1、企业管理标准企业管理标准（十二：合约法务管理篇）（十二：合约法务管理篇）I目录目录第一章 合约管理第一章 合约管理.11 职责与权限.12 分类管理.13 分级管理.24 订立.24.1 资信调查.24.2 招投标.44.3 谈判.44.4 审批.54.5 签署与用印.55 履行.146 保管.147 履约评价.148 优先受偿权管理.159 信息化.1610 表单、模板.16第二章 法务管理第二章 法务管理.181 律师管理.181.1 术语定义.181.2 职责与权限.181.3 律师选聘管理.191.4 案件代理律师管理.19II1.5 常年法律顾问管理.201.6 专项法律服务律师管理2、.201.7 律师库管理.211.8 表单、模板.222 法律纠纷管理.222.1 术语定义.222.2 职责与权限.242.3 预算管理.252.4 诉前协商.262.5 准备会.262.6 案件策划.262.7 律师选聘.272.8 过程处理.272.9 结案报告.272.10 档案管理.282.11 积案管理.282.12 提级管理.292.13 案件督察.292.14 案件考核.302.15 内部争议.322.16 信息化管理.322.17 责任追究.322.18 表单、模板.333 知识产权管理.333.1 职责与权限.333.2 职务行为与权利归属.34III3.3 专利管理.353、3.4 商标管理.353.5 著作权管理.373.6 商业秘密管理.383.7 表单、模板.384 法治建设.384.1 职责与权限.384.2 企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责.394.3 普法宣传管理.404.4 法治培训管理.42第三章 授权管理第三章 授权管理.431 术语定义.432 职责与权限.432.1 管理职责.432.2 审批权限.433 综合授权管理.433.1 综合授权.443.2 转授权.454 专项授权管理.475 表单、模板.49第四章 风险管理第四章 风险管理.501 企业风险管理.501.1 术语定义.501.2 职责与权限.50IV1.3 管理流程4、.511.4 三道防线.541.5 风险收集.541.6 风险化解.721.7 表单、模板.722 项目履约风险分级管理.721/72第一章合约管理第一章合约管理1职责与权限职责与权限表 1-1合约管理的管理职责序号序号管理职责管理职责局总部局总部二级单位二级单位三级单位三级单位项目部项目部1资信调查管理2标准文本管理3合同编码管理-4合同专用章管理-5优先受偿权管理-2分类管理分类管理表 2-1合同类型及业务主办部门序号序号合同类型合同类型业务主办部门业务主办部门1承包类国内房建业务市场部国内基础设施业务基础部海外施工业务海外部2分包类商务部3勘察设计类4甲方独立发包配合管理协议5甲指分包合5、同及管理协议6分供类生产要素采购工程部其他采购采购业务需求部门生产要素租赁工程部其他租赁采购业务需求部门7投资类投资部8金融类、抵债类财务资金部9保密类综合办公室10劳动关系类人力资源部11培训类12知识产权合同法务部2/72序号序号合同类型合同类型业务主办部门业务主办部门13案件律师代理合同、常年法律顾问聘用合同14其他类根据业务范围和职责分工确定3分级管理分级管理二、三级单位可根据局对下属单位综合授权，结合下属单位管理要素配备、风险管控能力、规模和效益等情况对合同管理实行授权分级管理。4订立订立4.1资信调查资信调查除租赁房屋、土地外，原则上不得与自然人签订合同。4.1.1承包类合同承包类6、合同（1）调查内容及责任部门表 4-1调查内容及责任部门序号序号调查内容调查内容责任部门责任部门1客户的性质、注册资本、股东及其出资情况、经营范围、公司登记信息、年检（年报）情况、变更信息等其它工商登记信息市场部/基础部2土地权属、土地价款支付情况，土地使用权证办理情况及抵押、查封情况，建设用地规划许可证、建设工程规划许可证办理情况3建设项目以外的其它资产状况4工程项目建设资金来源情况5商业习惯，包括合作方式、招标模式、计价模式、付款模式、结算模式等长期形成、较为固定的合作条件6以往建设项目开发情况，包括客户以往开发项目的合同商务条件，付款情况、施工单位盈利水平等商务部7客户涉及诉讼及被执行记7、录法务部8客户银行信用评级、信用额度、相关行政管理部门表彰或不良情况（2）调查流程招标文件评审之前应当完成资信调查工作。资信调查工作可聘请第三方机构进行。表 4-2调查流程序号序号关键活动关键活动管理要求管理要求主责部门主责部门工作文件工作文件1启动调查招标文件评审前，牵头相关部门启动资信调查市场部/基础部-3/72序号序号关键活动关键活动管理要求管理要求主责部门主责部门工作文件工作文件2参与调查按本节表 4-1 确定的各责任部门及调查内容进行调查，调查完毕应向法务部反馈准确的客户资信信息及相应证明资料，各责任部门应对其反馈的资信信息负责市场部/基础部、法务部、商务部-3资信评价根据责任部门反8、馈的资信信息完成资信评估法务部客户资信调查报告4归档资料评价完成后，及时将评价结果反馈市场部，同时对资信调查及资信评价资料进行归档，填报资信管理台账法务部资信管理台账（3）调查结果应用客户资信调查报告（MS01.01-HY-M010401）中应明确是否与之合作等意见。存在本节表 4-3 情形时，不得与之合作。表 4-3禁止合作情形序号序号禁止合作情形禁止合作情形1不具有独立的民事责任能力，没有签订工程承包合同的主体资格2被吊销营业执照，或者因违法经营、未正常年检等原因可能被吊销营业执照的3注册资本与工程承包合同标的额不相应，资产明显不足保障履约，或财务状况恶化或有明显恶化趋势4进行过欺诈、单方9、毁约、恶意索赔、拖欠合同款项等不诚信行为且比较严重的5法律纠纷案件比较多，且案件多为其过错引发的6由于诉讼、仲裁、欠缴税款，被法院、银行或税务部门查封、冻结，对其生产经营有较大影响的7其他现象或行为足以表明其不具有履约能力，或有潜在信用危机（4）资信调查报告二级单位法务部每年撰写资信管理报告（MS01.01-HY-M010402），报局法务部，由局法务部形成全局年度资信管理报告。（5）资信信息库资信调查过程中可引用信息库相关信息进行综合评价。表 4-4信息库建立与维护管理要求分类分类主责部门主责部门管理要求管理要求建立局法务部负责全局客户资信信息库的建立及局级战略客户资信信息的录入工作4/7210、分类分类主责部门主责部门管理要求管理要求二级单位法务部负责全公司客户资信信息库的建立及公司级战略客户资信信息的录入工作，并将公司资信管理台账（MS01.01-HY-B010401）报送局法务部维护局法务部每半年对局级战略客户信息更新，特殊情形可随时调查二级单位法务部每半年对公司级战略客户信息更新，特殊情形可随时调查4.1.2非承包类合同非承包类合同非承包类合同根据表 4-5 内容，可参照“4.1.1 承包类合同”进行。表 4-5合同类型及调查内容序号序号合同类型合同类型调查内容调查内容1分包、分供类合同对方的营业执照、质量安全健康环境管理能力、资质类别和等级、增值税纳税人资格、类似工程业绩、施11、工技术能力或产品供货能力、系统内在施工程量或供货量等。合同对方应来自公司合格分供商名录2投资类投资项目所在地的经济发展水平、政策法规情况、相关方主体的资信情况及项目的合法性手续等3海外类包括对合同相对方资信和拟新进目标市场所在国家和地区的政策法律环境进行调查和评估4勘察设计类相对方主体资格、财务状况、以往履约记录及项目的合法性手续等5其他类各级单位根据实际情况选择调查内容4.2招投标招投标合同签署前，应履行招标投标程序，但法律法规或公司另有规定的除外。招标文件应履行评审程序。承包类项目招标文件的评审程序见市场营销管理篇“2.7 招标文件评审”。投资类项目应在取得有权决策机构关于投资项目的实施批12、复后实施。工程承包项目和投资项目（如需要）在投标前，应进行投标策划。策划应作为编制投标文件的依据。投标文件在递交前应经审核人审核、审批人批准。如有必要，业务主办部门可将投标文件提交商务部、科技部、工程部、财务资金部、法务部等部门评审。4.3谈判谈判承包类合同谈判由市场部/基础部牵头组织，商务部、科技部、工程部、财务资金部、法务部等部门配合，可根据项目实际情况邀请上级单位参与谈判。5/72合同谈判前，市场部/基础部可根据实际情况组织其他相关部门编制合同谈判策划书（MS01.01-HY-B010402），谈判结束形成签字、盖章书面记录/纪要或以其他具有法律效力的方式固定谈判成果。非承包类合同谈判可13、由业务主办部门根据实际情况参照上述内容进行。4.4审批审批业务主办部门应将合同文件等提交财务资金部、商务部、法务部等相关部门会商、审核、审批。4.5签署与用印签署与用印合同归口管理部门应严格执行合同用印审核程序，未经会商、审核批准等程序，不得用印。在签署合同前，应要求合同相对方提供合同签署人员身份证明文件和授权文件。合同相对方交验的身份证明文件和授权文件，经验证合格后由业务主办部门保管。分包分供类合同原则上应使用公司标准合同文本。未使用的，业务主办部门应说明原因，并经法务部审核。未经授权，任何人不得代表公司签署合同。合同文本应当采用角签、加盖骑缝章或其它防伪印记等方法加以控制。合同签订的份数应14、满足合同实施、政府主管部门备案及公司归档需要。对外签订的经济合同文件，均使用合同专用章。签订分包分供类合同文件必须使用合同专用章；为开拓市场、承接业务而签订的合同以及与金融机构签订融资借款等相关金融类合同，原则上应使用合同专用章。签订劳动合同，不使用合同专用章。合同确需加盖行政公章的，由业务主办部门提出申请，经合同归口管理部门和印章管理部门审核同意后使用。4.5.1标准文本标准文本局法务部负责牵头编制全局标准文本，局相关部门予以配合。标准文本下发后，局属各单位应严格执行。局法务部应根据业务需要或定期对标准文本进行增补、修订。海外标准文本管理由海外单位根据实际情况进行，可参照本节 4.5.1 条15、执行。分包分供合同标准文本编写分工见表 4-6。表 4-6分包分供标准文本编写分工6/72序号序号主责部门主责部门合同条款合同条款1局业务主办部门（商务部、工程部）合同标的、履行期限、履约要求、合同价款、双方责任和履约代表、履约保证金、验收条款、质保/售后服务等条款2局财务资金部付款与发票条款3局法务部违约责任、送达、权利转让、知识产权与保密、不可抗力、争议解决、生效及其他条款4.5.2合同编码合同编码局法务部负责制定全局的合同编码规则，各级单位业务主办部门应按照编码规则对合同文件连续编码，同一合同的各个环节应使用唯一的编码。局及局属二级单位以股份公司名义签订合同编码规则见本节表 4-7，局及16、局下属单位签约合同编码规则见本节表 4-8。表 4-7股份公司名义承接的项目合同编码规则单位单位字段字段12345678股份公司中建04*2019001*001（01）第第 1 字段：单位简称字段：单位简称该字段为股份公司简称，股份公司简称“中建”第第 2 字段：中建四局代码为字段：中建四局代码为 04第第 3 字段：局属二级单位字段：局属二级单位该字段为局属二级单位代码，见本节表 4-9四局总部职能部门签订合同，该字段为“00”第第 4 字段：具体年份字段：具体年份该字段为具体年份。例如 2019 年签约合同，该字段为“2019”第第 5 字段：项目流水号字段：项目流水号该字段为项目流水号，17、项目流水号局属二级单位以股份公司名义承接的项目顺序，流水号从“001”开始第第 6 字段：合同类型代码字段：合同类型代码该字段为合同类型代码，详见本节表 4-11第第 7 字段：合同流水号字段：合同流水号该字段为合同流水号，合同流水号指该项目所签订的同一类型合同的第几份，流水号从“001”开始第第 8 字段：补充协议流水号字段：补充协议流水号该字段为补充协议流水号，流水号从“（01）”开始7/72例：例：1、中建四局 2019 年以股份名义承接的第一个项目，签订的第一份工程总承包合同，协议编号为：中建 04 00 2019 001 02 0012、中建四局 2019 年以股份名义承接的第一个项18、目，签订的第一份工程总承包合同的第一份补充协议，协议编号为：中建 04 00 2019 001 02 001（01）3、中建四局一公司 2019 年以股份名义承接的第一个项目，签订的第一份工程总承包合同的第一份补充协议，协议编号为：中建 04 01 2019 001 02 001（01）表 4-8局及下属单位名义承接的项目合同编码规则单位单位字段字段1234567中建四局*2019001*001（01）第第 1 字段：局属二级单位代码字段：局属二级单位代码该字段为局属二级单位代码，详见本节表 4-9局总部职能部门签订合同，该字段为“00”第第 2 字段：局属三级单位代码字段：局属三级单位代码该19、字段为局属三级单位代码，详见本节表 4-10局属二级单位总部职能部门签订合同，该字段为“00”第第 3 字段：具体年份字段：具体年份该字段为具体年份，例如 2019 年签约合同，该字段为“2019”第第 4 字段：项目流水号字段：项目流水号该字段为项目流水号，项目流水号指主办单位承接的项目顺序，流水号从“001”开始；局及局属二、三级单位总部职能部门签订合同，该字段为“000”第第 5 字段：合同类型代码字段：合同类型代码该字段为合同类型代码，详见本节表 4-11第第 6 字段：合同流水号字段：合同流水号该字段为合同流水号，合同流水号是指该项目所签订的同一类型合同第几份，流水号从“001”开始20、第第 7 字段：补充协议流水号字段：补充协议流水号该字段为补充协议流水号，流水号从“（01）”开始例：例：1、总部职能部门签约总部职能部门签约：1）局总部企划部 2019 年签订的第一份咨询服务合同，协议编号为：中建四局 00 00 2019000 18 0012）局总部企划部 2019 年签订的第一份咨询服务合同的第一份补充协议，协议编号为：中建四局 00 00 2019 000 18 001（01）3）一公司企划部 2019 年签订的第一份咨询服务合同的第一份补充协议，协议编号为：中建四局 01 00 2019 000 18 001（01）4）一公司珠海分公司企划部 2019 年签订的第一21、份咨询服务合同的第一份补充协议，协议编号为：中建四局 01 01 2019 000 18 001（01）2、承接项目签约、承接项目签约1）2019 年一公司珠海分公司承接的第一个项目，签订的第一份工程总承包合同，协议编号8/72单位单位字段字段1234567为：中建四局 