1、昆明市公路工程质量检测中心检测体系文件质 量 手 册手册编号：KGJC-1-20xx版 次： 1地 址： 昆明市马街中路55号邮 编： xxxxx电 话： xxxxxxxxxxx传 真： xxxxxxxxxx20xx年1月15日发布 20xx年3月20日实施昆明市公路工程质量检测中心 发布质 量 手 册第0章第页 共6页主题：批准页和目录第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3月20日0.1 批准页关于发布昆明市公路工程质量检测中心质量手册的通知我中心根据产品管理检验机构计量认证/审查认可（验收）评审准则（试行）制订的质量手册经审定，现予批准发布，从 20xx年 3 月 20 日起实施。手册版2、号：总页数（含此页）：69 批准人： 日 期： 年 月 日 副本控制：（不）受控 编号： 持有人：质 量 手 册第0章第2页 共6页主题：批准页和目录第1版 第0次修订颁布日期：200 年3 月20 日0.2 修订页本修订页用“修订表”的形式，记录和说明我中心质量手册各部分的修订状态。表01 昆明市公路工程质量检测中心质量手册修订表修订序号对应章节号修 订 内 容批准人批准日期质 量 手 册第0章第3页 共6页主题：批准页和目录第1版 第0次修订颁布日期：20xx年 3 月20 日0.3 质量手册目录第0章 批准页和目录0.1 批准页 0.2 修订页 0.3 手册目录 第1章 概述、管理方针和3、目标1.1 本中心简介 1.2 公正性声明 1.3 管理方针和目标 第2章 质量手册的管理2.1 质量手册的主题内容及适用范围 2.2 质量手册的管理 （1） 相关文件（2） 记录表格第3章 术语、定义第4章 组织与管理4.1 总则 4.2 组织机构 4.3 权利委派 4.4 管理监督小组 4.5 关键岗位人员 4.6 防止不恰当干扰 4.7 保护委托人机密和所有权 4.8 比对和能力验证试验 （1） 相关文件（2） 记录表格 第5章 管理体系、审核与评审5.1 总则 5.2 职责 5.3 管理职能分配 5.4 管理保证框图 5.5 管理体系文件的组成与维推 5.6 管理体系审核 5.7 管理4、体系评审 质 量 手 册第0章第4页 共6页主题：批准页和目录第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日（1）相关文件（2）记录表格第6章 人员6.1 总则 6.2 各类人员的配备 6.3 人员的培训 6.4 人员的技术业绩档案 （1）相关文件（2）记录表格第7章 设施和环境7.1 总则 7.2 职责 7.3 设施与环境要求 7.4 监控与维持 7.5 安全要求 7.6 内务管理 （1） 记录表格第8章 仪器设备和标准物质8.1 总则 8.2 职责 8.3 管理要求及程序 8.4 仪器设备的标识（记）和管理 8.5 仪器设备的维护 8.6 仪器设备的档案 （1）相关文件（2）记录表格5、 第9章 量值溯源和校准9.1概述 9.2量值溯源计划的制定及实施 9.3标准物质的量值溯源 （1）相关文件（2）记录表格质 量 手 册第0章第5页 共6页主题：批准页和目录第1版 第0次修订颁布日期：200 8年3 月20 日第10章 检验方法10.1 总则 10.2 职责 10.3 检（测）验方法要求 （1） 相关文件（2） 记录表格第11章 检验样品的处置 11.1 总则 11.2 职责 11.3 样品的接收、识别和流转 11.4 样品的贮存 11.5 样品的处置 （1）记录表格第12章 记录12.1 总则 12.2 职责 12.3 记录的要求 12.4 记录的更改 12.5 记录的保存6、 （1）相关文件（2）记录表格第13章 证书和报告13.1 总则 13.2 职责 13.3 检测报告（证书）的要求 13.4 检测报告和证书的管理 （1）记录表格第14章 检验的分包（如果适用）14.1 总则 14.2 分包的原则 质 量 手 册第0章第6页 共6页主题：批准页和目录第1版 第0次修订颁布日期：20xx 年3 月20 日14.3 分包的业务管理 （1）记录表格第15章 外部支持服务和供应15.1 总则 15.2 职责 15.3 管理要求及程序 （1）记录表格 第16章 抱怨16.1 总则 16.2 职责 16.3 抱怨（申诉）的受理 16.4 抱怨（申诉）的处理 （1）记录表格7、第17章 检验过程控制 17.1 总则 17.2 职责 17.3 管理要求及程序 （1）相关文件（2）记录表格质 量 手 册第章第页 共2页主题：概述、管理方针和目标第1版 第0次修订颁布日期：20xx 年3 月20 日1.1 本中心简介昆明市公路工程质量检测中心简介昆明市公路工程质量检测中心成立于2005年11月，前身为昆明益实公路工程管理检测有限中心，是于2003年12月由云南省建设厅批准成立的检测机构，主要从事公路工程的各类实验检测及管理监督工作，隶属昆明市公路航道勘测设计服务处。为拓宽市场，开展业务，顺应市场化运行模式，中心经过重组并更名为昆明市公路工程质量检测中心。属独立法人机构。中8、心现已具有工程材料类试验检测及公路专项类检测的资格证，现有工作人员23 人，其中高工 1人，工程师7 人，助工1 人，专业检测人员11 人，后勤人员3人全部都具有大专以上学历，所学专业涉及道路桥梁、试验检测、计算机等。中心各项检测设备齐全，拥有各类先进仪器80多台套，总值约100多万元。可承担公路沥青原料、混合料试验、土工试验、集料试验、路面基层级设计配合比及混凝土、砂浆设计配合等公路工程建设中的标准试验，并提供争议促裁及咨询业务。中心自成立以来，在上级部门和关心支持下，遵循“科学、公正”的宗旨，按国家各项规章规范的要求认真完成各类试验，为我市的通乡油路建设提供了较好的服务和极大的帮助，在新的9、一年中，我中心将外塑形象、内炼素质，以崭新的面貌，以“科学、认真、公正、热情”的态度提供更好有服务。质 量 手 册第章第2页 共2页主题：概述、管理方针和目标第1版 第0次修订颁布日期：20xx 年3 月20 日1.2 公正性声明为充分体现和保证我中心实验室试验、检测工作的公正性、科学性和先进性，特声明如下：1.本实验室对所有检测（验）工作都提供相同管理的报务，不受行政干预。严格为委托方、受检方保守技术秘密。检测（验）人员不参加所从事检测项目的技术咨询工作，确保检测（验）工作的公正性。2.本实验室按“质量手册”的规定，有一系列控制和保证检测（验）工作管理的规章制度、工作程序，检测（验）方法正确10、完整，能确保检测（验）工作的科学性；3.本实验室检测（验）工作，除委托方特定要求外，均按国家现行有效标准或规范进行，能体现国内同时期检测验工作的发展水平，确保检测（验）工作的先进性；4.委托方或受检方对我中心检测（验）工作及其结果有异议或抱怨时，可向我中心及上级主管部门提出申诉，我中心将按质量手册第15章的规定妥善处理，维护双方权益。1.3 管理方针和目标 管理方针用符合要求的检测设备，科学规范的检测手段，训练有素的检测人员，实事求是的工作态度，实现检测数据准确可靠。 管理目标保证检测管理投诉率小于3%，检测履约及时率达98%以上。主任对实现管理方针和目标的承诺本中心将管理方针和目标纳入质量11、手册并使中心所有有关人员都知道、理解并贯彻执行，宣贯情况记入人员培训有关记录见附录B6-2。中心主任将为上述方针、目标的实现提供必要的资源。昆明市公路工程质量检测中心主任：质 量 手 册第2章第1页 共3页主题：质量手册的管理第1版 第0次修订颁布日期：20xx 年 3月20 日2.1 质量手册的主题内容和适用范围 质量手册的主题内容： 质量手册是阐明一个给织的管理方针并描述其管理体系的文件。本质量手册按照产品管理检验机构行量认证/审查认可（验收）评审准则的要求，如实地阐明了我中心的管理方针、组织机构、从事的检验项目、应用的检测标准和检测方法，拥有的检测仪器、设备的功能、测量范围、测量不确定度12、及保持其准确度的措施、检测人员的技术水平和工作能力、检测环境与中心从事的检测工作的要求的符合程度以及采用的保证检验（测）工作管理的措施，是完整反映我中心工作范围、测试能力、管理水平的文件。 质量手册的适用范围本质量手册适用于本中心的试验、检测活动的全过程。本质量手册为本中心试验、检测工作人员提供了一套完整的工作规范和工作制度，是指导本中心试验、检测工作，控制试验、检测工作管理，最大限度地发挥我中心试验工作能力的有力工具，全体职工须严格认真执行。本质量手册全面、系统地反映了我中心的试验、测试能力、管理水平和工作管理，因此，它又是委托方（客户）了解、考察我中心以及计量认证等评审机构对我中心进行考核13、评审的重要依据之一。2.2 质量手册的管理 质量手册的评审和批准质量手册每个版本发布前，应由本中心的最高管理者或管理者代表组织相关人员对文件进行评审（评审时机、方法等见第5.7）,以确保文件的结构合理和准确、清晰、适用,预期的使用者也应对文件的适用性、可操作性进行评审和评议；最后由本中心的最高管理者发布实施。手册每一版本发布都应附（保存）有评审和批准的证据（记录）（见附录B2-1）。 质量手册的评审和批准经批准发布的手册，由业务室负责印制、编号后，造表登记发放（见附表B2-2）。发放范围应合理，既能保证所有的使用者都有适当的使用机会，便于手册的实施；又有助于手册的控制和印制经费的节约。质 量 14、手 册第2章第2页 共3页主题：质量手册的管理第1版 第0次修订颁布日期：20xx 年3 月20 日本中心质量手册拼音字母缩写版号序号该版本发布年号手册的编号格式为YN中心中心/ / A（200）/n手册发布前，中心领导或相关部门应对手册认真进行宣贯，保证全中心范围内的每个使用者都了解和熟悉手册中与其相关的内容。手册持有者应对手册妥善保管，不准涂改，未经批准不得外传，遗失应报告。 手册的修改（更改）手册的评审，是手册修改的前提。质量手册每个版本发布前，或作局部修改，应由本中心最高管理者或管理者代表组织相关人员对文件进行评审。（评审方法见本手册5.7），以确保文件的结构合理和准确、清晰、适用。业15、务室根据评审结论，在广泛征求意见的基础上，提出对手册的局部修改（更改）或版次更改意见（方案），送质量负责人审查，报经中心最高管理者批准后实施。除非有专门指定或人员变更，文件修订应由原审查和批准人审查和批准。修改（更改）的内容应简明、具体，易于识别。手册管理部门可采用下发“手册修订表”、活动的修改后新页或其他适当的方法，保证所有更改内容都被每本受控类手册持有者所知晓、接受，并如实反映在手册中。手册和版次的文本修改、审批记录，由业务室存档长期保存（见附录B2-3）。 非受控文本为了申请考核或投标等工作的需要而提供给有关部门、相关中心、顾客（客户）使用的手册，以及为其他目的而分发的手册，为非受控文本16、。对非受控文本不作修改（更改）控制。非受控文本应在手册封面加以标识，分发情况应有登记。凡不属于非控文本的，均为受控文本，亦应在手册封面加以标识，分发及修改控制情质 量 手 册第2章第3页 共3页主题：质量手册的管理第1版 第0次修订颁布日期：20xx 年3 月20 日况应有登记。相关文件：附录A2-1：产品管理检验机构计量认证/审查认可（验收）评审准则（试行）记录表格：附录B2-1：昆明市公路工程质量检测中心管理体系文件发布审批记录附录B2-2：昆明市公路工程质量检测中心管理体系文件发放回收记录附录B2-3：昆明市公路工程质量检测中心管理体系文件修（更）改审批记录质 量 手 册第3章第1页 共17、3页主题：术语、定义第1版 第0次修订颁布日期：20xx 年 3月20 日本手册采用管理管理和管理保证术语（GB/T6583-1994）、通用计量术语及定义（JJF1001-1998）等标准、规范中的以下术语、定义：（1）实验室从事校准和（或）检验的机构。注：a、如果实验室只是某组织的一部分，该组织除了进行检验工作以外还进行其他活动，则术语“实验室”仅指该组织内进行检验工作的部分。b、本术语中的实验室是指下列情况，开展检验工作的机构：在或来自一个固定地点；在或来自一个临时设施；在或来自一个移动的设施。（2）检验通过观察和判断，必要时结合测量、试验或估计所进行的符合性评价。（3）检测按照规定的程18、序，为了确定给定的产品、材料、设备、生物体、物理现象、工艺过程或服务的一种或多种性能的技术操作。