1、由 扫描全能王 扫描创建 由 扫描全能王 扫描创建由 扫描全能王 扫描创建 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 目目 录录 第一章第一章 项目概况项目概况.1 一、项目基本情况.1 二、项目经济技术指标.5 三、项目公司股权情况.9 第二章第二章 项目运作模式及合作期限项目运作模式及合作期限.10 一、项目运作方式.10 二、项目合作期限.10 第三章第三章 项目交易结构项目交易结构.11 一、项目投融资结构.11 二、资金来源与融资方案.11 三、注册资本出资时间.12 四、回报机制.13 五、投资收益分配机制.13 六、调价机制.13 七、相关配套安排.14 2、第四章第四章 项目收益分析项目收益分析.15 一、相关参数.15 二、项目财政补贴测算.16 三、补贴核算结果.17 四、项目收益情况.18 第五章第五章 风险分配基本框架风险分配基本框架.27 一、项目风险识别.27 二、项目风险评估.27 三、项目风险应对.30 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 第六章第六章 项目合同体系项目合同体系.35 一、双方权利义务.35 二、PPP 合同体系.39 第七章第七章 项目监管架构项目监管架构.50 一、监管架构.50 二、监管方式.50 第八章第八章 物有所值及财政承受能力论证物有所值及财政承受能力论证.56 一、物有3、所值分析.56 二、财政承受能力论证.62 第九章第九章 采购方式采购方式.67 一、采购方式选择.67 二、实施程序.67 三、资格预审标准.69 四、竞标条件.70 附件：赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及附件：赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路道路工程工程 PPP 项目绩项目绩效考核评分办法及考核评分实施细则效考核评分办法及考核评分实施细则.71 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 1 第第一一章章 项目概况项目概况 一、一、项目基本情况项目基本情况（一）项目名称（一）项目名称 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目。（二）项目类型（二4、）项目类型 本项目为新建项目，属于市政工程类项目。（三）实施机构（三）实施机构 赤峰市松山区北城建设指挥部办公室作为本项目实施机构。（四）项目联系人（四）项目联系人 宫立杰 电话：15147602255 0476-8479911（五）项目建设的背景（五）项目建设的背景 根据赤峰市松山区北城控制性详细规划，松北新城整体形成：一心、两带、三园、四廊的景观规划结构。在松山区“十二五”规划中提出打造精品城区，建设宜居松北的发展目标，同时要求松山北城的绿地率在 21%以上。保护外围低山丘陵区，强化生态保育，少量的低密度开发，锡泊河-英金河、半支箭河、阴河、昭苏河是区域重要生态廊道，构建市绿色休闲空间。本5、项目的优势为紧邻阴河河道，自然条件较好，周边多为商业及居住区。切实搞好城市绿化建设，努力创造一个良好的生态环境，能够为城市经济社会的健康发展提供有力的支撑和保障。城市公园及道路绿地建设作为城市绿化建设的一部分，主要服务对象是城市居民，但随着城市旅游的开展及城市旅游目的地的形成，城市公园及道路绿地将不再单一的服务于市民，也将服务于旅游者。城市的绿化，不仅可以改善景观，更重要的是可以降低噪音干扰和防止环境污染。随着城市经济的发展，赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 2 为了进一步提升松北新城的建设品位，改善城市居民的生活环境，赤峰市人民政府拟建本项目。（六）项目建设地6、点（六）项目建设地点 项目建设地点位于赤峰市松北新城。（七）项目建设的进程及合规性（七）项目建设的进程及合规性 1、项目所处阶段、项目所处阶段 项目处于项目执行阶段。项目已完成竣工验收工作，进入运营期。项目前期已投入资金不计入工程总价，成立项目公司后，办理的相关前期手续费用计入工程总投资。2、项目融资进展、项目融资进展 项目已完成融资，融资工作由项目公司负责。3、项目建设进度、项目建设进度 已完成竣工验收。4、项目采购进度、项目采购进度 项目三个包均已通过公开招标方式选择社会资本方，并已成立项目公司。5、施工及运行、施工及运行 本项目已完成竣工验收，进入运营维护阶段。（八）项目协调机制（八）项7、目协调机制 为加快推进赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程PPP项目政府和社会资本合作工作，PPP 中心牵头成立项目推进工作小组，负责统一部署本项目政府和社会资本合作模式推广工作。PPP 工作小组由 PPP 中心统筹，财政局、发改局、园林局、城管局、采购中心、规划局、环保局、国土局、审计局、监察局、赤峰市松山区北城建设指挥部办公室等相关部门负责人组成。工作小组负责整个 PPP 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 3 项目的统筹和决策，配合咨询机构尽职调研和资料搜集，建立协调推进机制，形成合力，保障项目积极稳妥推进。工作小组负责拟订政府和社会资本合作的相关政策8、措施；组织召开联席会议，对项目实施方案进行联审；负责相关政策指导、宣传培训、信息统计等日常工作；承办工作小组交办的其它工作。具体的各部门职责如下：1、财政部门负责项目物有所值、财政承受能力评估论证、政府采购、年度和中期项目开发计划等工作；全程参与政府和社会资本合作项目的监督管理。2、发改局负责做好政府和社会资本合作项目的立项审批工作。3、国土局负责做好项目的土地手续审批工作。4、规划局负责做好项目规划方案审批以及规划手续办理审批工作以及后期验收。5、审计局负责项目的结算审核工作。6、赤峰市松山区北城建设指挥部办公室作为政府方实施机构，负责对项目的全过程进行监督管理。（九）采用（九）采用 PPP9、 的可行性和必要性的可行性和必要性 1、采用、采用 PPP 的可行性的可行性（1）项目建设条件分析项目建设条件分析 本项目的建设将有效提高松山新城基础设施配套服务水平，改善区域生态环境，带动当地经济发展。（2）项目市场化程度较高项目市场化程度较高 本项目的建设、运营维护模式较为成熟，市场化程度较高，市场上有较多的符合条件的企业。（3）有利的政策导向有利的政策导向 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 4 十八届三中全会提出“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”，此后，以财政部、发改委为首的国家各部委大力推广 PPP 模式，并制定了一系列相关的支10、持 PPP 的政策。2014 年 9 月，财政部下发了关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号），对促进政府职能加快转变，完善财政投入及管理方式，尽快形成有利于促进政府和社会资本合作模式发展的制度体系，做出了指导性意见和规定。2014 年以来，国家相继出台了关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号文）、关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）、政府和社会资本合作项目通用合同指南，为 PPP 的发展提供了有力的政策保障。2015 年 4 月 25 日，国务院常务会议通过基础设施和公用事业特许经营管理办法11、，该办法作为 PPP 模式的顶层设计，将有力激发民间资本活力，带给私营部门和政府公共部门在公共基础设施领域的更多合作，为基础设施建设和公共事业投资创造更为广阔的空间。财政部关于中华人民共和国政府和社会资本合作法 （征求意见稿）立法结束，让政府和社会资本合作这个事关民生的大事，终归将有真正意义上的“有法可依”。2、采用、采用 PPP 的必要性的必要性（1）中央政策的指引中央政策的指引 党的十八届三中全会提出“积极发展混合所有制经济”，国有资本、非公有资本等交叉持股、相互融合的混合所有制经济，是基本经济制度的重要实现形式，有利于国有资本放大功能、保值增值、提高竞争力，有利于各种所有制资本取长补短、12、相互促进、共同发展。在推进城市建 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 5 设管理创新领域，允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营。（2）国务院的相关规定国务院的相关规定 2014 年 10 月国务院正式发布了关于加强地方政府性债务管理的意见（国发201443 号文），该意见再次强调“剥离融资平台公司政府融资职能”，并且首次提出“融资平台公司不得新增政府债务”。面对地方城镇化建设对基础设施建设的需要与国家收紧地方政府债务规模之间的矛盾，该意见给出解决问题的办法是推广使用政府与社会资本合作模式，鼓励社会资本通过特许经营等方式，参与城市基础设施等有一定13、收益的公益性事业投资和运营。（3）赤峰市要借势赤峰市要借势 PPP 模式开拓融资新路径模式开拓融资新路径 面对经济下行压力加大、地方举债融资约束增多、公共投资财力不足等严峻形势，赤峰市创新理念，把推广运用PPP融资模式作为增投资、稳增长、调结构、促改革、惠民生的重要举措，在全市范围内强力推动，吸引更多地社会资本参与到政府投资各领域，全力打造新常态下赤峰发展新引擎。本项目通过 PPP 模式运作，可以有效缓解地方财政压力，平滑公共财政支出，提高财政资金利用率，有助于加快赤峰市城镇化建设进程。（4）社会资本的优势社会资本的优势 社会合作投资人具有运营管理经验和投资融资能力，通过 PPP 模式合作，能14、够减轻地方政府的财政负担，拓宽项目融资渠道，能够为赤峰市基础设施建设提供更多的资金来源。二、项目经济技术指标二、项目经济技术指标（一）项目建设内容和规模（一）项目建设内容和规模 本项目包括 3 个包，分别为滨河公园、中心公园及松三路道路项目；赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 6 英金路、松一街道路绿化、部分街路行道树工程及北一街、广场路北段道路工程；松州路、西站大街、园林路、地质街、松五路道路绿化及富山路西段、化肥街中段、西站大街西段道路工程。第一包：滨河公园、中心公园及松三路道路项目。（1）中心公园：该公园位于松北新城核心位置，东起英金路，西至松二路，南起西站15、大街，北至开发地块，公园占地 117 亩。建设内容包含绿化种植、道路铺装及硬化、配套公厕、水系、桥梁、垃圾桶、标示牌及景观水电工程。（2）滨河公园：该公园位于松北新城东北角，紧邻阴河，占地 433.5亩。东临阴河坝体、西为银河路，南起松山大街，北至松一街。建设内容包含绿化种植、道路铺装及硬化、配套公厕、水系、桥梁、垃圾桶、标示牌及景观水电工程。（3）松三路道路工程：南起化肥街，北至地质街，道路全长 908米，道路红线 30 米。第二包：英金路、松一街道路绿化、部分街路行道树工程及北一街、广场路北段道路工程。（1）英金路道路绿化工程：南起松山大街、北至阴河大桥，道路全长 6406 米，地质街以南16、红线外绿化带宽 2 9 米，地质街以北红线外绿化带宽 2 14。机非绿化隔离带 2 3 米，人非绿化隔离带 2 3 米，中央绿化隔离带 6 米。绿化面积 269052 平方米。（2）松一街道路绿化工程：东起银河路、西至英金路，道路全长1210 米，红线外绿化带宽 2 20 米。机非绿化隔离带 2 3 米。绿化面积55660 平方米。（3）行道树：松六街栽植 261 棵，松四路栽植 322 棵。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 7 （4）北一街道路工程：东起银河路、西至英金路，道路全长 1514米。道路红线 40 米。（5）广场路北段道路工程，南起松一街，北至北一17、街，道路全长486 米，红线宽 50 米。第三包：松州路、西站大街、园林路、地质街、松五街道路绿化及富山路西段、化肥街中段、西站大街西段道路工程。（1）松州路道路绿化工程：南起松山大街、北至友谊大街，道路全长 1670 米，红线外绿化带宽 2 26 米。机非绿化隔离带 2 4 米，中央绿化隔离带宽 6 米。绿化面积 110220 平方米。（2）西站大街道路绿化工程：东起银河路、西至松二路，道路全长2657米，红线外绿化带宽2 15米。绿化隔离带2 3米。绿化面积95652平方米。F-12 地块南侧街头绿地建设，绿化面积为 13067 平方米。（3）园林路道路绿化工程：南起西站大街，北至北一街，18、道路全长2760米，红线外绿化带宽2 15米。绿化隔离带2 3米。绿化面积58825平方米。（4）地质街道路绿化工程：东起银河路、西至英金路，道路全长1634 米，红线外绿化带宽 50 米。绿化面积 57133 平方米。（5）松五街道路绿化工程：道路全长 1518 米，红线外绿化带宽 20米。绿化面积 30360 平方米。（6）富山路北段道路工程：南起友谊大街，北至松五街，道路全长 464 米，道路红线 30 米。（7）化肥街中段道路工程：东起广场路，西至园林路东侧，道路长约 200 米，道路红线 40 米（8）西站大街西段道路工程：东起松二路、西至 306 国道，道路全长 826 米，红线 19、50 米，红线外 绿化带宽 2 15 米。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 8 备注：实际建设内容按照采购人提供的各包工程设计文件、施工图备注：实际建设内容按照采购人提供的各包工程设计文件、施工图纸及相关技术标准和要求为准，上述建设内容概况仅供参考。纸及相关技术标准和要求为准，上述建设内容概况仅供参考。（二）投资估算和资金筹措（二）投资估算和资金筹措 1、投资估算、投资估算 本项目建设总投资约 33423.88 万元（含建设期利息）。第一包：滨河公园、中心公园及松三路道路项目投资约 11442.32 万元；第二包：英金路、松一街道路绿化、部分街路行道树工程及北一20、街、广场路北段道路工程投资约 9732.96 万元；第三包：松州路、西站大街、园林路、地质街、松五路道路绿化及富山路西段、化肥街中段、西站大街西段道路工程投资约 12248.60 万元。上述投资数据来源于投标报价文件，具体数据以最终审计决算值为准。建设期利息依据中标利率测算，具体以审计机构出具的审定值为准。2、资金筹措、资金筹措 本项目建设总投资约 33423.88 万元，社会资本独资成立项目公司其中每包约束自有资金比例不低于每包项目总投资的 20%，其余资金采用银行贷款、股东借款、基金等方式进行融资，由项目公司自主完成融资，融资利率暂按中标利率 5.88%测算，考虑年中贷款。（三）项目产出说21、明（三）项目产出说明 每包中包含绿化种植、道路设施及配套设施等工程，产出为达到验收合格的公园、道路及绿化工程。满足 CJJ 82-2012园林绿化工程施工及验收规范、GB/T 50563-2010城市园林绿化评价标准、CJJ 1-2008城镇道路工程施工与质量验收规范、CJJ 2-2008城市桥梁工程施工与质量验收规范、CJJ 89-2012城市道路照明工程施工及验收规程、GB 50268-2008给水排水管道工程施工及验收规范，并做到一次性验收合格。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 9 苗木成活率达到 100%，园林建设工程要同时满足国家、行业或地方建设工程质22、量验收评定标准、规范（如 GB50300-2001建筑工程质量检验评定标准、CJJ 82-2012 园林绿化工程施工及验收规范 等），并确保达到合格。三、项目公司股权情况三、项目公司股权情况 针对本项目的三个包，分别成立项目公司。由中选社会资本方独资成立项目公司（SPV）。约束项目公司的注册资本不低于总投资的20%。1、滨河公园、中心公园及松三路道路项目滨河公园、中心公园及松三路道路项目 项目公司注册资本为1900万元。由中选的社会资本方以货币方式全额出资，占项目公司注册资本总额的100%。2、英金路、松一街道路绿化、部分街路行道树工程及北一街、广英金路、松一街道路绿化、部分街路行道树工程及北23、一街、广场路北段道路工程场路北段道路工程 项目公司注册资本为1600万元。由中选的社会资本方以货币方式全额出资，占项目公司注册资本总额的100%。3、松州路、西站大街、园林路、地质街道路绿化及富山路西段、松州路、西站大街、园林路、地质街道路绿化及富山路西段、化肥街中段、西站大街西段道路工程化肥街中段、西站大街西段道路工程 项目公司注册资本为2400万元。由中选的社会资本方以货币方式全额出资，占项目公司注册资本总额的100%。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 10 第二章第二章 项目运作模式及合作期限项目运作模式及合作期限 一、项目运作方式一、项目运作方式 本项目24、拟采用 BOT（建设运营移交）运作方式。项目实施机构与中选社会资本方签订 PPP 项目合同，项目实施机构负责本项目前期过程中涉及到的前期手续办理、设计、建设维护的监管、绩效考核、费用的拨付、相关优惠政策的落实等工作。中选社会资本独资在赤峰市松山区注册成立项目公司（SPV），项目公司负责配合政府方办理建设过程中各项手续并承担相应费用，以及本项目的投融资、建设、运营维护和移交工作，包括不限于委托施工、设备采购、技术咨询等工作；运营过程中负责项目设施的维护维修工作，以中标的运营维护费用为准。二、项目合作期限二、项目合作期限 项目合作期限暂定为 10 年（含建设期 2 年），建设期暂定 2016 年525、 月-2017 年 12 月。三个包单独核算合作期限，单独移交。每一个包的合作期限包括建设期和运营维护期。建设期是指从监理工程师发出该包开工令之日起至该包竣工验收合格日止。运营期是指该包工程竣工验收合格日次日起至该包项目合作期满。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 11 第三章第三章 项目交易结构项目交易结构 本项目的交易结构从项目投融资结构、资金来源与融资方案、注册资本实缴出资时间、回报机制、投资分配收益机制、调价机制等方面对关键问题进行分析。一、项目投融资结构一、项目投融资结构 图图 3-1：投融资结构图：投融资结构图 二、资金来源与融资方案二、资金来源与融资26、方案 由中选社会资本方独资成立项目公司（SPV）。项目采用 BOT（建设-运营-移交）的运作方式，由项目公司负责本项目的建设、运营维护和移交工作。本项目分为 3 个包，社会资本方独资成立项目公司，项目自有资金不低于总投资的 20%，剩余资金由项目公司申请银行贷款。