1、清远市北江四桥特大桥工程清远市北江四桥特大桥工程 PPPPPP 项目项目（K1+760-K3+632.262K1+760-K3+632.262）实施方案实施方案（修编稿）（修编稿）编制单位：编制单位：广州谷德工程项目管理有限公司广州谷德工程项目管理有限公司江苏交通工程投资咨询有限公司江苏交通工程投资咨询有限公司编制日期：编制日期：二一五年十月十九日二一五年十月十九日I目目录录1.1.项目概况项目概况.1 11.1.工程概况.11.2.必要性和可行性分析.11.2.1.项目建设必要性.21.2.2.采取 PPP 模式的必要性.21.2.3.采取 PPP 模式的可行性.31.3 项目技术经济指标.2、41.4.设立项目公司.51.5.项目运作的目标.52.2.风险分配基本框架风险分配基本框架.6 62.1 风险分配原则.62.2 风险分配机制.72.3 项目风险分析.83.3.项目运作方式项目运作方式.11114.4.项目交易结构项目交易结构.12124.1.投融资结构.124.1.1 投资结构.124.1.2.融资安排.144.1.3 资产权属.154.1.4 融资接口预留.154.2 回报机制.164.2.1 项目回报机制.164.2.2 股东回报机制.174.3.相关配套安排.174.3.1.土地使用问题.184.3.2.配套基础设施.18II5.5.合同体系合同体系.18185.13、 本项目合同体系.185.2 核心边界条件.225.2.1 权利义务边界.225.2.2 交易商务条件.265.2.3 履约保障机制.315.2.4 调整衔接机制.336.6.公共监管体系公共监管体系.35356.1.项目监督主体.356.2.项目监管内容和方式.367.7.PPPPPP 采购方式采购方式.38387.1 采购方式.387.2 社会资本方条件.398.8.财务测算财务测算.39398.1 项目基本参数.398.2 项目投资需求测算.408.3 政府付费情况预测.428.3.1 可用性付费预测.428.3.2 运营维护绩效付费预测.428.4 物有所值评价（简述）.448.4.14、 物有所值定性评价.448.4.2 物有所值定量评价.44附件 1 可用性付费绩效考评及付费机制.48附件 2 运营维护绩效考评及付费机制.50附件 3 项目资金投入和政府付费测算表.5711.1.项目概况项目概况1.1.1.1.工程概况工程概况清远市北江四桥项目是清远市区新的城市景观中轴线，该项目将省职教基地和佛清从高速紧密的连接起来，对北江两岸及新旧城之间的交通分流及疏导亦将起到巨大作用，同时对城区扩容提质、提升北江两岸的土地价值均有很大的促进作用。为此市委市政府决定按照打造地标性建筑的定位启动北江四桥项目建设。清远市北江四桥项目全长为 8.9km，全线共设特大桥两座（分别是北江四桥特大桥5、全长 1872m，大燕河特大桥全长 1147m），大中桥 644.12m/2 座，小桥 35m/1 座，互通立体交叉 16 处。本次拟采用 PPP 模式实施的工程为北江四桥特大桥工程，工程范围为江上桥梁段、两边引道接地段，采用一级公路兼城市主干道的技术标准，设计行车速度 60km/h，起讫桩号：K1+760-K3+632.262K1+760-K3+632.262，总长 1872 米（其中桥梁约 1512 米、引道约 360 米），采用三级航道标准，桥梁主跨跨度：100+218+100米,单索面双塔直塔斜拉桥。桥梁段采用主车道双向六车道对称布置（带人行道），桥宽 43.0 米：花槽 20.5m+6、人行道 24.05m+分隔带 21.20m硬路肩 22.50m行车道 211.0（0.5+3.5+3.252+0.5）m中间分隔带 4.5m43.0m。目前，北江四桥特大桥的前期工作已基本完成，已完成工程初步设计批复，批复概算总投资 99433.849 万元，目前正在进行施工图设计。1.2.1.2.必要性和可行性分析必要性和可行性分析21.2.1.1.2.1.项目建设必要性项目建设必要性（1）本项目的建设是贯彻落实省委、省政府的“双转移”政策、协同打造“广佛清”经济圈的需要。（2）本项目是清远市区新的跨北江通道，其建设是缓解现有过江通道的交通压力，满足北江两岸间快速增长的交通需求的需要。（3）7、本项目为清远城区上佛清从高速增加一条快速通道，其建设是完善清远市干线路网布局，加强清远中心城区与珠三角地区之间联系的需要。（4）本项目是清远市区的景观中轴线，它的建设是促进燕湖新城、省职教基地与莲湖工业园等规划区的建设和发展，实施“桥头堡”战略，加快清远市区扩容提质的需要。（5）本项目的建设是促进区域资源开发，加快清远市第三产业尤其是旅游业发展的需要。综上所述，本项目的建设不仅是十分必要的，同时也是十分迫切的。1.2.2.1.2.2.采取采取 PPPPPP 模式的必要性模式的必要性(1)中央政府重点推行 PPP 模式。为加强地方政府性债务管理，国发【2014】43 号文国务院关于加强地方政府性8、债务管理的意见提出“修明渠、堵暗道”，政府债务将不得通过融资平台公司举借，企业债务也不得推给政府偿还，切实做到谁借谁还，风险自担；所修的两类“明渠”中，除了发行地方政府债券，便是推广政府与社会资本合作(PPP)模式。3(2)PPP 模式可为本项目带来的几点优势：通过投融资机制安排，加快推进工程的实施。PPP 模式可以平滑中长期的政府财政支出，缓解短期内政府财政压力，加快并提升公共设施的供给。优化项目风险分配，降低全寿命周期成本，提高公共服务效率、公共产品供应质量。PPP 模式提倡“让专业的人做专业的事”，本项目通过引入专业化的社会资本方来负责投资、建设和运营维护，在风险最优化分配的激励约束机制9、下，社会资本方有足够动力，统筹考虑项目的建设质量、工期和后续运营维护成本，在保障服务质量的前提下切实降低项目全生命周期的成本，提高自身收益水平。有利于推动转变政府职能。政府从公共产品的直接“提供者”转变为社会资本方的“合作者”以及 PPP 项目的“监管者”。PPP 模式要求政府在与社会资本方合作中“既不越位也不失位”，一方面要遵循市场原则和契约精神，切实履行义务、承担相应风险；另一方面在加强项目规划、筛选和评估的同时，通过建立和落实基于绩效的考核机制，加强对社会资本方的监管，切实保障公共产品和服务质量得到改善，达到物有所值。融资贷款的便利。考虑到中央政府对于地方融资行为的严格控制，在发行一般债10、专项债之外，PPP 机制是项目融资建设的重要方式，包括国开行和四大行在内的大型金融机构均有专项的授信政策或者审批机制，为项目融资贷款提供了便利。1.2.3.1.2.3.采取采取 PPPPPP 模式的可行性模式的可行性根据清远市政府相关会议纪要，本项目已由市政府授权清远市公路管理局作为项目实施机构，采用 PPP 模式进行融资建设，目前，本项目应用 PPP 模4式已经具备较好的制度、政策和实践基础。(1)政策方面：除了早先实施的政府采购法、住建部第 126 号令市政公用事业特许经营管理办法等法规政策，2014 年财政部和发改委集中发布了一系列规范性文件和操作指引，包括但不限于：财金201476 11、号关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知、财金(2014)112 号关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知、财金2014113 号关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知、发改投资20142724 号关于开展政府和社会资本合作的指导意见、财库2014214号政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法、财金2014156 号PPP项目合同指南(试行)、国办发201542 号国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知等。(2)实践方面：从应用 PPP 模式的案例来看，近期国内国家体育场项目、北京地铁 4 号线项目、12、香港地铁、安庆外环北路项目等都已通过 PPP 模式引入社会资本方进行投资建设。1.31.3 项目技术经济指标项目技术经济指标根据项目工可，本项目工程建设的相关参数包括：北江四桥特大桥是城市主干道清晖路跨越北江的一座特大桥，工程范围为江上桥梁段、两边引道接地段，采用一级公路兼城市主干道的技术标准，设计行车速度 60km/h，起讫桩号：K1+760-K3+632.262K1+760-K3+632.262，总长 1872 米（其中桥梁约 1512 米、引道约 360 米），采用三级航道标准，桥梁主跨跨度：100+218+100 米,单索面双塔直塔斜拉桥。桥梁段采用主车道双向六车道对称5布置（带人行道13、），桥宽 43.0 米：花槽 20.5m+人行道 24.05m+分隔带 21.20m硬路肩 22.50m行车道 211.0（0.5+3.5+3.252+0.5）m中间分隔带 4.5m43.0m。项目总工期 36 个月，目前，北江四桥特大桥的前期工作已基本完成，已完成工程初步设计批复，批复概算总投资 99433.849 万元，现正在进行施工图设计。1.4.1.4.设立项目公司设立项目公司根据清远市政府相关决策，本项目部分资金由政府以投资补助的形式投入，主要用于征地拆迁、勘察设计等前期投入及工程建设其他费投入（具体投资范围详见第 5.2.1.1 款约定），建设资金不足部分以 PPP 模式融资解决。14、本项目已通过市政府授权清远市公路管理局作为项目实施机构引入社会资本方，为了隔离风险、明确权责，由社会资本方独资成立项目公司负责本项目的投资、建设管理、运营维护等；由清远市公路管理局代表政府加强项目监管，保障政府投资补助的资金安全。详见第 4 节“项目交易结构”部分。1.5.1.5.项目运作的目标项目运作的目标在 PPP 模式中，政府需要兼顾项目的投资建设和运营维护两个方面，在本项目中，政府主要的需要在于公共服务采购，通过 PPP 模式主要为了完成以下三项工作：(1)项目融资：由市财政向项目实施机构提供相应的资金完成项目征地拆迁、项目设计以及相关前期工作和不宜由社会资本方直接负责的工作（如工程监15、理等）；不足部分，引入社会资本方投资。6(2)项目实施：项目建设工期暂定为 3 年；由清远市公路管理局或其协调的市政府相关部门负责项目征地拆迁、项目设计以及相关前期工作和不宜由社会资本方直接负责的工作（如工程监理等）；引入具备相应资质和能力的社会资本方负责工程施工总承包；由清远市公路管理局负责项目建设全过程监管，力争以合理成本、高质量、高效率地完成工程。(3)运营维护：要求社会资本方独资成立的项目公司在项目工程施工完成后，在 PPP 项目合作期限内承担项目运营和养护工作；考虑政府财政可承受能力和社会资本方对项目运营维护的有效控制能力，本项目运营维护期暂定为 7 年。2.2.