1、 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式 实施方案 编写单位:广东中量工程投资咨询有限公司 二 O 一六年五月二十日 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 目目 录录 第一章 项目概况.6（一）项目基本情况.6 1.建设项目基本信息.6 2.项目采用政府和社会资本合作模式运作必要性分析.6 3.项目采用政府和社会资本合作模式运作可行性分析.13（二）项目技术经济指标.14 1.项目区位.14 2.项目占地面积.14 3.项目建设内容及产出.14 4.项目资金来源.16 5.项目设计标准.16 5.项目效益情况.19（三）社会资本股权情况.21 第二章 2、项目风险分担框架.22（一）PPP 项目风险概述.22（二）风险因素识别.22 1.风险因素识别方法的选取.22 2.风险因素识别成果.25（三）风险分担方案.27 1.风险分担原则.27 2.风险分担结论.28 第三章 项目运作模式.31（一）PPP 模式运作模式类型.31 1.委托运营（Operations&Maintenance，O&M）.31 2.管理合同（Management Contract，MC）.31 3.建设-运营-移交（Build-Operate-Transfer，BOT）.31 4.建设-拥有-运营（Build-Own-Operate，BOO）.31 5.转让-运营-移交3、（Transfer-Operate-Transfer，TOT）.32 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 6.改建-运营-移交（Rehabilitate-Operate-Transfer，ROT）.32（二）项目运作模式选择.32 1.项目运作模式选择思路.32 2.项目运作模式选择结论及分析.33（三）项目运作模式规划.34 1.项目识别和准备阶段.35 2.项目采购流程.35 3.项目执行流程.35 第四章 项目交易结构.39（一）项目投融资结构.39 1.投融资安排.39 2.资产权属.39（二）项目回报机制.40 1.政府付费概述.40 2.本项目回报机制确定.42（三）4、相关配套安排.49（四）政府付费测算.49 1.PPP 项目全生命周期内财政支出责任识别.49 2.政府在 PPP 项目全生命周期内财政支出责任测算.50 第五章 合同体系.57（一）项目合同体系.57 1.PPP 项目合同及签约主体.57 2.其他合同.57（二）PPP 项目框架.57 1.项目授权、经营期和业务范围项目授权.57 2.各方的基本权利和义务.58 3.项目前期工作.59 4.项目土地使用权.59 5.项目法人制.60 6.项目投资总额.61 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 7.项目融资总额.61 8.项目建设及相关.61 9.项目设施运营.63 10.可用性5、标准及要求.63 11.绩效付费机制.67 12.履约保函.68 13.项目设施期满移交.69 14.保险.69 15.提前终止.69（三）项目边界条件.71 1.PPP 项目合同中的边界条件.71 2.交易边界条件.75 3.履约保障边界条件.75 4.调整衔接边界.76 第六章 项目监管架构.79（一）项目授权关系.79（二）监管内容.79 1.项目各阶段监管内容.79 2.其他监管内容.80（二）项目监管方式.82 1.履约监管.82 2.行政监督.82 3.公众监督.83 第七章 采购方式.84（一）采购方式的定义及选择.84 1.公开招标.84 2.竞争性谈判.84 3.邀请招标.86、4 4.竞争性磋商方式.85 5.单一来源采购.85 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业（二）采购模式选择.85（三）公开招标程序.86 1.招标代理确定.86 2.招标准备.87 3.招标公告公布.87 4.招标文件.87 5.投标文件递交.88 6.开标.89 6.评标.90 7.发出中标通知书.92 8.签署中标合同.92 第八章 项目移交.97 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 5 前言前言 寮步镇香市科技产业园作为东莞市产业转型升级试点，要打造成为全国科技园区体制机制综合改革排7、头兵、全省创新引领的智慧区、全市产业升级的引领区、全市产城人融合的示范区。这就要求园区做好规划、配套先行，将园区内道路交通网络体系、供水、供电、排污等基础设施逐步完善，提升园区承载能力，增强潜在企业的吸引力，推动园区招商引资工作。同时，推进园区基础设施的现代化，不仅增强园区的承载能力，更是改善城市硬件及提升城市功能，提升整个片区的城市形象，增强城市对高端人才的吸引力的重要手段。因此，寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）对于带动东莞市产业转型升级，促进地方经济社会发展具有重要意义。寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）项目拟引入社会资本参与建设，利用社会资本来提供资金和服务，为寮步镇政府部门提供更8、多的资金和技能，给东莞市建设发展提注入新鲜血液，也为今后开展政府与社会资本合作建设项目起到一定的推动作用。根据国务院、国家发改委、财政部等关于推广运用政府与社会资本合作模式的有关政策文件通知精神，结合本地区实际，制定项目如下实施方案。寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 6 第一章第一章 项目概况项目概况 （一）（一）项目基本情况项目基本情况 1.1.建设项目基本信息建设项目基本信息 （1）项目名称 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目（2）项目选址与建设单位 项目选址：寮步镇香市科技产业园（市政9、基础设施）建设项目位于寮步镇南部，松山湖大道的北侧，东至石大路，北至规划外环路，西至金松路，南至松山湖大道部分区域。建设单位：寮步镇人民政府重点工程建设办公室（或寮步镇人民政府授权的实施机构）（3）项目建安投资估算 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目建安总投资51210.21万元，其中建筑工程费39026.72万元，安装工程费9624.15万元，设备购置费 2559.34 万元，最终建安总投资预算以寮步镇财政审核中心审核通过为准。工程建设其它费用约 1750 万元，其中勘察设计费约 1050 万，监理费约 700 万。2.2.项目采用政府和社会资本合作模式运作必要性分析项目采用政府和10、社会资本合作模式运作必要性分析 （1）寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）项目采用 PPP 模式符合相关政策要求 政府和社会资本合作（PPP）模式是指政府为增强公共产品和服寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 7 务供给能力、提高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本建立的利益共享、风险共担及长期合作关系。项目采用 PPP 模式运作符合目前国家和地方有关宏观政策环境和要求。1）项目采用 PPP 模式符合国家近期政策要求 为贯彻落实党的十八届三中全会关于“允许社会资本通过特许经营等方式11、参与城市基础设施投资和运营”精神，拓宽城市建设融资渠道，完善财政投入及管理方式，近期国务院、财政部、发改委等相关部门发布了一系列关于 PPP 模式的政策文件，要求各地市政基础设施和公用事业项目应优先考虑采用 PPP 模式建设。具体如表1-1 所示。表表 1 1-1 PPP1 PPP 模式推行相关政策汇总表模式推行相关政策汇总表 出台 时间 发文 单位 文件名称 相关内容 2014.09 国 务 院 国务院关于加强地方政府性债务管理的意见 推广使用政府与社会资本合作模式。鼓励社会资本通过特许经营等方式，参与城市基础设施等有一定收益的公益性事业投资和运营。政府通过特许经营权、合理定价、财政补贴等事12、先公开的收益约定规则，使投资者有长期稳定收益。2014.11 国 务 院 国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见 积极推动社会资本参与市政基础设施建设运营。通过特许经营、投资补助、政府购买服务等多种方式，鼓励社会资本投资城镇供水、供热、燃气、污水垃圾处理、建筑垃圾资源化利用和处理、城市综合管廊、公园配套服务、公共交通、停车设施等市政基础设施项目，政府依法选择符合要求的经营者。2014.09 财 政 部 关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知(一)推广运用政府和社会资本合作模式，是促进经济转型升级、支持新型城镇化建设的必然要求；(二)运用政府和社会资本合作模式，是加快转13、变政府职能、提升国家治理能力的一次体制机制变革；(三)推广运用政府和社会资本合作模式，是深化财税体制改革、构建现代财政制度的重要内容。寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 8 续表续表 1 1-1 1（一）（一）出台 时间 发文 单位 文件名称 相关内容 2014.10 财 政 部 地方政府存量债务纳入预算管理清理甄别办法 地方各级政府要结合清理甄别工作，认真甄别筛选融资平台公司存量项目，对适宜开展政府与社会资本合作（PPP）模式的项目，要大力推广 PPP 模式，达到既鼓励社会资本参与提供公共产品和公共服14、务并获取合理回报，又减轻政府公共财政举债压力、腾出更多资金用于重点民生项目建设的目的。2015.06 财 政 部 关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知 在公共服务领域广泛征集适宜采用 PPP 模式的项目。地方各级财政部门要在能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化等公共服务领域，筛选征集适宜采用 PPP 模式的项目，加快建立项目库。2014.05 发 改 委 国家发改委关于发布首批基础设施等领域鼓励社会资本投资项目的通知 首批推出的基础设施等领域鼓励社会资本参与的 80个项目涵盖铁路、公路等交通基础设施，新一代信息基础设施，重15、大水电、风电、光伏发电等清洁能源工程，油气管网及储气设施，现代煤化工和石化产业基地等方面，鼓励和吸引社会资本特别是民间投资以合资、独资、特许经营等方式参与建设及营运。2014.12 发 改 委 关于开展政府和社会资本合作的指导意见 PPP 模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目。燃气、供电、供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施，公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施，医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目，以及水利、资源环境和生态保护等项目均可推行 PPP 模式。各地的新建市政工程以及新型城镇化试点项目，应优先考虑采用PPP 模式建设。2015.05 16、发 改 委 关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知 广泛采用政府和社会资本合作模式提供公共服务。在能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化等公共服务领域，鼓励采用政府和社会资本合作模式，吸引社会资本参与；化解地方政府性债务风险。寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 9 续表续表 1 1-1 1（二）（二）2015.04 六 部 委 基础设施和公用事业特许经营管理办法 基础设施和公用事业特许经营可采取以下方式：（一）在一定期限内，政府17、授予特许经营者投资新建或改扩建、运营基础设施和公用事业，期限届满移交政府；（二）在一定期限内，政府授予特许经营者投资新建或改扩建、拥有并运营基础设施和公用事业，期限届满移交政府；（三）特许经营者投资新建或改扩建基础设施和公用事业并移交政府后，由政府授予其在一定期限内运营；（四）国家规定的其他方式。2）项目采用 PPP 模式符合广东省近期政策要求 为响应国家关于推行 PPP 模式的相关政策，广东省自 2014 年底至今已陆续出台了相关文件，为在省内推行 PPP 模式提供了政策基础。目前，广东省已出台的相关文件以及相关规定如表 1-2 所示。表表 1 1-2 2 广东省广东省 PPPPPP 模式推18、行相关政策汇总表模式推行相关政策汇总表 出台 时间 发文 单位 文件名称 相关内容 2014.12 广东省发改委 关于编报政府与社会资本合作（PPP）项目的通知 贯彻国家发展改革委“发改投资20142724 号”文精神，规定 PPP 项目编报范围、项目条件。2015.07 广东省人民政府办公厅 关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式实施意见的通知 对 PPP 项目提出几点意见:规定总体要求、基本原则。广泛运用 PPP 模式提供公共服务；合理确定项目运作方式；规范项目管理；建立投资回报机制；防范债务风险；加强项目监督；健全退出机制；落实保障措施 3）项目采用 PPP 模式符合东莞市近期政策19、要求 2015 年 9 月，东莞市出台文件关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的实施意见，该文件规定了以下五个方面的内容：寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 10 a.推广 PPP 模式的总体要求和基本原则；b.规范推进 PPP 项目有序实施：规定了重点推广 PPP 模式的领域，鼓励社会资本参与我市基础设施和公用事业建设运营并科学合理筛选建立 PPP 项目库、公开公平择优选择合作伙伴、重诺履约确保 PPP 项目的执行；c.应该切实履行财政管理职能，建立投资回报机制，加强政府债务风险管理，做好项目20、监督和绩效评价；d.健全推广 PPP 模式的保障机制；e.鼓励镇街（园区）积极推广 PPP 合作模式。2）寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）项目采用 PPP 模式能够化解地方债务危机、减少财政支出压力 以往政府利用每年的财政增量，采用 BT 模式加快公共基础设施的建设。近年来，我国经济进入新常态，宏观经济增速放缓，势必降低政府每年的财政增长速度。若继续 BT 模式，将极易引发债务危机。然而，在公共基础设施建设这一刚性需求下，如何在有限的财政约束下进一步推进基础设施的发展，成为寮步镇人民政府当前面临的难题。寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）项目是增强园区承载力，提高园区吸引力的有效措施，是实21、现产城融合，推进新型城镇化建设，建设“国际制造名称，现代生态都市”的需要，因此是非常有必要建设的项目，然而有限的财政的约束以及 BT 模式的否定制约了该项目的建设。为缓解上述问题，国务院关于加强地方政府性寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 11 债务管理的意见中提倡的“疏堵结合”思想为寮步镇人民政府地方政府继续开展公共基础设施项目建设提供了可行的思路，即政府与社会资本合作模式（PPP）。该模式的优势在于将社会资本引入到公共项目的建设中，让社会资本组织公共项目的建设与运营，拓宽了基础设施建设的融资渠道，实22、现了寮步镇人民政府与社会资本之间风险的有效分担与收益的合理共享，能够解决寮步镇人民政府在有限财政约束下完成寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）项目的资金问题，并一定程度的缓解地方政府的财政支出压力。（3）寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）项目采用 PPP 模式能够提高公共物品或服务的供给效率 1）本项目采用 PPP 模式有助于降低项目成本，提高管理效率。采用 PPP 模式有利于加快寮步镇人民政府职能的转变，将寮步镇未来几年的发展规划、公共服务职能与社会资本的管理效率、技术创新动力有机结合。寮步镇人民政府通过与社会资本合作，将寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）项目建设以及运维过程中的各类风险23、交由建设管理经验丰富的社会资本承担，从而实现最优风险分配。