1、0 贵州省黔东南苗族侗族自治州贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市凯里市 三级甲等综合医院三级甲等综合医院建设建设 PPPPPP 项目项目 实实 施施 方方 案案 北京明石博略管理咨询有限公司北京明石博略管理咨询有限公司 2012015 5 年年 7 7 月月 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 1 目目 录录 第一章第一章 项目综述项目综述.3 1.11.1 项目基本情况表项目基本情况表.3 1.21.2 项目实施背景项目实施背景.3 1.31.3 实施方案编制依据实施方案编制依据.4 1.41.4 其他说明其他说明.4 第二章第二章 项目概况项目概况.52、 2.12.1 项目基本情况项目基本情况.5 2.22.2 经济技术指标经济技术指标.8 2.32.3 项目公司股权情况项目公司股权情况.9 2.42.4 项目实施进度项目实施进度.10 第三章第三章 风险分配基本框架风险分配基本框架.12 3.13.1 风险分配原则风险分配原则.12 3.23.2 风险分配影响要素风险分配影响要素.12 3.33.3 风险分配流程风险分配流程.13 3.43.4 风险分配框架风险分配框架.13 第四章第四章 项目运作方式项目运作方式.20 4.14.1 运作方式的决定因素运作方式的决定因素.20 4.24.2 项目运作模式选择项目运作模式选择.21 第五章第3、五章 交易结构交易结构.23 5.15.1 项目投融资结构项目投融资结构.23 5.25.2 项目回报机制项目回报机制.25 5.35.3 最低需求量及超额收益分享机制最低需求量及超额收益分享机制.26 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 2 5.45.4 相关配套安排相关配套安排.26 第六章第六章 合同体系合同体系.28 6.16.1 项目合同结构项目合同结构.28 6.26.2 项目边界条件项目边界条件.30 第七章第七章 监管架构监管架构.33 7.17.1 授权关系授权关系.33 7.27.2 监管方式监管方式.33 7.37.3 绩效评价绩效4、评价.38 第八章第八章 采购方式选择采购方式选择.42 8.18.1 采购方式的定义及选择采购方式的定义及选择.42 8.28.2 采取公开招标方式的依据采取公开招标方式的依据.43 8.38.3 公开招标程序公开招标程序.43 8.48.4 采购合同的签订采购合同的签订.47 8.58.5 公开招标程序的终止公开招标程序的终止.47 第九章第九章 项目效益分析项目效益分析.49 9.19.1 财务效益财务效益.49 9.29.2 社会效益及示范推广价值社会效益及示范推广价值.49 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 3 第一章第一章 项目综述项目综述5、 1.11.1 项目基本情况表项目基本情况表 项目名称项目名称 贵州省黔东南苗族侗族自治州 凯里市三级甲等综合医院 建设 PPP 项目 项目类型项目类型 医疗公共设施服务 （社会事业与其他）工作进展工作进展 项目前期阶段 项目实施项目实施机构机构 凯里市卫生和食品 监督管理局 项目公司股权结构项目公司股权结构 政府占股 35%，社会资本占股 65%项目运作方式项目运作方式 BOT 模式 项目回报机制项目回报机制 使用者付费 政府付费保障政府付费保障 政府付费部分（若有）纳入凯里市政府跨年度财政预算 项目付费调价机制项目付费调价机制 公式调价机制 合同期限合同期限 合同期限 30 年，其中建设期6、 3 年,运营期 27 年 采购方式选择采购方式选择 公开招标 项目投资测算项目投资测算 93163 万元 资本金投资回报率资本金投资回报率 7.41%1.21.2 项目实施背景项目实施背景 近年来，随着凯里市经济社会的快速发展，城市化水平不断提高，市中心城区卫生资源相对短缺、结构不合理、效率不高等问题越来越突出，已明显不适应我区经济社会发展和人民群众医疗保障的要求。主要表现在：一是卫生资源的布局和结构不合理。卫生资源多集中在城区，农村卫生基础薄弱，基层卫生机构服务能力低下，质量不高。二是现有预防保健体系还不能适应防病治病的形势需要。现有疾病防治机构服务不够到位，医疗卫生设备等配备滞后。三是存7、在重医疗、轻防保的问题。市中心城区医疗资源比较充足，而符合大众利益、具有更大社会效益的预防保健工作，往往因资源短缺而无法正常开展；在农村地区，由于农村卫生机构的人员素质、结构、工资待遇等原因，防保工作开展困难。四是卫生资源利用效益不高。市级大医院承担了大量基层医院可以以较低成本诊治的常见病、贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 4 多发病治疗工作，造成基层卫生资源闲置得不到有效利用。五是卫生事业投入相对不足。由于地级财力有限，卫生基础建设缓慢。因此，凯里市卫生事业发展第十二个五年专项规划中明确：为方便群众就医和适应凯里市的发展，计划在凯里市城区新建凯里市三8、级甲等综合医院。1.31.3 实施方案编制依据实施方案编制依据 1、国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）；2、国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发201443 号）；3、财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）；4、关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）；5、国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）；6、政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）；7、关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金209、14156 号）；8、政府和社会资本合作项目通用合同指南（2014 年版）；9、凯里市政府相关政策与规定；10、相关设计、消防等规范依据；11、国家、贵州省及凯里市其他规划建设相关法律、法规、条例及管理办法。1.41.4 其他说明其他说明 本实施方案增加了“第九章 项目效益分析”，该部分不属于财政部财金2014113 号文“项目实施方案”的章节内容，主要考虑是从项目和投资各方的角度分析项目实施的预期效益，为现阶段评价项目效益水平提供基本参考。贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 5 第二章第二章 项目概况项目概况 2.12.1 项目基本情况项目基本情况 210、.1.12.1.1 提供的公共产品和服务内容提供的公共产品和服务内容 随着城市人口的增加和城市范围及规模的扩大以及人民生活水平的逐渐提高，凯里城区卫生资源相对短缺、结构不合理、效率不高等问题突显。凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目拟建成后向社会提供包含床位、医疗设备、停车位等公共设施可用性服务以及运营医院向公众提供的各类医疗服务。基础设施可用性服务为：凯里市三级甲等综合医院拟建床位 800 张规模，总建筑面积 90849.9 平方米，提供磁共振成像装置、正电子断层扫描装置等专业化医疗器械，同时提供地上地下停车位约 900 个。公众医疗服务：凯里市三级甲等综合医院建成投用后，拟依据贵州省三11、级综合医院评审标准（试行）配置包括一级临床科、二级内外科、重点专科在内的多种类专业临床科室以及医技科室，向公众提供丰富专业的医疗服务。2.1.22.1.2 采用采用 PPPPPP 模式运作的必要性模式运作的必要性 本项目拟采用政府与社会资本合作（PPP）方式进行，意在引入优质社会资本，拓宽社会资金投资渠道，创新基础设施建设投融资机制，缓解地方政府财政压力；建立政府和社会资本之间的长期合作关系，连接政府与社会资本的利益，分摊项目建设运营的风险，增强经济增长内生动力；理顺政府与市场关系，促进凯里市卫生和食品监督局等主管部门的职能转变，充分发挥社会资本的经营管理优势，最终实现政府方和社会资本方风险共12、担、利益共享的美好建设局面。因此采用PPP模式运作的必要性具体表现在以下几方面：第一、将凯里市政府短期内负担较重的大额初始投资转化为社会资本投资，即通过市场化方式提供本项目建设，有利于解决政府短期内预算资金不足的问题，减少政府的财政支出和债务负担，形成多元化、可持续的资金投入机制，从而加快项目建设，有利于凯里市三级甲等综合医院建设尽早完成，并投入使用。第二、由社会资本方负责项目运作，可通过项目运作经验整合、项目协议约束等方式使其有更大动力降低成本，克服凯里市政府提供方式下预算体制缺陷导致的成本管理问题，社会资本方也会尽可能降低成本，使得项目整体成本控制在相对合理的水平，从整体上降低项目全生命周13、期成本。贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 6 第三、PPP项目的监管机制与监管需求也进一步要求凯里政府加强项目履约管理并重视公众监督，从而提升医院的运营效率与质量和监管能力。同时，本项目通过实施PPP模式将比较有效地解决政府自我管理模式下缺乏激励约束机制等方面弊端，有利于简政放权，减少政府对微观事务的过度参与，实现政府职能的有效转变。2.1.32.1.3 采用采用 PPPPPP 模式运作的可行性模式运作的可行性 根据对本项目政策成熟度、市场成熟度、项目成熟度的研究和分析，本项目可行性预审清单如下：序号序号 成熟度成熟度 高高 较高较高 较低较低 一一 14、政策成熟度政策成熟度 1 授权：是否授予公共机构开展 PPP 项目 2 资源：是否有必要的资源，特别是 PPP 项目全流程中专业咨询顾问的参与程度 3 法规：是否已出台 PPP 项目有关法规依据 4 支持：项目是否具有必要的政府、公众支持 二二 市场成熟度市场成熟度 1 金融市场环境：项目资金是否符合贷款条件 2 行业产能：市场是否存在足够合格的社会资本 3 市场利润：项目是否有足够的市场利润空间 三三 项目成熟度项目成熟度 1 与长期规划的一致性：项目是否与政府的长期规划一致 2 可行性研究：该项目是否通过可行性研究 3 初步研究分析：是否有足够的数据支持财务分析 1)1)政策成熟度政策成熟15、度 本项目建设内容为公共服务，而目前国家在鼓励社会资本进入公共服务领域，通过政府与社会资本的合作带动公共服务和经济的发展方面，出台了大量的鼓励指导意见，并颁布了项目具体操作实施的指南性文件，如国家财政部政府和社会资本合作模式操作指南、政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法文件，国家发展和改革委员会关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 7 投资20142724 号）中“PPP 模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目”的相关要求。