举办的培训等；7.2.3按培训计划要求，办公室组织各部门实施培训，并对其进行考核，填写“培训评价记录”；7.2.4办公室和各部门应保持员工教育、培训、技能和经验的适当记录。7.3 意识通过经常开展 “满足顾客需求，增强顾客满意”、“保护环境”、“安全生产”意识的培训， 提高全体员工为顾客提供服务的质量、环境和安全意识，并充分认识到所从事业务活动的重要性以及如何为实现公司质量、环境和安全目标作贡献。7.4 信息沟通、交流与协59、商总经理采取下述方法，实现内部沟通。7.4.1内部沟通在公司建立并保持内部沟通的渠道,充分发挥总经理的主导作用,用以确保不同的层次和有关职能部门之间,就质量管理体系的过程以其有效性进行充分沟通。7.4.2信息交流、协商与沟通公司制定了信息交流与协商控制程序，由办公室负责组织实施，确定了内部环境、质量信息、外部信息交流的职责、内容方法及传递的渠道。7.4.3信息的内容公司内部各层次和职能部门之间需要沟通和交流的信息包括：法律、法规及其他要求的变化情况；公司方针、目标、指标和管理方案的制定、实施和评审情况；重要环境因素和重大风险源控制情况；重大产品质量不合格；体系绩效监视和测量结果；内外部审核结果60、；顾客、相关方的意见和要求；影响质量管理有效性的其他重要信息。公司与外部沟通和交流的信息包括：法律、法规和其他要求变化的信息；所在地方和社区的抱怨和投诉；政府主管部门、环保机构的意见；顾客、相关方的意见和要求；市场及社会对产品质量、环境和职业健康安全的要求和趋向等。7.4.4信息的收集、处理和利用内部信息由信息产生单位及时和定期收集、记录、处理、汇总；外部信息由各单位及时收集、记录、处理或答复；办公室及时和定期收集重要信息，作为领导决策的依据、制定纠正措施和预防措施、内审和管理评审的信息输入。7.4.5沟通和交流的方式内部沟通和交流通过各种会议（如公司领导办公会、公司年终工作会、业务系统例会、61、生产现场协调会等）、文件、报表、宣传栏、内部通讯等渠道实施；与外部的沟通和交流采取走访或邀请顾客、相关方来公司、车间、电话、电传、电子邮件、调查问卷等方式实施，积极利用与顾客、相关方接触的机会进行沟通和交流；适当时，沟通和交流的结果可形成会议纪要、通知、通报、内部信息报道等，在公司内部进行传递、得到传达；公司总经理应确保沟通过程适当，信息沟通和交流工作实施有效。适当时，沟通、交流的信息应进行数据分析。有关员工劳动保护、职业健康安全的重大事宜，应邀请职业健康安全事务代表审议；公司总经理应确保交流与沟通过程适当有效。判断分析主管部门收集信息内部信息外部信息（含顾客抱怨）传递相关部门N验证结果纠正措62、施分析原因Y资料存档有关部门实现改进资料存档图3信息沟通控制流程图7.5 成文信息 管理者代表领导、组织质量、环境和职业健康安全管理体系文件的编写、审核和管理。7.5.1 总则7.5.1.1 本公司质量、环境和职业健康安全管理体系文件主要包括：a) 管理手册（是本公司对内部的外部提供关于质量、环境和职业健康安全管理体系信息的文件。本公司的管理手册包括质量、环境和职业健康安全方针、质量、环境和职业健康安全目标）；b) 程序文件（提供如何完成活动的一致信息的文件。根据标准要求和确保过程有效运行的要求而编制，本公司的程序文件在手册的相关章节中提出引用）；c) 确保过程的有效策划、运行和控制所需的质量63、环境和职业健康安全计划、作业文件等（在手册及相关的程序文件中提出有关的文件引用）；d) 质量、环境和职业健康安全管理体系运行的记录（对完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件）；e) 适用的法律、法规和标准等外来文件（由本公司以外的部门或机构制定或提供，包括：国家、行业的法律法规、产品的标准、顾客提供出的合同或要求等）。7.5.1.2 文件的形式有纸张和磁盘、光盘、声像等电子媒体；7.5.1.3 文件的结构及系统（见图3 “文件的结构及系统图”）第一级文件质量体系的总的方向、目的及质量体系总的描述质量方针、目标、质量手册第二级文件对过程实施的描述程序文件第三级文件质量计划、操作规程作业指导书64、记录表格等作业文件图4 文件的结构及系统图7.5.2手册管理总经理归口管理确保编制和保持管理手册。管理手册由办公室负责管理和发放。管理手册内容主要包括：a) 确定质量、环境和职业健康安全管理体系的范围；b) 为质量、环境和职业健康安全管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；c) 为确保质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行所规定的机构、管理职责和权限；d) 质量、环境和职业健康安全管理体系过程之间的相互作用的表述（见本手册4.1）；e) 管理手册编制、批准、修改、发放等控制要求。7.5.3 成文信息办公室归口管理，并编制文件控制程序。规定文件控制的要求，以确保：a) 文件控制的范围包括体系65、运行有关的所有文件和外来文件。文件在发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；a) 必要时，对文件进行评审与更新，发布前应再次得到批准；b) 确定受控文件发放范围。在文件上加盖红色“受控”印章或公司章作为受控状态的标识。确保与质量、环境和安全管理体系相关的部门和现场获得文件的有效版本；c) 文件应保持清晰。规定文件编号办法，便于文件的识别和检索；d) 确保外来文件得到确认，控制其发放并保持相关记录；e) 所有作废文件及时撤离现场，并加盖“作废”印章予以标识；f) 文件应按规定进行归档管理。办公室归口管理，并编制记录控制程序。规定记录控制的要求，为质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行、追溯要66、求和采取纠正、预防措施提供证据。记录的形式可以是表格、文字资料、图片、音像磁盘等形式。文件控制记录、评审和审核记录、监视和测量记录、合同有关记录、采购控制记录、培训记录、内外部沟通记录、不合格品记录、顾客满意度和投诉记录、数据分析记录、纠正和预防措施实施记录等。记录的有关要求：a) 记录填写应字迹清晰、内容真实、审批手续完整、具有可追溯性；b) 记录应参照文件控制程序要求，编号予以标识；c) 记录的发放、收集、传递、借阅、销毁均需有效控制；d) 办公室负责公司质量、环境和职业健康安全管理体系记录的收集与保存。各部门负责本部门记录的保存，年底将质量、环境和职业健康安全记录移交办公室保管，如遇特殊67、情况需本部门保存，应在移交相应的记录目录中注明。e) 保存记录应有适宜的贮存环境，防止损坏、变质和丢失。记录保管应便于存取和检索，并根据记录的性质，规定记录保存期限。 8.0 运行8.1 运行的策划产品实现策划和开发产品实现所需的过程。（附录5）。