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 12 表 3-1 滨河公园、中心公园及松三路道路项目投资计划表 单位：万元 序号 项目名称 2016 年 2017 年 合计（万元）占比 60%40%1 项目总投资 6865.39 4576.93 11442.32 100%1.1 项目资本金 1373.59 915.727、3 2289.32 20%1.2 融资资金 5491.80 3661.20 9153.00 80%2 分项投资 5479.80 3653.20 9133.00 9133.00 548.08 365.38 913.46 913.46 482.30 321.54 803.84 803.84 表 3-2 英金路、松一街道路绿化、部分街路行道树工程及北一街、广场路北段道路工程 投资计划表 单位：万元 序号 项目名称 2016 年 2017 年 合计（万元）占比 60%40%1 项目总投资 5839.78 3893.18 9732.96 100%1.1 项目资本金 1168.18 778.78 194628、.96 20%1.2 融资资金 4671.60 3114.40 7786.00 80%2 分项投资 工程费用 4658.58 3105.72 7764.30 工程建设其他费 467.57 311.71 779.28 预备费 411.46 274.30 685.76 表 3-3 松州路、西站大街、园林路、地质街、松五路道路绿化及富山路西段、化肥街中段、西站大街西段道路工程 投资计划表 单位：万元 序号 项目名称 2016 年 2017 年 合计（万元）占比 60%40%1 项目总投资 7349.16 4899.44 12248.60 100%1.1 项目资本金 1470.36 980.24 2429、50.60 20%1.2 融资资金 5878.80 3919.20 9798.00 80%2 分项投资 工程费用 5827.82 3885.22 9713.04 工程建设其他费 607.07 404.71 1011.78 预备费 534.02 356.02 890.04 三三、注册资本出资时间注册资本出资时间 本项目的项目公司注册资金分两笔到位。首期注册资本在中标通知书发放后 7 日之内，社会资本方以现金方式存入政府方指定账户，在项 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 13 目公司成立后直接转入项目公司账户；政府方有权使用该笔资金支付项目前期费用，相关付款凭证交付30、项目公司，经审计后计入建设项目总投资。第二笔注册资本须在项目公司成立后 7 日之内，社会资本方以现金方式存入项目公司账户。各包项目公司注册资本实缴金额见下表：序号 项目名称 项目公司注册资本（万元）第一笔注册资本 第二笔注册资本 金额（万元）到位时间 金额（万元）到位时间 1 滨河公园、中心公园 1900 950 中标通知书发放后7日之内 950 项目公司成立后7日之内 2 英金路及松一街道路绿化 1600 800 800 3 松州路、西站大街、园林路、地质街道路绿化 2400 1200 1200 4 合计 5900 2950 2950 四四、回报机制回报机制 本项目采用“政府付费”的回报机制31、，具体方式为“可用性和绩效付费组合”的模式。依据财金201521 号文对于政府付费项目运营期补贴测算公式。通过投标报价合理利润率调整系数、年度折现率、融资利率、建设期贷款利息进行测算，并根据绩效考核情况进行付费。五五、投资收益分配机制投资收益分配机制 收益来源为“政府付费”，由项目公司获得。六六、调价机制调价机制 经营期财政补贴参照政府和社会资本 PPP 项目财政承受能力论证指引的通知（财金201521 号）要求，对本项目进入运营期后按如下公式计算，并按年支付。100绩效考核得分年度运营成本年8年度折现率）1（合理利润率）1(项目全部建设成本年度财政补贴第nN 各包单独核算年度付费金额，单独付32、费，单独计算付费期。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 14 1、项目全部建设成本最终以政府审计部门审计额为准。2、合理利润率调整系数按中标合理收益率调整系数计取，付费期不作调整。第 N 年合理利润率=第 N 年中国人民银行公布的 5 年以上贷款利率*合理利润率调整系数（中标值 1.6）3、年度折现率按中标利率计取，付费期不作调整。4、融资贷款部分按中标融资贷款利率计取，不作调整。5、建安下浮率按中标建安下浮率计取，不作调整。6、年度运营成本由项目公司每两年初提报运营维护方案报政府方审核，财政审计部门核算成本后并依据绩效考核情况结算。本次不作为竞价指标。七七、相关33、配套安排相关配套安排 由政府方为本项目建设施工提供必要条件与其他支持。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 15 第四第四章章 项目项目收益分析收益分析 一、相关参数一、相关参数 1、建设期 2 年，运营期 8 年；2、项目建设投资依据测算数据，本项目建设总投资约 33423.88 万元（含建设期利息）。第一包：滨河公园、中心公园及松三路道路项目投资约 11442.32 万元；第二包：英金路、松一街道路绿化、部分街路行道树工程及北一街、广场路北段道路工程投资约 9732.96 万元；第三包：松州路、西站大街、园林路、地质街、松五路道路绿化及富山路西段、化肥街中段、西34、站大街西段道路工程投资约 12248.60 万元；3、本项目考虑资本金比例 20%，即银行贷款 80%；建设期第一年银行贷款考虑贷款总额的 60%，第二年考虑贷款总额的 40%；4、银行贷款利息按照中标利率 5.88%考虑，建设期考虑年中借款；5、运维养护补贴考虑绿化养护成本每年 8 元/平方米，道路养护成本每年 5 元/平方米，公园养护成本每年 8 元/平方米，未考虑年增长率；6、增值税税率建设期建筑安装工程费按 11%，工程建设其他费按6%，运营期运营成本按 10%，政府付费按 6%；城市维护建设税按 7%，教育费附加按 5%，地方教育费附加按 2%；7、工程项目总投资=审定的建安工程费（35、1-建安工程费下浮率）+工程建设其他费用+预备费+建设期贷款利息，建安工程费、工程建设其他费用、预备费、建设期贷款利息，以审计后的竣工决算为准。8、折现率选择 按本项目中标折现率取值为5.25%。9、合理利润率确定 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 16 关于印发的通知（财金201521号）第十八条规定，“合理利润率应以商业银行中长期贷款利率水平为基准，充分考虑可用性付费、使用量付费、绩效付费的不同情景，结合风险等因素确定”。目前金融机构的五年以上贷款基准利率4.9%为基数，调整系数按中标值1.6，即合理利润率取值7.84%。二、二、项目项目财政补贴财政补贴测算36、测算 本项目采用“政府付费”的回报机制，具体方式为“可用性和绩效付费组合”的模式。根据本项目的具体特点，补贴金额采用“建设成本补贴+运营养护补贴”方式测算。1、可用性付费可用性付费 建设成本考虑项目资本金、贷款本金及建设期利息组成。建设成本补贴周期考虑运营期 8 年，每年具体补贴金额参照 政府和社会资本 PPP项目财政承受能力论证指引的通知（财金201521 号）要求，对政府付费模式的项目计算公式为：年8年度折现率）1（合理利润率）1(项目全部建设成本年度建设成本补贴额第nN 项目全部建设成本最终以政府部门审计额为准，建设期融资利率、折现率、合理利润率调整系数、建安工程费以中标值为准。本测算折37、现率考虑 5.25%，合理利润率考虑 7.84%。2、运营、运营养护补贴养护补贴 项目运营维护成本测算，绿化养护按照 8 元/m2年计取（暂未考虑中水费用），道路养护按照 5 元/m2年计取，公园养护按照 8 元/m2年计取。道路养护内容包括保洁、清扫积雪、雨季清淤、路灯更换、道路破损等内容（电费据实结算）。绿化养护内容包括绿化淋水、修剪、施肥、赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 17 病虫害防治、杂草防除、苗木补种、死苗干枝清理、绿化设施标志维护、绿地排积水、绿地保洁等。项目运营维护成本合计为 913 万元/年。其中，第一、二、三包年度运营维护成本分别为 30738、 万元/年、302 万元/年、304 万元/年。每年具体补贴金额参照 政府和社会资本 PPP 项目财政承受能力论证指引的通知（财金201521 号）要求，对政府付费模式的项目计算公式为：每年运营养护补贴=年运营成本*（1+合理利润率）本方案测算暂按上述数值计算，实际运营养护补贴由项目公司每两年初提报运营维护方案报政府方审核，财政审计部门核算成本后并根据绩效考核情况按实结算。本次不作为竞价指标。3、付费付费进度进度 3.1 可用性付费 三个包单独核算付费金额，单独付费，单独计算付费期，支付时间及进度为每年计取一次，各包竣工验收备案完成后进入运营期，各包待审计部门分别出具审计报告后，政府方方按照合39、同约定向项目公司分别支付可用性付费，各个包支付期均为 8 年。3.2 运营养护补贴 运维绩效补贴指项目公司为维持项目可用性之目的提供的符合各个包相关规定标准的运营维护服务而需要获得的服务收入，主要包括各个包内的运营维养成本及必要的合理回报。运营维护期内，政府方向项目公司支付运营养护补贴。运营维护期的绩效补贴费每两年调整一次。三三、补贴补贴核算结果核算结果 以建设期结束年度为基年（第 0 年），按照假设的基础参数计算各个包每年财政补贴金额。各个包各年度财政补贴测算结果如下。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 18 表 4-1 政府付费支出汇总表 单位：万元 序号 项40、目 合计 1 2 3 4 5 6 7 8 1（滨河公园、中心公园、松三路道路）财政付费支出合计 18100.26 1930.77 2016.00 2105.70 2200.11 2299.48 2404.07 2514.15 2630.01 2（英金路、松一街绿化）财政付费支出合计 15722.26 1683.08 1755.58 1831.88 1912.19 1996.71 2085.67 2179.30 2277.85 3（松州路、园林路、西站大街、地质街绿化）财政付费支出合计 19175.77 2041.84 2133.07 2229.09 2330.15 2436.52 2548.441、7 2666.30 2790.32 4 合计合计 52998.29 5655.69 5904.65 6166.67 6442.45 6732.71 7038.21 7359.75 7698.18 根据财政补贴测算结果，总财政补贴为 52998.29 万元。从运营期第1 年到第 8 年，每年支付额度从 5655.69 万元到 7698.18 万元逐年递增。四四、项目收益、项目收益情况情况 在合作期内，基于假定的相关参数，滨河公园、中心公园及松三路道路项目全投资内部收益率（税后）为 5.78%，项目投资回收期 8.21 年，资本金内部收益率为 7.28%；英金路、松一街道路绿化、部分街路行道树工程42、及北一街、广场路北段道路工程全投资内部收益率（税后）为5.78%，项目投资回收期 8.21 年，资本金内部收益率为 7.26%；松州路、西站大街、园林路、地质街、松五路道路绿化及富山路西段、化肥街中段、西站大街西段道路工程全投资内部收益率（税后）为 5.79%，项目投资回收期 8.21 年，资本金内部收益率为 7.29%；均可达到收益预期。财务测算详见表 4-2、表 4-3、表 4-4、表 4-5、表 4-6、表 4-7、表 4-8、表 4-9、表 4-10、表 4-11。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 19 表 4-2 滨河公园、中心公园及松三路道路项目运维43、绩效服务费测算表 序号 养护项目 单位 数量 综合单价（元/年）金额（万元）备注 一 道路管养 m2 27240.00 5.00 13.62 按照 5 元/m2 测算 1 松三路 m2 27240.00 5.00 13.62 按照 5 元/m2 测算 二 滨河公园 m2 289144.50 8.00 231.32 按照 8 元/m2 测算 三 中心公园 m2 78039.00 8.00 62.43 按照 8 元/m2 测算 四 合计 307.37 表 4-3 英金路、松一街道路绿化、部分街路行道树工程及北一街、广场路北段道路工程运维绩效服务费测算表 序 号 养护项目 单位 数量 综合单价（元/44、年）金额（万元）备注 一 道路管养 m2 84860.00 5.00 42.43 按照 5 元/m2 测算 1 北一街 m2 60560.00 5.00 30.28 按照 5 元/m2 测算 2 广场路北段 m2 24300.00 5.00 12.15 按照 5 元/m2 测算 二 绿化养护 259.77 1 英金路绿化养护 m2 269052.00 8.00 215.24 按照 8 元/m2 测算 2 松一街绿化养护 m2 55660.00 8.00 44.53 按照 8 元/m2 测算 三 合计 302.20 表 4-4 松州路、西站大街、园林路、地质街、松五路道路绿化及富山路西段、化肥街45、中段、西站大街西段道路工程运维绩效服务费测算表 序 号 养护项目 单位 数量 综合单价（元/年）金额（万元）备注 一 道路管养 m2 63220.00 20.00 31.61 按照 5 元/m2 测算 1 化肥街中段 m2 8000.00 5.00 4.00 按照 5 元/m2 测算 2 西站大街西段 m2 41300.00 5.00 20.65 按照 5 元/m2 测算 3 富山路北段 m2 13920.00 5.00 6.96 按照 5 元/m2 测算 二 绿化养护 272.44 1 松州路绿化养护 m2 90654.00 8.00 72.52 按照 8 元/m2 测算 2 西站大街绿化养46、护 m2 96358.00 8.00 77.09 按照 8 元/m2 测算 3 地质街绿化养护 m2 52040.00 8.00 41.63 按照 8 元/m2 测算 4 松五街绿化养护 m2 30360.00 8.00 24.29 按照 8 元/m2 测算 5 园林路绿化养护 m2 71139.00 8.00 56.91 按照 8 元/m2 测算 三 合计 304.05 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 20 表 4-5 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 政府付费计算表 单位：万元 序号 项目 参数 2018 2019 2020 2021 2022 47、2023 2024 2025 1 项目总投资（包含建设期利息）33423.88 1.1 滨河公园、中心公园及松三路道路项目 11442.32 1.2 英金路、松一街道路绿化、部分街路行道树工程及北一街、广场路北段道路工程 9732.96 1.3 松州路、西站大街、园林路、地质街、松五路道路绿化及富山路西段、化肥街中段、西站大街西段道路工程 12248.60 2 基准利率 4.90%3 合理利润率调整系数 1.6 4 合理利润率 7.84%5 年度折现率 5.25%6 可用性付费 4742.07 4991.03 5253.05 5528.83 5819.09 6124.59 6446.13 6748、84.56 6.1 滨河公园、中心公园及松三路道路项目 1623.40 1708.63 1798.33 1892.74 1992.11 2096.70 2206.78 2322.64 6.2 英金路、松一街道路绿化、部分街路行道树工程及北一街、广场路北段道路工程 1380.88 1453.38 1529.68 1609.99 1694.51 1783.47 1877.10 1975.65 6.3 松州路、西站大街、园林路、地质街、松五路道路绿化及富山路西段、化肥街中段、西站大街西段道路工程 1737.79 1829.02 1925.04 2026.10 2132.47 2244.42 236249、.25 2486.27 7 运营养护 913.62 913.62 913.62 913.62 913.62 913.62 913.62 913.62 7.1 滨河公园、中心公园及松三路道路项目 307.37 307.37 307.37 307.37 307.37 307.37 307.37 307.37 7.2 英金路、松一街道路绿化、部分街路行道树工程及北一街、广场路北段道路工程 302.20 302.20 302.20 302.20 302.20 302.20 302.20 302.20 7.3 松州路、西站大街、园林路、地质街、松五路道路绿化及富山路西段、化肥街中段、西站大街西段道路工程50、 304.05 304.05 304.05 304.05 304.05 304.05 304.05 304.05 8 财政付费支出合计财政付费支出合计 5655.69 5904.65 6166.67 6442.45 6732.71 7038.21 7359.75 7698.18 8.1 滨河公园、中心公园及松三路道路项目 1930.77 2016.00 2105.70 2200.11 2299.48 2404.07 2514.15 2630.01 8.2 英金路、松一街道路绿化、部分街路行道树工程及北一街、广场路北段道路工程 1683.08 1755.58 1831.88 1912.19 1951、96.71 2085.67 2179.30 2277.85 8.3 松州路、西站大街、园林路、地质街、松五路道路绿化及富山路西段、化肥街中段、西站大街西段道路工程 2041.84 2133.07 2229.09 2330.15 2436.52 2548.47 2666.30 2790.32 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 21 表 4-6 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目 滨河公园、中心公园及松三路道路项目投资现金流量表 单位：万元 序号序号 项目项目 建设期建设期 运营期运营期 2016 2017 2018 2019 2020 20252、1 2022 2023 2024 2025 一一 现金流入现金流入 1930.77 2016.00 2105.70 2200.11 2299.48 2404.07 2514.15 2630.01 1 可用性付费 1623.40 1708.63 1798.33 1892.74 1992.11 2096.70 2206.78 2322.64 2 运营维护服务费 307.37 307.37 307.37 307.37 307.37 307.37 307.37 307.37 3 回收固定资产余值 4 回收流动资金 二二 现金流出现金流出 6703.93 4146.37 307.37 307.37 3053、7.37 307.37 307.37 307.37 307.37 307.37 1 建设投资 6703.93 4146.37 2 流动资金投资 3 运营成本 307.37 307.37 307.37 307.37 307.37 307.37 307.37 307.37 4 应交增值税 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 5 税金及附加 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 三三 调整所得税调整所得税 60.33 80.43 101.59 123.85 147.29 171.96 197.92 225.24 四54、四 税前净现金流量税前净现金流量-6703.93 -4146.37 1623.40 1708.63 1798.33 1892.74 1992.11 2096.70 2206.78 2322.64 五五 累计税前净现金流量累计税前净现金流量-6703.93 -10850.30 -9226.90 -7518.27 -5719.94 -3827.20 -1835.09 261.61 2468.39 4791.03 六六 税后净现金流量税后净现金流量-6703.93 -4146.37 1563.07 1628.20 1696.74 1768.89 1844.82 1924.74 2008.86 20955、7.40 七七 累计税后净现金流量累计税后净现金流量-6703.93 -10850.30 -9287.23 -7659.03 -5962.29 -4193.40 -2348.58 -423.84 1585.02 3682.42 计算计算 指标指标 所得税前所得税前 财务内部收益率 