01 01 2019 001 02 0012）2019 年一公司珠海分公司承接的第一个项目，签订的第一份工程总承包合同的第一份补充协议，协议编号为：中建四局 01 01 2019 001 02 001（01）3）2019 年一公司珠海分公司承接的第二个项目，签订的第一份工程总承包合同的第一份补充协议，协议编号为：中建四局 0122、 01 2019 002 02 001（01）表 4-9局属二级单位代码序号序号局属二级单位局属二级单位代码代码内部简称内部简称1中建四局第一建设工程有限公司01一公司2中国建筑第四工程局有限公司华南分公司/中建四局华南建设有限公司02华南公司3中建四局第三建设工程有限公司03三公司4中建四局建设发展有限公司04四局发展5中建四局第五建设工程有限公司05五公司6中建四局第六建设工程有限公司06六公司7中建四局土木工程有限公司07土木公司8中建四局深圳总承包公司08深圳总包9/10中建四局贵州投资建设有限公司10贵投11中建四局深圳实业有限公司11深圳实业12中建四局安装工程有限公司12安装公司23、13中建四局投资发展公司13局投14贵州中建建筑科研设计院有限公司14科研设计院15中建地产广州有限公司15地产公司表 4-10局属三级单位代码序号序号二级单位二级单位三级单位三级单位三级单位代码三级单位代码1一公司总部00广州分公司01贵州分公司02珠海分公司03基础设施分公司042华南公司总部00广州分公司01佛山分公司029/72序号序号二级单位二级单位三级单位三级单位三级单位代码三级单位代码3三公司总部00遵义分公司01贵州分公司02四川分公司03路桥分公司04西北分公司05广东分公司06广西分公司07装饰园林分公司084四局发展总部00总承包公司01福州分公司/国际公司02江西分公司24、035五公司总部00贵州分公司01云南分公司02都匀分公司03基础设施分公司04深圳分公司05广州分公司06四川分公司076六公司总部00广州分公司01贵州分公司02华东分公司03上海分公司04安徽分公司05东北分公司06基础设施分公司077土木公司总部00东莞分公司01深圳分公司02遵义分公司0310/72序号序号二级单位二级单位三级单位三级单位三级单位代码三级单位代码路桥分公司04印尼分公司05市政分公司068深圳总包总部009/10贵投总部00城建分公司01交通分公司02贵阳分公司0311深圳实业总部00广东中建新型建筑构件有限公司0112安装公司总部00贵州分公司01广州分公司02深圳25、分公司03厦门分公司04四川分公司05预制化装配事业部0613局投总部0014科研设计院总部0015地产公司总部00贵州中建四局地产开发有限公司01遵义中建地产有限公司02广东中建地产有限公司03惠州市中天兴源实业有限公司04表 4-11合同类型代码序号序号合同类型合同类型代码代码01投资开发合同0102工程/施工总承包合同0203专业分包合同0304劳务分包合同0405机械、材料租赁合同0511/72序号序号合同类型合同类型代码代码06采购合同0607借款/贷款合同0708股权合同0809担保合同0910融资合同1011抵债合同1112房产买卖合同1213知识产权合同1314保密合同141526、劳动合同1516委托合同1617中介服务合同1718咨询服务合同1819技术服务合同1920勘察设计活动类合同2021监理合同2122综合授信合同2223公司设立合同2324其他组织设立合同2425商品销售合同2526物业服务合同2627运输合同2728设计分包合同2829经济责任书类2930战略合作协议3031集采框架协议3132不动产租赁合同3233其他合同994.5.3合同专用章合同专用章（1）启用表 4-12印章启用12/72序号序号关键活动关键活动管理要求管理要求主责部门主责部门工作文件工作文件1申请刻制应当明确印章刻制的理由局法务部-2审核对印章刻制的必要性进行审核局综合办、局总法27、律顾问-3审批根据局综合办、局总法律顾问的审核意见，作出是否同意刻制意见局总经理-4刻制印章印章刻制及其内容、字体、排列顺序和规格等应按照政府主管部门的规定办理，经公安机关核准后在指定单位刻制；按照政府主管部门要求办理备案手续；办理发放移交手续，由局综合办移交局法务部局综合办中国建筑四局印章领用登记表5启用下发印章启用文件并将印章授予相应的二级单位局法务部中国建筑四局印 章 启 用 统 计表、关于“中国建筑第四工程局有限公司合同专用章（X）”使用范围的说明及对公司的授权委托书（2）保管合同专用章管理应遵循“明确责任、严格审批、规范使用、妥善保管”的原则。合同专用章由局及二级单位法务部负责保管，28、并指定专人保管合同专用章，印章保管人应与企业签订合同专用章保管、使用责任书（MS01.01-HY-M010404），印章保管人变更的，应重新签订。合同专用章印章保管人因请假、出差等原因需由他人临时保管时，应履行代保管手续，办理印章临时交接并填写中建四局合同专用章临时交接表（MS01.01-HY-B010405）。（3）使用合同专用章管理人员负责形式审查，即复核用印流程中最终审批节点是否为有权审批人及合同或协议上我方签字人员是否为有权签字人，不对用印文件的内容负责。使用合同专用章应履行审批手续并形成使用台账 中国建筑四局合同专用章使用登记表（MS01.01-HY-B010406）。13/72二级29、单位法务部应当在每季度结束 15 日内将中国建筑第四工程局有限公司合同专用章管理跟踪表（MS01.01-HY-B010409）上报局法务部。（4）禁用情形表 4-13合同专用章禁用情形内容概要内容概要具体情形具体情形禁用情形严禁未审批用印严禁未备案使用严禁在空白条款的合同资料上用印严禁未经法务部负责人批准带章外出严禁对非合同资料用印（5）印章保管单位变更保管单位变更时，原保管单位填报中国建筑四局合同专用章保管单位变更审批表（MS01.01-HY-B010410）报局法务部审批。印章保管单位变更应做好移交记录，重新签订 合同专用章保管、使用责任书（MS01.01-HY-M010406）。（6）印30、章的变更、遗失、回收及废止表 4-14合同专用章的变更、遗失、回收及废止要求序号序号情形情形处理方式处理方式工作文件工作文件1印章损坏、名称变更各使用单位须将原印章交回局综合办，由局综合办重新刻制印章中国建筑四局印章移交清单、中国建筑四局印鉴移交接收清单台账2印章使用单位合并被合并单位自发文之日起七个工作日内将本单位合同专用章交给合并后的管理单位，由合并后的管理单位因经营需要继续使用半年再交回被合并单位的上级印章管理部门-3印章使用单位被撤销发文之日起七个工作日内将合同专用章交回本单位印章管理部门或上级印章管理部门-4印章的遗失、停用或销毁及时通知局法务部进行登报声明并通知有关单位-（7）责任31、追究印章保管人未尽形式审查义务，造成企业损失的，应承担相应责任。私刻或使用私刻合同专用章，一经发现，报公安机关处理，并对相应14/72责任人追责。5履行履行未签署合同等文件，不得进场施工。合同签署后原则上应进行合同交底，标的额较小、权利义务较为简单的合同各级单位视情况可不交底。承包类合同、投资类合同、重大分包分供类合同及其他重大合同应进行合同履行策划。合同履行策划由业务主办部门牵头，商务部、科技部、工程部、财务资金部、法务部等部门配合。项目管理策划或投资项目实施方案中包含合同履行策划内容的，可不再另行编制。合同履行过程中发生合同变更或合同解除的，业务主办部门应会商财务、法律等相关部门后报审核人32、审核，经批准人审批后进行。投资项目发生变更或终止的，按照股份公司投资管理有关规定履行审批程序。分包分供合同必须签订补充协议情形：履行过程中因发生工程变更、新增等事项导致费用增加累计超过原合同价款的 10%且超过 50 万元；进度计量计价累计金额或最终结算金额超出原合同价款的 10%且超过50 万元。6保管保管表 6-1合同保管要求序号序号保管部门保管部门保管要求保管要求1表3-1中对应各业务主办部门1）合同文本信息应录入台账，台账应完整，无遗漏；2）合同资料应当是原件并不得随意涂改、损坏或伪造；无合同原件的应保管复印件并说明原因注：1)各业务主办部门可结合业务线条管理情况对合同保管分级保管。233、)上级单位在签订合同后由下级单位实际实施的，由下级单位负责合同资料的保管与归档，并将正式文本的电子版报送上级单位。项目层面原则上不留存合同原件。3)合同履行阶段形成的过程记录由项目部负责保管及归档。7履约评价履约评价项目所有合同权利义务履行完毕且涉诉案件取得的终审判决业已生效，则该项目合同管理活动终止。由各业务主办部门牵头，商务部、科技部、工程部、财务资金部、法务部等部门配合，将该项目所有档案资料统一移交综合办归档。合同履行结束后，各单位业务主办部门应组织相关部门针对合同管理情况进行评价，评价内容应包括合同签订情况、履行情况以及管理建15/72议，形成后评价报告，并报送本单位合同归口管理部门。34、项目管理总结报告中包含合同管理后评价报告内容的，可不再另行编制。合同管理后评价报告应包含以下内容：合同主要条款执行情况分析、合同履行过程中遇到的问题及应对措施、对相关合同示范文本的建议、合同履约结束后的经验总结及管理建议、其他情况说明。8优先受偿权管理优先受偿权管理二级单位放弃优先受偿权管理按下述内容执行。表 8-1优先受偿权管理要求序号序号关键活动关键活动管理要求管理要求责任部门责任部门工作文件工作文件1草拟谈判方案收集建设单位信息、项目信息、项目履约信息（包括项目确权、付款等情况）、建设单位融资信息等基础信息的收集工作，并草拟初步谈判方案三 级 单 位 法务部关于放弃 XXX 项目工程款优35、先受偿权的风险评估报告2审核对收集完成的资料进行综合分析，作出审核意见三 级 单 位 分管领导、总经理-3制订初步谈判方案根据三级单位提供的信息对放弃权利存在的风险进行初步评估，并制订初步谈判方案二 级 单 位 法务部关于放弃 XXX 项目工程款优先受偿权的风险评估报告4审核对二级单位法务部作出的风险评估及方案进行审核二 级 单 位 总法律顾问、总经理-5制定最终谈判方案评估风险并形成最终谈判方案；谈判方案作出前，任何人不得与建设单位就放弃权利事宜进行谈判局法务部-6进行谈判牵头组织三级单位商务部、财务部、工程部及主要领导，按照确定的最终方案与建设单位进行谈判三 级 单 位 法务部关于放弃 X36、XX 项目工程款优先受偿权的风险评估报告、担保承诺书、关于要求承包人放弃优先权的协商函7固定谈判成果根据谈判情况，形成书面谈判成果文件，并发起文件审批流程三 级 单 位 法-16/72序号序号关键活动关键活动管理要求管理要求责任部门责任部门工作文件工作文件务部8审核根据实际谈判情况及项目实际情况，对谈判成果文件进行审核三 级 单 位 分管分管、总经理、班子会-9评审相关文件针对谈判成果文件存在的法律风险及是否符合二级单位和局关于优先受偿权放弃的要求提出审核意见二 级 单 位 法务部-10审核对谈判成果文件的核心条款进行审查，提出审核意见二 级 单 位 总法律顾问、总经理、班子会-11评审相关文37、件针对谈判成果文件存在的法律风险及是否符合局关于放弃优先受偿权的要求提出审核意见局法务部-12审批局总法律顾问审核整体风险并提交局总经理审批局 总 法 律 顾问、局总经理-13用印对成果文件核对无误后，进行用印三 级 单 位 法务部-9信息化信息化合同的订立、履行等应实行信息化管理。合同签约、履约信息应通过信息技术手段实现存档、备案、统计和分析。10表单、模板表单、模板表 10-1合约管理部分表单序号序号表单名称表单名称表单编号表单编号强制强制/建议使用建议使用1资信管理台账MS01.01-HY-B010401建议2合同谈判策划书MS01.01-HY-B010402建议3中国建筑四局印章领用登38、记表MS01.01-HY-B010403建议4中国建筑四局印章启用统计表MS01.01-HY-B010404建议5中国建筑四局合同专用章临时交接表MS01.01-HY-B010405建议6中国建筑四局合同专用章使用登记表MS01.01-HY-B010406建议17/72序号序号表单名称表单名称表单编号表单编号强制强制/建议使用建议使用7中国建筑第四工程局有限公司合同专用章管理跟踪表MS01.01-HY-B010407建议8中国建筑四局合同专用章保管单位变更审批表MS01.01-HY-B010408建议9中国建筑四局印鉴移交清单MS01.01-HY-B010409建议10中国建筑四局印鉴移交接收39、清单台帐MS01.01-HY-B010410建议表 10-2合约管理部分模板序号序号模板名称模板名称模板编号模板编号强制强制/建议使用建议使用1客户资信调查报告MS01.01-HY-M010401建议2资信管理报告MS01.01-HY-M010402建议3关于“中国建筑第四工程局有限公司合同专用章（X）”使用范围的说明及对局属二级单位的授权委托书MS01.01-HY-M010403强制4中国建筑四局合同专用印章保管、使用责任书MS01.01-HY-M010404强制5关于放弃XXX项目工程款优先受偿权的风险评估报告MS01.01-HY-M010801强制6担保承诺书MS01.01-HY-M0140、0802强制7关于要求承包人放弃优先权的协商函MS01.01-HY-M010803强制18/72第二章第二章法务管理法务管理1律师管理律师管理1.1术语定义术语定义（1）案件代理律师指依法接受企业的委托，代表企业处理法律纠纷案件的专业律师。（2）常年法律顾问指依法接受企业的聘请，以自己的法律专业知识、专业技能为企业提供多方面的法律服务的专业律师。（3）专项法律服务律师指依法接受企业的委托，提供投资咨询等非诉法律服务的专业律师。1.2职责与权限职责与权限1.2.1管理职责管理职责表 1-1律师管理的管理职责序号序号管理职责管理职责局总部局总部二级单位二级单位三级单位三级单位项目部项目部1律师选聘41、管理-2律师库管理-3案件代理律师管理-4常年法律顾问管理-5专项法律服务律师管理-1.2.2审批权限审批权限表 1-2律师管理的审批权限序号序号管理决策事项管理决策事项细分事项细分事项局总部局总部二级单位二级单位三级单位三级单位1案件代理律师管理局选聘案件代理律师管理分管领导-二级单位选聘案件代理律师管理-总经理-三级单位选聘案件代理律师管理-总经理-2常年法律顾局常年法律顾问管理分管领导-19/72序号序号管理决策事项管理决策事项细分事项细分事项局总部局总部二级单位二级单位三级单位三级单位问管理二级单位、三级单位常年法律顾问管理-总经理-3专项法律服务律师管理局专项法律服务律师管理分管领导42、-二级单位专项法律服务律师管理-总经理-三级单位专项法律服务律师管理-总经理4律师库管理-法务部-1.3律师选聘管理律师选聘管理主办单位选聘律师的，应履行选聘程序。