在对产品实现进行策划时，应确定以下方面的适当内容：a)产品的质量、环境和职业健康安全目标和要求，在产品策划文件中明确产品的质量要求；b)生产部负责针对产品确定过程、文件和资源的要求；c)生产部负责产品所要求的验证、确认、检验和试验活动实施，以及产品接收准则的确定；d)保留为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录，如进、出库单，检验记录等；本公司的68、产品策划，由生产部按销售部提供的合同，进行生产加工的安排，下达“采购计划单”，并落实生产所需的各种条件。如遇特殊情况，如新产品的生产或在材料工艺有很大变化，可根据上述a)- c)条进行考虑，进行专门策划形成专项产品生产质量、环境和安全计划。8.2产品和服务的要求8.2.1 顾客沟通办公室负责建立并保持信息交流程序，就质量、质量、环境和职业健康安全内部或外部有关信息，建立沟通与交流渠道。销售部应对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排，沟通是充分与准确地理解顾客要求的前提，沟通可在产品提供之前、之中和之后进行，沟通的内容可包括如下方面：a) 产品信息；b) 问询、合同或订单的处理，包括对其的69、修改；c) 顾客反馈，包括顾客抱怨。以上信息顾客提出书面文件的，公司应与以保存。顾客口头提出或电话方式提出的，应进行记录。8.2.2 与产品有关的要求的确定8.2.2.1 销售部应确定以下与产品有关的要求a、顾客规定的明示的要求，包括符合性和适用性，必须履行的有关法律、法规的要求。顾客没有规定，但预期的或规定用途所必须的产品潜在要求，本公司应予以确定。b、顾客对产品规定要求应包括可用性、交付和交付后方面的要求。一般包括以下内容：1）合同分类合同按其销售金额和对所供产品的要求分类,分为常规合同和特殊合同。a) 常规合同:已生产定型,且价格、交付方式和质量特性无特殊要求的销售合同。b) 特殊合同:70、对所供产品的结构、性能、用途或质量要求超出本公司定型产品之外的销售合同。 2）合同评审a) 常规合同:当库存量、交付方式、价格等无异议时,由销售部填写”合同评审表”经审批后办理签约手续。b) 特殊合同:特殊合同由销售部组织相关部门以会议方式进行合同评审,合同评审结果总经理或其授权人审批并签订合同。必要时,评审结果需经顾客确认。3）合同更改必须符合国家或行业的有关法律法规要求,必须经双方同意,必要时还需重新评审。变更后的合同内容，由销售部填写”合同更改通知单”及时传递到该合同相关部门。d、国家强制的如环保和安全要求，本公司应予以确定。确定的办法包括但不限于以下渠道：1)市场调研（包括竞争对手相关71、信息）；2)顾客满意度调查与分析；3)通过与顾客沟通、合同洽谈、投标和媒体相关信息；4)关注法律法规要求及其变化动向的收集。8.2.3 与产品有关的要求的评审销售部归口负责在与顾客接洽的过程中，评审与产品与有关的要求，必要时可请相关部门或领导参与评审。评审应在公司向顾客做出提供产品的承诺前进行，应确保： 8.2.3.1产品要求得到规定，必要时应在合同、订单、协议等文件上予以表述并确认；对顾客未以文件形式提出的要求，如电话预订、口头约定等，也应予以在为顾客做出提供产品之前应得到确认。8.2.3.2 确保正确理解顾客的要求，如发现前后不一致的订单、合同（包括电话预订、口头约定）要求，应予以解决，以72、免造成损失。8.2.3.3 明确顾客要求，采取措施，确保有能力满足顾客要求。a) 常规合同:当库存量、交付方式、价格等无异议时,由销售部填写”合同评审表”经审批后办理签约手续。b) 特殊合同:特殊合同由销售部组织相关部门以会议方式进行合同评审,合同评审结果总经理或其授权人审批并签订合同。必要时,评审结果需经顾客确认。8.2.3.4 对于产品要求发生的变更，变更后的合同内容，由销售部填写”合同更改通知单”及时传递到该合同相关部门。8.2.4 产品和服务要求的更改当产品服务发生变更时，应确保相关文件得到修改，销售部通知相关人员按变更的要求，续签合同，补充协议； 8.3 设计和开发由于本公司生产的产73、品主要由顾客提供工艺技术和图纸要求、款式要求，基本不涉及设计开发，所以对本条款管理体系的过程要求进行了删减。8.4外部提供过程、产品和服务的控制8.4.1 总则采购部负责建立并保持采购控制程序，负责执行本程序，确保采购的物资符合要求。对物资采购涉及的质量、质量、环境和职业健康安全因素进行控制。由采购部负责建立并保持相关方管理程序，对可能影响质量、质量、环境和职业健康安全的相关方控制或施加影响；采购部负责对物资的合格供方进行评定；确保选用的合格供方符合规定要求。a)木材采购、辅助材料、设备采购的控制要求，及其有关的职责和权限；b)根据采购的物资对生产质量的影响程度，采取不同的控制类型和程度；c)74、按照提供产品的能力选择、评价和再评价供方的方法和准则；d)保持相应的记录。采购部负责物资的采购和管理。应确保采购的产品符合规定的要求。对供方及采购的产品控制的类型和程度应取决于采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响。8.4.2控制类型和程度根据对产品最终质量、环境和安全影响，将对采购产品影响程度进行分类。一般分为A、B两类。A类：对最终产品质量特性影响起关键性的作用的产品，如木材、粘胶剂等。B类：对最终产品的质量特性无直接影响，价值较小，易更换的产品。如辅助材料、包装材料等。 组织应根据客户的要求提供合格产品的能力评价和选择供方。A类产品的供方，应提供企业的营业执照复印件、企业质量保证能力75、报告（如通过质量、环境和安全体系认证可提供认认证书复印件）、适当时提供产品的检测报告以及其他证明产品质量的材料；必要时到销售部实地考察确认其生产能力及质量控制能力。B类产品的供方，应提供样品等其他证明材料。通过对供方的资质、产品和服务质量、价格等进行比较。填写“供方评定记录”，经评定合格的供方填入“合格供方名单”。每年年底，根据对来料的检验情况，对供方情况进行统计，填写“供方业绩评定表”，做为第二年能否继续作为本公司合格供方的依据。对重点相关方实施控制，签订环境保护协议。当公司或其顾客拟在供方的现场实施验证时，组织应在采购信息（采购合同或事先约定）中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定。销售76、部应负责产品进场后的验证和检验工作，以确保采购的产品满足规定的采购要求,产品符合质量、环境和安全要求。填写“产品检验记录”8.4.3提供给外部供方的信息采购部负责产品采购工作，对采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括：a) 产品、程序、过程和设备的批准要求：b) 人员资格的要求；c) 质量、环境和安全管理体系的要求。采购部按“采购计划”进行采购，采购计划需经总经理批准后实施。在与供方沟通前，组织应确保所规定的采购要求是充分与适宜的。8.5 生产和服务提供8.5.1 生产和服务提供的控制8.5.1.1生产部策划并在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应符合包括：a. 