1、 山西省寿阳县 人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站基础设施建设 PPP 项目 实施方案 （送审稿）实施单位：实施单位：寿阳县卫生和计划生育局寿阳县卫生和计划生育局 咨询机构：北京思泰工程咨询有限公司咨询机构：北京思泰工程咨询有限公司 二一六年五月二一六年五月 山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站基础设施建设 PPP 项目实施方案 -1-目目 录录 第一章第一章 方案编制的目的和依据方案编制的目的和依据 .-3 3-（一）方案编制的目的（一）方案编制的目的 .-3 3-（二）方案编制的依据（二）方案编制的依据 .-4 4-第二章第二章 项目概况项目概2、况 .-5 5-（一）（一）基本情况基本情况 .-5 5-（二）经济技术指标（二）经济技术指标 .-11 11-（三）项目公司股权情况（三）项目公司股权情况 .-24 24-第三章第三章 风险分配基风险分配基本框架本框架 .-25 25-（一）风险分配原则（一）风险分配原则 .-25 25-（二）风险分配基本内容（二）风险分配基本内容 .-25 25-（三）风险分配基本框架（三）风险分配基本框架 .-27 27-第四章第四章 项目运作方式项目运作方式 .-29 29-（一）项目运作方式（一）项目运作方式 .-29 29-（二）土地与资产权属（二）土地与资产权属 .-30 30-（三）项目合作期3、和建设期（三）项目合作期和建设期 .-31 31-第五章第五章 项目交易结构项目交易结构 .-32 32-（一）投融资结构（一）投融资结构 .-32 32-（二）投资回报机制（二）投资回报机制 .-33 33-（三）调价与收益分配机制（三）调价与收益分配机制 .-34 34-（四）相关配套安排（四）相关配套安排 .-37 37-第六章第六章 财务测算与分析财务测算与分析.-38 38-（一）测算参数设定（一）测算参数设定 .-38 38-（二）成本测算（二）成本测算 .-3535-（三）收入构成（三）收入构成 .-4141-（四）项目经济效益评价（四）项目经济效益评价 .-4343-山西省寿阳4、县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站基础设施建设 PPP 项目实施方案 -2-第七章第七章 物有所值评价与物有所值评价与财政承受能力论证财政承受能力论证 .-47 47-（一）（一）物有所值评价物有所值评价 .-50 50-（二）（二）财政承受能力论证财政承受能力论证 .-52 52-第八章第八章 项目合同体系项目合同体系 .-52 52-（一）合同体系层次（一）合同体系层次 .-54 54-（二）项目边界条件（二）项目边界条件 .-54 54-（三）项目合同主要内容（三）项目合同主要内容 .-62 62-第九章第九章 监管架构监管架构 .-75 75-（一）授权关系（一）授5、权关系 .-75 75-（二）监管方式（二）监管方式 .-75 75-第十章第十章 社会资本选择社会资本选择 .-77 77-（一）选择方式（一）选择方式 .-77 77-（二）选择标准（二）选择标准 .-78 78-（三）选择程序（三）选择程序 .-79 79-（四）评审办法和竞价内容（四）评审办法和竞价内容 .-82 82-（五）市场测试（五）市场测试 .-82 82-第十一章第十一章 政府工作和支持政府工作和支持 .-77 77-（一）政府工作（一）政府工作 .-83 83-（二）实施进度安排（二）实施进度安排 .-84 84-第十二章第十二章 实施进度安排实施进度安排.-85 85-（6、一）工作安排（一）工作安排 .-85 85-（二）工作内容（二）工作内容 .-85 85-（三）实施时间计划表（三）实施时间计划表 .-86 86-第十三章第十三章 提示和建议提示和建议 .-88 88-山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站基础设施建设 PPP 项目实施方案 -3-第一章第一章 方案编制方案编制的目的和依据的目的和依据 （一）方案编制的目的（一）方案编制的目的 为了更好地提升市政基础建设运营效率和服务质量，落实政府和社会资本合作共同开展医院、养老及交通等市政基础设施的建设、运营及维护，寿阳县人民政府、财政局、卫生和计划生育局、民政局、交通局等结合寿阳7、县医疗养老与交通运输领域基础设施的供需现状，拟对寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站的基础设施及部分设备采购项目采用 PPP（BOT1）模式进行运作，以缓解当前财政资金紧张，加快推进城市建设，提高公共服务质量和效率。本方案旨在通过对寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站基础设施建设利用PPP项目实施的背景、项目的交易结构、项目的投资成本和收入测算、政府财政承受能力、价格形成与调整机制、利益和风险分担机制以及特许经营、政府监管等内容的分析，论证该项目建设和运营采取PPP模式的可行性和必要性，通过分析投资者经营期内的投资回报、政府的支出责任和双方间的权利义8、务和风险分配，为本项目成功采用PPP模式进行投资、建设、运营提供理论和现实支持，并为项目实施提出了明确的解决路径和推进时间表，为项目的实施提供清晰准确的方案依据。1BOT（Transfer-Operate-Transfer）模式，即为“建设经营移交”，指由政府授权的项目公司根据特许经营协议的约定负责项目的投融资、设计、建设、运营、管理，合同期满后资产及其所有权等移交给政府的项目运作方式。山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站基础设施建设 PPP 项目实施方案 -4-（二）方案编制的依据（二）方案编制的依据 1.中华人民共和国预算法；2.中共中央关于全面深化改革若干重大9、问题的决定（2013年 11 月 12 日）；3.国务院 关于加强地方政府性债务管理的意见（国发 201443 号）；4.国务院关于深化预算管理制度改革的决定（国发201445 号）；5.国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）；6.财政部 关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）；7.财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）；8.财政部关于印发 PPP 物有所值评价指引（试行）的通知（财金2015167 号）；9.寿阳县人民医院迁址新建项目可行性研究报告；10.寿阳县社会综合福利10、中心建设项目可行性研究报告；11.寿阳县汽车客运中心建设项目可行性研究报告；12.寿阳县城市公交站场建设项目可行性研究报告；13.其他文件或资料。山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站基础设施建设 PPP 项目实施方案 -5-第二章第二章 项目概况项目概况 (一）一）基本情况基本情况 1.1.项目名称项目名称 本项目名称为“山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站基础设施建设 PPP 项目”（以下简称“本项目”）。2.2.项目实施机构项目实施机构 本项目实施机构为寿阳县卫生和计划生育局。3.3.项目内容与进程项目内容与进程 寿阳县人民医院总建筑11、面积 84200，建设内容包括新建六层门诊医技楼一栋；新建综合病房楼一栋，15 层；传染病房楼一栋，3 层；后勤办公楼一栋，6 层。地下建筑面积 12900，含地下车库、机房，急诊部，污水处理站。寿阳县社会综合福利中心总建筑面积 15284.91，建设内容包括：1 幢 7 层，1 幢 5 层，3 幢 4 层，1 幢 3 层，1 幢 2 层建筑物，连接各栋建筑二层的连廊，门房以及相关基础配套设施等。寿阳县汽车客运中心总建筑面积 2625，建设内容包括：站房、门房、站房站前广场、停车场。寿阳县城市公交站总建筑面积 1385，建设内容包括：公共交山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、12、城市公交站基础设施建设 PPP 项目实施方案 -6-通调度中心，公共交通维修用房，其余配套设施。目前寿阳县人民政府已经组织开展了人民医院与社会综合福利中心前期征地拆迁及“三通一平”等施工准备。4.4.项目实施背景和意义项目实施背景和意义 （1）项目实施背景 医疗资源紧缺矛盾突出。寿阳县人民医院始建于 1948 年，已有 68 年的发展历史，服务了寿阳县人民几代人，但其硬件设施落后、建筑老化、结构布局不合理、功能不全、规模小、标准低的现实状况日益突显，尤其现有位置处于寿阳县县城中心区，该区域属行政、商业、居民核心区域，院区周围已没有发展的空间，且该区域人口集中、流动性大、交通拥堵。狭小的工作区和13、交通地理位置已不能满足临床医疗工作和应对突发公共卫生事件的需要，制约了医院的发展和其在突发公共卫生事件中功能的发挥。寿阳县人民医院迁址新建项目可行性研究报告中载明全院编制床位 350 张，高峰时期，全院住院人数达到 400 多人次，床位使用率达 100%，床位紧张的情况在全院各个病区多次发生。随着人民生活水平的提高和社会经济的发展，寿阳县人民医院附近的道路拥堵和停车难问题矛盾突出。寿阳县人民医院迫切需要进行软件和硬件的升级，也需要一个适应社会发展的空间环境。养老硬件设施严重落后 山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站基础设施建设 PPP 项目实施方案 -7-同样，我国14、养老服务业发展相对滞后已经成为普遍社会现象，近年来由于寿阳县人口流动频率的加快，子女选择单独居住的方式逐渐增多，使家庭居住缩小。这一现象在造成老年人家庭类型空巢，家庭比例上升的同时，空巢家庭的持续时间较之以往也增加了。同时，人口高龄化在未来会迅速发展，其直接后果就是高龄老人预期寿命的大幅度延长，高龄老人绝对数的大量增加。为社会孤、老、残、幼和其他有特殊困难的社会成员提供社会福利服务和生活保障也是我国社会保障体系中必不可缺少的重要组成部分，不仅是“以人为本”基本理念的具体体现，更是维护社会稳定和人类发展的基本前提。寿阳县现有一个社会综合福利中心（包括敬老院、光荣院、儿童福利院、救助站、救灾物资储15、备站）和两个敬老院，均为社会公益单位，由上级民政部门和县财政全额补贴运营。目前共供养老人 250 余人、收养儿童 30 人，但其规模和设施已无法满足社会发展的需求，供需矛盾突出。汽车客运中心设施陈旧老化 根据统计，寿阳县 2014 年人口总数为 213386 人，随着人口的增长和人们出行的需要，人口流动越来越频繁，汽车出行仍然是人们长途出行的主要方式之一。寿阳县县城唯一的寿阳县汽车站,属省二级汽车站。2015 年，寿阳汽车站长途车保有量 74 量，发车目的地主要有北京、太原、安阳、石家庄、长治、阳泉、榆次、介休、左权、昔阳，日发车 74 趟，日发送旅客量 2000 人，全年客流量达 73 万人16、次。汽车站现址位于寿阳县主干道朝阳街东 88 号，属县城行政、居民、山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站基础设施建设 PPP 项目实施方案 -8-商业、学校集中区，周边区域人口集中、交通繁忙。由于寿阳县汽车站始建于 1994 年，依照当时的出行需求的规模建设，建站早，规模小，设施设备已陈旧、老化，周边土地已全部使用，无法为人民群众出行实现零距离换乘，随着城市框架成倍拉大，大中型企业相继入住，外来人口比例剧增，对外交流更加频繁。配套的客运、安全检查设施却没有有效提高，周边道路拥堵也成为交通出行一大难题。现实运营状况无法与寿阳社会经济的发展匹配，也无法与寿阳县城规模的扩17、张相配套，新建一处交通便利、运行高效的汽车客运中心已迫在眉睫。城市公交站短缺影响交通通畅 为了实现乘坐长途汽车出行人口在寿阳县县城与车站之间往来、换乘的便捷、高效，提高出行效率，提升新能源公交车停车、充电的便利性，与汽车客运中心配套的县城内城市公交站也需要同期建设。也可以同时解决寿阳县目前的城市公交站与周边居民、商业争地以及公交车高频次出行扰民的矛盾。因此，在新的汽车客运中心附近建设一座城市公交站，实现乘客出行零距离换乘，解决县城内出行难题也是县城交通发展的重要环节。（2）项目实施的意义 随着我国的社会进步、经济发展、科学医疗卫生事业、人民生活水平的不断提高、人均寿命的延长、老年人口正逐年增加18、我国已正式步入老龄化社会。根据有关部门统计2007年，我国有60岁以上的老人1.49亿人,超过我国总人口的11%，同时经科学的预测分析到2050年，我国60岁以上老年人将达到4.5亿人。近年来寿阳县人口结构逐山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站基础设施建设 PPP 项目实施方案 -9-渐趋于老龄化，社会对于医疗养老的需求成为了重点民生问题。寿阳县2010年2014年人口总数分别是：211095人、211581人、212022人、212973人、213386人，人口自然增长率分别是：2.31、2.3、2.09、4.31、2.11，总体上趋于下降趋势，远低于全国人口增19、长率（2010年2014年全国人口自然增长率在4.795.21之间）。