风险分配基本框架风险16、分配基本框架2.12.1 风险分配原则风险分配原则最优风险分配原则PPP 模式风险分配基于“最有能力控制风险的主体承担相应的风险”，一方对某一风险最有控制能力意味着他处在最有利的位置，能减少风险发生的概率和风险发生时的损失，进而保证控制风险的一方用于控制风险所花费的成本最小。风险在政府和社会资本方之间实现最优分配而非风险最大化转移给社会资本方，如果风险分配不恰当，政府可能会由于转移了自身可以更有效管理的风险而向社会资本方支付更多的费用，或由于留存了社会资本方可以更有效管理的风险而承担更高的成本，降低经济和资源配置效率。不恰当的风险转移甚至还可能危及合作伙伴关系的长期稳定性。在受制于法律和公共利17、益考虑的前提下，风险应分配给能够以最小成本7（对政府而言）、最有效管理它的一方承担，并且给予风险承担方选择如何处理和最小化等风险的权利。风险收益对等原则PPP 项目在风险分配时还应遵循风险与收益对等原则，既关注社会资本方对于风险管理成本和风险损失的承担，又尊重其获得与承担风险相匹配的收益水平的权利，即高风险高收益，反之亦然。如果风险管理成本大于与之对应的收益，风险转移不可能在自愿的情况下发生。风险可控原则在 PPP 项目长达 10 年的建设、运营过程中，一些风险可能会出现公私双方都无法预料的变化，风险发生时财政损失增加。为保证公私合作伙伴关系的长期稳定，应按项目参与方的财务实力、技术能力、管理18、能力等因素设定风险损失承担上限，不能由任何一方单独承担超过其承受能力的风险。否则，社会资本方可能无法保证公共产品和服务的供给效率，政府方则可能拒绝履约，最终影响双方维持合作伙伴关系的积极性。2.22.2 风险分配机制风险分配机制按照风险分配的三个基本原则，以及财政部推广应用 PPP 模式的政策导向，本项目的核心风险分配框架如下：筹资、建设、财务、运营维护等商业风险主要由项目公司承担；政策、法律和最低需求风险、地质变化风险、设计风险等主要由政府承担；政治、宏观经济、不可抗力、主要材料价格波动风险、利率波动风险等由政府和项目公司合理共担。8具体风险分配见下表：项目风险分配表项目风险分配表风险类别风19、险类别双方共担双方共担政府政府项目公司（投资人）项目公司（投资人）政策风险政府方终止合作征用/公有化政局稳定审批延误宏观经济政策变化行业规定变化投资建设风险融资征地拆迁政府批文设计不当监理工作不当承包商违约工地安全劳资/设备获取地质条件（若属于不可抗力范畴，则由双方共担）场地准备工程变更劳工争端土地使用建设费用超支技术、质量不合格运营维护风险运营维护成本超支服务质量不达标法律风险合同文件冲突项目公司破产收益风险材料价格上涨政府付费资金来源不足宏观经济风险通货膨胀银行贷款利率变化不可抗力92.32.3 项目风险分析项目风险分析此部分对项目重点风险进行分析和提示，在项目实施过程中应制定应对办法和予20、以重点关注：1、政府协调风险本项目已由清远市公路管理局完成了大部分前期工作，市土储局完成了大部分征地拆迁工作，并已经垫付前期的相关款项，项目在 PPP 准备阶段和实际建设运营阶段，会涉及到市财政局、交通运输局、市土地储备局等相关主管部门。建议应由地方政府主导，组织项目涉及的各相关政府部门（如市财政局等）加强交流与协调，保障项目的顺利实施。2、工程管理风险本项目工程管理涉及的风险包括施工过程中面临的各种风险和工程质量、安全等风险。由于施工过程中面临的风险因素更加复杂多样，从最小化风险因素带来的影响考虑，建议：充分论证和讨论，优化施工组织流程和施工方式，减小不良影响。编制突发事故应急预案，建立重大21、事项实时报告和专人负责机制，确保重大事项及时处理。安排具有公关经验其他合适的人员专人负责突发事故，妥善处理公众质疑。政府成立北江四桥特大桥工程工作协调小组，组长由市政府领导担任。3、工程质量风险从理论上讲，采用 PPP 模式，通过长期合同安排和绩效考核激励，社会资本方更有动力改善项目质量，从而使本项目工程质量更有保障。但从谨慎10角度考虑，作为政府方代表的清远市公路管理局应该在项目中加强项目建设过程的监管（考虑到本 PPP 项目仅为清远四桥整体项目的一部分，建议项目设计由清远市公路管理局总体控制，社会资本方可提出优化设计建议；建议市清远市公路管理局保留部分对项目监理的选择权和控制权，实现对项目22、质量的有效监管）。政府在后期项目竣工验收过程中也需严格按照法定验收程序组织评审，不能因为项目采取 PPP 模式就存在疏忽或放松。4、资金风险为了切实保障社会资本方的合理利益，清远市政府应该合理估算政府的财政承受能力，做好年度财政计划，保障 PPP 项目周期内各年度政府资金的按期到位，树立地方政府的良好信誉。并通过将投资补助、政府可用性付费和运维期项目日常运营绩效付费纳入经人大审议的跨年度财政预算，作为对社会资本方的支付保障，并专款专用，确保投资人利益。5、贷款利率调整的风险目前项目 PPP 的财务测算均以当期银行五年期贷款利率 5.15%为基础，但由于近期利率调整频繁，对于贷款利率调整的风险应23、在社会资本方和政府之间合理分担。可以考虑，在项目建设期及运维期内，由政府和社会投资人共同承担利率调整风险，当未来金融环境变化导致贷款基准利率变化时，项目利率取值相应调整。6、建设期主要材料价格波动风险该风险由政府和社会资本方共同承担，当建设期主要材料价格波动超过一定幅度时，造价相应调整，调整原则执行广东省交通运输厅关于印发我省交通建设项目主要材料价差调整指导性意见的通知（粤交基200856311号），具体在 PPP 合同中约定。7、不可预期风险下的损失分担作为一项跨江特大桥项目，由于项目位于北江河道上，这段河床的地质条件有较大的不确定性因素，如果碰到较为难处理的溶洞，将会使项目的施工成本大幅度24、提高。这种工程量的发生为社会资本方不可控风险，一般由政府方承担，但目前处理这类问题已有较成熟经验，建议在招标时预估部分可能发生的工程量，让投标人报价，避免合同执行后发生单价纠纷。8、运营维护风险项目处于城区内，建成后连接清远市新区，项目运营期的运营成本和维护成本也会出现变动，对于因不可预期风险导致的运维成本上升，应在政府和社会资本之间建立合理的分担机制，本方案建议参考当地公布的 CPI 值进行调整，具体在 PPP 合同中约定。9、民事协调风险项目工期较长，动迁范围也较广，对于周边民众必定会产生较大的影响。因此，应做好前期工作的动员，得到周围受影响民众的理解和支持，是项目顺利进行的先决条件。3.25、3.项目运作方式项目运作方式所谓项目运作方式，是对政府与社会资本方在 PPP 项目全寿命周期内权利义务安排的一种简称或俗称，具体运作方式的选择主要取决于收费定价机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求、建设需求和期满处置等因素。12鉴于清远市北江四桥整体项目全长为 8.9km，而本次实施的是北江四桥特大桥工程，是清远市北江四桥整体项目一个不可分割的组成部分，政府方可能需要从整体项目的角度而做出一定的统筹安排。基于前述内容和本项目为基于运维绩效指标的公共服务付费项目，本 PPP 项目运作方式设计为：由社会资本方负责项目设计（就本项目而言，指优化设计建议）、投融资、建设，竣工验收后政府方26、委托社会资本方在一定期限内负责本项目运营维护，合作期满后无偿移交政府。政府在约定的期限内支付可用性付费和运营绩效付费。4.4.项目交易结构项目交易结构PPP 项目的交易结构主要包括投融资结构、回报机制和相关配套安排。4.1.4.1.投融资结构投融资结构4.1.14.1.1 投资结构投资结构（1）投资结构设计13（2）投资结构设计主要考虑的因素：根据国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724 号）、财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财金2014156 号）等相关文件的规定，支持引入社会资本项目的模式包括投资入股、投资补助、基金注资、优惠贷款、贷27、款贴息、担保补贴、放弃分红权、授予项目相关开发收益权等其中的一种或多种。本项目考虑以下几方面的因素，建议选择以“投资补助”为主的模式：1）本项目是清远市北江四桥整体项目的一个组成部分，工程设计必须综合考虑项目整体利益，因此，政府必须加强对项目设计的控制，而设计是影响项目造价的关键；2）本项目为清远市重点项目，且技术比较复杂，政府有必要加强对项目质量和进度的监管；3）政府具有一定的投资能力并已有一定的投资准备；4）清远市公路管理局已完成项目勘察设计等前期工作并发生部分费用。选用“投资补助”模式具有以下几方面的优点：1）可不用参股项目公司，则可由社会资本方独资组建项目公司，彻底隔离了项目对政府产生28、的债务和风险，符合政府实施PPP 项目的核心述求；2）尽可能让社会资本方能够掌控项目公司运行，在吸引社会资本的同时，增强项目公司融资的灵活性；3）根据相关财政政策，采用“投资补助”的，政府可通过 PPP 合同体系适当加强对项目设计的管理，可通过项目监理加强对项目质量和进度的监控；4）从项目成本方面考虑，前期投入部分资金可降低项目融资成本。14（3）投资比例设想社会资本方主要投资工程费的 60%、设备及工器具购置费的 60%、预留费用的60%；剩余的工程建设费用由政府通过项目实施机构(清远市公路管理局)采用“投资补助”的方式投入。约定期限内的运营维护费由社会资本方全额投资。4.1.2.4.1.229、.融资安排融资安排（1）政府资本（投资补助资金）投资补助资金由政府自筹，可为财政资金等；（2）社会资本1）资本性投入资本性投入由中标社会资本方自筹资金投入，作为项目公司的注册资本，不能作为项目公司的债务性资金；2）融资资金融资资金可由项目公司采用股东借款、金融机构贷款等方式筹措项目资金，以解决社会资本方投资总额和注册资本之间的差额。就融资是否需要股东提供担保而言，社会资本方可与金融机构协商，选择股东担保融资、有限追索项目融资或无追索项目融资等方式筹集本项目资金。采用股东担保融资的，建议由社会资本方对项目公司债务融资提供担保，但此举会增加社会资本方既有债务；采用有限追索项目融资的，在项目建设期，30、由社会资本方为项目公司的债务融资提供担保，项目建设完工后，转为无追索项目融资，社会资本方撤销在建设期提供的担保；15采用无追索项目融资的，项目公司以自身拥有的资产或权益作为债务融资担保物，项目公司仅以资本金为限承担项目责任或风险。项目公司可以政府付费的收益权质押；项目资产抵押；建设期及运营期的项目保险优先受益权转让；第三方向项目公司提供的担保权益转让。4.1.34.1.3 资产权属资产权属本项目可通过一次招标的方式选择具备相应工程总承包资质及相应的项目投资建设经验的社会资本方负责设立项目公司，并为项目提供施工总承包服务，形成项目资产。根据物权法等相关法律法规的规定以及项目法人制相关规定，本项目31、形成的项目资产在移交前归项目法人（项目公司）所属。但鉴于本项目享受了政府投资补助，项目公司不拥有项目资产的独立处置权，而受到政府资本方代表（清远市公路管理局）的共同监管，凡涉及项目资产处置的任何事宜（包括但不限于抵押、质押等），必须获得政府授权实施机构（清远市公路管理局）批准。