可获得的成文信息：77、客户合同、生产图纸、作业指导书、生产计划、及法律法规等有关要求；a. 必要时，对关键工序和采用的新材料、新工艺、新技术编制作业指导书；b. 确保使用适宜的生产机械设备，定人定机，并对设备进行必须的维护保养；c. 获得适宜的监视和测量设备和设备，按监视和测量设备控制程序对其进行管理，以证实产品与要求的符合程度；d. 配备胜任的人员及所要求的资格；e. 按要求适当阶段进行监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准则以及产品和服务的接受准则；f. 采取措施防止人为错误；g. 生产的交付和交付后的活动应满足顾客要求。8.5.1.2生产和服务提供过程的确认当生产和服务提供过程不能由后续的监视或测量78、加以验证时，对这样的过程实施确认，还包括产品和服务已交付后问题才显现的过程。通过对过程能力的确认，保证其输出的符合性。本公司生产和服务提供存在的特殊过程包括喷漆过程，公司应对过程做出安排，以证实实现所策划结果的能力，这些安排应包括：a)为过程的评审和批准所规定的准则；b)设备的认可和人员资格的鉴定；c)使用与过程相适应的方法和程序；d)规定检验记录；e)对过程实现的确认、要求和方法再确认。8.5.2 标识和可追溯性采用适当的标识方法防止在产品实现过程中产品的混淆和误用,以及实现必要的追溯。8.5.2.1标识的范围产品标识是通过标牌、标记或记录来识别产品情况或状态,其范围是： 在生产和服务提供过79、程中,当需要对不同产品加以区分时,应规定 采用适宜的方法标识产品,如已加工或未加工的产品等； 当测量和监视对产品状态有要求时,应对每一种状态给予同一标志或标记，如合格产品、不合格产品、待检产品。8.5.2.2标识的方式及要求根据本公司产品和服务提供的特点，标识方式有：产品的名称、产品的批号、生产时间和记录；挂标志牌、打标记、划区等。标识防护要求：防潮、向上、防火、勿压等标识。8.5.2.3标识的实施生产部负责组织对产品生产现场的产品及库房产品进行标识；8.5.2.4追溯的实施与管理为防止未经检验物品或不合格品误用；确保在必要时对产品和过程实现追溯。由生产部负责实施管理。8.5.3顾客或外部供方80、的财产顾客财产包括顾客提供信息、图纸和顾客提供给公司使用的设施、设备、文件等，同时可包括知识产权和个人资料等。对上述顾客财产应予标识、识别、验证、保护和维护。若顾客财产发生丢失、损坏或不适用时将按照规定的渠道报告顾客，并保持记录。生产部应针对产品的符合性对采购物资和产品进行有效的防护，应对采购物资和产品的标识、搬运、包装、贮存和保护进行控制。具体的实施办法按采购控制程序的有关条款执行。8.5.4产品防护产品在生产过程中，加工车间应保证工作场所符合要求，避免出现油污、刮丝等情况出现；检验包装后，在顾客交付前，生产部负责对产品提供必要的防护，确保向顾客提供符合合同要求的产品，这种防护应以设计部下达81、的工艺文件为依据。8.5.5交付后的活动公司应满足与产品和服务相关的交付后活动的要求。交付后活动的范围和程度应涉及： a）法律法规要求；b）与产品和服务相关的潜在不期望的后果；c）其产品和服务的性质、用途和预期寿命； d）顾客要求； e）顾客反馈。 8.5.6 更改控制a) 公司对生产和服务提供的更改进行必要的评审和控制，以确保持续地符合要求。 b) 更改应保留形成文件的信息，包括更改评审结果、更改的人员以及根据评审所采取的必要措施。8.6产品和服务的放行8.6.1总则对产品和服务放行前应进行监视和测量，其目的是：验证所提供的产品和服务是否已满足要求。1）生产部编制产品检验规程，对生产中的产品82、和采购产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求已得到满足。这种监视和测量应依据所策划的安排，在原材料入厂至成品的出厂全过程进行。2）应保持符合接收准则的文件信息，应规定有权放行产品的人员。3）除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划的安排已圆满完成之前，不应放行产品和交付服务。4）生产部负责对过程产品质量进行监视和测量，保留形成文件的信息。8.6.2监视和测量的范围、依据a)监视和测量的范围包括：采购产品、过程产品和最终产品。b)依据：1) 采购产品应按进货检验规程中明确的监视和测量的要求实施；2) 过程产品应按工序检验规程实施；3) 最终产品应按成品检验规程实施。8.7不83、合格输出的控制8.7.1总则为了确保不符合得到识别和控制，应规定不合格处置的有关职责和权限，对过程中出现的不合格进行识别、评审、处置，防止其非预期的使用或交付。8.7.2职责和权限a）生产部负责采购、生产过程、交付或使用后发现不合格的识别、评审、处置；以及处置后的验证；b）对经常发生的不合格应调查其发生的原因，并将调查结果传递到办公室。由责任部门制定纠正预防措施并实施。8.7.3不合格处置a)不合格品的标识、记录和隔离：对检验、试验中发现的不合格品，由检验人员填写检验记录，并作好不合格标识，单独存放或移至不合格品区隔离存放；b)的评审、处置：一般不合格由检验人员直接评审，确定处置方式。重大不合84、格或生产部不能确认处置方式的不合格品，则由生产部组织各部进行评审。评审后的不合格的处置由责任部门进行，主要的处置方式有：返工、返修、降级、让步、报废和拒收。对返工、返修后的产品应再次进行验证以证实其符合规定的要求后方可放行。对让步接收或让步放行的产品需经总经理批准，适当时经客户批准后方可进行让步；对交付客户或开始使用后发现的不合格品，由发现不合格的部门开出“纠正措施报告”交生产部分析原因，采取纠正措施，所采取的纠正措施要与不合格的影响及潜在的影响程度相适应。8.8环境和职业健康安全运行控制为了确保在本公司的活动、产品、服务中提高环境绩效，减少环境污染，从根本上消除安全隐患，降低风险，由生产部建85、立并保持噪声控制程序、生产过程职业健康安全管理程序和节能降耗管理程序，各部门按照运行控制程序实施。确定与重要环境因素有关的活动，产品、服务进行有效控制，确保其在规定的条件下运行，质量、环境和职业健康安全目标指标。要对所使用的服务、产品的重要环境因素和重要风险实施控制，与外部联系的部门，将其要求通过合同、协议书的形式通报给供方或分包方，对相关方施加影响。所有程序都具有可操作性，一般包括如下内容：规定有关管理人员和关键岗位人员的职责；规定运行控制的标准或参数，符合法律、法规要求；对与重要环境因素和重大危险源有关的作业进行交底或指导，提出环境和安全要求，保证全过程控制；对与重要环境因素和重大危险源有86、关的相关方施加影响，向其通报公司环境和安全控制的有关要求，并通过适当形式要求其给予保证；以便从源头上消除或降低环境和职业健康风险，确保环境和职业健康安全管理目标和指标的实现。