律师选聘管理参照商务管理中招标管理流程执行。表 1-3投标候选人的要求序号序号候选人要求候选人要求备注备注1律师事务所至少在主办单位所属区域业界处于领先地位，业务类型齐全，具备较强社会影响力-2律师事务所在相应专业领域有突出优势，专业实力雄厚-3律师职业素养高，专业水平突出，有一定司法资源和社会影响力-4列入律师库及过往合作较好的律师优先条件1.4案件代理律师管理案件代理律师管理1.4.1管理要求管理要求表 1-4案件代理律师管理的43、工作要求序号序号事项事项要求要求1聘请情况报告案件确需委托律师的，应履行选聘程序，并在案件策划书中对拟选聘律师情况一并报告2收费方式原则上应采取风险代理方式，分阶段支付，阶段性目标和律师费支付挂钩，激励律师争取案件处理的最佳结果；对于案件基本代理费用，不得少于 3 期支付，合同签订时所支付的比例一般不高于 30%；最后一期基本代理费用不低于 10%且不得早于取得案件处理的最终法律文书时支付；对于风险代理费用，应按照案件实际进展设定合理比例并约定上限，一般不高于 30%3代理权限律师代理权限原则上为一般授权。同案中，必须有主办单位人员参加代理，其权限可为特别授权4案件资料管理案件资料应按规定整理44、完善，原件必须由主办单位专人保管，如确有需要，在办理借用手续后交代律师使用，之后应及时收回20/72序号序号事项事项要求要求5律师更换确需更换委托代理律师的，应履行报批手续，且应先行终止前一份委托代理合同6律师评价律师代理事务完成后，主办单位法务部门应在结案报告中就律师代理工作进行总结评价7信息录入局属各单位在填报系统及报表时，对案件代理律师、律师费支付等相关信息应及时准确录入8合同文本原则上须使用局标准文本律师代理合同，确需签订其他文本的，须报局法务部批准1.4.2案件代理律师合同条款要求案件代理律师合同条款要求表 1-5案件代理律师合同条款要求必备条款必备条款具体要求具体要求律师代理期限条45、款标明案件处理的具体起止日期，不得无限期委托。应有专门条款，赋予我方单方合同解除权，以备律师处理不得力时可及时终止合同律师保密条款标明律师所负之保密义务及其违反义务应承担之责任无关联关系条款聘用律师与诉讼、仲裁相对方无关联关系，与委托方不存在利益冲突工作要求条款明确约定律师应根据代理工作的进程，向委托方提交案情分析报告、案件代理词以及案件总结等书面材料案情分析应包括法律分析、证据准备情况、主要法律点分析、对方可能出现的抗辩、处理思路、案件处理目标、需委托单位提供的配合事项等案件总结应包括案件处理进程法律分析、管理建议等1.5常年法律顾问管理常年法律顾问管理表 1-6常年法律顾问的工作要求序号序46、号事项事项要求要求1聘请情况报告常年法律顾问的选聘应履行选聘程序。合同的签订应履行审批备案手续，并同时报送选聘报告、拟聘用律师事务所及律师的相关资料2聘请要求局及各独立法人二级单位常年法律顾问服务范围应包括下属非独立法人的分支机构，分支机构原则上不得单独聘请。分支机构确因距离二级单位较远或经营规模较大需要的聘用的，需履行报批程序3收费方式常年法律顾问服务费用不到 10 万元的可采取在服务前期一次性支付的方式付费；服务费用在 10 万元以上的，最后一期服务费用不得早于常年法律顾问服务期届满前支付4工作资料提交律师需按月或者按季度向聘用单位提交法律服务工作内容清单、汇总文件包、法律意见书（包括电子47、版）以及企业管理的建议等书面材料5律师评价合同终止后，应对律师顾问工作进行总结评价。常年法律顾问年度获评较高评价的，可以续聘6合同文本应使用局标准文本常年法律顾问聘用合同1.6专项法律服务律师管理专项法律服务律师管理21/72主办单位选聘专项法律服务律师的，应履行选聘程序。合同的签订应履行审批手续，并同时报送选聘报告、拟聘用律师事务所及律师的相关资料。专项法律服务费用原则上应不少于 3 期支付，首期支付比例一般不高于 30%，最后一期费用一般不低于 10%，最后一期不得早于专项法律服务完成前支付。低于 30 万元或者服务周期短于两个月的可采用服务前期一次性支付的方式付费。有关专项法律服务聘用合48、同（MS01.01-HY-M020103）应由各级法人单位签订，合同原件由法人单位法务部门留存。代理事务完成后，各单位应将代理情况形成书面资料报审批单位法务部门备案。1.7律师库管理律师库管理局根据股份公司建立的律师库建立局律师库，各单位选聘律师后，要及时在律师库进行登记。1.7.1准入准入表 1-7律师库准入条件序序号号列入标准列入标准列入对象列入对象备注备注1该律师事务所在某国家或国内某地区（指省、自治区、直辖市或地级市）业界处于领先地位，业务类型齐全，具备较强社会影响力律师事务所具体选聘时需考察具体律师情况2该律师事务所在专业领域有突出优势，专业实力雄厚3该律师职业素养高，专业水平突出，49、有一定司法资源和社会影响力律师具体选聘时需考察所在律师事务所情况4局法务部认为需要满足的其他事项-注：由局法务部定期组织律师事务所及律师自荐、下属单位推荐，最终由局法务部确定。1.7.2评价与聘用评价与聘用在律师工作完成后，各单位应根据其工作质量和最终成果进行综合评价。评价结果分为“优秀、良好、一般、较差”四类，各单位根据律师评价结果开展律师分类工作。表 1-8律师评价及聘用序号序号评价等级评价等级评价标准评价标准聘用标准聘用标准22/721C 类律师三次以上被评价为优秀的律师，局二级单位可将其确认为C类律师，并可以择优向局推荐在评价的二级单位范围内可以直接签约聘用，可以代理二级单位及其所属三50、级单位范围内所有案件2B 类律师三次以上被评价为优秀的律师，或由不少于两家二级单位推荐的 C 类律师，经局考核后局可确定为 B 类律师，并可以择优向股份公司推荐在局范围内可以直接签约聘用，可以代理全局范围内所有案件3A 类律师由股份公司予以评价在局范围内可以直接签约聘用，可以代理全局范围内所有案件1.7.3移除移除表 1-9律师库移除标准序号序号列入标准列入标准列入范围列入范围备注备注1该律师事务所近三年内受过行业处罚律师事务所移除出律师库的律师事务所及律师终身不得聘用2该律师近三年内受过行业处罚律师3该律师发生重大过错，给委托单位造成重大损失律师4该律师业务水平低下或违反律师职业道德，给委托51、单位造成损失，或致使委托事项陷入被动局面律师5隐瞒与诉讼相对方的关联关系律师6该律师起诉委托单位影响代理案件处理或造成不良影响的律师1.8表单、模板表单、模板表 1-10律师管理部分模板序号序号模板名称模板名称模板编号模板编号强制强制/建议使用建议使用1律师代理合同MS01.01-HY-M020101强制2常年法律顾问聘用合同MS01.01-HY-M020102强制3专项法律服务聘用合同MS01.01-HY-M020103强制2法律纠纷管理法律纠纷管理2.1术语定义术语定义（1）法律纠纷案件指以股份公司及下属各级单位为一方当事人参加的，所有处于审理或执行阶段的国内外民商事诉讼、仲裁及劳动争议案52、件。（2）发案23/72指决定提起诉讼、仲裁或收到应诉通知书、仲裁通知书。（3）结案指诉讼案件撤诉、仲裁案件撤回申请或生效判决书、调解书、裁定书执行完毕。（4）发案单位指作为当事人或上级单位授权实际参加案件诉讼/仲裁的单位。同一案件有两个及以上单位为当事人的，以案件所涉项目的实际管理单位为发案单位。无法区分实际管理单位的，根据涉案项目确定发案单位。（5）案件标的额指案件诉讼或仲裁时诉状或申请书中明确提出的诉请本金金额。案件考核时已有生效判决、裁决、调解书、和解/调解协议的，按当期确定债权债务余额确定标的额。同一项目涉及本诉和反诉的，分别计算标的额。境外案件诉讼标的为外币的，应以该标的额为基础，53、按照发案当日的汇率折算成人民币作为诉讼标的额进行案件管理。（6）案件层级指按照标的额及案件性质进行的案件分类，分为一般案件、较大案件、重大案件、特大案件，与股份公司的分类相一致，以此确定管理层级，管理层级由低到高。（7）一般案件指单起案件标的额在 1000 万元以下的案件。（8）较大案件指单起案件标的额在 1000 万元以上（含本数）但不超过 5000 万元的案件；或同一项目、同一实际控制人所引发的累计标的额达到 1000 万元以上但不超过 5000 万元的案件。（9）重大案件指单起案件标的额在 5000 万元以上但不超过 1 亿元的案件，或同一项目、同一实际控制人所引发的案件累计标的额达到 54、5000 万元以上但不超过 1 亿元的案件。（10）特大案件指单起案件标的额在 1 亿元以上的案件，或同一项目、同一实际控制人所引发的案件累计标的额达到 1 亿元以上的案件。24/72（11）特殊主体案件指案件相对方为各级政府、金融机构、股份公司或总公司、局级战略客户的案件。（12）积案局及所属各单位长期无法解决的债权类诉讼或仲裁案件。（13）重点关注案件指因违规对外融资借贷、对外担保、虚假交易、保理等问题导致的案件，或产生重大影响的案件。（14）内部争议股份公司所属各单位之间因合同违约、侵权、担保等行为而产生的需要根据法律法规及股份公司规章制度规定作出判断，以确定有关责任和义务的经济类争议，55、不包括个人与单位之间的争议、上下级单位之间因具体管理行为而产生的争议以及权利义务明确仅涉及履行义务的纠纷。2.2职责与权限职责与权限2.2.1管理职责管理职责表 2-1法律纠纷管理的管理职责序号序号管理职责管理职责局总部局总部二级单位二级单位三级单位三级单位项目部项目部1法律纠纷管理-2.2.2审批权限审批权限表 2-2法律纠纷管理的审批权限序序号号管理决策管理决策事项事项细分事项细分事项局总部局总部二级单位二级单位三级单位三级单位1案件策划审批一般案件（标的额200 万案件）-总经理一般案件（200 万标的额500 万）-总经理-一般案件（500 万标的额1000 万）法务部总经理-较大案件56、（1000 万标的额3000 万）总法律顾问-较大案件（3000 万标的额5000 万）总经理-重大案件及以上董事会-25/72序序号号管理决策管理决策事项事项细分事项细分事项局总部局总部二级单位二级单位三级单位三级单位特殊主体案件董事会-2策划批准后，案件处理中的相关资料（如起诉状、授权文件等）一般案件-法务部经理-较大案件-总法律顾问-重大案件法务部总经理-特大案件总法律顾问-特殊主体总法律顾问-3案件结案报告标的额500 万-总经理标的额500 万-董事长-注：突破案件策划的按“案件策划审批”相应权限审批。2.3预算管理预算管理各级法务部针对诉讼案件实施专项预算管理，包括对案件标的总额、57、处理案件发生的费用及案件预期结果，报同级财务资金部审批，并报局法务部备案。较大及以上的案件，按三年结案计划做案件处理全过程的个案预算管理。2.3.1总额总额指以期初未结案件总标的额为基础，通过对新发案件总标的额和结案案件总标的额的预计，将期末案件总标的额控制在预算范围内。各级单位通过落实项目风险分级管理工作，对履约过程中存在的风险进行监控、评估，根据评估结果对项目风险分级管控、提前预警、及时介入。在项目风险分级管理工作的基础上，预估案件总标的额（含被诉、起诉）。原则上，法律纠纷发案前，纠纷风险事项应至少提前半年纳入预算管理或项目风险分级管理范围内，并积极采取化解风险措施。2.3.2费用费用处理58、案件发生的费用包括律师费、诉讼费、第三方鉴定评估费用、保全费用、执行费以及其他费用。2.3.3结果结果包括对案件结案结果的预判及结案结果对企业现金流产生的影响，即我司拟支付和回收的资金总额。26/722.4诉前协商诉前协商因履约争议拟提起诉讼、申请仲裁或被提起诉讼、被申请仲裁的案件，必须先协商解决；200 万标的额500 万的案件由三级单位班子成员进行协商谈判；500 万标的额1000 万元的案件由三级单位总经理进行协商谈判；1000 万元标的额2000 万元的案件由二级单位班子成员进行协商谈判；标的额2000 万元的案件由二级单位主要领导进行协商谈判。未经以上协商程序又无其他正当理由的，不得59、提起诉讼或申请仲裁。2.5准备会准备会发案单位法务部应当在决定起诉或收到法院应诉通知、其他单位转交的材料 5 日内，组织商务部、财务部、工程部等相关部门负责人、涉案项目负责人召开案件准备会，调查了解涉案基本情况，包括但不限于：签约情况、履约情况、商务财务数据、优先受偿权情况、双方争议焦点、对方资信情况、证据准备情况、管辖、时效及法律适用问题等，基本情况可根据案件类型进行适当调整，形成会议纪要。较大及以上案件，发案单位须组织召开案件准备会，发案单位项目主要负责人、工程部、商务部、财务部等部门负责人及以上人员须参会，局法务部视情况参与。一般案件由发案单位根据案件实际情况自行决定是否召开。2.6案件60、策划案件策划案件准备会之后，发案单位法务部应当进行案件策划，并于会后制作案件策划书（MS01.01-HY-M020201），不同案件使用不同的案件策划书模板，严格按照模板中的相关要求编写。策划书中均应对证据收集情况、外聘律师情况、主要法律观点和思路、处理方案、案件处理责任人、费用情况、奖励标准、工作难点与工作目标等事项需进行明确阐述。起诉案件标的额应根据实际成本、履约情况包括工期、质量等情况合理确定，并应有充分证据材料支撑。所需的商务、财务、工期、质量等数据，由发案单位的商务部、财务部、工程部门等部门书面提供，并对数据的真实性、准确性负责。发案单位法务部应当在决定起诉或收到法院应诉通知后，及时61、将编写完成的法律纠纷案件策划书发起 OA 审批流程进行审批。案件属于各级单位“三重一大”事项的，在审核、审批案件策划书前，均应先履行本级“三重一大”决策程序。案件策划书经审批后应严格执行，案件处理目标确需进行调整时，应编制案件补充策划书（MS01.01-HY-M020202）并按原策划审批程27/72序审批后执行，不得随意调整。2.7律师选聘律师选聘见本章律师管理中律师选聘管理要求。2.8过程处理过程处理表 2-3案件处理的工作要求序号序号事项事项内容内容1优先权履约争议涉及优先受偿权的，必须在优先受偿权有效时限内提起诉讼或申请仲裁，确实无法及时提起诉讼或申请仲裁的，应当说明理由，并经本级单位62、“三重一大”决策程序作出书面决定。