有利于降低项目全周期的成本，控制项目建设成本、提高项目管理效率。2）本项目采用 PPP 模式有助于提高公共物品或服务的供给效率 PPP 模式除提高公共项目管理绩效外，还能改善社会公众的生活质量。对于社会公众而言，其期望能够获得更为优质的公共物品或服务，PPP 模式将社会资本进入到公共领域中，让其通过运营项目获寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 12 取收益，由此打破了公共领域中政府的垄断。经济学已证实，竞争机制取代垄断后，民间资本能用更低的成本为24、社会公众提供更好的服务，有助于提高公共物品或服务的供给效率。除此之外，相比政府部门，社会资本若管理不善导致绩效降低，将面临倒闭破产的风险，然而绩效不良的政府机构往往得到更多的资金以图有所改善。可见由于缺少必要的激励，政府部门采用传统政府采购模式提供公共物品或服务方面的效率往往比 PPP 模式的低。通过对国外 PPP 项目效果的调研可能够充分证明 PPP 模式在提高公共物品或服务供给效率方面的作用。美国、加拿大、英国、德国、日本、瑞士等国运用公共官调查、对比研究、跨部门计量经济模型等方法对 PPP 模式进行了大量研究。这些研究表明在服务水平和服务质量保持不变的前提下，采用 PPP 模式平均节省约25、 25%的费用。国内，安庆市外环北路采用了 PPP 模式组织了项目建设，实践证明，安庆外环北路的建设正是由于采用了 PPP 运作模式，充分发挥了社会资本项目全生命周期管理技术优势，实现了设计、施工、运维的统一，以及投资与融资的统一，有效提高了施工效率和质量、提升了服务质量、降低了项目成本。另一方面，该模式的采用也使安庆市政府实现了从“项目建设者”到“标准制定者”、“服务供应商”、“监管者”的职能转变，既充分发挥了市场在资源配置中的决定性作用，也更利于政府作用的发挥。综上所述，开展政府和社会资本合作，有利于创新投融资机制，拓宽社会资本投资渠道，增强经济增长内生动力；有利于理顺政府寮步镇香市科技产26、业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 13 与市场关系，加快政府职能转变，充分发挥市场配置资源的决定性作用。寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目采用 PPP模式符合国家近期相关政策要求，是贯彻执行国家经济体制改革、转变政府职能、提高管理水平的重要措施，也是东莞市同类项目建设、促进社会资本利用与监管的重要步骤。因此，寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目采用 PPP 模式是十分必要的，也是合适的。3.3.项目采用政府和社会资本合作模式运作可行性分析项目采用政府和社会资本合作模式运作可行性分析 （1）寮步镇香市27、科技产业园（市政基础设施）项目 PPP 模式通过物有所值以及财政承受能力评价 1）寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）项目 PPP 模式通过物有所值定性评价同时定量评价计算结果大于零，因此本项目通过物有所值评价；2）未来十年中，用于包括寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）项目 PPP 模式在内的所有 PPP 项目的财政支出占各年度财政预算支出的 10%以内。因此，本项目通过财政承受能力评价。（2）寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）项目 PPP 模式通过政府付费能够满足社会资本的盈利需求 PPP模式成功运作的关键一个重要因素在于社会资本能够在PPP项目中获得收益。依据财政部发布的 PPP 合同28、指南 第三章的规定，社会资本的盈利来自于项目的汇报机制，即使用者付费、政府付费和可行性缺口补助。寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）项目寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 14 属公益性项目，其回报机制主要为政府付费。首先，本项目在建设期寮步镇人民政府提供 11750 万元作为项目建设资金补助（其中10000 万用以建安投资补助；1750 万用以勘察设计、监理费的支付补助），以缓解社会资本建设过程中的资金压力；其次，在项目经营期，寮步镇人民政府根据项目运维的绩效情况给予社会资本财政补贴，以形成稳定现金流29、，满足社会资本的盈利需求。（二）（二）项目技术经济指标项目技术经济指标 1.1.项目区位项目区位 项目位于寮步镇南部，松山湖大道的北侧，东至石大路，北至规划外环路，西至金松路，南至松山湖大道部分区域，紧邻松山湖大道和石大路立交出入口，与佛岭生态旅游区和松山湖高科技产业园相邻。2.2.项目占地面积项目占地面积 项目总规划面积 121 公顷，其中城市建设用地总面积为 103.04公顷。科技园开发建设总量为 175.6 万平方米，毛容积率为 1.7，其中产业研发办公用房面积 111 万平方米；配套商服的建筑面积为38.5 万平方米；居住建筑面积为 23.6 万平方米；公共设施的建筑面积为 2.5 万30、平方米。3.3.项目建设项目建设内容及内容及产出产出 本项目为寮步镇香市科技产业园的市政基础设施建设。项目主寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 15 要包括：（1）升级改造、新建金松路（石大路松山湖大道）、民富路（金松路石大路）等 19 条路，道路总里程为 14654m；（2）升级改造或新建城市公园、文艺公园及完成 21 个路段的景观绿化工程，共种植 3849 棵树及做好或升级改造 190642.5 的景观绿化；（3）完成西南河河道整治，面积为 60340；（4）完成场地平整其中总填方 602445m，31、总挖方 1187359m；项目建安总投资 51210.21 万元，其中建筑工程费 39026.72 万元，安装工程费 9624.15 万元，设备购置费 2559.34 万元，最终建安总投资预算以寮步镇财政审核中心审核通过为准。本项目总体规划如图 1.1 所示。图图 1.1.1 1 香市科技产业园平面图香市科技产业园平面图 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 16 4.4.项目资金来源项目资金来源 本项目拟采用政府和社会资本合作(PPP)模式进行建设，由通过竞争方式产生的社会资本负责投资、建设、运营和移交32、，在运营期政府根据项目的绩效，通过政府付费形式使社会资本收回投资并获得合理回报。5.5.项目项目设计标准设计标准 （1 1）项目规划符合寮步镇城市规划和土地利用规划项目规划符合寮步镇城市规划和土地利用规划 东莞市寮步镇总体规划修编(2008-2020)提出镇域规划结构由“一心四轴多组团”组成。香市科技产业园位于总规结构中的香市科技园组团，是集科技研发、企业生产、产品展示于一体的城市生态科技型园区。根据东莞市国土资源局关于东莞市寮步镇香市科技产业园控制性详细规划的回复意见，“经核查，改项目用地面积约 120.88 公顷，其中建设用地 77.95 公顷，基本农田 8.9 公顷、交通用地 10.3533、 公顷、自然保留地 0.22 公顷，一般农用地 23.56 公顷，控规规划与我市土地利用总体规划基本能保持一致。”本项目属于香市科技产业的配套项目，涉及路网建设、景观绿化、污水管网、排涝站等市政基础设施建设，符合寮步镇相关规划的要求。（2 2）道路规道路规划、设计符合相关标准划、设计符合相关标准 在分寮步镇道路现状并合理预测交通流量后，本项目将道路分为四个等级：快速干道、城市主干道、城市次干道、城市支路。快速干道为松山湖大道和石大路，主要承担过境交通。松山湖大道红线宽度为 100 米，石大路红线宽度为 60 米；城市主干道：规划区内寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP34、）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 17 城市主干道为金松路、源丰南路和民福路，承担规划区主要对外交通功能，金松路红线宽度为 40 米，源丰南路红线宽度为 35 米，民福路红线宽度为 34 米；城市次干道：规划区内城市次干道是联系主干道之间的辅助性干道，分散主干道的客货运职能，与主干道共同形成规划区道路基本结构。城市次干道道路红线宽度为 30 米；城市支路：城市支路是片区服务性道路，承担各功能组团内部出入交通。城市支路道路红线宽度为 15 米21 米。建设区域内道路网总密度为 9.76km/km2，远远大于国标5.0-6.6km/km2 的标准，主干道密度为 1.35、98km/km2，次干道密度为2.59km/km2，支路密度为 5.19km/km2，主干道、次干道、支路密度均大于国标要求，以满足片区高强度开发需求。（3 3）绿化景观丰富，绿化情况较好绿化景观丰富，绿化情况较好 根据总体规划中的景观项目工程设计，以保护环境，改善城市面貌，为居民提供休闲、游览的场所为目的，所有道路都应种植行道树，设施带和绿化带内也应进行绿化，树种以适应华南地区生长的树木为主，草坪以适合本地生长的种类为主。规划区绿地系统以点线结合为主，强调河道自然景观功能及商业区和道路的景观功能。规划区形成以公园、城市广场为点，道路绿化和绿化隔离带为线，规划区周边大面积的园地、林地为面的点、36、线、面相互结合的层次分明的绿地系统。规划区内设 4 处组团级公园，结合公共配套设施设置，是规划区的重要开敞、休憩公共空间。寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 18 居住区绿化是指居住用地内设置的公共绿地，这些绿地与居民日常生活和生产密切关系，应本着见缝插针，连续均匀分布的原则，与周边大面公共绿地连为一体，大量设置。同时推广庭院绿化、立体绿化，提高规划区的绿化覆盖率。小游园及街头绿地主要供居民日常游憩之用，一般是沿道路设置，均匀分布，接近居民，以综合性游憩为主，可适当布置一些主题性设施。如结合广场可设置小37、游园等。（4 4）排污规划合理，能够满足日常需求排污规划合理，能够满足日常需求 根据东莞市寮步镇排水系统规划和东莞市寮步竹园污水处理厂配套截污干管工程，寮步镇香市科技产业园的西北方向将建处理能力达 26 万立方米/日的竹园污水处理厂，其出水水质执行 城镇污水处理厂污染物排放标准（GB18918-2002）一级 A 标准。竹园污水处理厂可以满足本项目污水处理要求，但由于污水管网不完善，本项目所产生的污水尚不能输送至竹园污水处理厂。为达到这一目标，应对重点工业污染源处理，必须推进园区污水管网建设，确保园区污水全部输送至竹园污水处理厂；确保工业废水的全面达标排放；改造和新建污水管网；清理河涌淤泥。西38、南河水环境保护要紧紧围绕以“改善水域环境、提高水体质量、实现清水河道”这一目标要求。保留河流岸线的带状用地，创造与自然相融的绿色空间，优化生态景观环境。加强规划实施过程产业准入控制，项目严格执行环保审批及“三同时”制度，以防止对周边环境和水域造成污染和破坏。寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 19 5.5.项目效益项目效益情况情况 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目为道路、景观、防洪排涝等市政基础设施建设，不能够产生直接的经济效益。因此，项目绩效标准主要提点在项目的社会效益上。（1 1）生地变39、熟地，提升土地价值。生地变熟地，提升土地价值。长期以来，东莞土地多以毛地方式出让，即将未进行基础设施配套开发和土地平整对外出让。虽然这种方式，政府前期投入较小，但其土地出让价格也相对较低，不能获取因基础设施的完善而推高的土地价值。特别是在河道景观整治方面，生地方式出让往往会导致政府不能够通过土地溢价来回收河道景观整治的投入。香市科技产业园在做好园区道路、景观、污水等基础设施后，再进行土地出让，即变成熟地再出让。基础设施的完善、区域景观的美化必然推动土地价值的升高，有效确保政府在基础设施的投入得到回收及土地溢价带来的收益。（2 2）降低时间成本和机会成本，增强招商引资实效性。降低时间成本和机会成40、本，增强招商引资实效性。长期以来，对企业的供地多以生地为主，导致企业在落实项目的同时，也在实际上同时承担了开荒拓土的义务，大大增加企业的时间成本和机会成本。而且地域差异、生活习惯的差异也会造成企业家心理上的陌生感，在一定程度上成为项目落地的障碍。香市科技产业园是政府做好交通、能源、邮电通信、给排水等基础配套设施后，在对企业供地，使企业可以购地后便可进行项目落地建设，大大降低了企业的时间成本和机会成本，提高了园区招商引资的实寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 20 效性。（3 3）创造就业岗位，促进社会稳41、定。创造就业岗位，促进社会稳定。作为国际制造名城的东莞，出现了一波企业倒闭潮，相继有万士达、联胜、诺基亚、东莞普光、东莞圣心食品、东莞市美儿德塑胶、东莞素艺玩具等大型知名企业倒闭。东莞是我国外来务工人员集聚区之一，对稳定我国就业具有突出作用。经济下行阶段，稳定就业已经成为党和国家关注的重点之一。本项目的建设将大大加快香市科技产业园的招商步伐。根据规划，香市科技产业园入驻满后将产生 6 万岗位，对吸纳因企业倒闭而产生的失业人员、稳定就业市场具有积极意义。（4 4）增加村民收入，繁荣当地商业。增加村民收入，繁荣当地商业。东莞是我国最先完成工业化和城市化的地区之一。目前，东莞本地居民早已脱离农业生产42、，其收入主要来源房屋、厂房等物业出租。随着寮步镇转型升级的加速及房地产的发展，寮步镇产业工人规模呈逐渐缩小的趋势。2013 年寮步镇常住人口为 42.29 万人，2014年为 41.97 万人。随着寮步镇企业实施“机器换人”步伐的加快，寮步镇产业工人规模预计将持续缩小。香市科技产业园运营后预计将产生 6 万个岗位，对促进当地人气具有突出作用。人气的增加必然拉动住房、消费等需求，有助于增加当地居民收入，消化房地产库存，繁荣当地商业。（5 5）加速中心城区一体化，提升中心城区辐射能力。加速中心城区一体化，提升中心城区辐射能力。香市科技产业园市政基础设的建设将有助于寮步镇西南片区与寮步镇香市科技产业43、园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 21 松山湖、东城基础设施的互联互通，促进生产要素突破镇街行政区限制，实现自由流动及高效配置。另外，香市科技园距离松山湖较近，可以作为松山湖高科技企业的成果转化基地及生产基地，与松山湖实现协同发展。另外，香市科技产业园也可以东莞南城、东城、莞城等核心城区先进制造业产业，促进东莞核心城区产业向现代服务业倾斜，以发达的现代服务业引领东莞产业转型升级。（三）（三）社会资本社会资本股权情况股权情况 本项目寮步镇人民政府不参与组建成立项目公司，由社会资本负责本项目的融资、建设及运营。寮步镇香市科44、技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 22 第二章第二章 项目风险分担框架项目风险分担框架 （一）（一）PPPPPP 项目风险概述项目风险概述 风险基本的核心含义是“未来结果的不确定性或损失”。工程风险是指人们对未来行为的决策及实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率，风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性。较一般建设模式相比，PPP 项目的风险种类较多且贯穿于项目特许经营期这种的各个阶段。项目融资、工程建设、项目运营以及项目移交等阶段均存在多种风险因素，对各个阶段的工作产生不确定性影响，这种45、不确定性可能导致项目受到损失或损害，甚至导致项目失败。（二）（二）风险因素识别风险因素识别 1.1.风险因素识别方法的选取风险因素识别方法的选取 风险识别主要有以下几种方法：（1）专家调查法 这种方法中所有与会的专家都不论在理论方面还是在实践方面都有着很丰富的经验和阅历，他们通过仔细分析找出各种不同影响项目的潜在风险，并预估每种风险发生后产生的后果或影响程度。这种方法被广泛应用，其主要优点体现在，在风险识别时对项目的原始资料或统计数据不全面，不清楚时，也可以对建设项目风险做出定量和定性的估计。其缺点主要是很容易受人的主观因素或心里寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）46、模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 23 因素的影响。专家调查法的内容主要有德尔菲法、智暴法及专家个人判断法等十几种方法。其中德尔菲法和智暴法是具有代表性的两种方法，用途较广。1）德尔菲法 德尔菲法突破了传统数据分析的限制，为更加合理地做出正确的决策开辟了新的道路，是系统分析方法在判断和意见领域的一种有限延伸。