这也预示着全县人口老龄化趋势越来越严重。因此迫切需要提前规划寿阳县医疗养老设施升级建设。另外，本项目的交通运输工程的建设，对完善寿阳县客运系统，改善本县及邻近村镇的生活和生产都将产生积极影响，对区域内的开发建设将提供必要的基础设施保证，对贯彻落实寿阳县城市总体规划，建立高效便捷的快速交通体系，优化投资环境，带动全县经济发展，加快现代化建设步伐，都具有特别重要的意义，并获得极大的社会、经济、环境效益。5.5.采用采用 PPPPPP 模式的必要性和可行性模式的必要性和可行性 （1 1）采用）采用 PPPPPP 模式的必要性模式的20、必要性 缓解政府财政压力，降低投资风险 我国地方政府目前普遍存在城市快速发展与基础配套设施发展不协调的压力，财政资金紧张。寿阳县人民医院、社会综合福利中心、长途客运站与公交站建设项目属于市政设施公用事业，通过引进社会资本参与投资，将有效缓解政府的投资压力，减少政府单一投入所承受的较大风险，同时利用节约的政府财政资金，可加快推进城市建设，降低系统性风险。山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站基础设施建设 PPP 项目实施方案 -10-撬动社会资本，深化财政体制改革，转变政府职能 通过优化转移支付结构，引入市场化运作模式，不仅可以撬动社会资本参与医疗养老及交通运输的建设、21、运行和维护，而且能够提升公共部门管理水平，促进政府债务结构的优化调整，规范政府财政支出，加强财政管理风险意识，进而转变政府职能。医疗与交通设施建设长久以来主要是政府投资并负责组织设施的维护，固有的投资经营模式使得设备设施普遍出现维护效率低下的现象。将设施建设与设备维护管理引入市场调解机制，必须打破政府建设政府运营的传统模式，建立多元化的投资主体，实行建设、运营和维护的产业化和市场化升级。降低运行成本，促进资源优化配置 PPP模式强调政府和社会资本方在全生命周期内的合作共赢，完善的BOT项目能将各种项目风险分配给应对能力最强的参与者，强调政府和社会资本方各尽所能，从而提高资源使用效率。资本方从建22、设成本、运营成本和经济效率等因素考虑，往往能够提高项目的建设、运行、维护质量，引入新的技术、新理念和新的管理经验，优化项目各阶段投资和方案，将项目全生命周期成本降至最小。（2 2）采用）采用 PPPPPP 模式的可行性模式的可行性 财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）要求“各级财政部门要重点关注城市基础设施及公共服务领域，如城市供水、供暖、供气、污水和垃圾处理、保障性安居工程、地下综合管廊、轨道交通、医疗和养老服务设施等，优山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站基础设施建设 PPP 项目实施方案 -11-先选择收费定价机制透明23、有稳定现金流的项目。”发改委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）规定“PPP 模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目。燃气、供电、供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施，公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施，医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目，以及水利、资源环境和生态保护等项目均可推行 PPP 模式。各地的新建市政工程以及新型城镇化试点项目，应优先考虑采用 PPP 模式建设。”寿阳县人民医院、寿阳县社会综合福利中心、寿阳县汽车客运中心、寿阳县城市公交站属于政府负有责任的公共卫生、养老、社会福利事业和交通基础设施建设24、，具有价格调整机制相对灵活、市场化程度相对较高、投资规模相对较大、需求长期稳定等特点。因此，本项目符合财政部及发改委的要求，适宜采用政府和社会资本合作模式。此外，国内的医疗卫生、养老、社会福利、交通运输行业市场化管理逐渐发展成熟，医疗卫生、养老、交通行业的投资人市场已经培育发展起来，有众多社会资本在医养结合、交通设施领域有着丰富的建设、投资、运营维护经验，其经验可以继续在 PPP 项目中加以借鉴，促使政府和社会资本能有效结合，互惠互利，实现双赢。（二）经济技术指标（二）经济技术指标 1.1.项目建设内容及技术标准项目建设内容及技术标准 山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市25、公交站基础设施建设 PPP 项目实施方案 -12-本项目包涵人民医院、综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站四个工程建设部分，其中：人民医院工程建设部分：人民医院工程建设部分：总建筑面积84200，建设内容包括新建六层门诊医技楼一栋，建设规模为23800；新建综合病房楼一栋，15层，建筑面积39650；传染病房楼一栋，3层，建筑面积1220；后勤办公楼一栋，6层，建筑面积6630。地下建筑面积12900，含地下车库、机房9310，急诊部3290，污水处理站300。具体建设规模见下表：人民医院经济指标一览表人民医院经济指标一览表 序号序号 项目名称项目名称 单位单位 数量数量 备注备注 一 总建26、筑面积 m2 84200 1 地上建筑面积 m2 71300 1.1 门诊医技楼 m2 23800 1.2 综合病房楼 m2 39650 1.3 传染病房楼 m2 1220 1.4 后勤办公楼 m2 6630 2 地下建筑面积 m2 12900 2.1 机房、地下车库 m2 9310 2.2 急诊部 m2 3290 2.3 污水处理站 m2 300 二 项目总用地面积 亩 120 三 住院楼总床位数 床 498 1.1 内科床位数 床 250 1.2 外科床位数 床 248 四 建筑基底面积 m2 11840 五 绿地面积 m2 30080 六 建筑密度%14.8 七 容积率 0.89 八 绿27、地率%37.6 九 室外机动车停车位 个 172 十 地下停车位 个 265 (数据来源：寿阳县人民医院迁址新建项目可行性研究报告)山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站基础设施建设 PPP 项目实施方案 -13-综合福利中心工程建设部分：综合福利中心工程建设部分：本项目规划建设 1 幢 7 层，1 幢 5 层，3 幢 4 层，1 幢 3 层，1 幢 2 层建筑物，连接各栋建筑二层的连廊，门房以及相关基础配套设施等。具体建设规模见下表：综合福利中心经济指标一览表综合福利中心经济指标一览表 序号 项目名称 单位 数量 备注 1 规划总用地面积 m2 21344.9 约合28、 32.02 亩 1.1 净用地面积 m2 15285.11 其中 建筑物基底面积 m2 3417.75 道路及场地硬化面积 m2 5523.49 绿地面积 m2 6343.87 2 规划总建筑面积 m2 15284.91 2.1 儿童福利院 m2 2644.7 2.2 老年养护院 m2 6374.71 2.3 敬老院 m2 1425 2.4 光荣院 m2 3053 2.5 救助站 m2 1139.5 2.6 救灾物资储备库 m2 648 3 设计床位 张 460 其中 儿童福利院 张 106 老年养护院 张 150 敬老院 张 54 光荣院 张 100 救助站 张 50 (数据来源：寿阳县综29、合福利中心项目可行性研究报告)山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站基础设施建设 PPP 项目实施方案 -14-汽车客运中心工程建设部分：汽车客运中心工程建设部分：站房，建筑面积 2600；门房 25，站房站前广场、停车场。具体建设规模见下表：汽车客运中心经济指标一览表汽车客运中心经济指标一览表 序号 项目名称 单位 数量 1 客运用地面积 m2 22682.50 2 总建筑面积 m2 2625 地上总建筑面积 m2 2625 地下中建筑面积 m2 0 2.1 站房 m2 2600 停车场门房 m2 25 3 基地面积 m2 2425 4 建筑密度 11%5 容积率 30、0.12 6 绿化率 20%7 客运站总停车位 个 99 其中 大巴车停车位 个 78 发车位 个 15 到达车位 个 6 8 社会车辆停车位 个 18 9 广场硬化面积 m2 4900 10 停车场面积 m2 8210.85(数据来源：寿阳县汽车客运中心可行性研究报告)汽车客运中心工程建设部分：汽车客运中心工程建设部分：寿阳县城市公交站总建筑面积1385，建设内容包括：公共交通调度中心，公共交通维修用房，其余配套设施。山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站基础设施建设 PPP 项目实施方案 -15-具体建设规模见下表：城市公交站经济指标一览表城市公交站经济指标一览表31、 序号 项目名称 单位 数量 1 公交用地面积 m2 13333 2 总建筑面积 m2 1385 地上总建筑面积 m2 1385 地下总建筑面积 m2 0 2.1 公交调度中心 m2 700 维修、安检用房 m2 300 充电桩避雨棚 m2 360 停车场门房 m2 25 3 基底面积 m2 1385 4 建筑密度 10%5 容积率 0.1 6 绿化率 20%7 公交车停车位 个 80 8 公交发车区 个 9(数据来源：寿阳县城市公交站可行性研究报告)2.2.项目选址：项目选址：本项目包括四个子项目，分别为“寿阳县人民医院”、“寿阳县社会综合福利中心”、“寿阳县汽车客运中心”和“寿阳县城市公交32、站”。根据寿阳县人民医院迁址新建项目可行性研究报告、寿阳县综合福利中项目可行性研究报告所述其所处位置东西相临，均选址于寿阳县城区西北部，朝阳镇董家窊村；“寿阳县汽车客运中心”和“寿阳县城市公交站”选址于寿阳县城区西南部，朝阳镇童子河村，各项目具体地址位置如下：山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站基础设施建设 PPP 项目实施方案 -16-项目名称 地理位置 寿阳县人民医院 南至北外环路（G307），西至规划平阳路，北至规划路，东侧为其他项目（新建寿阳县社会综合福利中心）用地。寿阳县社会综合福利中心 南至北外环路（G307），西侧为其他项目（寿阳县人民医院）用地，北至33、规划路，东至漕河路。寿阳县汽车客运中心 南至南外环，西至石门东路（规划路），东临平阳南路（现状路），北临地界住宅规划用地。寿阳县城市公交站 南临南外环，西临石门东路（规划路），东临平阳南路，北临住宅规划用地。目前本项目选址已经全部确定，且完成了人民医院与综合福利中心的征地拆迁与“三通一平”的前期准备，目前仅有汽车客运中心、城市公交站的部分征地拆迁尚未完成。该部分土地征用将在项目公司成立后由政府方负责实施。3.3.建设工期：建设工期：本项目计划于 2016 年 6 月开工，预计总工期为 36 个月。本项目四个子统一开工,分别建设,由中标社会资本与政府各主管部门共同确认施工计划，并确定最迟不得晚于34、 2019 年 5 月全部建设完毕并通过验收。建议本项目四个子工程依照先后完工顺序，依序投入运营并按实际运营年限计算付费。为方便测算本报告在项目公司具体施工前以 36 月的建设期作为统一工期进行项目财务测算。具体情况以本项目PPP 合同为准。山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站基础设施建设 PPP 项目实施方案 -17-4.4.投资投资规模：规模：本项目概算总投资为 61675.88 万元。依据本项目各可研报告中建设投资为依据，各子项目投资金额分别为：寿阳县人民医院投资52556.8 万元，其中：建设投资 37935.0 万元（采用可研报告中确定的投资金额），医疗设35、备购置及安装费用 14621.8 万元（由实施机构估算，以实际结算金额为准）；寿阳县社会综合福利中心投资 5294.1万元；寿阳县汽车客运中心投资 2485.07 万元、寿阳县城市公交站投资 1339.91 万元。