1、云南省临沧市云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程凤庆县天生桥水库工程PPPPPP项目项目实施方案实施方案编制单位：凤庆县水务局编制单位：凤庆县水务局咨询机构：云南中天正和会计师事务所有限公司咨询机构：云南中天正和会计师事务所有限公司2016年10月云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案目录一、方案编制的依据和原则.1（一）方案编制的依据.11 法律政策依据.12 规划依据.4（二）方案编制的原则.91 尊重契约精神，建立长期合作关系.92 宏观与微观相结合，统筹近期与远期关系.93 坚持风险分担，利益共享.104 维护公众利益，保障社会资本获得合理回报.10二、项目基本情况.11（一）2、项目名称.11（二）项目类型.11（三）建设地点.11（四）项目建设内容.121 项目建设概况.122 工程主要任务.123 水文气象.134 天生桥水库工程地质.14（五）采用PPP模式的必要性及可行性.161 采用PPP模式的必要性.162 采用PPP模式的可行性.18（六）项目的必要性.191 项目建设依据.192 项目建设的必要性.19（七）前期工作.28（八）项目投资规模.291 项目总投资.292 资金筹措计划.31（九）项目产出简述.311 项目直接产出.312 间接产出.31（十）政府现有支持安排.32三、风险分配框架.34（一）风险因素识别.341 系统性风险.342 非系统3、风险.35（二）风险评估.361 政策性风险.362 经济风险.373 审批程序风险.374 社会稳定风险.375 设计风险.376 财务风险.377 工程建设风险.388 运营风险.389 不可抗力风险.38（三）风险分配基本原则.38（四）风险分配要达到的效果.391 降低风险发生率.392 减少风险带来的损失.393 建设期风险分配.394 运营期（含移交）风险分配.43（五）本项目风险应对措施.461 社会资本方风险应对措施.462 政府方风险应对措施.463 预留风险协商机制.47四、运作方式.48（一）PPP运作方式.48（二）特许经营期.49（三）项目期满处置移交.49五、交易结4、构.51（一）项目交易结构.51（二）项目投融资结构.511 项目总投资.512 上级补助资金.523 项目资本金.524 项目公司股权结构.525 融资安排.53（三）项目回报机制.53（四）利润分配机制.54（五）绩效考核机制.541 考核评价目的.552 评价时段选择.553 评价体系及应用.564 激励相容机制.56（六）相关配套安排.571 项目前期工作安排.572 项目用地.573 周边配套安排.57六、监管架构.58（一）监管授权关系.58（二）监管方式.581 履约监管.582 行政监管.593 公众监管.59（三）各阶段的政府监管.601 前期政府监管.602 采购阶段的政府5、管控.603 项目建设期政府管控.604 项目运营期政府管控.605 项目移交时的政府管控.61七、社会资本选择及采购方式.62（一）社会资本需满足的条件.62（二）采购方式.62（三）社会资本采购初步流程.631 资格预审公告.632 成立评审小组.633 资格预审.634 编制及发出招标文件（或投标邀请书）.635 投标人投标.636 响应文件评审.647 确认谈判.648 签订PPP项目合同.64（四）响应文件评分方法.64（五）报价标的.65八、合同体系.66（一）合同体系层次.661 PPP项目合同.662 股东协议及项目公司章程.673 其他项目协议.67（二）PPP项目合同的边界6、条件.681 权利义务边界.682 交易边界条件.753 PPP项目合同生效要件.764 特许经营权.765 资产权属.766 项目用地.777 上级政府补贴.778 项目建设.789 工程验收.7810 项目运营.8011 回报机制.8312 边界条件变化调整机制.8313 前期费用.8514 验收与审计.8515 项目绩效评估.8516 项目退出机制.8517 项目移交.86（三）履约保障.881 强制保险.882 履约保函.88（四）调整衔接边界.901 应急处置.902 临时接管.903 提前终止.914 合同变更.915 合同展期.926 争议的解决.927 协议的转让.92（五）其7、他限制条款.92九、财务测算.94（一）贷款测算.941 融资需求.942 贷款利率.943 建设期贷款测算.944 运营期贷款测算.95（二）运营收入估算.96（三）运营成本估算.97（四）税金.981 增值税及附加.982 所得税.98（五）财政运营补贴估算.991 社会资本方投入的建设成本：.992 n：.993 财政运营补贴周期：.994 合理利润率：.995 年度运营成本：.1006 当年使用者付费：.1007 财政运营补贴.100（六）项目公司利润测算.1011 项目公司收入、成本分析.1012 项目公司利润情况.101（七）项目现金流量及内部收益情况.1021 项目投资内部收益.8、1022 项目资本金投资内部收益.104十、项目实施时序安排.106附件1：绩效考核办法及指标.108云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案1临沧市凤庆县天生桥水库工程临沧市凤庆县天生桥水库工程PPPPPP项目项目实施方案实施方案为科学规范地推广运用政府和社会资本合作模式（PPP），以吸引国内外社会私营资本积极参与临沧市凤庆县公共服务领域建设，根据中华人民共和国预算法、中华人民国务院关于深化预算管理制度改革的决定（国发201445号）和财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476号）等法律、法规、规章、规范性文件以及项目建设单位提供的可研报告等相关资料，9、现对临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目项目进行分析评价，编制PPP模式的实施方案。希望通过对该项目模式物有所值评价和财政承受能力论证分析，能够为临沧市凤庆县县公共服务领域项目建设提供科学理论依据，有利于最大程度上促进资源利用最大化，更好地实现项目建设运营的经济性、效率及效果，进而提升项目的价值和政府决策水平。一、一、方案编制的依据和原则方案编制的依据和原则（一）（一）方案编制的依据方案编制的依据1 1法律政策依据法律政策依据1.1法律依据1.1.1中华人民共和国预算法（2014年修正）（主席令第12号）1.1.2中华人民共和国政府采购法（2014年修正）（主席令第14号）1.1.3中华人民共10、和国招投标法（主席令第21号）1.1.4中华人民共和国公司法（2013年修正）1.1.5中华人民共和国合同法1.1.6中华人民共和国行政诉讼法（2014年修正）云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案21.1.7中华人民共和国民法总则（2017年修正）1.1.8中华人民共和国价格法1.1.9中华人民共和国土地管理法（2004年修正）1.1.10中华人民共和国环境保护法（2014年修订）1.1.11中华人民共和国建筑法（2011年修正）1.1.12中华人民共和国物权法（2007年修订）1.1.13中华人民共和国税收征收管理法1.1.14中华人民共和国企业所得税法1.1.15中华人民共和11、国担保法1.2行政法规依据1.2.1中华人民共和国预算法实施条例（国务院令第186号）1.2.2中华人民共和国政府采购法实施条例（国务院令第658号）1.2.3中华人民共和国招投标法实施条例（国务院令第613号）1.2.4中华人民共和国建筑工程质量管理条例（国务院令第279号）1.2.5中华人民共和国建筑工程安全生产管理条例（国务院令第393号）1.2.6中华人民共和国土地管理法实施条例（国务院令第256号）1.2.7中华人民共和国企业所得税法实施条例（国务院令第512号）1.2.8行政规范性文件依据1.2.9国务院关于鼓励和引导民间资本投资健康发展的若干意见（国发201013号）1.2.1012、国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（国发201460号）1.2.11国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国办发201542号）1.2.12中共中央国务院关于深化投融资体制改革的意见（中发201618号）云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案31.3部委、地方规章1.3.1财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476号）1.3.2财政部关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知（财金2014112号）1.3.3财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知13、（财金2014113号）1.3.4财政部关于印发的通知（财库2014215号）1.3.5财政部发展改革委关于进一步共同做好政府和社会资本合作（PPP）有关工作的通知（财金201632号）1.3.6国家发展和改革委员会关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724号）1.3.7国家发展改革委财政部水利部关于鼓励和引导社会资本参与重大水利工程建设运营的实施意见（发改农经2015488号）1.3.8基础设施和公用事业特许经营管理办法（国家发展和改革委员会财政部住房和城乡建设部交通运输部水利部中国人民银行令第25号）1.3.9国家发展改革委国家开发银行关于推进开发性金融支持政府和社会资14、本合作有关工作的通知（发改投资2015445号）1.3.10国家发展改革委关于切实做好传统基础设施领域政府和社会资本合作有关工作的通知（发改投资20161744号）1.3.11中华人民共和国政府采购法实施条例（国务院令第658号）1.3.12国务院办公厅关于推进农业水价综合改革的意见（国办发20162号）1.3.13云南省推广运用政府和社会资本合作模式实施方案（云政发201473号）云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案41.3.14云南省人民政府关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见（云政发201531号）1.3.15关于在公共服领域加快推进政府和社会资本合作模式实施意15、见的通知（云政办发201576号）1.3.16云南省人民政府办公厅关于鼓励引导社会资本参与农田水利设施建设运营管理的意见（云政办发201570号）1.3.17云南省水利厅关于加快推进重点水源工程政府和社会资本合作模式建设运营的管理意见（云水发2015145号）1.3.18云南省发展和改革委员会云南省水利厅关于建立重点水利工程政府和社会资本合作PPP项目库的通知（云发改农经20161408号）1.3.19云南省人民政府办公厅关于加快推进水利工程供水价格改革的指导意见（云政办发201628号）1.3.20云南省人民政府办公厅关于加快推进农业水价综合改革的实施意见（云政办发201681号）2 2规划16、依据规划依据2.1规程规范2.1.1建设项目经济评价方法与参数（第三版）（国家发展改革委建设部）2.1.2水利建设项目经济评价规范（SL72-2013）2.1.3水利建设项目贷款能力测算暂行规定（水规计2003163号）2.1.4水利工程水利计算规范（SL 104-2015）2.1.5设计阶段设计文件、图纸及其他资料。2.1.6云南省建设工程材料及设备价格信息(临沧凤庆县)2016年9月。2.2项目相关资料2.2.1云南省凤庆县天生桥水库工程可行性研究报告云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案52.2.2临沧市水务局关于凤庆县天生桥水库工程可行性研究报告的批复（临发改复20167517、6号）2.2.3临沧市水资源公报（2014年2016年）2.2.4其他相关资料2.3技术经济指标依据根据云南省凤庆县天生桥水库工程可行性研究报告，天生桥水库工程主要技术经济指标见表1-1：云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案6表1-1.1天生桥水库工程主要技术经济指标云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案7表1-1.2 天生桥水库工程主要技术经济指标云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案8表1-1.3 天生桥水库工程主要技术经济指标云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案9（二）（二）方案编制的原则方案编制的原则1 1尊重契约精神，建立长期合作关18、系尊重契约精神，建立长期合作关系“按合同办事”不仅是PPP模式的精神实质和内涵，更是依法治国、依法行政的内在要求。通过合同正确表达意愿、合理分配风险、妥善履行义务、有效主张权利，是政府与社会资本长期友好合作的重要基础，也是PPP项目顺利实施的重要保障。要保证项目实施方案的顺利实施和PPP模式的顺畅运作，政府和社会资本合作双方必须尊重契约精神。建立长期合作关系，要在充分协商、互惠互利、依法合规的基础上，按照权责明确、规范高效的原则订立合同，牢固树立法律意识、契约意识和信用意识，相互尊重并共同信守契约，依法平等地主张权利、履行合同义务。2 2宏观与微观相结合，统筹近期与远期关系宏观与微观相结合，统19、筹近期与远期关系PPP模式不仅是微观层面的操作模式升级，更是宏观层面的体制机制创新，既要抓好近期，更要兼顾远期。项目实施方案的编制将严格按照“宏观与微观相结合，统筹近期与远期关系”的原则，宏观层面有效提高政府科学管理能力，规范推动行政体制、财政体制和投融资体制改革，微观方面精准明确PPP项目实施过程中“投资回报、绩效评价、风险分担、退出机制”等具体操作的核心事项和关键环节。同时，全面梳理并严格规范PPP项目近期和远期工作计划和程序要求，在引入社会资本、成立项目公司、投融资建设运营移交等各个项目全环节全周期过程中科学统筹合理安排进度节点，严格规范程序，确保项目在近期和远期中合法合规、规范运作、顺20、利实施。云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案103 3坚持风险分担，利益共享坚持风险分担，利益共享PPP模式最大的特点在于建立政府和社会资本间“长期合作，风险分担、利益共享”的共同体关系。一方面，要坚持利益共享原则，形成有效的激励约束机制；另一方面，政府和社会资本要平等参与，按照合同办事，坚持风险分担最优原则。项目实施方案的编制将综合考虑政府风险管理能力、市场风险管理能力、投资回报能力等要素，遵循“风险收益分配优化、风险收益对等和风险收益可控”的原则，在政府和社会资本方之间合理分配投资收益和项目风险，明确各方的权利和义务，特别是回报方式、风险分担、履约监督等内容，为项目实施提供保21、障。4 4维护公众利益，保障社会资本获得合理回报维护公众利益，保障社会资本获得合理回报在PPP项目中政府方负有维护公众利益、改善民生等公共社会责任，社会资本方则有自主发挥其在投融资、运营维护管理方面的经验特长，实现经济效益最大化的利益诉求。因此，项目实施方案将在兼顾平衡政府方和社会资本方价值取向与利益诉求、在社会资本与政府代表的社会公众多方共赢的基础上进行编制。通过建立合理的利益共享机制，实现项目建设运营的自我平衡，既要保障公共利益，提高公共服务质量和效率，也要避免企业出现暴利和亏损，防止政府和使用者负担过重，使社会资本获得合理回报，实现社会资本“盈利但不暴利”，增强PPP项目吸引力。临沧市凤22、庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案11二、二、项目基本情况项目基本情况（一）（一）项目名称项目名称临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目（以下简称“本项目”）。（二）（二）项目类型项目类型本项目为新建项目；所属行业为水利工程水库建设项目（三）（三）建设地点建设地点凤庆县位于云南省西南部，临沧市北部，东经993110013，北纬24132502之间，总面积3335k。县境东北以黑惠江为界，隔江与巍山、南涧相望；东南与云县相连；西南与永德县接壤；西北与昌宁县毗邻。境内最高海拔3098.7米，最低海拔919米。省道云（县）保（山）线越境而过，县乡公路四通八达，县城距市政府所在地临翔区110km，23、距省政府所在地昆明580km。境内有丰富的森林资源和水资源，森林覆盖率达48%。有较为丰富的动、植物资源。其中列入全省一、二、三级保护树种有11种，动物列入国家一、二级保护的有43种。珍稀药材列入国家一、二、三类保护的有动物10多种，植物数十种。有大小河流168条，装机容量420万千瓦的小湾电站就建在境内。特色产业有茶叶、核桃、烤烟，传统产业以农业为主。本项目位于云南省临沧市凤庆县新华乡南侧的大岩洞河中游，地理坐标东经1000430-1000451，北纬244740-244840。水库位于新华乡南侧约7.5km，鲁史镇东南约9.5km，小湾电站北侧约10.8km，至坝址区有简易公路通行，交通条24、件较好。临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案12（四）（四）项目建设项目建设内内容容1 1项目建设概况项目建设概况天生桥水库工程是一座以人畜用水及农业灌溉为主的水利枢纽工程。水库总库容138.38万，灌溉面积4550亩，根据水利水电工程等级划分及洪水标准SL252-2000，工程规模为小(1)型，等别为等，永久性主要建筑物级别为4级，永久性次要建筑物和临时建筑物级别为5级。设计洪水标准重现期为30年，最大洪峰流量29.7/s；校核洪水标准重现期为300年，最大洪峰流量44.90/s。据中国地震动参数区划图（GB 18306-2015）（1:400万），工程区地震动峰值加速度为0.125、5g，地震设防烈度为度，地震动反应谱特征周期0.45s。天生桥水库工程由拦河大坝、溢洪道、导流输水洞及输水管道组成，大坝初步推荐粘土心墙坝，坝高66.5m，坝顶高程2312.6m，正常蓄水位2309.90m，设计洪水位2310.89m，校核洪水位2311.21m，死水位2275.7m，溢洪道堰宽8米，输水管道总长10.697km。天生桥水库的新建可基本满足灌区经济发展对水资源的要求，该工程的建设对灌区经济的持续健康发展将起十分重要的作用，具有显著的社会效益和经济效益。所以，天生桥水库工程的兴建是十分必要的。2 2工程主要任务工程主要任务现状年由于项目区无水利工程调蓄，汛期水量大量以洪水形式流入26、下游，而枯期灌溉及人畜用水却得不到保证。天生桥水库建成后，可使当地人畜饮水和农业灌溉用水得到保证，还可满足项目区设计水临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案13平年各业用水需求。该工程的主要任务是在设计水平年2030年满足水库控范围内的人畜用水和农业灌溉用水。2.1人畜供水：解决项目区4177人和3705头大牲畜、10757头小牲畜的饮水困难。