旨在通过专家智慧，系统地解决问题。因为德尔菲法具有比其他方法的优越性，主要体现在德尔菲法能够估计出未来各种风险的概率，因此相比其他方法具有很大的优越性，可为决策者提供多种可供选择的方案。2）智暴法 智暴法是一种刺激创造性和产生新思想的方法，一般采用由五六个人，47、多则十多个人组成的专家小组会议的形式进行风险识别。专家小组的成员在一种宽松的自由的思考环境下，就具体问题发表个人意见，并受到其他与会者的启发，思路大开，从而获得有创意的意见和建议。在选择参加人员的时，要应尽可能使参会者不会感到约束和压力。应用智暴法来识别风险的一般程序是：a.参与人员的选择，一般的参与人员主要由风险分析方面的专家、风险管理方面的专家、相关专业领域的其他专家及具有较强逻辑思维能力和总结分析能力的主持人组成智暴会议的与会成员；寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 24 b.明确要讨论的中心论题48、，并作出醒目标记；c.与会所有专家轮流发言，陈述自己的观点，并把发言内容记录下来；d.当与会人员都发言结束时，即可停止发言；e.对提出的所有意见作出评价。该法主要用于探讨一些简单有明确目标的问题。即使所有智暴法产生的新思想都被证明不适用，但智暴法也会给领导决策带来益处，可以作为对原有分析结果的再评价。（2）情景分析法 情景分析法是针对建设工程项目未来的某种状态，运用数字、图表、曲线等其他的描述方式进行详细的描述和分析，从而可以预测引起建设项目的因素及各种因素的影响程度的一种方法。通过这种方法可以说明项目中某些事件出现风险的条件和影响因素，以及当假定某些因素发生变化时，项目会发生何种风险，以及产49、生何种后果。（3）财务数据法 财务数据可以反映建设工程项目的基本财务状况，风险管理者也可以通过分析有关财务报表以及将其与财务预算和财务预测相结合发现项目风险。财务数据法除了可以检查项目的计划完成情况，还可以通过分析预计项目未来的风险收益，作为企业绩效考核的依据。财务数据的内容主要包括以下三项：寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 25 a.盈利能力：主要用来分析项目在不同年度的盈利水平的变化情况及项目的盈利情况；b.偿债能力：主要用来估计项目对债务资金的利用情况，分析项目的权益结构；c.资产营运能力：主要50、用来分析项目资产的周转和分布情况。这种方法局限性较大，风险识别往往不全面，所以在应用中应当在拥有财务信息的基础上同时搜集其他信息资料及辅助其他的手段、方法来进行风险识别，而不是仅局限于独立使用财务数据法。另外，最重要是要保证财务数据的可靠性，真实性。（4）WBS 工作分解结构法 WBS 是工作分解结构法，应用这种方法首先要建立建设工程项目的分解结构图，然后从最小的分解单位开始识别项目风险。在对工作进行分解结构时，各项任务分解得越细致，就越能把工作落实到每个参与者，识别风险就越有效，越清晰。为提高对本项目相关风险识别的准确性与全面性，本次物有所值及财政承受能力评价首先采用 WBS 工作分解结构并51、依据 PPP 项目的特点，将本项目的风险划分为政策风险、金融市场风险、建设风险、运营风险和移交风险；其次，利用头脑风暴法，对每种类型的风险进行充分识别；最后，召集相关专家对识别出来的风险进行评审，剔除不合理的风险因素最终形成寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目 PPP 模式的风险因素。2.2.风险因素识别成果风险因素识别成果 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 26 根据上述风险识别方法，得出寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目 PPP 模式全生命周期风险识别结果，如表 1-3 所示。表52、表 1 1-3 3 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目 PPPPPP 模式风险因素表模式风险因素表 风险类别 风险因素 政策法律 征用 政策变化 审批获得/延误 税收变更 金融市场风险 利率变化 通货膨胀 融资工具可及性 融资成本高 建设风险 设计不当 工程设计质量 分包商违约 工地安全 劳资设备的获取 地质条件 场地可及性 工程运营变更 建设成本超支 完工风险 建设质量 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 27 续续表表 1 1-3 3 风险类别 53、风险因素 建设风险 技术不过关 接口风险 考古文物保护 不可抗力 运营风险 收益不足 动力人工费上涨 公共设备服务提供 运行成本超支 服务质量不好 维护、维修成本高 运营效率低 设备维修状况 移交风险 移交水电设备状况 移交道路情况 移交园林绿化情况（三）（三）风险风险分担方案分担方案 1 1.风险风险分担原则分担原则 本项目风险分担的目的有两个，第一，风险合理分担不仅可以增加 PPP 项目对社会资本的吸引力，还可以降低政府风险发生的概率及风险产生的损失，从而降低风险管理成本；第二，风险分担后，在 PPP 项目建设和运营过程中，风险承担方对待其面临的风险会更加理性和谨慎，使得项目实施更加顺利。54、为此，本项目风险分担需要遵循一定的原则。本项目风险分配机制按照风险分配优化、风险收益对等和风险寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 28 可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素进行设计，在政府和社会资本之间合理分配项目风险。最优风险分配原则。在受制于法律约束和公共利益考虑的前提下，风险应分配给能够以最小成本（对政府而言）、最有效管理它的一方承担，并且给予风险承担方选择如何处理和最小化该等风险的权利。风险收益对等原则。既要关注社会资本对于风险管理成本和风险损失的承担，又尊55、重其获得与承担风险相匹配的收益水平的权利。风险可控原则。应按照项目参与方的财务实力、技术能力、管理能力等因素设定风险损失承担上限，而不宜由任何一方承担超过其承受能力的风险，以保证双方合作关系的长期持续稳定。具体应坚持如下基本原则：承担风险的一方应该对该风险具有控制力；承担风险的一方能够将该风险合理转移；承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；由该方承担该风险最有效率；如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。按照风险分配的上述原则，以及财政部推广应用 PPP 模式的政策导向，本项目的核心风险分配框架如下：（1）融资、设计、建设、财务、运营维护等风险56、主要由社会资寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 29 本（项目公司）承担；（2）政策、法律变更和可行性缺口风险等主要由政府承担；（3）政治、宏观经济、不可抗力风险等由政府和社会资本（项目公司）合理共担。2 2.风险分担结论风险分担结论 依据上述风险原则，寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目 PPP 模式全生命周期风险分担结果如表 1-4 所示：表表 1 1-4 4 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目 PPPPPP 模式风险分担表模式风险分担表57、 风险类别 风险因素 政府承担 社会资本承担 共担 政策法律 征用 政策变更 审批获得/延误 税收变更 金融市场风险 利率变化 通货膨胀 融资工具可及性 融资成本高 建设风险 设计不当 工程设计质量 分包商违约 工地安全 劳资设备的获取 地质条件 场地可及性 工程变更 建设成本超支 完工风险 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 30 续续表表 1 1-4 4 风险类别 风险因素 政府承担 社会资本承担 共担 建设风险 建设质量 技术不过关 接口风险 考古文物保护 不可抗力 收益不足 动力人工费上涨 运行58、成本超支 服务质量不好 维护、维修成本高 运营效率低 设备维修状况 移交风险 移交水电设备状况 移交道路情况 移交园林绿化情况 提前移交 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 31 第三章第三章 项目运作模式项目运作模式 （一）（一）PPPPPP 模式运作模式类型模式运作模式类型 PPP 模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化或政府采购运作的公共服务、基础设施类项目，主要包括委托运营、管理合同、建设-运营-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交、改建-运营-移交等各种具体运作方式。1.1.委托运营（59、委托运营（Operations&MaintenanceOperations&Maintenance，O&O&M M）指政府将存量公共资产的运营维护职责委托给社会资本或项目公司，社会资本或项目公司不负责用户服务的政府和社会资本合作项目运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付委托运营费。2.2.管理合同（管理合同（Management ContractManagement Contract，MCMC）指政府将存量公共资产的运营、维护及用户服务职责授权给社会资本或项目公司的项目运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付管理费。管理合同通常作为转让-运营-移交的过渡方式。60、3.3.建设建设-运营运营-移交（移交（BuildBuild-OperateOperate-TransferTransfer，BOTBOT）指由社会资本或项目公司承担新建项目设计、融资、建造、运营、维护和用户服务职责，合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府的项目运作方式。4.4.建设建设-拥有拥有-运营（运营（BuildBuild-OwnOwn-OperateOperate，BOOBOO）寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 32 由 BOT 方式演变而来，二者区别主要是 BOO 方式下社会资本或项目公61、司拥有项目所有权，但必须在合同中注明保证公益性的约束条款，一般不涉及项目期满移交。5.5.转让转让-运营运营-移交（移交（TransferTransfer-OperateOperate-TransferTransfer，TOTTOT）指政府将存量资产所有权有偿转让给社会资本或项目公司，并由其负责运营、维护和用户服务，合同期满后资产及其所有权等移交给政府的项目运作方式。6.6.改建改建-运营运营-移交（移交（RehabilitateRehabilitate-OperateOperate-TransferTransfer，ROTROT）是指政府在 TOT 模式的基础上，增加改扩建内容的项目运作方式62、。（二）（二）项目运作模式选择项目运作模式选择 1.1.项目运作模式选择思路项目运作模式选择思路 PPP 项目按照经营程度的不同包括经营性项目、准经营项目和非经营项目。在项目运作方式上，经营性项目可以通过政府授予特许经营权采用 BOT、BOOT 等方式推进；准经营项目则可通过政府授予特许经营权附加部分或直接投资参股等措施采用 BOT、BOO 等模式推进；非经营性项目则主要通过政府购买服务，采用委托运营等模式进行，同时国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）文件指出，鼓励各地区政府部门根据当地实际情况及项目特点，积极探索、大胆创新，灵活运用多种PPP 模63、式，提高项目运作效率。寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 33 一般根据建设项目的特点来选择合适的运作模式，分析路径如图 3-1 所示：图图 3 3-1 PPP1 PPP 项目运作模式选择流程图项目运作模式选择流程图 2.2.项目运作模式选择结论及分析项目运作模式选择结论及分析 根据上图的分析路径，寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目非存量项目，并需要引入社会资本的投资。同时，由于本项目的公益性特点，社会资本无法在特许经营期内通过运维项目获取经济收益，因此需要政府承担支付责任，通过财政预算内的政64、府购买服务保证社会资本的盈利需求。分析东莞市寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目的实际需求和当地政府财政预算支出计划安排情况，采用 BOT（建设-运维-移交）的 PPP 运作模式来实施本项目。该模式下，由社会资本对其承担项目建设过程中的融资、设计并按照合同约定的建设等级和质量标准进行项目建设（Build）,建设期限为两年；待项目建存量项目是引入资金否否改扩建期满移交是引入资金否是否是是否PPP项目ROTMCTOTBOTConcessionBOOLOTO&M寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 3465、 设完成后，社会资本发挥其在道路绿化养护、电气设施维护中的技术优势，开展项目的运行维护工作，维护运营期限为 8 年；待项目特许经营合作期限完成后，社会资本按照项目移交的约定，将本项目的运营维护权限移交给寮步镇人民政府（寮步镇人民政府重点工程建设办公室或寮步镇人民政府授权的其他实施机构），完成项目移交工作（Transfer）。（三）项目运作模式规划（三）项目运作模式规划 根据财政部发布的 政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014113 号）规定，政府和社会资本合作项目的项目识别、准备、采购、执行、移交各环节操作流程如图 3-2 所示。图图 3 3-2 2 政府和社会资本合作项目操作流66、程图政府和社会资本合作项目操作流程图 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 35 1.1.项目识别和准备阶段项目识别和准备阶段 东莞市寮步镇政府及相关机构按照有关规定负责：（1）项目的立项审批以及等工作（包括项目可行性研究报告及批复、环境评价报告及批复、初步设计与概算及批复等）；（2）实施项目前期工作和配套服务，包括但不限于：征地、居民与单位的动迁及安置、旧房拆除、补偿、交通疏解、施工所需的通电、通水、通讯、进出通道等；（3）编制本项目 PPP 实施方案，并开展物有所值（VFM）和财政承受能力评估论证工作67、，为下一步实施 PPP 采购程序及其文件体系提供决策依据。根据前期沟通，目前本项目已获得的审批文件如下：（1）关于的审批建议；（2）关于将寮步香市孵化链项目补报为 2015 年市重大建设项目的复函；2 2.项目项目采购流程采购流程 本项目拟由寮步镇人民政府重点工程建设办公室（或寮步镇人民政府授权的其他实施机构）作为项目的实施机构，通过公开招标的方式确定中标社会资本。详见本方案第七章“采购方式”。3 3.项目项目执行流程执行流程 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 36（1）项目融资 项目融资由社会资本负68、责，社会资本应及时开展融资方案设计、机构接洽、合同签订和融资交割等工作。财政部门和项目实施机构应做好监督管理工作，防止企业债务向政府转移。社会资本应按照项目合同约定完成融资；遇系统性金融风险或不可抗力的，政府、社会资本可根据项目合同约定协商修订合同中相关融资条款。当项目出现重大经营或财务风险，威胁或侵害债权人利益时，债权人依据与政府、社会资本签订的直接介入协议或条款，要求社会资本改善管理。在直接介入协议或条款约定期限内，重大风险已解除的，债权人应停止介入。（2）项目建设及运维阶段绩效监测 项目实施过程中，应加强工程质量、运营标准的全程监督，确保项目建设和运营管理的质量、效率和延续性。本 PPP69、 项目中，由寮步镇人民政府重点工程建设办公室（或寮步镇人民政府授权的其他实施机构）以及相关政府机构主导项目工程的前期立项、设计以及建设期监管工作，从而有效控制项目建设的工程质量。运营管理方面，初步建议本项目应定期对拟建项目的运营维护服务成本、质量以及资金使用效率等方面进行综合评价，评价结果向社会公示，作为政府付费标准以及合作期限等调整的参考依据。项目实施机构将根据项目 PPP 合同约定，监督社会资本履行合同义务，定期监测项目产出绩效指标，编制季报和年报，并报政府寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 37 70、相关部门备案。