具体投资估算详见下列各表：人民医院投资估算表人民医院投资估算表 序号序号 工程或费用名称工程或费用名称 数量（）数量（）单价单价 投资总额投资总额 一、建安费用 39990.8 1 建设工程费用 25835 11 门诊医技楼 23800 0.28 6664 门诊医反楼装修 0.05 1190 12 综合病房楼 39650 0.3 11895 综合病房楼装修 0.03 1189.5 136、3 传染病房楼 1220 0.26 317.2 传染病房楼装修 0.04 48.8 14 后勤办公楼 6630 0.25 1657.5 后勤办公楼装修 0.03 198.9 15 机房、地下停车库 9310 0.18 1675.8 16 急诊部 3290 0.22 723.8 急诊部装修 0.05 164.5 17 污水处理站 300 0.2 60 18 围墙 20 19 广场设施 30 2 附属工程费用 2319.8 21 配套设施 84200 0.02/M2 1684 22 场所地绿化 30080 0.01/M2 300.8 山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站37、基础设施建设 PPP 项目实施方案 -18-23 道路硬化及停车场 300 24 化粪池 15 25 蓄水池 20 二 设备购置安装费用 11836 31 电梯 8 部 30 240 32 视频监控 100 33 换热设备 100 医疗设备购置费 10360 34 医疗设备安装费 10%1036 三 其他费用 25853.1 2883 1 建设管理费 工程费用的 1.2%337.9 2 基础设施配套费 50 元/平米 294.7 3 设计费 直线内插法计算 765.5 4 勘察费 建安费用的 0.5%140.8 5 施工图审查 设计费用的 6.5%49.8 6 招投标代理 差额累计计算法 3938、.6 7 环境影响评价费 17 8 场地及临时设施费 225.2 9 可行性研究费 插入法计算 49.3 10 工程保险费 建安费用的 1%28.2 11 工程监理费 直线内插法计算 521.8 12 消防设施配套费 13 防空异地建设费 385 14 劳动安全卫生评价费 工程费用的 0.1%28.2 四 预备费用 2483 五 场地平整及土方费用 7200 六 合计 52556.8(数据来源：寿阳县人民医院迁址新建项目可行性研究报告)综合福利中心投资估算表综合福利中心投资估算表 序号序号 工程项目名称工程项目名称 单位单位 数量数量 单价单价（元）（元）合价合价（万元）（万元）合计合计 5239、94.1 1 建安工程费建安工程费 4262.7 1.1 儿童生活用房、老年人生活用房等建筑 m2 13353 1800 2403.5 1.2 食堂、连廊与门房等建筑 m2 1931.91 1600 309.1 1.3 装修工程 m2 15284.91 500 764.2 山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站基础设施建设 PPP 项目实施方案 -19-1.4 绿化 m2 6343.87 150 95.2 1.5 道路及场地硬化 m2 5523.49 200 110.5 1.6 室外给排水、消防工程 m 1200 400 48.0 1.7 室外采暖工程 m 1300 40、500 65.0 1.8 室外电气工程 m 1250 400 50.0 1.9 室外燃气工程 m 950 300 28.5 1.10 变压器 台 1 500000 50.0 1.11 柴油机 台 1 113000 11.3 1.12 电梯 部 5 250000 125.0 1.13 基本装备购置 床 460 4400 202.4 2 其他费用其他费用 639.2 2.1 建设单位管理费 1.8 以建安工程费为标准 76.7 2.2 工程勘察费 0.3 以建安工程费为标准 12.8 2.3 设计费 内插法 86.9 2.4 施工图审查费 6.5 以工程设计费为标准 5.6 2.5 工程勘察成果报41、告审查 10 以工程勘察费标准 1.3 2.6 可研报告编制费 内插法 10 2.7 工程监理费 内插法 64.7 2.8 环境影响评价费 内插法 2 2.9 招标代理费 累进法 15.8 2.10 劳动安全卫生评价费 0.1 以建安工程费为标准 4.3 2.11 场地准备及临时设施费 1.0 以建安工程费为标准 42.6 2.12 工程保险费 0.1 以建安工程费为标准 4.3 2.13 人防易地建设费 305.7 1500（减半计算取）22.9 2.14 征地费 亩 32.02 43000 137.6 2.15 移除电杆 50 2.16 社会稳定性风险评估费 2.8 山西省寿阳县人民医院、42、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站基础设施建设 PPP 项目实施方案 -20-2.17 现状图编制费 3 2.18 放线定桩 0.3 2.19 地质灾害危险性评估 30.1 2.20 岩土工程勘察费 65.5 3 基本预备费基本预备费 8 一一+二二 392.2(数据来源：寿阳县综合福利中心项目可行性研究报告)汽车客运中心投资估算表汽车客运中心投资估算表 序号序号 工程项目名称工程项目名称 单位单位 数量数量 单价单价（元）（元）合价合价（万元）（万元）一一 建筑安装工程费建筑安装工程费 m2 2625 6449.92 1693.10（一）（一）汽车站站房汽车站站房 m2 2600 343、205.00 833.30 1 土建及装饰工程 m2 2600 2500.00 650.00 2 给排水工程 m2 2600 80.00 20.80 3 消防工程 m2 2600 25.00 6.5 4 采暖及通风工程 m2 2600 280.00 72.80 5 照明工程 m2 2600 220.00 57.20 6 弱电工程 m2 2600 100 26.00(二二)其他其他 m2 25 15800.00 39.50 1 门房 m2 25 1800.00 4.50 2 设备费运行安装费 m2 35（三）（三）总图总图 22682.5 361.65 820.30 1 土方 m2 68047.44、5 35.00 238.17 2 停车场 m2 8210.85 220.00 180.64 3 围墙 m 600 500.00 30.00 4 场地硬化 m2 4900 350.00 171.50 5 管线综合及设备用房 m2 200.00 二二 工程工程建设其他费用建设其他费用 630.85 山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站基础设施建设 PPP 项目实施方案 -21-1 建设单位管理费 30.48 2 工程监理费 46.73 3 招标代理费 10 4 可研报告编制费 10.20 5 项目建议书编制费 5.10 6 工程勘察费 8.47 7 工程设计费 61.345、3 8 设计审查费 4.97 9 勘察审查费 0.55 10 施工图预算费 6.13 11 施工图编制费%8 4.91 12 环境影响评价费 5.83 13 地震安全,地址灾害评价费 10 14 劳动安全卫生评价费 1.69 15 场地准备及临时设施费 20.32 16 工程保险费 2.54 17 城市基础设施配套费 24 18 集中供热入网费 17.61 19 外网引入费 50.00 20 土地补偿费 310.00 三三 预备费预备费 8 一一+二二-土地补偿费 161.12 四四 建设总投资建设总投资 2485.07(数据来源：寿阳县汽车客运中心可行性研究报告)城市公交站投资估算表城市公交46、站投资估算表 序号序号 工程项目名称工程项目名称 单位单位 数量数量 单价单价（元）（元）合价合价（万元）（万元）一一 建筑安装工程费建筑安装工程费 m2 1385 6727.96 931.82 山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站基础设施建设 PPP 项目实施方案 -22-（一）（一）公交车站调度中心公交车站调度中心 m2 700 2650.00 185.50 1 土建及装饰工程 m2 700 2100.00 147.00 2 给排水工程 m2 700 120.00 8.40 3 消防工程 m2 700 20.00 1.4 4 采暖及通风工程 m2 700 13047、.00 9.10 5 照明工程 m2 700 180.00 12.60 6 弱电工程 m2 700 100 7.00(二二)其他其他 m2 685 3554.74 243.50 1 车辆维修用房 m2 300 2200.00 66.00 2 门房 m2 25 1800 4.50 3 充电桩避雨棚 m2 360 500 18.00 4 充电桩 m2 20 70000.00 140.00 5 设备费、运行安装费 15.00（三）（三）总图总图 m2 13333 377.13 502.82 1 土方 m2 39999 35.00 140.00 2 停车场 m2 9333 220.00 205.33 48、3 围墙 m 350 500.00 17.50 4 场地硬化 m2 1000 300.00 30.00 5 管线综合及设备用房 110.00 二二 工程工程建设其他费用建设其他费用 318.47 1 建设单位管理费 21.43 2 工程监理费 28.25 3 招标代理费 5.00 4 可研报告编制费 6.19 5 项目建议书编制费 3.09 6 工程勘察费 4.66 7 工程设计费 36.36 山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站基础设施建设 PPP 项目实施方案 -23-8 设计审查费 2.68 9 勘察审查费 0.30 10 施工图预算费 3.64 11 竣工图49、编制费%8 2.91 12 环境影响评价费 5.45 13 地震安全,地质灾害评价费 5.00 14 劳动安全卫生评价费 0.93 15 场地准备及临时设施费 11.18 16 工程保险费 1.40 17 城市基础设施配套费 5.00 18 集中供热入网费 10.00 19 外网引入费 35.00 20 土地补偿费 130.00 三三 预备费预备费 8 一一+二二 89.62 四四 建设总投资建设总投资 1339.(数据来源：寿阳县城市公交站可行性研究报告)社会资本负责完成本项目“人民医院建设工程”、“综合福利中心建设工程”、“汽车客运中心建设工程”和“城市公交站建设工程”的投资建设，提供符合50、预定建设内容和技术标准的公共项目资产。并对本项目建设完成后的运营提供维护与管理服务。本项目后续因技术改造升级、或提高维护标准、或设备更新等其他情况导致总投资增加需追加项目投资的，社会资本与政府方将根据实际情况另行协商解决。具体处理方式将在双方签署的PPP 项目合同中做出约定。-24-（三）项目公司股权情况（三）项目公司股权情况 1.1.项目公司设立项目公司设立 PPP 项目公司安排在寿阳县注册成立，由社会资本和政府指定的国有公司共同出资设立，社会资本方作为主要投资人负责整体运营，政府拥有对项目公司运营的监督权和介入权，但不参与具体经营。2.2.项目公司股权结构项目公司股权结构 （1）寿阳县政府51、通过竞争性磋商的采购方式遴选出适合的社会投资人，由社会投资人与政府指定的国有公司共同出资组建项目公司（SPV）；（2）项目公司（SPV）注册资本金初定 15418.97 万元，占项目总投资的 25%（符合国发201551 号文国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知最低资本金不少于总投资20%的要求），后期根据项目融资需求和金融机构要求可适当调整后期根据项目融资需求和金融机构要求可适当调整资本金比例。资本金比例。（3）根据本项目具体情况，政府安排指定的国有公司出资2623.838 万元占股为 17%，中标的社会资本出资 12795.132 万元，持项目公司 83%股权，以上出资以上52、出资根据项目建设进度和融资机构要根据项目建设进度和融资机构要求及求及时、足额缴纳时、足额缴纳；-25-第三章第三章 风险分配基本框架风险分配基本框架 （一）风险分配原则（一）风险分配原则 承担风险的一方应该对该风险具有控制力，此控制力具体指：是否完全理解所要承担的风险、能否预见风险、能否正确评估风险对项目的影响、能否控制风险的发生、风险事件发生时能否管理风险和风险事件发生后能否处理风险所带来的危害；承担风险的一方能够将该风险合理转移；承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；风险分担与所获得的收益匹配；由该方承担风险最有效率；如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失53、转移给合同相对方。（二）风险分配基本内容（二）风险分配基本内容 1.1.社会资本承担设计、建造、财务和营运等风险。社会资本承担设计、建造、财务和营运等风险。（1）项目公司准备期运作风险。项目的前期涵盖了项目公司成立、工程设计、顾问咨询、手续审批、融资获得、施工准备等各个阶段，均由项目公司负责全过程运作和管理。政府与社会资本将根据下文的风险分担框架表承担各自风险。-26-（2）项目建设期风险。项目建设期风险主要包括建设工期风险、建设成本风险和建设质量风险。原则上本项目建设期风险主要由社会资本予以承担。但如遇建设期内原材料成本大幅上涨（涨幅比例超过近三年平均价格 20%）的，可由社会资本向政府方建54、议增加项目总投资，由政府方视具体情况予以认可。若本项目建设工期的提前或延误导致本项目竣工时间超过月建设期（36 个月），从而影响到项目运营期的，损失由社会资本方自行承担；项目建设成本和质量项目公司必须有效控制，若建设成本超支,则必然影响项目投资回收或贷款偿还（经政府同意的因工程量变更而导致的成本超支除外）。（3）运营维护风险。PPP 项目的运营并非是完全的市场经济行为，政府对项目公司的运营收入标准均有相应的规定和限制,故项目公司将承担项目的运营风险。社会资本的优势在于对运行维护更具有可控性，由社会资本来承担这些风险更能促使项目公司提高技术和管理水平，降低运营成本，以保障本项目顺利的运营。2.255、.政府承担政策、法律风险、配套投入和支付的风险。政府承担政策、法律风险、配套投入和支付的风险。由于基础设施和公用设施建设投资大，短期内收益小，未来的风险都是未知的，这些不仅会影响项目建设资金的筹集，也会给项目公司造成压力。