2.2灌溉：解决项目区4550亩灌溉面积的季节性干旱缺水问题。因此，确定天生桥水库的工程任务是人畜供水和灌溉。3 3水文气象水文气象天生桥水库设计流域属典型的中高山地区亚热带气候类型，设计流域多年平均降水量上坝址约1660mm，下坝址约165027、mm。由于设计流域内无气象、水文资料，据邻近凤山水文站35年实测降水量资料统计分析，大于0.1mm的多年平均降水日数63天，而枯季的（114）月降水日数只有39天。降水主要集中于汛期（511）月约占年降水量的80%，降水量时空分布不匀，年内具有干湿季节分明的特点。天生桥水库设计流域内径流补给主要来源于孟加拉湾的暖湿气流，且受制于西南季风的影响。降水主要通过两种形式转化为区内坝址径流，其一，降水通过植物截流、地面填洼、下渗及蒸散发等损失后进入河川的地面径流，约占全年径流总量的80；其二是降水下渗到流域较深层所保持的地下径流，枯季由流域释放补给，约占年径流量的20%。天生桥水库流域地处低纬的西南亚28、热带中、高山地区，流域内降水量和暴雨主要受制于西南暖湿气流和西南季风及地形的影响，据邻近流域内若干雨量站点的实测暴雨分析，暴雨多发生在610月份，设计流域的洪水来自于暴雨，成因关系密切，且暴雨与洪水基本同频率临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案14。天生桥水库坝址处的洪水，主要是由所控制的径流区内短历时大强度的暴雨形成。由于设计流域径流面积较小，流域特征参数及下垫面情况表明，设计流域洪水总历时一般不超过24小时，为峰高量小陡涨陡落的洪水过程。设计流域的洪水来自于暴雨，成因关系密切，且暴雨与洪水基本同频率。据临沧地区小汇水面积10.5km2200km2的小河站的实测资料分析：次洪水过29、程一般不超过24h，起涨历时一般在0.5h3h间，且单峰为主,峰高量小，属典型的山区性小流域陡涨陡落的洪水特性。鉴于天生桥水库流域内无任何实测泥沙资料，所以，设计断面泥沙推求，采用2006年由云南省水利水电厅、云南省水利水电科学研究所编制的云南省2004年土壤侵状况遥感调查报告成果临沧市1：25万土壤侵蚀现状图进行估算。水库坝址处年悬移质输沙量为2101t，推移质推算为420t。大岩洞河上游植被覆盖好，人类活动较少，因此水质较好。现根据天生桥水库坝址处2014年10月20日水质监测成果说明：该河流的水质情况按照地表水环境质量标准(GB38382002)进行评价，该河水质符合集中式生活饮用水地表30、水源地标准。4 4天生桥水库工程地质天生桥水库工程地质4.1工程区位于一级构造单元唐古拉-昌都-兰坪-思茅褶皱系（）中的兰坪-思茅褶皱带（1）中景谷-勐腊褶皱束（13）内，景谷-勐腊褶皱束（13）与云龙-江城褶皱束（12）分界线的南侧约30km处。工程区地震动峰值加速度0.15g，对应的地震设防烈度为度临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案15，地震动反应谱特征周期0.45s，属区域构造稳定性较好地区。4.2上、下坝址库区基本重叠，工程地质问题相同，库盘右岸存在顺河向永久性渗漏通道，通过坝基防渗处理可消除；可能存在邻谷渗漏，邻谷渗漏的影响小；库岸基本稳定，左岸存在规模很小的覆盖层塌岸31、，右岸及全风化岩体蓄水后岸坡稳定；在降雨作用下，会顺坡及冲沟产生洪水，造成淤积问题，淤积量很小；水库蓄水后会淹没国家公益林,产生浸没问题，浸没范围小。4.3水库规模为小(1)型，规模小，水库蓄水范围和库容均有限，其诱震概率和级别也相应较小，故诱发地震的可能性小。4.4上坝址区坝基渗漏量约548万，透水量大；左岸绕坝渗漏量为0.93万，右岸绕坝渗漏量为186.0万；坝基和右岸的渗漏量大，需进行防渗处理。河床坝基覆盖层的渗透破坏类型为管涌型，厚度小，建议清除以消除其影响。地表河水及地下水对混凝土和钢筋砼中的钢筋不具腐蚀性，对钢结构具弱腐蚀。与设计方沟通确认，本次工程开挖至全风化层下限，开挖边坡永久32、性1:1.5，临时性1:1；强风化层开挖边坡永久性1:0.5，临时性1:0.3。河床覆盖层为强透水层，存在基坑涌水问题，需采取有效降水及排水措施。4.5下坝址区坝基渗漏量约243.3万，透水量大；左岸绕坝渗漏量为16.6万，右岸绕坝渗漏量为400.0万，渗漏量大，需进行防渗处理。河床坝基覆盖层的渗透破坏类型为管涌型，厚度小，建议清除以消除其影响。地表河水及地下水对混凝土和钢筋砼中的钢筋不具腐蚀性，对钢结构具弱腐蚀。与设计方沟通确认，本次工程开挖至全风化层下限，开挖边坡永久性1:1.5，临时性1:1；强风化层开挖边坡永久性1:0.5，临时性1:0.3。河床覆盖层为强透水层，存在基坑涌水问临沧市凤33、庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案16题,需采取有效降水及排水措施。右坝肩分布有大理岩，存在溶蚀现象，主要表现为面状溶蚀和溶隙，溶洞发育一般，根据测绘及勘探可推测，溶洞洞径1.3m。4.6天然建筑材料拟选1个爆破块石料场和1个粘土心墙防渗土料料场，做为坝壳堆石料、混凝土面板混凝土骨料和防渗沥青心墙骨料其质量基本符合技术要求，储量丰富，开采运输便利；粘土心墙防渗土料其质量符合技术要求，储量基本满足要求。可满足修建各种坝型的需求。（五）（五）采用采用PPP模式的必要性及可行性模式的必要性及可行性1 1采用采用PPP模式的必要性模式的必要性采用政府和社会资本合作（PPP）模式和传统模式相比，有34、转变政府职能、增加公共供给、创新投融资模式、优化风险分配、提高服务效率、创新工作方法等优势。1.1转变政府职能采用传统模式建设，政府方即是投资主体，也是建设主体，还是监管主体，政府方基本上承担了提供公共产品和服务的全部职责，也将考验政府提供公共产品和服务的承受能力，增加了财政风险和债务风险。采用PPP模式，政府方由决策者和投资者，转变为合作者和监督者，充分体现了市场机制、公平竞争和平等合作关系，将社会公共产品和服务通过公开、公平、公正的方式交给市场，实现充分竞争。2)增加公共供给经估算，本项目总投资12,953.45万元（最终以经审计后的竣工结算为准），建设期30个月。采用传统模式，交工验收前35、需支付约80%的工程建安费用，剩余两年质保期竣工验收后全部结清。采用PPP模式，是政临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案17府与社会资本方长期合作关系，合作期12.5年，政府可行性缺口补助的费用可分12.5年支付，与传统模式相比支付压力较小。根据PPP模式规定，实施PPP模式项目不能超过公共财政预算支出的10%，在公共财政支出相同的情况下，如采用PPP模式将可实施更多的基础设施和公共服务类项目，较大的增加公共供给，减轻政府支付压力。3)创新投融资模式传统模式的资金来源主要依靠财政支出，传统的投融资模式有BT和政府国有企业资产抵押贷款等，而BT模式已禁止实行，通过政府国有企业资产抵押36、在一定时期资产也将有限，且容易增加政府举债规模和风险，国务院43号文件也对政府投融资情况有了新的要求。实施政府和社会资本合作（PPP）模式，重要的一点就是吸纳社会资本和民间资金，是创新投融资渠道，充分发挥社会资本和民间资金在城市基础设施建设中的积极作用，既解决了目前必需实施的基础设施项目，又利用融资杠杆扩大了资金利用价值，充分体现市场资源优化配套的优势，也符合发展要求。4)优化风险分配采用政府和社会资本合作（PPP）模式，按照其风险分配优化、风险收益对等和风险可控的原则，风险由最适宜的一方承担，在综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素情况下，政府与社会资本间是合理分配项37、目风险。如建设、资金和运营养护等的风险由社会资本承担，而法律、政策和使用需求等的风险由政府承担，不可抗力等风险则由政府和社会资本合理共担，可实现风险优化分配。5)提高服务效率PPP模式可将政府的发展规划、市场监管、公共服务职能，与社会资本的管理效率、技术创新动力有机结合，减少政府对微观事务的过度参与，提高公共服务的效率与质量。一是减少对微观事务的干预，腾出更多的精力放到规划和监管上。二是可以降低社会资本或企业参与公共领域项目的临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案18门槛，拓宽私人部门的发展空间，进一步激发非公有制经济的活力。三是通过“让专业的人做专业的事”，高低效益相配置，产生宏观38、效益，提高公共产品供给效率。6)创新工作方法目前政府投资性项目基本上是采用传统模式，主要是通过工程招标方式选择施工企业，只负责项目的施工建设，提供公共产品比较单一，也没有发挥企业的管理优势。采用政府和社会资本合作（PPP)模式，是一种利益共享、风险共担的长期合作关系，可为以后政府提供社会公共产品和服务积累经验，有利于总结推广。同时，PPP模式有利于充分发挥社会资本的管理优势，促使其不断提升管理水平获得最大收益，为社会提供管理经验，也为政府的各管理部门提供优秀的管理方法。2 2采用采用PPP模式的可行性模式的可行性2.1政策环境越来越成熟。当前国家层面大力推进PPP模式，财政部、国家发改委等中央39、部委出台了一系列政策和配套文件，在这些政策文件中均提到了市政工程等基础设施和公共服务领域可以采用PPP模式。2.2项目符合政策精神。国家财政部、国家发展改委员会出台了一系列管理规定和操作文件，2015年10月，云南省关于在公共服务领域加快推进政府和社会资本合作模式实施意见的通知云政办发201576号文件提出PPP模式主要适用于政府负有提供责任并适宜市场化运作的公共服务和基础设施等领域。全省范围内的城市道路桥梁隧道、供电供水燃气、城市综合管廊、污水垃圾处理等市政设施，公路、水运、铁路、机场、城市轨道等交通设施，医疗、旅游、文化、体育、养老临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案19、教育40、培训、保障性安居工程等公共服务设施，粮食仓储、水利、生态建设、资源环境、新型城镇化试点等项目，均可推行PPP模式。2.3项目有成熟投资人市场。国内的基础设施和公共服务行业市场化逐渐发展成熟，投资人市场已经培育发展起来，有众多社会资本在市场工程领域有着丰富的建设、技资、运营维护经验，其经验可以继续在PPP项目中加以借鉴，促使政府和社会资本能有效结合，互惠互利，实现双赢。（六）（六）项目的必要性项目的必要性1 1项目建设依据项目建设依据可行性研究报告编制所依据的规划成果主要有：1.1凤庆县国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要规划提出将加强小型农田水利建设，推进江北小型农田水利建设工程，解决江北片41、区的资源性缺水问题。以新华乡、诗礼乡和鲁史镇为主实施小农水专项工程。实施重点水源工程，新建1座中型水库，新建12座小（1）型、8座小（2）型水库，增强蓄水能力。天生桥水库已作为水利基础设施重点工程列入该规划中。1.2凤庆县水利发展第十三个五年规划报告规划提出建设天生桥水库及其下游灌区水利工程，合理而高效的利用水资源，使作物得到充足灌溉，增加灌溉面积，解决灌区水土不平衡的矛盾。2 2项目建设的必要性项目建设的必要性2.1本项目建设是保证项目区人畜饮水的需要项目区农村人畜饮水多数取自附近的山涧或小沟河，供水保证率低，饮临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案20水安全无保障，遇枯水年时可取42、水量小，饮水困难。根据统计，2010年云南遭遇特大干旱，农村人畜饮水更加困难，全县共有6.7万农村人口、2.65万头大牲畜因旱发生饮水困难，其中新华乡人饮困难0.1万人、大牲畜0.08万头；诗礼、鲁史、新华、腰街四乡镇大部分水窖干涸。2011年旱灾还造成全县0.65万人、0.055万头牲畜发生饮水困难。现状项目区人畜饮水水池干枯。从前述项目区人畜饮水工程现状及存在的问题以及人畜饮水灾害情况分析，项目区人畜饮水问题较为严重，并制约着项目区经济发展。根据项目区实际情况，要解决项目区人畜饮水问题，唯一可行措施就是兴建山区控制性枢纽，调节径流过程，协调解决项目区各业用水。在西密河上段大岩洞河上具有兴建43、山区控制性枢纽的水资源以及地形条件，可兴建山区控制性枢纽。天生桥水库的兴建，不仅能解决项目区的靠降雨养农的问题，也可将现状以山箐水为水源的人畜用水水源调整为河道水水源，使其饮水安全问题中的水源得到安全保障，进一步提高人畜供水保证率。根据工程规划，可解决项目区4177人和3705头大牲畜、10757头小牲畜饮水困难，使人畜供水保证率提高至95%。综上所述，天生桥水库一旦兴建，将为当地人畜用水提供一个优质可靠水源，有利于当地农村人饮安全巩固提升工程的实施，将有效解决项目区现有的人畜饮水问题，促进当地居民生活环境的改善。2.2本项目建设是提高灌区抗旱能力，保障农业灌溉的需要1）历史旱灾情况旱灾是影响44、凤庆县经济社会发展的主要自然灾害之一。近年来，旱灾连年发生，抗旱减灾工作面临着新的压力和挑战。该项目所在地区是凤庆县主要粮食生产基地，为保障当地粮食生产安全，积极应对气候变化带来的干旱灾害，迫切需要加强对抗旱工作的实施，提升综合抗旱能临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案21力，最大限度地减轻干旱灾害造成的影响和损失，保障当地经济社会又好又快发展。凤庆县历史上多次发生严重干旱灾害，项目区同样大面积受灾。其中几个典型旱灾年份介绍：2010年为百年一遇的秋、冬、春三连旱。全县农作物累计受旱面积达70.68万亩，其中成灾31.7万亩，绝收19.3万亩，因旱造成粮食损失15584t、经济作物45、损失9587万元、其它作物损失2131万元，农业经济损失达1.092亿元，经济总损失达1.77亿元。与近十年来旱情比较，2010年全县农作物成灾面积大于多年平均的22.9万亩，绝收面积大于多年平均的15.4万亩，因旱造成的粮食损失高于多年平均的18305t。其中新华乡大春作物共受灾2.2807万亩，成灾1.5096万亩、绝收0.5082万亩，114.04万吨，经济171.05万元；烤烟受灾面积达0.3666万亩，损失产量9.165万吨，经济损失91.65万元；总经济损失262.7万元。2012年全县13个乡镇均不同程度受灾，特别是营盘、鲁史、新华、诗礼等乡镇受灾较为严重。到3月1日，干旱造成全46、县15.57万亩小春作物受灾，其中成灾3.22万亩，绝收0.77万亩，造成产量损失3172吨，经济总损失达到3837万元。2013年全县13个乡镇均不同程度受灾，特别是营盘、诗礼、鲁史、新华等乡镇受灾较为严重。干旱造成全县14.73万亩小春作物受灾，其中成灾13.7万亩，绝收3.1万亩，造成产量损失1.135万吨，经济损失4652万元；甘蔗受灾9.0847万亩，其中成灾4.616万亩，绝收0.6万亩，造成产量损失8.5万吨，经济损失3570万元；茶叶受灾3.13万亩，成灾1.2万亩，产量损失810吨，经济损失1008万元；桑园受灾3.07万亩，成灾0.25万亩，绝收0.2万亩，造成桑叶产量损失47、1500吨，经济损失90万元；核桃受灾8.76万亩，成灾1.57万亩，产量损失400吨，经济损失884万元；咖啡受灾0.745万亩，成灾0.256万亩，绝收0.256万亩，经济损失420万元；林业受灾面积9万亩，成灾2.357万亩，经济损失2232万元，主要为苗圃地、核桃、红花油茶、速生丰产林、澳临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案22洲坚果等产品；全县因旱受灾面积达39.52万亩，造成经济总损失12856万元。2）灌区用水情况根据对项目区现状年及设计水平年的各业需水预测，项目区在现状年存在资源性和工程性缺水并存的现象，设计水平年在无天生桥水库条件下存在工程性缺水，在设计水平年通过48、兴建水库的调节可满足灌溉需水要求，现状年项目区总需水量为239.41万，其中人畜需水21.48万，农业需水217.93万。由于项目区无引水工程，项目区农业生产主要靠降雨，灌区内人畜用水主要在附近的山涧或小沟河上埋管引水，引水保证率较低。到枯水期，山涧或小沟河来水量减少，主要靠当地居民依靠人背马驮的运输方式从较大的河流上取水，以解决日常生活用水。当遇到干旱年份时项目区农作物将减产甚至绝收，农业生产受到严重影响。从总水量角度来看，项目区总供水量小于灌区的总需水量，属于资源性缺水。同时，由于项目区无引蓄水工程，造成水资源浪费，属工程性缺水。设计水平年2030年，随着灌区种植结构的调整，农业用水量将有49、所下降，总需水量为189.72万，其中人畜需水30.64万，农业需水159.08万。在无控制性枢纽工程时，项目区供水量大于灌区的需水量，灌区缺水性质属工程缺水。设计水平年2030年有水库控制时，随着水库和灌区配套工程的实施，在P=75%时，水库断面入库水量为226万，生态基流水量为23.59万，需水库供水122.87万。由此可以看出，水库断面的可供水量大于下游的需水量，同时由于水库的修建，改变了水库下游的来水过程，项目区的各项需水均得到满足，实现水资源的供需平衡，提高了各业供水保证率。3）分析结论无论是从现状年还是设计水平年的需水预测以及平衡分析临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案50、23来看，在无天生桥水库条件下，水资源的供需均不平衡，均不能满足项目区灌溉需水要求。根据大河来水情况说明项目区水资源能满足灌溉需水要求，但是由于没有具有调蓄功能的水利工程，项目区缺水较大，因此，项目区属于工程性缺水区域，需加大水利建设的力度，特别是修建骨干性山区控制性蓄水工程以调节水库下游的放水过程，以解决项目区灌溉缺水问题。根据调查，项目区现状主要以坡耕地为主，无灌溉引水工程，是典型的“靠天吃饭”，加之旱灾年份较多，尤其是作物生长的关键期得不到充分灌溉或有效降雨，农作物减产严重，甚至绝收。为尽快解决灌区农业灌溉缺水问题，提高灌区灌溉保证率，保障灌区农业经济的可持续发展，必须尽快新建骨干水源工51、程。因此，兴建天生桥水库是解决项目区灌溉缺水问题，提高灌区抗旱能力的迫切需要，同时也是解决项目区灌溉缺水问题的唯一途径。2.3本项目建设是改善流域生态环境的需要长期以来，党中央、国务院对坡耕地水土流失问题和山区、半山区、水库库区、安置区的经济发展问题高度重视。按照中央领导的批示精神和生态文明建设的要求，以及云南省水利厅水土保持处省发展改革委员会农村经济处关于开展2016年中央预算内投资水土保持工程前期工作的通知和两部委关于开展坡耕地水土流失综合治理工程前期工作的相关要求，云南省发改委、省水利厅拟定13个市（市）共23个县作为储备项目县开展前期工作，凤庆县为其中之一。结合云南省水利厅组织完成的全52、省坡耕地水土流失综合治理工程专项建设方案（20132016年），凤庆县水务局选定了石板桥河小流域为坡耕地水土流失综合治理工程项目区。根据该工程实施方案，项目区将结合新华乡产业结构调整计划，提高项临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案24目区经济效益高作物的种植比例，改变过去传统种植业，优化产业结构，将流域内能坡改梯的坡耕地全部建设成为梯田，同时配套相应的交通和灌溉等基础设施，为流域内的产业结构调整创造条件。项目实施后，耕地种植条件、灌溉条件得以改善，可结合产业结构调整计划，对项目区内的作物种植类型、品种、规模等作调整，以工程措施为杠杆、以水土资源为基础，撬动项目区农业产业大幅度的增产53、增效、增收，提高农民生活水平，并在一定程度上将给全县农业产业结构调整起到带头示范作用。