本项目建设同时符合 中华人民共和国国民经济和社会发展第16、十二个五年规划纲要、贵州省国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要、凯里市卫生事业发展第十二个五年专项规划、以及国家、贵州省、凯里市其他规划建设法律、法规、条例等管理办法要求。由上可知，本项目为医疗公共设施服务类项目，属于国家鼓励社会资本进入领域，并拥有具体的操作指南类文件作为实施的指导文件，符合国家及地方产业发展政策规划，在政策上的可行性较强。2)2)市场成熟度市场成熟度 一方面，我国公立医院建设项目已有以 BOT/TOT 模式运行的项目实践案例，经过多年的市场化运作，潜在社会资本方均积累了较为丰富的项目运作经验与比较优势，使项目具备了一定的市场化运作基础。另一方面，国家各部委出台的一系列支持17、 PPP 的政策，鼓励和支持金融机构为 PPP 项目提供融资、保险等金融服务，提供财务顾问、融资顾问、银团贷款等综合金融服务，全程参与 PPP 项目的策划、融资、建设和运营。地方各级财政部门可以结合自身财力状况，因地制宜地给予 PPP 项目前期补贴、资本补助等多种形式的资金支持。因此，从社会资本方意愿与资本市场支持来分析，本项目通过引入具有市场竞争力且遵守市场规则的社会资本进行市场化运作是可行的。项目为经营性项目，具备独立商业经营条件。项目通过使用者付费的方式保证 SPV 公司合理利润，社会资本通过与政府协商，达成协议，通过分享合理的使用者付费收益得到一定比例的投资回报率，作为项目投资合理且稳18、定的利润。项目合作期满后 SPV 公司需向凯里市政府或其他政府指定机构无偿移交项目资产。因此，本项目通过引入具有市场竞争力且遵守市场规则的社会资本进行市场化运作是可行的。3)3)项目成熟度项目成熟度 本项目采用 PPP 模式，该模式将部分政府责任以经营权、使用权授予的方式转移给社会主体，政府与社会主体建立起“利益共享、风险共担、全程合作”的共同体关系，政府的财政负担减轻，社会主体的投资风险减少。本项目资金方面 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 8 可行。本项目实施前期手续包括可研、立项等文件已批复，项目实施条件充分。由上可知，本项目为政府的重要规划项目19、，极具实施必要性；项目经可行性研究后切实可行，提高了社会资本参与的积极性；同时项目的大量基础数据等前期准备工作为社会资本的参与提供了参考和分析依据。因此本项目的项目成熟度较高，便于社会资本的参与。2.1.42.1.4 项目运作的目标和意义项目运作的目标和意义 本项目充分贯彻财政部与发改委等对新型政府与社会资本合作的 PPP 模式精神，通过凯里市三级甲等综合医院的建设，提高了当地医疗机构的医疗服务水平，提高了当地人们的生活质量，同时能够得到各方的大力支持，推动了社会的和谐发展，在具体的实施过程中遇到的困难也会通过各方的通力配合得到有效解决。本项目的开发建设将使凯里市医疗服务体量及医疗服务水平得到20、有力提升，形成城市医疗服务发展的一大亮点。2.22.2 经济技术指标经济技术指标 2.2.12.2.1 项目区位项目区位 本项目位于凯里市南面新区，南邻凯里至三棵树市政干道，北面与西面临近新规划城市道路，西侧靠近凯里市中等职业技术学校、州工商局等建筑用地，地质条件良好，交通便利。2.2.22.2.2 占地面积占地面积 本项目将建成凯里市三级甲等综合医院，规划 800 张床位，医院总用地面积119162 平方米，总建筑面积 90849.9 平方米。2.2.32.2.3 建设内容、资产建设内容、资产 本项目建设内容包括医务楼房及配套停车场设施，其中设计床位 800 张，停车位 约 900 个，具体21、建设标准如下：1)1)总规划面积总规划面积 根据国家标准医院应有面积合计根据国家标准医院应有面积合计 项目 面积（m2）备注 综合面积指标 70400 其中 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 9 科研用房 1593 教学用房 1600 设备用房单列 7230 地下停车 21000 2)2)各功能用房各功能用房 医院各功能用房名称 比例（%）建筑面积（m2）急诊部 3 2112 门诊部 15 10560 住院部 39 27456 医技科室 27 19008 保障系统 8 5632 行政管理 4 2816 院内生活服务 4 2816 合计 100 704022、0 其中 科研用房 1840 教学用房 2000 设备单列用房 10160 地下停车场 21000 2.2.42.2.4 项目建设进度计划项目建设进度计划 本项目为新建项目，综合考虑项目建设期为 3 年，运营期为 27 年。2.2.52.2.5 投资规模投资规模 本 PPP 项目总投资共计约 93163 万元，其中：其中建设投资 86800 万元，建设期利息 6363 万元。2.2.62.2.6 资金来源资金来源 本项目拟采用 PPP 模式运作，其项目公司资本金由政府与社会资本方共同筹集，其中项目公司资本金投入比例按项目不少于总投资的 20%计算，其余可由项目公司融资贷款筹集。2.32.3 项23、目公司股权情况项目公司股权情况 项目投资拟由政府与社会资本方共同筹集，成立项目公司投入，项目公司股权由政府与社会资本共同持有。详见下表：贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 10 序号序号 发起人发起人 出资人出资人 出资方式出资方式 股权比例股权比例 1 政府 待定 货币或非货币 35%2 社会资本 待定 货币 65%2.42.4 项目实施进度项目实施进度 2.4.12.4.1 各项工作推进安排各项工作推进安排 1)1)准备阶段（准备阶段（20142014 年年-20162016 年年）项目实施机构进行项目相关规划的编制及报批工作，获得有关部门的审批文件24、。项目实施机构委托咨询服务机构编制 PPP 项目实施方案，并将实施方案报市政府进行审批，获得相关批复。受项目实施机构的委托，咨询服务机构和招标代理机构组织社会投资人的采购工作，并最终确定社会资本方。咨询服务机构协助实施机构和选定的社会资本方成立项目公司，签订 PPP项目合同及相关协议。2)2)建设阶段（建设阶段（20162016 年年-2012018 8 年年）项目公司根据 PPP 项目合同要求开展项目投融资工作。项目公司确定承包商、原料供应商等，并签署相关合同协议。项目公司组织项目的设计工作，并确定施工的建设时序及控制节点，监督施工的实施过程，确保项目施工安全、合规、保质、有序完成。项目公司25、组织项目的验收工作，并接受项目实施机构及相关部门的监督考核。3)3)运营阶段运营阶段（2012019 9 年年-20204 45 5 年）年）项目公司确定项目的运营商，并签署相关合同协议。运营商按照合同规定负责凯里市三级甲等医院管理、运营和维护工作。项目公司定期将相关运营情况的材料上报有关部门，接受项目实施机构及相关部门组织的绩效考核。项目公司根据项目运营情况、绩效考核的情况进行运营计划的调整和完善，在满足合同规定的前提下，努力改善服务质量和降低运营成本。贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 11 4)4)移交阶段移交阶段（20204 45 5 年）年）项26、目公司会同行业主管部门、项目实施主体按合同规定对 PPP 项目进行整体移交，做好资产评估、性能测试及资金补偿工作，妥善办理过户及管理权移交手续。2.4.22.4.2 项目当前阶段及社会响应程度项目当前阶段及社会响应程度 1)1)项目当前阶段项目当前阶段 项目前期立项、可研报告、土地规划、环评报告等相关手续已办理；项目 PPP 实施方案及物有所值评价报告、财政承受能力论证报告编制工作进行中。2)2)社会响应程度社会响应程度 通过实地访谈与调研，本项目将引起社会资本（或其联合体）之间竞争的潜力大且已存在明显的证据或迹象，即存在一定数量的企业明确表达项目合作意愿。同时，本项目拟运用采用公开招标的方式27、选择社会资本，组建项目公司（SPV）负责项目的建设和经营。通过投标者之间的公平竞争，确定在经营和管理水平、技术水平上具有优势的候选人，实现公平竞争。因此，可以判断本项目的社会响应程度较高。2.4.32.4.3 项目落地性分析项目落地性分析 结合项目当前工作进展情况，并综合社会资本响应程度情况，本项目工作正在按照实施计划稳步推进中，有望近期实施采购工作完成项目公司组建并进入建设阶段。贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 12 第三章第三章 风险分配基本框架风险分配基本框架 3.13.1 风险分配原则风险分配原则 3.1.13.1.1 风险分配优化原则风险分配28、优化原则 政府和社会资本间实现最优风险分配而非政府风险转移的最大化，因此并非所有的风险都会被政府转移给社会资本，在风险转移水平由低至高的区间内，存在一个最优风险转移水平，使项目可实现价值最大化。3.1.23.1.2 风险收益对等原则风险收益对等原则 项目风险主要通过合同约定的方式进行，在风险分配时应遵循风险与收益对等的原则。合同条款中应既关注合同主体对于风险管理成本和风险损失的承担，又尊重其获得与风险相匹配的收益水平的权利。3.1.33.1.3 风险可控原则风险可控原则 项目实施期限较长，一些风险可能会出现政府和社会资本都无法预料的变化，导致风险发生概率上升或财务损失增加。在项目协议中，应按项29、目参与方的财务实力、技术能力、管理能力等因素设定风险损失承担上限，不能由某一方单独承担超过其承受能力的风险。3.23.2 风险分配影响要素风险分配影响要素 3.2.13.2.1 政府风险管理能力政府风险管理能力 凯里市卫生和食品监督管理局是本项目的主管部门，同时也是本次 PPP 项目的实施机构，能够代表政府完成本项目用地、规划设计、服务质量规范等工作，能够准确把握政策要求，并积极争取凯里市政府给予相关政策支持。3.2.23.2.2 项目回报机制项目回报机制 本项目主要作为医疗设施建设，项目建设内容为经营性质，包含可收益事项，属于经营性项目，因此，本项目投资回报计划将采用“使用者付费”的方式进行30、。