对于政治风险、法律变更风险、国有化风险等，则需要由更有控制力的公共部门来承担，这是因为公共部门作为政府或政 -27-府的代表，有能力影响规章制度、政策、法律和其他规定，处在比私人部门更有利的位置来识别、评价和控制这些风险。故政府应承担相关政策变化产生的风险、承担项目公司正常收益下的购买服务，以保障项目的顺利运营和社会资本方的投资收益；减轻社会资本方的压力，公平合理承担项目建设56、和运营中的风险，以减少摩擦，保障项目的顺利运营。3.3.社会资本和政府共同承担通货膨胀或其他不可抗力风险等。社会资本和政府共同承担通货膨胀或其他不可抗力风险等。项目建设和运营中出现通货膨胀、不可抗力、应急风险、公众反对和未知风险时，由社会资本和政府来共同承担应对，体现出公平合理，才能保证社会资本方和政府合作顺畅，更好的保证项目的顺利实施。具体可由社会资本与政府方在PPP 项目合同中规定本项目调价机制、或其他不可抗力的风险补偿机制。（三）风险分配基本框架（三）风险分配基本框架 合理的风险分配是 PPP 项目的目标，也是项目成功的一个关键因素。根据能力风险对等原则、成本效率最优原则、风险收益匹配原57、则，应由最有能力消除、控制或降低风险的一方承担风险。双方应在项目全生命周期内（准备期、建设期、运营期、移交期）以上述风险分配框架为基础，具体明确各自风险承担内容，并在PPP 项目合同明确相应风险承担安排。本项目的责任及风险分担框架如下（见下表）：-28-政府与社会资本风险分担框架表 风险分类 风险内容 政府承担 社会资本承担 双方共担 政策风险 征用/干预、税收调整、审批延误或不可获得等 法律风险 重要法变更、文件冲突等 经营权收回风险 因公共部门原因导致经营权被收回，或合作期被终止的 配套及支持风险 前期道路、市政配套等 土地取得与使用 因征用拆迁问题导致项目土地延误取得或无法取得以及项目运58、营期内项目用地被公有化或另行改迁的 支付风险 政府付费或补贴履行 接管期内风险 因项目公司运营产生重大事故或风险需要政府采取临时接管措施的 资本金出资与融资可获得风险 足额出资保证，并在规定时间内落实承诺融资 成本超支风险 建设成本或运营成本超出预期 设计建设完工 设计变更、建设质量、完工时间等 市场风险 价格、竞争、管理水平等 运营维护移交 运营安全、维护标准、移交履约等 财经风险 通货膨胀等 税收变化 税收变化与税种调整的风险 不可抗力 不可预见、不可避免、不可控制 应急风险 出于社会或公益或安全需要 公众反对 公众反对造成项目延误或撤销 其它风险 双方未考虑到的未知风险 -29-第四章第59、四章 项目运作方式项目运作方式 （一）项目运作方式（一）项目运作方式 本项目采用建设运营移交，即“BOT”的运作方式。项目公司负责本项目的设计、投融资、建设和维护，合作期内项目资产归政府所有，但由项目公司管理维护，合作期满后，项目公司将项目资产无偿、完好地移交给政府或指定的机构。如下图：图 4-1 BOT 项目运作图 具体内容为：（1）寿阳县人民政府授权寿阳县卫生和计划生育局作为本项目的实施机构，负责项目具体实施工作；（2）寿阳县卫生和计划生育局通过竞争性磋商的方式选择社会资本。并与社会资本共同签署本项目PPP 项目合同，由双方共同 -30-出资成立项目公司，并由实施机构授予项目公司项目经营权60、；（3）在合作经营期内，项目公司自行承担费用、责任和风险，负责本项目融资、建设、运营、维护等工作；（4）实施机构会同当地主管机构每年根据项目公司运营情况与服务质量对其进行绩效考核。县财政局依据考核情况按照项目可用性服务费和运营维护服务费两部分向项目公司支付补贴费用用以购买项目公司所提供的服务。该政府补贴将纳入政府跨年度的财政预算，并提请人大审议通过；（5）授权经营期届满后，项目公司应按照PPP 项目合同的约定，将本项目资产无偿、完好、无债务、不设定担保地移交给政府或其指定机构并通过性能验收。（二）土地与资产权属（二）土地与资产权属 1.土地使用权 本项目由政府负责实施项目用地的征用拆迁，项目用61、地取得采取行政划拨给政府机构、政府机构交项目公司无偿使用的方式。项目公司仅能将土地用于本项目下的经营，不得将该等土地的全部或部分用于本项目下经营之外的其他任何目的和用途。非经政府书面同意，项目公司不得全部或部分地转让、出租或抵押本项目用地。2.资产权属 -31-本项目建设期内投资建设形成的项目资产，以及本项目运营期内因更新重置或技术改造投资形成的项目资产，包括项目土地权属等全部归属于政府方，由项目公司管理和维护，运营期结束后项目公司将全部资产及维护权统一移交给政府指定机构。项目公司仅能将项目资产用于本项目使用，不得全部或部分用于本项目之外的其他目的和用途。非经政府书面同意，项目公司不得全部或部62、分地转让、出租或抵押本项目资产。项目公司为项目融资要求以项目资产抵押或以项目收益质押融资等，政府应予以支持和配合。（三）（三）合作合作期和建设期期和建设期 本项目项目合作期为 20 年，建设期 3 年，运维期 17 年。由项目公司统筹工程建设、调试运营。如合作期满后需延长项目合作期限的，双方可另行协商。-32-第五章第五章 项目交易结构项目交易结构 （一）投融资结构（一）投融资结构 项目总投资概算为 61675.88 万元（项目具体投资规模和额度，前期以评审通过的工程造价概算为上限，在此额度内最终以经审计的工程结算报告为准，若有超过概算数额的须报经政府同意），依据国发200927 号文国务院关63、于调整固定资产投资项目资本金比例本项目资本金设定为总投资的 25%计 15418.97 万元。后续可依据项目公司实际融资情况适当调整资本金比例，但社会资本应有义务保障政府方在项目公司所持司股权比例保持不变，具体内容由项目公司股东协议约定。1.1.股权投资（权益性投资，占总投资股权投资（权益性投资，占总投资 25%25%）政府与社会资本共同组建项目公司（SPV），政府或其授权机构出资 2623.838 万元，持项目公司 17%股权，该笔费用将全部用于本项目征地补偿、三通一平、及可研编制等前期费用。社会资本方出资12795.132 万元，持项目公司 83%股权。以上出资根据项目建设进度和融资机构要64、求及时、足额缴纳。2.2.债务融资（占总投资债务融资（占总投资 75%75%）项目公司负责对外进行债务性融资 46256.91 万元，以补充建设资金缺口，该部分占项目总投资的 75%，该项债务资金获得和还本付息任务由项目公司承担，但由社会资本和项目公司负责和保证落实融 -33-资任务，政府负责提供增信帮助和工作协助。表表 5 5-1 1 项目资金来源及其比例项目资金来源及其比例 单位：万元单位：万元 股权投资 债务性融资 政府（占比 17%）社会资本（占比 83%）金额 2623.838 12795.132 46256.91 占比（%）25%75%（二）（二）投资回报机制投资回报机制 1.本项65、目回报方式属于“政府付费”模式。2.项目公司收入来源包括政府购买服务所支付的可用性服务费和运营维护服务费两部分。3.可用性服务费：是指项目公司为本项目建设符合适用法律及协议规定的竣工验收标准的公共资产之目的投入的资本性总支出而需要获得的服务收入，主要包括项目建设总投资（含工程建设其他费用）、融资成本、税费及必要的合理回报。4.运营维护服务费：是指项目公司为维持本项目可用性之目的提供的符合协议规定的绩效标准的运营维护服务而需要获得的服务收入，主要包括本项目的运营维养成本、税费及必要的合理回报。5.本项目社会福利中心含有养老设施，该部分设施建成后在保证公共需求的前提下会考虑投入社会化运营，鉴于社会66、化运营模式尚难确定，该部分管理运营和收益权仍归属政府，后期政府可考虑对外委 -34-托运营或交由项目公司运营等合适方式。6.项目内部收益率确定7%根据市场一般收益水平并结合项目实际情况，参考同类项目数据和相关文件要求，确定本项目内部收益率7%（即全投资收益率，指社会资本收益率和融资利率的综合收益率），具体标准由政府审议通过本方案后，通过招标竞价确定。7.政府付费的支付安排 本项目由县财政局根据实施机构考核结果，向项目公司支付可用性服务费、运营维护服务费。首次费用自项目竣工验收通过之日起算，可用性服务费每六个月支付一次，运营维护费每三个月支付一次。支付前由政府指定机构对项目公司实施运营绩效考核，67、满足可运营性标准后项目公司需提供审计报告，政府根据考核结果支付项目公司可用性服务费和运营维护服务费。（三）调价与收益分配机制（三）调价与收益分配机制 1 1.政府付费调整政府付费调整 由于本项目的合作经营期较长，运营期间不可避免出现因通货膨胀、贷款利率等因素导致运营成本的浮动，进而出现项目预期盈利能力变化（过高/过低）的情况，因此，为了保护项目双方的合法利益，在项目具体实施过程中，将引入补贴付费调整机制。在运营期内，可用性服务费与运营维护费分开考虑：-35-（1）在运营期内，可用性服务费不作调整在运营期内，可用性服务费不作调整；（2）根据方案设计的运营维护服务费的计算原则，运营维护服务费主要受68、项目公司当年运营成本影响，因此运营维护服务费的调整机制即运营成本的调整机制。运营成本额根据运营期内的通货膨胀情况，具体指人工成本、道路养护工程费用、动力成本、其他费用的变动情况，设定相应的调整周期及触发机制。A.常规调价：调整周期为两年，若前述指标单个或多个变动幅度超过5%，则项目公司可向政府申请启动调价程序，由政府方组织相关政府部门审核，并确定当年及以后年度对应的运营成本限定额，但原则上调整幅度不超过 20%，具体调整幅度上限以PPP 项目合同为准。B.临时调价：临时调价指在每个运维绩效服务费结算年度，因前述指标单个或多个变动幅度超过10%，则项目公司可向政府方申请启动临时调价程序，由政府方69、组织相关政府部门审核，并确定当年及以后年度对应的运营成本限定额，但原则上调整幅度不超过 20%，具体调整幅度上限以PPP 项目合同为准。临时调价后，下一个常规调整年度顺延至该次临时调价的两年后。具体调价公式如下：Pn=KPn -36-Pn 为社会资本中标文件中报出的第 n 个财务年度的运营成本；Pn为调整后第 n 个财务年度适用的运营成本；K 为调整系数，计算公式为：K=21.7%Ln/Ln-1+66.5%Dn/Dn-1+2.7%En/En-1+9.1%On/On-1-3 其中：Ln为项目公司当年人工成本，Ln-1为项目公司上一年度人工成本；Dn为项目公司当年道路养护工程费用，Dn-1为项目公70、司上一年度道路养护工程费用；En为项目公司当年动力成本，En-1为项目公司上一年度动力成本；On为项目公司当年其他费用，On-1为项目公司上一年度其他费用；政府亦可在符合调价程序启动条件的情况下自行启动调价程序。（3）设置年度最高运营维护成本 本项目设置年度最高运营维护成本，当项目公司当年实际运营成本高于当年运营成本上限时，政府支付的运维费按上限值计算。当项目公司当年实际运营成本低于上限值时，按实际运营成本计算。具体最高运营成本上限值应由社会资本与政府协商确定，或在政府采购时由社会资本竞投，初次确定后两年内不再变动。2.2.收益分配收益分配 （1）政府方 本项目属于政府付费模式，政府不参与项目71、收益回报分配。-37-（2）社会资本方 项目公司承担本项目的建设及运营维护，通过获得可用性服务费和运营维护服务费获得合理收益。社会资本方除按约定获得作为股东的收益外，还可以通过与项目公司签署施工总承包合同的方式获得相应的施工利润等。（四）相关配套安排（四）相关配套安排 1.行政审批手续 政府方协助项目公司办理本项目前期工作相关手续和报批工作，包括项目立项核准、环评批复、土地使用权证、建设工程规划许可证、建设用地规划许可证、建设工程施工许可证等，并依法出具相关必要的文件和行政支持。2.配套设施 本项目红线范围内所有配套设施均由项目公司负责施工建设并达到设计要求，相关费用计入项目总投资；场地红线范72、围外项目所需的道路、供水、排污、供电和通讯配套等配套工程由政府方根据城市规划另行立项建设，相关费用不计入本项目总投资。项目涉及拆迁、地方关系协调、建设临时用地和用水等，政府需落实主体和协助配合责任。-38-第六章第六章 财务测算与分析财务测算与分析 本次财务测算是在项目调研过程中政府单位提供的资料真实性及合理假设基础上进行的，评估项目的经济可行性状况，通过建立完整的财务测算模型来模拟项目公司财务状况，便于寿阳县政府做好决策，加强寿阳县卫生和计划生育局、财政局等相关单位对于本项目的了解，为与投资人的采购与谈判工作提供基础。（一）测算参数设定（一）测算参数设定(基本假设条件基本假设条件)1.1.计73、算期计算期 项目合作期为 20 年，其中建设期为 3 年，运营补贴期为 17 年。2.2.总投资总投资 本项目的总投资估算合计 61675.8861675.88 万元。各子项目投资金额分别为：寿阳县人民医院投资 52556.8 万元，其中：建设投资 37935.0万元（采用可研报告中确定的投资金额），医疗设备购置及安装费用14621.8 万元（由实施机构估算得出，以实际结算金额为准）；寿阳县社会综合福利中心工程投资 5294.1 万元；寿阳县汽车客运中心投资 2485.07 万元；寿阳县城市公交站投资 1339.91 万元。最终以经审计的项目实际竣工决算数为准。3.3.项目公司投融资结构项目公74、司投融资结构 项目公司（SPV）权益债务结构为 25%:75%；注册资本金为 -39-15418.97 万元，占本项目总投资的 25%，债务融资 46256.91 万元，占本项目总投资的 75%。其中，社会资本方出资 12795.132 万元，持项目公司（SPV）83%股权，政府或其授权机构出资 2623.838 万元，持项目公司（SPV）17%股权。4.4.项目公司权益资本回报率项目公司权益资本回报率 权益资本收益率：8%。5.5.