1、铁路客专公司计划统计投资控制、资金等制度汇编编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录1、计划统计管理办法（试行） 2 2、投资控制管理办法（试行） 193、验工计价管理办法（试行） 304、建设资金管理办法（试行） 575、工程价款结算管理暂行办法 636、建设资金监管管理办法 74xx铁路客运专线有限责任公司计划统计管理办法（试行）.第一章 总 则第一条 根据中华人民共和国统计法（中华人民共和国主席令第十五号）、中华人民共和国统计法实施细则（中华人民共和国国务院令第453号）和铁路基本建设计划管理办法等规定，结合x2、x铁路工程项目管理特点，制订本办法。第二条 建设期计划工作的基本任务是：将建设项目从开工至竣工投产期间的基本建设投资,运用尊重客观、综合平衡、宏观调控、有序投入的基本方法，统筹合理使用，实现投资效益最大化。第三条 建设期计划工作的基本原则是“综合平衡”。在制定计划过程中一要量力而行，既要积极可靠，又要留有充分余地；二要真实可行，既要保证重点，照顾一般，又要考虑局部服从全局；三要有序管理，处理好重点、一般和单列的关系；四要相互衔接，妥善处理好各部门计划指标的关系。第四条 建设期统计工作的基本任务是：对建设项目从开工至竣工投产期间的建设情况进行统计调查、统计分析、提供统计资料和统计咨询，实施统计监3、督，客观真实地反映本建设项目的建设全过程。第五条 计划、统计工作是密不可分的工作。统计是科学决策和管理的一项重要基础工作，是制订计划的重要依据，是计划落实情况的具体体现。统计工作为计划工作服务，要充分发挥统计的信息、咨询和监督整体功能，及时、准确、全面完整地完成各种统计报表和资料，加强统计分析，为修正计划奠定基础。计划数据是统计分析的主要指标，在制订计划时要统筹考虑，确保计划统计指标的口径一致，便于统计工作。第二章计划、统计工作的管理第六条 建设期计划统计管理工作接受股东方的统一领导。xx铁路客运专线有限责任公司（以下简称公司）按照上级主管部门要求及时提报建议计划、滚动计划，统计数据，认真执行4、上级主管部门下达的基本建设投资计划，充分发挥综合平衡、监督执行、统计分析、指标考核与提供决策的五项职能作用。第七条 计划统计工作的管理由公司计划财务部归口负责，其他各部门配合。计划财务部专门设置计划统计工作岗位，明确岗位职责，配备有相应专业知识和资格的计划统计人员。计划统计人员具体负责公司的计划统计工作和检查指导各参建单位的计划统计工作。第八条 各参建单位根据计划统计工作的需要在计划财务部设置计划统计岗位、配备合格的计划统计人员（工程师、会计师或经济师），负责本单位的计划统计工作。第九条 计划统计人员行使有关法规赋予的独立计划统计调查、报告和监督的职权，不受侵犯，任何人不得干涉计划统计工作。第5、十条 计划统计人员要恪守职业道德，坚持实事求是，反对弄虚作假，坚决抵制各种违法违规行为，严格遵守法律法规。第十一条 参建单位必须如实向公司计划财务部上报和提供计划、统计资料，做到及时、准确，不得虚报、瞒报、拒报、迟报，不得伪造、篡改计划统计资料。计划财务部定期召开参建单位计划统计会议，布置计划统计工作，并对各参建单位前一段时间的计划统计工作进行总结分析、考核评比，将考评结果纳入到对参建单位信誉评价的范围内，并对不按要求开展计划统计工作的单位及时提出批评，限期整改，确保计划统计工作正常开展。第十二条 计划财务部按要求及时上报各种计划统计报表，及时掌握工程进展情况、变更设计情况、甲供物资及外资物资6、设备的收发和使用情况，了解工程安全、质量及合同履行情况，及时向公司领导提供各种统计信息资料和临时报表；根据统计数据进行统计分析，编制年度(月度)统计分析报告，动态考核计划的执行情况；建立健全计划统计原始记录和台账。第十三条 计划财务部对计划统计数据的及时性、真实性、准确性负责。计划统计人员要及时将计划统计资料、结果报计划财务部部长审核，不得将未经审核的计划统计资料和信息向外提供。第十四条 计划财务部上报或对外公布计划统计资料和信息前要向公司主管计划统计工作的领导报告，其他部门如需对外提供或报告涉及计划统计的资料和信息，均以计划财务部提供的计划统计数据为准。第十五条 按照公司档案管理要求，计划统7、计资料及时归档。第三章 计划的编制、内容及要求第十六条 计划编制的依据（一）国家颁发的有关基本建设的政策性文件；（二）上级主管部门有关计划管理的规定；（三）有关会议纪要；（四）签订的各种发包合同或协议、委托书、函等，以及经法律顾问认可的文件、文本；（五）上级主管部门下达的年度计划和年度调整计划； （六）批准后的鉴修概算；（七）批准的施工组织设计；（八）施工有关工期、质量、投资控制、安全、环保和科技创新等各项管理规定；（九）施工设计图纸及现场施工条件。第十七条 为保证计划切合实际，各参建单位应积极配合公司做好投资计划的编报工作；承包人应按时提报本标段的年（月）度投资计划建议，年（月）度投资调整计8、划建议。第十八条 项目分年度投资计划的编制计划财务部会同相关部门依据审核后的施工图设计工程内容和预算，结合工程建设进度安排和前期工作进展情况编制分年度投资计划，经审批后发布。第十九条 年（月）度计划的编制（一）年度投资建议计划和实施计划承包人每年7月5日前完成下一年度的建议计划编制，交监理人复核后7月10日前报计划财务部；计划财务部于7月底前完成项目分年度投资计划建议编制，由工程管理部、安全质量部、物资设备部会签，经公司专题会议审定后报股东会批准，按规定时间上报。计划财务部依据上级管理部门下达的年度计划，结合施工组织安排和上年度验工计价、工程进展的落实情况，编制年度投资实施计划，于次年初下达。9、（二）月度投资建议计划和实施计划月度投资计划建议随年度投资计划建议一并报送。月度投资实施计划随年度实施计划由公司一并下达。（三）年（月）度投资调整计划因特殊情况需要调整年（月）度投资计划，承包人应以书面形式提出投资调整计划建议并说明理由，经监理人复核后报计划财务部；计划财务部编制项目年（月）度投资调整建议计划，工程管理部、安全质量部、物资设备部进行会签，经公司专题会议审定后报股东会批准，按规定时间上报。计划财务部依据上级管理部门下达的年（月）度调整计划适时下达。第二十条 内容及要求（一）基本建设投资计划由封面、文字说明和计划表格组成。（二）封面、表格：按照上级业务主管部门的要求填制封面和表格，10、做到内容真实、完整、手续齐全。（三）文字说明：对前一阶段计划和施工组织的落实情况作简要分析；本期计划编制的依据；建设部署、形象进度、工程建设的主要内容、目标和进度要求；项目资金、物资设备、施工图纸、施工力量和外部建设环境的落实情况及存在问题；需要协助解决的事项，完成本期计划的措施等。（四）计划内容：按合同附表工程量清单中确定的章节和规定的表格内容编制。计划内容必须反映章节、工程项目及费用名称、计量单位、合同数量及价值、计划数量及价值、开累计划完成数量及价值、累计完成百分比等。第二十一条 变更设计项目根据批复文件，在签订补充合同后，与主合同工程项目一并纳入计划管理。第二十二条 甲供物资、外资设备11、比照施工计划管理，由物资设备部会同工程管理部，依据施工合同、物资采购合同、概算、施工组织设计、施工设计图纸及现场施工条件等，由物资设备部编制甲供物资、外资设备投资计划，在规定的时间内报计划财务部汇总。第二十三条 计划编制的原则、计划实现的目标、计划项目和投资额度等内容，一经确定，不得随意变更。若由于设计变更或施工中的不可预见因素及其它原因，影响工程总进度，应召开专题会议讨论调整计划，若改变计划项目和投资规模应重新报审，以确保计划的严肃性。第四章 执行与考核第二十四条 施工计划的执行与考核（一）月度、年度计划是验工计价、财务拨款的基本依据，原则上不得突破，充分运用综合平衡、宏观调控的杠杆原则，有12、序推进计划的执行和管理。（二）计划财务部将定期、不定期对计划执行情况进行检查，分析完成情况，并将考核情况及时向公司领导报告。（三）计划财务部和各施工单位要建立健全计划管理台账。对合同数量及价值、施工图数量、完成数量及价值、变更设计数量及价值应逐项统计，便于对比分析；要准确掌握施工过程中工程数量的增减变化及合同投资变更情况；要发挥统计监督作用，通过统计月报、年报全面反映施工计划的执行情况。（四）计划考核：计划财务部每年将对施工单位施工计划完成情况进行考核，以实际完成的投资和主要实物工程量为依据，对照公司下达的年度、月度计划，考核其完成情况，并将考核结果纳入综合考评范围。计划单列控制性工程单独考核13、。第五章 统计报表第二十五条 编制程序及要求（一）统计报表分年度报表和月度报表两种。（二）统计周期与报表时间1. 月报表1月1日至1月25日为1月份统计周期，1月26日至2月25日为2月份统计周期，其他月份依次类推，12月份统计至月底。各参建单位及其他合同单位月报表上报时间为每月25日16:00时前（节假日时间不顺延）。计划财务部汇总各参建单位及其他合同单位的投资及实物量完成情况、公司发生的建设单位管理费及到位资金，编制统计报表，报上级管理部门。2. 年度报表年度报表的统计周期为当年1月1日至12月31日，于次年年初编制上报。具体时间按上级管理部门要求办理。为全面反映施工现场情况，施工承包单位14、除按时上报月、年统计报表外，还需按公司要求随时报送有关施工资料及台账。（三）统计指标的计算方法。以统计中心当年发布的统计报表制度规定的计算方法为准。（四）为保证工程统计数据与验工计价一致，季度验工计价后，对统计报表中的完成投资和实物工程量在季度末的次月按季度验工计价作调整，年度统计完成投资和工程量以年度验工计价为准。（五）统计报表的编制：统一使用上级主管部门和公司提供的软件、格式、内容填报，署名、签章必须齐全。（六）统计报表的上报：在规定时间内，先用电子邮件或传真上报，正式报表5日内报公司。第二十六条 报表填写说明（一）路基土石方（万断面方）：是指铁路线路正、站线路基的土方和石方，不包括路基附15、属工程的土石方。（二）桥梁（折合成桥米）：每座桥分别计算，按标段汇总。（三）涵渠（折合横延米）：每座涵渠分别计算，按标段汇总。（四）正线铺轨（铺轨公里）：正线已铺设钢轨的建筑长度，包括车站、桥梁及道岔占有正线的长度及轨缝。（五）站线铺轨（铺轨公里）：具体包括到发线、调车线、牵出线及站内指定用途的其它线路、段管线、岔线、渡线、特别用途线。站线铺轨指站线铺设钢轨的建筑长度。第二十七条 编制项目统计分析报告，说明项目的投资完成情况、建设进展情况、重点工程及主要工程形象进度，实际投入的人力资源、主要机械设备。如果没有完成当期投资计划，应编写影响投资完成的分析材料，分析材料应有具体的量化数据分析和有针对16、性、可行性的应对措施。第六章 附 则第二十八条 未尽事宜，参照上级主管部门有关计划统计管理规定办理。第二十九条 本办法由计划财务部负责解释。第三十条 本办法自发布之日起实行。附件：1.分年度投资计划表 2.年度投资计划建议表 3.