1、 河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施 PPP项目项目 实实 施施 方方 案案 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 编编 二一七年六月二一七年六月 编制单位：瑞和安惠项目管理集团有限公司 工程咨询资格证书编号:工咨甲 10320070035 项目经理：刘 跃 工 程 师 编制人员：殷文聪 李会迪 咨询工程师（投资）咨询工程师（投资）裴妍婧 咨询工程师（投资）巴音王子律师 杜 江 工程师 李永涛 工程师 李 明 助理工程师 审 核：王建东 陈志鹏 审 定：李 淼 咨询工程师（投资）目 录 第一章第一章 项目概况项目概况.11.2、1 基本情况.1 1.2 项目经济技术指标.6 1.3 项目公司股权情况.17 1.4 项目采用政府和社会资本合作模式的必要性和可行性.17 1.5 项目运作的目标和意义.20 1.6 物有所值评价和财政承受能力论证.21 第二章第二章 风险分配基本框架风险分配基本框架.272.1 项目风险识别.27 2.2 项目风险分配及应对措施.34 第三章第三章 项目运作方式项目运作方式.393.1 运作方式比选.39 3.2 项目运作结构.41 第四章第四章 交易结构交易结构.444.1 项目投融资结构.44 4.2 项目回报机制.46 4.3 相关配套安排.52 第五章第五章 合同体系合同体系.533、5.1 项目合同结构.53 5.2 项目边界条件.53 5.3 合作期限届满后资产处置方式.70 第六章第六章 监管架构监管架构.736.1 监管机制设计原则.73 6.2 PPP 监管体系框架.73 6.3 项目监管内容.75 6.4 约束机制.81 第七章第七章 采购方式选择采购方式选择.827.1 采购方式选择.82 7.2 采购实施程序.84 7.3 社会资本方应具备的条件.86 7.4 评标办法及评审内容.87 附附 件件 绩效考核明细表绩效考核明细表.88 河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有4、限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 1第一章 项目概况 1.1 基本情况 1.1.1 项目名称 河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目 1.1.2 项目实施机构 唐山市丰润区住房和城乡建设局 1.1.3 项目编制依据 1、国务院关于加强地方政府性债务管理的意见国发（2014）43 号；2、关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知财金（2014）76 号；3、关于印发政府购买服务管理办法（暂行）的通知 财综（2014）96 号；4、关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知财金（2014）156 号；5、关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知财金（2015、4）113 号；6、政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法财库（2014）214 号；7、财政部关于政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法有关问题的补充通知财库2015124 号；河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 28、政府和社会资本合作项目政府采购管理办法财库（2014）215 号；9、国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）；10、关于印发政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引的通知（财金201521 号）；11、关于6、在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知国办发201542 号；12、基础设施和公用事业特许经营管理办法（2015 第25 号令）；14、国务院关于创新重点领域投融资机制 鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）；15、河北省人民政府关于推广政府和社会资本合作（PPP）模式的实施意见冀政（2014）125 号；16、河北省人民政府关于加强城市基础设施建设的实施意见（冀政（2014）44 号）；17、唐山市人民政府关于推广运用政府和社会资本合作（PPP）模式的实施意见唐政发（2015）8 号；18、丰润区土地利用总体规划大纲（2010-2020 年）；19、唐山市丰润区科学发7、展规划（2009 年）;20、唐山市丰润区发展改革局关于端明路下穿京哈铁路桥翻建工程项目建议书的批复丰发改字201418 号；河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 321浭、唐山市丰润区发展改革局关于同庆道（林荫路至水湖段）工程项目建设报告（代可研）的批复丰发改字201741号；22、唐山市丰润区发展改革局关于祥和路（北环道至园东道）新建工程项目建设报告（代可研）的批复 丰发改字201740号；23、唐山市丰润区发展改革局关于滨河南道（燕山路至新丰路段）新建工程项目建设报8、告（代可研）的批复丰发改字201739 号；24、唐山市丰润区发展改革局关于下达铁南道道路新建工程项目投资计划的通知丰发改字201769 号；25、唐山市丰润区发展改革局关于丰顺路道路翻修改造工程项目可行性研究报告的批复丰发改字201770 号；26、唐山市丰润区发展改革局关于下达厂前路（曹雪芹道至林荫路）道路翻修改造工程项目投资计划的通知丰发改字201783 号；27、唐山市丰润区发展改革局关于电厂道（林荫路至东山路）道路翻修改造工程项目可行性研究报告的批复丰发改字201771 号；28、唐山市丰润区发展改革局关于曹雪芹道（厂前路至人民路）道路翻修改造工程项目可行性研究报告的批复丰发改字209、1782 号；河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 429、唐山市丰润区发展改革局关于下达园西道（团结路至燕山路）和园东道（太平路至平安路）道路翻修改造工程项目投资计划的通知丰发改字201764 号；30、唐山市丰润区发展改革局关于下达林荫路（北环路至振丰路）等 4 条道路翻修改造工程项目投资计划的通知丰发改字201773 号；31、唐山市丰润区发展改革局关于下达曹雪芹道（润泽路至唐丰路）等 6 条道路翻修改造工程项目投资计划的通知丰发改字201774 号；32、唐山市丰10、润区发展改革局关于下达城西静园景观完善提升工程项目投资计划的通知丰发改字201784 号；33、其他相关法律法规。1.1.4 项目提供的公共产品、服务内容 项目提供的公共产品、服务内容为市政基础设施投融资、建设、运营及移交。具体内容为：1、路网设施建设：滨河北道（西电桥至三中门口）工程；浭同庆道（林荫路至水湖段）新建工程；祥和路（北环道至园东道）新建工程；滨河南道（燕山路至新丰路）新建工程；铁南道道路新建工程；丰顺路道路翻修改造工程；厂前路（曹雪芹道至林荫路）道路翻修改造工程；电厂道（林荫路至东山路）曹雪芹道（厂前路至人民路）道路翻修改造工程；园西道（团结路至燕山路）、园东路（太平路至平安路）11、道路翻修改造工程；曹雪芹道（润泽路至唐丰路）、宝塔路（唐丰路至车站路）道路翻修改河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 5造工程；新丰路（滨河南道至曹雪芹道）、文化路（老二中至曹雪芹道）、荣宁道（文化路至新丰路）、公园道（新丰路至燕山路）道路翻修改造工程；燕山路（光华道至滨河南道）道路翻修改造工程；太平路（幸福道至园东道）、平安路（曹雪芹道至公园道）道路翻修改造工程；幸福道（太平路至燕山路）道路翻修改造工程；林荫路（振丰路至电厂道）道路翻修改造工程；林荫路（北环路至振丰路）12、道路翻修改造工程；曹雪芹道（唐丰路至人民路）、人民路（曹雪芹道至光华道）道路翻修改造工程；、团结路（曹雪芹道至滨河北道）、滨河南道（燕山路至平安路）、滨河北道（燕山路至团结路）道路翻修改造工程；林荫路（电厂道至光华道）道路翻修改造工程等路网基础设施建设。2、下穿、引线设施建设：端明路下穿京哈铁路桥及引线工程建设。3、电缆入地建设：城区电缆入地工程。4、景观完善提升、节能改造建设：城西静园景观完善提升工程；还乡河带状公园景观提升工程；102国道景观提升工程；城区主要道路节点、公园广场亮化及路灯节能改造工程建设。以上项目包含存量与新建两部分内容，目前存量部分项目进展程度如下:1、端明路下穿京哈铁路13、桥及引线工程建设 框构桥主体工程已完成，剩余部分附属及路基路面工程没有完成。引道工程框构桥北侧基本完成；框构桥南侧路东护坡桩U型槽已完成，路西护坡桩共19颗桩，已全部完成，U型槽已基本河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 6完成，已完成给水管道铺设，路基换填。2、滨河北道工程（西电桥至三中门口）2014年开始进场施工，至今已完成1103米。剩余343米目前已完成路灯电缆管预埋260米，K1+850至丰丘路开槽50米，便道镶砌路缘石500米，便道垫层已完成400米。3、1）14、燕山路（滨河南道-光华道）道路翻修改造工程项目；2）林荫路（电厂道-光华道）道路翻修改造工程项目；3）林荫路（北环路-振丰道）道路翻修改造工程项目；4）团结路、滨河南道、滨河北道道路翻修改造工程项目；5）新丰路、文化路、荣宁道、公园道道路翻修改造工程项目；6）曹雪芹道、宝塔路道路翻修改造工程项目；7）太平路、平安路道路翻修改造工程项目；8）林荫路（振丰道-电厂道）道路翻修改造工程项目；9）曹雪芹道、人民路道路翻修改造工程项目；10)幸福道（燕山路至太平路）道路翻修改造工程项目；11)铁南道（林荫路至燕山路）新建工程项目；12)电厂道（林荫路至东山路）道路翻修改造工程项目；13)丰顺路道路翻修改15、造工程项目；14)同庆道（林浭荫路至水湖段）工程项目；15)城西静园景观完善提升工程项目），已与2017年6月19日发布EPC招标公告，拟定2017年7月6日9时30分，在丰润区公共资源交易中心开标，通过公开招标方式选择EPC总承包方。1.2 项目经济技术指标 1.2.1 项目区位及建设条件 河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 7本项目位于唐山市丰润区，建设用地符合唐山市土地利用总体规划（20062020）与丰润区土地利用总体规划大纲（2010-2020 年）。1.2.16、2 建设规模与建设内容 本项目实施范围包括四类，项目组成及规模见表1-1所示。项目组成表 表 1-1 序号 序号 项目名称项目名称 项目概况 备注 项目概况 备注 1 路网设施建设 路网设施建设 1.1 厂前路（曹雪芹道至林荫路）道路翻修改造工程 该段道路长 1371 米，宽 14 米，面积 19194平方米。新建 1.2 曹雪芹道（厂前路至人民路）道路翻修改造工程 全长 2000 米，宽 26 米（含附路），面积52000 平方米 新建 1.3 园西道（团结路至燕山路）、园东路（太平路至平安路）道路翻修改造工程 园西道（团结路至燕山路）：全长 339 米，宽 12 米，面积 4068 平方米17、，投资估算163 万元；园东道（太平路至平安路）：长 600 米，宽 12 米，面积 7200 平方米，投资估算 288 万元 新建 1.4 祥和路（北环道至园东道）新建工程 道路长度 930 米，红线宽 25 米。新建 1.5 滨河南道（燕山路至新丰路）新建工程 道路长度 325 米，红线宽 15 米。新建 1.6 滨河北道（西电桥至三中门口）工程 道路全长 1949.4 米，红线宽 30 米，由财政投资和采宏公司投资两部分组成。财政投资部分长 1446 米，投资 3654.03 万元，由河北建设集团天辰工程建设有限公司负责施工。采宏公司修建部分长 503.4 米，投资 1270 万元。存量18、 1.7 同庆道（林荫路至浭水湖段）新建工程 道路长度 2900 米，红线宽 30 米。存量 1.8 铁南道道路新建工程 道路全长 2030 米，新建 820 米，利用原有道路 1210 米，新建道路宽 7 米，工程估算约 270 万元，既有道路翻修 400 米，工程估算约130万元，总投资700万元（包括征地拆迁费用 300 万元）存量 河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 81.9 丰顺路道路翻修改造工程 全长 1050 米，现状为宽度 10 米土路。存量 1.10 19、电厂道（林荫路至东山路）道路翻修改造工程 全长 1160 米，宽 25 米，面积 29000 平方米 存量 1.11 曹雪芹道（润泽路至唐丰路）、宝塔路（唐丰路至车站路）道路翻修改造工程 曹雪芹道（润泽路至唐丰路）全长 1200米，宝塔路（唐丰路至车站路）全长 970米。工程内容包括：曹雪芹道现状车行道翻修、候车亭辅装及停车港湾等道路附属设施改造工程（包括与车站路交叉口局部人行道翻修并更换花岗岩缘石）、施划交通标线工程；宝塔路现状车行道翻修、施划交通标线工程。存量 1.12 新丰路（滨河南道至曹雪芹道）、文化路（老二中至曹雪芹道）、荣宁道（文化路至新丰路）、公园道（新丰路至燕山路）道路翻修改造20、工程 新丰路（滨河南道至曹雪芹道）道路全长1320 米，文化路（老二中至曹雪芹道）道路全长 655 米，荣宁道（文化路至新丰路）道路全长 543 米，公园道（新丰路至燕山路）道路全长 590 米。工程内容全部为人行道翻修，并更换花岗岩缘石。存量 1.13 燕山路（光华道至滨河南道）道路翻修改造工程 燕山路（光华道至滨河南道）道路全长2024 米，工程内容包括：现状车行道翻修、施划交通标线工程。存量 1.14 太平路（幸福道至园东道）、平安路（曹雪芹道至公园道）道路翻修改造工程 太平路（幸福道至园东道）全路全长 1105米；平安路（曹雪芹道至公园道）道路全长 832 米。工程内容包括：太平路现状21、车行道翻修及更换花岗岩路缘石、施划交通标线工程；平安路车行道翻修、局部人行道翻修。存量 1.15 幸福道（太平路至燕山路）道路翻修改造工程 幸福道（太平路至燕山路）道路全长为1958 米。工程内容包括：现状车行道翻修、人行道翻修、施划交通标线工程。存量 1.16 林荫路（振丰路至电厂道）道路翻修改造工程 林荫路（振丰路至电厂道）道路全长为2000 米。工程内容包括：现状车行道翻修、人行道翻修、施划交通标线工程。存量 1.17 林荫路（北环路至振丰路）道路翻修改造工程 林荫路（北环路至振丰路）道路全长 1400米。工程内容包括：现状车行道翻修、人行道翻修、施划交通标线工程。存量 1.18 曹雪芹22、道（唐丰路至人民路）、人民路（曹雪芹道至光华道）道路翻修改造工程 曹雪芹道（唐丰路至人民路）道路全长3164 米，人民路（曹雪芹道至光华道）道路全长 435 米。工程内容包括：曹雪芹道为车行道部分翻修、局部人行道翻修、候车亭辅装及停车港湾等道路附属设施改造工程、施划交通标线工程。人民路为现状车行道路翻修、施划交通标线工程。存量 河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 91.19 团结路（曹雪芹道至滨河北道）、滨河南道（燕山路至平安路）、滨河北道（燕山路至团结路）道路翻修改造23、工程 团结路（曹雪芹道至滨河北道）道路全长1913 米，滨河南道（燕山路至平安路）道路全长 2072 米，滨河北道（燕山路至团结路）道路全长 400 米。工程内容包括：团结路为现状车行道翻修、施划交通标线工程；滨河南道为现状人行道更换便道砖及局部路段更换花岗岩路缘石；滨河北道为人行道翻修并更换花岗岩路缘石。存量 1.20 林荫路（电厂道至光华道）道路翻修改造工程 林荫路（电厂道至光华道）道路全长为2250 米。工程内容包括：现状车行道翻修、人行道翻修、施划交通标线工程。