根据调查，项目区现状主要以坡耕地为主，无灌溉设施，是典型的“靠天吃饭”，加之旱灾年份较多，尤其是作物生长的关键期得不到充分灌溉或有效降雨，农作物减产严重，甚至绝收，极大地影响了当地农民的收入水平，制约了当地社会经济发展，为解决项目区农作物关键生长期的用水，保证坡耕地水土流失综合治理工程的顺利实施，急需修建具有可靠水源的水利工程。通过对拟建天生桥水库地形、位置和项目区耕地分布情况分析，天生桥水库建成后，可作为耕地水土流失综合治理工程项目区的可靠水源工程，农业可供水量为159.08万，以保障水库供水范围内45554、0亩农作物生长期最基本的需水要求，使坡耕地水土流失综合治理工程发挥其最大效益，从而达到改善项目区生态环境和提升整个项目区农业产值的目标。2.4本项目建设是落实推进农业现代化，加快社会主义新农村建设的需要根据“国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要”强调要推进农业现代化，加快社会主义新农村建设，在工业化、城镇化深入发展中同步推进农业现代化，是“十三五”时期的一项重大任务，必须坚持把解决好农业、农村、农民问题作为全党工作重中之重，统筹城乡发展，坚持工业反哺农业、城临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案25市支持农村和多予少取放活方针，加大强农惠农力度，夯实农业农村发展基础，提高农业现代化55、水平和农民生活水平，建设农民幸福生活的美好家园。“2011年中央一号文件”明确指出要抓紧解决工程性缺水问题。加快推进西南地区等工程性缺水地区重点水源工程建设，坚持蓄引提与合理开采地下水相结合，以县域为单元，尽快建设一批中小型水库、引提水和连通工程，支持农民兴建小微型水利设施，显著提高雨洪资源利用和供水保障能力，基本解决缺水城镇、人口较集中乡村的供水问题。同时结合“云南省十三五发展规划纲要”，其中明确指出“十三五”时期全面建成小康社会决胜阶段，必须认真贯彻党中央战略决策和部署，准确把握国内外发展环境和条件的深刻变化，积极适应把握引领经济发展新常态，全面推进创新发展、协调发展、绿色发展、开放发展、56、共享发展，确保全面建成小康社会。坚持实现发展目标，破解发展难题，厚植发展优势，必须牢固树立和贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念，贯彻落实新发展理念、适应把握引领经济发展新常态，必须在适度扩大总需求的同时，着力推进供给侧结构性改革，使供给能力满足广大人民日益增长、不断升级和个性化的物质文化和生态环境需要。围绕结构深度调整、振兴实体经济，推进供给侧结构性改革，培育壮大新兴产业，改造提升传统产业，加快构建创新能力强、品质服务优、协作紧密、环境友好的现代产业新体系；加快完善水利基础设施网络，推进水资源科学开发、合理调配、节约使用、高效利用，全面提升水安全保障能力，从而优化水资源配置格局、57、完善综合防洪减灾体系；同时，坚持以人的城镇化为核心、以城市群为主体形态、以城市综合承载能力为支撑、以体制机制创新为保障，加快新型城镇化步伐，提高社会主义新农村建设水平，按照扶贫对象精准、项目安排精准、资金使用精准、措施到户精准、因村派人精准、脱贫成效精准的要求，切实提高扶贫临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案26实效，稳定实现农村贫困人口不愁吃、不愁穿，义务教育、基本医疗和住房安全有保障，努力缩小城乡发展差距，推进城乡发展一体化。并以提高环境质量为核心，以解决生态环境领域突出问题为重点，加大生态环境保护力度，提高资源利用效率，为人民提供更多优质生态产品，协同推进人民富裕、国家富强、58、中国美丽。本项目的实施，是推进项目区农业现代化，加快社会主义新农村建设的重要保障，是国家宏观经济政策的具体体现，也是新华乡建设中的水源骨干项目，同时本项目的实施也是落实国家宏观经济政策-抓紧解决工程性缺水、加速建设小康社会的需要。2.5本项目建设是区域经济和社会可持续发展的需要凤庆县农业生产水平较低，灌溉面积少，且水田少旱地多、坡地多,平田少，低产多、高产少，人畜饮水困难面大，抗御各种自然灾害能力差。而项目所在地区海拔高程较高，远离县城，人均收入低于全县的人均收入。项目区种植作物以旱作为主，其中烤烟是流域内最主要的经济作物，现状项目区内的烤烟种植面积占总种植面积的23.17%。根据凤庆县国民经59、济和社会发展第十三个五年规划纲要，烤烟产业作为凤庆县的财政支柱，“十三五”期间以诗礼、新华、鲁史和营盘为重点，按照“稳定面积、提质增效、强化基础、完善配套”的思路，本着实事求是的原则，进一步完善烟区基础设施，建设烟叶基地8万亩。烤烟的生长期为4月6月，正值枯水季节。由于项目区内无控制性调蓄工程，枯水期作物缺水，造成作物减产，直接导致农民收入锐减。水资源是国民经济发展的基础，只有有了有保证的水资源，方能实现国民经济的长远发展，才能实现项目区经济发展目标。为此，必须兴建山区控制性水利枢纽来保证项目区社会经济发展所必须的水资源。临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案27凤庆县属国家重点扶持60、以农业为主的山区县。只有兴建水利工程，发展农业生产，才能使当地农民早日实现脱贫致富，以促进当地经济的快速发展。天生桥水库工程是灌区内具有调节能力的水利工程，是具有综合利用效益的关键性水利枢纽工程，该工程的兴建，可解决项目区4177人和3705头大牲畜、10757头小牲畜的饮水困难，以及项目区4300亩灌溉面积的季节性干旱缺水问题，可充分发挥水库的综合利用效益，有力促进流域的发展和繁荣，不断提高流域各族人民的生活水平，促进流域社会和谐的发展。因此，项目的建设是区域经济和社会可持续发展的迫切需要。2.6本项目建设是促进民族团结，各民族共同和谐发展的需要云南省自古就是一个多民族聚集的省份，全国5561、个少数民族中，云南有51个，其中人口超过5000人，并有一定聚居区域的民族有25个。其中白、哈尼、傣、傈僳、佤、拉祜、纳西、景颇、布朗、普米、怒、德昂、独龙、基诺等15个民族为云南省所特有，是特有民族最多的省份。而项目区新华乡主要为少数民族居住区，现有彝、苗、白、傈僳、佤、怒、纳西等7个少数民族，少数民族人口1.8万人，占新华乡总人口的70.3%，本项目区为少数民族聚集区。根据项目工程规划，天生桥水库为新华乡2个行政村28个村小组的人畜供水，可通过水库抬高的水位以及地形自然落差自压来保证上述区域人畜饮水集中供水，该自压供水管可为上述区域供水30.64万，以提高供水保证率，确保项目区人畜饮水安全62、。项目施工期间可解决当地部分农民工的就业，增加当地劳动力经济收入，施工企业人员进驻施工工地期间，会给当地的农民增加农副产品销售的经济收入。项目实施后，可促进当地政府加大对农村水利设施的投入，促进项临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案28目区的水利工程配套，使本项目的效益最大化，在水利工程配套项目实施中，也会提供更多的就业机会，增加劳动力经济收入。项目实施后可改善投资环境，吸引外来资金兴办产业，增加就业机会，增加当地人民及财政收入，带动和促进地区国民经济的全面发展，也可以加速凤庆县县少数民族地区脱贫致富。因此，项目的实施是促进民族团结，促进各民族共同进步、和谐发展的需要，有利于边疆稳63、定和民族团结。（七）（七）前期工作前期工作1.已经进行的前期工作合规性序号文件名称审批结果1可行性研究报告通过审批2可行性研究报告的批复通过审批3环境影响报告编制中4环境影响报告的批复编制中5选址意见书编制中6农用地转用、征收审批单编制中7建设用地规划许可证编制中8国有土地出让合同编制中9建设工程规划许可证编制中2.项目当前所处阶段当前，本项目处于PPP项目申报识别阶段，正在同步开展初步设计。3.预计建设期本项目预计开工时间2016年，预计完工时间为30个月。临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案29（八）（八）项目投资规模项目投资规模1 1项目总投资项目总投资根据项目可研批复，本项64、目总投资12,953.45万元（最终以经审计后的竣工结算为准）。工程部分投资为11,836.08万元，其中：枢纽部分工程投资为10,727.74万元，管道工程部分投资为1,108.34万元；移民和环境投资1117.37万元，其中：移民征地补偿费843.53万元，水土保持投资229.49万元，环境保护投资（按建安投资的0.5%）44.34万元。表2-1工程投资估算总表单位：万元编编号号工程或费用名称工程或费用名称建安工程建安工程费费设备购置设备购置费费独立独立费费用用投资合投资合计计工程部分工程部分11836.011836.08 8枢纽部分枢纽部分10727.710727.74 4第一部分：建筑65、工程7475.047475.04一大坝工程6068.586068.58二溢洪道工程594.60594.60三导流输水洞489.62489.62四交通工程33.0033.00五供电工程18.0018.00六房屋建筑工程169.66169.66七其他工程101.58101.58第二部分：机电设备及安装工程0.3556.8657.21一变配电设备0.353.503.85二供水、排水、消防设备5.005.00三公用设备及安装工程(水情自动测报系统及安全监测系统)23.3623.36四交通设备25.0025.00第三部分：金属结构设备安装工程50.4273.55123.97一导流输水隧洞工程50.42766、3.55123.97第四部分：施工临时工程497.31497.31一导流渠19.1219.12二上游围堰29.0229.02临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案30三交通工程70.5070.50四供电工程25.0025.00五房屋建筑工程119.99119.99六其他临时工程233.68233.68第五部分：独立费用1598.91598.96一建设管理费(建设单位定员6人)567.59567.59二生产准备费60.9560.95三科研勘测设计费933.73933.73四工程保险费36.6936.69一至五部分投资合计8023.12130.411598.99752.49基本预备费9767、5.25静态总投资10727.74总投资10727.74管道工程部分管道工程部分1108.341108.34第一部分：建筑工程378.58378.58一输水总干管59.5559.55二瓦屋村输水干管工程48.5248.52三西密村输水干管工程94.0594.05四管道建筑物工程176.46176.46第二部分：机电设备及安装工程第三部分：金属结构设备安装工程383.7920.65404.44一输水总干管104.41104.41二瓦屋村输水干管96.1896.18三西密村输水干管181.14181.14四管道建筑物工程2.0620.6522.71第四部分：施工临时工程82.8082.80一临时交68、通工程50.0050.00二房屋建筑工程12.1912.19三其他临时工程20.6120.61第五部分：独立费用141.76141.76一建设管理费(建设单位定员6人)57.7657.76二生产准备费7.147.14三科研勘测设计费76.8676.86一至五部分投资合计845.1720.65141.761007.58基本预备费100.76静态总投资1108.34总投资1108.34临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案31移民和环境投资移民和环境投资1117.371117.37移民征地补偿费移民征地补偿费843.54843.54枢纽工程区523.59灌区工程区126.40水库淹没区169、93.55水土保持工程费水土保持工程费229.49229.49枢纽工程区199.29灌区工程区30.20环境保护工程费环境保护工程费44.3444.34总投资总投资12953.412953.45 52 2资金筹措计划资金筹措计划本项目剩余资金缺口约为总投资的80%，约为10,362.76 万元,采用PPP模式引入社会资本筹措剩余建设资金。（九）（九）项目产出简述项目产出简述1 1项目直接产出项目直接产出本项目建成后,可使当地人畜饮水和农业灌溉用水得到保证，还可满足项目区设计水平年各业用水需求.该工程的主要任务是在设计水平年2030年满足水库控范围内的人畜用水和农业灌溉用水需求。人畜供水：解决项70、目区4177人和3705头大牲畜、10757头小牲畜的饮水困难；灌溉：解决项目区4550亩灌溉面积的季节性干旱缺水问题。水库的农业灌溉供水量为159.08万m,人畜供水为30.64万m。2 2间接产出间接产出天生桥水库的兴建可解决规划区内灌溉缺水问题以及长期以来农村人畜临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案32饮水困难问题，促进地区粮食增产、农业增效、农民增收，具有显著的社会效益和经济效益。根据本项目可研批复国民经济评价得出：灌溉效益分析通过本工程的实施，使灌区内的农业灌溉条件和灌溉保证率提高，通过对灌区种植业结构进行合理调整，使农业产出最大化。工程的效益是农业新增效益应分摊给水利工71、程的效益，根据流域内的灌溉条件及水库工程的作用，本次农业灌溉效益计算的水利分摊系数参照类似工程，灌溉条件改善、灌溉保证率提高及调整种植结构的增产效益分摊系数取0.4.根据计算本次工程分摊灌溉效益为1,390.80万元。（十）（十）政府现有支持安排政府现有支持安排1.支持政策和制度环境本项目符合云南省物价局云南省财政厅云南省水利厅关于水资源费征收标准的通知（云价价格2011128号）；省、州、县各级政府为本项目提供专项资金，并纳入财政预算；将本项目打造成PPP的示范项目，争取上级补助资金。从项目的制度环境看，本项目完全可行，并且符合中央政府鼓励公共服务领域采用PPP模式的政策趋势。随着PPP项目72、政策的完善和成功经验的推广，本项目的制度环境将持续完善，从而为项目提供稳定的政策支撑。2.配套政策暂未确定3.配套工程无4.原有参建单位安排目前凤庆县水务局已开展部分前期工作，投资金额约为人民币50万元，临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案33未来已施工工程将纳入PPP项目，由社会资本方承担建设资金，将前期费用计入SPV项目公司。临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案34三、三、风险分配框架风险分配框架（一）（一）风险因素识别风险因素识别PPP模式的优势之一就是可以合理地对项目风险进行分摊，实现风险管理的合理化、专业化。天生桥水库项目采用PPP模式在项目建设、实施运营过程73、中，通过科学的风险识别、分配、管理对存在的各种风险进行因素识别，科学合理分配，专业化管理，实现项目的风险合理控制，确保项目顺利实施。本项目通过多角度、多层次的认识和分析，将风险因素分为系统风险和非系统风险：1 1系统性风险系统性风险系统风险（市场风险、不可分散风险）是影响所有资产的、不能通过资产组合而消除的风险，这部分风险由影响整个市场的风险因素所引起。这些因素包括宏观经济形势的变动、国家经济政策的变动、税制改革等。本项目存在的系统风险主要有以下三种：1.1政策性风险:主要是指政策变化导致的风险，由于PPP政策以及其他国家法律法规文件不断更新完善，天生桥水库在建设运营过程中亦需根据相关政策变化74、相应进行调整，使其合法合规进行；本项目中政策性风险主要包括政策变化引起的经营条件变化导致的收益风险、政府方因公共利益需要收回经营权导致的风险、税收政策变化风险等；1.2经济风险：包括恶性通货膨胀、宏观经济发生变化风险，天生桥水库工程项目在融资方面、建设成本支出、运营成本支出等方面有可能受恶性通货膨胀、宏观经济的影响；1.3不可抗力风险：主要包括自然灾害、战争、动乱、大规模流行性疾临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案35病、全国性、地区性、城市性或行业性罢工带来的风险；凤庆县地处中国西南边陲，与缅甸较为相近，全年雨水较多、年平均气温较高，存在一定的战争、动乱、自然灾害的可能性。2 275、非系统风险非系统风险非系统风险（非市场风险、可分散风险）是指某个行业或某个地区的某些因素的变化对项目公司造成损失的可能性，它与整个市场不存在系统的全面联系，而只对个别或少数企业产生影响，也称微观风险。本项目存在非系统风险包括以下几种：2.1前期准备及审批风险：政府承担项目前期审批、征地、拆迁和安置范围内的工作以及解决好后续遗留问题，同时，天生桥水库工程项目涉及到项目建议书、工程可行性研究报告、土地使用、环境保护等需审批的相关文件，存在审批延误导致工程建设滞后风险；2.2法律风险：由于PPP合同文件与法律、法规和政策存在或有冲突，导致合同失效或形成经济损失以及合同文件规定不详细、预见不足和认知差76、错形成的法律风险，造成合同约定不清或显失公允的法律后果。同时亦可能存在政府方或社会资本方违约的风险；2.3社会稳定风险：项目建设运营过程中因凤庆县人民政府、社会资本方施工或运营过程中的具体行为不当导致威胁到公众利益，从而引起项目所在地民众反对而导致的社会稳定风险；2.4财务风险：由于本项目工程量大，周期长，涉及的资金量较大，资金来源复杂，支出较为频繁，故存在资金不到位、财务管理预算不足等财务风险。临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案362.5设计风险：本项目前期设计由政府方负责，存在项目设计不当、政府工程建设需求发生变化和设计规划发生变化的风险，也存在社会投资人擅自更改工程设计导致77、的风险。2.6建设施工风险：本项目选取合适的社会投资人负责项目的建设工作，建设施工过程中可能存在一定的风险。主要包括建设过程安全管理风险；技术装备、技术人员不能满足建设需求；造价管理风险；项目建设不能按时完工带来的风险；工程建设质量不过关；建设成本超支风险等。2.7运营风险：本项目中选社会投资人需在特许经营期内负责项目运营，运营期风险包括供给能力不足、供水量不足、供水收入无法收取导致的风险；经营不当导致运营成本增加；运营能力不足导致的风险；物价上涨、人员薪资等导致成本超支风险；劳务用工风险；费用支付风险；维护不当导致维修支出增加；运营过程中环境破坏产生的风险；项目运营过程中产生的安全事故；绩效78、考核、中期评估、终期评估不达标；移交未达到标准；移交费用超预算；移交后设备状况等风险。（二）（二）风险评估风险评估本项目主要因素的风险水平评估如下：1 1政策性风险政策性风险风险程度：低。本项目属于就目前政策导向来看，发生政策较大变动的概率较低，但仍需紧密关注国家有关PPP模式和水利的相关的法律法规的出台。临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案372 2经济风险经济风险风险程度：低我国近年GDP增速均维持在6.5%-6.9%之间，经济运行相对平稳，但由于国际经济环境存在美国加息、资产负债表缩表等不确定因素导致一定的金融风险。3 3审批程序风险审批程序风险风险程度：低本项目属于云南省凤79、庆县重点水利工程PPP项目，各审批部门将积极配合本项目的审批工作，延迟审批可能性较低。4 4社会稳定风险社会稳定风险风险程度：低凤庆县人民政府行政工作能力较强，监管模式优，群众基础好，故本项目由于建设运营过程中引起的社会稳定风险较低。5 5设计风险设计风险风险程度：低政府方聘请具备专业资质的设计单位对本项目进行勘察设计；水利水库类项目国内技术成熟，且本项目无特殊的地质条件因素，故设计风险较低。