1、 郭家沱大桥及南延伸段项目郭家沱大桥及南延伸段项目 PPPPPP 实施方案实施方案 重庆市市政设计研究院重庆市市政设计研究院 重庆市城市建设研究中心重庆市城市建设研究中心 政府与社会资本合作（政府与社会资本合作（PPP）研究所）研究所 2017 年年 05 月月 03 日日 郭家沱大桥及南延伸段项目郭家沱大桥及南延伸段项目 PPPPPP 实施方案实施方案 实施机构：重庆市城乡建设委员会 主编单位：重庆市市政设计研究院 负 责 人：钟 韵 参编人员：周剑波 李奕铮 杨 凯 叶含志 秦基胜 胡汉顶 审核人员：甘 琳 校对人员：韦 敏 编制日期：2017 年 05 月 03 日 目目 录录 1 1 2、项目概况项目概况 .1 1 1.1 基本情况.1 1.2 建设内容.2 1.3 建设用地.9 1.4 项目技术经济指标.9 1.5 项目交通量预测.11 1.6 前期工作批复.13 2 2 采用采用 PPPPPP 模式的必要性和可行性模式的必要性和可行性 .1616 2.1 采用 PPP 模式的必要性.16 2.2 采用 PPP 模式的可行性.17 2.3 实施方案编制依据.23 3 3 运作方式运作方式 .2626 3.1 PPP 范围.26 3.2 运作方式.27 3.3 操作流程.27 4 4 交易结构交易结构 .3030 4.1 项目投融资结构.30 4.2 项目公司组建.30 4.33、 项目公司管理层结构.31 4.4 项目产权说明.31 4.5 回报机制.31 4.6 财务评价.37 5 5 社会资本选择社会资本选择 .3939 5.1 前置条件.39 5.2 社会资本选择方式.39 5.3 社会资本资格条件.40 5.4 选择流程.41 6 6 风险分配风险分配 .4444 6.1 风险分配原则.44 6.2 风险识别分担框架.44 7 7 项目实施项目实施 .5151 7.1 实施计划.51 7.2 项目前期.51 7.3 项目建设.53 7.4 项目运营.56 7.5 项目移交.61 8 8 退出机制退出机制 .6363 8.1 正常退出机制.63 8.2 非正常退4、出机制.63 8.3 退出处理.64 8.4 股权转让限制.65 9 9 合同体系合同体系 .6666 9.1 合同体系构成.66 9.2 PPP 框架协议主要内容.66 9.3 股东协议的主要内容.68 9.4 PPP 项目合同的主要内容.68 9.5 调整衔接机制.70 10 10 监管架构监管架构 .7171 10.1 履约管理.71 10.2 行政监管.73 10.3 社会监督.73 郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 1 1 项目概况项目概况 1.1 基本情况基本情况 1.1.1 项目项目背景背景 根据重庆市城乡总体规划（2007-2020 年）（2011 年修订），主城区快5、速路网规划呈“六横、七纵、一环、七联络”结构，道路总里程 882公里。截止“十二五”末，快速路通车里程达 501 公里，尚有 331 公里未建。“十三五”期间，主城区将新改扩建快速路约 423 公里，其中改造 158公里，新建 265 公里。至“十三五”末，都市功能核心区内将形成完善的快速路网体系，都市功能拓展区内将形成可支撑区域发展的快速路骨架。六纵线作为东部片区南北向快速路，起于三环高速大盛段，经统景、龙盛片区、郭家沱长江大桥、茶园、界石，止于绕城渝黔立交，全长 49.6公里。其中渝黔立交至茶园立交段 11.2公里已建成通车；龙兴段 16.32 公里已于 2016 年开工建设；郭家沱大桥及6、南延伸段 12.7 公里、鱼复段 7.8 公里计划于 2017 年开工建设。六纵线贯通后，将进一步加快主城东部铜锣山和明月山间片区发展，加强鱼复片区与茶园片区的交通联系，分流东北向进城交通压力，促进经开区和茶园城市副中心建设。图 1.1 快速路六纵线示意图 郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 2 1.1.2 项目概况项目概况 郭家沱大桥及南延伸段南起茶园立交，经兴塘立交、峡口立交、跨越长江后，北至花红湾立交，线路全长 12.7 公里，道路等级为城市快速路，双向八车道，路幅宽度 41 米，设计车速 80 公里/小时。图 1.2 本项目区位图 1.2 建设建设内容内容 本项目建设内容包括快7、速路六纵线南段工程和郭家沱长江大桥两个部分。1.2.1 快速路六纵线南段工程快速路六纵线南段工程 工程南起内环茶园立交，北止与快速路三横线相交形成的峡口立交，全长 6.5 公里，双向八车道，含茶园、兴塘、白沙、接线 4 座互通式立交。1、茶园立交 快速路六纵线与快速路四横线、内环快速路的相交节点。采用“双 Y”型形式，为全互通立交。郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 3 图 1.3 茶园立交效果图 2、兴塘立交 快速路六纵线与片区主干道兴塘路和一级公路茶黄路的相交节点。采用“喇叭+Y 型”形式，为全互通立交。图 1.4 兴塘立交效果图 3、白沙立交 快速路六纵线与片区主干道东西大道的相8、交节点。采用涡轮型立交形式，为全互通立交。郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 4 图 1.5 白沙立交效果图 4、接线立交 快速路六纵线与片区主干道开龙路的相交节点，采用“Y”型立交形式，为全互通立交。图 1.6 接线立交效果图 1.2.2 郭家沱长江大桥郭家沱长江大桥 工程南起峡口立交，跨越长江后北至郭家沱周家村、花红湾立交，全长约 6.2 公里，双向八车道，含主桥、引桥、南、北引道，峡口、北桥头、花红湾 3 座立交。1、桥型方案（1）通航条件分析 规划桥位：与上游黄桷沱大桥距离 7.8 公里，与下游主河槽上的果园郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 5 大桥距离 10 公里，9、与广阳岛南部次河槽上的广阳岛大桥距离 1.3 公里。桥梁间距满足桥梁选址的相关技术要求。图 1.7 郭家沱大桥桥位与上下游桥位关系图 通航标准：根据交通部、水利部和国家经贸委关于内河航道技术等级的批复（交水发1998659 号）和长江干线航道发展规划，以及交通运输部 2008 年编制的长江干线航道总体规划纲要，确定郭家沱长江大桥河段航道等级为国家级航道标准。通航净宽：本项目推荐桥位桥轴线法向与水流流向夹角较大（大于5），横向流速大于 0.8 米/秒，因此需采用一跨过江或通航水域范围内不得设置桥墩的跨越方案。通航净高：根据内河通航标准的规定，大桥所在河段航道等级规划为级，通航净高执行 18 米标10、准，同时按不小于 24 米进行预留。通航水位：根据内河通航标准的规定，其最高通航水位应采用洪水重现期为 20 年一遇的洪水位。桥位处最高通航水位为 192.00 米，桥位处最低通航水位为 155.64 米。（2）桥型方案 根据交通运输部关于重庆郭家沱长江大桥航道条件与通航安全影响评价的审核意见（交水函2016719 号），大桥主跨 720 米，公轨两用桥，桥梁横断面采用上下双层布置，上层为双向八车道，下层为双线轨道，桥梁总宽为 39 米。经过多轮方案筛选，现确定桥梁方案为悬索桥。郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 6 桥梁采用单跨悬吊双塔三跨连续钢桁梁悬索桥方案，主桁布置采用 75米+11、720 米+75 米。图 1.8 桥型效果图 桥梁横断面布置：上层横桥向为双向八车道，下层为双线轨道交通。主桥横断面布置为：3.0 米（检修道+吊索区）+15.5 米（车行道）+2.0米（中央分隔带）+15.5 米（车行道）+3.0 米（检修道+吊索区）=39.0 米。引桥横断面布置为：1.5 米（检修道）+15.5 米（车行道）+2.0 米（中央分隔带）+15.5 米（车行道）+1.5 米（检修道）=36.0 米。图 1.9 主梁标准横断面图 2、峡口立交 六纵线与三横线相交形成的相交节点。采用变异“涡轮”形式，为全互通立交。郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 7 图 1.10 峡口12、立交效果图 3、北桥头立交 六纵线与规划郭鱼路相交形成的相交节点，采用不对称迂回“T 形”形式，为全互通立交。图 1.11 北桥头立交效果图 4、花红湾立交 六纵线与临港大道相交形成的相交节点，采用“T 形”形式，为全互通立交。郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 8 图 1.12 花红湾立交效果图 1.2.3 公轨共建部分公轨共建部分 本项目为公轨两用桥，主桥双层布置，上层为双向八车道城市道路，下层为轨道交通 8 号线；南、北引桥下方布设有轨道交通 8 号线大兴场站、郭家沱站。根据市城乡建委关于郭家沱长江大桥公轨共建相关问题会议纪要（会议纪要第 35 号），共建范围为主桥及引桥（K2+13、743K4+004段）上必要的轨道交通结构工程及轨道后期安装设施设备必要的预留工程，位于快速路六纵线 K4+004K4+189 段、K2+487K2+743 段下方的轨道交通区间隧道的结构工程，位于大桥引桥下方承担轨道交通郭家沱站、大兴场站荷载必要的桥式车站结构构件。图 1.13 公轨共建范围示意图 郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 9 1.3 建设用地建设用地 项目用地总规模约 180 公顷，涉及南岸区、江北区和两江新区。涉及南岸区约 154 公顷，其中：国有土地 70 公顷、集体土地 84 公顷。项目拟占用农用地面积 91 公顷（其中耕地 25 公顷），建设用地 62 公顷，其他14、土地 1 公顷。征地拆迁面积约 36326 平方米。涉及江北区和两江新区约 26 公顷，其中：国有土地 9 公顷、集体土地17 公顷。项目拟占用农用地面积 15 公顷（其中耕地 7 公顷），建设用地11 公顷，其他土地 0.2 公顷。征地拆迁面积约 94934 平方米。1.4 项目技术项目技术经济指标经济指标 根据市发改委关于快速路六纵线南段工程可行性研究报告的批复（渝发改投2017302 号）和 关于郭家沱长江大桥可行性研究报告的批复（渝发改投20161273 号），本项目总投资为 852141 万元（批复的初设概算价），其中工程建安费用概算金额为 430831 万元，工程建设其他费概算金额15、为 318358 万元（含征地拆迁费用 262196 万元），工程建设预备费概算金额为 59935 万元，建设期贷款利息 43017 万元。1.4.1快速路六纵线南段快速路六纵线南段 快速路六纵线南段项目工程概算总投资 417637 万元，其中：建安工程费用 175980 万元，工程建设其他费用 190043 万元（含暂列征地拆迁费168817 万元），基本预备费 29282 万元，贷款利息 22332 万元。表 1.1 快速路六纵线南段项目投资概算汇总表 单位：万元 序号 工程或费用名称 投资概算 备注 一一 建安建安工程费用工程费用 175980 1 主线工程 31266 2 茶园立交工程16、 29540 3 兴塘立交工程 37472 4 白沙立交工程 32940 郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 10 序号 工程或费用名称 投资概算 备注 5 接线立交工程 44762 二二 工程建设工程建设其他费用其他费用 190043 1 建设用地费 168817 2 技术咨询费 9552 3 工程相关费用 6940 4 建设单位管管理费 2358 5 其它费用 2376 三三 预备费预备费 29282 四四 建设期建设期贷款贷款利息利息 22332 五 工程总投资工程总投资 417637 1.4.2郭家沱长江郭家沱长江大桥大桥 郭家沱长江大桥项目工程概算总投资 434504 万元，17、其中工程费用254851 万元，工程建设其他费用 128315 万元（含暂列征地拆迁费 93379万元），基本预备费 30653 万元，贷款利息 20685 万元。表 1.2 郭家沱长江大桥工程投资概算汇总表 单位：万元 序号 工程及费用名称 工程投资 备注 一一 工程建安费用工程建安费用 254851 （一）郭家沱长江大桥工程 156190 1 主桥工程 140354 2 引桥工程 11048 3 景观照明及色彩涂装工程 2369 4 阻尼器、供电等其它工程 2419 （二）南引道工程及立交工程 42841 1 道路工程（含挡护工程）11492 2 主线桥梁工程 12032 3 兰草溪大桥拼18、宽桥 4147 4 立交桥梁工程 10358 5 排水工程 1345 6 景观绿化工程 1688 7 综合管网工程 1050 郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 11 序号 工程及费用名称 工程投资 备注 8 照明、交通等其它工程 729 （三）北引道及立交工程 35560 1 道路工程（含挡护工程）21686 2 立交桥梁工程（含老路改线桥）7576 3 排水工程 1933 4 综合官网工程 1345 5 景观绿化工程 1167 6 车行地通道工程 938 7 照明、交通等其他工程 915 （四）公轨共建段工程 20260 含工程及相应二类费用 二二 工程建设工程建设其他费用其他费用19、 128315 （一）建设用地费 93379 暂列 1 征地补偿费 42170 约 937 亩 2 拆迁费用 51209 （二）技术咨询费 15982 （三）工程相关费用 11306 （四）建设单位管理费 4217 （五）其他费用 3431 三三 基本预备费基本预备费 30653 未经批准不得动用 四四 建设期建设期贷款利息贷款利息 20685 合计合计 434504 1.5 项目交通量项目交通量预测预测 1、预测范围 六纵线既是主城区东部槽谷的重要快速路，又连接渝长高速、沪渝高速等对外通道，功能多样、影响范围广，故分为三个研究范围层级，进行综合分析、科学预测。基本基本研究范围研究范围：重庆市20、主城区及渝长高速、沪渝高速沿线渝东城镇，主要包括：涪陵、丰都、长寿等。郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 12 主要主要研究范围研究范围：项目途径组团，包括：鱼嘴组团、唐家沱组团、茶园组团、南坪组团、界石组团、李家沱组团。重点研究重点研究范围：范围：项目及相交道路，包括：三横线、南山隧道、内环、开迎路、东西大道、玉马路。2、预测年限 根据预测年限相关规定，本项目交通预测年限为 20 年。预测目标年定为 2041 年，并选取 2021、2026、2031、2036、2041 年为特征年进行分阶段研究分析。3、预测结果 本项目选取 3 个车流量分流较大的断面位置分别为：郭家沱大桥（下图点位21、 1）、峡口立交与接线立交之间（下图点位 2）、兴塘立交与白沙立交之间（下图点位 3）进行车流量预测。3 个断面通行量总数为本项目车流量预测结果（见表 1.3）。图 1.14 流量采集点布设方案示意图 表 1.3 3 个断面位置特征年通行量预测 建成投用年限 断面位置一郭家沱大桥 断面位置一接线立交与峡口立交 断面位置一兴塘立交与白沙立交 3 个断面总计 累计通行车辆数累计通行车辆数 累计通行车辆数 累计通行车辆数郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 13 （万辆）（万辆）（万辆）（万辆）2021 678 781 668 2127 2026 4117 4742 4053 12912 2022、31 10299 11863 10138 32300 2036 18650 21483 18358 58491 2041 29089 33506 28634 91229 根据交通流量预测结果，本项目 2041 年累计通行车辆数合计为 91229万辆。