存量 2 下穿、引线设施建设 下穿、引线设施建设 2.1 端明路下穿京哈铁路桥及引线工程 一是框架桥，工程总投资 8405.124、97 万元，已完成出资 4040 万元，由中铁电气化局中标建设。二是引道工程。由北京建道桥建设集团有限公司中标建设，中标价1241.09 万元。存量 3 电缆入地 电缆入地 3.1 城区电缆入地工程 电缆入地约 30 公里。新建 4 景观完善提升、节能改造建设 景观完善提升、节能改造建设 4.1 城西静园景观完善提升工程 对城西静园景观完善提升，投资 320 万元 存量 4.2 还乡河带状公园景观提升工程还乡河一期二期绿地景观改造位于还乡河南北两岸，宽度为 10 至 20 米，总面积约 20 公顷。还乡河四期改造项目北起北外环路东马庄大桥南至小韩庄溢流堰，全长约 3000 米。新建 4.3 125、02 国道景观提升工程 项目设计地块位于河北省唐山市丰润区南部的京哈线（102 国道）两侧，东起厂前路西至承唐高速，道路总长度约一万米，设计地块面积约 37.3 公顷。用地被植物和灌木种植覆盖、补植彩叶植物带和林下花带，通过沟底野花播种和边沟垂枝型灌木遮挡的方式美化硬质雨水沟。基于部分商铺外绿带内植物过于高大严密阻挡视线的问题，改造为绿篱结合行植花灌新建木的种植结构增强视线通透性。新建 4.4 城区主要道路节点、公园广场亮化及路灯节能改造工程 曹雪芹大街、幸福道、公园道、光华道、唐丰路、祥云道、林荫路、天宫寺塔公园、静园、时代广场、银城广场、林荫路带状新建 河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基26、础设施河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 10公园、人民广场、希望广场等城区主要道路节点及公园、广场亮化工程及城区路灯进行节能改造。1.2.3 项目合作期限与项目进度 1、项目合作期限、项目合作期限 由于本项目属于投资规模大的基础设施和公共服务项目，不确定因素多，为保障社会资本方能回收投资、获得合理收益及基础设施和公共服务的持续稳定供应，确定合作期限为 15 年（包含建设期 2 年）。2、项目进度、项目进度 根据关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知财金（2014）113 号文中政府和社会资本合作27、项目操作流程，目前项目进度处于项目识别阶段。1.2.4 项目总投资及资金筹措 项目建设总投资估算为 121310.03 万元，其中：项目资本金24262 万元，占总投资的 20%，其他资金 97048.03 万元，占总投资的 80%。其他资金由项目公司通过与商业银行、证券、产业基金、多边金融机构（如世界银行、亚洲开发银行等）以及非银行金融机构（如信托公司）等融资解决。1.2.5 回报机制 根据项目的情况，本项目以道路两侧广告经营收益等服务设施的使用单位付费收益，用于偿还建设投资并使社会资本方获得合理回报，剩余部分采用可行性缺口补助的方式补足。1.2.6 项目主要技术指标 河北省唐山市丰润区城区28、道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 11项目主要技术指标见表 1-2。河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 12河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目主要技术指标表 表 1-2 序号 序号 项目名称项目名称 项目概况 项目总投资项目概况 项目总投资 道路起点道路终点道路红线宽度道路起点道路终点道路红线宽度m 道路长度 km 备注 备注 1 路网设施建设29、 路网设施建设 1.1 厂前路（曹雪芹道至林荫路）道路翻修改造工程 该段道路长 1371 米，宽 14 米，面积 19194 平方米。768 曹雪芹道林荫路 14 1.371 1.2 曹雪芹道（厂前路至人民路）道路翻修改造工程 全长 2000 米，宽 26 米（含附路），面积 52000平方米 1680 厂前路 人民路 26 2 1.3 园西道（团结路至燕山路）、园东路（太平路至平安路）道路翻修改造工程 园西道（团结路至燕山路）：全长 339 米，宽 12米，面积 4068 平方米，投资估算 163 万元；园东道（太平路至平安路）：长 600 米，宽 12 米，面积 7200 平方米，投资估算30、 288 万元 451 团结路、太平路 燕山路、平安路 12、12 0.339、0.6 1.4 祥和路（北环道至园东道）新建工程 道路长度 930 米，红线宽 25 米。3400 北环道 园东道 25 0.93 1.5 滨河南道（燕山路至新丰路）新建工程 道路长度 325 米，红线宽 15 米。1680 燕山路 新丰路 15 0.325 1.6 滨河北道（西电桥至三中门口）工程 道路全长 1949.4 米，红线宽 30 米，由财政投资和采宏公司投资两部分组成。财政投资部分长1446 米，投资 3654.03 万元，由河北建设集团天辰工程建设有限公司负责施工。采宏公司修建部分长 503.4 米，31、投资 1270 万元。3654.03西电桥 三中门口40 1.9494 存量 河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 131.7 同庆道（林荫路至浭水湖段）新建工程 道路长度 2900 米，红线宽 30 米。13225 林荫路 浭水湖段30 2.9 存量 1.8 铁南道道路新建工程 道路全长 2030 米，新建 820 米，利用原有道路1210 米，新建道路宽 7 米，工程估算约 270 万元，既有道路翻修 400 米，工程估算约 130 万元，总投资 700 万元（包括征32、地拆迁费用 300 万元）700 林荫路 人民路 7 2.03 存量 1.9 丰顺路道路翻修改造工程 全长 1050 米，现状为宽度 10 米土路。2105 14 1.05 存量 1.10 电厂道（林荫路至东山路）道路翻修改造工程 全长 1160 米，宽 25 米，面积 29000 平方米 2900 林荫路 东山路 25 1.16 存量 1.11 曹雪芹道（润泽路至唐丰路）、宝塔路（唐丰路至车站路）道路翻修改造工程 曹雪芹道（润泽路至唐丰路）全长 1200 米，宝塔路（唐丰路至车站路）全长 970 米。工程内容包括：曹雪芹道现状车行道翻修、候车亭辅装及停车港湾等道路附属设施改造工程（包括与车站33、路交叉口局部人行道翻修并更换花岗岩缘石）、施划交通标线工程；宝塔路现状车行道翻修、施划交通标线工程。773 润泽路、唐丰路 唐丰路、车站路 1.2、0.97 存量 1.12 新丰路（滨河南道至曹雪芹道）、文化路（老二中至曹雪芹道）、荣宁道（文化路至新丰路）、公园道（新丰路至燕山路）道路翻修改造工程 新丰路（滨河南道至曹雪芹道）道路全长 1320米，文化路（老二中至曹雪芹道）道路全长 655米，荣宁道（文化路至新丰路）道路全长 543 米，公园道（新丰路至燕山路）道路全长 590 米。工程内容全部为人行道翻修，并更换花岗岩缘石。570 滨河南道、老二中、文化路、新丰路 曹雪芹道、曹雪芹道、新丰路34、燕山 1.32、0.655、0.543、0.59 存量 河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 14路 1.13 燕山路（光华道至滨河南道）道路翻修改造工程 燕山路（光华道至滨河南道）道路全长 2024 米，工程内容包括：现状车行道翻修、施划交通标线工程。993 光华道 滨河南道 2.024 存量 1.14 太平路（幸福道至园东道）、平安路（曹雪芹道至公园道）道路翻修改造工程 太平路（幸福道至园东道）全路全长 1105 米；平安路（曹雪芹道至公园道）道路全长 832 米。35、工程内容包括：太平路现状车行道翻修及更换花岗岩路缘石、施划交通标线工程；平安路车行道翻修、局部人行道翻修。650 幸福道、曹雪芹道园东道、公园道 1.105、0.832 存量 1.15 幸福道（太平路至燕山路）道路翻修改造工程 幸福道（太平路至燕山路）道路全长为 1958 米。工程内容包括：现状车行道翻修、人行道翻修、施划交通标线工程。942 太平路 燕山路 1.958 存量 1.16 林荫路（振丰路至电厂道）道路翻修改造工程 林荫路（振丰路至电厂道）道路全长为 2000 米。工程内容包括：现状车行道翻修、人行道翻修、施划交通标线工程。996 振丰路 电厂道 2 存量 1.17 林荫路（北环路36、至振丰路）道路翻修改造工程 林荫路（北环路至振丰路）道路全长 1400 米。工程内容包括：现状车行道翻修、人行道翻修、施划交通标线工程。995 北环路 振丰路 1.4 存量 1.18 曹雪芹道（唐丰路至人民路）、人民路（曹雪芹道至光华道）道路翻修改造工程 曹雪芹道（唐丰路至人民路）道路全长 3164 米，人民路（曹雪芹道至光华道）道路全长 435 米。工程内容包括：曹雪芹道为车行道部分翻修、局部人行道翻修、候车亭辅装及停车港湾等道路附属设施改造工程、施划交通标线工程。人民路为现状车行道路翻修、施划交通标线工程。920 唐丰路、曹雪芹道人民路、光华道 3.164、0.435 存量 河北省唐山市丰37、润区城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 151.19 团结路（曹雪芹道至滨河北道）、滨河南道（燕山路至平安路）、滨河北道（燕山路至团结路）道路翻修改造工程 团结路（曹雪芹道至滨河北道）道路全长 1913米，滨河南道（燕山路至平安路）道路全长 2072米，滨河北道（燕山路至团结路）道路全长 400米。工程内容包括：团结路为现状车行道翻修、施划交通标线工程；滨河南道为现状人行道更换便道砖及局部路段更换花岗岩路缘石；滨河北道为人行道翻修并更换花岗岩路缘石。752 曹雪芹道、燕山路、燕山路 滨河38、北道、平安路、团结路 1.913、2.072、0.4 存量 1.20 林荫路（电厂道至光华道）道路翻修改造工程 林荫路（电厂道至光华道）道路全长为 2250 米。工程内容包括：现状车行道翻修、人行道翻修、施划交通标线工程。880 电厂道 光华道 2.25 存量 2 下穿、引线设施建设 下穿、引线设施建设 2.1 端明路下穿京哈铁路桥及引线工程 一是框架桥，工程总投资 8405.197 万元，已完成出资 4040 万元，由中铁电气化局中标建设。二是引道工程。由北京建道桥建设集团有限公司中标建设，中标价 1241.09 万元。5606 存量 3 电缆入地 电缆入地 3.1 城区电缆入地工程 电缆入39、地约 30 公里。30000 4、景观完善提升、节能改造建设、景观完善提升、节能改造建设 4.1 城西静园景观完善提升工程 对城西静园景观完善提升，投资 320 万元 320 存量 4.2 还乡河带状公园景观提升工程 还乡河一期二期绿地景观改造位于还乡河南北两岸，宽度为 10 至 20 米，总面积约 20 公顷。23410 河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 16还乡河四期改造项目北起北外环路东马庄大桥南至小韩庄溢流堰，全长约 3000 米。4.3 102 国道景观提升40、工程 项目设计地块位于河北省唐山市丰润区南部的京哈线（102 国道）两侧，东起厂前路西至承唐高速，道路总长度约一万米，设计地块面积约37.3 公顷。用地被植物和灌木种植覆盖、补植彩叶植物带和林下花带，通过沟底野花播种和边沟垂枝型灌木遮挡的方式美化硬质雨水沟。基于部分商铺外绿带内植物过于高大严密阻挡视线的问题，改造为绿篱结合行植花灌木的种植结构增强视线通透性。10460厂前路 承唐高速 10 4.4 城区主要道路节点、公园广场亮化及路灯节能改造工程 曹雪芹大街、幸福道、公园道、光华道、唐丰路、祥云道、林荫路、天宫寺塔公园、静园、时代广场、银城广场、林荫路带状公园、人民广场、希望广场等城区主要道路41、节点及公园、广场亮化工程及城区路灯进行节能改造。12480 河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司 瑞和安惠项目管理集团有限公司 171.3 项目公司股权情况 1.3.1 项目公司的设立 在项目物有所值评价、财政承受能力论证、PPP 项目实施方案通过政府审批后，以政府采购的形式选定社会资本方，选定的社会资本方与政府指定方唐山市丰润区城乡建设有限公司按照PPP 文件要求签署 PPP 合作协议后成立项目公司。在项目公司成立后，由实施机构与项目公司重新签署 PPP项目合同或补充合同。1.3.2 出资主体 1、本42、项目由政府指定出资方唐山市丰润区城乡建设有限公司作为政府方出资代表。2、社会资本方通过政府采购公开招标方式选定。1.3.3 股权结构 政府指定出资方唐山市丰润区城乡建设有限公司在项目公司中的持股比例为 10%，其余股份由社会资本方持有。1.4 项目采用政府和社会资本合作模式的必要性和可行性 1.4.1项目采用政府和社会资本合作（PPP）模式的必要性 1、有利于促进城市环境的建设和发展 采用政府和社会资本合作（PPP）模式实施本项目，可以结合企业的运营经验及政府的监管职能，是一条新的思路。财政部【2014】76号文关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知指出，当前，我国正在实施新型城镇化43、发展战略，城河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司 瑞和安惠项目管理集团有限公司 18镇化是现代化的要求，也是稳增长、促改革、调结构、惠民生的抓手，推广运用政府和社会资本合作模式，可以借助社会资本方的资金、技术、人力资源、运营、管理等方面的优势，对城市基础设施规划、建设、运营等提供科学合理的建设运营方案，从而完善基础设施配套条件，促进地区经济快速增长，加快人民生活水平的提升。2、可以提高建设项目的运作效率 从PPP模式融资实践效果来看，在运作效率中存在的优势有：一是充分发挥社会资本经济技术、雄厚的资金实力44、先进高效的管理理念、丰富的经验、较强的风险识别和控制能力实现规模经济，有利于降低管理成本；二是共担风险，合作互赢。PPP模式下项目的提供者和建设者，通过合适的契约，政府可以得到项目建设的资金，而社会资本资金提供者可以得到经济利润，政府和社会资本合作，各取所需，均实现了效益最大化的目标。同时，在项目初始阶段，社会资本方与政府共同参与的项目识别、可行性研究、设施和融资等项目建设过程，保证了项目在技术和经济上的可行性，缩短了前期工作周期，有效降低项目费用。利用社会资本来提供资产维护和服务，能为政府部门提供更多的资金和技能，促进了投融资体制改革。同时，社会资本参与项目还能推动在项目设计、施工、设施管45、理过程等方面的革新，提高办事效率，传播最佳管理理念和经验。3、有利于转变政府职能，减轻财政支出压力 项目通过引入社会资本方，引入其参与到公用项目建设、运河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司 瑞和安惠项目管理集团有限公司 19营等的过程中，有利于政府职能的转变，政府可以从繁重的事务中脱身出来，从过去的公共服务的提供者变成一个监管者。随着城市建设脚步加大，固定资产投资规模上升成为必然，庞大的市政公用工程建设资金缺口仅仅靠预算内财政收入投资，抑或政府直接举债，则政府财政压力将极具增大。社会资本方承担项目的资金46、筹措、建设实施、运营管理、提供服务、维修养护等大部分责任，并在财政支出方面减轻政府压力。同时，政府部门和社会资本方可以取长补短，发挥各自的优势，弥补对方的不足，协调各方不同的利益目标。双方还可以形成互利的长期目标，利用社会资本方的高效的管理优势，以较低的成本为公众提供高质量的服务，促进丰润区的科学发展。1.4.2 项目采用政府和社会资本合作模式的可行性 关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号）中，第六条 投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目，适宜采用政府和社会资本合作模式。关于在公共服务领域推广政府和社会资本47、合作模式指导意见的通知（国办发201542号）第十二条中，广泛采用政府和社会资本合作模式提供公共服务。