月度投资计划建议表 4.月度投资实施计划表 5.年（月）度投资调整计划建议表 6.封面格式1（承包人用） 7.封面格式2（建设单位用）附件1：分年度投资计划表章节建设项目及主要单项工程单位总的建设规模XXXX年XXXX年XXXX年规模投资（万元）工作量投资（万元）工作量投资（万元）工作量投资（万元）注：本表的编制者和复核者为编制单位填写。编制者： 日期： 复核者： 日17、期：附件2： 年度投资计划建议表章节工程项目及费用名称单位合同额（或概算额）年度计划开累预计完成剩余累计完成占合同百分比数量价值（元）数量价值（元）数量价值（元）数量价值（元）注：1.表内概算额为公司报上级主管部门填写，其他单位均按合同额填写。 2.“工程项目及费用名称”按工程量计价清单项目顺序填写。3. 本表的编制者和复核者为编制单位填写。编制者： 日期： 复核者： 日期：附件3： 年月度投资计划建议表章节工程项目及费用名称单位 年度 月 月 月数量价值（元）数量价值（元）数量价值（元）数量价值（元）数量价值（元）注：1.“工程项目及费用名称”按工程量计价清单项目顺序填写。2. 本表的编制者18、和复核者为编制单位填写。编制者： 日期： 复核者： 日期：附件4： 年月度投资实施计划表工程项目及责任单位合同段上年累计完成年计划 月编制者： 日期： 复核者： 日期：附件5： 年（月）度投资调整计划建议表章节工程项目及费用名称单位合同额（或概算额）年调整计划月调整计划剩余开累完成剩余数量价值（元）数量价值（元）数量价值（元）数量价值（元）数量价值（元）数量价值（元）注：1.表内概算额为公司报部填写，其他单位均按合同额填写。 2.“工程项目及费用名称”按工程量计价清单项目顺序填写。3. 本表的编制者和复核者为编制单位填写。编制者： 日期： 复核者： 日期：附件6：建设项目计划名称 年（月）度 19、计划标段名称承 包 人： 监理单位： 建设单位：项目经理： 监理工程师： 公司领导：日期： 日期： 日期： 附件7：建设项目计划名称 标段名称 编制单位： 负责人： 编制日期： xx铁路客运专线有限责任公司投资控制管理办法（试行）第一章 总 则第一条 为规范投资控制管理工作，提高建设项目的投资控制管理水平，依据关于印发的通知（铁计200797号）及有关规定，制定本办法。第二条 投资控制从可行性研究报告阶段、初步设计阶段、招投标阶段和实施阶段四个阶段进行控制管理。第二章投资控制管理的目标、重点第三条 投资控制管理的目标（一）国家或上级主管部门批复的可行性研究报告是铁路建设项目规模和概预算控制的依20、据，批准的投资估算规模是建设项目投资法定限额，是设计方案选择和进行初步设计及编制概算的投资控制目标。（二）经审定的初步设计概算是建设项目投资控制的最高限额，是进行施工图设计（施工图预算）的投资控制目标，也是初步设计阶段需招标项目的投资控制目标。（三）施工图预算是工程投标发包、合同结算和竣工决算的投资控制目标。（四）在实施过程中，随着项目建设的进展、外部条件的落实和工程建设方案的优化，建设项目投资控制目标应不断修正和完善，但建设项目投资必须控制在审定的初步设计概算以内。第四条 投资控制管理的重点（一）可行性研究报告阶段，根据不同设计方案的比选，合理确定建设项目可行性研究的投资估算；（二）初步设计21、阶段，依据投资决策阶段确认的可行性研究报告，控制初步设计概算；（三）依据审定的初步设计和鉴定修正概算，组织施工图设计和编制施工图投资预算；（四）依据施工图设计（投资检算），组织实施工程招标和承发包，精确计算工程量，合理确定工程合同价；（五）项目实施阶段，监督合同执行，有效控制设计变更，监督和控制合同价款的支付；（六）严格工程竣工验收阶段的工程结算和建设项目竣工决算。第三章 投资控制管理职责分工第五条 xx铁路客运专线有限责任公司（以下简称公司）是项目全过程投资控制的责任主体。公司总经理作为建设项目负责人，领导建设项目的投资控制管理工作，对建设项目的投资控制管理全面负责。第六条 计划财务部是投资22、控制管理的牵头部门，负责投资计划、核备概算、核算和日常管理工作。工程管理部负责组织督促设计院编制概算并报上级相关部门。各职能部门在职责范围内对投资控制工作负责。第四章 可行性研究阶段第七条 项目可行性研究阶段，工程管理部配合设计单位确定建设规模和技术标准，优化选择技术方案并合理核定项目投资估算。可行性研究重点研究项目的工程范围、技术标准、线路主要方案、主要设备设计原则、主要站段建设规模、项目建设年限、资金筹措方案和项目的效益评价等内容。第八条 工程管理部督促设计院完成项目征地拆迁、三电迁改和地下管线迁改勘测调查工作，参与审查项目征地拆迁、三电迁改和地下管线迁改的数量和费用。第九条 工程管理部检23、查、督促和协调勘察设计工作，配合设计院进行可研文件编制，参与可研审查，提出投资控制意见。第五章 初步设计阶段第十条 建设项目在完成可研设计获得国家发改委等政府部门或上级部门审批后，设计单位编制项目初步设计文件报公司初审，公司组织专业技术人员对初步设计文件进行初审。在进行必要的现场核对后，对项目技术标准、设计方案、工程措施、征地拆迁、交叉跨越、施工组织、设计概算等设计内容的合理性、正确性、完备性、经济性提出公司初审意见。公司将初审意见随设计文件报上级主管部门审核，形成上级主管部门初审意见，正式呈文上报工程设计鉴定中心审批。项目初步设计概算严格以批复可性行研究报告确定的技术标准和建设规模为依据，按24、照概算章节和费用性质，逐项与可行性研究报告投资估算对照分析，按章节和分类费用控制在批复投资估算规模内，初步设计总概算静态投资不超过投资估算的静态投资。第十一条 因主要技术条件和重大工程方案变化等原因，项目初步设计总概算超出项目批复可行性研究投资估算时，工程管理部组织设计单位详细分析投资增加原因报上级主管部门、黑龙江省政府审核，形成初审意见，正式呈文上报工程设计鉴定中心审批。第十二条 工程管理部组织设计单位按照初步设计批复概算的原则，在初步设计总概算批准后15日内编制初步设计鉴修概算，并附技术经济指标统计表。鉴修概算应严格按批复初步设计原则编制，并与批复总概算吻合，鉴修概算编制中如有与批复内容不25、一致的应另行提出报批。依据上级主管部门批复意见编制的初步设计鉴修概算是公司组织工程招标或编制施工图投资检算的主要依据，也是项目工程实施阶段投资控制的基础。第六章 工程招投标阶段第十三条 工程管理部组织设计单位按照批复的初步设计进行施工图设计，并根据需要（可分站前、站后）编制施工图投资检算，基本预备费可按一至十一章费用总额的3%计列，项目投资检算编制必须严肃、认真、及时、细化，严格控制在批复初步设计鉴修概算之内。投资检算超出鉴修概算的建设项目，设计单位应对施工图设计重新复核，并对投资增加原因进行分析说明。投资检算如超出鉴修概算并影响项目投资时，按程序报上级主管部门批准。第十四条 工程管理部组织设26、计单位在初步设计批复原则及规模范围内对施工图优化设计，施工图设计优化以方案更为合理、投资更为经济为原则。公司将施工图优化设计纳入勘察设计合同管理，并约定相应的奖惩条款。施工图设计优化核减的工程投资作为建设项目基本预备费由公司管理使用。第十五条 公司成立招投标工作小组，负责管理招标工作，按国家有关招标投标的法律法规组织招标；审查招标项目、招标原则和招标计划；审定资格预审文件和招标文件，包括资格预审评审办法和评标办法；根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人，确定中标人。在招标前工程管理部督促设计单位编制招标项目的工程量清单，投标人的投标报价必须符合工程数量和计价匹配的原则，在工程质量、27、工期、安全等得到保证的条件下，通过市场竞争合理降低工程造价。工程招标中各投标人报价均超出项目批复设计概算时即宣布招标失败，经上级主管部门研究后重新组织招标。第十六条 项目招标完成后，公司要及时组织编制分标段执行预算。项目执行预算以中标人的投标报价和合同约定条件编制，是公司指导验工计价和投资管理的基础。第十七条 公司在工程（设备）招标中要坚持依法合规、诚实守信、风险分担的原则，在招标文件中明确招投标双方对投资控制的责任和义务，按照合同法和招投标合同条款签署工程承包合同。项目建设过程中，应强化合同管理，严格变更设计，以项目执行预算和合同为依据验工计价，严格建设资金的拨付和使用管理。第十八条 在批复28、总概算规模内组织甲供物资材料招标。物资设备部应根据施组安排和工程进展情况，编制甲供物资（包括各种甲供物资的招标批次及包件安排）招标计划。招标前物资设备部应对采购物进行市场调查，掌握市场行情，按程序确定标底价，并对确定的标底价负责。物资材料招标以合理降低工程投资为原则，投标报价或拟确定中标价超出批复概算时，应详细分析原因，报发展计划部、建设管理部、工程设计鉴定中心审核同意后方可授标。第七章 项目实施阶段第十九条 准备阶段（一）在项目开工准备阶段，公司工程管理部要重点推进征地拆迁工作和落实外部协议的实施，并控制征地拆迁补偿等施工准备费用支出；研究制订投资计划、验工计价、变更设计等建设管理实施细则，29、规范投资计划和资金拨付管理；组织编制项目指导性施工组织设计，对项目总工期和阶段工期目标、标段划分、关键路线工程施工安排、大型临时设施设置、先期开工工点、铺架计划等内容进行深化研究，做出具体安排，制定保障措施，并同时对施工组织计划的合理性、有效性、经济性进行评估。（二）公司计划财务部应按执行预算的分章节费用，十一章分项明细费用报送年度建议计划。上级主管部门下达年度计划后，计划财务部、工程管理部应严格按照分章节费用安排执行计划，组织施工和验工计价；由计划财务部按分章节和分项费用计划、施工进度、合同约定编制年度资金预算。（三）公司工程管理部、计划财务部应根据上级主管部门变更设计管理办法、工程建设实际30、和施工承包合同约定，严格控制变更设计及费用调整。成立变更设计领导小组，负责变更设计的审查工作。变更设计按照“先批准、后变更、先设计、后施工”的程序办理报批手续，要严格按规定的程序、分工、费用处理原则和合同约定执行，对变更设计的真实性负责。工程管理部结合施工现场的具体情况，对揭示地质条件好、设计工程措施偏强的地段应及时提出变更设计，核减工程投资。第二十条 工程招标降造费（一）工程招标降造费系指按国家和上级主管部门有关规定由项目建设管理单位和中标单位双方在施工或设备材料采购合同中约定的合同额与批准的设计概算相应部分的差额。预备费系指按铁路基本建设工程设计概算编制办法有关规定，在本项目设计概算中计列31、并经批准的基本预备费，用于初步设计总概算中难以预料的工程和费用。（二）工程招标降造费和预备费均属于建设项目工程款，计划财务部在组织完成工程项目招标后，应将招标降造费及总额报有关部门备案，作为下达计划和建设管理的依据。（三）严格招标降造费管理，招标降造费必须实行先批准后使用的原则。除上级主管部门明文规定使用降造费的项目外，其他实施过程中需要增加的费用一律先使用预备费，在预备费不足的情况下使用降造费。