1、过程管理体系概述2019年7月目 录2第一部分第二部分质量概述软研究院质量体系介绍第三部分工具平台介绍第四部分质量考核与审计质量3服务质量是什么？质量管理是通过质量策划、控制、保证和改进等，来实现质量目标的活动商品服务工作质量管理4质量检验质量控制全面质量管理1900 1920 1940 1950 1960 1980 2000质量管理水平操作者检验质检员检验统计质量控制全面质量管理51950第一代计算机1970第四代计算机软件危机预算增加工期拖延可靠性差维护性差软件工程是一门研究用工程化方法构建和维护有效的、实用的和高质量的软件的学科软件质量软件工程6用分阶段的生命周期严格管理坚持进行阶段评审2、实行严格的产品控制采用现代程序设计技术结果能够清晰的审查开发小组人员应该少而精承认不断地改进软件工程的必要性PMBOKISO9001CMMIPMORGDEV过程体系ISO90017ISO9001ISO：国际标准化组织ISO9000族：基础标准体系ISO9001:2015一以顾客为关注焦点二领导作用三全员参与四过程方法七关系管理六循证决策五改进质量管理七项原则PlanDoCheckActionPMBOK8启动过程组规划过程组执行过程组监控过程组收尾过程组4整合管理4.1制定项目章程4.2制定项目管理计划4.3指导管理项目工作4.4管理项目知识4.5监控项目工作4.6实施整体变更控制4.6结束项目3、或阶段5范围管理5.1规划范围管理5.2收集需求5.3定义范围5.4创建WBS5.5确认范围5.6控制范围6时间管理6.1规划进度管理6.2定义活动6.3排列活动顺序6.4估算活动持续时间6.5制定进度计划6.6控制进度7成本管理7.1规划成本管理7.2估算成本7.3制定预算7.4控制成本8质量管理8.1规划质量管理8.2管理质量8.3控制质量9人力资源管理9.1规划资源管理9.2估算活动资源9.3获取资源9.4建设团队9.5管理团队9.6控制资源PMBOK9启动过程组规划过程组执行过程组监控过程组收尾过程组10沟通管理10.1规划沟通管理10.2管理沟通10.3监督沟通11风险管理11.1规4、划风险管理11.2识别风险11.3实施定性风险分析11.4实施定量风险分析11.5规划风险应对11.6实施风险应对11.6监控风险12采购管理12.1规划采购管理12.2实施采购12.3控制采购13项目相关方管理13.1识别相关方13.2规划相关方参与13.3管理相关方参与13.4监督相关方参与10CMMI:能力成熟度集成（模型），Capability Maturity Model Integration起源 1991年美国国防部CMM发展 2002年CMMISE/SW/IPPD最新 2010年CMMI V1.3过程域PA特定目标SG特殊实践SP通用目标GG通用实践GPCMMICMMI是什么15、1Capability Maturity Model Intergration（能力成熟度模型集成）是一组集成的最佳实践，能帮助组织改进业务的关键过程性能 为组织构建，改进和保持能力提供了清晰的路线图CMMI是什么是什么CMMI不是什么不是什么是过程能力评价模型，是what to do 不是方法论，不是How to do 是过程框架不是标准是最佳实践的集合不是过程定义，组织有自己的过程定义是能力提升的路线图不是唯一的改进选择覆盖了开发、服务、采购、人力资源管理没有覆盖小小、财务、行政等环节CMMI的目的与核心思想12目的是用来帮助组织开发和维护优质的产品和服务三个关键维度关注业务改进 人 工具6、和设备 规程和方法 聚焦过程，通过姜组织需求的过程固化下来，形成习惯，以应对永远变化的世界，最大化人的生产力和所使用的技术。