在能源、交通运输交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化等公共服务领域，鼓励采用政府和社会资本合作模式，吸引社会资本参与。2014年起，财政部、国家发展和改革委员会不断加强对政府河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司 瑞和安惠项目管理集团有限公司 20与社会资本合作的融资支持政策。一是修订现行的专项资金管理办法，将PPP项目纳入支持范围；二是鼓励金融机构创新48、融资管理方式和融资产品，更好地匹配PPP项目需求；三是建立PPP项目投融资交流机制；四是设立PPP项目中央支持资金。当前金融机构积极响应国家政策，对于PPP项目运作优先给予融资支持，例如国家发改委联合国家开发银行印发了 关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知，提出由国家开发银行对PPP项目提供利率优惠，最长可达30年贷款期限等方面的差异化信贷政策；财政部联合国内十大金融机构共同发起设立中国政府和社会资本合作融资支持基金，总投资规模1800亿元。以上措施对创新财政金融支持方式、优化PPP项目融资环境、促进PPP模式发展具有积极的意义。本项目属于投资规模较大、需求长期稳定、价格调整49、机制灵活的公共服务、基础设施、公共设施类项目，适宜采用PPP模式。综上所述，本项目采用PPP模式将有利于政府转化职能、缓解财政压力、提高建设项目运作效率、确定合理的风险分担结构。1.5 项目运作的目标和意义 采用BOT+TOT方式运作本项目，依托社会资本方的资金、技术、人力资源、经验等方面的优势，按照城市建设的总体要求，遵循“政府主导、企业运作、合作共赢”的发展目标，对唐山市丰润区市政基础设施项目工程提供科学合理的建设运营方案。在政府方的有效监管下，社会资本方发挥自身优势缓解政府财政支出河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠50、项目管理集团有限公司 瑞和安惠项目管理集团有限公司 21压力，以专业化运营维护提高公共服务质量，为政府提供工程的投资、设计、建设、运营、维护等服务。通过本项目建设增强了政府宏观管理能力，明确了监管职能；加快了城市基础设施建设速度，提升了市政配套服务的工作效率；提高了公共配套服务水平，能够促进地方经济快速发展。在项目整个合作期限内（15年），政府在项目建设期内直接投资比例很少（项目公司自有资金的10%）。在运营期，政府无须直接投入任何资金，因此，较于直接高成本投资，短期投资少，债务风险小。合作期满后，丰润区将得到建设运营维护状况良好的市政基础设施。1.6 物有所值评价和财政承受能力论证 本项目初51、步实施方案已经过物有所值与财政承受能力论证，论证结论如下：1、物有所值评价 物有所值定性分析重点关注项目采用 PPP 模式与采用政府传统采购模式相比能否降低或减少政府性债务的强度和额度，增加供给，优化风险分配、提高建设和运营效率、促进创新和公平竞争等。物有所值的定性分析原则包括可行性、有益性及可实现性等。根据上述规定及原则，项目设定具体评价标准，对项目实施方案的相关内容进行定性分析，从而在 PPP 模式和传统模式之间进行衡量和比较，以评测能否实现物有所值。（1）可行性评价 河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有52、限公司 瑞和安惠项目管理集团有限公司 22可行性评价关注用产出说明来表达项目投资目标和期望结果。主要包括项目产出，运营灵活性，公平、效率和问责三方面。项目产出方面 本项目投资 121310.03 万元，项目建成后将完善基础设施配套需求。合作期拟限设定为 15 年，其中建设期 2 年，运营期 13年。项目采用项目采用 PPP 模式与传统政府采购模式相比模式与传统政府采购模式相比:提升工程质量和后期运营维护水平提升工程质量和后期运营维护水平 项目采用 PPP 模式，根据 PPP 项目合同约定，只有当工程的质量和运营维修服务标准满足合同规定时，社会资本方才能取得相应的回报，这与传统政府采购模式的一次53、采购相比，不但可以得到满足合同规定标准的工程，还可以在合作期限内得到更好的日常运营维护等服务。增加同期丰润区公共服务供给增加同期丰润区公共服务供给 项目采用 PPP 模式，合作期限为 15 年（其中建设期 2 年，运营期 13 年），项目建设运营维护费用被合理均摊到合作期内。在有限的财政资金内，可使丰润区同时启动道路、绿化、亮化、景观提升等多项公共设施项目，缩短丰润区基础设施建设周期。提高建设运营效率提高建设运营效率 项目采用 PPP 模式，可以整合社会资本方的技术经验、约束激励创新管理机制、投融资能力等，通过将政府付费与绩效捆绑，激励社会资本方提高项目建设实施效率、改进管理方案和提高绩效水平54、，从而降低项目建设运营维护成本，提高公共服务质量。运营灵活性方面 河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司 瑞和安惠项目管理集团有限公司 23采用采用 PPP 模式：模式：引入专业的社会资本方将成立项目公司，项目公司专门负责项目设计、投资、建设、运营及维护。政府方将协调包括住建部门、发改部门、财政部门、国土部门、水利部门、规划部门、环保部门等各部门协同运作，大大提高了项目的决策效率、决策水平和建设效率，运营灵活性高。采用传统政府采购模式：采用传统政府采购模式：政府部门既要处理日常政府事务、又要负责工程建设运55、营的各项计划制定及决策；既要制定政府各个部门之间的工作分工，又要协调各部门之间的关系；而且政府部门还需要为项目的决策支付管理成本和时间成本，决策效率较低，运营灵活性较差。公平、效率和问责方面 项目采用 PPP 模式，通过完善的 PPP 项目合同条款，明确规定在项目建设和运营的全寿命周期中双方的权利和责任，并对政府方和社会资本方应承担的风险责任进行了明确的分配，这体现了对政府方和社会资本方的公平，并且对项目建设和运营过程中出现的问题便于问责。项目采用 PPP 模式，既鼓励社会资本参与提供公共产品和公共服务并获取合理回报，又能减轻政府公共财政举债压力、腾出更多资金用于重点民生项目建设，使得政府与社56、会资本优势互补、互利共赢。政府避免了繁重的事务，有更多的时间对项目的实施进行监管，不仅保障了项目的质量，还能减轻政府财政预算，有利于政府转变职能。社会资本方依靠长久以来积累的经验，承担项目建设、运营、维护风险的能力较强，可以对项目的投资、设计、建设、运营、维护风险进行管理，以提高项目进度、保障河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司 瑞和安惠项目管理集团有限公司 24项目质量。政府方与社会资本方合作，取长补短，优势互补，非常有利于提高效率。（2）有益性评价 有益性评价主要关注风险管理、合同期和残值、全寿命周57、期成本三方面。社会资本方与政府方明确了责任风险分配，建立了风险分配基本框架，把各种风险按照最合理的方式分配给双方，使项目总体的风险损失减到最低。并且通过购买相关保险，可以提升风险的可控性。在合同期和残值方面，项目由成立的项目公司作为投资开发主体，负责项目的投融资、建设、运营及维护。合作期限为 15年，在期满后按照合同规定将项目移交政府方。在全生命周期成本方面，PPP 模式下，社会资本方与政府方共同参与项目的建设，能彼此起到监督作用，并且采用 PPP 模式要当此项目完成并符合合同要求后，社会资本方才能获得收益，因此，PPP 模式有利于帮助提高工程建设效率和降低工程造价费，还能避免项目资金风险。（58、3）可实现性评价 可实现性评价主要对市场兴趣及其他问题进行关注。各项政策保障各项政策保障 PPP 项目的实施项目的实施 自 2004 年开始，我国陆续出台了国务院关于投资体制改革的决定、关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见等政策法规，鼓励社会资本参与经营性的公益事业、基础设施项目建设，可以采取独资、合资、合作等多种方式，河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司 瑞和安惠项目管理集团有限公司 25政府只需适度引导。2014 年 12 月 4 日，财政部、发改委同日发布 3 份 PPP 文件：59、财政部 政府和社会资本合作模式操作指南（试行）、30 个 PPP 示范项目清单以及国家发改委关于开展政府和社会资本合作的指导意见；同时，河北省下发了关于推广政府和社会资本合作模式的实施意见。至此，我国 PPP 模式的政策环境基本形成。在良好的政策环境下，大量闲置的民营资本将被激活。而公共基础设施项目尽管所需资金较大，投资回收周期较长，但有国家政策保障，市场风险相对较小，收益稳定，对整个社会资本都有很强的吸引力。项目建设是满足丰润区城区配套开发建设需要项目建设是满足丰润区城区配套开发建设需要 本项目建成后将完善区域间路网结构、提升城区的景观细节品质，改善区域投资环境。综上所述，项目采用 PPP 60、模式与采用传统模式相比较，物有所值。详尽论证见唐山市丰润区市政基础设施项目物有所值评价报告。2、财政承受能力论证、财政承受能力论证 本 PPP 项目由政府指定出资方唐山市丰润区城乡建设有限公司与社会资本方共同出资组建项目公司，项目公司对唐山市丰润区市政基础设施项目工程采用 BOT+TOT 方式投资、设计、建设、运营管理及维护。本项目全生命周期过程的财政支出责任，主要包括股权投资支出责任、运营补贴支出责任和风险承担支出责任。其中：政府方及社会资本方以现金形式出资组建项目公司；项目回报机制为河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠61、项目管理集团有限公司 瑞和安惠项目管理集团有限公司 26可用性缺口补助模式，政府承担运营补贴支出责任；配套投入由社会资本承担；风险支出采用由项目公司购买保险的方式得到转移。本项目合作期内政府支出责任占一般公共预算支出比例最高值发生于 2019 年，为 2.86%，综上：本项目全生命周期内每一年度需要从预算中安排的支出占比均低于丰润区当年一般公共预算支出预测值的 10%。符合 政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引的规定。本项目财政承受能力论证的结论为“通过论证”，宜采用PPP模式。详尽论证见河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施PPP项目财政承受能力论证报告。河北省唐山市丰润城区道路、绿62、化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司 瑞和安惠项目管理集团有限公司 27第二章 风险分配基本框架 2.1 项目风险识别 2.1.1PPP 项目风险的特点 PPP 模式下的项目建设及运营周期长、参与方多、经济风险和技术风险大等特点决定了 PPP 项目在整个实施过程中存在更多的不确定因素。PPP 项目风险贯穿于项目整个生命周期，对项目建设程序各阶段，以及项目运营等成功完成将产生差异的不确定性影响，这种不确定性可能导致项目受到损失，甚至导致项目失败。因此，采用 PPP 模式的项目除具有一般项目风险特征外，同时还具有自身的特殊性。1、风险63、因素的多样性 PPP 项目参与方众多，涉及政府部门、社会资本方和其他建设部门，基于一系列的合同、协议，涉及的权利义务关系复杂，决定了其风险因素的多样性。项目中涉及到的政治、自然等外部环境及多种经济活动的影响也导致了 PPP 项目潜在风险因素的广泛性。另外，项目利益相关者众多，其对项目期望收益表现形式和衡量方式均有不同，从而导致同一风险对不同利益相关者的影响方式和作用形式也有多样性。2、风险因素的高不确定性 由于 PPP 项目的融资模式的多样、投资结构多样、公司合作方式多样导致 PPP 项目运作模式的多样。项目本身所具有的客观因素的不同也导致不同类型 PPP 项目的风险表现不尽相同。PPP河北省64、唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司 瑞和安惠项目管理集团有限公司 28项目风险表现形式的多样性决定了风险的高不确定性。PPP 项目在我国的实践较短，由于没有固定模式可循，每一个 PPP 项目都是创新项目，就决定了 PPP 模式风险具有更高的不确定性。3、风险因素的阶段性 PPP 项目风险的发展伴随项目的建设时序呈现明显的阶段性，这些阶段都有明确的界限、里程碑和风险征兆。（1）PPP 项目建设程序的不同阶段，项目风险的大小呈明显的阶段性。例如，在基础设施项目建设初期，投入大量的资金用于购买建设材料设备、工程设65、备，支付施工费用，随着资金的不断的投入，项目风险也随之增大。（2）PPP 项目所面临的主要风险种类也随时间的推移发生变化，有的风险贯穿项目始终，而有的风险只存在于项目的特定阶段。比如，政策风险、法律风险等始终贯穿整个生命周期，质量风险、完工风险主要发生在项目建设阶段。4、风险因素的变化性 绝大部分的项目风险虽然具备偶然性，但不是突然爆发的，是随着外界环境、实施条件和自身规律逐渐发展起来。项目外部条件和内部条件在渐变的环境下逐步发生变化时，项目风险性质、发生概率大小、损失严重程度也会随之改变。2.1.2 项目风险因素识别 本项目为道路、绿化等基础设施建设的 PPP 项目，项目的建设将对社会人文环66、境产生重大的影响，风险未被激发时，以潜在因素的形式存在，一旦爆发，就会产生对周围居民的影响、对社河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司 瑞和安惠项目管理集团有限公司 29会文化的影响，甚至危害社会正常稳定运行。该类基础设施项目的建设必须要在对居民生活没有不良影响的先决条件下，符合社会大众需求，符合经济和谐发展趋势，才能创造良好的经济效益和社会效益。同时，项目的建设要依据相关法律法规，保障项目的顺利进行。总体而言，本 PPP 项目投资、设计、建设、运营、维护过程中存在的具体风险如下：政策风险、法律及合同风险67、资金风险、建设风险、运营及维护风险。1、政策风险（1）政府信用 PPP 项目政府方不履行或者拒绝履行相关合同约定的责任和义务，给 PPP 项目带来直接或间接的损失或危害。（2）政府决策和审批延误 由于政府缺乏对 PPP 项目的实践经验和能力、前期准备不足、信息不对称以及审批过程复杂等，造成项目时间的延长和成本的提高。（3）政府干预 政府直接干涉项目建设和运营活动，干预社会资本的自主决策权力以及强行取消、扣押、没收项目。（4）政治/公众反对 项目实施的某些措施威胁到公共利益，从而引起政治甚至公众反对项目的建设或是导致项目成本增加等风险。（5）政治不可抗力事件 河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基68、础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司 瑞和安惠项目管理集团有限公司 30超出政府、社会资本方的预想，如意外事件控制、战争、敌对行为、贸易禁运和进出口限制等情况，而导致的项目损失。2、法律及合同风险（1）由于目前关于 PPP 的立法层次较低、效力较差、相互之间存在某些冲突、可操作性差等原因造成的损害。（2）法律变更 相关法律法规（包括环境的、税收的和收入的调整）引起项目实施困难及成本增加、收益下降。（3）第三方违约风险 除政府和社会资本方以外，其他项目参与者不完全履行或者拒绝履行相关合同约定的责任和义务，或者履行时间延误带来的损失和危害。69、（4）税收调整 包括中央和地方税收政策法规变更带来的风险可能性。（5）合同/文件风险 合同文件设计不合理、无弹性、含糊不清使得合同之间存在冲突，从而造成项目或者项目公司受损。3、资金风险（1）利率风险 市场利率变动的不确定性导致 PPP 项目融资成本、资金财务成本增加造成的损失。（2）融资风险 金融市场不健全，融资结构不合理、获得融资的可能性因素河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司 瑞和安惠项目管理集团有限公司 31引起的资金筹措困难等风险。（3）通货膨胀 国家整体物价水平上升，货币的购买力下降，导致项70、目成本增加。4、建设风险（1）工程建设变更 建筑工程的设计错误、可建造性差或者相关标准规范变化、合同变更等原因引起的工程建设变更。