按照有关规定及合同约定由公司负责的材料价差调整，以及按照国家和省级地方政府有关规定增加的征地拆迁等费用，履行审批手续并同意使用招标降造费后，纳入年度投资调整计划。（四）使用范围工程招标降造费必须在批准32、的建设项目设计范围内使用，用于调剂工程项目费用不足或缺口部分。工程招标降造费的使用范围规定如下：1. 经上级主管部门批准的项目规模、标准变更等增加费用；2. 属于国家法规规定允许的变更；3. 按合同规定支付合法的施工索赔费用。第二十一条 基本预备费的用途（一）在进行设计和施工过程中，在批准的初步设计范围内，必须增加的工程和按规定增加的费用（含相应增加的价差和税金）。本项费用不含I类变更设计增加的费用；（二）在建设过程中，工程遭受一般自然灾害所造成的损失和为预防自然灾害所采取的措施费用；（三）上级主管部门组织施工验收时，验收委员会（或小组）为鉴定工程质量，必须开挖和修复隐蔽工程的费用；（四）由于33、设计变更所引起的废弃工程，但不包括施工质量不符合设计要求规定而造成的返工费用和废弃工程；（五）征地、拆迁的价差。第二十二条 台账管理（一）公司计划财务部应建立建设项目实施过程投资管理台账，详细记载各阶段投资审批、工程招投标、执行预算、年度投资、变更设计、降造费使用、概算清理等内容。并对降造费和基本预备费实行全面预算、全过程的动态管理。（二）计划财务部根据项目执行预算动态变化情况，与初步设计批复概算进行对照，及时提出加强投资控制的建议意见报总经理批准后执行。（三）严格其他费用性支出管理。其他费用中的咨询费、检验检测费等必须在项目批准概算的内容和费用额度内严格控制使用。批复设计概算外需要增加的费用34、支出项目必须有合法依据并履行报批手续。建设项目管理费实行总量控制、分年度预算管理。（四）依据建设项目投资台账，项目建成收尾销号时，公司计划财务部、工程管理部等相关部门根据上级主管部门项目清理概算计划组织编制项目清理概算文件，报上级主管部门审批。建设项目清理概算超出批准概算时，应与鉴修概算进行详细对照分析、说明原因、落实责任，提出处置意见随项目清理概算文件一并报上级主管部门审查。项目清理概算批复后作为计划财务部编制项目工程决算的依据。（五）建设项目应及时做到工完账清，对未完工程应列出详细的剩余工程量和投资清单，明确完成时间。初验合格的建设项目应按初验报告确定的时间办理完成资产移交手续；计划财务部35、应在项目初验合格后三个月内编制完成竣工财务决算。第八章 考 核第二十三条 参建单位参建单位应承担的投资管理责任要在合同和协议中进行约定，合同中要约定参建单位应接受公司对投资管理过程控制的管理。第二十四条 设计单位项目设计单位对各阶段勘察设计质量负责，由于设计达不到规定深度或质量原因造成工程投资增加，除设计单位承担无偿设计修复责任外，还应相应扣减设计单位的勘察设计费并纳入质量信誉考评，同时依法承担由此带来的工程损失。第二十五条 监理单位项目施工监理单位必须按监理合同履行对投资控制的相应职责，由于其现场监督不到位造成工程损失和投资浪费的，项目监理单位应承担相应的赔偿责任。第二十六条 施工单位项目施36、工单位对工程施工的质量安全直接负责，同时承担按照工程承包合同确定的工程价款和工期完成工程施工的责任。工程施工中如发现现场实际与设计文件不符，项目施工单位必须及时向建设、设计或监理单位反映，经确认处理后继续施工。由于项目施工单位未如实反映施工变化情况或施工管理不善造成工程质量事故或投资增加，由项目施工单位承担相应工程修复和投资增加的责任。第二十七条 公司公司各职能部门在建设管理过程中，不认真履行职责，未对投资进行控制或造成投资增加的，相应追究职能部门负责人和相关责任人的责任。公司通过加强投资控制得到上级主管部门的奖励后，对相关职能部门和责任人进行奖励。第九章 附 则第二十八条 本办法由计划财务部37、负责解释。第二十九条 本办法自发布之日起实行。xx铁路客运专线有限责任公司验工计价管理办法（试行）第一章 总 则第一条 为加强工程建设资金和工程建设合同管理，适应工程建设招投标等制度的要求，保护工程建设合同双方的合法权益，规范验工计价标准、程序、计价行为，根据中华人民共和国招投标法、建筑工程施工发包与承包计价管理办法(建设部令第107号)、建设工程工程量清单计价规范（GB50500-2008）和铁路建设工程验工计价办法（铁建设2006211号）等有关工程建设验工计价办法的规定，制定本办法。第二条 验工计价是指对铁路建设项目工程承包合同（包括补充合同、协议）中已完合格工程数量或工作进行验收、计量38、和对经验收、计量的工程数量或工作进行计价活动的总称，以下简称验工计价。验工计价是办理工程价款结算的依据。第三条 本项目完成的所有投资都应进行验工计价。建筑安装工程、设备工器具、征地及拆迁、其他工程等均须通过验工计价来确认已完工程数量和计算工程价款；勘察设计费、工程咨询费、监理费等其他投资费用须通过验工计价来确认已完工作的数量和计价；建设单位管理费在批准的预算内，应按有效支付凭证进行归类统计计价。第四条 验工计价应按照合同（或协议）约定方式或相关规定进行。第五条 主要依据（一）经批准的设计概算或修正概算； （二）依法签订的工程承包合同、监理、咨询、设计等合同（含补充合同或协议）； （三）经批准的39、开工报告； （四）建设单位批准的施工组织设计； （五）年度投资计划（含调整计划）； （六）经审核合格的施工图及批准的变更设计；（七）合同约定的工程或工作质量合格的证明文件。第六条 计价原则（一）验工计价的办理必须实事求是，根据实际完成且质量合格的工程数量或工作内容进行验工计价，验工计价工作按先验工后计价的原则进行，真实反映工程和投资完成情况。（二）建设项目施工实行单价承包的，采用工程量清单方式进行验工计价，根据合同约定的单价和审核合格的施工图确定并经监理单位验收合格的工程数量进行计价。（三）建设项目实行施工总承包的，采用合同总价下的工程量清单方式进行验工计价。工程量清单范围内的工程，按合同约定40、的单价进行计价。工程量清单范围外的工程，属于建设单位对建设方案、建设标准、建设规模和建设工期的重大调整，以及由于人力不可抗力造成重大损失，签订补充合同的工程，按施工总承包合同约定的单价计价，在批准费用项下计费；其他工程由双方协商单价，按验工数量进行计价，但不得超过承包合同总价。工程全部验收合格后，承包合同计价剩余费用（不包括质量保证金）一次拨付施工总承包单位。（四）建设项目实行工程总承包的，可采用合同总价下的节点式计价方式；计价节点一般按工程类别和工点设置，根据工点和工程类别的工作内容和工作量将总费用分劈到各节点；具体节点设定和相应费用根据项目情况在总承包合同中约定。建设单位对建设方案、建设标41、准、建设规模和建设工期进行重大调整，以及由于人力不可抗力造成重大损失的，应签订补充合同，在批准费用项下计费。补充合同验工计价纳入节点计价范围。（五）联合体中标实施的工程，公司只对联合体牵头人进行验工计价。第二章管理机构与职责第七条 管理验工计价管理实行公司统一领导、归口管理。工程管理部负责组织验工工作，监理单位、安全质量部、物资设备部共同参与，分级审核；计划财务部负责组织计价工作，监理单位、安全质量部、物资设备部共同参与。第八条 职责（一）监理单位负责对施工单位（或实施单位）报验的已完工程（含永久设备、征地拆迁工程）数量表和验工计价表及相关的质量证明材料进行现场的质量确认和计量，并在相关表格和42、封面签字盖章。（二）工程管理部、安全质量部或物资设备部负责人对监理单位签认的验工计价资料审核确认，并在相关表格上签字；未经安全质量部签认的工程项目和数量，不予计价。（三）勘察设计、工程咨询、监理等其他计价工作按公司相关部门工作分工和合同约定的程序负责审核，并在相关表格上签字。（四）计划财务部依据合同，负责对验工计价金额进行审核，编制验工计价汇总表，并在相关表格上签字。（五）计划财务部负责人对计价总价负责，并在计价汇总表上签字。（六）验工计价汇总表经公司分管副总经理签认并报总经理批准后执行。第三章 验工计价第九条 计价方法验工计价分“季度验工计价”和“末次验工计价”两阶段办理。工程竣工完成后进行43、末次验工计价，并据此结清全部工程费用。（一）季度验工计价在每季度末25日前，根据“合同”约定的综合单价或计费标准，对当季实际完成的质量合格的工程数量，编制验工计价表及相关资料。（二）末次验工计价在建设工程竣工验收后30日内，根据合同总包价及相关合同条款，编制末次验工计价表及相关资料。第十条 工作流程（一）建筑安装工程1. 施工单位于每季度末25日前，依据合同（协议）约定的工程计量方法，统计经监理单位验收合格的工程量，按合同附表工程量清单和批准的变更设计文件，分标段、分章节填报季度已完工程数量表和验工计价表，并附有关工程形象进度的文字说明和施工质量验收合格的证明材料（相关的隐蔽工程检查证，成品、44、半成品、设备及原材料出厂合格证，试验报告单等）交监理单位审核。验工计价表中的工程项目、定额费率、数量和单价，应与合同附表工程量清单一致。2. 监理单位收到施工单位上报的已完工程数量表后，3天内依据合同和有关规定，按设计图纸、批复的施工组织设计与施工单位共同进行现场计量，对按施工组织已完工程的质量进行确认，核实已完工程数量和质量证明文件。施工单位应及时派员协助监理单位进行计量，并为计量提供便利条件。若施工单位无故未能到场，监理单位所作计量结果有效，视为工程量计算的依据。监理单位对已完工程数量表、验工计价表核准签认后交由公司工程管理部审核签认。3. 在接到监理单位审核签认的工程数量表和验工计价表后45、，工程管理部组织安全质量部、物资设备部等相关部门3日内审核完毕并提交计划财务部验工计价。计划财务部在收到经工程管理部及相关部门签认的已完工程数量表和验工计价表后，在5日内审核完毕，报分管副总经理签认后经总经理批准，作为工程价款计量与支付的依据。（二）征地及拆迁费用1. 监理单位接到征地拆迁实施单位上报的本季度征地拆迁工程数量表后5日内依据征地拆迁工程协议和有关规定，与工程管理部和征地拆迁工程实施单位共同进行现场计量，并经施工单位确认、核实后，审核签认本季征地拆迁工程完成数量。2. 工程管理部征地拆迁工作人员负责审核、汇总经监理单位、地方国土资源部门或产权所有人、设计单位签认的全线征地拆迁工程协46、议及本季度征地拆迁工程完成数量表和验工计价表，3日内完成审核，由工程管理部负责人签字确认后，移交计划财务部。3. 计划财务部根据工程管理部提交的本季度征地拆迁工程完成数量表，5日内完成审核、汇总资料进行验工计价表汇总，报分管副总经理签认后经总经理批准。4. 施工单位自行完成的拆迁建安工程量，其验工计价工作流程与正式工程验工计价相同。5. 委托施工单位代办的征地及拆迁补偿费等工作，由施工单位分类别编制“代办费用清单”（按概算章节划分），凭审批单、协议、付款凭证向公司报账结算。发生代办手续费的，按“铁路建设工程施工合同”中的规定列入验工计价。（三）设备验工计价1. 