4.1.44.1.4 融资接口预留融资接口预留(1)项目公司承担 PPP 项目合同中约定的社会资本方承诺出资额的投资、融资职责，若未来本项目因为改扩建需追加投资时，由政府方追加投资或届时与社会资本方具体协商确定。(2)为了降低项目总投资，在政府资金到位的情况下，经双方协商，可进行以下调整（具体在 PPP 项目招标文件和 32、PPP 合同中明确）：增加政府投资补助比例；16政府付费时间提前或加大前期付费比例；在合法和不影响社会资本方根本利益的前提下，调整项目的投融资模式。4.24.2 回报机制回报机制在政府和社会资本合作模式操作指南中明确约定“项目回报机制主要说明社会资本方取得投资回报的资金来源，包括使用者付费、可行性缺口补助和政府付费等支付方式”，而以“投资补助”形式投入的政府资本则为无偿投入，不参与计算投资回报。本项目为非经营性项目，回报机制采用“政府付费”模式，社会资本方的投资回报主要是通过本项目公司利润和工程施工利润来获得。项目回报机制以及项目公司股东的投资回报机制具体分析如下：4.2.14.2.1 项目回33、报机制项目回报机制本项目属于不具有向最终用户收费机制的公路桥梁设施，社会资本方在项目中投入的资本性支出和运营维护成本宜采用“政府付费”回报机制，即政府向社会资本方付费公共产品及公共服务。具体而言，本项目由项目公司向项目实施机构提供项目可用性（符合行业验收标准的公共资产）以及为维持项目可用性所需的运营维护服务（符合绩效要求的公共服务）。项目实施机构根据 PPP 项目协议的约定向项目公司支付可用性付费和运营维护绩效付费。在 PPP 协议期限内，政府承担“政府付费”的义务，本项目中政府付费主要根据项目的可用性和绩效性付费。对于政府付费具体金额的测算，综合17考虑以下因素：项目施工结算价及社会资本方出34、资比例；项目后续运营维护成本；项目运营绩效和服务质量；本项目合理的投资回报等。政府付费的形式体现，具体设计如下：可用性付费：本项目政府可用性付费的年限设置为 5 年（不含建设期），具体金额根据基本假设和预测测算得出，可用性付费暂按照本项目批复的概算为计算基础，实际支付的可用性付费需根据工程结算价重新核算。绩效付费：本项目绩效付费主要是清远北江四桥特大桥工程的日常运营维护绩效考核费用。4.2.24.2.2 股东回报机制股东回报机制资本性投入回报机制项目公司由社会资本方独资成立，社会资本方对项目公司的资本性投入及债权性投入，均通过项目公司收回。项目公司的投资收益来源于政府支付的可用性付费、运营绩效35、付费。参照 政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金201521号）第十八条指导意见，合理利润率应以商业银行中长期贷款利率水平为基准，充分考虑可用性付费、绩效付费的不同情景，结合风险等因素，以合理利润率 7.75%（其中贷款利率基数为 5.15%，年投资回报率为 2.6%）测算。工程利润回报机制工程利润主要是归属施工单位，本项目招标应要求社会资本方具有相应施工资质和能力，在符合国家法律法规政策的前提下，可作为项目的施工单位，此时的工程利润归施工单位（社会资本方）所有。4.3.4.3.相关配套安排相关配套安排18除项目边界内的各项设施的投资、建设、运营维护工作外，本项目还需要项目边界外一36、系列配套安排的支持。4.3.1.4.3.1.土地使用问题土地使用问题本项目为非经营性城市基础设施，其永久用地采用划拨方式或 0 租金等方式无偿供地，相关征地拆迁工作由政府方负责。本项目施工所需的临时用地，由政府方免费提供。4.3.2.4.3.2.配套基础设施配套基础设施项目建设和运营所需的用电可就近驳接系统电网供电。5.5.合同体系合同体系5.15.1 本项目合同体系本项目合同体系5.1.1 本项目的合同结构体系建议如下图所示：合同结构体系图合同结构体系图195.1.2 以上合同体系主要考虑以下因素：（1）社会投资人允许联合体投标，主要考虑可由具备投资能力的投资公司与具有施工能力的施工企业组成37、联合投标（也可为母子公司之间的联合），一方面实现强强联合，另一方面可依据中华人民共和国招标投标法实施条例的相关规定，由具备施工能力的一方投资人对工程实施施工总承包，从而将项目的建造成本与维护保养成本结合起来，鼓励社会投资人降低项目全生命周期成本。（2）通过政府授权的清远市公路管理局作为项目实施机构与中标社会资本方之间签订 PPP 合同（包括投资、建设、运营维护、移交等一揽子合同，而非框架协议），有效明确政府与社会资本方之间的权利、义务以及风险划分。同时，考虑到社会资本方（或者其中一方）将作为工程的施工总承包商，而政府又对本项目投入了部分用于工程建造的“投资补助”资金，通过政府与社会资本方之间直38、接的合同关系，加强对工程施工质量、进度的监控，保证政府“投资补助”资金安全。（3）考虑到政府在本项目中采用“投资补助”而非“参股投资”模式，因此，项目公司由社会资本方独资组建。对于社会资本方而言，实现了其对项目公司的绝对控制，简化了项目公司的管理体系，符合一般社会资本方的述求；对于政府方而言，由社会资本方独资组建项目公司，彻底隔离了项目对政府产生的债务和风险，符合政府实施 PPP 项目的核心述求。另外，政府的“投资补助”是补助项目而非补助社会资本方，因此，政府方代表（项目实施机构）还需要与项目公司之间通过补充协议约定。通过该结构体系设计，政府（政府资本方）与项目公司（社会资本方）20之间仍然是39、合同关系，而非通过公司章程产生的内部关系，权利义务和风险更容易明晰。（4）考虑到清远市公路管理局已与本项目勘察设计等前期单位签订合同并完成部分前期工作，并且为了保证政府“投资补助”资金安全，政府还将继续加强对项目设计监管和通过项目监理单位加强对项目质量、进度监管，政府方代表（项目实施机构）将继续与这些单位保持合同关系，因此将该类合同体系设计为“三方协议”，实现以下三个目标：第一：政府方代表（项目实施机构）继续与这些单位保持合同关系，加强对项目的监管，保证政府“投资补助”资金安全；第二：由政府方管理的勘察设计、征地拆迁、工程监理等工作产生的风险不直接转移给社会资本方（项目公司）；第三：通过三方协40、议将上述工作产生的费用纳入项目总投资。5.1.3 以上合同体系中，PPP 项目合同是本项目的实施机构-清远市公路管理局与社会资本方依法就 PPP 项目合作所订立的合同，是整个 PPP 项目合同体系的核心，也是其他合同产生的基础，其目的是在政府方与社会资本方之间明确项目的合作方式、合作范围、以及双方在项目中具体的权利义务等，以确保项目全生命周期内的顺利实施。本项目 PPP 合同可参照发改投资20142724 号关于开展政府和社会资本合作的指导意见、财金2014156 号PPP 项目合同指南(试行)等文件结合项目实际需要编制，其核心内容包括：PPP 项目合作范围、期限；融资安排；21 强制保险；履41、约保函；项目建设管理；考核标准及要求；政府付费的支付及调整机制；试运营及正式运营维护；项目设施的运营、日常维护及大中修（注：合作的工作内容包含工程大中修，但费用需另行协商核定）；临时接管情形；PPP 合作提前终止的情形及补偿办法。5.1.4 本项目相关合同文件的签订（1）投标人为联合体投标的，在项目投标前应签订联合体协议，约定联合体各方的投资出资比例、各方的分工等内容，并就本项目的投资建设签订内部合作协议，在组建项目公司时，充分体现和履行内部合作协议的约定。（2）市政府已授权清远市公路管理局为本项目的实施机构，正式授权书作为 PPP 合同的附件。（3）依法公开招标选择符合要求的社会资本方后，清42、远市公路管理局作为本项目的实施机构和招标人，应与中标人就本项目的设计（指优化设计）、投融资、建设、运营维护等内容签订 PPP 合同，约定双方的权利义务、PPP协议期限等。（4）社会资本方签订 PPP 合同后，依法组建本项目的项目公司，项目公司承继 PPP 合同中授予社会资本方相关的权利义务，清远市公路管理局与项22目公司签订补充协议，便于清远市公路管理局有效监管工程的施工质量、造价、进度等，以确保政府方的投资补助资金的安全。（5）本项目的勘察设计合同、征地拆迁合同、施工监理合同以及其他已由清远市公路管理局签署的前期工作委托合同，在项目公司成立后，清远市公路管理局与项目公司及第三方承包机构签订三43、方协议，约定清远市公路管理局的监管职能以及各自职责。（6）项目公司作为项目法人与具备相应资质的社会资本方（或联合体成员之一），签订施工承包合同。项目公司通过施工合同直接管理施工单位，清远市公路管理局通过 PPP 合同和与项目公司之间的补充协议，间接管理施工单位，并通过施工监理单位加强对项目工程质量、造价、进度、安全等方面的管理。（7）社会资本方投资项目公司时需要融资的，可由项目公司或社会资本方担保向金融机构融资，依法签订融资协议。（8）项目公司应按照本实施方案第 5.2.3.1 款的强制保险方案在建设期和运营期按规定投保，依法签订保险协议。5.25.2 核心边界条件核心边界条件5.2.15.244、.1 权利义务边界权利义务边界5.2.1.15.2.1.1 投资范围投资范围（1）根据本项目交易结构，社会资本方的投资范围为：工程费的 60%：工程费即为纳入有资质的社会资本方施工总承包范围内清单费用总额（下同），按 PPP 合同约定结算。具体包含以下内容（均按 60%23计）：建筑安装工程费；安全生产经费；桥梁亮化工程费；不可预见溶洞处理费（暂列）；泥浆处理费；桩基超前钻费；施工标准化管理费。设备及工具、器具购置费的 60%。预留费用的 60%：预留费主要用于支付工程变更等费用。运营维护费：约定的运营维护期限和范围内的全部费用。（2）除约定的社会资本方投资范围外，工程建设所需其他费用均为项目45、实施机构代表政府方在建设期的投资补助范围，包括但不限于：工程费的 40%（工程费包含的内容同上，均按 40%计）；设备及工具、器具购置费的 40%；预留费用的 40%工程建设其他费用，包含：土地征用及拆迁补偿费（含临时用地费）；建设单位（业主）管理费，工程监理费，设计文件审查费，竣（交）工验收试验检测费，第三方监测、检测费，材料检验试验费等；研究试验费；建设项目前期工作费（包括项建、可研编制费，勘察设计费，工程设24计咨询费，招标文件及标底编制费等）；专项评价（估）费（包括节能评估费、环境影响评价费、通航净空尺寸和技术要求论证、防洪评价咨询、通航安全影响论证评估及通航安全评估、规划选址中的市政46、专项规划设计、用地预审土地测量、地震安全性评价、地质灾害性评价、压覆重要矿床评估、重大投资项目社会稳定风险分析、水土保持咨询、安全评估、造价咨询服务等费用）。航道维护费等未包含在社会资本方投资范围内的其他项目费：5.2.1.25.2.1.2 提前退出限制提前退出限制在合作期内，社会资本方应确保在 PPP 项目合同生效之日起至合作期限届满，不得提前退出本项目的合作。除非应法律要求或项目实施机构的预先批准。