1.6 前期工作批复前期工作批复 1、重庆市人民政府关于快速路六纵线南段（茶园立交-峡口立交）工程的批复；2、重庆市国土资源和房屋管理局关于快速路六纵线南段（茶园立交-峡口立交）工程压覆矿产资源评估报告的审查意见；3、重庆市南岸区快速路六纵线南段（茶园立交-峡口立交）工程建设场地地质灾害危险性评估报告的批复；4、重庆市发展和改革委员会关于开展快速路23、六纵线南段前期工作的函（渝发改投2015486 号）；5、重庆市南岸区农业委员会关于快速路六纵线南段（茶园立交-峡口立交）工程涉河建设方案与防洪评价报告的批复（南岸农发2016157号）；6、重庆市建设项目环境影响评价文件批准书（渝（南岸）环准2016081号）；7、重庆市规划局关于快速路六纵线南段（茶园立交-峡口立交）建设工程设计方案审查意见函（渝规市局方案函市政20160035 号）；8、重庆市国土房管局关于快速路六纵线南段（茶园立交-峡口立交）项目用地预审的意见（渝国土房管规20174 号）；9、重庆市水利局关于快速路六纵线南段（茶园立交-峡口立交）工程郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 24、实施方案 14 水土保持方案的批复（渝水许可201710 号）；10、重庆市发展和改革委员会关于快速路六纵线南段工程可行性研究报告的批复（渝发改投2017302 号）；11、重庆市规划局快速路六纵线南段（茶园立交-峡口立交）建设用地规划许可证（地字第市政 500108201600016 号）；12、重庆市城乡建设委员会关于快速路六纵线南段（茶园立交-峡口立交）工程初步设计的批复（渝建初设201741 号）；13、重庆市发展和改革委员会关于快速路六纵线南段（茶园立交-峡口立交）工程总投资概算的批复（渝发改投2017877 号）；14、市政府常务会同意郭家沱方案常务会议纪要（第 20 号）；15、25、重庆市发展和改革委员会关于开展郭家沱长江大桥项目前期工作的函（渝发改投2012294 号）；16、长江水利委员会关于重庆郭家沱长江大桥工程涉河建设方案的批复（长许可2013141 号）；17、重庆市发展和改革委员会转发国家发展改革委关于郭家沱长江大桥项目建议书批复的通知（渝发改投2015581 号）；18、重庆市水利局关于重庆郭家沱长江大桥工程水土保持方案的批复（渝水许可20162 号）；19、长航局转发交通运输部关于重庆郭家沱长江大桥航道条件与通航安全影响评价的审核意见的函（长航函道2016196 号）；20、交通运输部关于重庆郭家沱长江大桥航道条件与通航安全影响评价的审核意见（交水函20126、6719 号）；21、重庆市建设项目环境影响评价文件批准书（渝（市）环准2016006号）；22、重庆市国土房管局关于郭家沱长江大桥建设项目用地预审的意见（渝国土房管规201635 号）；郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 15 23、重庆市发展和改革委员会关于郭家沱长江大桥可行性研究报告的批复（渝发改投20161273 号）；24、重庆市规划局关于郭家沱长江大桥工程建设工程设计方案审查意见函（渝规市局方案函市政20160028 号）；25、重庆市规划局郭家沱长江大桥建设用地规划许可证（地字第市政 500000201600022 号）；26、重庆市城乡建设委员会关于郭家沱长江大桥轨道交27、通设计有关问题会议纪要（第 17 号）；27、重庆市城乡建设委员会关于郭家沱长江大桥公轨共建相关问题会议纪要（第 35 号）；28、重庆市城乡建设委员会关于郭家沱长江大桥工程初步设计的批复（渝建初设2016180 号）；29、重庆市发展和改革委员会关于郭家沱长江大桥工程总投资概算的批复（渝发改投2017881 号）。郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 16 2 采用采用 PPP 模式模式的必要性和可行性的必要性和可行性 2.1 采用采用 PPP 模式模式的必要性的必要性 1、符合国家、符合国家政策导向政策导向 2015 年 5 月，国务院关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导28、意见的通知（国办发201542 号）中明确指出，在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式，是转变政府职能、激发市场活力、打造经济新增长点的重要改革举措。同时，采用 PPP 模式，实行股权多元化，符合国家提倡的混合式经济政策。2015 年 5 月，重庆市人民政府关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的实施意见（渝府发201527 号）也明确提出，吸引社会资本投资建设重大路桥隧项目，并推出了一批重点项目如：郭家沱长江大桥、白居寺大桥、曾家岩大桥、红岩村桥隧、龙洲湾隧道、白市驿隧道、渝蓉高速连接道、茶惠大道、快速路六纵线南段、宝山大桥等。本项目采用 PPP 模式，符合国家的政策背景和重庆市当前实际情29、况。2、有利于、有利于政府政府职能职能转变转变 推广使用 PPP 模式，有利于加快政府职能转变。政府角色从“单一的公共产品提供者”逐步向“公共服务的购买者”转变；从“公共产品生产与监管双重角色”逐步向“公共产品生产与全过程服务的监管者”转变。政府在与社会资本合作过程中，一方面要遵循市场原则和契约精神，切实履行义务、承担相应风险；另一方面在加强项目规划、筛选和评估的同时，通过建立和落实基于绩效的考核机制，加强对社会资本的监管，切实保障公共产品和服务质量得到改善，达到物有所值。3、有利于缓解当前财政、有利于缓解当前财政压力压力 由于本项目投资大，采用传统模式建设，政府需在建设期 4 年内承担资金 30、852141 万元，短期支付压力大。采用 PPP 模式，政府仅需在建设期郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 17 支付资本金 14749 万元，且不新增政府债务，有利于政府统筹安排较长时期的城市建设发展计划，减轻政府当期或短期债务偿还压力，提高财政资金运用的灵活度、合理性。4、有利于提高工程建设与运营效率、有利于提高工程建设与运营效率 本项目桥梁跨度大、施工条件复杂，对投资建设单位的施工技术和组织管理能力要求高。采用 PPP 模式引入社会投资人，有助于充分发挥社会投资人在工程设计、施工、运营管理等方面的比较优势，进一步提高我市基础设施建设管理水平。2.2 采用采用 PPP 模式模式的的31、可行性可行性 2.2.1 物有所值评价物有所值评价 物有所值评价是判断政府和社会资本合作模式与政府传统采购模式相比在提供基础设施及公共服务上是否可获得更高效率和更好效果的一种方法，包括定性评价和定量评价。1、定性、定性评价评价 物有所值定性分析采用专家评分法，主要包括确定定性分析指标、组成专家小组、召开专家小组会议和做出定性分析结论等。本项目采用综合打分法进行定性评价，设定 9 项评价指标和相应的评价标准，其中包括 6项基本指标和 3 项附加指标。根据本项目的特征及其重要性，基本指标的权重为 80%，附加指标权重为 20%。每项指标均依据其自身的特点和相关性做出了具体的并能尽可能量化的评分标准32、。（1）全生命周期整合潜力。主要通过察看项目计划整合全生命周期各环节的情况来评分。权重 15%。（2）风险识别与分配。主要通过察看在项目识别阶段对项目风险的认识情况来评分。权重 15%。（3）绩效导向与鼓励创新。指标主要考核是否建立以基础设施及公郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 18 共服务供给数量、质量和效率为导向的绩效标准和监管机制，是否落实节能环保、支持本国产业等政府采购政策，能否鼓励社会资本创新。权重15%。（4）潜在竞争程度。指标主要考核项目内容对社会资本参与竞争的吸引力。权重 15%。（5）政府机构能力。主要通过察看政府的 PPP 理念，以及结合项目具体情况察看相关政府部33、门及机构的 PPP 能力等来评分。权重 10%。（6）可融资性。指标主要考核项目的市场融资能力。权重 10%。（7）项目规模大小。主要通过察看项目规模大小，实施 PPP 模式是否能够更加充分解决目前财政资金短缺的问题。权重 5%。（8）预期使用寿命长短。主要通过查看采用 PPP 模式是否有利于项目增加使用寿命。权重 5%。（9）行业示范性。主要通过查看项目在该行业内的示范效应。权重10%。按照上述的评分指标、标准以及参照本项目的具体情况，本项目邀请 7 位专家分别独立、公正、客观的对本项目进行打分。结论：本项目物有所值分析得分较高，因此本项目采用 PPP 模式比较于政府传统采购模式，在提供基础34、设施及公共服务上可获得更高的效率和更好的效果。（详见物有所值评估报告）2、定量评价、定量评价 物有所值定量分析的主要步骤包括：（1）根据参照项目计算 PSC 值；（2）根据影子报价和实际报价计算 PPP 值；（3）比较 PSC 值和 PPP 值，计算物有所值量值或指数，得出定量分析结论。（1）PSC 值计算 PSC值是指政府采用传统采购模式提供与PPP项目产出说明要求相同的基础设施及公共服务的全生命周期成本的净现值。PSC 值是 PPP 项目物有所值定量分析的比较基准，假设前提是采用政郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 19 府传统采购模式与PPP模式的产出绩效相同。计算PSC主要考虑35、以下因素：一是项目全生命周期内的建设、运营等成本；二是现金流的时间价值；三是竞争性中立调整、风险承担成本等。PSC 值包括初始 PSC 值、可转移风险承担成本、自留风险承担成本和竞争性中立调整值。PSC 值计算公式如下：PSC 值=初始 PSC 值+竞争性中立调整值+可转移风险承担成本+自留风险承担成本。初始 PSC 值 在传统模式下，初始 PSC 值是政府实施参照项目所在承担的建设成本、运营维护成本和其他成本等成本的净现值之和。初始 PSC 值=（建设成本-资本性收益）+（运营维护成本-第三方收入）+其他成本。资本性收益指参照项目全生命周期内产生的转让、租赁或处置资产所获的收益，本项目设计使36、用年限暂定为 20 年，采用平均年限法进行折旧。本项目为政府付费项目，故第三方收入记为 0。竞争性中立值 竞争性中立值主要为传统模式相比于 PPP 模式节省的费用，包括少支出的土地费用、行政审批费用、有关税费等。根据本项目实际情况，竞争性中立值主要为项目公司所要缴纳的相关税费，主要为税金及附加和所得税部分。可转移风险成本 可转移风险成本主要为项目在建设和运营过程中能够转移给社会资本或其他方所需要支出的费用，可转移风险成本采用比例法进行计量，通常风险承担成本不超过项目建设运营成本的 20%，可转移风险承担成本占项目全部风险承担成本的比例一般为 70%-85%。根据本项目实际情况，风险承担成本取建37、设运营成本的 20%，可转移风险承担成本取风险承担成本郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 20 的 80%。政府自留风险成本 政府方自留风险成本为不可转移部分的风险需要支出的费用，本项目自留风险，根据每年投入实际情况进行计算，参考同期国债利率、我国经济发展状况，按 6%的折现率对本项目 PSC 值现金流量进行折现，计算本项目的 PSC 现值。（2）PPP 值计算 PPP 值是指政府实施 PPP 项目所承担的全生命周期成本的净现值。在本阶段指根据项目实施方案等测算的 PPP 值，称为影子报价 PPP 值（简称PPPs 值）。PPPs 值=影子报价政府建设运营资本+政府自留风险承担成本。在38、本项目中，建设期内政府投资主要政府方资本金投入。按 6%的折现率对本项目 PPPs 值现金流量进行折现，计算本项目的PPPs 现值。定量分析结论：物有所值量值=PSC 现值-PPPs 现值 经计算，本项目的物有所值量值0。通过物有所值量值大于零说明本项目适宜采用 PPP 模式，项目通过物有所值定量评价。（详见物有所值评估报告）2.2.2 财政可承受能力论证财政可承受能力论证 财政承受能力论证是指识别、测算政府和社会资本合作（Public-Private Partnership）项目的各项财政支出责任，科学评估项目实施对当前及今后年度财政支出的影响，为 PPP 项目财政管理提供依据。开展 PPP39、 项目财政承受能力论证，是政府履行合同义务的重要保障，有利于规范 PPP 项目财政支出管理，有序推进项目实施，有效防范和控制财政风险，实现 PPP 可持续发展。根据财政部印发政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 21 （财金201521）号文的相关要求，对本项目的财务承受能力进行如下评估，本项目的财政可承受能力评估以目前测算出的政府方上限支付数额为基础进行计算。1、财政可承受能力评估、财政可承受能力评估（1）财政支出责任评估 PPP 项目全寿命周期过程的财政支出责任，主要包括资本金投资、建设期政府补贴支出、运营期政府付费支出、风险承担支出、配套投40、入等。资本金支出 项目公司由社会资本和政府指定平台公司按持股比例出资组建。政府指定平台公司代表市政府出资，持股约 10%。资本金投资支出=项目资本金政府占项目资本金比例=589945 万元（总投资）25%（资本金比例）10%（政府方占股）=14749 万元 建设期政府补贴支出 无。运营期政府付费支出 本项目政府付费由市级财政城建资金统一支付，对建设投资部分（扣除政府资本金投入部分后）由政府在运营期内根据影子通行费率计算政府付费。风险承担支出 风险承担支出责任是指项目实施方案中政府承担风险带来的财政或有支出责任。政府承担的法律风险、政策风险、最低需求风险以及因政府方原因导致项目合同终止等突发情况41、，会产生财政或有支出责任。由于本项目的各类风险支出数额和概率难以进行准确测算，故采用比例法测算本项目的风险支出成本，按照项目的全部建设成本的一定比例确定风险承担支出，根据本项目的具体情况按比例计取。配套投入 郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 22 配套投入支出责任是指政府提供的项目配套工程等其他投入责任，通常包括土地征收和整理、建设部分项目配套措施、完成项目与现有相关基础设施和公用事业的对接、投资补助、贷款贴息等。配套投入支出应依据项目实施方案合理确定。（2）财政承受能力评估 财政部政府和社会资本合作模式操作指南(试行)(财金2014113号)中明确，“为确保财政中长期可持续性，财政42、部门应根据项目全生命周期内的财政支出、政府债务等因素，对部分政府付费或政府补贴的项目，开展财政承受能力论证，每年政府付费或政府补贴等财政支出不得超出当年财政收入的一定比例”。本项目的资金来源为市级财政城建资金。市级财政城建资金收入 “十二五”期间，市级财政城建资金各项收入合计 294 亿元，预期“十三五”期间年，市级财政城建资金平均收入约 110 亿元，市级财政城建资金预测年均 5%的增速增长，本项目运营期内（2021-2041 年），市级财政城建资金年均可支配收入约 140 亿元，扣除常年维护费、部门专项资金等固定支出后，年均可支配收入约 80 亿元。PPP 项目运营期支付责任 截至目前，市43、级财政城建资金累计承担 PPP 项目支付责任约 11.1 亿元/年，占运营期可支配收入的 13.8%。本项目运营期年均支付责任约 5.5 亿元，市级财政城建资金年均可支配收入足以覆盖本项目每年的支出。综上所述，市级财政城建资金对本项目的资金可承受能力良好，财政承受能力论证的结论为“通过论证”。