1、工程质量风险预警及管控制度工程质量风险预警及管控制度 工程管理中心工程管理中心 时间：时间：2012015 5 年年 4 4 月月 目目 录录 一、风险预警机制 . 1 1、节点信息释义 . 1 2、风险预警等级及评判标准 . 2 3、相关说明 . 2 4、风险预警的触发、解除及发布 . 4 二、风险标段管控措施 . 4 1、对于触发“级风险预警”的管控措施 . 4 2、对于触发“级风险预警”的管控措施 . 5 3、对于触发“级风险预警”的管控措施 . 5 1 为加强过程管理，及早识别可能引起交楼风险的工程质量问题并发出预警， 集团制定工程质量风险预警及管控制度(以下简称本制度)，以提高区域、2、项 目的风险管理意识，从而帮助区域、项目实现“完美交楼”的目标。 根据开发阶段的不同，在以下三个节点进行交楼质量风险评估：结构封顶节结构封顶节 点点、装修装修进场进场节点节点（对于经集团批准属于毛坯交楼的标段本节点不做要求）和交和交 楼楼联合验收联合验收节点节点。 本制度原则上重点考核容易导致交楼风险的质量问题， 对由于工程进度问题 引起的的交楼风险的预警和管控参照集团 2015 年的发文“关于印发碧桂园集 团进度计划管理办法（2015 年版） 的通知（集团字【2015】145 号文） ”执行。 但考虑到工程进度的拖延和赶工往往引起质量问题的实际情况， 本制度在以上三 个节点也对工程进度设定了3、底线考核标准。 对“交楼交楼联合验收联合验收节节点点”涉及进度的预警及管控要求，按照集团 2013 年的 发文“关于发布碧桂园集团合同交楼风险预控与管理专项制度（试行） (以下 简称“黄红黑”预警制度)的通知（集团字【2013】358 号文） ”执行；对“交楼交楼 联合验收节点联合验收节点”涉及质量的预警及管控要求则按照本制度执行。 本制度具体规定如下： 一、一、风险预警风险预警机制机制 1、节点信息释义节点信息释义 1.1“结构封顶”节点 该节点是指由运营中心确定的一级计划节点“主体施工至结构封顶” 。 1.2“装修进场”节点 该节点是指在“结构封顶”节点后 75/100 天内（18 层及以4、下按 75 天，19 层以上按 100 天）落实装修单位进场工作的时间节点。如果出现特殊情况，该时 间节点按下述原则确定： 1）如果装修需分批进场，按首次进场时间考核； 2）如果在“结构封顶”节点之后，因为国家法定节假日、冬歇期、停工缓 建、以销定产等原因导致工程进度滞后的，滞后天数与原定计划的 75/100 天相 加即为新的确定“装修进场”节点的标准。 该节点达标还须完成下列工作： 2 1.2.1 完成装修施工合同签订，装修合同、图纸的会审和交底； 1.2.2 完成货量区装修工程策划； 1.2.3 完成装修交楼样板间的施工和验收。 1.3“交楼联合验收”节点 该节点是指由运营中心确定的里程碑5、计划节点“交楼联合验收” 。 2、风险预警等级风险预警等级及及评判标准评判标准 对于结构封顶节点、 装修进场节点和交楼联合验收节点的风险预警等级及评 判标准，以合同标段合同标段为单位按照下表 1 执行： 表表 1. 工程工程质量风险质量风险标段标段预警评判标准预警评判标准 风险预风险预 警等级警等级 评判标准评判标准 结构封顶节点结构封顶节点 装修进场节点装修进场节点 交楼交楼联合验收联合验收节点节点 级级 1、工程实体质量在区域月度 排名后 20%或工程质量风险 预警分低于 80 分； 2、触犯质量十项红线 1 项； 3、现场进度滞后别墅别墅、多、多 层、小高层层、小高层：滞后：滞后 15 6、天；天； 中高层中高层： 滞后： 滞后 15 天； 高层：天； 高层： 滞后滞后 15 天天。 1、工程实体质量在区域月度 排名后 20%或工程质量风险 预警分低于 80 分； 2、触犯质量十项红线 1 项； 3、现场进度滞后别墅、多别墅、多 层、小高层：滞后层、小高层：滞后 10 天；天； 中高层： 滞后中高层： 滞后 15 天； 高层：天； 高层： 滞后滞后 15 天天。 1、 工程实体质量在区域月度排 名后 20%或工程质量风险预警 分低于 80 分； 2、触犯质量十项红线 1 项； 3、进度滞后按“黄色预警”制 度确定。 级级 1、工程实体质量在区域月度 排名后 10%或工程质量风险 7、预警分低于 78 分； 2、触犯质量十项红线 2 项； 3、现场进度滞后别墅、多别墅、多 层、小高层：滞后层、小高层：滞后 25 天天； 中高层： 滞后中高层： 滞后 25 天； 高层：天； 高层： 滞后滞后 45 天天。 