未及时起诉或未经决策程序导致丧失优先受偿权，或无法实际收回或造成其他损失的，发案单位主要负责人应承担相应责任2财产保全拟起诉案件应充分调查相对方资信状况，查找有效资产，并及时采取保全措施；未及时采取保全措施，导致案件处理过程中对方转移有效资产而导致我方债权无法实际收回或造成其他损失的，发案单位主要负责人应承担相应责任3以物抵债对以房抵债偿还工程款的案件，必须充分论证、谨慎接受，做好以房抵债的必要性分析和房屋抵出的处理方案，确保合法合规并按按股份公司及局相关规定办理审批手续4管理问题反馈法务部在案件处理过程中，发现财务资金管理、市场营销、项目履约等方面存在管理问63、题的，应及时向相关职能部门通报情况，各职能部门应当及时查找原因、落实改进，并及时反馈落实情况法务部对于案件处理过程中发现的违规违纪线索，应按照相应程序处理，涉及违法犯罪的，应将线索及时移交监察或司法机关5案件授权处理上级单位作为一方当事人的案件授权下级单位处理的，处理单位应当将案件处理方案和案件处理结果报上级单位法务部备案6上级单位参与处理局属各级单位作为一方当事人的案件，由其自行处理。二级单位为一方当事人的重大、特大案件，局法务部应当参与处理，包括参与案件诉讼方案的制定和调整、案件的整体策划、代理律师选聘等；其他案件局法务部可以参与处理，并对案件处理进行业务指导和监督7保密要求局及下属各级单64、位相关责任人员应当严格履行保密义务，案件信息披露应经股份公司法律事务部汇总后交由股份公司董事会办公室统一进行，任何单位和个人不得擅自对外披露任何法律纠纷案件情况2.9结案报告结案报告2.9.1审判阶段审判阶段调解、裁判文书生效之日起 15 日内，案件代理人应完成法律纠纷审理结案报告（MS01.01-HY-M020203）的编写，报告中应当介绍案件的基本情况和处理过程，总结经验教训，提出加强法律风险防范的管理建议，若生效法律文书不涉及执行内容，应明确奖励总额、分配，28/72责任追究等。2.9.2执行阶段执行阶段执行程序结束后 15 日内，案件代理人应完成 法律纠纷执行结案报告（MS01.01-65、HY-M020204）的编写，报告中应当介绍案件的基本情况和处理过程，总结经验教训，提出加强法律风险防范的管理建议，明确奖励总额、分配，责任追究和律师评价等。2.10档案管理档案管理表 2-4档案管理的工作要求序号序号事项事项要求要求1案件材料保管与归档要求一案一档，并分审理卷和执行卷分别归档案卷材料中的原件应统一保存在各单位法务部，不能由案件代理人自行保存。确须借出单位使用的，各单位法务部应当建立原件借出登记制度案件处理过程中，应当注意案卷材料的保管，案件处理完毕，应当及时将案件材料原件归档对于法院或仲裁机构已经作出生效裁判文书，但因涉及执行问题未处理完毕的案件，应当先将审理卷整理完毕2案件66、材料范围开庭传票、受理通知书或应诉通知书、举证通知书等授权委托书、起诉状、上诉状、申诉、反诉状、仲裁申请书、答辩状等证据材料，包括书证、物证、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录等财产保全申请书、证据保全申请书、先行给付申请书和法院裁定书等判决书、裁定书、仲裁裁决书、调解书、和解协议案件策划书、结案报告及公司内部关于案件的往来函件及其他报告等律师代理协议、律师出具的法律意见等3归档层级标的额200 万的案件材料由三级单位法务部归档，标的额200 万及以上案件材料由二级单位法务部归档局及下属各单位发生的以股份公司为一方当事人的案件，应将案件档案报股份公司法律事务部备案上级单位应制作管理档案的67、材料，下级单位应在每月 5 日前将上月发生的档案材料复印件报送上级单法务部2.11积案管理积案管理表 2-5积案管理的工作要求序号序号事项事项内容内容1积案认定条件案件对应的债权已经计提50%以上的坏账准备金案件处理中由于对方被吊销营业执照、对方主要负责人员死亡、被捕、逃逸等原因导致案件无法正常审理或执行的29/72序号序号事项事项内容内容且符合下列条件之一执行中对方无任何财产可供执行，由法院出具了执行中止裁定或向我方发放债权凭证的案件处理中因其他原因超过三年无任何进展的公司已作坏帐处理，账销案存的案件2积案核定案件主体的核定以法律文书载明的主体为依据核定层级股份公司及所属二级单位为一方当事人68、，或二级单位所属单位且案件标的大于 1000 万元（不含本数）的案件，由股份公司进行积案核定。其他案件由各二级单位在本单位范围内进行积案认定，并报股份公司法律事务部复核备案3积案核定注意事项各单位在提交积案核定申请前，有外聘律师的，应将案件代理协议解除，并将解除协议及案件资料一并报送，同时在信息系统中同步做好资料报送及申请提交工作被核定为积案的案件，不停止案件处理，不纳入公司未结案件统计范围，不列入考核案件范围。但在各单位开展的审计、评估工作中，积案与其他普通案件均纳入审计、评估范围，各单位应如实反映对于经过努力已经无法取得任何进展，且已计提坏帐准备达到 100%的积案，经审批同意后可不再纳入69、未结案件和积案统计范围，但发案单位对案件的跟踪和办理不终止4积案的处理对于认定为积案的案件，股份公司法律事务部召开专门案件研讨会，统筹调度整个系统内的法律资源和优势，进行集中处理被核定为积案的案件，由股份公司统一组织外聘律师招标，并由发案单位与外聘律师具体协商代理事宜、签订代理合同、支付代理费用。积案外聘律师应采取完全风险代理方式，无基本代理费用，并使用股份公司外聘律师示范文本签订代理协议，代理期限不长于两年2.12提级管理提级管理局法务部对诉讼进程缓慢或局属二级单位认为处理难度较大的诉讼案件进行提级管理。提级管理的案件由局法务部牵头负责处理，并基于案件现状进行全面论证，重新组建办案团队，对原70、有案件策划进行补充策划。局法务部对案件处理策略、目标、结果负责，其余工作包括但不限于人员调配、证据收集、保存等，由局属二级单位负责。2.13案件督察案件督察表 2-6案件督查的工作要求序号序号事项事项要求要求1督查组织局成立督查组，对二、三级单位进行督查2督查方式案件督查的方式包括依据有关工作安排和管理要求开展日常督查、重点督查、专项督查和联合督查，通过听汇报、看资料、查案卷、调查了解、领导约谈等方式，定期与不定期相结合进行督查30/72序号序号事项事项要求要求3督查内容案件督查主要检查局法律管理制度落实和重大事项决策审批情况，以及合同签约履约、优先权状态、诉讼保全措施、案件基础数据分析、应对71、方案利弊分析、外聘律师代理合同签订、授权委托书开具、案件推进状态等案件处理的法律管理情况等4督查整改纳入督查范围的单位要进行专项整改，成立整改领导小组，从营销底线、合同签订、履约管控、结算时效、案件策划、案件审批、案件推进等环节进行全方位梳理分析，并在规定时间内将整改报告局督察组5责任追究局主要领导、分管领导或总法律顾问对较大案件较多的二级企业负责人进行约谈督察组应当将督查结果上报本级单位决策机构，并在一定范围内通报对敷衍塞则、相互推诿，以及对重视不够、进展慢、效果差的单位及个人，要通报批评、严肃问责对督查过程中发现的问题，建立问题清单并推送给业务职能部门及审计、纪检监察相关管理部门予以处理272、.14案件考核案件考核2.14.1组织层面组织层面表 2-7案件考核的工作要求序号序号事项事项内容内容1考核范围案件考核范围包括较大及以上案件、重点关注案件和其他认为有必要考核的案件2考核层级局考核二级单位，二级单位考核三级单位3考核对象二、三级单位主要负责人、经办责任领导、经办责任人4考核方式案件责任状考核局与二级单位负责人、二级单位与三级单位负责人每年签订案件考核目标责任书，考核目标应当明确案件的处理时限、结果要求、奖罚标准。二、三级单位负责人的年度经营业绩考核中，案件考核责任目标的完成情况作为专项考核项，纳入二、三级单位经营业绩考核范围，按照局、二级单位相应考核制度执行二、三级单位内部对73、较大、重大、特大案件应当明确经办责任领导、经办责任人，并由单位负责人与经办责任领导、经办责任人签订内部责任状年度案件管理考核检查局法务部每年根据具体情况组织开展案件管理考核检查，具体考核标准由局法务部根据管理情况另行制定5考核负面清单建立负面清单对于不符合案件底线管理要求的情况，局将建立负面清单负面清单事项因管理不到位导致发生较大、重大、特大案件或造成 500万元以上损失的对于直接处理的案件，没有及时制作案件策划书、法律纠纷审理结案报告、法律纠纷执行结案报告等文件，或未按规定时限上报前述文件的31/72序号序号事项事项内容内容漏报、瞒报、迟报应报案件，或者对于符合积案条件的案件未按规定时限上报74、的案件档案管理混乱，不符合本规定要求的对于系统内部纠纷已经形成协调工作组意见，但仍然提起诉讼、仲裁程序，且诉讼、仲裁程序的审理结果并未对其更加有利的在案件处理过程中发生股份公司、局帐户被查封情况，且不积极解决造成影响的负面清单的运用纳入组织考核标准，进行扣分处理2.14.2个案层面个案层面表 2-8案件奖励标准执行回款或避免损失的金额执行回款或避免损失的金额奖励比例奖励比例难度系数难度系数限额限额1000 万元（含）以下5%0.7-1.3300 万元1000 万元-5000 万元（含）3%5000 万元-1 亿元（含）2%1 亿元以上1%注：1)案件难度系数由发案单位总法律顾问或申请上一级单位75、法务部予以认定后，在案件策划中予以明确并经发案单位履行决策程序后生效；2)对于处理积案有突出贡献的，可超出上述奖励标准，但最高不得超过实际执行回财产金额或避免损失金额的 50%；3)聘请律师参与案件处理的，对经办人员的奖励应按照上述标准的 50%-80%计取；4)本标准将随股份公司规定的调整而及时调整。具体奖励条件、分配、发放要求见本节表 2-9。表 2-9案件奖励条件、分配、发放要求序号序号事项事项内容内容1奖励条件起诉/申请仲裁案件，取得生效法律文书并且实际执行回财产的被诉/被申请案件，避免损失（指对方诉请金额与生效法律文书应付金额的差）的2奖励分配各级单位主要领导、分管领导等年薪制领导，76、一般不参与奖励分配；确实作出贡献的，履行审批程序后可以分配奖励总额的不超过 10%法务人员不少于奖励总额的 80%；案件承办人不少于奖励总额的 20%；局法务部参与案件处理的，不超过奖励总额的 10%对案件发生负有责任的人员不得参与案件奖励分配。案件结果最终造成企业损失的，应当对直接责任人员给予经济处罚及行政处分32/72序号序号事项事项内容内容提级单位分配比例不得低于奖励总额的 50%3奖励发放奖励总额、奖励分配等，在法律纠纷审理结案报告、法律纠纷执行结案报告中写明，经审核批准后，由发案单位在一个月内发放2.15内部争议内部争议为了减少系统内部矛盾，避免资源浪费，与股份公司下属其他单位之间发77、生的系统内部纠纷，应当先进行系统内部协调，不得直接提起诉讼或仲裁程序。争议金额不超过 500 万元的，由局法务部牵头协商处理；争议金额超过 500 万元的，可以由局法务部提出申请，由股份公司组织内部协调处理。局属各单位的内部争议，由各单位自行协商，协商不成的，由局法务部牵头组织内部协调。处理内部法律争议不适用诉讼时效的规定。2.16信息化管理信息化管理发案单位系统填报人员应当及时将相关信息录入案件管理系统。每月 1日至 10 日，局及二、三级单位法务部应当对案件管理系统中的信息进行检查、更新和补充。各级单位的较大及以上、特殊主体案件，应在发案 7 日内如实、准确填报信息系统，并上传相关附件，按78、照管理层级提交上级单位审批。2.17责任追究责任追究表 2-10案件责任追究的工作要求序号序号追究情形追究情形追究方式追究方式1对于较大案件，企业主要负责人未出面充分沟通导致事态扩大或造成额外费用支出或不良影响的按照违规经营投资责任追究相关制度，分别追究相关领导人员及责任人员的责任2应当提起诉讼或申请仲裁而未及时做出决定，或决定不起诉、不申请仲裁的3未及时决定采取法律措施又无其他正当理由导致优先受偿权丧失的4未批准或未及时批准采取保全措施，或批准后未采取或未及时采取保全措施，致使胜诉判决无法执行或无法足额执行的5未按时应诉导致缺席判决的6案件处理依据的实际成本严重不实，因此导致处理方案、结果存79、在重大偏差，或额外产生诉讼费、代理费、鉴定费等费用的7未批准或未及时批准案件策划书，或未按照已批准案件策划书进行处理的8案件处理过程中发生重大变化未按要求重新履行决策程序的33/72序号序号追究情形追究情形追究方式追究方式9无正当理由，未批准或未及时批准和解方案导致结果差于和解方案的，或案件处理过程中达成和解方案与实际成本存在差异且未按要求履行决策程序的10在已达成和解协议，或已取得判决、裁定且无正当理由做出让步的11案件处理过程中，以实物冲抵债权未履行或未及时履行程序进行决策的12案件事实及金额无争议，怠于解决纠纷而决定以诉讼或仲裁程序解决，而产生仲裁费、诉讼费、代理费、鉴定费等费用的13案80、件处理存在泄露机密、消极应对、丢失证据、提供材料或数据不准确、不及时等故意或重大过失，导致权利丧失或使企业遭受额外损失的14对判决、裁定等司法文书怠于履行，导致账户被冻结或企业被列入失信名单的15漏报、瞒报相关信息数据的16其他未遵守法律纠纷案件等管理制度的情形17案件结果最终造成企业损失的对直接责任人员给予经济处罚及行政处分，对不符合廉洁规定的，由纪检监察部门进行处理。18被提起诉讼或被申请仲裁的案件，如最终判决或裁决事实清楚、理由充分、承担结果与对方主张基本一致的，按照额外支出的利息、违约金、律师费、诉讼费、仲裁费等认定为案件损失，并提供给相关部门作为业绩考核及责任追究依据2.18表单、模81、板表单、模板表 2-11法律纠纷管理部分模板序号序号模板名称模板名称模板编号模板编号强制强制/建议使用建议使用1案件策划书模板MS01.01-HY-M020201强制2案件补充策划书模版MS01.01-HY-M020202强制3法律纠纷审理结案报告模版MS01.01-HY-M020203强制4法律纠纷执行结案报告模版MS01.01-HY-M020204强制3知识产权管理知识产权管理3.1职责与权限职责与权限3.1.1管理职责管理职责表 3-1知识产权管理的管理职责序号序号管理职责管理职责局总部局总部二级单位二级单位三级单位三级单位项目部项目部34/72序号序号管理职责管理职责局总部局总部二级单82、位二级单位三级单位三级单位项目部项目部1专利管理-2商标管理-3著作权管理-4商业秘密管理-3.1.2审批权限审批权限表 3-2知识产权管理的审批权限序号序号管理决策事项管理决策事项细分事项细分事项局总部局总部二级单位二级单位三级单位三级单位1知识产权保护专利、著作权和域名纠纷法务部-商标保护法务部-商业秘密保护-董事长/总经理-核心商业秘密保护综合办-2专利实施专利许可-分管领导-专利转让科技部（转让给系统外单位或核心专利）-专利质押-分管领导-3商标实施商标许可法务部-商标转让法务部-商标质押法务部-4著作权登记一般著作权-著作权管理部门-重大项目著作权-董事长/总经理-3.2职务行为与权83、利归属职务行为与权利归属表 3-3职务行为与权利归属管理的工作要求序号序号职务行为职务行为权利归属权利归属1职务发明创造在本职工作中完成的发明创造专利申请权属于本单位，专利权人为本单位，完成发明的职工有权在专利文件中写明自己的发明人身份；各级单位临时交流、借调、挂职等人员工作期间获得的知识产权归属于实际工作所在的法人单位履行本单位交付的本职工作之外的任务所完成的发明创造退休、调离原单位后或者劳动、人事关系终止后 1 年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造2著作权一般职务作品著作权由作者享有，本单位有权在其35/72序号序号职务行为职务行为权利归属权利归属职务作84、品业务范围内优先使用。