（详见财政承受能力论证）2、结论、结论（1）财政支出能力评估 通过上述分析，本项目的支出责任小于市级财政城建资金的偿还能郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 23 力。（2）行业和领域均衡性评估 通过上述分析可知，市级财政城建资金对本项目的资金可承受能力良好，财政承受能力论证的结论为“通过论证”。（44、详见财政承受能力论证）2.3 实施方案实施方案编制依据编制依据 2.3.1 国家法律法规国家法律法规 政府采购法、招标投标法、合同法、担保法等。2.3.2 国家相关政策条例国家相关政策条例 1、1996 年关于固定资产投资项目试行资本金制度的通知（国发199635 号）；2、2014 年关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460 号）；3、2014 年 政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014113号）；4、2014 年 国家发改委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）和政府和社会资本合作项目通用合同指南（2014年版）；5、245、014 年 国务院关于深化预算管理制度改革的决定（国发201445号）；6、2014 年 财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476 号）；7、2014 年国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发201443 号）；8、2014 年关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 24 金2014156 号）附 PPP 项目合同指南（试行）；9、2014 年政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）；10、2015 年中华人民共和国政府采购法实施条例（国务院令第 658号）；11、2015 年关于46、市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知（财建201529 号）；12、2015 年关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201551 号）；13、2016 年关于推进交通运输领域政府购买服务的指导意见（财建201634 号）；14、2016 年关于进一步共同做好政府和社会资本合作（PPP）有关工作的通知（财金201632 号）；15、2016 年关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知（财金201690 号）；16、2016 年关于加强政府采购活动内部控制管理的指导意见（财库201699 号）；17、2016 年关于切实做好传统基础设施领域政府和社会资47、本合作有关工作的通知（发改投资20161744 号）；18、2016 年传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则（发改投资20162231 号）；19、2017 年关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知（财预201750 号）；20、2017 年关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知（财预201787 号）；21、2017 年 关于印发政府会计准则第 5 号公共基础设施的通知郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 25 （财会201711 号）；22、2017 年关于印发政府和社会资本合作（PPP）项目专项债券发行指引的通知（发改办财金2017730 号）；23、48、2017 年关于进一步激发社会领域投资活力的意见（国办发201721 号）；24、2017 年关于进一步做好重大市政工程领域政府和社会资本合作（PPP）创新工作的通知（发改投资2017328 号）。2.3.3 重庆市相关政策条例重庆市相关政策条例 1、2014 年 关于印发重庆市 PPP 投融资模式改革实施方案的通知（渝府发201438 号）；2、2015 年关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的实施意见（渝府发201527 号）；3、2015 年关于稳步推进 PPP 投融资模式改革有关事项的通知（渝府办发2015188 号）；4、2017 年 关于印发重庆市政府性债务风险应急处置预案的通知49、（渝府办发201753 号）。郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 26 3 运作方式运作方式 3.1 PPP 范围范围 本次 PPP 实施范围为郭家沱大桥及南延伸段全过程投融资、设计、建设、运营维护等所有内容（征地拆迁费用不纳入 PPP 范围），包括：1、快速路六纵线南段（茶园立交峡口立交）纳入 PPP 范围包括但不限于：茶园、兴塘、白沙、接线 4 座互通式立交，以及道路、桥涵、照明、交通、绿化、景观、综合管网（雨水、通信、电力）等附属工程（具体以初步设计图纸为准）。根据已批复的概算，纳入 PPP 范围的投资为248820 万元。2、郭家沱长江大桥纳入 PPP 范围包括但不限于：主桥、50、引桥，南、北引道，峡口、北桥头、花红湾三座立交，与轨道 8 号线公轨共建部分，以及综合管网、照明、绿化、交通等附属工程（具体以初步设计图纸为准）。根据已批复的概算，纳入 PPP 范围的投资为 341125 万元。根据市城乡建委关于郭家沱长江大桥公轨共建相关问题会议纪要（会议纪要第 35 号），共建范围为主桥及引桥郭家沱长江大桥（K2+743K4+004 段）上必要的轨道交通结构工程及轨道后期安装设施设备必要的预留工程，位于快速路六纵线 K4+004K4+189 段、K2+487K2+743 段下方的轨道交通区间隧道的结构工程，位于和大桥引桥下方承担轨道交通郭家沱站、大兴场站荷载必要的桥式车站结51、构构件。郭家沱长江大桥公轨共建部分拟采用的包容性设计有两种备选方案分别为单轨制式和钢轮钢轨制式。3、项目合作期内的投融资、设计、建设、运营、维护、移交。4、前期工作。本项目可行性研究报告、相关专项报告、初步设计、施工图设计、第三方咨询等由政府委托完成，费用计入项目总投资。项目公司成立后，由项目公司将政府垫付的前期费用一次性支付给政府指定单郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 27 位，未支付的费用由项目公司继续支付。本项目前期合同及费用支付清单见附表 1。本项目纳入 PPP 范围内投资概算汇总见表 3.1：表 3.1 郭家沱大桥及南延伸段纳入 PPP 范围投资汇总表 单位：万元 序号 工52、程或费用名称 投资概算 1 建安工程费用 430831 2 工程建设其他费（不含征地拆迁）56162 3 基本预备费 59935 4 建设期利息 43017 合计 589945 3.2 运作方式运作方式 本项目由重庆市城乡建设委员会（以下简称“市城乡建委”）作为实施机构，通过公开招标方式择优选择社会资本。由重庆市城市建设投资集团有限公司（以下简称“市城投集团”）作为政府方出资代表，与中选的社会资本共同组建 SPV 项目公司。本项目采用 PPP 模式下的“BOT”运作方式，即由项目公司负责本项目投融资、设计、建设、运营和移交全过程管理工作。本项目属于非经营性 PPP 项目，项目公司通过政府付费的53、方式收回建设投资及合理回报。项目合作期限 24 年（建设期 4 年，运营期 20 年）。合作期届满后，由项目公司将本项目无偿移交给重庆市政府或其指定单位。3.3 操作流程操作流程 本项目操作流程如下：郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 28 图 3.1 本项目操作流程 1、重庆市政府授权重庆市城乡建委作为实施机构；2、市城乡建委组织编制项目 PPP 实施方案；3、重庆市政府对项目 PPP 实施方案进行审批；4、重庆市政府指定市城投集团代行出资；5、市城乡建委通过公开招标方式择优选择社会资本；6、市城乡建委与中标的社会资本签订郭家沱大桥及南延伸段 PPP项目框架协议；7、中标的社会资本与54、市城投集团签订公司章程和郭家沱大桥及南延伸段 PPP 项目股东协议（以下简称股东协议）；市政府实施方案PPP项目合同项目公司市城乡建委公司章程股东协议市城投集团社会资本PPP框架协议8注资、组建7签订12利润5选定2编制7签订1授权4指定3审批8注资、组建12利润9签订6签订建设合同运营服务合同维护合同融资贷款协议保险合同其他合同10签订6签订11监管、支付9签订郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 29 8、市城投集团与中标的社会资本共同注资组建项目公司；9、市城乡建委与项目公司签订郭家沱大桥及南延伸段 PPP 项目合同（以下简称PPP 项目合同）；10、项目公司负责项目投融资、设计、55、建设、运营，分别与金融机构、施工单位、运营服务单位等签订合同；11、市城乡建委按照PPP 项目合同，支付相应的影子通行费；12、运营期内，中标的社会资本和市城投集团按照股东协议获得收益（市城投集团不参与影子通行费分红）。郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 30 4 交易结构交易结构 4.1 项目投融资结构项目投融资结构 本项目纳入 PPP 范围总投资概算为 589945 万元。根据国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201551 号）中要求，本项目资本金暂定为总投资的 25%，约为 147486 万元。资本金部分市城投集团和社会资本按 1:9 的比例出资，其中：市56、城投集团出资总额为 14749 万元，资金来源为市级财政城建资金，注册资金外其余出资以资本公积形式注入；社会资本出资总额为 132737 万元。本项目债务资金占总投资的 75%，约 442459 万元，该部分资金由社会资本方负责筹集。图 4.1 本项目投融资结构 4.2 项目公司项目公司组建组建 本项目由市城投集团与中标的社会资本（或企业联合体，以下统称“社会资本”）签订公司章程和股东协议，组建 SPV 项目公司，暂定名“郭家沱大桥及南延伸段项目有限公司”。项目公司具体负责本项目投融资、设计、建设、运营和移交等全过程管理。社会资本132737万元项目资本金147486万元市城投集团14749万57、元项目公司589945万元债务资金442459万元郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 31 项目公司注册资金暂定为 1 亿元，按照法律规定按时缴纳。4.3 项目公司管理层结构项目公司管理层结构 董事会暂定5席，其中：3席由社会资本方推荐，1席由市城乡建委派驻，1席由市城投集团派驻。由市城乡建委派驻监事1名。项目公司其他人员及未定事宜由股东协议或公司章程确定。4.4 项目产权说明项目产权说明 在项目公司成立后，本项目所形成的固定资产划归项目公司所有，并享有运营期内的运营收益权。运营期结束后，本项目相关资产由项目公司无偿移交给市政府或其指定单位。4.5 回报机制回报机制 4.5.1 收益来58、源收益来源 本项目的收益来源主要包括：1、本项目运营期限内车辆影子通行费，资金来源为市级财政城建资金，由市级财政直接支付给项目公司。市城投集团不参与影子通行费收益分红。2、本项目沿线区域内，在符合重庆市户外广告规划的前提下，可以获得相应的广告收益。广告收费由项目公司按市场价获取。3、经市政府批准的其他收益来源。以上对第 2、3 项收益，政府方按股权比例享有分红，收益分红划归市城投集团。4.5.2 计算方式计算方式 本项目属公益性基础设施项目，不得直接对通行车辆进行收费。在约定的运营期内，市级财政按季度支付给项目公司，以购买本项目的公共使用权。影子通行费的计算方式如下：郭家沱大桥及南延伸段项目 59、PPP 实施方案 32 影子通行费=中标影子通行费率（P）应计通行量（t）影子通行费率：每辆车单次通过各流量测量断面政府向项目公司支付的费用（元/辆）。影子通行费率上限根据经批准的初设概算下浮 5 个百分点进行测算，经测算，本项目影子通行费率上限为 12.26 元/辆（车辆单次通过价格），通过公开招标，社会资本向下竞价，中标的社会资本投标文件中填报的影子通行费率为中标影子通行费率（影子通行费率调整可按照4.5.7 价格调节机制调整）。实际通行量（T）：分别在郭家沱长江大桥（下图点 1）、接线立交与峡口立交（下图点 2）、兴塘立交与白沙立交（下图点 3）3 个交通量分流较大地方取 3 个断面位置60、（如图 4.2），在 3 个断面位置处设置双向电子卡口，对通过 3 个断面的汽车实际往返通行量进行监测，取 3 个断面汽车往返通行量总和为本项目汽车往返实际通行量。为便于统计，汽车通行量不区分客车、货车（非机动车、摩托车不计），统一按车辆实际数量计取。考虑到社会资本方的还款周期，设定以公历季度为计量单元。图 4.2 断面位置 应计通行量（t）：由于本项目车辆通行量在未来运营期 20 年内逐年增长，且增长幅度较大，按照风险共担，收益共享原则，政府方承担车流量风险的 88%，即：当季实际车流量低于十年车流量季平均值的 88%时，郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 33 当季应计车流量按十年61、平均季度车流量的 88%计，此时社会资本方年化收益率为 5%。当实际车流量超过十年平均季度车流量的 108%时，超过的车流量不再计费，此时社会资本方年化收益率为 7%。当实际季度车流量介于十年平均季度车流量的 88%-108%之间时，按实际季度车流量计费。影子通行费具体计算方式见表 4.1。表 4.1 影子通行费计算方式 时间 实际通行量 T（万辆/季度）应计通行量 t（万辆/季度）影子通行费（万元/季度）运营期前十年 0 T711 711 P711 711 T 873 T Pt 873T 873 P873 运营期后十年 0 T1296 1296 P1296 1296 T 1591 T Pt 62、1591T 1591 P1591 注：运营期前十年平均季度车流量为 808 万辆/季度，80888%=711（万辆/季度），808108%=873（万辆/季度）；运营期后十年平均季度车流量为 1473 万辆/季度，147388%=1296（万辆/季度），1473108%=1591（万辆/季度）。4.5.3 影子通行费支付责任影子通行费支付责任 根据 4.5.2 计算方式，运营期 20 年内政府每年影子通行费支付责任见表 4.2：郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 34 表 4.2 运营期 20 年政府每年影子通行费支付责任 小计 运 1 运 2 运 3 运 4 运 5 运 6 运 7 63、运 8 运 9 运 10 运营期前10年 1.1.影子通行费影子通行费(每年每年/万元万元)390051390051 34867 34867 34867 34867 37810 41525 42812 42812 42812 42812 2.预测通行量（每年/万辆）2127 2332 2559 2810 3084 3387 3613 3860 4122 4406 3.