7.27%投资回收期（含建设期）7.88 所得税后所得税后 财务内部收益率 5.78%投资回收期（含建设期）8.21 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 22 表 4-7 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目 英金路、松一街道路绿化、部分街路行道树工程及北一街、广场路56、北段道路工程投资现金流量表 单位：万元 序号序号 项目项目 建设期建设期 运营期运营期 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 一一 现金流入现金流入 1683.08 1755.58 1831.88 1912.19 1996.71 2085.67 2179.30 2277.85 1 可用性付费 1380.88 1453.38 1529.68 1609.99 1694.51 1783.47 1877.10 1975.65 2 运营维护服务费 302.20 302.20 302.20 302.20 302.20 302.20 302.2057、 302.20 3 回收固定资产余值 4 回收流动资金 二二 现金流出现金流出 5702.43 3526.93 302.20 302.20 302.20 302.20 302.20 302.20 302.20 302.20 1 建设投资 5702.43 3526.93 2 流动资金投资 3 运营成本 302.20 302.20 302.20 302.20 302.20 302.20 302.20 302.20 4 应交增值税 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 5 税金及附加 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.58、00 三三 调整所得税调整所得税 51.66 68.76 86.76 105.70 125.63 146.61 168.69 191.94 四四 税前净现金流量税前净现金流量 -5702.43 -3526.93 1380.88 1453.38 1529.68 1609.99 1694.51 1783.47 1877.10 1975.65 五五 累计税前净现金流量累计税前净现金流量 -5702.43 -9229.36 -7848.48 -6395.10 -4865.42 -3255.43 -1560.92 222.55 2099.65 4075.30 六六 税后净现金流量税后净现金流量 -57059、2.43 -3526.93 1329.22 1384.62 1442.92 1504.29 1568.88 1636.86 1708.41 1783.71 七七 累计税后净现金流量累计税后净现金流量 -5702.43 -9229.36 -7900.14 -6515.52 -5072.60 -3568.31 -1999.43 -362.57 1345.84 3129.55 计算计算 指标指标 所得税前所得税前 财务内部收益率 7.27%投资回收期（含建设期）7.88 所得税后所得税后 财务内部收益率 5.77%投资回收期（含建设期）8.21 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项60、目实施方案 23 表 4-8 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目 松州路、西站大街、园林路、地质街、松五路道路绿化及富山路西段、化肥街中段、西站大街西段道路工程投资现金流量表 单位：万元 序号序号 项目项目 建设期建设期 运营期运营期 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 一一 现金流入现金流入 2041.84 2133.07 2229.09 2330.15 2436.52 2548.47 2666.30 2790.32 1 可用性付费 1737.79 1829.02 1925.04 2026.10 2132.61、47 2244.42 2362.25 2486.27 2 运营维护服务费 304.05 304.05 304.05 304.05 304.05 304.05 304.05 304.05 3 回收固定资产余值 4 回收流动资金 二二 现金流出现金流出 7176.32 4438.54 304.05 304.05 304.05 304.05 304.05 304.05 304.05 304.05 1 建设投资 7176.32 4438.54 2 流动资金投资 3 运营成本 304.05 304.05 304.05 304.05 304.05 304.05 304.05 304.05 4 应交增值税 62、0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 5 税金及附加 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 三三 调整所得税调整所得税 64.32 85.84 108.48 132.32 157.40 183.81 211.60 240.85 四四 税前净现金流量税前净现金流量 -7176.32 -4438.54 1737.79 1829.02 1925.04 2026.10 2132.47 2244.42 2362.25 2486.27 五五 累计税前净现金流量累计税前净现金流量 -7176.32 -11614.86 -9863、77.07 -8048.05 -6123.01 -4096.91 -1964.44 279.98 2642.23 5128.50 六六 税后净现金流量税后净现金流量 -7176.32 -4438.54 1673.47 1743.18 1816.56 1893.78 1975.07 2060.61 2150.65 2245.42 七七 累计税后净现金流量累计税后净现金流量 -7176.32 -11614.86 -9941.39 -8198.21 -6381.65 -4487.87 -2512.80 -452.19 1698.46 3943.88 计算计算 指标指标 所得税所得税前前 财务内部收益64、率 7.27%投资回收期（含建设期）7.88 所得税所得税后后 财务内部收益率 5.79%投资回收期（含建设期）8.21 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 24 表 4-9 滨河公园、中心公园及松三路道路项目资本金现金流量表 单位：万元 序号序号 项目项目 建设期建设期 运营期运营期 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 一一 现金流入现金流入 1930.77 2016.00 2105.70 2200.11 2299.48 2404.07 2514.15 2630.01 1 可用性付费 1623.4065、 1708.63 1798.33 1892.74 1992.11 2096.70 2206.78 2322.64 2 运营维护服务费 307.37 307.37 307.37 307.37 307.37 307.37 307.37 307.37 3 回收固定资产余值 4 回收流动资金 二二 现金流出现金流出 1374 916 1774.34 1774.33 1774.34 1774.34 1774.34 1874.06 1932.66 1979.23 1 项目资本金 1374 916 2 借款本金偿还 928.77 983.38 1041.21 1102.43 1167.25 1235.89 66、1308.56 1385.51 3 借款利息支付 538.20 483.58 425.76 364.54 299.72 231.08 158.41 81.47 4 运营成本 307.37 307.37 307.37 307.37 307.37 307.37 307.37 307.37 5 应交增值税 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 6 税金及附加 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 7 所得税 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 99.72 158.32 204.88 三三 税后净现金流量67、税后净现金流量-1374 -916 156.43 241.67 331.36 425.77 525.14 530.01 581.49 650.78 四四 累计税后净现金流量累计税后净现金流量-1374 -2289 -2132.89 -1891.22 -1559.86 -1134.09 -608.95 -78.94 502.55 1153.33 计算计算 指标指标 资本金财务内部收益率 7.28%赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 25 表 4-10 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目 英金路、松一街道路绿化、部分街路行道树工程及北一街、广场路68、北段道路工程资本金现金流量表 单位：万元 序号序号 项目项目 建设期建设期 运营期运营期 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 一一 现金流入现金流入 1683.08 1755.58 1831.88 1912.19 1996.71 2085.67 2179.30 2277.85 1 可用性付费 1380.88 1453.38 1529.68 1609.99 1694.51 1783.47 1877.10 1975.65 2 运营维护服务费 302.20 302.20 302.20 302.20 302.20 302.20 302.269、0 302.20 3 回收固定资产余值 4 回收流动资金 二二 现金流出现金流出 1168 779 1550.08 1550.08 1550.07 1550.07 1550.07 1636.96 1685.09 1724.69 1 项目资本金 1168 779 2 借款本金偿还 790.06 836.52 885.70 937.78 992.92 1051.31 1113.13 1178.58 3 借款利息支付 457.82 411.36 362.17 310.09 254.95 196.57 134.75 69.30 4 运营成本 302.20 302.20 302.20 302.20 3070、2.20 302.20 302.20 302.20 5 应交增值税 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 6 税金及附加 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 7 所得税 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 86.88 135.01 174.61 三三 税后净现金流量税后净现金流量-1168 -779 133.00 205.50 281.81 362.12 446.64 448.71 494.21 553.16 四四 累计税后净现金流量累计税后净现金流量-1168 -1947 -1813.96 -71、1608.46 -1326.65 -964.53 -517.89 -69.18 425.03 978.19 计算计算 指标指标 资本金财务内部收益率 7.26%赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 26 表 4-11 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目 松州路、西站大街、园林路、地质街、松五路道路绿化及富山路西段、化肥街中段、西站大街西段道路工程资本金现金流量表 单位：万元 序号序号 项目项目 建设期建设期 运营期运营期 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 一一 现金流入现金流入 72、2041.84 2133.07 2229.09 2330.15 2436.52 2548.47 2666.30 2790.32 1 可用性付费 1737.79 1829.02 1925.04 2026.10 2132.47 2244.42 2362.25 2486.27 2 运营维护服务费 304.05 304.05 304.05 304.05 304.05 304.05 304.05 304.05 3 回收固定资产余值 4 回收流动资金 二二 现金流出现金流出 1470 980 1874.39 1874.39 1874.39 1874.40 1874.40 1979.58 2043.60 273、093.45 1 项目资本金 1470 980 2 借款本金偿还 994.22 1052.68 1114.58 1180.12 1249.51 1322.98 1400.77 1483.14 3 借款利息支付 576.12 517.66 455.76 390.23 320.84 247.37 169.57 87.21 4 运营成本 304.05 304.05 304.05 304.05 304.05 304.05 304.05 304.05 5 应交增值税 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 6 税金及附加 0.00 0.00 0.00 0.00 074、.00 0.00 0.00 0.00 7 所得税 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 105.18 169.21 219.05 三三 税后净现金流量税后净现金流量-1470 -980 167.45 258.68 354.70 455.75 562.12 568.89 622.70 696.87 四四 累计税后净现金流量累计税后净现金流量-1470 -2451 -2283.15 -2024.47 -1669.77 -1214.02 -651.90 -83.01 539.69 1236.56 计算计算 指标指标 资本金财务内部收益率 7.29%赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工75、程 PPP 项目实施方案 27 第第五五章章 风险分配基本框架风险分配基本框架 项目风险主要从本项目风险识别、风险评估、风险应对三方面进行管控。一、项目风险识别一、项目风险识别 按照风险表现形式可将项目风险从以下四个方面划分：政治风险、建设风险、运营风险以及金融风险。二、项目风险评估二、项目风险评估（一）项目风险分配原则（一）项目风险分配原则 按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。PPP 项目的风险分配机制以风险最优分配原则为核心，同时还应遵守风险与收益对等原则、风险可控原则。1、风险76、最优分配原则、风险最优分配原则 PPP 模式致力于在政府和社会资本间实现最优风险分配而非政府风险转移的最大化 2、风险与收益对等原则、风险与收益对等原则 PPP 项目的风险分配主要通过合理约定的方式进行，在风险分配时应遵循风险与收益对等原则。3、风险可控原则、风险可控原则 在 PPP 项目长达数十年的运行过程中，一些风险可能会出现政府和社会资本方都无法预料的变化，导致风险发生概率上升或风险发生时财务损失增加。为保证政府和社会资本合作关系的长期稳定，在项目协议中，应按项目参与方的财务实力，技术能力，管理能力等因素 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 28 设定风险损77、失承担上限，不能由某一方单独承担超过其承受能力的风险。基于上述原则，为解决风险分配这一贯穿 PPP 项目生命周期的核心问题，节约政府和社会资本方风险分配方案谈判时间，降低交易成本，实践中经常将风险分配标准化流程引入 PPP 项目的风险分配中。图 5-1：风险分配分析标准化流程图 （二）本项目风险识别及风险分配（二）本项目风险识别及风险分配 根据类似项目 PPP 经验，结合本项目的实际情况，对于本项目PPP 风险分配方案建议具体如下表所示。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 29 表 5-1 项目 PPP 模式下风险分配建议表 风险类别风险类别 风险风险 政府政府 78、社会资本社会资本 政治/政策风险 国有化、取消、扣押、没收 项目审批延误 政府无作为或负面作为 政府终止特许合同 建设风险 融资风险 承包商违约 工程质量风险 工地安全 劳资/设备获取 民工争端 建造成本超支 工期风险 地质条件 场地可用性/准备 工程变更引起的工期或成本 外部配套条件可用性 收益风险 运营成本超支 政府部门违约 服务质量差 维修成本高 运营效率低 设备设施使用情况 移交后设施情况 收益不足 原辅料价格上涨 税收政策变化 法律风险 投资人破产 法律变更 违反融资合同 第三方延误/违约 资产完整性（抵押、担保）宏观经济风险 贷款利率变化 其他风险 不可抗力 赤峰市松北新城棚户区改79、造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 30 综合上述分析，项目风险分配结果如下：（1）政府承担风险 包括国有化、取消、扣押、没收风险，政府无作为或负面作为风险，税率提高风险，政府中止特许合同风险，场地可用性/准备风险，外部配套条件可用性风险，政府部门违约风险，法律变更风险；（2）社会资本承担风险 包括融资风险，承包商违约风险，工程质量风险，工地安全风险，劳资/设备的获取风险，民工争端风险，建设成本超支风险，工期风险，地质条件风险，工程变更引起的工期或成本风险，运营成本超支，服务质量差，维修成本高，运营效率低，设备设施使用情况，移交后设施情况，收益不足风险，原辅料价格上涨风险，投资人破产风80、险，违反融资合同，第三方延误/违约风险，资产完整性（抵押、担保）风险，贷款利率变化风险；（3）共担风险 包括项目审批延误风险，税收政策变化，不可抗力风险。三、项目风险应对三、项目风险应对（一）收益分享、风险共担原则（一）收益分享、风险共担原则 PPP 项目是全寿命周期合作。在特许经营期内，全寿命周期的特点是双方无法在一开始就预见所有可能的情况。为降低项目法律风险，政府和社会资本双方必须本着长期友好和开放的合作关系，及时协商解决出现的争议，如签订具有同等法律效力的合同补充协议（尽量避免“会议纪要”的形式），而试图终止项目、使对方受到严厉的法律制裁，只会使各利益相关者都损失严重。（二）对本项目而言81、，风险的承担主体主要有：（二）对本项目而言，风险的承担主体主要有：赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 31 1、政府方面：赤峰市财政局、赤峰市松山区北城建设指挥部办公室作为该 PPP 项目的发起人。于政府方而言，政府方希望通过 PPP模式来有效促进公共服务，提高效率。政府方一方面作为行政管理主体享有法律赋予的行政监管的职权，同时其作为 PPP 项目协议一方签约主体享有相应的契约监管的权利。赤峰市松山区北城建设指挥部办公室有权依据 PPP 项目协议（含各类附件）的约定，享有前期准入、项目投融资、建设、运营管理维护、中期评估、移交等全流程的履约监管权利。具体措施：1.82、1 组建对当地政治环境熟悉的团队可以提高预测政治风险的能力。1.2 选择有良好经验背景的社会资本；聘请独立的咨询工程师对项目进行跟踪监管。