项目实施机构考虑地方财政实际收支情况或融资模式后，可以与社会资本方协商，双方达成一致后，可以提前支付可用性付费。在 PPP 项目合同条款中设置相应的提前退出条件。5.2.1.35.2.1.3 主47、要权利义务主要权利义务（1）政府方（项目实施机构）主要权利义务1）本合同签订前，向社会资本方提交经清远市人民政府批准的以PPP模式投资、建设、运营维护本项目的文件和对本项目实施机构的授权文件，以及市人大常委会将该项目投资补助、可用性付费及运维期日常运营维护绩效费用纳入跨年度财政预算的决议文件；2）对在签订PPP合同之前已依法完成的项目前期工作（包括工可研究、勘察设计等）质量负责，并于签订PPP合同之后协调前期工作单位与项目公司25签订三方协议，将相关费用纳入项目总投资，但相关管理工作仍由项目实施机构负责并承担管理责任；3）负责依法选择确定本工程建设监理单位并与项目公司之间签订三方合同；负责对监48、理单位的管理；4）负责按国家法定程序完成本工程项目前期相关报批工作，办妥与本项目有关的项目立项、建设用地、规划许可、环保等政府相关部门的批准或许可，确保项目建设的合法性；项目公司成立后需要合法转承给项目公司的，应及时办理转继承手续；5）负责协调市政府相关部门按征地拆迁计划完成本工程项目的永久建设用地、临时用地的征用、拆迁等工作，负责三通一平工作，并确保达到工程建设条件，社会资本方建设项目所需的临时用地由政府方免费提供；6）协调办理海事、航道监管、施工许可等本项目所需的许可、执照和批准；7）负责项目建设中的总体协调，为社会资本方提供良好的投资建设环境；8）负责向社会资本方提供与本工程项目有关的应49、由政府方办理或已办理的批文及全部技术文件资料，并对其的合法性、准确性负责；9）建设期内，依合同约定建设期投入政府方投资补助范围内的建设资金；运营维护期按时足额支付可用性服务费和运维绩效服务费；10）在政策许可范围内，为社会资本方减免可以减免的地方税费；11）加强投资监管、确保政府投资补助资金安全；12）对本项目的投资计划（社会资本部分）、建设进度、工程质量、安全生产、环境保护、维修养护等全过程进行监督和检查，按协议约定，对项26目可用性绩效及运营维护绩效进行考核，并根据协议的约定调整付费金额。（2）、社会投资方（项目公司）主要权利义务1）协议生效后，负责在工程所在地注册成立项目公司，项目公司代50、表社会资本方全权负责按合同约定完成本项目的投资建设、运营维护、移交及服务费回收工作；2）协议生效后，负责在工程所在地设立施工项目经理部，负责本项目工程施工，按约定的工期和建设标准完成项目建设；3）组织本项目的交工验收，并按有关规定向政府方办理场地移交、竣工资料等移交工作；4）负责筹集本项目建安工程费 60%的资金，并保证建设资金按计划及时足额到位，确保本项目建设在合同约定的工期内完工。5）在确保工程质量、进度、安全的前提下，享有经项目实施机构书面批准的对施工图设计的优化建议权。6）接受政府或政府委托的机构及政府行政主管部门对项目建设的监督及可用性绩效考核。7）按合同约定购买工程建设期保险。8）51、负责本项目缺陷责任期内归责于社会资本方责任范围的工程缺陷的修复，并承担相关费用。9）承担本项目运营期的维修和养护职责，运营维护主要包含道路工程、桥涵工程、交通工程、照明工程、绿化工程及其他附属工程。5.2.25.2.2 交易商务条件交易商务条件5.2.2.15.2.2.1 建设期和合作期限建设期和合作期限27本项目合作期限 10 年，其中建设期为 3 年，自本项目监理单位发出开工令之日起至工程交工验收通过之日或政府方批准通车之日（以二者先至之日为基准日）。基准日次日进入运维期，至7 年后的对应日运维期结束。5.2.2.25.2.2.2 产出说明产出说明PPP项目产出说明是项目成果定义文件，明确52、了PPP项目要响应的终端服务需求，以及项目建设完成后项目资产要求达到的各项技术经济指标、公共产品和服务的交付范围、绩效标准、具体绩效考核指标表。（1）交付标准工程质量标准：合格。工程质量验收以国家或行业的质量验收标准为依据，达到规定的合格等级标准。对工程质量有争议，由双方共同选定有资质的工程质量检测机构检测和鉴定，所需费用及因此造成的损失，由责任方承担。绩效标准和考核指标：见附件 1可用性绩效指标及付费。（2）运营维护标准本项目运营维护主要包含道路工程、桥梁工程、交通工程、照明工程、绿化工程及其他附属工程，主要工作内容包括主体和附属工程维修养护、日常保洁、绿化管养等。运营维护标准：见附件 2运53、营维护期绩效考核指标及付费。绩效标准和考核指标：见附件 2运营维护期绩效考核指标及付费。5.2.2.35.2.2.3 政府付费政府付费政府付费分为两部分：28（1）可用性付费可用性付费基数为社会资本方实际投资额和建设期应计但未付的利息及投资回报之和。可用性付费总额以可用性付费基数为基础，结合贷款利率、投资回报率计算（详见本方案第 8 节财务测算）。其中：社会资本方实际投资额按实结算，具体结算办法在PPP合同中约定。贷款利息暂按五年期以上银行贷款利率（5.15%）测算，结算时随国家基准利率调整而调整；年投资回报率暂按2.6%测算。自工程交工验收通过、工程质量达到合格标准的前提下，分 10 期（每54、半年为一期）按“等额还本付息”的方式完成支付，每年可用性付费详见本方案第 8 节财务测算。可用性付费实际支付金额与可用性绩效考评结果挂钩，项目可用性绩效指标及付费约定详见附件 1。若验收表明工程未达到可用性标准；或在运营期间，因工程方面的问题影响项目运营，政府方可启动调查机制，如果调查结果表明，问题是由于工程质量问题所导致，政府方有权责成项目公司追加投资，恢复项目可用性。该部分投资额，不计入项目总投资，政府也不提供补偿。若建设期、运维期发生按合同约定可以调价的情况和利率调整，可用性付费按约定调整。工期提前费用分配：由于工期提前，建设期政府方应付社会资本方出资部分利息、投资回报较合同约定工期节省55、的部分，项目实施机构、社会资本方按 5:5 比例分成。29应由政府方或社会资本方承担的工期延误责任在PPP项目合同中具体明确。（2）运营维护费运营维护费暂按 350 万元/年测算（详见本方案第 8 节财务测算）；结算时，除以下调整因素外，应以中标年费用为基础结合当地年度CPI指标计算的各年度费用包干结算（具体在PPP合同中约定）。该费用已包含贷款利息及投标回报，由投标人综合考虑报价。政府方改变约定的运营维护范围的；政府方要求提高运营维护标准或要求的；若发生非社会资本方（项目公司）责任需要实施大中修的，其大中修费用另行协商核定，未包含在运营维护费内；PPP合同约定的其他调整事项。发生以上调整事件56、的，受影响的一方须按PPP合同约定的时限和调价原则及时提出调整方案报另一方审批。否则，由此引起的损失由受影响的乙方自行承担。运营维护费实际支付金额与运营维护期绩效考评结果挂钩。具体运营维护期绩效考核指标及付费约定详见附件 2。5.2.2.45.2.2.4 相关约定相关约定（1）关于税负可用性付费产生的税费：在政策许可范围内，政府方应为社会资本方（项目公司）减免可以减免的地方税费，除社会资本方（项目公司）因收取投资回报所产生的税费由其30自行承担外，若发生其他营业税及附加等税费由政府方承担，并随当期政府付费一并支付给社会资本方。运营维护绩效付费产生的税费：运营维护费产生的税费由项目公司承担，综合57、考虑在运维绩效付费投标报价中。（2）关于建设单位业主管理费考虑到本项目政府提供了“投资补助”，且委托清远市公路管理局负责项目建设监管，因此，建设单位业主管理费由项目公司和清远市公路管理局按社会资本方投资额和政府方投资补助额占项目总投资的比例分摊使用。（3）关于投资管理鉴于本项目由政府（投资补助）和社会资本方共同投资，应本着“谁投资，谁负责”、“责权对等”的原则加强投资管理：属于政府资本独立投资补助（指投资补助占100%）范围内的费用，由政府资本方授权实施机构（清远市公路管理局）负责核定和管理，项目公司应对其核定的金额予以认可；在财务制度许可的情况下，项目公司可委托政府资本方授权实施机构（清远市58、公路管理局）直接向相关实施单位（收取费用的单位）直接支付。属于政府和社会资本方共同投资范围内的费用（包括工程费、设备及工器具购置费、预留费等），由双方共同管理和核实（具体在按PPP合同中约定），双方应按投资比例和约定的进度按期投入，并及时支付给相关实施单位（收取费用的单位）。其中工程费（合计 100%）和用于支付工程变更的预留费应按工程施工进度按期支付给施工单位（具备相应资质的社会资本一31方），不得要求施工单位“垫资施工”。（4）关于运营维护范围扩展鉴于本项目为清远市北江四桥整体项目的一个组成部分，因运营维护整体管理的需要，政府方有权将清远市北江四桥整体项目委托中标社会资本方（项目公司）运营59、，有关运维费标准由双方参考本项目中标运维费标准另行协商确定。（5）关于工程大、中修在约定的运营维护期内，如果发生经政府方批准的大、中修工程，则原则上该大、中修工作由中标社会资本方（项目公司）负责实施，所需费用由双方另行协商和核定，未包含在本方案约定的运营维护绩效付费范围内。5.2.35.2.3 履约保障机制履约保障机制5.2.3.15.2.3.1 强制保险方案强制保险方案项目建设和运营期间可能遇到不可预见或不可控制的风险，PPP合同中应对社会资本方必须投保的险种进行明确规定，保护政府和社会资本方权益。制定保险计划时，应结合项目实际情况，综合考虑计划风险转移程度，项目公司保险费支付能力及保险方案60、特性。本项目强制保险内容主要包含：（1）建设期应投保险种建设工程一切险；第三者责任险；（2）运营期应投保险种财产一切险；32第三者责任险；5.2.3.25.2.3.2 履约保函体系履约保函体系履约保函体系主要包括投标保函、建设履约保函、运营维护保函、移交维修保函。任一保函被提取任意金额后，社会资本方或项目公司应在PPP合同约定期限内（一般为五个工作日）将保函担保金额恢复至原始金额。本项目履约保函体系见下表：清远北江四桥特大桥工程项目履约保函体系清远北江四桥特大桥工程项目履约保函体系项目投标保函建设履约保函运营维护保函移交维修保函提交主体投标单位社会资本方项目公司项目公司提交时间递交投标文件的同61、时正式签署项目PPP合同前项目进入运营期的同时运营期最后一年开始前退还时间项目公司递交建设履约保函后项目完成竣工验收且项目公司递交运营维护保函后项目公司递交移交维修保函后移交完毕后 1 年内受益人政府政府政府政府保函金额80 万元社会资本方投资额的5%50 万元300 万元担保事项投标文件承诺的履行、合同签署、项目公司设立及建设期履约保函提交等项目建设资金到位、开工节点、运营节点、竣工节点、验收节点、重大工程质量事故或安全责任事故等项目运营绩效，持续稳定普遍服务义务、服务质量反馈情况、安全保障、等项目设施维修、项目设施存在隐蔽性缺陷等5.2.3.35.2.3.3 政府付费资金保障政府付费资金保62、障通过将政府可用性付费和运营养护服务费纳入经人大审议的跨年度财政预算，作为给予社会资本方合理投资回报的政府支付保障，并专款专用，保障政府付费资金。