年化收益率下限（5%）平均车流量（每年/万辆）（4*0.88）2844 2844 2844 2844 2844 2844 2844 2844 2844 2844 4.前 10 年预测平均车流量（每年/万辆）3232 3232 3264、32 3232 3232 3232 3232 3232 3232 3232 5.年化收益率上限（7%）平均车流量（每年/万辆）（4*1.08）3492 3492 3492 3492 3492 3492 3492 3492 3492 3492 6.应计通行量（每年/万辆）2844 2844 2844 2844 3084 3387 3492 3492 3492 3492 7.影子票价（元/辆）12.26 12.26 12.26 12.26 12.26 12.26 12.26 12.26 12.26 12.26 小计 运 11 运 12 运 13 运 14 运 15 运 16 运 17 运 18 运65、 19 运 20 运营期后10年 1.1.影子通行费影子通行费(每年每年/万元万元)716121716121 63556 63556 64022 67455 71096 74884 77483 78023 78023 78023 2.预测通行量（每年/万辆）4710 4958 5222 5502 5799 6108 6320 6540 6767 7003 3.年化收益率下限（5%）平均车流量（每年/万辆）（4*0.88）5184 5184 5184 5184 5184 5184 5184 5184 5184 5184 4.后 10 年预测平均车流量（每年/万辆）5892 5892 5892 566、892 5892 5892 5892 5892 5892 5892 5.年化收益率上 限（7%）平均车流量（每年/万辆）（4*1.08）6364 6364 6364 6364 6364 6364 6364 6364 6364 6364 郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 35 6.应计通行量（每年/万辆）5184 5184 5222 5502 5799 6108 6320 6364 6364 6364 7.影子票价（元/辆）12.26 12.26 12.26 12.26 12.26 12.26 12.26 12.26 12.26 12.26 运营期运营期 2020 年影子通行费合计年影67、子通行费合计 1101106 6172172 郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 36 运营期 20 年内政府每年影子通行费支付趋势见图 4.3：图 4.3 运营期 20 年政府每年影子通行费支付趋势 4.5.4 影子通行费支付方式影子通行费支付方式 鉴于市城投集团不参与影子通行费分红，运营期内亏损不再追加投资，也不承担亏损。详见 4.5.1 项目收益来源确定。支付方式：按季支付。项目公司在每一季度届满后 5 个工作日内，向市城乡建委提出支付申请，市城乡建委在 10 个工作日内进行审核，并在双方确定审核无误后 20 个工作日内向市财政局提出支付申请，重庆市财政局应予 10 个工作日内审68、核完毕，审核通过后，由市财政局或市政府指定机构予以支付。4.5.5 运营期限运营期限 本项目建设期为 4 年，运营期为 20 年。4.5.6 其他经营性收益其他经营性收益 据实际经营情况按股权协议分配。4.5.7 价格调整机制价格调整机制 以开标日基准利率为基数，按季调整。央行基准利率（5 年以上）基础上每上调 0.5 个百分点时，费率价格上涨：0.38 元/辆；郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 37 央行基准利率（5 年以上）基础上每下调 0.5 个百分点时，费率价格下调：0.38 元/辆。4.6 财务评价财务评价 4.6.1 财务评价依据财务评价依据（1）国家、重庆市和行业的有关69、工程技术、经济方面的法律、法规、标准定额资料等；（2）国家、重庆市颁布会计、税收、金融、投融资的法律、法规、制度等；（3）本项目可行性研究报告相关经济数据；（4）参考重庆市同类型项目市场运营数据、投资回报等经济数据；（5）国家、重庆市颁布的其他相关规章制度。4.6.2 财务评价基础参数财务评价基础参数（1）项目贷款利率：4.9%（2）年化收益率：6.5%（参考当前融资成本、合理的投资回报以及24 年较长的合作期限综合确定）（3）相关税费：增值税 11%、城建税 7%、教育税 3%、地方教育税2%、所得税 25%4.6.3 财务测算财务测算 1、项目、项目资金筹措资金筹措 本项目资本金由政府方和70、社会资本方按持股比例出资，剩余资金由社会资本方自筹或贷款等方式解决。详见表 4.3 项目资金筹措表。表 4.3 项目资金筹措表 单位：万元 序号 项目 合计 第 1 年 第 2 年 第 3 年 第 4 年 1 资金筹措 589945.00 147486.25 147486.25 147486.25 147486.25 1.1 资本金 147486.25 36871.56 36871.56 36871.56 36871.56 1.1.1 政府方 14748.63 3687.16 3687.16 3687.16 3687.16 郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 38 1.1.2 社会资本71、方 132737.63 33184.41 33184.41 33184.41 33184.41 1.2 债务资金 442458.75 110614.69 110614.69 110614.69 110614.69 2、项目收入、税金及成本测算、项目收入、税金及成本测算 项目收入 本项目主要收入为影子通行费、广告收入及市政府允许的其他收入：影子通行费=中标影子通行费率（P）应计通行量（t）广告及其他收入暂按每年 100 万进行测算，运营期 20 年总收入 2000万。项目营业收入及税金表见附表 2。3、项目总项目总成本测算成本测算（1）运营维护费用：按照可研提供的数据进行测算，运营期 20 年项72、目总运营维护费用为 21223 万元，包括但不限于日常线路养护，交通标志、交通信号、护栏、绿化、路灯的维护和桥梁的养护等费用支出，以及郭家沱长江大桥和六纵线南段 10 年大修一次的大修费（该项费用按可研估算金额为 6892 万元）。（2）折旧及摊销费：运营期 20 年总计 546927 万元，按直线摊销，无残值。（3）财务费用：运营期 20 年为 254762 万元。项目总成本费用表见附表 3。4.6.4 财务评价结论财务评价结论 根据上述分析，项目总投资 589945 万元（含建设期利息），税后社会资本方总投资内部收益率为 4.28%，项目总投资回收期为 17.49 年（含建设期 4 年）。73、郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 39 5 社会资本选择社会资本选择 5.1 前置前置条件条件 1、根据国家发展改革委关于印发传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则的通知（发改投资20162231 号）中第十条的要求：“政府投资项目的可行性研究报告应由具有相应项目审批职能的投资主管部门等审批。可行性研究报告审批后，实施机构根据经批准的可行性研究报告有关要求，完善并确定 PPP 项目实施方案”。本项目可行性研究已取得批复（重庆市发展和改革委员会关于快速路六纵线南段工程可行性研究报告的批复（渝发改投2017302 号）、重庆市发展和改革委员会关于郭家沱长江大桥可行性研究报告的74、批复（渝发改投20161273号）；2、根据财政部关于印发政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法的通知（财金201692 号）中第十条的要求：“对于纳入 PPP 项目开发目录的项目，报本级人民政府审核。本级人民政府审核同意后，由项目实施机构按照政府采购管理相关规定，依法组织开展社会资本方采购工作”。5.2 社会社会资本选择资本选择方式方式 5.2.1 政策依据政策依据 1、根据 关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知(财金201476 号)的规定，可根据政府采购法及有关规定选择社会资本合作方；2、根据关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）规定，75、PPP 项目采购新增竞争性磋商采购方式或公开招标方式采购；郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 40 3、根据 政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215号），PPP 项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购；4、国家发展改革委关于印发传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则的通知（发改投资20162231 号）中关于社会资本方遴选，明确约定依法通过公开招标、邀请招标、两阶段招标、竞争性谈判等方式，公平择优选择具有相应投资能力、管理经验、专业水平、融资实力以及信用状况良好的社会资本方作为合作伙伴。其中，拟由社会资本方自行承担工程项76、目勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等采购的，必须按照招标投标法的规定，通过招标方式选择社会资本方。5.2.2 选择方式选择方式 本项目拟采用公开招标方式选择社会资本，主要依据如下：1、本项目边界条件清晰。公开招标主要适用于采购需求中核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规及政府采购政策，且采购过程中不作更改的项目。本项目边界条件清晰，适宜采用公开招标；2、无需二次招标。根据公开招标要求，基础设施或公用事业项目应采用公开招标的采购方式，且公开招标的采购方式应最大程度降低政府融资成本，使公众和政府获得最大利益。通过一次招标的方式（结合资格预审文件）确定具备施工77、总承包实力的社会资本方，无需再进行二次招标，节约时间和费用。5.3 社会社会资本资本资格条件资格条件 本项目的投标人应具备以下资格条件：1、投标人必须是合法并有效存在的企业法人；2、投标人必须具有良好的银行资信和投融资能力；郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 41 3、投标人近三年内企业无涉及重大资产的不良诉讼，履约情况良好，近三年无重大违法情况，且目前未处于投标资格被取消状态；4、投标人近三年以来至少承担过 1 个 60 亿以上 PPP 项目（含在建项目，包括但不限于 BOT、BOOT、ROT，不含 BT）；5、投标人应为依法成立、具有市政工程施工总承包特级，或一级并且具有桥梁工程专78、业承包一级的企业法人或联合体，企业注册资本金 20亿元及以上，总资产 400 亿元及以上，净资产规模 60 亿元及以上，资产负债率 85%及以下（以 2016 年审计报告为准）；6、承担过至少 1 座主跨 600 米以上的桥梁施工（含在建项目）；7、施工方项目经理的资格要求：担任过至少 1 座主跨 400 米以上的桥梁的项目经理或项目副经理或技术负责人；8、若采用联合体投标，联合体牵头人应符合资格条件 1 至 3 的各项要求，联合体其中一方应符合第 4 项要求，施工方应符合 5、6、7 项要求，联合体成员最多三家；9、社会资本方竞标价以各自优化后的报价为准，初设概算价格仅供参考。5.4 选择流79、程选择流程 社会资本选择流程如下：郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 42 图 5.1 社会资本选择流程图 5.4.1 发布资格预审公告发布资格预审公告 本项目在重庆市工程建设招标投标交易中心招标，资格预审公告在包括但不限于重庆市工程建设招标投标交易信息网、重庆市招标投标综合网等媒介同时发布。5.4.2 资格预审资格预审 本项目实行资格预审，若有三家及以上社会资本通过资格预审的，招标人发布招标公告；通过资格预审的社会资本不足三家的，招标人重新组织资格预审。5.4.3 发布招标公告发布招标公告、出售招标文件、出售招标文件 招标公告在包括但不限于重庆市工程建设招标投标交易信息网、重庆市招标80、投标综合网等媒介同时发布。投标保函按招标投标法相关规定形式，不超过项目总投资的 2%（暂定 1 亿元）。5.4.4 评标开标评标开标 本项目采用合理低价中标法进行评标。发布资格预审公告15个工作日资格预审发布招标文件答疑及补疑评标确认中标社会资本签订框架协议PPP项目合同等公开招标 20天郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 43 5.4.5 发布发布成交通知书成交通知书 市城乡建委在公示期满无异议后 2 个工作日内，将中标结果在重庆市工程建设招标投标交易信息网、重庆市招标投标综合网同时发布，同时发出中标通知书。5.4.6 签订协议签订协议 市城乡建委在中标通知书发出之日起 30 日内，81、与中标的社会资本签订PPP 框架协议。签订协议之前，社会资本需提交履约保函。因社会资本方原因未能按时与市城乡建委签订协议的，市城乡建委有权兑付投标保函，并启动与第二中标候选人谈判，签订协议。郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 44 6 风险分配风险分配 本项目建设规模大，投资总额多，建设周期长，运营时间长，建设过程中风险因素较多，因此有必要对项目实施过程中风险进行识别和分担。6.1 风险分配原则风险分配原则 本项目风险分配遵循以下原则：1、风险分配优化原则，由对风险最有控制力的一方承担本项目的主要风险；2、风险收益对等原则，承担的风险程度与所得的回报收益相匹配；3、风险可控原则，建立风82、险预控机制，承担的风险应有上限。原则上，项目建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本方承担，法律、政策和最低需求等风险由政府方承担，不可抗力等风险由政府方和社会资本方合理共担。6.2 风险识别分担风险识别分担框架框架 6.2.1 政府方承担政府方承担的风险的风险 1、涉及法律、法规、政策变化风险、涉及法律、法规、政策变化风险 政府决策原因导致的资产被征用，法律法规变更、监管体系调整等风险因素产生的损失，由政府方承担。2、项目审批延误导致的风险、项目审批延误导致的风险 由于非项目公司原因造成前期审批周期过长，工程开工时间延后，由政府方承担相应风险，社会资本方有权向政府方要求顺延工期和运营期。3、83、征地、征地拆迁拆迁风险风险 本项目的拆迁范围涉及南岸区、江北区、两江新区相关场镇，且两岸码头较多，兰草溪两侧的现状建筑密集，拆迁难度较大，费用较高，而且郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 45 可能遭遇项目所在地附近居民阻工，或引发群体性事件。本项目征地拆迁工作由项目所在区政府负责，因征地拆迁周期过长，导致工程开工时间延后的或工期延误的，在宽限期内政府方不承担任何责任，超过宽限期的，政府方根据延误情况顺延建设期和运营期，政府方不承担违约或补偿责任。4、设计风险、设计风险 本项目政府方已委托开展了初步设计，完成了初设审查，并委托开展了施工图设计，社会资本方有义务自行或委托第三方对施工图设84、计进行复核，或进行设计优化，并承担所有的设计风险，政府方不承担任何设计风险。