1.3 要求社会资本提交建设履约保函、运营维护保函及移交保函。1.4 通过规范 PPP 项目招投标阶段的法律风险进行风险管控。1.5 通过对相关类似项目进行案例分析，规避本项目可能发生的风险。1.6 社会资本负责项目建设与运营，运营维护风险转移给了社会资本，可倒逼社会资本在建设环节提高工程质量，降低风险。2、社会资本：项目建成后，社会资本负责运营维护，其费用由政府购买可用性覆盖。社会资本会考虑在建设及未来运营资金中会出现的各种风险事件，以其发生的可能性和预期83、收益为度量，相应制定风险策略。具体措施：2.1 政府把支付义务分年度列入财政预算，保证资金的实时到位。2.2 仔细审查承包商，尤其是承包商相似项目的经验，在该领域的名声、其他项目的积压程度和现金流，以此保证项目按时保质完工。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 32 3、金融机构：一般而言，作为项目投资建设的社会资本，投资于项目的资金只占到项目总投资的一定比例，剩余的资金缺口就需要从银行获得贷款，为项目的顺利进行提供有效保障。金融机构关注项目合规性、市场风险、经营风险和盈利能力；项目稳定的现金流、股债比、担保方式；社会资本的投融资能力和专业能力；政府的财政能力和补贴84、机制。为保障项目融资方的利益，政府允许社会资本为本项目项下的融资之目的，将 PPP 项目协议项下的预期收益作为履约担保；同时约定，在适用法律允许的前提下，社会资本有权在和保险公司之间签署的保险合同中，将贷款方列为第一受益人；当项目出现重大经营或财务风险，威胁或侵害债权人利益时，债权人可依据项目协议中的直接介入条款代位行使社会资本股东权利和经营管理权利，要求社会资本改善管理、增加投入，或指定政府认可的合格机构接管项目。4、公众：本项目为政府付费项目，政府通过分年度购买公共服务的方式进行付费，公众对项目运营进行监管。于社会公众及公众利益而言，除要求项目公司保障本项目的长期稳定安全运营外，要求项目公85、司应针对自然灾害、重特大事故、环境公害及人为破坏等事件的发生等各类可能发生的事故和所有危险源制定应急预案和现场处置方案，明确事前、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。项目公司制定的应急预案应征求政府方的意见并报经政府同意后实施。通过对项目风险承担主体分析，建设及运营阶段的风险应对可采取相应措施。（三）建设阶段风险应对（三）建设阶段风险应对 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 33 建设阶段风险主要由社会资本承担，项目可通过设立违约赔偿金、履约保函、保留金账户、应急费用、保险等方式应对风险。应急费用一般是建设预算中 5%到 15%的金额来应对意外成本的增86、加。保险包含建筑工程一切险、第三方责任险及其他各类险种。保留金账户是政府每期支付给社会资本的工程款中扣留5%-10%作为保留金，以承担社会资本未能履行的合同义务。表 5-2 建设阶段的风险应对 序号序号 建设阶段风险应对建设阶段风险应对 成本超支成本超支 工期延误工期延误 承包商支付违承包商支付违约约 不可抗力不可抗力 1 违约赔偿金 2 履约保函 3 保留金账户 4 应急费用 5 保险 （四）运营阶段风险应对（四）运营阶段风险应对 运营阶段风险主要由社会资本承担，项目可通过设立无条件支付合同、应急储备金、保险、移交保函、运营维护保函等方式应对风险。表 5-3 运营阶段的风险应对 序号序号 运87、营阶段风险应对运营阶段风险应对 运营效率问题运营效率问题 日常运营和维护日常运营和维护 的成本增加的成本增加 市场需求和定价市场需求和定价 不可抗力不可抗力 1 无条件支付合同 2 应急储备金 3 保险 4 移交保函 5 运营维护保函 总体来说，政府承担设计、法律、政策等风险。项目建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担，建设运营阶段不确定性风险及不可抗力等风险由双方协商合理共担。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 34 项目可通过设立违约赔偿金、履约保函、移交保函、运营维护保函、保留金账户、应急费用、无条件支付合同、应急储备金、保险等方式应对风险。赤峰市松北88、新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 35 第第六六章章 项目合同体系项目合同体系 一、双方权利义务一、双方权利义务（一）政府方的基本权利和义务（一）政府方的基本权利和义务 1、政府方基本权利、政府方基本权利（1）政府方负责项目的规划、土地、立项、设计、控制价等前期手续的办理，并有权约定项目的工程进度、范围和标准进行变更。（2）政府方有权对项目进行全过程跟踪审计，对项目公司工程投资、工程质量、工程进度、工程建设档案资料、运营维护等事项进行监管。（3）政府方有权对社会资本方提交的融资方案进行审查，并调整融资时限。（4）运营维护阶段，政府方有权利要求项目公司提交运营维护方案，并修89、改运营维护方案。（5）运营维护阶段，政府方有权指定机构或其委托的其他主体，对项目公司的运营维护情况等进行定期评估，相应的费用由政府方负担，检查周期由政府方合理确定，查验是否达到项目的产出标准。（6）运营维护阶段，要求社会资本方提交成本核算及相关财务报告的权利。（7）按协议约定提取建设期履约保函或运营维护保函或移交维修保函项下的款项的权利。（8）在发生项目公司严重违约或发生紧急事件时，政府方有权利（但不得被要求）介入，暂代项目公司运营和维护项目设施。（9）项目全部资产的所有权，始终归属于政府方。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 36 （10）政府方应尽最大努力协助90、项目公司取得中国适用法律规定的可适用于项目公司的各项减、免税和优惠政策，并协助项目公司取得政府有关部门承诺的与履行PPP 项目合同相关的其他优惠。（11）社会资本方如出现下列行为之一者，政府方有权责令其限期改正，或依法采取有效措施督促其履行义务；逾期不改正的，撤销特许经营权，并有权解除合同：未经政府方同意擅自转让项目经营权或擅自处置、抵押项目资产、设施设备用于与本项目无关事项的；不按约定和国家相关要求提供社会服务的，服务要求达不到产出标准的；弄虚作假，非法套取、骗取政府补贴、优惠政策等，情节严重的；因违法违规经营，被有关机关依法责令整改、整顿后仍不按要求整改、整顿的；被有关部门依法注销、关停的91、；法律法规禁止的其他行为。2、政府方、政府方在合作期内的基本义务在合作期内的基本义务（1）政府方负责对项目建设、运营期监督、绩效考核、费用的拨付、相关优惠政策的落实等工作。（2）政府方负责项目的总体规划、土地、立项、方案设计、初步设计、施工设计等前期手续的办理，竣工验收达到可用性标准的监督、运营维护的方案的审核和监督、绩效考核、费用的拨付、相关优惠政策的落实等工作。（3）按照合同约定按期足额向项目公司支付费用。（4）落实项目所需的配套条件，如水、电、通讯、道路等。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 37 （5）在项目运营过程中，协助社会资本方协调与相关部门、有关单92、位的关系。（6）在项目合作期内，对非可归责于社会资本方，且政府方或政府方更有能力解决的事项，由政府方或市政府指定的机构负责协调或监管。（二）社会资本方的基本权利和义务（二）社会资本方的基本权利和义务 1、社会资本方在合作期内的基本权利、社会资本方在合作期内的基本权利（1）按照PPP 项目合同的约定，享有在项目期限内获取项目收益权，享有对项目建设、运营、移交的权利；（2）要求政府方按照约定支付可用性服务费和运维绩效服务费。（3）在征得项目实施机构同意的情况下，有权为项目融资目的将项目收益权进行抵押；（4）因政府方要求或法律变更导致项目公司建设投资或运营成本增加时，可约定获得补偿；（5）在本项目提93、前终止下，可约定获得补偿；（6）如果因可归责于其他第三方的原因导致履约不能的，则有权和政府方就有关事宜进行沟通，如经政府方确认确属其他第三方原因，且已为避免此种情形采取必要的措施，则政府方有权酌情考虑对应绩效考核指标的达成率（7）项目期满后，如实施机构继续采用 PPP 方式选择经营者，项目公司享有在同等条件下的优先权。2、社会资本方在合作期内的基本义务、社会资本方在合作期内的基本义务（1）社会资本方负责配合政府方办理建设过程中各项手续，建设、制定运营维护方案并实施、法定保修期内无偿维护维修工作，超 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 38 过法定保修期的维护维修工94、作由双方另行协商、合作期满后项目公司将项目资产无偿移交给政府方。（2）按照约定按时足额履行出资义务；社会资本方应负责筹措项目的资金，按工程进度计划投入资金以满足本项目实施的需要。（3）按照经相关政府部门审批的本项目初步设计文件、施工图设计文件的要求、建设方案组织开工建设，保证项目的投资建设按期完成，满足建设规划需求；社会资本方应尽最大努力申请并及时获得从事建设工程所需要的政府部门的各种批准，按时完成项目建设工作，确保项目按本协议约定日期完工。（4）社会资本方应在约定完工日前实施和完成项目工程，包括提供施工文件。应为项目工程的实施、竣工以及修补缺陷而提供所需要的工程管理、工程技术、监督、乙方的设95、备、劳务、工程设备和材料、临时工程以及所有其他内容。项目工程实施之前，应完全理解政府方的需求。应将政府方的要求或参照项中出现的任何错误、失误或缺陷通知政府方。政府方在收到此类通知后应作出是否采用的决定并相应地通知社会资本方。（6）按照行业标准和有关规定组织施工，确保项目施工质量，杜绝质量安全事故；（7）保证以最优的运营方案提供服务，并接受实施机构监督；（8）按照约定提交建设期履约保函、运营维护保函及移交维修保函。在建设期和运营期提交不可撤销且随时可以支付的银行保函；（9）在运营期内，项目公司必须遵守国家和省、市政府的各项法规政策，依法运营，认真履行运营管理责任。项目期限内未经实施机构同意，项目96、公司不得擅自决定中断各子项目的运营和维护、项目公司的解散、歇业；赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 39 （10）接受政府方指定的其他部门或机构在建设期及运营期进行监督管理，并有义务配合合作期内监管事宜；（11）社会资本方应按市有关档案管理的规定，负责编制项目档案，提供给政府方；（12）工程实施过程的重大问题应及时向政府方及有关部门汇报；（13）社会资本方不得将项目资产转让给第三方。（14）社会资本方应保证项目公司在项目合作期限内不得对外投资、担保或从事与本项目有关的经营范围以外的活动。二、二、PPP 合同体系合同体系（一）项目合同结构（一）项目合同结构 PPP 97、项目的参与方通常包括政府、社会资本方、融资方、承包商和分包商、原料供应商、保险公司以及专业机构等，由此构成的项目合同体系包括 PPP 协议、融资贷款合同、保险合同、工程总承包合同、设备购置合同、原料供应合同等。图 6-1 项目合同结构图（二）（二）PPP 项目合同关键问题分析项目合同关键问题分析 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 40 本项目 PPP 项目合同是实施机构与中选社会资本方依法就该项目合作所订立的合同，是该 PPP 项目合同体系的基础和核心。项目边界条件是该 PPP 合同的核心内容，我们主要就关键问题做出如下分析。1、项目公司治理结构、项目公司治理结98、构 项目公司采用现代法人治理结构，成立股东会、董事会、监事会。项目公司设立股东会，股东会按照公司法的有关规定执行。项目公司设立董事会，董事会由 5 人组成，政府方委派 1 人，社会资本方委派 4 人，董事长由中选社会资本委派，总经理由董事长提名，董事会按照公司法的有关规定执行。项目公司设监事会，监事会由 3 名监事组成，政府方委派 1 名监事，任监事会主席；中选社会资本方委派 1 名监事；项目公司的职工选举 1 名职工代表监事。总经理由公司董事会选聘。项目公司设财务总监 1 人，由中选社会资本方委派；政府方委派财务人员 1 人，查阅项目公司财务报表、财务账目、监管资金流向等。2、股东限制、股东99、限制 中选社会资本方在各子项目全部竣工验收完成后 2 年之内（含），不得转让其在项目公司中的全部或部分股权。各项目包全部竣工验收完成后 2 年之后，经政府方书面同意，中选社会资本方可以转让其在项目公司中的部分股权，受让方应满足本项目招标时约定的技术能力、财务信用、运营经验等基本条件。3、项目资产权属、项目资产权属 本项目建设期内投资建设形成的项目资产，以及本项目运营维护期内因更新重置或升级改造投资形成的项目资产，所有权（产权）均 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 41 归政府方（或其他有关政府部门）所有，社会资本及项目公司不享有项目的任何物权。4、项目合作期限、100、项目合作期限 项目合作期暂定为 10 年（含建设期 2 年），建设期暂定 2016 年5 月-2017 年 12 月。各包单独计算合作期。三个包单独核算合作期限，单独移交。每一个包的合作期限包括建设期和运营维护期。建设期是指从监理工程师发出该包开工令之日起至该包竣工验收合格日止。运营期是指该包工程竣工验收合格日次日起至该包项目合作期满。5、项目建设、项目建设（1）项目设计）项目设计 项目的规划设计、方案设计、初步设计以及施工图设计工作均由实施机构负责。未经实施机构书面批准，项目公司不得对项目设计方案、施工方案、施工内容、技术要求和相关的工程图纸进行任何的变动。（3）项目监理）项目监理 项目由实101、施机构选择相应资质的工程监理机构，相应的监理费用计入工程总投资。监理机构须按照适用的法律对工程的质量、安全、进度、文明施工、务工人员工资发放以及变更等进行监理，实施机构有权进行监督。（4）项目招投标）项目招投标 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 42 项目前期工作所涉及的相关方（包括但不限于：设计方、监理方、工程咨询单位、PPP 咨询单位、招标代理机构、环评机构、勘察单位等）、设备采购（若有）均由实施机构按照有关规定和程序进行采购。本项目除本条款除外的内容由项目公司按照有关规定和程序进行采购，相关费用由项目公司承担，经审计后计入建设项目总投资。实施机构有权对整个102、采购活动进行监管。总体原则，项目招标前期已发生费用不计入总投资，招标后发生的前期费用由项目公司承担，计入项目总投资。6、履约保函、履约保函（1）建设期履约保函：PPP 项目合同生效日起五（5）个工作日内且在投标保证金退还之前，中选社会资本方向政府方提交建设期履约保函，金额为人民币子项 1：壹仟伍佰万元整（15,000,000.00）；子项 2、3：各壹仟万元整（10,000,000.00）各子项目竣工验收合格后，建设期履约保函予以退回。（2）运维和移交维修保函：在商业运营日起十（10）个工作日内，项目公司应向政府方提交运维和移交维修保函，金额为人民币贰拾万元整（200,000.00）。在项目合103、作期限届满一年后，运维和移交维修保函予以退回。7、工程变更和造价控制、工程变更和造价控制 工程设计变更会引起工程量的增减，从而引起费用的增减，为了有效的控制工程设计变更，使工程费用严格的控制在预算之内，应明确”除影响安全、生产的可以变更外，坚决杜绝不必要的增项设计变更”。设计变更提出时必须附有设计变更引起的费用预算。8、项目项目决算决算 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 43 项目的建设总投资是指项目公司为项目建设所发生的、经有关部门审核确认的全部费用。按照建设项目总投资及其他费用项目组成规定，该建设项目总投资包括但不限于：建安工程费（以审定后的工程结算值为准）104、工程建设其他费用、预备费、建设期贷款利息。8.1 建安工程费预算编制及竣工结算（1）采用工程量清单控制价方式，建安工程费结算原则如下：总的原则：本工程采取工程量清单计价方式，确立的合同价款方式为固定单价方式；结算时工程量以实际发生为准。由于招标人给定的工程量清单有误或因设计变更引起的工程量清单工程量增减变化，工程结算时综合单价不予调整。工程结算时，本工程不执行合同签订后工程造价管理部门下发的政策性调整文件。分部分项工程结算：工程量按实结算，计算规则执行 建设工程工程量清单计价规范（GB50500-2013）、市政工程工程量计算规范（GB50857-2013）、园林绿化工程工程量计算规范（GB105、50858-2013）、房屋建筑与装饰工程计算规范（GB50854-2013）、通用安装工程工程量计算规范（GB50856-2013）。人工费调整：人工费不执行政策性调整。设计变更及现场签证结算：合同中已有使用与变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 44 合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款。合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包人提出适当的变更价格，经工程师确认后执行。新的清单单价组价依据：土建、市政、园林绿化及管网工程执行 2009 届内蒙古自治区市政工程预算定额、内蒙古自治区园林工程预106、算定额、内蒙古自治区安装工程预算定额、内蒙古自治区建筑工程预算定额 及定额补充册、内蒙古自治区建设工程费用定额（DYD15-801-2009）、关于调整内蒙古自治区建设工程定额人工工资单价的通知（内建工【2013】587 号）；管理费、利润执行投标优惠率；主材价格以市场询价为主，不超过造价信息价格。项目最终结算值以审计部门审计结果为准。（2）竣工结算 各包验收后 3 个月内，由项目公司向政府方提报工程结算书，由政府相关部门审核确认后作为政府支付可用性补贴的依据。工程结算的办法参照赤峰市有关部门发布的工程结算政策执行。图纸的变更导致工程量增减，由政府方会同设计单位签字盖章后，由监理单位向项目公司107、发出变更指示，变更指示应包括变更目的、范围、内容以及变更的工程量、进度、技术要求等内容，并附有关图纸和文件。8.2、工程建设其他费 项目公司在签订或采购本项目的第三方合同有可能产生工程建设其他费的，需报政府方审批，政府方审批通过后，方可实施，未经政府方审批通过的，不计入政府支付可用性补贴的范围。8.3、预备费 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 45 预备费仅用于不可抗力情形，在使用预备费前 15 日报政府方审批，政府方审批通过后，方可实施，未经政府方审批通过的，不计入政府支付可用性补贴的范围。8.4、建设期贷款利息 建设期利息按实结算经政府相关部门审计（审计中建108、设期融资利率不高于中标建设期融资利率）后，计入建设项目建设总投资。9、工程保险、工程保险 项目公司按照法律规定为项目的投资建设办理相关保险。10、回报机制、回报机制 本项目采用“政府付费”的回报机制，具体方式为“可用性和绩效付费组合”的模式。政府承诺将合作期内向项目公司购买公共服务的费用纳入政府相应年度财政预算并报请人大核准。政府每年财政补贴=每年可用性补贴+每年运维绩效补贴。可用性付费主要包括经政府相关部门审核通过建设项目总投资并考虑给予项目公司合理利润率、折现率确定每年补贴费用。运维绩效付费主要包括运营维护期实际发生的运营维护成本并考虑给予社会资本方合理利润率，具体金额由项目公司年初提报运109、营维护方案报政府方审核，财政审计部门核算成本后按实结算。本次不作为竞价指标。11、合作期监管、合作期监管 政府方有权对项目进行全过程跟踪审计，对项目公司前期手续办理、项目建设招标采购、工程投资、工程质量、工程进度、工程建设档案资料、运营维护等事项进行监管。