（4）检验方法 为进行检验而规定的技术程序。（5）标准 为促进最佳的共同利益，在科学、技术、经验成果的基础上，由各有关方面合作起草并协商一致或基本同意而制定的适于公用并经标准化机构批准的技术规范和其他文件。注：满足定义中所有条件的文件，有时可能称为其他名称，如“建议”。在某些语言中，“标准”一词经常具有其他含义，它可以指不符合本定义全部条件的技术规范，例如“中心标准”。（6）规范阐明扼要的文件。质 量 手 册第3章第2页 共3页主题：术语、定义第1版 第0次修订颁布日期：20xx 年3月20日（7）19、测量仪器（计量器具）单独地或连同设备一起用以进行测量的器具。（8）（计量器具的）检定查明和确认计量器具是否符合法定要求的程序，它包括检查、加标记和（或）出具检定证书。（9）校准在规定条件下，为确定测量仪器或测量系统所指示的量值，或实物量具或参考物质所代表的量值，与对应的由标准所复现的量值之间关系的一组操作。（10）标准物质具有一种或多种足够好的确立了的特性，用于校准仪器、评价测量方法或给材料赋值的材料或物质。（11）能力验证利用实验室间的比对，对实验室的校准或检验工作进行判定。（12）实验室间比对按照预先规定的条件，由两个或多个实验室对相同或类似检测物品进行检测的组织、实施和评价。（13）管理20、方针由组织的最高管理者正式发布的该组织总的管理宗旨和管理方向。（14）管理体系为实施管理管理所需的组织结构、职责、程序、过程和资源。（15）过程将输入转化为输出的一组彼此相关的资源和活动。（16）程序为进行某项活动所规定的途径。（17）质量手册阐明一个组织的管理方针、管理体系和管理实践的文件。（18）记录为已完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件。质 量 手 册第3章第3页 共3页主题：术语、定义第1版 第0次修订颁布日期：20xx 年3 月20 日（19）管理审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程序所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。（20）纠正措施为了防止已出21、现的不合格、缺陷或其他不希望的情况再次发生，消除其原因而采取的措施。（21）管理评审由最高管理者就管理方针和目标，对管理体系的现状和适应性进行的正式评价。 质 量 手 册第4章第1页 共10页主题：组织与管理第1版 第0 次修改颁布日期：20xx 年3 月20 日4.1 总则组织结构是管理体系最重要的要素之一。确保本中心具有明确的法律地位；有管理人员，并具有履行其职责所需的权利和资源；有对检验过程及结果的有效监督，保证判断的独立性和诚实性；自觉参加或自行组织实验室间比对和能力验证；保证委托方的机密信息保有权，保质、保量、按时完成本中心在政府部门下达的指令性检验任务和外中心委托的检验任务，是本中22、心组织和管理的基本任务。4.2 组织结构 本中心的法律地位 本中心为企业法人中心，能独立承担第三方公正检测试验，独立对外行文和开展业务活动，有独立的帐户（页），刘剑为我中心的最高管理者。（“法人证书”见附录A4-1） 机构设置本中心的机构设置分为中心领导、管理部门和检测试验室三个层次，具体设置情况见图4-1质 量 手 册第4章第2页 共10页主题：组织与管理第1版 第0 次修改颁布日期：20xx 年3 月20 日图4-1 昆明市公路工程质量检测中心组织机构示意图昆明市公路航道勘测设计服务处昆明市公路工程质量监督站昆明市公路工程质量检测中心检测部行政部试验部财务部业务部砼砂浆室土工室沥青室水泥室23、力学室路面室测量室质 量 手 册第4章第3页 共10页主题：组织与管理第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日 机构职能.1 本中心职能（1）贯彻本中心的管理方针、目标，科学、准确、公正地完成本中心试验任务和其他中心委托的检验（测）工作任务；（2）完成政府部门的指令性检验（测）任务。.2 业务室职能业务室作为试验室承上启下的综合管理部门，应履行以下职能：（1）负责试验室的日常行政事务管理；（2）负责试验室业务的洽谈、受理和委托（合同）的签订；（3）负责检测件（样）的收、抽取和管理，下达检测任务，并及时了解任务完成情况；（4）负责试验室依据的相关标准（规范）的收集、管理和有效性控制；24、（5）负责试验室测量仪器设备的溯源管理和标志管理、档案管理；（6）负责试验室检验（测）人员的考核工作和人员考绩档案的建档、管理；（7）负责试验室检测记录、报告（格式）的印制；检测报告的打印、加印、发送、登账以及检测记录与报告（副本）的归档管理；（8）负责对委托方（客户）抱怨、申诉的处理。.3 试验（检测）室职能（1）负责试验（检测）室自身管理，按时、按质、按量完成试验（检测）任务；（2）配合业务室做好试验室能力验证、测量设备（仪器）溯源管理、标志管理、人员培训考核和客户申诉处理。 职责与权限.1 最高管理者的管理职责与权限（1）确定本中心的管理方针、目标，规划管理体系结构，确定体系要素，批准管25、理手册，配备相关资源，对本中心的试验（检测）工作全面负责；质 量 手 册第4章第4页 共10页主题：组织与管理第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日（2）负责签发本中心上报下发的文件；（3）按中心规定程序，任命技术负责人、质量负责人及其它室主任；（4）组织管理评审，制订本中心长期发展规划；（5）负责本中心检测（验）报告的审批，可授权他人审批（见附录A4-3）；（6）贯彻执行国家有关工程（产品）管理检验（试验）的法律、法规及方针、政策；（7）组织实施本中心有关工程试验的指令和相关科研任务。.2 技术负责人的管理职责和权限（1）作为本中心的技术主管，全面负责技术工作；（2）负责本中心26、依据法律、法规、标准、规范的学习、实施；负责组织中心的检测方法（细则）、校验方法、操作规范等技术文件的编写，并审核；（3）负责解决检测工作中出现的疑问难题、技术问题；（4）负责实（试）验室比对及能力验证的策划和比对验证报告的审核、协助中心领导做好实（试）验室比对能力验证工作；（5）负责新检测项目的策划、论证和实施方案的审核上报；（6）负责组织检测人员的培训、考核工作；（7）负责保证委托方的机密信息和所有权。.3 质量负责人的职责和权限（1）作为本中心的管理保证人，负责管理体系的建立、实施和保持；（2）负责中心检测仪器、设备及实验室环境、设施配置的策划、审批和测量设备（仪器）的量值溯源工作的管理27、；（3）负责组织本中心管理体系的内部审核；负责本中心管理体系文件（含质量手册、技术文件和管理记录）的格式、编号规则审查；协助中心领导做好管理体系评审工作；（4）组织检测工作管理监督网，管理本中心数据库系统的工作，了解并及时掌握管理体系运行情况；（5）负责组织对抱怨（申诉）的处理，审批处理意见。.4业务室主任职责和权限（1）全面负责业务室工作，认真履行业务室8项职能；（2）完成中心领导交办的其他工作。.5 检测室主任职责和权限质 量 手 册第4章第5页 共10页主题：组织与管理第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日（1）认真履行检测室职能；（2）组织全室人员学习相关法律、法规、标准28、和规范，熟练掌握试验方法和程序；（3）按时、按质、按量完成检验任务；（4）严格执行检测设备的操作方法；（5）加强检测过程监督，对本室检测记录数据和结论，负管理责任。.6 业务室业务员职责和权限（1）接待客户，指导、帮助客户正确填写检测（试验）委托书（委托书式样见附录B4-1）；检查并签收委托的检测（试验）试样；若须抽样，则组织样品（试样）的抽取；（2）负责填写（打印）检测（业务）流转单（见附录B4-2），安排检测（验）计划和任务；（3）负责对有关试样（样品）留样的管理工作；（4）负责对检测（验）记录的检查复审和检测（验）报告的编号、打印、分发、登记、归档等工作；（5）负责受理客户的抱怨（申诉）29、，并及时报告；（6）完成室主任交办的其他工作。.7检测人员的职责和权限（1）负责按检测（验）工作流转卡清点、检查、签收试样，了解检测（验）的要求；（2）在持证项目范围内，负责按相应标准（规范）及有关要求进行检测（验）；（3）在规定的期限内完成检测（验）工作，认真填写检测（验）原始记录，审核检测（验）数据，并签字，以示负责；（4）负责按要求保管好“在检样品”；（5）负责所操作仪器设备的正确使用和保养维护。有权拒绝使用、操作未经检定、校验合格或虽检定、校验合格但已超过有效期的测量设备（仪器）进行检测；（6）检测过程中出现异常情况，应及时报告，妥善处理。.8 设备管理员的职责和权限（1）负责全实验室30、仪器、设备的日常管理，做到帐、卡、物相符；（2）负责实验室计量检测设备、仪器周期检定、校验等量值溯源工作和标志管理；（3）负责全实验室设备仪器操作规程、安全规范及维修规范等执行情况的监督检查，若遇重大问题及时向主管领导反映。.9 资料管理员的职责和权限质 量 手 册第4章第6页 共10页主题：组织与管理第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日（1）负责按要求对全中心的文件资料、标准、规范、记录、报告的收集、登录、发放、回收、归档、保管及提供使用；对过期文件资料进行处置；（2）负责收集、查询新的技术信息及相关资料，对有时效的标准等资料进行有效性控制，及时向相关部门提供有效版本的文件资31、料。.10授权签字人的职责和权限（1）应具有相应的教育经历（一般为大专以上学历）和十年以上工作经历；（2）熟悉被授权领域内的相应的检测标准、检测方法及检测管理程序和记录报告的审核批准程序；（3）掌握本中心有关检测项目的实际能力和限制范围；（4）具有掌握对有关检测结果进行分析评价的能力；（5）掌握了解“评审批则”和对记录、报告、人员、环境、设备、标准等的有关管理规定；（6）有足够的时间能直接参与日常的检测工作的监督与管理；（7）签发授权领域的检测报告；有权拒签不符合要求的检测报告，并责成相关责任人立即纠正不符合之处。.11 记录、报告的审核人的职责和权限， 记录、报告的审核人，应负责对所审核的记32、录、报告的以下5环节审核把关： a、检测及结果判定所依据的标准是否为有效标准？对采用的非标准方法是否作了必要的说明？对分包方出具的结果是否作了说明？b、所实施的检测方法和过程是否按明示的依据标准或非标准方法进行？c、报告数据与检测原始记录的数据是否一致？有效数据取舍是否一致并符合要求？原始记录的书写和签字是否齐全正确？d、检测环境条件的符合情况是否达到标准？对非标准环境条件下的检测原始数据是否进行了修正？修正的依据和方法是否正确？e、报告和证书的单项判定和综合判定是否正确？用语是否严谨规范？经对以上5方面都审核无误后，方能签字确认，送报告签发人审批；审核中若发现问题，应及时责反业务室或检测人员33、补充、更正，直至符合要求。.12 设备仪器校验员的职责和权限（1）熟悉所负责校验仪器设备的基本构造、工作原理和主要技术要求，熟悉所依据的校验方法和工作步骤；质 量 手 册第4章第7页 共10页主题：组织与管理第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日（2）能熟练操作被授权（指定）的设备仪器的校验各个工作程序，作好校验记录，对校验结果作出正确判定，并签字以示负责；（3）有权拒绝使用不符合要求或未经检定合格或超过有效截止日期的参考标准进行校验工作；有权拒绝在未经校验的记录上作判定或签定。4.3 权力委派及授权签字 权力委派在中心主任不在任所期间，授权中心副主任代行中心职责；在中心副主任不34、在任所期间，授权技术负责人代行其职责；在技术负责人不在任所期间，授权质量负责人代行其职责；在技术负责人、质量负责人均不在任所期间，授权业务室主任代行其职责。 4.3.2 授权签字领域本中心之中心主任负责审批本中心的试（检）验报告；在中心主任或副主任不在任所期间，授权技术负责人签发本中心的试（检）验报告；在中心主任（副主任）、技术负责人不在任所期间，授权质量负责人签发本中心的试（检）验报告；本中心授权签字人及签字识别表见附录A4-3。 