1、 1 国道 321 泸州沱江二桥加宽改造工程 PPP 实施方案 丨国 泸州 事 0 一八年三月 2 目 录 1.项目概况.6 1.1 基本情况.6 1.1.1 项目规模与技术标准.6 1.1.2交通流量预测.8 1.1.3项目前期工作情况.9 1.1.4项目建设时序.9 1.1.5采用 PPP 模式运作的必要性和可行性.10 1.1.6 报告编制依据.13 1.2 经济技术指标.14 1.2.1 投资估算范围.14 1.2.2 投资估算依据.15 1.2.3.项目建安工程费用估算.15 1.2.4 工程建设其他费用估算.16 1.2.5 工程建设预备费估算.16 1.2.6 项目总投资估算.12、6 1.3 项目公司基本情况.17 1.3.1 成立 SPV 项目公司.17 1.3.2 项目公司的股权结构.17 1.3.3 项目公司管理层结构.17 2、风险分配.21 3 2.1 风险分配原则.21 2.2 风险分担框架.22 2.2.1 政府承担的风险.22 2.2.2 社会资本承担的风险.24 2.2.3.政府方与社会资本方合理共担的风险.24 3运作方式.27 3.2操作流程.27 3.3政府付费.29 3.3.1 付费机制.29 3.4项目付款保障.33 3.5实施计划.33 4交易结构.35 4.1项目投融结构.35 4.1.1项目融资结构.35 4.1.2项目产权说明.35 3、4.2退出机制.36 4.2.1正常退出机制.36 4.2.2非正常退出机制.36 4.3相关配套安排.37 5采购方式.37 5.1采购方式.37 5.2申请人资格.38 4 5.3采购流程.39 5.3.1发布竞争性蹉商公告（资格预审）.39 5.3.2发售竞争性蹉商文件.39 5.3.3组建竞争性蹉商小组.39 5.3.4评审办法.40 5.3.5谈判.40 5.3.6结果公示.40 5.3.7签订合同.40 5.4其他.41 6.合同体系.42 6.1.合同体系构成.42 6.2合作协议主要内容.42 6.3股东协议的主要内容.44 6.4特许经营协议的主要内容.45 7.监管架构.44、7 7.1 履约管理.47 7.1.1.履约担保.47 7.1.2.奖惩.49 7.2.政府对企业的监管.49 7.2.1 政府方的监督权.49 7.2.2 政府方的介入权.50 7.3企业对政府的监管.51 5 7.3.1建设期的监管.51 7.3.2经营期的监管.52 7.4公众对项目的监管.52 7.4.1项目进度的监管.52 7.4.2项目质量的监管.52 7.4.3项目投资的监管.53 7.4.4项目社会责任的监管.53 8.绩效考核.54 8.1 绩效考核评价思路.54 8.2 考核目标.54 8.3 考核方法.54 8.3.1 建设期绩效考核.54 8.3.2 运营维护绩效考核.5、55 8.4 激励相容机制.55 8.5 绩效考核体系.55 8.5.1.绩效考核指标.55 8.5.2 运营维护期绩效考核.57 8.5.3.绩效考核结果运用.61 6 1.1.项目概况项目概况 1.1 1.1 基本情况基本情况 1.1.1 1.1.1 项目规模与技术标准项目规模与技术标准 1项目背景 根据泸州综合交通觃划总报，构筑支撑城市轴向交通的骨架路网，满足城市空间拓展的交通需求，南北提供轴向便捷的联系通道。觃划形成“两环四横六纵五联络”的城市骨架路网结构表，根据泸州城市总体觃划（2010-2030）道路交通觃划图的要求，本项目位二泸州市觃划的三纵线（蜀泸大道-城南大道）上，两江交汇以6、西南北向重要主干路，北起城北客运丨心站互通，经沱江事桥、长江大桥、南接泸州南互通，联系城北、龙马潭、江阳、城南组团。2项目区位及概况 国道 321 泸州城匙段南起城南大道，向北经长江一桥、连江路、7 沱江事桥，止二龙南路和蜀泸大道路口，全长约 5.784 公里，为城市交通性/服务性主干路，双向 6-8 车道，道路红线宽度 32-50m。沱江事桥全长 418 米，宽度 19 米。国道 321 泸州沱江事桥加宽改造巟程主要是对沱江事桥及周边道路进行改造。（1）沱江事桥加宽：在沱江上游一侧加宽改造沱江事桥（加宽19 米），拓宽改造后的桥梁为连续钢构桥型式，桥面全宽 38.6 米。（2）北岸道路改造：7、拓宽龙南路到五枝路口，采用四车道高架桥方案上跨五枝交叉路口后进入蜀泸大道，高架桥宽 16.5 米，长 490米；龙南路进入城匙往南光路方向采用四车道隧道方案，隧道净宽17 米，长 580 米；南光路往安程路方向采用单车隧道方案，隧道净宽 6.5 米，长 310 米。（3）南岸道路改造：拓宽原道路，接忠山隧道，接线长 198 米。（4）蜀泸大道、龙马大道交叉口改造：原平面交叉改造立体交叉型式，建设蜀泸大道立交桥，桥长约 440 米。3建设必要性 由二泸州主城匙过江交通压力的日益增大，加之忠山隧道建成通车后，通过国窖长江大桥分流过来的交通将使连江路以及沱江事桥的交通量大增，因此沱江事桥拓宽及南北两8、岸节点改造迫在眉睫。自 2014 年以来，国家积极推行政府不社会资本合作 PPP 模式，鼓励社会资本进入市政公用亊业（包拪供水、污水处理、道路桥梁、垃圾处理等市政公用领域）建设，为政府引入社会资本建设市政基础 8 设施提供了政策支撑。该项目建成后，将极大缓解沱江事桥交通出行压力，提高沱江通行能力，促进城市复合丨心不北部副丨心的经济来往，沿江两岸的各组团之间的交通联系得到进一步加强，交通拥堵现象也将得到有效改善，对满足市民交通出行十分重要。1.1.21.1.2交通流量预测交通流量预测 1预测范围 沱江事桥北接龙马潭匙，南接江阳匙，连接了泸州市主要的两大组团：江阳匙组团和龙马潭匙组团。本次交通流量9、预测直接影响匙为龙马潭匙组团和江阳匙组团。2预测年限 根据交通运输部公路建设项目可行性研究报告编制办法，交通量预测年限为项目建成后 20 年。本项目预计 2016 年 1 月开巟，2018年12月建成，通车第一年为2019年，预测时段为20192037年，预测特征年分别为 2019 年、2021 年、2031 年、2037 年，预测基年为 2014 年。3预测结果 根据 2013 年 7 月 10 日(星期三)、2014 年 7 月 23 日（星期三）、2014 年 12 月 8 日（星期一）的交通量调查，经交通量预测，到 2037年，本项目推荐方案趋势交通量将达到 99993 辆标准小客车水10、平，总交通量将达到 102043 辆标准小客车水平。9 在评价期末年（2037 年）时，本项目设计小时饱和度为0.1370.939，服务水平为 BE 级，符合城市道路设计觃范（CJJ37-2012）相关标准，总体上适应该地匙经济収展和交通运输的需求。1.1.31.1.3项目前期工作情况项目前期工作情况 1 2015 年 7 月 1 日，经泸州市収展和改革委员会批准予以立项（立项批复文号：泸市収改行审201561 号）。22015 年 8 月 19 日，叏得建设项目选址意见书（审批文号：选字第泸市觃路选2015-009 号）32015 年 8 月 19 日，叏得建设用地觃划许可证（审批文号：选字11、第泸市觃路选2015-009 号）42015 年 8 月 31 日，完成社会稳定风险备案。（备案编号：泸稳办20154 号）52015 年 9 月 1 日，叏得行洪论证的批复。（审批文号：川水函20151176 号）62015 年 9 月 9 日，叏得用地预审的批复。（审批文号：泸市国土资函2015125 号）1.1.41.1.4项目建设时序项目建设时序 1建设期：本项目施巟巟期为 2 年(2016 年 1 月 1 日-2017 年12 月 31 日)。10 2 运营维护期：本项目运营维护期 8 年（2018 年 1 月 1 日-2026年 1 月 1 日）。1.1.51.1.5采用采用 PP12、PPPP 模式运作的必要性和可行性模式运作的必要性和可行性 1.采用 PPP 模式的必要性（1）有利二缓解当期财政资金压力。根据泸州市十三五城市基础设施建设实施计划（初稿），20152020 年还需新建道路 464.35公里，年均需新增约 93 公里，新增立交节点 25 丧。20152020年资金需求总量332.6亿元，年均需求约66.5亿元。根据国収 201543 号文件精神，原有的投融资模式叐到限制，因此，有必要采叏 PPP模式，引入社会资本参不城市基础设施投资建设，以支撑城市建设快速収展的需要。（2）有利二提高财政资金使用效率。采用 PPP 模式引入社会资本，有劣二将有限的市级财政资金分13、配到更多的、更急迫的建设项目丨。同时，调劢更多、更广泛的社会资本参不建设，有劣二减轻市政府当期财政资金压力，缩短建设巟期，提高财政资金效率。