债务融资条件债务融资条件 融资额：46256.91 万元；期限：17 年（建设期的借款利息已计入总投资内，测算时不考虑建设期）；贷款利率：五年期长期贷款基准利率 75、4.9%上浮 20%，即 5.88%；还款方式：等额本息。6.6.运作模式运作模式 本项目运作模式为 BOT，采取政府付费模式，政府承担全部运营补贴支出责任。7 7、物价说明、物价说明 为保持财务测算的谨慎性和简化计算，一般不考虑价格变动因素，计算期内各年采用的预测价格以基期物价总水平为基础。（二）总成本测算（二）总成本测算 1.1.经营成本经营成本 -40-（1 1）人工成本）人工成本 项目公司通过委派或招聘确定公司员工 25 名，人均工资 4 万元/年，福利费按基本工资 14%计算，则每年项目公司人工成本为 114 万元/年。（2 2）维修保养费）维修保养费 维修保养费包含本项目红线范围内76、的专业设备、房屋建筑物及其他资产的日常维养、修理等费用。运营期间第一年为 50 万元，随后每年以 5%速度增长。（3 3）管理费用）管理费用 管理费用包含项目公司日常的办公经费、业务招待费等，按人工成本的 40%测算，即每年 45.6 万元。（4 4）其他费用）其他费用 本项目其他费用主要系上述未包含费用以外的其他项目公司当年支出的经寿阳县政府或其授权机构审核通过的息税前付现费用。暂按 30 万元/年计。2.2.折旧与摊销折旧与摊销 根据财政部印发企业会计准则解释第 2 号（财会200811号）第五条：在 BOT 模式下，BOT 业务所建造基础设施不应作为项目公司的固定资产，应确认为无形资产或77、金融资产，特许经营权在合同规定的时间内能够给企业带来收益，但是当合同终止时，所建的基础 -41-设施就会无偿交给让渡方，所以其价值应当分期摊销。如果基础设施预计的使用寿命长于特许经营权的年限，应当按照特许经营权的年限进行摊销。故 本项目 的年均摊 销额=项 目总投 资/项目 运营补 贴期=61,675.88 万元/17 年=3,627.99 万元/年。3.3.财务费用财务费用 融资额：46256.91 万元；期限：17 年（建设期的借款利息已计入总投资内，测算时不考虑建设期）；贷款利率：五年期长期贷款基准利率 4.9%上浮 20%，即 5.88%；还款方式：等额本息。则项目公司在运营期间的财务78、费用如下表所示：-42-表表 6 6-1 1 财务费用一览表财务费用一览表 单位：万元 -43-4.4.税费税费 项目公司（SPV）在运营期间主要承担税种为增值税、城市维护建设税、教育费及附加、地方教育费及附加、企业所得税。表表 6 6-2 SPV2 SPV 承担主要税种及税率承担主要税种及税率 税种税种 计税依据计税依据 税率税率 增值税 应税收入 6%城市维护建设税 增值税 5%教育费及附加 增值税 3%地方教育费及附加 增值税 2%企业所得税 应纳税所得额 25%为简化财务测算，项目公司运营期间的税费基于一定的财务假设。实际以项目公司当年纳税申报表为准。下表是项目公司总成本一览表。在考虑79、折旧摊销前提下，总成本合计为 97636.28 万元，每年在 4691.18 万元至 6613.70 万元之间。经营成本合计为 4515.22 万元，每年在 239.60 万元至 298.74 万元之间。-44-表表 6 6-3 SPV3 SPV 总成本一览表总成本一览表 单位：万元单位：万元 山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -45-（三）政府补贴测算（项目公司收入）（三）政府补贴测算（项目公司收入）寿阳县政府根据项目公司提供服务情况（通过县财政局）按照项目可用性服务费和运营维护服务费两部分向项目公司支付服务费用。即是项目公司收入80、来源。1.1.可用性服务费可用性服务费 可用性服务费的确定是基于项目社会资本投入金额、债务融资成本以及项目必要的合理回报等诸多因素确定。可用性服务费可用性服务费=权益资本回报额权益资本回报额+债务还本付息额债务还本付息额 计算方式：等额本息；计算原则：在建设期不考虑资金收益率及建设期利息支出。则具体计算结果详见下表：表表 6 6-4 4 权益资本回报测算表权益资本回报测算表 单位：万元 出资额 沉默期 回报期 收益率 年等额回报 累计回报 12,759.13 3 年 17 年 8%1402.72 23846.29 表表 6 6-5 5 债务还本付息测算表债务还本付息测算表 单位：万元 融资额 81、还本付息期 融资成本 年还本付息 累计还本付息 46,256.91 17 年 5.88%4376.95 74408.23 则，年基准可用性服务费则，年基准可用性服务费=1402.721402.72+4376.95 4376.95=577=5779.689.68 万元万元/年，年，1717 年年累计支出为累计支出为 98254.5298254.52 万元。万元。山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -46-2.2.运营维护服务费运营维护服务费 运营维护服务费基于项目公司（SPV）为使得本项目每年均能满足项目可用性支出的运营成本和必要的合理82、回报等诸多因素确定。本方案在测算本项目运营维护服务费时，是假定本项目在运营期间绩效考核符合标准的情况下进行测算的。年基准运营维护服务费=397 万元/年，17 年累计为 6749 万元。具体构成如下表：表表 6 6-6 6 年基准运营维护费构成一览表年基准运营维护费构成一览表 单位：万元 序号序号 项目项目 金额金额 占比占比 1.1 人工成本 114.00 28.72%1.2 维修保养费 76.00 19.14%1.3 管理费用 45.60 11.49%1.4 其他费用 30.00 7.56%1 1 经营成本经营成本 265.60 66.90%2.1 增值税 23.82 6.00%2.2 营83、业税金及附加 2.38 0.60%2.3 所得税 72.95 18.38%2 2 税费税费 99.15 24.98%3 3 净利润净利润 32.24 8.12%4 4 运营维护服务费运营维护服务费 397.00 100.00%3.3.政府补贴预估政府补贴预估 综上数据：综上数据：山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -47-政府年基准运营补贴额政府年基准运营补贴额=年基准运维服务费年基准运维服务费+年年基准可用性服务基准可用性服务费费=5779.68+397=6176.68=5779.68+397=6176.68万元万元/年年，171784、年年累计补贴支出为累计补贴支出为105003.52105003.52万元。万元。（四）项目经济分析（四）项目经济分析 现金流量表从投资者角度出发，以投资者的出资额作为计算基础，把借款本金偿还和利息支出作为现金流出，用以计算权益资金内部收益率、财务净现值及投资回收期等评价指标，考察项目权益资金的盈利能力。本测算遵照以下原则：折现率（折现率（ICIC）：设定）：设定 ICIC 为为 8%8%。本项目的盈利能力可通过项目公司利润及利润分配表与资本金现金流量表来反映，按运营维护费 397 万元/年，可用性服务费5779.68 万元/年的情况进行利润分析与现金流量分析，权益资本基准收益率为 8%，可得：85、所得税后 财务内部收益率财务内部收益率 FIRR=8%FIRR=8%财务净现值（财务净现值（FNPVFNPV，i=8%i=8%）=1=12795.132795.13 万元万元 静态投资回收期（含建设期）静态投资回收期（含建设期）=11.56=11.56 年年山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -48-表表 6 6-7 7 项目公司现金流量表一览表项目公司现金流量表一览表 单位：万元单位：万元 山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -49-表表 6 6-8 8 项目公司利润及利润86、分配一览表项目公司利润及利润分配一览表 单位：万元单位：万元 山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -50-第七章第七章 物有所值评价与物有所值评价与财政承受能力论证财政承受能力论证 （一）（一）物有所值评价物有所值评价 1.1.定性分析定性分析 物有所值定性评价按照明确定性评明确定性评价指标、制定评分参考标准、价指标、制定评分参考标准、定性分析评价、综合汇总分析、作出评价结论定性分析评价、综合汇总分析、作出评价结论步骤操作。定性分析采用专家评分法，在已给定的基本指标及其权重的基础上，组织不少于三项附加指标及其权重。见下表：表 7-1 87、PPP 项目物有所值定性分析专家评分表 定性评估指标定性评估指标 权重权重 综合评分综合评分 加权得分加权得分 基基本本指指标标 生命周期整合 15%风险识别与分配 15%绩效导向与鼓励创新 15%潜在竞争程度 10%政府机构能力 10%融资可行性 15%基本指标小计基本指标小计 80%附附加加指指标标 项目规模 5%全寿命周期成本估算准确性 5%资产利用和收益 10%附加指标小计附加指标小计 20%合计合计 100%寿阳县财政局会同本项目实施机构根据项目具体情况，聘请和选取物有所值评价专家，组成专家组，并召开专家评审会议，给项目打给项目打出出75.7475.74的高分的高分，并在此基础上形成88、了专家组意见。山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -51-专家组综合意见认为：本项目采用政府和社会资本合作（PPP）模式与采用政府传统采购模式相比，能够提升资金使用效率、优化风险分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争。专家小组原则上同意项目通过物有所值定性分析，本项目适宜采用 PPP 模式。2.2.定量分析定量分析 物有所值定量分析是在假定采用 PPP 模式与政府传统采购模式的产出绩效相同的前提下，通过对 PPP 项目全生命周期内政府支出成本的净现值（PPP 值）与公共部门比较值（PSC 值）进行比较，判断项目采取 PPP 模式能否降89、低项目全生命周期成本的方法。物有所值定量分析的主要步骤包括：1、根据参照项目计算 PSC 值；2、根据影子报价和实际报价计算 PPP 值；3、比较 PSC 值和 PPP 值，计算物有所值量值或指数，得出定量分析结论。经对本项目 PSC 值和 PPP 值的分析，测算得到项目全生命周期 PSC值和 PPP 值，具体计算结果如下表所示：山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -52-表 7-2 物有所值指标表 指标指标 单位单位 数值数值 PSC 值 万元 60,079.70 PPP 值 万元 55,664.83 物有所值量值 万元 4,41490、.87 物有所值指数%7.35%本项目物有所值量值为 4414.87 万元，物有所值指数为 7.35%，说明本项目适宜采用 PPP 模式，且采用 PPP 模式比传统采购模式实现价值较大。具体见本项目物有所值评价报告。（二）（二）财政财政承受能力论证承受能力论证 根据关于印发的通知（财经201521 号），需对本项目财政承受能力进行论证，识别政府的各项财政支出责任，科学评估项目实施对当前及今后年度财政支出的影响，为 PPP 项目财政管理提供依据。1 1、责任识别、责任识别 政府在项目公司持 17%股权，承担股权投资支出责任；本项目属于政府购买服务，政府需向项目公司支付可用性服务费与运营维护服务费91、，故政府承担项目运营期的运营补贴支出责任；政府承担法律、政策、支出等风险并和社会资本共同承担不可抗力、剩余风险等；本项目的配套设施纳入项目建设总投资范围内，均由项目公司承山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -53-担，故本项目政府不承担配套投入支出责任。2 2、支出测算、支出测算 政府在项目中股权投资为 2623.838 万元；政府承担项目运营期的补贴支出为：政府年基准运营补贴额=年基准运营维护服务费+年基准可用性服务费=5779.68+397=6176.68 万元/年，累计为 105003.56 万元；初步评估本项目在建设期间内政府92、的风险承担费用为 308.38 万元/年，运营补贴期间，政府风险支出累计为 451.52 万元，每年在 23.96万元至 29.87 万元之间。政府不承担配套投入支出责任，无此项费用支出。3 3、能力评估能力评估 本项目在补贴周期内，年度财政责任支出在 6,206.55 万元以内。根据寿阳县 2011 年至 2015 年一般公共预算支出情况及未来增长预测（2015 年为 13.78 亿元，以后年度按 5%速率增长），本项目财政责任支出占寿阳县一般公共预算支出均不超过 3.7%。另，本项目系寿阳县推行的第一个 PPP 项目，无均衡性风险。4 4、论证结论、论证结论 本项目支出较为合理，项目建设不93、会对寿阳县人民政府财政预算支出造成过大压力，政府支出责任在财政预算可承受范围以内。具体测算详见项目财政承受能力论证报告。山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -54-第八章第八章 项目合同体系项目合同体系 （一）合同体系层次（一）合同体系层次 本项目的合同体系分为两个层次：第一层次为由中选社会资本围绕项目权利义务签署一揽子主要合同，形成以PPP 项目合同为主合同、项目公司股东协议和公司章程共同构成的核心合同体系。