被授权人的职责与权限（1）被授权人对在经授权领域内所审批的文件、报告的完整性、正确性负责；（2）授权人在任所期间，授权自行终止。4.4 管理监督小组 管理监督小组35、的组成及职责（1）本中心组成以质量负责人为组长，业务室和试（检）验室中熟悉试（检）验工作、并懂得如何评价试（检）验过程和结果的35个相关人员为组员的管理监督小组（小组成员名单见附录A4-4）。（2）监督小组的职责是对试（检）验人员、试（检）验依据、操作及过程控制、试（检）验数据和结论的符合性进行监督。 对管理监督工作的要求试（检）验管理监督，应采取日常监督与重点监督相结合，以日常监督为主的监督方式。质 量 手 册第4章第8页 共10页主题：组织与管理第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日日常监督是指按照试（检）验工作程序，监督人员在各自的岗位上履行职责的过程中（如复核记录、审批报36、告、指导操作、交换意见等）对相关人员的监督；上述重点监督的方式中，有计划地开展实验室之间及实验室内部的比对，应成为主要的监督方式，以确保提供给委托方检测结果的管理。这些比对检查的方式包括：a.主动参加能力验证试验或其他实验室间的比对；b.定期用有证标准物质和/或在内部管理控制中使用副标准物质；c.用相同或不相同的方法进行重复检验；d.对保留样品的再检验；e.尽可能采用统计技术的内部管理控制方案。（2）不论是日常监督还是重点监督，监督人员均应填写试（检）验监督记录 （见附录B4-2）；（3）监督小组组长每半年至少对监督工作进行一次小结，并将监督情况报中心领导。4.5 关键岗位人员本中心的上述各个37、岗位人员中，签发检测报告的授权签字人、监督小组成员、操作特殊设备的人员、从事特殊项目的检测人员，对试验结果作出专业判断的人员、管理体系内部审核人员、技术负责人和质量负责人等，属关键岗位人员。本中心应加强对关键岗位人员上岗前及在岗的培训、教育、考核和能力确认。4.6 防止不恰当干扰为了防止来自商业、经济利益和其他方面的不恰当干扰和对试（检）验工作管理的不良影响，本中心在恪守“公正性声明”之各项承诺外，还采取了以下防止不恰当干扰的措施：（1）本中心的试（检）验工作中与委托方发生的民事责任，由中心法定代表人承担，不推卸给检验（测）人员；（2）严格执行业务室代表本中心一个窗口对外、检（试）验室对业务室38、负责、对检（试）验记录负责，报告审批人对检（试）验报告负责的分级负责制；（3）本中心不将检（试）验收入等经济指标作为对检（试）验人员的主要考核指标， 质 量 手 册第4章第9页 共10页主题：组织与管理第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日不给员工施加经济压力；（4）为检（试）验人员提供检（试）验管理所需的标准化资料、仪器设备、设施和工作场所、休息场所，提供劳动安全保护设施及用品，执行上下班制，保护员工合法权益。4.7 保护委托人机密和所有权保护委托人机密和所有权，是本中心开展检（试）验工作时应尽的责任和义务，为此本中心郑重作出如下承诺：（1）妥善接收、保管、交还委托人交付的与检39、（试）验相关的样品（耗损除外）和技术资料，非法律规定或经委托人同意，不得向第三方泄密；（2）非法律规定或经委托人同意，不得向第三方提供检（试）验记录、数据和结论；（3）检（试）验人员不参加所从事检（试）验项目的技术咨询工作。4.8 比对和能力验证实验 能力验证的重要性能力验证是利用实验室间比对来确定实验室能力的活动，是为确保实验室具有较高的检测水平而对其能力进行考核、监督和确认的一种验证活动。参加能力验证计划，可为实验室提供评价其出具数据可靠性和有效性的客观证据，增加实验室客户对实验室能力的信任。通过比对和能力验证，还可发现和积别本中心检测实验室中是否有问题并制定相应的补救措施和控制程序，增强40、检测工作的持续能力。 能力验证的实施及要求（1）制定能力验证计划，参加能力验证，对申请认证和已获认证书的实验室是强制性的必不可少的一项工作；（2）能力验证时机及频度本中心在计量认证考核前，应至少参加一次与本中心要申请认证项目相关的能力验证计划（如有适当的能力验证计划）；获计量认证合格证书后，应每年至少参加一次与认证的主要检测项目相关的能力验证活动。 本中心新增检测项目申请单项认证前，必须进行该项目的能力验证。（3）能力验证计划的类别 为确定实验室在特定领域的检测能力而设计和运作的实验室间的比对，称为能力验证计划。质 量 手 册第4章第10页 共10页主题：组织与管理第1版 第0次修订颁布日期：41、20xx年3 月20 日本中心的能力验证计划分为两类：a、自行组织的对比和能力验证。即由各检（试）验室将主要检（试）验项目按计划若干次按前述的验证时机，组织与省级以上质检机构（实验室）进行比对。B、积极参加认证机构等其他机构组织的比对和能力验证计划。（4）要求a、比对和验证计划由业务室提出，报技术负责人批准后实施；b、开展能力验证活动应有活动记录以及比对验证结果的评价和有效利用的记录（详见附录B4-4）c、有能力验证纠正活动。在能力验证活动中若出现不满意结果（离群），所应组织相关人员尽快寻找和分析出离群的原因，开展有效的整改、纠正活动。有效的整改、纠正活动应包含对管理体系相关要素的控制、技术能42、力等方面的分析，以及进行相关的试验和有效地利用反馈信息等全面的活动。整改结束，应以详细的书面的整改报告的形式报中心领导及相关部门。相关文件附录A4-1：昆明市公路工程质量检测中心法人证书 附录A4-2：昆明市公路工程质量检测中心技术负责人、质量负责人及室主任任职通知 附录A4-3：昆明市公路工程质量检测中心授权签字人及签字识别表附录A4-4：昆明市公路工程质量检测中心关于成立管理监督小组的通知附录A4-5：利用实验室间比对的能力验证第1部分：能力验证计划的建立和运作（GB/T15483111999）附录A4-6：昆明市公路工程质量检测中心实验室间比对允差规定记录表格附录B4-1：昆明市公路工程43、质量检测中心检（试）验委托书附录B4-2：昆明市公路工程质量检测中心检测业务（检验样品）流转单附录B4-3：昆明市公路工程质量检测中心管理监督记录附录B4-4：昆明市公路工程质量检测中心年度比对和能力验证计划记录附录B4-5：昆明市公路工程质量检测中心比对和能力验证评价记录质 量 手 册第5章第1页 共12页主题：管理体系、审核与评审第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日5.1 总则为实施有效的管理管理，本中心建立并保持了与原承担的检测、试验工作类型、范围和工作量相适应的管理体系。本中心的管理体系包括实施管理管理所需的组织机构（见第4章）、程序、过程和资源。它们是有机组成的整体，44、缺一不可。该管理体系用文件化的形式规定出有效的、一体化的技术和管理程序，以便以最好的、最实际的方式来规范和指导本所的工作人员、设备仪器及信息的协调活动，从而保证委托方（顾客）对检测、试验管理的满意和降低成本。依据中华人民共和国计量法等法律、法规和原国家管理技术监督局发布的产品管理检验机构计量认证/审查认可（验收）评审准则（试行）（简称“评审准则”）的要求，结合我中心的实际，本中心制定了文件化的管理体系，其基本结构为图5-1表示。质 量 体 系组织机构中心总经理 长技术质量负责人、室主任（管 理 层）检测试验人员、管理人员（执 行 层）检测试验过程资 源管理程序序术程技备器设仪人员资金设施术技方45、法检测试验样检测试验报告客户（委托方）程 序（信 息 反 馈）图5-1 昆明市公路工程质量检测中心试验室管理体系基本结构图质 量 手 册第5章第2页 共12页主题：管理体系、审核与评审第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日5.2 职责（1）中心领导负责按有关规定，对本所组织机构（含职能）的设置、管理人员的任命、授权和职责分配、资源保障、管理方针、目标的确定和质量手册的审批，并主持管理评审。（2）质量负责人员负责本所管理体系的建立、保持和有效实施，并负责组织内部管理体系审核。（3）技术负责人员负责本所的管理体系的程序的判定及程序、过程控制，管理记录表格的审定和使用管理。（4）其他人46、员在职责范围内实施好体系文件的相关规定，确保管理体系的保持和有效实施。5.3 管理职能分配本中心试验工作的管理体系包含了评审准则要求的10个主要素，与各要素相关的职能分配见表5-1。表5-1 昆明市公路工程质量检测中心试验检测工作管理职能分配表体系要素部门名称单序号要素名称所长技术负责人质量负责人业务室各检测室4组织和管理5管理体系、审核和评审6人员7仪器设备和标准物质8量值溯源和校准9检测方法10记录11证书和报告12检验的分包13抱怨备注：为主管领导 为归口管理 为执行或协作质 量 手 册第5章第3页 共12页主题：管理体系、审核与评审第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日547、.4 管理保证框图本中心试验检测与管理保证框图，由下列“检测人员素质保证框图”（图5-2）、“检测设备管理保证框图”（图5-3）、“检测过程管理保证框图”（图5-4）、“管理申诉处理框图”（图5-5）和“管理事故处理框图”（图5-6）等部分组成，概括性地表述了本中心实验室管理保证的主要环节和程序。图5-2 试验检测人员素质保证框图质 量 手 册第5章第4页 共12页主题：管理体系、审核与评审第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日图5-3检测试验设备（仪器）管理保证框图质 量 手 册第5章第5页 共12页主题：管理体系、审核与评审第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3月20日图548、-4 检测试验过程管理保证框图图5-5 检测试验管理抱怨（申诉）处理框图质 量 手 册第5章第6页 共12页主题：管理体系、审核与评审第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3月20日图5-6 管理保证之管理事故处理框图5.5 管理体系文件的组成与维持5.5.1 本中心试验检测管理体系文件的组成管理体系文件是描述管理体系的一整套文件，它应满足体系有效运行的需要，并作为开展各项管理活动的依据，也是评价管理体系、进行管理改进不可缺少的依据。本中心的管理体系文件由质量手册、支持性技术（管理）文件和记录等二个层次组成（见图5-7）。质 量 手 册第5章第7页 共12页主题：管理体系、审核与评审第1版 第49、0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日图5-7 管理体系文件组成图5.5.2 管理体系文件的维持和控制要求（1）管理体系文件（以下简称文件）须得到批准，并确保其清晰、适宜，并易于标识。本中心的质量手册由中心主任批准；技术文件、管理性文件由技术负责人批准，管理记录经质量负责人同意后由技术负责人批准。审批记录见附录B2-1.（2）对文件进行定期评审，必要时予以修订，除非有专门指定，文件修订应由原审查和批准人员审查和批准。评审工作，在5.7中另作专门规定和描述。（3） 有序地保存文件，在需要的场所，都可得到相关文件的有效版本。详见附录A5-1及附录B综-1附录B综-5。（4） 从所有发放和使用场50、所及时撤出作废的受控文件，以防止误用。（5） 对需要保留的任何已作废的文件予以适当标识。体系文件销毁应履行审批手续（见附录B综-7、B综-8）。上述（3）、（4）、（5）项的控制，由中心业务室负责实施。5.6 管理体系审核 管理体系审核及分类（1） 管理体系审核管理体系审核是“为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程”。质 量 手 册第5章第8页 共12页主题：管理体系、审核与评审第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日（2） 审核的分类按管理体系审核的目的和审核人员的立场不同，管理体系审核又分为内部管理体系审核和外部管理体系51、审核。