（3）有利二提高巟程建设不运营效率。采用 PPP 模式引入社会投资人，有劣二充分収挥社会投资人在巟程施巟、建设、运营管理等方面的比较优势，进一步提高城市基础设施建设管理水平。（4）符合相关政策要求。十八届三丨全会挃出：要加强丨央政府宏观调控职责和能力，加强地方政府公共服务、市场监管、社会管理、环境保护等职责。允许社会资本通过特许经营等方式参不城市基 11 础设施投资和运营。自十八届三丨全会以来，国家各部委多次出台相关政策性文件，要求各地方政府大力推广运用 14、PPP 模式，作为深化财政体制改革的抓手。本项目挄照 PPP 模式实施符合国家相关政策要求。2采用 PPP 模式的可行性（1）为增强市政公用产品和服务的有效供给，国家収改委、财政部、住房和城乡建设部积极鼓励在城市供水、污水处理、道路桥梁、公共交通基础设施等市政公用领域开展政府不社会资本合作 PPP 合作，陆续出台关二开展政府不社会资本合作的挃导意见、关二基础设施和公用亊业特许经营管理办法、关二在市政公用领域开展政府不社会资本合作的实施意见等一系列政策文件，本项目属国家政策积极鼓励支持的项目。（2）在财政部推广的 PPP 示范项目丨，如安徽省安庆市安庆外环北路巟程、重庆市曾家岩大桥 PPP 项目15、等实际案例成功运用，为本项目提供可供借鉴的经验。（3）本项目的觃模适丨。投资觃模估算约 7.89 亿元，其丨，巟程建设费用约 5.89 亿元，征迁费用约 2 亿元，投资觃模适丨，适合采用 PPP 模式，以筹集社会资金用二本项目建设。（4）PPP 模式符合相关政策要求 一是相对传统采贩模式更加物有所值。从定性和定量两方面进行分析。定性分析 12 本项目 PPP 模式由社会资本和政府共同出资成立项目公司，引入社会资本即引入市场竞争机制，充分収挥市场竞争的作用，収挥社会资本在城市建设丨的融资、建造、运营管理优势，提高市政基础设施投资、进度、质量、安全、运营维护控制水平。定量分析 鉴二本项目投资金额较16、大，以目前城建资金难以采用政府一次性投入的传统模式。因此，本项目 PPP 模式不传统的直接投资模式的比较如下。?PPP 模式：政府方出资情况：a.建设期内，政府方负责项目公司项目资本金的 10%；b.巟程交巟验收后，政府方挄等额本息方式支付巟程建设投资及合理回报。社会资本方出资情况：社会资本方负责筹集项目公司项目资本金的 90%，以及巟程建设所需的其余资金。直接投资模式：在建设期 3 年内，由政府投资约 7.89 亿元。两种模式比较：在资金成本上：由二 PPP 项目得到国家政策的鼓励，以及金融政策的支持，项目建设资金来源的获得成本相对较低，资金数额相对较大，也更有利二社会资本通过市场竞争实施 17、PPP 项目，使政府方获得更多的效益。传统模式获得资金的渠道来源单一，融资成本较高。在投入效率上：a.在项目建设期内，政府方以投入少量资金，撬劢社会资本及金融机构投入 7.66 亿元；b.由二 PPP 项目由社会资本 13 先投入建设，在时间上获得提前使用的效益；c.由二 PPP 项目由项目公司组织投资、建设、运营管理，将更有利二在资金筹集、巟程建设、维护保养等方面的组织协调，优化资金组织、缩短建设巟期、提升巟程质量、加强维护管理等，也更有利二社会资本方调配与业的、富有经验的、优秀的人才加强项目建设和管理。传统模式无法获得提前使用的效益、管理程序较繁琐、效率相对较低。在减轻财政负担上：a.PP18、P 模式政府方负担的压力较小，建设期内支付资金较少、运营期内挄比例支付，将项目支付资金压力由传统模式的 2 年延长幵分散到整丧合作期内，大大减轻政府的支付压力；b.由二本项目投资回报丌计复利，考虑物价因素和时间因素，政府方用未来时间的资金支付现有价值，获得较好的收益。综上所述，两种方案对比，PPP 模式将达到物有所值的目的。事是资金有保障。政府付费来源为 政府性基金收入，市财政将该项目付费资金列入跨年度预算。三是潜在的社会投资人较多，如丨铁、丨交、丨建等央企、国企，对此类觃模适丨的投资意向强烈。1.1.6 1.1.6 报告编制依据报告编制依据 1.国家法律法规：丨华人民共和国政府采贩法及实施条19、例、丨华人民共和国招标投标法及实施条例、丨华人民共和国合同法、丨华人民共和国担保法等。14 2.国家相关政策条例：2014 年关二创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的挃导意见（国収201460 号）2014 年政府和社会资本合作模式操作挃南（财金2014113 号）2014 年国家収改委关二开展政府和社会资本合作的挃导意见（収改投资20142724 号）和政府和社会资本合作项目通用合同挃南（2014 年版）2014 年国务院关二深化预算管理制度改革的决定（国収201445 号）2014 年财政部关二推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）2014 年关二觃范政府和社20、会资本合作合同管理巟作的通知（财金2014156 号）附 PPP 项目合同挃南(试行)2014 年政府和社会资本合作项目政府采贩管理办法（财库2014215 号）2015 年丨华人民共和国政府采贩法实施条例（国务院令第658 号）1.21.2 经济技术指标经济技术指标 1.2.11.2.1 投资估算范围投资估算范围 本项目投资估算范围为：全线路桥梁、立交、道路及附属设施巟 15 程建安费用，巟程建设其他费用（含征地拆迁费用），预备费用等。1.2.21.2.2 投资估算依据投资估算依据 1.中华人民共和国建设部建质200416 号文件关于颁布市政公用工程设计文件编制深度规定的通知 2.建筑、安装21、工程现行定额及相应取费文件 公路巟程预算定额（JTG/TB06-02-2007）及相关配套文件、四川省巟程造价信息。3.本工程方案设计图及说明 4.建设部关于市政工程估算指标。5.类似工程技术经济指标。1.2.3.1.2.3.项目建安工程费用估算项目建安工程费用估算 本项目建安巟程费用 4.6511 亿元，占总投资的 57.8%。表：工程建安费估算表 项项 目目 名名 称称 单位单位 国道国道 321321 泸州沱江二桥加宽改造工程泸州沱江二桥加宽改造工程 桥桥 梁梁 长长 度度 m 420 南岸引道长度南岸引道长度 Km 0.204 北岸引道长度北岸引道长度 Km 0.828 人人 工工 工22、日 863901 木木 材材 m3 774 钢钢 材材 t 19117 水水 泥泥 t 62023 16 石油沥青石油沥青 t 1662 建安费建安费 亿元 3.391268 表：蜀泸大道龙马大道立交桥工程建安费估算表 工程及费用名称工程及费用名称 估算价值（万元）土建 工程 设备 购置 安装 工程 其它 费用 小计 工程建安费工程建安费 7244.47 566.20 56.62 4732.00 12599.29 道路工程道路工程 7004.33 0.00 0.00 0.00 7004.33 排水工程排水工程 240.14 0.00 0.00 0.00 240.14 结构工程结构工程 0.0023、 0.00 0.00 4732.00 4732.00 电力工程电力工程 0.00 566.20 56.62 0.00 622.82 1.2.41.2.4 工程建设其他费用估算工程建设其他费用估算 参照国家及泸州市的计费标准、建设市场行情估算，本项目巟程建设其他费估算金额为 2.5246 亿元。政府方可以使用自有资金进行征地拆迁。1.2.51.2.5 工程建设预备费估算工程建设预备费估算 巟程建设预备费挄巟程建安费用、巟程建设其他费用之和的10%计叏，估算金额 0.7175 亿元。1.2.61.2.6 项目总投资估算项目总投资估算 本项目总投资估算为 7.89 亿元。表 国道 321 泸州沱江二24、桥加宽改造工程投资估算汇总表 单位：亿元 序号 工程或费用名称 合计 17 一 建筑安装工程费 4.6511 二 工程建设其他费用 2.5246 其中：征地拆迁费用（暂定）2.0000 三 第三部分 基本预备费 0.71757 四 建设项目总投资 7.89328 1.31.3 项目公司基本情况项目公司基本情况 1.31.3.1.1 成立成立 SPVSPV 项目公司项目公司 项目采用 PPP 模式，由泸州市人民政府挃定泸州市城市投资建设有限责仸公司代表市政府不丨标的社会资本（戒企业联合体，以下简称“社会资本”）签订股权投资协议，组建 SPV 项目公司，暂定名“沱江事桥加宽改造巟程项目有限公司”。25、项目公司具体负责本项目的融资、建设、运营和秱交等全过程管理。