作品完成两年内，未经单位同意，作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品特殊职务作品作者享有署名权，著作权的其他权利由单位享有，单位可以给予作者奖励3.3专利管理专利管理专利管理部门为局科技部及二级单位科技部。表 3-4专利管理的工作要求序号序号管理事项管理事项管理要求管理要求1专利申请由各级单位科技管理部门提出，对于适合以商业秘密进行保护的，提交商业秘密管理部门进行处理委托中建系统外单位开发技术成果的，应当在委托合同中明确约定技术成果的专利申请权归本单位所有专利技术不得公开的情形尚未申请专利的局以上专利布局和科技研发确定的核心技术及专利池组成部分在某项技术选择以85、商业秘密的方式进行保护时申请专利后，尚未依法公布或公告前2专利实施包括专利的许可使用、转让、投资、质押等；专利以许可使用、转让、投资、质押等形式进行处置，必须签订书面合同，使用专利实施许可合同范本、专利权转让合同范本，合同内容经本单位法务部审核3专利维护各级单位科技管理部门应建立专利档案，并建设本级单位的专利数据库，于每半年向局科技部进行汇报3.4商标管理商标管理商标管理工作由股份公司法律事务部统一负责。3.4.1注册申请注册申请表 3-5商标注册申请注意事项序号序号拟申请注册商标注意事项拟申请注册商标注意事项1申请注册的商标，应符合中华人民共和国商标法相关规定2拟申请注册商标不得对现有商标构86、成负面潜在影响或冲突3拟申请注册商标应符合股份公司 CI 管理要求4拟申请注册商标，鼓励设计防御性商标并在相关类别上申请注册，避免注册商标在相关类别上被他人抢注（1）管理流程36/72（2）流程说明序号序号关键活动关键活动管理要求管理要求时间要求时间要求主责部门主责部门工作文件工作文件1提交申请提交申请前对需注册商标的合法性进行审核及时二级单位法务部商标标识、类别等资料2审核对商标注册的必要性进行审核并签署意见收到资料3 个工作日内二级单位主要领导-3审核对提交资料的合法合规性进行审核，部门负责人签署意见收到资料3 个工作日内局法务部-4审批对提交的资料进行审批收到资料3 个工作日内局分管领导87、-5提交正式申请报告向股份公司提交审批通过的商标注册正式申请报告收到资料5 个工作日内局法务部正式申请报告对应制度对应制度文件文件序号序号文件编号文件编号文件名称文件名称发布时间发布时间1中国建筑第四工程局有限公司知识产权管理办法37/723.4.2实施实施各级单位以许可使用、转让、投资、质押等形式对商标权进行处置的，必须经股份公司的审批程序。商标以许可使用、转让、投资、质押等形式进行处置，必须签订书面合同，合同内容经本单位法务部审核后，报局法务部审核，并由局法务部报股份公司法律事务部审批。表 3-6商标实施的管理要求序序号号商标实商标实施事项施事项管理要求管理要求工作文件工作文件1商标许可由88、局与股份公司签署许可使用内地注册的“中建”、“中国建筑”、“CSCEC”等主商标及子商标的商标许可使用合同，各二级及下属单位在经营中使用上述商标时，必须与局签署商标转许可合同商标使用许可合同范本2商标转让股份公司的主商标“中建”、“中国建筑”、“CSCEC”以及子商标中建四局的简称以及专业公司的简称等禁止转让商标转让合同范本3.4.3维护维护各级单位要规范使用股份公司和局商标，并有义务维护股份公司和局商标不受侵犯。如发现侵犯股份公司和局商标行为，应及时上报局法务部。3.5著作权管理著作权管理3.5.1分级分类管理分级分类管理表 3-7著作权分级分类的管理要求序号序号著作权类别著作权类别管理部门89、管理部门1软件著作权企划部2其他著作权法务部3.5.2实施实施著作权的许可、转让一般由业务部门发起，由本单位著作权管理部门审核，并经本单位主要领导批准后实施，并须使用著作权许可使用合同范本（MS01.01-HY-M020305）、著作权转让合同范本（MS01.01-HY-M020305）。3.5.3维护维护表 3-8著作权维护管理的工作要求序号序号著作权维护措施著作权维护措施38/72序号序号著作权维护措施著作权维护措施1购买正版软件，将该笔费用列入年度信息化专项经费2软件询问的外来电话、邮件、信息填报，由信息化管理部门进行答复3办公场所及办公电脑必须使用正版软件4限制工作人员私自安装非授权使90、用的软件5对工作场所或可以携带出工作场所的电脑进行定期或/和不定期的检查6外购软件时，核实提供软件的销售商的权利来源7对于著作权法中规定的合法使用之外的软件使用行为，应获得著作权人的许可8对于第三方提供的软件，应要求其对权利瑕疵进行保证9设计和房地产单位的设计图、地产效果图，及时到主管部门登记保护10建设软件著作权数据库3.6商业秘密管理商业秘密管理局综合办负责商业秘密的管理工作，二级单位综合办负责本单位及下属单位商业秘密的管理工作。3.7表单、模板表单、模板表 3-9知识产权管理部分模板序号序号模板名称模板名称模板编号模板编号强制强制/建议使用建议使用1专利实施许可合同范本MS01.01-H91、Y-M020301建议2专利权转让合同范本MS01.01-HY-M020302建议3商标使用许可合同范本MS01.01-HY-M020303强制4商标转让合同范本MS01.01-HY-M020304强制5著作权许可使用合同范本MS01.01-HY-M020305建议6著作权转让合同范本MS01.01-HY-M020306建议4法治建设法治建设4.1职责与权限职责与权限4.1.1管理职责管理职责表 4-1法治建设的管理职责序号序号管理职责管理职责局总部局总部二级单位二级单位三级单位三级单位项目部项目部1普法宣传管理2普法先进单位奖励-3法治培训39/724.1.2审批权限审批权限表 4-2法治建92、设的审批权限序号序号管理决策事项管理决策事项细分事项细分事项局总部局总部二级单位二级单位三级单位三级单位项目部项目部1年度普法计划-法务部-2普法考核-法务部-3普法先进单位奖励-分管领导-4年度培训计划-分管领导-4.2企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责表 4-3企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的工作要求序号序号组织机构组织机构第一责任人工作职责第一责任人工作职责备注备注1党委充分发挥把方向、管大局、保落实的重要作用，及时研究解决有关重大问题，督促领导班子其他成员和下级单位主要负责人依法履职，确保全面依法治国战略在本企业得到贯93、彻落实党委系法治建设最高领导机构，党委书记是第一责任人落实全面从严治党、依规治党要求，加强制度建设，提高党内法规制度执行力严格依法依规决策，落实党委议事规则和决策机制，认真执行“三重一大”等重大决策制度，党委研究讨论事项涉及法律问题的，应当要求总法律顾问或法务部负责人列席会议，加强对党委文件、重大决策的合法合规性审查坚持重视法治素养和法治能力的用人导向，完善领导班子知识结构，相同条件下，优先提拔使用法治素养好、依法办事能力强的干部落实企业法律顾问与公司律师制度，加强企业法律顾问与公司律师队伍建设和人才培养，推动完善法律管理组织体系，支持总法律顾问和法务部依法依规履行职能、开展工作深入推进法治宣94、传教育，定期开展党委中心组法治学习，推动企业形成浓厚的法治氛围2董事会推动依法完善公司章程，合理配置权利义务，完善议事规则和决策机制，明确推进法治建设职责，并将依法治企要求写入公司章程董事会系法治建设决策与监督机构，董事长是第一责任人促进将法治建设纳入发展规划和年度工作计划，与改革发展重点任务同部署、同推进、同督促、同考核、同奖惩组织研究部署法治建设总体规划，加强指导督促，为推进法治建设提供保障、创造条件定期听取法治建设进展情况报告，并将其纳入董事会年度工作报告带头依法依规决策，董事会审议事项涉及法律问题的，应当要求总法律顾问列席会议并听取法律意见40/72序号序号组织机构组织机构第一责任人工95、作职责第一责任人工作职责备注备注推动建立健全企业法律顾问制度，落实总法律顾问可由董事会聘任的相关规定，设立与经营规模和业务需要相适应的法律事务机构，促进企业法律顾问队伍建设对总经理依法治企情况进行监督，听取总经理法治建设工作报告，并将企业法治建设情况作为董事会年度工作报告的重要内容3经理层加强对法治建设的组织推动，根据董事会审议通过的法治建设总体规划，研究制定年度工作计划，切实抓好组织落实经理层系法治建设执行机构，总经理是第一责任人依法建立健全经营管理制度，确保各项活动有章可循督促经理层其他成员和各职能部门负责人依法经营管理，加强内部监督检查，纠正违法违规经营管理行为推动法律管理与企业经营管理96、深度融合，充分发挥总法律顾问和法律事务机构作用，不断健全法律风险防范机制和内部控制体系，严格落实规章制度、重大决策、经济合同法律审核制度，加强合规管理和法律监督完善法律顾问日常管理、业务培训、考评奖惩等工作机制，拓宽职业发展通道，并为其履职提供必要条件组织实施普法规划，强化法治宣传教育，大力提升全员法治意识，努力打造法治文化4法治工作组对本级单位的具体法治建设工作进行日常统筹、协调与指导工作组成员：组长：总法律顾问副组长：法务部负责人组员：总部各部门负责人对各业务部门的法治工作完成情况进行检查、监督、考核撰写有关年度工作报告4.3普法宣传管理普法宣传管理4.3.1普法计划普法计划表 4-4普法97、计划的工作要求序号序号年度普法计划年度普法计划1计划内容包含普法时间、普法活动形式、普法范围、普法内容、计划经费2报送时间二级单位法务部每年 12 月向局法务部报批下一年计划3计划要求二级单位每年至少承接或参与一次区县级以上的普法宣传活动必须开展项目普法活动4计划原则形式多样、重点突出、取得实效4.3.2普法实施普法实施表 4-5普法实施的工作要求序号序号普法实施步骤普法实施步骤41/72序号序号普法实施步骤普法实施步骤1制定单项普法宣传活动实施方案（活动方式、活动具体时间、活动地点、参与人员、活动经费）2做好过程记录（照片、视频等形式）3对普法宣传活动进行总结，并进行年度总结4.3.3普法反98、馈普法反馈三级单位法务部每年 12 月上旬将本单位年度普法总结向二级单位法务部报送，二级单位法务部汇总后于每年 12 月中旬将本单位年度普法总结报送局法务部，局法务部根据各二级单位反馈的年度普法总结及相关材料出具全局年度普法总结，并完成对二级单位的普法考核。表 4-6普法考核的工作要求序号序号考核事项考核事项具体内容具体内容1考核项普法宣传活动多样性普法范围完成情况完成质量2减分项未完成普法年度计划普法宣传活动形式单一二级单位未承接或参与至少一次区县级以上普法宣传活动未在项目开展普法宣传活动4.3.4普法先进单位普法先进单位表 4-7普法先进单位奖励的工作要求序号序号评选事项评选事项工作要求工99、作要求1评选范围局属二、三级单位2评选条件评选考量标准本单位企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的落实情况普法影响力和普法层级（区县级、地级市、省级及以上）本单位法务部综合管理质量下属单位普法情况纳入对二级单位的考量范围取消评选资格的情形本单位或导致局/股份公司被列为失信人本单位被诉发案件数超过全局平均水平本单位突破局规定权限处理案件谎报或瞒报案件42/72序号序号评选事项评选事项工作要求工作要求3评选程序本奖项每五年评选两次。每五年的中期和期末，各单位法务部将本单位在此期间的普法总结及相关记录、资料、普法奖励申请表报送局法务部局法务部对各单位的普法奖励申请及相关资料进行核实后报法务部100、副总经理、法务部总经理、总法律顾问进行评选，拟定获奖建议名单，经分管领导审批通过后进行奖励4奖励标准获奖单位中三级单位不超过 5 个，二级单位不超过 3 个。对获奖单位颁发证书并发放奖金4.4法治培训管理法治培训管理4.4.1培训对象培训对象培训对象为单位全体员工，重点是企业主要负责人、企业经营管理人员、项目管理人员和企业法律人员。4.4.2培训要求培训要求表 4-8法治培训的工作要求序号序号法治培训要求法治培训要求1培训内容应聚焦企业法治建设薄弱环节及重点关注领域，对风险易发的业务领域及企业新涉足业务领域的相关知识进行重点培训2定期对企业领导干部及管理人员进行法律知识培训3将法治培训纳入项目101、基层管理人员的入职培训、岗位培训的必训内容中4法治培训形式多样化4.4.3培训计划、实施和总结培训计划、实施和总结表 4-9培训计划、实施和总结的工作要求序号序号培训阶段培训阶段工作要求工作要求1制定年度培训计划计划内容包含培训时间、培训形式、培训对象、培训内容二级单位法务部于每年 12 月将年度培训计划报送局法务部2过程记录保存过程资料（培训课件、签到表、照片、视频等）3年度培训总结二级单位法务部于每年 12 月将年度培训总结报送局法务部43/72第三章第三章授权管理授权管理1术语定义术语定义（1）综合授权是指局对各二级单位分级分类确定的其经营管理权限的授权。（2）转授权是指局二级单位根据局102、综合授权的管理权限范围，对下属单位级分类分级确定的其经营管理权限的授权。（3）专项授权是指根据经营管理需要，针对单个项目或具体事项办理的授权。