（2）施工过程中发现文物 施工过程中发现历史文物导致项目建设投资增加、工期延长等风险。文化部门已经掌握全国地下文物的卫星物探数据，政府有关部门可以提前协调、组织保护等工作。（3）地质灾害风险 建设用地发生严重危害地质条件，导致项目成本增加、工期延长等风险。（4）环保、生态风险 由于政府或社会团体对项目的环保、生态要求提高导致项目的成本提高、工期延误或其他损失。（5）投资控制风险 项目公司初始投资包括商业银行贷款、社会资本及政府方面资产代表注入的自有资金，资金的合理利71、用和控制成为一个重要的管理问题。项目涉及到如下几类资金控制风险：1）股东双方有可能在资金的分配利用上有不同的目的，造成项目公司内部资河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司 瑞和安惠项目管理集团有限公司 32金使用风险；2）施工承包商不能做到专款专用，把工程建设资金挪作他用；3）实施项目投资规模大、数量多，部分项目投资不确定性较大，存在投资大幅变动风险。原材料、运费和人工费等价格上涨将也将导致项目建设期出现成本超支的风险。（6）供应风险 项目建设所需原材料、资源、机械设备等无法供应或供应不及时给项目带来损失72、。（7）技术风险 由于所需技术不成熟、难以满足预定的标准和要求，或者适应性差，迫使社会资本追加投资。（8）完工风险 由于各种原因（如进度、质量控制的不足等）造成项目无法按时、按量完成。其具体表现为建设工期拖延、成本超支、项目运营后达不到设计预定的目标等。1）进度风险：本次实施项目数量较多，各项目前期工作进展情况不一，存在影响项目整体实施进度的可能。承包商建设能力低、管理经验不足等原因也将导致工程不能如期竣工。2）质量风险：指项目达不到设计规定的技术经济指标。工程质量决定着项目能否正常投入运营，并在日后的运营过程中降低维护费用。但是，在建设过程中很多因素可能会影响到项目工程质量，如地形气候、建筑73、材料质量、施工承包商建设水平等，从而使项目达不河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司 瑞和安惠项目管理集团有限公司 33到设计所规定的技术经济指标。（9）不可抗力 建设过程中发生灾难性自然灾害（如地震、海啸等）或者其他无法规避和补救的灾害。以满足上述条件为前提，不可抗力包括但不限于：1）雷电、地震、火山爆发、滑坡、水灾、暴雨、海啸、台风、龙卷风或旱灾；2）流行病、瘟疫爆发；3）暴乱或恐怖行为；4）全国性、地区性、城市性或行业性罢工。5、运营及维护风险（1）政府部门违约 项目建成后政府方面提出项目内容（规模74、功能、外观等方面）的实质性变更要求，导致项目公司需要承担过多的建设或者运营责任。（2）社会资本方违约 项目运营及维护工作中，社会资本方不按照合同履行，如不依照行业标准、规范完成约定的工作，将导致项目功能等方面的实质性损失，影响项目的使用等。（3）费用支付风险 指由于本 PPP 项目的运营状况或者服务过程中受经济、政治等因素的影响，导致项目公司应收取的费用不能按期收回。（4）运营成本增加 河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司 瑞和安惠项目管理集团有限公司 34由于管理等因素造成的运营成本超出预期。（5）75、运营不可抗力 运营及维护期间，发生灾难性自然灾害（如地震、海啸等）或者其他无法规避和补救的灾害。（6）其它收入不足 在合法合规的前提下，广告费等收入是允许项目公司设立的经营收入，这些收入的不足也可能导致运营收益低于预期。2.2 项目风险分配及应对措施 2.2.1 项目风险分配原则 合理的风险分配需要遵循一定的原则，这些原则必须具备两个功能，即：分配的结果可以减少风险发生的概率、风险发生后造成的损失以及风险管理成本，使 PPP 项目对各方都具有吸引力，任何一方只需要为他应该承担的风险而付出代价；在项目周期内，分配的结果可以培养各方理性和谨慎的行为，这意味各方要有能力控制分配给自己的风险，并为项目76、的成功而有效工作。本 PPP 项目风险分配将遵循以下几点原则：1、由对风险最有控制力的一方承担相应的风险。PPP 项目中一方对某一风险最有控制力意味着他处在最有利的位置，能减少风险发生的概率和风险发生时的损失，从而保证了控制风险的一方用于控制风险所花费的成本是最小的，同时由于风险在其控制力之内，使其有动力为管理风险而努力。按照此原则，应该把建设风险分配给社会资本方，因为社会资本方处河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司 瑞和安惠项目管理集团有限公司 35在最有利的位置控制项目的建设过程，他可以通过建设合同77、将建设风险转移给建设承包商，但他将仍然对公共管理部门负首要的责任；而有些风险如政策风险、法律变更风险、国有化风险则需要由更有控制力的公共部门来承担，因为公共部门作为政府或政府的代表，有能力影响规章制度、政策、法律和其它规定，处在比社会资本更有力的位置来识别、评价和控制这些风险。2、承担的风险程度与所得回报相匹配。按照上述原则，PPP 项目的大部分风险基本上都可以得到合理的分配，但仅限于容易判断出哪一方更有控制力的风险，而PPP 项目中还存在一些双方都不具有控制力的风险，如不可抗力风险，对于双方都不具有控制力的风险，分配时则应综合考虑风险发生的可能性、政府自留风险时的成本、政府减少风险发生后所导78、致的损失和社会资本承担风险的意愿。如果社会资本要求的补偿超过了公共部门自己承担风险时支付的成本，则公共部门是不会接受的。因此，“承担的风险程度与所得回报相匹配”也应是项目风险分配的一条原则。3、承担的风险要有上限。在实际项目中的合同实施阶段，项目的某些风险可能会出现双方意料之外的变化或风险带来的损害比之前估计的要大的多。出现这种情况时，不能让某一方单独承担这些接近于无限大的风险，否则必将影响这些大风险的承担者管理项目的积极性，因此，应该遵从“承担的风险要有上限”的原则。综上所述，本 PPP 项目的风险分配应该遵从三条主要原则：河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿79、化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司 瑞和安惠项目管理集团有限公司 36由对风险最有控制力的一方控制相应的风险；承担的风险程度与所得回报相匹配；承担的风险要有上限。2.2.2 项目风险分配框架 根据以上关于风险分配原则，本项目政府和社会资本方具体风险分配参见表 2-1：风险分配框架表。风险分配框架表 表 2-1 承担主体 风险类别 政府 社会资本 共担 政策风险 政府信用 政府决策和审批延误 政府干预 政治/公众反对 政治不可抗力事件 法律及合同风险 法律及监管体系不完善 法律变更 第三方违约风险 税收政策调整 合同文件风险 资金风险 利率风险 融资风险 通货膨胀 建设80、风险 工程建设变更 施工过程中发现文物 地质灾害风险 环保、生态风险 投资控制风险 供应风险 技术风险 完工风险 不可抗力 河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司 瑞和安惠项目管理集团有限公司 37 承担主体 风险类别 政府 社会资本 共担 注：上表中建设风险仅指新建部分，存量部分的建设风险由原施工方承担注：上表中建设风险仅指新建部分，存量部分的建设风险由原施工方承担 运营及维护风险 政府部门违约 社会资本方违约 费用支付风险 运营成本增加 运营不可抗力 其它收入不足 注：文化部门已经掌握全国地下文物的卫81、星物探数据，政府有关部门可以提前协调、组织保护等工作。2.2.3 项目主要风险的应对措施 1、社会资本方在选择参与 PPP 项目之前要充分评估企业自身的经济和融资能力，避免在融资期限内不能获得项目所需资金。2、社会资本方在参与 PPP 项目时，对于政府提供的优惠条件、补贴政策的可行性及可靠性做好充分评估，避免在项目进行过程中由于经营收益不足影响到项目的进展，使得 PPP 项目搁浅。3、PPP 项目法律环境的变化会给项目带来难以预料的影响，为了规避由法律环境变化而引起的风险，需要聘请专家型法律顾问，一同参与项目的设计、融资等环节，以确保项目公司的工作符合现行法律法规。4、在 PPP 项目中涉及的82、融资金额巨大，必然面临着利率变化的风险。应对方法主要有：（1）固定利率贷款担保；（2）同银团和其他金融机构密切合作；（3）运用封顶、利率区间、保河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司 瑞和安惠项目管理集团有限公司 38底等套期保值技术以减少利率变化的影响。5、资金使用风险的防范和控制措施一般有以下几方面：1）加大对施工承包商的资金使用监管，如承包商必须到项目公司指定的银行开户，建设款划入指定的账户，定期报告项目各标段资金余额等；2）股东双方按期、按用资计划将款项划拨到相应的备用金账户，然后进行资金管理和控83、制，定期进行相互账务交底；3）实施资产审计制度，审查项目公司的资产负债情况、资产减值与资产损失情况、现金流量情况，以便清楚掌握资金的使用情况和项目公司的资产情况。6、项目公司或者社会资本方可以通过相关协议，如项目建设承包合同、完工担保合同等将完工风险转移到施工方。河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司 瑞和安惠项目管理集团有限公司 39第三章 项目运作方式 3.1 运作方式比选 3.1.1 运作方式的比较 根据财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）第二章第六条84、规定“投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目，适宜采用政府和社会资本合作模式。”本项目为投资规模较大、需求长期稳定的基础设施项目，适宜采用政府和社会资本合作（PPP）模式。PPP 项目运作方式主要包括：委托运营、管理合同、建设-运营-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营-移交等。具体运作方式的选择主要由收费定价机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等因素决定，如下表所示：河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司85、 瑞和安惠项目管理集团有限公司 40PPP 运作方式比较表 表 3-1 影响因素影响因素 委托运营 O&M 管理合同 MC 建设-运营-移交 BOT 建设-拥有-运营 BOO 转让-运营-移交 TOT 改建-运营-移交 ROT 备 注 项目性质项目性质 存量项目 存量项目 新建项目 新建项目 存量项目 存量项目 收费定价机制收费定价机制 政府付费 政府付费 政府付费 使用者付费 可行性缺口补助政府付费 使用者付费 可行性缺口补助 使用者付费 可行性缺口补助 使用者付费 可行性缺口补助 项目投资收益水平项目投资收益水平 非经营性项目 非经营性项目 经营性项目 准经营性项目 准经营性项目 非经营性86、项目 经营性项目 准经营性项目 经营性项目 准经营性项目 风险分配基本框架风险分配基本框架 政府承担风险较高，社会资本方承担风险较低 政府承担风险较高，社会资本方承担风险较低 政府承担风险较低，社会资本方承担风险较高 政府承担风险较低，社会资本方承担风险较高 政府承担风险较低，社会资本方承担风险较高 政府承担风险较低，社会资本方承担风险较高 融资需求融资需求 政府、社会资本方政府、社会资本方政府、社会资本方政府、社会资本方 政府、社会资本方政府、社会资本方 改扩建需求改扩建需求 无改扩建需求 无改扩建需求 无改扩建需求 有改扩建需求 期满处置期满处置 移交给政府 移交给政府 移交给政府 社会资87、本方或项目公司拥有项目所有权，不涉及期满移交 移交给政府 移交给政府 河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 413.1.2 本项目拟采用的运作方式 本项目在国家政策的指导下，根据项目基本情况，通过各项影响因素的综合对比，拟采用 BOT+TOT 的方式运作，其中存量部分采用 TOT 模式运作，新建部分采用 BOT 模式运作。BOT 与 TOT 作为 PPP 主要模式之一，普遍适用于各类公共基础设施建设项目。本项目在 PPP 模式下使用拟采用 BOT+TOT（其中存量部分采用 T88、OT 模式运作，新建部分采用 BOT 模式运作）的运作方式可有效缓解政府还债压力，拉长还债周期，并且可以充分发挥社会资本方设计、建设、运营、投融资、运营及维护的优势。本项目将对社会产生积极的影响，并且要使用公共资源，结合当前我国国情和丰润区当地情况，政府需要拥有本项目资产的所有权。与 BOO 模式中社会资本方或项目公司拥有项目所有权相比较，本项目在约定的经营期满后社会资本方需将项目所有权全部移交政府，更适合 BOT+TOT 运行模式。3.2 项目运作结构 3.2.1 运作结构系统图 本项目运作结构系统详见下图：河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 P89、PP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 42 3.2.2 运作结构说明 唐山市丰润区住房和城乡建设局在丰润区政府的授权下，作为项目实施机构，负责监管项目公司；唐山市丰润区城乡建设有限公司在丰润区政府的授权下，作为政府出资代表。通过政府采购方式，选择具备雄厚资本实力、先进的专业技术和管理理念、管理模式、市场化的管理体制和运营机制的社会资本方达成合作，项目实施机构与社会资本方签订 PPP 项目合同；政府指定的出资代表唐山市丰润区城乡建设有限公司与社会资本签订股东协议，成立项目公司，其中政府指定出资方以货币资金出资，占项目公司自有资金的 10%；社会资本方以货币资金90、出资，占项目公司自有资金的 90%。项目合作期内，项目范围内的土地权属归政府所有，项目公司享有合理使用权；政府拥有项目固定资产的所有权，项目公司享有项目固定资产的占有、使用和收益权。丰润区政府社会资本授权实施机构丰润区住房和城乡建设局指定出资代表唐山市丰润区城乡建设有限公司股东协议重新签署PPP项目合同或补充合同项目公司融资机构投资、设计、建设、运营、维修、养护以及移交本项目工程资本金90%资本金10%融资合同监管签订PPP项目合同河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 43成91、立后的项目公司再与项目实施机构重新签订 PPP 项目合同或者补充合同。项目公司可与融资机构签订融资合同为本项目融资。本项目采用采用 BOT+TOT（其中存量部分采用 TOT 模式运作，新建部分采用 BOT 模式运作），新建工程、存量工程发生费用全部来自项目公司。在项目经营期间，由项目公司行使本项目经营管理权及项目经营期的维护，并履行 PPP 项目合同中的约束条款，政府授权的实施机构负责行使监督管理权，合同期满后移交政府。河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 44第四章 交易结92、构 4.1 项目投融资结构 4.1.1 项目资本性支出的资金来源 项目建设总投资估算为 121310.03 万元，其中：项目资本金24262 万元，占总投资的 20%，其他资金 97048.03 万元，占总投资的 80%。其他资金由项目公司通过与商业银行、证券、产业基金、多边金融机构（如世界银行、亚洲开发银行等）以及非银行金融机构（如信托公司）等融资解决。项目公司自有资金为 24262 万元，其中：政府方出资 2426.1万元，占自有资金的 10%，社会资本方出资 21834.9 万元，占自有资金的 90%。4.1.2 项目资本性支出的性质和用途 项目资本性支出的性质全部为项目建设资金，用于该93、项目的设计、建造、设备及材料的采购。