5.2.45.2.4 调整衔接机制调整衔接机制335.2.4.15.2.4.1 应急处置应急处置 应急预案的编制清远市公路管理局需会同有关部门制定本市的运营突发事件专项应急预案，报市政府批准后，项目公司应当根据专项应急预案制定北江四桥特大桥工程运营突发事件应急处置方案，报市政府备案。应急预案的主要类型发生火灾、地震等不可抗力情形下的应急预案。应急预案的保障措施以项目公司为主体，各有关部门联动配合，主要从以下几个方面建立和完善应急预案的保障措施：1）逐63、步建立和完善应急指挥基础信息数据库；2）组建专业应急队伍，包括加强与交通、环保、市政等部门的联动，加强培训及演练；3）资金保障，根据实际需要，设立专项应急基金。5.2.4.25.2.4.2 提前终止提前终止提前终止情形及补偿方式提前终止情形及补偿方式项次本合同提前终止之情形终止补偿金一政府方违约事件导致的终止A+B1二项目公司违约事件导致的终止A-B2三不可抗力事件导致的终止1/2(A-C-D)四法律变更或政府行为导致的终止A+B3其中：A：本项目政府支付可用性付费的余额34B1：政府方违约的情形下，政府方应支付的违约金。B2：项目公司违约的情形下，项目公司应支付的违约金。B3：法律变更的情形64、下，政府方应支付的违约金。C：发生不可抗力情形时，根据项目协议及相关保险合同，项目公司实际获得的保险赔款。D：发生不可抗力情形时，因社会资本方施工总承包项目部投保不足，导致所获保险赔款无法使项目设施恢复到出险前的正常状态和价值的恢复性建设费用缺额部分（如有）。需要说明的是：若因项目公司违约导致本项目提前终止，按照对应公式计算终止补偿金即“A-B2”的值为负数，则项目公司应向甲方支付本条所述负数的绝对值。5.2.4.35.2.4.3 合同变更合同变更（1）合同变更的启动如果法律变更、规划调整或者项目公司（较合同签署时）发生重大变更，影响任一方重大利益的或者影响公共利益或安全的，则任一方可发起合同65、变更程序。（2）合同变更规则各方应在PPP合同签署时明确合同变更规则，对不可变更或谈判的条款，原则上在项目合同期限内不允许变更或协商修订，仅针对导致合同变更的情形所带来的重大变化协商相应的解决机制，并据此修订合同文本。（3）合同变更的效力合同变更未涉及的条款仍持续有效，变更的条款的原PPP合同约定不一致35的，以变更后的约定为准。5.2.4.45.2.4.4 合同展期合同展期合作期限届满，社会资本方可以向实施机关申请延期，经实施机关组织评审并报本级人民政府批准后，可以延期。经营权的重新授予应当于合同期限届满六个月前完成。本处仅明确重新授予经营权，如果社会资本方（项目公司）经政府方聘请的第三方机66、构进行履约评估，显示在合同期限内履约记录良好的，在不违反届时法律法规定的情形下，原社会资本方享有同等条件下的优先权。6.6.公共监管体系公共监管体系6.1.6.1.项目监督主体项目监督主体本项目的主要监管主体为相关政府机构，各合同签订方和社会公众。从清远市政府机构的设置和项目所涉及的审批监管部门来看，本项目中涉及行政监管的部门主要有以下三类：(1)行业主管部门：本项目属于技术难度高的跨北江特大桥工程，交通行业主管部门将全过程按基建程序实施监管。(2)职能监管部门：包括各级发改，财政、国土、住建、水利、环保、审计、城管等部门，主要是在项目前期承担各类审批职责，并在各自职权范围内履行监管职责。(367、)一般监管部门：根据各自职责范围对本项目的建设和运营等相关方面进行监管，履行其相应职能，其关系紧密程度可能弱于职能监管部门，如电36力、公安、工商等。除此之外，与项目公司有业务联系的其他机构，如金融机构、保险机构、设备供应商及监理机构等均通过相应合同的约定进行履约监管。6.2.6.2.项目监管内容和方式项目监管内容和方式按照 PPP 模式的要求，作为公共事业最终责任主体的政府需要实现从“经营者”到“监管者”的转变，切实履行从前期准入到项目运管全过程的监管职责。PPP 项目监管主要包括行政监管、履约管理和公众监督三个方面，涵盖 PPP 项目的完整生命周期。(1)行政监管行政监管是行政机关根据法律68、法规授予的行政权力，对项目公司、从业人员和各相关方实施监督、检查、奖惩、勒令整改等一系列行为的统称。在国内目前的法律和机构框架内，行政监管仍然是 PPP 项目前期最主要的监管方式。就本项目而言，前期阶段的选定社会资本方、规划、可研、立项、投资等一系列工作均需要交通行业主管部门、职能监管部门(规划、发改、财政、建委、环保等)等相关部门的各项审批，即政府部门在履行 PPP 项目的准入监管和投资监管职责。另外，本项目适用公路建设监督管理办法（交通部令 2006 年第 6 号），项目的估、概、预、决算依法均应得到交通行政主管部门批复。从建设阶段开始，行政审批减少，行政监管的重点有所转移，主要集中在公69、共安全、环境保护、质量、价格及绩效等方面。公共安全37本项目是涉及公共利益和公共安全的交通基础设施项目，在项目建设期和运营期均可能发生影响公共安全的事故。各相关行政部门(建委、安检、质检等)应在各自职权内对项目实施安全监督监察，防范重大安全事故发生。监管职责包括但不限于：建设工程安全检查、生产运营设施达标检查、工程项目完工验收等。环境保护本项目为交通基础设施项目，环境保护是项目实施机构和项目公司应尽之责。在项目建设过程中，环保局等相关 部门也应加强环境保护监督，防止因施工管理不到位造成环境污染。项目运营过程中，应由行业主管部门牵头，对北江四桥特大桥工程运营维护进行严格的监督检查，并制定绩效考核70、制度，辅以完善的奖惩制度。绩效监管行业主管部门应会同相关职能监管部门制定完善的项目绩效评价体系，加强对项目全生命周期的考核。不仅只关注短期的工程建设质量，更加注重运营期服务质量标准的制定和落实，以检验服务效果，切实施行基于运营绩效的付费制度。(2)履约管理履约管理是基于政府与社会资本方（项目公司）间的合同关系实现的。政府授权的 PPP 项目签约方是政府方履约管理的责任主体。其按照项目协议约定，督促社会资本方（项目公司）落实相关承诺。该监管方式的效力并非来自行政权力，而是政府与社会资本方双方基于平等的民商事合同关系共同协商的结果。38PPP 项目合同厘清了签约各方的权利义务边界，对政府授权，项目71、设施的建设运营、合同终止等关键环节，以及运营补贴、绩效评价、服务管理等重要事项均有约定。从项目各阶段看，履约管理的重点内容在建设期主要是建设质量、工期和成本管理，在运营期主要是运营绩效。履约监管的范围限于 PPP 项目合同确定的权利义务边界。对于 PPP 项目合同有所约定的情形，各方需遵从合同约定；对于项目协议没有约定的情形，双方应本着“平等、友好”的原则协商解决。值得注意的是，PPP 项目合同对签约各方均具有同等的约束力。政府在依约监管的同时，也需本着“诚信守约”的契约精神，履行自己的义务，这对于项目顺利推进具有重大意义。7.7.PPPPPP 采购方式采购方式7.17.1 采购方式采购方式项72、目采购根据中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国政府采购法、财政部政府和社会资本合作模式操作指南（试行）、发改委关于开展政府和社会资本合作的指导意见等相关规章制度执行，项目采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购。项目实施机构应根据项目采购需求特点，依法选择适当的采购方式。根据本项目工程投资额大且技术复杂特点和承包范围即包括部分投资，又包括工程建设（施工）、运营维护的采购需求，本项目应采用公开招标的方式。行业主管部门应加强招标投标监管，财政部门应加强招标预算审查，在提高公共产品服务质量的同时，降低项目全生命周期成本。397.27.2 社会资本方条件社会资本方条件773、.2.1 本项目采用公开招标的方式选择社会资本方。7.2.2 社会资本方应具备以下条件：（1）良好的财务状况、足够的投融资能力、丰富的类似项目投资经验。（2）具备国家住建部核发的公路工程施工总承包特级资质，或公路工程施工总承包一级且桥梁工程专业承包一级资质；具有丰富的类似项目施工经验；具备相应的专业技术人才和施工机具。（3）其他有利于保障项目投资、建设、运营维护质量的条件（具体在招标文件中约定）。7.2.3 社会资本方可以通过组成联合体的形式，合理分工，实现强强联合，共同或分别满足上述条件（符合国家关于联合体的相关规定）。8.8.财务测算财务测算8.18.1 项目基本参数项目基本参数根据项目概74、算结合本方案投资结构设计，拟定项目财务测算基本参数如下表：表 8-1 财务测算基本数据表序号参数项目单位数额备注一一项目基本参数项目基本参数1.1特许经营期（PPP 协议年限）年10(1)建设期年3参照工可(2)运维期年71.2项目投资估算万元99433.849按概算文件1.3工程费万元80595.2865按概算文件(1)建筑安装工程费万元68391.8419按概算文件40序号参数项目单位数额备注(2)施工标准化管理费万元1367.8368按概算文件(3)安全生产经费万元1025.8776按概算文件(4)桥梁亮化工程费万元1000.00按概算文件(5)不可预见溶洞处理费（暂列）万元4000.075、0按概算文件(6)泥浆处理费用万元300.00按概算文件(7)桩基超前钻万元1500.00按概算文件1.4设备及工具、器具购置费万元356.10按概算文件1.5预留费用万元2653.6302按概算文件二二投融资基本参数投融资基本参数2.1工程费、设备及工器具购置费、预留费用投资比例(1)社会资本方60%(2)政府方40%2.2建设期资金各年投入比例(1)第一年投入比例50%(2)第二年投入比例30%(3)第三年投入比例20%2.3投资建设年限年3参照工可三三费用支付基本参数费用支付基本参数3.1初期运营维护费万元/年350根据相关指标测算，已综合考虑运维成本和合理利润3.2CPI3.0%根据清76、远市统计局公布当地的 CPI 指数，取近五年的平均值（2010 年：3.4%；2011 年：4.8%；2012 年：2.9%；2013年：1.6%；2014 年：2.3%。）3.3贷款利率5.15%参照中国人民银行 2015 年最新发布的中长期（五年以上）贷款利息调整为 5.15%3.4投资回报率2.6%综合考虑，取 2.6%8.28.2 项目投资需求测算项目投资需求测算依据本项目财务测算基本数据结合项目投资计划，测算项目投资需求，供政府方评估政府投资补助能力参考，同时作为社会资本方安排投融资方案的依据。经测算：在建设期内，按概算总投资 99433.849 万元测算，政府投资补助和社会41资本77、各年度投资需求见表 8-2（1）；在运营维护期内，运营维护费由社会资本方投入，根据相关指标测算，第一年约 350 万元（含日常保洁、小修保养、绿化养护等费用，但不包含大中修工程费），以后每年按清远市统计局公布的近五年CPI平均值（3%）递增，按七年运营维护期测算总金额为 1858.20 万元，其中运营维护期的第六年、第七年运维费用现值与整个运营维护期 7 年广告牌租赁收入预测折现值大致相当，由项目公司承担广告收入经营风险进行包干，实施机构不再另行安排运营维护期最后 2 年的财政支付（详见表 8-2（2），项目运营维护期第 6 年、第 7 年的运营维护内容仍由项目公司负责并按原PPP项目合同执行78、。