商业目标驱动改进执行过程实现目标固化习惯称为文化量化指标定量效果高层支持全员参与循序渐进持续优化CMMI核心思想13分类分类缩写缩写过程域过程域分类分类缩写缩写过程域过程域项目管理PP项目策划支持CM配置管理PMC项目监督与控制MA度量与分析IPM集成项目管理PPQA过程和产品质量保证RSKM风险管理DAR决策分析与决议REQM需求管理CAR因果分析和决议SAM供应商协议管理过程管理OT组织培训QPM量化项目管理OPF组织过程焦点工程RD需求开发OPD组织过程定义TS技术7、解决方案OPP组织过程性能PI产品集成OPM组织性能管理VER验证VAL确认CMMI过程域（分类）14 在CMMI-DEV中使用的等级为想要改进开发产品或服务过程的组织描述了改进的改进路径连续的（continuos），表现“能力等级”阶段的（staged），表现“成熟等级”组织必须满足为改进建立的过程域或过程域集的所有目标CMMI的等级012345PAPAPA连续式ML5ML4ML3ML2ML1CMMI模型15初始级初始级2 2级级(可管理级）可管理级）7 7个个REQMREQMPPPPPMCPMCSAMSAMMAMAPPQAPPQACMCM3 3级（已定义级别）级（已定义级别）1111个个R8、DRDTSPIVERVALOPFOPDOTIPMRSMKDAR4 4级（量化管理级（量化管理级）级）2 2个个OPPOPPQPMQPM5级（优化管理级（优化管理级）级）2个个OIDOIDCAR 过程管理 项目管理 工程过程 支撑过程项目过程不可测，缺乏控制。基本的项目管理，控制经常是反应式的。刻划了组织的过程特点，工程类过程，借鉴历史数据管理。预测式管理持续地改进过程16比较过程管理实施体系持续改进ISO9001认证：企业侧重：整体关注：客户实现：要求CMMI认证：组织侧重：内部过程关注：软件过程实现：实践PMBOK认证：个人侧重：项目管理关注：项目实现：知识点目 录17第一部分第二部分质量概9、述软研究院质量体系介绍第三部分工具平台介绍第四部分质量考核与审计18优势公司业务清晰明确；接收原有工作流程；人员基础高劣势没有完整的体系流程；延用原流程存在不适；质量保证未能有效开展背景VS分析19统一定位统一目标统一分解目标明确职责分解梳理业务优化流程梳理建立体系持续改进改进20策略建立组织质量方针目标，树立全员质量意识ISO9001PMBOK建立和完善规范标准的项目管理体系CMMI完善项目研发和管理流程，使体系流程能够制度化21路线03月，启动ISO9001认证04月，启动项目管理办法拟定2016年上半年2016年下半年2017年上半年2017年下半年 10月，通过CMMI评估增加采购管理10、等其他业务流程08月，发布首版项目管理办法09月，发布质量体系初稿10月，启动CMMI评估12月，通过ISO9001认证3月，启动项目管理体系修订3月，启动研发管理体系编撰5月，发布标准过程管理体系22质量体系的层次方针与策略过程改进目标生命周期定义过程及裁剪指南模板及检查单23组织过程资产方针生命周期定义过程定义指南、工作产品模板过程财富库 组织方针 质量手册 瀑布 敏捷 过程定义 模板、指南、规范、检查单 度量库 风险管理库 经验教训 最佳实践24组织方针与策略 组织方针定义了组织对管理各方面的要求，是公司高层管理思想的体现比如：优秀的产品，专业的队伍，科学的管理，满意的服务软研院的组织方11、针：创新开拓、行业领先、品质卓越、客户满意软研院质量目标：项目合格率 90%、需求交付及时率 90%、系统可用率 99.9%、客户满意度 90%管理策略项目分类管理策略生命周期的选择策略项目组建的策略25组织过程过程改进组织培训项目管理项目启动项目筹划项目执行与监控项目收尾项目经理管理项目绩效管理研发管理需求开发软件设计开发实现系统测试交付验收需求管理决策分析技术评审质量保证配置管理生产管理规划预算立项管理实施监控结项后评价全面预算启动对外统计表格体系结构26组织过程与项目过程Software