6 6财务风险财务风险风险程度：中临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案38本项目工程建设需要约（静态）12,953.45万元资金，加上本项目建设内容较多，建设期、运营期较长，资金需求量大，对资80、金的融资能力、资金管理能力及资金使用分配能力要求较高，因此存在一定的风险。7 7工程建设风险工程建设风险风险程度：低。天生桥水库建设期2.5年，工程体量较大，且很大程度上依托于现状自然条件，存在因项目建设工程施工期间导致的工程量变动、工期提前或推后的问题、工程质量控制监督不到位等导致风险的节点较多，故建设风险较低。8 8运营风险运营风险风险程度：中。本项目运营期长达10年，社会经济环境发生变化的可能性较大，运营管理水平要求较高，因此存在一定的运营风险。9 9不可抗力风险不可抗力风险风险程度：中本项目特许经营期长达12.5年，且凤庆县地处山区、年气温较高、雨水较多，自然灾害风险发生概率较大。（三81、）（三）风险分配基本原则风险分配基本原则本项目风险分配应遵循下列基本原则：1.承担风险的一方应该对该风险具有控制力；临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案392.承担风险的一方能够将该风险合理转移；3.承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；4.由该方承担该风险最有效率；5.如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。（四）（四）风险分配要达到的效果风险分配要达到的效果1 1降低风险发生率降低风险发生率分配时充分考虑双方投入的资金、技术水平、管理控制能力等因素，通过风险分配，将风险分配至具有管理控制能力的一方，风险承担方需尽最大努力提高管理82、水平，达到降低风险发生可能性的效果。2 2减少风险带来的损失减少风险带来的损失通过引入合格社会资本方负责本项目建设、运营、移交后，社会资本方带来先进的管理水平、丰富的管理经验，可达到大大减少风险损失的效果。本项目风险分为建设期风险和运营期风险：3 3建设期风险分配建设期风险分配建设期主要考虑建设风险、政策风险、法律风险、财务风险、设计风险等，建设期项目风险分配具体见表3-1：表表3 3-1-1建设期项目风险分配表建设期项目风险分配表风险类型风险类型风险细目风险细目风险分配描述风险分配描述风险分配风险分配政府政府方方社会社会资本资本方方临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案40系系统统83、风风险险政策政策性风性风险险政策变化导致的风险政策变化风险由政府方承担100%0%经济经济风险风险恶性通货膨胀、宏观经济发生变化恶性通货膨胀、宏观经济变化产生的风险由双方共同承担。50%50%不可不可抗力抗力风险风险自然灾害、战争、动乱、大规模流行性疾病、全国性、地区性、城市性或行业性罢工因不可抗力产生的风险，应由双方共同承担，均不承担对对方的任何违约责任，但政府为确保公共服务要求的恢复责任由政府承担。50%50%非非系系统统风风险险前期前期准备准备及审及审批风批风险险由于项目前期准备工作不充分、审批延误导致工程建设滞后的风险政府承担项目前期审批、征地、拆迁和安置范围内的工作以及解决好后续遗留84、问题，故政府承担全部征地等项目前期准备和审批风险。100%0%法律法律风险风险合同文件风险在PPP合同签订时，可能由于双方认知差错、预见不足、信息错误等原因，造成合同文件与今后法律、法规和政策存在冲突，合同约定不详的法律后果，能够区分过错方的，由过错方承担，责任难明的由政府方和社会资本方共同承担。50%50%项目公司建设过程中产生的安全事故法律纠纷本项目建设由社会资本方负责，故项目公司建设过程中产生的安全事故法律纠纷；未按规定与承包商、供应商签订合同；项目公司未按合同约定履行权利、义务等风险由社会资本方负责。0%100%未按规定与承包商、供应商签订合同0%100%项目公司未按合同约定履行权利、85、义务0%100%政府方违约建设过程中由于政府方违约导致的风险由政府方承担，社会资本方有权终止协议，政府方需对社会资本方造成的损失给予合理补偿。100%0%社会资本方违约建设过程中由于社会资本方违约导致的风险由社会资本方承担，政府方有权终止协议，社会资本方需对政府方造成的损失给予合理补偿。0%100%临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案41社会社会稳定稳定风险风险项目建设过程中因双方原因导致的某些措施威胁到公众利益，从而引起政治反对风险项目审批及前期工作中，因凤庆县人民政府具体行为不当导致威胁到公众利益，从而引起项目所在地民众反对而导致的社会稳定风险，由政府方承担。100%0%项目建86、设过程中因社会资本方施工的具体行为不当导致威胁到公众利益，从而引起项目所在地民众反对而导致的社会稳定风险，由社会资本方承担。0%100%财务财务风险风险利率变动带来的融资成本风险建设期内利率变动影响项目公司融资利息，进而对政府方运营补贴支出产生的影响由政府方承担。100%0%政府配套资金风险因政府方原因造成配套资金未按PPP合同及时到位，影响建设进度的风险由政府方承担。100%0%社会资本方资本金投入不及时的风险因社会资本方原因造成未按PPP合同进行出资，影响建设进度的风险，由社会资本方承担。0%100%项目建设过程中资金使用安全风险项目建设过程中，建设资金安全风险由社会资本方承担。0%10087、%项目建设过程中的融资风险因社会资本方原因造成未按PPP合同和建设进度进行配套融资，影响建设进度的风险，由社会资本方承担。0%100%设计设计风险风险项目设计不当或变更导致的风险政府承担本项目前期设计及建设过程中的设计变更审批，相应风险由政府方承担。100%0%社会投资人擅自更改工程设计导致的风险由于社会资本方擅自更改工程设计导致的风险由社会资本方承担。0%100%建设建设风险风险未按预先或建设过程中经审批的设计方案进行建设导致的风险建设过程中的风险由社会资本方承担。0%100%恶劣自然条件施工所带来的技术施工风险0%100%文物保护0%100%原材料品质和价格0%100%临沧市凤庆县天生桥水88、库工程 PPP 项目实施方案42变化引起的投资和工程建设质量风险建筑材料、资源、机械设备等无法供应、供应不及时、质量不满足项目要求给天生桥水库项目带来的建设风险0%100%施工组织设计不当所带来的风险0%100%场地准备不足产生的风险0%100%建设过程安全管理风险0%100%技术装备不能满足建设需求0%100%技术人员不能满足建设需求0%100%造价管理风险0%100%项目建设不能按时完工带来的风险0%100%工程建设质量不过关，有安全隐患或不能满足使用要求0%100%施工准备手续不完善、竣工验收工作准备不及时导致的审批延误风险0%100%劳动争端、罢工风险0%100%项目承包商违约导致的风89、险0%100%建设成本超支风险0%100%施工不当导致的环境污染风险0%100%材料、资源浪费导致的风险0%100%外购原材料供应商和关键技术分包商的配合程度较低导致的外部协作条件风险（含移交）0%100%临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案43注：上表所列风险分担划分及比例各方应在PPP项目合同中进一步细化、确定。4 4运营期（含移交）风险分配运营期（含移交）风险分配运营期（含移交）主要存在运营维护风险、政策风险、法律风险、移交风险，运营期项目风险分配具体见表3-2：表表3 3-2-2运营期（含移交）项目风险分配表运营期（含移交）项目风险分配表风险类型风险类型风险细目风险细目风险90、分配描述风险分配描述风险分配风险分配政府政府方方社会资社会资本方本方系系统统风风险险政策政策性风性风险险政策变化风险政策变化包括政策变化引起的经营条件变化导致的收益风险、政府方因公共利益需要收回经营权、税收政策变化等风险均由政府方承担。100%0%经济经济风险风险恶性通货膨胀、宏观经济发生变化恶性通货膨胀、宏观经济变化产生的风险由双方共同承担。50%50%不可不可抗力抗力风险风险自然灾害、战争、动乱、大规模流行性疾病、全国性、地区性、城市性或行业性罢工因不可抗力产生的风险，应由双方共同承担，均不承担对对方的任何违约责任，但政府为确保公共服务要求的恢复责任由政府承担。50%50%非非系系统统风风91、险险法律法律风险风险合同风险包括合同文件与未来法律、法规和政策存在冲突，合同文件规定不详细带来的风险等风险，社会资本方、政府方均负有监督责任，风险由双方共同承担。50%50%项目公司运营过程中产生的法律纠纷本项目运营、维护由社会资本方负责，故项目公司运营期项目公司运营过程中产生的法律纠纷、未按规定与承包商或供应商签订合同、项目公司未按合同约定履行义务由社会资本方承担。0%100%未按规定与承包商、供应商签订合同0%100%项目公司未按合同约定履行义务0%100%临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案44政府方违约运营期由于政府方违约导致的风险由政府方承担，社会资本方有权终止协议，政府92、方需对社会资本方造成的损失给予合理补偿。100%0%社会资本方违约运营期由于社会资本方违约导致的风险由社会资本方承担，政府方有权终止协议，社会资本方需对政府方造成的损失给予合理补偿。0%100%社会社会稳定稳定风险风险项目运营移交过程中因双方原因导致的某些措施威胁到公众利益，从而引起政治反对风险项目运营、移交过程中，因凤庆县人民政府具体行为不当导致威胁到公众利益，从而引起项目所在地民众反对而导致的社会稳定风险，由政府方承担。100%0%项目运营、移交过程中因社会资本方行为不当导致威胁到公众利益，从而引起项目所在地民众反对而导致的社会稳定风险，由社会资本方承担。0%100%财务财务风险风险财政运93、营补贴资金不到位政府方运营期按PPP合同约定支付100%0%利率变动带来的融资成本变动风险运营期融资责任及融资成本由社会资本方自行承担，项目公司运营期财务相关风险由社会资本承担相应风险0%100%社会资本融资风险0%100%资金安全管理风险0%100%项目运营过程中偿债风险0%100%运营不当导致，项目公司破产0%100%运营运营维护维护风险风险项目运营商违约运营期的运营维护风险由社会资本方承担。0%100%水库水质达不到规范要求导致的风险0%100%供给能力不足的风险0%100%经营不当导致运营成本增加0%100%临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案45运营维护能力不足导致的风险94、0%100%外购原材料供应商和关键技术分包商的配合程度低导致的外部协作条件风险0%100%物价上涨、人员薪资等导致成本超支风险0%100%劳务用工风险0%100%成本费用支付不及时导致的风险0%100%供水收入无法收取导致的风险0%100%运营过程中环境破坏产生的风险0%100%项目运营过程中产生的安全事故0%100%绩效考核、中期评估、终期评估不达标0%100%运营期内项目公司从事与本项目无关的经营活动0%100%运营期内擅自处置项目资产0%100%运用期满政府方未按合同约定接收项目资产100%0%移交未达到合同约定标准0%100%移交费用超预算0%100%移交后设备状况未满足后续运营要求095、%100%注：上表所列风险分担划分及比例各方应在PPP项目合同中进一步细化、确定。临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案46（五）（五）本项目风险应对措施本项目风险应对措施1 1社会资本方风险应对措施社会资本方风险应对措施1.1融资风险：通过设计合理的资本结构及多渠道、多手段选择融资工具等方法，最大限度减少融资风险和财务风险。1.2建设风险：本项目的建设风险可以通过提高建设过程中的施工管理水平、优化采购流程、加强安全管理、强化成本控制，建立应急应对措施，确保质量、安全、成本和环境风险可控。1.3运营风险：社会资本在项目运营过程中，应提高运营管理水平，创新管理方法，提高管理效率，降低运96、营成本，提高运营收入，同时充分妥善利用风险转移应对措施化解风险。1.4不可抗力风险：在项目建设及运营过程中，不可抗力风险可采用投保等方式予以规避。2 2政府方风险应对措施政府方风险应对措施2.1提供审慎承诺政府方对于PPP项目的承诺应当谨慎，承诺的前提为合理合法，并建立在对未来政策、经济环境变化及风险客观评估的基础上，同时应预留调整空间并设计合理合法的调整机制，由此即可保证项目运营的可持续性，使社会投资人的投资成本即运营成本得以补偿并获得合理回报，又避免政府失信违约或对项目监管产生被动局面。2.2强化部门间沟通协作政府方应建立和强化各部门间的沟通协作机制，提高部门联动效率，减临沧市凤庆县天生桥97、水库工程 PPP 项目实施方案47少审批延误风险。2.3优选社会资本政府方在进行项目采购时，需设置符合项目需求的社会资本采购条件，采购的社会资本在诚信、实力、资质、经验等方面需均能满足项目建设和运营的需要。2.4加强监管和考核在项目建设期间政府方应加强项目质量监管，采用定期或不定期检查、抽查等方式做好日常监督，严格把关工程验收环节，保证工程质量；在项目运营期间应开展每年的审计和绩效评价加强对项目运营期的监督和考核，以及通过公众满意度调查等督促项目公司提高运营效率和成果。通过要求社会资本方提供相应的履约保证措施，确保项目建设、运营顺利进行。3 3预留风险协商机制预留风险协商机制在PPP合同签订时98、，可能由于双方认知差错，预见不足、信息错误等原因，造成合同约定不清，责任难明或明显有失公允的法律后果，应当建立风险协商机制，协商将本着实事求是、客观公正的原则加以解决。临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案48四、四、运作方式运作方式（一）（一）PPP运作方式根据财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号）精神，项目运作方式主要包括委托运营（O&M）、管理合同（MC）、建设-运营-移交（BOT）、建设-拥有-运营（BOO）、转让-运营-移交（TOT）和改建-运营-移交（ROT）等。具体运作方式的选择主要由收费定价机制、项目投资收益水平、风险分配基99、本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等因素决定。本项目为新建水利工程，综合考虑项目的收费定价机制、项目投资收益水平、建设需求、风险分配基本框架、融资需求、期满处置等多种因素，建议采取“BOT”模式，即“建设-运营-移交”方式。政府根据经营预期情况、政策发展目标和社会公众目标，就经营范围和经营内容对SPV公司进行特许，避免同业竞争，同时定期对SPV公司开展绩效评价。项目公司按合同完成设计优化、投融资、建设、运营、移交等一系列程序。在特许经营期满后，或出现特许经营协议约定提前终止的情形时，将项目公司全部资产按移交标准移交给凤庆县人民政府或其指定机构。临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方100、案49本项目前期工作的安排、勘察设计由县水务局负责推进和实施。（二）（二）特许经营期特许经营期根据基础设施和公用事业特许经营管理办法、关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知（财金201557号）的相关规定，特许经营期最长不超过三十（30）年，原则上不低于10年。特许经营期包括建设期、运营期，其中建设期已确定为2.5年，本项目特许经营期拟定为12.5年（含建设期2.5年，运营期10年），建设期内完成项目建设并交付使用后，即进入运营期，提前完成建设并交付使用的，可提前进入运营期，总特许经营期12.5年不变。（三）（三）项目期满处置移交项目期满处置移交本项目合作期届满，项目公司无偿移交项101、目资产，项目实施机构或政府临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案50指定的其他机构应组建项目移交工作组，根据项目合同约定与社会资本或项目公司确认移交情形和补偿方式，制定资产评估和性能测试方案。项目合同中应明确约定移交形式、补偿方式、移交内容和移交标准。移交形式包括期满终止移交和提前终止移交;补偿方式包括无偿移交和有偿移交;移交内容包括项目资产、人员、文档和知识产权等;移交标准包括设备完好率和最短可使用年限等指标。临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案51五、五、交易结构交易结构（一）（一）项目交易结构项目交易结构本项目由凤庆县人民政府授权凤庆县水务局作为本项目的实施机构，通102、过招标采购方式选取合格的社会投资人与政府指定的出资人代表（政府平台公司）共同成立项目公司，社会投资人出资比例为51%，政府出资人代表（政府平台公司）出资比例为49%，通过签订股东协议、公司章程约定双方权利、义务，政府/实施机构与项目公司签订PPP项目合同，约定本项目融资、建设、运营、移交等相关事宜，由凤庆县水务局对项目公司进行绩效考核，县财政局根据考核结果支付政府年财政运营补贴费用。（二）（二）项目投融资结构项目投融资结构1 1项目总投资项目总投资根据项目可研批复，本项目总投资12,953.45万元（最终以经审计后的竣工结算为准）。鉴于本方案中工程总投资为静态投资，建设时点和周期根据实际情况进103、行重新安排，对项目建设期利息进行了调整。调整后建设期贷款利息为990.16万元，总投资调整为13,943.61万元，具体见表5-1：表5-1工程总投资调整表临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案522 2上级补助资金上级补助资金本报告暂不进行存在上级补助资金的估算，如有上级补助资金等拨款，根据上级补助资金到位情况，按PPP合同约定的收益测算条件和参数重新测算后，报相关审批部门进行批准后，调整政府补助金额和相关的PPP合同条款。3 3项目资本金项目资本金按照国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201551号）以及其他政策的相关规定，水利工程建设项目资本金不低于总投104、资的20%，故本项目资本金暂按2,590.69万元考虑，约占（动态）总投资的20%，其中，社会资本方出资1,321.25万元（占股权投资比例的51%）；政府方出资1,269.44万元（占股权投资比例的49%）。4 4项目公司股权结构项目公司股权结构4.1成立项目公司鉴于政府参股有利于增强社会资本的信心、有利于对项目的监督管理、有利于提高管理公共事务的效率、有利于增加项目抗风险能力，本项目通过政府及实施机构确定的招标方式选定社会资本方后，将由凤庆县人民政府指定的出资人代表（政府平台公司）与中选社会资本方共同成立项目公司。4.2项目公司注册资本、股权情况项目公司注册资本暂定为500万元，其中，社会105、资本方出资255万元（占股权投资比例的51%），政府方出资245万元（占股权投资比例的49%）临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案53，关于项目公司成立的相关事宜如出资方式、出资时间、设立地点等，由项目公司公司章程中约定，具体详见表5-2：表5-2项目公司股权结构序号出资方金额（万元）比例1政府方指定出资人代表245.0049%2中选社会资本方255.0051%3项目公司注册资本500.00100%5 5融资安排融资安排经测算，本项目贷款需求约为10,362.76万元，约占总投资的80%，由项目公司负责筹资解决。