甲供需安装的设备和非安装设备由物47、资设备部按规定程序编制设备计价清单，报计划财务部进行审核后列入“设备验工计价表”。2. 由施工单位和公司共同组织招标采购的安装设备（含备品），待安装完成并单机调试合格（需联调的设备，应联调运转正常）后，由施工单位与监理单位在现场逐项核实计量，重点检查设备购置协议、发票，设备及其保护装置有无损伤，运转是否正常，凭采购发票或转账清单填写安装设备数量表和验工计价表，经物资设备部、安全质量部及计划财务部审核、报分管副总经理签认后经总经理批准。审批程序同建筑安装工程验工计价程序。3. 经公司同意由施工单位自购的设备（含非标设备），根据施工进度安排，经公司确认限价后，该部分设备待安装完成并单机调试合格后，48、按限价价格凭证及委托函、采购发票及出厂合格证填写固定资产验收单、保管记录和安装设备计价表，经监理单位在现场逐项审核签认后报送物资设备部、安全质量部及计划财务部审核后进行计价。审批程序同建筑安装工程验工计价程序。（四）大型临时设施和过渡工程费1. 大型临时设施按公司批准的数量、费用，按照完成数量计价，不得超出批准的概算费用，并根据合同有关包干费用规定办理。2. 过渡工程费，以公司批准的施工方案，按正式工程相同的定额、费率（小临除外）和编制办法，编制个别概算报公司批准。费用纳入总承包价。在季（年）度验工计价中一并办理。办理及审核程序同正式验工计价。（五）其他项目的计价办法1. 勘察设计、监理、工程49、咨询等其他费用的计价周期和计价方式按合同约定办理，与相应季度的工程验工计价同时办理。在每个计价周期内最后一个月25日前，由各单位按合同条款要求填写验工计价表并附完成工作数量或进度的证明文件，送公司有关部门审核签认后，送计划财务部审核，报分管副总经理签认后经总经理批准，与相应季度的验工计价同时办理。2. 建设单位管理费在批准的预算内，按照有效支付凭证进行归类统计，计划财务部依据合同、有效支付凭证经总经理批准后进行汇总。3. 总承包风险费。建筑工程一切险、安装工程一切险和第三者责任险保险费根据承包人与保险人签订的保险合同及支付凭证于当季度计价。其他总承包风险费可采用据实验工、分期按比例控制的计价方50、式。按季度实际完成的投资额乘以总承包风险系数确定当季度计价限额。每季度完成的由总承包风险费解决的工程或费用，如果低于当季度计价限额，按当季度实际计算费用计价，余额结转到下季度限额；如果高于当季度计价限额，则按当季度计价限额计价。验工计价需附总承包风险费项目明细表及相关批准或证明材料。总承包风险费余额在末次计价时全部计完。4. 安全生产费暂按月预付、季清算办理计量支付。即每月按当月投资计划中建安价值2%的70%预付，当季验工计价后按实际完成建安价值的2%计价并调整。不足或超出部分在下月预支时调整，总额包干。第十一条 末次验工计价建设项目初验合格颁发接收证书后，公司组织施工、监理、设计单位,按照合51、同约定,补充合同或协议、索赔、变更设计等费用，编制概算清理文件，若超出批复概算，报上级有关部门批复后进行末次验工计价。第十二条 验工计价的复审上级单位及职能部门认为必要时，可以对已经办理完验工计价的工程项目、支付凭证等资料调取复审，也可以赴现场核对，并对发现的问题提出整改意见，公司相关部门应当积极配合并按整改意见进行整改，并采取补救措施挽回损失。第四章 计价调整与变更设计第十三条 计价调整（一）承包单位对已完成的质量合格的工程，按合同工程量清单项目，以承包人项目经理部为单位分别填报，并汇总季度、年度、末次已完工程数量表和验工计价表。除合同条款约定可以调整的工程和费用外，超出工程量清单的项目、数52、量和费用以及合同中约定由总承包风险费支付的项目和费用，在合同实施中不得调整。（二）按合同约定可调整合同价的，承包人应当在发生调价情况14天内，将调整原因、金额以书面形式通知监理单位，监理单位签署意见后，由计划财务部上报公司批准后，暂按合同外验工计价。第十四条 变更设计费用（一）I类变更设计费用，由设计单位报原批准单位批准。纳入总承包价办理验工计价；（二）变更设计，由乙方按批准的增减数量，按规定编制个别概算报甲方批准；（三）、类变更设计验工计价，依据批准的变更设计，按实际完成的数量、价值填写清单，根据施工承包合同的约定在投标报价的包干系数中或非招标预算中的预备费项下列支。第五章 其 他第十五条 53、提交监理工程师签认的工程数量，应包括齐全有效的隐蔽工程检查证及成品、半成品、设备、原材料出厂合格证，施工进场实际报告单（验收证、质检证）等。第十六条 预备费使用范围必须符合铁路基本建设工程设计概算编制办法的规定。凡超过已批准初步设计规模和标准发生的费用，均不得在预备费项下计价。第十七条 降造费使用的范围必须符合关于印发的通知（铁建设200082号）的要求。第十八条 质量保证金扣留比例和返回比例及时间均按合同有关条款执行。质量保证金由公司计划财务部实行专项管理。第十九条 凡有下列情况之一者，不予计价：（一）单项开工报告未经批准；（二）已完工程未按质量验收标准进行检验或检验不合格的；（三）工程质量54、不合格，需要返工待处理的工程；（四）转包、违法分包的工程；（五）未按规定程序办理变更设计的工程；（六）超出合同约定的工程；（七）验工计价资料不符合要求；（八）验工计价的项目、定额、费率与合同不对应；（九）隐蔽工程未经检查签认或者技术资料不齐全；（十）成品、半成品、设备等缺少应有的试验鉴定资料或合格证，材料未按规定试验并未向监理工程师报验确认合格的；（十一）合同约定的其他条款。第二十条 验工计价的格式和资料保存期限要求（一）为实现验工计价规范化、系统化、程序化要求，提高验工计价报表数据的准确性，减轻劳动强度，提高工作效率，验工计价报表必须实行计算机操作。施工单位、监理单位必须统一使用公司工程管理55、信息系统中的“验工计价”模块进行编制，各咨询单位、施工单位、监理单位应按要求配备相应的计算机软件和硬件设备。 （二）验工计价采用书面报表和电子报盘两种方式，电子报盘和书面报表应一致，当二者不一致时，以书面报表为准。（三）验工计价报表、汇总表等各类上报资料的书面报表文件，各级签字必须齐全，未经签字或签字不全者，不予计价，签字人为计算机打印者无效。（四）各施工单位的本期已完工程数量表、验工计价表、报盘份数，按合同的具体约定报送。（五）公司、监理单位和工程承包单位对验工计价有关资料应当妥善保存，不得伪造、编造、隐匿或者销毁。验工计价资料保存期限应根据相关规定办理。第六章 附 则第二十一条 本办法由计56、划财务部负责解释。第二是二条 本办法自发布之日起实行。附件：1.验工计价表2.验工计价汇总表3.合同内验工计价明细表4.合同外（调整）验工计价明细表5.已完成工程数量表6.验工数量表7.（）类变更验工数量表8.设备计价清算汇总表9.设备计价清算明细表10.设备数量表11.设备数量明细表12.XXX费计价表13.XXX费验工单14.征地拆迁补偿费计价申请单附件1： 工程 标段（项目）年 季度验工计价表季计价金额： 元 核准金额： 元 批准金额： 元本年计价金额： 元 年累金额： 元 年累金额： 元开累计价金额： 元 开累金额： 元 开累金额： 元负责人： 总监理工程师： 负责人：承包人： 监理单57、位： 公司：日期： 日期： 日期：附件2： 工程 标段（项目）验工计价汇总表 年 季度承包人： 正线里程： 第 页 共 页章别节号工程项目及费用名称合同包干（元）本季验工计价（元）本年验工计价（元）开累验工计价（元）工程量单价小计工程量单价小计工程量单价小计一拆迁及征地费用二路基三桥涵四隧道及明洞五轨道六通信及信号七电力及电力牵引供电八房屋九其他运设及建筑十大临和过渡工程十一其他费用以上各章合计总承包风险费验工计价总额编制： 工程管理部专业工程师： 计划财务部负责人： 分管领导：日期： 日期： 日期： 日期：附件3：工程 标段（项目）合同内验工计价明细表年 季度承包人： 正线里程： 第 页 共58、 页章节工程项目及费用名称计量单位合同本季完成本年完成开累完成剩余数量单价（元）总价（元）数量价值（元）数量价值（元）数量价值（元）数量价值（元）编 制： 复 核： 工程管理部专业工程师： 计划财务部专业工程师：日 期： 日 期： 日 期： 日 期：附件4：工程 标段（项目）合同外（调整）验工计价明细表年 季度承包人： 正线里程： 第 页 共 页章节工程项目及费用名称计量单位合同本季完成本年完成开累完成剩余数量单价（元）总价（元）数量价值（元）数量价值（元）数量价值（元）数量价值（元）编 制： 复 核： 工程管理部专业工程师： 计划财务部专业工程师：日 期： 日 期： 日 期： 日 期：附件559、：工程 标段（项目）年 季度已完成工程数量表负责人： 监理单位： 负责人： 负责人：承包人： 总监理工程师： 工程管理部： 计划财务部：日期： 审核日期： 审核日期： 审核日期：附件6： 工程 标段（项目）验工数量表 年 季度承包人： 正线里程： 第 页 共 页 章节工程项目及费用名计量单合同数量施工图数量本季完成本年完成开累完成剩余合同内占合同数量合同内占合同数量合同内占合同总量合同内占合同总量编 制： 监理工程师： 工程管理部专业工程师： 安全质量部专业工程师：日 期： 日 期： 日 期： 日 期：附件7：工程 标段（）类变更验工数量表年 季度承包人： 正线里程： 第 页 共 页序号变更设60、计编号标准价值（元）本季完成（元）本年完成（元）开累完成（元）剩余（元）备注编 制： 监理工程师： 工程管理部专业工程师： 安全质量部专业工程师：日 期： 日 期： 日 期： 日 期：附件8：工程 标段（项目）设备计价清算汇总表年 季度承包人： 正线里程： 第 页 共 页章节设备名称及型号规格计量单位验工单价（元）合同本季完成本年完成开累完成备注数量价值（元）数量价值（元）数量价值（元）数量价值（元）编 制： 物资设备部专业工程师： 计划财务部负责人： 分管领导：日 期： 日 期： 日 期： 日 期：附件9：工程 标段（项目）设备计价清算明细表年 季度承包人： 正线里程： 第 页 共 页章节设61、备名称及型号规格计量单位验工单价合同施工图增减本季完成本年完成开累完成剩余发货号或凭证号数量单价（元）数量单价（元）数量单价（元）数量单价（元）数量单价（元）数量单价（元）数量单价（元）编 制： 物资设备部专业工程师： 复 核： 计划财务部专业工程师：日 期： 日 期： 日 期： 日 期：附件10：工程 标段（项目）年 季度设 备 数 量 表负 责 人： 总监理工程师： 负责人：承 包 人： 监理单位： 物资设备部：日 期： 审核日期： 审核日期：附件11：工程 标段（项目）设备数量明细表年 季度承包人： 正线公里： 第 页 共 页章节设备名称及型号规格计量单位合同数量施工图数量增减数量本季完62、成本年完成开累完成剩余备注编 制： 监理工程师： 物资设备部专业工程师：日 期： 日 期： 日 期：附件12：工程 标段（项目） 费计价表年 季度承包人： 正线里程： 第 页 共 页章节费用名称计量单位合同本季完成本年完成开累完成剩余数量单价（元）总价（元）数量价值（元）数量价值（元）数量价值（元）数量价值（元）编 制： 公司相关部门： 计划财务部： 分管领导：日 期： 日 期： 日 期： 日 期：附件13：工程 标段（项目） 费验工单年 季度第 页 共 页费用名称合同名称及编号申请单位名称计价依据阶段工作小结 公章： 年 月 日审核意见 公章： 年 月 日审核意见 公章： 年 月 日如表格不63、够可另加A4附页。