内部管理体系审核是以组织的名义，由组织内部人员或适当聘请外部专家协助参与，对组织自身的管理体系所进行的审核，也称第一方（供方）审核。外部管理体系审核是组织以外的人员或机构对组织的管理体系进行的审核，又要分为合同环境下需方对供方管理体系的审核（称第二方审核，为对分包实验室所进行的审核）和独立的第三方机构实施的审核（称第三方审核，如认证、认可审核）。 本中心内部管理体系审核（以下简称内部审核）（1） 内部审核的目的a、作为一种重要的管理手段，中心领导人通过内审可以了解下情，检查各部门的管理状况，发现问题，评审优劣，改进工作。特别是在发生的管理申诉或管理事故时，内部审核更有助于查清问题，分清是52、非和责任，以利于纠正。b、管理体系正常运行和改进的需要通过内部审核可以发现体系的组织结构、人员的职责和权限，以及实施管理体系文件方面的诸多问题，进而加以分析、纠正或改进，使管理体系围绕达到管理方针、目标而有效地运行，并实现自我改进，以持续保持其有效性。c、满足实施计量认证“评审准则”的要求。d、为迎接第二方或第三方审核作准备。 （2） 内部审核的依据本中心开展内部审核的依据主要有：a、产品管理检验机构计量认证/审查认可（验收）评审准则；b、本中心的体系文件；c、国家有关法律、法规；d、实验室认证（认可）、考核机构的特殊要求；e、为专项或特殊工作而制订的管理计划；f、合同。我中心可根据每次审核目53、的、范围的不同，确定具体的审核依据。质 量 手 册第5章第8页 共12页主题：管理体系、审核与评审第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日（3） 内部审核职责a、本中心的质量负责人负责组织内部审核活动，批准年度审核计划，授权或任命审核人员、审核组长，协调解决审核活动中有争议的问题，确定涉及全所范围的严重不符合项的纠正措施。b、审核组负责制订具体审核活动计划，编制现场审核检查表，按照文件规定程序进行现场审核，编制并分发审核报告。审核人员应对审核记录的真实性负责。c、科技管理部在中心质量负责人的领导下，负责内部审核的日常管理工作，主要包括制订年度审核计划，检查不符合项纠正措施的实施情况54、及审核报告与记录的归档保存。d、各部门及试验室应积极配合审核人员的现场审核，对审核报告中提出的不符合项予以确认并采取有效纠正措施。（4） 审核方式及频次a、审核方式分为管理体系全部要素（全过程）审核及管理体系部分要素审核。b、管理体系全部要素（全过程）审核每年至少安排一次。管理体系部分要素审核，根据上年度审核情况确定审核项目及频次，并编制滚动审核计划。c、需要增加审核频次，由科技管理部提出书面报告，经所质量负责人批准后安排。出现下列情况之一时，应考虑增加审核频次，进行追加审核：质量手册、程序文件或其他相关标准、文件有重大修改后；近期管理体系审核发现某管理要素存在严重不符合项或涉及范围较大时；客55、户申诉（抱怨）及本所内外管理信息反馈涉及某些管理要素问题严重时；即将接受外部审核时。（5） 审核人员a、本中心的内部审核人员应具有一定资历（工程师以上职称，或至少应有4年以上从事检测（验）工作和管理保证活动的经验）、具有认真负责的工作态度，具有准确的判断能力及分析评价能力。b、内审员应经培训、考核合格并由质量负责人任命或授权。c、内审员的培训由业务室组织实施，培训考核记录应归档保存。d、审核人员应与被审核工作无关。（6） 当审核中发现检验结果的正确性和有效性可疑时，应立即采取纠正措施并书面通知可能受到影响的所有委托方。质 量 手 册第5章第10页 共12页主题：管理体系、审核与评审第1版 第056、次修订颁布日期：20xx年3 月20 日（7）内部审核程序见附录A5-3：昆明市公路工程质量检测中心检测管理体系内部审核评审程序5.7 管理体系评审管理体系评审也叫管理评审，是“由最高管理者就管理方针和目标，对管理体系的现状和适应性进行的正式评价”。通过评审，确保本中心管理方针、管理目标和管理体系的持续有效性、适应性，提高市场竞争能力和适应能力。 评审的内容评审，应围绕“现状”和“适应性”两个重点，从本所的管理方针、目标、组织结构、程序、过程、资源等5个问题做出评价：a、管理方针和目标是否适宜？需要调整改进哪些内容以适应社会需求和本所发展要求？b、本中心的组织结构、管理职能是否合适和协调？c、57、各项程序性规定是否合理、有效？是否需要增减和修改？d、各种过程是否受控？过程是否需要改善或优化？e、资源（包括人力、财力、设施、技术、方法等）是否配置得当和充足？能否满足实现管理方针和目标的要求？评价，应以本中心的管理体系审核结果、体系文件的现状、检测试验报告的管理分析、比对和能力验证结果分析、业务范围、业务量的变化情况、外部环境和客户需求变化、标准（规范）更新、测试技术的发展、客户申诉和管理事故分析、人员素质和培训情况、中心的长期规划及上次管理评审决定的改进措施的执行情况等为依据（输入），增强评价的说服力。 评审的方法以有效、实用、科学为原则，评审一般采用以下两种方法：（1）专题研讨法。即将58、所需评审的项目（内容）和要求分成几个专题，事先责成有关部门的人员进行专题研究，分别写出专题报告后汇总报送中心主任（所长）审定，最后形成集中式的评审报告。质 量 手 册第5章第11页 共12页主题：管理体系、审核与评审第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日（2）集体会议讨论法。即在召开评审会前，制定出评审计划，列出所有需要评审的议题，事先发给有关部门和人员做好准备。然后通过评审会议广泛讨论，集思广益，最后将讨论、分析、评价和确认的结果形成评审报告。5.7.3 评审的实施和职责（1） 制定评审实施计划按该次评审的目的、内容，列出需要评审的全部议题，形成评审实施计划，提前发给参加评审的59、人员。评审实施计划由质量负责人制订，中心主任批准。（2） 召开评审会议。评审会议由中心主任或他的委托代理人主持召开，全体评审人员参加。先由质量负责人汇报上次评审以来管理体系的运行状况、内部管理审核的汇总分析结果，再由与会人员根据评审实施计划的内容逐项研讨、评价，最后由会议主持人进行总结，并形成决议。（3） 编制评审报告由中心或评审会议主持人指定人员根据评审实施计划、评审会议记录、分析报告等编制评审报告，报中心主任批准发布。评审报告的内容一般应包括评审的目的、依据、内容、方法、日期、人员，以及第一评审项目的简述和结论；管理体系有效性和适应性的总体评价；管理方针和目标适宜性评价；管理体系的改进措施60、及其实施要求、责任部门和定成期限等项内容。（4）评审后的改进和验证评审的结果可能导致（要求）管理体系文件的更改和补充、组织结构和职能的调整和完善、过程的改进和优化、资源的重新配置和充实等，应对其实施过程和效果进行跟踪验证，以防止措施落实不到位或产生负面效应。跟踪验证工作由质量负责人负责组织，验证结果应有记录并向最高管理者主任报告。（5） 评审记录的归档保存每次评审活动结束后，由业务室负责将与评审有关的记录进行整理，完整地归档保存备查。归档保存的记录包括：评审的实施计划、评审内容、评审会议记录、评审报告、改进措施的验证记录、评审报告的分发清单等。质 量 手 册第5章第12页 共12页主题：管理体61、系、审核与评审第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日相关文件：附录A5-1：昆明市公路工程质量检测中心技术档案分类及编号目录附录A5-2：昆明市公路工程质量检测中心内审员授权通知附录A5-3：昆明市公路工程质量检测中心管理体系内部审核评审程序附录A5-4：昆明市公路工程质量检测中心检验范围一览表（“申请书“之附件1）记录表格：附录B5-1：昆明市公路工程质量检测中心管理体系内部审核计划书 附录B5-2：昆明市公路工程质量检测中心管理体系内部审核检查表 附录B5-3：昆明市公路工程质量检测中心管理体系内部审核不符合项观察记录及纠正措施报告 附录B5-4：昆明市公路工程质量检测中心管62、理体系内部审核报告 附录B5-5：昆明市公路工程质量检测中心管理体系评审计划（通知） 附录B5-6：昆明市公路工程质量检测中心管理体系评审会议记录 附录B5-7：昆明市公路工程质量检测中心管理体系评审报告附录B5-8：昆明市公路工程质量检测中心管理体系改进措施实施情况跟踪验证记录附录B5-9：昆明市公路工程质量检测中心内部审核首（未）次会议记录及报到表附录B综-1：昆明市公路工程质量检测中心技术档案资料收件记录附录B综-2：昆明市公路工程质量检测中心技术档案台帐附录B综-3：昆明市公路工程质量检测中心分类技术档案目录附录B综-4：昆明市公路工程质量检测中心技术档案袋内存件目录附录B综-5：昆明63、市公路工程质量检测中心技术档案借阅登记表附录B综-6：昆明市公路工程质量检测中心技术档案资料复制登记表附录B综-7：昆明市公路工程质量检测中心技术档案资料销毁审批表附录B综-8：昆明市公路工程质量检测中心技术档案资料销毁记录台帐附录B综-9：昆明市公路工程质量检测中心技术档案移交记录质 量 手 册第6章第1页 共2页主题：人员第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3月20日6.1 总则 管理体系能否有效地发挥其保障作用，很大程度取决于本中心人员的素质。因此，建立起一支精干的技术水平高、有才能、会管理的检（试）验及管理人员队伍，是保证本中心的所有检（试）验工作按体系要求有效实施的关键。 对本中心64、人员的总要求是： 应配备足够数量的人员，这些人员必须经过必要的与其承担的任务相适应的教育培训，并有相应的技术知识和经验； 应以制度保证人员能得到及时培训； 应建立保存人员资质证书、培训、技能考核和经历能力资料的技术业绩档案。6.2 各类人员的配备 我中心的人员配备应符合以下要求：（1）中心主任由昆明公路航道服务处任命，中心主任应具有独立法人代表资格；技术负责人、质量负责人由中心主任任命，试（检）验室、业务室主任由中心主任任命；任命应有文字记录（文件）。技术负责人、质量负责人应具有中职以上技术职称；中心的最高管理者和技术主管人事变更，应向发证机关备案，并在质量手册中及时反映。（2）具有中职以上职65、称人员数不低于所配备人数的20%；（3）检（试）验室主任以下人员的配备，按中心现行的人员聘用制度执行，但须经培训、考核合格后持证上岗。每个岗位尽可能有2人以上持证（可一人多岗）。 本中心人员配备现状 本中心现有员工 23 人，其中共有检（试）验人员 20 人。管理人员 3人，从事检（试）验及其管理员工中，高工1 人，中职7 人，助工1 人，人员配备能满足我中心检（试）验工作的需要（详见附录A6-1）。6.3 人员培训本中心对人员的培训应符合以下要求：（1） 本中心应对各类人员的教育和技能素质提出明确要求，并结合当前的需要和今的发展目标，编制中期、近期培训计划，并认真组织实施。近期计划一般是年度66、计划。质 量 手 册第6章第2页 共2页主题：人员第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3月20日培训计划的实施应有记录，有总结（见附录B6-1，6-2）。（2）人员培训分为上岗前培训和在岗培训上岗前培训主要是按有关规定对检测等特殊岗位的技能培训，以保证相关人员能持证上岗。一个岗位（项目）应至少有2人持证。一人可持多个岗位（项目）的上岗证。岗位培训合格证的核发，有规定的按相关规定办理；无明文规定的，由本中心按有关程序培训、考核合格后核发。在岗培训，是指保证本中心试验、检测人员的知识与技能不断得到更新的培训。培训方式可长期与短期相结合，以短期为主；送培与在职学习和自已培训相结合，以自学、自培为主67、。培训后都应考核，并有记录（见附录B6-3）。人员的培训考核应与定期考核相结合，与实验室（检测室）的能力验证紧密结合，注重检测技能的考核和提高。（3）人员培训包括相关法律法规、专业知识、标准化和计量理论知识、管理控制和管理知识、误差理论、数据处理、职业道德规范、外语等各方面应知应会的内容，并与体系文件的学习、宣贯紧密结合。6.4 人员的技术业绩档案（1）本中心应建立一人一档的技术业绩档案，用以保存检（试）验人员的有关资质证书、培训、考核、技能、技术经历等记录和资料。