项目投资需求具体测算过程见附件3 项目资金投入和政府付费测算表。表 8-2（1）建设费用投资需求表序号费用项目单位合计前期建设期012320152016201720181.11.1工程建设投资工程建设投资万元万元99433.84999433.8491.1.1社会资本万元48357.1719/24178.5914507.159671.43(1)工程费的 60%万元46551.3338a建筑安装工程费的 60%万元41035.1051b施工标准化管理费的 60%万元820.7021c安全生产经费的 60%万元615.5266d桥梁亮化工程费的 60%万元600.0000e不可预见溶洞处理费（暂列79、）的 60%万元2400.0000f泥浆处理费用的 60%万元180.0000g桩基超前钻的 60%万元900.0000(2)设备及工具、器具购置费的 60%万元213.66(3)预留费用的 60%万元1592.17811.1.2政府资本（投资补助,项目投资估算-社会资本额）万元51076.677116000.0017538.3410523.007015.3442注：注：1 1、根据本项目目前的进度情况，预计、根据本项目目前的进度情况，预计 20152015 年底或年底或 20162016 年初可正式开工建设，为了年初可正式开工建设，为了测算方面，统一以测算方面，统一以 20162016 年开80、工计算，暂定投资计划为第一年投入年开工计算，暂定投资计划为第一年投入 50%50%，第二年投入，第二年投入 30%30%，第三年投入第三年投入 20%20%；2 2、20152015 年财政计划投入的年财政计划投入的 1.61.6 亿元主要用于征地拆迁及其他前期工作费支出亿元主要用于征地拆迁及其他前期工作费支出。投资投资补助总额在扣减补助总额在扣减 1.61.6 亿元后，从亿元后，从 20162016 年开始同步按第一年投入年开始同步按第一年投入 50%50%，第二年投入，第二年投入 30%30%，第第三年投入三年投入 20%20%计算。计算。表 8-2（2）运营维护费用投资需求表序号费用项目81、单位合计运营维护期1.21.2运营维护费运营维护费万元万元1858.201858.201.2.1政府资本万元0.001.2.2社会资本万元1858.202019 年2020 年2021 年350360.5371.322022 年2023 年2024 年382.45393.9302025 年0注：第一年约 350 万元，以后每年按清远市统计局公布的近五年 CPI 平均值（3%）递增，最后两年暂定 0 万元。8.38.3 政府付费情况预测政府付费情况预测8.3.18.3.1 可用性付费预测可用性付费预测可用性付费以社会实际资本投资额和建设期应计但未付的利息及投资回报之和为基数，按照“等额还本付息”82、的方式结合绩效考核结果按 10 期支付（每半年支付一次）测算，其中：贷款利率为 5.15%，年投资回报率为 2.6%。经测算，可用性付费基数约 55289.95 万元（详见表 8-3-1）；可用性付费总额约 67073.62 万元，各年度预计额度见表 8-3-2，具体测算过程见附件3项目资金投入和政府付费测算表。8.3.28.3.2 运营维护绩效付费预测运营维护绩效付费预测运营维护绩效付费暂按第一年 350 万元/年测算（包含贷款利息及投标43回报，由投标人综合考虑），以后每年按清远市统计局公布的近五年 CPI 平均值（3%）递增，按七年运营维护期测算，支付总金额为 1858.20 万元，其中83、运营维护期第六年、第七年的运营维护绩效付费是由项目公司根据运营维护期的桥梁广告位租赁情况予以平衡，承担相应经营风险，政府不另行安排财政支付。运营维护绩效付费按每半年支付一次，具体见表8-3-2。8.3.38.3.3 运营收入预测运营收入预测本项目运营收入主要为桥梁广告牌租赁收入，预计将在本项目范围内设置 3 块大型广告牌，广东省部分城市 2018 年大型广告牌租赁单价调研情况见下表。广告牌租赁单价调研情况表区域区域价格（万元价格（万元/年年/个个）具体位置具体位置珠海35珠海市九州港客运站大门室外墙面大牌珠海60珠海市九州港客运站楼顶侧面大牌肇庆48肇庆市端州二塔路与江滨堤路交界大牌广告肇庆384、6肇庆市宋城三路与西江南路交界处墙体大牌广告佛山38佛山市石湾榴苑路天面大牌广告佛山45佛山大道与魁奇路交汇处 G325K14+450 左侧单立柱 A 面三面翻广告东莞88东莞市万江区汽车总站三面单立柱广告东莞68东莞市中堂镇 107 国道中堂大桥路段单立柱大牌平均52数据来源：http:/ 年城市大型广告牌租赁平均单价约为 52 万元/年/个。由于信息有限，上表只涵盖了部分珠三角城市的大型广告牌租赁信息，考虑清远经济发展水平与本项目实际情况，本项目首年广告牌租赁单价暂按调研平均水平的一半测算，即 26 万元/年/个，之后每年增长 3%。经44测算，预计运营期广告收入累计约 598 万元。具体85、见表 8-3-3.将运营期前五年的广告收入按社会通用折现率8%折算到运营期第六年年初后，广告收入累计约为 706 万元，广告牌租赁收入可用于平衡运营维护期第六年、第七年的运营维护绩效付费。结算时，如实际广告租赁收入不足预测收入，收入不足风险由项目公司承担，实施机构不再额外承担政府支出责任。45表 8-3-1可用性付费基数测算序号费用项目单位合计建设期123201620172018二二可用性付费基数可用性付费基数万元万元55289.9555289.9525115.5125115.5116983.3816983.3813191.0613191.062.1社会资本投资额万元48357.172417886、.5914507.159671.432.2社会资本建设期应计未付利息万元4631.85622.601650.822358.442.3社会资本建设期应计未付投资回报万元2300.92314.32825.411161.19表 8-3-2政府付费总额测算及年度安排序号费用项目单位合计运营期备注456789102019 年2020 年2021 年2022 年2023 年2024 年2025 年年中年末年中年末年中年末年中年末年中年末年中年末年中年末三三政府付费政府付费万万元元68931.8268931.827846.487846.487632.237632.237423.237423.237208.987、87208.987000.147000.146785.896785.896577.226577.226362.976362.976154.466154.465940.215940.210 00 00 00 03.1可用性付费万元67073.627671.487457.237242.987028.736814.496600.246385.996171.745957.495743.2400003.1.2可用性付费基数万元55289.955528.995528.995528.995528.995528.995528.995528.995528.995528.995528.9900003.1.3当期应88、计利息万元7830.441423.721281.341138.97996.60854.23711.86569.49427.11284.74142.370000贷款利率5.15%463.1.4当期应计投资回报万元3953.23718.77646.89575.02503.14431.26359.38287.51215.63143.7571.880000投资回报率2.6%3.2运营绩效付费万元1858.20175.00175.00180.25180.25185.66185.66191.23191.23196.96196.960000第一年350万元，以后每年递增3%表 8-3-3运营收入测算序号序号89、项目项目合计合计运营期运营期201920192020202020212021202220222023202320242024202520251 1广告收入广告收入59878788080838385858888909093931.1可出租量（个）33333331.2租金增幅（）3%3%3%3%3%3%3%1.3单位租金（万元/个.年）26272828293031478.48.4 物有所值评价（简述）物有所值评价（简述）根据财政部政府和社会资本合作模式操作指南（试行），财政部门（政府和社会资本合作中心）应会同行业主管部门，在项目识别阶段开展项目的物有所值评价（VFM）工作。“物有所值评价重点关注项90、目采用政府和社会资本合作模式与采用政府传统采购模式相比能否增加供给、优化风险分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争等”。物有所值定性及定量评估的官方指导文件还未出台，我们结合国内外PPP理论的主要观点，对本项目的物有所值进行定性和定量两方面评价。8.4.18.4.1 物有所值定性物有所值定性评价评价物有所值定性评价工作严格按照操作指南的相关规定开展，将项目采用PPP 模式与政府传统供给模式相比能否增加供给、优化风险分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争等纳为重点评价指标，另结合了本项目实际，并考虑其他有助实现“物有所值”的相关因素。一般情况下，采用 PPP 模式，具有缓解政府资金压力、加快公共91、设施建设、增加公共服务供给；有助于实现风险优化分配；系统化考虑，有助于提高运营效率，保障工程建设效果；有助于促进创新和公平竞争等优势，具有明显的社会效益。本方案不再赘述。8.4.28.4.2 物有所值定物有所值定量评价量评价物有所值定量评价分三个层级，包括直接投资额、竞争性中立、风险转移等。据本项目回报机制的设定，经过测算（详见表 8-4，具体测算过程见附件 3），48按社会通用折现率 8%计（下同）,PPP 模式投资资金现值总额（包括投资补助、政府付费等）为 91816.64 万元；而政府通过财政资金直接安排投资建设和运营维护，其投资资金现值初始值（PSC）为 90528.19 万元（同时考92、虑资金成本和折现影响）；竞争性中立现值为 810.68 万元（主要考虑采用 PPP 模式额外产生的税赋贡献，同时考虑折现影响）；风险转移现值为 4526.41万元（主要考虑政策风险转移价值、投资建造风险转移价值、运营风险转移价值，同时考虑折现影响），合计现值为 95865.28 万元。通过以上比较，采用 PPP 模式，节约资金现值 4048.64 万元，VFM 值为4.22%。