附件14：工程 标段（项目）征地拆迁补偿费计价申请单年 季度第 页 共 页补偿费用名称合同名称及编号范围（施工标段）受偿单位名称 （公章）计价依据（部批概算或公司批准文件号）本季申请计价 元本年累加计价 元开累计价 元审 核 意 见xx铁路客运专线有限责任公司建设资金管理办法（试行）第一章 总 则第一条 为规范和加强建设资金管理，提高建设资金使用效益，按照铁路基本建设资金管理办法（铁财200530号）相关规定，结合xx铁路工程项目管理特点，制定本办法。第二条 本办法所称建设资金是指出资人投入的资本金和xx铁路客运专线有限责任公司（以下简称公司）在xx铁路工程项目基本建设期间自64、行筹集的债务性资金。第三条 建设资金管理的基本任务：（一）贯彻执行国家、上级主管部门基本建设管理的各项规章制度；（二）依法筹集、存储、拨付和使用建设资金，保证项目建设的顺利进行；（三）完成建设资金的预算、决算和分析工作；（四）实施建设资金各环节的监督，保证建设资金安全、可控，提高建设资金使用效益。第二章管理职责第四条 公司应按照国家有关法律、法规以及上级主管部门规章制度合理安排和使用建设资金。公司总经理是建设资金安全管理的第一责任人，分（协）管副总经理是主要责任人、计划财务部部长是直接责任人。计划财务部是建设资金安全管理的责任部门。第五条 责任部门建设资金管理的主要职责：（一）贯彻执行国家建设65、法律、法规以及上级主管部门颁发的铁路建设资金管理制度；（二）建立健全建设资金管理和使用的内部控制制度和管理办法；（三）编制年度基本建设投资预算、财务决算； （四）依法合理安排建设资金，及时请领和拨付建设资金； （五）办理工程价款及设备材料款的结算，控制费用性支出，合理、有效使用建设资金； （六）参与工程预算的审查、工程招投标、合同签订、竣工验收等相关工作； （七）按照股东要求和项目建设需要筹集债务性资金，及时办理有关报批手续，与借款银行签订建设项目借款合同，严格按项目工程进度使用借款资金，并承担还本付息责任；（八）对建设资金使用情况进行日常监督检查，按规定接受审计和股东的监管； （九）收集、汇66、总、上报建设资金使用管理信息；（十）组织完成竣工财务决算的编制工作。第三章 建设资金构成及筹集第六条 xx铁路工程项目建设资金主要包括：公司股东投入的权益性资金（资本金）和公司自行筹集的债务性资金（国内银行借款、外资借款等）。第七条 公司为建设资金的筹集主体。按照相关合同、公司章程和财政部基本建设财务管理规定的要求，股东各方应按出资比例履行出资和担保责任。第八条 建设资金的筹集原则 （一）符合国家法律、法规； （二）多渠道、多元化；（三）低成本筹集建设资金。第四章 建设资金开户和存储第九条 公司与借款银行签订项目借款合同后，在借款银行开设贷转存账户，用于办理借款资金的提款和还本付息。第十条 借67、款资金到账后，应及时将借款资金划转到公司在铁道资金结算中心账户中，严禁在贷转存账户中滞留建设资金。第十一条 工程承包单位使用建设资金，其账户开立须公司指定，计划财务部对其建设资金使用全过程监管；其账户的变更、撤销须经公司审批。第五章 建设资金的请领和拨付第十二条 公司每年根据工程建设情况，在规定的时间内拟定基本建设投资计划，经公司总经理办公会和董事会批准后报双方股东，再由其分别上报黑龙江省政府和中国铁路总公司。第十三条 根据当年黑龙江省政府和中国铁路总公司下达的基本建设投资计划和建设项目工程进度情况，向中国铁路总公司、哈尔滨铁路局和黑龙江江省投资总公司提报工程用款计划申请，并将基本建设计划执行68、情况、工程进度和建设资金拨付情况向股东方报告。第十四条 为了降低筹资成本，公司应积极采用银行承兑汇票、商业承兑汇票办理结算，并在合同中注明以票据作为结算方式。第十五条 按照工程价款结算办法及合同规定及时与各合同单位办理工程结算。严禁无计划、无预算、无合同拨付工程款。第十六条 建设资金的拨付实行公司总经理、分（协）管副总经理和计划财务部部长为主要负责人的资金管理责任制。业务承办部门应按照上级主管部门有关资金管理的要求和合同条款，在拨付工程资金前（包括预付工程款、预付备料款，支付工程进度款、物资采购款、工程尾工款、质量保证金等），填制资金拨付审批单，履行相关手续，报请公司分（协）管财务副总经理、总69、经理批准后，方可办理资金拨付。 第十七条 工程价款结算采用月度预支，季度、年度验工计价结算和末次验工清算的办法。具体参见xx铁路有限责任公司工程价款结算管理暂行办法。第十八条 出纳人员应根据记账凭证和对方单位账号认真填写银行单据，原则上按合同或协议约定的资金拨付账号办理，如对方单位变更银行账号，必须出具有效的书面证明。计划财务部部长应认真审核出纳人员填写的银行单据。第十九条 计划财务部对施工单位建设资金全过程监管，每月、季对其进行跟踪检查，严禁施工单位挤占、挪用、截留工程建设资金，发现资金被挤占、挪用或转为非本项工程使用等情况时，可以暂缓或停止拨付工程资金，确保资金对工程进度和质量保证作用的发70、挥。第六章 建设资金的使用第二十条 公司应加强基本建设财务管理工作，严格按批准的设计文件、年度投资计划和基建财务管理的各项规定使用建设资金，严格执行国家铁路基本建设工程设计概算编制办法、基本建设财务管理规定、铁路基本建设工程验工计价办法、建设工程价款结算暂行办法等规定。第二十一条 严禁挪用建设资金和挤列建设成本。不得用建设资金从事与建设无关的生产经营活动；不得用建设资金垫付运营更改和大修费用；不得用建设资金垫支自筹和多经项目；不得超概算、超投资计划列支建设成本。禁止用建设资金兴办经济实体，禁止用建设资金搞委托贷款和定期存款，禁止用建设资金对外投资和拆借，禁止用建设资金进行捐赠、赞助。第二十二条71、 验工计价必须实事求是。公司和监理单位对施工单位编制的验工计价表应认真进行审查签认，禁止高估冒验、预验和虚验。第二十三条 严格按批准概算和关于调整铁路工程建设管理费用标准的通知（铁建设200777号）、基本建设财务管理规定（财建2002394号）等规定，控制建设单位管理费支出，按关于铁路大中型基本建设项目建设单位管理费实行预算管理的通知（办财发200527号）的规定对建设单位管理费实行年度预算管理，制定控制建管费支出的具体措施。第二十四条 公司的考核奖励参照铁路建设单位考核暂行办法执行，严禁乱发奖金，所有工资性收入应全部纳入工资总额管理；对施工单位的考核奖励按甲乙方合同执行。第二十五条 xx铁72、路工程项目建成销号后，公司有关部门必须密切合作，对收尾工程进行合理组织，确保尾工工程进度，严格按规定用途使用建设资金。第二十六条 建设资金在项目建设期间产生的存款利息一律冲减建设成本。第七章 建设资金的监管第二十七条 公司依法接受国家财政、审计等部门和股东各方对建设资金管理和使用情况的监督检查，并对检查发现的问题及时进行整改。第二十八条 公司各部门要根据各自的职责，高度重视建设资金管理工作，严格按照基本建设财务管理的规定，建立健全本部门的各项内控制度，并加强对内控制度执行情况的检查和落实，确保建设资金的安全、有效使用。第八章 附 则第二十九条 本办法由计划财务部负责解释。第三十条 本办法自发布73、之日起实行。xx铁路客运专线有限责任公司工程价款结算管理暂行办法第一章 总 则第一条 为加强和规范xx铁路工程价款结算，保障建设资金的合法合规安全使用，保证工程建设顺利进行，根据国家、原铁道部、黑龙江省有关基本建设的法律、法规、规章制度，结合xx铁路客运专线有限责任公司（以下简称公司）实际制订本办法。第二条 本办法所称工程价款结算，是指公司对承发包合同价款进行约定和依据合同约定进行工程预付款、工程进度款、工程竣工价款结算等的活动。第三条 工程价款结算活动在公司总经理领导下由计划财务部归口管理，相关部门配合。第四条 从事工程价款结算活动，应当遵循合法、平等、诚信的原则，并符合国家有关法律、法规和74、政策。第五条 工程价款结算活动应接受上级部门的监督检查和外部审计（查），防止多结、少结、重结、漏结、错结业务发生，杜绝工程价款结算中违法、违纪行为。第二章结算约定第六条 约定方式（一）招标工程的合同价款应当在规定时间内，依据招标文件、中标人的投标文件，由公司与承包人订立书面合同约定。（二）非招标工程的合同价款依据审定的工程预（概）算书与承包人在合同中约定。（三）合同价款在合同中约定后，任何一方不得擅自改变。第七条 约定内容公司、承包人应当在合同条款中对涉及工程价款结算的下列事项进行约定：（一）预付工程款的数额、支付时限及抵扣方式； （二）工程进度款的支付方式、数额及抵扣时限； （三）工程施工中75、发生变更时，工程价款的调整方法、索赔方式、时限要求及金额支付方式； （四）发生工程价款纠纷的解决方法； （五）约定承担风险的范围及幅度以及超出约定范围和幅度的调整办法； （六）工程竣工价款的结算与支付方式、数额及时限；（七）工程价款资金监管和考核方式；（八）农民工工资保证金的数额、扣付方式及时限；（九）工程质量保证（保修）金的数额、预扣方式及时限；（十）代付代征代缴款的抵拨方式及时限；（十一）安全措施和意外伤害保险费用；（十二）工期及工期提前或延后的奖惩办法；（十三）与履行合同、支付价款相关的担保事项。第三章 工程价款结算依据第八条 价款结算依据（一）公司与承包人双方签订的发、承包合同；（二）76、建设项目年度、月份投资计划；（三）签章完备的验工计价资料等。工程的设计修改，超出已签合同规定的范围，需要调整工程量或调整结算单价，按审定的合同变更清单办理。第九条 不能办理价款结算的情况（一）没有签订合同的工程项目；（二）工程项目中质量不合格的部分；（三）未经公司验收核实（或无计算依据）的工程量、工程价款。第四章 工程价款结算第十条 预付款的结算与支付工程预付款的结算与支付应符合下列规定： （一）工程预付工程款按当年投资计划（扣除甲供材料设备费）为基数计算，建筑工程预付比例为10%，安装工程预付比例为10%。（二）对包工不包料的工程，一般不预付工程款。（三）凡是没有签订合同或不具备施工条件的工77、程，公司不得预付工程款，不得以预付款为名转移资金。（四）预付的工程款必须在合同中约定抵扣方式，并在工程进度款中进行抵扣。第十一条 进度款结算与支付工程进度款结算与支付应当符合下列规定： （一）结算 1. 合同工期超过三个月的项目，实行季度验工计价的项目按批准的季度验工计价额扣除质量保证（保修）金后，再抵扣预付工程款（不足抵扣的部分在下季度预付工程款中抵扣），年末预付工程款全部抵扣，跨年工程次年再预付工程款。 2. 