项目公司可采用但不局限于债券、专项基金、股东借款、金融机构贷款等方式筹106、措项目资金，以解决所缺建设资金。表5-3项目资金来源表资金来源金额占比一、项目资本金2,590.6920%（一）社会资本方1,321.2551%（二）政府方1,269.4449%二、政府省级补助资金0.000.00%三、项目贷款本金10,362.7680.00%合计（一+二+三）12,953.45100%（三）（三）项目回报机制项目回报机制根据政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014113号）规定，项目回报机制包括使用者付费、可行性缺口补助和政府付费三种，基于本项目工程建设任务是农村人畜饮水、农业灌溉供水，供水收入不能完全覆盖项目公司成本回收和合理回报，本项目采用可行性缺口补助模式107、较符合本项目实际情况。临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案54表5-4回报机制对比表回报机制回报机制定义与解释定义与解释适用情况适用情况使用者付费使用者付费是指由最终消费用户直接付费购买公共产品和服务。项目公司直接从最终用户处收取费用，以回收项目的建设和运营成本并获得合理收益。高速公路、桥梁、地铁等公共交通项目以及供水、供热等公用设施项目通常可以采用使用者付费机制。可行性缺口补可行性缺口补助助是指使用者付费不足以满足项目公司成本回收和合理回报时，由政府给予项目公司一定的经济补助，以弥补使用者付费之外的缺口部分。可行性缺口补助是在政府付费机制与使用者付费机制之外的一种折衷选择。政府付108、费政府付费是指政府直接付费购买公共产品和服务。在政府付费机制下，政府可以依据项目设施的可用性、产品或服务的使用量以及质量向项目公司付费。政府付费是公用设施类和公共服务类项目中较为常用的付费机制，在一些公共交通项目中也会采用这种机制。可行性缺口补助（ViabilityGapFunding），是指使用者付费不足以满足社会资本或项目公司成本回收和合理回报，而由政府以财政补贴、股本投入、优惠贷款和其他优惠政策的形式，给予社会资本或项目公司的经济补助。本项目拟采用可行性缺口补助的项目回报机制，并采用绩效付费，由凤庆县财政局支付本项目财政运营补贴的费用（具体详见本方案财务测算章节）。（四）（四）利润分配机109、制利润分配机制本项目在合作期内，正常情况下政府方股东不参与利润分配；除非出现超额收益，超额收益部分按照双方PPP合同约定进行分配，超额收益分配优先于利润分配。（五）（五）绩效考核机制绩效考核机制由于本项目采用BOT运作方式，项目公司需对凤庆县天生桥水库进行建设、运营、维护、移交，故需根据实际情况对凤庆县天生桥水库工程的临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案55建设期、运营期、移交分别进行考核，绩效评价结果作为项目公司或社会资本方取得项目回报的依据。同时，县水务局应会同行业主管部门，自行组织或委托第三方专业机构每隔3-5年对项目进行中期评估，及时发现存在的问题，制订应对措施，推动项目绩110、效目标顺利完成。1 1考核评价目的考核评价目的本项目绩效评价基于政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014113号）、政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法（财金201692号）以及财政支出绩效评价管理暂行办法（财预2011285号）、云南省省级财政预算绩效管理暂行办法（云财预2015295号）的相关要求，在项目建设或建成后按照国家的有关规定开展中期评估及绩效评价工作。通过对PPP项目展开绩效评价工作，对绩效目标运行情况进行跟踪管理和定期检查，进一步总结项目在决策、执行方面的经验，查找实施过程中存在的不足之处，并提供相关科学合理的政策建议，从而为财政部门预算管理服务，加强PPP项目的111、项目管理，规范项目实施机构的运作管理，增强专项资金支出的规范性和合理性，进一步完善和严格执行项目操作流程，依法监管，改进服务、提高效能，使得财政资金的效益最大化。2 2评价时段选择评价时段选择根据政府和社会资本合作项目财政管理暂行本办法财金201692号对PPP项目财政预算管理的要求，对PPP项目的绩效评价工作每年开展一次，为次年预算安排服务。PPP项目绩效评价的时段应为每年1月1日至12月31日。PPP项目评价工作计划如表5-5所示：临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案56表5-5PPP项目评价工作计划表项目阶段项目阶段评价时段评价时段评价重点评价重点项目建设期第1年对项目建设期112、的跟踪评价，反映各项工程的开工进度和管理情况，及时发现管理中的不足和问题，及时纠偏。第2-3年对项目整个建设期的绩效评价，反映建设期投入管理、项目管理和项目绩效情况，总结经验。项目运营期第1年对项目运营期的第一年跟踪评价，侧重评价项目运营的制度建设、运营计划合理性以及运营管理过程中存在的不足和问题，提出合理化建议，进一步提升运营管理水平。第2-5年对项目运营期的前中期跟踪评价，反映项目进入常态化运营后的管理情况、项目当年度效益以及运营管理过程中存在的不足和问题。第10年对项目整个运营期的评价，反映项目绩效总结经验做法。3 3评价体系评价体系及应用及应用根据绩效评价的基本原理、原则和项目特点，结113、合各阶段的绩效目标和评价重点，由评价组按照逻辑分析法独立研制科学的指标体系。评价体系根据项目实施阶段分为项目建设期绩效评价体系和项目运营期绩效评价体系（详见本报告附件1-绩效考核办法及指标）。本项目绩效考核以签订的PPP项目合同为准。4 4激励相容机制激励相容机制通过激励相容机制的设计，使社会资本方利己的经济理性行为产生有利于政府和社会公众总体利益的结果，本项目中计划选取社会资本方同时负责本项目建设和运营维护，运营期为10年，项目公司基于运营绩效的全生命周期成本考虑对项目建设工期和工程质量进行管控。项目公司越早完成全部项目建设并进入运营维护期的，则可以越早获得建设投资补助。临沧市凤庆县天生桥水114、库工程 PPP 项目实施方案57（六）（六）相关配套安排相关配套安排1 1项目前期工作安排项目前期工作安排政府方负责落实政府部门审批本项目的相关文件，包括但不限于项目建设用地审批、征地拆迁移民等相关审批文件。政府方负责工程建设的前期工作，因此产生的规划选址、临时征地、房屋拆迁、移民等工作的费用以及建设单位管理费、前期工作咨询费、勘察设计费等，该部分费用作为前期费用经审计后计入项目总投资。政府方负责在编制中期财政规划时，将本项目财政支出责任纳入预算统筹安排。2 2项目用地项目用地根据中华人民共和国土地管理法，本项目作为重点扶持的水利基础设施项目，建设用地可经县级以上人民政府依法批准，以划拨方式取115、得。凤庆县人民政府应积极做好项目前期工作，保障项目用地。3 3周边配套安排周边配套安排本项目正常建设、运营需水、电、道路设施等与项目相关的配套设施应由政府相关部门负责协调，保障本项目的用水、用电（包括电量、电压），为项目正常的建设运营创造条件。临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案58六、六、监管架构监管架构为确保工程质量，保障该项目能够正常建设运行，凤庆县人民政府及实施机构应积极发挥监管职能，通过采取有效的措施，加强对项目建设运营的监管。（一）（一）监管授权关系监管授权关系凤庆县政府授权凤庆县水务局作为本项目的实施机构，负责本项目前期工作，通过公开公平的方式选择具有融资、建设、运营116、维护能力的社会资本方作为政府方的合作伙伴，签订PPP项目合同，并在特许经营期内对项目公司行使监督权。本项目由凤庆县人民政府依法授予项目公司12.5年（含建设期2.5年；运营期10年）特许经营权，由项目公司负责本项目建设、运营、维护及移交工作。（二）（二）监管方式监管方式1 1履约监管履约监管履约监管是基于政府与项目公司间的合同关系实现的，政府委托实施机构对项目公司在特许经营期内的合同履行情况进行监督管理，负责对项目公司项目建设情况进行验收和考核，定期或不定期对项目公司经营情况进行评估和考核。县水务局作为本项目政府授权的实施机构，是政府履约管理的责任主体，依法并按照项目合同约定，对本项目全生命周117、期进行监督监管。履约监管的范围在于PPP项目合同确定的权利义务边界。对于天生桥水库工程PPP项目合同有所约定的情形，各方需遵从约定；对于合同没有约定的情形，双方应本着平等原则协商解决。项目公司应按年度向本项目的实施机构提交合同执行情况报告，主要包临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案59括：项目公司所提供的相关公共服务履约情况，对尚未履约服务的相关说明，以及进一步提升项目运营维护效率的相关措施等。2 2行政监管行政监管政府方享有法律赋予的行政管理职能，同时享有其作为PPP项目合同方签约主体的权利，在前期准入、项目投融资、建设、运营管理维护、中期评估、移交等全过程环节承担行政监管职责。118、行政监管由凤庆县财政局、发改委等主管部门按其行政职能分工履行监管职责。凤庆县天生桥水库工程PPP项目中涉及监管的部门主要有以下三类：主管部门：凤庆县水务局根据政府授权，与项目公司签订PPP项目合同，负责对项目的投资、建设、运营维护进行监督管理。行业监管部门：包括发改、财政、住建、交通、规划、环保、审计等部门，主要是在项目前期承担各类审批职责，并在各自职权范围内发挥监管作用。一般监管部门：根据各自的职责范围对本项目的建设和运营维护等相关方面进行监管，履行其相应职能，如电力、卫生、城管、公安、工商、税务等。3 3公众监管公众监管本项目作为影响社会公共利益、负有重大社会责任的建设项目，社会公众有权对119、本项目进行监管，向有关监管部门投诉，或者向项目公司提出意见建议。项目公司应按照适用法律要求，建立公众监督、沟通机制，依法公开披露相关信息，接受社会监督。在处理涉及公众利益的相关问题上，项目公司应该主动提前公示，如环保、拆迁、紧急疏散、运营计划调整等事项。临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案60（三）（三）各阶段的政府监管各阶段的政府监管1 1前期政府监管前期政府监管凤庆县人民政府及相关部门对前期项目立项、可行性研究报告、审批环节、社会资本采购环节、项目设计环节和项目开工条件方面实行监管，在保障项目合规合法的前提下使项目能够按时进行。2 2采购阶段的政府管控采购阶段的政府管控政府方应120、监督县水务局依据中华人民共和国采购法、中华人民共和国招标法、政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215号）及相关文件要求依法采用公平、公正、公开的方式选取合格的社会投资人。PPP项目合同谈判、签订时，政府方应组织财政部、法制办、发改委、住建局等部门相关人员对项目合同中的关键内容进行审查，对项目合同签订流程进行监督，保证PPP项目合同合法合规。3 3项目建设期政府管控项目建设期政府管控在项目建设阶段，凤庆县人民政府及相关部门重点监管内容是对工程进度、建设质量、建设安全和资金安全进行监管。项目实施机构有权委托专业的第三方中介机构对本项目提供全过程工程造价咨询服务，通过协助招标工程量121、清单及计价文件编制，负责完成审核备案工作，完成竣工决算编制或审核工作，严格控制建设过程中工程量、工程质量、建设资金使用情况。4 4项目运营期政府管控项目运营期政府管控运营期内，凤庆县人民政府及相关部门重点监管内容是对工程运营维护情况、资金使用情况进行监管。同时，凤庆县财政局通过运营期每年的绩效临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案61评价、项目运营中期评价、终期评价等对社会资本方的运营维护各方面进行考核评价，并根据最终考核结果进行绩效付费。5 5项目移交时的政府管控项目移交时的政府管控特许经营期结束，县水务局负责对项目公司整体移交资产情况进行评估，并监督项目公司依据项目合同约定移交资122、产，确保公共部门利益。临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案62七、七、社会资本选择及采购方式社会资本选择及采购方式根据中华人民共和国政府采购法、政府和社会资本合作模式操作指南、政府和社会资本合作项目政府采购管理办法和政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法等有关法律法规的规定，公开招标，邀请招标，竞争性谈判、竞争性磋商方式等方式。在对本项目前期调研的基础上，经充分论证，拟采用公开招标的方式采购社会资本。（一）（一）社会资本需满足的条件社会资本需满足的条件本项目所含工程项目较多，故引入的投资者应该是集资金、设计、施工等的合作伙伴，就本项目而言，建议引入的投资者应满足下列资格条件：1)本123、项目拟采用BOT模式（即建设+运营+移交模式），为了更好的管理工程质量建议具有施工资质的企、事业单位作为社会投资人的选择对象。2)具有符合水利水电工程行业施工资质，企业拟任用经营管理、技术管理负责人须具备相应的从业经历和业绩；3)证照：企业营业执照、资质证书、安全生产许可证均在有效期内。4)本项目接受联合体投标；（二）（二）采购方式采购方式凤庆县水务局是本项目的采购人，结合本项目工程量大、合作期长的实际情况，为保证采购过程公平、公正，为政府方选取到合格的社会投资人，建议本项目采用公开招标选取社会投资人。公开招标，是指采购人依法以招标公告的方式邀请非特定的供应商参加投标的采购方式。临沧市凤庆县天124、生桥水库工程 PPP 项目实施方案63（三）（三）社会资本采购初步流程社会资本采购初步流程1 1资格预审公告资格预审公告资格预审公告应当在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上发布。2 2成立评审小组成立评审小组县水务局、采购代理机构应当成立评审小组，负责项目采购的资格预审和评审工作。评审小组由县水务局代表和评审专家共5人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的2/3。3 3资格预审资格预审评审小组进行本项目的资格预审，项目有3家以上社会资本通过资格预审的，县水务局继续开展采购文件准备工作；资格预审结果应当告知所有参与资格预审的社会资本，并将资格预审的评审报告提交125、财政部门（政府和社会资本合作中心）备案。4 4编制及发出招标文件（或投标邀请书）编制及发出招标文件（或投标邀请书）采购人或者采购代理人机构应当根据采购项目的特点和需求编制招标文件或投标邀请书，如采用公开招标方式采购应向所有通过资格预审的供应商发出招标文件。5 5投标人投标投标人投标投标人应当按照招标文件或投标邀请书的要求提交编制投标文件，投标文件应当对招标文件、投标邀请书提出的要求和条件作出明确响应。临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案646 6响应文件评审响应文件评审评标小组对社会资本提交的投标文件进行综合评分，编写评标报告并向县政府或其指定的具体职能部门提交预中标结果。7 7确126、认谈判确认谈判采购评审结束后，县水务局成立专门的采购结果确认谈判工作组，依次与候选社会资本及与其合作的金融机构进行确认谈判，率先达成一致的候选社会资本即为预中标、成交社会资本，签订确认谈判备忘录，并将预中标、成交结果和根据采购文件、响应文件及有关补遗文件和确认谈判备忘录拟定的项目合同文本在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上进行公示，公示期不得少于5个工作日。8 8签订签订PPP项目合同项目合同项目实施机构应当在公示期满无异议后2个工作日内，将中标、成交结果在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上进行公告，同时发出中标、成交通知书。项目实施机构应当在中标、成交通知127、书发出后30日内，与中标、成交社会资本签订经本级人民政府审核同意的PPP项目合同。（四）（四）响应文件评分方法响应文件评分方法综合本项目实际情况，本项目采购评标方法采用综合评分法，即社会投资人的投标文件满足招标文件全部实质性要求，且按照评审因素的量化指标评审得分确定中标候选人的评标方法。本项目评审因素的设定与投标人所提供建设、运营服务的质量相关，包括投标报价、融资方案、技术方案、服务方案、履约能力等方面。临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案65（五）（五）报价标的报价标的1.本项目暂按可研批复的总投资为基础，投标人对工程造价下浮率（建安费）进行报价。2.社会资本方对建设期建设成本合128、理利润率、运营期运营成本合理利润率进行综合回报率报价，限价在一定区间，最高不超过8%。3.其他相关内容及细节在招标文件中由招标人予以细化。临沧市凤庆县天生桥水库工程 PPP 项目实施方案66八、八、合同体系合同体系本项目的合同体系构成要素包括项目合同体系层次、权利义务边界、交易条件边界、履约保障边界、调整衔接边界等其他内容。（一）（一）合同体系层次合同体系层次本项目的合同体系主要分为两个层次，第一层次是凤庆县人民政府授权县水务局作为实施机构与中选社会投资人之间围绕项目签署一系列的主要合同，形成以PPP项目合同为主合同和股东协议，项目公司公司章程共同构成的核心合同体系。第二层次是由项目公司和项目129、推进过程中的各有关主体签署的协议体系，包括由项目公司与融资方签署的融资合同、与设备供应商签署的设备采购合同、与保险机构之间签署的保险合同、与员工签署的劳务合同；项目实施机构（县水务局）与监理单位签署的工程监理合同、与设计单位签署的设计合同、与第三方咨询机构签订的咨询服务合同等。1 1PPP项目合同项目合同PPP项目合同是由政府方或实施机构与社会资本方依法就PPP项目合作所订立的合同。其目的是在政府方与社会资本方之间合理分配项目风险，明确双方权利义务关系，保障双方能够依据合同约定合理主张权利，妥善履行义务，确保项目全生命周期内的顺利实施。PPP项目合同是其他合同产生的基础，也是整个PPP项目合同130、体系的核心。本项目中，拟定包括以下核心条款：引言、定义和解释；项目的范围和期限；前提条件；项目的融资；项目用地；项目的建设；项目的运营；项目的维护；股权变更限制；付费机制；履约担保；政府承诺；保险；守法义务及法律变更；不可抗力；政府方的监督和介入；云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案67违约、提前终止及终止后处理机制；项目的移交；适用法律及争议解决；合同附件等。本项目确定中选社会资本方后，鉴于项目公司尚未成立，由县政府/项目实施机构县水务局与中选社会资本（即项目投资人）草签PPP项目合同，以明确双方的合作意向，详细约定双方有关项目开发的关键权利义务。待项目公司成立后，由项目公司与131、县水务局重新签署正式的PPP项目合同。