对车间固体废弃物、生活污水的排放以及能源和资源等，分别制定并实施相应的管理程序或办法，对必要的环保设施、安全保护设施进行确认，对有害废弃物的处理加以严格控制；对劳保用品、女工和未成年工、劳动卫生和职业病、特种作业、易燃易爆化学品、消防、安全类物资、生产设备等管理，规定了运行准则并组织实施；定期监视、定期计量统计，予以记录，总结、评价控制效果，需要时进行改进。8.9应急准备和响应 8.9.1总则公司建立并保持应急准备与响应控87、制程序，确定公司潜在的质量、环境和职业健康安全事故或紧急情况，做出应急准备和响应，最大限度的预防或减少其所造成的损失及可能伴随产生的环境影响。8.9.2控制要求a) 根据环境因素、危险源及其可能导致的不良影响，确定可能产生的紧急情况，制定应急预案；b) 规定有关职能部门、车间、指挥者和参与者职责；c) 制定应急预案，内容包括资源、责任部门、报警和内外部联络、协作、抢险、救援、人员疏散等响应要求，包括人员培训、演习等措施，保证实施快速响应；办公室负责组织应急演练，每年进行一次演习。d) 应定期进行应急预案的预演，对预演的实际效果进行总结和评价，以检验应急准备和响应控制程序的适宜性和有效性，必要时88、进行修订；e) 在事件或紧急情况发生后，对应急准备与响应控制程序进行评审，必要时修订。对采取的纠正措施及程序的变更要予以记录。本公司在策划应急响应时，应考虑有关相关方的需求，如应急服务机构、相邻组织或居民。本公司定期测试其响应紧急情况的程序，可行时，可让有关的相关方适当参与其中。9.0 测量、分析和改进9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1总则 办公室策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程：a) 证实为顾客提供的产品符合要求；b) 确保本公司质量、环境和安全管理体系的符合性；c) 对监视、测量的结果，采用适当的统计技术，进行分析与处理，以及制定可行的改进措施，确保质量、环境和安全89、管理体系持续有效性。办公室每半年汇总各部门的信息，进行统计分析，确定顾客满意程度，找出产品及提供的服务与顾客的需求、期望、与竞争对手的差距，归纳出存在的主要问题，作为评价质量、环境和安全管理体系业绩和改进的依据；各职能部门利用分析的结果，找出本部门的差距，确定改进的方向，制定改进措施。9.1.2 顾客满意顾客满意程度的信息是对质量、环境和安全管理体系业绩的一种测量，办公室应对顾客有关公司是否已满足其要求的感受的信息进行监视，采用走访、电话或调查表的方法，收集、统计分析和利用顾客满意程度信息，以改进服务，增强顾客满意。9.1.3 分析与评价9.1.3.1办公室负责归口管理，确定采用的数据分析内容90、采用的统计技术的方法，确定收集的时间间隔等方面内容，以证实质量、环境和安全管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进质量、环境和安全管理体系的有效性。这应包括来自监视和测量的结果以及其他有关来源的数据。数据分析应提供有关以下方面的信息：a顾客满意；b与产品要求的符合性；c过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会；d供方业绩。e采用的统计技术方法包括：统计表、直方图、因果图等。9.1.3.2办公室应采用适宜的方法对质量、环境和职业健康安全管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量。测量方式课通过对管理过程的日常监视和测量，内部质量、环境和职业健康安全审核以及各部门的对本部门工作的自91、检等方式。这些方法应证实过程实现所策划的结果的能力。当未能达到所策划的结果时，应采取适当的纠正和纠正措施，以确保产品的符合性。包括如下方面：1）收集并管理公司相关部门质量、环境和职业健康安全体系目标的完成情况；2）各归口部门的质量、环境和安全职业健康安全管理体系过程的管理情况（过程业绩），收集销售服务质量、环境和安全、顾客满意及顾客反馈情况、产品质量、环境和安全情况、文件记录的管理情况、统计技术应用情况、资源的适宜性、对于质量、环境和安全管理体系改进的建议等；3）质量、环境和职业健康安全体系的符合性、有效性等，通过进行内审或内考核等方式获得；4）质量、环境和职业健康安全体系的适宜性等，如通过管92、理评审获得。9.1.3.3环境绩效监视和测量办公室制定并组织贯彻实施环境绩效监视和测量控制程序，对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测，以定期评价公司对有关环境法律、法规和其 它要求的遵循情况、目标和指标的实现程序和环境管理的有效性。环境绩效的监测应符合以下要求：a）对环境管理的有效性、运行控制状态、目标、指标和管理方案执行情况进行监测，形成并保留成文信息；b）对生活污水排放、能源的消耗和固体废弃物的处理、回收利用等进行监测或定量监测，形成并保持记录；c）公司每半年对有关法律、法规和其它要求的遵循情况进行评审；d）监测、评审的有关信息应沟通、交流、作为实施持续改进、纠正措施和93、预防措施、管理评审的输入。e）环境监视和测量设备的控制，执行相关程序的要求。9.1.3.4职业健康安全绩效的监视和测量公司建立并保持目标、指标管理方案控制程序，对公司的职业健康安全绩效进行监视和测量。公司建立各级安全检查制度，对各部门各项安全管理制度的建立、执行情况进行检查、抽查，发现问题及时要求责任单位予以整改，并予以记录、保存。办公室定期对各部门职业健康安全管理目标完成情况进行考核，考核的结果应予记录、保存。公司建立并保持事故、事件、不符合控制程序，对事件、事故和职业病进行调查、分析和处理，并执行纠正措施控制程序，防止类似事件、事故的再次发生。9.1.4 合规性评价 为了履行对合规性的承诺94、，公司编制了合规性评价控制程序，明确了定期评价适用环境法律法规和其他要求的遵循情况。办公室定期组织对公司遵守与环境和职业健康安全有关的法律、法规和其他要求的情况进行监测和评价。评审内容为： 污染物排放是否达标，并进行总量控制； 新、改、扩建设项目环境影响评价； 国家明文规定的限期淘汰和禁止（停止）使用的生产设备和环保设备的执行情况； 国家、地方和行业下达的各项环境保护文件要求执行情况等。办公室保留上述定期评价结果的成文信息。9.2 内部审核内部管理体系的审核（以下简称内部审核）是质量、环境和职业健康安全管理体系自我完善机制的重要活动，公司将通过内部审核，收集有关管理体系符合性和有效性的信息，作95、为对管理体系运作情况的评价。组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量、环境和职业健康安全管理体系是否：a) 符合策划的安排、本标准的要求以及组织所确定的质量、环境和职业健康安全管理体系的要求；b) 得到有效实施和保持。考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，应对审核方案进行策划。