（2）检（试）验人员的技术业绩档案的建档和管理工作，由业务室负责。相关文件：附录A6-1：昆明市公路工程质量检测中心人员配备一览表68、记录表格：附录B6-1：昆明市公路工程质量检测中心人员培训计划及实施记录附录B6-2：昆明市公路工程质量检测中心人员培训记录附录B6-3：昆明市公路工程质量检测中心人员考核记录附录B6-4：昆明市公路工程质量检测中心人员培训有效性评价表附录B6-5：昆明市公路工程质量检测中心技术人员履历表 质 量 手 册第7章第1页 共3页主题：设施和环境第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3月20日7.1 总则 环境因素对检验结果的准确性和有效性将产生重要的影响，具备必要的环境设施条件并进行有效的监控是保证检验工作正常开展的先决条件。本中心具有供给检测试验工作所需的固定场地，对能源、供水、供电、通风、照明69、恒温、恒湿、防尘、防毒、防震、防火、排污等方面均采取了相应的保证措施，满足了试验检测工作和技术安全的需要。7.2 职责（1）各检验室根据检验工作需要，提出实验室设计和改造方案以及设施和环境设置要求，经审定批准后由业务室负责实施。（2）本中心质量负责人组织不定期监督检查，并作记录，年度对设施和环境对管理方针和目标的落实是否有影响或需要改进做出评价，报上级审批。（3）检验室及各办公室对所配设施和环境进行日常维护，保证试验检测工作的全过程在规定的环境条件下顺利进行。（4）技术负责人对各实验室环境设施的配置计划、改善计划进行审核，报中心主任审批。7.3 设施与环境要求（1）检测试验室与其它办公区要分70、离，相互影响的工作区域要隔离。（2）检测试验室应布局合理，方便使用。根据检测试验室的功能和用途，应充分满足能源、采光、通风、防毒等要求，并考虑温度、湿度、噪声、振动、电磁干扰、辐射等环境因素的不利影响，采取有效的预防措施。（4）检测试验室使用的各种仪器及辅助设备所要求的环境条件，应充分满足，并作文字记录填写“环境条件记录表”（见附录B7-2）。（5）样品的收发、制备、测试、贮存应符合检验标准规范的特定要求。（6）检验用的消耗性材料和物质的贮存，环境条件应符合相关要求。7.4 监控与维护（1） 每年对检测试验室的环境和设施进行一次检查，必要时可缩短检查间隔，以预质 量 手 册第7章第2页 共3页71、主题：设施和环境第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3月20日防强电磁场、强震动、腐蚀性气体等可能对设备、物资造成的侵害或对检测试验工作的不利影响。（2）各检测试验室若发现环境设施对检测试验结果或仪器准确度有影响，应按影响程度提出改进措施，报所实验室领导审批后组织实施。（3）各检测试验室做好日常环境设施的维护保养，不定期检查设施的完好性和环境条件的符合性，如有损坏及时保修。（4）质量负责人在履行监督职能时，发现检测试验过程的环境条件或设施不符合要求，应提出纠正和整改通知，必要时责成检验人员终止检测试验。对此期间出具的检验数据的有效性应做出分析判断处理。7.5 安全要求（1）各检测试验室及相关72、通道应配备相应的消防设施并放置在醒目易取的位置。（2）检测试验室内应安装通风橱，防止进行化学处理样品时带来的毒害。所有检测试验室的通风橱引至房屋顶层进行水淋或处理废气后排放入大气中，不得对周围空气等环境造成污染。（3）检验室化学处理后的废液应集中排放到预先设置在楼下的废液处理池，经处理达到国家污水排放的标准后，排入室外，不污染环境水体。（4）加工微细样品车间及爆炸类似危险的检验室，应限定场所设置，并采取有效的隔离措施，有明显的警示标志。（5）安装在检验室或加工车间内的仪器设备应接地线，防止带电事故发生。动力电线的接头要接牢。各检测试验室内电源开关应使用明闸。控制箱应设置在紧急情况下方便操作的位73、置。（6）根据需要配备相应的防盗及安全保密设施。7.6 内务管理（1）非本中心人员，未经允许不得进入检测试验室和加工车间。（2）检测试验人员或加工人员进入工作场地要穿实验服和工作鞋，佩带需要的安全装备。（3）在检测试验室或加工车间内禁止吃食物、吸烟，不允许使用检验设备加工食物。质 量 手 册第7章第3页 共3页主题：设施和环境第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3月20日（4）注意培养良好的工作习惯，养成严谨细致的科学作风，不允许工作时打闹、谈笑。（5）检验、加工使用的一切仪器、用具、药品、工具等要放置整齐，工作完成或告一段落时应归放原处，保持工作面清洁整齐、合理有序。（6）检测试验、加工产74、生的废物、废液应倒在指定的容器里，集中处理。（7）下班时必须切断电源、水源、气源，关闭门窗。（8）资料室、档案室应保持清洁卫生，门窗照明设施完好，资料、档案分类有序存放，便于查找。人员离开应随手关门。（9）各办公用品应经常保持清洁卫生，办公用品摆放整齐，无关杂物及私人物品不得堆放室内。（10）各检验室、加工车间、办公室每周大扫除一次，每月进行一次安全、卫生检查。办公室及综管部负责对业务楼内各房屋的供水、供电、照明装置、门窗及消防器材等进行管理和维护。相关文件：附录A7-1：昆明市公路工程质量检测中心实验室环境条件要求一览表附录A7-2：昆明市公路工程质量检测中心安全、防护措施要求一览表附录A775、-3：昆明市公路工程质量检测中心废液、弃渣处理要求一览表记录表格：附录B7-1：昆明市公路工程质量检测中心试验室重要设施检查记录表附录B7-2：昆明市公路工程质量检测中心试验室环境条件记录表附录B7-3：昆明市公路工程质量检测中心安全、防护措施实施情况检查记录表附录B7-4: 昆明市公路工程质量检测中心废液、弃渣处理记录表 附录B7-5: 昆明市公路工程质量检测中心 年度实验室环境条件、安全防护检查计划质 量 手 册第8章第1页 共5页主题：仪器设备和标准物质第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日8.1 总则仪器设备和标准物质是实（试）验室开展正常检验（测）工作，并取得准确检验（76、测）数据的重要资源之一，必须严格加以管理。我中心试验用的仪器、设备和标准物质的管理，应符合以下要求：（1）实验室应配备正确进行检验（测）所需的全部设备、仪器和标准物质，并有相应的分析报告及证据（详见附录A8-1）；（2）应对仪器设备的购置、验收、流转进行控制；（3）实验室所有的仪器设备应得到正常维护；计量检测仪器设备应按周期进行溯源检定或校准并在有效期内方可使用。（4）对有缺陷或不合格检测仪器设备应加以控制；（5）每台仪器设备（含标准物质）应有明显的标志（识）表明其检定、校准状态和正常与否之状态；（6）应建立并保存每一台仪器设备的档案。8.2 职责 本中心的最高管理者或其授权人负责本中心检测仪77、器设备的配置； 技术负责人负责组织仪器设备、标准物质的后备策划、论证；业务室负责仪器设备的购置、验收、流转管理和标志（识）管理、不合格测量设备的控制、以及仪器设备的建档和管理； 检测试验室负责仪器设备的正常维护和正确使用。8.3 管理要求及程序1) 配备要求及程序2) 本中心配备仪器设备，应严格按照已（拟）开展检测项目依据的相关标准、规范关于项目、准确度、分辨率等相关要求，配足全部仪器设备（包括标准物质），并按申请书附件4：检测能力分析及分包情况一览表所列内容进行分析论证。3) 购置仪器设备应充分考虑其先进性、配套性和供给商的售后服务能力；还应考虑其价格和使用条件。（3）拟购置的计量检测设备仪78、器应有制造许可证及标识，有出厂检定合格证或检验合格证，具有可溯源性。标准物质应是国家标准物质中心批准的有证标准物质。进口计量检测设备质 量 手 册第8章第2页 共5页主题：仪器设备和标准物质第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3月20日应向供给商索取有以上计量行政部门出具的检定合格证，有中文使用说明书。 仪器设备的采购、验收和流转要求及程序（1）仪器设备及标准物质的采购，按经批准的计划实施（仪器设备申购审批表见附录B8-1）采购，应找有管理保证能力、信誉好的供给商，也可参加招标采购，不允许少数人暗箱操作。 （2）仪器设备、标准物质的验收，由设备质量负责人组织相关人员进行，其中，计量检测设备仪79、器须经入库前的检定、校准合格方可验收。验收，应填写“仪器设备验收记录”（见附录B8-2）。经验收、并安装调试完毕能正常进行测试的仪器设备，财务方予报销。未能验收的，由经办人员及时向领导汇报并要求供货商维修或退货。（3）经验收的仪器设备，由设备管理员登录管理台帐、建档后，方能由检（试）验室办理领用手续，投入使用。 仪器设备的使用管理要求（1）设备操作（使用）人员须经培训考核合格，熟悉设备仪器的功能、原理、操作规程、排除故障方法等。特殊仪器设备的操作人员应持证上岗。设备仪器的操作规程（方法）应一式叁份，一份存档，一份归入技术文件，一份展示在设备仪器的醒目之处，便于操作者阅读（见附录A10-1）。每80、次使用仪器设备，操作人员均须进行登记。（“仪器使用记录”见附录B8-3）。（2）若仪器设备有过载或错误操作、或显示的结果可疑、 或通过检定（验证）或其它方式表明有缺陷时，应立即停止使用，并加以明显标识。如可能应将其贮存在规定的地方直至修复。修复的仪器设备必须经校准、检定（验证）或检验证明其功能指标已恢复。试验室应检查由于这种缺陷对过去进行的检验所造成的影响。（3）仪器设备在正常磨损、自然老化以外的损坏，致使检测（验）工作中断者，称为设备事故。属设备零部件故障（即一般零部件损坏、经济损失不超过100元的），由操作人员报告试验室负责人，在查清事故原因和责任后处理；质 量 手 册第8章第3页 共5页81、主题：仪器设备和标准物质第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3月20日出现设备损坏严重、直接经济损失超过100元、严重影响本室试验工作的重大设备事故，操作人员须立即断电、断气、断水，保护事故现场，并及时报告设备管理人员和室领导，并由设备管理人员组织试验室主任、维修人员、业务室人员等组成调查组，分析和查明事故原因及责任人，提出处理意见，经批准后实施。（“设备仪器事故调查处理记录”见附录B8-5）。（4）本室的设备仪器需调拨、借用的，须经中心主任审批。（“仪器设备外部借用审批表”见附录B8-4）。（5）本室的设备仪器需内部借用的，须经试验室技术负责人审批。（“仪器设备内部借用审批表”见附录B8-82、8）。（6）设备仪器需停用或报废，由负责人提出申请，报中心主任批准后实施，设备管理人员作销帐、入档等手续。（“仪器设备停用、报废审批记录”见附录B8-6）。8.4 仪器设备的标识（记）和管理对仪器设备进行标识管理，如实地醒目地反映仪器设备的状态，是保证本所仪器设备正确使用的一种有效手段。我中心实验室的仪器设备标识，分为“通用标识”和“溯源标识”两种。（1）通用标识，分为“完好设备”、“停用设备”和“报废设备”三类，每类（个）标识中应有设备名称、设备编号、使用部门、维护人、批准人、批准日期等信息。（2） 溯源标识（记）的分类及适用范围a、合格证（绿色）此证适用于计量检定合格的仪器设备。b、准用证83、（黄色）此证适用于经校准/校验合格者；设备仪器不必检定、校准（即不显示量值），经检查，功能正常者；设备仪器无法检定、校准，经比对校验后确认适用者；多功能检测仪器设备的某些功能已丧失，但尚能用于某些参数的检测，且经校准合格者；质 量 手 册第8章第4页 共5页主题：仪器设备和标准物质第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3月20日检测仪器设备的某些量程之精度不合格，但检测工作所使用的量程内精度合格者；降级使用的检测仪器设备。c、停用或禁用证（红色）此证适用于已损坏或性能无法确定的设备仪器；经检定校准不合格的设备仪器；虽经检定校准合格但已超过有效期的设备仪器。（2）仪器设备的标识，由本中心设备管理84、员购置和填写，并负责粘贴或系挂在仪器设备的醒目之处。检测人员负有爱护标识之责，当发现标识未填、被损或字迹不清时，应请设备管理员重新更换。任何检测人员均不得操作使用贴有“禁用（停用）”标识的仪器设备。