2职责与权限职责与权限2.1管理职责管理职责表 2-1授权管理职责序号序号管理职责管理职责局总部局总部二级单位二级单位三级单位三级单位项目部项目部1综合授权管理2专项授权管理2.2审批权限审批权限表 2-2授权管理审批权限序号序号管理决策事项管理决策事项细分事项细分事项局总部局总部二级单位二级单位三级单位三级单位1综合授权管理综合授权董事会-转授权-董事会-2专项授权管理局作为授权主体部门经理-二级单位作为授权主体-总经理-三级单位作为授权主体-总经理3103、综合授权管理综合授权管理表 3-1综合授权管理要求序号序号具体内容具体内容44/72序号序号具体内容具体内容1每次授权期限为一年，期限届满后视情况调整2根据各下属单位的具体情况制定授权方案3授权应有制度或相关决议作为支撑4授权应经过审核审批程序3.1综合授权综合授权（1）管理流程45/72（2）流程说明序号序号关键活动关键活动管理要求管理要求时间要求时间要求 主责部门主责部门工作文件工作文件1拟定授权内容拟定合约法务管理范围内对二级单位的授权内容，授权内容按准许事项、核准事项、备案事项、禁止事项分别梳理T局法务部-拟定授权内容拟定业务线条范围内对二级单位的授权内容，授权内容按准许事项、核准事项104、备案事项、禁止事项分别梳理T局其他业务部门-2制作授权书汇总各业务部门拟定的授权事项，并制作授权书T+8局法务部综合授权书3审核审核各分管业务范围内授权事项T+15局各部门分管领导-4审批审批授权书全部事项T+20局董事会-5授权书申请用印授权书审批通过后，申请授权书统一用印T+21局法务部-6审核审核授权书用印内容T+24局各部门分管领导-7审批审核授权书用印内容T+27局董事会-8授权书用印授权书用印审批通过后，进行授权书的用印事宜T+28局综合办-9授予授权书将用印过的授权书授予二级单位T+30局法务部-对应制对应制度文件度文件序号序号文件编号文件编号文件名称文件名称发布时间发布时间1105、中国建筑第四工程局有限公司授权管理办法3.2转授权转授权（1）管理流程46/72（2）流程说明序号序号关键活动关键活动管理要求管理要求时间要求时间要求主责部门主责部门工作文件工作文件1拟定授权内容在局对二级单位的综合授权范围内，拟定合约法务管理板块对三级单位的转授权事项，授权内容按准许事项、核准事项、备案事项、禁止事项分别梳理T二级单位法务部-拟定授权内容在局对二级单位的综合授权范围内，拟定对三级单位的转授权事项，授权内容按准许事项、核准事项、备案事T二级单位其他业务部门-47/72序号序号关键活动关键活动管理要求管理要求时间要求时间要求主责部门主责部门工作文件工作文件项、禁止事项分别梳理2制106、作授权书汇总各业务部门拟定的授权事项，并制作授权书T+8二级单位法务部转授权书3审核审核各分管业务范围内授权事项T+15二级单位各部门分管领导-4审批审批授权书全部事项T+20二级单位董事会-5授权书申请用印授权书审批通过后，申请授权书统一用印T+21二级单位法务部-6审核审核授权书用印内容T+24二级单位各部门分管领导-7审批审批授权书用印内容T+27二级单位董事会-8授权书用印授权书用印审批通过后，进行授权书的用印事宜T+28二级单位综合办-9授予授权书将用印过的授权书授予三级单位T+30二级单位法务部-对应制度对应制度文件文件序号序号文件编号文件编号文件名称文件名称发布时间发布时间1中国107、建筑第四工程局有限公司授权管理办法4专项授权管理专项授权管理局及二级单位、项目部业务部门申请专项授权（包括案件授权）的，参照三级单位专项授权流程（MS01.01-HY-L030401）执行。（1）管理流程48/72（2）流程说明序号序号关键活动关键活动管理要求管理要求时间要求时间要求主责部门主责部门工作文件工作文件1发起流程使用专项授权模板，拟定专项授权，并发起审批流程，审批流程使用 OA系统中“授权委托书”模块T+1三级单位主办部门案件授权 书、专项授权书（非案件类）2审核作为主责部门，审核模板使用情况；审核授权书内容中被授权人信息、授权权限、授权有效期、被授权人无权转委托等是否填写完整T+108、2三级单位法务部-3审核对专项授权中被授权人及授权内容进行审核T+5三级单位主办部门分管领导-4审核/审批根据转授权的权限范围进行审核/审批，权限范围内的审批后提交用印，权限范围外的，提交二级单位审批T+7三级单位总经理-49/72序号序号关键活动关键活动管理要求管理要求时间要求时间要求主责部门主责部门工作文件工作文件5权限判断根据权限划分判断是否提交二级单位审批-6审批对专项授权中被授权人及授权内容进行审批T+12二级单位相关领导-7用印审批通过后，进行专项授权用印T+13三级单位主办部门-8授权台账登记就专项授权事项登记进入授权台账，每季度将台账提交三级单位法务部备案T+14三级单位主办部109、门专项授权统计台账对应制度对应制度文件文件序号序号文件编号文件编号文件名称文件名称发布时间发布时间1中国建筑第四工程局有限公司授权管理办法5表单、模板表单、模板表 5-1授权管理部分表单序号序号表单名称表单名称表单编号表单编号强制强制/建议使用建议使用1专项授权统计台账MS01.01-HY-B030401强制表 5-2授权管理管理部分模板序号序号模板名称模板名称模板编号模板编号强制强制/建议使用建议使用1综合授权书MS01.01-HY-M030301强制2转授权书MS01.01-HY-M030302强制3案件授权书MS01.01-HY-M030401强制4专项授权书（非案件类）MS01.01-110、HY-M030402强制50/72第四章第四章风险管理风险管理1企业风险管理企业风险管理1.11.1术语定义术语定义（1）企业风险管理企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全企业风险管理体系，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。（2）风险承担策略指决定不改变项目计划以应对风险，接受风险发生的可能性和影响的行为。风险承担策略一般需制订一个风险应急计划，一旦风险发生，就可以实施风险应急计划。该策略表明潜在的风险已在可承受的风险范围内或未找到适当的应对策略或应对成本大于收益。（3）风险规避策略指企业面对超出设111、定的风险承受度的风险，放弃或停止与该风险相关的业务活动或变更项目计划，从而消除风险或风险产生的条件，达到减轻、避免损失，或者保护项目目标免受风险影响的目的。（4）风险转移策略指设法将某风险的结果和对风险应对的权利转移给第三方。风险转移工具包括但不限于业务分包和购买保险、履约保证书、担保书和保证书。（5）风险降低策略指设法把不利的风险事件的概率或后果降低或化解到可承受的范围。如提前采取预防性措施，降低风险发生的概率或风险对项目的影响。1.21.2职责与权限职责与权限1.2.11.2.1管理职责管理职责表 1-1企业风险管理的管理职责管理职责管理职责局总部局总部二级单位二级单位三级单位三级单位项目112、部项目部51/72企业风险管理1.2.21.2.2审批权限审批权限表 1-2企业风险管理的审批权限管理决策事项管理决策事项细分事项细分事项局总部局总部二级单位二级单位三级单位三级单位企业风险管理局企业风险管理报告董事会-二级单位企业风险管理报告-董事会-三级单位企业风险管理报告-班子会1.31.3管理流程管理流程二、三级单位企业风险管理流程按企业风险管理流程执行（MS01.01-HY-L040101）。（1）管理流程52/72（2）流程说明序号序号关键活动关键活动管理要求管理要求时间要求时间要求主责部门主责部门工作文件工作文件1收集风险信息每月收集风险信息，报送本级法务部及局法务部每月 25 113、日二级单位业务部门中国建筑第四工程局有限公司风险框架表每月收集本部门及二级单位对应业务部门风险信息，报送局法务部每月 25 日 局业务部门中国建筑第四工程局有限公司风险框架表2汇总本级风险信息及时汇总各业务部门风险信息每月 26 日二级单位法务部53/72序号序号关键活动关键活动管理要求管理要求时间要求时间要求主责部门主责部门工作文件工作文件及时汇总各业务部门风险信息每月 26 日 局法务部3进行风险评估每半年对收集的风险进行风险评估，并根据评估结果选择风险化解方案，形成风险管理例行报告，报二级单位法务部；如发生突发性的重大影响因素，应及时向二级单位法务部及局对应业务部提交风险管理异常报告每年114、6月25 日、12月 20 日二级单位业务部门中国建筑第四工程局有限公司风险框架表每半年对收集的风险进行风险评估，并根据评估结果选择风险化解方案，形成风险管理例行报告，报局法务部；如发生临时性、突发性的重大影响因素，应及时向局法务部提交风险管理异常报告每年6月25 日、12月 20 日局业务部门中国建筑第四工程局有限公司风险框架表4汇总风险管理例行报告及时汇总本单位风险管理例行报告每年6月26 日、12月 20 日二级单位法务部参照 企业风险管理报告及时汇总本单位风险管理例行报告每年6月26 日、12月 20 日局法务部5实施风险化解根据风险化解方案，组织风险化解，确保各项措施落实到位每年6月115、25 日起二级单位业务部门-根据风险化解方案，组织风险化解，确保各项措施落实到位每年6月25 日起局业务部门-6检查风险化解效果定期对本单位风险管理工作效果进行检查，并提出调整或改进建议每月 20 日二级单位法务部-定期对本单位风险管理工作效果进行检查，并提出调整或改进建议每月 20 日 局法务部-7出具年度风险管理报告根据风险实施情况，出具二级单位年度企业风险管理报告每年 12 月20 日前二级单位法务部企业风险管理报告根据全局风险实施情况，出具局年度企业风险管理报告每年 12 月25 日前局法务部企业风险管理报告8审核审核二级单位企业风险管理报告每年 12 月21 日前二级单位总法律顾问-116、审核局企业风险管理报告每年 12 月26 日前局总法律顾问-9审批审批二级单位企业风险管理报告每年 12 月22 日前二级单位董事会-审批局企业风险管理报告每年 12 月30 日前局董事会-54/72序号序号关键活动关键活动管理要求管理要求时间要求时间要求主责部门主责部门工作文件工作文件10报送年度风险管理报告向局法务部报送二级单位企业风险管理报告每年 12 月24 日前二级单位法务部企业风险管理报告向股份公司报送局企业风险管理报告每年 12 月31 日前局法务部企业风险管理报告对应制度对应制度文件文件序号序号文件编号文件编号文件名称文件名称发布时间发布时间1中国建筑第四工程局有限公司企业风险117、管理规定1.41.4三道防线三道防线企业风险管理由法务部归口管理，内容涉及企业内部所有部门、所有人员。局建立健全企业风险三道防线，见本节表 1-3。企业风险管理应融入各项业务管理制度及具体工作中的，各业务线条在相应管理制度中明确应对的风险及应对的措施，具体详见本节表 1-4。表 1-3三道防线名称名称具体内容具体内容责任主体责任主体第一道防线应在业务拓展和实施的所有关键环节，建立起企业风险管理、内部控制与安质环体系意识，设立相应工作机制，在具体业务活动中做好企业风险管理工作具体详见本节表 1-4第二道防线企业风险管理体系建设和监督运行，通过各部门管理制度的建立健全、执行落实和定期检索，体现企业118、风险管理的要求法务部和其他各职能部门第三道防线对于各级业务管理活动的审计、检查、监督、巡视以及评价、管理评审活动，就企业风险管理设计和实施效果做出评价，从而发现问题、解决问题董事会下设的相关专业委员会、总经理办公会、季度运营分析会和审计部、监察部门1.51.5风险收集风险收集业务部门每月收集本业务线条风险（见本节表 1-4），报本级法务部及上级业务部门。局各业务部门每月汇总本业务线条风险，报局法务部。55/72表 1-4中国建筑第四工程局有限公司风险框架一级风险一级风险 二级风险二级风险三级风险三级风险主责部门主责部门风险释义风险释义应对制度名称应对制度名称战略风险战略管理风险战略规划制定风险119、企划部如战略目标不清晰，或者集团整体战略与专业板块专项战略之间，专项战略与主要子企业的战略目标不协同，各级战略目标与其所处环境、资源状况、产业发展趋势不相符而造成战略定位不准，可能导致企业在未来的发展中处于不利地位的风险中国建筑第四工程局有限公司战略规划管理办法战略风险战略管理风险战略规划实施风险企划部如没有将短期经营目标与战略目标进行协同，导致战略目标被偏离；没有对战略规划进行充分的宣传与沟通，战略规划没有成为企业全体员工的工作指引；未对战略实施的过程实行定期的、有效的监督，或没有对规划实施进行定期评价，及时根据环境和资源状况变化及时进行战略调整，导致战略执行不力或其实施结果偏离既定目标的风120、险中国建筑第四工程局有限公司战略规划管理办法战略风险战略决策信息风险战略决策信息风险企划部/综合办如提供的决策经营工作的信息分析不足，报告信息不准确或不全面，或是不同部门所提供的分析报告众多，但缺乏系统性，导致管理层未能及时、准确了解相关管理支持信息，从而影响管理层决策的风险中国建筑第四工程局有限公司治理结构管理办法战略风险 管控风险公司治理风险企划部如公司内部治理结构设置、职责权限界定及报告机制等环节出现设计或管理缺陷，影响企业的正常运营中国建筑第四工程局有限公司治理结构管理办法战略风险 管控风险组织结构风险企划部/法务部如企业的组织层级及架构设置不合理、各层级之间的职权界定不清晰或重叠，缺121、乏清晰有效地逐级授权和权限设置，令企业的管理层和员工不能清楚理解在各种业务活动中所承担的责任和拥有的权限；或未及时动态地进行组织机构调整，将影响企业的管理效率，降低企业对市场环境的敏感度1.中国建筑第四工程局有限公司组织机构管理办法2.中国建筑第四工程局有限公司授权管理办法56/72表 1-4中国建筑第四工程局有限公司风险框架一级风险一级风险 二级风险二级风险三级风险三级风险主责部门主责部门风险释义风险释义应对制度名称应对制度名称战略风险 管控风险子企业管控风险企划部如企业多级法人机制下管理链条过长，监管机制不完善，导致对子分公司管理失控；或由于在各个地区设立的子、分公司在经营中享有较高的自主122、权，增加了企业有效避免或及时发现子、分公司的管理和风险控制失误的难度中国建筑第四工程局有限公司组织机构管理办法战略风险 管控风险“五化战略”落实不力风险企划部如“五化战略”落实力度不强、措施不够；或区域化、专业化布局协同不当，可能导致内部同业竞争；或标准化、信息化、国际化推进缓慢，将影响公司战略目标的达成1.中国建筑第四工程局有限公司制度与标准管理办法2.中国建筑第四工程局有限公司信息化项目管理办法战略风险并购重组风险-企划部因并购重组本身具有较高的风险，如并购重组的定价、并购重组的战略选择、并购重组的整合、并购重组的决策、并购重组的信息披露等等一旦失误，都可能导致并购重组的失败，并造成巨大损123、失中国建筑第四工程局有限公司组织机构管理办法战略风险廉政建设风险-纪监部如公司党风廉政建设、惩治和预防腐败体系的建设、监督执纪问责不力，可能导致党风廉政建设“两个责任”落实不力，或是出现违反党纪行为、甚至引发贪污腐败行为的风险，不利于国有资产的保值增值1.