应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核自己的工作。策划和实施审核以及报告结果和保持记录的职责和要求应在形成文件的程序中作出规定。负责受审区域的管理者应确保及时采取措施，以消除所发现的不合格及其原因。跟踪活动应包括对所采取措施的验证96、和验证结果的报告。9.3 管理评审9.3.1 总则总经理按策划的时间间隔主持管理评审，确保质量、环境和职业健康安全管理体系持续适宜性、充分性和有效性；管理评审每年至少进行一次，间隔不超过12个月。公司管理层、部门负责人和有关人员参加管理评审。必要可邀请顾客代表参加评审。遇有下列情况，总经理可决定增加管理评审次数：a) 公司组织机构发生重大变化或选题管理体系、资源和环境发生重大变化时；b) 公司提供的产品及服务出现重大质量、环境和安全问题或连续出现顾客重大质量、环境和安全投诉时；c) 总经理认为必要时。评审的方式和职责。管理评审一般以会议形式进行，总经理主持管理评审会议。管理者代表负责组织管理评97、审计划的编制和评审的实施。管理评审包括对评价质量、环境和职业健康安全管理体系的改进的机会和变更的需要，评审还应包括对公司质量、环境和职业健康安全方针和质量、环境和职业健康安全目标的评审。9.3.2 评审输入预定评审前10天，办公室以汇报形式向管理者代表汇报现阶段质量、环境和职业健康安全管理体系运行情况并提交本次评审计划，由管理者代表审核，总经理批准。办公室向参加评审的人员发放“管理评审计划”。办公室负责根据评审输入的要求，组织评审资料的收集，要求各部门准备参加评审会议的讨论提纲等必要的件。管理评审输人应包括与以下方面有关的当前的业绩和改进的机会： a) 审核结果，包括第一方、第二方、第三方质量98、环境和安全管理体系审核的结果；b) 顾客的反馈，包括满意程度的测量结果及与顾客沟通的结果等；c) 过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品的监视和测量的结果；d) 改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议、对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；e) 以往管理评审跟踪措施的实施及有效性；f) 可能影响质量、环境和安全管理体系的变更，包括内外环境的化，如法律法规的变化等；g) 质量、环境和职业健康安全管理体系运行状况，包括质量、环境和安全方针和质量、环境和安全目标的适宜性和有效性；h) 重大产品质量事故、环境和职业健康安全事故的处理情况；i) 合规性评价99、和目标指标实现程度的检查情况j) 外部供方的绩效；k) 应对风险和机遇所采取措施的有效性评价；l) 资源的充分性；参加管理评审会议的人员需在“签到表”上签字。9.3.2 评审输出管理评审的输出结果应包括以下拟采取的措施：a）改进的机会；c）管理体系的变更；e）管理活动资源的需求。10.0 改进10.1 总则公司确定并选择改进机会，采取必要措施，实现其QES管理体系的预期结果。满足顾客要求和增强顾客满意。包括： a）改进产品和服务以满足要求并关注未来的需求和期望；b）纠正、预防或减少不利影响；c）改进QES管理体系的绩效和有效性。10.2不合格与纠正措施10.2.1生产部建立并保持事故、事件、不100、合格控制程序，总经理负责本程序的监控。a)一旦发现事故、事件、不合格必须进行评审和处置，并通知有关部门。b)对事故、事件、不合格的评审和处置 根据事故、事件、不合格等级划分，规定各类事故、事件、不合格评审和处置部门的职责和权限，组织评审。 根据事故、事件、不合格的性质，严重程度确定通知参加评审的外来单位，如：分包方相应职能部门、政府监督部门、社会监理部门或顾客，按照标准、规范、合同或法令要求确定处置方式，填写有关记录。当发生与工作相关的事件时，发生单位负责人应对事件进行认定，根据是否发生人身伤害、健康损害或死亡将事件区分为（包括事故、未遂事故、紧急情况等），未遂事件由事件发生单位负责人组织调查101、组自行调查处理，并将调查处理报告及相关材料报公司主管领导和公司主管部门。发生人身伤害、健康损害或死亡的事故或紧急情况等重大事件应立即上报，不得延误和隐瞒，必要时启动应急准备和响应控制程序。10.2.2纠正措施应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。纠正措施应与所遇到不合格的影响程度相适应。办公室编制纠正措施控制程序，以规定以下方面的要求：a) 评审不合格（包括顾客抱怨）；b) 确定不合格的原因；c) 评价确保不合格不再发生的措施的需求；d) 确定和实施所需的措施；e) 记录所采取措施的结果；f) 评审所采取的纠正措施。 10.2.3环境违章的纠正公司办公室负责对环境违章进行处置、调102、查，采取措施减少违章对环境的影响。办公室对监测中发现的违章下达通知单，由责任单位纠正；部门对自查发现的环境违章及时进行纠正，严重违章的应报告主管部门。纠正要求：a) 应针对违章的程度和环境影响，按照规定的职责和权限，分级、分层纠正违章； 根据监视和测量结果，发现违章时，应迅速采取纠正行动；b) 采取的纠正行动能减少违章产生的负面影响；c) 对纠正情况予以记录、反馈信息，进行再验证直至符合要求；d) 对后果严重的、需要较长时间才能取得效果的违章，应按纠正措施控制程序的要求，采取纠正措施，以消除其原因。10.2.4职业健康安全事件调查事件发生后，岗位人员或部门领导应积极采取措施减少所造成的环境影响103、。 公司建立、实施并保持事故、事件、不合格控制程序，记录、调查和分析事件（包括未遂事件和造成人身伤害及死亡的事件），以便：a）确定内在的、可能导致或有助于事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素；b）识别对采取纠正措施的需求；c）识别采取预防措施的可能性；d）识别持续改进的可能性；e）沟通调查结果。调查应及时开展。对任何已识别的纠正措施的需求或预防措施的机会，应依据纠正预防措施相关要求进行处理。事件调查的结果应形成文件和保存。事件发生后，岗位人员或部门领导应积极采取措施减少所造成的环境影响。10.3 持续改进办公室应利用质量、环境和安全方针、质量、环境和安全目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施104、以及管理评审，持续改进质量、环境和安全管理体系的有效性。分析和评价现状，以识别改进区域，寻找改进机会；确定改进目标；寻找可能的解决办法，以实现改进目标；评价这些解决办法，作出选择；实施的解决办法；分析、评价实施结果 的有效性；将改进 的成果正式纳入体系文件。附件一：管理体系机构图（1）、总经理职责和权限a).向本公司传达满足顾客和其他相关方要求及适用法律法规及其他要求的重要性；b).