Process Assets组织的软件过程相关文档组织批准的软件生命周期描述组织标准软件过程裁剪指南12、制订项目的软件过程组织的软件过程数据库组织标准软件过程描述软件过程体系框架过程元素描述项目定义的软件过程项目的生命周期项目的过程元素选择项目生命周期模型系统分配到软件的需求项目计划项目结果项目活动27项目启动项目筹划项目执行与监控项目收尾项目管理立项申请初审审批项目经理竞聘确定绩效指标组建项目团队项目过程裁剪项目计划数据收集分析问题风险管理敏捷项目流程标准开发流程项目变更管理项目绩效考核项目阶段报告项目上线项目交付项目结项28软件全生命周期项目立项项目策划需求分析软件设计开发实现系统测试交付验收项目结项软件退役服务与维护需求方案开发测试发布软件升级129研发流程标准开发模型敏捷开发模型 瀑布模13、型为基础 考虑多期迭代 需求明确 工期固定 HR2.0、公文系统等项目 敏捷思想为基础 需求范围不确定 工期紧张 CB1.0、CB2.0等项目30项目立项软件设计开发实现系统测试交付验收项目收尾需求分析软件设计开发实现系统测试交付验收需求分析软件设计开发实现系统测试交付验收需求分析项目策划标准开发模型31项目立项分析设计开发实现项目收尾分析设计开发实现系统测试发布计划交付验收分析设计开发实现分析设计开发实现系统测试交付验收需求收集敏捷开发模型32 过程：过程：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。组织组织标准过程：标准过程：是在企业的层面上描述的，它包括了开发一个完整产品/项目的全过14、程，以及相应的支撑过程，它是一个企业运作的过程的全集。项目项目过程：过程：是指一个项目能够生成具体结果(或叫可度量结果)的一系列活动的组合。项目管理过程、工程过程。过程裁剪过程裁剪指南指南：是用来指导项目对组织标准过程（Organizational Standard Process,OSP）进行裁剪，以形成符合项目特点的项目定义过程（Process Defined Process,PDP）。过程相关定义33流程/细则指南/手册模板/检查单【通用】模板/检查单【标准】模板/检查单【敏捷】需求开发流程需求开发指南代码评审记录需求调研计划业务需求说明书系统设计流程系统设计规范测试缺陷管理表需求调研报15、告业务需求设计说明书开发实现流程数据库设计规范评审报告同类产品分析报告需求核查列表系统集成流程C+编码规范评审检查表用户需求说明书需求评审会议纪要系统测试流程Java编码规范配置管理计划软件需求说明书开发测试报告验收测试流程dotNet编码规范基线发布报告概要设计说明书功能需求测试用例技术评审流程测试缺陷管理指南配置审计报告接口设计说明书功能需求测试用例评审报告配置管理流程产品发布指南质量保证计划数据库设计说明书冒烟测试-TFS质量保证流程技术评审指南过程产品审计检查表详细设计说明书回归测试-TFS需求管理流程配置管理指南不符合项跟踪表界面设计说明书操作手册决策分析流程项目配置库说明需求跟踪矩16、阵单元测试记录版本发布清单决策分析指南产品集成方案版本发布重保问题记录表常态化版本发布指南系统测试计划敏捷开发指南系统测试用例系统测试报告性能测试方案性能测试报告用户手册产品交付清单验收测试计划验收测试报告研发体系文件清单34 根据组织标准过程和裁剪指南，进行过程裁剪，以符合项目特征。项目经理在QA的协助下完成该项工作。记录裁剪的理由，将裁剪的结果整理成项目定义过程文档。EPG（工程过程组）审核裁剪理由和项目定义过程，并批准。