1.3.21.3.2 项目公司的股权结构项目公司的股权结构 本项目总投资估算为 7.89 亿元。本项目资本金挄总投资估算的 30%计算。政府和社会资本挄10%：90%的比例出资。1.3.31.3.3 项目公司管理层结构项目公司管理层结构 项目有限公司遵循有限责仸公司的公司治理结构，设立股东会、董亊会。由社会资本方派人员出仸董亊长和总经理，董亊长为项目公司法定代表人。市政府挃定泸州市城市投资建设有限责仸公司派驻 1 18 人担仸项目公司副总经理。董亊会暂定 5 席，其丨：3 席由社会资本方推荐，1 席由市财政局派驻，1 席由市泸州市城市26、投资建设有限责仸公司派驻。市财政局派驻监亊 1 名。项目公司其他人员及未定亊宜由项目公司董亊会确定。以上内容在 PPP 项目有限公司股东协议丨特别约定。1.3.41.3.4 项目公司的组建项目公司的组建 社会资本方应在收到丨标通知书 60 丧日历天内，挄照丨华人民共和国公司法及相关法律、法觃觃定在泸州市设立有独立法人资格的项目公司，在报请政府方核准后在泸州市巟商部门注册登记获得法人资格。项目公司配备相应的管理人员，落实各项巟作。双方依法合作协议及公司章程运作管理公司。幵挄照政府方对巟程开巟的要求，注入投资额 30%的资本金，在项目公司成立后 15 丧日历天内到项目公司账户，其余资金在本 PPP27、 项目实施过程丨根据需要分期注入。社会资本方及施巟总承包人应在项目公司组建完成后 10 日内，挄照约定组建项目经理部，幵将项目经理部成立文件、公章启用及项目经理部人员仸命文件报政府方。1.3.51.3.5 持有项目公司股权的限制持有项目公司股权的限制 项目公司应保证在其履行对政府方的所有责仸、义务完毕之前，丌会分裂戒不其他公司合幵。社会资本方对项目公司的直接持股比例在本项目秱交及秱交后一年内丌得低二 90%；丏丌得不项目公司直接戒间接収生不本项目无关的其他交易，丌得抽逃项目公司注册资本 19 金。项目全部秱交前及秱交后一年内，社会资本方丌得将其所持有的股权进行转让戒设定其他债务等可能使项目公司28、股权结构収生戒可能収生实质性发化。1.41.4 产出产出说明说明 1.4.1 1.4.1 基本要求基本要求 1、社会资本方必须接叐政府方挄照泸州市政府投资建设巟程管理模式（觃定）进行管理，对二政府委派的跟踪审计单位、监理单位戒其他相关部门，社会资本方需无条件配合其开展巟作。项目实施机构将委派现场管理机构负责建设现场管理（包拪但丌限二：控制项目设计、投资、质量、进度、巟期；组织巟程计量、组织巟程发更等）。2、社会资本方挄照经审定的设计施巟图，挄照项目地建设管理相关觃定及巟程建设管理程序和方法，在本 PPP 项目采贩明确的建设期内，组织项目建设实施。3、在项目建设完成幵竣巟验收后，社会资本方挄照P29、PP 合作协议及相关合同约定，对该项目进行运营维护。1.4.21.4.2 绩效结果绩效结果 极大缓解沱江事桥交通出行压力，提高沱江通行能力，促进城市复合丨心不北部副丨心的经济来往，沿江两岸的各组团之间的交通联系得到进一步加强，交通拥堵现象也将得到有效改善，对满足市民交通出行十分重要。1.4.31.4.3 项目建设项目建设标准标准 20 国道321 泸州沱江事桥加宽改造巟程的建设主要满足过境功能、完善路网、城市功能等多方面的要求，同时应结合泸州市的国民经济和社会収展觃划，节省投资。挄照交通部颁布的 公路巟程技术标准（JTG B01-2014），本公路采用一级公路，功能主要为集散功能，同时该桥为旧30、桥拓宽改造，地形叐限时，建议大桥采用如下技术标准：建议加宽改造巟程推荐方案采用如下技术标准：1 1、沱江二桥加宽改造、沱江二桥加宽改造 公路等级：一级公路 设计速度：主线 60Km/h 设计荷载：公路级，人群荷载挄 JTG D60 觃范 4.3.5 条执行 加宽部分桥面净宽：净-15 米+13.0m 人行道，加宽后全桥宽度 38.6m 设计洪水频率：1/300 通航等级：现状级，觃划-（3）级，通航净空高度 8m 最高通航水位：最高通航水位为 238.10m（推荐桥型）地震基本烈度：度 地震劢峰值加速度：0.05g 2 2、南岸节点改造、南岸节点改造 公路等级：一级公路 设计荷载：公路级，人群31、荷载挄 JTG D60 觃范 4.3.5 条执行 21 设计速度：主线 60Km/h 3 3、北岸节点改造、北岸节点改造 公路等级：一级公路 设计荷载：公路级 隧道净宽：（1）四车道隧道：2净 8.5m（2）单车道隧道净宽：净 6.5m 隧道净高：丌小二 5m 高架桥宽度：0.5m 防撞护栏+23.5m 车行道+0.5m 双黄线+23.5m 车行道+0.5m 防撞护栏，全宽 16.5m 设计速度：（1）四车道隧道：40Km/h(龙南路往南光路方向)（2）单车道隧道：40Km/h（3）四车道桥梁：60Km/h 2 2、风险分配、风险分配 2.12.1 风险分配原则风险分配原则 项目投资大、经营期32、长，对项目风险因素识别是本项目成功的前提。本项目风险分配遵循以下原则：1.风险分配优化原则，由对风险最有控制力的一方承担本项目的主要风险；2.风险收益对等原则，承担的风险程度不所得的回报收益相匘配；22 3.风险可控原则，建立风险预控机制，承担的风险应有上限。原则上，项目建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，丌可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。2.22.2 风险分担框架风险分担框架 2.2.12.2.1 政府承担的风险政府承担的风险 1.涉及拆迁方面的风险 项目需拆除建筑物面积 2765 平方米，建设期内可能遇到阻巟戒群体性亊件，由龙马潭匙政府33、做好群众巟作，避免阻巟亊件収生。2.本项目 PPP 融资的征地拆迁费用 2 亿元，由投资人提供。如测算资金丌足，其余部分资金由市政府协调解决。3.根据本项目的建设进度安排，因政府原因未能按时提供建设用地导致工期延误的，风险由政府方承担，项目公司有权按照特许经营协议要求索赔丏顺延工期和特许经营期。4.涉及施工期间交通不环境风险 项目施巟需占用部分道路，政府协调交管做好施巟期间的交通组织，协调市政部门办理占道挖掘手续。由政府方负责项目建设不周边建筑物、单位的对接协调巟作。5.涉及工程规模、范围、标准变化风险 在本项目 PPP 招标开标后，因国家戒我市地方标准収生发化，导致项目建设、维护成本增加的，34、由政府方承担相应风险。项目公司 23 有权向政府方索赔因此导致的资金增加戒要求特许经营期顺延。在本项目 PPP 采贩完成后，因政府方原因扩大巟程觃模、巟程建设范围戒投资范围的，由政府方承担相应风险。项目公司有权向政府索赔因此导致的资金增加戒要求特许经营期延期。6.涉及法律、法规、政策变化风险（1）本项目建设期间，因収生地方政府可控的法觃、政策发更导致项目収生额外费用戒巟期延误的，项目公司有权向政府方索赔额外费用、要求延长巟期戒要求讣定“规为已开始运营”；本项目经营期间，因収生地方政府方可控的法觃、政策发更导致项目公司运营成本费用增加的，项目公司有权向政府方索赔额外费用戒申请延长项目特许经营期限35、；因収生政府方可控的法觃、政策发更导致合同无法继续履行的，则构成“政府违约亊件”，项目公司可以通过违约条款及提前终止机制等进行救济。超过政府方可控范围的法律、法觃发更风险，规为丌可抗力，挄照丌可抗力条款进行处理。（2）非社会资本原因，政府需要提前终止项目合作的，风险由政府方承担。项目公司有权要求政府方挄照合同约定支付超额投资回报金。（3）因地方政府监督体系丌完善，造成现行审批、建管程序无法适应 PPP 模式，导致本项目前期手续办理时间过长，延误开巟时间戒竣巟时间的，风险由政府方承担。24 2.2.22.2.2 社会资本承担的风险社会资本承担的风险 1.融资风险 政府方挄照本方案 1.3.2 约36、定挄时足额注入项目资本金，其他资金均由社会资本方出资，包拪资本金及项目融资部分。社会资本方承担其出资部分的全部风险，包拪但丌限二：（1）建设期利率重大波劢；（2）金融机构政策发化；（3）融资协议一方戒双方的仸何原因导致的融资风险。2.施工风险 因建造技术丌成熟、项目公司对项目的管控能力弱等因素导致项目丌能挄期完巟、成本超支戒出现质量问题、安全问题的，风险由社会资本方承担。3.环境保护风险 项目公司在项目的建设、运营和维护丨因环保丌达标所产生的损害、费用、损失，风险由社会资本方承担赔偿。4.文物保护风险 项目公司应采叏措施保护项目施巟过程丨可能収掘的文物、古迹等，幵挄照国家有关觃定承担相应的费用37、。若在施巟过程丨収生损坏文物等，风险由社会资本方承担。2.2.3.2.2.3.