以增强顾客满意为目标，确保顾客和相关方的要求得到识别、确定和满足；c).主持制定本公司的质量、环境和OHS方针和目标，并确保其符合相关标准的要求，使全体员工能够理解并坚持执行；d).确保在本公司的相关职能和层次上建105、立质量、环境和OHS目标（指标）；e).确保管理体系有效运行所需要资源的获得；f).确保质量、环境、职业健康安全一体化管理体系策划符合相关标准要求；g).确保本公司内部各职能和层次的职责、权限得到规定和沟通； h)指定一名管理者为公司的质量、环境、职业健康安全管理者代表;i）.确保在本公司内建立适当的沟通渠道，对质量、环境、职业健康安全一体化管理体系的有效性进行沟通；j). 主持管理评审，审批管理评审计划、管理评审报告等文件，确保质量、环境、职业健康安全一体化管理体系持续的适宜性、充分性和有效性；K). 批准、发布本公司的质量、环境、职业健康安全一体化管理手册及环境和OHS管理方案；l). 主106、持公司的经济活动分析和安全委员会工作；m).分管公司的人员培训控制，确保员工胜任岗位工作；n）.决定（批准）改进一体化管理体系的措施.（2）、管理者代表职责和权限a).确保本公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系所需的过程得到识别、建立、实施和保持；b).向最高管理者（总经理）报告本公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系的业绩和任何改进的需求；c).确保在全公司范围内提高满足顾客要求的意识和环保意识、职业健康安全意识；d).审核本公司的质量、环境、职业健康安全管理手册，批准公司的程序文件及分管的作业文件以及内部审核计划、报告等文件。e).批准公司的重要环境因素清单、重大危险源清单和适用107、法律法规及其他要求清单初始环境状态评审报告、初始职业健康安全状态评审报告。审核环境及OHS 管理方案、管理评审计划、管理评审报告，及时处理一体化管理体系运行中发现的问题；f).负责与一体化管理体系有关事宜的对外联系；g).负责组织对一体化管理体系的内、外部审核和日常的检查（在内审和管理评审间隙期间进行检查处置并记录）；h)负责组织、指挥应急准备和响应活动及管理评审活动；I）行使和履行总经理规定的一体化管理体系其他职责和权限。（3）、副总经理职责和权限 a).协助总经理建立、实施、保持和改进一体化管理体系，实现公司的管理方针和目标；b).确保在分管范围内管理体系有效实施，承担分管的管理目标；c)108、.确保在分管范围内环境和OHS管理方案有效实施，实现相关环境目标和指标及OHS目标和指标；d).审批业务范围内的作业文件。（4）、总工程师职责和权限a).协助公司总经理落实管理方针和目标，承担公司的质量目标。b).领导编制公司中、长期技术进步规划，负责公司技术管理工作；c).审批技术文件；批准外来技术文件的发放范围。d). 负责对公司产品实现过程的策划，指导编制并审核、批准相关服务规范、验收标准或质量计划；e). 确保分管部门（相关分管领导）环境及职业健康安全管理方案或制度的有效实施，实现分管部门所承担的相关目标。（5）、办公室职责和权限a）.在管理者代表的领导下，负责公司质量、环境、职业健康109、安全一体化管理体系建立、实施、保持和改进活动的组织工作；b）.负责编制年度内部审核活动。在管理者代表的领导下，配合内审组长组织管理体系的内部审核，有计划地检查管理体系日常运行情况；c）.负责一体化管理体系有关文件（包括相关外来文件）的编制、审批、标识、发放、评审更改、回收、归档和处置的归口管理和解释工作；d).负责一体化管理体系运行记录的收集、整理、编目、归档、处置的归口管理；e).起草管理评审计划和报告等文件，收集并提供管理评审所需的输入信息资料，负责对管理评审决定的纠正措施的跟踪验证。f).负责编制适用法律法规及其他要求清单，组织实施、应用内容的确认报管理者代表批准；组织各相关部门识别环境110、因素和危险源，编制重要环境因素清单、重大危险源清单和环境、OHS管理方案以及初始环境状态评审报告、初始职业健康安全状态评审报告。g).编制本公司的管理目标分解文件，报管理者代表批准后下发各部门实施。每月汇总各部门报来的质量、环境、OHS月报并向管理者代表和总经理报告；h).负责对公司职能部门、项目监理部开展统计技术应用情况的检查和指导。负责数据分析与交流控制程序的内部沟通方面的有效实施；i). 负责公司人力资源管理，编制部门管理职责，指导各部门制定岗位职责；负责公司的人员培训、部门及部门负责人的考核和评价；j).归口管理环境及职业健康安全管理和环境合规性评价。在管理者代表指导下，编制、实施环境111、和OHS运行控制的相关制度。组织公司突发事件应急准备和响应预案的编制、演练和评审、修订，以及环境合规性评价活动。承担污水、垃圾处理合法性责任与重点相关方联络并记录；k）归口管理公司的办公用品、办公设备的采购控制和外包供方控制； (6)、招标部职责和权限a). 认真实施环境和OHS管理方案并记录，确保本部门实现环境及OHS的目标和指标；b). 负责招标业务的市场调研，开拓招标服务市场；c). 参与项目合同评审的组织工作；d). 负责本部门业务的与顾客沟通的管理工作，建立顾客信息，正确处理顾客投诉；负责本部门顾客满意测量，承担本部门顾客满意指标，并向相关分管领导报告；负责本部门服务质量的统计与分析112、，每季度末向相关分管领导报告。e).按时整理项目招标代理服务过程记录，建档管理。f)负责本部门人员任职能力的评审工作，完善人员档案。g）每月向公司办公室填报质量、环境、OHS月报。h）按时向管理评审报告评审输入信息资料。i）对重点相关方进行联络和记录，并向公司办公室报告。（7）监理部的职责和权限a). 认真实施环境和OHS管理方案并记录，确保本部门实现环境及OHS的目标和指标；b). 负责监理业务的市场调研，开拓工程项目监理服务市场的监督管理；c). 参与工程监理合同评审与签订；负责工程监理项目部的管理。d). 负责本部门业务的与顾客沟通的管理工作，建立顾客信息台账，公开顾客监督电话，正确处理113、顾客投诉；负责本部门顾客满意测量，承担本部门顾客满意指标；负责本部门服务质量的统计与分析，每季度末向相关分管领导报告。e). 负责本部门岗位责任的编制; 负责部门人员培训、考核及任职能力的定期评价并记录，应包括对环境及OHS相关运行控制的培训、考核，逐步完善人员培训档案。f）对监理规范、制度和相关技术文件进行受控管理。g）对监理过程按确认过程管理，编制、实施、检查监理人员服务规范和服务提供规范并记录。h）每月向公司综合办填报质量、环境、OHS月报。i）按时向管理评审报告评审输入信息资料。j）对重点相关方进行联络和记录，并向公司办公室报告。（9）造价部的职责和权限a). 认真实施环境和OHS管理114、方案并记录，确保本部门实现环境及OHS的目标和指标；b). 负责工程造价业务的市场调研，负责本部门服务质量的统计与分析，每季度末向相关分管领导报告。c). 