第二层次为由项目公司和本项目推进过程中的各有关主体签署的协议体系。包括项目公司与金融机构签署的融资协议、与设计单位签署的设计合94、同、与施工单位签署的工程总承包合同、与监理单位签署的工程监理合同、与设备供应商签署的设备采购合同、与保险机构之间签署的保险合同、与员工签署的劳务合同等。第二层次合同体系（图 8-1）：（二）项目边界条件（二）项目边界条件 施工单位施工单位项目公司项目公司员工员工金融机构金融机构融资协议融资协议工程总承包合同工程总承包合同劳务合同劳务合同保险公司保险公司保险合同保险合同监理单位监理单位监理合同监理合同设计单位设计单位设计合同设计合同设备供应商设备供应商设备采购合同设备采购合同山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -55-1.1.权利义务边95、界权利义务边界 （1）项目资产权属 本项目建设期内投资建设形成的项目资产，以及本项目因更新重置或升级改造投资形成的项目资产，包括项目土地权属等在特许经营期全部归属于政府，经营期间由项目公司负责管理维护，在合作经营期满时，政府有权无偿取得本项目的项目资产。（2）社会资本责任 社会资本（项目公司）具体负责本项目的投资、融资、建设（含后续技术改造升级及其他扩建工程）及运营维护。（3）项目公司管理 本项目由社会资本与政府公共部门共同出资，并于寿阳县注册设立。资本金应满足项目总投资的 25%，双方持股比例依据风险承担能力决定。但政府方应保留至少一位项目公司董事名额，且项目公司重大事项需经全体董事一致同意96、方可实施。具体条款以 项目公司章程、股东协议为准。（5）政府绩效考核与支付方式 项目建成后政府根据运营绩效考核向项目公司支付相应费用。政府运营维护服务费与可用性服务费与考核结果挂钩，政府有权依据考核结果，综合确定政府付费金额。寿阳县财政局作为支付单位有责任每年依据PPP 项目合同相关标准予以足额支付。具体绩效考核与监管职责分配如下：山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -56-绩效考核与监管职责分配表：绩效考核与监管职责分配表：部门部门 职责职责 项目公司（1）制定管理计划；（2）搜集监管数据；（3）编写监管报告；公共部门（1）制定技术97、标准；（2）审查经营者的管理计划和监管报告，审计财务；（3）评估与奖惩；第三方（1）独立审计；（2）数据收集；（3）争议处理；（6）风险分配结果 根据相关原则合理分配风险，具体见本方案“第三章”。山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -57-2.2.交易条件边界交易条件边界 （1）合作经营期 本项目合作经营期拟为 20 年（含建设期 3 年）。合作经营期届满时，项目公司应与政府实施机构办理相关终止手续或双方依据适用法律重新协商延长事宜。（2）项目投资回报 本项目收益模式为政府付费。即：政府根据项目公司提供的符合验收标准的公共服务产品每年98、支付运营维护服务费与可用性服务费。（3）收费定价调整机制 本项目建立定期调整机制，详见本方案“五（三）”。3.3.履约保障边界履约保障边界 （1）设立建设资金专项账户 为保证本项目工程建设按照计划进度执行，建议建立项目公司建设和政府共管的资金专户，对资金到位进度、使用流向等进行管理。（2）建设进度及质量保障 为了保障本项目如期、按质推进，建议由政府方以公开招标的形式聘请专门的项目管理公司（监理方），对本项目工期、造价、质量等进行监督和管理，费用由项目公司承担。（3）强制保险方案 山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -58-本项目根据适99、用法律和谨慎运营惯例，项目公司可自行或要求其承包商、供应商等按本行业的惯例办理和维持建设期和运营期的保险。本项目强制保险包括：建设期间的建筑安装工程一切险、第三者责任险等以及运营期间的财产一切险、第三者责任险等。（4）履约保证 本项目履约保函体系主要包括磋商保证金、建设履约保函、运营维护保函及移交保函。见下表：山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -59-履约保证体系履约保证体系 4.4.调整衔接边界调整衔接边界 （1 1）应急处置）应急处置 项目公司应针对自然灾害、重特大事故、环境公害及人为破坏等事件的发生等各类可能发生的事故应急预案100、和现场处置方案，明确事前、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。项目公司制定的应急预案应征求政府方的意见并报经政府同意后实施。条款条款 投标保证金投标保证金 建设履约保函建设履约保函 运营维护保函运营维护保函 移交保函移交保函 提交主体 社会资本 项目公司 项目公司 社会资本 提交时间 递交响应文件之前 正式签署 PPP 项目合 同的同时 项 目 进 入 正 式运营的同时 合 作 期 结束前6个月之前 退还时间 项目公司递交建 设履约保函后 竣 工 验 收 完 成 且项目 公 司 递 交 运 营 维护保函后 项 目 公 司 递 交移交保函后 移 交 完 毕 且 质 量保证期满后 受益101、人 政府 政府 政府 政府 保函金额 300 万元 3000 万元 1500 万元 3000 万元 招标响应文件承诺的履行、合同签署、项目公司设立及 建设履约保函提 交等 项目建设资金到位、保证开工及竣工验收节点、无重大工程质量事故或安全责任事故、运营维护保函提交等 项目运营绩效、服 务 质 量 标 准 达标情况、安全保障、移交保函提交等 项目资产不存在担保、债务等瑕疵；项目设施不存在隐蔽性缺陷等 山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -60-（2 2）临时接管）临时接管 本项目在合作期内，如出现以下违约行为，政府方有权对项目公司实施临102、时接管：擅自转让、出租经营权的，擅自转让、买卖、变更股权；擅自将项目设施以及土地使用权进行处置或抵押；因管理不善，发生重大质量、生产安全事故的；严重影响到社会公共利益和安全；法律、法规禁止的其他行为。临时接管后，政府方有权依法终止项目协议，取消其经营权。临时接管期间，项目公司须无条件服从政府方或其指定机构接收或接管本项目的所有指令、命令，项目公司应当在政府方接管前善意履行看守职责，并继续履行项目协议项下的义务。在接管期内政府不予支付项目公司运营维护服务费与可用性服务费。（3 3）提前终止提前终止 在经营期限内，如果发生不可抗力、社会资本违约事件或政府方违约事件，守约方均可向对方提出协议终止意向103、并就此进行协商。若双方在一定时间内协商一致，则双方应继续履行PPP 项目合同约定的各自义务，否则守约方可以向对方提出协议终止通知，以提前终止PPP 项目合同，并由违约方依据 PPP 项目协议向守约方支付赔偿金。山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -61-（4 4）合同变更合同变更 本项目PPP 项目合同中任何修改、补充或变更只有以书面形式并由双方授权代表签字并加盖公章后方可生效并具约束力。在以下情形下，可考虑对项目协议进行修订：适用法律的变化，影响任一方主要权利义务的；国家、行业及地方有关建设、维养方面的标准提高；因不可抗力或非因合同104、任一方的原因，导致合同全部或部分条款无法履行；一方当事人丧失履约能力；因情况发生变化，当事人双方协商一致同意。（5 5）合同展期合同展期 本项目的经营期限届满后，确有必要延长的，按照有关规定经充分评估论证，双方协商一致，且政府方批准后，可以延长。以下情形发生时，协议双方可考虑对合同期限进行适当的延长：因可归责于政府方的原因导致工期延误的；因政府财政预算的调整，使得相应的支付能力受到影响；项目公司在经营期内履约记录良好，在符合届时适用法律规定的前提下，双方协商一致同意展期的。（6 6）项目公司资本结构变动）项目公司资本结构变动 山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程105、建设 PPP 项目实施方案 -62-本项目如果后续改扩建工程建设导致增加总投资，进而影响项目公司债务或资本结构时，项目公司应聘请专业机构进行咨询，并最终将审计报告与调整方案报送财政局审批。如有项目公司股权变动的（如需增资等）应保持政府方持股比例不变。（7 7）改扩建和提标改扩建和提标 本项目进行一次设计到位，未来如果涉及到改扩建或设备升级改造等需要增加项目总投资的，在不违反届时法律规定，且项目公司履约记录良好的情况下，报经政府书面批准后，可由项目公司负责相应的改扩建工程。如届时根据适用法律及市政府要求需提高本项目的等级的，则项目公司应按照县政府的要求实施，涉及到的资本性支出或运营成本的增加由双106、方通过延长经营期、另行支付相应费用或调价的方式或双方认可的其他方式予以平衡。（三）项目合同主要内容（三）项目合同主要内容 1.1.项目授权、经营期项目授权、经营期和和业务范围业务范围 项目授权：寿阳县人民政府授权寿阳县卫生和计划生育局为 PPP 项目实施机构，未来由寿阳县卫生和计划生育局以签署 PPP 项目协议的方式授予项目公司经营权。经营期：暂定 20年（含建设及运营期，建设期不超过 3年）。业务范围：项目公司是政府方和中标社会资本方为本项目之目的在寿阳县所专设的独立法人，未来由项目公司具体负责人民医院、社山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目107、实施方案 -63-会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站的融资、建设及资产设备后期维护管理。涉及本项目养老设施商业运营的，应由社会资本与政府方通过谈判确定运营方式。2.2.各方的基本权利和义务各方的基本权利和义务 （1 1）政府方的主要权利和义务）政府方的主要权利和义务 主要权利：主要权利：政府付费与考核结果挂钩。政府有权依据考核结果，综合确定每年的付费金额；在合作经营期满时，有权无偿取得本项目的项目资产；在项目公司严重违约时，有权提前收回经营权，并终止PPP项目合同，并向项目公司支付相应收购金；按照有关法律法规和政府管理的相关职能规定，行使政府监管的权力；有权行使项目合同约定的相关权利。主108、要义务：主要义务：遵守项目合同，及时提供项目（红线范围外）道路、供水、排污、供电和通讯等配套条件，并承担相关费用；协助项目公司协调其与相关政府部门的关系，推进项目建设环节各项行政审批手续的申报和审批工作；山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -64-负责完成相应的征地拆迁工作；维护本项目在建设期间周边环境的安全、稳定，积极配合社会资本协调解决与周边居民及单位可能发生纠纷；在本项目建成后，按照PPP 项目合同的规定，根据设施设备可用性及服务考核情况支付运营维护服务费与可用性服务费。在社会资本方严重违约、项目公司提前终止PPP 项目合同的情109、况下，有义务接收项目公司移交的项目设施，并向项目公司支付相应收购金；如果因公共利益收回经营权，终止PPP 项目合同，需给予项目公司相应补偿；政府各相关部门应行使法律、法规及PPP 项目合同赋予的其他权利并履行其规定的其他义务。（2 2）项目公司的主要权利和义务）项目公司的主要权利和义务 主要权利：主要权利：有权获得本项目的经营权，负责投融资、设计、建设、运营、维护和更新改造项目设施，对本项目的资产和设施进行运营和管理，并获取政府付费；为项目融资的目的，可以在不影响本项目设施正常运营的情况下，经政府方同意将本项目的资产与运营收益权进行质押；山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城110、市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -65-在整个特许经营期内有权为本项目之目的合法、独占性地使用和合法出入本项目场地；按照 PPP 项目协议的约定，获得可用性服务费、运营维护费；在政府方严重违约的情况下，有权要求提前终止特许经营权，并获得相应收购金。主要义务：主要义务：负责按适用法律的要求及时办理项目的工程报建手续，包括申请并获得项目的建设工程规划许可证和建设工程施工许可证，并承担相应费用；根据PPP 项目合同的规定，项目公司应完成专业资质机构出具的本项目的可研报告、环评报告、初步设计、施工图设计等文件编制并报政府相关部门审批，并承担相应费用；按照PPP 项目合同中明确的建设进度和建设标111、准完成本项目的建设，自行承担建设相关的一切费用、责任和风险，并购买建设期保险；按照国家有关标准和项目产出说明提供产品和运营维护服务；在整个运营期内，根据PPP 项目合同的规定，自行承担费用、责任和风险，管理、运营和维护项目设施，并购买运营期保险；遵守有关公共卫生和安全的适用法律及PPP 项目合同的规山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -66-定，履行公共安全和保护环境的责任；全力配合政府以及相关职能部门依据相关的技术规范和标准，对项目公司的运营服务质量、资产运营维护情况等进行考核、评估工作；合作期内，除项目建设自身融资需要，项目公司不112、得出让、转让、抵押、质押项目的土地使用权、项目设施（或经营权）或任何其它重要资产；接受政府和相关行政主管部门、社会公众的监督。