社会资本在项目建设阶段,每月定期向寮步镇人民政府重点工程建设办公室（或寮步镇人民政府授权的其他实施机构）汇报项目进展、工程进度、质量、安全的情况；运营管理和维护阶段，定期向寮步镇人民政府重点工程建设办公室（或寮步镇人民政府授权的其他实施机构）报送运营管理月报、年报及其年度财务报表。（3）项目移交流程 1）移交准备 项目移交时,项目实施机构或政府指定的其他机构代表政府收回项目合同约定的项目设施。项目实施机构或政府指定的其他机构应组建项目移交工作组，根据项目合同约定与社会资本确认移交情形，制定性能测试方案。2）性能测试 项目移交工作组应严格按照性能测试方案和移交标准对移交设施进行性能71、测试。测试结果不达标的，移交工作组应要求社会资本进行恢复性修理或提交移交维修保函。3）资产交割 社会资本应将满足性能测试要求的项目设施移交项目实施机构或政府指定机构，办妥管理权移交手续。社会资本应配合做好项目后续运营平稳过渡相关工作。4）绩效评价 项目移交完成后，财政部门应组织有关部门对项目产出、成本寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 38 效益、监管成效、公众满意度、可持续性、政府和社会资本合作模式应用等进行全面绩效评价即项目后评价，并按相关规定公开评价结果。评价结果作为政府开展政府和社会资本合作管理72、工作决策、完善 PPP 模式制度体系的参考依据。寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 39 第四章第四章 项目交易结构项目交易结构 （一）（一）项目投融资结构项目投融资结构 本项目投融资结构主要说明项目资本性支出的资金来源、性质和用途，以及项目资产的形成和转移过程等，如图 4-1 所示：社会资本社会资本寮步镇香市科技产业园寮步镇香市科技产业园（市政基础设施市政基础设施）建设项目建设项目投资投资建设建设运营运营维护维护步镇人民政府重点步镇人民政府重点工程办公室工程办公室PPP项目合同项目合同步镇人民政府步镇73、人民政府授权担任授权担任实施机构实施机构代表政府代表政府签署签署PPP合同合同银行银行提供贷款提供贷款还本付息还本付息政府付费政府付费可用性付费可用性付费绩效付费绩效付费项目移交项目移交行政监督行政监督公众公众提供服务公众监督图图 4 4-1 1 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目 PPPPPP 模式投融资结构模式投融资结构 1.1.投融投融资安排资安排 PPP 项目建设资金主要包括：国家财政资金、金融机构信贷资金及社会资本等。为有效发挥社会资本在公共基础设施建设项目建设中的优势，寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目 PPP模式寮步74、镇人民政府不参与组建成立项目公司，由社会资本完成项目的融资，按国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201551 号）的精神，本项目资本金应不少于项目寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 40 总投资的 30%,主要债务资金来源为银行贷款，自有资金与银行贷款比例为 3:7。2.2.资产权属资产权属 本项目拟通过公开招标的方式选择具备相应市政绿化施工总承包资质、经验的社会资本方负责设立项目公司，并为社会资本提供施工总承包服务，形成项目资产。（二）（二）项目回报机制项目回报机制 寮步镇香市75、科技产业园（市政基础设施）建设项目属公益性项目，属于不具有向最终用户收费机制的市政道路，社会资本在项目中投入的资本性支出和运营维护成本宜采用“政府付费”的回报机制，即政府购买服务。根据财政部发布的PPP 合同指南第三章的相关内容，PPP 项目的回报机制分为：使用者付费、政府付费、可行性缺口补助三种形式，分别对应经营性项目、公益性项目和准经营性项目。寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目属公益性项目，因此无法采用使用者付费作为本项目的回报机制。根据项目的公益性特点，政府需支付社会资本项目运维费并给予一定的财政补贴，以实现社会资本的盈利需要。1.1.政政府付费概述府付费概述 政府付费是指由政76、府直接付费购买公共产品或服务。其与使用寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 41 者付费的最大区别在于付费主体是政府，而非项目的最终使用者。根据项目类型和风险分配方案的不同，在政府付费机制下，政府通常会依据项目的可用性、使用量和绩效中的一个或多个要素的组合向社会资本付费。（1 1）可用性付费（可用性付费（Availability PaymentAvailability Payment）是指政府依据社会资本（项目公司）所提供的项目设施或服务是否符合合同约定的标准和要求来付费，该付费模式通常不考虑项目设施或服77、务的实际需求，只要所提供设施或服务符合合同约定的性能标准即可获得付费。大部分的社会公共服务类项目（例如学校、医院等）以及部分公用设施和公共交通设施项目可以采用可用性付费。一些项目中常与按绩效付费搭配使用，即如果社会资本（项目公司）提供设施或服务的质量没有达到合同约定的标准，则政府付费将按一定比例进行扣减。（2 2）使用量付费（使用量付费（Usage PaymentUsage Payment）是指政府主要依据社会资本（项目公司）所提供的项目设施或服务的实际使用量来付费。在按使用量付费的项目中，项目的需求风险通常主要由社会资本（项目公司）承担。实践中，污水处理、垃圾处理等部分公用设施项目较多地采用78、使用量付费。一些项目中，使用量付费也可能与绩效付费搭配使用，即如果社会资本（项目公司）提供的设施或服务未达到合同约定的绩效标准，政府的付费将进行相应扣减。（3 3）绩效付费（绩效付费（Performance PaymentPerformance Payment）寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 42 是指政府依据社会资本（项目公司）所提供的公共产品或服务的质量付费，通常会与可用性付费或者使用量付费搭配使用。在按绩效付费的项目中，政府与社会资本（项目公司）通常会明确约定项目的绩效标准，并将政府付费与社会79、资本（项目公司）的绩效表现挂钩，若社会资本（项目公司）未能达到约定的绩效标准，则会扣减相应的付费。2.2.本项目回报机制确定本项目回报机制确定 根据本项目公益性特点，政府除给予社会资本运维项目必须的运维成本外，还应在项目运营期对社会资本进行必要的财政补贴，用以弥补社会资本的建设投资，同时满足其盈利需要。因此建议本项目按照“基于可用性的绩效合同”模式，由政府向社会资本购买项目可用性（符合验收标准的公共资产）以及为维持项目可用性所需的运营维护服务（符合绩效要求的公共服务），相应地，政府需向社会资本支付可用性服务费和运维绩效服务费。其中，可用性服务费指社会资本为本项目建设符合适用法律及协议规定的竣工80、验收标准的公共资产之目的投入的资本性总支出而需要获得的服务收入，主要包括项目建设总投资（含工程建设其他费用）、融资成本等；运维绩效服务费指社会资本为维持本项目可用性之目的提供的符合协议规定的绩效标准的运营维护服务而需要获得的合理回报。提供的符合协议规定的绩效标准的运营维护服务而需要获得的服务收入，主要包括本项目红线范围内的运营维养成本、税费及必要的合理回报。寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 43 本项目回报机制设计的总体思路是，在保证项目可用的基础上，不断提高社会资本提供基础设施服务的绩效。因此，依据81、财政部发布的PPP 合同指南第三章的相关规定，本项目采用“可用性付“可用性付费”费”（符合验收标准的公共资产）（符合验收标准的公共资产）+“绩效付费”“绩效付费”（符合绩效要求的公（符合绩效要求的公共服务）共服务）的形式在项目运营期支付社会资本提供的基础设施服务。考虑本项目的社会资本合理投资回报率为 10%（静态，以建造成本为计算基数，最终以中标社会资本的投标的回报率为准），政府补贴社会资本建设投资的财政支付按 9:1 分别用于项目的可用性付费与绩效付费。并且针对不同的付费内容采用不同的调价机制。可用性付费部分采用“调减机制”；绩效付费采用“调增机制”，具体如下：1）可用性付费“调减机制”可用82、性付费主要依据社会资本运维项目的实际情况，从设施完好率、亮灯率、绿化成活率、保存率等方面综合评价项目是否能够满足香市产业园区基本的使用需要，政府支付该费用的目的在于使社会资本能够通过项目运维回收建设投资。为保证园区内基础设施的正常工作，本项目拟制度项目可用性评价指标，从基本条件出发对道路情况、绿化情况、设备情况、环卫情况的等方面在一定周期内对项目的可用性进行打分评价。同时，设定分数等级区间段，若项目可用性评价结论为最高等级则，则支付全部项目可用性费用；若未达最高等级则表明项目在可用性上存在缺陷，则应扣减相应可用性费用。寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案83、 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 44 a.建设期考核 本项目可用性付费的支付前提为项目竣工验收通过，最终确定的可用性付费金额需根据 PPP 项目协议中对包干价和审计价的相关机制约定计算。基础设施建设必须达到国家或行业质量检验评定的 合格 标准。工程质量经验收评定达不到约定的质量标准，必须无条件修改至合格，整改不合格的，由社会资本需要付给建设单位金额为建安费总价 2%的违约金。若工程移交时发现有工程需要保修而未按合同履行保修义务的，建设单位有权直接委托第三方进行工程保修，该费用在社会资本剩余工程款内扣除支付给第三方，发包人同时保留合同有关条款对社会资本进行处以违约金的规定。表84、 1-5 为建设期绩效考核指标。表表 1 1-5 5 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目建设期考核指标建设期考核指标 指标类别指标类别 指标要求指标要求 质量 需符合 CJJ1-2008城镇道路工程施工与质量验收规范、CJJ2-2008城市桥梁工程施工与质量验收规范、CJJ82-2012 园林绿化工程施工及验收规范、CJJ89-2012 城市道路照明工程施工及验收规程、GB50268-2008给水排水管道工程施工及验收规范等，并做到一次性验收合格。工 期 开工日：以监理工程师的开工令为准。竣工验收日：自前述实际开工时间起不超过两（2）年。环85、境保护 参照 JTGB03-2006公路建设项目环境影响评价规范等。安全生产 参照 JGJ59-2011建筑施工安全检查标准和 JTJ076-95公路工程安全施工技术规程等。寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 45 注：若国家、省、市出台具体考核办法或新的相关规定，则上表中与之不一致的或未作约定的或约定不明的，以国家、省、市出台标准为准进行调整并执行。b.运营维护期考核（若实施过程中与镇人民政府相关职能部门制定考核标准有区别，则以最高标准执行）。本项目以 I 等养护等级标准进行养护保洁，评分标准以寮步镇86、市政管理部门颁布的日常考核标准进行考核。运营维护期考核指标分为四个层级：前三级为基本考核指标，全部达标方能获得 100%基准运维付费，不达标的按照考核办法减付基准运维付费（至多减付至 70%）；第四级为奖励考核指标，达标的按考核办法增付奖励运营付费（至多增付 10%）。第一级（80%）：考核车道、人行道、路基、排水和其他设施（如桥梁、隧道）的维护，需符合 CJJ36-2006 城镇道路养护技术规范。第二级（10%）：考核安全管理和突发事件管理，需符合 JTJ076-95公路工程安全施工技术规程、JTGH30-2004公路养护安全作业规程和 SZ-51-2006城市道路养护维修作业安全技术规程。87、注：市政道路没有安全相关规程，故参考公路规程。第三级（10%）：考核环境保护，需符合 JTGB03-2006公路建设项目环境影响评价规范 和 JTGB04-2010 公路环境保护设计规范。注：市政道路没有环境影响评价规范，故参考公路规范。第四级（10%）：考核利益相关者满意度，寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）聘请第三方机构对道路使用者及道路周边居民、寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 46 企业进行公共调查，满意度需在 80%以上。运营维护期内，寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）主要通过常规考核和88、临时考核的方式对社会资本服务水平进行考核，并将考核结果与运维付费支付挂钩。常规考核每月进行一次，在社会资本向寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）提交月运维情况报告后 5 日内进行，并应在 7 日内完成。寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）需提前 48 小时通知社会资本开始考核的时间，社会资本在寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）的监督下，在规定的考核现场对道路、桥梁、绿化、照明、排水设施的表面状况进行物理检查。常规考核的最小里程为 1 公里路段，每月需变换考核路段范围，年度累计考核里程需达到整个路段长度的 25%。常规考核结果应与运维付费的支付挂钩，对于运维服务未能达到标准要求的，寮步镇政府（89、或其指定的项目实施机构）将按公式减付运维付费（实际付费=常规考核打分/100*月基准运维付费金额）；对于社会资本怠于或延误修复缺陷的，寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）可根据 PPP 项目协议相关约定调减应付与社会资本的金额。寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）可以随时自行考核社会资本的运维服务，如发现缺陷，则需在 24 小时内以书面形式通知社会资本。社会资本在接到寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）的书面通知后，应在考核要求的时间内修复缺陷。临时考核结果一般不作为社会资本违约情形处理，除非临时考核发现的缺陷会导致道路可用性破坏、交通秩序受到严重影响，或寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政90、府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 47 存在重大交通安全隐患。无论何种情况，社会资本应及时修复缺陷，否则寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）可根据 PPP 项目协议相关约定提取社会资本提交的运营维护保函中的相应金额。2）绩效付费“调增机制”为激励社会资本能够不断提高项目运维绩效，不断改善基础设施服务质量，本项目在可用性付费的基础上增加绩效付费机制，即政府依据社会资本（项目公司）所提供的公共产品或服务的质量在可用性付费的基础上增加的激励性付费。政府支付该部分费用的目的在于使社会资本回收建设投资的基础上，实现其预期的投资回报率。回报机制设计思91、路如下：首先，设置绩效评价指标，并确定指标权重，同时确定绩效付费档次；其次，组织绩效考核小组，就项目当年的运维情况进行监督并打分；再次，组织项目绩效评审会，邀请专家对该项目的绩效情况进行最终打分；最后，依据最终打分结果，对应相应档次确定支付金额。与此同时，针对通货膨胀情况（主要是指人工、自来水、维修费、电费、税费等），设定相应的调价周期及触发机制，初步考虑如下：一种是常规调价，即在运营期内以每三年为一个周期，若前述调整因素中的一项或多项成本变动幅度超过 5%的，则社会资本可向寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）申请启动调价程序，由寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）组织相关政府部门审核通过后调92、价；另一种是临时调价，即在每个调价周期内因前述调整因素寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 48 中的一项或多项成本变动幅度超过 10%的变动，则社会资本可以向寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）申请启动临时调价程序，临时调价后下个常规调价启动年份顺延至该次临时调价的三年后。寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）亦可在符合调价程序启动条件的情况下自行启动调价程序。