审核的检查点主要包括：是否与组织标准过程一致，是否符合本项目的特点，是否记录了充分的裁剪理由。如果审核不通过，则重新进行过程裁剪，或进行修改。使用项目定义过程就是要基于项17、目定义过程制定项目计划，根据计划监控项目的实施。项目定义过程并非项目计划，更不能替代项目计划。项目经理应基于项目定义过程制定项目的WBS（工作分解结构），以WBS为基础进行工作量、规模和进度估算，制定项目进度表和完整的项目计划。后续工作要以项目计划为基础监控项目的实施。裁剪步骤目 录35第一部分第二部分质量概述软研究院质量体系介绍第三部分工具平台介绍第四部分质量考核与审计36软研院自有门户平台工具支撑体系运行&天梯SVN&GIT项目制平台研发流程管理平台代码配置管理运维工作台、沃工单等运维工作平台PMS系统项目文档配置管理37软研院自有门户-项目基本信息38软研院自有门户-项目团队管理39软研18、院自有门户-考核工时管理个人考核指标设定、工时填报等40TFS文档配置管理41TFS研发流程管理42版本关联需求43版本计划版本计划业务需求业务需求问题问题功能需求功能需求变更变更任务任务BUG测试用例测试用例相关相关父子父子父子父子相关相关父子父子父子父子相关相关相关相关类型类型：研发研发测试测试部署部署版本整理版本整理配置库配置库相关相关(1)各工作项之间关系目 录44第一部分第二部分质量概述软研究院质量体系介绍第三部分工具平台介绍第四部分质量考核与审计45质量审计整体流程通用检查项自定义检查项总院项目部各项目/小组过程与质量检查单哈院项目部济院项目部互查打分季度初月底检查季度末考核QA季19、度总结46检查单-立项、采购阶段检查项具体要求及检查对象评价标准是否可裁剪权重备注备注立项是否按要求准备立项材料，并及时提交给TMO审核？按照规定模板完成立项材料编写工作，及时提交给TMO审核，以项目管理部下发要求时间为准检查立项材料编写的正确性，提交及时性正确性：申请内容无问题或者退回一次，0.5分，因填报原因退回超过两次不得分及时性：按要求时间提交申请，0.5分，延迟不得分新立项项目不可裁剪1*总院项目管理部检查是否按要求及时录入PMS系统并完成立项审批？依据管理办法科研项目管理实施细则第八条，在立项决策后15个自然日内录入PMS系统并完成系统立项审批？检查位置：PMS系统检查录入系统的及20、时性，及时录入不扣分，延迟不得分新立项，R1、R2类项目不可裁剪1*总院项目管理部检查是否按要求在项目制平台录入团队信息？项目信息录入包括基本信息、里程碑、全成本和附件，并且录入信息跟立项材料保持一致检查位置：项目制平台-项目信息管理-审核记录，检查审批记录过程质量重点检查录入信息的正确性正确性检查：生产单元负责人严格按要求进行填报并提交TMO审核；允许退回一次，若退回超过1次，则进行相应扣分新建生产单元不可裁剪（第一次开始考核）1*项目管理部检查是否在规定时间内按要求完成备案系统录入工作？按技术部统一要求，科研项目(R1类)已完成立项评审后，要在备案系统中完成项目备案，以项目管理部下发时间为21、准。针对项目团队的备案系统录入的及时性和正确性进行打分及时性：1分，按要求录入不扣分，延迟0分正确性：1分，每发现一个问题扣0.5分，扣完为止本季度计划有备案工作的R1类项目不可裁剪2*总院项目管理部检查采购是否在规定时间内完成采购合同签署？依据采购管理办法，原则上立项后三个月内完成采购合同签署按时完成不扣分，延迟或未完成不得分本季度涉及第三方采购的项目不可裁剪1*采购部配合提供47检查单策划阶段检查项具体要求及检查对象评价标准是否可裁剪权重备注备注策划是否按要求制定了项目计划及子计划？