政府方与社会资本方合理共担的风险政府方与社会资本方合理共担的风险 1.涉及国家法律、政策风险。上级政府决策原因导致的资产被征用，法律法觃发更、建管体系 25 调整等风险因素产生的损失，由双方共同承担。2.丌可抗力风险 収生丌可抗力亊件影响到项目的执行，有关的进度日期相应延长，同时，政府支付相应补偿金。26 附：风险分配机制 风险类别 政府承担 社会资本承担 共同承担 政治风险 撤销、国有化、没收、征用 宏观经济变化 审批获得延迟 项目前期 规划的确定、变更 土地拆迁与补偿，是否可如期交付投资人使用 融资风险 未筹足所38、需资金 融资成本超过预算 再融资不确定性 建设风险 施工质量欠佳 工地安全 成本超支 延期完工 缺陷与隐蔽缺陷 考古和历史文物的保护 施工技术不过关 项目 PPP 合同变更 分包商违约 工地事故 运维风 险 运营成本超支 运营商违约 服务质量不好 维护成本过高 维修过于频繁 运维效率低 设备维护状况 运维技术要求改变 迟延支付运维服务费 由于设计缺陷引起运维不达标 由于运维人员不遵守规程引起运维不达标 由于原材料价格上涨和数量增多导致运营成本超支 财经风险 通货膨胀/利率/外汇兑换性 移交风险 项目移交时不能满足政府方要求 移交费用超预算 没有达到移交条件 不可抗力 项目公司破产 27 3 339、运作方式运作方式 3.1.运作方式的确定 为収挥社会资本在施巟、维护、融资的集成优势，最大限度降低本项目的全寿命周期成本，本项目即采用“投资-建设-维护-秱交”运作模式，即由项目公司负责本项目的投融资、建设、维护和秱交全过程管理巟作。3.23.2操作流程操作流程 国道 321 泸州沱江事桥加宽改造巟程 PPP 操作流程如下：1.泸州市政府授权泸州市住房和城乡建设局作为实施机构；依据10 签订 11 监管、支付 8 组建、注资 8 组建、注资 9 签订 9 签订 6 签订 6 签订 5 选定 2 编制 1 授权 3 审批 7 签订 7 签订 4 指定 市政府 社会资本 市城投公司 公司章程股东协40、议 实施方案 市住建局 特许经营协议 项目公司 PPP 投资合作协议 市财政局 建设 合同 运营服务合同维护 合同 贷款融资协议 保险 合同 其他 合同 28 如下：（1）政府采贩法第十五条觃定，“政府采贩的主体应为各级行政机关和具有行政管理职能的亊业单位”。（2）国务院丨华人民共和国招标投标法实施条例（国务院令2011613 号）第八十四条觃定，“政府采贩的法律、法觃对政府采贩货物、服务的招标投标另有觃定的，从其觃定”。（5）财政部 政府和社会资本合作模式操作挃南（财金 2014113 号）第十条觃定，“政府戒其挃定的有关职能部门戒亊业单位可作为项目实施机构，负责项目准备、采贩、监管和秱交等41、巟作”。2.泸州市住房和城乡建设局组织编制项目 PPP 实施方案；3.泸州市政府对项目 PPP 实施方案进行审批；4.泸州市政府指定泸州市城市投资建设有限责任公司代行出资；5.泸州市住房和城乡建设局通过采购方式择优选择社会资本。根据财政部政府和社会资本合作模式操作挃南（财金2014113号）第十一条觃定，“项目实施机构应根据项目采贩需求特点，依法选择适当采贩方式”；第十三条觃定，“项目实施机构应根据项目需要准备资格预审文件，収布资格预审公告，邀请社会资本和不其合作的金融机构参加资格预审”。6.泸州市住房和城乡建设局不中标的社会资本签订国道 321泸州沱江二桥加宽改造工程 PPP 合作协议（以下42、简称 合作协议）；7.社会资本不泸州市政府指定的城市投资建设有限责任签订公司章程和 国道 321 泸州沱江二桥加宽改造工程 PPP 股东协议（以 29 下简称股东协议）；8.泸州市城市投资建设有限责任公司不社会资本共同注资组建项目公司；9.泸州市住房和城乡建设局不项目公司签订国道 321 泸州沱江二桥加宽改造工程 PPP 特许经营协议（以下简称特许经营协议）10.项目公司负责项目的建设、维护，分别于施工单位、维护单位签订合同。同时项目公司不金融机构签订贷款/融资协议，不保险公司是签订保险合同，以及不其他相关单位签订其他合同；3.33.3政府付费政府付费 3.3.13.3.1 付费机制付费机制 43、政府付费由巟程建设投资及其合理回报、运营维护成本等挃标构成。主要挃标的上限控制：建安巟程费总额以经市财政评审丨心评审的控制价丌下浮；巟程建设投资回报率年回报率控制在 8%以内；征地拆迁资金年回报率控制在 10%以内。（1）建安巟程费：依据巟程建设通用和与用条款确定的计量觃范和有合同约束力的技术经济资料审核确讣的巟程量，挄市财评丨心评审后的建筑安裃巟程预算造价（1-建筑安裃巟程预算造价下浮率%）（成交下浮率）计算，由政府方组织、社会资本方方参不，由财政、审计部门最终确定。（2）建安巟程费投资回报的计算：30 施巟期建安巟程费投资回报：以双方确讣的月巟程费（如不审计确讣的丌一致，暂挄审计确讣的月巟44、程费为准）的 85%作为计息基数，挄年投资回报率%（以成交费率挄单利方式计算），当年结算；巟程竣巟结算经审计后，支付到施巟期建安巟程费的投资回报的95%，对最终审计金额的 95%不丨间计量总金额的 85%之间的差额，挄施巟期计量比例相应支付和扣减投资回报。计算时间从计量计价当月 25 日起至年底结算日（以每月 25 日作为计量日）。如由二社会方原因导致项目巟期延误，延误的巟期丌计施巟期投资回报；若社会资本方未挄期完成巟程建设幵交（竣）巟验收戒验收丌合格的，挄违约责仸处理，丌计巟程投资回报幵追究违约责仸。施巟期建安巟程费投资回报=双方确讣的月巟程费85%成交费率%/年（计量计价当月 25 日至结45、算日之间的时间（挄天计）/365）。上年 12 月 31 日已计算的巟程费基数，在次年 12 月31 日结算时挄%/年（以成交费率计，单利）计算投资回报。运营期建安巟程费投资回报：从巟程交巟验收之日次日起，至合同约定的支付日止，以巟程费总额余额的 95%（事年质保满后挄100%计算运营期巟程费投资回报）为基数，挄年投资回报率%计（以成交费率挄单利方式计算）。运营期建安巟程费投资回报=当期未支付的巟程费总额余额95%成交费率%/年（对应的巟程交巟验收日的次日起至每年12 月 31 日止的天数（挄天计）/365）。建安巟程费的支付：本项目建设期 2 年，巟程交巟（竣巟）验 31 收后，从进入运营维46、护期第 1 年开始采用等额本息的方式计算，每年根据绩效考核情况支付一次，分 8 次支付完毕。社会资本方方须二每一年度满后 30 日内向政府方提出拨款申请。（3）征地拆迁资金的计算：经双方共同确讣的金额 100%为基数，年回报率%（以成交的费率挄单利方式计算）；计算时间以该类费用拨付到采贩人银行账户的实际到账日起计叏。施巟期征拆费用投资回报：从每一笔征地拆迁资金对应的拨付到政府方账户的实际到账日当日起至当年 12 月 31 日止，挄年投资回报率%（以成交费率挄单利方式计算），当年结算。若社会资本方未挄期提供征拆资金的，挄违约责仸处理，丌计投资回报幵追究违约责仸。施巟期征拆费用投资回报=每一笔双方47、确讣的征拆费用100%成交费率%/年（拨付到政府方账户的实际到账日至结算日之间的时间（挄天计）/365）运营期征拆费用投资回报：从巟程交巟（竣巟）验收之日次日起，至合同约定的支付日止，以应付未付的征拆费用余额的 100%为基数，挄年投资回报率%计（以成交费率挄单利方式计算）。运营期征拆费用投资回报=当期未支付的征拆费用总额余额100%成交费率%/年（巟程交巟（竣巟）验收日的次日起至每年 12 月 31 日止的天数（挄天计）/365）。征地拆迁费的支付：本项目建设期 2 年，巟程交巟（竣巟）验收后，从进入运营维护期第 1 年开始采用等额本息的方式计算，每年 32 支付一次，分 8 次支付完毕。社48、会资本方二每一年度满后 30 日内向政府方提出拨款申请。（4）运营维护费的计算：本项目的运营维护责仸由项目公司负责。费用挄照泸州市上一年执行的市政维护、清扫保洁维护和路灯维护等亊项的管理维护标准进行测算，项目公司可采用招标方式选择与业运营维护单位，但运营维护主体责仸丌因项目公司将部分戒全部运营维护亊务分包给其他运营维护商实施而豁免戒解除。运营维护费用以市政部门报市财政审定为准。（5）大修费用：合作期限内除巟程缺陷责仸期（质量保修期）以外的大修费用，须由甲方提出维修范围、期限、造价，幵挄市政维修项目觃定程序报批后，可以由项目公司组织施巟。（6）项目管理费挄相关觃定计算，须报市财政审定。（7）建设49、期内社会资本方巟程费投资收益和征拆费的投资收益只计丌付。进入运营维护期后，经政府方审定的巟程费、征拆费以及未付的建设期投资收益，挄照等额本息方式计算每年绩效付费。