12、投入运营条件、投入运营条件 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 46 项目公司必须按照适用法律规定，通过下列验收工作后可投入运营：（1）各个子项竣工后，应及时组织对各子项目进行验收，验收合格后，方可开展运营维护。（2）项目公司应按照适用法律，各子项目分别向建设行业主管部门办理竣工验收备案工作。各子项目单独组110、织验收，单独计算运营期。13、产出标准、产出标准及及绩效考核绩效考核 13.1 建设期产出及绩效考核标准 表 6-1 项目建设期产出及绩效考核标准 指标类别指标类别 指标要求指标要求 质量 需符合 CJJ1-2008城镇道路工程施工与质量验收规范、CJJ2-2008城市桥梁工程施工与质量验收规范、CJJ82-2012园林绿化工程施工及验收规范、CJJ89-2012城市道路照明工程施工及验收规程、GB50268-2008给水排水管道工程施工及验收规范、CJJT15-2011城市道路公共交通站、场、厂工程设计规范、建标200177 号城市污水处理工程项目建设标准、（GB50013-2006）室外给111、水设计规范等，并做到一次性验收合格。建设工期 开工日：暂定 2016 年 4 月(实际开工时间以监理工程师的开工令为准)。竣工验收日：自前述实际开工时间起算两（2）年内。环境保护 参照 JTGB03-2006建设项目环境影响评价规范等 安全生产 参照 JGJ59-2011建筑施工安全检查标准和 JTJ076-95公路工程安全施工技术规程等 13.2 运营期绩效考核标准 运营期绩效考核标准详见附件。14、项目移交、项目移交 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 47 14.1 移交时间和移交范围 项目合作期届满后 10 日内，项目公司将项目的运营维护权利移交给政府方或112、者政府方指定的机构。14.2 运营维护的移交验收 在项目运营维护期届满之前，政府方应在政府指定的接收人（若有）和项目公司代表在场时，对项目整体运营维护状况进行移交验收。如果不能达到政府方要求的标准，项目公司应修正项目存在的任何缺陷，如果项目公司不能自政府方提出具体要求后 30 日内修正任何上述缺陷，政府方可以自行修正，由项目公司承担相应的费用。政府方有权从运营维护保函中支取费用以补偿修正上述缺陷的支出。14.3 项目移交 项目合作期满时，且在符合届时法律法规规定前提下，项目公司应将项目资产无偿移交政府方或政府指定机构。项目公司方应保证在合作期满时清偿其所有债务，解除在项目相关权益上设置的任何担113、保，在合作期满后不论是否继续经营本项目，其债权债务均由项目公司享有和承担，与政府方无关。15、项目合同终止说明、项目合同终止说明 15.1 不可抗力引起的终止履行 任何一方由于出现不可抗力事件使该方无法全部或部分履行项目协议的义务时，该方应有权中止履行项目协议下的义务。不可抗力应包括但不限于下列事件：雷电、地震、火山爆发、滑坡、水灾、海啸、台风、龙卷风或旱灾；流行病、瘟疫爆发；赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 48 战争行为、入侵、武装冲突或外敌行为、封锁或军事力量的使用，暴乱或恐怖行为；全国性、地区性、城市性或行业性罢工；其它双方商定应属于不可抗力之事件。社会114、资本方无权将下述情况视作不可抗力事件而终止履行项目协议或不完全履行项目协议项下义务：社会资本方的承包商或其他与社会资本方建立合同关系的第三方在履行合同方面发生延误；项目设施的故障或正常磨损。适用于政府方的例外情况 15.2 政府方发出的终止 下述任一事件发生时，政府方有权立即发出终止意向通知：社会资本方在本合同承诺被证明在做出时存在虚假或未兑现，严重影响其履约能力；社会资本方未能根据本合同约定提交项目建设、运营、维护、移交保证书、承诺书的；社会资本方出现合作期内未经政府方书面同意放弃建设、运营、移交或视为放弃建设、运营、移交情形的；社会资本方未能根据约定提交履约保函并保持其有效的；社会资本方被115、依法吊销营业执照、责令停业、清算或破产；贷款人开始行使其担保合同项下的担保权利并可能造成项目无法正常运营；除报经政府方同意的计划内维修、养护外，未经政府方事先书面同意，社会资本方擅自停止对项目的运营的（如属紧急情况的除外，赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 49 但应在发生的同时口头告知政府方，并应在发生后 1 天内书面报告政府方）；未经政府方同意，社会资本方擅自出租、质押、转让项目经营权或擅自进行股权转让的等。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 50 第第七七章章 项目监管架构项目监管架构 加强建设和运行的监管是各级建设行政主管部门116、的重要职责，同时项目作为基础设施建设项目，政府有必要对其调控。政府应发挥其应有职能，保证 PPP 项目达到预期效益，采取有效措施，切实加强本项目建设、运营维护过程中的监管工作。一、监管架构一、监管架构 图 7-1 监管架构图 二、监管方式二、监管方式 作为政府方，赤峰市松山区北城建设指挥部办公室作为行政管理主体享有法律赋予的行政监管的职权，同时其作为 PPP 项目协议一方签约主体享有相应的契约监管的权利。严格按照赤峰市人民政府关于投资建设项目管理的相关规定进行项目监管，赤峰市松山区北城建设指挥部办公室有权依据 PPP 项目合同（含各类附件）的约定，享有事松山区人民政府 赤峰市松山区北城建设指挥117、部办公室 中选社会资本 原辅料供应商 工程承包商/监理/专业技术服 社会公众 第三方咨询机构 项目公司 金融机构 保险机构 行业主管部门 授权 可委托 公司管理 授权监管 行业监管 公众监督 合同履行监督 资金监管 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 51 前、事中、事后三个阶段包括前期准入、项目投融资、建设、运营管理维护、移交等全流程的监管权利，并明确发改、财政、审计和价格等部门的职责分工，共同承担行政监管责任。运行维护期建议赤峰市松山区北城建设指挥部办公室委托相关部门或第三方咨询机构进行监管。（一）事前监管（一）事前监管 1、准入监管、准入监管 对社会资本选择118、的监管，由项目实施机构按照相关法律法规通过竞争招标选择社会资本企业，以考察 PPP 模式及通过与社会资本合作能否实现物有所值，作为选择社会资本方的主要依据。2、设计方案监管、设计方案监管 由项目实施机构负责方案、概算、施工图的设计，招标前，政府方对前期设计方案进行严格审查论证，社会资本方应本着审慎的原则对政府方提供的设计文件进行审查，项目公司原则上不允许对施工图进行优化，若施工图确需优化，需报项目实施机构备案通过后实行。（二）事中监管（二）事中监管 1、履约管理、履约管理 1.1 政府合同监管政府合同监管 赤峰市松山区北城建设指挥部办公室依据 PPP 项目协议对社会资本的经营进行持续的合同监管119、；项目涉及到的其他政府部门协同对社会资本进行行政监管。政府在合同监管期内，可引入第三方监管机构对社会资本履约情况进行监管或中期评估。1.2 社会公众对市政社会公众对市政各各子项目子项目的监管的监管 社会公众对各子项目包提供的苗木、桥梁、道路、维护维修等各项服务进行监督，并根据服务满意度向有关部门进行投诉或提出意见。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 52 1.3 融资方资金监管融资方资金监管 贷款融资银行就项目资金使用及还款进度进行监管。1.4 其他利益相关者合同履行监管其他利益相关者合同履行监管 工程承包商、工程监理公司、专业技术服务机构、原辅料供应商等项目其他120、利益相关者依据各项合同协议对社会资本的合同履行情况予以监督和约束。1.5 经营监管经营监管 可共同委托第三方机构对项目日常经营情况进行监管。1.6 处罚措施处罚措施 采取的救济措施包括：停止侵害、消除影响；继续履行合同；支付违约金；赔偿损失；解除合同；合同约定的其他合法措施。2、资金管理、资金管理 社会资本向金融机构进行融资时应经过项目实施机构审核同意，防止企业债务向政府转移，严格融资资金使用用途，防止挪作他用。项目实施机构应将政府支付资金纳入财政预算体系，结合政府中长期财政规划统筹考虑，根据项目情况建立支付台账，严格控制财政风险。3、行政监督、行政监督 3.1 监管原则监管原则 公正、透明、121、持续、有效 3.2 项目实施期间的知情权项目实施期间的知情权 社会资本定期向政府提供有关项目实施的报告和信息，以便政府方及时了解项目的进展情况。包括：3.2.1 建设期：审阅项目计划和进度报告 在项目正式开工以前，社会资本向政府提交项目计划，对建设期间重要节点作出原则规定，以保障按照工程进度在约定的时间内完成 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 53 项目建设并开始运营。在建设期间，社会资本定期向政府提交项目进度报告，说明工程进度及项目计划的完成情况。3.2.2 运营维护期：审阅运营维护和有关项目运营情况的报告 在开始运营之前，社会资本编制项目运营维护情况报告，并122、在开始运营日之前报送政府备查。在运营维护期间，社会资本定期向政府报送有关运营情况的报告或其他相关资料。3.2.3 现场检查 政府有权进入项目现场进行检查相关工作。3.2.4 对承包商选择的监控 社会资本在签订工程承包合同或运营维护合同前事先报告政府，由政府在规定的期限内确认该承包商的选择是否符合国家及赤峰市相关法律法规，是否符合合同约定的资质要求等。3.2.5 对服务质量的监督 政府根据绩效考核指标对服务质量规范等情况进行检查监督，切实保证社会资本按照相关政策要求提供高质量的服务。3.2.6 处罚措施 行政处罚。包括责令提交详细说明并整改。罚款。实施机构及相关职能部门，对于检查过程中发现的问题123、，处以一定金额的罚款。违约处罚。社会资本部分违约，处以相应违约金处罚；社会资本全面违约，终止特许经营权。3.2.7 争议的解决 协商解决。所有争议应通过协商友好解决，双方达成一致的决议对各方均有约束力。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 54 调解。对于不能通过协商解决的争议、分歧或索赔，任何一方可将争议、分歧或索赔提交由双方一致同意决定的第三方专家小组，以多数通过决议并通知各方该决议。除非一方在决议之后规定的期限内发出将争议交付仲裁的意向通知，否则专家小组的决议具有约束力。仲裁、诉讼。不能通过调解解决的争议，按法律法规规定，由仲裁或诉讼解决。争议裁决之前，各方应124、继续履行 PPP 项目合同下的所有义务，且对最终调整不构成损害。3.2.8 不弃权 任何一方没有或延迟行使 PPP 项目合同权利不应构成对该权利的放弃，而且对该权利的单独或部门行使也不能阻止任何未来对该权利的行使。4、公众监督、公众监督 建立公众投诉建议的平台，通过项目实施机构网站建立网络投诉平台，借助互联网平台对评价数据进行系统管理与分析。还可以建立公众信息反馈系统，扩大项目信息披露途径，实现 PPP 项目评价过程与评价标准的公开化。社会公众对各子项目及其配套服务的各种意见可以在网络建议投诉平台网站进行投诉和提出建议，项目实施机构对反映比较集中的问题进行整理，制定相应的规章制度并进行听证讨论125、，不断完善监管。（三）事后监管（三）事后监管 在具体移交过程中项目实施机构负责对社会资本企业方按协议内容应该提交的各种资料进行完整性审查，对项目进行临时接管，并重新开始新合作者的选择。政府审计部门对移交资产进行审查监管，查看项目资产是否符合协议约定标准。实施机构对移交的条件和程序是否合法进行全程监管，项目移交完成后由实施机构组织有关部门对 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 55 项目成本效益、监管成效、可持续性、等要素进行项目后评价，并按照相关规定公开评价结果，根据社会各方反馈意见，采取相应措施。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 126、56 第第八八章章 物有所值及财政承受能力论证物有所值及财政承受能力论证 一、物有所值分析一、物有所值分析（一）原则及方法（一）原则及方法 物有所值评价遵循真实、公允、客观、公正的原则，判断项目采用 PPP 模式比政府传统采购模式相比是否更物有所值。物有所值考虑的是项目全生命周期内不同方案的成本和风险，包括定性评估和定量评估（公共部门比较值）。物有所值评估结果一般作为是否采用 PPP 和确定风险分担的依据。财政部门（政府和社会资本合作中心）应对项目进行物有所值和财政承受能力验证，通过验证的，由项目实施机构报政府审核；未通过验证的，可在实施方案调整后重新验证；经重新验证仍不能通过的，不再采用政府127、和社会资本合作模式。（二）评价方法（二）评价方法 依据PPP 物有所值评价指引（试行）（财金2015167 号）要求，财政部门会同行业主管部门，从定性和定量两方面开展物有所值评价工作。物有所值定性分析采用专家评分法，根据项目实际情况，文件给出了专家评分表的基本评价指标，主要包括全生命周期整合程度、风险识别与分配、绩效导向与鼓励创新、潜在竞争程度、政府机构能力、可融资性等六项基本评价指标。以及全生命周期成本测算准确性、项目规模大小以及主要固定资产种类 3 项补充指标出发，对项目进行物有所值评判。（三）评价结果（三）评价结果 1、定性评价结果、定性评价结果 从物有所值的定性评价上看，本项目实施 P128、PP 模式能够增加基础设施和公共服务供给、优化风险分配、提高实施和运营效率、促进创 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 57 新和公平竞争。专家评分 85.37 分，高于 60 分，通过物有所值定性评价。1.1 采取采取 PPP 模式能够有效激发全生命周期整合潜力模式能够有效激发全生命周期整合潜力 项目采用 PPP 模式，通过政府与社会资本签订 PPP 项目合同，由项目公司负责项目的优化设计、融资、建设和全部运营维护。社会资本方的技术经验整合、服务创新激励，都将激励社会资本提高项目实施效率、改进管理和提高绩效水平，从而降低公共服务提供成本，提高公共服务质量。本项目129、采用 PPP 模式，引入市场机制，将项目的优化设计、融资、建设和全部运营维护整合到一个合同中，由项目公司整体负责，有利于推动政府的发展规划、服务监管和企业的创新动力、管理效率的有机结合；有利于减轻财政支出压力，降低地方政府债务风险；有利于提高项目全生命周期整合潜力，促进项目的顺利实施。1.2 更优化的配置风险更优化的配置风险 PPP 项目的风险分配机制以风险最优分配原则为核心，同时还应遵守风险与收益对等原则、风险有上限原则。本项目若采用 PPP 模式，项目公司作为项目运营商承担了项目建设、运营过程中的大部分风险，其通过加强内部管理、购买商业保函及保险等手段最大程度上规避了未来可能涉及的风险。政130、府作为项目监管方，除承担政策风险外，会从保护和促进公共利益的立场出发，负责项目总体监管，为项目防范风险提供有力保证。1.3 绩效导向驱使社会投资人提供更优质的公共服务绩效导向驱使社会投资人提供更优质的公共服务 本项目的产出说明明确，项目公司负责项目的投融资、建设、运营、维护管理等工作。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 58 本项目为公益性项目，采用“政府付费”的付费机制。政府负责对项目公司提供的服务进行监督管理，通过对社会资本技术经验的整合、服务创新激励以及项目协议约束，实现项目投资和管理层面的规模经济，从而驱使项目公司提供更优质的公共服务。1.4 充分体现市场131、竞争充分体现市场竞争 公园及绿化工程施工工艺门槛低，且采用 PPP 方式能够充分吸引有资格、意愿和能力等方面匹配度较高的社会投资人参与项目的投融资、建设及运营等工作。在项目公司成立以后，社会投资人以盈利为目的，采用先进的管理模式，控制成本，降低风险，提高施工和服务质量，精心经营以提高项目的收益。政府和项目公司之间形成委托代理关系，通过激励相容机制的约束，在整个过程中，基础设施的建设和经营效率都会得到提高。1.5 有助于政府提升有助于政府提升 PPP 项目实施的能力项目实施的能力 赤峰市有专门的 PPP 中心，财政部门及其实施机构对 PPP 认识全面，落实 PPP 政策能力强。且赤峰市正在实施物132、流城等 PPP 项目，对PPP 认识能力强。1.6 政府采购政策落实能力政府采购政策落实能力 赤峰市人民政府及赤峰市松山区北城建设指挥部办公室对国家采购法规政策和 PPP 模式认知清晰，政府按照 财政部关于印发政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知（财库2014215 号）相关规定，采购社会资本方，由中选社会资本采取公司化管理、市场化运作的模式，建立完善的管理制度，负责各子项目包的运营维护。项目的顺利实施将提高政府采购政策落实的能力。1.7 测算准确性测算准确性 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 59 本项目位于赤峰市松北新城，投资总额约 5.4 亿元，项133、目正在进行施工图设计、工程量清单等前期工作并进行绿化苗木询价工作，项目的全生命周期成本已被很好的理解和认识，并且被准确预估的可能性很大。1.8 项目规模合理项目规模合理 本项目总投资约 33423.88 亿元，项目建设内容及规模满足赤峰市对于公园及道路绿化的基础设施需求。项目投资回报合理，对投资人有较强的投资吸引力。1.9 资产利用及效率提高资产利用及效率提高 PPP 模式社会资本方的技术经验整合、服务创新激励等都会激励社会资本提高项目实施效率、改进管理和提高绩效水平，从而保障各子项目日常运营。本项目受到当地政府及社会公众的大力支持，同时项目的建设运营将有效提高赤峰市生态环境，为赤峰市经济发展134、起到了良好的铺垫作用。2、定量评价结果、定量评价结果 政府传统采购模式下公共部门比较值（PSC）和 PPP 模式政府全生命周期成本净现值（PPP）比较来看，PPP 模式下政府全生命周期成本净现值小于公共部门比较值，可以计算得出本项目物有所值（VFM）的量值如下：VFM=PSC-PPP=42624-39208=3416 万元0 本项目物有所值的量值大于零，即该项目适宜采用 PPP 模式运作。