5、涉及工程规模、范围、标准变化风险、涉及工程规模、范围、标准变化风险（1）在本项目 PPP 招标开标后，因国家或我市地方标准发生变化，导致项目建设成本增加的，由政府方承担相应风险。社会资本方有权向政府方索赔因此导致的资金增加或运营期顺延。（2）在本项目 PPP 招标开标后，因政府方原因扩大工程规模、工程建设范围或投资范围的，由政府方承担相应风险。社会资本方有权向政府方索赔因此导致的资金增加或运营期延期。6、涉及廉政风险、涉及廉政风险 因政府方派驻项目公司人员廉政行为受到调查的，风险由政府方承担。社会资本方有权要求撤换85、政府方代表，并要求索赔因廉政问题造成的经济损失。6.2.2 社会社会资本资本方方承担的风险承担的风险 1、设计、设计风险风险 本项目设计风险由社会资本方承担，社会资本方有义务对施工图设计进行复核或设计优化，并承担所有的设计风险。郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 46 2、施工风险、施工风险 因建造施工技术不成熟、项目公司对项目的管控能力弱等因素导致本项目不能按期完工、成本超支或出现质量问题、安全问题的，风险由社会资本方承担。3、轨道风险轨道风险（1）郭家沱长江大桥与轨道 8 号线公轨共建部分采用包容性设计，由于轨道 8 号线为远景轨道线路，目前包容性设计有两种备选方案分别为单轨制式和86、钢轮钢轨制式，若在项目建设前，轨道确定采用其中任一种方案，产生的总投资的节约部分在运营期第一年冲抵政府支付的影子通行费。（2）本项目在轨道影响范围内已有轨道 6 号线。白沙立交边坡坡脚（顶）线与轨道站场红线最小距离为 12m，轨道 6 号线以隧道形式穿过白沙立交区域，轨道 6 号线隧道轨顶与白沙立交主线以及匝道路基结构净距最不利位置竖向距离为 25.159m（路面至隧道拱顶）。本工程施工距离轨道 6 号线较近，存在一定的施工风险，应严格监控。若因此对轨道 6 号线产生的损失，由社会资本方承担。4、管道改迁风险管道改迁风险 现状中石化石油管道（d323mm）基本位于快速路六纵线南段规划走廊上，目87、前管道全线已敷设完毕，已通油并用覆土掩埋。中石化集团同意迁改，已委托石油管道设计单位进行专项迁改、保护设计。根据南岸区政府关于中石化输油管道线路优化等有关事宜的纪要（第 108 期）确定“走绕城高速以东、避开茶园新区及高铁设施原则”进行迁改。政府方有义务就管道改迁事项进行协调，但不承担管道改签的任何风险和责任。项目开工前社会资本方应及时与中石化集团沟通协调，督促管道改迁事项推进，若社会资本方原因造成中石化管道迁改时间不到位，由此产生的工期郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 47 和费用增加的风险，由社会资本方承担。5、既有既有轮渡轮渡的拆除的拆除 根据重庆市城市建设投资集团有限公司关于88、请求撤出大兴场至望江客渡线的函（渝城投函2016262 号）要求，本项目实施中要先对大兴场至望江客渡线进行拆除，政府方有义务就轮渡拆除事项进行协调，但不承担轮渡拆除的任何风险和责任。该客渡线拆除工作由社会资本方负责，并承担相应的成本和工期风险。6、对两侧居民区的影响、对两侧居民区的影响 快速路六纵线南段西侧为自然山体，东侧可能存在有影响的地块有庆隆高尔夫、中交漫山、秀苑华俊、渝开发、南岸区政府、工商大学融智学院等。本项目已取得环评批复，并得到了中交、渝开发等开发商同意，局部距离较近的地方设计有声屏障，施工期间应做好噪音控制。若因施工过程中噪音等对两侧居民造成不良影响，成本及工期风险由社会资本方89、承担。7、对现状道路交通的影响、对现状道路交通的影响 本项目需穿越或影响多条现有道路，其中茶园立交需在现状内环喇叭型立交基础上改造，跨越内环快速路的桥梁采用预制钢箱梁结构，钢箱梁吊装、拼接施工时会占用内环快速路部分车道，施工时需做好对现状内环交通的转换措施，同时申报相关部门批准及社会告知。因对现状道路交通的影响造成的费用和工期的增加由社会资本方承担。8、对现状水系的影响、对现状水系的影响 兰草溪贯穿接线立交，其中主线桥、A 匝道桥、C 匝道桥、D 匝道桥、开龙路上跨桥均跨越此河流。桥梁施工时，应采用合理的方案，避免对过水断面的削弱，保证行洪要求。若因施工过程中对水体造成不良影响，损失由社会资本90、方承担。郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 48 9、环境保护风险、环境保护风险 项目公司在项目的建设、运营和维护中因环保不达标所产生的损害、费用损失等，风险由社会资本方承担。10、沿线地形地貌变化风、沿线地形地貌变化风险险 本项目范围内的地形地貌由于各类建设活动在不断发生改变，对工程实施存在很大影响。社会资本方施工过程中应就该项风险采取必要措施，若因施工过程中采取的措施不当，由此造成的工期和费用的增加由社会资本方承担。11、文物保护风险、文物保护风险 项目公司应采取措施保护项目施工过程中可能发掘的文物、古迹等，并按照国家有关规定承担相应的费用。若在施工过程中发生损坏文物等，风险由社会91、资本方承担。12、运营风险、运营风险 政府方按照本方案第 4 章约定支付影子通行费，本方案提供的车流量预测结果仅供社会资本方参考，不作为政府方承诺的车流量。因实际交通流量与预测交通流量差异造成的影子通行费收入风险由社会资本方承担。13、维护风险、维护风险 项目公司对本项目的运营、养护需符合城市桥梁和养护维修管理办法、城市桥梁养护技术规范、重庆市城市大桥管理办法及国家和重庆市行业主管部门有关运营、养护标准。项目公司没有按照规定进行维护和修理的，政府方有权责令社会资本方整改；若整改仍不达标的，政府方有权没收其运营期履约保函。14、移交风险移交风险 按照协议要求，项目公司应在运营期结束时将本项目所有92、资产及相关记录资料无偿移交给市政府指定单位。因移交未达到约定标准造成的损害郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 49 修补费用、维护管理延期等风险由社会资本方承担。15、融资风险、融资风险 政府方按照本方案 4.1 约定按时足额注入项目资本金，其他资金均由社会资本方出资，包括社会资本方资本金出资部分及项目融资部分。社会资本方承担其出资部分的全部风险，包括但不限于：（1）金融机构政策变化；（2）融资协议一方或双方的任何原因导致的融资风险等。6.2.3 政府方政府方和社会资本方共同承担的风险和社会资本方共同承担的风险 因自然不可抗力导致施工工期延长的，相应延长施工工期，费用的增加按合同约定双93、方共同承担。具体风险分担框架见表 6.1：表 6.1 项目具体风险分担框架 序号 风险名称 风险承担主体 政府方 社会资本方 1 政策、法律法规变化 2 审批延误 3 征地拆迁风险（超过宽限期）4 设计风险 政府方不承担设计风险 5 工程规模、范围、标准变化风险 6 廉政风险 7 设计风险 8 施工风险 9 轨道风险 10 管道改迁 11 既有客渡线拆除 12 两侧居民 13 现状道路交通 14 现状水系 郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 50 15 环境保护 16 沿线地形地貌变化风险 17 文物保护 18 运维风险 19 移交风险 20 融资风险 21 自然不可抗力 郭家沱大桥及94、南延伸段项目 PPP 实施方案 51 7 项目项目实施实施 7.1 实施计划实施计划 1、建设期。根据重庆市发展和改革委员会关于郭家沱长江大桥可行性研究报告的批复（渝发改投20161273 号），郭家沱长江大桥建设工期为 4 年；根据重庆市发展和改革委员会关于快速路六纵线南段工程可行性研究报告的批复（渝发改投2017302 号），快速路六纵线南段建设工期为 36 个月。鉴于郭家沱大桥是本项目的控制性工程，因此本项目建设期为 48 个月。本项目开工日为取得施工许可证之日或监理发出的开工令确定的开工之日或实际开始施工之日，以最先成就的时间为准，最迟不得晚于 2017年 10 月 31 日。2、运营95、期。结合本项目建设期时间安排，本项目运营期自通车基准日起至运营期结束止。7.2 项目前期项目前期 7.2.1 前期工作移交前期工作移交 本项目已完成方案阶段评审，并取得批复；已取得可研及可研所有专项批复（行洪、地灾、水保、环评、压矿）；已取得初设批复，正在开展施工图设计。本项目前期工作进展情况见表 7.1：表 7.1 前期工作进展情况 进度计划 郭家沱长江大桥 快速路六纵线南段 已批复 未批复 备注 已批复 未批复 备注 可研 郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 52 用地规划许可证 方案审查 初步设计 施工图设计 正在进行，未审查备案 正在进行，未审查备案 环评 水保 防洪 地灾 航96、道 压覆矿 待项目公司成立后 15 日内，市城投集团将已开展的前期工作成果及合同权利义务移交给项目公司。本项目前期工作由政府委托完成，项目公司将前期政府垫付的费用一次性支付给市城投集团，未支付的费用由项目公司继续支付。移交后，项目公司继受相关委托工作的权利和义务。7.2.2 项目用地项目用地 本项目用地参见本项目规划红线图，并以国土、规划部门批准的测量数据为准。1、本项目的永久性建设用地由政府方按照预定的项目开工时间及双方确认的施工进度计划，分期分批次将项目用地交付给项目公司，征地拆迁宽限期不超过半年。2、本项目临时性用地由项目公司按照相关规定申请和使用，相关费用由项目公司自行承担。临时性用地97、使用期满后，由项目公司负责拆除地上建筑物、构筑物并恢复原貌。因临时性用地发生的纠纷（包括但不限于爆破作业周边建构筑物破损修复纠纷、施工影响周边商业经营纠纷等）由郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 53 项目公司负责协调解决。7.3 项目建设项目建设 7.3.1 施工前准备工作施工前准备工作 项目公司应在项目开工前向市城乡建委报送包含总工期、关键线路、关键节点等内容的项目建设总体计划安排；负责办理完成工程建设所需的手续，并承担相应的费用；负责项目用地范围内的三通一平，包括施工进场道路的建设和施工用电用水的申请及安装等工作并承担相应费用。针对项目建设期间可能遇到不可预期或不可控制的风险，项98、目合同中应对项目公司必须投保的险种进行明确规定，以保护政府方和社会资本方权益。本项目强制保险内容主要包含：1、建筑工程一切险；2、安装工程一切险；3、第三者责任险；4、建设工程意外伤害险；5、工伤保险；6、其他必要险种。除上述所列强制险种外，项目公司还应根据谨慎经营惯例购买相应的险种。7.3.2 工程质量和安全工程质量和安全 项目公司应按照有关规定建立健全质量和安全保证体系，落实质量和安全生产责任制，建设中应加强对施工单位的监督和管理，加强对职工的教育与培训，确保项目的工程质量和人员、财产安全。在项目建设期内，市城乡建委、市城投集团和项目所在地政府有权按照各自职责对项目的施工质量和安全进行监督99、和检查，有权要求项目公司郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 54 提交质量及安全控制措施等专项报告。项目公司应无条件配合。建设过程中发现质量和安全目标未达到合格标准的，市城乡建委（或其委托的机构）有权要求项目公司及时整改并消除妨害；项目公司有义务在规定的时间内整改，使之达到规定的标准。如项目公司拒不整改或在规定的时间内仍未整改合格，市城乡建委有权兑付建设履约保函，直至终止项目合同。项目公司在项目建设期间发生质量、安全事故，由社会资本方承担全部责任。若发生重大及以上质量、安全事故并造成不良社会影响的，市城乡建委有权解除项目合同及相关协议。7.3.3 工程进度工程进度 项目公司应根据总体计100、划安排编制施工进度计划，并报送市城乡建委备案。项目公司合理预计工程不能达到协议所要求的进度日期，应立即通知市城乡建委，并就延误的原因、预计可能超出进度计划的天数和其他可合理预见的对工程建设的不利影响、已采取或建议采取的措施等内容向市城乡建委进行合理详细的描述。7.3.4 工程投资工程投资 项目公司应根据项目总体计划安排编制投资进度计划，并报送市城乡建委备案。项目公司应按照协议及相关规定管理和使用项目建设资金，做到专款专用，同时接受重庆市有关部门对本项目进行的跟踪审计。项目公司应按照工程进度及时支付相关费用。若项目公司未能按时支付，市城乡建委有权兑付建设履约保函代为支付。项目公司应按照规定的期限101、及时退还第三方缴付的保证金。若项目公司未能按时退还，市城乡建委有权兑付建设履约保函代为退还。郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 55 项目公司应严格控制融资成本和建设成本，严格控制本项目总投资额，不得以虚增成本、降低利润等方式变相偷漏税或转移项目公司资产。7.3.5 设计变更处理设计变更处理 项目公司应本着审慎的原则对设计文件进行审查。在不改变规划、工程规模、技术标准、工程范围和内容等主要要素的情况下，为优化完善设计、提高工程质量、保障工程安全、加快工程进度、节约工程投资等目的，项目公司可以提出设计变更，但应按照国家和重庆市相关设计变更管理办法执行。市城乡建委及相关部门的审批同意并不代102、表项目公司可以免除相应的建设责任，也不代表同意建设期的延长或顺延。本项目建设期内任何时候，市城乡建委基于公共利益需要有权对已经批准的设计文件提出变更要求，项目公司应按市城乡建委要求修改，因此导致建设费用的增加和工期的延误，政府方应给予合理补偿。7.3.6 文明施工文明施工 在本项目建设期间，项目公司应贯彻落实绿色环保与文明施工要求，要求施工单位采取有效措施文明施工，同时严格执行有关法律、行政法规、部门规章制度，并履行以下义务和承担相关费用：1、防治因施工产生的环境破坏和污染；2、按规定处置建筑垃圾和工程渣土；3、保护施工区域内的各种管线；4、处理因本项目工程施工引起的其他问题。7.3.7 交通103、与环境影响交通与环境影响 项目公司应做好现场交通与环境保护工作，履行以下义务并承担费用：1、负责协调交通管理部门做好施工期间的交通组织，协调市政部门郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 56 办理占道挖掘手续；2、根据本项目地质状况，采取必要的措施，避免出现地质滑坡、路面坍塌等现象；3、应严格执行有关环境保护和土地管理的规定，采取有效措施保护环境和节约用地；4、应采取措施保护在项目施工或维护过程中可能发掘出的文物、古迹等；5、负责施工邻近区域内的轨道、建筑物、构筑物等保护工作；6、应按照设计要求，对本项目用地范围内所涉及的公共设施和管线进行保护、迁改，并承担相应的安全责任和费用。若因项目104、公司原因对有关设施造成损坏的，项目公司应当按照不低于该设施原有的技术标准予以修复，或者给予相应的经济补偿。7.3.8 竣工验收竣工验收 项目公司应按国家和重庆市相关规定组织项目的竣工验收。竣工验收合格后，项目公司应及时完成项目竣工验收报告。竣工验收通过后 90 日内，项目公司应根据有关规定向有关部门提交所有建设工程相关档案。7.4 项目运营项目运营 7.4.1 运营内容运营内容 项目公司负责本项目的运营、维护工作。7.4.2 运营期限运营期限 本项目运营期为 20 年，从竣工验收合格第 1 日起至本项目运营期最后 1 日止。发生以下情形，运营期终止：郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 105、57 1、运营期限届满；2、由于不可抗力事件，致使协议部分或全部无法履行，从而导致运营内容的部分或全部提前终止；3、市城乡建委和项目公司协商一致，运营期届满前终止项目合同；4、因一方违约导致 PPP 项目合同解除的；5、法律规定、项目合同约定及其他情形。