3.2.33.2.3 市场风险管理能力市场风险管理能力 根据项目回报机制看出，本项目属于经营性项目，且从事医院建设及设施运营管理的市场化企业数量较多，因此项目公司具备承担市场风险管理的能力，而凯里市卫生和食品监督管理局为政府管理体制序列，不具备管理市场风险的能力，同时从市场配置资源的角度，政府也不应参与市场行为。贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 13 3.33.3 风险分配流程风险分配流程 为节约政府和社会资本风险分配方案谈判时间，降低交易成本，本项目引入风险分配标准化流程进行 PPP 风险分配。具体分配流程如下：3.43.4 风险分配框架风险分配框31、架 3.4.13.4.1 基本框架基本框架 按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，得到以下风险分配基本框架。风险识别风险分析量化风险初次分配共同承担政府承担社会资本承担风险重新分配足够的风险管理及承受能力是否出现未识别风险风险分配结束政府风险管理风险跟踪社会资本风险管理是否否是 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 14 1)政府承担风险 包括部分法律风险、部分政策/政治风险等。2)社会资本承担风险 包括设计风险、建设风险、运营风险、收益风险等。3)共担风险 包括部分法律风险、不可抗32、力、天气/环境恶劣等。3.4.23.4.2 风险风险识别识别与评估与评估 本项目实施过程中，相关各方将复杂、难以控制的风险在各方之间进行合理分配，可以有效降低项目总体风险程度，确保项目成功实施。按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险通常由社会资本承担；土地、项目审批、最低需求等风险通常由政府承担；不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。根据由对风险最有控制力的一方承担相应的风险，承担的风险程度与所得回报相匹配，承担的风险要有上限等 PPP 模式风险分配原则，通过综合考量本项目中政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，现提出如下风33、险分配基本框架。风险分配基本框架风险分配基本框架 风险类别风险类别 政府政府 承担承担 共同共同 承担承担 社会资社会资 本承担本承担 备注备注 政策/政国有化、取消、扣押、没收 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 15 治风险 项目唯一性（没有竞争项目）法律变更 项目审批延误 政府无作为或负面作为 税率提高 政府中止特许合同 建设 风险 融资工具可及性 设计不当 承包商违约 工程质量风险 工地安全 劳资/设备的获取 民工争端 土地划拨 材料浪费 建设成本超支 工期风险 融资成本增加 考古文物保护 地质条件 场地可用性/准备 工程变更引起的工期或成本 外34、部配套条件可用性 运营 运营成本超支 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 16 风险 政府部门违约 供货商违约 服务质量不好 维护成本高 维修过于频繁 运营效率低 设备设施使用情况 移交后设施情况 法律 变更 项目公司破产 违反融资合同 第三方延误/违约 土地使用权变化 市场收益风险 未达到最低需求量 原辅料价格上涨 商业进货价格上涨 税政策变化 宏观经济风险 通货膨胀 贷款利率变化 其他风险 不可抗力 天气/环境恶劣 3.4.33.4.3 社会资本承担的风险社会资本承担的风险 1）项目建设和运营维护相关风险，例如项目建设成本超支、试运行不达标、技术未达35、到相应的经济指标等；工期延误，未按预定建设期限完工；技术风险以及移交资产不达标风险等；2）项目融资的风险，如融资结构不合理、金融市场不健全、融资的可行性 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 17 等因素引起的风险，其中最主要的表现形式是资金筹措困难或融资成本高。此外，主要成本因素如能源价格、社会平均工资水平、折旧费用等在漫长的经营期内也面临着自然上涨的风险，而这些因素的价格上涨将直接导致成本上升，影响投资人的投资回收期和项目的稳定运营，并影响项目的可行性，产生运营、维护风险。鉴于以上大多属于市场因素，社会资本具有较丰富的市场经验，对此类风险的承担相对更为36、合理。项目的融资、建设也是具有市场性质的，社会资本在项目融资技术和融资市场方面较政府更为熟悉和有经验，能更好地降低风险，社会投资人还可以利用自身经验全面审查建设过程中的各种施工方法，从而降低设计和施工过程中的各种风险，但政府在这方面就显得经验不足，因此这些风险由社会资本来承担较为合理。3.4.43.4.4 政府部门承担的风险政府部门承担的风险 1）土地变更风险，土地指标获得困难，比如审批的时间成本超预期等；2）项目决策、审批延误，此风险可能导致项目周期过长，增加项目前期成本；3）由于国家税收等政策调整引起的税费变化，所产生的相关风险与费用由政府承担。3.4.53.4.5 由政府部门和由政府部门37、和社会资本社会资本共同承担的风险共同承担的风险 1）由于国家宏观经济变化与国家层面的法律法规变更而产生的项目风险由双方共同承担；由于地区层面宏观经济变化与法律法规变更而产生的项目风险由政府承担；2）由于政府方直接或间接原因（如：行政审批时间过长等）导致的付费延迟风险由政府承担；由于市场因素或非政府因素导致的付费延迟风险由项目公司承担；3）不可抗力风险，即合同一方无法预见、控制、且经合理努力仍无法避免或克服的、导致其无法履行合同项下义务的情形，包括但不限于：台风、地震、洪水等自然灾害；战争、骚乱等社会异常现象以及双方不能合理预见和控制的任何其他情形，任意一方都没有能力承担该风险的后果，由任意一方38、承担都会减少其对风险控制的积极性；各方均没有控制能力，所以通常由各利益相关方通过设 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 18 计有关机制，如调价、可变经营期、缓冲基金等共同共担。3.4.63.4.6 各项目风险分配主体各项目风险分配主体防范防范措施措施 1）政府方面：于政府方而言，政府方希望通过 PPP 模式来有效促进公共服务，提高效率。政府方一方面作为行政管理主体享有法律赋予的行政监管的职权，同时其作为 PPP 项目协议一方签约主体享有相应的契约监管的权利。在本项目风险分配框架下，政府方有权依据 PPP 项目协议（含各类附件）的约定，享有前期准入、项目39、投融资、建设、运营管理维护、中期评估、移交等全流程的履约监管权利。具体可选择采取的应对措施为：组建对凯里本地政治环境熟悉的团队可以提高预测政治风险的能力；选择有良好经验背景的社会资本；聘请独立的咨询机构对项目进行跟踪监管；要求社会资本提交建设履约保函、运营维护保函及移交保函；通过 PPP 项目采购阶段的全项目过程安排进行风险管控；通过对相关类似项目进行案例分析，规避本项目可能发生的风险；社会资本负责项目建设与运营，相关风险向社会资本转移，可促使社会资本在建设环节提高工程质量，降低风险。2）社会资本方：政府按照“风险最优化分配”的原则，由社会资本全面负责项目的投资、融资、建设、运营及维护等。社会40、资本的目标是项目投资收益（长期稳定的盈利能力和合理的投资回报）的实现。因此，社会资本会考虑在建设及未来运营资金的中会出现的各种风险事件，以其发生的可能性和预期收益为度量，相应制定风险策略。具体可选择采取的应对措施为：政府把本项目支付义务分年度列入财政预算，保证资金的实时到位；仔细审查承包商，尤其是承包商相似项目的经验，在该领域的名声、其他项目的积压程度和现金流，以此保证项目按时保质完工；建议采用经过测试或实践的成熟设计与技术，以减少设计等风险的产生；为保障项目融资的顺利进行，政府应允许社会资本为本项目项下的融资之目的，将 PPP 项目协议项下的预期收益作为履约担保；除要求项目公司应保障本项目的41、长期稳定安全运营外，项目公司应对自然灾害、重特大事故、环境公害及人为破坏等事件的发生等各类可能发生的事故 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 19 和所有危险源制定应急预案和现场处置方案，明确事前、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。项目公司制定的应急预案应征求政府方的意见并报经政府同意后实施。贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 20 第四章第四章 项目运作方式项目运作方式 4.14.1 运作方式的决定因素运作方式的决定因素 项目运作方式的选择主要由项目回报机制、项目投资收益水平、风险分配、融资需求和期42、满处置等因素决定。4.1.14.1.1 项目项目回报机制回报机制 本项目以凯里医疗发展为前提，以打造现代化城市优质医疗服务为导向，充分考虑未来城市规模扩大对公共医疗的负荷需求，项目的建设和运营具有公共服务职能，具备一定的收益能力，属于经营性项目。且经项目前期可行性研究报告与本项目采取 PPP 模式运作后估算项目的总投资额为 93163 万元，项目建设所需资金额较大，后期维护运营费用也较高。通过对本项目基本情况的研判，建议项目采用“使用者付费”的方式进行运作。4.1.24.1.2 项目投资收益水平项目投资收益水平 项目主要收益来源是使用者付费的收入，根据项目财务效益分析可以看出，项目在特许经营期43、 30 年（含建设期 3 年）的情况下，项目资本金内部收益率约7.41%，高于一般社会折现率与五年及五年期以上银行贷款基准利率 4.9%，因此，项目通过市场化运营可以实现一定的收益水平，满足社会资本的利益诉求。4.1.34.1.3 风险分配基本框架风险分配基本框架 根据前述风险分配框架可以看出，政府对政策法规的敏感性要优于社会资本，能更好的把控宏观政策与法律法规风险。而社会资本借助自身在市场运营方面积累的人才、管理、资金优势，能够更好地规避各项目市场风险，提高本项目建设和运营效率，提供更优质服务。因此，本项目政策与政治、法律等风险需要由政府承担，而建设风险、运营及维护风险等需要由社会资本承担，44、在运作模式选择上，应优先考虑具有运营阶段的模式。其他部分法律风险、不可抗力、天气/环境恶劣等风险由政府与社会资本双方共同承担。4.1.44.1.4 融资需求融资需求 本项目开展 PPP 运作的出发点是凯里市政府希望通过社会资本投资来满足项目建设需要。