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 60 表 8-1 政府传统采购模式下公共部门比较值（PSC 值）金额单位：万元 序号序号 分类分类 建设期建设期 运营期运营期 2016 20135、17 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 一一 初始初始 PSC 值值 19582.68 12111.84 913.62 913.62 913.62 913.62 913.62 913.62 913.62 913.62 1 建设成本 19582.68 12111.84 1.1 滨河公园、中心公园及松三路道路项目 6703.93 4146.37 1.2 英金路、松一街道路绿化、部分街路行道树工程及北一街、广场路北段道路工程 5702.43 3526.93 1.3 松州路、西站大街、园林路、地质街、松五路道路绿化及富山路西段、化肥街中段、西站大街西段道路136、工程 7176.32 4438.54 2 运营维护成本 913.62 913.62 913.62 913.62 913.62 913.62 913.62 913.62 2.1 滨河公园、中心公园及松三路道路项目 307.37 307.37 307.37 307.37 307.37 307.37 307.37 307.37 2.2 英金路、松一街道路绿化、部分街路行道树工程及北一街、广场路北段道路工程 302.20 302.20 302.20 302.20 302.20 302.20 302.20 302.20 2.3 松州路、西站大街、园林路、地质街、松五路道路绿化及富山路西段、化肥街中段、西137、站大街西段道路工程 304.05 304.05 304.05 304.05 304.05 304.05 304.05 304.05 3 资本性收益 4 第三方收入 5 其他成本 二二 竞争性中立调整值竞争性中立调整值 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 291.78 462.54 598.54 1 增值税 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2 附加税 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3 所得税 0.00 0.00 0.00 0.138、00 0.00 0.00 0.00 291.78 462.54 598.54 三三 可转移风险承担成本可转移风险承担成本 3133.23 1937.89 146.18 146.18 146.18 146.18 146.18 146.18 146.18 146.18 1 滨河公园、中心公园及松三路道路项目 1072.63 663.42 49.18 49.18 49.18 49.18 49.18 49.18 49.18 49.18 2 英金路、松一街道路绿化、部分街路行道树工程及北一街、广场路北段道路工程 912.39 564.31 48.35 48.35 48.35 48.35 48.35 48139、.35 48.35 48.35 3 松州路、西站大街、园林路、地质街、松五路道路绿化及富山路西段、化肥街中段、西站大街西段道路工程 1148.21 710.17 48.65 48.65 48.65 48.65 48.65 48.65 48.65 48.65 四四 自留风险承担成本自留风险承担成本 783.31 484.47 36.54 36.54 36.54 36.54 36.54 36.54 36.54 36.54 1 滨河公园、中心公园及松三路道路项目 268.16 165.85 12.29 12.29 12.29 12.29 12.29 12.29 12.29 12.29 2 英金路、松140、一街道路绿化、部分街路行道树工程及北一街、广场路北段道路工程 228.1 141.08 12.09 12.09 12.09 12.09 12.09 12.09 12.09 12.09 3 松州路、西站大街、园林路、地质街、松五路道路绿化及富山路西段、化肥街中段、西站大街西段道路工程 287.05 177.54 12.16 12.16 12.16 12.16 12.16 12.16 12.16 12.16 五五 PSC 值值 23499.22 14534.21 1096.34 1096.34 1096.34 1096.34 1096.34 1388.12 1558.88 1694.88 六六 折141、现率折现率 5.25%PSC 净现值净现值 42624 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 61 表 8-2 政府实施 PPP 模式下的测算（PPP 值）金额单位：万元 序号序号 分类分类 建设期建设期 运营期运营期 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 一一 政府建设运营成本政府建设运营成本 0.00 0.00 5655.69 5904.65 6166.67 6442.45 6732.71 7038.21 7359.75 7698.18 1 政府股权投入 0.00 0.00 2 政府付费 0.00 0142、.00 5655.69 5904.65 6166.67 6442.45 6732.71 7038.21 7359.75 7698.18 3 资本性收益 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4 第三方收入 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 5 其他成本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 二二 政府自留风险承担成本政府自留风险承担成本 783.31 484.47 36.54 36.54 36.54 36.143、54 36.54 36.54 36.54 36.54 1 滨河公园、中心公园及松三路道路项目 268.16 165.85 12.29 12.29 12.29 12.29 12.29 12.29 12.29 12.29 2 英金路、松一街道路绿化、部分街路行道树工程及北一街、广场路北段道路工程 228.1 141.08 12.09 12.09 12.09 12.09 12.09 12.09 12.09 12.09 3 松州路、西站大街、园林路、地质街、松五路道路绿化及富山路西段、化肥街中段、西站大街西段道路工程 287.05 177.54 12.16 12.16 12.16 12.16 12.1144、6 12.16 12.16 12.16 三三 PPP 值值 783.31 484.47 5692.23 5941.19 6203.21 6478.99 6769.25 7074.75 7396.29 7734.72 四四 折现率折现率 5.25%五五 PPP 净现值净现值 39208 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 62 二、财政承受能力论证二、财政承受能力论证（一）责任识别（一）责任识别 1、股权投资支出责任、股权投资支出责任 股权投资支出责任是指在政府与社会资本共同组建项目公司的情况下，政府承担的股权投资支出责任。本项目由社会资本方独资成立项目公司，政府方145、不承担股权投资支出责任。2、运营补贴支出责任、运营补贴支出责任 财政补贴支出责任是指在 PPP 项目建设、运营期间，政府承担的直接付费责任。本项目采用“政府付费”的回报机制，具体方式为“可用性和绩效付费组合”的模式。3、承担风险支出责任、承担风险支出责任 风险承担支出责任是指项目实施方案中政府承担风险带来的财政或有支出责任。通常由政府承担的法律风险、政策风险以及因政府方原因导致项目合同终止等突发情况，会产生财政或有支出责任。3.1 政府承担风险政府承担风险 包括国有化、取消、扣押、没收风险，政府无作为或负面作为风险，税率提高风险，政府中止特许合同风险，场地可用性/准备风险，外部配套条件可用性风146、险，政府部门违约风险，法律变更风险；3.2 社会资本承担风险社会资本承担风险 包括融资风险，承包商违约风险，工程质量风险，工地安全风险，劳资/设备的获取风险，民工争端风险，建设成本超支风险，工期风险，地质条件风险，工程变更引起的工期或成本风险，运营成本超支，服务质量差，维修成本高，运营效率低，设备设施使用情况，移交后设施情 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 63 况，收益不足风险，原辅料价格上涨风险，投资人破产风险，违反融资合同，第三方延误/违约风险，资产完整性（抵押、担保）风险，贷款利率变化风险；3.3 共担风险共担风险 包括项目审批延误风险，税收政策变化，不147、可抗力风险。4、配套投入支出责任、配套投入支出责任 配套投入支出责任是指政府提供的项目配套工程等其他投入责任，通常包括土地征收和整理、建设部分项目配套措施、完成项目与现有相关基础设施和公用事业的对接、投资补助、贷款贴息等。政府前期投入资金不计入工程总价，政府方不承担额外配套投入支出责任。（二）财政支出能力评估（二）财政支出能力评估 1、财政支出基本情况、财政支出基本情况 本项目考虑合作期 10 年（建设期 2 年），运营期财政支出均按赤峰市松山区财政承担，下表为松山区近 5 年一般公共预算支出情况表。表 8-3 赤峰市松山区 2012-2017 年一般公共预算支出情况 单位：万元 年 度 20148、12 年 2013 年 2014 年 2015 年 2016 年 2017 年 前五年平均支出 一般公共预算支出 283985 287466 310534 358060 349000 440766 349165 平均增长率（%）9.66%依据政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引，在进行财政支出能力评估时，未来年度一般公共预算支出数额可参照前五年相关数额的平均值及平均增长率计算，并根据实际情况进行适当调整。因此，本项目一般公共预算支出增长率参照 2012-2017 年一般公共预算支出增长率的平均值，即 9.66%。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 64 根据149、 财政部关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知（2016 财金 90 号），对于政府性基金预算，可在符合政策方向和相关规定的前提下，统筹用于支持 PPP 项目。本项目政府性基金预算主要包括国有土地使用权出让收入和城市基础设施配套费，根据国有土地使用权出让收支管理办法（财宗200668 号）第十三条、第十七条：土地出让收入可用于城市建设支出。含完善国有土地使用功能的配套设施建设以及城市基础设施建设支出。具体包括：城市道路、桥涵、公共绿化、公共厕所、消防设施等基础设施建设支出。政府性基金预算发展支出不考虑增长，但根据前六年平均支出进行动态平滑。表 8-4 赤峰市松山区 2012-2150、017 年政府性基金预算支出 单位：万元 年份 2012 2013 2014 2015 2016 2017 政府性基金预算支出 123182 87115 138295 40272 90382 157692 平均值 106156 2、财政支出水平评估、财政支出水平评估 本项目财政支出责任全部通过政府性基金预算支出，综合本项目财政支出责任、财政支出数额预测及 PPP 项目财政支出情况，经测算，本项目在 2016-2025 年期间各年度支出占当年政府性基金预算支出的比例在 0.31%-7.25%，其中滨河公园、中心公园及松三路道路项目的各年度支出占当年政府性基金预算支出的比例在 0.11%-2.49151、%；英金路、松一街道路绿化、部分街路行道树工程及北一街、广场路北段道路工程的各年度支出占当年政府性基金预算支出的比例在 0.09%-2.14%；松州路、西站大街、园林路、地质街、松五路道路绿化及富山路西段、化肥街中段、西站大街西段道路工程的各年度支出占当年政府性基金预算支出的比例在 0.11%-2.62%。本项目全部通过政府性基金预算支出，不占用一般公共预算支出额度，故而通过财政承受能力论证。因本项目为松 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 65 山区最早实施的 PPP 项目，故本项目财政承受能力论证仅考虑本项目三个包的财政支出责任。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿152、化及道路工程 PPP 项目实施方案 66 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPPPPP 项目项目 财政支出测算表财政支出测算表 单位：万元 序号序号 项目项目 建设期建设期 运营期运营期 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 2024 2025 1 本项目财政支出资金来源本项目财政支出资金来源 783.31 484.47 5716.48 5965.44 6227.46 6503.24 6793.50 7099.00 7420.54 7758.97 1.1 滨河公园、中心公园及松三路道路项目 268.153、16 165.85 1967.31 2052.54 2142.24 2236.65 2336.02 2440.61 2550.69 2666.55 1.1.1 通过政府性基金预算支出 268.16 165.85 1967.31 2052.54 2142.24 2236.65 2336.02 2440.61 2550.69 2666.55 1.1.2 通过一般公共预算支出 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1.2 英金路、松一街道路绿化、部分街路行道树工程及北一街、广场路北段道路工程 228.10 141.08 1695.17 1154、767.67 1843.97 1924.28 2008.80 2097.76 2191.39 2289.94 1.2.1 通过政府性基金预算支出 228.10 141.08 1695.17 1767.67 1843.97 1924.28 2008.80 2097.76 2191.39 2289.94 1.2.2 通过一般公共预算支出 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1.3 松州路、西站大街、园林路、地质街、松五路道路绿化及富山路西段、化肥街中段、西站大街西段道路工程 287.05 177.54 2054.00 2145.23 155、2241.25 2342.31 2448.68 2560.63 2678.46 2802.48 1.3.1 通过政府性基金预算支出 287.05 177.54 2054.00 2145.23 2241.25 2342.31 2448.68 2560.63 2678.46 2802.48 1.3.2 通过一般公共预算支出 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2 地方财政支出预算地方财政支出预算 政府性基金预算支出 90382 157692 106156 103319 106019 100640 110701 114088 10682156、1 106931 一般公共预算支出 349000 440766 382894 419882 460443 504921 553697 607184 665838 730158 3 本项目支出占比本项目支出占比 政府性基金预算支出占比 0.87%0.31%5.38%5.78%5.87%6.46%6.13%6.22%6.95%7.25%一般公共预算支出占比 0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%3.1 滨河公园、中心公园及松三路道路项目 政府性基金预算支出占比 0.30%0.11%1.85%1.99%2.02%2.22%2.11%2.1157、4%2.39%2.49%一般公共预算支出占比 0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%3.2 英金路、松一街道路绿化、部分街路行道树工程及北一街、广场路北段道路工程 政府性基金预算支出占比 0.25%0.09%1.60%1.71%1.74%1.91%1.81%1.84%2.05%2.14%一般公共预算支出占比 0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%3.3 松州路、西站大街、园林路、地质街、松五路道路绿化及富山路西段、化肥街中段、西站大街西段道路工程 政府性基金预算支出占比 158、0.32%0.11%1.93%2.08%2.11%2.33%2.21%2.24%2.51%2.62%一般公共预算支出占比 0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 67 第九章第九章 采购方式采购方式 一、采购方式选择一、采购方式选择 根据关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）、政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）、政府采购公开招标采购方式管理暂行办法（财库2014214 号）以及基础设施和公用事业特许经159、营管理办法等有关规定，本项目拟采取公开招标的方式选择投资人。赤峰市松山区北城建设指挥部办公室将作为本项目的招标人。二、实施程序二、实施程序（一）招标前市场测试工作（一）招标前市场测试工作 在启动本项目正式采购程序前，为检验初步拟定的方案设想是否符合潜在社会资本、金融机构等本项目主要参与方的意愿，建议进行相应的市场测试，获取参与主体对本项目的反馈，据此对项目实施方案和招标文件进行相应的调整与完善，在一定程度上保障了本项目的顺利落地。（二）资格预审（二）资格预审 本项目可以采用资格预审方式，并按照规定给予社会资本充分的准备时间。1、项目实施机构根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社160、会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证项目能否获得响应和实现充分竞争，并将资格预审的评审报告提交财政部门（PPP 中心）备案。2、资格预审公告应在省级（含省级）以上人民政府财政部门指定的媒体上发布。（预审公告包括：项目授权主体、项目实施机构和项目名称、采购需求、对社会资本的资格要求、允许联合体参与采购活动、赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 68 拟确定参与竞争的合格社会资本的家数和确定方法、以及社会资本提交资格预审申请文件的地点和截止时间）3、项目有 3 家以上社会资本通过资格预审的，项目实施机构可以继续开展采购文件准备工作；项目通过资格预审的社会资本不足161、 3 家的，项目实施机构应在实施方案调整后重新组织资格预审；项目经重新资格预审合格社会资本仍不够 3 家的，可依法调整实施方案选择的采购方式。（三）采购文件编制（三）采购文件编制 项目采购文件应当包括采购邀请、竞争者须知（包括密封、签署、盖章要求等）、竞争者应当提供的资格、资信及业绩证明文件、采购方式、政府对项目实施机构的授权、实施方案的批复和项目相关审批文件、采购程序、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及地点、保证金交纳数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、PPP 项目协议草案及其他法律文本、采购结果确认谈判中项目合同可变的细节、以及是否允许未参加资格预审的供应商参162、与竞争并进行资格后审等内容。项目采购文件中还应当明确项目合同必须报请本级人民政府审核同意，在获得同意前项目合同不得生效。（四）响应文件评审（四）响应文件评审 评审小组由采购人代表和评审专家共 5 人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的 2/3。评审专家可以由采购人自行选定，但评审专家中至少应包含 1 名财务专家和 1 名法律专家。采购人代表不得以评审专家身份参加项目的评审。评审小组成员应当按照客观、公正、审慎的原则，根据资格预审公告和采购文件规定程序、方法和标准进行资格预审和独立评审。已进行资格预审的，评审小组在评审阶段可以不再对社会资本进行资格审查。赤峰市松北新城棚户区改163、造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 69 允许进行资格后审的，由评审小组在响应文件评审环节对社会资本进行资格审查。（五）谈判与合同文件签署（五）谈判与合同文件签署 项目实施机构成立专门采购结果确认谈判工作组，按照候选社会资本的排名依次进行合同签署前的确认谈判，率先达成一致的候选社会资本为中选社会资本。