7.4.3 项目维护项目维护 本项目维护范围包括但不限于本项目实施范围内的桥梁、道路、立交等为保障本项目正常运行所需的所有设施设备。项目公司应根据国家和重庆市相关规定包括但不限于对本项目进行监测、检测、检查、维修、养护等。维护标准应满足行业运营维护标准。若在运营期内有新的规范、标准时，以新的规范、标准为准。7.4.4 绩效考核绩效考核 按重庆市106、市政设施养护管理的现行标准和要求进行考核，执行城市桥梁检测和养护维修管理办法（建设部 118 号令）、重庆市市政设施管理条例、城市桥梁养护技术规范（CJJ99-2003）、城镇道路养护技术规范（CJJ36-2016）、城市道路路面维护评价标准（DBJ50/T-204-2014）、重庆市城市园林绿化养护质量标准、重庆市环境卫生管理作业标准、重庆市城市照明设施管理实施办法等制度、标准和规范的要求，在运营期内若相应规范、标准作废时，按新规范、新标准对应的条款执行。本项目分两个阶段（运营期第 1-10 年、11-20 年）和三个方面（道路养护技术状况指标、桥梁养护技术状况指标、日常运营服务管理指标）的107、养护管理指标进行量化考核。1、道路养护技术状况指标及考核要求 郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 58 （1）考核范围：道路设施养护技术状况指标考核包括：车行道养护等级评价（含路面行驶质量、路面损坏状况、路面结构强度、路面抗滑能力和综合评价）、人行道养护等级评价（包括平整度评价和损坏状况评价）、路基及排水设施养护等级评价（含路基结构及其防护设施养护，路基防护设施应包括路肩、边坡、挡土墙等）、道路其他设施养护等级评价（含声屏障、标志牌、分隔带、隔离墩、护栏、边沟、排水沟、截水沟、检查井、雨水口、涵洞等）；（2）考核技术指标：道路养护技术状况指标执行城镇道路养护技术规范（CJJ36-201108、6）的等养护城市快速路标准。道路养护技术状况指标在运营期第 1-10 年达到优或 A 级标准为合格标准；运营期第 11-20 年到达良或 B 级标准为合格标准。（3）考核方式：道路养护技术状况指标每年进行考核一次。由项目公司委托经市城乡建委认可的有资质的第三方机构负责年度养护技术状况检测，检测报告须经市城乡建委或其委托的第三方机构复核认可，一般为每年 12 月 1 日-20 日进行。道路路面（含桥面）的养护技术指标采用符合检测标准要求的智能车载检测车检测，范围覆盖全路段的各条车道，选择破损率最大的典型单元作为考核评价单元。2、桥梁养护技术状况指标及考核要求（1）考核范围：桥梁设施养护技术状况指109、标考核包括：桥面系、上部结构、下部结构等。（2）考核技术指标：桥梁养护技术状况指标执行城市桥梁养护技术规范（CJJ99-2003）的 I 类桥梁 I 等养护技术标准。桥梁养护技术状况指标在运营期内必须为合格级标准。（3）考核方式：桥梁养护技术状况指标每年进行考核一次。由项目公司委托经市城乡建委认可的有资质的第三方机构负责年度养护技术状郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 59 况检测，检测报告须经市城乡建委或其委托的第三方机构复核认可，一般为每年 12 月 1 日-20 日进行。桥梁采用破损检查评价方式。3、日常运营服务管理指标及考核要求（1）考核范围：日常运营服务管理指标考核包括：日常110、检查维护绿化管理、环卫管理、照明管理、机构及履职、投诉回复、安全管理。日常运营服务管理指标各部分所占的权重如下：考核项目 日常检查维护 环卫管理 绿化管理 照明管理 机构及履职 投诉回复 安全管理 合计 满分 100 100 100 100 100 100 100 占比 20%10%10%10%10%10%30%100 分（2）考核方式：由市城乡建委或其委托的第三方每季度进行一次现场检查，检查结果经双方签字确认。项目公司应在每季度结束的末月 20日前向市城乡建委提交季度运维情况报告，市城乡建委在收到报告后开始考核并应在 5 个工作日内完成，一般为每季度末月 21 日至 25 日；市城乡建委需提111、前 1 天通知项目公司开始考核的时间，市城乡建委在项目公司的陪同下对设施进行检查。各项日常运营服务管理指标考核得分为四个季度检查得分平均值，按权重计算纳入年度考核范围。（3）日常运营服务管理考核指标：1)日常检查维护 按照规范对道路、桥梁、防护设施和标示标牌等设施进行巡查，采用目测手段，每季度检查一次，年度汇总考核，详附件一。2)绿化管理 按重庆市城市园林绿化养护质量标准的一级养护合格标准进行考核。采用目测手段，每季度检查一次，年度汇总考核，详附件二。郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 60 3)环卫管理 道路保洁与环境卫生重庆市环境卫生管理作业标准主干道管理作业合格标准要求进行考核。112、每季度检查一次，年度汇总考核，详附件三。4)照明管理 按住建部城市照明管理规定和重庆市城市照明设施管理实施办法主干道合格标准的要求进行考核。每季度检查一次，年度汇总考核，详附件四。5)机构及履职 按本协议和行业主管部门的要求设置或委托专业养护管理机构；履行日常检查与养护管理职责及时到位；工作无脱节为合格标准。每季度检查一次，年度汇总考核，详附件五。6)投诉回复 指因项目公司运营管理原因造成的各方面有记录的属实投诉、曝光、通报，项目公司应尽快解决并予以回复，取得投诉人或市城乡建委的认可。不得出现因项目公司原因导致的媒体曝光、上级领导批评、投诉或影响企业形象。每季度检查一次，年度汇总考核，详附件六113、。7)安全管理 包括是否及时消除各种自然灾害、水毁、占道施工、车祸事故等行车的安全隐患；是否存在设施安全隐患。每季度检查一次，年度汇总考核，详附件七。如发生较大及以上安全管理责任事故，一票否决，全年安全管理得分为零。（4）运营期养护管理绩效考核办法 运营期内，市城乡建委以分值量化的考核形式对项目公司日常运营服务管理指标进行考核，并将考核结果与运维绩效付费支付挂钩。在运营期每年以 1000 万元的影子通行费作为绩效考核费用，年末绩效考核结果，郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 61 在次年第一季度执行。道路、桥梁养护技术状况指标达不到对应年限的考核标准，市城乡建委有权将 1000 万元绩114、效考核费用全部扣减。若社会资本方未及时调整，市城乡建委有权委托第三方整改，相关整改费用从影子通行费中扣除或兑付相应金额的运营维护保函。运营期道路、桥梁养护技术指标满足对应年限的考核标准后，日常运营服务管理指标考核总得分大于等于 80 分则不扣减绩效考核费用；总得分大于等于 60 分且小于 80 分则按实际分值除以 80 再乘以 1000 万元计算获得的绩效考核费用，与 1000 万元绩效考核费用相比，差额部分从当期应支付的影子通行费中扣除；总得分小于 60 分则 1000 万元绩效考核费用从当期应支付的影子通行费中全部扣除。7.5 项目移交项目移交 7.5.1 移交内容移交内容 项目公司应在运115、营期结束时将本项目所有固定资产及相关记录资料无偿移交给市政府或其指定单位。7.5.2 移交程序移交程序 运营期结束前，由市城乡建委（或市政府指定的其他部门及单位）和项目公司等分别派人员组成移交委员会，具体负责和办理移交工作。移交委员会主任由政府方人员担任，负责组织必要的会议会谈并商定设施移交的详尽程序，确定移交仪式。7.5.3 移交标准移交标准 本项目移交标准包括移交前的检测、移交前的整改和移交前的清算三个方面的内容。1、移交前的检测 郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 62 在项目合作期最后 1 年，由市城乡建委（或市政府指定的其他部门及单位）和项目公司共同委托具有资质的检测评估机构116、对本项目及其附属设施进行检测。项目公司有责任使检测所得各项性能参数都能符合国家和地方的相关技术规范或标准的要求。2、移交前的整改（1）经检测，如检测参数不符合规范和标准要求，项目公司有义务在限定的时间内进行整改修复，使其达到相关规范和要求，并承担相应费用。（2）未在限定时间内完成整改修复工作或整改修复工作未达到检测标准的，市城乡建委有权兑付移交保函，委托其他单位对本项目进行整改修复，整改修复的费用经结算后由项目公司承担。3、移交前的清算（1）市城乡建委不承担社会资本方在项目建设期及运营期内形成的任何债务、担保以及向任何第三方承担的责任。（2）移交时，社会资本方应解除和清偿完毕已设置的所有债务、117、抵押、质押、留置等担保物权，以及因本项目建设、运营、维护等引起的环境污染及其他性质的请求权或权利负担。项目公司承担因项目移交而产生的全部相关费用（含移交检测费用、税费等），政府方无需支付任何关于移交和转让的费用。郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 63 8 退出机制退出机制 8.1 正常退出机制正常退出机制 政府和社会资本合作期满后，项目公司按照PPP 项目合同约定的项目质量标准和资产完好程度等，按照约定的移交形式、移交内容和移交标准，将本项目土地、桥梁、道路、立交等固定资产及相关记录资料无偿移交给市政府或其指定国有公司。8.2 非正常退出机制非正常退出机制 1、在合作期间，因法律法规118、变更导致本协议及关联协议无法履行，或因政府方原因需要回购股权的，按以下方式回购社会资本方持有项目公司的全部股权。（1）建设期退出 退出金=Am（1+6.5%）n1 其中，mA经审定的社会资本方实际到位的第m笔项目资本金，.3,2,1m；1n社会资本方第m笔项目资本金相应到位的实际天数360/。（2）运营期退出 退出金=Am（1+6.5%）n1-Bk（1+6.5%）n2-Cj（1+6.5%）n3 其中，mA经审定的社会资本方实际到位的第m笔项目资本金，.3,2,1m；1n社会资本方第m笔项目资本金相应到位的实际天数360/；kB社会资本方已收到第k笔的分红，.3,2,1k；2n社会资本方已收到的119、第k笔的分红的实际天数360/；jC社会资本方已收回的第j笔注册资本金，.3,2,1j；郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 64 3n社会资本方已收回的第j笔注册资本金的实际天数360/。2、在合作期间，因社会资本方或项目公司违反本协议或关联协议约定导致本协议或关联协议解除的，政府方按以下方式回购社会资本方持有项目公司的全部股权。（1）建设期退出 退出金=经审定的社会资本方实际到位项目资本金70%（2）运营期退出 若政府方愿意回购项目，则按以下方式进行回购。退出金=Am（1+5%）n1-Bk（1+5%）n2-Cj（1+5%）n3 其中，mA经审定的社会资本方实际到位的第 m 笔项目资本120、金，.3,2,1m；1n社会资本方第m笔项目资本金相应到位的实际天数360/；kB社会资本方已收到第k笔的分红，.3,2,1k；2n社会资本方已收到的第k笔的分红的实际天数360/；jC社会资本方已收回的第j笔注册资本金，.3,2,1j；3n社会资本方已收回的第j笔注册资本金的实际天数360/。8.3 退出处理退出处理 1、若社会资本方在建设期内退出，在政府方发出退出通知之日起 10日内，项目公司应将工程建设管理权无偿移交给政府方，并不得阻扰妨碍施工建设；2、若社会资本方在运营期内退出，在政府方发出退出通知之日起 15日内，项目公司应将运营管理权移交给政府方，并不得阻扰妨碍项目正常运营；3、退121、出情形发生后，社会资本方应配合政府方办理移交手续，应将本郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 65 项目的资产、运营设施、附属设施及相关权利证书、资料全部移交给政府方，否则政府方有权追究社会资本方和项目公司的违约责任；4、无论在何种情形下发生退出，社会资本方不得以退出金未确定、未支付或未完全支付等任何理由拒绝或延迟履行移交义务；5、社会资本方对外签订的合同、协议等由社会资本方自行负责解除，并负责将相关单位撤出本项目范围，但政府方同意接受的情形除外，同时政府方有权与社会资本方的协议相对方重新谈判条件；6、退出情形发生后，政府方不对项目公司中原有的工作人员负责。8.4 股权转让限制股权转让限122、制 社会资本方股东在本项目准备期、建设期以及运营期开始两年之内，原则上不得转让其持有的项目公司股权。因融资需要确需转让的，经政府方书面同意，可以将其持有的部分股权转让给投标文件融资方案中的基金、信托等财务投资人，受让股东必须以书面形式承诺遵守本协议及关联协议的约定。但是，股权转让并不免除社会资本方在本协议及关联协议中义务的履行，若受让方不能按本协议的约定履行出资义务时，社会资本方应予及时补足。在本项目运营期两年之后，经政府方同意项目公司的股东可以转让其在项目公司中的全部或部分股权，股权转让不影响运营维护责任的变更或调整。政府方享有社会资本方退出期内提前回收项目公司资产的优先权。上述两条应在PP123、P 项目合同中明确。郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 66 9 合同体系合同体系 9.19.1 合同体系构成合同体系构成 本项目的合同体系主要包括框架协议、PPP 项目合同、股东协议、融资合同、工程承包合同、运营服务合同和保险合同等。其中以下三份是最核心的法律文件。1、市政府授权市城乡建委与社会资本方签订 重庆市郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 框架协议；2、市政府指定市城投集团与社会资本方签订 重庆市郭家沱大桥及南延伸段项目有限公司章程和股东协议；3、项目公司成立后，市政府授权市城乡建委与项目公司签订重庆市郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 项目合同。9.2 PPP 框架协议主要内容124、框架协议主要内容 1、第二章第二章 合作主体合作主体 主要约定合作主体为政府方和社会资本方，合作的方式是设立项目公司。2、第三章第三章 项目公司项目公司 主要约定市城投集团与社会资本方投资组建项目公司，项目资本金部分市城投集团占10%的股权，社会资本方占90%的股权，项目注册资金暂定 1 亿元。市城投集团只负责项目资本金的注入，不负责融资，社会资本方负责融资。市城投集团对影子通行费不享有分红的权利，但对项目公司的广告经营及其他收入享有分红权。具体内容在股东协议进行详细约定。3、第四章第四章 双方基本权利义务双方基本权利义务 主要约定政府方享有对整个项目的监督、检查、知情的权利，同时负有完成拆迁125、办理审批、提供国有建设用地划拨使用权、协助办理各种证照及审批的义务。社会资本方主要权利是获得投资收益，主要义务是投融资义务、组郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 67 建项目公司、做好相应前期工作的义务。4、第五章第五章 项目前期工作项目前期工作 主要就双方的前期工作任务进行约定，并明确政府方负责拆迁，征地拆迁费用不纳入 PPP 范围。5、第六章第六章 投资计划及融资方案投资计划及融资方案 主要约定除政府方投入的资本金部分外，项目所需的全部资金由社会资本方通过融资方式解决，项目公司和社会资本方负责投资控制责任，同时对投融资违约情形进行了明确约定。6、第七章第七章 工程建设工程建设 主126、要对工程建设计划、工程质量、工程安全、工程进度、验收、工期延误及相应的违约责任进行约定，明确约定若因项目公司或社会资本方的原因导致工程质量不合格、工期延误等，政府方有权解除合同、兑付保函、追究违约责任等。具体详细的内容将在 PPP项目合同中进行约定。