2 2股东协议及项目公司章程股东协议及项目公司章程由项目投资人（中选社会资本方）与政府方指定的出资人代表（政府平台公司）签署，本项目的股东协议，拟定包括以下核心条款：前提条件；项目公司的设立和融资；项目公司的经营范围；股东权利；履行PPP项目合同的股东承诺；股东的商业计划；股权转让；股东会、董事会、监事会组成及其职权范围；股息分配；违约；终止及终止后的处理机制；不可抗力；适用法律和争议解决等。项目公司组织形式为有限责任公司，各方以各自认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。各方按其协议相关条款进行利润分配、分担风险。3 3132、其他项目协议其他项目协议3.1工程承包合同本项目中拟确定招选具备施工资质的项目投资人（中选社会资本方、下同），如中选社会资本方具备本项目施工所需资质和能力的，则中选社会资本可自行组织施工建设，亦可以将本项目执行阶段所涉及的设计、采购、建设等事项，由PPP项目公司将该等事项交由一个总承包商或多个承包商进行承揽，与其签订工程承包合同。云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案683.2运营服务合同PPP项目公司可根据PPP项目合同以及相关法律法规的规定，将本项目的运营和维护事务委托给具有先进运营管理经验的专业运营商负责，并与其签订运营服务合同。3.3融资合同PPP项目公司可根据PPP项目资133、金需求的实际状况，与融资方签订融资合同，筹措本项目所需的资金。融资合同可能包括项目公司与融资方签订的项目贷款合同、担保人就项目贷款与融资方签订的担保合同、政府与融资方和项目公司签订的直接介入协议等。3.4保险合同PPP项目公司可根据PPP项目合同的约定，与保险公司签订保险合同，对项目融资、建设、运营等不同阶段的不同类型的风险分别进行投保，通过投保方式转移项目执行阶段所需承担的风险。上述一系列协议共同组成的合同体系，明确了参与本项目各主体之间的权利义务，保证了各主体合理利益，有效分配项目风险，保证项目的顺利运行。（二）（二）PPP项目合同的边界条件项目合同的边界条件项目边界条件是PPP项目合同的134、核心内容，主要包括权利义务、交易条件、履约保障和调整衔接等边界。本项目中，根据项目可研批复的内容，可明确以下边界条件，并可作为PPP项目合同签订的依据。1 1权利义务边界权利义务边界1.1政府在特许经营期内的基本权利：1)按照PPP协议对SPV公司进行投资、建设、运营维护和移交本云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案69项目进行全程实时监管，并展开PPP项目实施效果的定期评估（初定5年/期）；2)对社会资本违反PPP协议约定的行为予以追究，要求社会资本限期改正并承担违约责任；3)临时接管和提前终止，项目公司在经营期内出现违约或者有适用法律规定的导致临时接管和提前终止情形的，政府方为135、保障公共利益，有权利进行临时接管要求项目公司整改或者提前终止协议；4)根据PPP协议对SPV公司履行绩效考核，并按约定考核可用性付费和运营付费；5)作为项目公司参股方，参与项目全过程，掌握建设运营成本信息，并根据协议约定调整付费金额；6)当出现与PPP原合同约定的经营边界条件不一致时，且该变化可能影响到社会资本方和政府方的收益和成本时，政府方有权按原测算标准和体系对该影响事项进行测算，并据此调整政府补助金额和PPP相关的合同条款。该经营边界条件所指的是诸如：建设范围、污水处理费标准、投资建设规模、技术边界条件、投资进度变化等；不包括由社会资本方承担的风险，如利率、成本、建设投资等；7)作为参股136、股东代表的是公共利益，政府股权有权在涉及重大公共利益相关事项中执行一票否决权；8)政府有权按PPP协议约定的财政补贴金额计算公式提前支付后期金额，该提前支付安排不应影响绩效评价和成本上小涨因素；9)资金监管权，该监管至少包括三个方面，一是建设期间有权云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案70对建设资金的用途、付款进度、付款方式进行监管；二是（再）融资行为，有权对融资资金的使用实行监管，社会资本方应对融资实行报备制；三是经营期间对资金使用合规性的监管；10)取得项目各项财政补贴、补助及其它资金支持的权利，并将取得的资金作为政府出资、政府付费及为社会资本、项目公司提供资金支持的来源；1137、1)分包商管理，政府方有权全过程参与分包商的选择和管理，并执行对分包商的一票否决权；12)工程变更：政府将不承担任何非政府为主要责任方的工程变更；如该变更确因政府方责任，则政府方有权要求SPV公司在影响事项发生15天内将变动原因和预计的结果予以报告，政府方有权指定具体单位对该变更的实施和影响金额予以直接参与管理，社会资本方如未履行上述程序，则政府方将不承担责任；13)融资成本：政府方将不承担融资成本上升的风险。但有权分享融资成本下降的收益，具体方式包括A当采用再融资方式时，政府方对于因再融资所节省的财务费用享有按约定比例20%分成的权利；B运营期满7年后，政府方有权依据国家或市场基准贷款利率相138、较原PPP合同利率下降水平，根据评估结果，要求社会资本方下调财务费用，下调比例不应低于实际下降水平的70%；14)针对项目建设运营的非正常情况享有临时接管权、直接介入权，由此产生的费用由社会资本承担。1.2政府在特许经营期内的基本义务1)授予并确保社会资本特许经营权的持续性、稳定性、独占性云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案71和完整性；2)负责协调政府部门审批本项目正常实施所需的相关文件；协助项目公司及时获得相关的许可或批准，包括但不限于各子项目用地手续，施工许可证等；为本项目设计、投融资、建设及运营维护等工作的正常开展创造条件；3)负责或协调将本项目所需水、电、通讯线路等临时139、性或永久性外围配套设施接至项目地点；4)在本项目实施过程中，协助社会资本协调与本项目有关政府部门之间的关系；5)按照本协议的约定及时、足额地向社会资本付费，并确保通过凤庆县人大决议列入财政预算。6)政府自身及任何部门或机构，均不应因为它们与任何第三方的合作（包括但不限于招标投标、政府采购、股权合作、融资租赁等）而违背PPP合同实质性约定，致使社会资本的收入来源及可预期增长受到不利影响；7)在PPP合同约定的经营期、约定的远期投资和经营范围内，在社会资本提出请求后，政府应协助社会资本从其他政府部门获得项目建设和运营的相关批准。同时在PPP采购过程中已经明确的相关事项，不应再履行重复的审批手续，政140、府也不应对此类已审批事项设置新的审批障碍；8)若由政府或者其他政府部门的原因导致商业运营日延迟，则政府将相应顺延项目特许经营期，并由政府给予社会资本一定补偿，届时由双方协商补偿办法或金额；云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案729)随着时间的推移，项目所处的经济环境会发生变化，合资公司的运营成本也随之发生变化，因此很有必要在长达十五年的特许经营期内对所执行的价格及时进行修正和调整。具体的调价机制可根据当地的物价上涨水平及运营成本的变化等进行调整，但需要获得凤庆县人大认可。同时该调价机制是基于PPP投标报价，不能视为对成本的兜底保证；10)其他需要政府方完成的其他工作。包括作为项目141、公司股东、行业主管部门等角色应承担的责任。1.3社会资本在特许经营期内的基本权利：1)融资、投资、建设、拥有、运营、管理和维护本项目的权利；2)根据PPP合同约定的特许经营相关条款的约定，享有政府授予的与项目相关的特许经营权；3)取得PPP合同规定的政府采购付费和各项财政补贴、补助及其它资金支持的权利；4)社会资本方可以按照项目公司章程的约定获得作为股东的分红、资产收益及其他合理收益。1.4社会资本在特许经营期内的基本义务：1)出资参股设立项目公司，对参股设立项目公司进行增资，负责本项目的投融资、建设及运营维护等的一系列工作，承担相应主要风险；2)不得擅自转让、出租、抵押或质押特许经营权，或将142、项目设施用于本协议之外的目的；云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案733)按照本协议规定进行运营，持续、安全地提供服务；4)在社会资本职责范围内承担项目审批延误的风险；5)部分承担因PPP合同与现有法律、法规和政策存在冲突以及合同文件规定不详细带来的风险；6)融资、建设（不含政府方提出的工程内容变更）、风险全部由社会资本承担；7)因获得土地、配套原因引起的工程建设滞后的开发风险，社会资本应专注于该风险的化解，部分20%承担开发风险。8)运营收益的风险主要由社会资本方承担；9)如未来政府利用本项目财政部或云南省PPP示范项目申请国家或地方专项资金补助的，社会资本应尽力提供协助；10143、)为PPP协议下的资产和经营所对应的较大风险购买保险；11)在政府保证严格履行本协议规定的保密义务的情况下，社会资本对政府在项目移交后运营与维护本项目所需要掌握的技术诀窍和其他技术信息资料，应给予提供，并对政府的有关管理人员每年组织必要的培训；12)在项目运作过程中社会资本协助合资公司负责根据合同约定及维护方案和手册的要求对项目设施进行维护和修理，该责任不因项目公司将部分或全部维护事务分包给其他运营维护商实施而豁免或解除；13)为项目公司融资提供必要的担保和其它支持，协助项目公司按本项目协议约定履行项目投资、建设、运营维护；云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案7414)社会资本或144、项目公司应依法公开披露项目相关信息，保障公众知情权，接受社会监督；15)当发生争议在争议期间，各方对于合同无争议部分应当继续履行，除法律规定或另有约定外，任何一方不得以发生争议为由，停止项目运营；16)社会资本方拟以直接或间接转让股权等方式及其他任何可能导致股权变更的事项，退出PPP项目的经营或失去主要经营地位，其退出期限将至少是在项目缺陷责任期届满以后，且相关继续经营单位应当具有提水工程管理的经验，且得到凤庆县水务局认可，否则只能以诉讼的方式确认其经营权转让的合法性；17)社会资本方有义务选定合格的施工单位、材料供应商等；业务外包须执行招投标程序；项目指挥部高级管理人员（指挥长、副指挥长、总145、工程师）任职资格须满足国家及云南省相关规定，并按程序进行报凤庆县水务局批准。社会资本承担施工工作的，应当同时接受政府指定的主体负责对工程质量、工期、计量计价的监管，项目管理费由项目公司向监管主体进行支付并纳入项目成本，该监管目的仅出于公共利益，不构成对社会资本方的免责；18)在特许期限届满前，社会资本方应负责全部结清附着在应移交资产上的或依托在本项目上的任何种类或性质的债务、清除担保等法律负担；特许期限届满时未全部结清或清除的，社会资本方仍应按期移交资产和资料，并应在移交完毕后继续负责结清或清除附着在应移交资产上的或依托在本项目上债务与其他法律负担；19)特许期限届满前6个月，接受政府方当对本146、项目进行鉴定和云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案75验收（符合经批准的项目设计文件，且至少能以良好的状况至少再运营12个月），并对不符合项目竣工验收时核定的技术等级和标准的，应当在政府方确定的期限内进行维修使之达到标准，特许期限届满后无偿移交相关资料和资料，并采取所有必要的措施、行动或签订任何必要的文件以帮助政府方完成本项目、其他相关资产和档案资料的移交、过户变更登记手续；20)需要社会资本方完成的其他工作。包括作为项目公司控股股东应承担的责任。2 2交易边界条件交易边界条件2.1项目的合作范围与期限1.1项目的合作范围云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目（以下简称“本项147、目”）拟采用PPP模式下的BOT项目运作方式，政府与项目公司的合作范围包括：为凤庆县天生桥水库工程基础设施建设提供投资、建设、运营、维护服务。本项目由项目公司依据PPP项目合同取得特许经营权，且合作范围具有排他性，即政府在项目合作期限内不会就该PPP项目合同项下的全部或部分内容与其他任何一方合作。1.2项目合作期限本项目合作期限共12.5年，其中建设期2.5年，运营期10年。建设期是指以监理工程师下达的开工令日期为起始日直至工程完工验收合并投入运营使用之日止的期间；运营期是指自工程完工验收合云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案76格投入运营使用之日起至合作期满完成项目移交之日止的148、期间。由于PPP项目的实施周期通常较长，为了确保项目实施的灵活性，PPP项目合同中可就延长项目合作期限、提前终止的合作期限调整机制条款进行详细约定。3 3PPP项目合同生效要件项目合同生效要件PPP项目合同生效要件由政府方与项目公司签署正式的PPP项目合同进行详细约定。4 4特许经营权特许经营权本合同所指特许经营权是指投资、建设、运营及维护本项目资产的权利以及获取由此产生收益的权利，并提供相应的公共服务。项目公司特许经营权由凤庆县人民政府/县政府依法授予项目实施机构与项目公司签订PPP项目合同取得，特许经营期12.5年（含2.5年建设期），自PPP项目合同签订之日起计算。项目实施机构与项目公司149、应就特许经营期限的调整、变更、提前终止等事项在PPP项目合同中进行详细约定。5 5资产权属资产权属本项目范围内形成的一切资产，其权属均归凤庆县人民政府所有。合作期间，项目公司对本项目的资产具有经营权、使用权和收益权，合作期满后，相关资产无偿移交凤庆县人民政府。项目公司需确保项目设施的建设和维护标准符合国家和地方有关水库基础设施建设管理相关法律、法规、规章及政策性文件的要云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案77求，并满足政府有权部门批复的设计文件中规定的技术要求。6 6项目用地项目用地6.1土地使用权的获取本项目土地使用权通过合法方式获得，取得方式以相关审批文件为准。6.2土地使用150、权利政府方享有本项目土地所有权，项目公司在项目合作期内享有本项目土地使用权。6.3土地使用权的限制场地是社会资本方为本项目建设之用，未经政府书面同意，项目公司不得将本项目涉及的土地使用权转让给第三方或用于本项目以外的其他用途。6.4土地相关费用本项目征地、拆迁和移民安置等工作的费用由相关政府职能部门根据批复的项目初设概算书中的金额包干使用（具体以签订的PPP项目合同为准），由项目公司支付给相关的政府职能部门，再由该职能部门支付征地、拆迁、移民费用。7 7上级政府补贴上级政府补贴本报告暂不进行存在上级补助资金的估算，如有上级补助资金等拨款，根据上级补助资金到位情况，按PPP合同约定的收益测算条件151、和参数重新测算后，报相关审批部门进行批准后，调整政云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案78府补助金额和相关的PPP合同条款。8 8项目建设项目建设本项目建设由项目公司负责具体实施。8.1建设标准PPP项目合同签订之前，合同双方应协商确定具体的项目建设标准，并规定在PPP项目合同中。8.2建设时间要求本项目建设期估算为2.5年。8.3建设期政府方的介入与监督为确保本项目能够按时开始运营并满足合同约定的全部要求，必要时，可在正式签署的PPP项目合同中对政府方在建设期内监督和介入权利的条款进行详细约定。但是，项目公司作为PPP项目的具体实施单位，政府方对项目的介入应当保持在一定限度内，152、并且政府方介入的事由、采取的措施等均应在合同中明确规定。9 9工程验收工程验收本项目整体完成建设后三个月内，项目公司应提交完整的验收资料，验收机构及时组织验收，经验收合格后方可交付使用，并进入后期运营维护管理服务。审计部门在验收合格三个月内完成对本项目的审计工作，出具审计结论。9.1本项目验收应适用经批准的初步设计确定的标准、本合同约定以及本项目适用的国家、云南省的验收管理法规、相关的国家标准规范进行。云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案799.2项目公司应按照云南省有关竣工验收规定及双方确定的相关节点组织、完成并通过本项目的竣工验收。9.3竣工验收由项目公司提出申请，并由实施机153、构、监管机构、设计、施工、监理等单位代表组成验收组，在质量监督部门的监督下按照竣工验收规定进行。9.4如本项目在进行竣工验收程序后被认定竣工验收不合格的，项目公司应根据实施机构及竣工验收部门的要求及时整改以尽快通过竣工验收并承担相应的费用。9.5项目公司应当自本项目竣工验收合格后按照竣工验收规定向相关部门办理竣工验收合格备案。9.6本项目验收质量目标为：工程质量评定为合格。9.7项目公司应严格按照云南省有关规定在本项目竣工验收合格后及时清理债权债务和各项资产物资，编制好竣工决算和固定资产交付使用清册，交实施机构备案并向实施机构移送相关工程档案；同时，项目公司应当自留一份完整的工程档案并予以妥善154、保管。9.8本项目竣工验收合格后3个月内，项目公司应当负责做好本项目范围内的现场清理及恢复工作。9.9环保、水保专项验收按照国家有关规定，项目公司应当在项目竣工后向审批该建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表的环境行政主管部门申请环境保护设施竣工验收，验收结果同时报实施机构备案。9.10竣工验收条件项目公司按有关规定向政府相关部门申请进行项目的竣工验收，应满足以下条件：1）项目工程验收的遗留问题全部整改完毕；2）有完整的技术档案和施工管理资料；云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案803）试运行过程中发现的问题已整改完毕，有试运行总结报告；4）已通过规划部门对建设155、工程是否符合规划条件的核实和全部专项验收，并取得相关验收或认可文件。9.11竣工决算工程完工后项目公司编制工程竣工决算报告，由实施机构或相关政府主管部门对竣工决算报告进行工程竣工审计。1010项目运营项目运营10.1运营期限本项目运营期估算为10年，完成项目建设并交付使用后开始计算。提前完成建设并交付使用的，可提前进入运营期，运营期10年保持不变。10.2运营责任划分本项目的运营由项目公司负责。但根据实际情况，项目的运营需要政府方的配合与协助的，政府方有义务提供必要的协助。10.3运营管理内容本项目运营期管理内容为枢纽部分水库大坝、导流灌溉放空洞及溢洪道的运行管理，水库库区管理，水库综合经营，156、观测设施管理，专用通讯设施、交通设施、水文测验；水库引水渠及放水渠运行管理；扬水泵站运行管理。主要负责项目范围内的供水项目的日常维修养护工作，包括：管道更换维修、水泵和阀门仪表等设备修理更换、线路巡检等构筑物维修养护等；项目公司应通过有效的日常维养，使供水项目处于可靠、安全的使用状态等。10.4运营的标准和要求1）项目公司应按照相关管理规定、办法的标准和要求对供水工程进行维修养护；云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案812）项目公司应建立健全维护管理制度和工程维护档案，并应会同利益相关方编制本项目具体的管线维护管理办法、实施细则及应急预案；3）项目公司应制定线路巡检办法，明确工作157、流程，发现问题限时维修；4）配合实施机构或其授权单位对项目公司的维养工作进行检查。10.5运营期暂停服务1）计划内的暂停服务对项目设施进行定期的重大维护或者修复，项目公司应在报送运营维护计划时提前向实施机构报告，实施机构应在暂停服务开始之前给予书面答复或批准，项目公司应尽最大努力将暂停服务的影响降到最低。