确认谈判不得涉及合同中不可谈判的核心条款，不得重复与排序在前但已终止谈判的社会资本进行再次谈判。确认谈判完成后，签署确认谈判备忘录，并将相关内容公示。三、资格预审标准三、资格预审标准（一）（一）社会资本方资格预审标准社会资本方资格预审标准 序序号号 资格预审事项资格预审事项 资格预审标准资164、格预审标准 1 符合政府采购法第 22 条规定条件 具备独立企业法人资格，取得有效的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资质证书、安全生产许可证。另不对园林绿化企业办理安全生产许可证的省、市，需提供企业注册地省级行政主管部门出具的不办理园林绿化企业安全生产许可证的证明文件。2 投融资能力 申请人应具有雄厚的投融资能力，应有良好的财务状况，提供 2014年度经具有法定资格的机构审计的年度财务报表原件。3 财务状况 没有处于财产被接管、冻结、破产或其他不良状态、无重大不良资产或不良投资项目。4 联合体协议（若有）联合体各方在参加投标前应签订联合体协议，明确联合体牵头人和各方权利义务分工；联合体的165、牵头人必须具有上述两项施工资质中一项的单位，且承诺在项目公司中占控股或者主导地位。5 企业资质 具备建设行政主管部门核发的城市园林绿化壹级资质和市政公用工程施工总承包叁级及以上资质。本项目接受联合体投标，且联合体成员数量不超过 2 个。6 项目负责人 拟派项目负责人应具备市政公用工程专业贰级及以上注册建造师执业资格且具有项目负责人安全生产考核合格证（B 证）（不予考核颁发市政公用工程安 B 证的省、市，需提供企业注册地省级行政主管部门出具的证明文件或说明）或具有园林绿化专业高级工程师职称；8 资格预审申请文件的签署（1）资格预审申请函、法定代表人身份证明、法定代表人身份证（或其他身份证明文件，166、下同）复印件、法定代表人授权委托书、授权代表人身份证复印件应按要求签字、盖章；（2）企业法人营业执照副本、税务登记证副本、组织机构代码证副本、企业资质证书副本、安全生产许可证副本（若有）、2014年度经具有法定资格的机构审计的年度财务报表、项目经理资格 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 70 序序号号 资格预审事项资格预审事项 资格预审标准资格预审标准 证明材料、社保证明材料、项目业绩证明文件等文件的复印件应按要求签字、盖章。9 是否存在禁止情形（1）申请人没有处于财产被接管、冻结、破产或其他不良状态、无重大不良资产或不良投资项目。（2）申请人近三年内企业无涉及167、重大资产的不良诉讼，履约情况良好，无重大违法情况，且目前未处于投标资格被取消状态。（3）与采购人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人，不得参加投标。单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段投标或者未划分标段的同一招标项目投标。（4）赤峰市政府所属融资平台公司及其他控股国有企业不得参与申请本次 PPP 项目的资格预审。四、竞标条件四、竞标条件（一）设置社会资本资格条件（一）设置社会资本资格条件 从企业净资产、投资、企业资信、投融资能力、拟投入人员等方面设置社会资本资格条件。（二）投标报价内容（二）投标报价内容 本项目为新建工程，提报合理利润率调整系数168、折现率、融资利率、建安下浮率作为报价内容。（三三）综合评审）综合评审 根据以上竞标条件赋予相应权重，经评审委员会综合打分确定中标社会资本。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 71 附件：附件：赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目绩效项目绩效考核评分办法及考核评分实施细则考核评分办法及考核评分实施细则 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPPPPP 项目项目 绩效考核评分办法及考核评分实施细则绩效考核评分办法及考核评分实施细则 考核部门：赤峰市松山区北169、城建设指挥部办公室考核部门：赤峰市松山区北城建设指挥部办公室 考核对象：项目公司（乙方）考核对象：项目公司（乙方）赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 72 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPPPPP 项目项目 绩效考核办法绩效考核办法 为进一步加强对我市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目的运营维护，通过科学的定量考核，进行全过程跟踪检查、督办、考评，结合工作实际，为后期松山区 PPP 项目的实施起到标杆作用，制定本办法。一、一、考考核对象核对象 项目公司（乙方）二、二、考核考核内容内容 道路考170、核车道、人行道、路肩和排水、卫生保洁、道路标识、路灯等的维护。利益相关者满意度等。公园考核植物绿化、园林建筑、小品设施、园区桥梁、卫生保洁的养护维护和场地的保护及利益相关者满意度等。道路绿化考核道路绿化的养护维护和场地的保护及利益相关者满意度等。三、三、考核方法考核方法 运营维护期内，甲方主要通过常规考核和临时考核的方式对项目公司服务绩效水平进行考核，并将考核结果与运维绩效付费支付挂钩。（1）常规考核 常规考核每年度进行一次，在乙方向甲方提交年度运维情况报告后 5 日内进行，并应在 7 日内完成。甲方需提前 48 小时通知乙方开始考核的时间，乙方在甲方的监督下，在规定的考核现场对考核内容等的表171、面状况进行物理检查。（2）临时考核 甲方可以随时自行考核乙方的运维服务绩效，如发现缺陷，则需在 24 小时内以书面形式通知乙方。乙方在接到甲方的书面通知后，应在绩效考核要求的时间内修复缺陷。临时考核结果一般不作为乙方违约情形处理，除非临时考核发现的缺陷会导致园林绿化可用性破坏或存在重大安全隐患。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 73 无论是常规考核还是临时考核，乙方皆应及时修复缺陷，否则甲方可根据相关约定提取乙方提交的运营与维护保函项下的相应金额。四、组织机构四、组织机构 由项目实施机构牵头，成立项目运营维护考核工作领导小组。五、评分办法五、评分办法 本项目包含172、三个包，每包考核采取满分百分制（可依据利益相关者满意度考核额外得分）。附表 1-3 分别为道路、公园及道路绿化运维绩效考核指标。其中第一包绩效考核指标得分为附表 1 与附表 2 绩效考核指标得分的加权平均值。第二包绩效考核指标得分为附表 1 与附表 3 绩效考核指标得分的加权平均值。依据各项工程的投资总额确定加权系数（若此加权系数与实际投资出入较大，甲方有权对加权系数进行修正）。第一包总得分=公园运维绩效考核得分*90%+道路运维绩效考核得分*10%；第二包总得分=道路运维绩效考核得分*20%+道路绿化运维绩效考核得分*80%；第三包总得分=道路运维绩效考核得分*10%+道路绿化运维绩效考核得173、分*90%。各包评分办法详见各包评分内容。六、运维绩效付费补贴的核定六、运维绩效付费补贴的核定 依据常规考核、临时考核结果，计算考核成绩，提供给项目实施机构作为计算绩效考核评分的依据，由区财政部门根据绩效考核评分核定年运维绩效补贴额。常规考核结果与运维绩效付费的支付挂钩，运维绩效付费为：常规考核打分常规考核打分 /100*/100*年度年度基准运维绩效付费金额基准运维绩效付费金额 （基准运维绩效付费金额为中标人在投标文件中关于年运维绩效付费的报价）；每年支付一次（自本项目进入商业运营日起算每十二个月届满后的二十日内支付，依次类推）。乙方未能按照运营维护期绩效考核指标所列修复要求对缺陷进行及时修174、复的，甲方有权提取乙方提交的运营维护保函项下的相应金额。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 74 附表附表 1 1：道路道路运营维护期绩效考核指标及付费运营维护期绩效考核指标及付费 一、一、道路道路运营维护期绩效考核指标运营维护期绩效考核指标 项目 名称 分项 编号 分项名称 指标要求 分值 低于指标要求扣分方法 修复要求 第一层级（100 分）车道（30 分）1.1 坑槽/拥包 直径不大于 15 厘米，深度/高度不超过 3 厘米 5 每公里路段内：面积 0.04 平方米以上的，每增加 0.04平方米扣 0.5 分 7 日内修复/直径超过 50 厘米或深度/高度超175、过 7 厘米则构成危险性，需在 2 日内修复 1.2 裂缝 不得超过 2 毫米宽 5 每公里路段内：网裂、龟裂面积超过 20 平方米的，每增加 1 平方米扣 0.1 分；线裂长度超过 100 米的，每增加 1 米扣 0.1 分 7 日内修复 1.3 车辙 车辙深不得超过 3 厘米 5 每公里路段内：车辙长度超过 25 米的，每增加 1 米扣0.1 分 需在30日内修复/车辙深超过 5 厘米构成危险性，需在7 日内修复 1.4 啃边 无松散或损坏与路面高差不得大于5毫米，路面宽度不少于设计宽度的95%5 每公里路段内：单侧啃边长超过60米的，每增加1米扣0.1分 30日内修复 1.5 泛油 每个176、泛油带深度要不得大于 2 厘米 5 每公里路段内：泛油面积大于20平方米的，每增加1平方米扣0.1分 30日内修复/如果泛油影响到了刹车阻抗，则需采取合适的方法在2日内修复 1.6 塌陷 塌陷不得超过 3 厘米深 5 每公里路段内：塌陷面积超过20平方米的，每增加1平方米扣0.1分 30日内修复/塌陷超过7厘米的2日修复 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 75 项目 名称 分项 编号 分项名称 指标要求 分值 低于指标要求扣分方法 修复要求 人行道（20 分）2.1 坑槽 坑槽直径不超过 30 厘米，深度不超过3 厘米 5 每公里路段内：面积0.1平方米以上的，177、每增加0.1平方米扣0.5分 30 日内修复 2.2 板体相邻不平顺 板体高差不超过 10 毫米 5 每公里路段内：不平顺板体超过10块的，每增加1块扣0.1分 30 日内修复 2.3 拱起 拱起处高差不超过 50 毫米 5 每公里路段内：拱起面积超过2平方米的，每增加1平方米扣0.5分 30 日内修复 2.4 缺失 没有缺失或破损的预制块或路缘石 5 每公里路段内：缺失面积超过0.1平方米的，每增加0.1平方米扣0.5分 30 日内修复 路肩和排水（18 分）3.1 路肩与路面高差 路肩不得高过路面，最多不得低过3厘米 3 每公里路段内：高度不符要求的路肩长度超过50米的，每增加1米扣0.1178、分 30 日修复/高差超过 100 毫米为具有危险性，需 7 日修复 3.2 宽度 每公里路段路肩宽度不得小于设计宽度 3 每公里路段内：宽度不符要求的路肩长度超过100米的，每增加10米扣0.1分 30 日内修复 3.3 斜坡和护栏 路肩需完好无损且未受侵蚀，护栏完好无缺失，斜坡崩塌体积不大于3 立方米 3 每公里路段内：每个不符要求的检查点扣0.5分 7 日内修复 3.4 挡墙 挡墙牢固无破损，排水孔干净 3 每公里路段内：每个不符要求的检查点扣0.5分 7 日内修复/雨季需在 2 日内修复 3.5 排水管 交叉段堵塞不超过 10%，无结构性损毁并且用坚土或材料所包覆 3 每公里路段内：每179、个不符要求的检查点扣0.5分 7 日内修复/雨季需在 2 日内修复 3.6 水沟 交叉段堵塞不超过 10%，无结构性损毁并且用坚土或材料所包覆 3 每公里路段内：每个不符要求的检查点扣0.5分 7 日内修复/雨季需在 2 日内修复 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 76 项目 名称 分项 编号 分项名称 指标要求 分值 低于指标要求扣分方法 修复要求 卫生保洁（15 分）4 卫生保洁 全天侯保洁，管护区域内整洁，地面卫生，无垃圾杂物，无卫生死角；道路及时清扫，无积土、积水、积雪 8 道路未及时清扫，有积土、积水、积雪（雨雪后二日内），每平方米扣 0.2 分；发现180、垃圾、杂物或物件堆放杂乱，每处扣 1 分；保洁或管理人员不到位，每次扣 2 分；其他不符合要求视情每处扣 0.2-0.5 分 1 日内修复 作业废弃物及时清单清运，重点区域随产随清，其他区域日产日清，不堆放过夜 7 作业废弃物等未及时清理或清运，每处扣 0.5 分；重点区域未及时清，每次扣 1 分 1 日内修复 道路标示（5 分）5 道路标示 信息牌必须显眼、干净、清晰并且结构稳定，警示牌显眼、干净、清晰、结构稳定并且在夜间清晰可见 5 每公里路段内：每个瑕疵扣 0.5 分 7 日内修复 路灯（10 分）6.1 路灯亮灯率 亮灯率大于等于 98%5 每公里路段内：路灯亮灯率低于 98%的，每降181、低 1%扣0.1 分 7 日内修复 6.2 路灯设施完好 灯具、灯架完好，无断裂、脱焊及严重锈蚀；灯具下引线绝缘良好、无破皮、绝缘开裂、接线盒无破损、接线井有盖；灯杆、灯架无倾斜、无损坏，门板等无缺失，法兰无松动；所有路灯设施开启时间亮灯正常并保持最佳状态 3 每公里路段内：每发现一处不符要求的扣 0.1 分 7 日内修复 6.3 路灯日常巡查 做好日常巡查作业记录，资料齐全、真实，有记录有统计 2 现场抽查和抽查资料，每发现一次不到位的扣 0.1 分 随时补修 交通信号灯（2 分）7 交通信号灯 显眼、干净、清晰、结构稳定并且在夜间清晰可见，信号灯需全部可以工作 2 每公里路段内：每个存在瑕182、疵的交通信号灯扣 0.1 分 2 日内修复，公安交管部门有特殊要求的除外 第二层级（10 分）利益相关者满意度 8 利益相关者满意度（10 分）由甲方对最终用户及道路周边居民做公共调查，满意度需在 80%以上 10 满意度为 100%时，甲方可选择给予项目公司额外奖励10%；满意度为 80%及以下时，奖励为零；按内插法计算满意度在80,100区间内对应的奖励比例 未来三次调查内消除 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 77 二、付费机制安排二、付费机制安排 1.1.考核指标考核指标 运营维护期考核指标分为两个层级：第一级为基本考核指标，全部达标方能获得 100%基183、准运维绩效付费，不达标的按照考核办法减付基准运维绩效付费（至多减付至 70%）；第二级为奖励考核指标，甲方有权依据达标情况奖励运营绩效付费（至多增付 10%）。第一级（100%）：考核车道、人行道、路肩和排水、卫生保洁、道路标识、路灯等的维护。第二级（10%）：考核利益相关者满意度，甲方对道路使用者及园区周边居民、企业进行公共调查，满意度需在 80%以上。2.2.考核方法考核方法 运营维护期内，甲方主要通过常规考核和临时考核的方式对项目公司服务绩效水平进行考核，并将考核结果与运维绩效付费支付挂钩。（1）常规考核 常规考核每年度进行一次，在乙方向甲方提交年度运维情况报告后 5 日内进行，并应在 184、7 日内完成。甲方需提前 48 小时通知乙方开始考核的时间，乙方在甲方的监督下，在规定的考核现场对车道、人行道、路肩和排水、卫生保洁、道路标识、路灯等的表面状况进行物理检查。（2）临时考核 甲方可以随时自行考核乙方的运维服务绩效，如发现缺陷，则需在 24 小时内以书面形式通知乙方。乙方在接到甲方的书面通知后，应在绩效考核要求的时间内修复缺陷。临时考核结果一般不作为乙方违约情形处理，除非临时考核发现的缺陷会导致园林绿化可用性破坏或存在重大安全隐患。无论是常规考核还是临时考核，乙方皆应及时修复缺陷，否则甲方可根据相关约定提取乙方提交的运营与维护保函项下的相应金额。3.3.付费比例及进度付费比例及进185、度 常规考核结果与运维绩效付费的支付挂钩，运维绩效付费为：常规考核打分常规考核打分 /100*/100*年度年度基准运维绩效付费金额基准运维绩效付费金额 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 78 （基准运维绩效付费金额为中标人在投标文件中关于年运维绩效付费的报价）；每年支付一次（自本项目进入商业运营日起算每十二个月届满后的二十日内支付，依次类推）。乙方未能按照运营维护期绩效考核指标所列修复要求对缺陷进行及时修复的，甲方有权提取乙方提交的运营维护保函项下的相应金额。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 79 附件附件 2 2：公园公园运营186、维护期绩效考核指标及付费运营维护期绩效考核指标及付费 一、一、公园公园运营维护期绩效考核指标运营维护期绩效考核指标 项目 名称 分项 编号 分项名称 指标要求 分值 低于指标要求扣分方法 修复要求 第一层级（100 分）植物 绿化 1.1 乔木（20 分）树木生长健壮、旺盛，树木保存率 95%以上，以及补栽成活率 90%以上，行道树缺株控制在 4%以下 6 因养护不当造成树木死亡，未补植的每株扣 1 分；暂不补植的，树穴未填平或黄土露天，每处扣 0.5 分 15 日内补齐。如因冰冻季节等原因暂不补植的，须填平树穴并确保不黄土露天。无断枝、明显枯枝，治虫得当及时（治虫记录齐全），在一般条件下，黄187、叶、焦叶、卷叶和带虫粪、虫网的叶片不得超过 5%，正常叶片保存率在90%以上；农药使用正确，无药害产生；3 发现断枝、明显枯枝，治虫不当或不及时，树木出现明显病虫害的每株扣 0.5 分；未及时修剪病虫枝，每株扣0.2 分；农药使用不当造成药害，致植物落叶、死亡的，每株扣 0.5 分 1 日内修剪断枝、枯枝，3日内施治虫害（特殊情况 1日内）按树木生长规律和要求施肥（施肥记录齐全），每年至少两次施肥（春施追肥，冬施基肥）3 因施肥不当或不及时造成树木生长不良的扣 0.5-3 分 3 日内补施 树根无萌蘖，树干无藤物缠绕，树梢无悬挂物；及时修剪膛枝、下垂枝；按要求涂白、抹芽、修补树洞；及时清除死树188、枯枝 3 未及时清理萌蘖、藤物、悬挂物、禁锢物，每株扣 0.2分,未按要求修剪内膛枝、下垂枝，每株扣 0.2 分；未按要求涂白，每株扣 0.1 分；抹芽不及时，每株扣 0.1分；树洞未及时修补，每株扣 0.5 分；死树未及时清除，每株扣 0.2 分；有枯枝未及时清除，每株扣 0.2 分 1 日内修复 非景观需要，树木需姿态挺拔，不得倾斜、倒伏；经风吹或其它原因造成树木倾斜倒伏的要及时扶正加固 2 非景观需要的的树木倾斜倒伏未扶正加固每株扣 0.1分 1 日内修复 树穴美观、经常松土（深度不小于 20cm）、无杂草垃圾，树木根部草坪长满需切边，行道树如有树穴砖等覆盖设施需确保覆盖设施完好 3 189、不符合要求每株扣 0.2 分 1 日内修复 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 80 项目 名称 分项 编号 分项名称 指标要求 分值 低于指标要求扣分方法 修复要求 1.2 花灌木（20 分）地被生长茂盛，株形丰满，枝叶茂密，不脱脚，不缺损，无死株，缺株及时补植，补植成活率 95%以上 4 因养护不当造成株死的，每平方米扣 0.2 分；暂不补植的，树穴未填平或黄土露天，每处扣 0.1 分 7 日内补齐。如因季节等原因暂不补植的，须填平树穴并确保不黄土露天。