合同工期不满三个月的项目，实行竣工后一次结算方式。（二）支付 1. 工程进度款采用月预付、季度结算、竣工清算的方式。月份预支工程款：每月初，工程承包人依据下达的施工计划和施工组织设计78、，编制月度预支工程款申请单（附件1），提出月份用款计划，经监理人、建设单位签认后，报公司计划财务部。计划财务部收到申请单后填制建设资金拨付审批单（附件3），由经办人、经办部门部长、计划财务部（计划）和（财务）、计划财务部部长、主管副总经理、总会计师、总经理审核签字后，向承包人支付月度预支工程款。月度预支工程款额度不高于下达的月份投资计划的70%（含各种代付款），承包人月度完成投资未达到月度预支工程款额度的，在下月预付工程款中抵扣。季度结算工程款：承包人按批准的季度验工计价的90%扣除月份预支的工程款和应抵扣的其他往来款编制并报送工程价款结算申请单（附件2）作为季度结算的依据。同时，根据每季的工79、程计价额，开具建筑业营业发票，报送计划财务部，没有开具发票的，不予办理付款。计划财务部根据承包单位报送的申请单，填制建设资金拨付审批单，由经办人、经办部门部长、计划财务部（计划）和（财务）、计划财务部部长、主管副总经理、总会计师、总经理审核签字后，及时办理拨款。计划财务部每季根据工程计价情况，按工程价款结算总额的5%预留各承包人的质量保证金，质量保证金不计利息。质量保证金待工程竣工验收（初验）交付使用一年后按规定返还。2. 公司未按合同约定支付工程进度款，应及时与承包方协商解决，或达成延期付款协议，避免承担停止施工等情况造成的违约责任。3. 公司在合同规定的的价款调整情况发生后，应及时确认调整80、金额，并将追加（减）合同价款与工程进度款同期支付（扣减）。（三）竣工结算工程完工后，双方应按照约定的合同价款及合同价款调整内容以及索赔事项，进行工程竣工结算。由承包人编制末次竣工结算报告和完整的结算资料，经公司审核批准后，作为竣工清算价款的依据。承包人根据公司批准的竣工结算报告，向公司提出支付竣工结算款的申请，公司在收到申请后按工程结算总额的5%预留工程质量保证金、扣减已拨付的工程款后，支付竣工结算款。（四）征地拆迁、设计、可研、监理、咨询、检测、试验等费用的拨付，由公司合同承办部门根据合同（协议）规定和验工计价资料填制建设资金拨付审批单（附件3），提出付款意见（预付款按合同约定办理），由经办81、人、经办部门部长、计划财务部（计划）和（财务）、计划财务部部长、主管副总经理、总会计师、总经理审核签字后，收款单位将税务发票交计划财务部后，方可办理拨款。（五）索赔价款结算 发、承包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误，给另一方造成经济损失的，由受损方按合同约定提出索赔，索赔金额按合同约定支付。 （六）未约定事项结算原则公司应严格按照合同约定办理工程价款结算。合同未作约定或约定不明的应及时签定补充协议，约（规）定不清的，按财政部、建设部建设工程价款结算暂行办法规定时限办理完成。（七）结算时间与资金使用监管1. 工程竣工结算以合同工期为准，实际施工工期比合同工期提前或延后，对承包方的奖惩82、应按合同约定执行。2. 为加强对工程价款结算资金使用的监管和保证农民工工资及时兑现，承包人资金账户和农民工工资保证金账户的设置和监管条款应纳入发承包合同管理。第五章 争议处理第十二条 公司委托工程造价咨询机构编审工程竣工结算，应按合同约定和实际履约事项认真办理，出具的竣工结算报告经发、承包双方签字后生效。当事人一方对报告有异议的，可对工程结算中有异议部分，向有关部门申请咨询后协商处理，若不能达成一致的，双方可按合同约定的争议或纠纷解决程序办理。 第十三条 公司对工程质量有异议，已竣工验收或已竣工未验收但实际投入使用的工程，其质量争议按合同保修条款执行；已竣工未验收且未实际投入使用的工程以及停工83、停建工程的质量争议，应当就有争议部分的竣工结算暂缓办理，双方可就有争议的工程委托有资质的的检测鉴定机构进行检测，根据检测结果确定解决方案，或按工程质量监督机构的处理决定执行，其余部分的竣工结算依照约定办理。 第十四条 当事人对工程造价发生合同纠纷时，可通过下列办法解决： （一）双方协商确定； （二）按合同条款约定的办法提请调解； （三）向有关仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。第六章 附 则第十五条 本办法由计划财务部负责解释。第十六条 本办法自发布之日起实行。附件：1.月度预支工程款申请单2.季度工程价款结算申请单3.建设资金拨付审批单附件1：月度预支工程款申请单 年 月施工承包单位： 单位84、：万元工程项目（标段）月度投资计划按计划应预支工程款上月完成投资上月收到工程款（截止到当月末日）应抵扣工程款本月应预支工程款小计其中：应预支安全生产费货币拨款甲供物资设备款营业税及附加其他往来款小计1234567891011合计施工承包单位：单位负责人：财务主管： 制表人： （单位公章）监理单位：单位负责人： （单位公章）建设单位：单位负责人： （单位公章）附件2： 季度工程价款结算申请单年 季度施工承包单位： 单位：元工程项目（标段）合同价值(万元）开累验工开累拨款开累扣留质量保证金本季验工本季应抵扣及代付款应付验工结算款进度拨款年度预付款小计年度预付款季度累计预支工程进度款甲供物资设备款质85、量保证金代扣营业税及附加其他往来款小计月度预支款季度累计其中：月度预支安全生产费1234567891011121314151617合计施工承包单位：单位负责人：财务主管： 制表人： （单位公章）监理单位：单位负责人： （单位公章）建设单位：单位负责人： （单位公章）附件3：建设资金拨付审批单单位: 201 年 月 日 金额单位：元合同（协议）名称合同（协议）编号合同总价本次付款前年度预付款月度预付款验工计价款开累拨付资金总额开累验工计价总额开累拨付是验工计价的本次申请付款本次付款后年度预付款月度预付款验工计价款其它开累拨付资金开累拨付是验工计价的是否构成“五超”付款付款事由收款单位名 称开户银86、行银行账号付款金额小写：大写：联签人总经理总会计师主管副总经理计财部部长计财部（财务）计财部（计划）经办部门部长 经办人注：1.不准支付“五超”和与本工程无关的款项。 2.此表填制一式两份，付款单位做付款依据附凭证后面一份，交付款行审核、监督、备案一份。 3.此表代替大额资金使用联签单xx铁路客运专线有限责任公司建设资金监督管理办法 第一章 总则第一条 为加强哈尔滨至佳木斯铁路工程项目（以下简称：本项目）建设资金的管理，保证项目建设资金安全、合理、有效地运作，实现对建设资金及时支付、专款专用和实时监控，防止本项目建设资金流失和浪费。根据关于建设资金支付实行实时监控的通知（财基2005101号）87、及关于进一步加强建设资金流向监管的通知（铁财2007237号）等文件要求，xx铁路客运专线有限责任公司（以下简称本公司）制定本办法。第二条 本办法适用于参与本项目建设的施工单位（含相关参建单位和代建单位，下同），为项目建设资金提供配套服务的银行各级分支机构和各铁道结算中心（或所、室）。第三条 为明确资金管理各方面的权利和义务，本公司、施工单位、银行三方共同签定xx铁路工程项目施工单位资金监管协议(附件1)和xx铁路工程项目施工单位农民工工资保证金监管协议(附件2)，以此规范建设资金的使用行为。 第二章 资金账户的管理第四条 施工单位根据就近方便、服务优质的原则在项目所在地选择一家银行分支机构为88、主办银行开立项目建设资金专户，对项目建设资金进行专户管理。同时在同一银行开立农民工工资保证金专户，专门用于农民工工资的拨付与支付。每次收到工程款时按一定比例存入农民工工资保证金专户，定期办理拨付与结算，督促劳务分包单位按时兑现农民工工资，有条件的可实行直接发放。第五条 施工单位项目部在银行开设账户后，由其项目指挥部集中报本公司计划财务部备案，同时由计划财务部抄报其主办银行。第六条 施工单位申请开设银行账户应按银行开户有关规定，提供相关证明和文件。第七条 本项目建设资金实行专户管理。根据三方签署的监管协议，明确监管内容、监管方式、监管各方的权利和义务等。第八条 未经核准备案的帐户，本公司及施工单89、位指挥部不对其拨付资金。第九条 施工单位在帐户的开立和使用方面出现的争议，应及时报本公司资金管理领导小组协调解决（具体联系部门为本公司计划财务部）。第十条 开户银行应依法为施工单位帐户存款保密，但国家法律、法规规定的有权部门、国务院授权中国人民银行的监督项目和本办法及本公司、主办银行与施工单位协议约定的除外，不得代任何单位和个人查询、冻结、扣划开户单位的帐户存款。第十一条 施工单位的指挥部和局级项目部及下属单位变更帐户，需向本公司计划财务部备案，变更后的帐户自动成为管控帐户。第三章 建设资金的管理第十二条 施工单位的各项目部必须按月向公司提报资金支出预算（附件5），分项列明资金用途和金额，由指90、挥部汇总后于上月25日前报公司，经审批后交由开户银行备案，并据此作为支付审核的依据，资金支出预算外的支出，需另报公司审批后并提交开户银行。各项目部的资金支出预算应和指挥部每月的资金预算（附件6）同时提报，金额必须相符合。对不按时提报资金预算的指挥部公司不予拨付资金。第十三条 公司应分施工单位建立用款计划等有关台帐，利用网上银行查询功能，对工程款的流向进行监管。银行应按照监管协议的约定，建立相关台账，监控工程款的流向，对施工单位未经公司同意的资金支付不予受理，并及时通知建设单位。施工单位的项目部对本单位及下属作业队（或分部）资金流向的监管负总责，指挥部按季度汇总本级及下属单位的资金筹集、使用、监91、管情况，于季后15日内上报公司。第十四条 公司每季度对施工单位建设资金的使用情况进行监督、检查。对不按规定开立银行账户的限期整改，对违规转移、挪用的建设资金及时追回，并纳入对施工单位的信誉评价，以保证建设资金的有效使用和工程建设有序进行。第十五条 中国铁路总公司明确规定在对建设单位的审计和检查时可延伸审计和检查施工单位，各施工指挥部也应该加强对下属单位的检查和监督，设立专兼职的财务监察人员，负责资金监管和财务监察，避免由于承包层次较多，出现监管失控的现象，保证全线建设资金的安全及合理使用。第十六条 实行委托代建的项目，在委托代建合同（协议）中明确建设资金监管的内容和要求，落实委托、代建方的监管92、责任，代建方作为委托代建项目的建设单位，对施工单位按照上述要求履行监管职责。第四章 建设资金的使用第十七条 施工单位专户资金属本项目建设专用资金，其帐户资金的使用必须用于本项目，主要使用类别有：上级单位管理费及代缴费用（公积金、养老金、医疗保险等）、项目人工费用、自购地方材料采购、日常办公费、设备购置、维修等费用。第十八条 本项目建设资金采用封闭运作的方式进行运作，依靠本公司内部管理机制和银行先进的网络监管系统对资金收、付、转实行全过程、全方位控制和管理。