项目所包含的建设内容及投资情况详见下表：总投资构成表 表4-1 单位：万元 序号 工程名称 投资金额（万元）占总投资的比例 1 端明路下穿京哈铁路桥及引线工程 5606 4.62%2 滨河北道（西电桥至三中门口）工程 3654.03 3.01%3 同庆道（林荫路至浭水湖段）新建工程 13225 10.90%4 祥和路（北环道至园东道）新建工程 3400 2.80%5 滨河道路（燕山路至新丰路）新建工程 1680 1.38%6 铁南道道路新建工程 700 0.58%7 丰顺路道路翻修改造工程 2105 1.74%8 厂前路（曹雪芹道至林荫路）道路翻修改造工程 94、768 0.63%9 电厂道（林荫路至东山路）道路翻修改造工程 2900 2.39%河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 4510 曹雪芹道（厂前路至人民路）道路翻修改造工程 1680 1.38%11 园西道（团结路至燕山路）、园东路（太平路至平安路）道路翻修改造工程 451 0.37%12 曹雪芹道（润泽路至唐丰路）、宝塔路（唐丰路至车站路）道路翻修改造工程 773 0.64%13 新丰路（滨河南道至曹雪芹道）、文化路（老二中至曹雪芹道）、荣宁道（文化路至新丰路）、公园道（95、新丰路至燕山路）道路翻修改造工程 570 0.47%14 燕山路（光华道至滨河南道）道路翻修改造工程 993 0.82%15 太平路（幸福道至园东道）、平安路（曹雪芹道至公园道）道路翻修改造工程 650 0.54%16 幸福道（太平路至燕山路）道路翻修改造工程 942 0.78%17 林荫路（振丰路至电厂道）道路翻修改造工程 996 0.82%18 林荫路（北环路至振丰路）道路翻修改造工程 995 0.82%19 曹雪芹道（唐丰路至人民路）、人民路（曹雪芹道至光华道）道路翻修改造工程 920 0.76%20 团结路（曹雪芹道至滨河北道）、滨河南道（燕山路至平安路）、滨河北道（燕山路至团结路）道96、路翻修改造工程 752 0.62%21 林荫路（电厂道至光华道）道路翻修改造工程 880 0.73%22 城西静园景观完善提升工程 320 0.26%23 城区电缆入地工程 30000 24.73%24 还乡河带状公园景观提升工程 23410 19.30%25 102 国道景观提升工程 10460 8.62%26 城区主要道路节点、公园广场亮化及路灯节能改造工程 12480 10.29%27 合计 121310.03 100%4.1.3 项目资产的形成和转移 本项目总投资估算为 121310.03 万元，全部为固定资产投资。本项目拟采用采用转让-运营-移交 TOT 与建设-运营-移交 BOT方97、式运作的交易模式，项目合作期设定为 15 年，其中：项目建设期为 2 年，项目运营期限 13 年。整个运营维护期内，项目公司须按照法律法规、适用养护维护技术规范和合同约定，对本项目所有工程及其附属设施（依附于项目设施但按照法律、法规和规范性文件要求应由其产权单位负责养护和维修的除外）实施日常预防性养护、经常性巡查、定期检测和评价，按适用技术规范的标准进行必要的保养小修和中河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 46修工程。保证项目设施完好和安全运行，达到设计要求和预期使用目的。98、运营期内的成本包括：分摊到各年的建设成本、工资及福利、维护费、管理费等，年均成本 16911 万元，全生命周期内成本共计 219843 万元。经营期满，项目公司无偿将本项目移交给政府或其指定机构，移交时，项目设施应符合双方约定的技术、安全和环保标准，并处于良好的运营状况。项目移交情况可参见 5.3 合作期限届满后资产处置方式。4.2 项目回报机制 4.2.1 项目回报机制 通常，项目回报机制包括使用者付费、政府付费和可行性缺口补助等方式。根据项目的情况，本项目的回报机制为可行性缺口补助。本项目以道路两侧广告经营收益等服务设施的使用单位付费收益用于偿还建设投资并获得合理回报，不足部分采用可行性缺99、口补助的方式补足。本项目财务测算分析如下：1、间接和直接收益 本项目建成后为尽早回收投资，拟在新建道路两侧路灯杆上设置广告牌，按每 30 米两处，本项目新建道路全长 3.4 公里，共设广告牌 227 处。广告经营权在运营期间归项目公司所有，广告费收益补偿部分项目投资。全生命周期内，广告费收益暂按年均值为 27.2 万元进行测算，合计为 354 万元。具体数值由社会资本方在投标报价中确定。河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 47项目收益测算表 表 4-1 单位：万元 序号 项100、 目 合 计 运营期 2019年 2020年 2021年 2022年 2023年 2024年 2025年 2026年 2027年 2028年 2029年 2030年 2031年 建设成本支出比例 100%7.69%7.69%7.69%7.69%7.69%7.69%7.69%7.69%7.69%7.69%7.69%7.69%7.69%1 广告费收益 354 27.2 27.2 27.2 27.2 27.2 27.2 27.2 27.2 27.2 27.2 27.2 27.2 27.2 2 合计 354 27.2 27.2 27.2 27.2 27.2 27.2 27.2 27.2 27.2 27101、.2 27.2 27.2 27.2 河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 48 2、运营补贴（1）可用性付费 项目公司为本项目建设符合适用法律及协议规定的竣工验收标准的公共资产所投入的资本性总支出而需要获得的服务收入，主要包括项目建设投资、融资成本、税费及合理回报。本项目建设成本估算为 121309.30 万元，主要包括工程费用、工程建设其它费用与建设期利息三部分（新建部分工程费用具体数值由社会资本方在投标时按工程费用下浮率报价，以审计部门或双方委托的第三方评估机构最终审定费102、用金额为准；存量部分工程费用具体数值由丰润区审计部门对本项目的最终审计结果，或经双方认可的第三方评估机构出具的评估结果为准。工程建设其它费、建设期利息用以实际发生值为准）。当年可用性付费当年可用性付费=社会资本建设成本（社会资本建设成本（1+合理利润率）（合理利润率）（1+年度折现率）年度折现率）n/财政运营补贴周期财政运营补贴周期 参照国内同行业利润率水平，并结合现行银行利率及财务风险，拟定本项目的合理利润率为 7%（具体数值可在社会资本方招标采购确定），年度折现率暂按 5.5%（具体数值可在社会资本方招标采购确定）执行。经测算本项目运营期内可用性付费合计为 214402 万元。（2）绩效付103、费 项目公司为维持本项目可用性而提供的符合协议规定的绩效标准的运营维护服务而需要获得的服务收入，主要为本项目红线范围内的运营维护成本。整个运营维护期内，项目公司须按照法律法规、适用养护维河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 49护技术规范和合同约定，对本项目所有工程及其附属设施（依附于项目设施但按照法律、法规和规范性文件要求应由其产权单位负责养护和维修的除外）实施日常预防性养护、经常性巡查、定期检测和评价，按适用技术规范的标准进行必要的保养维修工程。保证项目设施完好和安全运行104、，达到设计要求和预期使用目的。运营期内的成本包括：工资及福利费、维护费、管理费等，全生命周期内运营成本共计 4202 万元（具体数值以实际发生值为准）。当年绩效付费=年度运营成本（1+合理利润率）工资及福利费 本项目预计运营维护人员为 26 人，人均工资及福利按照4000 元/月，年工资及福利费为 109.2 万元，经计算增加合理利润率 7%后为 116.8 万元。维护费 本项目维护费主要包括道路维护养护以及道路周边绿化养护设施的日常维护。本项目道路共计 1296033 平方米。道路及管线养护参照目前丰润区内市政道路项目维护费用进行测算。本项目道路养护服务费=道路面积道路管养维护（含照明及管线105、）付费单价，本项目暂按每平米 1 元/年进行估算。本项目道路养护费年度运营成本估算为 129.6 万元/年，经计算增加合理利润率 7%后为 138.7 万元。本项目绿化日常养护参照 河北省城市园林绿化养护管理定额中二级绿化养护费用进行测算。绿化养护费=绿化面积绿河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 50化养护付费单价，本项目暂按照每平方米 3 元/年进行估算。本项目绿化养护费年度运营成本估算为 8.7 万元/年，经计算增加合理利润率 7%后为 9.3 万元。本项目亮化由项目公106、司在运营期内免费维护。注：道路面积、绿化面积以及工程费用暂按可行性研究报告中的基础数据计算，最终以竣工验收后经政府相关部门审定的数据或经双方认可的第三方评估单位出具的评估数据为准。管理费 本项目管理费主要为日常运营管理发生的费用，按照年人员工资的 50%进行测算，年管理费年度运营成本为 54.6 万元，经计算增加合理利润率 7%后为 58.4 万元。本项目投资较大，且具有良好的社会效益，仅靠广告费收益将无法收回投资。为使本方案实现财务可行性，政府有必要对项目进行可行性缺口补贴，以使投资者能收回投资并取得合理回报，确保项目顺利完成投资建设并维持健康稳定运行。河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设107、施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 51项目运营期运营补贴估算表 表 4-2 单位：万元 序号 项 目 合 计 运营期 2019 年2020 年2021 年2022 年2023 年2024 年 2025 年2026 年2027 年2028 年2029 年2030 年2031 年 建设成本支出比例（%）100.00%7.69%7.69%7.69%7.69%7.69%7.69%7.69%7.69%7.69%7.69%7.69%7.69%7.69%一、建设成本 214402 11724.4 12369.3 13049108、.6 13767.3 14524.5 15323.3 16166.1 17055.3 17993.3 18982.9 20027.0 21128.5 22290.5 二、运营成本 4202 323.3 323.3 323.3 323.3 323.3 323.3 323.3 323.3 323.3 323.3 323.3 323.3 323.3 1 工资及福利费 1519 116.8 116.8 116.8 116.8 116.8 116.8 116.8 116.8 116.8 116.8 116.8 116.8 116.8 2 维护费 1924 148.0 148.0 148.0 148.0 109、148.0 148.0 148.0 148.0 148.0 148.0 148.0 148.0 148.0 2.1 市政道路及管线工程 1803 138.7 138.7 138.7 138.7 138.7 138.7 138.7 138.7 138.7 138.7 138.7 138.7 138.7 2.2 绿化 121 9.3 9.3 9.3 9.3 9.3 9.3 9.3 9.3 9.3 9.3 9.3 9.3 9.3 3 管理费 759 58.4 58.4 58.4 58.4 58.4 58.4 58.4 58.4 58.4 58.4 58.4 58.4 58.4 三 合计金额（一+二）110、219843 12047.7 12692.5 13372.8 14090.5 14847.7 15646.6 16489.4 17378.5 18316.5 19306.2 20763 21865 23027 四 项目收益 354 27.2 27.2 27.2 27.2 27.2 27.2 27.2 27.2 27.2 27.2 27.2 27.2 27.2 五 财政支出金额 219489 12020.5 12665.3 13345.6 14063.3 14820.5 15619.4 16462.2 17351.3 18289.3 19279.0 20735.8 21837.3 22999.4111、 河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 524.2.2 股东回报机制 1、政府方股东回报机制 政府方股东按其在项目公司中所占股权比例获得利润分红。2、社会资本方股东回报机制 本项目社会资本方拟通过公开招标方式选择，本项目社会资本方要求具备相应的施工总承包资质、能力及经验，所以社会资本方除按章程的约定获得作为股东的分红外，还可以获得相应的施工利润等。4.3 相关配套安排 1、政府或其相关部门负责协调将项目所需水、电、通讯线路等配套设施接至所需区域内，由此产生的费用由项目公司支付112、。2、政府或其相关部门负责项目范围的征地拆迁和补偿工作，以保证项目正常开工。由此产生的费用由项目公司支付，计入项目总投资。河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 53第五章 合同体系 5.1 项目合同结构 在 PPP 项目中，项目参与方通过签订一系列合同来确立和调整彼此之间的权利义务关系，构成 PPP 项目的合同体系。本 PPP项目合同体系包括 PPP 项目合同、股东协议、履约合同、融资合同和保险合同等。其中，PPP 项目合同是整个 PPP 项目合同体系的基础和核心。图 5-1113、 本项目合同体系 5.2 项目边界条件 项目边界条件是项目合同的核心内容，主要包括项目范围和期限、项目公司、项目用地、权利义务、回报机制、绩效考核、河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 54履约保障和调整衔接等边界等。5.2.1 项目范围和期限项目范围和期限 项目河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施 PPP项目，乙方按照本项目合同完成项目公司的出资，由项目公司负责河北省唐山市丰润区城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目的投融资、建设、采购、运营、管理及维护。合作期限届满114、时项目公司将本项目无偿移交给甲方或管委会指定的其他机构。社会资本方通过政府授予项目公司的经营权和收益权，享有在 15 年的项目合作期间收回投资运营成本及获得合理回报的权利。5.2.2 项目公司项目公司 1、注册资本和股东构成（1）项目公司注册资本不得低于项目总投资的 20%，其中，政府方出资代表出资 10%,乙方出资 90%.出资方式均为货币；（2）全体股东首次出资额不得低于注册资本的 20%，并满足项目融资需求，其余部分由股东自项目公司成立之日起 2 年内缴足；（3）股东各方以其出资额为限对项目公司承担责任；（4）股东各方均有权遵照法律和项目公司章程，依法行使股东权利。（5）项目公司须注册于115、河北省唐山市丰润区，不得外迁。项目公司经营范围以本项目为限。2、项目公司的组织与管理 （1）项目公司必须组织素质优良、数量充足、专业结构合河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 55理的人才队伍，并建立管理高效的组织模式和管理制度体系，确保项目投融资、安全、质量、工期目标始终处于可控状态；（2）项目公司应设监事作为项目公司内部监督机构，且至少有 1 名监事由政府方出资代表指派专人担任，依法行使其职权；（3）股东各方均有权派出代表参与项目各项建设管理工作；（4）股东双方项目管理人116、员每月至少 2 次对项目建设的投融资、安全、质量、进度、工期等重大事项的计划落实情况及影响项目建设正常推进的重大问题进行沟通，并形成书面记录。5.2.3 项目用地项目用地 项目合作期内，项目范围内的土地权属归政府所有，项目公司享有合理使用权。合作期内，未经丰润区政府同意，项目公司不得擅自转让、出租、抵押土地使用权或者改变土地用途，也不得用于本项目之外的其他目的。5.2.4 项目建设成本的认定项目建设成本的认定（1）建设成本构成 本项目的建设成本包括建设投资和建设期利息。其中建设投资由工程费用、工程建设其他费用、基本预备费构成。建设成本的认定依据为丰润区审计部门对本项目的最终审计结果，或经双方认117、可的第三方评估机构出具的评估结果。