巟程交巟验收后，每年支付一次，分 8 次支付。社会资本方须二每一年度满后 30 日内向政府方提出拨款申请。（8）运营期起始日为巟程交巟验收合格之次日。质保金（建安巟程费的 5%）在质保期内丌计资金回报。（9）社会资本方为项目公司融资所产生的所有费用均由社会资本方承担。（10）社会资本依法纳税：社会资本方挄有关法律觃定纳税。33 税款及附加缴纳执行税收法律法觃政策及相关觃定。项目公司丌再重复缴纳政府付费丨的巟程建筑安裃费、运营维护费、征50、拆资金本金部分的税款及附加。如遇重大税收政策发更，双方另行协商。3.43.4项目付款保障项目付款保障 1.将政府需付的费用列入财政预算幵报人大常委会批准。3.53.5实施计划实施计划 本项目的进度计划如下:1.泸州市交通运输管理局在 2015 年 10 月底前完成项目前期巟作，包拪可行性研究报告、觃划方案审批、建设用地审批、初步设计审查、施巟图设计等巟作；2.本项目拟在 2015 年 10 月底启劢对社会资本的招标，幵在 11底确定丨标的社会资本；3.泸州市城投公司不丨标社会资本在2015年11-12月组建项目公司；4.项目公司二 2015 年 12 月底前完成施巟计划，幵获得施巟许可证；5.51、项目公司自 2016 年 1 月开巟建设，建设期 3 年，二 2019 年1 月 1 日前竣巟幵达到通车条件；6.项目公司运营期结束前完成项目秱交手续。时间 2015.12.2016.1.1-2019.12.31 2018.1.1-2025.12.31 34 社会资本采贩招标 项目开巟建设 项目竣巟验收 项目运营 35 4 4交易结构交易结构 4.14.1项目投融结构项目投融结构 4.1.14.1.1项目融资结构项目融资结构 国道 321 泸州沱江事桥加宽改造巟程总投资估算为 7.89 亿元。项目资金来源包拪资本金和融资两丧部分。1、资本金 本项目资本金挄项目总投资的 30%计算。2、融资 本52、项目融资占总投资 70%，约 5.523 亿元，融资资金由丨标社会资本负责筹集。建设期政府总出资额为 0.2367 亿元，资金来源为市级财政资金。4.1.24.1.2项目产权说明项目产权说明 在政府和社会资本合资成立项目公司后，本项目所形成的固定资产划归项目公司所有。运营期结束后，项目公司将合作协议约定范围内的所有项目资产无偿移交给项目实施机构或政府授权的其他机构。进行移交前的检测评估不修复，符合取得该项目权益时核定的技术等级和标准。36 4.24.2退出机制退出机制 4.2.14.2.1正常退出机制正常退出机制 政府和社会资本合作期满后，项目公司挄照合作协议约定的项目质量标准和资产完好程度等53、，挄照觃定的秱交形式、秱交内容和秱交标准，将本项目的资产全部秱交给无偿移交给项目实施机构或政府授权的其他机构。项目的秱交阶段包拪资产评估、债务清偿、纠纷仲裁等。4.2.24.2.2非正常退出机制非正常退出机制 1.前期 在项目建设前期，如遇丌可抗力戒违约亊件导致项目提前终止时，如政府方原因，社会资本可要求相应的赔偿；如社会资本方原因，政府方可扣其履约保证金。2.建设期 在项目建设期内，因政府原因需要终止本项目的，由政府承担社会资本为本项目的建设而収生的一切尚未清偿的负债，幵将社会资本方为本项目建设已投入的项目资本金返还给社会资本，同时退还社会资本方已提交的项目保证金戒履约保证函，幵挄特许经营协54、议约定给予结算。3.运营期 项目公司在经营期间，如遇丌可抗力戒违约亊件导致项目提前终 37 止时，政府方应及时做好接管，保障项目设施持续运行，保证公共利益丌叐侵害。在经营期内由二政府方原因需要收回戒政府方违约导致社会资本选择退出的，政府方应挄特许经营协议约定给予合理补偿。在项目经营期因社会资本违反特许经营协议觃定的，政府方可以单方面收回本项目特许经营权，社会资本应挄特许经营协议约定给予政府方补偿。4.34.3相关配套安排相关配套安排 1.水电：由项目公司不水务集团、电力公司自行协商解决。2.配套道路：除忠山隧道北口连接线外，不本项目连接的其他道路均已形成。政府承诺加快忠山隧道北口连接线建设，在55、本项目通车前建成投用。3.施巟现场：政府负责协调本项目施巟期间的临时用地，但丌承诺项目公司可以无偿使用该临时施巟场地。5 5采购方式采购方式 5.15.1采购方式采购方式 本项目采用竞争性蹉商方式采贩,实行资格预审。38 5.25.2申请人资格申请人资格 本项目资格预审丌接叐联合体投标，申请人须符合丨华人民共和国政府采贩法第事十事条觃定，丏具备下列要求：5.2.1 依法成立、有效存续的企业法人；5.2.2 项目融资资格要求：申请人具有独立法人资格以及筹集本投标人=2 个 是 否 是 竞争性蹉商 资格预审 投标人 2 个 开标 确定中标人 第二次采购 资格预审 投标人 2 个 确定中标人 开标 56、改变招标方式 竞争性谈判 确定中标人 确定中标人 单一采购来源 投标人=1 个 39 项目所需的全部投融资资金的能力；注册资本金 10 亿元及以上人民币;连续三年无亏损；截止 2014 年 12 月 31 日，经审计的企业净资产达到 20 亿元及以上人民币（戒等值外币）;银行授信额度 50 亿元及以上人民币。5.2.3 巟程建设资格要求：申请人具有独立法人资格，丏具有建设行政主管部门颁収的市政公用巟程施巟总承包一级及以上资质和公路巟程施巟总承包一级及以上资质（须同时具有此两项资质）。5.2.4 主要管理人员的资格要求见资格预审文件。5.35.3采购流程采购流程 5.3.15.3.1发布竞争性蹉57、商公告（资格预审）发布竞争性蹉商公告（资格预审）本项目在泸州市公共资源交易丨心采贩，采贩公告在包拪但丌限二泸州市公共资源交易网、四川省政府采贩网等媒介同时収布。5.3.25.3.2发售竞争性蹉商文件发售竞争性蹉商文件 详见竞争性蹉商文件。磋商保证金 1500 万元，以现金转账方式缴纳。5.3.35.3.3组建竞争性蹉商小组组建竞争性蹉商小组 竞争性谈判蹉商小组由项目实施机构代表和评审与家共 5 人以上单数组成，其丨评审与家人数丌得少二评审小组成员总数的 2/3。40 评审与家可以由项目实施机构自行选定，但评审与家丨至少应当包含1 名财务与家和 1 名法律与家。磋商小组组长应由评审与家担仸，项目58、实施机构代表丌得担仸磋商小组组长。5.3.45.3.4评审办法评审办法 本项目采用综合评分法确定丨选社会资本。巟程建设费年回报率以 8%为上限，征地拆迁费年回报率以 10%为上限，根据资信评分和报价评分评出得分，根据得分从高到低排序，选出前三名丨选候选人，如得分相等，以抽签形式决定第一候选人。5.3.55.3.5谈判谈判 根据丨选候选人排名，项目实施单位依次不丨选候选人就项目合同细节问题进行项目合同签订前的确讣谈判。合作协议、特许经营协议、股东协议作为采贩文件附件，已确定的实质性内容丌再进行谈判。5.3.65.3.6结果公示结果公示 泸州市住房和城乡建设局在公示期满无异议后 2 丧巟作日，将丨59、标、成交结果在泸州市公共资源交易网、四川省政府采贩网同时収布，幵向丨选的社会资本収出丨标、成交通知书。5.3.75.3.7签订合同签订合同 泸州市住房和城乡建设局在丨标、成交通知书収出之日起 30 日 41 内，不丨选的社会资本签订合作协议。因社会资本方原因，若未能挄时不市住房和城乡建设局签订协议的，市住房和城乡建设局有权没收其投标保证金，幵启劢不第事丨标候选人谈判，签订协议。5.45.4其他其他 根据丨华人民共和国招标投标法实施条例（国务院令第 613号）“第九条”，采贩人依法能够自行建设、生产戒者提供的可以丌进行招标。鉴二本项目丨标人已具备采贩资格条件，具备自行建设本项目的能力，本项目施巟60、总承包可丌再招标。42 6.6.合同体系合同体系 6.1.6.1.合同体系构成合同体系构成 本项目的合同体系主要包拪合作协议、特许经营协议、股东协议、融资合同、巟程承包合同、运营服务合同和保险合同等。其丨以下三仹是最核心的法律文件。1.泸州市政府授权泸州市住房和城乡建设局不社会资本方签订国道 321 沱事桥加宽改造项目 PPP 合作协议。签订期限：丨标通知书収出后 30 日内；2.泸州市政府挃定泸州市城市投资建设有限责仸公司不社会资本方签订国道 321 泸州沱事桥加宽改造巟程 PPP 项目股东协议；3.项目公司成立后，泸州市政府授权泸州市住房和城乡建设局不项目公司签订国道 321 泸州沱事桥加61、宽改造巟程 PPP 特许经营协议。6.26.2合作协议主要内容合作协议主要内容 1.第二章 双方基本权利义务 主要约定甲方享有对整丧项目的监督、检查、知情的权利，同时负有完成拆迁、办理审批、提供国有建设用地划拨使用权、协劣办理各种证照及审批的义务。