1、工程实体质量在区域月度 排名后 10%或工程质量风险 预警分低于 78 分； 2、触犯质量十项红线 2 项； 3、现场进度滞后别墅、多别墅、多 层、小高层：滞后层、小高层：滞后 20 天；天； 中高层： 滞后中高层： 滞后 25 天； 高层：天； 高层： 滞后滞后 30 天天。 1、 工程实体质量在区域月度排 名后 10%或工程质量风险预警 分低于 78 分； 2、触犯8、质量十项红线 2 项； 3、进度滞后按“红色预警”制 度确定。 级级 1、工管中心提出质量预警； 2、触犯质量十项红线3 项； 3、现场进度滞后别墅、多别墅、多 层、小高层：滞后层、小高层：滞后 60 天；天； 中高层： 滞后中高层： 滞后 70 天； 高层：天； 高层： 滞后滞后 75 天天。 1、工管中心提出质量预警； 2、触犯质量十项红线3 项； 3、现场进度滞后别墅、多别墅、多 层、小高层：滞后层、小高层：滞后 45 天；天； 中高层： 滞后中高层： 滞后 55 天； 高层：天； 高层： 滞后滞后 60 天天。 1、工管中心提出质量预警； 2、触犯质量十项红线3 项； 3、进度滞后按“9、黑色预警”制 度确定。 备注：1、 “别墅”包括独栋、双拼和联排；2、 “多层”包括 4-6 层洋房；3、 “小高层”包括 7-11 层洋房； 4、 “中高层”包括 12-18 层洋房；5、 “高层”包括 19 层以上洋房。 3、相关说明相关说明 3 3.1 工程质量风险预警的级别由低至高划分为三级： “级风险预警” 、 “级 风险预警”和“级风险预警” ； 3.2 工程质量风险预警评判标准中的“现场进度”以该标段各批次获批的最 新运营计划节点要求为准； 3.3“工管中心提出质量预警”是指工程管理中心对质量评分低于 78 或触犯 “质量检查十项红线”3 项（含）以上的标段项目现场检查后发现存在10、系统性质 量风险，并以联系单方式下发预警通知； 3.4“工程实体质量排名”是指该标段实体质量在区域 1212 管理月度质量巡 检中的排名； 3.5 工程质量风险预警评判标准中的“工程质量风险预警分”规定如下： 3.4.1“工程质量风险预警评分”是指按照工程管理中心编制的工程质 量风险预警评估表对检查标段的评分； 3.4.2工程质量风险预警评估表的编制是依据集团工程质量巡检评分 表，从中挑选与交楼风险相关性较大的检查项，并根据其相关性大小重新调整计 分权重而制定，工程质量风险重点考核问题见表 2； 表表 2. 工程质量工程质量风险预警评风险预警评估估表重点考核问题表重点考核问题 施工阶段施工阶段11、 重点考核的质量问题重点考核的质量问题 开工至结构封顶 1、砼结构严重偏位、变形；2、砼存在严重结构缺陷或强度 不足；3、屋面、地下室、卫生间沉箱、阳露台结构出现普 遍渗漏；4、砼坎台普遍漏做 结构封顶至装修进场 1、砌体顶砖砂浆不饱满或出现明显裂缝；2、内墙抹灰出现 通长裂缝、开裂、空鼓；3、外墙防水渗漏；4、门窗框四周 未按要求填塞、出现渗漏、窗边抹灰空鼓开裂；5、屋面、 卫生间、阳露台、管道边出现渗漏。 装修进场至交楼联合验收 1、各类材料（品牌、材质、规格）不符合设计要求；2、门、 窗观感质量差；3、室内铺贴大小头、平整度较差、小条砖 收口，有空鼓或脱落；4、吊顶和内墙出现开裂、破损、12、阴 阳角不顺直、天花不平；5、木地板铺装完成后有严重起拱、 翘曲、大小头；6、外墙观感质量差（色泽、污染、线条不 顺直、墙面不平整、收口差、开裂） ；7、水电等配套功能不 符合设计要求。 备注：毛坯交楼只对“结构封顶节点”和“交楼联合验收节点”进行考核，在“交楼联 合验收节点”重点考核的质量问题参照本表中“结构封顶至装修进场”阶段的要求执行。 3.4.3“工程质量风险预警分”分标段每月给出，由集团工程质量信息 化系统依据区域 1212 月度质量巡检评分表或工程管理中心季度质量项目抽检评 4 分表自动生成。 4、风险预警的风险预警的触发触发、解除解除及发布及发布 4.1 各级风险预警的触发条件均13、为“单触发”模式，即只要表 1 里列出的评 判标准中任意一条符合，就会触发相应级别的质量风险预警；如果出现重大质量 或安全问题，工程管理中心将视情况直接裁定该标段是否触发级风险预警； 4.2 各级风险预警的解除条件如下： 4.2.1级和级预警的解除条件为同时满足以下标准：1）工程质量风险预 警分超过 80 分；2）质量十项红线检查整改达标；3）按照运营中心计划要求， 施工进度达到“绿灯”标准； 4.2.2 级预警的解除还须满足“工管中心解除质量预警”的条件； “工管中 心解除质量预警” 是指区域、 项目提交申请单， 工管中心对前期提出 “质量预警” 的标段按现行的集团工程质量管理检查评分办法（14、实体质量评分部分）进行现场 检查，标段得分在 80 分以上的，在区域、项目提交的申请单上签发解除质量预 警意见； 4.3 级风险预警的筛选和发布由区域执行，级和级风险预警的筛选和 发布则由集团工程管理中心执行； 4.4 为督促区域对工程质量风险标段的预警及管控纠偏，此项工作将会纳入 工程管理中心季度巡检对区域管理行为的考核。 