本项目为经营性项目，建设及运营期投入费用较大，而社会资本的融资能力较强，能够通过抵押、担保等多种形式筹集到建设资金且对资金的筹集、使用安排更加合理。因此，从满足政府部门融资需求，以及潜在社会资本的 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 21 融资能力看，项目的融资由社会资本承担更有效果。4.1.54.1.5 期45、满处置期满处置 根据国家相关法律法规规定，本项目初步确定项目运营期为 27 年，运营期满后，项目公司向凯里市政府或其指定机构无偿移交项目相关资产。4.24.2 项目运作模式选择项目运作模式选择 项目运作方式主要包括委托经营、管理合同、建设运营移交、建设拥有运营等。根据项目运作方式的决定因素分析，在满足国务院关于加强地方政府性债务管理的相关规定与相关部委对 PPP 项目操作的规范指南等条件下，本项目确定选择“建设运营移交（BOT）”的运作方式。项目运作模式选择分析详见下表：贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP项目实施方案 22 运作方式运作方式 模式简介模式简介 项目运作46、方式选择的决定因素项目运作方式选择的决定因素 模式可行性模式可行性 定价机制定价机制 项目投资收益水平项目投资收益水平 风险分配基本框架风险分配基本框架 资金需求资金需求 期满处置期满处置 方式一：委托经营 政府自主投资建设本项目，将其运营维护职责委托给社会资本方，社会资本方不负责用户服务的运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本支付委托运营费。无法实现市场化经营定价 不能实现预期收益 未实现风险的最优化分配 不能满足政府的资金需求 不涉及期满处置事宜 不可行 方式二：管理合同 政府自主投资建设本项目，将其运营维护、用户服务职责授权给社会资本方的运作方式，只向社会资本支付管理费。无法实现市场47、化经营定价 不能实现预期收益 未实现风险的最优化分配 不能满足政府的资金需求 不涉及期满处置事宜 不可行 方式三：建设-拥 有-运 营（BOO）由 BOT 方式演变而来，二者区别主要是 BOO 方式下社会资本方拥有项目所有权，但必须在合同中注明保证公益性的约束条款。可以实现市场化经营定价 可以实现预期收益 可以实现风险的最优化分配 可以满足项目融资需求 不涉及期满处置事宜 可行，但为保证本项目的公益性，经营期满后政府需收购相关资产 方式四：建设方式四：建设-运 营运 营-移 交移 交（BOTBOT）由社会资本承担新建项目的投资、建由社会资本承担新建项目的投资、建设、运营维护与用户服务职责，合同48、设、运营维护与用户服务职责，合同期满后项目资产及相关权利等移交给期满后项目资产及相关权利等移交给政府的运作方式。政府的运作方式。可以实现市场可以实现市场化经营定价化经营定价 可以实现预期收益可以实现预期收益 可以实现风险的最可以实现风险的最优化分配优化分配 可以满足项目融可以满足项目融资需求资需求 到期后可无偿移交政到期后可无偿移交政府府 可行可行 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 23 第五章第五章 交易结构交易结构 5.15.1 项目投融资结构项目投融资结构 本本方案总投资约 93163 万元，资本金投入 23723 万元，其中政府出资 8303万49、元，社会资本出资 15420 万元。项目公司资本金投入比例占项目总投资的 20%，其余 80%项目资金由项目公司通过债权融资或股权融资的形式筹集，资产负债率符合此类项目一般情况。5.1.15.1.1 投融资结构确定的原则投融资结构确定的原则 1)1)成本效益原则成本效益原则 成本效益原则是指项目的收益必须与融资成本相匹配，其中的收益是指项目的收益/净收益/各种投资收益率，融资成本一般包括资本筹集费（固定）和占用费（可变）。成本效益的匹配不仅是两者数额的匹配，也是两个现金流之间的试点匹配。2)2)风险收益均衡原则风险收益均衡原则 风险收益均衡原则中的风险主要包括资金供给的风险（包括资金供给的不及50、时、利率变动等）、还本付息的风险、收益下降的风险和资本成本上升的风险，高负债率导致高投资风险因而投资者提高风险报酬率。3)3)时效性原则时效性原则 融资环境包括金融市场状况、利率水平、税收政策等因素，对融资方案的选择有着明显的限制作用，因此要寻找成本最低、风险最小的融资机会决定了项目融资具有时效性的特点。5.1.25.1.2 资本性支出资本性支出结构及来源结构及来源 资本性支出结构是投资项目的资金构成（各类资金的比例），资金结构对财务杠杆与财务风险有至关重要的关联。本项目拟采用政府与社会资本合作模式，并确定项目投资拟由政府与社会资本共同筹集投入，包括项目资本金和债务性资金。1)1)资本金资本金51、 根据国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201551 号），本项目的最低资本金比例为 20%。根据财政部PPP 项目合同指南（试行）文件的规定，项目公司应由社会资本控股，即政府出资比例应低于 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 24 50%，社会资本出资应高于 50%。因此，根据相关法规要求与贷款需求，本项目资本金比例占项目总投资的 20%，项目资本金来源是政府与社会资本方共同注入的自有资金，其中政府出资占 20%，社会资本出资占 80%。2)2)融资融资资金资金 本项目资本金以外的其余资金由社会资本通过债权融资的形式筹集，融资占52、总投资比例为 80%。融资将通过多元化融资渠道解决，以优化资金结构、降低资金成本及延长还款期限。贷款利率按照基准利率 5.39%计算，贷款偿还期为 15年（含建设期）。3)3)资本性支出情况资本性支出情况 5.1.35.1.3 项目资产项目资产权属权属 项目公司成立后负责新建项目及后期资产注入项目的建设、运营、管理维护。根据企业会计准则解释第 2 号第五条的相关条款规定：1）BOT 业务所建造基础设施不应作为项目公司的固定资产；贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 25 2）建造期间，项目公司对于所提供的建造服务应当按照企业会计准则第15 号建造合同确认相53、关的收入和费用。基础设施建成后，项目公司应当按照企业会计准则第 14 号收入确认与后续经营服务相关的收入。建造合同收入应当按照收取或应收对价的公允价值计量，并分别确认金融资产或无形资产。因此，项目公司投资建设形成项目设施固定资产应属政府方所有，项目公司仅在经营期内拥有该等固定资产的使用权和经营权，项目公司在完成建设后通过竣工决算确认的项目总投资，按照上述条款规定确认为无形资产（按国际会计准则一般确认为金融资产；中国境内一般确认为无形资产），按照经营年限进行摊销，列入当年的运营总成本。本项目建设、运营期满后，项目公司应依照经营协议约定的移交范围、移交标准和移交程序等向凯里市政府或其指定机构分批无54、偿移交项目相关资产。5.1.45.1.4 项目投融资结构项目投融资结构 5.25.2 项目回报机制项目回报机制 5.2.15.2.1 项目付费机制项目付费机制 不同付费模式下，政府承担的运营补贴支出责任不同。使用者付费模式下，政府仅可能承担极小的支出责任。本项目作为使用者付费模式的项目，在项目运营期间，政府不承担直接付费责任。使用者付费是指由最终消费用户直接付费购 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 26 买公共产品和服务，本项目的使用者付费主要为综合运营服务部分。使用者付费数额应能包括：社会资本方承担的年均建设成本（折算成各年度现值）、年度运营成本和合55、理利润。5.2.25.2.2 项目价格调整机制项目价格调整机制 本项目采用公式调价机制，设定价格调整公式来实现项目回报机制的动态调整，以反映时间错配、创新经营等因素对项目价格的影响。相关收费标准由政府制定，由项目公司负责具体实施。充分考虑竞争条件和对市场对价格形成机制影响，积极改进市政基础设施价格形成、调整机制，使经营者能够获得合理收益，实行上下游价格调整联动机制。主要调价机制为：1）随着社会经济发展，本项目的使用者付费即综合运营服务费，在项目运营期间可能面临上调空间。因此，建议本项目在实施阶段，在相关法律及政策允许的范围内,权衡考量因使用者付费上涨而增加的项目收益，保证项目的经营性与合理利润56、。2）为鼓励项目公司在本项目 PPP 模式实践中的创新经营，提高其运营积极性，项目公司在不影响本项目提供公共服务产品的数量及质量，不改变项目公共服务属性的基础上，发挥自身比较优势降低项目成本、利用本项目资产或项目设施开展创新经营业务增加项目收入的，其降低的项目成本与获取的项目收益由社会资本所有，但项目公司必须保证上述行为不得影响本项目的实施，同时不得影响公共利益或公共安全，否则政府方有权做出相应的处罚或处置。5.35.3 最低需求量及超额收益分享机制最低需求量及超额收益分享机制 本项目运营过程中由于国家宏观政策、行业变化、市场变化等因素影响导致项目实际使用量未达到方案预期最低需求量的 80%，57、则由政府按照 80%需求量所能达到的收益水平予以补齐。项目公司充分挖掘优质隐藏资源，刺激居民需求，在带来超额收益的同时，达到税收反哺地方财政的作用。依据现有测算的使用量，在保持 7.41%的内部收益率的情况下，若本项目产生超额收益部分，可分享超额收益。5.45.4 相关配套安排相关配套安排 5.4.15.4.1 项目建设所需项目建设所需必要支持必要支持 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 27 凯里市政府相关部门需为本项目的建设施工提供必要施工条件（如：项目临建场地、便道等）与其他支持（如：完成项目与现有相关基础设施和公用事业，包括水、电、气、道路等设施58、的对接）。5.4.25.4.2 办理有关政府审批手续、证明文件办理有关政府审批手续、证明文件 项目实施机构需协调项目公司与相关政府部门的关系，协助项目公司进行项目未完成的审批和取得融资及建设所必须的证明文件等工作。5.4.35.4.3 融资配合融资配合 凯里市政府需对项目公司的融资给予必要及合理的配合和协助。贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 28 第六章第六章 合同体系合同体系 6.16.1 项目合同结构项目合同结构 根据本方案交易结构以及 PPP 模式基本合同结构框架，各项目参与方之间通过签订一系列合同来明确和调整彼此之间的权利义务关系。项目合同体系59、包括PPP 项目合同（合作框架协议、特许经营协议、资产移交合同）、股东协议、履约合同、融资合同、保险合同、其他合同等。