项目公司应于竣工验收后 2 个月内完成竣工财务决算（包括竣工财务决算报表、竣工财务决算说明书以及相关材料），甲方和丰润区审计部门对竣工财务决算进行审计或由双方认可的第河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 56三方评估机构进行评估，对符合条件的，应当在 3 个月内批复。经审核批复的项目建设成本作为本项目可用性付费的基础依据，一经确认不可改变。（2）工程费用 包括建筑工程费、设备购置费、安装工程费。执行国家现行清单计价规范、河北省现行各类工程预算118、定额、河北省及唐山市颁发的现行造价文件、建设工程造价管理部门发布的人工、材料及施工机械台班市场价格信息。造价信息没有的材料、设备等价格由政府方或政府方委托的第三方专业机构依据市场价格及时进行认定。技术、组织措施费按经双方确认的施工组织设计方案计算费用。工程实施过程中，如政府相关部门发布了最新相关计价调整文件及定额，结算时按当期相关计价调整文件及定额执行。（3）工程建设其他费用 包括但不限于建设单位管理费、前期工作咨询费、环境影响咨询服务费、勘察设计费、工程建设监理费、招标代理费、工程保险费、临时设施费、施工图审查费等工程建设的其他费用。上述费用中以政府方名义发生或垫付的，相应费用由项目公司支付119、，计入本项目的建设成本。（4）预备费 竣工决算时，据实审定。除项目合同另有约定及归于乙方或项目公司原因外，由于规划设计变更、工程变更、材料代用、工程基础资料变化、自然灾害等不可预见费用支出据实计入建设成河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 57本。（5）建设期利息 融资额以融资文件为准，但融资利率超过 4.9%的该部分利息，不得列入本项目建设成本。5.2.5 权利义务边界权利义务边界 1、投资分工及资产权属 政府方与社会资本方按照本项目 PPP 项目合同完成项目资本金的认缴，120、由项目公司负责委托项目的设计、投融资、建设、采购、运营、管理及维护，社会资本方通过政府授予项目公司的运营权，享有在项目运营期间收回投资运营成本及获得合理回报的权利。项目合作期内，政府拥有项目固定资产的所有权，项目公司享有项目固定资产的占有、使用和收益权。项目公司为本项目运维之目的对项目资产进行合理的更新、维护以及对报废资产进行处置等，需事先向项目实施机构报送计划方案，经批准后方可实施。2、双方主要权利义务 1、政府方权利义务（1）政府方的权利 1）政府作为项目的举办方，代表国家行使国有资产出资人权益；2）政府指派人员担任项目公司监事长，并行使公司法赋予的监事长职责；河北省唐山市丰润城区道路、绿121、化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 583）委派具有资质的中介机构对项目的业务、财务和资产进行每年定期或不定期审计，对项目的业务运营、财务及国有资产管理情况行使监督权；4）政府对项目建设和运营依法行使监督和介入权利；5）根据 PPP 项目合同约定的合作目标对项目的建设及运营管理情况进行考核的权利；6）社会资本方违约或因不可抗力发生，而改变本项目公共产品的使用功能时，政府有权依法临时接管项目；7）合作期满后，政府有权根据 PPP 项目合同的约定接收项目资产；8）政府方在项目公司实质性改变项目合同责权利方122、面的重大事项拥有一票否决的权益。在对影响公共利益或公共安全的事项享有一票否决的权益。9）依法享有的其他权利。（2）政府方的义务 1）政府负有向公众提供优质且价格合理的公共产品和服务的义务，承担 PPP 项目的规划、采购、管理、监督等行政管理职能。检查建设进度、监督项目公司履行 PPP 项目合同项下义务等。2）政府负有将本项目财政支出责任纳入本级财政预算。3）政府方授予项目公司的运营权具有唯一性、独占性和排他性。政府方在合作期限内不能就 PPP 项目合同项下的全部或部分内容与其他任何一方合作。河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和123、安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 594）各项存量项目的开发建设工作，均保证符合国家法律政策规定。2、社会资本方权利义务（1）社会资本方的权利 1）社会资本方按 PPP 项目合同约定承担项目投融资、建设、采购、运营、管理及维护的权利；2）社会资本方作为项目公司的股东，根据公司法、公司章程及合同的约定享有股东权益；3）社会资本方派任董事长，并向项目公司董事会推荐总经理；4）社会资本方在合作期内按约定取得项目范围内的政府付费及广告经营权等其他权益；5）依法享有的其他权利。（2）社会资本方的义务 1）各项开发建设及运营维护工作，均保证符合国家法律政策规定；2）承接存量项目后续工作124、中原政府方的权利义务。3）在项目运营期内，按 PPP 项目合同约定，社会资本方承担项目运营期维护投入的义务；4）社会资本方承担 PPP 项目合同中约定的项目公司债务偿还责任；5）配合政府方监督及介入的义务；河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 606）发挥自身资源优势和资本优势，提高运营管理水平；确保国有资产的保值增值；确保实现项目的运营管理目标及发展规划要求；7）项目建设期，社会资本方负责按照合同约定的要求和时间完成项目的建设并通过验收，该责任不因项目建设已经部分或全部由项125、目公司分包给施工单位或承包商实施而豁免或解除。8）项目运营期，项目公司根据法律法规以及 PPP 项目合同约定的要求和标准进行运营。运营标准和要求：根据国家、地方或行业相关标准，在项目公司编制并经政府审核的运营方案中确定。9）负责根据合同约定的要求对项目设施进行维护和修理，该责任不因项目公司将部分或全部维护事务分包给其他运营维护商实施而豁免或解除。10）选任合格的建设运营管理团队，建立规范、科学的运营治理结构，并实现规范运行，创新管理机制，提升管理水平；11）项目公司应和实施机构制定突发事件应急预案，按规定报政府相关部门。突发事件发生后，及时启动应急预案；12）建立合理、科学的绩效考核体系，制定126、考核方案，配合政府方的监督和考核。应依法公开披露项目相关信息，保障公众知情权，接受社会监督。13）合作期满后，项目公司将本项目公共产品相关产权、经营管理权全部无偿移交给政府或其指定机构。河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 615.2.6 交易条件边界交易条件边界 5.2.6.1 项目合作期限 本项目的合作期限设定为 15 年，其中建设期 2 年，运营期13 年，自 PPP 项目合同生效之日算起。5.2.6.2 项目回报机制 本项目的回报机制为可行性缺口补助，详见 4.2。5127、.2.6.3 绩效考核评估机制 政府方对项目服务质量和价格进行监管，建立综合绩效考核评估体系，绩效评价结果依法对外公开，接受社会监督。1、建设期绩效考核机制 项目建设前期阶段，政府方对项目设计方案的技术标准、服务能力、工程造价进行审查。通过公开招标确定设计、监理、造价咨询单位。项目施工期，政府方对项目施工质量行使政府监督职能，负责项目工程交工及竣工验收，完成项目验收质量评定，保证项目工程符合国家质量标准，满足河北省相关规定。可用性绩效考核指标详见附件绩效考核明细表。2、运营维护期绩效考核机制 运维绩效服务考核包括道路设施考核、路灯照明及景观设施考核、给排水设施考核、道路交通标志标线考核和其他考128、核等。总分为 100 分，60 分值为考核达标。具体考核指标见后附表。3、考核办法 运营维护期内，甲方主要通过定期考核和临时考核的方式对河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 62乙方运营维护服务质量进行考核，并将考核结果与运维绩效服务费的支付挂钩。（1）定期考核 定期考核每半年进行一次，在项目竣工验收日六（6）个月后的第一周进行，并应在 7 日内完成。甲方需提前 48 小时通知乙方开始考核的时间，乙方在甲方的监督下，配合甲方在规定的考核现场对道路、路灯照明及景观、给排水等设施129、进行检查。定期考核的最小里程为 1 公里路段，每个定期考核需变换考核路段范围，每相邻两个季度路段考核的重复范围不超过 50%，年度累计考核里程需达到整个路段长度。定期考核路段平均分为该半年运维服务得分。（2）临时考核 甲方可以随时自行考核乙方的运维服务质量，如发现缺陷，则需在 24 小时内以书面形式通知乙方。乙方在接到通知后，应及时修复缺陷。临时考核结果一般不作为乙方违约情形处理，除非临时考核发现的缺陷会导致道路可用性破坏、交通秩序受到严重影响，或存在重大交通安全隐患。无论是定期考核还是临时考核，乙方皆应及时修复缺陷，否则甲方可根据相关约定提取乙方提交的履约保函项下的相应金额。（3）考核分值的130、计算方法 定期考核选取 n 个 1 公里作为考核路段，每 1 公里考核分值河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 63分别计算，得到 n 个考核分值，该考核最终分值取 n 个分值的平均值。（n 为该考核选取的公里数，取整数）4、付费比例及进度 运维绩效付费 常规考核结果与运维绩效付费的支付挂钩，运维绩效付费为常规考核打分/100*年度基准运维绩效付费金额（基准运维绩效付费金额为项目按照国家及地方相关法律法规标准运营，以审计部门最终审计费用金额为准）；每年度支付一次（自本项目进入131、商业运营日起算每个年度届满后的 30 日内支付）。乙方未能按照运营维护期绩效考核指标所列修复要求对缺陷进行及时修复的，甲方有权提取乙方提交的运营维护保函项下的相应金额。可用性付费 A、可用性服务费总额的确定 乙方按照可用性绩效考核指标完成项目竣工验收后，则政府方应根据中标人在投标文件中关于可用性服务费总额的报价、前期工作费用实际发生额，以及变动情况确定。乙方未能达到可用性绩效考核指标的，甲方有权提取乙方提交的建设期履约保函项下的相应金额。B、付费比例及进度 付费比例为中标人在投标文件中所确定的年度付费比例。支付时间及进度为每六个月支付一次，第一个支付时点为自河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础132、设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 64商业运营日起算第六个月届满后的十（10）内支付，依此类推。5.2.6.4 收费定价调整机制 可用性服务费在对应的合作期内不作调整，按照 PPP 项目合同约定的额度（或比例）、进度等按时、足额支付。运营维护费用以实际发生值为准。本项目广告收益暂按每年 263.2 万元计算，具体数值在社会资本方在投标中报价确定，本项目当广告费收益不能达到报价数额，则在支付运营补贴时中按投标文件中约定的运营收益数额扣减，不进行价格调整。当广告费收益超出投标文件中约定数额，则超出部分作为奖励，133、归项目公司所有，不进行价格调整。5.2.7 履约保障边界履约保障边界 履约保障边界主要明确强制保险方案，以及由投标担保、建设履约担保和运营维护担保组成的履约担保体系。1、强制保险 项目建设和运营期间可能遇到不可预期或不可控制的风险，项目公司应按行业的国家管理规定办理和维持合理的建设期和运营期保险。项目公司应根据谨慎运营惯例选择购买相应的险种。未经政府方同意，项目公司不得对保险合同的重要条款做出实质性变更。具体投保金额可在项目合同谈判中约定。2、履约担保 为了确保 PPP 项目的顺利实施，建议政府方要求社会资本方或项目公司在合同实施前或实施过程中提供相关履约担保。结合河北省唐山市丰润城区道路、绿134、化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 65本项目特点和情况，可要求社会资本方或项目公司提供以下担保：（1）投标担保：在 PPP 项目政府采购实施过程中，采购文件中会要求社会资本方提供一定金额的投标担保，防止社会资本方在采购过程中违规撤回响应文件、中标后拒签合同等情况出现，保障采购人权益。在 PPP 项目合同签订后，投标担保自动失效。（2）建设期履约担保：主要用于担保项目公司在项目建设期能够按照合同约定的标准和期限进行建设，担保有效期一般从项目合同全部生效之日起到建设期结束。担保金额通常为引入社会资本金额135、的 10%。一般情况下，项目公司还要求承建单位对项目公司提供承建合同金额 10%的履约担保。担保方式可为现金或银行保函。（3）运营维护期履约担保：主要用以担保项目公司在运营维护期内按照项目合同的约定履行运营维护义务。担保有效期从项目正式运营之日起到合作期限结束之日终止。在项目合作期限内，项目公司有义务保证担保金额一直保持在一个规定的金额，一旦低于该金额，项目公司应当及时恢复至规定金额。5.2.8 调整衔接边界调整衔接边界 调整衔接边界主要明确应急处置、临时接管和提前终止、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施。1、应急处置 项目公司应针对自然灾害、重特大事故、环境公害及人为破河北省唐136、山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 66坏等各类可能发生的事故和所有危险源制定应急预案和现场处置方案，明确事前、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。项目公司制定的应急预案应征求项目实施机构的意见并报经政府同意后实施。2、临时接管 由于 PPP 项目的“公共属性”，项目的建设及运营密切影响着区域民生及政府和国家的权益。在项目出现严重问题时，均需要一定的期间通过相关程序予以解决需，从而导致项目建设的搁置以及公共产品或服务的供给。因此需要设立临时接管机制，以保障项目建设以及公137、共产品或服务的持续进行。本项目自 PPP 项目合同生效后，在项目存在危及或者可能危及公众利益、公共安全等紧急情况下，或者其他适用法律规定的导致临时接管情形的，项目实施机构有权依法临时终止 PPP 项目合同，临时取消其运营权。临时接管期间，项目公司须无条件服从项目实施机构或政府指定机构接收或接管本项目的所有指令、命令，项目公司应当在项目实施机构接管前善意履行看守职责，并继续履行 PPP 项目合同项下的义务。（1）启动情形 项目公司或社会资本方违反项目合同的约定；威胁公共产品或服务持续稳定安全供给；危害国家安全或重大公共利益。（2）情况说明 违反合同约定，指项目公司或社会资本方违反合同约定，构河北138、省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 67成严重违约（造成重大损失或影响）或者根本违约（导致合同目的不能实现）的情形。威胁公共产品或服务持续稳定安全供给，指因项目公司或社会资本方原因，造成公共产品或服务中止、中断、终止等，给区域民生造成严重影响的情形。危害国家安全或重大公共利益，主要是指项目公司或社会资本方违反法律规定、国家政策，危及国家安全、社会稳定等情形；因公共产品或服务质量不合格、监管不利、措施不足等原因造成重大安全隐患或事故，及其他损害社会公共利益的情形。（3）接管程序 139、启动：由政府根据实际情况决定是否启动临时接管程序。接管：由政府直接实施接管或由政府指定合格机构实施临时接管。费用：临时接管所产生的一切费用，根据合同的约定由违约方或相关责任方承担。项目公司或社会资本方应承担的费用可以从其应获终止补偿款中扣减。停止：直至项目重新启动或者启动项目提前终止程序。3、违约及处置（1）政府方违约情形 未按 PPP 项目合同约定向项目公司付费；违反合同约定转让 PPP 项目合同项下义务；发生政府方可控的对项目设施或项目公司股份的征收或征用的；河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和140、安惠项目管理集团有限公司 68发生政府方可控的法律变更导致 PPP 项目合同无法继续履行的；其他违反 PPP 项目合同项下义务，并导致项目公司无法履行合同的情形。（2）项目公司违约情形 项目公司破产或资不抵债的；项目公司未在约定时间内实现约定的建设进度、或项目完工、或开始运营，且逾期超过一定期限的；项目公司未按照规定的要求和标准提供产品或服务，情节严重或造成严重后果的；项目公司违反合同约定的股权变更限制的；未按合同约定为 PPP 项目或相关资产购买保险的;（3）违约处置 与项目合作有关的所有纠纷均应首先以友好协商方式予以解决，协商不能解决或一方不愿通过协商解决时，双方同意该项争议提交唐山市仲裁141、委员会，按照仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。