发生计划内的暂停服务，不视为项目公司违约，项目公司不承担不履约的责任。2）计划外的暂停服务若发生突发的计划外暂停服务，项目公司应立即通知政府方（实施机构），解释其原因，尽最大可能降低暂停服务的影响并尽快恢复正常服务。对于计划外的暂停服务，责任的划分按照一般的风险分担原则处理，包括：a如因项目公158、司原因造成，由项目公司承担责任并赔偿相关损失；b如因不可抗力或第三方原因造成，双方共同分担该风险，均不承担对对方的任何违约责任。10.6运营期政府方介入与监督本项目政府方对于项目运营的监督和介入权包括但不限于：在不影响项目正常运营的情况下入场检查；定期获得有关项目运营情况的报告及其他相关资料（例如运营维护计划、经审计的财务报告、事故云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案82报告等）；审阅项目公司拟定的运营方案并提出意见；委托第三方机构开展项目中期评估和后评价等。10.7运营服务要求变更本项目约定的运营期间服务标准和要求的变更包括以下几个方面，具体应在PPP项目合同中约定:1）变更触159、发条件，如因政策或外部环境发生重大变化，需要变更运营服务标准等；2）变更程序，包括变更提出、评估、批准、认定等；3）新增投资和运营费用的承担责任；4）各方利益调整方法或处理措施。10.8运营维护与修理1）特许经营期间，项目公司应编制详细的运营、养护和维修方案，运营维护方案需提交政府方和社会资本审核，政府方和社会资本有权对该方案提出意见。项目公司依据运营维护方案，按照国家规定的技术规范和操作规程，对项目及其附属设施进行日常检查、维护，保证项目一致处于良好运行状态，并提供优质服务；2）在确定运营维护方案后，项目公司作出重大变更，均须提交政府方和社会资本审核同意。10.9运营期的特别补偿本项目约定运160、营期间由于各种原因造成项目公司支出增加、收入减少的补偿方式、补偿金额、支付程序及协商机制等，由政府方和项目公司共同协商。10.10运营支出运营期支出应在合理范围内为本项目正常运营所发生的支出，具体成本管理细则待项目公司成立由项目公司制定并经政府方审核通过。项目公司应本着节约成本、提高管理效率的原则合理据实列支成本，且每年发生的运营成本以经政府认可的审计审定结果为准，对超云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案83出审计认定结果范围内发生的运营成本由项目公司自行承担，政府方不给予补偿。1111回报机制回报机制本项目拟采用可行性缺口补助模式，自本项目正式运营日起，政府财政部门应根据PPP161、项目合同中的约定，每年向项目公司支付政府年运营补贴费用。此外每年须对社会资本方的运营管理进行绩效考核，按照考核结果支付财政运营补贴金额。1212边界条件变化调整机制边界条件变化调整机制12.1项目总投资的调整本项目测算时总投资为动态总投资（静态总投资+建设期利息），在本项目建设完成后，总投资金额需经审计部门认定，并作为最终计算政府财政运营补贴的依据。12.2基于利率变化的调整本项目融资成本参考人民银行公布的五年期及以上贷款基准利率上浮30%进行估算，本项目贷款利率具体由实施机构与社会资本方在PPP合同中协商确定。未来年度人民银行贷款基准利率发生变化，则需重新计算年需偿还金融机构的贷款本息，并按162、项目回报机制公式调整财政运营补贴金额。12.3收费定价调整机制本项目随着社会经济的发展，当地群众收入提高，用水对象发生变化等情况发生变化，项目供水收费标准亦应根据发改委、物价局等相关部门颁发的相关文件标准对项目收费定价作出相应调整。12.4运营成本的调整天生桥水库工程项目验收合格进入运营期后，项目公司应发挥社云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案84会资本方管理优势，提高管理效率，节约运营管理成本，当年运营成本支出按经政府部门认可的审计结果计算。由于本项目运营周期长，故运营成本调价机制需待项目公司成立后根据项目运营实际情况双方确定调价机制后进行调整。12.5超额收益分享机制依据财政163、部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号）文件第26条规定：“政府有支付义务的，项目实施机构应根据项目合同约定的产出说明，按照实际绩效直接或通知财政部门向社会资本或项目公司及时足额支付。设置超额收益分享机制的，社会资本或项目公司应当根据项目合同约定向政府及时足额支付应享有的超额收益。”本项目超额收益是指通过运营补贴公式计算当年财政补贴时，财政补贴的计算结果出现负值，该负值的绝对值部分即为超额收益，而不是指企业账面的未分配利润（两者具有相关性，但并不相同）。为了减少财政运营补贴支出，减轻凤庆县财政压力，当产生超额收益时，超额收益部分按照双方合同约定进行分配，超164、额收益分配优先于利润分配；为了简化操作程序，收益分配额可以通过抵扣未来运营年度财政补贴的方式执行。12.6基于政策变化的调整主要针对法律法规政策、行业标准的调整等特殊情形，在对运营成本进行年度审计和监管的基础上，基于风险分配机制，通过双方协商解决。12.7其他本项目特许经营期内如出现法律法规政策变更、行业标准调整及其它特殊情形，导致需要对PPP项目合同进行调整的，由双方协商解决并签订补充协议。云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案851313前期费用前期费用项目前期费用指政府相关部门实施该项目所发生的费用，包括可行性研究报告费、环评报告费、施工图设计、项目咨询费等，前期费用纳入项目165、总投资。在项目公司成立后，以约定的方式向政府支付由其先行垫付的前期费用。1414验收与审计验收与审计本项目整体完成建设后一定时期内，项目公司应交完整的验收资料，验收机构及时组织验收，经验收合格后方可交付使用，并进入后期运营维护管理服务。审计部门在验收合格一定时期内完成对本项目的审计工作，出具审计结论。1515项目绩效评估项目绩效评估根据实际情况对凤庆县天生桥水库工程的建设期、运营期、移交分别进行考核，绩效评价结果作为项目公司或社会资本方取得项目回报的依据。同时，县水务局应会同行业主管部门，自行组织或委托第三方专业机构每隔3-5年对项目进行中期评估，及时发现存在的问题，制订应对措施，推动项目绩效166、目标顺利完成。项目公司、社会资本方应积极配合实施机构、财政部门开展绩效评价，具体绩效评价办法、考核指标应在正式签订的PPP合同中约定。1616项目退出机制项目退出机制为确保本项目工程质量，降低项目投资建设风险，同时考虑到各不同社会资本的投资偏好，对本项目的退出机制做如下安排：16.1股东内部股权转让云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案86在项目合作期内，社会投资人的股权不得向政府方转移，若社会投资人以联合体形式参与本项目的，非经本项目实施机构事先书面同意，项目公司股东内部之间不得自行协商转让股权。16.2向外转让股权的限制1）在建设期和项目竣工验收之前，社会资本不得转让其持有的项167、目公司全部或部分股权（经本项目实施机构事先书面同意，为本项目融资目的需要作出的股权变更除外）。2）竣工验收完成后，经本项目实施机构县水务局及凤庆县人民政府事先书面同意，社会资本可向股东以外其他投资人转让其持有的项目公司全部或部分股权。但受让方须具备有效承接本项目运营管理的能力，且须承继转让方的全部义务。16.3非正常情况下的退出当协议终止时，政府和投资人应在协议终止之日起一定期限内共同确定投资文件、财务文件、施工文件、工程设备、材料、投资人的设备和工程的价值，以及到终止协议日期为止投资人应得到的所有款项。如因政府方原因导致协议终止的，还应考虑投资人的成本、利润等因素。1717项目移交项目移交本168、项目特许经营期满由项目公司无偿移交政府。项目移交时，要按照项目合同约定的移交形式、移交内容和移交标准，凤庆县水务局或政府指定的其他机构及时组织开展项目验收、资产交割等工作，妥善做好项目移交。项目合同中应明确约定移交范围、移交过程中的风险转移、移交条件和标准、移交程序。17.1移交范围包括项目设施，项目土地使用权及项目用地相关的其他权利，与云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案87项目设施相关的设备、机器、零部件、备品备件以及其他动产，项目实施相关人员，运营维护项目设施所要求的技术和技术信息，与项目设施有关的手册、图纸、文件和资料（书面文件和电子文档），移交项目所需的其他文件。17.169、2移交的风险转移合作期结束，在移交日前，由项目公司承担项目设施的全部损失或损坏的风险，除非该损失或损坏是由政府方的过错或违约所致；在移交日及其后，由政府承担项目设施的全部或部分损失或损坏的风险。17.3移交的条件和标准1）权利方面的条件和标准：项目设施、土地及所涉及的任何资产不存在权利瑕疵，未设置任何担保及其他第三人的权利。2）技术方面的条件和标准：项目设施应符合双方约定的技术、安全和环保标准，并处于良好的运营状况。17.4移交程序1）前提条件：项目合同期满、违约或导致项目终止的情形出现。2）项目公司整理核对相关文档资料，编制交接清单；3）项目实施机构或政府指定的其他机构与项目公司就所交接文档170、资料，按交接清单逐一核对，确认无误签署交接确认书；4）项目实施机构或政府指定的其他机构在项目公司配合下完成项目现场踏勘验收；5）项目公司自行完成必要的财务处理；6）项目实施机构或政府指定的其他机构要对移交资产进行性能测试、资产评估和登记入账，并按照国家统一的会计制度进行核算，在政府财务报告中进行反映和管理。云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案88（三）（三）履约保障履约保障为转移和分散项目风险，同时确保项目公司根据PPP项目合同约定的时间、质量实施项目、履行义务，项目合同中将设计强制保险及履约保函，保障项目按期建设、按时投入运营，维护相关权益。1 1强制保险强制保险项目公司应承担171、购买并维持保险的相关义务，具体包括：1.1在整个PPP项目合作期限内，购买并维持项目合同约定的保险，确保其有效且达到合同约定的最低保险金额；1.2督促保险人或保险人的代理人在投保或续保后尽快向政府提供保险凭证，以证明项目公司已按合同规定取得保单并支付保费；1.3如果项目公司没有购买或维持合同约定的某项保险，则政府方可以投保该项保险，并从履约保函项下扣抵其所支付的保费或要求项目公司偿还该项保费；1.4向保险人或保险代理人提供完整、真实的项目可披露信息；1.5在任何时候不得作出或允许任何其他人作出任何可能导致保险全部或部分失效、可撤销、终止或受损害的行为；1.6当发生任何可能影响保险或其项下的任何172、权利主张的情况或事件时，项目公司应立即书面通知政府方；1.7尽一切合理努力协助政府或其他被保险人及时就保险提出索赔或理赔。1.8项目公司所投险种包括但不限于：建程工程一切险；安装工程一切险；财产险；第三者责任险。2 2履约保函履约保函根据关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案89知（财金2014113号），“履约保证金的数额不得超过政府和社会资本合作项目初始投资总额或资产评估值的10%”本项目履约保函由融资保函、建设履约保函、运营维护保函、移交维修保函组成。2.1融资履约保函项目融资由社会资本负责。社会资本应及时开展融资方案设计、机173、构接洽、合同签订和融资交割等工作。财政部门和项目实施机构应做好监督管理工作，防止企业债务向政府转移。社会资本或项目公司未按照项目合同约定完成融资的，政府可提取履约保函直至终止项目合同；遇系统性金融风险或不可抗力的，政府、社会资本或项目公司可根据项目合同约定协商修订合同中相关融资条款。2.2建设期履约保函在PPP项目合同签订前，建设期履约保函由项目公司向项目实施机构递交，主要用于担保项目公司在建设期能够按照合同约定的标准进行建设，并且能够按时完工。该保函的有效期从项目合同全部生效之日起到建设期结束。在建设期内，如果项目公司未能合格履行建设义务，政府方有权提取履约保函的金额。在项目期限内，项目公司174、有义务保证该保函的金额一直保持在一个规定的金额，一旦低于该金额，项目公司应当及时将该保函恢复至该规定金额。2.3运营期维护保函运营维护期的履约保函主要用以担保项目公司在运营维护期内按照项目合同的约定履行运营维护义务。该保函的有效期自项目运营期开始一直到项目期限终止。在项目期限内，项目公司有义务保证该保函的金额一直保持在一个规定的金额，一旦低于该金额，项目公司应当及时将该保函恢复至该规定金额。2.4移交维修保函移交维修保函提交时点一般在期满终止日12个月之前，担保至期云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案90满移交后12个月届满。（四）（四）调整衔接边界调整衔接边界1 1应急处置应急175、处置项目公司应针对本项目建设、运营过程中的环境污染、重大安全事故、自然灾害等事故制订应急处置预案，并报政府方批准后实施。当出现上述紧急情况时，项目公司应及时报告政府方，并按应急处置预案的规定执行。2 2临时接管临时接管根据现行立法规定，出现下列任意一种情形，政府方有权临时接管项目：2.1项目公司未违约情形下的介入2.1.1本项目存在危及人身健康或安全、财产安全或环境安全的风险；2.1.2介入项目解除或行使政府的法定责任；2.1.3发生紧急情况，且政府合理认为该紧急情况将会导致人员伤亡、严重财产损失或造成环境污染，并且会影响项目的正常实施。政府方在介入项目之前须按PPP项目合同中约定的通知程序提176、前通知项目公司，并且应当遵守合同中关于行使介入权的要求。在政府方介入的范围内，如果项目公司的任何义务或工作无法履行，这些义务或工作将被豁免。因政府方介入引发的所有损失及额外费用均由政府承担。2.2项目公司违约情形下的介入2.2.1未经政府批准，擅自转让、出租经营权的；2.2.2未经政府批准，擅自将所经营的财产进行处置或者抵押的；云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案912.2.3因管理不善，发生重大质量、生产安全事故的；2.2.4擅自停业、歇业，严重影响到社会公共利益和安全的；2.2.5法律、法规禁止的其他行为。如果政府方在行使监督权时发现项目公司存在上述任何一种情形，政府方认为有177、可能需要介入的，介入前按照PPP项目合同的约定书面通知项目公司并给予其一定期限自行补救；如果项目公司在约定的期限内仍无法补救，政府方有权行使介入权。政府方在项目公司违约情形下介入的法律后果：政府方或政府方指定第三人将代项目公司履行其违约所涉及的部分义务；任何因政府方介入产生的额外费用均由项目公司承担，该部分费补可从保函中提取或者由项目公司直接支付；如果政府方的介入仍然无法补救项目公司的违约，政府方仍有权根据提前终止机制终止项目合同。2.3项目公司无法继续经营，申请解除PPP项目合同时的临时接管项目公司因不可抗力无法继续经营的，可以申请终止PPP项目合同。政府方临时接管该项目或者采取其他有效措施178、，保证本项目产品和服务的正常提供，并于接管之日起，按照规定确定新的经营者。3 3提前终止提前终止3.1发生政府方与项目公司中任何一方的严重违约事件，守约方有权提出终止，并由违约方给予守约方相应补偿。3.2因不可抗力事件导致各方无法履行PPP项目合同且无法就继续履行PPP项目合同达成一致，任何一方有权提出终止，损失由双方共同承担。4 4合同变更合同变更本项目合同中任何修改、补充或变更只有以书面形式并由双方法云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案92定代表人或授权代表签字并加盖公章以后方可生效并具约束力。5 5合同展期合同展期本项目服务期限届满后，确有必要延长的，按照有关规定经充分评估179、论证，双方协商一致，且经市政府批准后，可以延长。6 6争议的解决争议的解决PPP项目合同执行过程中若出现争议，应尽力通过协商友好解决。协商不成的，可以采用仲裁的方式解决，由项目所在地仲裁机构进行仲裁。7 7协议的转让协议的转让项目公司不得转让其在PPP项目合同或其他项目协议项下的权利和利益。除为了本项目融资目的以外，未经凤庆县人民政府或凤庆县水务局事先书面同意，项目公司不得出让、转让、抵押、质押项目公司合同范围内的所有工程或任何其它重要资产，也不得在上述资产、权利和利益上设置任何留置权或担保权益或者以其它方式处置这些资产、权利或利益。（五）（五）其他限制条款其他限制条款未经政府方事先书面同意，180、在合作期限内项目公司不得从事项目协议所约定的授权经营范围以外的其他任何经营活动。未经政府方同意，项目公司不得擅自将建设、运营、维护业务转包给任何第三方，且不得为任何第三方提供相关服务。项目公司股东持有的股权不得转让、抵押、质押，但为取得建设及维护本项目有关的授信而设质于融资机构的，政府方应该予以同云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案93意。政府授权出资人代表对项目公司重大事项、运营服务功能及公司资产有重大负面影响事项具有一票否决权，关于一票否决权相关事项以签订的股东协议、公司章程、PPP项目合同为准。项目公司的融资方案须报送政府方备案，项目实施过程中项目公司的财务由政府方进行监管181、。云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案94九、九、财务测算财务测算（一）（一）贷款测算贷款测算1 1融资需求融资需求本项目融资需求约为10,362.76万元，假设项目公司全部通过金融机构贷款取得，贷款期限为12.5年。2 2贷款利率贷款利率结合项目经验、向相关金融机构沟通意见，结合本项目实施机构拟寻找实力较好、融资能力强的社会资本方作为合作方，利率暂按当前五年期以上贷款基准利率（4.9%）上浮30%进行测算。3 3建设期贷款测算建设期贷款测算本项目贷款在建设期按工程进度逐步到位，建设期不偿还贷款本金，由项目公司负责于每年年末偿还利息，建设期利息在运营期纳入财政运营补贴支出测算中“182、社会资本方投入的成本”进行计算。根据本项目可研，本项目建设期2.5年内工程投资进度分别为33.33%、33.33%、33.33%。建设期计息方式根据2006年国家发改委与建设部联合发布的建设项目经济评价方法与参数（第三版）计算，经估算建设期利息约为990.16万元。云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案95表9-1建设期贷款测算表4 4运营期贷款测算运营期贷款测算运营期由项目公司偿还运营期贷款，每年贷款利息支出列入项目公司财务费用计算。同时，经比较多种还款方式，结合临沧市凤庆县实际情况，本项目对等额还本、等额本息两种还款方式进行对比发现，等额还本方式有利于减轻项目公司利息负担，本项183、目运营期暂按等额还本的方式进行计算。经估算，运营期2019-2028年偿还本金总计约10,362.76万元，截止运营期最后一年，本金全部偿还完毕，累计付息3,630.59万元。云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案96表9-2运营期贷款测算表（二）（二）运营收入估算运营收入估算本项目建设任务是在设计水平年2030年满足水库控范围内的人畜用水和农业灌溉用水。1.人畜供水：解决项目区4177人和3705头大牲畜、10757头小牲畜的饮水困难。2.灌溉：解决项目区4550亩灌溉面积的季节性干旱缺水问题。