项目计划：立项完成后一个月内完成，包含项目计划、配置管理计划和质量保证计划，其它子计划（如度量计划）可选择上22、传，均采用统一模板配置管理计划内容：基本信息，、配置库权限记录、识别配置项质量保证计划：建议上传每季度过程质量检查表检查位置：项目制平台-项目筹划-项目计划说明：新项目检查上述内容，旧项目检查项目计划更新情况（重点检查配置管理计划跟踪、质量保证检查表）主要检查计划文档齐全，内容完整性文档检查：计划文档齐全，满分，每少一个文档，扣1分，扣完为止内容检查：内容完整不扣分，每发现一个问题扣1分，扣完为止不可裁剪3哈院项目部是否组织了对项目计划、配置管理计划和质量保证计划的评审，并编写评审报告或评审会议纪要？评审文档：指对计划的评审，评审报告或评审会议纪要内容要求：至少包含评审基本信息、评审文档、评审23、问题和评审结论，评审结论要跟评审情况一致检查位置：项目制平台-项目筹划-项目计划，下拉框选择评审文档，如有计划更新则需要有对应的评审记录主要检查文档齐全，内容完整性文档齐全且内容正确 2分，文档不全或内容不完整 1分无文档 0分不可裁剪2哈院项目部48阶段检查项具体要求及检查对象评价标准是否可裁剪权重备注备注执行监控是否按要求编写了周报并上传到项目制平台？项目周报1.本周工作内容2.下周重点工作计划3.风险和问题跟踪（周报中包含的风险问题应该是需要本周重点关注，优先级高的的风险问题，跟项目制平台上保持一致）说明：一周工作时间三天及以上，填写周报主要检查周报连续性和内容完整性周报连续性：1分，每24、少一次，扣0.5分，无周报 0分周报内容：2分，每少一项内容，扣0.5分不可裁剪3哈院项目部是否按要求填写了月度报告？项目月报内容要求：本月主要工作、下月工作计划、里程碑完成情况二季度检查35月月报主要检查月报连续性和内容完整性月报连续性：1分，每少一次，扣1分，无月报 0分月报内容：2分，每少一项内容，扣0.5分不可裁剪3哈院项目部是否按要求提交里程碑交付物文件？1）里程碑交付物包括里程碑报告（必传）及证明文件（必传），需提前明确里程碑交付物类别2）在里程碑结束五个工作日内所有交付物上传，遇节假日时间顺延3）里程碑报告：采用统一模板，内容填写完整，部门经理（或分管领导、主项目项目经理）签字后25、上传扫描件4）其它证明材料对内容不做要求，上线和验收里程碑需上传上线合格证书、验收报告检查位置：项目基本信息-里程碑主要检查交付物提交及时性和文档完整性及时性（2分）：以该里程碑最后一次提交时间为准，按时提交不扣分，延迟不得分。交付物提交完整（2分）：两类都上传2分，少一项扣1分里程碑报告（1分）：内容完整1分，每少一项内容，扣0.5分说明：涉及多个里程碑的按平均计算不可裁剪5哈院项目部检查单执行监控49检查单执行监控阶段检查项具体要求及检查对象评价标准是否可裁剪权重备注备注执行监控是否在项目制平台录入风险，并及时更新风险状态？风险跟踪以往未关闭的风险要持续跟踪；新识别的风险要录入平台。跟踪要26、求：风险至少每月跟踪一次，【年/月/日】：描述风险进展情况检查位置：项目制平台-项目监控-风险跟踪主要检查项目的风险跟踪情况和关闭及时性。完整记录并及时关闭，2分记录不完整或未及时跟踪，未及时跟踪每发现一项扣1分无风险记录 0分不可裁剪2哈院项目部是否在项目制平台录入问题，并及时更新问题状态？问题跟踪以往未关闭的问题要持续跟踪；新识别的问题要录入平台在解决措施中填写问题跟踪情况，问题关闭时填写解决日期，每月跟踪一次检查位置：项目制平台-项目监控-问题跟踪主要检查项目问题的跟踪情况和关闭及时性。完整记录并及时关闭 2分记录不完整或未及时跟踪，未及时跟踪每发现一项扣1分无问题记录 0分不可裁剪2哈27、院项目部是否按要求及时完成一级考核指标设定、评价？