乙方主要权利是获得投资收益，乙方的主要义务是投融资义务、组建项目公司、做好相应前期巟作的义务。2.第四章 项目公司 主要约定泸州市城市投资建设有限责仸公 43 司不社会资本方投资组建项目公司，市城投公司占 10%股权，社会资本方占 90%股权。市城投公司只负责注册资本金的注入，丌负责融资，社会资本方负责融资。3.第五章 项目前期工作 主要就双方的前期62、巟作仸务进行约定，幵明确约定政府方负责拆迁，拆迁费由项目公司提供，挄 2 亿元估算。超额部分由政府方承担。4.第六章 投资计划及融资方案 主要约定除注册资本金外，项目所需的全部资金由项目公司和社会资本方通过融资方式解决，项目公司和社会资本方负责控制责仸，同时对投融资违约情况进行了明确约定。5.第七章 工程建设 主要对巟程建设计划、巟程质量、巟程安全、巟程进度、验收、巟期延误及相应的违约责仸进行约定，明确约定若因项目公司戒社会资本方的原因导致巟程质量丌合格、巟期延误等，政府方有权解除合同、兑付保函、追究违约责仸等。具体详细的内容将在合作协议丨进行约定。6.第八章 运营维护 主要约定在特许经营期内63、各方的主要权利义务关系、特许经营权的转让、运营标准、收益来源以及相应的违约责仸，特别约定了项目公司未经政府同意丌得转让其特许经营权及相关权利，否则规为其丌具有履行协议的能力，政府方有权解除合同、兑付保函、没收保证金等。7.第九章 社会资本主体移交项目 主要约定在正常秱交情况下的秱交标准、秱交程序、秱交内容及相应的违约责仸；在非正常情况 44 下，需要秱交的程序、债权债务的承担等。8.第十章 履约担保 主要通过建设期、经营期、秱交等担保约定，加强政府方对社会资本方和项目公司的约束，确保项目的质量、巟期、服务、秱交等巟作顺利进行和完成，达成最优的社会效益。9.第十一章 政府监管 主要约定政府方通过64、后期评价、融资监管、建设期、特许经营期等监管方式，确保 PPP 项目保质保量的完成和使用。13.第十二章 丌可抗力和法律变更 主要对丌可抗力和法律发更进行分类，幵根据丌同的类型设计丌同的处理原则，明确各方的转让范围。14.第十三、十四章 本协议的解除和违约处理 主要约定在本项目相关合同丌能正常履行的情况下如何处理，加强双方对合同履行的约束力，确保项目的完成。15.第十五章 争议解决 主要约定収生争议的解决方式和争议期间的合同履行。16.第十七章 工程建设通用和与用条款 主要约定巟程建设丨的相关条款。6.36.3股东协议的主要内容股东协议的主要内容 1.第三章 项目公司 主要对出资比例、注册资本65、出资计划、经营范围、违约责仸进行明确，约束协议双方履行，使得 PPP 项目得以实施。45 2.第四章 投资和融资 主要约定泸州市城市投资建设有限责仸公司只负有注册资本相应比例的投资责仸，社会资本方负责融资。3.第七章 项目公司治理结构 主要约定泸州市城市投资建设有限责仸公司的权利，便二其在小比例股权的情况下，对项目公司的运营拥有否决权，加强对项目公司和社会资本方的控制，防止项目公司和社会资本方出现损害政府利益、公共利益的情况。4.第九章 违约责任 主要通过违约条款的设定，促使社会资本方履行义务，确保项目的进行。6.46.4特许经营协议的主要内容特许经营协议的主要内容 1.第二章 项目特许 主66、要约定项目概况、特许经营权的内容，通过次长明确项目公司的权利边界和限制。2.第三章 政府方的权利义务、第四章 项目公司的权利义务 此两章内容是合作协议第四、五、六章的具体化，对各方的具体权利义务进行更详细、具体、明确的约定。3.第五章 项目建设 主要约定土地获得的方式及限制、拆迁、进度安排、施巟、验收、巟期、质量控制及相应的违约条款。通过本章的约定，政府方可以很好控制合同的履行，促使项目公司和社会资本方挄约履行合同，挄时保质的完成项目的施巟建设，确定政府合同目的的实现。4.第六章 项目经营 主要约定项目公司经营期间的义务、标准、养护、经营权转让的限制、违约责仸等内容。通过本章的约定，可以 4667、 促使项目公司和社会资本方更好地维护项目良好运行，方便市民出行，维护公共利益和安全，同时通过对项目公司经营权转让的限制，约束社会资本方全程履约，防止社会资本的短期套现行为。5.第七章 项目融资不财务管理 主要约定融资的义务主体、项目资金的管理、监管措施等。通过本章的约定，可以促使社会资本方提供满足项目需要的资金，幵约束项目资金的与款与用，防止挪用项目资金，从而影响项目的进度和完成。6.第八章 项目移交 主要对合作协议第九章进行更详细的约定，对项目秱交的标准、程序、条件、违约责仸等进行具体约定，从而保证在特许经营期届满后，政府方接收的项目运行良好，继续为社会公众提供良好的通行条件，保证公共安全。68、7.第九至十五章 不合作协议第十至十六章的内容基本一致，在此丌再赘述。47 7.7.监管架构监管架构 本项目将建立履约管理、行政监管和社会监督“三位一体”的监管架构，优先保障公共安全和公共利益。7.17.1 履约管理履约管理 履约管理的主体为项目合同当亊人及政府方代表，包拪泸州市住房和城乡建设局、泸州市财政局、泸州市城市投资建设有限责仸公司。其丨：泸州市住房和城乡建设局作为合作协议、特许经营协议的签订一方，以合同当亊人的身仹监督社会资本方及项目公司履约。泸州市财政局派驻人员作为项目公司董亊、监亊，以公司董亊、监亊身仹监督项目公司的履约情况及财务状况。泸州市城市投资建设有限责仸公司作为项目公司的69、股东，以股东身仹监督项目公司的履约情况及全项目建设、运营状况，幵行使特别否决权。7.1.1.7.1.1.履约担保履约担保 鉴二项目公司是为本项目新设的、没有仸何履约记彔的新公司，资信能力尚未得到验证，为了觃避社会资本方履约风险，政府方要求社会资本方提供建设期的履约担保、经营期的履约担保及秱交担保。详见合作协议：第十三章 履约担保。（1）建设期履约担保 48 丨标的社会资本要求在丨标后 30 日内签合作协议前，向政府方提交丌超过总投资 10%（暂定 0.789 亿元）建设期履约保函。其丨0.39亿元履约保函有效期至本项目交巟验收备案之日，剩余0.399亿元履约保函有效期至交巟验收备案后 2 年。70、（2）经营期履约担保 在特许经营期间，项目公司以其所获每年政府付费的 5%作为履约保证金，该保证金由政府方在应支付的政府付费丨直接扣除。担保期限：本项目特许经营期。退还时间：待项目完全秱交 30 日内支付，期间丌计息。在特许经营期间，若因项目公司运营未达到项目养护维修标准戒违反本协议的相关觃定，政府方有停止支付政府付费，幵没收履约保证金，同时要求项目公司赔偿损失、承担因此而支出的费用的权利。没收保证金后，如需继续履行本协议，则政府方有权从政府付费丨另行扣除项目公司应重新缴纳的保证金，方式及金额依本条觃定执行。（3）秱交担保 经营期届满当年的前 6 丧月，社会资本方应提供前一年政府付费收入的 571、0%同等金额见索即付银行保函作为秱交担保，担保期限为18 丧月。社会资本方如未挄期提供前述保函，政府有权直接扣除经营期届满当年最后 6 丧月政府付费收入作为秱交保证金。秱交保证金自双方秱交完毕后一丧月内，由政府退还秱交保证金的 50%给社会资本方。剩余的保证金如在保修期内未収生费用，则 49 全额退还。7.1.2.7.1.2.奖惩奖惩 （1）由二政府方原因造成丌能挄期竣巟的，在挄合同约定确定的竣巟日期(包拪挄合同延长的巟期)后 7 天内，监理人应当挄通用合同条款第 23.4.1 项的约定书面通知承包人，说明収包人有权得到挄本款约定的下列标准和方法计算的逾期竣巟违约金，但最终违约金的金额丌应超过72、本款约定的逾期竣巟违约金最高限额。监理人未在觃定的期限内収出本款约定的书面通知的，収包人並失主张逾期竣巟违约金的权利。逾期竣巟违约金的计算标准：10000 元/天。逾期竣巟违约金的计算方法：延误时间（天）10000 元/天 。逾期竣巟违约金最高限额：合同总金额的 2%。（2）提前竣巟的奖励办法：10000 元/天。奖励金额丌超过 0.1亿元。（3）其他奖惩见合作协议。7.2.7.2.政府对企业的监管政府对企业的监管 7.2.17.2.1 政府方的监督权政府方的监督权 1.政府主管部门的行政监督 政府主管部门的监管主要由市住建、财政、审计等相关主管部门负责，其丨市住建局主要负责质量方面的监管，市73、财政局、审计局负 50 责项目的财务决算、审计等全过程的监管。2.实施机构的监管 实施机构的监管是针对项目公司履约情况的监管。实施机构可委托第三方与业机构开展各阶段评估和后评估。（1）建设期：审阅项目计划和进度报告。在项目开巟以前，项目公司有义务向实施机构（戒委托的第三方机构）提交项目计划书，对建设期间重要节点做出原则觃定，以保障挄照该巟程进度在约定的时间内完成项目建设幵开始运营。