7、第八章第八章 运营和服务运营和服务 主要约定在运营期内各方的主要权利义务关系、运营权的转让、运营标准、收益来源以及相应的违约责任，特别约定了项目公司未经政府方同意不得转让其运营权及相关权利，否则视为其不具有履行协议的能力，政府方有权解除合同、兑付保函等。8、第九章第九章 社会资本主体社会资本主体移交项目移交项目 主要约定在正常移交情况下的移交标127、准、移交程序、移交内容及相应的违约责任；在非正常情况下，需要移交的程序、债权债务的承担等。9、第十章第十章 回报回报 主要约定政府方通过向社会资本方支付影子通行费，影子通行费的计算标准、调价机制、支付方式、特殊情况的补偿机制等。10、第十一章第十一章 政府监管政府监管 主要约定政府方通过后期评价、融资监管、建设期、运营期等监管方式，确保 PPP 项目保质保量的完成和使用。11、第十二章第十二章 政府回购政府回购 主要约定政府方回购的权利以及回购的计价方式，确保政府方对项目的主动权。郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 68 12、第十三章第十三章 履约担保履约担保 主要通过建设期、运营期128、移交等担保约定，加强政府方对社会资本方和项目公司的约束，确保项目的质量、工期、服务、移交等工作的顺利进行和完成，达成最优的社会效益。13、第十四章第十四章 不可抗力和法律变更不可抗力和法律变更 主要对不可抗力和法律变更进行分类，并根据不同的类型设计不同的处理原则，明确各方的责任范围。14、第十五章第十五章 本协议的解本协议的解除和除和违约处理违约处理 主要约定在本项目相关合同不能正常履行的情况下如何处理，加强双方对合同履行的约束力，确保项目的完成。15、第十六章第十六章 争议解决争议解决 主要约定发生争议的解决方式和争议期间的合同履行。9.3 股东协议的主要内容股东协议的主要内容 1、第三章129、第三章 项目公司项目公司 主要对出资比例、注册资本、出资计划、运营范围、违约责任进行明确，约束协议双方履行，使得 PPP 项目得以实施。2、第四章第四章 投资与融资投资与融资 主要约定市城投集团只负有项目资本金相应比例的投资责任，社会资本方负责融资。3、第七章第七章 项目公司治理结构项目公司治理结构 主要约定市城投集团的权利，便于市城投集团在小比例股权的情况下，对项目公司的建设期质量安全拥有否决权，加强对项目公司和社会资本方的控制，防止项目公司和社会资本方出现损害政府利益、公共利益的情况。4、第九章第九章 违约责任违约责任 主要通过违约条款的设定，促使社会资本方履行义务，确保项目的进行。9.4130、 PPP 项目合同的主要内容项目合同的主要内容 1、第二章第二章 项目运营项目运营 主要约定项目概况、项目运营的内容，通过郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 69 此章明确项目公司的权利边界和限制。2、第三章第三章 政府方的权利义务、第四章政府方的权利义务、第四章 项目公司的权利义务项目公司的权利义务 此两章内容是框架协议第四、五、六章的具体化，对各方的具体权利义务进行更详细、具体、明确的约定。3、第五章第五章 项目建项目建设设 主要约定土地获得的方式及限制、拆迁进度安排、与轨道 8 号线的配合、施工、验收、工期、质量控制及相应的违约条款。通过本章的约定，政府方可以很好控制合同的履行，131、促使项目公司和社会资本方按约履行合同，按时保质的完成项目的施工建设，确定政府方合同目的的实现。4、第六章第六章 项目运营项目运营 主要约定项目公司运营期间的义务、标准、养护、经营转让的限制、违约责任等内容。通过本章的约定，可以促使项目公司和社会资本方更好地维护项目良好运行，方便市民出行，维护公共利益和安全，同时通过对项目公司运营权转让的限制，约束社会资本方全程履约，防止社会资本方短期套现行为。5、第七章第七章 项目融资与财务管理项目融资与财务管理 主要约定融资的义务主体、项目资金的管理、监管措施等。通过本章的约定，可以促使社会资本方提供满足项目需要的资金，并约束项目资金的专款专用，防止挪用项目132、资金，从而影响本项目的进度和完成。6、第八章第八章 项目移交项目移交 主要是对框架协议第九章进行更详细的约定，对项目移交的标准、程序、条件、违约责任等进行具体约定，从而保证在运营期届满后，政府方接收的项目运行良好，继续为社会公众提供良好的通行条件，保证公共安全。7、第九至十五章第九至十五章 与框架协议第十至十六章的内容基本一致，在此不再赘述。郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 70 9.5 调整衔接机制调整衔接机制 调整衔接机制主要明确应急处置、临时接管和提前终止等应对措施。1、应急预案 项目公司应针对自然灾害、重特大事故、环境公害及人为破坏等事件的发生等各类可能发生的事故和所有危险源133、制定应急预案和现场处置方案，明确事前、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。项目公司制定的应急预案应征求政府方的意见并报经政府同意后实施。2、临时接管及提前终止 社会资本方或项目公司违反项目合同约定，威胁公共产品和服务持续稳定安全供给，或危及国家安全和重大公共利益的，政府方有权临时接管项目，直至启动项目提前终止程序。政府方可指定合格机构实施临时接管。临时接管项目所产生的一切费用，将根据项目合同约定，由违约方单独承担或由各责任方分担。社会资本方或项目公司应承担的临时接管费用，可以从其应获终止补偿中扣减。郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 71 10 监管架构监管架构 本项目将建134、立履约管理、行政监管和社会监督“三位一体”的监管架构，优先保障公共安全和公共利益。其中，在运营期对项目公司运营维护质量进行绩效考核，考核结果与影子通行费挂钩。政府方有权聘请第三方监管对本项目建设、运营全过程进行监管，费用由项目公司支付。10.1 履约管理履约管理 履约管理的主体为项目合同当事人及政府方代表，包括市城乡建委、市城投集团。其中：市城乡建委作为框架协议、PPP 项目合同的签订一方，以合同当事人的身份监督社会资本方及项目公司履约。市城乡建委派驻人员作为项目公司董事、监事，以公司董事、监事身份监督项目公司的履约情况及财务状况。市城投集团作为项目公司的股东，以股东身份监督项目公司的履约情况135、及项目建设、运营状况，并行使特别否决权。鉴于项目公司是为本项目新设的、没有任何履约记录的新公司，资信能力尚未得到验证，为了规避社会资本方履约风险，政府方要求社会资本方提供建设期履约担保、运营期履约担保及移交担保。1、建设期履约担保 中标的社会资本应在中标后 30 日内且签订框架协议生效前，向政府方提交不超过总投资 10%（暂定 50000 万元）的建设履约保函。其中 45000 万元履约保函有效期至本项目竣工验收备案并交付使用完成之日，剩余 5000 万元履约保函有效期至竣工验收备案后 2 年。2、运营期履约担保（1）项目公司在进入运营期之前应向政府方提供不低于第一年影子通行费总额的 10%（136、暂定 3000 万元）同等金额银行保函作为运营期履郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 72 约担保。运营维护履约保函在项目完全移交后 30 日内退还。（2）运营期绩效考核 市城乡建委将定期考核项目公司的运维服务绩效，如发现缺陷，将以书面形式通知项目公司。项目公司在接到市城乡建委的书面通知后，应在绩效考核要求的时间内修复缺陷。市城乡建委对项目公司的运维服务绩效考核将与影子通行费挂钩。3、运营期末移交担保 本项目移交质量保证期为移交完毕后的 12 个月。在运营期届满当年的前 6 个月，项目公司应提供前一年政府付费的 50%或同等金额银行保函作为移交担保。在移交质量保证期内，项目公司应承担全137、部工程质量、设备设施质量缺陷的保修责任及相关费用（因移交接收单位维护或使用不当造成的损坏除外）。项目公司应在收到维修通知 15 日内维修。未能按时按标准维修的，政府方可兑付移交维修保函进行维修，并将维修费用告知项目公司由其无条件承担。表 10.1 履约保函体系 条款条款 投标保函投标保函 建设期履约保函建设期履约保函 运营期履约保函运营期履约保函 移交担保移交担保 提交主体 社会资本方 社会资本方 项目公司 项目公司 提交时间 递交投标文件之前 中标后 30 日内且签订 框架协议生效前 进入运营期之前 运营期届满前 6 个月 退还时间 社会资本方递交建设履约保函后 竣工验收备案 2 年后全部退138、还 待项目完全移交后 30 日内 移交完毕后的 12 个月 受益人 政府方 政府方 政府方 政府方 保函金额 暂定 10000 万元 暂定 50000 万元 暂定 3000 万元 前一年政府付费的 50%担保事项 投标文件承诺的履行、合同签署、项目公司设立及建设履约保函提交等 项目建设资金到位、开工节点、竣工验收节点、重大工程质量事故或安全责任事故（如发生）的善后处理等 项目设备设施存在隐蔽性缺陷等 全部工程质量、设备设施质量缺陷 郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 73 4、奖惩 若项目分段工程在PPP 项目合同中约定的通车日期之前提前通车，提前通车的分段工程影子通行费按该段实际通行139、量计取，项目运营期仍以全线通车基准日起计。10.2 行政监管行政监管 行政监管的主体为相关行政主管部门。其中：本项目前期应按照要求，接受我市相关部门的审批监管。涉及国家部委审批事项，还应接受国家相关部门的审批监管。本项目建设期应接受建设行政主管部门对工程质量、文明施工和安全等方面的行政监管。本项目运营期应接受市政、交管等部门对项目维护管理、交通管理等方面的行政监管。除上述行政监管事项外，本项目还应接受有关部门的审计。10.3 公众监督公众监督 社会监督的主体为政府和社会资本以外的第三方及社会公众。本项目前期、建设期、运营期，市城乡建委委托第三方评估机构对本项目的进度、投资、运营状况及影子通行费140、支付情况进行评估，定期在我市媒体公布，自觉接受社会监督。郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 74 附表 1 本项目前期合同及费用支付清单 序号 项目 合同名称 合同乙方 合同金额 结算金额 支付情况（万元）备注 2015 及 以前 2016 合计 2017 合计 累计支付 剩余 1 六纵线南段 可研、专项、设计 重庆市市政设计研究院 3374.53 490 1085 1575 1799.53 2 勘察测量 重庆市勘测院 836.26 585.382 0 585.382 250.878 3 防洪评价 重庆西科水运工程咨询中心 40 8 32 40 0 4 勘察设计招标代理 中信国际招标有141、限公司 18 13.369 0 13.369 4.631 5 外业见证 招商局重庆交通科研设计院有限公司 28 0 0 0 28 6 勘察成果审查 重庆市建城施工图审查有限公司 50.2 0 40.1 40.1 10.1 7 施工图审查 重庆市重设怡信工程技术顾问有限公司 176.1 0 142.8 142.8 33.3 8 可研评估 招商局重庆交通科研设计院有限公司 0 0 0 9 郭家沱大桥 设计 招商局重庆交通科研设计院有限公司 2120.4 295.507 1506.8325 0 1802.3395 318.0605 10 林同棪国际工程咨询（中国）有限公司 2120.4 295.50142、7 1506.8325 0 1802.3395 318.0605 11 勘察测量 重庆市勘测院 557 212.4 66 0 278.4 278.6 12 设计咨询 重庆市市政设计研究院 166.5 50 50 0 100 66.5 13 中铁大桥勘测设计院集团有限公司 166.5 50 50 0 100 66.5 14 可研及专项论重庆市市政设计研究院 228.455 138.3 90.155 0 228.455 0 郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 75 15 证 招商局重庆交通科研设计院有限公司 69.635 69.635 0 69.635 1.4211E-14 16 重庆西科143、水运工程咨询中心 225 66 159 0 225 0 17 控规维护 中机中联工程有限公司 14.985 0 2.9 2.9 12.085 18 勘察审查 重庆市建城施工图审查有限公司 48 0 0 0 48 19 可研评估 重庆江河工程咨询中心有限公司 24 24 0 24 0 20 施工图审查 重庆市建城施工图审查有限公司 126.295 0 113.661 113.661 12.634 21 中铁武汉大桥工程咨询监理有限公司 126.295 0 113.661 113.661 12.634 22 VTS 评估 交通运输部规划研究院 25 0 0 0 25 23 勘察外业见证 招商局重庆144、交通科研设计院有限公司 9.5 4.75 0 0 4.75 4.75 24 科研实验 中南大学 105 21 0 0 21 84 25 设计招标代理 重庆市五环招标代理有限公司 11.96 11.96 0 0 11.96 0 中标人支付 26 勘察招标代理 重庆市市建工程建设咨询有限公司 3.5 3.5 3.5 中标人支付 27 设计招标补偿费 中铁二院工程集团有限责任公司 10 10 0 0 10 0 28 中铁大桥勘测设计院集团有限公司 10 10 0 0 10 0 29 中机中联工程有限公司 5 5 0 0 5 0 30 中交第一公路勘察设计研究院有限公司 5 5 0 0 5 0 31 145、PPP 项目交通量预测（六纵重庆市市政设计研究院 18 0 郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 76 线和二横线）32 建设工程招标代理委托合同（郭家沱长江大桥及南延伸段 PPP 项目）40 0 市建委签订合同 33 专项法律服务合同 北京德恒（重庆）律师事务所 15 0 市建委签订合同 34 郭家沱长江大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案委托 49 0 市建委签订合同 35 压覆矿评估 重庆市地质研究院 2.7 2.7 2.7 36 第三方履约管理委托协议 待定 暂定项目概算总投资的 2 具体以实际中标金额为准 合计 10826.215 0 1178.924 4621.906 153146、0.122 7330.952 3373.263 0 郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 77 1 1营业收入营业收入11081721108172349673496734967349673496734967349673496737910379104162541625429124291242912429124291242912429124291263656636566365663656641226412267555675557119671196749847498477583775837812378123781237812378123781231.1影子通行费1106172348673486147、7348673486737810415254281242812428124281263556635566402267455710967488477483780237802378023影子通行量（每年/万辆）9022628442844284428443084338734923492349234925184518452225502579961086320636463646364影子票价（元/辆）12.2612.2612.2612.2612.2612.2612.2612.2612.2612.2612.2612.2612.2612.2612.2612.2612.2612.2612.2612.261.2148、其他收入20001001001001001001001001001001001001001001001001001001001001002 