一级考核指标设定：按要求完成填报指标设定，并及时提交指标评价：按要求完成填报考核数据，并及时提交主要检查指标设定、指标评价的及时性和准确性指标设定及时性，1分，延期提交不得分（以团队负责人提交为准）指标设定准确性，1分，发现错误退回不得分指标评价及时性，1分，延期提交不得分（以团队负责人提交为准）指标评价准确性，1分，发现错误退回不得分不可裁剪4哈院项目部项目QA日常检查及记录提交情况质量保证1.项目QA按要求定期执行检查，发现问题累计记录到不符合项跟踪记录，明确计划解决日期、解决措施并持续跟踪；2.每月初向组织级QA提交检查记录，包括检查结果28、及不符合项跟踪记录，组织级QA定期抽查。3.按季度提交质量保证报告（不符合项情况及解决情况、原因分析、改进建议），建议以部门为单位上报主要检查项目QA检查记录和提交及时性不符合项记录完整 2分，每月在规定时间内提交2分，每延迟提交一次 扣0.5分按时提交质量保证报告，1分，未提交不得分备注：组织级QA抽查或季度检查发现出问题，但在日常检查不符合项记录表未体现的，每发现一例扣1分不可裁剪5哈院项目部50阶段检查项具体要求及检查对象评价标准是否可裁剪权重备注备注安全是否按要求正确的进行账号权限管理？账号权限管理1.定义项目成员角色，设置项目文档及代码访问权限2.当项目组人员新增加或者离职时，项目经29、理应发邮件申请新增或者删除账号，配置管理员执行并更新配置管理计划及跟踪表的权限变更记录3.项目交付完成后，配置管理员关闭项目组成员的访问权限，并周知项目组说明：项目成员包含内部成员和外部人员，重点检查外部人员的权限设置。项目各阶段使用的管理工具及平台（包括但不仅限于代码管理工具、工程过程管理工具、管理文档存储工具）*配置管理计划及跟踪表及时上传项目制管理平台-项目筹划主要检查账号权限管理记录完整性记录完整 2分记录不完整 1分无记录 0分不可裁剪2哈院项目部是否对项目文档、代码定期备份并检查备份数据？备份机制定期对项目文档、代码进行部分或完全备份，并定期检查最新的备份数据，当需要恢复配置库时能30、及时恢复。主要检查备份情况，抽查备份记录记录完整 1分记录不完整扣 0.5分无记录 0分不可裁剪1哈院项目部是否依据软研院系统上线安全准入要求及指南进行安全准入测试、网络定级备案？1）项目经理是否上线前发起了安全测试申请；2）项目经理是否及时整改扫描到的安全问题。3）是否按要求对网络单元定级备案、报备互联网网站。检查文档：安全检查测试申请截图、安全检查测试报告，主要检查是否按要求执行安全测试根据项目上线进度安排 1分，每少一次安全测试，扣0.5分未按要求备案，扣1分不可裁剪2*各院、部门安全责任人提供结果，共享资源中心配合检查单（安全）51阶段检查项具体要求及检查对象评价标准是否可裁剪权重备注31、备注验收项目验收会前，是否按要求准备验收材料？召开验收会前，项目级QA依据验收&结项阶段检查项中验收准备检查进行检查；验收会后，项目级QA根据评审问题更新验收&结项阶段检查项,随同验收会议纪要一起发送所有参会人。检查对象：验收&结项阶段检查项按要求准备了验收材料，且内容符合，满分；每发现一项不符合要求，扣2分，扣完为止不可裁剪30项目级QA检查是否按流程要求召开项目验收会？项目级QA依据验收&结项阶段检查项中“验收会”检查项进行检查，记录检查结果检查对象：验收&结项阶段检查项按要求组织验收会，满分，每发现一处问题，扣2分不可裁剪30项目级QA检查验收会后是否按要求完成PMS验收流程验收会后，完成PMS验收流程。按要求完成不扣分，未完成0分R1、R2类项目不可裁剪20项目管理部项目验收后是否按要求完成转资？转资验收会当月完成ERP转资因项目组原因，当月未完成转资的，不得分（按财务要求，如项目在月底进行验收并开通使用，工程会计可在次月进行“转资”操作）R1、R2类涉及第三方项目不可裁剪20项目管理部检查单（验收）结束