其中，PPP 项目合同是本方案合同体系的基础和核心。凯里市三级甲等综合医院建设工程 PPP 项目合同体系结构图 设备供应商设备供应商凯里市政府凯里市政府（或指定实施机构或指定实施机构）社会资本方社会资本方融资方融资方工程承包商工程承包商建设监理公司建设监理公司原料供应商原料供应商、运营商运营商项目公司项目公司（SPV）购买方购买方专业中介机构专业中介机构保险机构保险机构原料供应合同原料供应合同、运营服务合同运营服务合同产品或服务产品或服务购买合同购买合同保险协议保险协议设备采购60、合同设备采购合同工程承包合同工程承包合同监理合同监理合同PPP项目合同项目合同（合作框架协议合作框架协议、特许经营协议特许经营协议、资产移交合同资产移交合同）股东协议股东协议股东协议股东协议贷款融资合同贷款融资合同咨询服务合同咨询服务合同其他履约单位其他履约单位其他履约合同其他履约合同 根据本方案合同体系结构图，本合同体系的各合同主体涉及整个 PPP 项目交易结构的各个参与方，包括：政府、社会资本、项目公司、金融机构、工程承包商、运营商、供应商、保险机构及专业中介机构等。这些合同之间直接或间接地相互影响，规范和约束着各参与方的行为，为 PPP 模式风险管控机制奠定了基础，也为项目顺利建设及可持61、续运营提供了必要的法律保障。6.1.16.1.1 PPPPPP 项目合同项目合同 1)1)合作框架协议合作框架协议 PPP 项目合同是政府方与社会资本方依法就 PPP 项目合作所订立的合同。其目的是在政府方与社会资本方之间合理分配项目风险，明确双方权利义务关系，贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 29 保障双方能够依据合同约定合理主张权利，妥善履行义务，确保项目全生命周期内的顺利实施。PPP 项目合同是其他合同产生的基础，也是整个 PPP 项目合同体系的核心。在项目初期阶段，项目公司尚未成立时，政府方会先与社会资本签订合作框架协议，以明确双方的合作意向，62、详细约定双方有关项目开发的关键权利义务。待项目公司成立后，由项目公司与政府方签署正式 PPP 项目合同。在 PPP 项目合同中对 PPP 项目合同生效后政府方与社会资本之前就本项目所达成的合作框架协议是否会继续存续进行约定。2 2）特许经营协议特许经营协议 凯里市政府或项目实施机构在本协议中授予项目公司30年（含建设期3年）项目经营权，由项目公司承担本方案规划建设范围内的投资、融资、建设及运营管理任务，并享有向使用者收取费用的权利。双方通过特许经营协议，清晰界定政府和项目公司在经营期间的权利义务关系与项目合作的变更与终止条件，包括但不限于：项目的启动条件、建设标准与要求、运营维护的标准及频率、63、项目移交的可使用性标准与移交条件等。企业将在协议框架下享有自身的合法权益并履行相应的义务。政府按照协议的约定，对本项目的投资建设进度、工程质量、服务水平、社会责任等方面进行严格监管，并依法保障项目公司的合法权益。3 3）资产资产移交移交合同合同 各子项目经营期满后，项目公司向凯里市政府或其指定机构无偿移交项目相关资产。移交合同应至少（但不限于）包括双方权利义务、移交内容、时间及方式、违约条款及纠纷处理方式等内容。6.1.26.1.2 股东协议股东协议 项目采购阶段完成成立项目公司后，应依照实施方案对项目公司的股权比例，退出机制，转股退股及其他重大事项进行约定，编写项目公司股权协议，明确各股东的64、责任权益。6.1.36.1.3 履约合同履约合同 履约合同包括工程承包合同、运营服务合同、设备采购合同、原料供应合同、产品或服务购买合同、其他履约合同等方面，确保日常运营工作的顺利进行。贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 30 1 1）工程承包合同：项目公司依据自身需求与相关承包商签订工程承包合同，负责工程的建设工作。工程承包合同至少（但不限于）包括双方权利义务、工程内容、验收标准、时间及方式、违约条款及纠纷处理方式等内容。2 2）运营服务合同：项目公司依据自身需求与相关运营商签订运营服务合同，负责项目的专业运营工作。运营服务合同至少（但不限于）包括双方65、权利义务、运营服务内容、运营服务标准、时间及方式、违约条款及纠纷处理方式等内容。3 3）设备采购合同：项目公司或工程承包商应按照项目建设要求与设备供应商签订设备采购合同，由供应商负责提供合格的设备。设备采购合同至少（但不限于）包括双方的权利义务、设备采购内容、质量要求、时间及方式、违约条款及纠纷处理方式等内容。4 4）原料供应合同：项目公司在运营项目过程中需进行原材料采购的，应与原料供应商签订原料供应合同，由供应商负责提供合格的原材料。原料供应合同至少（但不限于）包括双方的权利义务、原材料采购内容、质量要求、时间及方式、违约条款及纠纷处理方式等内容。5 5）产品或服务购买合同：项目公司或运营商66、运营项目产生的商品或服务提供给购买方时，应与其签订产品或服务购买合同，产品或服务购买合同至少（但不限于）包括双方权利义务、产品或服务内容、时间及方式、违约条款及纠纷处理方式等内容。6 6）其他履约合同：其他合同包括与专业中介机构签署的投资、法律、技术、财务、税务等方面的咨询服务合同。6.1.46.1.4 融资合同融资合同 融资合同包括项目公司于融资方签订的项目贷款合同、担保人就项目贷款与融资方签订的担保合同等。6.1.56.1.5 保险合同保险合同 保险合同包括工程一切险、职业保障险、间接损失保险、第三方责任险等，需指定保险方案，签署保险合同。6.26.2 项目边界条件项目边界条件 6.2.167、6.2.1 政府方的主要权利和义务政府方的主要权利和义务 1)1)政府方的主要权利政府方的主要权利 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 31 有权对项目公司的投资建设过程实施监管，包括项目融资及资金到位和使用情况、项目建设进度、工程质量、安全防范措施等；以及要求项目公司进行项目交付和缺陷责任期内的维护；如发现存在违约情况，有权根据 PPP 项目合同进行违约处罚；有权要求本项目依法接受审计机关的审计监督；在项目公司严重违约时，有权提前终止合作，并终止合作协议。2)2)政府方的主要义务政府方的主要义务 依法授予本项目经营权、收益权；负责确定项目建设内容、规模68、目标等内容，负责项目核准、规划调整为符合本项目公共服务需求的相关用地性质、土地修编、落实建设用地指标等工作；负责组织征地、拆迁等工作，协调解决征拆过程中出现的各种矛盾纠纷；负责制定本项目土地的拆迁补偿办法以及该项目的工作计划、实施节点；协调项目公司与凯里市各相关政府部门的关系，协助项目公司进行项目未完成的审批和取得融资及建设所必须的证明文件等工作；为本项目建设施工提供必要条件与其他支持，包括水、电、气和道路等配套设施等；审核项目公司提出的项目资金回收申请，履行 PPP 合同约定的资金支付义务(如有)；在协议提前终止时，接收项目设施；此外，应行使法律、法规及 PPP 合同赋予的其他权利并履行其69、规定的其他义务。6.2.26.2.2 社会资本方的主要权利和义务社会资本方的主要权利和义务 1)1)社会资本方的主要权利社会资本方的主要权利 按照合同约定收回投资成本取得投资回报；对本项目实施过程进行组织、指导、协调；项目经营期满后，若政府方重新选择经营者，在社会资本方履约良好的基础上，享有优先获得经营权的权利。2)2)社会资本方的主要义务社会资本方的主要义务 按照合同的约定参与组建项目公司；贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 32 负责组织、指导、监督、协调项目公司的各项经营活动，如出现由于项目公司或社会资本方原因引起项目公司无法履行 PPP 合同规定70、的权利和义务的情况，社会资本方有义务负责重整项目公司继续履行 PPP 协议规定的权利和义务。6.2.36.2.3 项目公司的主要权利和义务项目公司的主要权利和义务 1)1)项目公司主要权利项目公司主要权利 在 PPP 合作期内享有本项目经营权；按照 PPP 合同约定的方式取得投资成本和取得投资回报；按照中华人民共和国公司法及相关法律、法规的规定和 PPP 合同自主开展涉及本项目投资、融资、建设、运营和维护等方面的各项经营活动。2)2)项目公司主要义务项目公司主要义务 按照 PPP 合同的约定，承担本项目投资、融资、建设管理、运营、维护和处置及交付等的责任和风险；负责委派具备投融资、项目运营能力71、和经验的管理、技术、财务等类别人员参加项目公司运营，并根据项目需求完善项目公司的机构设置及人员配备；协助政府办理本项目所需的项目申报审批事项，有义务满足获得项目相关批准要求的条件；按照项目 PPP 合同约定的进度、质量标准完成本项目的投资建设运营工作，自行承担相关的费用、责任和风险，并购买相关保险；在政府方现有前期工作基础上，负责完成本项目其他前期工作，并按规定报政府主管部门审查；接受国家和政府方按国家有关法律及法规规定对本项目进行的审计；及时实施竣工验收、决算等工作；按照国家有关规定建立健全的质量和安全保证体系，落实质量和安全生产责任制，确保项目的工程质量和财产、人员安全；此外，项目公司应行72、使法律、法规、当地政府的政策和文件、及 PPP 合同赋予的其他权利并履行规定的其它义务。贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 33 第七章第七章 监管架构监管架构 7.17.1 授权关系授权关系 7.1.17.1.1 政府对项目实施机构授权政府对项目实施机构授权 凯里市政府授权凯里市卫生和食品监督管理局作为本项目的实施机构，实施机构负责本项目的前期准备、项目识别、项目准备以及项目采购全过程，并最终与社会资本签订项目框架协议。凯里市政府通过授权实施机构与项目公司签订PPP 项目合同，从而授予项目公司经营权保障本项目的投资运营。7.1.27.1.2 对社会资本73、授权对社会资本授权 凯里市卫生和食品监督管理局作为项目实施机构，代表凯里市政府授予社会资本与项目公司相应的经营权、收益权。通过与社会资本签订 合作框架协议，与项目公司签订特许经营协议，授予社会资本、项目公司相应的权利。7.27.2 监管方式监管方式 政府和社会资本签订合同时，要明确项目的服务标准、价格管理、回报方式、风险分担、信息披露、违约处罚等内容，并在建设运营时，要求社会资本方严格按合同约定执行。7.2.17.2.1 建设期监管建设期监管 政府部门发挥横向协调的优势，充分识别项目风险，通过合理分配和分担风险，对各风险点建立针对性的风险管控机制，由发改局、审计局、财政局等在职权范围对本项目的74、实施进行监督。1 1）项目责任制）项目责任制 严格按照基本建设程序组织项目实施。