施工单位的各指挥部及项目部应按合同和资金监管协议规定在银行开立银行账户并报公司备案，同时开通网上查询功能，授权公司使用网上查询功能。第十九条93、 施工单位使用工程款时，各经办行按其提供的付款凭据的内容、金额、用途进行形式要件审查并办理支付。施工单位对支付款项所提交的凭据材料的真实性负责，如有不实，施工单位自行承担所有责任。第二十条 施工单位将本公司拨付的工程款用于购买概算内大型机械设备、仪器以及自购大宗材料，须向各经办银行提供合同等相关支付依据。第二十一条 施工单位项目建设资金专户不得开通网上银行支付功能，其专户的每笔支付必需经各经办行审查。第二十二条 施工单位应严格遵守现金管理暂行条例的规定，不得以任何名义套取现金。施工单位用现金支付材料的款项（或租赁款项）的，必须提供真实的交易凭证（合同）或单据，各经办行方可发放现金。工资及福利性94、支出，应根据有关部门核准的工资标准发放。第二十三条 施工单位应及时支付：1.自购地方材料、设备款和农民工工资；2.凡未及时支付上述款项，本公司将在当期工程结算款拨付时预扣50工程结算款，待上述款项付清后，再返还预扣的工程款。第二十四条 各经办行应为施工单位提供优质的金融服务，不得无理压票压汇。有条件的可设服务专窗，应配置专管员提供专业保障和金融咨询服务。各经办行应建立资金往来明细帐，并于次月5日前向本公司计划财务部反馈各施工单位上月资金流向和余额。第四章 建设资金的监督第二十五条 本公司将定期对施工单位遵守帐户管理规定、资金使用等情况进行检查，并建立考核制度，考核结果纳入对施工单位的目标考核系95、统。各施工单位指挥部的财务部门应加强对下属单位的检查和监管，设置专人配合本公司进行专项检查。第二十六条 经由本公司计划财务部门拨付的各项工程款，施工单位应专款专用，严禁挪用、转移及抽调；施工单位违反规定用途转款或用款的，各经办行拒绝受理（法律和财经制度另有规定的除外），并应及时反馈到本公司。第二十七条 为保证建设资金的安全和工程建设的顺利进行，施工单位在承包的工程正式交验之前，不得以任何名义转移资金。第五章 附则第二十八条 本办法由本公司制订并负责解释和修订。对本办法的补充、完善和修订等由本公司、各经办行和施工单位共同协商一致。第二十九条 本办法执行过程中如有问题请及时向本公司反映。第三十条 96、本办法从印发之日起实行至项目竣工之日止自行废止。附件1：xx铁路工程项目施工单位资金监管协议甲方（建设单位）： 单位地址： 电话： 组织机构代码证号码： 传真： 法定代表人或授权代理人： 有效身份证件号码： 乙方（承包人）： 项目部单位地址： 联系电话： 营业执照号码： 传真： 法定代表人或授权代理人： 有效身份证件号码： 丙方：（银行） 单位地址： 法定代表人或授权代理人： 电话： 传真： 共同声明条款：1. 本协议独立于甲乙双方的施工合同，双方施工合同的变更、解除、终止不影响本协议的效力。甲乙双方在签订和履行施工合同过程中出现的问题和纠纷与丙方无关，丙方对此不承担任何责任。2. 除本协议约97、定的情况外，本协议的变更、解除、终止须经甲、乙、丙三方同意。3. 丙方对结算账户资金的监管并不意味着对乙方付款义务承担任何保证责任。丙方仅对甲、乙双方的授权指令作形式性审查。4. 资金在被丙方监管期间，如被有权机关查封、冻结、扣划或存在其他情况，致使丙方无法协助完成资金划转，丙方有权终止本协议，且丙方不承担任何法律责任。5. 因国家政策和相关法律法规限制，导致丙方无法按照本协议约定完成资金划转的，丙方不承担任何法律责任。6. 非因丙方过错原因，导致本协议解除或终止的，丙方不返还已收取的手续费。7. 因甲乙双方不按本协议约定的程序办理而造成的一切后果，丙方不承担任何法律责任。8. 结算账户资金在98、监管期间不予办理挂失，如遇存单丢失或密码遗忘的情况，在解除冻结支付时，办理挂失。9甲乙双方之间的任何争议均应由双方自行协商或通过法律途径解决，丙方不承担任何法律责任。10. 除本协议另有约定外，丙方收到甲乙双方共同签字盖章的终止本协议或终止丙方监管义务的书面通知后，本协议终止。丙方无须对甲乙双方承担任何责任。11. 甲乙双方清楚地知悉丙方的经营范围、授权权限。12. 甲乙双方已阅读本协议所有条款，并特别注意了本协议字体加黑的条款。应甲乙双方要求，丙方已经就本协议做了相应的条款说明。甲乙双方对本协议条款的含义及相应的法律后果已全部通晓并充分理解。13. 甲乙双方所从事的任何与本协议相关的活动均符99、合法律法规，因违反法律法规并给丙方造成任何损失的，将对丙方的损失承担赔偿责任。14. 甲乙双方有权签署本协议。协议条款：鉴于甲方与乙方签订了 XX XX 项目施工合同（下称，施工合同），甲、乙、丙三方在自愿、平等和协商一致的基础上，就丙方为甲乙双方提供承建本项工程项目经理部银行结算账户资金监管有关事宜，订立本协议。第一条 权利和义务一、甲方权利和义务（一）严格、全面履行本协议，乙方违约时向丙方发出授权支付通知书指令。（二）乙方结算账户使用大额资金需甲方在大额资金授权支付通知书上签署同意意见、并登记后丙方可划拨。大额资金的额度定为XX万元以上（含XX万元）。（三）甲方有权审查乙方与承包工程有关的100、财务账项，监管甲方拨入乙方的建设资金使用情况。（四）甲方保证按照施工合同约定及时向乙方支付各种工程款。二、乙方权利和义务（一）在丙方开立结算账户或指定其在丙方已有的账户作为结算账户，账户户名：XXXXXX，账号：XXXXXXX，开户行XXXXXXXX。（二）严格、全面履行本协议。（三）本项工程资金应专款专用，不准挪用、串用，乙方应建立健全大额资金使用管理制度，大额资金使用严格履行联签手续。乙方不得将大额资金化整为零规避甲方、丙方的监管。（四）乙方每月末向甲方提供银行对账单复印件一份。（五）乙方承诺在结算账户资金监管期间内，不在丙方申请开通电子银行渠道（不限于网上银行、电话银行等），不在监管账户101、上设置任何妨碍丙方履行本协议的事实上或法律上的障碍。（六）乙方所从事的任何与协议相关的活动均应符合法律法规，因违反法律法规并给丙方造成任何损失的应对丙方的损失承担赔偿责任。三、丙方权利义务（一）为甲乙双方开立账户、资金存储、支取及相关权益文件保管等金融服务，按本协议约定和甲乙双方的授权，监管结算账户资金，并协助完成违约资金的交付或退回，但根据法律法规的规定，该监管账户被有权机关冻结或扣划的，或其他任何非丙方原因致使丙方无法履行本协议项下义务的情况除外。（二）有权按照施工合同约定的资金用途对监管账户进行监管，并有权拒付乙方不符合合同约定用途的支付要求。（三）无甲方签发的大额资金授权支付通知书，丙102、方有权拒付乙方结算账户资金的划拨。丙方有权对乙方资金支付用途进行逐笔审核。（四）协助完成监管资金的支付，但根据法律法规的规定，该监管账户被有权机关冻结或扣划的，或其他任何非丙方原因致使丙方无法履行本协议项下义务的情况除外。（五）因丙方监管不利给甲方造成损失的，应对甲方承担赔偿责任。第二条 其他约定一、与本协议有关的通知若采用传真方式送达的，则在该传真发出的当日视为被接收方收到；若采取信函的方式送达的，则在该信函发出后的第 3 个工作日视为被接收方收到。二、甲方可采用下列方式向丙方提交大额资金授权支付通知书：1、自行到丙方经办网点签发大额资金授权支付通知书。2、丙方客户经理为甲方提供上门服务。三103、丙方对相关资金的监管并不意味着对乙方付款义务承担任何保证责任。四、结算账户在被丙方监管期间被有权机关查封、冻结、扣划或存在其他情况，致使丙方无法协助完成资金划转的，丙方不承担任何责任。五、因国家政策和相关法律法规限制，导致丙方无法按照本协议约定完成资金划转的，丙方不承担任何责任。第三条 适用法律及争议解决一、本协议适用中华人民共和国法律。二、因本协议引起的争议纠纷，当事各方可友好协商解决。协商不成的，可向丙方所在地人民法院诉讼解决。第四条 协议的效力一、本协议自甲、乙、丙三方有权签字人签字并加盖公章之日起生效。二、协议三方可约定其他条款作为本协议的附件，附件须经三方签字或盖章。附件内容与本协104、议内容有冲突的，以本协议为准。三、在本协议履行过程中，协议相关当事人所签发的资金到账通知书、大额资金授权支付通知书、违约通知书、终止协议通知书等相关文件均为本协议有效组成部分，与本协议具有同等法律效力。 第五条 附则本协议一式九份，正本甲方、乙方、丙方各执一份，副本甲方、乙方、丙方各执二份具有同等法律效力。甲方：（单位公章）： 法定代表人或授权代理人（签字）：乙方：（签字和/或单位公章）：法定代表人或授权代理人（签字）： 丙方：(签字和/或单位公章)：法定代表人或授权代理人（签字）： 年 月 日附录1: 资金到账通知书（编号： ） （甲方）：兹于 年 月 日乙方的全额/第 笔交易资金已由我方监105、管，该资金监管结算账户的户名、账号、监管交易资金金额，与编号为第 号的资金监管协议一致。我方已将乙方存入的交易资金 （大写金额）予以冻结。特此通知。 XX行： （业务公章） 会计主管签字： 经办人签字： 业务部门经办人签字： 日期： 本通知书一式三份，经办行会计结算部门、业务部门各自留存一份，另一份由经办行业务部门交甲方。附录2: 大额资金授权支付通知书（编号： ）XXXX（支）行：依据第 号资金监管协议的约定，现授权贵行将监管协议中约定的监管资金为人民币 元（大写金额）划至甲方指定账户（户名： ，账号： ）。 特此授权。甲方（签字： ） 年 月 日业务部门负责人（签字）： 经办人（签字）： 106、会计主管（签字）： 经办人（签字）： 业务专用章 年 月 日本授权支付通知书一式二份，经办行会计结算部门、业务部门各留存一份。附录3: 违约通知书（编号： ） （填甲方和/或乙方名称）：兹通知贵方： （填甲方和/或乙方名称）违反了编号为第 号的资金监管协议的相关约定 。请贵方按照协议的约定，及时采取相应措施。 （支）行 （业务公章） 业务部门经办人签字： 业务部门负责人签字： 日期：本通知书一式三份，一份由经办行业务部门留存，其余二份由经办行业务部门分别交甲方和乙方。附录4：终止协议通知书（编号： ） 银行 分（支）行、甲方/ 乙方： 根据贵行编号为第 号的违约通知书，我方决定终止履行编号为第107、 号的资金监管协议，特此通知。甲方（签字）：乙方（签字）： 日期： 本通知书一式两份，一份由经办行业务部门留存，另一份由甲方送达乙方。附件2：xx铁路工程项目施工单位农民工工资保证金监管协议甲方（建设单位）： 指挥部（公司）单位地址： 电话： 组织机构代码证号码： 传真： 法定代表人或授权代理人： 有效身份证件号码： 乙方（承包人）： 项目部单位地址： 联系电话： 营业执照号码： 传真： 法定代表人或授权代理人： 有效身份证件号码： 丙方：（银行） 单位地址： 法定代表人或授权代理人： 电话： 传真： 共同声明条款：1. 本协议独立于甲乙双方的施工合同，双方施工合同的变更、解除、终止不影响本协108、议的效力。甲乙双方在签订和履行施工合同过程中出现的问题和纠纷与丙方无关，丙方对此不承担任何责任。