鉴于本项目位于云南省边疆地区，项目所在地（凤庆县）属贫困县区，贫困户居多，项目供水水费184、征收困难等情况，运营收入按第一年达到60%饱和度起算，并按每年递增10%进行估算，运营期10年运营收入合计约为1,899.11万元，项目实际年运营收入以项目公司实际收取的运营收入为准。详见表9-3：云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案97表9-3运营收入测算表（三）（三）运营成本估算运营成本估算年运行费包括工资及福利费、材料和燃料动力费、修理费、其他费用等，主要是维持工程正常运行的费用。1.工资和福利费：根据工程设计，工程建成后，需设置管理人员6人计，人均年工资2.0万元，职工福利费按工资的61%计算；工资和福利费19.32万元。2.管理费：按工资及福利费的2倍计算，为38.64185、万元。3.材料费：项目在运行管理过程中消耗的材料费用等，按固定资产总投资的0.1%计算，为12.11万元。4.燃料动力费：项目在运行管理过程中消耗的动力费用等，按固定资产总投资的0.1%计算，为12.11万元。5.维护修理费：包括建筑物的维修、维护和大修理费等按固定资产总投资的1%计算。维护费为121.10万元。6.其他费用：按类似工程情况，按人工及福利费、维护修理费、燃料动力费、材料费以上四项费用的10%计算，其他费用16.46万元。以上几项合云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案98计，年运行费为219.74万元/年。表9-4运营成本测算表（四）（四）税金税金1 1增值税及附加186、增值税及附加根据国税务总局关于印发增值税若干具体问题的通知（国税发1993154号）规定，“供应或开采未经加工的天然水（如水库供应农业灌溉用水，工厂自采地下水用于生产），不征收增值税。”因此，水库工程出售原水时不计增值税。2 2所得税所得税企业所得税税率为25%，根据关于鼓励和引导社会资本参与重大水利工程建设运营的实施意见（发改农经2015488号）,本项目运营期所得税按“三免三减半”计算。其他税款按实际发生时按照国家相关法律法规、税收政策执行。云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案99（五）（五）财政运营补贴估算财政运营补贴估算本项目采用可行性缺口补助的回报机制，财政运营补贴资金187、在运营期开始支付。根据政府和社会资本合作项目财政能力论证指引（财金201521号）规定：对可行性缺口补助模式的项目，在项目运营补贴期间，政府承担部分直接付费责任。政府每年直接付费数额包括：社会资本方承担的年均建设成本（折算成各年度现值）、年度运营成本和合理利润，再减去每年使用者付费的数额。计算公式为：1 1社会资本方投入的建设成本：社会资本方投入的建设成本：包含社会投资人项目资本金、融资本金及建设期利息，社会资本方投入的成本约为12,674.17万元；2 2n：本项目运营年限拟定为10年；3 3合理利润率：合理利润率：考虑到本项目运作过程中通货膨胀、不可抗力等风险因素，参考同类型项目收益率情况188、，将本项目合理利润率（建设期、运营期成本）上限拟定为8%进行估算。云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案1004 4年度运营成本：年度运营成本：按本项目每年实际发生额进行测算，运营期运营成本合计约为2,197.43万元；5 5当年使用者付费：当年使用者付费：按本项目年运营收入（使用者付费数额)进行测算，10年合计约为1,899.11万元。6 6财政运营补贴财政运营补贴经估算，运营期年财政运营补贴支出约在1,906.071,994.10之间，运营期10年内总支出约为19,362.37万元，于项目运营期开始支付。表9-5-1财政运营补贴测算表云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实189、施方案101表9-5-2财政运营补贴测算表（六）（六）项目公司利润测算项目公司利润测算1 1项目公司收入、成本分析项目公司收入、成本分析本项目收入来源为两部分，一是项目公司运营收入，计入经营收入；二是运营期每年财政运营补贴收入。成本包括四部分，一是运营维护成本支出；二是无形资产摊销，按照财政部关于印发企业会计准则解释第2号的通知，本项目中资产确认为无形资产，在运营期内摊销；三是财务费用支出，即未偿还贷款产生的利息；四是相关税金支出，本项目税金主要涉及所得税。2 2项目公司利润情况项目公司利润情况就项目公司利润表而言，本项目运营期第一年开始盈利，实现可分配利润，运营期10年内实现的利润总额合计约190、为865.07万元。本项目政府方指定出资人代表（政府平台公司）不参与项目公司利润分配。云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案102表9-6损溢测算表（七）（七）项目现金流量及内部收益情况项目现金流量及内部收益情况1 1项目投资内部收益项目投资内部收益项目投资现金流量表是在不考虑资金成本的情况下对项目现金流的测算，项目投资现金流入主要为运营收入、运营期财政运营补贴收入（不考虑建设利息），现金流出为建设成本、经营成本。根据本报告财务测算条件，模拟测算出本项目投资财务内部收益率约云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案103为6.68%，项目投资回报期约为5.66年。表9-7-191、1项目投资现金流量表表9-7-2项目投资现金流量表云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案1042 2项目资本金投资内部收益项目资本金投资内部收益项目资本金投资现金流量表为从项目资本金角度分析投入产出的关系。结合本项目特点，项目资本金现金流入主要为运营收入、运营期财政运营补贴收入，现金流出主要包括项目资本金、借款本金偿还、借款利息支付、经营成本等。社会资本方的股权资金约为1,321.25万元，借款本金偿还约10,362.76万元，偿还利息合计约为4,620.75万元（建设期+运营期）。由于政府方不参与项目公司利润分配，其政府股权资金未纳入（财金201521号文）财政运营补贴计算基数，192、政府方股权资金未纳入本项目资本金投资现金流量计算。经估算，模拟项目公司项目资本金投资财务内部收益率约为10.87%（所得税前），资本金投资回报期为6.1年。云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案105表9-8-1项目资本金投资现金流量表表9-8-2项目资本金投资现金流量表综上所述，本项目具有可行性，政府方应积极争取更多与本项目相关的优惠政策，吸引更多社会资本方参与项目竞争。云南省临沧市凤庆县天生桥水库工程PPP项目实施方案106十、十、项目实施时序安排项目实施时序安排本项目各阶段实施内容及计划如下：表10-1项目时序安排表编编号号主要工作内容主要工作内容主要成果主要成果责任单位责任193、单位一一项目识别、准备阶项目识别、准备阶段段预计预计4-64-6个月个月1制定整体工作计划工作计划表项目实施机构2尽职调研，落实项目基本条件项目立项等相关批复文件、财政相关数据、项目相关政策情况项目实施机构、PPP咨询机构3项目识别、论证开展物有所值评价、财政承受能力论证项目实施机构、PPP咨询机构4编制初步实施方案实施方案初稿项目实施机构、PPP咨询机构5进行物有所值评价评审物有所值评价文件及评审意见同级财政部门、有关部门配合6进行财政承受能力论证评审财政承受能力论证文件及评审意见同级财政部门、有关部门配合7进行市场压力测试市场压力测试报告PPP咨询机构8实施方案讨论、修改、定稿实施方案报批194、稿项目实施机构、PPP咨询机构、有关部门配合9实施方案评审实施方案及评审意见行业主管部门及其他相关部门10项目实施方案报批实施方案批复人民政府11报PPP项目库报库资料同级财政部、PPP咨询机构、项目实施机构二二项目采购阶段项目采购阶段预计预计6-86-8个月个月1编制资格预审文件资格预审文件项目实施机构、招标代理公司2资格预审文件报批资格预审文件及批复联合审查工作领导小组3发布资格预审公告资格预审公告项目实施机构4投资人准备资格预审文件社会投资方5资格预审评审评审报告评审委员会6编制招标文件招标文件初稿项目实施机构、招标代理公司7招标文件讨论、修改招标文件有关部门配合云南省临沧市凤庆县天生桥195、水库工程PPP项目实施方案1078招标文件报批招标文件联合审查工作领导小组9发布招标公告招标公告项目实施机构、招标代理公司10发售招标文件招标文件项目实施机构、招标代理公司11投资人准备投标文件投标文件社会投资方12组织现场踏勘（如有）、标前会议补充文件项目实施机构、招标代理公司13评标评标报告评审委员会14中标候选人公示预中标结果公告项目实施机构、招标代理公司15与中标候选人确认谈判依次与中标候选人确认谈判项目实施机构、有关部门配合16确认谈判备忘录公示依次与中标候选人确认谈判,与率先达成一致的中选社会投资方签订谈判备忘录并公示项目实施机构17PPP系列合同谈判包括PPP项目合同、公司章程、196、股东协议等项目实施机构、有关政府部门、中选社会资本方、PPP咨询机构等18签署PPP项目合同PPP项目合同人民政府（或授权单位）、中选社会资本方19PPP项目合同公示PPP项目合同项目实施机构20报PPP项目库报库资料同级财政部、PPP咨询机构、项目实施机构三三项目执行项目执行预计预计1212年年1成立项目公司项目公司股东2签署公司章程、股东协议等公司章程、股东协议等项目公司股东、项目公司、相关主体3项目建设项目公司4项目运营项目公司5四四项目移交阶段项目移交阶段预计预计1 1年年6项目移交项目公司、项目实施机构、人民政府或指定机构108附件附件1 1：绩效考核办法及指标：绩效考核办法及指标第197、一章第一章绩效付费绩效付费 甲方根据实际情况分建设期、运营期分别进行考核，建设期考核是项目实施机构在项目公司完成项目工程建设，对建设项目过程及结果进行一次性考核，通过考核方可进入运营期。运营期考核是进入运营期后由实施机构根据运营期绩效考核办法，每年年末对运营期项目公司项目运行维护管理情况进行绩效评价，并根据考核得分情况支付可行性缺口补助金额。1.1建设期考核 建设期考核主要从项目工程质量、安全生产、工期、环境保护四个方面进行考核，通过考核方可进入运营期。如项目不能通过建设期考核，甲方可要求项目公司整改；整改完成后再次进行考核，如再次考核不通过，甲方可要求其继续整改直至考核通过，第二次考核之后发198、生的整改成本费用以及因此造成的相关项目公司需承担的违约责任，由项目公司根据责任划分承担，不计入政府可行性缺口补助支付范围。建设期考核评价表如下表：表1-1建设期考核评价表 序号 考 核 项目 考核内容 标准得分 1 项 目 工程 质 量考核 应按照水利工程建设项目验收管理规定（水利部第30号令）等水利工程及供水工程相关建设质量标准和规范要求，并一次性完成交工等验收。30 2 安 全 生产考核 参考JGJ59-2011建筑施工安全检查标准等法律法规要求 30 3 项 目 工期考核 开工日：监理工程师发出开工令之日起。各相关部门整体验收日：自前述实际开工时间起算暂定2.5年内。20 4 环 境 保199、护考核 参照中华人民共和国环境保护法等法律法规要求 20 注：绩效考核评分办法在项目建设期间可结合项目实际建设情况及新的标准规范进行补充完善，最终以政府方审核同意的办法为准。1.2运营期考核 1.2.1考核办法（1）政府于每年年初组建项目绩效考核小组，每年年末对项目运营维护情况进行考核，项目公司应给予配合。考核小组提出项目绩效考核初步结果。（2）考核小组应将考核初步结果发至项目公司相关部门，项目公司在5个工作日内对初步考核结果提出有无异议。如项目公司对考核初步结果无异议，则初步考核结果为正式考核结果。如项目公司对考核初步结果有异议，则应在收到初步考核结果之日起5个工作日内提出书面异议函，详细说200、明异议理由。考核小组收到项目公司异议函后，针对异议内容进行再次评价。经考核小组再次评价确定的结果为最终结果，如项目公司仍有异议，可提请行政复议并可按规定提起诉讼。行政复议或诉讼的裁决结果为最终考核结果。（3）考核小组将最终考核结果报财政局和PPP领导小组。1.3绩效考核指标及评分标准 表表 1 1-2 2 运营期绩效考核评价表运营期绩效考核评价表 类别类别 考核项考核项目目 考核内容考核内容 考核评分标准考核评分标准 标标准准得得分分 考考核核得得分分 备备注注 一、一、组织组织管理管理 1.管理体制、运行机制（1）公司建立完善的管理体制，管理权限明确；（2）建立竞争机制，实行竞聘上岗；（3）201、建立合理、有效的激励机制。（1）管理体制不完善，管理权限不明确的，扣 0.1-0.5 分；（2）未建立竞争机制，竞聘上岗的扣0.5 分；（3）未建立激励机制的，扣 0.1-0.5分；4 2.机构设置和人员配备（1）管理机构设置和人员编制有批文；（2）岗位设置合理，人员配备满足管理需要，不超过工作需要；（3）配备技术负责人，技术工人经培训上岗，关键岗位持证上岗；（4）有职工培训计划并按计划落实实施，职工年培训率达到 50%以上。（1）管理机构设置和人员编制无批文，扣 1 分；（2）岗位设置不合理，人员配备满足管理需要，未配备技术负责人，扣0.1-0.5 分；（3）技术工人未经培训上岗，关键岗位无202、证上岗，扣 0.5 分；（4）无职工培训计划或未按计划落实实施，职工年培训率未达到 50%，扣 0.5分。3 3.规章制度（1）建立、健全并不断完善各项管理规章制度；（2）关键岗位制度明示；（3）各项制度落实；（4）执行效果好。（1）管理规章制度不健全、针对性不强，扣 0.1-0.5 分；（2)关键岗位制度未明确，扣 0.1-0.5分；（3）制度执行无记录或记录不全，扣0.1-0.5 分；（4）发现松懈、执行力不够、违规现象，扣 0.1-0.5 分。3 4.精神文明（1）管理单位领导班子团结，职业敬业爱岗；（2）重视党建工作和党风廉政建设，重视精神文明创建和水文化建设，职工文体活动丰富；（3）203、单位内部秩序良好，遵纪守法，无犯法犯罪行为发生；（1）管理单位领导班子不团结，扣 0.5 分；（2）单位职工反映的意见较多，合理意见长期得不到解决，扣 0.5 分；（3）精神文明创建、水文化建设活动制度不健全、职工参与程度不高、宣传力度不够等，扣 0.1-1 分。3 5.档案管理（1）档案管理制度健全；（2）各类资料建档立卡，相关资料规范齐全，分类清楚，存放有序，按时归档；（3）档案管理信息化程度高；（1）档案管理制度不健全，扣 0.2分；（2）各类资料未建档立卡，相关资料不规范规范不齐全，分类不清楚，存放无序，未按时归档，每项扣 o.1 分；（3）档案管理信息化程度底，扣 0.1分；2 分值204、合计分值合计 1515 二、二、安全安全管理管理 1.水质量安全（1）配合环保部门建立饮用水水源地保护制度，并掌握当地水源水质情况；（2）建立水质检测制度，真实、及时记录水质检测检测情况；（3）水质检测报告真实、及时上报当地主管部门；（4）按照水质信息公布制度公布水质信息。（1）未建立饮用水水源地保护制度或未掌握当地水源水质情况的，扣0.5 分；（2）未建立水质检测制度的，扣 0.5分；（3）未真实、及时记录水质检测检测情况的，扣 0.5 分；（4）水质检测报告未真实、及时上报当地主管部门，扣 0.5 分；（5）未严格按照水质信息公布制度公布水质信息，扣 0.5 分。6 2.应急管理（1）建立205、完善的应急预警机制；（2）编制应急预案，并经同级人民政府批准或备案；（3）应急预案完善、可操作性强；（1）未建立完善的应急预警机制，扣 0.5 分；（2）未编制应急预案，或应急预案未经同级人民政府批准或备案，扣 0.3分；（3）应急预案不完善、可操作性不强，缺少一项扣 0.1 分；5 3.安全检查、大修、更新改造（1）严格按规定周期对供水设施开展日常检查、全面检查、专项检查，并做好详细检查记录，发现安全隐患及时上报、处理；（2）根据检查结果及时开展大修、更新改造；（3）修理、改造结果应通过工程验收；（1）未严格按规定周期对供水设施开展日常检查、全面检查、专项检查，每缺一项扣 0.1 分；（2）206、未做好详细检查记录，扣 0.1 分；（3）发现安全隐患未及时上报、处理，扣 0.5 分；（4）未根据检查结果及时开展大修、更新改造，扣 0.2 分；（5）修理、改造结果两次以上才通过工程验收，每增加一次扣 0.1 分；3 4.安全生产（1）安全生产组织体系健全，责任制落实；（2）定期开展生产教育、培训、演练等工作；（3）安全警示警告标志设置规范齐全；（4）定期开展隐患及时整改；（5）安全检查、巡查及隐患处理记录资料规范；（6）安全措施可靠，安全用具配备齐全并定期检验，（1）若发生较大安全生产责任事故，此项不得分；（2）安全生产组织体系不健全，扣 0.5分；（3）安全生产责任制未落实，扣 0.5207、分；（4）未开展生产教育、培训、演练等工作，扣 0.5 分；（5）安全警示警告标志设置不规范，数量不足，扣 0.5 分；（6）有安全隐患，每发现 1 处扣 0.5分；6 严格遵守安全生产操作规定，工程及设施、设备运行正常；无较大安全生产责任事故。（7）未按规定开展重大隐患排查治理，扣 2 分；（8）安全检查、巡查及隐患处理记录资料不规范，扣 0.5 分；（9）安全措施不可靠，扣 0.5 分；（10）安全用具配备不齐全、未定期检验，扣 0.5 分；（11）违反安全生产操作规定，扣 0.5分；（12）在设计标准内工程及设施、设备不能正常运行，扣 1 分。分值合计分值合计 2020 三、三、运行运行208、管理管理 1.管理细则 及时制订完善的日常管理实施细则（包括财务、技术等各方面），并具可操作性；（1）未日常管理实施细则，不得分；（2）未及时制订日常管理实施细则（包括财务、技术等各方面），扣 0.2 分；（3）可操作性不强，扣 0.2 分；2 2.供水设施日常检查（1）水源工程、渠道、建筑物、设备设施有专人管理，按章操作，运行记录规范；（2）技术管理和操作规程健全；（3）定期进行检查、维修养护，记录规范；（4）按规定及时上报有关报告、报表。（1）工程无专人管理的，扣 1 分；（2）操作规程不健全，扣 0.1 分；（3）未定期进行检查、维修养护，扣0.1-1 分；（4）检查、维护及各种记录不完209、整、不规范，扣 0.1-0.5 分；（5）未按规定及时上报有关报告、报表，每缺 1 项扣 0.1 分。10 3.技术图表（1）供水工程、灌溉工程分布图，骨干渠道横纵面图，建筑物平、立、剖面图，电气主接线图，主要技术指标等齐全并明示；（2）主要设备规格、检修情况表齐全。（1）每缺 1 项图表，扣 0.5 分；（2）未明示每项扣 0.5 分；（3）主要设备规格、检修情况表不齐全，扣 0.2-0.5 分。3 4.工程设施完好 供水工程、引水工程、骨干渠道、各类建筑物完好率达到 90%以上。（1）供水工程、引水工程、骨干渠道完好率90%,扣 0.1-1 分，每低 1%扣 0.1 分；（2）各类建筑物完好率90%,扣 0.2-2分，每低 1%扣 0.1 分；5 （3）凡工程设施完好率绩效考核得分80分，支付比例为95%；80分绩效考核得分70分，支付比例为90%；70分绩效考核得分60分，支付比例为85%；绩效考核得分60分的，政府当期可以不予支付，待下一期考核总得分60分后一并支付，上期未支付的支付比例为80%（即基准支付比例）。年实际付费额=理论付费额（20%运营支付比例+80%建设支付比例）1.4.2财政部门根据最终考核结果核算当年可行性缺口补助，按照预算支出的规定，在最终考核结果确认后一定时间内支付至项目公司。