3)建设期投资补助 根据调研，寮步镇人民政府重点工程建设办公室（或寮步镇人民政府授权的实施机构）将在项目建设期给予财政补偿 11750 万元（其中93、 10000 万用以建安投资补助；1750 万用以设计、监理费的支付补助，具体以签署的设计、监理合同为准），根据财政部发布的 PPP合同指南第三章的相关内容，该补助属于可行性缺口补助中的投资补助，即在项目建设投资较大，无法通过使用者付费完全覆盖时，政府可无偿提供部分项目建设资金，以缓解社会资本（项目公司）的前期资金压力，降低整体融资成本。通常政府的投资额应在制定项目融资计划时或签订 PPP 项目合同前确定，并作为政府的一项义务在合同中予以明确。投资补助的拨付通常不会与社会资本（项目公司）的绩效挂钩。同时，项目运营期间，若政府付费不能够弥补项目建设的支出，政府将在付费的基础上进行额外补助，以实现94、社会资本的收支平衡。综上所述，寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目PPP 模式采用“政府付费”配合“可行性缺口补助”的形式，即政府主体通过可行性缺口补助中的“投资补助”补偿社会资本建设项目寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 49 花费的成本，并在项目运营阶段采用“政府付费”形式购买社会资本在项目运营期间的运维服务。（三）相关配套安排（三）相关配套安排 除项目边界内的各项建设、运营、维护工作外，需同时明确如下配套安排，以利于项目顺利稳妥推进。项目建设期间所需土地使用、进场道路、水、电等基础设施，以95、及项目运营维护期间涉及的交通、排水、路灯、电力、园林绿化、供水、通信等相关机构或部门，均需明确各自的职责范围及分工衔接。（四四）政府付费测算）政府付费测算 1.PPP1.PPP 项目全生命周期内财政支出责任识别项目全生命周期内财政支出责任识别 通过调研，在寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式中，政府的支出责任主要有以下几点：（1）股权投资支出责任 股权投资支出责任是指在政府与社会资本共同组建股权制项目公司的情况下，政府承担的股权投资支出责任。如果社会资本单独组建项目公司，政府不承担股权投资支出责任。（2）运营补贴支出责任 运营补贴支出责任是指在项目运营期间，政府96、承担的直接付费责任。不同付费模式下，政府承担的运营补贴支出责任不同。政府付费模式下，政府承担全部运营补贴支出责任；可行性缺口补助模寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 50 式下，政府承担部分运营补贴支出责任；使用者付费模式下，政府不承担运营补贴支出责任。（3）风险承担支出责任 风险承担支出责任是指项目实施方案中政府承担风险带来的财政或有支出责任。通常由政府承担的法律风险、政策风险、最低需求风险以及因政府方原因导致项目合同终止等突发情况，会产生财政或有支出责任。（4）配套投入支出责任 配套投入支出责任是指97、政府提供的项目配套工程等其他投入责任，通常包括土地征收和整理、建设部分项目配套措施、完成项目与现有相关基础设施和公用事业的对接、投资补助、贷款贴息等。配套投入支出应依据项目实施方案合理确定。2.政府在 PPP 项目全生命周期内财政支出责任测算（1）股权投资支出责任 根据项目前期调研，本项目寮步镇人民政府不参与组建成立项目公司，寮步镇人民政府重点工程建设办公室（或寮步镇人民政府授权的实施机构）无股权投资支出责任，因此股权投资支出责任为 0。（2）运营补贴支出责任 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式，属公益性项目，因此政府应承担全部运营补贴支出责任，其中包括运维成98、本费用、以及建设成本补贴、以及运营期产生的贷款利息。寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 51 1）项目运维成本计算 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目运营期主要运维工作包括：绿化养护、路面保洁、路灯维护、信号灯维护以及电子监控系统维护，参照寮步镇中心区道路街道及镇属部分道路保洁管理项目中的相关数据（因涉及工程保修及养护等责任，从第 4年起开始计算运维费），本项目每年的运维成本如表 4-1 所示。表表 4 4-1 1 项目运营期运维成本计算表项目运营期运维成本计算表 序号 项目 单价 工程量 总99、计（万元）1 绿化养护 8.78 元/m2 190642.5 167.3841 2 路面保洁 7.99 元/m2 407158 325.3192 3 路灯维护 230 元/盏 230 5.2900 4 信号灯维护 12000 元/叉口 21 25.2000 5 电子监控系统维护 12000 元/套 23 27.6000 每年运维成本合计（万元）550.80 运营期运维成本合计（万元，从第 4 年开始计算）3855.6 2）建设成本补贴 项目勘察设计费用 本项目勘察设计费，依据本项目的可行性研究报告，按原国家计委建设部工程勘察设计收费管理规定计价格200210 号文的七折计算，取 1050 万元100、。本项目监理费按建设工程监理与相关服务收费管理规定（发改价格2007670 号）七折计算，取 700 万元。寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 52 上述的设计、监理费用拟将分两年均衡支付，即每年支付（1050+700）/2=875 万，最终以签署的设计、监理合同为准，如若建设期延长将另行调整。项目建造成本 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目建设成本为51210.21（最终以寮步镇财政投资审核中心确定为准）。考虑东莞市建设项目投标下浮率，本项目的建造成本暂按下浮 3%（最终以中标单位的投标下浮101、率为准，且不少于 3%）约为 5 亿元（最终建安总投资预算以寮步镇财政审核中心审核通过为准），并包含前建设期产生的贷款利息。运营期产生的贷款利息 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目建设期两年，按照每年平均投资来计算，即每年投入资金为 25000 万元。假设，项目贷款金额占项目建设成本的 70%，为减少银行贷款利息，贷款期限为 8 年，每年年初贷款 17500 万元，贷款利率为 4.9%。考虑到寮步镇人民政府在本项目中基于建设期财政补助，即第一年年底补助 5875 万元，第二年年底补助 5875 万元，均包含建设期每年支付设计、监理费 875 万元。为降低贷款利息从建设期第一年开始，剩102、下未还款项分六年还本付息，建设期每年的财政补助全部用于偿还本金，从第三年末至第八年末按等额本金还贷，本项目采用 PPP 模式后，项目运营期产生的贷款利息如表 4-2 所示：表表 4 4-2 2 项目建设贷款利息计算表项目建设贷款利息计算表 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 53 年份年份 本金本金 利息利息计算公式计算公式 利息利息（万元）（万元）3 35000-10000（35000-10000）*0.049 1225.00 4（35000-10000）*（5/6）（35000-10000）*（5/103、6）*0.049 1020.83 5（35000-10000）*（4/6）（35000-10000）*（4/6）*0.049 816.67 6（35000-10000）*（3/6）（35000-10000）*（3/6）*0.049 612.50 7（35000-10000）*（2/6）（35000-10000）*（2/6）*0.049 408.33 8（35000-10000）*（1/6）（35000-10000）*（1/6）*0.049 204.17 合计 35000 4287.50 万元 项目建设成本补贴计算 设政府用于运营期用于支付建设成本的财政补贴额度为 x，社会资本投资回报采用静态计104、算，投资回报率为建设成本的 10%（最终以中标的社会资本投标的回报率为准），则寮步镇人民政府重点工程建设办公室（或寮步镇人民政府授权的实施机构）用于运营期用于支付建设成本的财政补贴额度计算过程如下。表表 4 4-3 3 项目运营期政府财政补贴计算表项目运营期政府财政补贴计算表 年限 流入 流出 项目 金额 总和 项目 金额 总和 1 投资补助 5875 5875 建安（含勘察设计、监理费）25875 25875 2 投资补助 5875 5875 建安（含勘察设计、监理费）25875 25875 3 政府补贴 x x 贷款利息（1）612.50 1225.00 贷款利息（2）612.50 寮步镇105、香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 54 4 政府补贴 x x 贷款利息（1）510.415 1020.83 贷款利息（2）510.415 5 政府补贴 x x 贷款利息（1）408.335 816.67 贷款利息（2）408.335 6 政府补贴 x x 贷款利息（1）306.25 612.50 贷款利息（2）306.25 7 政府补贴 x x 贷款利息（1）204.165 408.33 贷款利息（2）204.165 8 政府补贴 x x 贷款利息（1）102.085 204.17 贷款利息（2）102.0106、85 9 政府补贴 x x 贷款利息（1）0 0 贷款利息（2）0 10 政府补贴 x x 贷款利息（1）0 0 贷款利息（2）0 按照以建造成本为基数，回报率（静态）为 10%（最终以中标的社会资本投标的回报率为准）计算，50000*1.1+4287.50-10000/8得出 x 为 6160.9 万元。即，在该项目中运营期间，因涉及工程保修及养护等责任，从第 4 年起开始计算运维费，政府每年支出为6160.9+550.80=6711.70 万元，第 3 年政府支出为 6160.9 万元）。综上计算，采用 PPP 模式后，政府用于项目建设以及运营期间的成本支出由两部分组成即一部分用于补贴社会107、资本项目建设投资，即每年 6160.9 万元，以及用于支付社会资本项目运维产生的费用即第 4 年起每年 550.80 万元，具体如表如表 4-4 所示。表表 4 4-4 4 政府用于项目建设以及运营期间的成本支出表政府用于项目建设以及运营期间的成本支出表 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 55 序号序号 特许经营年限特许经营年限 单位：万单位：万元元 1 建安投资（最终经寮步镇财政投资审核中心审核为准）50000.0 2 建安投资贷款利息（后六年）4287.5 3 建安投资社会资本净收益 5000.0108、 4 勘察设计费、监理费 1750.0 5 建设期第一年政府支付费用（含勘察设计、监理费 875万）5875.0 6 建设期第二年政府支付费用（含勘察设计、监理费 875万）5875.0 7 建设期政府总支出（5+6）11750.0 8 运营期政府每年建安支出 6160.9 9 运营期政府总支出（8*运营年限 8 年）49287.2 10 特许经营期建安投资总额（7+9）或（1+2+3+4）61037.2 11 社会资本投资回报率（静态）10%12 社会资本内部投资收益率（动态）4.5%13 运营期每年运营维护成本（从第 2 年起计算）550.8 14 运营期支付运营维护费小计（13*年限 7109、 年）3855.6 15 运营期政府第 1 年支出小计 6160.9 16 运营期政府每年支出小计（8+13）（从第 2 年起计算）6711.7 17 运营期政府总支出（15+16*年限 7 年）53142.8 18 特许经营期政府总支出（7+17）或（10+14）64892.8 寮步镇人民政府重点工程建设办公室（或寮步镇人民政府授权的实施机构）支出现金流如图 4-2 所示。0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 56 5750 6160.9 6711.7 图图110、 4 4-2 2 PPPPPP 项目政府支出现金流量图（单位：万元）项目政府支出现金流量图（单位：万元）（3）风险承担支出责任 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目的建设成本为 51210.21 万元。由此计算得出政府自留风险承担成本为：51210.21*10%*20%=1024.2 万元。（4）配套投入支出责任 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式，寮步镇人民政府重点工程建设办公室（或寮步镇人民政府授权的实施机构）拟在项目建设过程中，每年进行投资补助 5875万元，共计 11750 万元（其中 10000 万用以建安投资补助；1750 万用以勘察设计、111、监理费的支付补助，具体以签署的勘察设计、监理合同为准）。寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 57 第五章第五章 合同体系合同体系 （一）（一）项目合同体系项目合同体系 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目 PPP 模式下的项目合同体系主要包括项目合同、融资合同、工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购合同和保险合同等。其中，PPP 项目合同是整个 PPP 项目合同体系的基础和核心。1.1.PPPPPP 项目合同及签约主体项目合同及签约主体 PPP 项目合同是指政府方（政府或授权机构）与112、社会资本（或项目公司）依法就 PPP 项目合作所订立的合同。PPP 项目合同是整个合同体系的核心，政府方与社会资本方的权利义务关系以及 PPP 项目的交易结构、风险分配机制等均通过 PPP 项目合同确定，并以此作为各方主张权利、履行义务的依据和项目全生命周期顺利实施的保障。2 2.其他合同其他合同 在 PPP 项目中，除 PPP 项目合同、股东协议外，还包括融资合同、工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购合同、保险合同以及与专业中介机构签署的投资、法律、技术、财务、税务等方面的咨询服务合同。（二）（二）PPPPPP 项目框架项目框架 1 1.项目授权、经营期和业务范围项目授权项目授113、权、经营期和业务范围项目授权 东莞市寮步镇政府授权寮步镇人民政府重点工程建设办公室作寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 58 为本 PPP 项目实施机构，未来由寮步镇人民政府重点工程建设办公室通过和社会资本签署 PPP 项目协议的方式授予社会资本经营权。特许经营期：暂定10年（含建设期及运营期，其中建设期2年）。业务范围：由社会资本对其承担项目建设过程中的融资、设计并按照合同约定的建设等级和质量标准进行项目建设（Build）,建设期限为两年。建设内容为：升级改造、新建金松路（石大路松山湖大道）、民富路（114、金松路石大路）等 19 条路，道路总里程为 14654m；升级改造或新建城市公园、文艺公园及完成 21 个路段的景观绿化工程，共种植 3849 棵树及做好或升级改造 190642.5 的景观绿化；完成西南河河道整治，面积为 60340；完成场地平整其中总填方602445m，总挖方 1187359m。待项目建设完成后，社会资本发挥其在道路绿化养护、电气设施维护中的技术优势，开展项目的运行维护工作，维护运营期限为 8年；待项目特许经营合作期限完成后，社会资本按照项目移交的约定，将本项目的运营维护权限移交给寮步镇人民政府（寮步镇人民政府重点工程建设办公室或寮步镇人民政府授权的其他实施机构），完成项目115、移交工作（Transfer）。2.2.各方的基本权利和义务各方的基本权利和义务 （1）甲方的基本权利和义务 协助社会资本及时获得相关的许可或批准，包括但不限于施工许可证、申请省乃至国家部委试点项目等；寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 59 负责或协调将本项目所需水、电、通讯线路从施工场地外部接通至社会资本指定地点；协调城市供水、排水、燃气、热力、供电、通信、消防等依附于本项目的各种管线、杆线等设施的建设计划，匹配本项目建设进度及年度计划安排等；负责完成相应的征地拆迁工作；按照 PPP 项目协议的约定对116、社会资本进行基于可用性的付费和基于绩效的付费，以保障乙方的合法收益。（2）乙方的基本权利和义务 社会资本必须按照 PPP 项目协议、东莞市城市道路发展规划和年度建设计划的约定投资建设及运营维护本项目；在合同期限内严格按法律及 PPP 项目协议规定进行运营，并确保项目达到本协议约定的标准；按照 PPP 项目协议的约定，获得相应的基于可用性的付费及基于绩效的运营期付费；如未来政府方利用本项目申请国家专项资金的，社会资本应尽最大努力提供协助。