49表 8-4物有所值定量评价表序号费用项目单位合计前期建设期运营期01234567891020152016201720182019202020212022202320242025年中年末年中年末年中年末年中年末年中年末93、年中年末年中年末一一PPPPP P模式模式资金资金现值现值万元91816.6491816.641.11.1政府政府付费付费现值现值万元44986.655993.655609.925250.334906.314584.334276.263988.303712.733455.503209.3100001.21.2政府政府投资投资补助补助现值现值万元46829.9816000.0016239.209021.785569.00二二财政财政资金资金建设建设运营运营现值现值万元95865.2895865.282.12.1初始初始现值现值万元90528.19（1）建设投资现值万元89332.6016000.94、0038626.7821459.3213246.50（2）运营投资现值万元1195.59133.68128.63127.49122.68121.59117.00115.96111.58110.59106.4100002.22.2竞争竞争性中性中立现立现值值万元810.68（1）企业所得税万元675.570.000.000.000.00137.26118.87101.6785.6170.6156.6243.5831.4520.189.710000（2）营业税万元135.110.000.000.000.0027.4523.7720.3317.1214.1211.328.726.294.041.9495、00002.32.3风险风险转移转移万元4526.4150调整调整现值现值（1）政策风险（项目建设费的2%）万元1786.65320.00772.54429.19264.930.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000000（2）建造风险（项目建设费的3%）万元2679.98480.001158.80643.78397.390.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000000（3）运营风险（项目运营费的5%）万元59.780.000.000.000.006.686.436.376.136.085.855.805.585.96、535.320000三三评价评价（比（比较）较）（1）节约现值万元4048.644048.64（2）VFM%4.224.22注：1、折现率按综合值取 8%；2、企业所得税、营业税均只以投资回报为基数计算，其他税费已包含在政府付费中，不参与计算竞争性中立。519.附件：附件附件 1 1：可用性付费绩效考评及付费机制：可用性付费绩效考评及付费机制附件附件 2 2：运营维护绩效考评及付费机制：运营维护绩效考评及付费机制附件附件 3 3：项目资金投入和政府付费测算表：项目资金投入和政府付费测算表52附件附件 1 1可用性付费绩效考评及付费机制可用性付费绩效考评及付费机制一、可用性绩效考评一、可用性绩效97、考评本项目可用性付费的支付前提为项目交工验收通过，最终确定的可用性付费金额（含税）需根据清远市北江四桥工程PPP项目协议约定计算，实际支付与本绩效考评办法及运营维护绩效考评办法挂钩。（1）若当期运营维护考核分（A）80分时，则当期可用性付费实际支付额按100%支付。其中：当期运营维护考核分（A）的计算公式见运营维护绩效考评及付费机制。（2）若当期运营维护考核分（A）80分时，则当年可用性付费实际支付额=当年可用性付费应付额（70%+30%（当期运营维护考核分（A）/80）。其中：当期运营维护考核分（A）的计算公式见运营维护绩效考评及付费机制。二、付费机制安排二、付费机制安排1、可用性付费总额的98、确定乙方完成项目交工验收后，则甲方根据PPP合同规定的结算原则计算可用性付费总额，扣除违约金（如果有）后，即为应支付可用性付费总额。2、付费机制及进度付费机制：等额还本付息。支付进度：支付时间及进度为每六个月支付一次，第一个支付始点为交工验收后第六个月届满后的十（10）日内支付，依此类推。当期运营维护绩效考核完成后，根据考核结果，结算当期的可用性付费，增减金额在下期支付时结算。如本项目因征地拆迁、发现文物等不可预见的非可归责于乙方的原因导53致延误的，则自开工日起算至三年期届满之日起三十（30）日内，由甲乙双方共同对乙方已经完成的工程量进行核算，甲方应就已完工部分在经双方核算确认后即行按照本协99、议约定的付款比例及进度支付相应的可用性服务费；但运维绩效服务费仍应在完成交工验收，项目进入商业运营期后方开始支付。54附件附件 2 2运营维护绩效考评及付费机制运营维护绩效考评及付费机制一、运营维护绩效考评一、运营维护绩效考评1.1.考核指标考核指标运营维护绩效考核指标分为四个层级，总分为100分，包括：第一级（65%）：考核车道、人行道、路基、排水和其他设施（如桥梁、隧道）的维护，需符合CJJ36-2006城镇道路养护技术规范。第二级（15%）：考核安全管理和突发事件管理，需符合JTJ076-95公路工程安全施工技术规程、JTGH30-2004 公路养护安全作业规程 和SZ-51-2006城100、市道路养护维修作业安全技术规程。第三级（10%）：考核环境保护，需符合JTGB03-2006公路建设项目环境影响评价规范和JTGB04-2010公路环境保护设计规范。第四级（10%）：利益相关者满意度。具体考核指标见下表：运营维护期绩效考评指标运营维护期绩效考评指标道路资产指标名称指标要求低于指标要求扣分方法修复要求（不足标准/危险缺陷）第一层级（第一层级（6565 分）分）车道（含桥面）（17 分）坑槽/拥包（4 分）直径不大于 15 厘米，深度/高度不超过 3 厘米每公里路段内：面积0.04 平方米以上的，每增加 0.04 平方米扣 0.5分7 日内修复/直径超过 50 厘米或深度/高度超101、过 7 厘米则构成危险性，需在 2日内修复裂缝（4 分）不得超过 2 毫米宽每公里路段内：网裂、龟裂面积超过20平方米的，每增加 1 平方米扣0.1 分；线裂长度超过100 米的，每增加 1 米扣0.1 分7 日内修复车辙（2 分）车辙深不得超过 3厘米 5 厘米构成危每公里路段内：车辙长度超过 25 米的，每增加需在 30 日内修复/车辙深超过55道路资产指标名称指标要求低于指标要求扣分方法修复要求（不足标准/危险缺陷）险性，需在 7 日内修复1 米扣 0.1 分啃边（2分）无松散或损坏与路面高差不得大于5毫米，路面宽度不少于设计宽度的95%每公里路段内：单侧啃边长超过60米的，每增加1米扣102、0.1分30 日内修复泛油（3 分）每个泛油带深度要不得大于 2 厘米每公里路段内：泛油面积大于 20 平方米的，每增加 1 平方米扣 0.1 分30日内修复/如果泛油影响到了刹车阻抗，则需采取合适的方法在2日内修复塌陷（2 分）塌陷不得超过3 厘米深每公里路段内：塌陷面积超过 20 平方米的，每增加 1 平方米扣 0.1 分30 日内修复/塌陷超过7厘米的2日修复人行道（12 分）坑槽（3 分）坑槽直径不超过 30厘米，深度不超过 3厘米每公里路段内：面积 0.1平方米以上的，每增加0.1 平方米扣 0.5 分30 日内修复板体相邻不平顺（3分）板体高差不超过10毫米每公里路段内：不平顺板体103、超过 10 块的，每增加 1 块扣 0.1 分30 日内修复拱起（3 分）拱起处高差不超过50 毫米每公里路段内：拱起面积超过2平方米的，每增加1平方米扣0.5分30日内修复缺失（3 分）没有缺失或破损的预制块或路缘石每公里路段内：缺失面积超过 0.1 平方米的，每增加 0.1 平方米扣0.5 分30 日内修复路肩和排水（14 分）路肩与路面高差（3分）路 肩 不 得 高 过 路面，最多不得低过 3厘米每公里路段内：高度不符要求的路肩长度超过50 米的，每增加 1 米扣0.1 分30 日修复/高差超过 100 毫米为具有危险性，需 7 日修复宽度（2 分）每公里路段路肩宽度不得小于设计宽度每公104、里路段内：宽度不符要求的路肩长度超过100米的，每增加10米扣0.1分30 日修复斜坡和护栏（3分）路肩需完好无损且未受侵蚀，护栏完好无缺失，斜坡崩塌体积不大于3 立方米每公里路段内：每个不符要求的检查点扣0.5分7 日内修复排水管交叉段堵塞不超过每公里路段内：每个不7 日内修复/雨季需56道路资产指标名称指标要求低于指标要求扣分方法修复要求（不足标准/危险缺陷）（3 分）10%，无结构性损毁并且用坚土或材料所包覆符要求的检查点扣0.5分在 2 日内修复水沟（3 分）交叉段堵塞不超过10%，无结构性损毁并且用坚土或材料所包覆每公里路段内：每个不符要求的检查点扣 0.5分7 日内修复/雨季需在 105、2 日内修复桥梁（22 分）桥面，伸缩接缝，翼墙，护坡（6分）干净并且无结构性损坏，桥面板干净，面板材质完整并已固定，桥墩、桥柱未受到侵蚀每公里路段内：每个瑕疵扣0.5分发现存在瑕疵需在7 日内修复；瑕疵会对结构稳定性造成损害的缺陷时要及时通知市建委并采取必要的安全措施金属结构（4分）未腐蚀每公里路段内：每个瑕疵扣 0.2 分腐蚀部分在 30 日内修补并喷漆水道（2分）桥梁及桥梁上游水道 100 米无障碍物每公里路段内：每个障碍物扣 0.5 分7 日内清除，水位过高导致无法开展清除工作的，水位下降到可工作的条件后14 日内修复排水系统（6分）状况良好，功能齐全每公里路段内：每个不符要求的检查点106、扣 0.5分7 日内修复间隙（4 分）桥下间隙需符合设计每公里路段内：每个不符合要求的间隙扣0.3分30 日内修复第二层级（第二层级（1515 分）分）紧急事件下的道路关闭和工作区管理（2 分）时刻处于畅通状态，除非因泥石流、洪水或者道路施工需要关闭道路；道路施工时只能一次关闭一条车道每公里路段内：道路施工时同时关闭两条及以上车道的，每50 米扣0.5 分社会资本方（项目公司）需将道路关闭的地点、长度和期限及时告知政府方，因道路施工而关闭道路的需提前 24 小时通知政府方。