项目公司对工程质量负终身责任，项目公司应确定项目责任人负责项目全过程实施，定期报告项目各个阶段进展情况。2 2）项目稽察）项目稽察 政府组织相关部门，负责对前期准备、工程实施、资金使用管理、工程进度、工程质量、竣工验收、工程决算、资产移交等进行全程监督稽察，对于项目实施过程中出现的问题及时向政府及有关部门报告。3 3）资金管理）资金管理 项目公司应严格按照政府批准的建设规模、功能、标准和概算组织建设，由 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 34 于项目正在进行前期研究，尚未进75、行初步设计，因此在社会资本方招标采购阶段，暂以匡算投资作为招标基准价。项目建成后，由凯里市卫生和食品监督管理局申请决算审查，并配合审计局对项目进行审计，审核工程费用，进行过程投资控制。7.2.27.2.2 履约管理履约管理 政府通过设定经营者的条件以及通过组织专家比选出较优秀的运营方案，保障了本项目运营管理方案具备良好的可行性。政府通过设定一系列的运营和管理指标、检测评估、绩效考核等手段，确保本项目按照既定的目标和进度实施。并建立法人制，监理制、招投标制，合同制和审计制，为保证质量和按时完成项目。1)1)政府合同监管政府合同监管 凯里市卫生和食品监督管理局或其指定下属机构依据合同内容对项目公司76、的建设经营进行持续的合同监管；项目涉及到的其他政府部门协同对项目公司进行行政监管。2)2)用户服务监管用户服务监管 使用者对各项服务进行监督，并根据服务满意程度向有关部门进行投诉或提出意见。3)3)融资方资金监管融资方资金监管 融资机构就项目资金使用及还款进度进行监管。4)4)其他利益相关者合同履行监管其他利益相关者合同履行监管 工程承包商、工程监理公司、运营商、专业技术服务机构、原辅料供应商等项目其他利益相关者依据各项合同协议对项目公司的合同履行情况予以监督和约束。5)5)处罚措施处罚措施 采取的处罚措施包括：停止侵害、消除影响；继续履行合同；支付违约金；赔偿损失；解除合同；合同约定的其他合77、法措施。6)6)履约保障履约保障 在本项目中，履约保障体系主要由投标保函、建设期履约保函、运营维护保函和移交维修保函组成。履约保障体系表履约保障体系表 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 35 条款条款 投标保函投标保函 建设期履约保函建设期履约保函 运营维护保函运营维护保函 移交维修保函移交维修保函 提交主体 社会资本 项目公司 项目公司 项目公司 提交时间 递交投标文件之前 正式签署特许经营协议一个月内 项目进入运营维护期的同时 运营维护期最后一年开始前 退还时间 项目公司递交建设期履约保函后 全部工程竣工验收合格且项目公司递交运营维护保函后 项目公78、司递交移交维修保函后 移交完毕且缺陷责任期满后（缺陷责任期为移交日后一年）受益人 政府方 政府方 政府方 政府方 保函金额 1000 万 3000 万 300 万 500 万 担保事项 投标文件承诺的履行、协议签署、项目公司设立及建设期履约保函提交等 项目建设资金到位、开工节点、交工验收和竣工验收节点、重大工程质量事故或安全责任事故、运营维护保函提交等 项目运维绩效标准达标情况、安全保障、移交维修保函提交等 项目设施恢复性大修、项目设施存在隐蔽性缺陷等 本项目特许经营协议约定期限内，如果项目公司未能履行特许经营协议中规定的义务，项目实施机构有权兑取履约保函。7)7)保险保险 特许经营期内，项目79、建设和运营可能遇到不可预期或不可控制的风险，项目公司应自行或要求其承包商、供应商购买和维持适用法律所要求的保险。本项目中项目公司需（自行或要求其承包商、供应商）在建设期和运营维护期按照适用法律要求进行投保，项目公司应根据谨慎运营惯例购买相应的其他险种。贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 36 7.2.37.2.3 调整衔接管理调整衔接管理 8)8)临时接管临时接管 特许经营期内，如项目公司出现以下违约行为，项目实施机构或政府指定的其他机构有权实施临时接管：擅自转让、出租特许经营权的；擅自将所经营的财产进行处置或者抵押的；因管理不善，发生重大质量、医疗安全80、事故的；擅自停工或停止运营维护，严重影响到社会公共利益和安全的；法律、法规禁止的其他行为。9)9)提前终止及补偿提前终止及补偿 发生以下情况，特许经营协议可提前终止：项目公司发生严重违约事件时，政府方有权发出终止协议的意向通知；发生政府方严重违约时间时，项目公司有权发出终止协议的意向通知；发生不可抗力时，特许经营协议签订各方无法协商一致继续履行各自义务，各方有权向对方发出终止协议的意向通知；项目其他协议提前终止，特许经营协议自动提前终止。提前终止后的补偿：特许经营协议提前终止，双方应按照特许经营协议的规定移交项目公司的资产，政府方应支付项目公司相应补偿，具体的补偿原则和补偿标准如下表：补偿原则81、和补偿标准补偿原则和补偿标准 序号 条款 补偿金额 1 项目公司违约 A2+A7 2 政府方违约 A1+A3+A7 3 不可抗力 A4-A6 4 法律变更或征收、征用 A1+A5+A7 其中：贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 37 A1 是指特许经营协议提前终止之日时项目公司资产账面净值 A2 是指特许经营协议提前终止之日时经政府方批准的、用于本项目的项目公司融资文件中尚未偿还的贷款金额 A3 是指项目公司在以下期间中之较短期间内预期净利润：四（4）年；或特许经营期的剩余期间。其中，预期净利润指中标人的投标文件中预期净利润的年平均值。A4 是指本协议提82、前终止之日经双方认可的资产评估机构评估的资产净值。A5 是指项目公司在以下期间中之较短期间内预期净利润：二（2）年；或特许经营期的剩余期间。其中，预期净利润指中标人的投标文件中预期净利润的年平均值。A6 是指就相关不可抗力时间发生时，项目公司有权获得的全部保险付款（包括认定保险赔款）。A7 指终止后项目公司应向项目实施机构或政府指定的其他机构移交的零部件、备品备件等的评估值。对提前终止后补偿的每一构成的计算必须经协议双方共同认可的一家会计师事务所的验证。股权转让限制：未经政府方事先书面同意，项目公司股东在特许经营期内任何情况下不得转让或以其他方式转移项目公司中的全部或部分股权。10)10)合同83、变更合同变更 本项目合同中任何修改、补充或变更只有以书面形式并由各方授权代表签字并加盖公章后方可生效并具约束力。11)11)争议解决争议解决 特许经营协议执行过程中若出现争议，应尽力通过协商友好解决。协商不成的，可以向项目所在地人民法院提起行政诉讼。7.2.47.2.4 行政监管行政监管 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 38 1 1）实施期间知情权）实施期间知情权 在建设期间，项目公司定期向政府提交项目进度报告，说明工程进度及项目计划的完成情况，在运营期间，定期向政府报送有关运营情况的报告或其他相关资料。2 2）现场检查）现场检查 政府有权进入项目现84、场进行检查相关工作。3 3）对服务质量的监督）对服务质量的监督 建立定期评估机制，即政府对服务质量、管理规范等情况进行检查监督，并依据合同约定对价格等进行调整，督促并激励社会资本按照相关政策要求持续改进管理水平，切实保证公共服务的质量和效率。4 4）处罚措施）处罚措施 包括责令提交详细说明并整改；宣布项目公司部分违约，处以相应违约金处罚；宣布项目公司全面违约，终止经营权；罚款或其他行政处罚。7.2.57.2.5 公众监督公众监督 推行信息公开制度，明确约定项目公司依法公开披露相关信息的义务。信息披露和公开的范围是除法律明文规定可以不予公开的信息外（如涉及国家安全和利益的国家秘密），其他的信息均85、可依据项目公司和政府的合同约定予以公开披露。在 PPP 框架合同中明确项目公司在运营期间公开披露相关信息，包括服务质量规范标准、收费价格等内容，建立公众参与监督机制，引导公众参与项目的监管。接受公众监督。7.37.3 绩效评价绩效评价 选定专业的中介咨询机构编制政府、服务使用者共同参与的综合性评价体系，对项目的绩效目标实现程度、运营管理、资金使用、公共服务质量、公众满意度等进行绩效评价。绩效评价结果应依法对外公开，接受社会监督。根据评价结果，依据PPP 项目合同约定对价格或补贴等进行调整，激励社会资本通过管理创新、技术创新提高公共服务质量。具体绩效考评内容如下：7.3.17.3.1 可用性可用86、性考评办法考评办法 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 39 为促进项目建设管理工作规范化、制度化，进一步强化考核工作，特制定本办法。1)1)考核范围考核范围 本项目建成后，项目红线范围内所有建设内容考评工作适用本办法进行考核。2)2)考核内容考核内容 考核内容为项目合同规定的全部建设内容。3)3)考核形式考核形式 由实施机构组织相关部门及专家成立考核小组对项目进行竣工验收，项目通过竣工验收后，项目公司才能取得可用性付费。4)4)可用性绩效考核指标可用性绩效考核指标 指标类别指标类别 指标要求指标要求 质量 需符合建筑工程施工质量验收统一标准及其他国家、87、地方相关标准。工期 开工日：监理工程师发出开工令之日起。竣工验收日：自前述实际开工时间起算三(3)年内。安全生产 参照建筑施工安全检查标准等。7.3.27.3.2 项目项目运维运维绩效考评办法及付费机制绩效考评办法及付费机制 为促进项目运维管理工作规范化、制度化，进一步强化考核工作，提高养护管理水平，特制定本办法。1)1)考核范围考核范围 本项目建设内容的运营、维护、维修工作适用本办法进行考核。2)2)考核内容考核内容 考核内容为项目合同规定的全部作业内容。3)3)考核形式考核形式 常规考核 常规考核每半年进行一次，在项目公司向实施机构提交运维情况报告后 5日内进行，并应在 7 日内完成。实施88、机构需提前 48 小时通知项目公司开始考核的时间，项目公司在实施机构的监督下，在规定的考核现场对设施进行物理检查。临时考核 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 40 实施机构可以随时自行考核项目公司的运维服务绩效，如发现缺陷，则需在24 小时内以书面形式通知项目公司。项目公司在接到实施机构的书面通知后，应在绩效考核要求的时间内修复缺陷。临时考核结果一般不作为项目公司违约情形处理，除非临时考核发现的缺陷会导致设施可用性破坏，或存在重大安全隐患。无论是常规考核还是临时考核，项目公司皆应及时修复缺陷，否则实施机构可根据相关约定提取社会资本提交的运营与维护保函项89、下的相应金额。