治虫得当、及时，无明显病虫为害症状，农药使用正确，无药害产生 4 治虫不当或不及时，出现明显病虫害的，花灌木190、危害面积超过 10 M2，每处扣 1 分；农药使用不当造成药害，致植物落叶、死亡的，每处扣 0.5 分 3 日内施治虫害（特殊情况1 日内）根据植物生长情况合理施肥（施肥记录齐全），每年至少进行两次施肥（春施追肥，冬施基肥）4 因施肥不当或不及时造成树木生长不良的扣 0.5-3 分 3 日内补施 灌木丛无杂草、无枯枝败叶、藤蔓缠绕，修剪、萌蘖清理及时到位，整齐观赏感良好，修剪每年不少于 6 次（新枝高度不高于 10cm）4 发现明显杂草，每处扣 0.5 分；修剪不及时或不符合要求、萌蘖清理不及时，每处扣 0.5 分 1 日内修复 适时松土、浇水，无土壤板结现象，叶面适时喷水除尘 4 不符合要求191、视情每处扣 0.1-0.3 分 1 日内修复 1.3 地被草坪（20 分）草坪生长茂盛，覆盖率不低于 95%，及时补植，单块秃斑不大于 0.5M2；边缘线清晰，景观效果好 4 草坪覆盖率低于 95%，未及时补植的，每 10M2扣 1 分；草坪秃斑大于 0.5M2，每处扣 0.2 分；生长季节发生枯黄现象，每处扣 0.5 分，边缘线不清晰，每处扣 0.5 分 7 日内补齐 适时浇水，无积水和明显杂草，除缀花草坪外，草坪杂草控制在 2%以下 4 未及时浇水，草坪出现干旱现象，每 10M2扣 0.2 分；发现明显积水或杂草，扣 0.5 分/处 1 日内修复 草坪适时修剪（暖季草坪高度保持在 5-10192、cm，冷季草坪保持在 6-8cm），碎草及时清走 4 草坪未及时修剪,每 10 M2扣 0.5 分；修剪未到边到角或有夹缝，每处扣 0.2 分；碎草未及时清走，每处扣 0.1-1分；1 日内修复 治虫得当、及时，无明显病虫为害症状；按草坪生长规律和要求施肥（治虫、施肥记录齐全）4 病虫害防治不及时(出现明显病虫为害症状)，每 10 M2扣 0.5 分；农药使用不当造成药害，致植物落叶、死亡的，每处扣 0.5 分；未按要求施肥，每 10M2扣 0.5 分 3 日内施治虫害（特殊情况1 日内）赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 81 项目 名称 分项 编号 分项名称 193、指标要求 分值 低于指标要求扣分方法 修复要求 每年秋、冬季需进行打孔和疏草；冬季做好冷季型草坪防火工作 4 打孔、疏草不符合要求视情每处扣 0.2-0.4 分；冬季草坪未做好防火工作，被放火纵烧的每处 10M2以上，每处扣 2-4 分 1 日内修复 1.4 花坛花带（5 分）轮廓清晰，整齐美观；密度、质量符合要求，花卉生长健壮，花色鲜艳，同一品种株高、花色、冠径、花期等无明显差异 2 轮廓不清晰，景观效果不佳，扣 1 分；密度、规格不符合设计要求，每处扣 1 分；同一品种株高、花色、冠径、花期等参差不齐，每处扣 0.5 分 1 日内修复 更换及时，无缺株，无残花败叶，无杂草 2 未及时更换，194、每次扣2 分；发现缺株，每株扣0.2 分；发现残花败叶或杂草，每处扣0.2 分 1 日内修复 病虫害防治预防措施到位，发现病虫害及时防治，无明显危害发生；农药使用正确，无药害产生 1 病虫害未及时防治致乔木产生明显危害症状的，每株扣0.5 分；危害面积超过 20%，每处扣 1 分；农药使用不当造成药害，致植物落叶、死亡的，每株扣 0.5 分 3 日内施治（特殊情况 1 日内）园林 建筑、小品、设施 2 园林建筑、园林小品、设施维护（6 分）园林建筑、广场、停车场、道路等基础设施维护良好，运转正常 2 若有破损，每处扣 0.3 分，影响正常使用的，另每处扣0.5 分 7 日内修复 假山、置石、雕195、塑、廊架等园林小品维护良好；瀑布、喷泉等运作正常，水池内外（不含水体）清洁，安全措施到位。2 若有破损，每处扣 0.2 分，影响正常使用的，另每处扣0.5 分；水池卫生环境较差，每次扣 0.5 分，存在安全隐患，每次扣 0.5 分 3 日内修复 坐椅、垃圾桶、指示牌等园林设施功能完好，无破损 1 若有破损，每处扣 0.2 分 3 日内修复 照明设施使用正常，如有破损及时维修（如属城市照明处管辖，须及时通知其维修）1 照明设施破损或无法正常照明，每盏扣 0.5 分；属城市照明处管辖但未及时通知的，每次扣 1 分 3 日内修复 园区 桥梁 3 桥梁维护（4 分）桥面、伸缩缝、翼墙、护坡干净并且无结196、构性损坏，桥面板干净，面板材质完整并已固定，桥梁墩台未受到侵蚀 1 每个瑕疵扣 0.1 分 7 日内修复；瑕疵会对结构稳定性造成损害时要及时上报并采取必要的安全措施 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 82 项目 名称 分项 编号 分项名称 指标要求 分值 低于指标要求扣分方法 修复要求 金属结构未腐蚀 1 每个瑕疵扣 0.1 分 30 日内修复 桥梁及桥梁上游水道 100 米无障碍物 1 每个障碍物扣 0.5 分 7 日内清除 排水系统状况良好，功能齐全 1 每个不符要求的检查点扣 0.5 分 7 日内清除 卫生 保洁 4 卫生保洁（15 分）全天侯保洁，管护区197、域内整洁，地面卫生，无垃圾杂物，无卫生死角；园路及时清扫，无积土、积水、积雪；黄土不裸露（人为的踩踏除外）4 绿地内、树池内有明显砖瓦石块、堆土，每处扣 0.2 分；园路未及时清扫，有积土、积水、积雪（雨雪后二日内），每平方米扣 0.2 分；发现垃圾、杂物或物件堆放杂乱，每处扣 1 分；有晾晒衣物情况的，视情扣 0.5-1 分 1 日内修复 公厕全天候开放，有专人管理和保洁；水笼头、洗手台面、排水管道、便器、便纸篓等所有设施整洁完好无缺损，内外墙面无剥落，房面无漏水；公厕内外无积灰、污迹、蛛网、乱涂乱画；便纸篓及时清理，无满溢现象；便器整洁，无水锈、尿垢、垃圾、粪便污物；无用后未冲洗现象；采光198、照明、通风良好，无明显臭味。4 保洁或公厕管理人员不到位，每次扣 2 分；其他不符合要求视情每处扣 0.2-0.5 分 1 日内修复 园林建筑、小品、设施等保持清洁、卫生；墙面无招贴 3 园林建筑、小品、设施等存在污垢，每处扣 0.5 分；墙面有招贴每处扣 0.1 分 1 日内修复 绿地内水体整洁卫生、水质良好、无漂浮物、无杂生水植物 2 绿地水面有漂浮物每处扣 0.2 分，有杂生水生植物，影响水面景观酌情扣 1-2 分，水体水质不良，每处扣 1 分 1 日内修复 作业废弃物（如树木修剪后枝叶、草屑等）及时清单清运，重点区域随产随清，其他区域日产日清，不堆放过夜 2 作业废弃物等未及时清理或199、清运，每处扣 0.5 分；重点区域未及时清，每次扣 1 分 1 日内修复 场地 保护 5 场地保护（5 分）绿地、广场完整，无非法侵占现象 2 发现非法侵占现象，视情节严重情况每处扣 0.5-1 分 1 日内修复 绿地、广场内秩序良好，无乱堆乱放等现象 1 发现秩序混乱，每处扣 0.5 分；发现乱堆乱放等现象，每处扣 0.5 分 1 日内修复 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 83 项目 名称 分项 编号 分项名称 指标要求 分值 低于指标要求扣分方法 修复要求 树木、园林建筑、小品等表面无钉拴刻划等现象 2 发现有钉拴刻划现象，每处扣 0.5 分 1 日内修复200、 设施 报修 管理 6 设施报修管理（5 分）各项设施保持完好，设施破损失修及时上报修缮 1 设施破损失修，未及时上报，每次扣 1 分 1 日内补做 养护管理人员态度、形象、文明作业，穿统一工作服上岗，遵守交通、市容、卫生等有关规定 2 不符合要求的，每人每次扣 0.5 分 1 日内补做 做好日常养护作业记录，资料齐全、真实，有记录有统计 2 不符合要求的，每次扣 1 分 1 日内补做 第二层级（10 分）利益相关者满意度 7 利益相关者满意度（10 分）由甲方对最终用户及园林周边居民做公共调查，满意度需在 80%以上 10 满意度为 100%时，甲方可选择给予项目公司额外奖励10%；满意度为201、 80%及以下时，奖励为零；按内插法计算满意度在80,100区间内对应的奖励比例 未来三次调查内消除 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 84 二、付费机制安排二、付费机制安排 1.1.考核指标考核指标 运营维护期考核指标分为两个层级：第一级为基本考核指标，全部达标方能获得 100%基准运维绩效付费，不达标的按照考核办法减付基准运维绩效付费（至多减付至 70%）；第二级为奖励考核指标，甲方有权依据达标情况奖励运营绩效付费（至多增付 10%）。第一级（100%）：考核植物绿化、园林建筑、小品设施、园区桥梁、卫生保洁的养护维护和场地的保护，需符合赤峰市住房和城乡建设委202、员会“赤建发城建字20129 号”赤峰市城市园林绿化养护管理标准二级养护管理等级要求。第二级（10%）：考核利益相关者满意度，甲方对园林使用者及园区周边居民、企业进行公共调查，满意度需在 80%以上。2.2.考核方法考核方法 运营维护期内，甲方主要通过常规考核和临时考核的方式对项目公司服务绩效水平进行考核，并将考核结果与运维绩效付费支付挂钩。（1）常规考核 常规考核每年度进行一次，在乙方向甲方提交年度运维情况报告后 5 日内进行，并应在 7 日内完成。甲方需提前 48 小时通知乙方开始考核的时间，乙方在甲方的监督下，在规定的考核现场对园林绿化、建筑、小品、桥梁等的表面状况进行物理检查。（2）临203、时考核 甲方可以随时自行考核乙方的运维服务绩效，如发现缺陷，则需在 24 小时内以书面形式通知乙方。乙方在接到甲方的书面通知后，应在绩效考核要求的时间内修复缺陷。临时考核结果一般不作为乙方违约情形处理，除非临时考核发现的缺陷会导致园林绿化可用性破坏或存在重大安全隐患。无论是常规考核还是临时考核，乙方皆应及时修复缺陷，否则甲方可根据相关约定提取乙方提交的运营与维护保函项下的相应金额。3.3.付费比例及进度付费比例及进度 常规考核结果与运维绩效付费的支付挂钩，运维绩效付费为：赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 85 常规考核打分常规考核打分 /100*/100*年度年204、度基准运维绩效付费金额基准运维绩效付费金额 （基准运维绩效付费金额为中标人在投标文件中关于年运维绩效付费的报价）；每年支付一次（自本项目进入商业运营日起算每十二个月届满后的二十日内支付，依次类推）。乙方未能按照运营维护期绩效考核指标所列修复要求对缺陷进行及时修复的，甲方有权提取乙方提交的运营维护保函项下的相应金额。赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 86 附件附件 3 3：道路绿化道路绿化运营维护期绩效考核指标及付费运营维护期绩效考核指标及付费 一、一、道路绿化道路绿化运营维护期绩效考核指标运营维护期绩效考核指标 项目 名称 分项 编号 分项名称 指标要求 分值 205、低于指标要求扣分方法 修复要求 第一层级（100 分）植物 绿化 1.1 乔木（30 分）树木生长健壮、旺盛，树木保存率 95%以上，以及补栽成活率 90%以上，行道树缺株控制在 4%以下 8 因养护不当造成树木死亡，未补植的每株扣 1 分；暂不补植的，树穴未填平或黄土露天，每处扣 0.5 分 15 日内补齐。如因冰冻季节等原因暂不补植的，须填平树穴并确保不黄土露天。无断枝、明显枯枝，治虫得当及时（治虫记录齐全），在一般条件下，黄叶、焦叶、卷叶和带虫粪、虫网的叶片不得超过 5%，正常叶片保存率在90%以上；农药使用正确，无药害产生；5 发现断枝、明显枯枝，治虫不当或不及时，树木出现明显病虫害的206、每株扣 0.5 分；未及时修剪病虫枝，每株扣0.2 分；农药使用不当造成药害，致植物落叶、死亡的，每株扣 0.5 分 1 日内修剪断枝、枯枝，3日内施治虫害（特殊情况 1日内）按树木生长规律和要求施肥（施肥记录齐全），每年至少两次施肥（春施追肥，冬施基肥）4 因施肥不当或不及时造成树木生长不良的扣 0.5-3 分 3 日内补施 树根无萌蘖，树干无藤物缠绕，树梢无悬挂物；及时修剪膛枝、下垂枝；按要求涂白、抹芽、修补树洞；及时清除死树、枯枝 5 未及时清理萌蘖、藤物、悬挂物、禁锢物，每株扣 0.2分,未按要求修剪内膛枝、下垂枝，每株扣 0.2 分；未按要求涂白，每株扣 0.1 分；抹芽不及时，每株207、扣 0.1分；树洞未及时修补，每株扣 0.5 分；死树未及时清除，每株扣 0.2 分；有枯枝未及时清除，每株扣 0.2 分 1 日内修复 非景观需要，树木需姿态挺拔，不得倾斜、倒伏；经风吹或其它原因造成树木倾斜倒伏的要及时扶正加固 3 非景观需要的的树木倾斜倒伏未扶正加固每株扣 0.1分 1 日内修复 树穴美观、经常松土（深度不小于 20cm）、无杂草垃圾，树木根部草坪长满需切边，行道树如有树穴砖等覆盖设施需确保覆盖设施完好 5 不符合要求每株扣 0.2 分 1 日内修复 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 87 项目 名称 分项 编号 分项名称 指标要求 分值 208、低于指标要求扣分方法 修复要求 1.2 花灌木（30 分）地被生长茂盛，株形丰满，枝叶茂密，不脱脚，不缺损，无死株，缺株及时补植，补植成活率 95%以上 6 因养护不当造成株死的，每平方米扣 0.2 分；暂不补植的，树穴未填平或黄土露天，每处扣 0.1 分 7 日内补齐。如因季节等原因暂不补植的，须填平树穴并确保不黄土露天。治虫得当、及时，无明显病虫为害症状，农药使用正确，无药害产生 6 治虫不当或不及时，出现明显病虫害的，花灌木危害面积超过 10 M2，每处扣 1 分；农药使用不当造成药害，致植物落叶、死亡的，每处扣 0.5 分 3 日内施治虫害（特殊情况1 日内）根据植物生长情况合理施肥（209、施肥记录齐全），每年至少进行两次施肥（春施追肥，冬施基肥）6 因施肥不当或不及时造成树木生长不良的扣 0.5-3 分 3 日内补施 灌木丛无杂草、无枯枝败叶、藤蔓缠绕，修剪、萌蘖清理及时到位，整齐观赏感良好，修剪每年不少于 6 次（新枝高度不高于 10cm）6 发现明显杂草，每处扣 0.5 分；修剪不及时或不符合要求、萌蘖清理不及时，每处扣 0.5 分 1 日内修复 适时松土、浇水，无土壤板结现象，叶面适时喷水除尘 6 不符合要求视情每处扣 0.1-0.3 分 1 日内修复 1.3 地被草坪（20 分）草坪生长茂盛，覆盖率不低于 95%，及时补植，单块秃斑不大于 0.5M2；边缘线清晰，景观效210、果好 4 草坪覆盖率低于 95%，未及时补植的，每 10M2扣 1 分；草坪秃斑大于 0.5M2，每处扣 0.2 分；生长季节发生枯黄现象，每处扣 0.5 分，边缘线不清晰，每处扣 0.5 分 7 日内补齐 适时浇水，无积水和明显杂草，除缀花草坪外，草坪杂草控制在 2%以下 4 未及时浇水，草坪出现干旱现象，每 10M2扣 0.2 分；发现明显积水或杂草，扣 0.5 分/处 1 日内修复 草坪适时修剪（暖季草坪高度保持在 5-10cm，冷季草坪保持在 6-8cm），碎草及时清走 4 草坪未及时修剪,每 10 M2扣 0.5 分；修剪未到边到角或有夹缝，每处扣 0.2 分；碎草未及时清走，每处扣211、 0.1-1分；1 日内修复 治虫得当、及时，无明显病虫为害症状；按草坪生长规律和要求施肥（治虫、施肥记录齐全）4 病虫害防治不及时(出现明显病虫为害症状)，每 10 M2扣 0.5 分；农药使用不当造成药害，致植物落叶、死亡的，每处扣 0.5 分；未按要求施肥，每 10M2扣 0.5 分 3 日内施治虫害（特殊情况1 日内）赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 88 项目 名称 分项 编号 分项名称 指标要求 分值 低于指标要求扣分方法 修复要求 每年秋、冬季需进行打孔和疏草；冬季做好冷季型草坪防火工作 4 打孔、疏草不符合要求视情每处扣 0.2-0.4 分；冬季212、草坪未做好防火工作，被放火纵烧的每处 10M2以上，每处扣 2-4 分 1 日内修复 1.4 花坛花带（10 分）轮廓清晰，整齐美观；密度、质量符合要求，花卉生长健壮，花色鲜艳，同一品种株高、花色、冠径、花期等无明显差异 4 轮廓不清晰，景观效果不佳，扣 1 分；密度、规格不符合设计要求，每处扣 1 分；同一品种株高、花色、冠径、花期等参差不齐，每处扣 0.5 分 1 日内修复 更换及时，无缺株，无残花败叶，无杂草 4 未及时更换，每次扣2 分；发现缺株，每株扣0.2 分；发现残花败叶或杂草，每处扣0.2 分 1 日内修复 病虫害防治预防措施到位，发现病虫害及时防治，无明显危害发生；农药使用正213、确，无药害产生 2 病虫害未及时防治致乔木产生明显危害症状的，每株扣0.5 分；危害面积超过 20%，每处扣 1 分；农药使用不当造成药害，致植物落叶、死亡的，每株扣 0.5 分 3 日内施治（特殊情况 1 日内）场地 保护 2 场地保护（5 分）绿化区完整，无非法侵占现象 2 发现非法侵占现象，视情节严重情况每处扣 0.5-1 分 1 日内修复 绿化区内秩序良好，无乱堆乱放等现象 1 发现秩序混乱，每处扣 0.5 分；发现乱堆乱放等现象，每处扣 0.5 分 1 日内修复 树木表面无钉拴刻划等现象 2 发现有钉拴刻划现象，每处扣 0.5 分 1 日内修复 设施 报修 管理 3 设施报修管理（5214、 分）各项设施保持完好，设施破损失修及时上报修缮 1 设施破损失修，未及时上报，每次扣 1 分 1 日内补做 养护管理人员态度、形象、文明作业，穿统一工作服上岗，遵守交通、市容、卫生等有关规定 2 不符合要求的，每人每次扣 0.5 分 1 日内补做 做好日常养护作业记录，资料齐全、真实，有记录有统计 2 不符合要求的，每次扣 1 分 1 日内补做 第二层级（10 分）赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 89 项目 名称 分项 编号 分项名称 指标要求 分值 低于指标要求扣分方法 修复要求 利益相关者满意度 4 利益相关者满意度（10 分）由甲方对最终用户及道路绿化215、区周边居民做公共调查，满意度需在 80%以上 10 满意度为 100%时，甲方可选择给予项目公司额外奖励10%；满意度为 80%及以下时，奖励为零；按内插法计算满意度在80,100区间内对应的奖励比例 未来三次调查内消除 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 90 二、付费机制安排二、付费机制安排 1.1.考核指标考核指标 运营维护期考核指标分为两个层级：第一级为基本考核指标，全部达标方能获得 100%基准运维绩效付费，不达标的按照考核办法减付基准运维绩效付费（至多减付 70%）；第二级为奖励考核指标，甲方有权依据达标情况奖励运营绩效付费（至多增付 10%）。第一级216、（100%）：考核道路绿化的养护维护和场地的保护，需符合赤峰市住房和城乡建设委员会“赤建发城建字20129 号”赤峰市城市园林绿化养护管理标准二级养护管理等级要求。第二级（10%）：考核利益相关者满意度，甲方对道路绿化使用者及绿化区周边居民、企业进行公共调查，满意度需在 80%以上。2.2.考核方法考核方法 运营维护期内，甲方主要通过常规考核和临时考核的方式对项目公司服务绩效水平进行考核，并将考核结果与运维绩效付费支付挂钩。（1）常规考核 常规考核每年度进行一次，在乙方向甲方提交年度运维情况报告后 5 日内进行，并应在 7 日内完成。甲方需提前 48 小时通知乙方开始考核的时间，乙方在甲方的监217、督下，在规定的考核现场对道路绿化的表面状况进行物理检查。（2）临时考核 甲方可以随时自行考核乙方的运维服务绩效，如发现缺陷，则需在 24 小时内以书面形式通知乙方。乙方在接到甲方的书面通知后，应在绩效考核要求的时间内修复缺陷。临时考核结果一般不作为乙方违约情形处理，除非临时考核发现的缺陷会导致园林绿化可用性破坏或存在重大安全隐患。无论是常规考核还是临时考核，乙方皆应及时修复缺陷，否则甲方可根据相关约定提取乙方提交的运营与维护保函项下的相应金额。3.3.付费比例及进度付费比例及进度 常规考核结果与运维绩效付费的支付挂钩，运维绩效付费为：常规考核打分常规考核打分 /100*/100*年年度基准运维绩效付费金额度基准运维绩效付费金额 赤峰市松北新城棚户区改造园林绿化及道路工程 PPP 项目实施方案 91 （基准运维绩效付费金额为中标人在投标文件中关于年运维绩效付费的报价）；每年支付一次（自本项目进入商业运营日起算每十二个月届满后的二十日内支付，依次类推）。乙方未能按照运营维护期绩效考核指标所列修复要求对缺陷进行及时修复的，甲方有权提取乙方提交的运营维护保函项下的相应金额。