3 3.项目前期工作项目前期工作 本项目已经完成规划选址、环境影响评价及报批、立项及可研报批等，且由政府方负责项目施工临时用水、施工临时用电的接入、项目场地的征117、地拆迁等工作。4 4.项目土地使用权项目土地使用权 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 60 目前，关于 PPP 项目用地的方式主要有三种：划拨土地使用权、出让土地使用权和政府将土地无偿提供给社会资本使用。为平抑政府方基于可用性及基于绩效的付费水平，建议政府协调社会资本拥有相应的划拨土地使用权或无偿提供本项目用地以供社会资本使用。当然从社会资本拥有相应的项目设施权属，从而利于融资的角度，我们建议由政府协调社会资本获得相应的划拨土地使用权，但此举可能会增加涉税环节。为此，我们建议给予社会社会资本一定的选择118、权，如果社会资本选择拥有本项目划拨土地使用权（对应的，社会资本拥有相应的项目资产所有权），则政府方应协助国土管理部门向社会资本无偿提供本项目划拨土地使用权。在协议期满终止时，社会资本应按照协议的约定将该等土地使用权无偿移交给政府方指定的机构；如协议提前终止的，则在计算应支付的提前终止补偿金时，应按照社会资本获得该等土地使用权所支付的成本（如有）计算该等土地使用权对应的作价；如果社会资本认为仅需政府方确保其享有土地使用的权利的，则政府方应确保社会资本有权无偿使用该宗土地。如本项目实施过程中，涉及临时用地，则由政府方协助社会资本负责办理相关手续，但临时用地所涉费用由社会资本承担。5.5.项目法人制119、项目法人制 目前，关于 PPP 项目法人的确定尚无明确规定，但从 PPP 项目的本源及我们获悉的典型 PPP 项目操作案例来看，如果是政府发起的项目中，立项等前期工作由政府按照基建程序按照政府投资项目寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 61 的路径完成相应手续，但社会资本选定后，则需办理相应的项目法人变更手续，即将项目法人办理变更至社会资本名下。PPP 项目要求由社会资本或其设立的社会资本（含独资或合资）作为法人实体，具体负责项目的投融资、建设、运营及维护，以确认建设主体、融资及偿债主体、项目设施权属主120、体等，以做到风险隔离、独立核算。6.6.项目投资总额项目投资总额 本项目按工程量清单方式计价，建设项目建安总投资 51210.21万元，其中建筑工程费 39026.72 万元，安装工程费 9624.15 万元，设备购置费 2559.34 万元。7 7.项目融资项目融资总额总额 总额和注册资本的差额由社会资本通过银行贷款等方式予以解决，如社会资本不能顺利完成项目融资的，则由社会资本自行通过股东贷款、补充提供担保等方式解决，以确保社会资本的融资足额及时到位。8 8.项目建设及相关项目建设及相关 （1）施工总承包方的确定 根据招标投标法实施条例第九条的规定，“（三）已通过招标方式选定的特许经营项目投121、资人依法能够自行建设、生产或者提供；，可以不进行招标”。本项目中，我们通过一次招标的方式确定具备相应施工总承包资质、能力及经验的社会资本方负责寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 62 本项目投融资、建设、运营维护等，由社会资本和具备相应施工总承包资质、能力及经验的社会资本直接签署施工总承包合同，无需再进行二次招标。（2）监理方的确定 关于监理方的确定 根据工程建设监理规定第三条“本规定所称工程建设监理是指监理单位受项目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同122、及其它工程建设合同，对工程建设实施的监督管理。”，结合前述可由中标的社会资本依法确定相应的监理单位。（3）项目建设及变更社会资本工程建设范围 建设内容包括：升级改造、新建金松路（石大路松山湖大道）、民富路（金松路石大路）等 19 条路，道路总里程为 14654m；升级改造或新建城市公园、文艺公园及完成 21 个路段的景观绿化工程，共种植 3849 棵树及做好或升级改造 190642.5 的景观绿化；完成西南河河道整治，面积为 60340；完成场地平整其中总填方602445m，总挖方 1187359m。具体以经批复的施工图纸及工程量清单为准。对于施工图和工程量清单可能存在的错误或漏项，社会资本需123、认真核对施工图及工程量清单，并在报价中自行考虑此等风险；中标后，不得以此为由要求调整合同价款。如未来政府方对本项目提出工程变更要求，导致工程量增加或减少的，工程数量由社会资本提出，经监理工程师初审，报经寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）审核通过后，相应增减可用性寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 63 服务费总额 社会资本提出的工程变更要求，必须是出于优化方案、节省开支等合理或经济性考虑，在报经寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）审核通过后实施，工程量增加导致的成本费用由社会资本自行承担，工程量减少所124、带来的直接成本减少及对应产生的收益由政府与社会资本按 30%:70%的比例分享。9 9.项目设施运营项目设施运营 项目运营维护范围包括：道路（排水）的管养与维护；公共绿地、路灯等公共设施的管养与维护；环卫保洁工作以及其他与本项目有关的要求社会资本承担的维养工作。社会资本应当严格执行城市道路养护、维修的技术规范，定期对城市道路进行养护、维修，确保养护、维修工程的质量。1010.可用性可用性标准及要求标准及要求 本项目采用“基于可用性的 合同”方式开展 PPP 运作。该方式 是 国 际 上 通 行 的“合 同”方 式（Performance Based Contracting）和“可 用 性 合 125、同”方 式（Contracting for Availability）的组合，适用于同时包含投资建设和运营维护内容的新建市政道路 PPP 项目。“基于可用性的 合同”应确保本项目市政道路能够按照要求的标准完成建造，并通过良好的运营维护服务满足道路使用者的具体功能需求，如通行能力、安全性、经济性等。寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 64 本项目的可用性考核体系包含三个方面，分别为建设期考核指标、运营维护期考核指标。（1）建设期考核 本项目可用性付费的支付前提为项目竣工验收通过，最终确定的可用性付费金额需126、根据 PPP 项目协议中对包干价和审计价的相关机制约定计算。表 5-1 所述指标要求在未达成时，寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）可根据 PPP 项目协议相关约定调减支付与社会资本的款额。表表 5 5-1 1 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目建设期考核指标建设期考核指标 指标类别指标类别 指标要求指标要求 质量 需符合 CJJ1-2008 城镇道路工程施工与质量验收规范、CJJ2-2008 城市桥梁工程施工与质量验收规范、CJJ82-2012 园林绿化工程施工及验收规范、CJJ89-2012 城市道路照明工程施工及验收规程、GB5026127、8-2008 给水排水管道工程施工及验收规范等，并做到一次性验收合格。工期 开工日：以监理工程师的开工令为准。竣工验收日：自前述实际开工时间起不超过两（2）年。环境保护 参照 JTGB03-2006公路建设项目环境影响评价规范等。安全生产 参照 JGJ59-2011建筑施工安全检查标准和 JTJ076-95公路工程安全施工技术规程等。注：若国家、省、市出台具体考核办法或新的相关规定，则上表中与之不一致的或未作约定的或约定不明的，以国家、省、市出台标准为准进行调整并执行。寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业128、 65（2）运营维护期考核（若实施过程中与镇人民政府相关职能部门制定考核标准有区别，则以最高标准执行）。本项目以 I 等养护等级标准进行养护保洁，评分标准以寮步镇市政管理部门颁布的日常考核标准进行考核。运营维护期考核指标分为四个层级：前三级为基本考核指标，全部达标方能获得 100%基准运维付费，不达标的按照考核办法减付基准运维付费（至多减付至 70%）；第四级为奖励考核指标，达标的按考核办法增付奖励运营 付费（至多增付 10%）。第一级（80%）：考核车道、人行道、路基、排水和其他设施（如桥梁、隧道）的维护，需符合 CJJ36-2006 城镇道路养护技术规范。第二级（10%）：考核安全管理和突129、发事件管理，需符合 JTJ076-95公路工程安全施工技术规程、JTGH30-2004公路养护安全作业规程和 SZ-51-2006城市道路养护维修作业安全技术规程。注：市政道路没有安全相关规程，故参考公路规程。第三级（10%）：考核环境保护，需符合 JTGB03-2006公路建设项目环境影响评价规范 和 JTGB04-2010 公路环境保护设计规范。注：市政道路没有环境影响评价规范，故参考公路规范。第四级（10%）：考核利益相关者满意度，寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）聘请第三方机构对道路使用者及道路周边居民、企业进行公共调查，满意度需在 80%以上。运营维护期内，寮步镇政府（或其指定的项130、目实施机构）主要通过常规考核和临时考核的方式对社会资本服务水平进行考核，并寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 66 将考核结果与运维付费支付挂钩。常规考核每月进行一次，在社会资本向寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）提交月运维情况报告后 5 日内进行，并应在 7 日内完成。寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）需提前 48 小时通知社会资本开始考核的时间，社会资本在寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）的监督下，在规定的考核现场对道路、桥梁、绿化、照明、排水设施的表面状况进行物理检查。常规考核的最小里程为 131、1 公里路段，每月需变换考核路段范围，年度累计考核里程需达到整个路段长度的 25%。常规考核结果应与运维付费的支付挂钩，对于运维服务未能达到标准要求的，寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）将按公式减付运维付费（实际付费=常规考核打分/100*月基准运维付费金额）；对于社会资本怠于或延误修复缺陷的，寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）可根据 PPP 项目协议相关约定调减应付与社会资本的金额。寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）可以随时自行考核社会资本的运维服务，如发现缺陷，则需在 24 小时内以书面形式通知社会资本。社会资本在接到寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）的书面通知后，应在考核要求的时132、间内修复缺陷。临时考核结果一般不作为社会资本违约情形处理，除非临时考核发现的缺陷会导致道路可用性破坏、交通秩序受到严重影响，或存在重大交通安全隐患。无论何种情况，社会资本应及时修复缺陷，否则寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）可根据 PPP 项目协议相关约定提取社会资寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 67 本提交的运营维护保函中的相应金额。1111.绩效付费绩效付费机制机制 本项目按照“基于可用性的绩效合同”模式，由政府向社会资本购买项目可用性（符合验收标准的公共资产）以及为维持项目可用性所需的运营维133、护服务（符合绩效要求的公共服务），政府方将根据PPP项目协议的约定按期支付可用性服务费以及运维绩效服务费。可用性服务费在对应的服务购买期内采用“调减机制”；绩效付费将根据运营维护期间社会资本在提高项目运维绩效以及改善基础设施服务质量的情况，在可用性付费的基础上增加绩效付费机制，即政府依据社会资本所提供的公共产品或服务的质量在可用性付费的基础上增加的激励性付费。政府支付该部分费用的目的在于使社会资本回收建设投资的基础上，实现其预期的投资回报率。回报机制具体为：首先，设置绩效评价指标，并确定指标权重，同时确定绩效付费档次；其次，组织绩效考核小组，就项目当年的运维情况进行监督并打分；再次，组织项目绩134、效评审会，邀请专家对该项目的绩效情况进行最终打分；最后，依据最终打分结果，对应相应档次确定支付金额。与此同时，针对通货膨胀情况（主要是指人工、自来水、维修费、电费、税费等），设定相应的调价周期及触发机制，初步考虑如下：一种是常规调价，即在运营期内以每三年为一个周期，若前述调整因素中的一项或多项成本变动幅度超过 5%的，则社会资本可向寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）申请启动调价程序，由寮寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 68 步镇政府（或其指定的项目实施机构）组织相关政府部门审核通过后调价；另一种是135、临时调价，即在每个调价周期内因前述调整因素中的一项或多项成本变动幅度超过 10%的变动，则社会资本可以向寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）申请启动临时调价程序，临时调价后下个常规调价启动年份顺延至该次临时调价的三年后。寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）亦可在符合调价程序启动条件的情况下自行启动调价程序。1212.履约保函履约保函 履约保函体系主要包括投标保函、建设履约保函、运营维护保函及移交保函，具体如表 5-2 所示。表表 5 5-2 2 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目履约保函体系寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目履约保函体系 条款 投标保函 建设履约保函 运营维136、护保函 移交保函 提交主体 社会资本 社会资本 无 无 提交时间 递交投标文件之前 正式签署 PPP 项目合同的同时 无 无 退还时间 社会资本递交建设履约保函后 竣 工验 收 完 成且 社会资本递交 运营 维护保函无 无 受益人 政府 政府 无 无 保函金额 200 万元 5000 万元 无 无 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 69 担保事项 投标文件承诺的履行、合同签署、社会资本设立及建设履约保函提交等 项目建设资金到位、开工节点、竣工验收节点、重大工程质量事 故或安 全 责任 事故、运营维护保137、函提无 无 1313.项目设施期满移交项目设施期满移交 合同期满前，寮步镇政府（或其指定的项目实施机构）和社会资本应按照 PPP 项目协议的约定共同成立移交委员会，共同商定项目设施移交的详细程序、培训计划的实施和将移交的设备、设施、物品、零配件和备件等的详细清单。合同期满，项目设施（含为项目设施正常运营所必须的各类项目设施、设备、土地使用权、各信息系统、维护手册等）应按照项目协议的约定无偿移交给市政府或其指定机构。且社会资本需确保移交的项目设施不存在任何抵押、质押等担保权益或产权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。1414.保险保险 社会资本应根据谨慎运营惯例购买必要的建设期及运营期的保险138、，包括但不限于财产一切险，公众责任险、环境责任险等其它通常的、合理的或者中国法律、法规要求所必需的保险。1515.提前终止提前终止 （1）提前终止的情形 双方协商一致的提前终止；法律变更或政府行为导致的提前终止；寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 70 不可抗力导致的提前终止；一方违约导致的提前终止。