负责本部门业务的与顾客沟通的管理工作，建立顾客信息，公开顾客监督电话，正确处理顾客投诉；负责本部门顾客满意测量，承担本部门顾客满意指标；d). 负责本部门岗位责任的编制及人员考核、任职能力的评审工作，完善人员档案。e)对造价过程按确认过程管理，编制、实施、检查工程咨询人员服务规范和服务提供规范并记录。f）每月向公司办公室填报质量、环境、OHS月报。g）按时向管理评审报告评审输入信息资料。h）对重点相关方进行联络和记录，并向公司办公室报告。（115、9）咨询部的职责和权限a). 认真实施环境和OHS管理方案并记录，确保本部门实现环境及OHS的目标和指标；b). 负责工程咨询业务的市场调研，负责本部门服务质量的统计与分析，每季度末向相关分管领导报告。c). 负责本部门业务的与顾客沟通的管理工作，建立顾客信息，公开顾客监督电话，正确处理顾客投诉；负责本部门顾客满意测量，承担本部门顾客满意指标；d). 负责本部门岗位责任的编制及人员考核、任职能力的评审工作，完善人员档案。e)对咨询过程按确认过程管理，编制、实施、检查工程咨询人员服务规范和服务提供规范并记录。f）每月向公司办公室填报质量、环境、OHS月报。g）按时向管理评审报告评审输入信息资料。116、h）对重点相关方进行联络和记录，并向公司办公室报告。（10）、项目部职责和权限a).宣传公司的质量、环境和职业健康安全方针、目标和指标，并组织培训和考核。b）组织对相关程序文件、作业指导书的培训、考核和环境及OHS相运行控制的培训和考核。c）对监理、造价等和其他直接向顾客服务的人员，按确认过程性质进行控制，编制，实施服务规范和服务提供规范并记录。d）在主管领导和主控部门的指导下，确保安全生产、清洁生产（服务），承担项目质量目标指标。f）对本项目部人员进行有计划的培训、考核并记录，包括“三级安全教育”培训和意识教育培训。对员工任职能力定期评价，建立或完善员工培训档案。g）实施环境及OHS管理方案117、或制度，确保实现环境及OHS目标、指标。h）定期向主管部门填报质量、环境、OHS月报。i）对重点相关方进行联络并记录。 j)与顾客或其代表进行沟通，建立顾客信息，并向主管部门报告。k）及时向管理评审提交评审输入信息资料。l）编制突发事件应急准备预案，并组织演练、评审和修订。m）协助公司进行环境合规性评价和环境绩效、OHS绩效监测、测量和监视活动。（11）、经营部a)收集市场信息，组织对服务合同的评审，建立服务合同台帐。b)了解顾客信息，及时组织解决，统计顾客满意度。c)组织制定各岗位的任职要求，制定培训计划，监督培训工作实施。完成人员的招聘工作。d)协助办公室做好危险源的辨识及风险控制工作。确118、保按照公司的规定实施环境和职业健康安全的控制。5.5.2管理者代表详见本手册0.3章管理者代表任命书。附件二：管理体系职能分配表 职能部门 标准要求总经理办公室销售部生产部生产部财务部章节GB/T19001-2016GB/T24001-2016GB/T28001-20114组织的环境4.1理解组织及其环境4.1理解组织及其所处的环境4.2理解相关方的需求和期望4.1理解相关方的需求和期望4.3确定质量管理体系的范围4.3确定环境管理体系的范围4.4质量管理体系及其过程4.4环境管理体系4.1总要求5领导作用5.1领导作用和承诺5.1领导作用与承诺5管理承诺5.2方针5.2环境方针4.2环境方针119、5.3组织的岗位、职责和权限5.3组织的角色、职责和权限4.4.1资源、作用、职责和权限6策划6.1应对风险和机遇的措施6.1应对风险和机遇的措施6.1.1总则6.1.2环境因素4.3.1环境因素6.1.3合规义务4.3.2法律法规和其他要求6.1.4措施的策划6.2质量目标及其实现的策划6.2环境目标及其实现的策划4.3.3目标指标和方案6.2.1环境目标6.2.2实现环境目标的措施的策划6.3变更的策划7支持7.1资源7.1.1总则7.1资源4.4.17.1.2人员7.1.3基础设施7.1.4过程运行环境7.1.5监视和测量资源7.1.6组织的知识7.2能力7.2能力4.4.2能力、培训和120、意识7.3意识7.3意识4.4.2能力、培训和意识7.4沟通7.4信息交流4.4.3信息交流7.5成文信息7.5文件化信息4.4.4/4.4.5文件控制8运行8.1运行的策划和控制8.1运行的策划和控制4.4.6运行控制8.2销售产品服务和服务的要求8.2.1顾客沟通8.2.2产品和服务要求的确定8.2.3产品和服务要求的评审8.2.4 服务要求的更改8.2应急准备和响应4.4.7应急准备和响应8.3产品和服务的设计和开发8. 外部提供的过程、 产品和服务的控制8.4.1总则8.4.2 Q控制类型和程度8.4.3提供给外部供方的信息8.5生产和服务提供8.5.1销售和服务提供的控制8.5.2标121、识和可追溯性8.5.3顾客或外部供方财产8.5.4防护8.5.5交付后的活动8.5.6变更控制8.6销售和服务的放行8.7 不合格输出的控制9 绩效评价9.1 监视、测量分析和评价9.1监视、测量分析和评价9.1.1总则9.1.1总则4.5.1监视和测量9.1.2顾客满意9.1.2合规性评价4.5.2合规性评价9.1.3分析评价9.2内部审核9.2内部审核4.5.5内部审核9.2管理评审9.2管理评审4.6管理评审10 改进10.1总则10.1总则10.2不合格和纠正措施10.2不合格和纠正措施4.5.3不符合、纠正和预防措施10.3持续改进10.3持续改进主控部门： 相 关：附件三：程序文件122、目录1、文件控制程序22、记录控制程序53、管理评审控制程序74、人力资源控制程序115、基础设施和工作环境控制程序136、与顾客有关的过程控制程序157、采购控制程序188、生产和服务提供控制程序219、内部审核控制程序2410、产品监视和测量控制程序2811、事故、事件、不符合控制程序3012、数据分析控制程序3213、纠正和预防措施控制程序3414、环境因素识别与评价程序3715、风险辨识与风险评价控制程序4016、法律法规及其他要求获取与识别程序4417、目标、指标和管理方案控制程序4718、信息交流程序4919、节能降耗管理程序5220、相关方管理程序5421、噪声控制程序5622、123、生产现场安全防护设施管理程序5823、生产过程职业健康安全管理程序5924、固体废弃物管理程序6125、应急准备与响应程序6426、绩效监视和测量管理程序6727、合规性评价控制程序6928、组织知识控制程序7129、组织环境与相关方要求控制程序7330、风险和机遇控制程序77附件四：部门职责一、总经理 1. 负责批准和颁布质量、环境和职业健康安全方针、目标。2. 任命质量、环境和职业健康安全管理者代表。3. 向本公司员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性，提高全员守法意识。4. 识别和确定顾客的需求和期望，向全体员工宣传满足顾客要求的重要性，不断改进，达到顾客满意。5. 负责组织机构设置方案124、的提出、人员聘任和职能分配。