4、提前终止（1）提前终止的事由 政府方违约：发生政府方违约事件，且政府方在一定期限内未能补救的，项目公司可根据合同约定主张终止 PPP 项目合同；项目公司违约：发生项目公司违约事件，且项目公司和融河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 69资方或融资方指定的第三方均未能在规定的期限内对该违约进行补救的，政府方可根据合同约定主张终止 PPP 项目合同；政府方选择终止：在本项目所提供的服务已经不合适或者不再需要，或142、者会严重影响公众安全和公共利益的情况下，政府方有权单方面终止项目；不可抗力事件：发生不可抗力事件持续或累计达到一定期限，任何一方可主张终止 PPP 项目合同。（2）终止后的处理机制 回购义务：在项目公司违约导致项目终止的情形下，政府不负有回购的义务，而是享有回购的选择权。合同终止补偿：对于因政府方违约事件、政治不可抗力以及政府方选择终止所导致的项目合同终止，一般的补偿原则是确保项目公司不会因项目提前终止而受损或获得额外利益；对于因项目公司违约事件导致的项目合同终止，如果政府选择合同终止时，政府需要就合同终止提供相应补偿；对于自然不可抗力导致的终止，一般的原则是由双方共同分摊风险，补偿一般会扣除143、保险理赔金额，且不包括预期利润损失。5、合同变更 在以下情形下，建议考虑对 PPP 项目合同进行变更：适用的法律变化，影响任一方主要权利义务的；国家、行业及地方有关项目建设内容的标准提高；因不可抗力或非合同任一方的原因，导致合同部分条款无法履行；河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 70政府方、项目公司任一方履约能力达不到合同要求时；因情况发生变化，政府或实施机构与项目公司协商一致同意。6、合同展期 在法律允许的范围内，发生以下情形时，社会资本方可以请求延长合作期限：因非社会144、资本方违约导致社会资本方延误履行其义务；因发生非社会资本方应承担的风险导致社会资本方延误履行其义务；经各方协商同意的其他事由。7、项目新增改扩建需求 未来如果项目涉及到改扩建的，在不违反届时法律规定，且项目公司履约记录良好的情况下，在报经政府书面批准后，可由项目公司负责相应的改扩建工程，但项目公司应预留充分的接口。如届时根据适用法律及政府方要求需提高本项目的等级，项目公司应按照政府的要求实施，涉及到的资本性支出或运营成本的增加由双方通过延长合作期、另行支付相应费用或调价的方式，或双方认可的其他方式予以平衡。5.3 合作期限届满后资产处置方式 5.3.1 移交范围 本项目的移交范围如下：河北省唐145、山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 711、项目设施；2、项目土地使用权及项目用地相关的其他权利；3、与项目设施相关的设备、机器、装置、零部件、备品备件以及其他动产；4、项目实施相关人员；5、运营维护项目设施所要求的技术和技术信息；6、与项目设施有关的手册、图纸、文件和资料（书面文件和电子文档）；7、移交项目所需的其他文件。5.3.2 移交的条件和标准 1、权利方面的条件和标准：项目设施及所涉及的任何资产不存在权利瑕疵，其上未设置任何担保及其他第三人的权利。但在提前终止导致移交的情146、形下，如移交时尚有未清偿的项目贷款，就该未清偿贷款所设置的担保除外。2、技术方面的条件和标准：项目设施应符合双方约定的技术、安全和环保标准，并处于良好的运营状况。5.3.3 移交程序 1、评估和测试。项目移交前，政府方对项目的资产状况进行评估并对项目状况能否达到合同约定的移交条件和标准进行测试。经评估和测试，项目状况不符合约定的移交条件和标准的，政府方有权要求社会资本方对项目设施进行相应的恢复性修理、更新重置，以确河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 72保项目在移交时满足约147、定要求。2、移交手续办理 移交相关的资产过户和合同转让等手续，由项目公司负责办理。3、移交费用（含税费）承担 由项目公司承担移交手续的相关费用。但如果因为一方违约事件导致项目终止而需要提前移交，由违约方来承担移交费用。5.3.4 转让 1、项目相关合同的转让 项目移交时，项目公司应将尚未履行完毕的与项目建设、运营相关的重要合同转让给政府方。2、技术转让 项目移交时，项目公司应将项目运营和维护所需要的所有技术，全部移交给政府方，并确保政府方不会因使用这些技术而遭受任何侵权索赔。5.3.5 风险转移 在移交日前，由项目公司承担项目设施的全部或部分损失或损坏的风险，除非该损失或损坏是由政府方的过错或148、违约所致；在移交日及其后，由政府承担项目设施的全部或部分损失或损坏的风险。河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 73第六章 监管架构 6.1 监管机制设计原则 1、社会效益驱动原则。基于公共产品特性，政府在 PPP 项目监管过程中既要确保经济效益，更要遵循社会效益原则，了解公众意愿，接受公众批评；2、与 PPP 项目建设过程相协调原则。PPP 项目政府监管过程应该与其建设、运营、维护的全过程相协调，这样才能保证项目监管的系统化；3、提高监管效率原则。政府监管部门设置不合理，分149、工不明确，将导致政府多重监管，必然引起管理成本增加，因而合理的政府监管机制需要考虑管理费用的降低。4、强制性监管与灵活性监管并存原则。政府作为监管部门必然具有强制性，但是对 PPP 项目的监管涉及更多的日常监督，都交由政府进行强制的监管，将导致监管任务繁重琐碎，因此PPP 项目政府监管应兼有灵活性。6.2 PPP监管体系框架 6.2.1 项目监管目标 明确目标是确保监管活动成功实施的前提，从政府角度来讲，监管的最终目标是项目社会效益和公众利益得到保障。而具体到 PPP 项目的各个环节，政府监管部门需要根据行政职责和项河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设150、施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 74目特色建立具体的监管目标。6.2.2 项目监管主体 根据 财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金【2014】76 号）和关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金【2014】113 号）文件，项目实施机构负责全面统筹政府和社会资本合作管理工作。本项目的监管主体为唐山市丰润区住房和城乡建设局。各级财政部门设立的政府和社会资本合作中心，履行规划指导、融资支持、识别评估、咨询服务、宣传培训、绩效评价、信息统计、专家库和项目库建设等职责。政府和社会资本合作中心在 PPP 项目采购、151、项目执行和项目移交阶段负责监督检查，政府其他职能部门应根据国家法律法规对项目履行行政监管职责，重点关注公共产品和服务质量、价格和收费机制、安全生产、环境保护和劳动者权益。此外，政府、社会资本方或项目公司应依法公开披露项目相关信息，保障公众知情权，接受社会监督。6.2.3 项目监管客体 PPP 项目监管的客体既包括政府部门，也包括社会资本；既包括项目公司本身，也包括与项目公司有联系的设计单位、施工单位等涉及项目各个阶段的所有参与者。6.2.4 授权关系 唐山市丰润区人民政府授权指定唐山市丰润区住房和城乡建设局作为实施机构，实行管理，并授权发改、财政等有关部门河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设152、施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 75对 PPP 项目进行全过程监管。社会资本依法成立项目公司，项目实施机构可组织国有资本参股项目公司。项目公司在政府授权的范围内负责 PPP 项目的规划、设计、建设和运营服务。6.3 项目监管内容 6.3.1 政府部门管理 监管主体 监管目标 监管方式 监管客体 政府部门 社会资本 项目公司 项目前期监管 行业政策 合同 绩效评价 激励机制 产权约束 法律形式 发改、建设、环保、规划、土地、人防、消防等部门 阶段性监管 审计部门 不 定 期 监管、突发事件监管 监察部门 实施153、机构 发改、财政 全过程监管 设计单位 承包单位 供应单位 运营单位 监管信息公开披露 媒体、公众 图 6-1 PPP 项目监管总体框架图 河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 76由项目实施机构（唐山市丰润区住房和城乡建设局）作为签约主体依据 PPP 协议对项目公司实施合同监管；由唐山市丰润区财政局等项目涉及的其他政府部门协同进行行政监管。政府在履行监管职能时，可委托第三方监管机构对项目公司履约情况进行监督或中期评估。主要监管内容：1、合同履约监管（1）项目实施机构和财政部154、门应监督社会资本按照采购文件和项目合同约定，按时、足额出资设立项目公司。（2）项目实施机构和财政部门应监督管理社会资本方或项目公司及时开展融资方案设计、机构接洽、合同签订和融资交割等工作，防止企业债务向政府转移。（3）项目实施机构应根据 PPP 项目合同约定，监督社会资本方或项目公司履行合同义务，定期监测项目产出绩效指标，编制季报和年报，并报财政部门备案。（4）项目实施机构应对项目进行中期评估，重点分析项目运行状况和项目合同的合规性、适应性和合理性；及时评估以发现问题的风险，制定应对措施，并报发改、财政等政府部门备案。2、前期工作、准备工作的监管 前期工作、准备工作包括项目可行性研究、环评、节155、能、稳评、设计，以及开工条件是否落实等。（1）项目审批环节监管 项目审批环节主要是指项目的可行性研究、环评、节能、稳河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 77评等审批阶段，监管的重点是对项目的审批程序进行监督、评议。（2）项目设计监管 项目设计监管是指对设计单位和参与人员的能力、设计内容、标准、技术参数、深度、进度及初设概算进行全面监督和评议，以确保设计工作的质量满足施工的需要。（3）项目开工条件的监管 开工条件是指项目开工建设必须具备的内、外部条件。开工条件监管包括对开工前156、用地批准手续、规划许可、水电气供应等条件进行监管。3、项目建设过程的监管 项目建设过程监管是指对项目从建设到完工的全过程监管。建设期间的监管包括对项目的资金到位控制、质量控制、工程进度控制。（1）工程进度控制 工程进度控制监管主要为施工进度控制监管，其主要监管任务是：监管编制施工总进度计划和执行情况；监管施工年、季、月实施计划和执行情况。（2）质量控制监管 为了实现项目质量目标，由政府部门对质量管理的程序、环节、步骤等进行抽查，并对重点部位进行必要核定，以确保工程质量控制符合规范要求。（3）资金监管 河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目157、项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 78政府对资金的监管包括对资金的来源及落实、债权人的基本情况等的监管，以及财政局对项目施工图结算、决算审计的监管。4、项目运维过程的监管 项目运维过程中的监管即对项目的养护监控。本项目最终要移交给丰润区人民政府或项目实施机构，政府部门在项目运维阶段应监督项目公司做好养护和维修工作，保证项目在移交时处于良好状态。政府对项目养护的监管工作包括：项目公司是否定期对项目设施进行维修、养护工作是否落到实处、养护工作的质量是否符合标准等。项目公司在项目合作期限内负责所有设施的维护，除定期向政府递交维护报告和记录以外，项目公司还需聘请独立的咨询158、公司对项目设施的维护情况进行年度审查并向政府递交审查报告。5、项目移交工作的监管 项目合作期届满前 12 个月开始，项目实施机构按有关法律法规对项目公司全面审计，做好移交准备；届满前 3 个月开始，项目公司应负责解除和清偿项目的所有债务、留置权、质押权，政府不承担任何责任。6.3.2 行政监管 政府相关职能部门负责根据国家相关法律法规对项目履行行政监管职责，重点关注市政基础设施及配套服务的工程质量、使用功能、环境保护和劳动者权益等。6.3.3 公众监督 河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管159、理集团有限公司 79政府、社会资本方应依法公开披露项目相关信息，保障公众知情权，接受社会监督。项目公司应披露项目年度投资计划完成情况、建设（及运营、维护）等信息。政府应公开不涉及国家秘密、商业秘密的政府和社会资本合作项目合同条款、绩效监测报告、中期评估报告和项目重大变更或终止情况等。社会公众及项目利益相关方发现项目存在违法、违约情形或公共产品和服务不达标准的，可向政府职能部门提请监督。6.3.4 其他利益相关者监管 由于权益、风险的传导机制，金融机构、施工承包商、工程监理方、物资供应商等项目利益相关方依据各类协议对项目公司的正常运转和实际履约情况予以监督和约束。河北省唐山市丰润城区道路、绿化等160、基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 80各阶段监管内容 项目阶段 监管主体 项目前期 项目审批环节监管 项目招投标 项目开工条件监管 项目设计监管 发改、环保、建设、规划、土地、消防、等主管部门 实施机构、财政部门 项目建设期 工程进度控制 质量控制监管 安全监管 资金监管 住建、安监、审计、监察等政府相关职能部门 实施机构、财政部门 项目运营期 成本、价格监管 基础设施维护监管 服务质量监管 审计、监察部门 实施机构、财政部门 项目移交 移交条件及程序监管 移交内容监管 项目整体评定 实 施 机 构、P161、PP 中心 图 6-2 项目各阶段主要监管内容框架示意河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 816.4 约束机制 建立合理有效的约束机制，并贯穿于本 PPP 项目的合同体系。政府对该项目全过程进行监管和指导，做好政策制定、发展规划、市场监管、机制调整等工作；各主管部门派专门人员组成项目管理小组，负责各项具体工作的实施。1、项目实施过程中，加强对项目设计、融资、建设、运营、维护等项目全生命周期的监督和管理；要确保项目顺利进行以及公共产品及服务的质量、效率和延续性。2、定期委托第162、三方评价，对市政基础设施及配套服务的数量、质量、阶段性成果以及资金使用效率等方面进行综合评价。对于预见或已经发生的问题和风险，进行风险评估、及时制订和实施应对措施。3、对项目区域民生进行实时监测，建立有效的民众沟通渠道，及时发现问题和隐患，预防项目实施过程中发生重大涉诉案件以及突发性、群体性、规模性事件。4、设立纠错问责机制，对于项目参与者违法、违规、违约以及违反国家政策等给项目或者区域造成重大不良影响的，应当立即启用纠错问责机制，及时追究和处理相关责任人，协调解决有关问题。河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团163、有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 82第七章 采购方式选择 7.1采购方式选择 项目采购应根据中华人民共和国政府采购法、中华人民共和国招标投标法、政府和社会资本合作项目政府采购管理办法及相关规章制度执行，采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购。项目实施机构应根据项目采购需求特点，依法选择适当采购方式。以下对这五种方式进行比较：五种采购方式的比较 表 7-1 方式 概念 适用条件 特点 供应商范围 采购 对象 采购时间公开招标 采购人按照法定程序，通过发布招标公告的方式，邀请所有潜在的不特定的供应商参加投标，采购人通过某种事先确定的标准从所有投标中择优评选出中标164、供应商，并与之签订企业采购合同的一种采购方式。