标识式样见附录A8-3。8.5 仪器设备的维护（1）仪器设备应随时保持完好、整洁。使用前应作检查，保证安全正常运行。禁止超负荷、超量程、超时使用仪器设备。严禁无人运转。仪器设备使用完毕，应恢复到初始状态。（2）发现仪器设备运转异常或有明显缺陷时，应立即停止使用，并贴上“停用”标识，由设备管理人员组织相关人员进行维修。维修后应填写“仪器设备纵使记录”（见附录B8-7）。经维修后的测量仪器，应再次进行检85、定校准或比对，确认合格后方可投入使用。（3）技术负责人或操作人员对运转异常的设备出现测量量值失准的可能时段进行追溯和确认，并对该时间段内的检测记录和报告的可靠性进行追溯和确认。对确认报告可靠性有影响时，应及时通知委托方，并按13.4的要求对已发出的检测报告作更改。8.6 仪器设备的档案（1）业务室负责本中心仪器设备档案的建档及管理工作；（2）仪器设备档案原则上是一台一档；对数量较多的小型仪器设备可按类建档；（3）仪器设备的档案应包括以下内容：a、仪器设备名称、型号、制造厂名称、出厂编号及其他唯一性识别号；质 量 手 册第8章第5页 共5页主题：仪器设备和标准物质第1版 第0次修订颁布日期：2086、xx年3月20日b、仪器设备到货日期、验收记录和投入使用日期；目前放置地点；c、使用说明书及相关图纸资料（含光盘、复印件）；d、检定校准记录台帐及相关证书；e、损坏、改型（改装）或修理的历史情况记录；维护记录及计划。（4）仪器设备档案的管理，按本中心技术档案的分类和管理进行。（详见附录A5-1及附录B综-1附录B综-8）；档案内容不全的应逐步补齐。相关文件：附录A8-1：昆明市公路工程质量检测中心仪器设备一览表附录A8-2：昆明市公路工程质量检测中心仪器设备管理标识式样附录A8-3：昆明市公路工程质量检测中心仪器设备维护程序记录表格：附录B8-1：昆明市公路工程质量检测中心仪器设备申购审批表附87、录B8-2：昆明市公路工程质量检测中心仪器设备验收记录附录B8-3：昆明市公路工程质量检测中心仪器设备使用记录附录B8-4：昆明市公路工程质量检测中心仪器设备借用审批记录附录B8-5：昆明市公路工程质量检测中心仪器设备事故调查处理记录附录B8-6：昆明市公路工程质量检测中心仪器设备停用、降级、报废审批记录附录B8-7：昆明市公路工程质量检测中心仪器设备维修记录附录B8-8：昆明市公路工程质量检测中心仪器设备维护记录附录B8-9：昆明市公路工程质量检测中心仪器设备维护情况检查记录附录B8-10：昆明市公路工程质量检测中心仪器设备履历表质 量 手 册第9章第1页 共2页主题：量值溯源和校准第1版 88、第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日9.1概述本中心开展的检验工作中所有影响检验结果准确性的测量设备包括辅助测量设备，都必须进行周期计量检定/校准，并在其有效期内使用。本中心制定在用设备的周期检定校验计划、实验室间的比对和验证试验活动计划、量值溯源图和有关的工作程序，以保证开展的检验工作其量值能溯源到国家计量基准。本中心量值溯源工作由业务室负责组织实施。9.2量值溯源计划的制定及实施9.2.1本中心量值溯源关系图（见附录A9-3）9.2.2本中心所有在用的计量器具都必须由业务室按量值溯源关系图编制包括计量标准在内的测量设备的周期检定校验计划，各专业技术部门根据计划负责组织具体实施。9.89、2.3对于无法按国家计量检定规程或校准规范进行检验的测量设备的量值溯源，由各专业技术部门制定校验方法进行溯源或比对。9.2.4强制检定和重要的测量设备的检定周期的确定，应遵循现行有效的计量检定规程或校准规范的规定。对于仅作指示用或对检验结果无重大影响的非强制检定辅助测量设备的检定校验周期，经技术负责人审批，可适当延长或作一次性检定校验，直至损坏更换为止。9.2.5本中心在用测量设备的检定计划见云南省有色地质勘测设计院检测中心测量设备检定/校准周期计划表（附录A9-4）。9.3标准物质的量值溯源本中心用于计量检定及产品管理检验的标准物质，必须是列入国家标准物质目录的有证标准物质，用于校准或其它检90、验工作的标准物质也应优先采用列入国家标准物质目录的有证标准物质。当需要使用其它标准物质时，必须证明其能够实现量值溯源。 质 量 手 册第9章第2页 共2页主题：量值溯源和校准第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日相关文件： 附录A9-1：原国家管理技术监督局（1999）80号文附录A9-2：昆明市公路工程质量检测中心测量量值溯源和校准管理程序附录A9-3：昆明市公路工程质量检测中心测量设备量值溯源框图附录A9-4：昆明市公路工程质量检测中心测量设备检定/校验周期计划表附录A9-5：在计量认证工作中对编写计量器具校验方法和试验设备检验方法的要求 （JJG1021-90附录2） 附录91、A9-6：昆明市公路工程质量检测中心测量设备校验方法目录记录表格：附录B9-1：昆明市公路工程质量检测中心测量设备（仪器）送检通知书附录B9-2：昆明市公路工程质量检测中心测量（计量）设备受检记录台帐 附录B9-3：昆明市公路工程质量检测中心计量检测仪器设备运行检查记录附录B9-4：昆明市公路工程质量检测中心仪器设备运行检查登记表附录B9-5：昆明市公路工程质量检测中心年度测量设备及参考校准周期检定标准计划质 量 手 册第10章第1页 共3页主题：检验方法第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日10.1 总则检测（验）方法是实施检测（验）的技术依据，它既是本中心实验室开展检测（验）92、服务的重要资源，也是实施检测（验）工作不可缺少的过程，应从仪器设备使用、操作方法、检测（验）方法、抽样方法、数据校核方法、检测数据采集、处理方法和消耗性材料的采购、验收和贮存方法等方面认真加以控制。10.2 职责（1）各检测（验）室负责本室仪器设备使用、操作方法、检测（验）方法、数据校核方法和检测数据采集、处理方法的编写，报中心技术负责人审批后实施；（2）业务室和管理员负责对以上方法的执行情况监督检查；（3）业务室负责本中心消耗性材料的采购、验收和贮存方法的编写，报质量负责人审批后实施。10.3 检测试验方法要求 检测试验仪器操作方法的要求（1）至少应包括以下两方面的方法：有关仪器设备使用、操93、作规程；有关检测和校准工作的实施细则或指导性文件；有关样品（试品）处置（管理）和准备（制备）指导性文件。（2） 要求：a、编写要简明扼要，经批准后实施，并列入技术文件目录（详见附录A12-4）。b、上述操作方法、指导性文件的参考数据等应随时更新，并为检测工作人员容易得到和有效地运用。 检测方法的要求（1）为保证工作管理，本中心应使用合适的方法和程序来进行试验检测工作；（2） 应尽可能使（采）用国际、国家、行业、地方规定的标准（规范）（详见附录A10-2）。业务室负责对本中心依据标准、规范的有效性控制。控制方法主要采取上网查询、查询标准信息、口头询问、会议信息等方式，对本中心依据标准、规范的有效94、性进行确认，确认间隔为每年一次，并加盖确认章（确认记录见附录B10-3，确认章式样见附录A10-6）以便及时用新标准更换作废标准。质 量 手 册第10章第2页 共3页主题：检验方法第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日（3）当没有上述方法时，应尽可能选择由知名的技术组织或有关科技文献或杂志上公布的方法。选用该种方法（即非标准方法）应经本中心技术负责人确认、批准.某些项目需采用非标准方法检测时，由业务室事先征得委托方同意，并在“检测委托书”之“检测方法”栏目中写明该非标准化方法之名称，在检测记录和报告中亦应在对应栏目中明示。 抽样方法的要求当抽样（采样）作为检测方法的一部分时，抽样95、人员应使用文件化程序和适当的抽样方法标准去抽（采）样，以保证抽样活动的科学性、公平性，确保样品的代表性。 数据校核方法的要求对试验检测数据进行校核（复核），是保证检测记录管理的必不可少环节。为了不使校核成为虚设的形式，各试验检测室应配合科技管理部对检测试验数据计算、换算的校核作出较细的程序规定，经技术负责人审批后，培训、实施。需要校核而未经校核的计算和数据换算，应视为过程控制中的不符合项。 采用计算机或自动化设备进行检测数据的采集、处理、记录、报告、存贮或检索等工作时，应满足以下要求：（1）计算机软件应形成文件，并能满足使用要求；（2）应建立和招待保护数据完整性所必需的程序；（3）有维护计算机96、和自动化设备，保证其功能良好、工作正常的措施和所必需的环境条件和工作条件；（4）建立和招待计算机数据安全保密的程序，防止非授权人员接触和未经批准修改计算机记录。 检测工作中消耗性材料的采购、验收和贮存要求，详见第十五章。 质 量 手 册第10章第3页 共3页主题：检验方法第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日相关文件：附录A10-1：昆明市公路工程质量检测中心仪器设备操作方法目录 附录A10-2：昆明市公路工程质量检测中心依据标准（规范）目录 附录A10-3：昆明市公路工程质量检测中心检测数据校核方法（程序） 附录A10-4：昆明市公路工程质量检测中心计算机数据采集管理程序附录A97、10-5：昆明市公路工程质量检测中心样品制备方法目录附录A10-6：昆明市公路工程质量检测中心依据标准（规范）有效性确认章（试样）记录表格： 附录B10-1：昆明市公路工程质量检测中心选用非标准方法审批记录附录B10-2：昆明市公路工程质量检测中心依据标准（规范）有效性确认记录 质量手册第11章第1页 共3页主题：检验样品的处置第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日11.1 总则检验样品的代表性、有效性、完整性、规范性，直接影响检验结果的准确性、合法性，因此，对样品的采集、接收、流转、贮存、处置以及识别、安全保密等各个环节，必须实施管理监控和有效的管理。11.2 职责（1）业务室98、负责委托样品的接收。（2）样品管理员负责样品接收、编号登记和样品的贮存。（3）质量负责人对样品的管理进行监督检查。11.3 样品的接收、识别和流转（1）业务室在接收检验样品时，应根据检测、试验要求，认真检查样品及其配件、资料完整及样品性质、状态、包装是否符合检验要求，认真填写“样品收样台帐”（见附录B11-1）双方签名确认；如果对样品是否使用于检验有任何疑问，或者样品与提供的说明不符，或者对要求的检验规定得不完全，试验室应在工作开展之前询问委托方，要求进一步予以说明。 试验室应确定是否已完成了对样品的必要准备，包括是否按委托方对样品进行相应准备。（2）业务室接收样品后，应编号、填写样品标签和副99、样标签（见附录B11-2）再交样品管理员负责管理。（3）业务室填写“流转标识”后交由样品管理员随检验样品交检验室进行检测试验。检验室在接收时，应将流转单上的要求与样品标签进行核对，并对所收检验样品有无损坏、变质等进行检查，检查无误后签字以示负责。检验样品“流转单”见附录B4-2。（4）样品流转过程中，应避免其受到非检验性损坏，防止丢失。样品如遇意外损坏或丢失，应在原始记录中说明，并向检测试验室领导报告，必要时与客户联系。11.4 样品的贮存（1）样品保管场所，应配备必要的样品柜、架或贮仓，由样品管理员负责管理。样品库应清洁、干燥、通风良好，应有防潮、防虫、防霉、防鼠、防盗等安全措施。如果样品必100、须在特定的环境条件下贮存或处置，则应对这些条件加以维持、监控和记质量手册第11章第2页 共3页主题：检验样品的处置第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日录（监控记录见附录B11-5）（2）样品存放时，应有明显的标识。样品的识别包括不同样品的区分识别和样品不同检验状态的识别。样品的区分识别，贴或附在样品或其包装上。识别号为检验报告编号或检验编号，由业务室统一编号。样品检验状态的识别，分别贴（或附）“待检”、“在检”、“检毕”标签加以识别。（3）样品在不同检验状态，或在样品制备、流转、贮存过程中，都应做好标识的转换，以保持样品识别的唯一性和必要时的可追溯性。