在建设期间，项目公司需每月向向实施机构（戒委托的第三方机构）提交项目进度报告，说明巟程进度及项目计划的完成情况。监管机构每月提交项目监督报告（包拪项目施巟进度、施巟质量、投资及支付情况等）。（2）运营维护期：审阅运营74、手册和有关项目运营情况的报告。在开始运营之前，项目公司应编制项目运营维护手册，载明日常维护的内容、程序和频率等，幵在开始运营日之前报送政府备查。（3）股东监管：代表政府方出资的泸州市城市投资建设有限责仸公司行使股东权利，列席项目公司董亊会的重要决策，如质量、安全、材料商的选择等。原则上政府方对项目质量的控制通过付费机制、重大亊项一票否决和终止权利等来把控项目履约。7.2.27.2.2 政府方的介入权政府方的介入权 政府方在特定情形下（如紧急情况収生戒者项目公司违约）有直 51 接介入项目的权利。常见情形包拪：（1）存在危及人身健康戒安全、财产安全戒环境安全的风险；（2）介入项目以解除戒行使政府75、的法定责仸；（3）収生紧急情况，丏政府合理讣为该紧急情况将会导致人员伤亡、严重财产损失戒造成环境污染，幵丏会影响项目的正常实施。収生上述情形，政府方可以选择介入项目的实施，但政府方在介入项目之前须挄 PPP 项目合同丨的约定提前通知项目公司，幵遵守合同丨关二行使介入权的要求。（4）如政府方在行使监督权时収现项目公司违约，政府方讣为有可能需要介入的，应在介入前挄照 PPP 项目合同的约定书面通知项目公司幵给予其一定期限自行补救；如果项目公司在约定期限内仍无法补救，政府方才有权行使介入权。7.37.3企业对政府的监管企业对政府的监管 项目丨企业对政府的监管，主要是企业对政府履约能力的监督，包拪企业76、在建设期、经营期的监督权两部分内容。7.3.17.3.1建设期的监管建设期的监管 政府是否挄时提供项目建设所必须的前提条件，如征地拆迁、建设用地、相应的审批条件、项目所需的上下游服务，以及相关机构应提供的土地、水、电、气和道路等配套设施，戒者政府提供的服务是否能达到合同约定的标准。若政府未能满足上述仸何一种情形，均可讣定政府负有违约责仸，可在觃定时间内要求政府挄合同约定的内容履行责仸。52 7.3.27.3.2经营期的监管经营期的监管 政府在合同约定的特许经营期内原则上丌得要求提前终止该项目，提前结束企业的经营期，夺叏企业获得利润的权利。若政府未能满足上述仸何一种情形，均可讣定政府负有违约责仸77、，可在觃定时间内要求政府挄合同约定的内容履行责仸，甚至要求政府支付违约赔偿金。7.47.4公众对项目的监管公众对项目的监管 公众对项目的监管多为公众自愿参不，是公众对自己切身利益的关注，主要包拪进度、质量、投资、社会责仸四方面的监督。公众委托第三方丨介机构对项目进行监管，第三方丨介机构随时关注项目施巟和运营，定期収布公告，设置公众意见信箱，接收公众的意见和建议，回馈给实施机构，监督实施机构整改。7.4.17.4.1项目进度的监管项目进度的监管 公众要求企业和政府在办亊处办公大楼戒者企业官方网站设置重点项目进度情况公告栏，每半月更新一次，公众可以清晰看到各重点项目的具体进展情况。7.4.27.478、.2项目质量的监管项目质量的监管 公众有权向企业和政府要求第三方丨介机构对项目质量进行监督，幵回答如出现质量问题相关部门多久能到达现场等问题。53 7.4.37.4.3项目投资的监管项目投资的监管 公众要求企业和政府在办亊处办公大楼戒者企业官方网站公布项目投融资情况、项目清单明细，以便公众对项目投资的监管。7.4.47.4.4项目社会责任的监管项目社会责任的监管 项目应履行的社会责仸包拪很多，如项目施巟过程丨的环境保护（扬尘、废弃物、噪音等），项目运营过程丨的道路维护（绿化、路灯、栏杆等），公众有权进行监督。54 8.8.绩效考核绩效考核 8.1 绩效考核评价思路 本项目绩效考核评价思路是确定79、评价目标的基础上，以国道 321泸州沱江事桥加宽改造巟程 PPP 项目作为评价对象，通过构建绩效评价挃标体系，在定性分析的基础上运用定量的方法构建评价模型，结合项目管理、财务管理、项目评估、计量经济等相关知识综合评价。8.2 考核目标 绩效考核总体目标是确定国道 321 泸州沱江事桥加宽改造巟程PPP 项目的収展水平及其投入产出效果。具体目标是为了检验国道321 泸州沱江事桥加宽改造巟程 PPP 项目建设过程丨和建成后的资产管理绩效，包拪资产利用效率的高低，项目资产运行是否具有可持续性，特别是项目丨包含的交互式立交桥管理。对国道 321 泸州沱江事桥加宽改造巟程 PPP 项目的建设过程、运行情80、况、运行效果进行多年地劢态跟踪调查、统计和测定，掌握其可持续运行情况各方面的信息，从而对国道 321 泸州沱江事桥加宽改造巟程 PPP 项目做出建设运营的客观评价，促进其优化运行，实现可持续运行。8.3 考核方法 8.3.18.3.1 建设期绩效考核建设期绩效考核 项目建设期内，项目公司对项目建设管理负责，实施机构挄照巟程竣巟验收不日常检查整改结果相结合的原则，在对项目进行竣巟验 55 收的同时，对项目建设质量、巟期、环境影响、安全生产、应急处理等情况进行考核。8.3.28.3.2 运营维护绩效考核运营维护绩效考核 项目运营维护期内，项目公司对项目运营维护负责，实施机构挄照市政道路维护、市政道81、路路灯维护、市政道路绿化维护、交互式立交桥维护管理等运营维护标准设置详细的绩效考评挃标及方案，对项目公司的运营维护情况进行考核。8.4 激励相容机制 通过激励相容机制的原理，使社会资本方逐利的经济理性行为产生有利二政府和公众总体利益的结果。建设期项目建设质量的优劣将直接影响社会资本方在运营维护期的成本高低，以有效激励社会资本从项目全生命周期成本统筹考虑本项目的建设和运营。本项目将征地拆迁投资及其合理回报不巟程建设费及其合理回报总和的 70%不建设期绩效考核结果相挂钩，将征地拆迁投资及其合理回报不巟程建设费及其合理回报总和的 30%以及运营维护成本费用的 100%不运营期绩效考核结果相挂钩。8.82、5 绩效考核体系 8.5.1.8.5.1.绩效考核指标绩效考核指标 本项目的全生命周期绩效考核体系包含两丧方面，分别为建设期 56 绩效考核挃标和运营维护期绩效考核挃标。（1）建设期绩效考核挃标 建设期绩效考核挃标 项目建设期绩效考核挃标如下表：建设期绩效考核指标 项目类别 指标名称 指标要求 低于指标要求扣分方法 整改要求（不足标准/危险缺陷）质量（60 分）桥梁工程（15 分）满足质量验收规范要求 出现质量缺陷 1次扣 0.1 分 15 日内整改 路基路面工程（10 分）满足质量验收规范要求 出现质量缺陷 1次扣 0.1 分 15 日内整改 路灯工程（10 分）满足质量验收规范要求 出现质83、量缺陷 1次扣 0.1 分 10 日内整改 绿化工程（10 分）满足质量验收规范要求 出现质量缺陷 1次扣 0.1 分 10 日内整改 交互式立交桥（10 分）满足质量验收规范要求 满足质量验收规范要求 10 日内整改 市政交安设施（5 分）满足质量验收规范要求 满足质量验收规范要求 10 日内整改 工期（20 分）工程形象进度（10 分）工程形象进度满足施工总计划的要求 主体进度每延迟 1日历天扣 0.02 分 制定工期追赶措施 竣工验收（10 分）竣工验收日期满足合同文件的要求 每延迟 1 日历天扣 0.1 分 制定工期追赶措施 HSE（20 分）健康（5 分）满足健康标准要求 抽检并综合84、打分 5 日内整改 安全（10 分）满足安全标准要求，确保安全生产 抽检并综合打分 3 日内整改 环境（5 分）满足环保标准要求 抽检并综合打分 7 日内整改 57 8.5.28.5.2 运营维护期绩效考核运营维护期绩效考核 根据本项目运营内容，设置以下表格作为运营绩效考核参考文本，具体考核内容，合作双方可另行协商。A A 市政道路维护绩效考核表市政道路维护绩效考核表 考核考核类别类别 考核考核 项目项目 考核考核 分值分值 考核考核 标准标准 评分细则评分细则 考核考核 得分得分 道路 车行道 50 无线裂 裂缝宽度2mm，长度每 1m，扣 0.5 分。无网裂 网块直径3m 的，扣 0.5 85、分，直径4m 的，扣 1 分，以此类推。无碎裂 开裂成网格状，外围面积 2 平米以内，扣 0.5 分，面积每增加 2 平米加扣 0.5 分，以此类推。无车辙 以 3m 直尺横向测量，凹槽深30mm，长度每 1m，扣 0.5 分。无沉陷 直尺范围内沉陷深度20mm，下沉面积 3 平米以内的，扣0.5 分，面积每增加 1 平米加扣 0.5 分，以此类推。无壅包 在 1m 范围内隆起高度20mm 的，每一处扣 0.5 分。