二、二、风险标段风险标段管控措施管控措施 1、对于对于触发触发“级风险预警”的管控措施“级风险预警”的管控措施 1.1 级风险预警标段的管控和解除工作由区域执行； 1.2 级风险预警触发 3 天内，区域须签发联系单通知项目；区域需安排专 人进行帮扶督办， 且每月向集团工程15、管理中心汇报风险标段的现场质量和进度情 况； 1.3 级风险预警触发后，要求项目组织召开、区域派专人参加风险管控协 调会议，会议纪要须后附风险标段整改报告，报告内容包括但不限于：风险项目 工期滞后及质量落后的原因分析、相应的质量整改（赶工）措施、质量整改（工 期） 倒排计划、 奖罚措施及工作推进中存在的困难和需要集团协助解决的问题等； 5 1.4 处罚措施：在区域范围内对级风险预警项目进行通报批评；如果预警 项目有违反“十项红线”检查的情况，则按照集团 2014 年 11 月 4 日发文“关于 开展碧桂园集团工程质量提升行动的通知”的规定进行相应处罚。 2、对于对于触发触发“级风险预警”的管控16、措施“级风险预警”的管控措施 2.1 级风险预警标段的管控和解除工作由集团工程管理中心督导、区域执 行； 2.2 级风险预警触发 3 天内，区域需签发联系单通知项目，同时抄送集团 运营中心和工程管理中心；由区域安排专人进行帮扶督办直至预警解除，且每两 周向集团工程管理中心汇报现场质量和进度情况； 2.3 由区域和项目约谈施工单位（含总包及主要分包）负责人，要求针对 级风险预警的质量和进度管控情况召开专题协调会议，制定整改和赶工计划，会 议内容报集团工程管理中心备案； 2.4 在抢工的同时，区域、项目必须严格管控质量，工程管理中心将按现行 的“集团工程质量管理检查评分办法”和“十项质量红线”检查17、办法对该标段进 行检查，管控质量风险； 2.5 处罚措施：在区域范围内对级风险预警项目进行通报批评；并由区域 决定是否对项目部、承建单位或个人进行处罚，并报工程管理中心进行备案。 3、对于对于触发触发“级风险预警”的管控措施“级风险预警”的管控措施 3.1 级风险预警标段的管控和解除工作由工程管理中心督导、区域执行； 3.2 级风险预警触发 3 天内，由集团工程管理中心签发联系单通知区域、 项目，并视不同情况抄送集团成本管理中心、战略管理中心和客户管理中心，以 加强集团对因质量、进度等原因产生的媒体新闻危机、业主群诉等突发事件的预 防和管控，同时抄呈集团总裁办备案；由区域技术部和工程管理中心派18、人员驻场 帮扶督办直至风险解除； 3.3 级风险预警如出现特殊情况，区域在预警触发之后 3 天之内提交书面 报告，由运营中心和工程管理中心商讨后确定处罚措施； 3.4 针对级风险预警的质量和进度情况，由集团工程管理中心连同区域、 项目共同约谈施工单位（含总包及主要分包）负责人，同时组织相关职能部门和 参建单位到现场召开专题协调会议，制定整改和赶工计划，会议内容报总裁办备 6 案； 3.5 在抢工的同时，区域、项目必须严格管控质量，所有触发级风险预警 的标段将自动作为集团当季季度质量巡检必检标段 （不占用抽检名额且直至预警 解除）和“十项红线”检查标段，检查评分计入项目、区域季度巡检成绩，同时 19、将在区域管理行为考核中做出相应的扣分，具体操作和对现场问题的处罚，按集 团 2014 年 11 月 4 日发文 “关于开展碧桂园集团工程质量提升行动的通知” 执行； 3.6 处罚措施：在全集团范围内对触发级风险预警项目及区域进行通报批 评；对责任项目总经理做出留岗查看的行政处罚，并对区域和项目罚款 3 万（罚 金分配比例为区域总占比 30%，区域分管领导占比 10%，区域工程技术部领导 占比 10%，项目总占比 30%，主管工程的项目副总或者项目总助占比 10%，工 程部经理（含副）占比 10%） ；按工程承包合同对施工单位的进度和质量违约进 行处罚；相关的施工单位将被暂停投标资格一年； 3.7 如在级风险管控阶段，经工程管理中心现场复查发现工程质量和进度 均有明显改善的，则不对该风险标段做进一步处罚；如在级风险管控阶段，经 工程管理中心现场复查发现工程质量或者进度进一步恶化， 或者直接导致该风险 标段触发“黄红黑”预警制度中的红色预警，将对责任项目总做降职免职处理， 并由区域决定是否对区域项目相关责任人进行处罚； 相关的施工单位列入黑名单 取消全集团投标资格。