2. 除本协议约定的情况外，本协议的变更、解除、终止须经甲、乙、丙三方同意。3. 丙方对结算账户资金的监管并不意味着对乙方付款义务承担任何保证责任。丙方仅对甲、乙双方的授权指令作形式性审查。4. 资金在被丙方监管期间，如被有权机关查封、冻结、扣划或存在其他情况，致使丙方无法协助完成资金划转，丙方有权终止本协议，且丙方不承担任何法律责任。5. 因国家政策和相关法律法规限制，导致丙方无法按照本协议约定完成资金划转的，丙方不承担任何法律责任。6. 非因丙方过错原因，导致本协议解除或终止的，丙方不返还已收取109、的手续费。7. 因甲乙双方不按本协议约定的程序办理而造成的一切后果，丙方不承担任何法律责任。8. 结算账户资金在监管期间不予办理挂失，如遇存单丢失或密码遗忘的情况，在解除冻结支付时，办理挂失。9甲乙双方之间的任何争议均应由双方自行协商或通过法律途径解决，丙方不承担任何法律责任。10. 除本协议另有约定外，丙方收到甲乙双方共同签字盖章的终止本协议或终止丙方监管义务的书面通知后，本协议终止。丙方无须对甲乙双方承担任何责任。11. 甲乙双方清楚地知悉丙方的经营范围、授权权限。12. 甲乙双方已阅读本协议所有条款，并特别注意了本协议字体加黑的条款。应甲乙双方要求，丙方已经就本协议做了相应的条款说明。甲110、乙双方对本协议条款的含义及相应的法律后果已全部通晓并充分理解。13. 甲乙双方所从事的任何与本协议相关的活动均符合法律法规，因违反法律法规并给丙方造成任何损失的，将对丙方的损失承担赔偿责任。14. 甲乙双方有权签署本协议。协议条款：鉴于甲方与乙方签订了 XX XX 项目施工合同（下称，施工合同），甲、乙、丙三方在自愿、平等和协商一致的基础上，就丙方为甲乙双方提供承建本项工程项目经理部农民工工资保证金专用银行账户资金监管有关事宜，订立本协议。第一条 权利和义务一、甲方权利和义务（一）严格、全面履行本协议，乙方违约时向丙方发出授权支付通知书指令。（二）农民工工资保证金划入乙方专用账户后，无甲方签发111、的授权支付通知书，丙方不允许擅自解冻账户资金。（三）甲方有权审查乙方与承包工程有关的财务账项，监管建设单位拨入乙方的建设资金是否比例存储农民工工资保证金和保证金使用情况。（四）甲方保证按照施工合同约定及时向乙方支付工程款。（五）如乙方恶意拖欠、克扣农民工工资，甲方可凭劳动和社会保障部门裁定或人民法院的判决，采取强制手段从专用账户支付农民工工资。二、乙方权利和义务（一）在丙方开立农民工工资保证金专户，专户户名：XXXXXX，账号：XXXXXXX，开户行XXXXXXXX。（二）严格、全面履行本协议。（三）乙方应建立健全农民工用工管理制度，不得以支付农民工工资为由，办理农民工工资以外的费用支出，规避112、甲方、丙方的监管。（四）农民工工资保证金专用账户资金冻结期限为工程开工甲方支付工程预付款时起至竣工验收后止，期间甲方根据剩余工程量比例和农民工工资发放情况可逐步授权丙方解冻资金，最后解冻期限为竣工验收后60日止。（五）乙方按照施工合同约定，在收到预付款、工程进度款、结算款后5日内将农民工工资保证金划入专用账户，存款额度为每次拨付工程款的X（不低于每次拨付工程款的1）。如乙方拖欠农民工工资，经裁定后专用账户资金被甲方启用，乙方必须在10日内同额补回资金。（六）乙方每月末向甲方提供银行对账单复印件一份。（七）乙方所从事的任何与协议相关的活动均应符合法律法规，因违反法律法规并给丙方造成任何损失的应对113、丙方的损失承担赔偿责任。（八）乙方承诺在专用账户资金托管期间内，不在丙方申请开通电子银行渠道（不限于网上银行、电话银行等），不在托管账户上设置任何妨碍丙方履行本协议的事实上或法律上的障碍。三、丙方权利义务（一）为甲乙双方开立账户、资金存储、支取及相关权益文件保管等金融服务，按本协议约定和甲乙双方的授权，监管农民工工资保证金专户资金，并协助完成违约资金的交付或退回，但根据法律法规的规定，该监管账户被有权机关冻结或扣划的，或其他任何非丙方原因致使丙方无法履行本协议项下义务的情况除外。（二）有权按照施工合同约定的农民工工资保证金用途对专用账户进行监管，并有权拒付乙方不符合合同约定用途的支付要求。（三114、）在乙方农民工工资保证金专户资金按约定足额到账后3个工作日之内以传真或信函向甲乙双方发出资金到账通知书。（四）无甲方签发的授权支付通知书，丙方有权拒付乙方的资金划拨。丙方有权对乙方资金支付用途进行逐笔审核。（五）如乙方拖欠、克扣农民工工资，根据裁定丙方凭甲方签发的授权支付通知书（丙方审核无误后加盖业务专用章生效），将专用账户内的款项划转到甲方指定账户。乙方是否拖欠、克扣农民工工资由农民工本人向当地劳动和社会保障部门提请裁定，甲方协助执行，本协议不指定甲方具有裁定和调解权限。（六）协助完成监管资金的支付，但根据法律法规的规定，该监管账户被有权机关冻结或扣划的，或其他任何非丙方原因致使丙方无法履行115、本协议项下义务的情况除外。第二条 其他约定一、与本协议有关的通知若采用传真方式送达的，则在该传真发出的当日视为被接收方收到；若采取信函的方式送达的，则在该信函发出后的第 3 个工作日视为被接收方收到。二、甲方可采用下列方式向丙方提交授权支付通知书：1、自行到丙方经办网点签发授权支付通知书。2、丙方客户经理为甲方提供上门服务。三、丙方对相关资金的监管并不意味着对乙方付款义务承担任何保证责任。四、专用账户在被丙方监管期间被有权机关查封、冻结、扣划或存在其他情况，致使丙方无法协助完成资金划转的，丙方不承担任何责任。五、因国家政策和相关法律法规限制，导致丙方无法按照本协议约定完成资金划转的，丙方不承担116、任何责任。第三条 适用法律及争议解决本协议适用中华人民共和国法律。因本协议引起的争议纠纷，当事各方可友好协商解决。协商不成的，可向丙方所在地人民法院诉讼解决。第四条 协议的效力一、本协议自甲、乙、丙三方有权签字人签字并加盖公章之日起生效。也适用于本协议的附件。二、协议三方可约定其他条款作为本协议的附件，附件须经三方签字或盖章。附件内容与本协议内容有冲突的，以本协议为准。三、在本协议履行过程中，协议相关当事人所签发的资金到账通知书、授权支付通知书、违约通知书、终止协议通知书等相关文件均为本协议有效组成部分，与本协议具有同等法律效力。 第五条 附则本协议一式九份，正本甲方、乙方、丙方各执一份，副本117、甲方、乙方、丙方各执二份具有同等法律效力。甲方：（单位公章）： 法定代表人或授权代理人（签字）：乙方：（签字和/或单位公章）：法定代表人或授权代理人（签字）： 丙方：(签字和/或单位公章)：法定代表人或授权代理人（签字）： 年 月 日附录1: 资金到账通知书（编号： ） （甲方）：兹于 年 月 日乙方的全额/第 笔交易资金已由我方监管，该资金监管专用账户的户名、账号、监管交易资金金额，与编号为第 号的农民工工资保证金监管协议一致。我方已将乙方存入的专用资金 （大写金额）予以冻结。特此通知。 XXXX行： （业务公章） 会计主管签字： 经办人签字： 业务部门经办人签字： 日期： 本通知书一式三份118、，经办行会计结算部门、业务部门各自留存一份，另一份由经办行业务部门交甲方。附录2: 授权支付通知书（编号： ）XXXX（支）行：依据第 号农民工工资保证金监管协议的约定，现授权贵行将监管协议中约定的资金为人民币 元（大写金额）划至甲方指定账户（户名： ，账号： ）。 特此授权。甲方（签字： ） 年 月 日业务部门负责人（签字）： 经办人（签字）： 会计主管（签字）： 经办人（签字）： 业务专用章 年 月 日本授权支付通知书一式二份，经办行会计结算部门、业务部门各留存一份。附录3: 违约通知书（编号： ） （填甲方和/或乙方名称）：兹通知贵方： （填甲方和/或乙方名称）违反了编号为第 号的农民工119、工资保证金监管协议的相关约定 。请贵方按照协议的约定，及时采取相应措施。 （支）行： （业务公章） 业务部门经办人签字： 业务部门负责人签字： 日期：本通知书一式三份，一份由经办行业务部门留存，其余二份由经办行业务部门分别交甲方和乙方。附录4：终止协议通知书（编号： ） 银行 分（支）行、甲方/ 乙方： 根据贵行编号为第 号的违约通知书，我方决定终止履行编号为第 号的农民工工资保证金监管协议，特此通知。甲方（签字）：乙方（签字）： 日期： 本通知书一式两份，一份由经办行业务部门留存，另一份由甲方送达乙方。附件3： 账户查询、转账授权书致 银行：本单位知悉（集团总部）已在 银行注册电子银行业务，120、涉及对本单位账户的操作，本单位特此作出如下授权和承诺：一、本单位授权 银行通过电子银行为（集团总部）提供查询本单位如下账户的服务：账号 ，户名 。二、本单位授权 银行通过电子银行为（集团总部）提供对本单位如下账户进行转账付款的操作：账号 ，户名 。三、对于转账付款所发生的支付结算手续费授权 银行从本单位如下账户中扣收：账号 ，户名 。四、在本单位向 银行（集团总部开户行）提交终止授权书面文件并由银行办妥终止授权手续之前，本授权书始终有效。五、本授权书一式两份，授权单位、授权单位开户银行各一份，具有同等的法律效力。单位预留印鉴：单位公章法定代表人（或授权代理人）签字或盖章：时间： 年 月 日银行121、特别提示：为使贵方能够尽快使用我行电子银行服务，请贵单位在收到本授权书15个工作日内予以回复。如无特殊原因未能及时回复的，我行将视同贵单位拒绝授权。附件4: 200 年 月监管单位支付情况报告表项目笔数金额备注说明符合支付条件办理支付经与总部协商同意支付支付合计其中：农民工工资不符合支付条件退回附：每笔退回说明协办行：监管单位户名： 监管单位账号： 负责人： 制表： 联系电话：附件5： xx铁路工程项目施工单位资金使用预算 年 月施工单位： 合同段及里程：开户行：账号：顺号资金用途施工单位提报（万元）建设单位审核意见备注1一、劳务费（含民工工资）2二职工工资3三、自购材料费4 1、地材5 2、122、周转材料6 3、其他材料7 4、8 5、9 6、10四、机械动力费11 1、电费12 2、燃料及配件13 3、机械租赁费14 4、15五、其他直接费16 1、甲供材料运费17 2、土地使用费18 3、实验费19 4、20 5、21六、备用金22七、上缴“五金”、折旧费用23八、生活费24九、招待费用25十、管理费用26十一、征地代垫款27十二、下拨作业队工程款282930合计施工单位财务负责人：建设单位财务负责人：施工单位经办人：建设单位经办人：附件6：xx铁路工程项目施工单位资金预算表 年 月单位名称： 单位：万元月份投资计划应抵扣款项付款基数付款比例本月应拨付累计应拨付累计已拨付质 保 金税 金甲供料预付款小计123456789101112合计单位负责人：财务负责人：经办人：日期：电话：附件7： 项目建设资金监管情况表序号检查时间被检查单位名称发现问题及涉及金额整改情况及建议整改期限需协调事项备注 建设单位：单位领导： 财务负责人： 检查人： 填表日期： 年 月