适用于采购需求中核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规及政府采购政策，且采购过程中不作更改的项目。程序复杂、规模大、竞争性强 不限定 不限定 较长 邀请招标 采购人根据供应商的资信和业绩，随机选择若干供应商向其发出投标邀请书，由被邀请的供应商投标竞具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占企业采购项目竞争有限、招标工作量相对较轻 有选择 来源于有限范围 较长 河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有165、限公司 83方式 概念 适用条件 特点 供应商范围 采购 对象 采购时间争。从中选定中标者的采购方式 总价值的比例过大的。竞争性谈判 采购人通过与多家供应商进行谈判，最后从中确定最优供应商的一种采购方式 招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能率先计算出价格总额的。灵活、协商性强 有选择 技术复杂、性质特殊或不能事先计算出价格总额 较短 单一来源采购 采购人只向一家供应商进行采购的一种方式 只能从唯一供应商处采购的；发生了不可遇见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有166、采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的 竞争性差 唯一 来源唯一或满足配额 较短 竞争性磋商 采购人、政府采购代理机构通过组建竞争性磋商小组与符合条件的供应商就采购货物、工程和服务事宜进行磋商，供应商按照磋商文件的要求提交相应文件和报价，采购人从磋商小组评审后提出的候选供应商名单中确定成交供应商的采购方式。政府购买服务项目 技术复杂或性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求 程序简单、方便快捷、竞争性较强 有选择（技术复杂或性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求）较短 河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道167、路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 84根据以上对比分析，考虑到本项目 PPP 交易结构明晰，合同条件完善，且项目投资较大，社会影响面大，考虑到充分竞争，建议采用竞争性磋商方式。7.2采购实施程序 1、资格预审 1）发布资格预审公告 准备资格预审文件，在河北省政府采购网和河北省招标投标综合网上发布资格预审公告。资格预审公告包括：项目授权主体、项目实施机构和项目名称、采购需求、对社会资本的资格要求、是否允许联合体参与采购活动、是否限定参与竞争的合格社会资本的数量及限定的方法和标准、以及社会资本提交资格预审申请文件的时间和地点。提交资格预168、审申请文件的时间自公告发布之日起不得少于15 个工作日。2）资格预审 成立评审小组，评审小组由项目实施机构代表和评审专家共5 人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的 2/3。评审专家可以由项目实施机构自行选定，但评审专家中至少应当包含 1 名财务专家和 1 名法律专家。项目实施机构代表不得以评审专家身份参加项目的评审。项目通过资格预审的社会资本不足 3 家的，调整资格预审公告内容后重新组织资格预审；项目经重新资格预审后合格社会资河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团169、有限公司 85本仍不够 3 家的，可以变更采购方式。资格预审评审报告提交丰润区财政局 PPP 中心备案。2、竞争性磋商 1）发布招标公告 资格预审通过后，编制采购文件，在河北省政府采购网和河北省招标投标综合网发布招标公告。招标公告应包括项目实施机构和项目名称、项目结构和核心边界条件、是否允许未进行资格预审的社会资本参与采购活动，以及审查原则、对社会资本提供的响应文件要求、获取采购文件的时间、地点、方式及采购文件的售价、提交响应文件截止时间、开启时间及地点。根据本项目情况，采购文件采用综合评分法。提交响应文件的时间自公告发布之日起不得少于 20 日。2）资格审查及招标文件发售 已进行资格预审的，170、评审小组在评审阶段不再对社会资本进行审查。允许进行资格后审的，由评审小组在响应文件评审环节对社会资本进行资格审查。项目实施机构可以视情况，组织对符合条件的社会资本的资格条件进行考察核实。招标文件的发售期限自开始之日起不得少于 5 个工作日。3）投标文件评审 成立评审小组，评审小组由采购人代表和评审专家共 7 人组成，其中评审专家人数不少于评审小组成员总数的 2/3。评审专家从河北省政府采购评审专家库内相关专业的专家名单中随机抽取或由项目实施机构自行选定。评审专家中应当至少包含 1 名河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目171、管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 86法律专家和 1 名财务专家。评审完成后，按照评审得分由高到低推荐 3 名中标候选人，编写评审报告。4）成立谈判工作组，确定中选人 项目实施机构成立专门的谈判工作组，按照候选社会资本的排名，依次与候选社会资本进行合同签署前的确认谈判，率先达成一致的确定为中选人。确定中选人后，由项目实施机构与中选社会资本签署谈判备忘录及拟定的合同文本，并进行公示，公示期不少于 5 个工作日。公示期满无异议的项目合同，政府审核同意后，由项目实施机构与中选社会资本签署 PPP 合同。待项目公司成立后，由项目公司与实施机构重新签署 PPP 项目合同。7.3 社会资本方应172、具备的条件 1）社会资本方必须是在中国境内注册成立并有效存续的企业法人，没有处于被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销等不良状态；2）社会资本方应具有市政公用工程施工总承包一级及以上资质，具备有效的安全生产许可证；3）社会资本方注册资金不低于人民币 5 亿元人民币，截至2016 年 12 月 31 日经审计的企业净资产不低于人民币 12 亿元、资产总额不低于人民币 20 亿元，资产负债率不高于 80%；4）社会资本方最近连续三年（2014 至 2016 年度）每年均为盈利，且年度财务报告应当经具有法定资格的中介机构审计；河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设173、施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 87财务状况良好，近三年经营性现金净流量均为正值，没有处于财产被接管、冻结、破产或其他不良状态，无重大不良资产或不良投资项目；5）在近三年内（2014 年 7 月 1 日至今，以合同签订日期为准），社会资本方至少有一项以 PPP 模式运作的市政基础设施项目业绩；6）社会资本方具备为标的项目提供解决银行贷款等多渠道融资的资源和经验；7）社会资本方及其控股股东、公司高级管理人员最近三年内无重大违法违规行为且无重大未决诉讼事项；8）接受联合体形式投标。7.4 评标办法及评审内容 1、评标办法 评标办法采用综合打分法。评标174、委员会对社会资本方提交的最终响应文件进行综合评分，编写评审报告并向项目实施机构提交候选社会资本方的排序名单。2、主要评审内容 评审内容主要包括：（1）投标报价；（2）项目的投融资能力；（3）融资方案、项目公司组建方案、项目建设方案及运营河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 88移交方案等；（4）相关同类业绩。附 件 绩效考核明细表 1、可用性绩效考核指标 可用性绩效考核指标 指标类别 指标要求 质量 需符合 1CJJ-2008 城镇道路工程施工与质量验收规范、CJJ82-20175、12园林绿化工程施工及验收规范、CJJ89-2012城市道路照明工程施工及验收规程、GB50268-2008给水排水管道工程施工及验收规范等，并做到一次性验收合格。工期 开工日期：实际开工时间以监理工程师的开工令为准。竣工验收日：自前述实际开工时间起算两（2）年内。环境保护 参照 JTGB03-2006公路建设项目环境影响评价规范等。安全生产 参照 JGJ59-2011建筑施工安全检查标准等。2、运营期绩效考核指标（1）道路设施考核 河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 89176、道路设施考核总分 40 分，具体考核项目、要求、标准明细如下：考核项目 考核要求 考核标准 路面 裂缝（3分）裂缝面积不超过 1 缝宽在3以上，且多条缝距100以内，面积在 1 以上的块状裂缝为龟裂；缝宽在 1 以上或缝距 0.4m 以下，面积在 1 以上的网状裂缝为网裂；路面上长度1m 以上、缝宽 1 以上的单条裂缝或深度在 5 以上的划痕也定义为网裂。每公里道路出现少于2 处（含）裂缝，不扣分；超过 2处，每增加一处扣 0.1 分。坑槽（3分）坑洼深度不超过 20，面积不得超过 0.04 路面破坏成坑洼深度大于 20，面积在 0.04 以上定义为坑槽；每公里道路出现少于 2 处（含）裂缝，177、不扣分；超过 2 处，每增加一处扣 0.2 分。拥包（2分）路面局部隆起坡峰坡谷高差在不得超过 15 路面局部隆起，坡峰坡谷高差在15 以上定义为拥包；每公里道路出现少于 2 处（含）拥包，不扣分；超过 2 处，每增加一处扣0.2 分。沉陷（2分）路面下凹深度不得超过 30 路面、路基有竖向变形，路面下凹，深度 30 以上定义为沉陷；每公里道路出现少于 2 处（含）沉陷，不扣分；超过 2 处，每增加一处扣 0.2 分。车辙（2分）深度不得超过 15 路面上沿行车轮迹产生的纵向带状凹槽，深度在 15 以上定义为车辙；每公里道路出现少于 2 处（含）车辙，不扣分；超过 2 处，每增加一处扣 0.1178、 分。河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 90 波浪（搓板（2 分）峰谷高差不得超过 15 路面纵向产生连续起伏，其峰谷高差大于 15 的变形定义为波浪（搓板）；每公里道路出现少于 2 处（含）波浪（搓板），不扣分；超过 2 处，每增加一处扣0.1 分。松散（2分）面积不得超过 0.1 路面结合料失去粘结力、集料松动，面积在 0.1 以上定义为松散；每公里道路出现少于 2 处（含）松散现象，不扣分；超过2 处，每增加一处扣 0.2 分。泛油（2分）不得出现明显轮迹 高温季节179、沥青被挤出，表面形成薄油层，形成出现轮迹；每公里道路出现少于 2 处（含）泛油，不扣分；超过 2 处，每增加一处扣 0.2 分。脱皮（2分）面积不得超过 0.1 路面面层层状脱落，面积在 0.1以上定义为脱皮；每公里道路出现少于 2 处（含）脱皮，不扣分；超过 2 处，每增加一处扣 0.2分。啃边（2分）宽度不得超过 0.1m 路面边缘破碎脱落，宽度 0.1m 以上定义为啃边；每公里道路出现少于 2 处（含）啃边，不扣分；超过 2 处，每增加一处扣 0.2 分。路基（8 路肩（2分）路肩应无坑槽、沉陷、给水、堆积物，边缘应直顺平整 每次考核道路出现不符合要求的检查扣 0.5 分。土质边坡（2分180、）土质边坡应平整、坚实、稳定，并保持设计的坡度 每次考核道路出现不符合要求的检查扣 0.5 分。河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 91分）挡土墙及护坡（2 分）挡土墙及护坡应完好，泄水孔应畅通，不得发生倾斜、凹凸、滑动及下沉 每次考核道路出现不符合要求的检查扣 0.5 分。排水设施（2分）边沟、明沟、截水沟等排水设施坡度应顺适，无杂草，排水应畅通，无淤积物。每次考核道路出现不符合要求的检查扣 0.5 分。人行道(5 分)面层（2分）人行道面层砌块不得发生松动，路面砖不得松181、动、破损、错台、凸起或沉陷 每次考核道路出现不符合要求的检查扣 0.1 分。缘石（1分）人行道两侧立缘石不得缺失，混凝土缘石应保持稳固、直顺，不得发生挤压变形或拱胀变形 每次考核道路出现不符合要求的检查扣 0.5 分。树池（1分）树池边框应与人行道相接平整，且不得出现剥落、露筋、翘角、拱胀变形 每次考核道路出现不符合要求的检查扣 0.5 分。踏步（1分）踏步不得出现破损或失稳 每次考核道路出现不符合要求的检查扣 0.5 分。道路附属设施（5分）分隔带及护栏（2 分）分隔带及护栏应保持整齐、清洁、无破损 每次考核道路出现不符合要求的检查扣 0.5 分。检查井与雨水口(3分)检查井座、雨水口不得出182、现松动，检查井及其周围路面1.5m1.5m 范围内不得出现沉陷或凸起，井座、井盖、井篦不得断裂或丢失 每次考核道路出现不符合要求的检查扣 0.5 分。（2）路灯照明及景观设施考核路灯照明及景观设施考核总分 25 分，具体考核项目、要求、标准明细如下：考核项目 考核要求 考核标准 河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 92 亮灯率（5 分）亮灯率不低于 95%。每低 1 个百分点并无任何资料落实的，发现 1 处扣 0.5 分。灯具和灯杆（5分）灯具保持整洁，部件完整；灯杆无倾斜183、安埋稳固、外观整洁。每次考核道路出现不符合要求的检查扣 0.5 分。电缆和配电箱（5 分）电缆绝缘良好、接地可靠、连接牢固、无漏电、无接头过热现象；配电箱保持平整稳固，箱体内外整洁、无异物、标志明显、齐全。每次考核道路出现不符合要求的检查扣 0.5 分。地下线路（5分）线路保持配件完好齐全，窖井内应整齐清洁，井盖完好平整，不沉陷，井内线路走向、标志牌保持字迹清楚。每次考核道路出现不符合要求的检查扣 0.5 分。灯具整洁率(5分)灯罩无积污、灯具灯挑整齐、电源部分不外露。每次考核道路出现不符合要求的检查扣 0.5 分。（3）给排水设施考核 给排水设施考核总分 20 分，具体考核项目、要求、标准184、明细如下：考核项目 考核要求 考核标准 河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 93 地 道 工程 防 水 性能（6分）地道工程结构不允许渗漏水，总湿渍面积不应大于总防水面积（包括顶板、墙面、地面）的 2/1000。每次考核道路出现不符合要求的检查扣 0.5 分。排 水 设施（8分）排水设施不得发生缺损、堵塞、滞水、结冰 每次考核道路出现不符合要求的检查扣 0.5 分。吊 顶 及各 种 预埋件（6分）吊顶及各种预埋件无变形、缺损。每次考核道路出现不符合要求的检查扣 0.5 分。185、(4)其他项目类型考核总分 15 分，具体考核项目、要求、标准明细如下：考核项目 考核要求 考核标准 绿化(3 分)参考河北省园林绿地养护和水体景观管理技术导则 每一处不符合技术规程的检查扣 0.5分。环境保护（2 分）严格遵守本项目环境影响报告书中关于“环境保护对策措施”（运营期污染防治措施）的相 每一处不符合本项目环评报告书中规定的检查扣 0.5 分。河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施河北省唐山市丰润城区道路、绿化等基础设施 PPP 项目项目 瑞和安惠项目管理集团有限公司瑞和安惠项目管理集团有限公司 94关规定。社 会 责任（10分）应 急 事件（2分）应急事件应及时向甲方汇报并及时处理 应急事件未向甲方汇报、处理不及时、处理结果不符合要求等每出现 1 次扣0.5 分，不处理扣 1 分。投 诉 事件（2分）投诉事件应及时处理 各类投诉事件每未处理 1 件扣 0.2 分 有 责 事件（2分）重大活动配合中不得出现有责事件 重大活动配合中出现有责事件扣 1分。媒 体 报道（2分）不得出现媒体不良报道 发生有责媒体报道事件每次扣 1 分，发生重大有责新闻曝光事件每次扣 2分。领 导 批示（2分）积极落实领导批示 对领导批示，落实情况差的每次扣 1分，未落实的每次扣 2 分。