（2）提前终止的补偿方式 若 PPP 项目协议提前终止，则除非协议另有约定，政府方仅在如下情形时支付社会资本合理补偿金（提前终止时政府方对于社会资本的补偿须以社会资本还清其届时之所有负债为前提），补偿金具体139、按表 5-3 确定：表表 5 5-3 3 提前终止补偿情形及补偿表提前终止补偿情形及补偿表 条款号 提前终止之情形 终止补偿金 1 甲方发出的终止(乙方违约)建设期终止时，为 A1-B+E 运营期终止时，为 A2-B+E 2 乙方发出的终止（甲方违约）建设期终止时，为 A1+B+E 运营期终止时，为 A3+35%B+E 3 法律变更或政府行为(A4-C-D)/2 4 不可抗力 其中：A1 为乙方尚未收回的投资（以经审计的为准）；A2 为审计价*乙方尚未收回的可用性付费比例；A3 为乙方尚未收回的可用性服务费的现值（按 8%的折现率）；A4 为经审计的乙方账面资产净值；B 取值为人民币伍仟万元；140、如属乙方违约，甲方发出的终止情形的，则甲方有权自本项目提前终止日起 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 71 算三年内（如剩余合作期短于三年的，则本处指余下的合作期）分期分批次向乙方支付补偿金，具体分批次的支付比例及时间进度安排由甲方确定。C 为发生不可抗力情形时，根据本协议及相关保险合同约定，乙方（含贷款方）实际获得的保险赔款；D 为发生不可抗力情形时，因乙方投保不足，导致所获保险赔款无法使项目设施恢复到出险前的正常状态和价值的恢复性建设费用缺额部分（如有）；E 为终止后根据本协议的约定，乙方应向甲方141、移交运营维护所需的零部件、备品备件和化学品的合理评估值。若属甲方发出的终止情形之一的，按照对应公式计算终止补偿金即“A1-B+E”或者“A2-B+E”的值为负数；或者不可抗力情形下补偿金计算为负值的，则乙方应向甲方支付本条所述负数的绝对值。（三三）项目边界条件项目边界条件 项目边界条件是项目合同的核心内容，主要包括权利义务、交易条件、履约保障和调整衔接等边界。1 1.P PPPPP 项目项目合同合同中的边界条件中的边界条件 权利义务边界条件（1）特许经营权 社会资本将以 BOT 方式融资、建设、维护和移交寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设 PPP 项目。社会资本在特许经营期寮步镇香市科技142、产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 72 内自行承担费用、责任和风险，负责项目设施的维护，并于特许经营期届满时将项目设施无偿移交给东莞市寮步镇人民政府或其指定机构。（2）土地使用权 一般有划拨、转让或和租赁等方式，前两种方式最为常见。本项目政府方以划拨的方式向社会资本提供项目建设用地的土地使用权及相关进出场地的道路使用权，并根据项目建设需要为社会资本提供临时用地，政府方负责完成该土地的征用补偿、拆迁、人员安置等工作。场地是社会资本为本项目建设之用，未经政府方书面同意，社会资本不得将项目所用土地用于本项目之外的任何目的143、。如因社会资本违反适用法律和/或本合同和/或其他有关法律文件的要求使用土地给国家、公共利益或第三人造成损害，社会资本应当赔偿因此造成的损失。（3）社会资本的义务 在特许经营期内，社会资本应根据项目合同的规定，自行承担费用、责任和风险，负责本项目融资、建设、维护，保证按照适用法律、标准规范、项目合同和谨慎养护管理项目设施，使其处于良好的通行状况并能参照绩效考核标准提供服务，并在特许经营期满时将项目设施无偿移交给授权方或其指定机构。在不损害上述原则前提下，社会资本应保证：1)按照授权方交付项目场地的状况接收项目场地，与授权方的寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施144、方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 73 红线图上共同签署，确认授权方已履行完毕交付手续；2)科学合理地制定年度经营计划，按照适用法律和本协议及附件规定组织社会资本的安全生产；3)按照本项目合同规定的内容提养护服务；4)根据适用法律和项目协议的规定接受实施机构，即寮步镇人民政府重点工程建设办公室对社会资本的监督和检查，并为其履行上述监督权利提供相应的工作条件，但该等监督不得干涉社会资本根据适用法律和本协议履行其在项目协议项下的权利和义务；5)在作出中长期发展规划、年度经营计划、年度报告、等文件后及时向实施机构备案；6)按照适用法律和相关规定对项目设施进行融资、建设、运营、维145、护和更新改造；7)按照适用法律法规及相关政策缴纳有关税费；8)根据适用的法律法规、相关政策和谨慎运营惯例，自费购买和保持有关保险，包括适用法律要求的任何强制性保险。如果社会资本未按照规定购买或维持本协议所要求的保险，实施机构有权购买该保险，并有权根据本协议从履约保（金）函中提取需支付的保险费；9)获得特许经营权后需要变更名称、地址、法定代表人的，应提前告知授权方；10)未经授权方批准，不得擅自停止或暂停建设及维护服务，否则，授权方有权按照本协议的规定，提前解除本协议；寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 146、74 11)有义务接受授权方组织专家对其经营状况进行中期评估，特殊情况下可以实施年度评估；12)社会资本不得将其财产和本协议项下的任何权利、所有权和权益设定任何抵押、质押或者其他形式的担保。（4）政府方的义务 1）向社会资本支付购买服务费；2）在特许经营期内，协调社会资本与实施机构的关系，协助社会资本办理有关政府部门所要求的批准和保持批准有效；3）保证社会资本按照本协议的规定有权使用项目征地范围内的土地；4）寮步镇政府应按照国家有关规范和本工程设计要求完成下述工作:土地使用权的取得、征地拆迁、安置补偿、可研、环评等编制报批前期工作；由社会资本负责办理前期工作的剩余部分，政府协助办理有关手续，本147、协议签订后，政府应将前期工作成果，如项目的立项、环评、节能评估、征地拆迁等资料，交给社会资本；5）协助社会资本依法获得相应的税收优惠；6）社会资本承担政府公益性指令任务造成经济损失的，政府方应予相应补偿。7）应对社会资本的养护及运维工作实施监管定期组织项目绩效考核。8）本着尊重社会公众的知情权，鼓励公众参与监督的原则，应及时将产品和服务质量检查、监测、评估结果和整改情况以适当的寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 75 方式向社会公布。9）在整个特许运营期内，政府有权监督检查射虎资本养护质量是否满足标准。148、2.2.交易边界条件交易边界条件 特许经营权的期限及范围 特许经营期限：除非提前终止，特许经营期为自生效日起十（10）年，其中建设期二（2）年，运营期八（8）年。特许经营服务范围为寮步镇香市科技产业园市政基础设施的运维和养护。3.3.履约保障边界条件履约保障边界条件 （1）履约担保 根据特许经营管理办法，社会资本公司应向寮步镇人民政府重点工程建设办公室（或寮步镇人民政府授权的其他实施机构）提交履约保证金（保函）以保证社会资本履行本协议项下建设、运营维护项目设施、移交等义务。项目协议生效后社会资本需提交履约保证金（保函）（按相关规定确定金额），有效期将维持到特许经营期期满后的 12 个月结束之日149、内或本协议提前解除后六（6）个月结束之日内解除届时未提取的履约保函的余额。（2）强制保险方案 项目建设和运营期间可能遇到不可预期或不可控制的风险，社会资本应按行业的国家管理规定办理和维持合理的建设和运营保险。本项目强制保险内容主要包含：寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 76 建设期应投保险种 1）建筑安装工程一切险；2）第三者责任险；3）环境责任险。运营期应投保险种 1）财产一切险；2）第三者责任险；3）环境责任险。除本条所述强制险种外，社会资本应根据谨慎运营惯例购买相应的险种。保险受益人或可考虑政府150、或金融机构。4.4.调整衔接边界调整衔接边界 （1）应急预案 项目实施机构和社会资本均应针对自然灾害、重特大事故、环境公害及人为破坏等事件的发生等各类可能发生的事故和所有危险源制定应急预案和现场处置方案，明确事前、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。社会资本制定的应急预案应征求政府方的意见并报经政府备案后实施。（2）临时接管 自项目协议生效后,社会资本额在合作期内有适用法律规定的导致临时接管情形的，政府方有权依法提前终止项目协议，取消其特许经营权。临时接管期间，社会资本须无条件服从东莞市政府或其指定实寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东151、中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 77 施机构接收或接管本项目的所有指导，社会资本应当在政府方接管前善意履行看守职责,并继续履行项目协议项下的义务。（3）提前终止 在以下情形下，本项目可提前终止：a）双方协商一致的提前终止；b）法律变更或政府行为导致的提前终止；c）不可抗力导致的提前终止；d）一方违约导致的提前终止。若 PPP 项目协议提前终止，则除非协议另有约定，初步建议政府不同情形时支付社会资本合理补偿金应以社会资本还清其届时之所有负债为前提，补偿标准应体现对于过错方的惩罚原则以及最优风险分配原则，可基于社会资本投入本项目的本金（折旧摊销后的余额）及约定的收益标准协商确定。（4152、）合同变更 建议在以下情形下,可考虑对项目合同进行修订：1）适用法律的变化，影响任一方主要权利义务的；2）国家、行业及地方有关道路建设、维养方面的标准提高；3）因不可抗力或非因合同任一方的原因,导致合同部分条款无法履行；4）一方当事人丧失履约能力；5）因情况发生变化,当事人双方协商一致同意。（5）合同展期 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 78 建议在以下情形发生时，合同双方可考虑对合同期限进行适当的延长：1）因可归责于政府方的原因导致工期延误的；2）因政府财政预算的调整，使得相应的支付能力受到影响；153、3）社会资本在经营期内履约记录良好，在符合届时适用法律规定的前提下，双方协商一致同意展期的。寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 79 第六章第六章 项目监管架构项目监管架构 （一）（一）项目授权关系项目授权关系 在本 PPP 项目中，东莞市寮步镇人民政府授权寮步镇人民政府重点工程建设办公室（或寮步镇人民政府授权的其他实施机构）为本项目的具体实施机构。在项目建设期内，寮步镇人民政府重点工程建设办公室（或寮步镇人民政府授权的其他实施机构）承担项目用地保障、项目手续审批、维护市场秩序等协调配合工作，同时对社会154、资本的工程建设质量、进度、投资等合法性与规范性进行行政监督。在项目建设工程建设过程中，寮步镇人民政府重点工程建设办公室（或寮步镇人民政府授权的其他实施机构）作为项目实施机构对项目的质量、安全、进度、计量实施监督管理；社会资本作为项目业主对工程的质量、安全、进度、计量实施监督管理；社会资本作为施工单位对项目的具体组织实施工程施工，并承担工程建设质量、安全、进度的主体责任。（二）监管内容（二）监管内容 1.1.项目各阶段监管内容项目各阶段监管内容 PPP 项目的生命周期分为项目识别、项目准备、项目采购、项目执行和项目移交五个阶段，在不同阶段所涉及的主要监管内容和所参与的监管主体有所不同。本项目各个155、阶段的主要监管内容如下所述：寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 80（1）项目识别阶段主要监管内容包括：项目审批环节、组织和审批物有所值评价和财政承受能力论证以及项目纳入 PPP 库论证环节（如需）等。（2）项目准备阶段主要监管内容包括：管理架构组建、实施方案审批等。（3）项目采购阶段主要监管内容包括：社会资本采购、谈判和合同监管等。（4）项目执行阶段主要监管内容包括：项目设计审批、项目开工条件、社会资本组建、融资监管、监理单位招标监管、项目建设期间的进度控制、质量控制、资金监管、安全监管、竣工验收及工156、程结算监管、项目运营期间的产品质量与维护监管、绩效监测与支付、中期评估等。（5）项目移交阶段主要监管内容包括：移交条件及程序监管、移交内容监管、项目性能测试、资产交割、绩效评价等。2.2.其他监管其他监管内容内容 除政府监管主体外，本项目其他监管包括项目用户监管、社会公众监管和项目利益相关方监管。本项目建成后，市政道路、路灯、交通信号灯、绿化植物等工程质量应满足社会公众的使用需求并接受使用者监管。项目利益相关方监管主要包括：社会资本股东方、贷款银行、可能的金融产品相关主体、履约保函担保机构、保险机构等。本项目监管内容及监管主体如表 6-1 所示：寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资157、本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 81 表 6-1 本 PPP 项目监管体系 阶段 监管内容 政府 监管 其他监管 项目 用户 社会 公众 利益方 识别 阶段 项目审批环节 组织和审批物有所值评价 组织和审批财政承受能力论证 项目纳入 PPP 库论证环节 准备 阶段 管理架构组建 实施方案 项目 采购 阶段 社会资本采购 双方谈判 项目合同 项目 执行 阶段 项目设计 项目开工条件 社会资本组建 融资方式 监理单位招标 项目建设期间的进度控制 质量控制 资金监管 安全监管 竣工验收 工程结算监管 项目运营期间的产品质量与维护监管 绩效监测与支付 中158、期评估 工程质量 项目移交阶段 移交条件及程序监管 项目性能测试 资产交割 绩效评价 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 82 （二）（二）项目监管方式项目监管方式 1.1.履约履约监管监管 一般情况下，履约管理最主要的方式就是合同控制，因此为保证社会资本严格按照特许经营权的范围履约，项目实施机构可根据合同内容对社会资本的融资、建设、运营、维护和移交等进行义务定期监测。对项目产出的绩效指标编制季报和年报，并报财政部门备案。在项目协议中设置相应的履约条款是十分必要的。履约管理在合同控制中主要体现为履约条款159、及履约担保，即在特许经营协议生效后，由社会资本向授权方出具可接受格式的履约保函，以保证社会资本履行本协议项下建设、运营维护项目设施等的义务。2 2.行政监督行政监督 实施机构对寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）PPP 项目执行活动的监督，是 PPP 项目执行活动的重要组成部分。依法规范和监督市场行为，维护国家利益、社会公共利益和使用者的合法权益，是市场经济条件下政府的重要职能。实施机构对 PPP 项目执行情况实施监督时，应当遵循职权法定、合理行政、程序正当和高效便民等原则。寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）PPP 项目行政监督职责由寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）PPP 项目承担，实施160、机构寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 83 在项目特许经营期内对有关道路的建设、维护、维修，绿化保养、以及相关电气设备的维护进行行政监督。寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）PPP 项目应当编制市政基础设施养护计划，在编制时应遵循“先重点、后一般，先干线、后支线”的原则，在道路养护计划得到批准的情况下，监督社会资本执行。政府针对本 PPP 项目活动实施行政监督主要分为实体监督和程序监督。实体监督，是指政府针对项目建设、维护活动是否符合相关法律法规或配套规定的实体性要求实施监督。程序监督，是指针对项目建161、设、维护活动实施严格执行法定程序实施的监督。3.3.公众监督公众监督 公共产品属性决定了基础设施项目建设和维护应当受到公众使用者的监督，项目的具体执行信息应当向社会依法公开。信息公开是实施公众监督的基础和前提条件，保障公众对基础设施项目的建设和维护信息必要和充分的知情权，才能依法履行监督权。在具体实施公众监督时，任何单位和个人认为基础设施建设和维护违反了国家法律、行业规范和使用标准等，均可以向有关行政监督部门举报反映，有关行政监督部门应当受理，履行行政监督职能。寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 84 162、第第七七章章 采购采购方式方式 根据 政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金 2014113 号）文件规定，PPP 项目采购应根据中华人民共和国政府采购法及相关规章制度执行。采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购。（一）（一）采购方式的定义及选择采购方式的定义及选择 1.1.