（4）供有异议时复检之用的101、留样，应专门设架存放。样品数量一般不得少于供两次检验分析使用的样品量。必须保证留样无玷污、渗漏、破坏或变质。（5）留样的保存期限定为检验报告发出之日起保存一个月。但对于容易挥发样品、生物组织材料易变质样品等不作留样保存。（6）样品管理员对所保存的留样样品的完好性、完整性和保密性负责。11.5 样品的处置（1）检验完毕的样品和留存的副样的保存期到后，可按规定进行处理。处理人员认真填写“样品处理审批表”（见附录B11-3），有关人员签名，以示负责。（2）根据“准则”要求或与客户签订的有关委托书要求，样品分以下几种处理方式：a、客户要求领回的样品（包括客户委托处理样品）；b、客户不要求领回、但有利用102、价值的样品；c、报废、报损的样品；d、会污染环境、有安全隐患，必须监护处理的样品。（3）客户要求提前领回样品时，应在样品登记表中签注“对报告无异议”后方可办理。（4）客户要领回的样品，在留样期满后，带上委托书或抽样单到各检测试验室办理退样手续。留样期已过的客户委托处理的样品，按客户委托书要求处理。客户不要求领回的有利用价值的样品，由业务室出面报质量负责人批准后方可处理。同时专门建立台帐。必须监护处理的样品，监护人员应有专门记录备查。所有样品处理记录，都列入资料归档范围，保存期一般为三年。质量手册第11章第3页 共3页主题：检验样品的处置第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日记录表103、格：附录B11-1：昆明市公路工程质量检测中心样品收样台帐附录B11-2：昆明市公路工程质量检测中心样品流转标识和留样标识附录B11-3：昆明市公路工程质量检测中心样品处理审批表附录B11-4：昆明市公路工程质量检测中心年度样品管理状况检查计划质 量 手 册第12章第1页 共3页主题：记录第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日12.1 总则记录，是为已完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件。管理记录为管理体系要素运行的有效性、可追溯性提供客观证据有时还是中心制定纠正措施工和预防措施的依据。因此，加强对记录的管理，做好记录这一基础工作，是我中心管理管理的重要环节。12.2 职责（104、1）各检测试验室负责提出各种检测记录的格式及修改意见，报技术负责人审核批准后实施。业务室和技术负责人应对检测记录信息的足够度负责。审批记录见附录B12-1；（2）业务室根据技术负责人的核准意见，印制检测原始记录，并负责新印制记录的校核、印数、幅面的控制；负责管理性记录的格式，提出报质量负责人审核批准后，印制并投入使用。业务室负责对检测室出具的检测原始记录的最终预审和记录、报告副本的存档，并负责档案管理制度的拟定和实施检查。（3）检测试验人员和其他人员负责使用好相关记录，做到字迹工整、数据准确、有项必填，并对记录的数据、过程、结论负责。还应适时对记录的格式、内容提出建议和意见。（4）业务室和质量105、负责人负责对全所记录的设置、使用、保管进行监督和检查，使之符合10.3的要求。12.3 记录的要求（1）记录的分类。我中心的记录分为管理性记录和检测原始记录两大类。记录可以是书面的，也可以是贮存在任何媒体上。（2）记录的内容。每份记录格式中应包含足够的信息项目，做到全面、准确、清晰，确保根据这些信息量能再现（或追溯、证实）检测试验过程或管理过程。记录格式应多设置专用型，少采用通用型。检测试验原始记录的内容一般应包括：记录名称、编号、环境条件、仪器名称和编号及精度等级、样品编号、样品存备（如预处理情况等）、检测试验依据和方法、对检测有影响的参数、原始观测（检测）的数据、计算和导出数据、检测日期和106、检测试验人（或主检）、校核人签字。质 量 手 册第12章第2页 共3页主题：记录第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日管理性记录应按相关管理制度规定的程序和要求设置栏目，全面、简明地反映各个主要管理环节，并有相关人员的意见和签名，确保用管理性记录保证各项管理程序（制度）的实施，用已使用的管理性记录证明（实）本所的管理程序（制度）已得到实施。（3）记录的填写（使用）a、原始记录是检测和管理过程的记实，所有项目都应填写完整（个别项目确不要填写的，应用斜线表示），不能用铅笔书写；b、记录要原始，不允许重抄，不能追记，不能直接记录计算的结果；c、检测原始记录应有持检测试验上岗证的检测人和107、校核人签名。校核应真正起到校核的作用；d、原始记录中需绘制曲线的，必须记录全部曲线实测数据，曲线不得任意延伸，检测分析数据必须落在曲线的线性部分；e、所有检测数据的有效位数应与检验系统的准确度相适应，数值修约应符合数值修约规则（GB8170-1987）的要求；f、原始记录应使用法定计量中心。（4）记录的编号和目录记录编号规则见附录A13-1。我中心的所有记录格式应形成目录；目录应适时补充、修改，以及时反映我中心记录的现状（详见附录A12-2）。12.4 记录的更改当记录发生错误时，只能对错处作划改，并把正确的值写在其旁边，并加盖更正人员的条章或缩写签字，以示负责，而不能擦掉或就字改字、涂改，也108、不能删去。在计算机采集数据的情况下，也应采取类似的方法来避免丢失或更改原始数据。12.5 记录的保存（1）我中心所有的管理性文件、检测试验原始观测记录、计算和导出数据、校验记录以及检测报告副本均应归档保存。保存期分为长期保存和限期保存两种，限期保存期最少不得少于5年。各种文件、记录保存期的划分及管理办法，根据档案管理的有关规定，结合本中心情况制定，报质量负责人审核批准后实施。质 量 手 册第12章第3页 共3页主题：记录第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日（2）所有记录（包括人员、设备记录）和报告，都应设立台帐，安全贮存，妥善保管，并为委托方保密。（3）记录超过保存期限需销毁处109、理的，应履行审批手续，经批准后实施。审批表式样见附录B综-6。相关文件：附录A12-1：数值修约规则（GB/T 8170-87）附录A12-2：昆明市公路工程质量检测中心管理性记录（附录B）目录及文件附录A12-3：昆明市公路工程质量检测中心检测记录目录及文件附录A12-4：昆明市公路工程质量检测中心相关文件（附录A）目录及文件(不含依据标准、规范文本)记录表格：附录B12-1：昆明市公路工程质量检测中心记录（报告）格式审批表质 量 手 册第13章第1页 共3页主题：检测报告第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日13.1 总则报告是各实验室检测试验作业的最终产品，也是我中心检测工110、作的最终体现。报告的准确性和可靠性，直接关系顾客的切身利益，也关系本中心自身形象和信誉，应明确要求，严格管理。13.2 职责（1）各检测室会同业务室负责本所检测报告格式的提出和初审，经中心技术负责人审核批准后，投入使用。审批记录见附录B12-1。（2）业务室根据各检测室提交的检测原始记录，负责本中心检测试验报告的打印、送技术负责人或其授权人审批、编号、加印、发送及报告副本的登录、存档工作。（3）各检测室会同业务室负责人做好已发出报告的修改（修正）工作；（4）实验室质量负责人和管理监督小组对本室检测报告的监督。13.3 检测报告的要求（1）本中心完成的每一项或每一系列试验检测工作的结果，均应按照111、试验检测方法中的规定，准确、清晰、明确、客观、及时地表述在检测试验报告中。（2）检测试验报告应采用法定计量中心。（3）检测试验报告的信息应全面，至少应包括下列信息：a、标题，如：“检测试验报告”。b、实验室的名称与地址，进行检测试验地点（如果与栖所固定实验室地址不同）；c、检测报告或证书的唯一标识（如编号、序号）和每页及总页数的标识；d、委托方的名称、地址；e、检测试验样品的说明和明确标识；检测试验样品的特性和状态；f、检测样品的接收日期和进行检测的日期（如果适用）；g、所采用检测试验方法的标识，或对采用的任何非标准方法的明确说明；h、对检测试验方法的任何偏离、增加或减少以及任何与特定的与检验112、有关的信息，如环境条件等；i、涉及的抽样程序（如果适用）；估算的检测试验结果不确定度的说明（如果适用）；质 量 手 册第13章第2页 共3页主题：证书和报告第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日j、对检测试验报告或证书的内容负责人员的签字以及签发日期；k、有关声明，“如本结果仅对所检测样品有效”；“未经本室书面批准，不得复制检测报告（完整复制外）”等。（4）如果检测试验报告中含分包方所进行的检测结果，则应明确地标明，必要时可以详细说明。（5）本中心的检测试验报告应由相关部门精心设计，科学合理编排，有关数据的表达应使读者易于理解。不同类的检测报告应逐一专门设计，但标题和格式应统一；113、应注意收集和采用国际通用的报告格式。13.4 检测报告的管理（1）检测报告的打印本中心的检测报告，由业务室负责打印，打印完毕送检测（或主检）、审核和批准人签字确认。（2）检测报告的审核检测试验报告的审核人应对报告的以下环节审核把关：a、检测及结果判定所依据的标准是否为有效标准？对采用的非标准方法是否作了必要的说明？对分包方出具的结果是否作了说明？b、所实施的检测方法和过程是否按明示的依据标准或非标准方法进行？c、报告数据与检测原始记录的数据是否一致？有效数据取舍是否一致并符合要求？原始记录的书写和签字是否齐全正确？d、检测环境条件的符合情况是否达到标准？对非标准环境条件下的检测原始数据是否进行114、了修正？修正的依据和方法是否正确？e、报告的单项判定和综合判定是否正确？用语是否严谨规范？审核无误后方能签字确认，报技术负责人审批。审核中发现问题，应及时返回业务室和检测室补充、更正后再审核。（3）检测报告的批准中心技术负责人或其授权签字人在收到审核人签字的报告文本后，应对上款5个环节进行再审核，终审后签字批准报告的发出。终审过程中若发现问题，应及时返回报告，责成有关部门及人员补充、更正，待问题消除后再批准报告的发出。质 量 手 册第13章第3页 共3页主题：证书和报告第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日（4）检测报告的发出和归档a、检测报告经批准人签发后，由业务室加盖“昆明市115、公路工程质量检测中心检测试验专用章”，登录“昆明市公路工程质量检测中心检测试验报告登记台帐”后，适时将报告交（发）委托方（顾客）；委托方（顾客）在领（收）取检测试验报告时，应先缴纳检测试验费用，并在登记台帐相关栏目签字确认。委托方要求用电话、电传、图文传真或其他电子、电磁设备传送检测结果时，本中心应按相关规定，维护客户的保密要求。b、经签发的检测报告副本，由业务室连同该项目的检测试验委托单（书）、流转单、检测原始记录一道，归档保存。归档时，应按档案管理规定分别登录相关台帐，并妥善保存备查。（5）检测报告的修改和更正若本中心对已发出的检测报告要作重大修改或更正，应以填写“检测试验报告更正审批表”116、（见附录B13-3）的方式，履行审批程序；修改情况，应及时以书面形式通知委托方（顾客），并用修改过的新检测试验报告换回委托方持有的原检测试验报告。出现对已发出检测试验报告作重大修改的事例，质量负责人、业务室会同检测部门认真分析原因。相关文件： 附录A13-1：昆明市公路工程质量检测中心检验样品、检测记录、检验报告和自编技术文件编号规则记录表格： 附录B13-1：昆明市公路工程质量检测中心检测（验）报告（式样）附录B13-2：昆明市公路工程质量检测中心检测（验）报告发送登记台帐附录B13-3：昆明市公路工程质量检测中心检测（验）报告更正审批表附录B13-4：昆明市公路工程质量检测中心年度检测记录117、及报告副本符合性及归档情况检查计划质 量 手 册第14章第1页 共2页主题：检验的分包（如果适用）第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日14.1 总则当我中心将部分检测试验任务分包给有关中心实验室完成时，该分包实验室在特定的项目范围内就成为我中心检测试验工作的一部分，因此必须认填对分包工作进行管理监督和管理，以保证本所检测工作的管理和声誉。