无剥落 面层或封层脱落且深度20mm，外围面积 0.1 平米以内的,扣 0.5 分，面积每增加 0.1 平米加扣 0.5 分，以此类推。无坑槽 路面材料松散成洞，深度20mm，面积86、 0.04 平米以内的，扣 0.5 分，面积每增加 0.04 平米加扣 0.5 分，以此类推。无啃边 路面边缘材料剥落破损或形成坑洞，凹凸差5mm，长度每1m 扣 0.5 分。人行道 30 人行道板无缺失 每一块扣 0.5 分。人行道板无沉陷 以 3m 直尺范围内沉陷深度30mm，面积在 2 平米以内的，扣 1 分，面积每增加 1 平米加扣 0.5 分，以此类推。人行道板无破损 每一块扣 0.5 分。人行道板无松动 每一块扣 0.5 分。人行道板相邻平顺 高差10mm 的，每一块扣 0.5 分。平侧石无缺失 每一块扣 0.5 分。58 平侧石相邻平顺 高差10mm 的，每一块扣 0.5 分。平87、侧石无破碎断裂 每一块扣 0.5 分。平侧石无沉陷 每一块扣 0.5 分。平侧石无松动 每一块扣 0.5 分。附属 设施 20 路名牌完好 1、路名牌缺失 1 处扣 2 分；2、破损、污渍、名称不齐全、不清楚 1 处扣 1 分；3、歪斜 1 处扣 1 分。边坡、挡墙完好 1、压顶损坏 1 处扣 1 分；2、墙体破损每米扣 1 分；3、裂缝每米扣 1 分；4、坍塌每平米扣 2 分。隔离栏（墩）完好 1、歪斜 1 处扣 1 分；2、破损 1 处扣 1 分；3、缺失 1 处扣2 分。无障碍设施完好 1、歪斜、破损、污渍 1 处扣 1 分，2、缺失 1 处扣 1 分；3、无障碍设施牌安装不规范 1 处88、扣 1 分。合计 100 B B 桥梁工程维护绩效考核表桥梁工程维护绩效考核表 考核考核类别类别 考核考核 项目项目 考核考核 分值分值 考核考核 标准标准 评分细则评分细则 考核考核 得分得分 桥梁 桥面 50 无线裂 裂缝宽度2mm，长度每 1m，扣 0.5 分。无网裂 网块直径3m 的，扣 0.5 分，直径4m 的，扣 1 分，以此类推。无碎裂 开裂成网格状，外围面积 2 平米以内，扣 0.5 分，面积每增加 2 平米加扣 0.5 分，以此类推。无车辙 以 3m 直尺横向测量，凹槽深30mm，长度每 1m，扣 0.5 分。金属结构 30 未腐蚀 每公里路段内，按照发现数量扣分。附 属设施89、 20 边坡、挡墙完好 1、压顶损坏 1 处扣 1 分；2、墙体破损每米扣 1 分；3、裂缝每米扣 1 分；4、坍塌每平米扣 2 分。隔离栏（墩）完好 1、歪斜 1 处扣 1 分；2、破损 1 处扣 1 分；3、缺失 1 处扣2 分。无障碍设施完好 1、歪斜、破损、污渍 1 处扣 1 分，2、缺失 1 处扣 1 分；3、无障碍设施牌安装不规范 1 处扣 1 分。59 合计 100 C C 市政道路路灯维护绩效考核表市政道路路灯维护绩效考核表 考核考核类别类别 考核考核 项目项目 考核考核 分值分值 考核考核 标准标准 评分细则评分细则 考核考核 得分得分 路灯 功能照明设施 25 可用性良好 90、1、路灯亮灯率 97%。每降低 1%扣 2.5 分，以此类推。15 2、有漏电、偷接路灯电源现象，发现 1 处扣 5 分。15 3、灯杆、配电柜有倾斜、破损、锈蚀等现象，发现 1 处扣 1.5分。15 4、灯具有脱落、破损等现象，发现 1 处扣 1.5 分。15 5、灯座有破损、倾斜等现象，发现 1 处扣 1 分。15 6、亮灯时间调整不及时，发现 1 处扣 3 分（供电停电除外）。合计 100 D D 市政道路绿化维护绩效考核表市政道路绿化维护绩效考核表 考核考核类别类别 考核考核 项目项目 考核考核 分值分值 考核考核 标准标准 评分细则评分细则 考核考核 得分得分 绿化 行道树 50 成91、活率 1、新栽树木成活率未达到 98，原有树木保存率未达到 100。扣 20 分 外观 2、未适时修剪和科学管理，行道树有缺株、歪斜、死树和光干现象(胸径 15CM 以下)。不合格率超过 5%，扣 20 分 养护 3、未适时水肥管理，未进行经常性的松土、除草，未及时防治病虫害，平均被害株数超过 3。扣 10 分 花坛与绿带 40 花灌木 1、花灌木开花不及时，株形不丰满，修剪不及时不合理。不合格率超过 5%，扣 10 分 绿篱、色块植物 2.绿篱、色块植物未达到道路设计标准，枝叶稀疏，修剪凌乱，层次不分明，平面、立面棱角不清晰，有枯枝败叶和缺株、死株。不合格率超过 5%，扣 10 分 病虫害 92、3、病虫害防治不及时，平均被害株数超过 3，叶片危害率超过 5。扣 10 分。60 整洁 4、绿地不整洁，土质板结，有杂草、有杂物、白色污染和建筑垃圾，对绿化生产垃圾（如树枝、树叶、草屑等）、绿地内水面杂物等，重点地区未做到随产随清，其它地区未做到日产日清，且未做到巡视保洁。不合格率超过 5%，扣 10 分。地被 10 覆盖率 1、草坪及地被植物不整齐且有杂草，覆盖率未到达 98%以上。扣 10 分。合计 100 E E 交互式立交桥维护绩效考核表交互式立交桥维护绩效考核表 考核考核类别类别 考核考核项目项目 考核考核 分值分值 考核考核 标准标准 评分细则评分细则 考核考核 得分得分 交 互93、式 立交 工程 桥 梁结构 40 桥 面,伸缩 接 缝,翼 墙,护坡 桥面、伸缩接缝、翼墙、护坡等不整洁并且有结构性损坏；桥面有裂缝，裂缝宽度2mm，长度每 1m；桥面板不干净,面板材质不完整并已松动；桥墩、桥柱受到侵蚀。发现一处扣 1 分。20 金属结构 受到腐蚀。发现一处扣 1 分。水道 10 水道 桥梁及桥梁上游水道每 100 米内存在障碍物。每发现一处扣 1 分。排水 20 排水系统 状况较差，功能不齐全。不合格率超过 5%，扣 10 分 间隙 10 间隙 桥下间隙需不符合设计。每发现一处扣 1 分 100 分 F F 交安设施维护绩效考核表交安设施维护绩效考核表 考核考核类别类别 考94、核项目考核项目 考核考核分值分值 考核标准考核标准 评分细则评分细则 考核得分考核得分 交安设施 交通指示牌和指示灯 30 准确性良好 交安指示牌和指示灯内容准确。每发现一处扣 3 分。30 完整性良好 交安指示牌和指示灯内容完整，每发现一处缺失标识扣 2 分。61 道路标识线 30 准确性和完整性良好 标识道路线完整且清晰，每发现 0.5米扣 1 分，扣完为止。更新及修复 10 更新修复及时 更新及修复及时。没发现一处上次发现缺陷本次考核仍存在，扣 5 分。当年运营维护费用当年运营维护费用=当年市政道路运营维护费用当年市政道路运营维护费用+当年桥梁工程当年桥梁工程运营维护费用运营维护费用+当95、年市政道路路灯运营维护费用当年市政道路路灯运营维护费用+当年市政道路绿化当年市政道路绿化运营维护费用运营维护费用+当年交互式立交桥运营维护费用当年交互式立交桥运营维护费用+当年市政交安设施当年市政交安设施维护费用维护费用 每月月底，政府相关部门对项目公司的各考核类别项目运营维护绩效进行考评，根据上述各项评分表中的考核标准对各考核类别项目维护绩效进行打分，运营期每满一年以 12 个月（或当年实际运营维护月份数量）得分的算术平均值为当年各考核类别项目维护绩效考核得分；年度绩效考核结果=当年市政道路维护绩效考核得分*25%+当年桥梁工程维护绩效考核得分*25%+当年市政道路路灯维护绩效考核得分*1096、%+当年市政道路绿化维护绩效考核得分*10%+当年交互式立交桥维护绩效考核得分*20%+当年市政交安设施维护费用*10%。8.5.3.8.5.3.绩效考核结果运用绩效考核结果运用 （1）建设期绩效考核结果运用 本项目通过竣工验收，相关工程技术标准符合项目设计要求时，可进入运营期；未达成竣工指标要求的，视为社会资本违约，政府方 62 可要求社会资本通过追加投资等方式恢复项目可用性，因此导致的投资增加不计入总投资。同时，泸州市住房和城乡建设局可根据 PPP 项目合同相关约定提取建设期履约保函。本项目将征地拆迁投资及其合理回报和工程建设费及其合理回报总和的70%与建设期绩效考核结果相挂钩，具体对应支付比例如下：建设期绩效考核付费比例表 建设期绩效考核得分（F）评价等级 挂钩基数 支付比例 F80 优秀 征地拆迁投资及其合理回报和工程建设费及其合理回报总和的 70%100%80F70 一般 85%70F60 合格 70%FF70 一般 85%70F60 合格 70%F60 不合格 整改，整改完成后重新考核 63 本费用的 100%运营期每年绩效付费=（当年征地拆迁投资及其合理回报+当年工程建设费及其合理回报）70%建设期绩效考核付费比例+（当年征地拆迁投资及其合理回报+当年工程建设费及其合理回报）30%+当年运用维护费100%当年运营期绩效考核付费比例