公开招标公开招标 公开招标是指在公开媒介上以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织参与投标，并向符合条件的投标人中择优选择中标人的一种招标方式。主要适用于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采购中不作更改的项目。2.2.竞争性谈判竞争性谈判 竞争性谈163、判是指采购人通过与多家供应商（不少于三家）进行谈判，最后从中确定成交供应商的一种采购方式。主要适用于有竞争（参与谈判的供应商不少于三家），有谈判（即最终的结果必须要在谈判的基础上确定）。3.3.邀请招标邀请招标 邀请招标是指按照事先规定的条件选定合格供应商或承包商,有接到邀请者方才有资格参与投标。主要适用于技术复杂、有特殊寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 85 要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择的情形。4.4.竞争性磋商方式竞争性磋商方式 根据政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法中规164、定竞争性磋商采购方式是指采购人、政府采购代理机构通过组建竞争性磋商小组（以下简称磋商小组）与符合条件的供应商就采购货物、工程和服务事宜进行磋商，供应商按照磋商文件的要求提交响应文件和报价，采购人从磋商小组评审后提出的候选供应商名单中确定成交供应商的采购方式。主要适用于政府购买服务项目；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目；按照招标投标法及其实施条例必须进行招标的工程建设项目以外的工程建设项目。5.5.单一单一来源采购来源采购 单一165、来源采购是指只能从唯一供应商处采购、不可预见的紧急情况。主要适用于采购人向特定的一个供应商采购的一种政府采购方式。（二）采购模式选择（二）采购模式选择 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）建设项目属公益性项目，因此社会资本的收益全部来自于寮步镇财政支出，且本项目已在可行性研究报告中进行了较为充分的测算，即寮步镇香市科技产寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 86 业园（市政基础设施）建设项目建安总投资 51210.21 万元（最终建安总投资预算以寮步镇财政审核中心通过审核为准），其中建筑工程费 39026166、.72 万元，安装工程费 9624.15 万元，设备购置费 2559.34万元。另工程建设其它费用 1750 万元，其中勘察设计费约 1050 万，监理费约 700 万。项目运行阶段的主要运维工作包括：绿化养护、路面保洁、路灯维护、信号灯维护以及电子监控系统维护，费用约为 550.80 万每年，因涉及工程保修及养护等责任，从第 4 年起开始计算运维费，特许经营期共支出 3855.60 万元。同时，作为寮步镇首个 PPP 项目，为充分发挥 PPP 模式的市场特性，鉴于对投资人的资金实力、技术实力、投资运营能力、建设实施能力、社会资本管理能力都有较高要求。选用公开招标的方式选择满足要求的社会资本能167、够保证资金实力雄厚、有能力对本项目进行投资、建设和运营管理的行业知名企业积极参与。（三）公开招标（三）公开招标程序程序 1.1.招标招标代理确定代理确定 招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构。招标人具有编制招标文件和组织评标能力的，可以自行办理招标事宜。任何单位和个人不得强制其委托招标代理机构办理招标事宜。依法必须进行招标的项目，招标人自行办理招标事宜的，应当寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 87 向有关行政监督部门备案。2 2.招标168、招标准备准备 全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目，招标人采用公开招标方式的，应当发布招标公告。依法必须进行招标的项目的招标公告，应当通过国家指定的报刊、信息网络或者媒介发布。招标项目按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，应当先履行审批手续，取得批准。招标人应当有进行招标项目的相应资金或者资金来源已经落实，并应当在招标文件中如实载明。3 3.招标招标公告公布公告公布 公开招标的项目，应当依照招标投标法和本条例的规定发布招标公告、编制招标文件。招标人采用资格预审办法对潜在投标人进行资格审查的，应当发布资格预审公告、编制资格预审文件。依法必须进行招标的项目的资格预审公告和招标公告，应当169、在国务院发展改革部门依法指定的媒介发布。在不同媒介发布的同一招标项目的资格预审公告或者招标公告的内容应当一致。指定媒介发布依法必须进行招标的项目的境内资格预审公告、招标公告，不得收取费用。编制依法必须进行招标的项目的资格预审文件和招标文件，应当使用国务院发展改革部门会同有关行政监督部门制定的标准文本。4 4.招标招标文件文件 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 88（1）招标文件需根据招标项目的特点和需要编制，招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性170、要求和条件以及拟签订合同的主要条款；（2）国家对招标项目的技术、标准有规定的，招标人应当按照其规定在招标文件中提出相应要求；（3）招标项目需要划分标段、确定工期的，招标人应当合理划分标段、确定工期，并在招标文件中载明；（4）招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容；（5）招标人根据招标项目的具体情况，可以组织潜在投标人踏勘项目现场；（6）招标人不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况。招标人设有标底的，标底必须保密。5 5.投标文件递交投标文件递交 （1）招标人应当确定投标人编制投标文件所需要的合理171、时间；但是，依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于二十日；（2）招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少十五日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。该澄清或者修改的内容为招标文件寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 89 的组成部分。（3）投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。（4）投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送172、达投标地点。招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。投标人少于三个的，招标人应当依照本法重新招标。在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。（5）投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。投标人根据招标文件载明的项目实际情况，拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关键性工作进行分包的，应当在投标文件中载明。6 6.开标开标 （1）开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标地点应当为招标文件中预先确定的地点。开标由招标人主持，邀请所有投标人173、参加。（2）开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证；经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。（3）招标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前收到的寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 90 所有投标文件，开标时都应当当众予以拆封、宣读。开标过程应当记录，并存档备查。6.6.评标评标 （1）评标委员会组建 1）评标由招标人依法组建的评标委员会负责。2）依法必须进行招标的项目，其评标委员会由招标人的代表和有关174、技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。3）前款专家应当从事相关领域工作满八年并具有高级职称或者具有同等专业水平，由招标人从国务院有关部门或者省、自治区、直辖市人民政府有关部门提供的专家名册或者招标代理机构的专家库内的相关专业的专家名单中确定；一般招标项目可以采取随机抽取方式，特殊招标项目可以由招标人直接确定。4）与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会；已经进入的应当更换。5）评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。（2）招标人应当采取必要的措施，保证评标在严格保密的情况下进行。任何单位和个人不得非法干预、影响175、评标的过程和结果。（3）评标委员会可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容作必要的澄清或者说明，但是澄清或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。（4）评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 91 投标文件进行评审和比较；设有标底的，应当参考标底。评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。国务院对176、特定招标项目的评标有特别规定的，从其规定。（5）中标人的投标应当符合下列条件之一：1）能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；2）能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。（6）评标委员会经评审，认为所有投标都不符合招标文件要求的，可以否决所有投标。依法必须进行招标的项目的所有投标被否决的，招标人应当依照本法重新招标。在确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。（7）评标完成后，评标委员会应当向招标人提交书面评标报告和中标候选人名单。中标候选人应当不超过 3 个，并标明排序。评标报告应当由评标委员会全体成员签177、字。对评标结果有不同意见的评标委员会成员应当以书面形式说明其不同意见和理由，评标报告应当注明该不同意见。评标委员会成员拒绝在评标报告上签字又不书面说明其不同意见和理由的，视为同意评标结果。（8）依法必须进行招标的项目，招标人应当自收到评标报告之日起 3 日内公示中标候选人，公示期不得少于 3 日。投标人或者其他利害关系人对依法必须进行招标的项目的评标寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 92 结果有异议的，应当在中标候选人公示期间提出。招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复；作出答复前应当暂停招标投标活178、动。7.7.发出中标发出中标通知书通知书 （1）中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。（2）中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。中标通知书发出后，招标人改变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担法律责任。8 8.签署中标合同签署中标合同 （1）招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交。履约保证金不得超过中标合同金额的 10%。（2）依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定179、中标人之日起十五日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。（3）中标人应当按照合同约定履行义务，完成中标项目。中标人不得向他人转让中标项目，也不得将中标项目肢解后分别向他人转让。中标人按照合同约定或者经招标人同意，可以将中标项目的部分非主体、非关键性工作分包给他人完成。接受分包的人应当具备相应的资格条件，并不得再次分包。中标人应当就分包项目向招寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 93 标人负责，接受分包的人就分包项目承担连带责任。9 9.本本项目建设项目建设招标采购的计划招标采购的计划 （1）180、关于施工总承包方的确定 根据招标投标法实施条例第九条的规定，“（三）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；，可以不进行招标”。本项目中，我们通过一次招标的方式确定具备相应施工总承包资质、能力及经验的社会资本方负责本项目投融资、建设、运营维护等，由社会资本直接签署施工总承包合同，无需再进行二次招标。（2）关于勘察、设计方的确定 按有关规定进行采购或直接委托。（3）关于监理方的确定 关于监理方的确定 根据工程建设监理规定第三条“本规定所称工程建设监理是指监理单位受项目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其它工程建设181、合同，对工程建设实施的监督管理。”，结合前述关于项目法人的约定，如果未来项目法人变更至 PPP 项目公司名下，则应由项目公司依法确定相应的监理单位。（注：公开招标 PPP 采购流程详见附件。）寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 94 附件 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 95 寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 96 182、寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 97 第八章第八章 项目移交项目移交 依据财政部 113 号文的第 32 条的规定：项目移交时，项目实施机构或政府指定的其他机构代表政府收回项目合同约定的项目资产。项目合同中应明确约定移交形式、补偿方式、移交内容和移交标准。移交形式包括期满终止移交和提前终止移交；补偿方式包括无偿移交和有偿移交；移交内容包括项目资产、人员、文档和知识产权等；移交标准包括设备完好率和最短可使用年限等指标。本项目在合同期满前，政府方或者其指定机构和项目公司应按照项目合同的约定，共同成立移交183、工作组，共同商定项目设施移交的详细程序、培训计划的实施和将移交的建筑、设备、设施、物品、零配件、备件等的详细清单。项目移交工作组应委托具有相关资质的资产评估机构，按照项目合同约定的评估方式，对移交资产进行资产评估；按照性能测试方案和移交标准对移交资产进行性能测试。性能测试结果不达标的，移交工作组应要求项目公司进行恢复性修理、更新重置或提取移交维修保函。本项目在合同期满本项目在合同期满 3030 天内，项目公司应将满足性能测试要求的天内，项目公司应将满足性能测试要求的项目资产、知识产权和技术法律文件，连同资产清单无偿移交项目项目资产、知识产权和技术法律文件，连同资产清单无偿移交项目实施机构或政府指定的其他机构，办妥法律过户和管理权移交手续。实施机构或政府指定的其他机构，办妥法律过户和管理权移交手续。项目公司需确保移交的项目设施不存在任何抵押、质押等担保权益项目公司需确保移交的项目设施不存在任何抵押、质押等担保权益寮步镇香市科技产业园（市政基础设施）政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案 广东中量工程投资咨询有限公司 中正厚德 量才精业 98 或产权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。项目公司还应或产权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。项目公司还应配合做好项目运营平稳过渡相关工作。配合做好项目运营平稳过渡相关工作。