2税金及附加税金及附加72823728230 00 00 00 00 00 00 00 00 00 0120212026983698370317031740774077807780782238223850685068561856185558555854985492.1增值税65021000000000010736235627766146970734275957643763976332.1.1进项税(建设成本)留抵额426953927335853324352149、9019253152124417050128578668448200000000002.1.2进项税额210343454750525558606367753737781858994981031092.1.3销项税额109819346534653465346537574125425342534253425363086308635466957055743176887742774277422.2城市维护建设费45510000000000754364394634885145325355355342.3教育费附加19510000000000321871881982092202282292292292.4150、地方教育费附加13000000000000211251261321391471521531531533 3净收入净收入1035349103534934967349673496734967349673496734967349673791037910416254162542912429124291242912429124291242912429126245462454566735667357091570916014860148633896338966761667616907769077695626956269568695686957469574运19运20附表2 营业收入及税金测算表附表2 营业收151、入及税金测算表运14运15运16运17运18运9运10运11运12运13序号序号 期间 期间 项目 项目合计运6运7运8运1运2运3运4运5郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 78 1 1总成本费用总成本费用8229128229120 00 00 00 0516785167851088510885047050470498234982349145491454828448284471904719045978459784470744707433764337648873488734006340063380393803935927359273362133621311073110728372283152、722834028340283892838928442284421.1运营维护费用212234334554785025275535816106406727598741778817858901946993104310951.2财务费用2547622389823286226462197521272203851926318021167211535713929119759915776454172860800001.3折旧及摊销（建设总投资）5469272734627346273462734627346273462734627346273462734627346273462734627346273462153、734627346273462734627346运18建4运1运2运3运4运5运13运14运15运16运17建3运19运20附表3 总成本费用表附表3 总成本费用表运9运10运11运12运6运7运8序号序号 期间 期间 项目 项目合计建1建2郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 79 附件一：日常检查维护考核实施细则 检查内容检查内容 检查标准检查标准 分值分值 扣分标准扣分标准 车行道 无坑槽、无破损、无沉陷、无翻浆、无拥包、检查井周边道路无破损、达到矩形几何挖补图形、路面密实平整、接茬平顺、完好。25 违反规定每一项（处、次）扣 0.5 分；重大安全隐患扣 5 分/项（次）人行道 1154、 表面应平整，无障碍物，无积水，砌块无松动、残缺，相邻块高差应符合要求；2 缘石和台阶应稳定牢固，不得缺失；3 树池框不得拱起或残缺；4 人行道上检查井不得凸起或沉降，检查井盖不得缺失；5 路名牌和指示牌等公用设施应设置在人行步道的设施带范围内；6 无障碍坡道及盲道设置应符合现行国家标准。10 违反规定每一项（处、次）扣 0.5 分；路基 1 路基不得产生翻浆、沉陷、空洞、塌陷、滑移等 2 路肩应无坑槽、沉陷、积水、堆积物、边缘应直顺平整 3 边坡应结构完好、坚实、稳定，坡度应符合设计规定；4 挡土墙等防护设施应完好 10 发现 1 项缺陷，每一项（处）扣 1 分，重大安全隐患扣 5 分/项（155、次）路缘石 无缺失、无倾斜、无脱落，达到直顺、勾缝平整、饱满、稳固。5 违反规定每 5 块以下（处、次）扣 0.5 分。郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 80 6 块以上每处扣 1 分；伸缩缝及支座 伸缩缝装置应平整、直顺、伸缩自如，不得有堵塞、渗漏、开裂、异常变形、异响、跳车等缺陷。支座应完整、清洁、有效，不得有无效、开裂、积水或螺栓松动剪断等缺陷 15 发现 1 项缺陷，每一项（处）扣 1 分，重大安全隐患扣 5 分/项（次）墩台及基础 墩台及基础应清洁、完整、稳定，不得有不符合规范的裂缝、风化、剥落、蜂窝麻面、变形、掏空等缺陷 15 发现 1 项缺陷，每一项（处）扣 1 分重大156、安全隐患扣 5 分/项（次）其他设施 1 排水系统应完好、畅通、有效，盖板、水篦子不得破损或缺失。2 各类标志标牌及遮光板应完整、有效，不得误挂、缺损或缺项。3 防护栏杆、防撞墩、隔离带等防护设施应完整、美观、有效，不得有断裂、松动、错位、锈蚀等损坏现象。4 声屏障应干净、清洁、完整。无损坏、缺失。20 发现 1 项缺陷，每一项（处）扣 1 分；重大安全隐患扣 5 分/项（次）郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 81 附件二：绿化管理考核实施细则（满分 100 分）检查内容检查内容 分值分值 检查标准检查标准 修剪 乔木 10 无枯枝，树木枝叶不阻碍车辆、行人通行及不遮挡道路提示标志，157、主侧枝分布均匀。目视检查 1 棵不合格扣 1 分，实行累计扣分。灌木 成型,整齐,新长枝不超过 10 厘米。目视检查 10 株不合格扣 1 分，实行累计扣分。草等 路沿、井圈、边沟、边坡草坪整齐、平整。总高度在 4CM 以下。目视检查 10 平方米（含）以内不合格扣 1 分，实行累计扣分。施肥 施肥 10 保证基肥,追施化肥,不伤花草，果树需施专用肥料。按年计划实施，并将相关资料报桥处备案,抽查无记录视为未实施此项 工作，发现一次扣 3 分。防病治虫 病虫害防治 10 无明显枯枝、败叶。目视抽查，每发现一处不合格扣 1 分。有病虫害现象，不及时治理的一次扣 5 分。郭家沱大桥及南延伸段项目 P158、PP 实施方案 82 抗旱 乔木、灌木、地被 15 保持植物良好长势，不出现大面积枯萎、缺水等现象。目视检查 10 平方米（含）不合格扣 1 分，实行累计扣分。日常养护 除杂草 40 绿化范围内无杂草。目视检查 10 平方米（含）不合格扣 1 分，实行累计扣分。补栽补种 能满足植物生长的条件下无黄土裸露；无明显沟缝。每发现一处不合格扣 1 分。防风、防涝、巡视、看管 灾前积极预防，对树木加固，灾后立即清除倒树断枝、疏通道路，清理扶植确保树木无倒斜,未及时处置一次扣 1 分。绿化保洁 绿化保洁 15 枯枝败叶及时清除,绿地清洁率在 98%以上,绿地无大量落叶杂物,无枯枝、垃圾，每发现一处不合格扣159、 1 分。郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 83 附件三：环卫管理考核实施细则（满分 100 分）检查内容检查内容 检查标准检查标准 分值分值 评分标准评分标准 车行道 车行道道路整体清洁保持本色，路面标线保持本色（积尘不得遮盖路面或标线 本色，边缘不得有泥沙淤积或粉尘聚集）。无垃圾杂物、污渍、污水。20 在 200 米内发现上述情况累积达到 5 处为 未达标，一次扣 1 分,超过 5 处一次扣 2 分。路沿石立面和边角无泥迹、青苔。10 人行道 人行道见本色；无障碍物、垃圾、污物、苔藓；及时处理污水横流。10 在 200 米内发现上述情况累积达到 5 处为 未达标，未达标一次扣 1160、 分，超过 5 处 一次扣 2 分。及时发现清除乱涂画和乱张贴。5 地下通道 人行天桥、地下通道应与所连接道路保持同等保洁质量，立面和顶面干净整洁 无异物，地下通道内无异味。5 在一个作业单元内发现上述情况累积达到 3 处为未达标，未达标一次扣 1 分，超过 3 处一次扣 2 分，地下通道内出现异味一 次扣 1 分。人行道护栏 防撞栏杆 保持设施外观本色，做到设施外表清洁无明显污渍。5 在 200 米内发现上述情况累积达到 5 处为 未达标，未达标一次扣 1 分，超过 5 处 一次扣 2 分。及时发现清除乱涂画和乱张贴。郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 84 中央隔离栏杆 保持设施外161、观本色，做到设施外观无、污物、泥浆覆盖，表面洁净无明显污渍。5 在 200 米内发现上述情况累积达到 5 处为 未达标，未达标一次扣 1 分，超过 5 处 一次扣 2 分。水篦子 排水篦及周围无垃圾尘土和积水，保持水篦畅通和亮桥亮角。5 按 1/30 的比例为一个考核单项，未达标 一次扣 2 分。伸缩缝 保持伸缩缝内及周围无垃圾、无异物、无积水（不准人为划破伸缩缝胶条排水）10 每月不少于三次，未达标一次扣 1 分；未 进行请掏全扣。灯杆 保持灯杆外观本色，做到设施外观无污物、泥浆覆盖表面，表面保持洁净。2 高度 2 米以内，未达标一次扣 1 分。及时发现清除乱涂画和乱张贴。3 道路污染 突击162、 突发事件道路污染及时清除。10 未及时清除一次扣 1 分。及时发现清除乱涂画和乱张贴。垃圾处置 按要求使用环卫作业机具，做到日产日清。10 未达标一次扣 2 分。郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 85 附件四：照明管理考核实施细则（满分 100 分）检查内容检查内容 检查标准检查标准 分值分值 扣分标准扣分标准 亮灯率 全线路路灯应明亮，无熄灭情况。40 检查项目总的亮灯盏数，按照项目的亮灯盏数除以总灯盏数比值为扣分标准。达到 98%及以上为 40 分、达到 97%及以上为 35 分、达到 96%及以上为 30 分、达到 95%及以上为 25 分、达到 94%及以上为 20 分、达163、到 93%及以上为 15 分、达到 92%及以上为 5 分、91%以下为 0 分。设备完好率 全线灯具、灯臂、灯杆应无缺失或倾斜 10 度以上，保持完好、清洁、无破碎、污染和锈蚀，灯罩内的反光器保持光亮 25 出现问题一次（项）扣 1 分 杆门（垛）、电缆井应完好，不得破损或缺失 出现问题一次（项）扣 0.5 分 电缆铺设应顺直，无下沉或破损，架空线不得脱落或驰度过大 出现问题一次（项）扣 1 分 变台和箱变应正常工作，保持完整无缺、不渗水、无积灰、无锈蚀 出现问题一次（项）扣 1 分 控制系统应正常工作，确保正常供配电 不能正常供配电或不能正常控制出现一次（项）扣 4 分 郭家沱大桥及南延伸164、段项目 PPP 实施方案 86 照明指标 路面平均亮度 Lav(cd/)维持值 1.5/2.0 20 每 100m 为一个考核单元，出现一项不合格扣 0.5 分 路面亮度总均匀度 Uo 最小值 0.4 路面亮度纵向均匀度 UL 最小值 0.7 路面平均照度 Eav(lx)维持值 20/30 路面照度均匀度 UE 最小值 0.4 故障报修 特急(时限：3 个小时内完成)，包括：大面积灭灯、架空线故障、杆体带电。15 出现一次特急情况扣 3 分，未及时修复扣 3 分/次 加急（时限：8 个小时内完成），包括：白天亮灯、小面积灭灯、井盖、外力破坏、撞杆。出现一次特急情况扣 2 分，未及时修复扣 2 165、分/次 普通（时限:2 个工作日内完成），包括：1-2 盏灭灯、监控故障、变台故障、配电箱故障、广告、灯具倒挂、电缆故障、外接电源、其他。出现一次特急情况扣 1 分，未及时修复扣 1 分/次 郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 87 附件五：机构及履职考核实施细则（满分 100 分）检查内容检查内容 检查标准检查标准 分值分值 扣分标准扣分标准 机构设置 按照行业要求建立维护管理系统，配置满足行业管理、标准要求的管理人员、技术人员和安全人员。30 无养护机构或未委托专业机构进行养护管理的全扣，人员配置不符扣 5 分/人 履职管理 按市政行业的规定履行养护职责、建立相关管理制度并落实职责166、，接受市政管理部门或市城乡建委合理的管理和监督检查 40 未按市政行业的规定履行绿化管理、环卫保洁等养护职责、未建立相关管理制度或落实不力扣 2 分/项（次），未按行业主管部门或市城乡建委要求提供资料、报表扣 1 分/次，未按时提交或提交质量差扣 0.5 分/次 维护保养 应对道路桥梁病害按照有关规范进行维护保养，并建档。30 未按市政行业的规定履行日常维护扣 2 分/项（次），档案缺失扣 1 分/项（次），档案不完整扣 0.5 分/项（次）郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 88 附件六：投诉回复考核实施细则（满分 100 分）检查内容检查内容 检查标准检查标准 分值分值 扣分标准扣167、分标准 投诉、曝光、通报的数量 应加强运营管理，不得出现因项目公司原因导致的有记录的属实投诉、媒体曝光、上级领导批评或影响企业形象情况 40 每出现一起扣 2 分，相同问题反复投诉算一起 回复情况 对出现的投诉、曝光、通报积极回复，取得投诉人或市城乡建委的满意，原则上不得超过 3 个月 60 3 个月内未取得投诉人或市城乡建委认可的扣 2 分/起，6 个月内仍未取得满意或情节恶劣的扣 5 分/起 郭家沱大桥及南延伸段项目 PPP 实施方案 89 附件七：安全管理考核实施细则（满分 100 分）检查内容检查内容 检查标准检查标准 分值分值 扣分标准扣分标准 应急处置 1、突发事件及时发现、及时上168、报、及时处理。2、及时消除安全隐患，保障道路安全通行 3、发生车祸等突发事件对设施造成损坏的，应及时设置警示标志和围挡设施，制定具体抢险维修施工方案，按照方案进行抢修处置 20 违反规定，每一项（处）扣 3 分。水毁等自然灾害抢险 水毁、地震等自然灾害引起的各种路障、设施安全隐患或损毁应及时制定抢修方案和实施抢修，从方案制定到开工原则不超过 1 个月 20 违反规定，每一项（处）扣 3 分。施工安全管理 占道施工或其他维护保养作业时要做到文明施工，现场各种材料摆放整齐，废弃物料及时清运，设置明显、规范的文明施工标志，完工后做到场清，料净。按程序完善占道施工交通组织等报批手续 20 违反规定，每一项（处）扣 2 分。安全管理责任 1、检查在各类事故中是否存在安全管理责任 2、按规范检查是否存在设施安全隐患 40 事故与安全管理责任相关扣20分/次；发现设施安全隐患扣 5 分/项