此外，项目公司应行使法律、法规、当地政府的政策和文件、及PPP 项目合同赋予的其他权利并履行规定的其它义务。3.3.项目前期工作项目前期工作及及费用承担费用承担 本项目前期规划、立项及可研编制与报批、测勘、初步设计及审查、施工图审查等，由政府方负责或在项目公司成立后继续完成，由政府方负责项目施工临时用水、临时用电的接入，项目场地提供和土地征地拆迁等工作，上述工作产生的费用由政府承担并作为出资依据，对价计入项目公司资本金，视作政府出资部分。工程前期费用指本项目征地所需补偿113、以及人民医院、社会综合福利中心建设所需的“三通一平”、各子项目可研费用、前期工作咨询费、勘察设计费、劳动安全卫生评审费等其他费用。该等费用的一部分目前已有政府方予以支付，并作为项目公司注册资本金政府出资部分予以计算相应持有股份。山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -67-4.4.项目土地使用权项目土地使用权 本项目涉及建设用地由政府负责拆迁，土地使用权由政府划拨给政府所属机构，政府所属机构向项目公司提供土地无偿使用权。如本项目实施过程中，涉及临时用地，则由政府方协助项目公司负责办理相关手续，但临时用地所涉费用由项目公司承担。5.5.项114、目法人制项目法人制 本项目立项等前期工作由政府按照基建程序按照政府投资项目的路径完成相应手续，但社会资本选定后，则需办理相应的项目法人变更手续，即将项目法人办理变更至项目公司名下。相关手续由政府协助项目公司完成。6.6.项目资产及设施所有权项目资产及设施所有权 本项目建设期内投资建设形成的项目资产，以及本项目运营期内因更新重置或升级改造投资形成的项目资产，包括项目土地权属等在项目特许经营期内归属于政府方所有，项目公司在政府授权许可的情况下可作为项目融资要求予以抵押、质押。7.7.项目投资总额项目投资总额 本项目按工程量清单方式计价，工程建设总投资控制价为61675.88万元人民币，前期以经过评115、审的工程概算投资为上限，在此额度内最后以经审计的竣工结算报告为准。8.8.项目融资项目融资 山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -68-项目建设资金缺口即投资总额和注册资本的差额部分由项目公司通过银行贷款等方式予以解决，如项目公司不能顺利完成项目融资的，则由社会资本自行通过股东贷款、补充提供担保等方式解决，以确保项目公司的融资足额及时到位。项目公司可以为本项目融资之目的，将其在 PPP 项目协议项下的各项权益（如政府购买服务的预期收益权、保险受益权等）及项目公司拥有的资产（包括动产、不动产和无形资产）之上设置抵押、质押或以其它方式设置116、担保权益。9.9.项目建项目建设设及相关及相关（1）关于施工总承包方的确定 本项目通过一次招标的方式确定具备相应施工总承包资质、能力及经验的社会资本方负责本项目投融资、建设、运营维护等，由项目公司和具备相应施工总承包资质、能力及经验的社会资本直接签署施工总承包合同，无需再进行二次招标。（2）关于监理方的确定 本项目确定政府方自行或以公开招标的形式聘请相应的项目管理公司，对项目公司及施工总承包单位的建设质量、进度、造价等进行全流程跟踪审计及检查，相关费用由项目公司承担。（3）项目建设及变更。项目公司工程建设范围包括：设计范围内的人民医院构筑物工程、社会综合福利中心构筑物工程、汽车客运中心构筑物工117、程、城市公交站构筑物工程及配套设施设备，具体以经批复的施工图纸及工程山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -69-量清单为准。对于施工图和工程量清单可能存在的错误或漏项，社会资本需认真核对施工图及工程量清单。政府方对本项目提出工程变更要求导致工程量增加或减少的，工程数量由项目公司提出，经监理工程师初审，报经实施机构审核通过后，相应增减可用性服务费总额。项目公司提出的工程变更要求，必须是出于优化方案、节省开支等合理或经济性考虑，在报经实施机构审核通过后实施。10.10.项目设施运营项目设施运营 项目运营维护范围包括：人民医院、社会综合福利118、中心、汽车客运中心、城市公交站的建筑设施及设备；设施装修、工程设备、电路以及水网接入系统的维护以及其他与本项目有关的、或政府指定的部门要求项目公司承担的维养工作（环卫保洁安保与医疗废弃物处理工作需进一步协商后确定）。项目公司应当严格执行国家规定的有关技术规范，定期对设施设备进行养护确保设备正常运营。11.11.考核标准及要求考核标准及要求 本项目采用建筑设施设备维护及运营服务质量和效果的方式。具体内容见此后项目合同附件绩效考核方案。12.12.服务费的计算、支付及调价机制服务费的计算、支付及调价机制 本项目由政府向项目公司购买符合绩效要求的公共服务，政府方将根据 PPP 项目协议的约定按期可用119、性服务费和运营维护服务费。山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -70-可用性服务费和运营维护服务费标准依据竞价成交结果确定，运营期内可用性服务费不作调整，运营维护费最低保持两年不变；此后仅限于针对运营维护服务费部分启动临时调价机制，但每次调价幅度原则上不高于20%。可用性服务费应每年由项目公司制定管理计划，经政府实施机构审核确认后，报政府财政部门在第二个年度予以支付。运营维护服务费根据运营维护期间通货膨胀（主要是指人工、自来水、维修费、电费、等）情况，设定相应的临时调价触发机制，初步考虑如下：临时性调价：临时调价指在每个运营服务费结算120、年度如果因为建设标准、环保标准及技术规范的变化/调整、税收政策变化等法律或政策变动或因动力成本变化、人工成本、物价指数、单个或多个变动幅度超过5%方可启动补贴调整机制，项目公司在向实施机构申请启动临时调价程序前，应递交完整的审计报告与项目公司运营记录并由实施机构组织相关政府部门审核，并确定当年及以后年度对应的运营维护服务费限定额，但原则上调整幅度不超过 20%，具体调整幅度上限与调整方案以PPP 项目合同为准。临时调价后，下一个常规调整年度顺延至该次临时调价的两年后。13.13.财政补贴及激励相容机制财政补贴及激励相容机制 运营维护服务费根据前述运维绩效等级指标，设置一定的奖惩比例，比如仅达到121、第一级目标的，仅支付当期基于绩效的补贴费的 80%，山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -71-依次达到第二级指标的，付当期运营服务费的 90%；第三级的，支付当期运营服务费的 100%；第四级的，支付当期运营维护服务费的 105%。14.14.履约保函履约保函 履约保函体系主要包括投标保函、建设履约保函、运营维护保函及移交保函。具体见本方案“八（二）3（4）”之规定。15.15.股权转让限制股权转让限制 项目公司的股东应确保在本协议生效日期之日起至竣工验收完成后三（3）年之内（含）任何原始股东都不应转让（包括向项目公司其他股东和/或122、任何股东的关联公司和/或任何第三方）其在项目公司中的全部或部分股权，除非应法律要求或报经县政府获得批准。自竣工验收完成后三（3）年之后，经政府事先书面同意，项目公司的股东可以转让其在项目公司中的全部或部分股权,但受让方应满足维护运营所需要的技术能力、财务信用、运营经验等基本条件，并以书面形式明确承继原股东方在项目公司项下的权利及义务，但政府方股东受让股份的情况除外。16.16.项目设施期项目设施期满满移交移交 合同期满前，政府或其指定机构和项目公司应按照 PPP项目协议的约定共同成立移交委员会，共同商定项目设施移交的详细程序、培训计划的实施和将移交的设备、设施、物品、零配件和备件等的详细清山西123、省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -72-单。合同期满，项目设施含为项目设施正常运营所必须的各类项目设施、设备、土地使用权、各信息系统、维护手册等）应按照项目协议的约定无偿移交给政府或其指定机构。且项目公司需确保移交的项目设施不存在任何抵押、质押等担保权益或产权约束，亦不得存在任何种类和性质的索赔权。18.18.保险保险 项目公司应根据谨慎运营惯例购买必要的建设期及运营期的保险，包括但不限于财产一切险，公众责任险、环境责任险等其它通常的、合理的或者中国法律、法规要求所必需的保险。19.19.提前终止提前终止 （1）提前终止的情形：双方协124、商一致的提前终止；法律变更或政府行为导致的提前终止；不可抗力导致的提前终止；一方违约导致的提前终止。（2）提前终止的回购方式：若 PPP项目协议提前终止，则除非协议另有约定，政府方仅在特定情形时支付项目公司合理补偿金（提前终止时政府方对于项目公司的补偿须以项目公司还清其届时之所有负债为前提），补偿金具体确定详见PPP合同。20.20.应急预案和临时接管预案应急预案和临时接管预案 （1）合作期内，如项目公司出现以下违约行为，项目实施机构有山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -73-权实施临时接管：1）因管理不善，发生重大质量、生产安全事125、故的；2）严重影响到社会公共利益和安全的；3）法律、法规禁止的其他行为。（2）临时接管项目所产生的一切费用，将根据PPP 项目合同约定，由违约方单独承担或由各责任方分担。21.21.政府监管政府监管 寿阳县卫生和计划生育局代表寿阳县政府根据PPP项目合同对该项目的建设、运营、维护进行监管。寿阳县相关部门根据有关法律法规的规定对项目公司进行监管并行使其法定职权。22.22.违约违约 在项目合作期内，如果发生以下事件，项目公司依照PPP 项目合同承担违约责任。（1）项目公司未能根据规定提交履约保函或未能补充履约保函金额并保持有效；（2）未经政府批准，项目公司私自转让、抵押或质押项目土地使用权、项目126、经营权；（3）项目公司未对项目设施进行定期养护或未达到养护标准，造成重大安全事故，严重影响社会公众利益。（4）因政府方原因导致本项目提前终止；山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -74-（5）政府干预项目公司的正常经营活动导致重大损失的。23.23.争议解决争议解决 若双方对于PPP 项目合同产生任何争议、分歧或索赔，则应尽力通过协商友好解决。争议期间并不得停止建设施工和运营维护。若在尝试友好协商解决后该争议仍未能得到解决，任何一方均有权直接向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁。山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城127、市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -75-第第九九章章 监管架构监管架构 （一）授权关系（一）授权关系 本项目由寿阳县人民政府授权卫生和计划生育局作为项目实施机构，具体负责本项目组织实施和各项具体工作的安排，享有从前期准入、项目投融资、建设、运营管理维护、中期评估、移交等全过程全环节的监管职责。本项目由寿阳县卫生和计划生育局代表寿阳县人民政府依据审批权限和PPP 项目合同等约定授权准许项目公司开展本项目，包括投融资、设计、建设项目设施，并获取政府购买服务费用。（二）监管方式（二）监管方式 （1）履约管理 寿阳县卫生和计划生育局对项目公司在经营期内的协议履行情况进行监督管理，定期对本项目运128、营情况进行评估和考核。（2）行政监管 环保、质量、消防、劳动、卫生、审计等行政主管部门有权按照有关法律法规和政府管理的相关职能规定，行使政府监管的权力。（3）质量及安全监管 包括政府行政主管部门可以随时进场监督、检查项目设施的建设、运营和维护状况等。山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -76-（4）成本监管 包括项目公司应向政府行政主管部门提交年度经营成本、管理成本、财务费用等的分析资料。（5）报告制度 项目公司应制定年度管理计划并定期编写监管报告、搜集运行监管数据，并聘请第三方专业机构记性独立审计。以便政府有关主管部门定期审阅。（6129、）公众监督 社会公众有权对本项目的经营活动进行监督，向有关监管部门投诉，或者向项目公司提出意见建议。项目公司应按照适用法律要求，建立公众监督机制，依法公开披露相关信息，接受社会监督。山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -77-第第十十章章 社会资本选择社会资本选择 本项目拟通过竞争性磋商的方式选择具备相应工程总承包资质及相应工程建设经验的社会资本方负责设立项目公司，并为项目公司提供施工总承包服务。（一）选择方式（一）选择方式 （1）本项目拟采用竞争性磋商竞争性磋商的采购方式 根据财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通130、知文件规定，项目采购应根据中华人民共和国采购法及相关规章制度执行，项目采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购。项目实施机构应根据项目采购需求特点，依法选择适当采购方式。本项目建议采用竞争性磋商的方式。本项目建议采用竞争性磋商的方式。（2）采购方式比选 通过对五种采购方式进行比选，我们认为竞争性磋商方式从竞争公允性和适应项目特殊需求方面都更适合本项目。