4)4)考核考核指标指标 考核按照五大类 12 项指标评估，由实施机构组织行业监管部门、业主单位及公众打分。指标类别指标类别 考核指标考核指标 分值分值 规范服务 项目公司员工着装统一整洁，佩戴明显标志，工作规范，作风严谨礼貌 5 项目管理有明确的作业标准书（含质量目标、标准、流程等）5 项目公司相关职员熟悉并掌握作业标准流程并按照流程执行 5 财务管理 财务流程合理并严格执行、帐物一致 10 及时回复项目实施机构所提财务问题,财务审核无异常 10 人事行政管理 对员工出勤情况进行严格考核，并记录 5 基础管理 设施设备档案资料齐全，分类成册，管理完善，查阅方便 5 建立 24 90、小时值班制度，设立服务电话，接受业主和使用人对物业管理服务报修、建议、问询、质疑、投诉等各类信息的收集和反馈，并及时处理，有回访制度和记录 10 建立并落实维修服务承诺制；零修急修及时率100、返修率不高于 1，并有回访记录 20 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 41 管理服务要求 制定合适的年度和月度保养计划 10 业主报修，维修人员应在 10 分钟内到达 10 日常维护良好，检修记录和保养记录齐全 5 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 42 第八章第八章 采购方式选择采购方式选择 根据财金2014113 91、号文件政府和社会资本合作模式操作指南（试行）规定，PPP 项目采购应根据 中华人民共和国政府采购法 及相关规章制度执行。采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购。8.18.1 采购方式的定义及选择采购方式的定义及选择 8.1.18.1.1 公开招标公开招标 公开招标是指在公开媒介上以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织参与投标，并向符合条件的投标人中择优选择中标人的一种招标方式。主要适用于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采购中不作更改的项目。8.1.28.1.2 竞争性谈判竞争性谈判 竞争性谈判是指采购人通过与多家供应商（92、不少于三家）进行谈判，最后从中确定成交供应商的一种采购方式。主要适用于有竞争（参与谈判的供应商不少于三家），有谈判（即最终的结果必须要在谈判的基础上确定）。8.1.38.1.3 邀请招标邀请招标 邀请招标是指按照事先规定的条件选定合格供应商或承包商,有接到邀请者方才有资格参与投标。主要适用于技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择的情形。8.1.48.1.4 竞争性磋商方式竞争性磋商方式 竞争性磋商采购方式是指采购人、政府采购代理机构通过组建竞争性磋商小组（以下简称磋商小组）与符合条件的供应商就采购货物、工程和服务事宜进行磋商，供应商按照磋商文件的要求提交响应文件和报93、价，采购人从磋商小组评审后提出的候选供应商名单中确定成交供应商的采购方式。主要适用于政府付费购买服务项目；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 43 项目；按照招标投标法及其实施条例必须进行招标的工程建设项目以外的工程建设项目。8.1.58.1.5 单一来源采购单一来源采购 单一来源采购是指只能从唯一供应商处采购、不可预见的紧急情况。主要适用于采购人向特定的一94、个供应商采购的一种政府采购方式。本项目拟采用公开招标方式确定社会资本方。8.28.2 采采取公开招标取公开招标方式方式的的依据依据 1、根据财库2014215 号财政部关于印发政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知，本项目适用于公开招标采购需求中核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规及政府采购政策的要求，且采购过程中不作更改的项目，符合公开招标所适用的范围。2、鉴于对投资人的资金实力、技术实力、投资运营能力、建设实施能力都有较高要求，选用公开招标形式可以保证资金实力雄厚、拥有较高技术实力水平、有能力对本项目进行投资、建设和运营管理的社会资本在积极参与的基础上进行充分竞争，95、以进一步达到本项目的最优化资源配置情况。同时，采取公开招标的方式可使本项目采购工作达到充分公开、透明、公平与公正的既定目标。8.38.3 公开招标公开招标程序程序 1、因本项目拟采用公开招标采购方式的，采购人应当在采购活动开始前，报经主管预算单位凯里市财政局申请批准。2、投资人的资格条件 主体要求 投资人可以是依法注册的独立法人实体，也可以是由不同法人实体组成的联合体（联合体内的成员数量不得超过三名），但联合体中的施工单位需具备不低于本项目建设标准及要求的施工资质。技术能力 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 44 投标人应具有实施本项目所需的技术能力和96、管理能力。企业信誉 投标人应具有合法的法律地位，在过去五年内没有严重违约或不良行为。除以上条件之外，应结合本项目实际情况，从资质要求、财务实力及企业业绩等方面对社会资本合作方的提出基本要求。3、资格预审 本项目将依法进行资格预审，并将向通过资格预审的社会资本发售招标文件。项目有 3 家以上社会资本通过资格预审的，招标人将继续开展采购文件准备工作；项目通过资格预审的社会资本不足 3 家的，招标人将在调整资格预审公告内容后重新组织资格预审；项目经重新资格预审后合格社会资本仍不够 3 家的，可以依法变更采购方式。资格预审评审专家从政府采购专家库中随机抽取。4、资格预审公告应在省级以上人民政府财政部门97、指定的媒体上发布。资格预审合格的社会资本在签订项目合同前资格发生变化的，应及时通知项目实施机构。资格预审公告应包括项目授权主体、项目实施机构和项目名称、采购需求、对社会资本的资格要求、是否允许联合体参与采购活动、拟确定参与竞争的合格社会资本的家数和确定方法,以及社会资本提交资格预审申请文件的时间和地点。提交资格预审申请文件的时间自公告发布之日起不得少于 15 个工作日。5、采购人、采购代理机构应当通过发布公告、从市级以上财政部门建立的供应商库中随机抽取或者采购人和评审专家分别书面推荐的方式邀请不少于 3家符合相应资格条件的供应商参与公开招标采购活动。鉴于凯里市财政局尚未建立相应的供应商库，故建98、议采用后者，即采购人和评审专家分别书面推荐的方式邀请不少于 3 家符合相应资格条件的供应商参与公开招标采购活动。6、招标文件 项目招标采购文件应当包括采购邀请、竞争者须知（包括密封、签署、盖章要求等）、竞争者应当提供的资格、资信及业绩证明文件、采购方式、政府对项目实施机构的授权、实施方案的批复和项目相关审批文件、采购程序、响应文件 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 45 编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及地点、保证金交纳数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、PPP 项目合同草案及其他法律文本、采购结果确认谈判中项目合同可变的细节、以99、及是否允许未参加资格预审的供应商参与竞争并进行资格后审等内容。项目采购文件中还应当明确项目合同必须报请本级人民政府审核同意，在获得同意前项目合同不得生效。7、采购文件的澄清或修改 提交首次响应文件截止之日前，项目实施机构可以对已发出的采购文件进行必要的澄清或修改，澄清或修改的内容应作为采购文件的组成部分。澄清或修改的内容可能影响响应文件编制的，项目实施机构应在提交首次响应文件截止时间至少 5 日前，以书面形式通知所有获取采购文件的社会资本；不足 5 日的，项目实施机构应顺延提交响应文件的截止时间。8、招标文件递交 招标文件的发售期限自开始之日起不得少于 5 个工作日，从招标文件发出之日起至供应100、商提交首次响应文件截止之日止不得少于 10 日。采购人、采购代理机构可以要求供应商在提交响应文件截止时间之前交纳招标保证金。招标保证金应当采用支票、汇票、本票或者金融机构、担保机构出具的保函等非现金形式交纳。招标保证金数额应当不超过采购项目预算的 2%。供应商未按照招标文件要求提交招标保证金的，响应无效。供应商为联合体的，可以由联合体中的一方或者多方共同交纳招标保证金，其交纳的保证金对联合体各方均具有约束力。供应商应当在招标文件要求的截止时间前，将响应文件密封送达指定地点。在截止时间后送达的响应文件为无效文件，采购人、采购代理机构或者招标小组应当拒收。供应商在提交响应文件截止时间前，可以对所提101、交的响应文件进行补充、修改或者撤回，并书面通知采购人、采购代理机构。补充、修改的内容作为响应文件的组成部分。补充、修改的内容与响应文件不一致的，以补充、修改的内容为准。9、项目评审 公开招标小组的组建与评审：贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 46 招标小组由采购人代表和评审专家共 3 人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于招标小组成员总数的 2/3。采购人代表不得以评审专家身份参加本部门或本单位采购项目的评审。采用公开招标方式的政府采购项目，评审专家应当从政府采购评审专家库内相关专业的专家名单中随机抽取。评审专家可以由项目实施机构自行选定，但评审专家102、中至少应当包含 1 名财务专家和 1 名法律专家。项目实施机构代表不得以评审专家身份参加项目的评审。评审小组成员应当按照客观、公正、审慎的原则，根据资格预审公告和采购文件规定的程序、方法和标准进行资格预审和独立评审。已进行资格预审的，评审小组在评审阶段可以不再对社会资本进行资格审查。允许进行资格后审的，由评审小组在响应文件评审环节对社会资本进行资格审查。评审小组成员应当在资格预审报告和评审报告上签字，对自己的评审意见承担法律责任。对资格预审报告或者评审报告有异议的，应当在报告上签署不同意见，并说明理由，否则视为同意资格预审报告和评审报告。评审小组发现采购文件内容违反国家有关强制性规定的，应当停103、止评审并向项目实施机构说明情况。评审专家应当遵守评审工作纪律，不得泄露评审情况和评审中获悉的国家秘密、商业秘密。评审小组在评审过程中发现社会资本有行贿、提供虚假材料或者串通等违法行为的，应当及时向财政部门报告。评审专家在评审过程中受到非法干涉的，应当及时向财政、监察等部门举报。