6. 主持召开质量、环境和职业健康安全管理评审，并审批管理评审报告。7. 批准发布质量、环境和职业健康安全管理手册并监督贯彻实施。8审批本公司质量、环境和职业健康安全目标、指标和管理方案及质量、环境和职业健康安全管理手册。9 质量、环境和职业健康安全的最终责任由最高管理者承担。10. 建立内部沟通渠道，确保质量、环境和职业健康安全管理体系的信息交流。11. 确定资源需求，提供保证体系持续、有效运行的资源。12. 实施持续改进，不断完善、改进管理体系。13. 主持本公司的全面工作，对本公司重大事项进行决策。二、管理者代表1. 按标准要求建立、实施、保持质量、环境和职业125、健康安全管理体系，确定管理体系法律法规的适宜性。2. 审核本公司管理手册和程序文件，并指导、监督运行。负责监督文件和记录的运行实施。3. 向全体员工宣传满足顾客要求的重要性。4. 组织进行质量、环境和职业健康安全管理体系内审，并及时向总经理报告体系运行情况和体系改进的需求。5 协助总经理进行体系建立的策划，审核本公司质量、环境和职业健康安全目标、指标及管理方案。6 负责监督质量、环境和职业健康安全管理体系的运行控制和应急准备与响应，确保所分管部门管理体系的运行与改进。7负责与管理体系有关事宜的内部沟通和对外联络。8. 进行管理评审策划，提交体系运行管理评审报告，跟踪落实管理评审报告的决议。9.126、 负责质量、环境和职业健康安全管理体系的持续改进，监督纠正和预防措施的有效实施。10.负责监督信息交流和协商沟通工作。11.负责审批本公司重要环境因素和重要风险。三、生产部1贯彻质量、环境和职业健康安全方针，实现本部门目标、指标。 2负责质量、环境和职业健康安全生产现场的运行控制程序。3负责编制工艺规程、作业指导书及检验标准。4 负责处理日常的不合格品或其他重大产品质量问题，并及时向总经理和管代报告。5负责组织对特殊过程进行确认，指定监控办法并组织实施。6负责采购物品的入公司生产过程中半成品的检验和巡查。7负责最终产品检验和试验，对其质量符合性负责。8负责生产安排和协调，严格生产过程控制，确保127、产品符合质量要求。9负责组织对生产中使用的工艺装备的管理，确保生产环境符合产品的要求。10制定并保持生产和服务提供的控制程序、产品监视和测量控制程序。11. 负责生产现场基础设施和工作环境的管理。12. 负责生产过程的生产能力（包括人员、设施、工作方法、材料）、过程的监视和测量。13. 按照公司质量、环境和职业健康安全体系文件要求，负责按照工艺规程、作业指导书组织生产，并对实施进行检查。14. 负责本部门质量、环境和职业健康安全管理体系运行自检和互检。15. 负责本部门相应的改进、纠正和预防措施的控制和实施，并跟踪、验证实施效果。16建立和保持事故、事件、不符合控制程序。 负责组织不合格品评审128、标识、记录，负责标识和可追溯性措施的具体落实。提出跟踪处理措施。 17. 负责及时了解生产和服务过程中的顾客需求，负责顾客财产的控制。负责产品的防护措施的实施。18经常进行现场检查、督促和指导，保证各个环节符合环境和安全规定要求。 19负责保管生产过程中的生产材料、设备， 确保机械设备正常运转；负责机械设备的维修、保养和简单机械故障的排除，制定大、中、小修计划。 20负责检验与测量设备的管理、使用和调校。 四、办公室 1. 贯彻质量、环境和职业健康安全方针、实现本部门目标、指标。2. 负责验证和确保需持证上岗人员的资格管理。3. 制定、保持和具体贯彻执行环境因素识别与评价程序、风险辨识与风险129、评价控制程序、应急准备与响应程序。负责本部门环境因素、风险识别、评价。控制本部门重要环境因素和重要风险。4制定并保持目标、指标管理方案控制程序。5负责与顾客就产品有关的质量、环境和职业健康安全有关事宜进行信息沟通。6贯彻质量、环境和职业健康安全方针，实现本部门目标、指标。7. 负责本公司法律法规收集管理工作，并进行合规性评价。8. 负责质量、环境和职业健康安全绩效监视和测量。9. 负责各部门日常运行情况及目标、指标、管理方案运行情况的监督检查。10. 负责员工的安全培训。11负责组织本公司管理制度的制定、评价、变更和实施，组织管理手册、程序文件的编制。12负责与本公司质量、环境和职业健康安全管130、理活动有关的文件控制程序。13制定并保持记录控制程序、信息交流程序、设计控制程序。14. 负责本公司办公场所废弃物的处置与管理，能源的节约。15. 负责本公司日常行政管理工作。16. 负责本公司办公场所基础设施及办公环境的管理。17. 制定并保持人力资源控制程序。18. 负责制定并实施岗位任职要求。19. 负责本公司内部人员保险及体检工作的具体落实。20. 负责组织本公司内审，并落实不符合、纠正措施、数据分析工作。21. 制定并保持管理评审程序，参加管理评审工作，负责落实管理评审工作及管理评审报告。五、销售部 1负责组织合同谈判、评审、签约等工作,负责与客户合同的签订工作。 2制定并保持与顾客131、有关的过程控制程序相关方管理程序。3负责进行市场调研与市场营销管理，建立信息跟踪渠道，及时反馈市场信息和动态，开拓市场。4协助生产部与顾客的沟通工作。 5负责收集顾客满意程度的信息，测量顾客满意度。 6负责销售部的环境因素和风险的辨识与评价。制定本部门的管理目标，管理方案并实施运行控制。 7参与重大事故、事件的处置和评审。六、采购部1. 建立并保持采购控制程序，负责提供生产原料、机械设备及零配件及劳保用品、消防器材等的采购，负责供应商的评价。组织建立顾客及反馈网络及时反馈给有关部门，负责对相关方施加影响，为体系改进提供依据。2. 贯彻执行质量、环境和职业健康安全方针和企业经济政策。3. 负责识132、别本部门的环境因素和风险并对其进行评价，确定重大环境因素和重大不可接受风险。4. 制定本部门的管理目标，管理方案并实施运行控制。5. 负责落实本公司质量、环境和职业健康安全体系持续运行所需的资金。七、内审员 1. 经过培训合格，本公司聘用后方可作为内审员。2. 在内审前经管理者代表或审核组长同意，按审核计划参加内审。3. 按审核组分工，编制检查表。4. 按审核计划实施现场审核，并填写记录。5. 按审核取得客观证据，开具不合格报告。6. 对纠正措施实施验证。7. 审核组长依据审核结果对受审核方开具审核报告，并向管理评审传递信息。8. 内审员要学习新标准，不断提高自身素质，适应审核需要。 八、员工代表1. 参与本公司环境因素、风险的辨识与评价，对重要环境因素、重要风险实施监督。2. 在职业健康安全事务上享有代表权，参与制定方针和目标。3. 组织有关人员进行现场劳动保护和安全检查。4.参与重大事故、事件的处置和评审。5. 参加管理评审，落实管理评审报告的决议。附件五：产品实现过程及相互关系简图采用实木加工时的工序入 库采用高密度板加工时的工序贴 皮油 漆检 验组 装包 装交 付封 边缝 皮打 磨热 压图纸分析材料清单开 板开 孔修 边打 磨封 边冷、热压缝 皮附件六：修改记录页号文件更改通知单号修改方法修改人批准人修改日期