采用竞争性磋商有利于社会资本开展竞争，最充分地展示公开、公正、公平竞争的招标原则，防止和克服垄断；能有效地促使社会资本在增强竞争实力修炼内功，努力提高工程质量，缩短工期，降低造价，求得节约和效率，创造最合理的利益回报；131、有利于防范采购活动中操作人员和监督人员的舞弊现象。山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -78-表 10-1 采购方式比选表 方 式 概 念 适用条件 特点 时间 公开招标 发布招标公告，采购人通过采购标准从所有投标中择优评出社会资本方。达到公开招标限额或其他特殊条件。程序复杂、规模大、竞争性强、选择范围广 较长 竞争性谈判 采购人通过与多家社会资本方进行谈判，最后从中确定价格最优资本方。招标不成的；技术复杂或性质特殊；时间不能满足项目需求的。协 商 性 强 但竞 争 性 报 价不 一 定 物 有所值 较短 邀请招标 采购人选择若干社会132、资本方向其发出投标邀请书，由被邀请方进行投标竞争，并择优投标方。A.具有特殊性，只能从有限范围内选择资本方；B.采用公开招标方式的费用过大；竞争有限、招标 工 作 量 相对较大 较长 竞争性磋商 采购人通过组建竞争性磋商小组与符合条件的社会资本方就项目采购事宜进行磋商，资本方按照磋商文件的要求提交响应文件和报价，采购人评审后确定最终资本方。政府购买服务的项目；技术复杂或者性质特殊；不能事先计算出价格总额的；市场竞争不充分的科研类；不适用招投标的工程建设项目。灵活、协商性强 较短 单一采购 采购人只向一家社会资本方进行采购的一种方式。A.只能从唯一资本方采购的；B.发生了不可预见的紧急情况不能从133、其他资本方采购的；C.其他必须采取单一采购的情形的。竞争性差 较短 山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -79-（二）选择标准（二）选择标准 结合本项目投资大、周期长、项目具有非经营性、公益性等特点，对社会资本的选择参考标准如下：1)综合要求：具备独立法人资格、实力雄厚，抗风险能力强，社会资源广，融资能力强；2)财务：具有良好的银行资信、财务状况以及相应的偿债能力，注册资本（实缴）或净资产不低于 6000 万元人民币，净资产以经具有合法资质第三方最近一年审计的财务报告为准；3)资质：市政工程总承包贰级及以上、房屋建筑工程施工总承包贰级134、及以上资质；4)业绩：在与本项目类似业绩中具有突出的设计、施工或运营业绩,以项目合同或业主出具的证明文件为准；5)有自己的专业人员和施工队伍，能够独立完成项目施工和运营；6)有能力现金出资资本金设立项目公司，有能力为项目公司对外融入较低成本（5.88%）的资金；7)本项目不接受联合体竞标；8)其他符合政府采购的条件。（三（三）选择程序 1.经过寿阳县财政部门审批 根据中华人民共和国政府采购法、中华人民共和国政府采购法实施条例、政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法的规定，项目实施机构应当根据集中采购目录、采购限额标准和已批复的山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程135、建设 PPP 项目实施方案 -80-部门预算编制政府采购实施计划，项目实施机构应当在采购活动开始前，报经主管单位同意后，依法向市级财政部门申请批准。2.准备资格预审文件，发布资格预审公告 根据政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的规定，项目实施机构根据本项目的需要，准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，以使本项目能获得社会资本充分响应和实现充分竞争，以在资金、技术、管理、服务等方面为本项目遴选到最优的社会资本方。3.发布竞争性磋商公告 本项目采用公告方式邀请供应商，项目实施机构应当在山西省人民政府财政部门指定的政府采购信息发布平台和媒体上发布该竞争136、性磋商公告。竞争性磋商公告应当包括以下主要内容：（一）采购人、采购代理机构的名称、地点和联系方法；（二）采购项目的名称、数量、简要描述项目基本概况；（三）采购项目的金额；（四）供应商资格条件；（五）获取磋商文件的时间、地点、方式及磋商文件售价；（六）响应文件提交的截止时间、开启时间及地点；（七）采购项目联系人姓名和电话。4.准备竞争性磋商文件 磋商文件应当包括供应商资格条件、采购邀请、采购方式、采购预算、采购需求、政府采购政策要求、评审程序、评审方法、评审标准、价格构成或者报价要求、响应文件编制要求、保证金交纳数额和山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PP137、P 项目实施方案 -81-形式以及不予退还保证金的情形、磋商过程中可能实质性变动的内容、响应文件提交的截止时间、开启时间及地点以及合同草案条款等。5.磋商小组对供应商提交的响应文件进行评审 由本项目的项目实施机构代表和邀请的相关专业省级以上专家组成磋商小组，对响应文件的有效性、完整性、响应程度进行审查。6.磋商 集中组织社会资本进行分别磋商，围绕技术、服务要求以及合同草案条款，可对磋商文件作出实质性变动，社会资本根据变动情况提交最终响应文件和最后报价。7.综合评分 磋商小组对社会资本的响应文件和最后报价进行综合评分。8.评审报告 磋商小组根据综合评分高低排序，确定 3 家成交候选社会资本，评审138、结束后 2 个工作日内向项目实施机构提交评审报告。9.确认谈判 组织成交结果确认谈判工作组，根据评审报告排名，依次与社会资本及其合作金融机构就合同草案可变细节进行确认谈判，率先达成一致者即为预成交社会资本。10预成交结果公示 山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -82-双方在 10 个工作日内签署确认谈判备忘录，草拟项目合同，并对预成交结果和项目合同进行公示，公示期不少于 5 个工作日。11.成交结果公告 公示期满无异议后 2 个工作日内发出成交通知书，同时发布成交结果公告。（四）评审办法和竞价内容（四）评审办法和竞价内容 本项目采用139、综合评分法评审；本项目拟以项目内部回报率（7）和年度运营维护费两项指标作为竞价内容。（五）市场测试（五）市场测试 为保证采购工作稳妥进行和项目顺利落地，本项目拟在采购前安排市场测试，邀请意向社会资本和金融机构对方案提出建议和修改意见，以及时调整采购方案，适应实际市场情况。山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -83-第十一章第十一章 政府政府工作和工作和支持支持 （一）政府工作（一）政府工作 （1）前期规划设计、咨询 寿阳人民政府高度重视本项目的实施，主要领导亲自安排，聘请山西中方森特建筑工程设计研究院、山西省建筑设计研究院、山西万瑞工140、程项目管理有限公司等作为可行性报告编制单位，为人民医院、社会综合福利中心、汽车客运站、城市公交站建设项目做好统一安排和规划；聘请北京思泰工程咨询公司担任咨询顾问开展 PPP 模式专业服务，从投融资模式上为项目实施提供保障。（2）立项、施工准备投入 为尽早能够工程开工，自项目公司成立起，寿阳县政府应积极配合项目公司进行立项申报、环境评价、土地获得等工作，县政府积极创造条件，确保在选定社会投资者后能够尽快投入建设施工。（3）拆迁和施工准备 寿阳县政府成立工作领导小组，制定工作方案和工作计划，按要求和时间节点完成房屋拆迁和土地清理工作，并对涉及的问题和难点安排专门的力量予以解决。（4）缩短流程，尽快141、完成社会资本进入 寿阳县已经全力协调各方，项目实施单位协同咨询公司短时间内完成了 PPP 模式前期各项论证工作，并将实施方案提交政府通过，计山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -84-划 2016 年 6 月前完成社会资本确定工作，做到在符合法规规定程序的前提下尽快成立合资公司，资金尽快到位并发挥作用。（二）资金落实安排（二）资金落实安排 （1）政府承诺前期各项投入 鉴于项目推进的需要，寿阳县政府已经安排资金投入到项目的前期准备工作中，包括规划设计、咨询、拆迁、工程准备等工作，并保证对前期工作需要的资金予以保证和落实。（2）政府承诺以142、财政资金承担补贴责任 寿阳县府将依据协议约定在经过相关考核程序后，每年安排一定额度的财政预算资金对本项目运营进行付费采购，并进入年度财政预算，通过法律形式确定对项目的支出责任，确保资金及时到位，确保项目能够按照既定设计和安排顺畅运行。（3）社会资本落实投入资本金和融资计划 要求社会资本要切实落实投入资本金，要求在谈判时明确承诺出资时间，要求社会资本在项目公司成立 15 日内完成资本金出资，并要求社会资本制定切实可行的融资计划，对不能出资到位和融资延误的，政府方有权追究违约责任并有权予以解约。山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -85-143、第十二章第十二章 实施进度安排实施进度安排 （一）工作安排（一）工作安排 鉴于项目的重要性和迫切性，实施机构做了大量工作：（1）组织领导先行 为加快推进本项目实施工作，寿阳县人民政府成立了 PPP 领导小组。领导小组主要负责明确工作机制，研究完善相关政策体系，统筹安排工作总体规划和进度，统一指导、协调和推动各部门开展工作。（2）各部门分工负责 财政部门负责资金计划和 PPP 模式推进，监督落实社会资本投资者遴选和投资资金到位；寿阳县卫生和计划生育局进行项目申报，并配合建设部门负责规划、设计和前期施工准备；发改委负责加快项目审批；规划、国土、环保等有关部门要优化流程，提高工作效率，做好各项审批服144、务工作；同时监察、审计等部门在各自职责范围内参与项目过程管理和监督等工作，依法履行监督管理职责。（3）提升专业能力 加强引导，积极发挥专业中介机构在 PPP 项目推进过程中决策论证、资产评估、方案编制、成本核算、招标谈判、项目融资、合同管理等方面的积极作用，提高项目决策的科学性、项目管理的专业性以及项目实施效率。（二）工作内容（二）工作内容 山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -86-根据财政部规定和本项目实际情况，工作内容安排如下：阶段一阶段一 ：项目调研及论证阶段。：项目调研及论证阶段。该阶段主要任务是收集项目资料、了解政府诉求并145、完成前期论证。包括：提供可行性研究报告、产出说明、初步方案等文件；政府 PPP 意向内容；政府与社会资本各方投融资数据；论证政府方财政支出责任和风险责任；通过物有所值评价报告和财政承受能力论证报告，完成项目识别等。阶段二阶段二 ：项目：项目 PPPPPP 方案编制阶段方案编制阶段：该阶段主要任务是编制和通过PPP 项目实施方案。在了解政府诉求的基础上，核算投资、成本和收益等财务数据；与政府方探讨方案要点和框架；了解社会资本方预期；设计项目运作模式模型；编制项目 PPP 模式实施方案，协助通过方案的完善修改，政府对方案进行审批等。阶段三阶段三：项目采购阶段（又称“社会资本遴选阶段”）项目采购阶段146、（又称“社会资本遴选阶段”）：该阶段主要目标是通过竞争性谈判或竞争性磋商等采购方式遴选出最优项目参与方，即社会主体（或组成联合体）；在此过程中，负责完成采购文件编制、制定采购流程、参与谈判和评审、发布公告及信息披露等具体工作。阶段四阶段四 ：项目签约阶：项目签约阶段段：该阶段主要目标是协助政府和社会资本方签订PPP 项目合同，完善双方权利义务，建立书面契约关系；成立项目公司（SPV）；政府与社会资本方依照约定分阶段投资；政府依照法律和合同对公司进行监管和考核等。（三）实施时间计划表（三）实施时间计划表 山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方147、案 -87-阶段阶段 工作内容工作内容 时间节点时间节点 项项目目论论证证 1.组织调研和项目分析，编制项目实施初步方案；3030 天天 （已完成已完成）2.物有所值评价（VFM）；财政承受能力论证；3.组织专家进行评审；4.财政部门审议通过论证报告。方方案案编编制制 5.编制项目实施方案草稿；2020 天天 （5.155.15 前前）6.组织征询政府部门和意向社会资本意见；7.修订项目实施方案；8.政府审批项目实施方案。项项目目采采购购 9.组建采购小组并编制采购文件；3030 天天 （6.156.15 前前）10.发布公告并组织资格预审和答疑；11.组织磋商和评审；12.社会资本确定并公告148、。项项目目签签约约 13.起草项目合同、股东协议和项目公司章程；1 10 0 天天 （6.256.25）14.征求政府部门和社会资本各方意见；15.修改、沟通、确定合同条款；16.举行签约仪式，完成项目公司注册。注：节点日期会受法定假日、政府审批、社会资本采购期等多因素影响。山西省寿阳县人民医院、社会综合福利中心、汽车客运中心、城市公交站工程建设 PPP 项目实施方案 -88-第十三章第十三章 提示和建议提示和建议 （一）本方案须经同级人民政府审议通过方能组织实施；（二）经同级人民政府审核同意实施的 PPP 项目，财政部门应当将其列入 PPP 项目目录，并在编制中期财政规划时，将项目财政支出责任提交人大通过，纳入预算统筹安排；（三）财政部门（或 PPP 中心）应当将本级政府 PPP 项目汇总和上报上级财政部门，并通过官方网站及报刊媒体，每年定期披露当地PPP 项目目录、项目信息及财政支出责任情况。