中建四局纪检监察工作管理规定2.中建四局职工违纪违规及失职渎职管理办法3.中建四局廉洁风险防控指引4.中建四局纪律审查工作管理办法财务风险预算管理风险预算制定风险财务资金部企业预算管理流于形式，预算制定过程信息收集，部门研讨，预算编制和预算覆盖范围不全面不充分或不精确中国建筑第四工程局有限公司全面预算管理办法57/72表 1-4中国建筑第四工124、程局有限公司风险框架一级风险一级风险 二级风险二级风险三级风险三级风险主责部门主责部门风险释义风险释义应对制度名称应对制度名称财务风险预算管理风险预算实施风险财务资金部预算执行没有得到有效监控，或预算实施考核不合理，或过程未及时针对变化情况进行修正调整，导致企业无法实 现预算目标，合理控制支出的风险中国建筑第四工程局有限公司总部费用预算及管理办法财务风险资金管理风险现金流管理风险财务资金部如企业对于现金流管理不当，无法满足正常生产经营需要，或现金流持续流出，从而导致企业面临经济损失或者信誉损失中国建筑第四工程局有限公司项目资金管理办法财务风险资金管理风险资金配置风险财务资金部如财务企业或资金管125、理中心授信体系不健全或资金配置模式不合理，资金授权审批体系设置不合理，资金优化配置度不高，可能降低资金运作效益的风险中国建筑第四工程局有限公司融资管理办法财务风险资金管理风险募集资金使用合规性风险财务资金部如企业未能遵守募集资金管理相关条例科学规划募投项目，或未能合理使用募集资金，降低了资金使用效益，可能导致公司的信用形象受损，甚至可能给市场带来负面影响中国建筑第四工程局有限公司融资管理办法财务风险资金管理风险带息负债增长风险财务资金部如带息负债持续攀升或增长过快，将导致财务成本提高或资产负债率居高不下，甚至资产负债触及红线的风险中国建筑第四工程局有限公司融资管理办法财务风险融资管理风险融资策126、划风险财务资金部如融资渠道/结构/品种/还款期限或抵押担保等方面策划不当，融资成本上升1.中国建筑第四工程局有限公司融资管理办法2.中国建筑第四工程局有限公司资金管理办法58/72表 1-4中国建筑第四工程局有限公司风险框架一级风险一级风险 二级风险二级风险三级风险三级风险主责部门主责部门风险释义风险释义应对制度名称应对制度名称财务风险融资管理风险资本结构风险财务资金部由于企业资产中股权资本和债务资本、负债中、长期负债和短期负债的结构不合理，导致企业存在财务风险，或是不能实现企业利益最大化中国建筑第四工程局有限公司催收防欠工作管理办法财务风险融资管理风险偿债风险财务资金部由于到期不能及时偿还企127、业债务面临的风险中国建筑第四工程局有限公司融资管理办法财务风险融资管理风险担保风险财务资金部如在融投资带动总承包模式下，企业对抵押担保物的界定不合理、对抵押担保手续不完整或者不合规，可能导致抵 押担保失效或抵押权被空置的风险中国建筑第四工程局有限公司融资管理办法财务风险融资管理风险利率风险财务资金部因利率变动导致企业融资成本增加的风险中国建筑第四工程局有限公司融资管理办法财务风险融资管理风险金融创新风险财务资金部外部政策环境更新变化，对公司目前金融工具发行、表外融资行为提出更高要求，如一旦失误，将可能引发的系列风险中国建筑第四工程局有限公司融资管理办法财务风险资产管理风险应收款项管理风险财务资128、金部如因前期对客户的信用状况评估不到位、客户财务状况恶化或外部环境发生重大变化，或清欠催收责任机制不到位等因素，造成应收款项大幅上涨、增长过高或过快中国建筑四局催收防欠工作责任制管理办法财务风险资产管理风险存货管理风险财务资金部由于管理不善，导致原材料、在产品、产成品丢失、损坏；或是由于经营不善，导致存货占用资金量过大，周转率下降，影响企业经营效率中国建筑第四工程局有限公司融资管理办法59/72表 1-4中国建筑第四工程局有限公司风险框架一级风险一级风险 二级风险二级风险三级风险三级风险主责部门主责部门风险释义风险释义应对制度名称应对制度名称财务风险资产管理风险金融资产管理风险财务资金部未对金129、融资产进行有效管理或是违规操作，将对公司正常运营产生影响中国建筑第四工程局有限公司融资管理办法财务风险资产管理风险固定资产管理风 险财务资金部未能按照相关要求，对固定资产进行妥善管理、保养，可能造成固定资产的丢失、损坏中国建筑第四工程局有限公司资产管理办法财务风险资产管理风险股权性投资类资产管理风险财务资金部由于未对股权投资资产进行有效管理，将可能导致资产损失的风险中国建筑第四工程局有限公司融资管理办法财务风险资产管理风险抵债资产管理风险财务资金部如抵债各环节管理不规范，将不利于对存量抵债资产的盘活，也不利于公司的健康发展中国建筑第四工程局有限公司资产管理办法财务风险会计报表风险会计政策合规风130、险财务资金部如新会计准则的实施，对集团所属分子企业的会计政策未能统一、适时地变更，影响合并报表的结果的准确性与公允性中国建筑第四工程局有限公司财务报告管理办法财务风险会计报表风险财务报告失真风险财务资金部如财务报告信息未能公允的反应企业的经营成果、现金流量及资产负债状态，或下属单位未能及时或公允地上报财务报告，可能导致对外披露信息不准确或未能及时有效反映实际情况中国建筑第四工程局有限公司财务报告管理办法60/72表 1-4中国建筑第四工程局有限公司风险框架一级风险一级风险 二级风险二级风险三级风险三级风险主责部门主责部门风险释义风险释义应对制度名称应对制度名称财务风险收益分配风险-财务资金部如131、因收益分配不合理，可能对企业今后的生产经营活动造成的不利影响的风险中国建筑第四工程局有限公司利润分配管理办法财务风险 统计风险统计误差风险财务资金部由于统计数据失真、统计数据提供不及时，可能造成统计数据误差，信息失真中国建筑第四工程局有限公司统计管理办法财务风险 税务风险税务管理风险财务资金部如税务政策变化，或税务筹划不当，或税务管理人才不足等，导致不必要的税费支出，也可能导致企业在税务核算及对外发布数据时不符合相关税务条例，违反税务法律法规等风险中国建筑第四工程局有限公司税务管理办法市场风险市场开拓风险市场竞争风险市场部建筑市场无序竞争环境、工程款遭恶意拖欠或竞争对手恶意低价竞争；或者由于没132、有对新区域市场的准入制度、市场行情、劳务及建材、地方风俗等充分了解，导致企业在市场竞争力下降的风险中国建筑第四工程局有限公司市场研究与区域规划管理办法市场风险市场开拓风险地方保护市场壁垒风险海外部/市场部由于地方政府对当地企业的保护，可能导致企业难以进入当地市场中国建筑第四工程局有限公司市场研究与区域规划管理办法市场风险市场开拓风险资质管理风险市场部经营资质不全，或经营资质被暂停或取消，或业务资质门槛调整，或部分子企业在资质申请过程中，借用其他单位的资质或借用其他单位的经营业绩，可能导致法律风险，影响公司声誉中国建筑第四工程局有限公司市场资质管理办法市场风险市场开拓风险品牌管理风险宣传部如企业133、在品牌使用过程中，对品牌的定位、构架设置不当，或者品牌标识设计有缺陷，或者对品牌使用的监管不力（包括品牌标志被第三方不中国建筑第四工程局有限公司企业文化建设管理办法61/72表 1-4中国建筑第四工程局有限公司风险框架一级风险一级风险 二级风险二级风险三级风险三级风险主责部门主责部门风险释义风险释义应对制度名称应对制度名称当使用），都不利于中建品牌资源的积累，甚至破坏中建良好的品牌形象市场风险合作伙伴风险政商关系风险市场部如若不能处理好企业与政府机构之间的协作、合作关系，可能影响到企业的后续发展中国建筑第四工程局有限公司客户管理办法市场风险合作伙伴风险地方政府债务风险投资部、财务资金部受国内经134、济下行及财政压力影响，地方债务风险加剧放大甚至风险高企、地方政府出现偿债困难或违法违规举债等，可能给公司正常运营带来的风险中国建筑第四工程局有限公司投资项目立项与决策管理办法市场风险合作伙伴风险客户信用风险法务部如对客户信用情况了解和分析不全面、不准确、不及时，客户信用管理不完善，从而增加或引发企业的应收款项增加；甚至出现个别客户资金链断裂，造成项目窝工停工，影响公司效益中国建筑第四工程局有限公司合同管理办法市场风险合作伙伴风险业务合作方信用风险市场部/法务部如未掌握充分的合作伙伴资源，或与不具备资质的业务合作伙伴开展业务，业务合作伙伴无法履行其义务，或业务合作伙伴的经营不善，导致运营效率低下135、，影响企业的竞争力的风险中国建筑第四工程局有限公司合同管理办法市场风险合作伙伴风险土地出让方信用风险市场部由于项目开发所在地土地使用权出让方（一般为当地政府）在项目进行过程中不遵守前期谈判的承诺事项，给项目的开发带来不利影响的风险中国建筑第四工程有限公司市场营销风险分级管理办法运营风险绩效考核风险-人力部/企划部如业绩考核标准不能反映企业战略或奖惩措施不清晰，可能导致考核奖励的战略导向作用不能实现，不能推动子企业战略目标达成1.中国建筑第四工程局有限公司组织绩效管理办法2.中国建筑第四工程局有限公司薪酬管理办法62/72表 1-4中国建筑第四工程局有限公司风险框架一级风险一级风险 二级风险二级136、风险三级风险三级风险主责部门主责部门风险释义风险释义应对制度名称应对制度名称3.中国建筑第四工程局有限公司员工绩效管理办法运营风险 投资风险-投资部在房地产、基础设施和房建融投资建造、城镇综合建设、固定资产及创新业务投资过程中，如由于投资管理制度不完善，或由于政策、市场等环境发生变化，以及企业自身在可行性研究、决策、执行、监管等环节上的失误，导致项目亏损、投入资金无法按时回收等风险1.中国建筑第四工程局有限公司投资管理委员会议事规则2.中国建筑第四工程局有限公司投资管理规定3.中国建筑第四工程局有限公司预算管理办法4.中国建筑第四工程局有限公司投资项目立项与决策管理办法5.中国建筑第四工程局有137、限公司投资项目过程监控管理办法6.中国建筑第四工程局有限公司投资项目后评价管理办法7.中国建筑第四工程局有限公司投资业务奖励与考核管理办法运营风险采购管理风险采购执行风险工程部在采购计划制订、采购审批、价格咨询、招标、验收环节中，由于受各种因素的影响，如控制不力，易滋生“暗箱操作”、以权谋私、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、收受回扣等现象，企业利益受损中国建筑第四工程局有限公司物资设备招（议）标实施细则运营风险采购管理风险供应商管理风险工程部对供应商选择不当，未建立动态考核评估机制，或招标机制不科学，可能导致所采购的材料、设备等质次价高，质量、价格、数量、服务等无法满足要求，企业遭受欺诈或隐含舞138、弊行为1.中国建筑第四工程局有限公司设备管理办法2.中国建筑第四工程局有限公司物资管理办法63/72表 1-4中国建筑第四工程局有限公司风险框架一级风险一级风险 二级风险二级风险三级风险三级风险主责部门主责部门风险释义风险释义应对制度名称应对制度名称3.中国建筑第四工程局有限公司供应商管理办法运营风险采购管理风险集中采购管理风险工程部如采购需求较分散，不能有效集中统一，也不能充分发挥整体议价能力；或虽然进行了集中采购，但由于前期市场调研论证分析不足，市场变化趋势预测不准，造成所采购产品不符合规定需求，或采购计划安排不合理，都将可能使采购供给无法满足经营生产所需，影响工期进展中国建筑第四工程局有139、限公司集中采购管理办法运营风险采购管理风险采购执行风险工程部在采购计划制订、采购审批、价格咨询、招标、验收环节中，由于受各种因素的影响，如控制不力，易滋生“暗箱操作”、以权谋私、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、收受回扣等现象，企业利益受损中国建筑第四工程局有限公司物资设备招（议）标管理办法运营风险采购管理风险供应商管理风险工程部对供应商选择不当，未建立动态考核评估机制，或招标机制不科学，可能导致所采购的材料、设备等质次价高，质 量、价格、数量、服务等无法满足要求，企业遭受欺诈或隐含舞弊行为中国建筑第四工程局有限公司供应商管理办法运营风险采购管理风险集中采购管理风险工程部如采购需求较分散，不能有效140、集中统一，也不能充分发挥整体议价能力；或虽然进行了集中采购，但由于前期市场调研论证分析不足，市场变化趋势预测不准，造成所采购产品不符合规定需求，或采购计划安排不合理，都将可能 使采购供给无法满足经营生产所需，影响工期进展中国建筑第四工程局有限公司集中采购管理办法运营风险安全生产风险安全生产事故风险安监部如发生安全生产事故，将造成人员伤亡、企业经济损失、企业考核降级、企业安全许可受限、企业资质降级、不能承接新工程甚至停业，以及不良社会影响、信誉损失等风险1.中国建筑第四工程局有限公司生产安全事故报告与调查处理办法2.中国建筑第四工程局有限公司安全生产责任追究与奖罚办法3.中国建筑第四工程局有限公141、司安全生产应急救援办法64/72表 1-4中国建筑第四工程局有限公司风险框架一级风险一级风险 二级风险二级风险三级风险三级风险主责部门主责部门风险释义风险释义应对制度名称应对制度名称运营风险安全生产风险安全生产隐患风险安监部如在生产经营活动中存在可能导致事故发生的管理缺陷、或是物的危险状态、人的不安全行为等安全生产隐患，可能造成人员或经济损失以及不良社会影响的风险1.中国建筑第四工程局有限公司企业负责人及项目负责人施工现场带班管理办法2.中国建筑第四工程局有限公司安全生产检查及隐患排查管理办法3.中国建筑第四工程局有限公司安全生产责任追究与奖罚办法运营风险安全生产风险职业安全健康风险安监部如未142、能为劳动者提供符合法律法规、国家职业卫生标准和要求的工作环境和条件，且未能采取有效措施，造成劳动者职业健康得不到保障，或是违反有关职业安全健康方面的法律法规的风险中国建筑第四工程局有限公司职业健康管理办法运营风险安全生产风险安全生产法律风险安监部如不能及时获取或是违反有关安全生产的法律法规，将造成的企业经济损失、企业考核降级、企业安全许可受限、企业资质降级、不能承接新工程甚至停业，以及不良社会影响、信誉损失等风险中国建筑第四工程局有限公司安全生产监督管理规定、安全生产组织机构管理办法、安全生产责任制及目标管理办法、危险源管理办法、安全生产教育培训管理办法、安全技术交底管理办法、消防安全管理办法143、劳动防护用品管理办法、职业健康管理办法、安全生产检查评价及隐患排查管理办法、安全生产应急救援办法、生产安全事故报告与调查处理办法、安全生产责任追究与奖励管理办法65/72表 1-4中国建筑第四工程局有限公司风险框架一级风险一级风险 二级风险二级风险三级风险三级风险主责部门主责部门风险释义风险释义应对制度名称应对制度名称运营风险项目管理风险投标报价风险商务部如企业在项目开发或招投标过程中存在暗箱操作、商业贿赂；或如企业对现有情况估计不足、材料或设备价格调查不细致，导致招投标文件编制错误，价格出现较大偏差，引发利润损失的风险1.