57道路资产指标名称指标要求低于指标要求扣分方法修复要求（不足标准/危险缺陷）道路标示（2 分）信息牌必须显眼、干净、清晰107、并且结构稳定，警示牌显眼、干净、清晰、结构稳定并且在夜间清晰可见每公里路段内：每个瑕疵扣0.5 分14 日内修复路灯（5 分）路灯亮灯率（3 分）亮灯率大于等于98%每公里路段内：路灯亮灯率低于98%的，每降低1%扣0.1分7 日内修复路灯设施完好率（2 分）灯具、灯架完好，无断裂、脱焊及严重锈蚀；灯具下引线绝缘良好、无破皮、绝缘开裂、接线盒无破损、接线井有盖；灯杆、灯架无倾斜、无损坏，门板等无缺失，法兰无松动；所有路灯设施开启时间亮灯正常并保持最佳状态每公里路段内：每发现一处不符要求的扣0.2分7 日内修复否决性条款因社会资本方（项目公司）原因导致的重大安全隐患或连续 10 盏以上大面积灭灯108、在检查发现后24小时内没有修复的，一次性扣除 2.5 分24 小时内修复交通信号灯（1 分）显眼、干净、清晰、结构稳定并且在夜间清晰可见，信号灯需全部可以工作每公里路段内：每个存在瑕疵的交通信号灯扣0.1 分2 日内修复，公安交管部门有特殊要求的除外安全栅栏（1 分）需安置在要求的位置，没有重大毁损没有被腐蚀，已喷漆并粉刷每公里路段内：每个瑕疵扣 0.1 分14 日内修复/结构损毁的需 4 日内修复紧急事件应对机制（1 分）紧 急 事 件 应 对 计划、受过足够训练的员工、必须的装备已经准备就位综合打分30 日内完善58道路资产指标名称指标要求低于指标要求扣分方法修复要求（不足标准/危险缺陷）109、不良影响（3 分）无社会投诉、曝光等的因养护不力造成的不良影响每出现一次扣2-3分10 日内消除第三层级（第三层级（1010 分）分）绿化（4.5分）浇水旱 季 保 证 每 天 浇水，浇水必须浇足浇透、土壤湿润。未浇水或浇水不偷，每次扣0.2分2 日内修复除虫绿化生长茂盛，无虫害未及时除虫每次扣0.2分5 日内修复除草路肩、中央分隔带、边坡、互通等及时除杂草，树上无藤生植物。未及时除草每次扣0.2分7 日内修复修剪平均每月修剪 1 次，达到整齐，高矮适中，造型美观。未及时修剪每次扣1分7 日内修复施肥、松土每季必须施肥、松土各一次，保证土质松软、肥沃。未及时施肥、松土每次扣0.2分15 日内修110、复补植、移植保证成活率在 90%以上未及时补植每次扣0.2分15 日内修复植被清理没有植被会阻挡道路视线，在结构面或密封表面没有植被，路面或路肩植被上的垂直净空大于 6 米每公里路段内：每个瑕疵扣0.2分7 日内修复清洁（2.5 分）路面无土壤、碎片、垃圾、其他杂物或油迹/化学品溅出物每公里路段内：不符清洁要求的面积大于20平方米的，每增加1 平方米扣0.2 分2 日内修复噪声（1.5 分）需采取办法使道路噪声控制在 70 分贝以内抽检，超过70 分贝的，每超过1 分贝扣0.2 分30 日内修复二氧化碳、二氧化氮、一氧化碳、PM2.5 的排放（1.5 分）需采取措施减少空气污染复综合打分30 111、日内修第四层级（第四层级（1010 分）分）利益相关者满意度（10分）需由第三方对最终用户及道路周边居满意度为90%及以上时，得满分10分；满意度为满意度在 60%以下的，社会资本方必须59道路资产指标名称指标要求低于指标要求扣分方法修复要求（不足标准/危险缺陷）民做公共调查。60%及以下时，得零分；中间值按直线内插计分。限期整改。注：若国家、省出台具体考核办法，则上表中与之不一致的标准，以国家、省出台标准为准进行微调。2.2.考核方法考核方法2.1基本指标考核：第一、二、三层级考核指标为基本考核指标，运营维护期内，政府方3个月进行一次，在社会资本方（项目公司）向政府方提交季度运维情况报告后5112、 日内进行，并应在7 日内完成。政府方需提前48小时通知社会资本方（项目公司）开始考核的时间，社会资本方（项目公司）在政府方的监督下，在规定的考核现场对基本考核指标项目进行物理检查。2.2满意度指标考核运营维护期内，政府方将每半年组织一次利益相关者满意度调查，对项目公司服务绩效水平进行考核。二、付费机制安排二、付费机制安排运营维护绩效付费每半年支付一次（自本项目进入运营日起算每六个月届满后的十日内支付，依次类推）。运营维护绩效付费与运营绩效考核结果挂钩，具体挂钩比例约定为：支付当期考核分（A）达到80分，当期运营维护绩效付费100%；在80分的基础上，每增加1分，当期运营维护绩效付费增加0.5113、%，最高支付110%；在80分的基础上，每减少1分，当期运营维护绩效付费扣减0.5%，最低支付90%；连续两期考核分在60分以下的，限期整改，暂停支付。其中，支付当期考核分（A）计算公式如下：A=(B1+B2)/2+C60A:支付当期考核分；B1：支付当期前三个月的基本指标考核得分；B2：支付当期后三个月的基本指标考核得分；C：支付当期满意度考核得分。社会资本方（项目公司）未能按照运营维护期绩效考核指标所列修复要求对缺陷进行及时修复的，视为社会资本方（项目公司）违约，政府方有权按PPP合同约定提取社会资本方（项目公司）提交的运营维护保函项下的相应金额。61附件附件 3 3项目资金投入和政府付费114、测算表项目资金投入和政府付费测算表序号费用项目单位合计前期建设期运营期备注01234567891020152016201720182019202020212022202320242025年中年末年中年末年中年末年中年末年中年末年中年末年中年末一一资金投入资金投入101292.05101292.051.11.1工程建设投资工程建设投资万万元元99433.84999433.8491.1.1社会资本投资额万元48357.171924178.5914507.159671.43(1)工程费的 60%万元46551.3338a建筑安装工程费的 60%万元41035.1051b施工标准化管理费的 60%万元115、820.7021c安全生产经费的 60%万元615.5266d桥梁亮化工程费的 60%万元600.0000e不可预见溶洞处理费（暂列）的60%万元2400.0000f泥浆处理费用的 60%万元180.0000g桩基超前钻的 60%万元900.0000(2)设备及工具、器具购置费的 60%万元213.66(3)预留费用的 60%万元1592.17811.1.2政府资本（投资补助,项目投资估算-社会资本投资额）万元51076.677116000.0017538.3410523.007015.341.21.2运营维护费运营维护费万万元元1858.201858.20175.00175.00175.00116、175.00180.25180.25180.25180.25185.66185.66185.66185.66191.23191.23191.23191.23196.96196.96196.96196.960 0.00.000 0.00.000 0.00.000 0.00.001.2.1政府资本万元0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.001.2.2社会资本万元1858.20175.00175.00180.25180.25185.66185.66191.23191.23196.96196.960.000.000.000117、.00二二可用性付费基数可用性付费基数万万元元55289.9555289.9525115.5125115.5116983.3816983.3813191.0613191.062.1社会资本投资额万元48357.1724178.5914507.159671.432.2建设其应计但未付利息万元4631.85622.601650.822358.442.3社会资本建设期应计但未付回报万元2300.92314.32825.411161.19三三政府付费政府付费万万元元68931.8268931.820.000.000.000.000.000.000.000.007846.487846.487632.23118、7632.237423.237423.237208.987208.987000.147000.146785.896785.896577.226577.226362.976362.976154.466154.465940.215940.210 0.00.000 0.00.000 0.00.000 0.00.003.1可用性付费万元67073.620.000.000.000.007671.487457.237242.987028.736814.496600.246385.996171.745957.495743.240.000.000.000.003.1.2社会资本投资额万元55289.95552119、8.995528.995528.995528.995528.995528.995528.995528.995528.995528.990.000.000.000.003.1.3当期应付利息万元7830.440.000.000.000.001423.721281.341138.97996.60854.23711.86569.49427.11284.74142.370.000.000.000.00贷款利率为5.15%，每6个月支付一次。3.1.4当期应付投资回报万元3953.230.000.000.000.00718.77646.89575.02503.14431.26359.38287.5121120、5.63143.7571.880.000.000.000.00综合考虑，取2.6%，每6 个月支付一次。3.2运营绩效付费万元1858.20175.00175.00180.25180.25185.66185.66191.23191.23196.96196.960.000.000.000.0062四四政府资金需求政府资金需求万万元元120008.49120008.4916000.0016000.0017538.3417538.3410523.0010523.007015.347015.347846.487846.487632.237632.237423.237423.237208.987208.121、987000.147000.146785.896785.896577.226577.226362.976362.976154.466154.465940.215940.210 0.00.000 0.00.000 0.00.000 0.00.004.1投资补助万元51076.6816000.0017538.3410523.007015.344.2政府付费万元68931.820.000.000.000.007846.487632.237423.237208.987000.146785.896577.226362.976154.465940.210.000.000.000.001 1、暂未考虑项目公122、司税费（相关约定见、暂未考虑项目公司税费（相关约定见 5.2.2.45.2.2.4 款）。款）。2 2、根据本项目目前的进度情况，预计、根据本项目目前的进度情况，预计 20152015 年底或年底或 20162016 年初可正式开工建设，为了测算方面，统一以年初可正式开工建设，为了测算方面，统一以 20162016 年开工计算，暂定投资计划为第一年投入年开工计算，暂定投资计划为第一年投入 50%50%，第二年投入，第二年投入 30%30%，第三年投入，第三年投入 20%20%。3 3、20152015 年财政计划投入的年财政计划投入的 1.61.6 亿元主要用于征地拆迁及其他前期工作费支出。投资补助总额在扣减亿元主要用于征地拆迁及其他前期工作费支出。投资补助总额在扣减 1.61.6 亿元后，从亿元后，从 20162016 年开始同步按第一年投入年开始同步按第一年投入 50%50%，第二年投入，第二年投入 30%30%，第三年投入，第三年投入 20%20%计算。计算。