PPP 项目采购评审结束后，项目实施机构应当成立专门的采购结果确认谈判工作组，负责采购结果确认前的谈判和最终的采购结果确认工作。采购结果确认谈判工作组成员及数量由项目实施机构确定，但应当至少包括财政预算管理部门、行业主管部门代表，以及财务、法律等方面的专家。涉及价格管理、环境保护的 PPP 项目，谈判工作组还应当包括价格104、管理、环境保护行政执法机关代表。评审小组成员可以作为采购结果确认谈判工作组成员参与采购结果确认谈判。采购结果确认谈判工作组应当按照评审报告推荐的候选社会资本排名，依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就项目合同中可变的细节问题进行项目合同签署前的确认谈判，率先达成一致的候选社会资本即为预中标、成交社会资 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 47 本。10、评审报告的编制 评审报告应包括邀请供应商参加采购活动的具体方式和相关情况、响应文件开启日期和地点、获取招标文件的供应商名单和招标小组成员名单、评审情况记录和说明、包括对供应商的资格审查情况、供应商响应文105、件评审情况、招标情况、报价情况等提出的成交候选供应商的排序名单及理由。评审报告应当由招标小组全体人员签字认可。招标小组成员对评审报告有异议的，招标小组按照少数服从多数的原则推荐成交候选供应商，采购程序继续进行。对评审报告有异议的招标小组成员，应当在报告上签署不同意见并说明理由，由招标小组书面记录相关情况。招标小组成员拒绝在报告上签字又不书面说明其不同意见和理由的，视为同意评审报告。11、采购结果公示 项目实施机构应当在预中标、成交社会资本确定后 10 个工作日内，与预中标、成交社会资本签署确认谈判备忘录，并将预中标、成交结果和根据采购文件、响应文件及有关补遗文件和确认谈判备忘录拟定的项目合同文106、本在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上进行公示，公示期不得少于 5个工作日。项目合同文本应当将预中标、成交社会资本响应文件中的重要承诺和技术文件等作为附件。项目合同文本涉及国家秘密、商业秘密的内容可以不公示。8.48.4 采购合同的签订采购合同的签订 1、采购人与成交供应商应在成交通知书发出之日起 30 日内按照招标文件确定的合同文本以及采购标的、规格型号、采购金额、采购数量、技术和服务要求等事项签订政府采购合同。2、采购人不得向成交供应商提出超出招标文件以外的任何要求作为签订合同的条件，不得与成交供应商订立背离招标文件确定的合同文本以及采购标的、规格型号、采购金额、采购数量107、技术和服务要求等实质性内容的协议。8.58.5 公开招标公开招标程序的终止程序的终止 出现下列情形之一的，采购人或者采购代理机构应当终止公开招标采购活动，发布项目终止公告并说明原因，重新开展采购活动：因情况变化，不再符合规定的公开招标采购方式适用情形的；出现影响采购公正的违法、违规行为的；在采 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 48 购过程中符合要求的供应商或者报价未超过采购预算的供应商不足 3 家的。在采购活动中因重大变故，采购任务取消的，采购人或者采购代理机构应当终止采购活动，通知所有参加采购活动的供应商，并将项目实施情况和采购任务取消原因报送本108、级财政部门。贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 49 第九章第九章 项目效益分析项目效益分析 9.19.1 财务效益财务效益 9.1.19.1.1 财务评价依据财务评价依据 1、国家、贵州地区和行业的有关工程技术、经济方面的法令、法规、标准定额资料等，例如建设项目经济评价方法与参数（第三版，由国家发展改革委、建设部编制）；2、国家、贵州地区颁布会计、税收、金融、投融资的法令、法规、制度等；3、本项目可行性研究报告相关经济数据；4、参考凯里市与贵州省内市场运营数据、投资回报等经济数据；5、国家、贵州地区颁布的其他相关规章制度。9.1.29.1.2 财务评价109、基础参数财务评价基础参数 本部分参数包括：项目综合贷款利率 4.9%，税费按营业税 5%、城建税 7%、教育税 3%、地方教育税 2%计算。因本项目处于前期阶段，所有财务测算参数将依照项目实际情况变化进行相应调整。9.1.39.1.3 成本分析成本分析 本项目成本包括建设期成本与运营期成本，项目总成本费用共计 217520 万元，具体数额详见附表 2：成本费用估算表。9.1.49.1.4 收入分析收入分析 因本项目为经营性项目，使用者付费金额共计 328514 万元，具体数额详见附表 3：收入估算表。9.1.59.1.5 项目投资现金流量估算分析项目投资现金流量估算分析 通过对项目投资现金流量110、分析（具体数额详见附表 4：项目资本金现金流量估算表），可以看出本项目有一定的盈利能力，项目资本金投资回报率约为7.41%。9.29.2 社会效益社会效益及示范推广价值及示范推广价值 9.2.19.2.1 社会效益社会效益 项目对社会经济的影响，本项目可为国家和地方政府缴税金,对促进区域经济和国民经济的发展具有积极的推动作用。贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 50 项目对社会就业方面的影响，本项目在建设期间可解决社会底层劳动力就业问题。项目对社会环境方面的影响，项目的建设必然会对当地环境带来一定影响，主要是对废气、废水、固体废物和噪声处理不当可能产生的111、影响。只要在项目建设过程中予以高度重视，即可减轻。再者本项目建设规模适中，属于一般性、成熟性、污染性小的项目，不会对社会造成大的环境影响。而且该项目建设后绿化、美化、亮化了当地城市环境。项目建设和建成后对所在区域居民的影响，项目建设规模适中，建设期可为当地提供一定劳务工作日机会，可增加地方收入。社会影响分析表社会影响分析表 序号序号 社会因素社会因素 影响程影响程度度 社会效益或后果社会效益或后果 1 对居民收入的影响 较小-2 对居民生活水平的影响 较小-3 对居民就业的影响 较大 项目施工阶段，可以为当地的居民提供一定的就业机会，解决一部分居民的就业问题;另外,由于新建医院，带来了一定的就112、业机会。从长远的角度看，大力发展凯里市的基础医疗设施，扩大医疗服务的供给体量，可以有效满足人民群众就医需要。4 对不同利益群体的影响 较大 医疗服务是社会发展的核心部分，是地区发展的需要。本项目建成之后，将极大地创造良好的就医条件，为居民提供先进的医疗设备，提供完备的专业化医疗服务。5 对弱势群体利益的影响 一般 本项目建成后，可为老弱病残等弱势群体提供更加专业的医疗服务。贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP 项目实施方案 51 6 对地区卫生、文化、教育的影响 较大 项目建设可为医疗的长远发展提供必要的物质条件，有利于扩大凯里市医疗服务的总体规模。本项目极大地改善地区113、医院的就医条件，提高地级院的服务水平，解决老百性看病难的问题，为病人提供良好的就医环境。改善地区公共卫生基础设施，进一步满足全地区群众治病求医的需求，保障应对公共卫生事件的能力，对全地区医疗卫生事业的健康发展也将起到积极的推动作用。7 对社会服务容量和城市化进程的影响 一般 本项目建成之后，有利于国民身体素质的提升，为凯里市建设医疗强市做出贡献，为地区的经济繁荣发展和社会持续进步打下坚实的基础，对社会的稳定起到了积极的作用。8 对少数民族风俗习惯和宗教的影响 较小-9.2.29.2.2 示范推广价值示范推广价值 1)1)符合行业发展方向及重点符合行业发展方向及重点 依据凯里市修编城市规划，为配114、合新城区建设需要，修规在新城区规划中设计了一所三级综合医院，以满足凯里市发展功能布局要求。凯里市卫生事业发展第十二个五年专项规划中明确：新建 1 所三级医院。目前凯里市南面还没有标准的三级医院，以方便群众就医和适应凯里市的发展，固本项目符合行业发展方向及重点。2)2)符合地区发展方向及重点符合地区发展方向及重点 本项目位于南邻凯里至三棵树市政干道，北面与西面临近新规划城市道路。且在用地的西侧，靠近凯里市中等职业技术学校、州工商局等建筑用地，交通便利。项目附近临近新规划道路及学校等功能单位，符合地区发展方向及重点的。3)3)项目创新性分析项目创新性分析 贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综115、合医院建设 PPP 项目实施方案 52 本项目采用 PPP 模式，创新投资融资机制，拓宽社会资本投资渠道，增强经济增长内生动力，有利于推动各类资本相互融合，优势互补，主体多元化，充分发挥市场配置资源作用，以医院项目为依托，整合各方资源，最终实现多方共赢。同时本项目实施方案对风险分配、运作方式、交易结构等的设计较完整合理，尤其对绩效评价的详细设计，使后期的监管具备较强的可操作性，政府付费模式的设计确保项目各主体的回报合理，方案整体的设计具备较强的创新性。4)4)项目示范价值分析项目示范价值分析 本项目采用 PPP 模式，有助于增加凯里市医疗服务的供给量及供给效率，缓解凯里市医疗服务需求不足压力，116、平缓凯里市财政支持。项目的运作模式具有可复制性、可推广性，符合当前国家对于医疗行业基础设施和公用事业建设的政策导向，在医疗服务领域具备较好的示范推广价值。贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP项目实施方案 53 附表附表 1 1-资本性支出用途表资本性支出用途表（单位：万元）（单位：万元）（单位：万元）（单位：万元）贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP项目实施方案 54 附表附表 2 2-成本费用估算表成本费用估算表（单位：万元）（单位：万元）贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP项目实施方案 55 附表附表 3 3-收入收入估算表估算表（单位：万元）（单位：万元）贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP项目实施方案 56 附表附表 4 4-项目资本金现金流量估算表项目资本金现金流量估算表（单位：万元）（单位：万元）贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市三级甲等综合医院建设 PPP项目实施方案 57 附表附表 5 5-贷款偿还计划表贷款偿还计划表（单位：万元）（单位：万元）