14.2 分包的原则（1）分包的范围。本中心分包出去的业务，只能占全所检测试验业务的很小一部分，只限于仪器设备使用频次低、价格昂贵及个别的特种项目，不能整个产品的所有项目都分包。（2）我中心应保证并证实分包实验室有能力完成分包任务，具有相同的项118、目管理保证能力。因此，分包实验室原则上应是经过认可、认证的实验室。（3）分包合同应明确规定分包的范围（项目），双方的权利和义务、职责及合同的有效期限和终止。（4）本中心将有关检测项目分包前，应以书面形式通知委托方（顾客），并取得委托方的同意。应保留委托方同意分包的证据。（5）对分包方所进行的工作，由本中心向委托方负责。如果因分包方的工作管理问题而给委托方（顾客）造成损失的，由本中心先行向委托方（顾客）负责进行赔偿。14.3 分包的业务管理（1）分包项目的提出和分包实验室能力的考核、验证，由合同检测业务部门负责完成，并填写昆明市公路工程质量检测中心检测项目分包审批表（见附录B14-1）报所技术负119、责人审批后实施。（2）对分包实验室的考核、调查，应着重从分包实验室的人员素质及特征情况、仪器设备的配备和零值溯源、环境条件、管理水平等方面进行考核评审，调查应有每一方面的有效力书面详细的资料（记录）和评审意见，并归入“分包实验室”能力档案中。考核评审及材料（记录）的收集，由相关检测室负责，建档工作由业务室负责。（3）分包批准后，由业务室按14.3之（2）的要求，负责拟写“分包合同”稿，与分包方协商、签约。（我分包合同书式样见附录B14-2）。质 量 手 册第14章第1页 共2页主题：检验的分包（如果适用）第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日（4）分包实验室向我中心提供的检测原稿120、记录应符合本“质量手册”第12章的要求，并经相关检验（测）室主任审核后，方能与其他原始记录一道送科技管理部作为打印检测报告的根据，并按规定与报告副本一道归档保存。检测报告应按本手册13.3之（4）的要求对分包检测结果加以说明。（5）因分包方的工作管理总是而给委托方（顾客）造成损失的，在我中心先行负责向委托方进行赔偿后，由技术负责人率检测部门相关人员根据分包合同的有关条款，向分包中心索回赔偿的损失。（6）质量负责人会同检测部门相关人员，负责对分包实验室的检测能力和管理保证能力不定期进行了解、验证，并提出改进或续约或终止分包的建议。续约及终止手续，由技术负责人会同相关部门人员负责办理。签约、续约或121、终止，除按规定审批外，应登录在昆明市公路工程质量检测中心检测分包分项记录上（见附录B14-3）。记录表格：附录B14-1：昆明市公路工程质量检测中心检测试验项目分包审批表附录B14-2：昆明市公路工程质量检测中心分包合同书附录B14-3：昆明市公路工程质量检测中心分包分项记录质量手册第15 章第1页 共3页主题：外部支持服务和供应第1版第0次修改颁布日期：20xx年3 月20 日15.1 总则当本中心实验室在寻求“质量手册”上述各章未涉及的外部支持服务和供应以支持检验（测）工作时，应选择和启用能充分保证实验室检验（测）管理的外部支持服务和供应，确保检验（测）管理的可靠。15.2 职责 检测室负122、责本室所需服务和供应品需求的申请及对其使用和评价和反馈； 业务室负责服务和供应品供给商的考核评价，以及相关供应品的采购计划编制、购买、验收、存储、发放； 中心分管领导负责审批采购计划。15.3 管理要求及程序 外部支持服务和供应的识别本章中所称的“外部支持服务和供应”是指对本中心实验室检验（测）管理有影响的服务和供应品，也包括与检验（测）有关的试剂、消耗性材料和配件，具体包括：a、检测仪器设备的搬运、安装、维修、保养；b、检测过程中所需的化学药品试剂、零配件及其他消耗性材料；c、“质量手册”中的有关章节未涉及的与检测管理有关的其他服务和供应品。15.3.2 服务和供应品的申请各检测室根据本室检123、测工作和需要，每月底填写（特殊情况例外）“采购申请表”经室主任签名后报业务室。 供应商的评价和选择（1）业务室根据各检测室的申请和建议，对检测管理有影响的重要消耗品，供应品和服务的供应商应组织评价。质 量 手 册第15 章第2页 共3页主题：外部支持服务和供应第1版第0次修改颁布日期：20xx年3 月20 日（2）评价原则：a、优质、优价原则；b、供应商应具备相应的资质、良好的管理信誉和资信。（3）评价应包括以下内容：a、被提名的供应商的资信能力；b、供应商的管理保证能力；c、供应商的供货业绩；d、价格；e、交货情况；f、服务情况。15.3.4 业务室根据对供应商的评价结果，选择合格的供应商，124、并填写“合格供应商登记表”和“采购计划表”报技术负责人或分管中心领导审批签字后实施采购。 业务室应建立合格供应商档案，内容包括：对供方的调查、评价记录，每批供货量、服务管理、交货期、验收报告等。 采购产品的验证（1）验证依据a、非现货的采购合同标定的管理技术要求；b、采购计划标定的管理技术要求；c、国家行业相关产品服务的技术标准；d、本中心规定的其他进货检验规范。(2)供应品的验证a、采购员在采购现场验证合格后方可采购；b、采购品到本中心后，由保管员根据采购进货发票及验证依据进行逐项验收，合格质 量 手 册第15 章第3页 共3页主题：外部支持服务和供应第1版第0次修改颁布日期：20xx年3 125、月20 日后签名确认，办理验收、入库手续；保管员验证时若发现不合格，应签署意见和姓名连同不合格物品返还采购员，进行退货处理。（3）服务和验证a、由业务室组织有关技术人员在服务现场进行验证；b、根据有关验证依据对供方所提供的服务进行逐项验收，合格后由验证人员及业务室主任在验收单上签字确认；若验收中发现不合格项目，应注明项目名称、判定依据，提出处理意见与供方协商一致后报本中心分管领导审批执行。 采购产品的贮存保管员对验收合格的产品应登帐后按相关要求合理、有序贮存保证贮存品的安全和管理。 采购产品的领用产品使用部门填写“领料单”经本中心的中心中心签字批准后向保管员领取。 资料归档采购过程中的所有资料126、，归入JD9由业务室统一管理。记录表格附录B15-1：昆明市公路工程质量检测中心实验室服务和供应品申请表附录B15-2：昆明市公路工程质量检测中心实验室供应商评价记录附录B15-3：昆明市公路工程质量检测中心实验室合格供应商登记表附录B15-4：昆明市公路工程质量检测中心实验室产品和服务验收记录附录B15-5：昆明市公路工程质量检测中心实验室入库物品登记台帐附录B15-6：昆明市公路工程质量检测中心实验室领料单质 量 手 册第16章第1页 共2页主题：抱怨第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日第16章16.1 总则本中心在承担和完成检测试验任务的过程中，应充分注意来自客户或其他方127、面的抱怨、申诉，认真对待，正确处理，这不仅有利于完善检测试验工作的管理管理体系，改进工作，不利于提高本中心的可信赖度和权威性。16.2 职责（1）业务室负责客户或其他方面对检测工作的抱怨（申诉）的管理，并及时报送技术负责人；（2）技术负责人负责组织业务室、检测部门相关人员对抱怨（申诉）进行分析，提出处理意见，交业务室回复提出抱怨（申诉）的客户或相关方面；（3）当抱怨（申诉）分项是对本实验室的管理方针或质量手册的规定提出质疑时，质量负责人负责组织人员按手册5.7的要求对抱怨所涉及范围和职责进行审核；（4） 抱怨（申诉）处理涉及赔偿或其他民事和法律责任时，该处理意见由所长负责审批。16.3 抱怨（128、申诉）的受理业务室负责顾客对本所检测工作抱怨（申诉）的受理。不论抱怨（申诉）方采用何种方式（如电话、传真、信函还是来人口头表述），业务室均应将抱怨（申诉）登录在昆明市公路工程质量检测中心检测工作抱怨（申诉）登记表（见附录B15-1），填写昆明市公路工程质量检测中心检测工作抱怨（申诉）处理审批表（见附录B15-2）的相关栏目后及时报告所技术负责人及其授权人；重大问题应同时报所长。16.4 抱怨（申诉）的处理（1）技术负责人及其授权人在接到业务室提交抱怨（申诉）受理记录的两天内组织业务室、检测部门的相关人员对抱怨（申诉）进行认真分析，提出核实、处理意见，并负责审核处理措施的落实情况。（2）处理意见129、中涉及赔偿等民事责任或法律责任的，应报所长审批。（3）当抱怨（申诉）事项是对本所的管理方针或质量手册的规定提出质疑时，质量负责人应组织人员按“质量手册”5.7的要求对抱怨（申诉）所涉及的范围和职责进行审核。质 量 手 册第16章第2页 共2页主题：抱怨第1版 第0次修订颁布日期：20xx年3 月20 日（4）抱怨（申诉）处理结束后，业务室负责将处理结果（意见）（必要时可将处理过程）回复抱怨（申诉）方，征得抱怨（申诉）方认可同意后，抱怨（申诉）方视为处理完毕；若抱怨（申诉）方对处理结果（意见）不满意时，业务室将抱怨（申诉）方的不同意见及时报告质量负责人及中心长，或重新研究、作出处理意见，或征询抱130、怨（申诉）方意见，采用申请仲裁或向法院起诉等其他方式处理。（5）抱怨（申诉）从管理到处理全过程的所有记录，由业务室收集保存。记录表格：附录B16-1：昆明市公路工程质量检测中心检测工作抱怨（申诉）登记表附录B16-2：昆明市公路工程质量检测中心检测工作抱怨（申诉）陈述记录表附录B16-3：昆明市公路工程质量检测中心检测工作抱怨（申诉）处理审批表 质 量 手 册第17 章第1页 共2页主题：检验过程控制第1版第0次修改颁布日期：20xx年3月20日17.1 总则检验（测）过程是本中心集管理过程、技术过程为一体的主过程。确保本中心的检验（测）能力及具可靠性，须对检验（测）过程进行控制。17.2 职131、责17.2.1 各检测室主任及相关人员负责对所开展检测项目（参数）的检测流程和各个环节进行有效控制；17.2.2 技术负责人负责检验过程所需操作规程、检测细则、非标准方法等技术文件（作业指导书）的组织编写和审批、培训，以及比对试验、能力验证的组织实施。 质量负责人负责检测结果的管理检查和控制的策划和实施。 业务室负责人员培训、量值溯源、标准有效性控制等要求的实施和记录格式审批、印制及相关资料的归档。17.3 管理要求及程序 各检测室主任及监督员应按本质量手册之图5-4检测试验过程管理保证框图及本质量手册前述各章的要求，对检测人员、设备、方法、环境、记录、报告等各个环节进行有效控制。 应适时由质132、量负责人组织对本中心实验室的检测结果的管理进行检查和评价，具体方法主要为：a、参加能力验证试验或其他实验室间比对；b、定期使用有证标准物质和或在内部管理控制中使用副标准物质；c、用相同或不相同的方法进行重复检验（测）；d、对保留样品的再检验；e、一个样品不同特性检验（测）结果的相关性分析。质量手册第17 章第2页 共2页主题：检验过程控制第1版第0次修改颁布日期：20xx年3月20日 对检测结果的管理进行检查评价时，若发现有差异或发生偏离规定的政策和程序时，应及时反馈并采取纠正措施。具体要求见昆明市公路工程质量检测中心实验室检验偏离规定要求时的反馈和纠正程序（见附录A17-1）17.3.4 为133、便于对检测结果的管理进行检查和评价，本中心应制定允许偏离规定的政策和程序或标准、规范的例外情况的管理措施，并认真实施。（详见昆明市公路工程质量检测中心实验室允许偏离规定的例外情况的管理程序（附录A17-2） 本中心实验室在新检测项目开展前，应按本章的总要求和具体的程序要求 详见“昆明市公路工程质量检测中心实验室新工作项目开展前的评审程序”（附录A17-3）做好相关的准备和评审工作，确保新项目和检测管理及新项目扩项考核评审的顺利通过。相关文件：附录A17-1：昆明市公路工程质量检测中心实验室检验偏离规定要求时的反馈和纠正程序附录A17-2：昆明市公路工程质量检测中心实验室允许偏离规定情况的管理程序附录A17-3：昆明市公路工程质量检测中心实验室新工作项目开展前的评审程序记录表格：附录B17-1：昆明市公路工程质量检测中心实验室偏离规定要求的不符合事项及报告登记处置记录表附录B17-2：昆明市公路工程质量检测中心实验室允许偏离规定要求的例外情况处理审批表