中国建筑第四工程局有限公司商务管理规定2.中国建筑第四工程局有限公司144、项目商务策划管理办法运营风险项目管理风险工程分包风险工程部/商务部如对不允许分包的项目违规进行分包；或工程分包合同不严密，合同双方无签字、盖章、无合同签订日期，分包合同单价为开口单价，未约定工程量；或分包商选择不当，分包商违约，或未对分包商实行有效监督管理，可能导致工程分包出现严重失误的风险1.中国建筑第四工程局有限公司商务管理规定2.中国建筑第四工程局有限公司招标采购管理办法3.中国建筑第四工程局有限公司分包招议标实施细则运营风险项目管理风险成本控制风险商务部如在项目开发过程中缺乏对成本有效控制或者缺乏降低成本的方法，或者未恰当控制成本，从而导致开发成本超过同行业的平均水平，或者超过了企业本145、身的概预算水平的风险1.中国建筑第四工程局有限公司商务管理规定2.中国建筑第四工程局有限公司工程成本管理办法运营风险项目管理风险设计质量风险科技部如在项目开发或产品设计过程中，由于前期勘察、市场调研工作不到位，或者设计单位、设计人员素质不过关等原因导致设计不合理，或可能导致完工后存在重大安全或质量隐患的风险中国建筑第四工程局有限公司设计管理办法运营风险项目管理风险工程进度风险工程部如工程前期准备工作延误、设计方案变更、项目资金、设备、劳务、物资材料等不能按时到位，或者发生意外事故、政府审批延迟等，可能导致项目进度缓慢、不能按期完工的风险中国建筑第四工程局有限公司项目履约管理办法运营风险项目管理146、 质量管理风工程部如项目施工技术达不到项目要求、施工人员素质不过关、原材料质量不合格、监管措施不到位等原因导致项目质量存在重大缺陷的风险中国建筑第四工程局有限公司项目质量管理办法66/72表 1-4中国建筑第四工程局有限公司风险框架一级风险一级风险 二级风险二级风险三级风险三级风险主责部门主责部门风险释义风险释义应对制度名称应对制度名称风险险运营风险项目管理风险环保及节能减排风险工程部如施工对环境的影响较大，可能导致环境污染事故发生，招致相关部门处罚，影响经营活动的延续及企业声誉的风险。企业节能计划编制不科学，节能目标无法满足相关政府部门的要求，或者节能措施与节能项目无法保证节能目标实现，导致147、企业能源浪费，造成不必要的损失中国建筑第四工程局有限公司环境管理及节能减排管理实施办法运营风险项目管理风险物业管理风险投资部如由于开发项目完工后聘请不合格的物业管理单位或者因为物业管理不规范、物业管理的监督监督不到位，导致物业纠纷，降低客户满意度，影响企业的口碑和形象的风险中建地产广州有限公司物业管理办法运营风险项目管理风险工程结算风险商务部如合同管理不严、结算资料不齐全、人员责任不到位或者双方对工程质量或进度认可存在差异或纠纷等原因使得工程结算产生纠纷，可能导致工程结算时间延迟，正常结算受阻的风险1.中国建筑第四工程局有限公司商务管理规定2.中国建筑第四工程局有限公司工程预结算管理办法运营风148、险项目管理风险工程索赔风险商务部如工程建设中由于风险分担不均、施工条件变化、工程变更、工期拖延、国家法令变更、或项目所在国政局动荡、发生暴乱等不可抗力事件产生索赔事项，或投标与合同签订阶段防范不够、合同约定不明、索赔谈判人员素质不够、采取的措施不科学、企业法律支持不够等原因，可能导致索赔失败、企业经济利益受损的风险1.中国建筑第四工程局有限公司商务管理规定2.中国建筑第四工程局有限公司项目商务策划管理办法运营风险运营监控风险干部廉洁从业风 险纪监部如没有按照规定对领导干部实施全面系统的监督，或者干部没有受监督意识，主要领导搞形式主义回避监督，不让监督落实到位，可能导致领导干部失职、渎职甚至违法149、乱纪情况的风险1.中建四局领导人员党风廉政档案管理细则2.中建四局纪检监察监督工作管理办法3.中建四局廉洁风险防控指引67/72表 1-4中国建筑第四工程局有限公司风险框架一级风险一级风险 二级风险二级风险三级风险三级风险主责部门主责部门风险释义风险释义应对制度名称应对制度名称4.中建四局职工违纪违规及失职渎职管理办法运营风险人力资源管理风险人力资源规划风险人力部由于未能准确预测、把握公司发展趋势，没有对公司未来人力资源工作做出相应规划，或者规划不符合企业发展实际，从而对企业发展造成风险中建四局专项规划管理办法-人力资源子规划运营风险人力资源管理风险人才聘用风险人力部如未严格根据岗位需求制定选150、用计划、招聘选用渠道不合规，或未设置规范的竞聘测试，缺少对聘用人员专业知识和业务能力的深入了解，可能使得聘用人员无法胜任岗位需求，造成人力资源浪费中建四局人才引进与配置管理附则运营风险人力资源管理风险薪酬管理风险人力部如未对行业内薪酬数据进行充分调查，影响企业薪酬方案的对外竞争力；薪酬策略不符合公司发展需要，薪酬方案不具备公平性、竞争性、激励性；薪酬体系未落于实际，适用性差，影响员工工作积极性甚至导致优秀员工离职中国建筑第四工程局有限公司薪酬管理办法运营风险人力资源管理风险人才储备风险人力部如随着人才市场竞争的加大，人员流动性的增强，企业面临后备人员不足以及高技能、专业技术或管理人才不足的风险151、中国建筑第四工程局有限公司人才管理办法运营风险人力资源管理风险员工培训风险人力部如企业所提供的培训并不适合员工工作的需求或不及时，导致员工无法获取其岗位上所需的知识和技能，从而影响员工工作表现，对企业的发展产生不利影响中国建筑第四工程局有限公司培训管理办法运营风险人力资源管理风险关键岗位离职风险人力部如关键岗位人才流失或人力资源退出机制如不当，可能导致企业关键技术、商业秘密泄露，或导致法律诉讼或声誉受损中国建筑第四工程局有限公司用工管理办法68/72表 1-4中国建筑第四工程局有限公司风险框架一级风险一级风险 二级风险二级风险三级风险三级风险主责部门主责部门风险释义风险释义应对制度名称应对制度152、名称运营风险人力资源管理风险员工劳动关系风险人力部由于订立、履行、变更、解除和终止劳动合同或是因除名、辞退、辞职等原因员工与企业发生争议的风险中国建筑第四工程局有限公司用工管理办法运营风险 营销风险-市场部由于营销活动中定位失误、方式不当，或是房地产产品滞销等原因，将会给公司持续健康运营产生风险中建地产广州有限公司营销管理办法运营风险运营监控风险体系管理风险企划部/法务部/审计部企业各种基于内部经营管理的体系或管理工具，如企业风险管理、内部控制、ISO 等，由于建设方法和管理思路的合理性、与企业经营实践的匹配度，或体系更新完善程度存在一些问题，可能导致体系运行与经营实践脱节，不能合理引导企业的153、经营活动1.中国建筑第四工程局有限公司审计实务管理办法2.中国建筑第四工程局有限公司风险管理办法3.中国建筑第四工程局有限公司制度与标准管理办法运营风险运营监控风险监察审计风险纪监部、审计部如企业各下属单位内审部门或内控评价部门的监督检查职责未经有效、合理授权，导致企业运营过程中缺乏独立监督人员；或监察审计覆盖不够全面，执行深度不够，搜集信息不够全面，可能无法发现重大的违规事项及内控缺陷，造成监察审计效率低下，未能充分发挥审计、监督作用1.中国建筑第四工程局有限公司审计实务管理办法2.中建四局纪检监察监督工作管理办法运营风险知识管理风险保密风险综合办如企业保密工作不完善，企业关键技术和重要资料154、在传递和保管中存在不当或泄密；或企业员工对企业技术、财务、战略规划等保密方面出现违规，可能导致引发上级监管机构追责或是导致企业直接的经济损失或其他有损企业利益的风险中国建筑第四工程局有限公司保密工作管理办法运营风险信息管理风险信息系统设施风险企划部如企业缺乏有效的信息技术基础设施平台（例如硬件、网络、软件、人员以及流程）来为企业当前及未来进行高效、低成本、控制完善的运营中国建筑第四工程局有限公司信息化项目管理办法69/72表 1-4中国建筑第四工程局有限公司风险框架一级风险一级风险 二级风险二级风险三级风险三级风险主责部门主责部门风险释义风险释义应对制度名称应对制度名称提供支持的风险运营风险信155、息管理风险信息安全保密风险企划部如由于不恰当地授予相关信息（数据或程序）或系统的访问权限而导致的信息泄密，对企业的核心竞争力造成不利影响中国建筑第四工程局有限公司网络安全和信息技术运维管理办法运营风险 技术风险技术研发风险科技部如在技术领域未取得科技或者技术的进步，降低了企业在技术上或者成本上的竞争优势，削弱了企业的核心竞争力或者导致企业的利润率降低中国建筑第四工程局有限公司科研管理办法运营风险 技术风险技术保护风险科技部如在设计开发、现场施工等领域，未加强相应的保护措施，或未申请专利，导致竞争对手轻易获得我方技术，降低企业竞争优势中国建筑第四工程局有限公司科技成果管理办法运营风险 技术风险新156、技术应用风险科技部采用新技术、新工艺、新材料、新设备时，前期论证不足，或施工工艺安排不合理，导致存在重大安全或质量隐患的风险1.中国建筑第四工程局有限公司科技成果管理办法2.中国建筑第四工程局有限公司施工组织设计、施工方案管理办法3.中国建筑第四工程局有限公司科技推广示范工程管理办法4.中国建筑第四工程局有限公司科技双优化工作管理办法运营风险危机管理风险危机公关管理风险宣传部如缺乏有效的内部或外部（政府、媒体、业务伙伴、客户等外部人员/组织）沟通渠道，在企业对危机事件的处理过程中，所传达的讯息不及时、不准确、不完整，导致危机事件的负面影响扩大中建四局新闻宣传工作管理规定70/72表 1-4中国157、建筑第四工程局有限公司风险框架一级风险一级风险 二级风险二级风险三级风险三级风险主责部门主责部门风险释义风险释义应对制度名称应对制度名称运营风险危机管理风险业务中断风险综合办如由于自然灾害或不可抗力事件（例如火灾、洪水等问题）、设备故障、信息系统通讯中断（例如电缆断开、电话线故障、卫星信号故障等）等而导致的企业无法维持运营、无法提供关键服务中国建筑第四工程局有限公司突发事件应急管理办法法律风险法律事务管理风险授权管理风险法务部如未进行科学授权管理，或未对授权委托材料的准确性和授权的合理性进行详细审核，或未经授权开展经营行为，可能导致企业承担法律纠纷中国建筑第四工程局有限公司授权管理办法法律风险158、法律事务管理风险法律诉讼风险法务部如案件方案策划不当，可能承担败诉风险；或相关单位未进行证据保全，导致证据材料搜集不足；或内部纠纷协调不力，引发诉讼案件；或重大案件处理不当、办理效果不明显等，损害企业利益和形象中国建筑第四工程局有限公司法律纠纷案件管理办法法律风险法律事务管理风险合同管理风险法务部/综合办如未对企业合同用章进行有效管理，未对所签订合同的主体资格、偿债能力和合同内容进行严格审核、或合同履约监控不到位，可能引起纠纷1.中国建筑第四工程局有限公司印章管理办法2.中国建筑第四工程局有限公司合同管理办法法律风险法律法规风险行业法律法规风险法务部如企业在基础设施、房地产开发、境外工程投资立159、项或进展中末充分收集或违反国家的、当地的、行业的法律法规，可能导致业务无法开展或产生法律纠纷，影响企业利益中国建筑第四工程局有限公司合同管理办法法律风险法律法规风险规章制度法律风险法务部如企业内部规章制度内容违反法律规定，造成依照制度实施的行为违法；或规章制度制定程序违法违规，造成制度无效；尤其是重大经营决策违反法定程序，造成无法律效力，决策事项违反法律规定，承担法律责任中国建筑第四工程局有限公司法治建设管理办法71/72表 1-4中国建筑第四工程局有限公司风险框架一级风险一级风险 二级风险二级风险三级风险三级风险主责部门主责部门风险释义风险释义应对制度名称应对制度名称法律风险 合规风险经营合160、规风险法务部如企业在项目投资或日常经营活动中未能符合相关的政策、程序、监管制度和行业政策等，可能导致投资决策失误或日常经营违规，造成经济损失，影响企业利益中国建筑第四工程局有限公司法治建设管理办法法律风险 合规风险监管报告风险法务部/审计部如由于应监管机构要求提交的有关运营、财务、风险管理及内部控制的报告不完整、不准确、不及时或者不符合规范要求，可能导致企业被罚款、处罚和制裁1.中国建筑第四工程局有限公司风险管理办法2.中国建筑第四工程局有限公司审计实务管理办法法律风险知识产权风险知识产权管理风险法务部如知识产权管理没有形成完整的管理体系，知识产权保护措施不得力等，可能导致企业知识产权权益受损161、中国建筑第四工程局有限公司知识产权管理办法法律风险知识产权风险知识产权法律风险法务部企业在知识产权获取、使用、保护等过程中的不确定因素，给企业经营过程中带来的法律风险。如我方知识产权遭他人侵犯，或使用盗版软件等，可能导致企业面临法律风险中国建筑第四工程局有限公司知识产权管理办法注：本表适用于局、二、三级单位。72/721.61.6风险化解风险化解1.6.11.6.1风险化解原则风险化解原则风险与机遇并存。在制定风险应对策略时，既要重视风险，也要考虑收益和机遇，防止单纯为规避风险而放弃发展机遇。根据内部条件和外部环境，围绕发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险162、规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险降低等适合的风险管理工具的总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。1.6.21.6.2风险化解主体风险化解主体局各业务部门、二级单位是风险化解的责任单位（具体详见本节表 1-4），负责对识别出的各类风险制定风险管理解决方案，并认真负责组织实施，确保各项措施落实到位，风险化解类型主要包括风险承担策略、风险规避策略、风险转移策略、风险降低策略。1.71.7表单、模板表单、模板表 1-5企业风险管理模板序号序号模板名称模板名称模板编号模板编号强制强制/建议使用建议使用1企业风险管理报告MS01.01-HY-M040101强制2项目履约风险分级管理项目履约风险分级管理各级单位应在项目履约过程中开展项目履约风险分级管理工作，对项目合法性风险、工期风险、质量风险、确权风险、欠款风险、签证风险、结算风险、优先受偿权风险和其他重大风险等进行全过程动态监控，并根据风险等级实现分级管理。各二级单位单位应根据管理实际建立健全项目履约风险分级管理机制，明确职责分工、管理标准和工作要求。